UNIVERSIDAD NACIONAL DEL ALTIPLANO

ESCUELA DE POSGRADO
PROGRAMA DE MAESTRÍA

MAESTRÍA EN CIENCIAS : INGENIERÍA QUÍMICA

TESIS

PROPUESTA E IMPLEMENTACIÓN DEL SISTEMA DE SEGURIDAD Y

SALUD OCUPACIONAL EN LA PLANTA CONCENTRADORA DE

TIQUILLACA - PUNO

PRESENTADA POR:

OSWALDO LUZVER MAYNAS CONDORI

PARA OPTAR EL GRADO ACADÉMICO DE:

MAGISTER SCIENTIAE EN INGENIERÍA QUÍMICA

MENCIÓN SEGURIDAD INDUSTRIAL Y AMBIENTAL

PUNO, PERÚ

2017
 UNIVERSIDAD NACIONAL DEL ALTIPLANO
ESCUELA DE POSGRADO
PROGRAMA DE MAESTRÍA
MAESTRÍA EN CIENCIAS: INGENIERÍA QUÍMICA
TESIS
PROPUESTA E IMPLEMENTACIÓN DEL SISTEMA DE SEGURIDAD Y
SALUD OCUPACIONAL EN LA PLANTA CONCENTRADORA DE
TIQUILLACA - PUNO

PRESENTADA POR:

OSWALDO LUZVER MAYNAS CONDORI

PARA OPTAR EL GRADO ACADÉMICO DE:

MAGISTER SCIENTIAE EN INGENIERÍA QUÍMICA

MENCIÓN EN SEGURIDAD INDUSTRIAL Y AMBIENTAL

APROBADA POR EL SIGUIENTE JURADO:

PRESIDENTE
………………………………………………………
Dr. WALTER ALEJANDRO ZAMALLOA CUBA

PRIMER MIEMBRO
………………………………………….
M.Sc. GERMAN QUILLE CALIZAYA

SEGUNDO MIEMBRO
…………………………………………
M.Sc. ALFREDO MAMANI CANQUI

ASESOR DE TESIS
…………………………………………
M.Sc. ESTEBAN MARIN PAUCARA

Puno, 15 de diciembre de 2017.

ÁREA: Seguridad
ÁREA:industrial
Seguridady ambiental.
industrial y ambiental.
TEMA: TEMA: Evaluación
Evaluación de metales
de metales pesados.pesados.
 DEDICATORIA

Con eterno agradecimiento a Dios

Creador y Padre Celestial: Por

darme salud, sabiduría y guiarme

por el camino correcto.

Con Amor y gratitud a mis padres

Pablo Maynas y Francisca Condori,

por todo el apoyo y comprensión

durante mis estudios de maestría

para lograr nuevos conocimientos

científicos. Para mis hermanos

Walter Froilán, Celia Marina, con

mucho cariño por su apoyo

incondicional y confianza.

A mi madre muy

especial por guiarme

desde el lado del señor.

A mi esposa Lidia, mis hijos Jorge

Paul, Luzver Pedro, son mi mayor

tesoro y fuente de inspiración para

luchar en el camino correcto de la

vida y alcanzar mi meta.

i
 AGRADECIMIENTOS

- A las Autoridades de la Universidad Nacional del Altiplano, al Personal

Directivo de la Escuela de Posgrado, Maestría en Ciencias, Seguridad

Industrial y Ambiental, a los señores Maestros por sus enseñanzas y

conocimientos valiosas brindados durante mis estudios de maestría y por

haberme permitido mejorar profesionalmente, al personal administrativo

por las facilidades brindadas. Asimismo los consejos y enseñanzas

apreciables de mi asesor el M.Sc. Esteban Marin Paucara.

- A Centro de Investigación Planta Concentradora de Tiquillaca de La UNA-

Puno, Por brindarme el apoyo necesario y permitirme a desarrollar el

presente Trabajo para optar el Grado de Magister Scientiae.

ii
 ÍNDICE GENERAL

Pág.

DEDICATORIA i

AGRADECIMIENTOS ii

ÍNDICE GENERAL iii

ÍNDICE DE CUADROS ix

ÍNDICE DE FIGURAS x

ÍNDICE DE ANEXOS xii

RESUMEN xvii

ABSTRACT xviii

INTRODUCCIÓN 1

CAPÍTULO I

PROBLEMÁTICA DE INVESTIGACIÓN

1.1. SITUACIÓN PROBLEMÁTICA 3

1.2. FORMULACIÓN DEL PROBLEMA 5

1.2.1. Problema Principal 5

1.2.2. Problemas Específicos 5

1.3. OBJETIVOS 5

1.3.1. Objetivo General 5

1.3.2. Objetivos Específicos 6

1.4. JUSTIFICACIÓN 6

1.5. HIPÓTESIS 7

iii
 1.5.1. Hipótesis General 7

1.5.2. Hipótesis Específicas 8

1.5.3. Variables 8

1.5.3.1. Variable Independiente: 8

1.5.3.2. Variable Dependiente: 8

CAPÍTULO II

MARCO TEÓRICO

2.1. ANTECEDENTES 9

2.2. BASES TEÓRICAS 15

2.2.1. Generalidades 15

2.2.2. Marco Legal Vigente 21

2.2.3. Descripción de las Operaciones de la Planta Concentradora de

Tiquillaca. 23

2.2.4. NORMA OHSAS 18001 (Sistema de Gestión de Seguridad y

Salud Ocupacional). 31

2.2.5. Salud Ocupacional 32

2.2.6. Seguridad industrial 33

2.2.7. Higiene Industrial 34

2.2.8. Accidente de Trabajo y Enfermedad Ocupacional 34

2.2.9. Sistema de Gestión de Seguridad y Salud Ocupacional 36

2.2.10. Riesgos de Seguridad 41

2.2.11. Accidentes de Trabajo 42

iv
 2.2.12. Peligro 43

2.2.13. Evaluación de Riesgos 43

2.3. MARCO CONCEPTUAL 44

2.3.1. Seguridad e Higiene Industrial 44

2.3.2. Análisis de Seguridad en el trabajo 44

2.3.3. Identificación de los Peligros 45

2.3.4. Evaluación de Riesgos 45

2.3.5. Prevención de Riesgos Laborales 46

2.3.6. Prevención: 47

2.3.7. Accidentes: 47

2.3.8. Riesgos 47

2.3.9. OHSAS 18001 48

2.3.10. Riesgos Laborales 49

CAPÍTULO III

METODOLOGÍA

3.1. PROPUESTA E IMPLEMENTACIÓN DEL SISTEMA DE SEGURIDAD

Y SALUD OCUPACIONAL EN EL PROCESAMIENTO DE MINERALES Y

LOS RIESGOS Y ACCIDENTES DE TRABAJO EN LA PLANTA

CONCENTRADORA DE TIQUILLACA. 50

3.1.1. Requisitos del Sistema de Seguridad y Salud Ocupacional 50

3.1.2. Política 51

3.1.3. Planificación. 52

v
 3.1.4. Implementación y Operación 58

3.1.5. Verificación 71

3.1.6. Revisión por la dirección 80

3.2. IDENTIFICACIÓN DE PELIGROS Y EVALUACIÓN DE LOS

RIESGOS EN EL PROCESAMIENTO DE MINERALES Y EL RIESGOS Y

ACCIDENTES DE TRABAJO EN LA PLANTA CONCENTRADORA DE

TIQUILLACA 82

3.3. IMPLEMENTACIÓN EL SISTEMA DE SEGURIDAD Y SALUD

OCUPACIONAL EN EL PROCESAMIENTO DE MINERALES Y EL

ANÁLISIS Y VALORACIÓN DE RIESGOS EN LA PLANTA

CONCENTRADORA DE TIQUILLACA 87

3.3.1. Diagrama de Flujo del Proceso de Gestión de Riesgos y

Valoración 88

3.3.2. Probabilidad en Seguridad 88

3.3.3. Probabilidad en riesgos de Higiene 90

3.3.4. Severidad 91

3.3.5. La valoración de riesgo. 92

3.3.6. Interpretación de la Matriz 93

3.3.7. Aceptabilidad del riesgo: 94

3.4. TIPO Y DISEÑO DE INVESTIGACIÓN 94

3.4.1. Tipo de Investigación 94

3.4.2. Diseño de Investigación 95

3.5. LUGAR DE ESTUDIO 95

vi
3.6. POBLACIÓN Y MUESTRA 96

3.7. MÉTODO DE INVESTIGACIÓN 96

3.8. TÉCNICAS E INSTRUMENTOS DE RECOLECCIÓN DE DATOS: 96

3.9. ANÁLISIS DE DATOS DE LA INVESTIGACIÓN 97

3.10. ESTRATEGIA METODOLÓGICA 98

3.10.1. Diagnóstico 98

3.10.2. Evaluación y Análisis de Riesgos 98

3.10.3. Línea de Base 98

3.10.4. Propuesta 99

3.10.5. Implementación 99

3.10.6. Materiales y Equipos 99

CAPÍTULO IV

RESULTADOS Y DISCUSIÓN

4.1. RESULTADOS Y DISCUSIÓN DE LA PROPUESTA E

IMPLEMENTACIÓN DEL SISTEMA DE SEGURIDAD Y SALUD

OCUPACIONAL EN EL PROCESAMIENTO DE MINERALES Y LOS

RIESGOS Y ACCIDENTES DE TRABAJO EN LA PLANTA

CONCENTRADORA DE TIQUILLACA 101

4.2. RESULTADOS Y DISCUSIÓN DE LA IDENTIFICACIÓN DE

PELIGROS Y EVALUACIÓN DE LOS RIESGOS EN EL PROCESAMIENTO

DE MINERALES Y EL RIESGOS Y ACCIDENTES DE TRABAJO EN LA

PLANTA CONCENTRADORA DE TIQUILLACA 105

vii
 4.3. RESULTADOS Y DISCUSIÓN DE LA IMPLEMENTACIÓN EL

SISTEMA DE SEGURIDAD Y SALUD OCUPACIONAL EN EL

PROCESAMIENTO DE MINERALES Y EL ANÁLISIS Y VALORACIÓN DE

RIESGOS EN LA PLANTA CONCENTRADORA DE TIQUILLACA. 113

CONCLUSIONES 121

RECOMENDACIONES 123

BIBLIOGRAFÍA 124

ANEXOS 130

viii
 ÍNDICE DE CUADROS

Pág.

1. Ruta de acceso a la planta contradora de minerales. Tiquillaca-Puno 16

2. Criterios diferenciadores de Accidente de Trabajo y Enfermedad

Profesional 35

3. Causas Básicas/Raíz 77

4. Matriz de campo para la identificación de peligros y valoración de riesgos

en la Planta Concentradora de Tiquillaca 86

5. Probabilidad en Seguridad 89

6. Probabilidad en Riesgos 90

7. Agente de Riesgo 91

8. Tabla de Severidad 92

9. Interpretación de la Matriz 93

10. Nivel de Riesgo 94

11. Identificación de Peligros en Labores 107

12. Evaluación de Riesgos 108

13. Información de los Peligros en labores 109

14. Uso de Herramientas de Gestión Para Identificar los Peligros 111

15. Participación en la Identificación de Peligros 112

ix
 ÍNDICE DE FIGURAS

Pág.

1. Ubicación de la Planta Concentradora de Tiquillaca 16

2. Planta Concentradora de Tiquillaca UNAP 17

3. Longitud de la tubería diagonal = 198.6m 18

4. Longitud de la tubería diagonal = 154.03m 19

5. Galena 20

6. Anglesita o cerusita 20

7. Planta Concentradora de Tiquillaca. 30

8. Esquema Moderno de Seguridad Integral 37

9. Directrices de la OIT para un sistema de gestión de seguridad y salud 38

10. Matriz de Identificación de Peligros y Evaluación de Riesgos. 84

11. Diagrama de Flujo del Proceso de Riesgos y Valoracion 88

12. Matriz de Riesgo/Impacto 92

13. Identificación de Peligros en Labores 107

14. Evaluación de Riesgos 108

15. Información de los Peligros en Labores 110

16. Información de los Peligros en Labores 111

17. Participación en la Identificación de Peligros 113

18. Esquema de la Metodología propuesta para la Evaluación de Riesgos 119

19. Nivel de Riesgo del Trabajador 120

20. Plano de ubicación y accesos 337

21. Plano topografico de area del proyecto 338

22. . Plano general de distribución de instalaciones 339

23. . Plano perfil de distribución de equipos de la planta 340

x
24. Flow Sheet de la planta concentradora- Tiquillaca 341

xi
 ÍNDICE DE ANEXOS

Pág.

1. PR-SSSO-001: Política de Seguridad y Salud Ocupacional 131

2. PR-SSSO-002: Política de la Planta Concentrado de Tiquillaca 133

3. PR-SSSO-003: Formato de entrega de Copia de la Política Seguridad y

salud Ocupacional (SSO) 135

4. PR-SSSO-004: Identificación de Peligros, Evaluación y Control De Riesgos

136

5. PR-SSSO-005: Matriz de Evaluación de Riesgos 141

6. PR-SSSO-006: Lista de Riesgos Significativos 142

7. PR-SSSO-007: Puntuación de Evaluación de Riesgos Significativos-

Condiciones Normales 144

8. PR-SSSO-008: Requisitos Legales y Otros Requisitos 146

9. PR-SSSO-009: Requisitos Legales de Asignación 148

10. PR-SSSO-0010: Objetivos y Programas 150

11. PR-SSSO-011: Objetivos y Programas SSO 152

12. PR-SSSO-0012: Recursos, Funciones, Responsabilidad y Autoridad 156

13. PR-SSSO-0013: Recursos, Funciones, Responsabilidad y Autoridad 158

14. PR-SSSO-0014: Recursos, Funciones, Responsabilidad y Autoridad 160

15. PR-SSSO-015: Lisa de Ocupación 162

16. PR-SSSO-016: Biblioteca Virtual 164

17. PR-SSSO-017: Comunicación, Participación y Consulta 165

18. PR-SSSO-018: Reporte de Comunicaciones parte Externa 167

19. PR-SSSO-019: Documentación 168

20. PR-SSSO-020: Control de Documentos 169

xii
21. PR-SSSO-021: Registro de Distribución de Documentos 171

22. PR-SSSO-022: Control Operacional 172

23. PR-SSSO-023: Estándares de Control del Terreno 174

24. PR-SSSO-024: Estándares de Accesos y Vías de Escape 176

25. PR-SSSO-025: Estándares de Ventilación 178

26. PR-SSSO-026: Estándares de Drenaje 180

27. PR-SSSO-027: Estándares de Explosivos 182

28. PR-SSSO-028: Estándares de Perforación y Voladura 184

29. PR-SSSO-029: Estándares de Transporte, Carga, Acarreo y Descarga 187

30. PR-SSSO-030: Estándares de Operaciones en Concesiones de Beneficio-

Planta 189

31. PR-SSSO-031: Estándares de Control de Sustancias Peligrosas 191

32. PR-SSSO-032: Estándares de Diseño de Labores Mineras Planos y Mapas

193

33. PR-SSSO-033: Estándares de Manejo de Materiales 195

34. PR-SSSO-034: Estándares de Electricidad, Mantenimiento Y Operaciones

de Sistemas Eléctricos y Sub Estaciones 197

35. PR-SSSO-035: Estándares de Sistemas Louk Out Y Tarjetas de Seguridad

Tag Out 199

36. PR-SSSO-036: Estándares de Iluminación y Visión 201

37. PR-SSSO-037: Estándares de Agua, Aire Comprimido y Tanque a Presión

203

38. PR-SSSO-038: Estándares de Escaleras y Andamios 205

39. PR-SSSO-039: Estándares de Agua, Aire Comprimido y Tanque a Presión

207

xiii
40. PR-SSSO-040: Estándares de Transporte de Personal 209

41. PR-SSSO-041: Estándares de Guardas de Seguridad 212

42. PR-SSSO-042: Estándares de Inspecciones 214

43. PR-SSSO-043: Estándares de Equipos de Protección Personal 217

44. PR-SSSO-044: Estándares de Equipos de Protección Personal 219

45. PR-SSSO-045: Estándares de Señalización de las Áreas de Trabajo y

Código de Colores 222

46. PR-SSSO-046: Preparación y Respuesta a Emergencias 224

47. PR-SSSO-047: Lista de integrantes de la Brigada de Rescate y Emergencia

226

48. PR-SSSO-048: Registro de Simulacro 227

49. PR-SSSO-049: Lista de Equipos de Rescate y Emergencias 228

50. PR-SSSO-050: Registro de Simulacro 229

51. PR-SSSO-051: Medición y Seguimiento del Desastre 233

52. PR-SSSO-052: Evaluación del Cumplimiento Legal 234

53. PR-SSSO-053: Medición y Seguimiento del Desastre 236

54. PR-SSSO-054: Formato de Técnica de Análisis Sistemático de Causas,

(TASC) 237

55. PR-SSSO-055: Control de Registros 239

56. PR-SSSO-056: Auditoria Interna 240

57. PR-SSSO-057: Plan de Auditoría 241

58. PR-SSSO-058: Principales Pasos de Auditoría 242

59. PR-SSSO-059: Revisión por la Dirección 244

60. PR-SSSO-060: Cronograma de Implementación del Sistema de Gestión en

Seguridad y Salud Ocupacional en la Planta Concentradora de Tiquillaca 245

xiv
61. PC-SSO-IPERC-01: Estándar de Guía de Identificación de Peligros,

Evaluación y Control De Riesgos - IPERC 247

62. PC-SSO-FORM-01: Matriz de Identificación de Peligros /Aspectos,

Evaluación de Riesgos/Impactos y Medidas de Control - Línea Base 257

63. PC-SSO-FORM-02: Estándares Generales Lista no Limitativa de

Peligros/Aspectos y Riesgos/Impactos 266

64. PC-SSO-ANX-01: Identificación de Peligros y Riesgos 277

65. PC-SSO-ANX-02: Escala de Frecuencia 282

66. PC-SSO-ANX-03: Escala de Severidad 283

67. PC-SSO-ANX-04: Matriz del Nivel de Riesgo 284

68. PC-SSO-ANX-05: Matriz de Jerarquía de Controles 287

69. GLOSARIO 290

70. MA-SSSO-PCT:-01 Manual del Sistema de Seguridad y Salud Ocupacional

292

71. FC-SSSO-ANX-01: Registro de Enfermedades Ocupacionales 308

72. FC-SSSO-ANX-02: Registro de Auditorias 311

73. FC-SSSO-ANX-03: Registro de Agentes Físicos, Químicos, Biológicos,

Psicosociales y Factores de Riesgo Disergonómicos 313

74. FC-SSSO-ANX-04: Registro de Estadística Seguro y Salud 315

75. FC-SSSO-ANX-05: Registro de Accidentes de Trabajo 317

76. FC-SSSO-ANX-06: Registro de Inspecciones Internas de Seguridad y Salud

Ocupacional 320

77. FC-SSSO-ANX-07: Registro de Equipos de Seguridad o Emergencia 322

78. FC-SSSO-ANX-08: Registro de Incidentes Peligrosos e Incidentes 324

79. FC-SSSO-ANX-09: Registro de Incidentes Peligrosos e Incidentes 327

xv
80. FC-SSSO-ANX-10: Registro de Capacitación y Charla de 5 Minutos 329

81. ERT-SSO-01: Estructura de Cuestionario para la Evaluación de Riesgo en

los Trabajadores 332

82. ERT-SSO-02: Resultado de la Tabulación de Encuesta a los Trabajadores

en Evaluación de Riesgos 334

83. ERT-SSO-03: Formato de Encuesta Para los Trabajadores 336

84. Planos 337

xvi
 RESUMEN

La situación problemática de las condiciones de seguridad en la planta

concentradora de minerales ubicada en Paraje Sonsuri, Comunidad de Paxa,

Distrito de Tiquillaca, Provincia y Región Puno, no cuenta con un Plan de

Seguridad y Salud Ocupacional para desarrollar las actividades en el

procesamiento de minerales; donde los peligros, las tareas críticas y los

procedimientos, la verificación y el control de la salud y el riesgo de accidentes

de trabajo son evidentes, por lo que el objetivo es elaborar la Propuesta e

Implementación del Sistema de Seguridad y Salud Ocupacional en la Planta

Concentradora de Tiquillaca-Puno, para lo cual como proceso metodológico se

ha utilizado las normas como La Ley N° 29783, D.S. N° 024-2016-EM, su

modificatoria D.S. N° 023-2017-EM, y OHSAS 18001:2007, con las cuales se ha

identificado los peligros, evaluados los riesgos y determinado la jerarquía de los

controles de seguridad; por lo que se hace necesario elaborar la propuesta, que

permita obtener una cultura de prevención en los trabajadores, garantizar sus

mejores condiciones de trabajo, salud y minimizar los riesgos laborales en las

actividades de procesamiento y tratamiento del mineral; obteniéndose como

resultado el cumplimiento del plan a través de los procedimientos, instructivos,

capacitaciones y entrenamientos del personal para su control y mejora continua,

cuya validez y confiabilidad resulta óptima para el análisis de minimización de

riesgos, accidentes y/o enfermedades ocupacionales.

Palabras claves: Accidentes, concentrados, ocupacional, procesamiento,

riesgos, salud y seguridad.

xvii
 ABSTRACT

The problematic situation of the safety conditions in the mineral concentrator

plant located in Paraje Sonsuri, Community of Paxa, District of Tiquillaca,

Province and Region Puno, does not have an Occupational Health and safely

plan and to develop activities in mineral processing; where the dangers, the

critical tasks and procedures, the verification and control of health and the risk of

work accidents are evident, so the goal of implementation of the Occupational

Health and safely plan in the concentrator Plant of Tiquillaca-Puno, for which the

rules have been used such as Law N° 29783, D.S. N° 024-2016-EM, its

modification D.S. N° 023-2017-EM, and OHSAS 18001: 2007, with the hazards

have been identified the risk evaluated and the hierachy of security controls

determined; so it is necessary to develop a good proposal and implement a safety

and occupational health system in the Tiquillaca concentrator plant, that allows

to obtain a culture prevention of the workers, guarantee their best working

conditions and health and mainly minimize occupational risks in mineral

processing and treatment activities; obtaining as a result those that have verified

compliance with the plan through the procedures, instructive, trainings and

trainings of personnel of their control and continuous improvement, whose validity

and reliability is optimal for the risk minimization analysis, and have no accidents

and / or occupational diseases.

Keywords: Accidents, concentrates, health, occupational, prosecution, risks and

security.

xviii
 INTRODUCCIÓN

La tesis fue motivo de la investigación porque las empresas mineras, son

negocios dinámicos, que necesitan estar en constante innovación

implementación y mejora continua; por ello se hace necesario considerar que la

principal responsabilidad de los líderes de la organización es desarrollar

conciencia en proteger a su principal capital, el recurso humano.

Inducir a la mejora en la cultura de la Seguridad y Salud Ocupacional, tiene

beneficios compartidos, partiendo de la premisa de obtener resultados globales

exitosos, respetando las expectativas de los trabajadores y de la organización.

De esta forma los empleados se sentirán parte no solo del problema y sino

también de la solución, al estar comprometidos en la identificación y en el

desarrollo de las estrategias y de los planes de acción.

La necesidad de implementar un Sistema de Seguridad y Salud Ocupacional en

el procesamiento de minerales en la Planta Concentradora Tiquillaca, traerá

como resultado eliminar o disminuir los accidentes e enfermedades

ocupacionales, cumpliendo con las leyes, normas y procedimientos, obteniendo

buenas relaciones con los partes interesadas (stakeholders). La satisfacción de

la organización es la explotación racional de los recursos sin afectar la Seguridad

y Salud de los trabajadores.

Entre los mecanismos utilizados para este fin podemos mencionar a los

establecidos por la OHSAS, que son reconocidas a nivel mundial y esta

netamente relacionada a la Seguridad y Salud en el Trabajo y a la mejora

continua. Sin embargo, debido a la globalización y a las nuevas tendencias

surgen nuevos mecanismos como los últimamente presentados por la gestión de

1
la seguridad basada en el comportamiento, que utiliza la identificación de

comportamientos críticos para reducir el índice de accidentes y enfermedades

laborales.

Es preciso mencionar también, que los intereses económicos de las empresas

mineras están muy ligados a la productividad de los empleados, es por este

motivo que las grandes empresas mineras gestionan a la seguridad y salud en

el trabajo no solo para dar el bienestar a sus trabajadores sino para reducir sus

gastos.

El presente trabajo tiene como objetivo proponer al a la Planta Concentradora de

Tiquillaca, la implementación de un Sistema de Seguridad y Salud Ocupacional

en el procesamiento de minerales en esta región de Puno, con la finalidad de

establecer procedimientos que permitan mejorar los estándares de trabajo que

conlleven a salvaguardar la integridad y bienestar de los trabajadores para que

se desempeñen eficientemente en sus labores en la planta e beneficio.

2
 CAPÍTULO I

PROBLEMÁTICA DE INVESTIGACIÓN

1.1. SITUACIÓN PROBLEMÁTICA

En toda Planta de beneficio debe existir un Sistema de seguridad, Salud

ocupacional y ambiental SSSOA el proveerá los conocimientos técnicos y

profesionales para evitar las pérdidas por lesiones, el perjuicio a la propiedad,

paralización de las operaciones, siniestros en general, y otras derivaciones que

puedan ir en daño a nuestro personal, la eficiencia y el prestigio de la planta

concentradora.

En nuestra región y del país, las condiciones de seguridad y salud en los

proyectos mineros aún son deficientes, originándose altos índices de incidentes

convertidos en lesiones, incapacidad temporal, incapacidad permanente,

muertes, daños a la propiedad y equipos.

Según El D.S. 055 2010 E.M., D.S. 024 2016 E.M Cap. I, Art. 54, obliga

desarrollar un sistema de gestión de seguridad y salud ocupacional al titular

minero; mas no a las empresas de actividades conexas; pero pide que los

contratistas se adecuen al sistema de gestión y reglamentos internos de la

3
unidad minera. La Norma Técnica Peruana NTP 851.001:2009 sistemas de

gestión de la salud y seguridad ocupacional es ídem a la norma OHSAS 18001-

Requisitos. Toda Planta Concentradora está obligada a practicar los principios

de: Responsabilidad, cooperación, información y capacitación, gestión integral,

atención integral de la salud, consulta y participación, primacía de la realidad y

protección; de acuerdo al Reglamento de la Ley Nº 29783, Ley de Seguridad y

Salud en el Trabajo del Decreto Supremo Nº 005-2012-TR.

El Sistema de Gestión de la Seguridad y Salud en el Trabajo en los sectores de

minería y beneficio no está siendo aplicado de acuerdo a la normatividad vigente,

generando un problema real por la pérdida humana de los trabajadores. La

mayoría de las empresas mineras no cumplen eficazmente con el reglamento de

seguridad salud ocupacional en minería y con la Ley Nº 29783, Ley de Seguridad

y Salud en el Trabajo.

La Planta Concentradora de Tiquillaca, actualmente no tiene un plan de

seguridad y salud ocupacional para desarrollar las actividades de procesamiento

de minerales, tampoco tienen definidos los peligros, las tareas críticas y los

procedimientos, la verificación y el control de la salud y el riesgo de accidentes

de trabajo. Observándose las razones y el problema indicado se hace necesario

contar con una propuesta e implementación del Sistema de Seguridad y Salud

Ocupacional para la reducción de riesgos y accidentes de trabajo según a la

normativa vigente.

4
1.2. FORMULACIÓN DEL PROBLEMA

1.2.1. Problema Principal

¿Cuál es la propuesta e implementación del sistema de seguridad y salud

ocupacional adecuado en el procesamiento de minerales que permitan la

minimización de riesgos y accidentes de trabajo en la planta

concentradora de Tiquillaca-Puno?

1.2.2. Problemas Específicos

- ¿De qué manera la Identificación y Evaluación de los Riesgos en

el Procesamiento de Minerales permite una eficiente minimización

de Riesgos y Accidentes de trabajo en la Planta Concentradora de

Tiquillaca-Puno?

- ¿De qué manera el Sistema de Seguridad y Salud Ocupacional en

el procesamiento de minerales permite un eficiente Análisis y

Valoración de Riesgos en la Planta Concentradora de Tiquillaca-

Puno?

1.3. OBJETIVOS

1.3.1. Objetivo General

Elaborar la Propuesta e Implementar el Sistema de seguridad y

salud ocupacional en el procesamiento de minerales que permite una

eficiente minimización de riesgos y accidentes de trabajo en la planta

concentradora de Tiquillaca-Puno.

5
 1.3.2. Objetivos Específicos

 Elaborar la Identificación de Peligros y Evaluación de los Riesgos

en el Procesamiento de Minerales que permite una eficiente

minimización de Riesgos y Accidentes de trabajo en la Planta

Concentradora de Tiquillaca-Puno.

 Implementar el Sistema de Seguridad y Salud Ocupacional en el

procesamiento de minerales que permite un eficiente Análisis y

Valoración de Riesgos en la Planta Concentradora de Tiquillaca-

Puno.

1.4. JUSTIFICACIÓN

La propuesta e implementación del sistema de seguridad y salud

ocupacional permitirá minimizar el riesgo de accidentes de trabajo en la planta

concentradora de Tiquillaca, permitiendo a la empresa ser más competitiva en el

mercado como consecuencia de un mejor arreglo de sus sistemas de

planificación de la seguridad y salud ocupacional, hecho que se verá reflejado

en la minimización de accidentes de trabajo, en la mejora de la productividad en

el trabajo, en un mejor servicio al cliente, calidad de los productos y precio de los

mismos.

Entonces la ejecución de la propuesta e implementación del sistema de

Seguridad y Salud ocupacional en la Planta Concentradora de Tiquillaca que

realiza el procesamiento de minerales, almacenamiento y embarque de

concentrados, muestra el interés no solo de cumplimiento a la ley de Seguridad

y Salud en el Trabajo sino también el de mejorar las condiciones de trabajo de

6
sus obreros, prevenir accidentes, disminuir los riesgos laborales y evitar la

contaminación ambiental.

La protección de la seguridad y la salud de los trabajadores deberá ser un

objetivo concreto para planta concentradora de Tiquillaca en el procesamiento,

almacenamiento y embarque de concentrado de minerales, lo que incrementará

los beneficios para la empresa y los empleados ahorrando dinero y dando un

valor agregado a la organización; elevando la productividad, reduciendo costos,

y mejorando el ambiente de trabajo.

Con el análisis de las necesidades de la empresa y conjuntamente con los

objetivos de la formación profesional, se plantea el desarrollo del presente

trabajo de investigación, el cual, pretende dar un uso eficiente a la maquinaria,

espacios y por sobre todo al personal, a quienes se les integrará en un círculo

de mejor calidad de vida, contribuyendo positivamente al desarrollo productivo

del país.

Por lo expuesto, es fundamental Implementar un sistema de seguridad y salud

ocupacional, de tal manera que en seguridad garantice la integridad física de los

trabajadores, en salud ocupacional garantice el estado de salud del trabajador y

en medio ambiente se administre correctamente, por ende se realice un control

adecuado de los impactos ambientales.

1.5. HIPÓTESIS

1.5.1. Hipótesis General

La propuesta e implementación del sistema de seguridad y salud

ocupacional en el procesamiento de minerales permite una eficiente

7
minimización de riesgos y accidentes de trabajo en la planta

concentradora de Tiquillaca-Puno.

1.5.2. Hipótesis Específicas

- La propuesta Identificación de Peligros y Evaluación de los Riesgos

en el procesamiento de minerales permite una eficiente

minimización de riesgos y accidentes de trabajo en la planta

concentradora de Tiquillaca-Puno.

- La Implementación del Sistema de Seguridad y Salud Ocupacional

en el procesamiento de minerales permite un eficiente Análisis y

Valoración de Riesgos en la Planta Concentradora de Tiquillaca-

Puno

1.5.3. Variables

1.5.3.1. Variable Independiente:

Propuesta e implementación del Sistema de Seguridad y

Salud Ocupacional en el procesamiento de minerales.

1.5.3.2. Variable Dependiente:

Riesgo de accidentes de trabajo en la planta concentradora

de Tiquillaca

8
 CAPÍTULO II

MARCO TEÓRICO

2.1. ANTECEDENTES

Guaylupo (2011) indica que con el Plan de Seguridad y Salud en Plantas

Concentradores permite conseguir que se preste una mayor atención al lugar de

trabajo y a los peligros que lo rodean, además esto significa una mejora en la

producción y en la seguridad de planta, que frecuentemente son analizados por

separado. El mejor control efectivo que se puede obtener implementando un Plan

de Seguridad es que los trabajadores entiendan que el mejor encargado de la

seguridad es el que existe en cada uno de nosotros. Las capacitaciones diarias

constituyen una manera de acercamiento a los trabajadores, más aún cuando

ellos participan y cuentan sus experiencias, ya que es el momento adecuado

para recibir sus opiniones o aportes del trabajo que se va a realizar y sobre todo

evaluar sus conocimientos en materia de prevención y así desarrollar uno de los

elementos que constituye el Plan como es el de Capacitación, Sensibilización y

Evaluación de Competencias.

9
Romero (2013), indica que se deben de crear controles para eliminar o reducir

los riesgos identificados en la matriz, como los Físicos, Mecánicos, Ergonómicos,

Químicos, Psicosociales, Medio ambientales y Biológicos. La inversión que la

empresa debe realizar en Seguridad y Salud Ocupacional, es un beneficio que

se verá reflejado a corto, mediano o largo plazo que superará la calidad y

productividad de sus productos como la protección de sus trabajadores. Se

concluye que el beneficio de la implementación de las medidas de seguridad y

salud ocupacional, es mayor al costo que representan los riesgos laborales.

BS8800 (2004); BS ISO 14004 (2004); CCPS, (1989); ILO-OSH (2001); IOSH

(1997); OHSAS-18001 (2007). Los avances en seguridad parecen tener énfasis

en las funciones directivas, líneas directivas, normas de las industrias, principios

de calidad, para establecer el sistema administrativo de seguridad de

organizaciones. Estos avances pueden representar un paso importante para

manejar seguridad pero no pueden ser suficientes y efectivas de la gerencia de

riesgo. Además, puede argumentarse que estos avances son “sistemáticos”.

Para ser “sistemático” esto debe ser primero “metódico” u “ordenado”. En este

contexto quiere decir que los avances tienden a concentrarse en funciones de

política, organizando, planificando, la auditoría, midiendo función, etc. Todas

estas funciones son menester pero no pueden ser lo suficiente como para lograr

efectividad de un Sistema Administrativo de Seguridad (SMS). Es ciertamente

importante que se sigua un sistema. Sin embargo, un SMS necesita ser más que

esto; hay también que intentar ser “sistémico”. En este contexto diremos que un

SMS debería intentar ser la organización en su conjunto; o sea de arriba abajo;

los canales de comunicación, las personas, etc. Además, debería tenerse en

cuenta el “medioambiente” por ejemplo. Todas esas circunstancias que están

10
fuera del sistema del cual se quiere una respuesta necesaria; por ejemplo, los

programas políticos y económicos.

González (2009) indica que al alinear los procesos de la organización con el

sistema de gestión de S&SO, se desarrollan actividades que involucran a todo el

personal de la empresa. Se elaboró el mapa de procesos de la empresa WILCOS

S.A. donde se refleja la interacción entre los procesos estratégicos, los procesos

operativos y los procesos de apoyo, adicional a esto se complementó con la

descripción del macro proceso de la gestión de S&SO y de la producción de

cosméticos.

Bermúdez (2011) en su publicación hace referencia al Sistema de Gestión se

implanta con el objeto de realizar las actividades de la organización cumpliendo

los requisitos contractuales de los clientes, medioambientales y de seguridad de

los trabajadores, entre otros. Además, debe cumplir con los requisitos

legales/reglamentarios. El Sistema de Gestión dispone de normativas de ámbito

mundial (ISO 9001, ISO 14001, OHSAS 18001, etc.) Los Sistemas de Gestión

son auditados y certificados por compañías de certificación acreditadas. El

reconocimiento es internacional.

SG-SST (2015), En su resumen indica que, La salud de la población trabajadora

es uno de los componentes fundamentales del desarrollo de un país y a su vez

refleja el estado de progreso de una sociedad; visto así, un individuo sano se

constituye en el factor más importante de los procesos productivos. El trabajo

tiene una función constructora de la individualidad y se relaciona estrechamente

con la salud, dado que las condiciones laborales predominantes en un lugar de

trabajo afectarán, modificando el estado de salud del individuo; de tal manera

11
que trabajando se puede perder la salud, circunstancia que conlleva a la pérdida

de la capacidad de trabajar y por tanto repercute también en el desarrollo

socioeconómico de un país.

Huicho y Velásquez (2014) indican que implementación de un sistema de

seguridad, higiene y salud ocupacional en las plantas concentradoras, permitirá

mejorar sustancialmente el estándar de vida de los trabajadores mineros, los

cuales a diario se ven expuestos a una serie de peligros que pueden llegar a ser

accidentes fatales o intoxicaciones crónicas o agudas, poniendo en todos los

casos en riesgo su vida, desde este punto de vista la presente investigación se

justifica social y académicamente pues en ella también se formularán los

respectivos planes y principios sobre los cuales se elaboran los sistemas de

seguridad, higiene y salud ocupacional en las plantas concentradoras de

minerales.

Pérez (2007) señalan que el éxito de un Sistema de Seguridad y Salud

Ocupacional implantado en una Empresa Contratista dependerá directamente

del grado de involucramiento que tenga cada uno de los trabajadores que

laboran en la misma; independiente del rango que sustente. Este

involucramiento se logrará a través de un proceso de concientización y

sensibilización con respecto a los beneficios de la implementación de un Sistema

de Seguridad y Salud Ocupacional. El Sistema detiene su base en el Plan

General de Formación, Capacitación y Entrenamiento siendo el Monitoreo y

Medición muy importantes para el control de la Gestión.

Gastañaga (2012), Indica que la actividad laboral del ser humano ha permitido

transformar el mundo, pero, al mismo tiempo, ha generado riesgos y

12
enfermedades que han sido reconocidas desde muy antiguo. Galeno describió

las intoxicaciones de los mineros de Chipre; durante el renacimiento, Georg

Agrícola (1494-1555) realizó una primera división entre enfermedades laborales

crónicas y agudas; Paracelso, a mediados del siglo XVI, escribió el primer tratado

de enfermedades de los mineros; y en 1733 Bernardino Ramazzini, escribió el

De morbis artificum diatriba (discurso sobre las enfermedades de los

trabajadores) con el cual se incorpora la salud ocupacional como una rama de la

medicina. Sin embargo, la era científica de la salud ocupacional tendría que

esperar hasta el periodo republicano cuando se encarga, en 1926, a la entonces

Dirección de Salubridad del Ministerio de Fomento (aún no existía el Ministerio

de Salud) el control e inspección de higiene de todos los centros de trabajo. En

1957 se realizó el Primer Seminario Nacional de Salud Ocupacional, y el director

de aquel entonces Dr. Frederick J. Vintinner, quien durante la inauguración del

evento dijo: La Salud Ocupacional ha sido definida como la ciencia y arte de

preservar la salud mediante el reconocimiento, evaluación y control de las

causas de medio ambiente, que originan las enfermedades en la industria. Es un

axioma bien conocido que el trabajador enfermo es una carga para sí mismo,

para la familia, para la comunidad y el país. El programa de Salud Ocupacional

en el Perú ha sido desarrollado como un programa integral dirigido hacia la

conservación y promoción de la salud del trabajador.

Navarrete (2014) indica que el presente trabajo parte de una situación

problemática observada en la empresa San Lorenzo Glass Corporation E.I.R.L

de Cajamarca, en los últimos años. Dicha problemática se basa en la falta de

seguridad en la que la empresa se encuentra trabajando, en la cual no cuentan

con procedimientos establecidos para sus labores diarias, los trabajadores no

13
cuentan con equipos de protección personal, no se les brinda capacitaciones y

sus instalaciones se encuentran en mal estado. Es por ello que el objetivo fue

lograr un plan de seguridad y salud ocupacional para gestionar la minimización

de los peligros y riesgos de los trabajadores de dicha empresa. Los resultados

que se lograron fueron la elaboración de dichos programas que ayudarán a la

empresa a poder cumplir con lo que la ley estipula, además poder brindar a sus

trabajadores mayor seguridad en sus actividades diarias como en sus

instalaciones.

Salinas y Villarreal (2010), La minería es uno de los principales sectores de la

economía nacional, tanto por su contribución a la riqueza de nuestro país, como

por la generación de puestos de trabajo, pero a su vez es uno de los sectores

donde existe un mayor riesgo de accidentes de trabajo. Por las razones

expuestas, se ha visto la necesidad de trabajar en materia de prevención de

riesgos laborales, en todas las ramas de actividad, puesto que la seguridad y

salud no han sido valoradas con la importancia que ameritan, causando serios

problemas tanto a los trabajadores como a los empresarios. Con ello se logrará

identificar los factores de riesgo críticos como los físicos, químicos, mecánicos,

psicosociales y ergonómicos, mismos que serán medidos y comparados con lo

establecido en las normas nacionales y en ausencia de estas, las normas

internacionales. Una vez evaluados los riesgos se realizará un plan de acción

para la aplicación de las medidas preventivas, así como la implementación de

técnicas correctivas para atenuar o disminuir los efectos de los factores de riesgo

críticos.

14
2.2. BASES TEÓRICAS

2.2.1. Generalidades

Ubicación

La Planta Concentradora Tiquillaca se encuentra ubicada al sur-oeste del

departamento de Puno.

La extensión superficial del área es de 3.5283 Hás. El centro de ubicación

de la planta concentradora se asume un radio de acción de 65 km.

efectivos

Lugar de ubicación : Yanacancha Sonsori

Distrito :Tiquillaca

Provincia :Puno

Departamento :Puno

Las coordenadas geográficas (Datos ubicados según Internet-carta

cartográfica del Perú) y la elevación aproximada son:

Latitud sur : 15º 56´ 54´´

Longitud oeste : 70º 14´ 23´´

Elevación : 3875 – 3935 m.s.n.m

Accesibilidad.

Las Vías de acceso a la Planta Concentradora de Minerales de Tiquillaca.

Se presentan por las siguientes rutas como:

15
Cuadro 1. Ruta de acceso a la planta contradora de minerales. Tiquillaca-
Puno
Ruta De A Km Tipo Vía Tiempo
Dist. Carretera Afirmada
Puno 24.5 0:45’ 00”
Hr
Tiquillaca Asfaltada
A Planta
Dist. Tiquillaca 8.0 Trocha Carrozable 0:15’ 00”
Concentrado

TOTAL ra 32.5 1:00’ 00”

Concentrado
Planta Dist. 8.0 Trocha Carrozable 0:15’ 00”
ra
Concentradora Tiquillaca
B Carretera Afirmada 0:45’ 00”
Dist. Tiquillaca Puno 24.5
AfirmadaA
TOTAL 32.5 1:00’ 00”

Figura 1. Ubicación de la Planta Concentradora de Tiquillaca

16
Figura 2. Planta Concentradora de Tiquillaca UNAP

Las carreteras existentes no presentan pendientes inclinados, que

dificulten el transporte del mineral y materiales de producción.

Además de estas vías parten numerosas trochas carrozables hacia los

diferentes centros poblados y prospectos mineros del área

Clima y Vegetación

El clima del área es seco. La zona se caracteriza por ser de clima frígido

y lluvioso, con cambios bruscos de temperatura entre el día y la noche, y

presenta el siguiente comportamiento, de abril a Agosto – Época seca, la

temperatura llega hasta los 3ºC bajo cero, de Agosto a Marzo – Época

lluviosa y a veces granizada, la temperatura oscila entre 6 - 10ºC. La

vegetación es bastante agradable con la presencia de diferentes tipos de

pastos en mayor cantidad la presencia de unos pastos silvestres típicos

de las alturas (ichu) y (chillihua).

17
Recursos Hídricos.

La planta cuenta con las aguas del rio Condoriri que es proveniente de la

unión del rio Condoriri y Queirani; dicha agua es bombeada de un

reservorio de (A=4.5m, L=9.5m, H=1.3m) por una bomba de (15HP), (H

max. 59m), (t max. 90°), (Q 300+900 L/min) directamente al reservorio de

la planta mediante unas tuberías de 2”, instaladas a lo largo de su

recorrido del agua.

El agua se bombea 9-15hr/día, con un caudal de flujo de 280 lt/min.

La cual depositada en dos pozas de capacidades de 59m 3 y 79m3

respectivamente

160m

38.61m
x m
X2 = 1602 + 38.612

X = 198.6 m

Figura 3. Longitud de la tubería diagonal = 198.6m

También se abastece con las aguas de recirculación que es bombeada

con una bomba de (12HP) en una manguera de 1”, que bombea a 26

lt/min, que se depositan en un pozo de 6.45 m3.

18
Estas aguas son usadas cuando la poza de agua fresca baja de nivel la

cual influye en el bombeo.

145m

35m
X2 = 1502 + 352
x m

X = 154.03 m

Figura 4. Longitud de la tubería diagonal = 154.03m

Mineralogía

En la planta concentradora se tratan una serie de minerales entre las

cuales tenemos:

a. Sulfuros

Las menas sulfuradas son menos complejos de extraer del mineral

por ende consumen reactivo en menor cantidad; el mineral más

representativo es la galena (SPb), en menor cantidad se tiene

Geocronita (5PbS.Sb2S3).

19
 Figura 5. Galena

b. Óxidos

Los minerales oxidados son difíciles de tratarlos por lo tanto se llega

a una recuperación hasta de 60%. Los minerales óxidos se presentan

como carbonatos como: cerusita (CO3Pb), anglesita (SO4Pb), minto

(Pb3O4) entre otros.

Figura 6. Anglesita o cerusita

20
2.2.2. Marco Legal Vigente

En muchos países la negociación colectiva ha desempeñado

durante muchos años un papel determinante en cuanto al mejoramiento

de la seguridad de los lugares de trabajo. Los sindicatos no solo con la

negociación directa sino a través de la captación de financiamiento de

organizaciones internacionales que han apoyado las investigaciones de

seguridad y salud ocupacional, han contribuido a la generación de leyes

en las cuales se sienten amparados.

En el Perú la ley es una norma jurídica aprobada por el poder legislativo,

es un precepto dictado por la autoridad competente, en que se manda o

prohíbe algo en consonancia con la justicia, y para el bien de los

gobernados y el decreto de ley es la norma con rango de ley emanada del

poder ejecutivo, sin que medie intervención o autorización previa de un

Congreso o Parlamento.

El desarrollo del trabajo se basa en el cumplimiento de lineamientos

legales nacionales y de implementación de estándares internacionales:

- DS. Nº 014-92-EM T.U.O, Ley General de Minería.

- D.S. N°018-92-EM, Reglamento de Procedimientos Mineros.

- RM. N° 315-96 EM/VMM, Niveles máximos permisibles de

- Emisiones de gases y Partículas para actividades Minero

Metalúrgicas.

21
- R.M. Nº 011-96-EM: Niveles Máximos Permisibles de Efluentes

Mineros.

- DS.N°049-2001-EM, Reglamento de Fiscalización de las actividades

mineras.

- Ley 27474 Ley de Fiscalización de las Actividades Mineras.

- D.S. Nº 074-2001-PCM: Estándares Nacionales de Calidad

- Seguridad e Minera y Salud Ocupacional del Aire.

- DS. 046-2001-EM, Reglamento de Seguridad e Higiene Minera.

- D.S. 085-2003-PCM, Estándares Nacionales de Calidad, Seguridad

Minera y Salud Ocupacional de ruido.

- Ley Nº 28385 que modifica la Ley 27711, Ley del Ministerio de Trabajo

y Promoción del Empleo.

- DS. 046-2005-EM, Normas para Reducir Accidentes Fatales.

- DS. Nº009-2005-TR, Reglamento de Seguridad y Salud Ocupacional

en el trabajo.

- RM. Nº148-07-TR, Reglamento de Constitución y Funcionamiento del

Comité y Designación de Funciones del Supervisor.

- D.S. Nº 007-2007-TR: Modificación del Reglamento de Seguridad y

Salud en el Trabajo.

- Ley 28964-24-01-2007 Ley que transfiere competencias de

Supervisión y Fiscalización Minería a OSINERGMIN.

22
- Resolución Nº 324-2007- OS/CD: que corresponde al Reglamento de

supervisión de las actividades energéticas y Mineras-OSINERGMIN

- Norma Internacional: OHSAS 18001: 2007 Sistema de Gestión y

Salud en el Trabajo.

- DS Nº 016-2009-EM, que establece disposiciones para auditorias de

los Sistemas de Gestión en Seguridad y Salud en el Trabajo en

Empresas Mineras.

- DS. 074-2009-EM, Modificación del DS. N° 016-2009-EM, mediante

el cual se establecieron disposiciones para las auditorías de los

Sistemas de Gestión en Seguridad y Salud en el Trabajo en Empresas

Mineras.

- D.S. N° 055-2010-EM, D.S. N° 024-2016-EM, D.S. N° 023-2017-EM,

Decreto Supremo que aprueba el Reglamento de Seguridad y Salud

Ocupacional y otras medidas complementarias en minería.

2.2.3. Descripción de las Operaciones de la Planta Concentradora de

Tiquillaca.

La actividad Principal de la Planta Concentradora de Tiquillaca es el

tratamiento de minerales polimetálicos (Pb, Ag, Au, Cu, Zn, etc.).

Operación que viene realizando actualmente a una capacidad operativa

de 50 TMSD.

23
Recepción del Mineral

El mineral de la mina se recibe directamente en la tolva de gruesos, está

construida de planchas de fierro, siendo cúbica en su parte superior y con

un plano inclinado en el inferior que permite la descarga de materiales

gruesos (mineral). Su capacidad instalada es de 60 TM, y realizando los

cálculos de redimensionamiento se requiere una de 78 TM de capacidad,

en tal caso la tolva existente es ligeramente menor en su capacidad; sin

embargo está dentro de un rango permisible. (Memoria: D.S.E. Nº 025-

PCM/93, 31-Marzo-1993)

Sección Chancado

La Tolva Gruesos de regulación lo alimenta el mineral a través de una

compuerta graduada y pasa por Grizzly estacionario de 2’x4’ con abertura

de 1/2” entre las varillas, los finos pasan directamente a la faja Nº 01 y los

de +1/2” entran a la chancadora Quijadas (primaria), marca COMESA

8”x10”. El mineral es triturado todo a -1/2” los que son transportados por

la faja Nº 01 de 16” x 25.7 m hasta la tolva de finos de 60 Toneladas de

capacidad. (Memoria: D.S.E. Nº 025-PCM/93, 31-Marzo-1993)

Sección Molienda y Clasificación

El mineral de la tolva de finos es regulado por medio de una compuerta a

razón de 2.083 TM por hora, esto permite pasar 50 TMD en 24 horas. La

alimentación se hace por medio de un alimentador faja Nº 02 de 16”x5.20

m. tipo Morse de Stroke regulable. El mineral alimentado al molino se

diluye para una densidad de 1.8 a 2.0 Kg/L, se adicionan los reactivos de

flotación como, depresores y algunos promotores con el fin de darle el

24
tiempo suficiente de acondicionamiento. La pulpa de la descarga del

molino entra al clasificador helicoidal, los gruesos retornan al molino 5’x5’,

y los finos salen con 60-75% a malla –200 para la flotación. (Memoria:

D.S.E. Nº 025-PCM/93, 31-Marzo-1993)

Sección de Flotación

La pulpa de Overflow del clasificador entra al tanque acondicionador Nº

01, donde son activadas y dosificados con los Colectores o promotores,

espumantes, depresores, en su mayor parte 2C – 3R – 3S. El concentrado

de este primer circuito entra a la primera cocha para su decantación. La

pulpa flotada en el primer banco de celdas pasa al acondicionador Nº 02

en donde es activada para ser flotada el segundo elemento, que cumple

la misma secuencia hasta obtener el concentrado, luego es depositado en

cocha de decantación.

La Planta Concentradora está diseñada para hacer el proceso de flotación

selectiva del mineral polimetálico de Pb, Ag, Au, Zn, Cu, y otros. Los

relaves están formados principalmente por gangas, como cuarzo, pirita,

calcita, etc. y se encuentran depositadas en la cancha de relaves. (Bravo,

2008)

Controles en La Planta Concentradora

Controles Físicos y Químicos. (Protocolo - ANA, 2011 y DIGESA 2254-

2007)

Reactivos a Utilizar

Colectores, Espumantes, Modificadores o Reguladores. (Bueno, 2003).

25
Abastecimiento de Agua

El agua a usarse en proceso de flotación proviene del Río Condoriri el que

posee caudal suficiente durante los meses Enero – Junio y escasez hasta

finalizar el año, el consumo será de 1.00 litro por segundo (L/seg) entre la

Planta de Flotación, consumo doméstico, limpieza y otros usos. El agua

se tomará a 315 m aguas arriba del Río Condoriri en mención con

respecto a la ubicación de la Planta.

El canal construido es rústico por suelo con una longitud de 135 m,

depositándose en un poso de Bombeo, después se Bombea a 02 tanques

de concreto de 6m x 5m x 2m, con una capacidad de 60 m3 c/u para su

distribución en la Planta Concentradora. (Memoria, 31-Marzo-1993)

Diagrama de Flujo de La Planta y Relación de Equipos

Características de Las Máquinas y Equipos de La Planta Concentradora

La Planta Concentradora tiene las siguientes construcciones e

instalaciones:

1.- Capacidad de procesamiento 50 TMD.

2.- Cancha de gruesos, para el recibo de minerales hasta 3,000

TONS.

3.- Balanza (01) para pesaje de mineral de 50 Ton. de capacidad

marca Fama Industrial.

4.- Tolva de gruesos (01) de plancha metálica, su capacidad

instalada de 60 TM.

26
5.- Grizzly estacionario de 2’x4’ con abertura de 1/2”.

6.- Chancadora de quijadas marca COMESA de 8”x10” con motor

eléctrico de 12 HP marca Delcrosa. 220/440 V. 1795 RPM,

4,624Aº.

7.- Faja transportadora Nº 01 de 16” x 25.7 m de material caucho,

resistente de tres pliegues y descansa en su recorrido sobre

unos polines de carga avance y retorno, con bastidor de

estructura metálica, con motor eléctrico de 3.6 HP 220/440 V y

60 Cy Reductor.

8.- Tolva de finos, empernada de planchas de Fe ¼” de forma

cónica, con capacidad de 60 TM de mineral triturado.

9.- Faja transportadora alimentador Nº 02 de minerales finos al

molino de 16”x5.20 m con motor eléctrico de 1.8 HP trifásico,

220/440 V, y 60Cy. Reductor.

10.- Molino de bolas, forma cilíndrica de 5’x5’, marca COMESA, con

motor eléctrico, marca ASEA de 69 HP, 220/440V, 60 Cy.

11.- Clasificador Helicoidal de 30”x18’ con motor eléctrico de 4.8 HP,

220/440 V y 60 Cy. Marca ASEA tipo PBC.

12.- 02 Acondicionadores de 5’x5’ para Cu y Pb. Con motores de 6.6

c/u.

27
 13.- 02 Bancos de celdas de flotación del tipo sub-aireación, 16

celdas de flotación Nº18 de 24” x 24”, con un motor para cada

dos celdas de 9.0 HP c/u 220/440V y 60 Cy.

14.- 04 celdas de flotación Nº15 con motor de 6.6 HP para cada 02

celdas

15.- Alimentadores automáticos para reactivos líquidos de copas y

para sólidos tipo cónico con motores de 1/3 HP 220/440V y 60

Cy.

16.- Edificio de estructura metálica, desarmable, empernado, con

techos y paredes laterales de calaminas, con 02 puertas de

acero y 04 ventanas para luz. Área cubierta de 200 m2.

Toda la maquinaria está montada sobre estructura metálica y anclada en

el piso mediante concreto reforzado y con guardas de seguridad según la

Ley. (Memoria: 31-Marzo-1993)

Almacenamiento de relaves

Los relaves finales (desechos o ganga) están formados por una

pulpa compuesta de 45 ó 50 TM de material estéril diluido en 56 TM de

agua. Estos se conducen a través de canaletas de cemento y conectados

ta una cancha de almacenamiento

de relaves con área de 20000 m2.

Dividido en dos partes c/u de 10,000 m2 con el fin de hacer los cambios

oportunos y permitir su acondicionamiento permanente. El muro de

contención inicial será de piedras y material de la zona, luego el material

28
grueso de los relaves irá incrementando este muro formando el talud de

reposo.

Mientras que los finos se acumulan en la tina de decantación para dar

paso al agua completamente clarificada por rebalse hacia un canal de

drenaje, los que se recirculan a la Planta Concentradora en circuito

cerrado. (Memoria, 31-Marzo-1993)

Origen y consumo energético

La fuerza motriz es suministrada en forma inicial por un grupo

electrógeno marca BAUDOUIN MOTERMIC Modelo LEP 5658 Con motor

diésel TA3160VS3, 200 KW 440/329 amp 60 Hz, soporta es hasta 4000

m.s.n.m. con tablero e instrumentos de control y mando, actualmente se

encuentra con energía eléctrica monofásica, ya que en una segunda

etapa se interconectará la red trifásica. El proyecto está aprobado por el

electro puno, cuenta con presupuesto de financiamiento. (Memoria, 31-

Marzo-1993).

29
Figura 7. Planta Concentradora de Tiquillaca.
Fuente. Memoria Descriptiva 2010.

30
2.2.4. NORMA OHSAS 18001 (Sistema de Gestión de Seguridad y

Salud Ocupacional).

La Norma OHSAS 18001:2007 se trata de un sistema de gestión

esarrollado por la British Standard Institution (BSI) junto con las

principales certificadoras del mundo, el cual brinda directrices y requisitos

para controlar los riesgos laborales que se puedan presentar, evitando los

accidentes de trabajo y las enfermedades profesionales. Ampliando la

definición, según la (DIGESA, 2007). La especificación (OHSAS, 18001),

Occupational Health and Safety Assessement Series, de la serie de

evaluación de la Seguridad y Salud Ocupacional, así como OHSAS

18002: Guías para la implementación de OHSAS 18001, fueron

desarrollados como una respuesta a la urgente demanda por parte de los

clientes de contar con un estándar reconocido para Sistemas de

Administración de la Seguridad y Salud Ocupacional, de manera que se

busca contar con un patrón que sea reconocido y válido

internacionalmente.

Acerca de la serie de normas OHSAS 18000, señala que “están

planteadas como un sistema que dicta una serie de requisitos para

implementar un sistema de gestión de salud y seguridad ocupacional,

habilitando a una empresa para formular una política y objetivos

específicos asociados al tema, considerando requisitos legales e

información sobre los riesgos inherentes a su actividad.” (Ray, 2000). a la

fecha se conoce que se han definido las siguientes normas:

31
 - OHSAS 18001 (Occupational Health and Safety Assessment

Series)

- OHSAS 18002: Guidance for OH&S Management Systems.

- OHSAS 18003: Criteria for auditors of OH&S Management

Systems.1

La finalidad de estas normas consiste básicamente en lograr una mejora

sustancial de la seguridad y salud en los centros de trabajo a través de un

enfoque sistemático, para lo cual plantea un ciclo basado en la mejora

continua y que consta de los siguientes puntos:

- Revisión inicial de la situación de la empresa.

- Política de Seguridad y Salud.

- Planificación y organización del sistema.

- Implementación y operación del sistema.

- Verificación y Acciones Correctivas.

- Revisión por parte de la Gerencia

2.2.5. Salud Ocupacional

La salud ocupacional la conforman tres grandes ramas que son:

medicina del trabajo, higiene industrial y seguridad industrial. "A través de

la salud ocupacional se pretende mejorar y mantener la calidad de vida y

salud de los trabajadores y servir como instrumento para mejorar la

calidad, productividad y eficiencia de las empresas", (Henao, 2010).

32
La Organización Internacional del Trabajo la define como: ''El conjunto de

actividades multidisciplinarias encaminadas a la promoción, educación,

prevención, control, recuperación y rehabilitación de los trabajadores,

para protegerlos de los riesgos.

2.2.6. Seguridad industrial

"Desde los albores de la historia, el hombre ha hecho de su instinto

de conservación una plataforma de defensa ante la lesión corporal; tal

esfuerzo probablemente fue en un principio de carácter personal,

instintivo-defensivo. Así nació la seguridad industrial, reflejada en un

simple esfuerzo individual más que en un sistema organizado", (Ramírez,

2005).

"Seguridad industrial es el conjunto de normas técnicas, destinadas a

proteger la vida, salud e integridad física de las personas y a conservar

los equipos e instalaciones en las mejores condiciones de productividad",

(Henao, 2010).

La seguridad industrial es el área de la ingeniería que abarca desde el

estudio, diseño, selección y capacitación en cuanto a medidas de

protección y control; en base a investigaciones realizadas de las

condiciones de trabajo. Su finalidad es la lucha contra los accidentes de

trabajo, constituyendo una tecnología para la protección tanto de los

recursos humanos como materiales. La empresa debe incorporar un

objetivo de seguridad, que le permite asegurar un adecuado control sobre

las personas, máquinas y el ambiente de trabajo sin que se produzcan

lesiones ni pérdidas accidentales.

33
Por medio de la seguridad se busca evitar las lesiones y muerte por

accidente, a la vez que se desea reducir los costos operativos; de esta

forma se puede dar un aumento en la productividad y una maximización

de beneficios. Así mismo, mejora la imagen de la empresa, y al

preocuparse por el bienestar del trabajador desencadena un mayor

rendimiento por parte de éste en el trabajo.

2.2.7. Higiene Industrial

La higiene del trabajo o higiene industrial es definida por la

American Industrial Higíenist Association (AIHA) como: "La ciencia y el

arte dedicada al reconocimiento, evaluación y control, de aquellos factores

ambientales originados en o por el lugar de trabajo, que pueden ocasionar

enfermedades, menoscabo de la salud y bienestar o importante malestar

e ineficiencia entre los trabajadores o entre los ciudadanos de una

comunidad", (Cortes, 2005).

2.2.8. Accidente de Trabajo y Enfermedad Ocupacional

Cuando el desarrollo normal de una actividad se paraliza debido a

un suceso imprevisto e incontrolable, nos referimos a un accidente. Los

accidentes se producen por condiciones inseguras y por actos inseguros,

inherentes a factores humanos (Ramírez, 2008).

En el ámbito profesional, podemos encontrar enfermedades

profesionales, así como accidentes de trabajo (En el Cuadro 2, podemos

ver las diferencias entre ambos). Se conoce como enfermedad

profesional, a la "enfermedad contraída como resultado de la exposición

a factores de riesgo inherentes a la actividad laboral". En cambio, el

34
accidente de trabajo es "todo suceso repentino que sobrevenga por causa

o con ocasión del trabajo, y que produzca en el trabajador una lesión

orgánica, una perturbación funcional, una invalidez o la muerte. Es

también accidente de trabajo aquel que se produce durante la ejecución

de órdenes del empleador, o durante la ejecución de una labor bajo su

autoridad, aun fuera del lugar y horas de trabajo"

Cuadro 2. Criterios diferenciadores de Accidente de Trabajo y

Enfermedad Profesional
Factor Accidente Enfermedad
Diferenciador de Trabajo Profesional
Presentación Inesperada Esperada

Iniciación Súbita, brusca Lenta

Manifestación Externa y única Interna y repetida

Relación causa-efecto Fácil Difícil

Tratamiento Quirúrgica Medico

Toda empresa debe buscar implementar políticas de prevención y

protección de accidentes. La prevención investiga las causas, evalúa sus

efectos y actúa mediante acciones correctivas. Por su parte, la protección

actúa sobre los equipos de trabajo o las personas expuestas al riesgo para

aminorar las consecuencias del accidente.

Todo accidente es una combinación de riesgo físico y error humano. El

accidente puede ocurrir a causa del contacto de la persona con un objeto,

sustancia u otra persona; por exposición del individuo a ciertos riesgos

latentes o debido a movimientos de la misma persona. Los factores que

inciden en la producción del accidente son: técnicos y humanos.

35
 - Factores humanos: Psicológicos, fisiológicos, sociológicos,

económicos.

- Factores técnicos: organización (Ramírez, 2008).

2.2.9. Sistema de Gestión de Seguridad y Salud Ocupacional

Sistema De Gestión

Un sistema de gestión es una estructura probada para la gestión y mejora

continua de las políticas, los procedimientos y procesos de la

organización. En la actualidad las empresas se enfrentan a muchos retos,

y son precisamente los sistemas de gestión, los que van a permitir

aprovechar y desarrollar el potencial existente en la organización.

La implementación de un sistema de gestión eficaz puede ayudar a:

o Gestionar los riesgos sociales, medioambientales y financieros.

o Mejorar la efectividad operativa.

o Reducir costos.

o Aumentar la satisfacción de clientes y partes interesadas.

o Proteger la marca y la reputación.

o Lograr mejoras continuas.

o Potenciar la innovación.

- Seguridad Integral

36
 La seguridad integral Determina las situaciones de riesgo y norma las

acciones, de acuerdo al desarrollo social, económico y político que vive el

país. Se debe adoptar una seguridad integral, este concepto puede

definirse: Adopción de una dimensión de acciones, disposiciones de

seguridad, que a través de las diferentes variables que la conforman

(seguridad industrial, higiene industrial, protección industrial, seguridad en

desastres), permite cubrir parámetros más amplios que garantizan la

protección y conservación del capital humano en toda actividad y la

protección física de sus hogares, instalaciones industriales, comerciales,

etc., o contra cualquier riesgo, ya sea este de origen natural o los

ocasionados por acción de la mano del hombre, (Carrillo, 1996).

SEGURIDAD INTEGRAL

SEGURIDAD HIGIENE PROTECCIÓN SEGURIDAD

EN
INDUSTRIAL INDUSTRIAL INDUSTRIAL DESASTRES

TRABAJADORES

EMPRESA

Figura 8. Esquema Moderno de Seguridad Integral

Fuente: (Carillo, 1996)

37
 El sistema de gestión de seguridad y salud ocupacional, forma parte del

sistema de gestión de una organización, pudiendo definirse de la siguiente

forma: Conjunto de elementos interrelacionados o interactivos que tienen

por objeto establecer una política y objetivos de seguridad, salud en el

trabajo, y los mecanismos y acciones necesarios para alcanzar dichos

objetivos, estando Trabajadores, Empresa, Seguridad Integral, Seguridad

Industrial, Higiene Industrial, Protección Industrial, Seguridad en

desastres; íntimamente relacionado con el concepto de responsabilidad

social empresarial, en el orden de crear conciencia sobre el ofrecimiento

de buenas condiciones laborales a los trabajadores, mejorando de este

modo la calidad de vida de los mismos, así como promoviendo la

competitividad de las empresas en el mercado.

Acción
Avaluación
Planificación y  Acción,
aplicación  Medición de prevención y
desempeño corrección
 Examen inicial  Investigación de  Revisión y
 Objetivos en materia accidentes y y vista a la
Organización de SST enfermedades e comisión de
 Responsabilidad  Planificación, incidentes organización
y obligación de desarrollo y aplicación  Auditorias
rendir cuentas del sistema  Examen
 Competencia y  Sistema de control de realizado por la
formación peligros y riesgos, dirección.
Política gestión del cambio,
 Documentación
del sistema de preparación y
 Política en respuesta para
materia de gestión de la
emergencia.
SST SST
 Participación  Comunicación.
de los
Trabajadores

MEJ0RA CONTINUA

Figura 9. Directrices de la OIT para un sistema de gestión de seguridad y salud

Fuente: Cortés (2005)

38
La Organización Internacional del Trabajo, hace mención a las directrices

sobre sistemas de gestión de seguridad y salud en el trabajo,

considerando los apartados que se aprecian en el siguiente gráfico.

Al evaluar un sistema de gestión de seguridad y salud ocupacional,

podemos referirnos a tres criterios, los cuales están relacionados con la

calidad y productividad:

- Efectividad de la seguridad: Medida en que el sistema de

Seguridad y Salud Ocupacional cumple con los objetivos

propuestos en el periodo evaluado relacionados con la prevención

de accidentes y enfermedades y el mejoramiento de las

condiciones de trabajo.

- Eficiencia de la seguridad: Medida en que el sistema de

Seguridad y Salud Ocupacional emplea los recursos asignados y

estos se revierten en la reducción y eliminación de riesgos y el

mejoramiento de las condiciones de trabajo.

- Eficacia de la seguridad: Medida en que el sistema de Seguridad

y Salud • Ocupacional logra con su desempeño satisfacer las

expectativas de sus • Clientes, (Velasquez, 2001).

Seguridad ocupacional

Seguridad Industrial u ocupacional. Es el conjunto de

procedimientos y normas de naturaleza técnica, legal y administrativa,

orientado a la protección del trabajador, de los riesgos contra su integridad

39
física y sus consecuencias, así como mantener la continuidad del proceso

productivo y la intangibilidad patrimonial del centro de trabajo.

Seguridad ocupacional es descartar, desechar, eliminar dentro de las

posibilidades, del medio donde se trabaja, todos los factores de peligro en

cualquier actividad ocupacional.

De esta forma no solo se previenen incendios o accidentes de todo tipo,

sino, además, se mejora el ambiente de trabajo.

La seguridad en el trabajo es el conjunto de medidas de orden técnico,

humano, legal, médico y psicológico empleadas para prevenir accidentes

laborales, controlando los riesgos inherentes a cualquier tipo de

ocupación, conservando el local, materiales, maquinarias y equipos de la

empresa o industria instruyendo o convenciendo a las personas acerca de

la necesidad de implantación de prácticas preventivas. La seguridad

brinda a los trabajadores y empresas, la posibilidad de evitar los

accidentes. Entonces seguridad es prevención.

Reglas básicas de seguridad en la organización

o Siga las instrucciones, no se arriesgue, si no sabe, pregunte.

o Corrija o avise enseguida si comprueba que existen, condiciones

inseguras de trabajo.

o Ayude a conservar todo en orden y limpio

o Use las herramientas apropiadas para cada trabajo úselas con

seguridad.

40
 o Notifique toda lesión, aunque sea leve.

o Realice reparaciones en un equipo solo cuando esté autorizado.

o Utilice su equipo protector y consérvelo en buenas condiciones.

o Obedezca las normas de seguridad y no se distraiga.

o Solicite ayuda cuando no pueda realizar alguna actividad.

2.2.10. Riesgos de Seguridad

Son los riesgos que se presentan en el contacto con

maquinaria e infraestructura, así como en los procesos y procedimientos

involucrados, vinculados a las mismas. Tenemos entonces riesgos de

origen mecánico (contacto con elementos móviles, de corte, de presión,

etc.), riesgos de origen térmico (contacto con elementos o sustancias

calientes), riesgos de origen eléctrico, riesgos de origen ergonómico

{posturas, sobreesfuerzos, entre otros) y todos aquéllos vinculados con

los procesos y la maquinaria e infraestructura.

Riesgo Físico: Es el riesgo ocasionado por la presencia de agentes

físicos. Los agentes físicos pueden ser: ruido, temperatura, presiones

extremas, radiaciones, rayos láser, microondas. Es necesario que el

personal responsable se familiarice con estos agentes físicos y

comprenda sus efectos nocivos potenciales. Los efectos nocivos de los

agentes físicos se pueden sentir inmediatamente o después de largos

periodos de tiempo.

41
Riesgo Químico: Es el riesgo que se presenta por el uso de sustancias

químicas que tienen el potencial de crear problemas graves en la salud a

falta de un uso adecuado. Estas sustancias pueden ser: polvos, fibras,

humos metálicos, humos, neblinas, aerosoles, gases, vapores, etc.

Riesgo Biológico: Es la exposición a agentes biológicos que pueden

representar una amenaza para los empleados debido a la posible

exposición de agentes infecciosos. Entre los agentes que ocasionan

infecciones se incluyen las bacterias, los virus y en menor grado los

hongos y los parásitos. Los peligros biológicos se pueden transmitir al

empleado mediante la inhalación, la inyección, la ingestión o el contacto

con la piel. La mayor concentración del riesgo relacionado con los peligros

biológicos está en el campo

2.2.11. Accidentes de Trabajo

Se especifica como accidente a todo “acontecimiento no

deseado que resulta en daño físico a las personas, daño a la propiedad

y/o pérdida en los procesos, que resulta del contacto con una sustancia o

fuente de energía por sobre la resistencia del cuerpo o estructura” En el

mismo sentido un cuasi accidente, también llamado incidente, es definido

por el mismo autor como todo “acontecimiento no deseado que bajo

condiciones levemente diferentes pudo haber resultado en daño físico a

las personas, daño a la propiedad y/o pérdida en los procesos” (Peña,

2007).

Los tipos de accidentes que puedan ocurrir son muy variados, se les

considera como los “diversos resultados dentro de la secuencia del

42
accidente, con base en varios factores. Ejemplos: golpeado por, contra,

cogido en o entre, caída a un mismo nivel, a diferente nivel; resbaladura,

sobreesfuerzo, contacto, inclinación, etc. (Ramírez, 2005).

2.2.12. Peligro

Se puede definir el peligro como “cualquier condición de la que se

pueda esperar con certeza que cause lesiones o daños a la propiedad y/o

al medio ambiente y es inherente a las cosas materiales (soluciones

químicas) o equipos (aire comprimido, troqueladoras recipientes a

presión, etc.), está relacionado directamente con una condición insegura”

(Hernández, 2005).

De manera similar, define al peligro como la “fuente o situación con

capacidad de daño en términos de lesiones, daños a la propiedad, daños

al medio ambiente o una combinación de ambos”. (Menéndez, 2009).

Según estas definiciones, se entiende que la situación de peligro

establece una alta probabilidad de causar daño y/o accidentes, por lo que

debe identificarse claramente la condición insegura que origina dicho

peligro, con la finalidad de aplicar las mejoras necesarias para reducir su

probabilidad de ocurrencia y el riesgo asociado.

2.2.13. Evaluación de Riesgos

La Comisión Europea…entiende por evaluación de riesgos “el

proceso de valoración del riesgo que entraña para la salud y seguridad de

los trabajadores la posibilidad de que se verifique un determinado peligro

en el lugar de trabajo”». (Cortés, 2007).

43
 Se considera que consta de dos etapas:

- El Análisis de Riesgos, el cual es “el núcleo central de la

metodología de la Seguridad Industrial…actividad [que] no debe

contemplarse nunca como un fin en sí misma, sino como un medio

o una herramienta” (Muñoz et ál. 20XX), la cual será utilizada para

identificar los peligros y estimar los riesgos asociados.

- La Valoración del Riesgo, que permitirá conocer el nivel de

aceptabilidad de los riesgos detectados, según sea el caso se

podrán elevar las medidas de control en la planta, reducir los

niveles de los principales riesgos existentes y/o mantener o

eliminar la probabilidad de ocurrencia de los peligros potenciales.

2.3. MARCO CONCEPTUAL

2.3.1. Seguridad e Higiene Industrial

Obregón (2011), “la seguridad es una técnica que estudia la

prevención de actos y condiciones inseguras causantes de los accidentes

de trabajo” La seguridad Industrial es la ciencia que estudia los accidentes

de trabajo y las causa que lo generen. Por otro lado la higiene industrial

es la ciencia que estudia las enfermedades ocupacionales las cuales se

ven sometidos los trabajadores.

2.3.2. Análisis de Seguridad en el trabajo

Martínez (2008), “Un análisis de seguridad en el trabajo es una

herramienta que ayuda a identificar los riesgos asociados con el trabajo,

44
condiciones del sitio, estado de las herramientas, equipos, materiales y

procedimientos de trabajo.

El primer paso en el proceso de los STT es seleccionar el trabajo que va

a analizar. Cada trabajo se puede descomponer en una secuencia de

pasos para su realización, por lo general hay un orden particular en los

pasos que parece ser la mejor forma de ejecutar el trabajo es importante

incluir al trabajador y al supervisor dentro de esta etapa y con el

procedimiento en general. El análisis de seguridad en el trabajo ayuda

notablemente a prevenir cualquier tipo de accidente y minimizar las

lesiones mejorando así la seguridad y condiciones de salud de los

trabajadores de un centro de trabajo.

2.3.3. Identificación de los Peligros

Suarez (2010), “Para desarrollar una eficiente, evaluarlos y tomar

las medidas de control para reducirlos o mitigar las consecuencias, se

deben conocer las normas técnicas mínimas con las que podemos

apoyarnos y establecer las desviaciones de seguridad que tienen los

puestos de trabajo. Actividades rutinarias y no rutinarias: actividades de

todo el personal que tenga acceso al sitio de trabajo, incluyendo personal

externo como subcontratistas y visitantes.

2.3.4. Evaluación de Riesgos

Cortés (2007), La Comisión Europea entiende por evaluación de

riesgos “el proceso de valoración del riesgo que entraña para la salud y

seguridad de los trabajadores la posibilidad de que se verifique un

determinado peligro en el lugar de trabajo”.

45
2.3.5. Prevención de Riesgos Laborales

Albaladejo (2010), explica que el conjunto de actividades o medidas

adoptadas o previstas en todas las fases de actividad de la empresa con

el fin de evitar o disminuir los riesgos derivados del trabajo. Tiene como

objetivos evitar los riesgos en el trabajo, evaluar los riesgos que no se

puedan evitar, combatir los riesgos en su origen, adaptar el trabajo a la

persona, en particular en lo que respecta a la concepción de los puestos

de trabajo, así como a la elección de los equipos y los métodos de trabajo

y de producción, con miras, en particular, a atenuar el trabajo monótono y

repetitivo y a reducir los efectos del mismo en la salud, tener en cuenta la

evolución de la técnica para hacer lugares y puestos de trabajo más

seguros y mejor adaptados al trabajador, sustituir los elementos

peligrosos por aquellos que entrañen poco o ningún peligro, planificar las

actividades preventivas en la empresa, adoptar medidas de protección

tendentes a anteponer la protección colectiva de los trabajadores a la

individual y dar las instrucciones debidas a los trabajadores en esta

materia.

López (2012), “Son medidas para ganar la oportunidad de reducir los

accidentes o enfermedades prevenibles en el trabajo, mejorando la

calidad de los procesos productivos y forjando ambientes de trabajo

saludables, en seguridad e higiene del trabajo, un programa de protección

personal es una estrategia básica de prevención contra los riesgos de

accidente: uso de gafas, guantes, mascarillas”.

46
2.3.6. Prevención:

Cortez (2000), “Es un conjunto de actividades o medida adoptadas

o previstas en todas las fases de la actividad de la empresa con el fin de

evitar o disminuir los riesgos derivados del trabajo. Riesgo laboral

posibilidad de que un trabajador sufra un determinado daño derivado del

trabajo. Su gravedad depende de la posibilidad de que se produzca el

daño y la severidad del mismo”.

2.3.7. Accidentes:

Lopcymat (2005), “Todo sucedo que produzca en el trabajador o la

trabajadora una lesión funcional o corporal, permanente o temporal,

inmediatamente o posterior, o la muerte, resultante de acción que pueda

ser determinada o sobrevenida en el curso, por el hecho o con ocasión

del trabajo”. (p.59)

2.3.8. Riesgos

Ian y Raghu (2006) consideran que gestión de riesgos es la

coordinación y control conjunto de las actividades en una organización,

con respecto al riesgo. Esto incluye un rango de actividades y otras tareas

que comprende al menos:

- Valoración del riesgo (análisis y evaluación)

- Tratamiento del riesgo (eliminación, mitigación, transferencia).

- Aceptación del riesgo (tolerancia/criterios de aceptación).

47
 - Comunicación del riesgo (compartiendo información con grupos de

interés).

- Monitoreando el riesgo (auditando, evaluando, conformando).

Ortiz (2009), “Los riesgos son la probabilidad de ocurrencia de un

accidente o enfermedad, donde la exposici٠n es una posibilidad de lesión

daño material o ambiental”. Es la probabilidad que tiene una persona que

trabaja de morir, desarrollar una enfermedad física o mental y/0 accidente

como consecuencia de realizar sus tereas.

2.3.9. OHSAS 18001

Boada (2010), menciona que OSHAS 18001 es una herramienta

que ayuda a las empresas a identificar, evaluar, administrar y gestionar la

salud ocupacional y los riesgos laborales como parte de sus prácticas

normales de negocio. Entendiendo que el manejo de riesgos antes que un

gasto es una inversión. La norma permite a la empresa concentrarse en

los asuntos más importantes de su negocio. OSHAS 18001 requiere que

las empresas se comprometan a eliminar o minimizar riesgos para los

empleados y a otras partes interesadas que pudieran estar expuestas a

peligros asociados con sus actividades, así como a mejorar de forma

continuada como parte del ciclo de gestión normal. La norma se basa en

el conocido ciclo de sistemas de gestión de planear-hacer-verificar-actuar

(PHVA) y utiliza un lenguaje y una terminología familiar propia de los

sistemas de gestión.

48
2.3.10. Riesgos Laborales

Cobos (2010), señala la formación se concibe como un “proceso

sistemático y planificado orientado a desarrollar los conocimientos, las

habilidades y las actitudes a través de la experiencia de aprendizaje y

conseguir la actuación adecuada en una actividad”.

49
 CAPÍTULO III

METODOLOGÍA

3.1. PROPUESTA E IMPLEMENTACIÓN DEL SISTEMA DE SEGURIDAD Y

SALUD OCUPACIONAL EN EL PROCESAMIENTO DE MINERALES Y

LOS RIESGOS Y ACCIDENTES DE TRABAJO EN LA PLANTA

CONCENTRADORA DE TIQUILLACA.

Los requisitos para la implementación del Sistema de Gestión de la

Seguridad y Salud Ocupacional en la Planta Concentradora de Tiquillaca, son

los que permiten a la organización desarrollar la política, objetivos, requisitos

legales, información sobre los riesgos de la salud en el trabajo, es por ello

necesario implementar el Sistema de Seguridad y Salud Ocupacional según la

Norma Internacional, (OHSAS 18001:2007), para eliminar o disminuir Incidentes,

Accidentes y Enfermedades Ocupacionales.

A continuación, se desarrolla el Sistema Seguridad y Salud Ocupacional según

los requisitos, estándares que cuenta para implementar el Sistema de Seguridad

y Salud Ocupacional OHSAS 18001:2007.

3.1.1. Requisitos del Sistema de Seguridad y Salud Ocupacional

Requisitos Generales

50
 La Planta Concentradora de Tiquillaca, debe establecer,

documentar, implementar, mantener y mejorar continuamente el

sistema de Seguridad y Salud Ocupacional.

La Planta Concentradora de Tiquillaca, debe definir y documentar

el alcance de su sistema de Seguridad y Salud Ocupacional.

3.1.2. Política

La alta dirección de la Planta Concentradora de Tiquillaca, debe definir y

autorizar la política de Seguridad y Salud Ocupacional de la organización,

y asegurarse de que, dentro del alcance definido de un sistema de gestión

de la Seguridad y Salud Ocupacional:

a. Es apropiada a la naturaleza y magnitud de los riesgos para la

Seguridad y Salud Ocupacional de la organización.

b. Incluye un compromiso de prevención de los daños y el deterioro

de la salud, y de mejora continua de la gestión de la Seguridad y

Salud Ocupacional y su desempeño.

c. Incluye un compromiso de cumplir al menos con los requisitos

legales aplicables y con otros requisitos de la Planta

Concentradora de Tiquillaca, suscriba relacionados con sus

peligros para la Seguridad y Salud Ocupacional

d. Proporciona el marco de referencia para establecer y revisar los

objetivos de Seguridad y Salud Ocupacional

e. Se documenta, implementa y mantiene.

51
 f. Se comunica a todas las personas que trabajan para Planta

Concentradora de Tiquillaca, con el propósito de hacerles

conscientes de sus obligaciones individuales en materia de

Seguridad y Salud Ocupacional.

g. Está a disposición de las partes interesadas.

h. Se revisa periódicamente para asegurar que sigue siendo

pertinente y apropiada para la Planta Concentradora de Tiquillaca.

Se presenta una propuesta de Requisitos del Sistema de Gestión de la

Seguridad y Salud en el Trabajo en procedimientos respecto a la Política,

en base a (OHSAS 18001:2007). Permitiendo desarrollar la metodología

de la Propuesta e Implementación del sistema de seguridad y salud

ocupacional en el procesamiento de minerales y los riesgos y accidentes

de trabajo en la planta concentradora de Tiquillaca con los siguientes

procedimientos. PR-SSSO-001: Política de Seguridad y Salud

Ocupacional, (Anexo 1); PR-SSSO-002: Política de la Planta Concentrado

de Tiquillaca, (Anexo 2) y PR-SSSO-003: PR-SSSO-003: Formato de

entrega de Copia de la Política Seguridad y salud Ocupacional (SSO),

(Anexo 3).

3.1.3. Planificación.

Identificación de peligros, evaluación de riesgos y determinación de

controles

La Planta Concentradora Tiquillaca, debe establecer, implementar y

mantener uno o varios procedimientos para la identificación continua de

52
peligros, evaluación de riesgos y de la determinación de los controles

necesarios.

El procedimiento o procedimientos para la identificación de peligros y la

evaluación de riesgos deben tener en cuenta:

a. Las actividades rutinarias y no rutinarias.

b. Las actividades de todas las personas que tengan acceso al lugar

del trabajo (incluyendo contratistas y visitantes).

c. El comportamiento humano, las capacidades y otros factores

humanos.

d. Los peligros identificados originados fuera de lugar de trabajo,

capaces de afectar adversamente a la salud y seguridad de las

personas bajo el control de la Planta Concentradora Tiquillaca, en

el lugar de trabajo.

e. Los peligros identificados originados fuera del lugar de trabajo por

actividades relacionadas con el trabajo bajo el control de la Planta

Concentradora Tiquillaca.

f. La infraestructura, el equipamiento del lugar de trabajo por

actividades relacionadas con el trabajo bajo control de la Planta

Concentradora Tiquillaca.

g. Los cambios o propuestas de cambio en la Planta Concentradora

Tiquillaca, sus actividades o materiales.

53
 h. Las modificaciones en el sistema de gestión de la Seguridad y

Salud Ocupacional, incluyendo los cambios temporales y su

impacto en las operaciones, procesos y actividades.

i. Cualquier obligación legal aplicable relativa a la evaluación de

riesgos y la implementación de los controles necesarios (véase

también la nota del apartado)

j. El diseño de las áreas de trabajo, los procesos, las instalaciones,

la maquinaria/equipamiento, los procedimientos operativos y la

organización del trabajo, incluyendo su adaptación a las

capacidades humanas.

La metodología de la organización para la identificación de peligros y la

evaluación de riesgos debe:

a. Estar definida con respecto a su alcance, naturaleza y momento en

el tiempo, para asegurarse de que es más proactiva que reactiva.

b. Prever la identificación, priorización y documentación de los

riesgos, y la aplicación de controles, según sea apropiado.

Para la gestión de los cambios, la Planta Concentradora de Tiquillaca.

Debe identificar los peligros para la Seguridad y Salud Ocupacional y

asimismo los riesgos asociados con los cambios en la organización, en el

sistema de gestión de la Seguridad y salud ocupacional, o sus actividades,

antes de la incorporación de dichos cambios.

54
La Planta Concentradora de Tiquillaca, debe asegurarse de que se

consideran los resultados de estas evaluaciones al determinar los

controles

Al establecer los controles o considerar cambios en los controles

existentes se debe considerar la reducción de los riesgos de acuerdo con

la siguiente jerarquía:

a. Eliminación.

b. Sustitución.

c. Controles de ingeniería.

d. Señalización/advertencia y/o controles administrativos.

e. Equipos de protección personal.

La Planta Concentradora de Tiquillaca, debe documentar y mantener

actualizados los resultados de la identificación de peligros, la evaluación

de riesgos y los controles determinados.

La Planta Concentradora de Tiquillaca, debe asegurarse de que los

riesgos para la SST y los controles determinados se tengan en cuenta al

establecer, implementar y mantener su sistema de Seguridad y Salud

Ocupacional.

Se presenta una propuesta de Planificación en procedimientos respecto a

la Identificación de peligros, evaluación de riesgos y determinación de

controles, en base a (OHSAS 18001:2007). Permitiendo desarrollar la

metodología de la Propuesta e Implementación del sistema de seguridad

55
y salud ocupacional en el procesamiento de minerales y los riesgos y

accidentes de trabajo en la planta concentradora de Tiquillaca con los

siguientes procedimientos. PR-SSSO-004: Identificación de Peligros,

Evaluación y Control de Riesgos, (Anexo 4); PR-SSSO-005: Matriz de

Evaluación de Riesgos, (Anexo 5); PR-SSSO-006: Lista de Riesgos

Significativos, (Anexo 6) y PR-SSSO-007: Puntuación de Evaluación de

Riesgos Significativos-Condiciones Normales, (Anexo 7).

Requisitos legales y otros requisitos

La Planta Concentradora Tiquillaca, debe establecer, implementar y

mantener uno o varios procedimientos para identificar y tener acceso a los

requisitos legales y otros requisitos de Seguridad y Salud Ocupacional

que sean aplicables.

La Planta Concentradora de Tiquillaca, debe asegurarse de que estos

requisitos legales aplicables y otros requisitos que organizan suscriban

que tengan en cuenta en el establecimiento, implementación y

mantenimiento de su sistema de gestión de la Seguridad y Salud

Ocupacional.

La Planta Concentrado de Tiquillaca, debe mantener esta información

actualizada. Debe comunicar la información permitente sobre los

requisitos legales y otros requisitos a las personas que trabajan para la

Planta Concentrado de Tiquillaca y otras partes interesadas.

Se presenta una propuesta de Planificación en procedimientos respecto a

los Requisitos legales y otros requisitos, en base a (OHSAS 18001:2007).

Permitiendo desarrollar la metodología de la Propuesta e Implementación

56
del sistema de seguridad y salud ocupacional en el procesamiento de

minerales y los riesgos y accidentes de trabajo en la planta concentradora

de Tiquillaca con los siguientes procedimientos. PR-SSSO-008:

Requisitos Legales y Otros Requisitos, (Anexo 8) y PR-SSSO-009:

Requisitos Legales de Asignación, (Anexo 9).

Objetivos y Programas

La Planta Concentrado de Tiquillaca, debe establecer, implementar y

mantener objetivos de Seguridad y Salud Ocupacional documentados, en

los niveles y funciones pertinentes dentro de la Planta Concentrado de

Tiquillaca.

Los objetivos deben ser medibles cuando sea factible y deben ser

coherentes con la política de Seguridad y Salud Ocupacional, incluidos los

compromisos de prevención de los daños y deterioro de la salud. De

cumplimiento con los requisitos legales aplicables y otros requisitos que

la Planta Concentrado de Tiquillaca, suscriba, y de mejora continua.

Cuando la Planta Concentrado de Tiquillaca, establece y revisa sus

objetivos, debe tener en cuenta los requisitos legales y otros requisitos

que la Planta Concentrado de Tiquillaca, suscriba, y sus riegos para la

Seguridad y Salud Ocupacional. Además, debe considerar sus opciones

tecnológicas, sus requisitos financieros, operaciones y comerciales, así

como las opciones de las partes interesadas pertinentes.

La Planta Concentrado de Tiquillaca, debe establecer, implementar y

mantener uno o varios programas para alcanzar sus objetivos. Estos

programas deben incluir al menos:

57
 a. La asignación de responsabilidad y autoridad para lograr los

objetivos en las funciones y niveles pertinentes de la Planta

Concentrado de Tiquillaca.

b. Los medios y plazos para lograr estos objetivos

Se deben revisar los programas a intervalos de tiempos regulares y

planificados, y se deben ajustar según sea necesario, para asegurarse de

que se alcanzan los objetivos.

Se presenta una propuesta de Planificación en procedimientos respecto a

los Objetivos y Programas, en base a (OHSAS 18001:2007). Permitiendo

desarrollar la metodología de la Propuesta e Implementación del sistema

de seguridad y salud ocupacional en el procesamiento de minerales y los

riesgos y accidentes de trabajo en la planta concentradora de Tiquillaca

con los siguientes procedimientos. PR-SSSO-0010: Objetivos y

Programas, (Anexo 10) y PR-SSSO-011: Objetivos y Programas SSO,

(Anexo 11).

3.1.4. Implementación y Operación

Recursos, Funciones, Responsabilidad y Autoridad

La alta dirección debe ser el responsable en última instancia de la

Seguridad y Salud en Ocupacional y del sistema de gestión de la

Seguridad y salud Ocupacional.

La alta dirección debe demostrar su compromiso:

58
 a. Asegurándose de la disponibilidad de los recursos esenciales para

establecer, implementar, mantener y mejorar el sistema de

Seguridad y Salud Ocupacional.

b. Definiendo las funciones, asignando responsabilidad y delegando

autoridad para facilitar una gestión de la SST eficaz: y se deben

documentar y comunicar las funciones, responsabilidades y

autoridad.

La Planta Concentradora de Tiquillaca, debe designar a uno o varios

miembros de la alta dirección con responsabilidad específica en

Seguridad y Salud Ocupacional, independiente de otras

responsabilidades, y que debe tener definidas sus funciones y autoridad

para:

a. Asegurarse de que el sistema de gestión de la Seguridad y Salud

Ocupacional se establece, implementa y mantiene de acuerdo con

este estándar OHSAS.

b. Asegurarse de que los informes del desempeño del sistema de

Seguridad y Salud Ocupacional se presentan a la alta dirección

para su revisión y se utilizan como base para la mejora del sistema

de gestión de la Seguridad y Salud Ocupacional.

La identidad de la persona designada por la alta dirección debe estar

disponible para todas las personas que trabajen para la Planta

Concentradora de Tiquillaca

59
Todos aquellos con responsabilidades en la gestión deben demostrar su

compromiso con la mejora continua del desempeño de la Seguridad y

Salud Ocupacional.

La Planta Concentradora de Tiquillaca, debe asegurarse de que las

personas en el lugar del trabajo asuman la responsabilidad de los temas

de Seguridad y Salud Ocupacional sobre los que tienen control,

incluyendo la adhesión a los requisitos de Seguridad y Salud Ocupacional

aplicables de la organización.

Se presenta una propuesta de Implementación y Operación en

procedimientos respecto a los Recursos, Funciones, Responsabilidad y

Autoridad en base a (OHSAS 18001:2007). Permitiendo desarrollar la

metodología de la Propuesta e Implementación del sistema de seguridad

y salud ocupacional en el procesamiento de minerales y los riesgos y

accidentes de trabajo en la planta concentradora de Tiquillaca con los

siguientes procedimientos. PR-SSSO-0012: Recursos, Funciones,

Responsabilidad y Autoridad, (Anexo 12).

Competencia, Formación y Toma de Conciencia

La Planta Concentradora de Tiquillaca, debe asegurarse de que cualquier

persona que trabaje para ella y que realice tareas que puedan causar

impactos en la Seguridad y Salud Ocupacional, sea competente tomando

como base una educación, formación o experiencia adecuadas, y deben

mantenerlos registros asociados.

La Planta Concentradora de Tiquillaca, debe identificar las necesidades

de formación relacionadas con sus riesgos para la Seguridad y Salud

60
Ocupacional y su sistema de gestión de la Seguridad y salud Ocupacional.

Debe proporcionar formación o emprender otras acciones para satisfacer

estas necesidades, evaluar la eficacia de la formación o de las acciones

tomadas, y debe mantener los registros asociados.

La Planta Concentradora de Tiquillaca, debe establecer, implementar y

mantener uno o varios o procedimientos para que las personas que

trabajan para ella sean conscientes de:

a. Las consecuencias para la Seguridad y Salud Ocupacional reales

o potenciales, de sus actividades laborales, de su comportamiento

y de los beneficios para la Seguridad y salud Ocupacional de un

mejor desempeño personal.

b. Sus funciones y responsabilidades y la importancia de lograr la

conformidad con la Política y Procedimiento de la Seguridad y

Salud Ocupacional y con los requisitos del Sistema de Gestión de

la SST, incluyendo los requisitos de la preparación y respuesta

ante emergencias

c. Las consecuencias potenciales de desviarse de los procedimientos

especificados.

Los procedimientos de formación deben tener en cuenta los diferentes

niveles de:

a. Responsabilidad, aptitud, dominio del idioma y alfabetización.

b. Riesgo

61
Se presenta una propuesta de Implementación y Operación en

procedimientos respecto a la Competencia, Formación y Toma de

Conciencia, en base a (OHSAS 18001:2007). Permitiendo desarrollar la

metodología de la Propuesta e Implementación del sistema de seguridad

y salud ocupacional en el procesamiento de minerales y los riesgos y

accidentes de trabajo en la planta concentradora de Tiquillaca con los

siguientes procedimientos. PR-SSSO-0013: Competencia, Formación y

Toma de Conciencia, (Anexo 13); PR-SSSO-014: Formato Charla-Asunto,

(Anexo 14); PR-SSSO-015:-Lista de Ocupación, (Anexo 015) y PR-SSSO-

016: Biblioteca Virtual, (Anexo 16).

Comunicación, Participación y Consulta

Comunicación

En relación con sus peligros para la Seguridad y Salud Ocupacional y su

Sistema de Gestión de la Seguridad y Salud Ocupacional; la Planta

Concentradora de Tiquillaca, debe establecer, implementar y mantener

uno o varios procedimientos para:

a. La comunicación interna entre los diversos niveles y funciones de

Planta Concentradora de Tiquillaca.

b. La comunicación con los contratistas y otros visitantes al lugar de

trabajo.

c. Recibir, documentar y responder a las comunicaciones pertinentes

de las partes interesadas externas.

Participación y Consulta

62
La Planta Concentradora de Tiquillaca, debe establecer, implementar y

mantener uno o varios procedimientos para:

a. La participación de los trabajadores mediante su:

- Adecuada involucración en la identificación de los peligros, la

evaluación de riesgos y la determinación de los controles.

- Adecuada participación en la investigación de incidentes.

- Involucración en el desarrollo y la revisión de las políticas y

objetivos de Seguridad y Salud Ocupacional.

- Consulta cuando haya cualquier cambio que afecte a su

Seguridad y Salud Ocupacional.

- Representación en los temas de Seguridad y Salud

Ocupacional.

- Se debe informar a los trabajadores acerca de sus acuerdos de

participación, incluido quien o quienes son sus representantes

en temas de Seguridad y Salud Ocupacional.

b. La consulta con los contratistas cuando haya cambios que afecten

a su Seguridad y Salud Ocupacional.

La Planta Concentrado de Tiquillaca, debe asegurarse de que, cuando

sea apropiado, se consulte a las partes interesadas externas sobre los

temas de Seguridad y Salud Ocupacional pertinentes.

Se presenta una propuesta de Implementación y Operación en

procedimientos respecto al Requerimiento de Comunicación,

63
Participación y Consulta en base a (OHSAS 18001:2007). Permitiendo

desarrollar la metodología de la Propuesta e Implementación del sistema

de seguridad y salud ocupacional en el procesamiento de minerales y los

riesgos y accidentes de trabajo en la planta concentradora de Tiquillaca

con los siguientes procedimientos. PR-SSSO-0017: Comunicación,

Participación y Consulta, (Anexo 17) y PR-SSSO-018: Reporte de

Comunicaciones parte Externa, (Anexo 18).

Documentación

La documentación del sistema de gestión de la Seguridad y Salud

Ocupacional debe incluir:

a. La política y los objetivos de Seguridad y Salud Ocupacional.

b. La descripción del alcance del sistema.

c. La descripción de los elementos principales del sistema de

Seguridad y Salud Ocupacional y su interacción, así como la

referencia a los documentos relacionados.

d. Los documentos, incluyendo los registros, requeridos por este

estándar OHSAS.

e. Los documentos, incluyendo los registros, determinados por la

plata Concentrado de Tiquillaca, como necesarios para asegurar la

eficacia de la planificación, operación y control de los procesos

relacionados con la gestión de los riesgos para la Seguridad y

Salud Ocupacional

64
Se presenta una propuesta de Implementación y Operación en

procedimientos respecto al Requerimiento de la Documentación, en base

a (OHSAS 18001:2007). Permitiendo desarrollar la metodología de la

Propuesta e Implementación del sistema de seguridad y salud

ocupacional en el procesamiento de minerales y los riesgos y accidentes

de trabajo en la planta concentradora de Tiquillaca con el siguiente

procedimiento. PR-SSSO-0019: Documentación, (Anexo 19)

Control de documentos

Los documentos requeridos por el Sistema de Gestión de la Seguridad y

Salud Ocupacional y por este estándar OHSAS se deben controlar. Los

registros son un tipo especial del documento y se deben controlar de

acuerdo con los requisitos establecidos en el apartado.

La Planta Concentradora de Tiquillaca, debe establecer, implementar y

mantener uno o varios procedimientos para:

a. Aprobar los documentos con relación a su adecuación antes de su

emisión.

b. Revisar y actualizar los documentos cuando sea necesario, y

aprobarlos nuevamente.

c. Asegurarse de que se identifican los cambios y el estado de

revisión actual de los documentos.

d. Asegurarse de que las versiones pertinentes de los documentos

aplicables están disponibles en los puntos de uso.

65
 e. Asegurarse de que los documentos permanecen legibles y

fácilmente identificables.

f. Asegurarse de que se identifiquen los documentos de origen

externo que la Planta Concentradora de Tiquillaca, ha determinado

que son necesarios para la planificación y operación del sistema

de Seguridad y Salud Ocupacional y se controla su distribución,

g. Prevenir el uso no intencionado de documentos obsoletos y

aplicarles una identificación adecuada en el caso de que se

conserven por cualquier razón.

Se presenta una propuesta de Implementación y Operación en

procedimientos respecto al Control de documentos, en base a (OHSAS

18001:2007). Permitiendo desarrollar la metodología de la Propuesta e

Implementación del sistema de seguridad y salud ocupacional en el

procesamiento de minerales y los riesgos y accidentes de trabajo en la

planta concentradora de Tiquillaca con los siguientes procedimientos. PR-

SSSO-020: Control de Documentos, (Anexo 20) y PR-SSSO-021:

Registro de Distribución de Documentos, (Anexo 21).

Control Operacional

La Planta Concentradora de Tiquillaca, debe identificar aquellas

operaciones y actividades que están asociadas con los peligros

identificados para lo que es necesaria la implementación de controles para

gestionar el riesgo o riesgos para la Seguridad y Salud Ocupacional. Esto

debe incluir la gestión de cambios, para esas operaciones y actividades,

la Planta Concentradora de Tiquillaca, debe implementar y mantener:

66
 a. Controles operacionales cuando sea aplicable para la Planta

Concentradora de Tiquillaca y sus actividades; la Planta

Concentradora de Tiquillaca, debe integrar estos controles

operacionales dentro de su sistema de gestión de la Seguridad y

Salud Ocupacional global.

b. Controles relacionados con los bienes, equipamiento y servicios

adquiridos.

c. Controles relacionados con los contratistas y otros visitantes al

lugar de trabajo.

d. Procedimientos documentados, para cubrir las situaciones en las

que su ausencia podría llevar a desviaciones de su política y sus

objetivos de Seguridad y Salud Ocupacional global.

e. Los criterios operativos estipulados en los que su ausencia podría

llevar a desviaciones de su política y sus objetivos de Seguridad y

Salud Ocupacional global.

Se presenta una propuesta de Implementación y Operación en

procedimientos respecto al Control Operacional, en base a (OHSAS

18001:2007). Permitiendo desarrollar la metodología de la Propuesta e

Implementación del sistema de seguridad y salud ocupacional en el

procesamiento de minerales y los riesgos y accidentes de trabajo en la

planta concentradora de Tiquillaca con los siguientes procedimientos. PR-

SSSO-022: Control Operacional, (Anexo 22) y enumeramos los demás

procedimientos del control operacional en la propuesta e implementación

67
del sistema de seguridad y salud ocupacional en el procesamiento de

minerales, en la Planta Concentradora de Tiquillaca.

- PR-SSSO-023: Estándar del Control del Terreno, (Anexo 23).

- PR-SSSO-024: Estándar de Accesos y Vías de Escape, (Anexo

24).

- PR-SSSO-025: Estándar de Ventilación, (Anexo 25).

- PR-SSSO-026: Estándar de Drenaje, (Anexo 26).

- PR-SSSO-027: Estándar de Explosivos, (Anexo 27).

- PR-SSSO-028: Estándar de Perforación y Voladura, (Anexo 28).

- PR-SSSO-029: Estándar de Transporte, Carga, Acarreo y

Descarga, (Anexo 29).

- PR-SSSO-030: Estándar de Operaciones en Concesiones de

Beneficio-Planta, (Anexo 30).

- PR-SSSO-031: Estándar de Control de Sustancias Peligrosas,

(Anexo 31).

- PR-SSSO-032: Estándar de Diseño de Labores Mineras y Mapas,

(Anexo 32).

- PR-SSSO-033: Manejo de Materiales, (Anexo 33).

- PR-SSSO-034: Estándar de Electricidad y Operación de Sistemas

Eléctricos y Sub Estaciones, (Anexo 34).

68
 - PR-SSSO-035: Estándar de Sistemas de Candados Lock Out y

Tarjetas de Seguridad Tag Out, (Anexo 35).

- PR-SSSO-036: Estándar de Iluminación y Visión, (Anexo 36).

- PR-SSSO-037: Estándar de Agua, Aire Comprimido y Tanques a

Presión, (Anexo 37).

- PR-SSSO-038: Estándar de Escaleras y Andamios, (Anexo 38).

- PR-SSSO-039: Estándar de Maquinarias, Equipos y Herramientas,

(Anexo 39).

- PR-SSSO-040: Estándar de Transporte de Personal, (Anexo 40).

- PR-SSSO-041: Estándar de Guardas de Seguridad, (Anexo 41).

- PR-SSSO-042: Estándar de Inspecciones, (Anexo 42).

- PR-SSSO-043: Estándar de Equipos de Protección Personal,

(Anexo 43).

- PR-SSSO-044: Estándar de Servicios de Terceros y Empresas

Especializadas, (Anexo 44).

- PR-SSSO-045: Estándar de Señalización de las Áreas de Trabajo

y Código de Colores, (Anexo 45).

Preparación y Respuesta ante Emergencias

La Planta Concentradora de Tiquillaca, debe establecer, implementar y

mantener uno o varios procedimientos para:

69
 a. Identificar situaciones de emergencia potenciales.

b. Responder a tales situaciones de emergencia.

La Planta Concentradora de Tiquillaca, debe responder ante situaciones

de emergencia reales y prevenir o mitigar las consecuencias adversar

para la Seguridad y Salud Ocupacional asociadas de preparación

Al planificar su respuesta ante emergencias, la Planta Concentradora de

Tiquillaca, debe tener en cuenta las necesidades de las partes interesadas

pertinentes, por ejemplo. Los servicios de emergencia y los vecinos.

La Planta Concentradora de Tiquillaca, también debe realizar pruebas

periódicas de su procedimiento o procedimientos para responder a

situaciones de emergencia, cuando sea factible, implicando a las partes

interesadas pertinentes según sea apropiado.

La Planta Concentradora de Tiquillaca, debe revisar periódicamente, y

modificar cuando sea necesario sus procedimientos de preparación y

respuesta ante emergencia, en particular después de las pruebas

periódicas y después de que ocurran situaciones de emergencia.

Se presenta una propuesta de Implementación y Operación en

procedimientos respecto a la Preparación y Respuesta ante Emergencias,

en base a (OHSAS 18001:2007). Permitiendo desarrollar la metodología

de la Propuesta e Implementación del sistema de seguridad y salud

ocupacional en el procesamiento de minerales y los riesgos y accidentes

de trabajo en la planta concentradora de Tiquillaca con los siguientes

procedimientos. PR-SSSO-046: Preparación y Respuesta ante

70
Emergencias, (Anexo 46); PR-SSSO-047: Lista de Integrantes de la

Brigada de Rescate y Emergencias, (Anexo 47); PR-SSSO-048: Registro

de Simulacros, (Anexo 48); PR-SSSO-049: Lista de Equipos de Rescate

y Emergencias, (Anexo 49) y PR-SSSO-050: Pasos para Simulacros de

Procedimientos de Respuesta a Emergencias, (Anexo 50).

3.1.5. Verificación

Medición y Seguimiento del Desempeño

La Planta Concentrado de Tiquillaca, debe establecer, implementar y

mantener uno o varios procedimientos para hacer el seguimiento y medir

de forma regular el desempeño de la Seguridad y Salud Ocupacional. Los

procedimientos deben incluir:

a. Las medidas cualitativas y cuantitativas apropiadas a las

necesidades de la Planta Concentrado de Tiquillaca.

b. El seguimiento del grado de cumplimiento de los objetivos de SST

de la Planta Concentrado de Tiquillaca.

c. El seguimiento de la eficacia de los controles (tanto para la salud

como para la seguridad)

d. Las medidas proactivas del desempeño que hacen un seguimiento

de la conformidad con los programas, controles y criterios

operacionales de la Seguridad y Salud Ocupacional.

e. Las medidas reactivas del desempeño que hacen un seguimiento

del deterioro de la salud, los incidentes (incluyendo los cuasi

71
 accidentes) y otras evidencias históricas de un desempeño de la

Seguridad y Salud Ocupacional deficiente

f. El registro de los datos y los resultados del seguimiento y medición,

para facilitar el posterior análisis de las acciones correctivas y las

acciones preventivas.

Si se necesitan equipos para el seguimiento y la medición del desempeño,

la Planta Concentrado de Tiquillaca, debe establecer y mantener

procedimientos para la calibración y el mantenimiento de dichos equipos

cuando sea apropiado. Se deben conservar los registros de las

actividades y los resultados de calibración y mantenimiento.

Se presenta una propuesta de Verificación en procedimientos respecto a

la Medición y Seguimiento del Desempeño, en base a (OHSAS

18001:2007). Permitiendo desarrollar la metodología de la Propuesta e

Implementación del sistema de seguridad y salud ocupacional en el

procesamiento de minerales y los riesgos y accidentes de trabajo en la

planta concentradora de Tiquillaca con el siguiente procedimiento. PR-

SSSO-051: Medición y seguimiento del desempeño, (Anexo 51).

Evaluación del Cumplimiento Legal

En coherencia con su compromiso de cumplimiento, la Planta

Concentrado de Tiquillaca, debe establecer, implementar y mantener uno

o varios procedimientos para evaluar periódicamente el cumplimiento de

los requisitos legales aplicables.

72
La Planta Concentrado de Tiquillaca, debe mantener los registros de los

resultados de las evaluaciones periódicas.

La Planta Concentrado de Tiquillaca, debe evaluar el cumplimiento con

otros requisitos que suscriba. La Planta Concentrado de Tiquillaca, puede

combinar esta evaluación con la evaluación del cumplimiento legal

mencionada en el apartado, o establecer uno o varios procedimientos

separados.

La Planta Concentrado de Tiquillaca, debe mantener los registros de los

resultados de las evaluaciones periódicas.

Se presenta una propuesta de Verificación con procedimientos respecto

a la Evaluación del Cumplimiento Legal, en base a (OHSAS 18001:2007).

Permitiendo desarrollar la metodología de la Propuesta e Implementación

del sistema de seguridad y salud ocupacional en el procesamiento de

minerales y los riesgos y accidentes de trabajo en la planta concentradora

de Tiquillaca con el siguiente procedimiento. PR-SSSO-052: Evaluación

del Cumplimiento Legal, (Anexo 52).

Investigación de accidentes e incidentes, no conformidad, acción

correctiva y acción preventiva

a. Investigación de Incidentes

La Planta Concentrado de Tiquillaca, debe establecer, implementar y

mantener uno o varios procedimientos para registrar, investigar y analizar

los incidentes para:

73
 1. Determinar las deficiencias de Seguridad y salud Ocupacional

subyacentes y otros factores que podrían causar o contribuir a

la aparición de incidentes.

2. Identificar la necesidad de una acción correctiva.

3. Identificar oportunidades para una acción preventiva.

4. Identificar oportunidades para la mejora continua.

5. Comunicar los resultados de tales investigaciones.

Las investigaciones se deben llevar a cabo en el momento oportuno.

Cualquier necesidad identificada de acciones correctivas o de

oportunidades para una acción preventiva debe tratarse de acuerdo con

las partes pertinentes del apartado.

Se deben documentar y mantener los resultados de las investigaciones

de los incidentes.

b. No conformidad, acción correctiva y acción preventiva

La Planta Concentradora de Tiquillaca, debe establecer, implementar y

mantener uno o varios procedimientos para tratar las no conformidades

reales o potenciales y para tomar acciones correctivas y acciones

preventivas. Los procedimientos deben definir requisitos para:

1. La identificación y corrección de las no conformidades y la toma

de acciones para mitigar sus consecuencias para la Seguridad y

Salud Ocupacional.

74
 2. La investigación de las no conformidades, determinado sus

causas y tomando las acciones con el fin de prevenir que vuelva

a ocurrir.

3. La evaluación de la necesidad de acciones para prevenir las no

conformidades y la implementación de las acciones prevenir las

no conformidades y la implementación de las acciones

apropiadas definidas para prevenir su ocurrencia.

4. El registro y la comunicación de los resultados de las acciones

preventivas y acciones correctivas tomadas.

5. La revisión de la eficacia de las acciones preventivas y acciones

correctivas tomadas.

En los casos en los que una acción correctiva y una acción preventiva

identifiquen peligros nuevos o modificados o la necesidad de controles

nuevos o modificados, el procedimiento debe requerir que esas acciones

propuestas se tomen tas una evaluación de riesgos previa a la

implementación.

Cualquier acción correctiva o acción preventiva que se tome para eliminar

las causas de una no conformidad real o potencial debe ser adecuada a

la magnitud de los problemas y acore con los riesgos para la Seguridad y

Salud Ocupacional encontrados.

La Planta Concentrado de Tiquillaca, debe asegurarse de que cualquier

cambio necesario que surja de una acción preventiva y una acción

75
correctiva se incorpora a la documentación del Sistema de Seguridad y

Salud Ocupacional.

Se presenta una propuesta de Verificación con procedimientos respecto

a la Investigación de accidentes e incidentes, no conformidad, acción

correctiva y acción preventiva, en base a (OHSAS 18001:2007).

Permitiendo desarrollar la metodología de la Propuesta e Implementación

del sistema de seguridad y salud ocupacional en el procesamiento de

minerales y los riesgos y accidentes de trabajo en la planta concentradora

de Tiquillaca con los siguientes procedimientos. PR-SSSO-053:

Investigación de accidentes e incidentes, no conformidad, acción

correctiva y acción preventiva, (Anexo 53) y PR-SSSO-054: Formato de

Técnica de Análisis Sistemático de Causa (TASC), (Anexo 54).

Control de los Registros

La Planta Concentradora de Tiquillaca, debe establecer y mantener los

registros que sean necesarios para demostrar la conformidad con los

requisitos de su sistema de gestión de la Seguridad y salud Ocupacional

y de este estándar OHSAS, y para demostrar los resultados logrados.

La Planta Concentradora de Tiquillaca, debe establecer, implementar y

mantener uno o varios procedimientos para la identificación, el

almacenamiento, la protección, la recuperación, el tiempo de retención y

la disposición de los registros (Ver cuadro 3).

Los registros deben ser y permanecer legibles, identificables y trazables.

76
Cuadro 3. Causas Básicas/Raíz
1.- CAUSAS BÁSICAS/RAÍZ
2.- FACTORES PERSONALES
01 Capacidad física/fisiológica inadecuada (Médico)
02 Capacidad mental/sicológica (Psicólogo)
inadecuada
03 Tensión física o fisiológica (Médico)
04 Tensión mental o sicológica (Psicólogo)
05 Falta de conocimiento (Capacitación)
06 Falta de habilidad (Capacitación)
07 Motivación inadecuada (Psicólogo)
3.- FACTORES DE TRABAJO
08 Liderazgo y/o supervisión inadecuada (Seguridad / Medio Ambiente)
09 Ingeniería inadecuada (Ingeniería)
10 Adquisiciones inadecuadas (Logística)
11 Mantenimiento inadecuado (Mantenimiento)
12 Herramientas y equipos inadecuados (Mantenimiento)
13 Estándares de trabajo inadecuados (Jefatura)
14 Uso y desgaste excesivo (Mantenimiento)
15 Abuso o mal uso (Jefatura)
4.- FALLAS EN EL SISTEMA DE GESTIÓN
4.1. Requisitos SSSO
4.2. Política SSSO
4.3. Planeación
4.3.1. IDENTIFICACIÓN DE PELIGRO, EVALUACIÓN DE RIESGO, Y CONTROL DEL RIESGO
4.3.2. REQUERIMIENTOS LEGALES Y OTROS
4.3.3. OBJETIVOS Y METAS
4.3.4. PROGRAMA(S) DE SSO
4.4. Implementación y Operación
4.4.1. ESTRUCTURA Y RESPONSABILIDAD
4.4.2. FORMACIÓN, CONCIENTIZACIÓN Y COMPETENCIA
4.4.3. CONSULTA Y COMUNICACIÓN
4.4.4. DOCUMENTACIÓN
4.4.5. DOCUMENTOS Y CONTROL DE DATOS
4.4.6. CONTROL OPERACIONAL
4.4.7. PREPARACIÓN Y RESPUESTA A EMERGENCIAS
4.5. Verificación y acciones correctivas
4.5.1. MEDICIÓN DE DESEMPEÑO Y MONITOREO
45.2. ACCIDENTES, INCIDENTES, NO CONFORMIDADES, ACCIONES CORRECTIVAS Y PREVENTIVAS
45.3. REGISTROS Y CONTROL DE REGISTROS
45.4. AUDITORIA
4.6. Revisión por la Dirección

77
Se presenta una propuesta de Verificación con procedimientos respecto

al Control de los registros, en base a (OHSAS 18001:2007). Permitiendo

desarrollar la metodología de la Propuesta e Implementación del sistema

de seguridad y salud ocupacional en el procesamiento de minerales y los

riesgos y accidentes de trabajo en la planta concentradora de Tiquillaca

con el siguiente procedimiento. PR-SSSO-055: Control de los Registros,

(Anexo 55).

Auditoría Interna

La Planta Concentradora de Tiquillaca, debe asegurarse de que las

auditorías internas del sistema de gestión de la Seguridad y Salud

Ocupacional se realizan a intervalos planificados para:

a. Determinar si el sistema de gestión de la Seguridad y Salud

Ocupacional:

1. Es conforme con las disposiciones planificadas para la

gestión de la Seguridad y Salud Ocupacional, incluidos los

requisitos de este estándar OHSAS.

2. Se ha implementado adecuadamente y se mantiene

3. Es eficaz para cumplir la política y los objetivos de la Planta

Concentradora e Tiquillaca.

b. Proporciona información a la dirección sobre los resultados de las

auditorias

78
La Planta Concentradora e Tiquillaca, debe planificar, establecer,

implementar y mantener programas de auditoría, teniendo en cuenta los

resultados de las evaluaciones de riesgos de las actividades de la

organización, y los resultados de auditorías previas.

Se deben establecer, implementar y mantener uno o varios

procedimientos de auditoría que tratan sobre:

1. Las responsabilidades, las competencias y los requisitos para

planificar y realizar las auditorias, informar sobre los resultados y

mantener los registros asociados

2. La determinación de los criterios de auditoría, su alcance,

frecuencia y métodos.

La selección de los auditores y la realización de las auditorias deben

asegurar la objetividad y la imparcialidad del proceso de auditoría.

Se presenta una propuesta de Verificación con procedimientos respecto

a la Auditoría Interna, en base a (OHSAS 18001:2007). Permitiendo

desarrollar la metodología de la Propuesta e Implementación del sistema

de seguridad y salud ocupacional en el procesamiento de minerales y los

riesgos y accidentes de trabajo en la planta concentradora de Tiquillaca

con los siguientes procedimientos. PR-SSSO-056: Auditoría Interna,

(Anexo 56); PR-SSSO-057: Plan de Auditoría, (Anexo 57) y PR-SSSO-

058: Principales Pasos de Auditoría, (Anexo 58).

79
3.1.6. Revisión por la dirección

La alta dirección debe revisar el Sistema de Seguridad y Salud

Ocupacional de la Planta Concentradora de Tiquillaca, a intervalos

planificados, para asegurarse de su conveniencia, adecuación y eficacia

continuas. Estas revisiones deben incluir la evaluación de las

oportunidades de mejora y la necesidad de efectuar cambios en el sistema

de Seguridad y Salud Ocupacional, incluyendo la política y los objetivos

de Seguridad y Salud Ocupacional. Se deben conservar los registros de

las revisiones por la dirección.

Los elementos de entrada para la revisión por la dirección deben incluir:

a. Los resultados de las auditorías internas y evaluaciones de

cumplimiento con los requisitos legales y otros requisitos que la

Planta Concentradora de Tiquillaca. suscriba.

b. Los requisitos de la participación y consulta

c. Las comunicaciones pertinentes de las partes interesadas

externas, incluidas las quejas

d. El desempeño de la Seguridad y Salud Ocupacional de la Planta

Concentradora de Tiquillaca

e. El grado de cumplimiento de los objetivos

f. El estado de las investigaciones de incidentes, las acciones

correctivas y las acciones preventivas

80
 g. El seguimiento de las acciones resultantes de las revisiones por

la dirección previas

h. Los cambios en las circunstancias, incluyendo la evolución de los

requisitos legales y otros requisitos relacionados con la Seguridad

y Salud Ocupacional

i. Las recomendaciones para la mejora

Los resultados de las revisiones por la dirección deben ser coherentes con

el compromiso de mejora continua de la Planta Concentradora de

Tiquillaca y deben incluir cualquier decisión y acción relacionada con

posibles cambios en:

a. El desempeño de la Seguridad y Salud Ocupacional

b. La política y los objetivos

c. Los recursos

d. Otros elementos del sistema de gestión de la Seguridad y Salud

Ocupacional

Los resultados relevantes de la revisión por la dirección deben estar

disponibles para su comunicación y consulta

Se presenta una propuesta de Revisión por la Dirección con

procedimientos respecto a la Implementación del SSSO, en base a

(OHSAS 18001:2007). Permitiendo desarrollar la metodología de la

Propuesta e Implementación del sistema de seguridad y salud

ocupacional en el procesamiento de minerales y los riesgos y accidentes

81
 de trabajo en la planta concentradora de Tiquillaca con los siguientes

procedimientos. PR-SSSO-059: Revisión por la Dirección, (Anexo 59);

PR-SSSO-060: Cronograma de Implementación del Sistema de

Seguridad y Salud Ocupacional en la Planta Concentradora de Tiquillaca,

(Anexo 60).

3.2. IDENTIFICACIÓN DE PELIGROS Y EVALUACIÓN DE LOS RIESGOS

EN EL PROCESAMIENTO DE MINERALES Y EL RIESGOS Y

ACCIDENTES DE TRABAJO EN LA PLANTA CONCENTRADORA DE

TIQUILLACA

Se muestra el análisis de los riesgos, esto es, identificación, estimación y

evaluación de los riesgos en cada puesto de trabajo, y sus actividades en la

planta concentradora de minerales Tiquillaca.

Además se categorizarán los riesgos y se definirán como críticos o no tolerables,

y sobre estos, se establecerán medidas preventivas y/o correctivas, que

permitirán atenuar, minimizar o en el mejor de los casos eliminar los factores de

riesgo, para de esta manera mejorar las condiciones laborales de los

trabajadores en la Planta Concentradora de Minerales Tiquillaca, impulsando el

auto cuidado, mejorando la calidad de vida y aumentando la productividad en la

Planta Concentradora (Ver Cuadro 4).

Identificación de Peligros

La identificación de riesgos es la primera etapa y principal, y tiene por objeto

reconocer y discriminar los riesgos existentes en una organización; esta fase se

realiza tomando en consideración varias técnicas y formas de actuación.

82
Para la identificación de riesgos se utilizaron Técnicas Generales y Técnicas

Específicas.

Dentro de las Técnicas Generales se tiene una subdivisión que es:

- Técnicas Analíticas: De las cuales se utilizaron las inspecciones de

seguridad, estadísticas de siniestros y análisis del trabajo.

- Técnicas Operativas: Dentro de estas técnicas se analiza el factor

técnico, humano y administrativo (política, organización de la empresa,

métodos de trabajo, actividades rutinarias y no rutinarias, diseño de

instalaciones, normativa, mantenimiento, protección colectiva e individual,

señalización, selección del personal, formación, capacitación y

adiestramiento).

Dentro de las Técnicas Específicas, se presentan los riesgos concretos o

específicos de la actividad minera subterránea a pequeña escala.

Para la realización de la identificación de riesgos, se determina la probabilidad

de ocurrencia de accidentes o enfermedades laborales en las diferentes

actividades de la planta concentradora e minerales, lo que permitirá realizar el

análisis de riesgos, clasificando de acuerdo a los diferentes factores. En la

siguiente Figura 9, se da a conocer la Matriz de Identificación de Peligros.

83
Figura 10. Matriz de Identificación de Peligros y Evaluación de Riesgos.

Medición de los Factores de Riesgos

Una vez identificados los factores de riesgos, se procede a aplicar la seguridad

y salud ocupacional, esto es, reconocer y evaluar la identificación de los peligros,

evaluación y valoración de riesgos permite conocer y entender los riesgos de la

organización, además debe orientarnos en la definición de los objetivos de

control y acciones propias para su gestión; en esto radica su importancia, porque

sobre la coherencia y validez de los resultados obtenidos se determinara la

calidad de los cimientos para desarrollar y mantener la administración de riesgos

de la organización. Permitiendo desarrollar la metodología de la identificación de

peligros y evaluación de los riesgos en el procesamiento de minerales y el riesgo

y accidentes de trabajo en la planta concentradora de Tiquillaca. Obteniéndose

84
los siguientes Formatos. PCT-SSO-IPER-01-V01: Estándar de Guía de

Identificación de Peligros, Evaluación y Control de Riesgos (IPERC), (Anexo 61).

PCT-SSO-FORM-01 Matriz de identificación de peligros y evaluación de riesgos

general-IPERC, (Anexo 62). PCT-SSO-FORM-02 Formato de Listado de tareas

críticas, (Anexo 63). PC-SSO-ANX-01 Tabla de Identificación de Peligros y

Riesgos (Anexo 64). PC-SSO-ANX-02: Escala de Frecuencia, (Anexo 65). PC-

SSO-ANX-03: Escala de Severidad, (Anexo 66). PC-SSO-ANX-04: Matriz del

Nivel de Riesgo, (Anexo 67). PC-SSO-ANX-05 Matriz de Jerarquía de Controles,

(Anexo 68).

85
Cuadro 4. Matriz de campo para la identificación de peligros y valoración de riesgos en la Planta Concentradora de Tiquillaca
Exposiciones a pérdidas
Evaluación de
(Seguridad - Calidad - Controles a Aplicarse
Riesgos
Producción)

Descripción
Tarea de la
Severidad
Peligro / Riesgo / Equipo de Protección
Eliminación Sustitución Ingeniería Administrativo
Aspecto Impacto Personal

(PxS)
Clasificación de Riesgo

86
3.3. IMPLEMENTACIÓN EL SISTEMA DE SEGURIDAD Y SALUD

OCUPACIONAL EN EL PROCESAMIENTO DE MINERALES Y EL

ANÁLISIS Y VALORACIÓN DE RIESGOS EN LA PLANTA

CONCENTRADORA DE TIQUILLACA

El análisis y valoración de los riesgos implica la consideración de sus

consecuencias (severidad) en caso de materializarse y la medida de la

posibilidad de que dicho riesgo se pueda concretar (Probabilidad). Se analizan

los riesgos teniendo en cuenta los controles existentes (riesgo residual).

Para el análisis y valoración del riesgo se realiza un ejercicio matricial de

estimación de la probabilidad por consecuencia de los peligros identificados, en

los cuales se contempla:

- Los equipos y las actividades que son realizadas en cada proceso o

servicio.

- Los peligros asociados y los riesgos que para la seguridad y salud en el

trabajo se pueden generar.

- Controles y defensas actuales existentes.

- Evaluar la calidad y suficiencia de los controles y defensas. Su evaluación

se puede realizar de manera cualitativa o cuantitativa y para hacer más

exacta su estimación se pueden utilizar las metodologías más precisas o

avanzadas en el estado del arte en la evaluación del peligro, que cumplan

con legislación vigente en el país o con los estándares nacionales o

internacionales, si se no tiene legislación para su evaluación.

- Anteriores evaluaciones de riesgos.

87
3.3.1. Diagrama de Flujo del Proceso de Gestión de Riesgos y

Valoración

PC-SSO-IPER-01: Estándar de Identificación de Peligros, Evaluación y

Control de Riesgos, (Anexo 61).

Figura 11. Diagrama de Flujo del Proceso de Riesgos y Valoracion

3.3.2. Probabilidad en Seguridad

Para la escala de Probabilidad se debe contar con datos históricos y se

deben conocer los controles existentes de los peligros.

88
Cuadro 5. Probabilidad en Seguridad
Calificación 5x5 Escala 5x5 Detalle del criterio
Hay un gran número de controles en la Planta
Concentradora de Tiquillaca, que no son basados en el
comportamiento y que están diseñados "a prueba de
fallos”, como:
Los controles y defensas
 Barreras o guardas fijas.
establecidos hacen improbable la
 Mecanismos sensibles a la presión o al contacto tales
materialización del riesgo.
Muy Baja-1 como bordes, barras y perfiles de posición que se
Nunca se ha expresado.
accionan al contacto o la presión.
Difícil que ocurra. Puede ocurrir en
 Controles a dos manos que requiere contacto
circunstancias excepcionales
constante durante todo el movimiento peligroso, con
un circuito de control apropiado.
La mayoría de los trabajadores asumen comportamientos
seguros (entre el 95% y el 100%).
Hay un pequeño número de controles administrativos y
barreras, como:
 Barreras perimetrales como barandillas.
 Barreras móviles no aseguradas o con bloqueo
Los controles y defensas mecánico.
establecidos hacen poco probable  Barreras que eviten que se introduzcan las manos en
Baja-2
la materialización del riesgo. el peligro.
Baja probabilidad de ocurrencia  Sistemas de advertencia visual o sonora como
bocinas, alarmas, luces, voz sintetizada para indicar
el arranque de equipos o el movimiento de personal.
La mayoría de los trabajadores asumen comportamientos
seguros (entre el 90% y el 95%).
Hay un gran número de controles en procesamiento de
minerales y barreras y un bajo número de controles de
ingeniería.
Se refuerza el comportamiento basado en controles de
procesamiento de minerales concentrados, como:
Los controles y defensas  Política disciplinaria específica
establecidos hacen posible la  Procesos formales de certificación de los
Media-4 materialización del riesgo. trabajadores.
Ya se ha expresado alguna vez.  Programas formales de verificación del
Mediana probabilidad de ocurrencia comportamiento.
 Implementación de métodos de seguimiento y
 Verificación para asegurar el cumplimiento de los
procedimientos.
Entre el 70% y 90% de los trabajadores asumen
comportamientos seguros
Aún hay alta dependencia de controles administrativos
que dependen del comportamiento de las personas,
como:
 Procedimientos o políticas documentadas.
 Programas de capacitación.
Los controles y defensas  Elementos de protección personal.
establecidos hacen completamente  Control visual de distancias permitidas.
probable la materialización del  Señalización perimetral (por ejemplo líneas en el
Alta-5
riesgo. piso).
Significativa probabilidad de  Avisos de advertencia.
ocurrencia. Se están introduciendo mecanismos para reforzar el
comportamiento como:
 Política disciplinaria específica.
 Procesos formales de certificación de los trabajadores
Entre el 50% y el 70% de los trabajadores asumen
comportamientos seguros.
Los controles administrativos dependen del
comportamiento de las personas; estos controles
corresponden a:
 Procedimientos o políticas documentadas;
Los controles y defensas
 Programas de capacitación;
establecidos hacen inminente la
Muy Alta-6  Elementos de protección personal;
materialización del riesgo.
 Control visual de distancias permitidas; Señalización
Alta probabilidad de ocurrencia.
perimetral (por ejemplo líneas en el piso); o
 Avisos de advertencia.
Menos del 50% de los trabajadores asumen
comportamientos seguros.

89
 3.3.3. Probabilidad en riesgos de Higiene

Cuadro 6. Probabilidad en Riesgos

Agente De Riesgo Calificación
 Muy Alta: Si los niveles de Riesgo Relativo (RR) es mayor a 1
(Superior al 100% del TLV)
 Alta: Si Riesgo Relativo (RR) entre 0.5 y 0.99 (entre el 50% y
el 99% del TLV)
 Media: Si Riesgo Relativo (RR) menor de 0.5 (Menor al 50% y
Químico mayor al 10% del TLV)
 Baja: Si Riesgo Relativo (RR) entre 0.1 y 0.05 (Menor al 10% y
mayor al 5% del TLV)
 Muy Baja: Si Riesgo Relativo (RR) menor de 0.05 (Menor al
5% del TLV)

 Muy Alta: Si los niveles de ruido o la dosis es superior a 95

dB(A)
 Alta: Si los niveles de ruido o la dosis se encuentran entre 85 y
95 dB(A)
 Media: Si los niveles de ruido o la dosis se encuentran entre 80
Ruido y 84.9 dB(A)
 Baja: Si los niveles de ruido o la dosis se encuentran entre
75 y 80 dB(A)
 Muy Baja: Si los niveles de ruido o la dosis son inferiores a
75 dB(A)

 Muy Alta: Si el WBGT encontrado es superior el establecido

por la ACGIH (TLV)
 Alta: Si el WBGT encontrado es inferior entre 1 y 2 grados
Celsius al establecido por la ACGIH.
 Media: Si el WBGT encontrado es inferior en más de dos
grados Celsius al establecido por la ACGIH
Temperaturas  Baja: Si el WBGT encontrado es inferior en más de dos grados
Externas Celsius al establecido por la ACGIH, pero el ambiente no es
confortable según los valores de temperatura LEST.
 Muy Baja: Si el ambiente es confortable según los valores de
temperatura LEST

 Muy Alta: Si el WBGT encontrado es superior el establecido

por la ACGIH (TLV)
 Alta: Si el WBGT encontrado es inferior entre 1 y 2 grados
Celsius al establecido por la ACGIH.
 Media: Si el WBGT encontrado es inferior en más de dos
grados Celsius al establecido por la ACGIH
Iluminación  Baja: Si el WBGT encontrado es inferior en más de dos grados
Celsius al establecido por la ACGIH, pero el ambiente no es
confortable según los valores de temperatura LEST.
 Muy Baja: Si el ambiente es confortable según los valores de
temperatura LEST

90
 3.3.4. Severidad

Se califican las siguientes variables:

- Afectación de la salud

- Pérdidas económicas en salario mínimo mensual legal vigente

(SMMLV), para el análisis de Riesgos laborales (L)

- EBITDA para el análisis de Propiedad y Patrimonio (P&P)

- Afectación a la imagen de la empresa

- Suspensión de las actividades

- Pérdida de la información

Cuadro 7. Agente de Riesgo

AGENTE DE RIESGO ESCALA 5X5
 Sin lesión
 Pérdidas menores a 10 SMMLV (L)
 El evento ocasiona pérdidas menores o iguales al 2% del EBITDA (P&P)
Muy Baja-1  Afectación a la imagen de la empresa solo de conocimiento interno del área
afectada.
 Suspensión de actividad máximo 1 día
 Sin afectación a la información
 Lesiones sin incapacidad
 Pérdidas entre 11 y 15 SMMLV (L)
 El evento ocasiona pérdidas mayores Al 2% del EBITDA y menores o iguales al 5%
Baja-2 del EBITDA (P&P)
 Afectación a la imagen de la empresa solo de conocimiento interno.
 Suspensión de la actividad máximo 3 días
 No hay pérdida de la información
 Lesión o enfermedad con incapacidad temporal, NO permanente
 Pérdidas entre 16-50 SMMLV (L)
 El evento ocasiona pérdidas mayores Al 5% del EBITDA y menores o iguales al 10%
Mediana-4 del EBITDA (P&P)
 Afectación a la imagen de la empresa solo de conocimiento local
 Suspensión de actividad entre 4-6 días.
 Pérdida de la información pero con respaldo.
 Lesión o enfermedad con posibilidad de generar incapacidad permanente parcial
Pérdidas entre 51-100 SMMLV (l)
 El evento ocasiona pérdidas mayores Al 10% del EBITDA y menores o iguales al
Alta-5 12% del EBITDA (P&P)
 Afectación a la imagen de empresa solo de conocimiento nacional.
 Suspensión de la actividad entre 7-15 días.
 Pérdida de la información sin respaldo.
 Lesión o enfermedad que pueda generar invalidez o muerte.
 Pérdidas mayores a 100 SMMLV (L)
 El evento ocasiona pérdidas mayores Al 12% del EBITDA (P&P)
Muy Alta-6  Afectación a la imagen de la empresa a nivel internacional, suspensión de actividad
más de 16 días.
 Afectación muy alta al cronograma y/o al presupuesto.
 Pérdida de la información crítica sin respaldo.

91
3.3.5. La valoración de riesgo.

S Catastrofico 1 1 2 4 7 11
E
Mortalidad 2 3 5 8 12 16
V
Daños 6
E Permanente 3 9 13 17 20

R Daño
Temporal 4 10 14 18 21 23
I Insignificant
e 5 15 19 22 24 25
D Raro que
Común Ha Podría Prácticamente
Suceda
A (Muy sucedido Suceder Imposible
(Poco
Probable) (Probable) (Posible) Que suceda
Probable)
D FRECUENCIA

Figura 12. Matriz de Riesgo/Impacto

La valoración clasificará el riesgo según lo indicado en la matriz

identificación de peligros, evaluación y valoración de riesgos.

Cuadro 8. Tabla de Severidad

SEVERIDAD SEGURIDAD Y SALUD

Varias fatalidades, daños a la propiedad mayores a US

Catastrófico
$100,000
Una fatalidad, daños a la propiedad de US $10,001 a US
Fatalidad
$100,000
Daño Daños por incapacidad permanente, daño a la propiedad de
Permanente US $5,001 a US $10,000
Daño Lesiones con tiempo perdido hasta 7 días, daño a la
Temporal propiedad de US $1,000 a US $5,000
Lesiones superficiales sin tiempo perdido, daño a la
Insignificante
propiedad menor a US $1,000

92
3.3.6. Interpretación de la Matriz

Cuadro 9. Interpretación de la Matriz

RIESGO RECOMENDACIONES

Mantener las medidas de control existentes. Se deben hacer

evaluaciones periódicas para verificar que el riesgo sigue siendo
Bajo bajo.

Es importante que en el plan de trabajo se definan los periodos

para valorar este riesgo

Se deben hacer esfuerzos por reducir el riesgo. Implementar

estándares de seguridad, permisos de trabajo o listas de
verificación para realizar control operativo del riesgo. Es
importante justificar la intervención y su rentabilidad. (Costo -
Moderado
beneficio).

Se deben hacer verificaciones periódicas dentro del plan de

trabajo, para evaluar si el riesgo aún es medio, comprobando que
no hay tendencia a subir de nivel.

Se debe reducir el riesgo a través del diseño y ejecución un

programa de gestión. Como está asociado a lesiones muy
Importante graves, se debe garantizar la reducción de su probabilidad.

Verificar que el riesgo está bajo control antes de realizar cualquier

tarea.

La intervención es urgente. En presencia de un riesgo así, se

sugiere no realizar ningún trabajo hasta contar con las medidas
de control que impacten la probabilidad de su ocurrencia.

De ser indispensable la realización de la labor, se deben adoptar

Critico todas las medidas necesarias para evitar la materialización del
riesgo; las medidas deben garantizan que el riesgo está bajo
control antes de iniciar cualquier tarea.

Una actividad operacional no debe estar en este rango, desde el

diseño de la misma se deben adaptar sus respectivos controles

93
 3.3.7. Aceptabilidad del riesgo:

Los criterios de aceptabilidad del riesgo son:

Cuadro 10. Nivel de Riesgo

NIVEL DEL ACEPTABILIDAD (teniendo en cuenta la definición
RIESGO de nivel de riesgo)

Bajo Aceptable

Medio Mejorable

No Aceptable o aceptable con medidas de control

Alto
especificas

Critico No Aceptable

3.4. TIPO Y DISEÑO DE INVESTIGACIÓN

3.4.1. Tipo de Investigación

El tipo de investigación es aplicada, este tipo de estudio

usualmente describe situaciones y eventos, es decir como son y cómo se

comportan determinados fenómenos. “Los estudios descriptivos buscan

especificar las propiedades importantes de personas, comunidades o

cualquier otro fenómeno que sea sometido a análisis”, (Hernández,

Fernández y Baptista, 2003). Como es la propuesta e implementación del

sistema de seguridad y salud ocupacional en el procesamiento de

minerales para prevenir los riesgos y accidentes de trabajo en la planta

concentradora de Tiquillaca, que debe aplicar el D.S. 055 2010 E.M., D.S.

024 2016 E.M. Cap. I, Art. 54, que obliga desarrollar un sistema de gestión

de seguridad y salud ocupacional al titular minero, como a poner en

94
 práctica los principios de: Responsabilidad, cooperación, información y

capacitación, gestión integral, atención integral de la salud, consulta y

participación, primacía de la realidad y protección; de acuerdo al

Reglamento de la Ley Nº 29783, Ley de Seguridad y Salud en el Trabajo

del Decreto Supremo Nº 005-2012-TR.

3.4.2. Diseño de Investigación

Según el análisis y el alcance de los resultados el tipo de diseño de

investigación es no experimental transeccional o transversal ya que los

datos se recolectaran en un solo momento y en un tiempo único.

(Hernández, Fernández y Baptista, 2003). El diseño no experimental se

divide tomando en cuenta el tiempo en que se recolectan los datos, estos

son: diseño transversal, donde se recolectan datos en un solo momento,

en un tiempo único, su propósito es describir variables y su incidencia de

interrelación en un momento dado, y el diseño longitudinal, donde se

recolectan datos a través del tiempo en puntos o periodos, para hacer

inferencias respecto al cambio, sus determinaciones y sus consecuencias.

3.5. LUGAR DE ESTUDIO

El estudio de investigación se desarrolla en las instalaciones de la Planta

Concentradora de Tiquillaca y su implementación se realiza para el

procesamiento de minerales de concentrados en la industria metalúrgica de la

planta concentradora de Tiquillaca.

95
3.6. POBLACIÓN Y MUESTRA

La población de estudio está comprendida por toda el área destinada de

la Planta Concentradora y la muestra será el área destinada al procesamiento

de minerales, almacenamiento y embarque de concentrados.

3.7. MÉTODO DE INVESTIGACIÓN

El método de la investigación es cuantitativo, según (García y Ortiz, 2005),

dice: “Es la lógica general [ ] empleada, tácita o explícitamente para valorar los

méritos de una investigación. Es, por tanto, útil pensar acerca del método

científico como constituido por un conjunto de normas, las cuales sirven como

patrones que deben ser satisfechos si alguna investigación es estimada como

investigación responsablemente dirigida cuyas conclusiones merecen confianza

racional”.

3.8. TÉCNICAS E INSTRUMENTOS DE RECOLECCIÓN DE DATOS:

(Rodríguez, 2008), en su opinión, “las técnicas, son los medios empleados

para recolectar información, entre las que destacan la observación, cuestionario,

entrevistas, encuestas”. En este estudio se aplicará la investigación por

encuestas que estudian poblaciones grandes o pequeñas, seleccionando y

analizando “muestras” elegidas de la población para descubrir la incidencia

relativa, la distribución y la interrelación de variables sociológicas y psicológicas.

Los sujetos se pueden sentir más libres para responder, no obstante requieren

que las preguntas sean cuidadosamente diseñadas para que todos las

interpreten de igual manera.

96
3.9. ANÁLISIS DE DATOS DE LA INVESTIGACIÓN

El análisis considera las reflexiones e impresiones registradas por el

investigador en la bitácora de campo durante su inmersión inicial y profunda,

además de los datos provenientes de las notas que toma de la observación que

hace del ambiente y de la recolección enfocada que realiza a través de

entrevistas, documentos y materiales diversos; en tanto, sigue generando más

datos y acumulando grandes volúmenes de los mismos, por lo que el

investigador debe preguntarse qué hacer con ellos, (Hernández, Fernández y

Baptista, 2003).

Los datos que se recogen para elaborar los resultados se presentan en cuadros,

tablas y gráficos debidamente analizados e interpretados, que sirven de base

para la discusión respectiva y, por ende, para elaborar las conclusiones

generales, estos se realizan de la siguiente manera:

- Codificación: Para seleccionar las encuestas que, si ayudan al

procesamiento de datos, es necesario depurar las que no sirven.

- Tabulación: Consiste en aplicar conocimientos básicos de estadísticas.

- Análisis de datos y prueba de confirmación de resultados: Se procede a

analizar la hipótesis para tener una visión integral de lo que se pretende

lograr con este estudio. Por consiguiente, se contrasta la hipótesis con las

variables y objetivos, y así demostrar la validez de estas.

- Informe de estudio: Contiene los resultados, hallazgos y conclusiones que

se han obtenido.

97
3.10. ESTRATEGIA METODOLÓGICA

3.10.1. Diagnóstico

La Planta Concentradora de Tiquillaca – Puno realiza el procesamiento de

minerales polimetálicos, no cuenta con Sistema de Seguridad y Salud

Ocupacional para realizar sus actividades, tampoco tienen definidos los

peligros, las tareas críticas y los procedimientos; la verificación y el control

de la salud y el riesgo de accidentes de trabajo en la industria minero

metalúrgico, razones por las que se hace necesario contar con un Sistema

de seguridad y salud ocupacional de conformidad con la norma D.S. 055

2010 E.M y OHSAS 18001:2007.

3.10.2. Evaluación y Análisis de Riesgos

Para realizar esta tarea, se procede de la siguiente manera:

a. Identificar los peligros en cada actividad

b. Evaluar los riesgos asociados

c. Analizar y controlar los riesgos no tolerables

Para lo cual se utiliza la matriz IPER

3.10.3. Línea de Base

Se formulan los Procedimientos de Trabajo Seguro, diseñado para revisar

métodos de trabajo, identificar los riesgos asociados y recomendar. Se

descompone en los 5 pasos básicos siguientes:

1. Seleccionar la tarea

98
 2. Dividir la tarea en una secuencia de pasos

3. Identificar los riesgos asociados a cada uno

4. Identificar las medidas de Control o Eliminación de los Riesgos, si

es posible

5. Recomendar un Procedimiento de Trabajo Seguro para Realizar

la tarea.

3.10.4. Propuesta

Se hace la propuesta del Plan de Seguridad y Salud ocupacional para

desarrollar nuestras operaciones, preservando la integridad física y salud

de los trabajadores y minimizando los impactos negativos en el ambiente,

sin dejar de cumplir con las expectativas de calidad, costo y plazo de los

clientes.

3.10.5. Implementación

La Implementación del Sistema de Seguridad y Salud Ocupacional en la

Planta Concentradora de Tiquillaca-Puno, se ejecutará teniendo en

cuenta la norma D.S. 055 2010 E.M., D.S. 024 2016 E.M; la Ley Nº 29783

de Seguridad y Salud en el Trabajo del Decreto Supremo Nº 005-2012-

TR y OHSAS 18001:2007, para mejorar las condiciones de trabajo de sus

trabajadores, prevenir accidentes, reducir los riesgos laborales y evitar la

contaminación ambiental.

3.10.6. Materiales y Equipos

Frecuencia temporal requerida para la toma de datos.

99
Hojas de control, Hojas de verificación, Matrices de Seguimiento

- Materiales: Uso de Equipos de Protección Personal (EPP)

- Equipos: Los equipos a utilizarse son: Cámara fotográfica, y filmadora.

100
 CAPÍTULO IV

RESULTADOS Y DISCUSIÓN

4.1. RESULTADOS Y DISCUSIÓN DE LA PROPUESTA E

IMPLEMENTACIÓN DEL SISTEMA DE SEGURIDAD Y SALUD

OCUPACIONAL EN EL PROCESAMIENTO DE MINERALES Y LOS

RIESGOS Y ACCIDENTES DE TRABAJO EN LA PLANTA

CONCENTRADORA DE TIQUILLACA

Para el correcto desarrollo del proceso de implementación de un Sistema

de Seguridad y Salud Ocupacional, es necesario que se cuente con el

compromiso de todos los miembros de la Planta Concentradora de Tiquillaca, ya

que sin esto la gran cantidad de actividades, documentos, procedimientos,

registros pueden inducir al desaliento y al fracaso.

La implementación debe realizarse en toda la planta Concentradora de

Tiquillaca:

- Se implementa, el sistema de seguridad y salud ocupacional, definiendo

la política (El compromiso), la situación inicial y los objetivos. En base a

esto, se genera un manual MA-SSS0-PCT-01, (Anexo 70),

101
 procedimientos y formularios de registro. FC-SSSO-ANX-01: Registro de

Enfermedades Ocupacionales, (Anexo 71); FC-SSSO-ANX-02: Registro

de Auditorias (Anexo 72); FC-SSSO-ANX-03: Registro de Agentes

Físicos, Químicos, Biológicos, Psicosociales y Factores de Riesgo

Disergonómicos, (Anexo 73); FC-SSSO-ANX-04: Registro de Estadística

Seguro y Salud, (Anexo 74); FC-SSSO-ANX-05: Registro de Accidentes

de Trabajo, (Anexo 75); FC-SSSO-ANX-06: Registro de Inspecciones

Internas de Seguridad y Salud Ocupacional, (Anexo 76); FC-SSSO-ANX-

07: Registro de Equipos de Seguridad o Emergencia, (Anexo 77); FC-

SSSO-ANX-08: Registro de Incidentes Peligrosos e Incidentes, (Anexo

78); FC-SSSO-ANX-09: Registro de Incidentes Peligrosos e Incidentes,

(Anexo 79) y FC-SSSO-ANX-10: Registro de Capacitación y Charla de 5

Minutos, (Anexo 80). Donde, se establecen los lineamientos generales a

seguir en los proyectos.

- En cada obra se realiza un plan de seguridad tomando como referencia

los lineamientos establecidos en la Planta Concentradora de Tiquillaca,

utilizando los procedimientos y formularios aplicables a la obra. Para las

actividades específicas del proyecto será necesario generar

procedimientos e instructivos de trabajo. Se deben realizar exámenes

periódicos con el fin de mejorar continuamente la aplicación del sistema.

Siendo el empleador representado por la Gerencia de la Planta Concentradora

e Tiquillaca, se le atribuye a ésta, la máxima responsabilidad dentro de la

Seguridad. Por ello, le corresponde a la Gerencia impulsar, alentar, brindar los

medios precisos y supervisar la evolución del Sistema de Seguridad y Salud

Ocupacional.

102
Debido a que la Gerencia es la única dentro de toda la organización que cuenta

con el poder necesario para impulsar modificaciones dentro de las operaciones

de la Planta Concentradora de Tiquillaca, a efectos de que se den condiciones

de seguridad y salud ocupacional, es la alta Gerencia quien debe manifestar el

compromiso de SSSO. El compromiso se refleja en la política, que será difundida

a toda la organización hasta volverla parte de la cultura Planta Concentradora de

Tiquillaca. Posterior al compromiso tomado por Gerencia, se debe evaluar la

situación inicial de SSSO, en las actividades de la Planta Concentradora. En

base a los resultados de la evaluación inicial se establece objetivos. Para lograr

cumplir estos objetivos es necesario desarrollar el sistema de seguridad y salud

ocupacional. El desarrollo del sistema se realiza en base a los lineamientos de

los formatos planteados en la metodología del punto (3.1) de la propuesta e

implementación del sistema de seguridad y salud ocupacional en el

procesamiento de minerales y los riesgos y accidentes de trabajo en la planta

concentradora de Tiquillaca entre el (PR-SSSO-001 hasta PR-SSSO-060),

donde periódicamente se revisarán y reformularán los objetivos formando así un

ciclo de mejora continua.

Para el desarrollo del sistema de seguridad, es necesario contar con un equipo

implementador que se encargue de desarrollar la documentación del sistema:

Procedimientos de gestión, el manual, instructivos y formularios. Es necesario

resaltar que la documentación mejora con el tiempo, a medida que la Planta

Concentradora de Tiquillaca, gane experiencia en materia de SSSO, por lo que

los documentos generados pueden sufrir varias revisiones. Es necesario que

todas estas revisiones queden registradas.

103
Posterior a la etapa de desarrollo de documentación se procederá con la difusión

y puesta en marcha. Con el constante apoyo de la Gerencia, se difundirán los

procedimientos establecidos a lo largo de la organización y se implementará en

las obras. La primera etapa de difusión será a los jefes. En una segunda etapa,

los jefes transmitirán la información a sus subordinados, de modo que haya

confianza y compromiso por parte de los trabajadores. En todo momento, el

equipo implementador estará disponible para acompañar a los jefes en las

capacitaciones que sean necesarias.

La difusión será de forma oral y escrita. Es fundamental que la razón del sistema,

es decir el por qué se quiere implementar quede totalmente claro, ya que sin ello

no se tendrá la motivación necesaria para arraigar la cultura de SSSO en la

organización. El trabajador debe saber que el objetivo principal es poder lograr

un ambiente de trabajo libre de accidentes y enfermedades ocupacionales,

donde las personas estén y se sientan seguras, sabiendo que esto es

beneficioso para ellos.

El propósito es lograr integrar una cultura de trabajo seguro dentro de las labores

diarias de los colaboradores (empleados y obreros), formando buenos hábitos

de prevención de peligros a través de controles proactivos.

Finalmente se realizará el soporte y mantenimiento del sistema. Cuando el

sistema funcione y opere con normalidad, será necesario brindar el soporte

necesario ante consultas y dudas que puedan surgir, además de verificar y

controlar que la operación del sistema se dé correctamente. Con el tiempo, el

funcionamiento se dará con mayor naturalidad y menos esfuerzo.

104
4.2. RESULTADOS Y DISCUSIÓN DE LA IDENTIFICACIÓN DE PELIGROS

Y EVALUACIÓN DE LOS RIESGOS EN EL PROCESAMIENTO DE

MINERALES Y EL RIESGOS Y ACCIDENTES DE TRABAJO EN LA

PLANTA CONCENTRADORA DE TIQUILLACA

En esta etapa se definen los resultados y su discusión, tomando las

fuentes de riesgo y eventos que pueden impactar el logro de los objetivos

identificados en el contexto. Se responde a las preguntas: qué, cuándo, dónde,

por qué y cómo podrían los eventos prevenir, degradar, retardar o potenciar el

logro de los objetivos.

Los peligros no identificados en esta etapa, son excluidos del proceso de riesgos

de la Planta Concentradora de Tiquillaca, hasta que en ejercicio permanente de

evaluación de tendencias y riesgos se logre identificar.

Sin embargo, existe la posibilidad de riesgos emergentes, que no

necesariamente cabrían en la evaluación de tendencias, Ejemplos: el

desperfecto de un equipo en algún momento del día, la pérdida de materia prima

que nunca había ocurrido, la ausencia extraordinaria de un trabajador clave para

el desempeño de un proceso, entre otros casos que pueden ocurrir en la Planta

Concentradora de Tiquillaca.

Existe una gran variedad de peligros y un sinnúmero de formas de clasificarlos.

Sin embargo, con la finalidad de facilitar este proceso, lo más adecuado es definir

los riesgos que son aplicables al tipo de actividad de la Planta Concentradora e

Tiquillaca y aquellos que pueden afectar a todo tipo de la Planta Concentradora.

Para la recolección de información se deben tener en cuenta variables tales

como:
105
 - Identificación de procesos

- Plano del sitio que incluya la relación de las áreas y lugares

- Actividades rutinarias y no rutinarias

- Relación de materias primas e insumos

- Equipos principales y auxiliares

- Personal expuesto, tiempo de exposición.

- Antecedentes de eventos (incidentes, accidentes, enfermedades)

- Efectos posibles y daño potencial.

- Requisitos legales y de otro tipo aplicables y su grado de cumplimiento

Los resultados obtenidos se presentan en el cuadro y gráfico, los cuales son

analizados tomando como base los porcentajes de las variables de los ítems, de

las encuestas realizadas. Basado en los Formatos. ERT-SSO-01: Estructura de

Cuestionario Para la Evaluación el Nivel de Riesgos en lo Trabajadores, (Anexo

81); ERT-SSO-02: Resultado de la Tabulación de Encuestas a los Trabajadores

en Evaluación de Riesgos, (Anexo 82) y ERT-SSO-03: Formato de Encuestas

Para los Trabajadores, (Anexo 83).

Evaluación de Riesgos en los Trabajadores.

¿Trabajadores Identifican los Peligros en su labor?

106
Cuadro 11. Identificación de Peligros en Labores
IDENTIFICACIÓN DE PELIGROS EN
ÍTEM NO SI NS/NR %
LABORES

1 Desarrolla el IPERC continuo en las

1 118 1 98
labores que realiza su tarea

2 Se pone en práctica tus sugerencias para

43 72 5 60
identificar los peligros

79

En el cuadro 11 se resume los resultados del conteo y se establece

porcentaje que es observado en la siguiente figura 13

Sugerencias Para Identificar Peligros

Desarrollar el IPERC continuo

0 20 40 60 80 100

Desarrollar el IPERC continuo Sugerencias Para Identificar Peligros

Series1 97.98 60.27

Figura 13. Identificación de Peligros en Labores

Esta investigación está enfocada en la identificación de peligros en las

labores donde los trabajadores realizan sus tareas a diario. El estudio

demuestra que se cumplen con la identificación de los peligros y se

corroboran con los formatos IPERC continúo desarrollados por los

107
mismos. Del total de los encuestados, se observa que el 98% de los

trabajadores identifican los peligros con una diferencia mínima del 2% que

no lo hacen.

¿Trabajadores Analizan los Riesgos?

Cuadro 12. Evaluación de Riesgos

ÍTEM Evaluación de Riesgos NO SI NS/NR %

1 Evalúa los riesgos de peligros identificados en

1 118 1 98
su área de trabajo

2 Evalúa riesgos residual luego de aplicar los

10 106 4 88
controles en su área de trabajo

93

Evalúa Riesgos Residual luego

de aplicar los Controles

Evalúa Riegos de Peligros

Identificados

0 20 40 60 80 100

Evalúa Riegos de Peligros Evalúa Riesgos Residual luego de

Identificados aplicar los Controles
Series1 98 88

Figura 14. Evaluación de Riesgos

108
La Figura 14, muestra que los trabajadores realizan la evaluación inicial

de riesgos en un 98%, que también es corroborado en los formatos de

IPERC continúo desarrollado por los mismos trabajadores y la evaluación

de riesgos residual, es decir luego de aplicar los controles es de 88%.

¿Trabajadores están informados de los peligros de sus labores?

Cuadro 13. Información de los Peligros en labores

ÍTEM Información de los Peligros en labores NO SI NS/NR %

5 Conoce la lista de Riesgos No Aceptables de

13 105 2 87
los procesos de la Planta

6 Conoce la lista de las actividades críticas de

79 31 10 26
los procesos de la Planta

7 Conoce la lista de las actividades críticas de

82 32 6 26
los procesos de la Planta

8 Conoce la lista de las actividades críticas de

26 91 2 76
los procesos de la Planta

9 Conoce la lista de las actividades críticas de

45 70 5 58
los procesos de la Planta

55

En este cuadro 13, se resume los resultados del conteo y establece

porcentajes que es observado en la siguiente figura 15.

109
 Conoce los Potenciales de Situación de
Emergencias

Es Informado sobre los Riesgos Relacionados

Conoce el Mapa de Riesgos de los Procesos

Conoce la Lista de las Actividades Críticas

Conoce la Lista de Riesgos No Aceptables

0 20 40 60 80 100
Conoce los
Conoce la Lista de Conoce la Lista de Conoce el Mapa de Es Informado sobre
Potenciales de
Riesgos No las Actividades Riesgos de los los Riesgos
Situación de
Aceptables Críticas Procesos Relacionados
Emergencias
Series1 87 26 26 76 58

Figura 15. Información de los Peligros en Labores

Con respecto a la información de los peligros del frente de trabajo y de las

tareas, en la figura 15, muestra que los trabajadores están informados del

riesgo No Aceptables de la organización y de los riesgos del lugar de

trabajo, pero la lista actividades críticas de la empresa y mapa de riesgos

de zona de trabajo solo están informados el 26% de total de encuestados,

en ambos casos.

¿Trabajadores hacen uso de herramientas de gestión para Identificar los

Peligros?

110
Cuadro 14. Uso de Herramientas de Gestión Para Identificar los Peligros

ÍTEM Uso de Herramientas Para Identificar los NO SI NS/NR %

Peligros

10 Reporta los Actos y Condiciones de

13 105 2 80
subestandar existentes en su labor

11 Hace uso de check list para inspeccionar las

79 31 10 70
herramientas y materiales de su labor

12 Hace uso de check list para inspeccionar los

82 32 6 75
equipos o maquinarias antes de operar en su
labor

13 Hace uso de buzones de sugerencias para

45 70 5 25
depositar su recomendación de seguridad

63

El cuadro 14, de resumen de los resultados del conteo establece los

porcentajes que se observa en la siguiente figura 16

Uso de Herramienta Para Identificar los Peligros

Hace uso de buzones de sugereencias

Hace uso de check list Para Inspeccionar

Equipos
Hace uso de check list para Inspeccionar
Herramientas
Reporta los Actos y Condiciones de
Subestandar

0 20 40 60 80 100
Reporta los Actos y Hace uso de check list Hace uso de check list
Hace uso de buzones de
Condiciones de para Inspeccionar Para Inspeccionar
sugereencias
Subestandar Herramientas Equipos
Series1 80 70 75 25

Figura 16. Información de los Peligros en Labores

111
Para el caso del uso de las herramientas de seguridad para identificar los

peligros, se aprecia en la figura 15, que los trabajadores aplican

favorablemente el check list (verificación pre uso) para los equipos que

operan y hacen uso del formato de reporte de actos y condiciones

subestandares, y con respecto el buzón de sugerencias se refleja

deficiente practica con un 25%.

¿Trabajadores participan en la identificación de los peligros a nivel de la

organización?

Cuadro 15. Participación en la Identificación de Peligros

ÍTEM Participación en la Identificación de NO SI NS/NR %

Peligros

14 Participa en la Elaboración de Estándares de

69 47 4 39
Trabajo
15 Participa o su representante de trabajadores
72 40 8 34
en elaboración y revisión del IPER base
16 Participa o su representante de trabajadores
32 84 4 70
en las inspecciones de labores realizado por
Comité de Seguridad y Salud Ocupacional
17 Participa o su representante en las reuniones
23 95 2 79
del comité de Seguridad y Salud Ocupacional
18 Participa en Elaboración de los Procedimiento
68 50 2 41
Escrito Trabajo Seguro
19 Participa o su representante de trabajadores
69 45 6 37
en revisión del programa de capacitación y
entrenamiento
20 Participa o su representante de trabajadores
70 43 7 36
en las investigaciones de incidente/accidente y
enfermedad ocupacional

48

112
 36 Participa en las Investigaciones de…

37 Participa en revisión del programa de…

41 Participa en Elaboración de los Procedimiento

79 Participa en las reuniones de CSSO

70 Participa en las inspecciones de labores…

34 Participa en la elaboracion y revicion del…

39 Participa en la Elaboración de Estandares

0 20 40 60 80 100
Participa en
Participa en
las
Participa en la las Participa en Participa en
Participa en la Participa en Investigacione
elaboracion y inspecciones Elaboración revisión del
Elaboración las reuniones s de
revicion del de labores de los programa de
de Estandares de CSSO incidente/acci
IPER base realizado por Procedimiento capacitación
dente y
el CSSO
enfermedad
Series1 39 34 70 79 41 37 36

Figura 17. Participación en la Identificación de Peligros

En la figura 17, se observa deficiente participación de los trabajadores en

la identificación de los peligros de los procesos operativos de la Planta,

cuando se elabora y se hace la revisión del IPER base, estándar de

trabajo, procedimiento escrito de tarea, programa de capacitación y

entrenamiento y en las investigaciones de incidentes potenciales y

accidentes; con un promedio 48% del total de encuestados.

4.3. RESULTADOS Y DISCUSIÓN DE LA IMPLEMENTACIÓN EL SISTEMA

DE SEGURIDAD Y SALUD OCUPACIONAL EN EL PROCESAMIENTO

DE MINERALES Y EL ANÁLISIS Y VALORACIÓN DE RIESGOS EN LA

PLANTA CONCENTRADORA DE TIQUILLACA.

Una vez identificados los riesgos a los cuales está expuesta la PCT, el

paso siguiente es determinar la probabilidad de ocurrencia del hecho y la

113
severidad de las consecuencias tanto para las personas como para el medio

ambiente.

Se desarrolla la metodología que se empleará para el análisis de la probabilidad

de ocurrencia y la severidad de las consecuencias, de cuya relación podrá

determinarse el nivel de riesgo de la PCT y si revisten el carácter de significativo

o no.

Como ya se mencionó, para la estimación de la probabilidad de ocurrencia de un

hecho se relacionarán ciertos factores técnicos propios de la operación de la

Planta, la efectividad de las medidas de cierre propuestas por el titular como

parte del diseño de la faena con aquellos eventos naturales que podrían

presentarse luego del cese de las operaciones de la faena minera, por ejemplo,

un sismo de determinada magnitud.

En cuanto a la severidad de las consecuencias, es pertinente recordar que la

normativa establece como finalidad de la evaluación de riesgos el resguardo de

la salud y seguridad de las personas y el medio ambiente, por lo que se deberá

hacer una distinción entre las consecuencias a las personas y el medioambiente.

Respecto de las personas, se considerará a aquellos habitantes que se

encuentren viviendo en el área de impacto o daño luego del cese de las

operaciones mineras, y en lo que toca al medioambiente el procedimiento

incorpora aspectos relacionados a la actividad minera como son, el área de

influencia de la faena, aire, suelo, agua, flora y fauna y las áreas protegidas en

general, se procede a analizar los siguientes:

114
Identificación de peligros

- La aplicación del presente procedimiento se realizó al inicio de la

implementación del Sistema de Seguridad y Salud Ocupacional (SSSO),

en la Planta Concentradora, al tomarse en cuenta la línea base de la

matriz de identificación de aspectos y la valoración de impactos,

encontrándose tareas no rutinarias de alto riesgo “No identificadas en la

Matriz IPERC, como en la línea base y que no se encuentran en un PET

- El Gerente/Jefe o responsable de cada área coordina y supervisa el

análisis de los procesos, actividades y la identificación de los peligros que

ejecuta el personal de su dirección, los mismos que serán registrados en

el formato. PC-SSO-ANX-01 Cuadro de Identificación de Peligros y

Riesgos (Anexo 64).

- Cada peligro es registrado en el Cuadro 4, Matriz de Campo para la

Identificación de Peligros y Valoración de Riesgos en la Planta

Concentradora de Tiquillaca, donde se identifican todos los riesgos

asociados.

- Para esta identificación en caso de ser necesario se elaboran diagramas

de flujo, diagramas de causa efecto, entrevistas a los encargados de

ejecutar las actividades, consulta de manuales técnicos y otros que

consideren pertinentes.

Evaluación de riesgos

- La evaluación de riesgos es de responsabilidad del Gerente/Jefe de área

y se registra en PC-SSO-ANX-01 Cuadro de Identificación de Peligros y

115
 Riesgos (Anexo 64), asegurando la participación de los trabajadores de

su área.

Información de referencia

Para la identificación de peligros y evaluación de riesgos se toma como

referencia la siguiente información:

- PC-SSO-IPER-01: Estándar Guía de Identificación de Peligros,

Evaluación y Control de Riesgos (IPERC), (Anexo 61).

- PC-SSO-ANX-01 Cuadro de Identificación de Peligros y Riesgos (Anexo

64)

- PC-SSO-ANX-02 Escala de Frecuencia, (Anexo 65)

- PC-SSO-ANX-03 Escala de Severidad, (Anexo 66)

- PC-SSO-ANX-04 Matriz del Nivel de Riesgo, (Anexo 67)

- PC-SSO-ANX-05 Matriz de Jerarquía de Controles, (Anexo 68)

Validación de la Matriz de Riesgo

- El CSSSO, revisa y aprueba la versión aprobada por el Gerente/Jefe de

área de la identificación de peligros y evaluación de riesgos.

- Mediante la información obtenida en la evaluación de riesgos, se ejecuta

el control de riesgos, que es el proceso de toma de decisión para tratar

y/o reducir los riesgos, para implantar las medidas

correctivas/preventivas, exigir su cumplimiento y la reevaluación periódica

de su eficacia.

116
 - De considerarse implementar medidas de control para los riesgos

evaluados, estos se programan mediante el PR-SSSO-053: Investigación

de accidentes e incidentes, no conformidad, acción correctiva y acción

preventiva, (Anexo 53) y PR-SSSO-054: Formato de Técnica de Análisis

Sistemático de Causa (TASC), (Anexo 54) y una vez ejecutado se

actualiza el formato PC-SSO-IPER-01: Estándar Guía de Identificación

de Peligros, Evaluación y Control de Riesgos (IPERC), (Anexo 61).

Actualización y registro de la información

- La identificación de peligros y evaluación de riesgos deben ser

actualizados por el Gerentes/Jefes de área cuando ocurran cambios en

las condiciones del proceso/actividad, cambio de equipos o tecnología,

desarrollo de nuevos proyectos, cambio en la metodología de la

operación, contratación de nuevos servicios, cambios en la legislación

aplicable, u otros casos que sea necesario siguiendo la mecánica de los

formatos siguientes. PR-SSSO-059: Revisión por la Dirección, (Anexo

59); PR-SSSO-060: Cronograma de Implementación del Sistema de

Seguridad y Salud Ocupacional en la Planta Concentradora de Tiquillaca,

(Anexo 60).

- El CSSSO se reúne al menos un (1) vez al año para la revisión y

actualización de los correspondientes registros de identificación de

peligros y evaluación de riesgos.

- Los registros de identificación de peligros y evaluación de riesgos son

archivados por el Coordinador de Higiene y Seguridad Ocupacional

siendo estas las únicas consideradas como “documento maestro”, toda

117
 copia debe estar aprobada por el CSSO, de no estar en la condición de

“aprobada” se le considera como “copia de referencia” con carácter

únicamente de capacitación.

Como indica el esquema metodológico (Figura N17) si el riesgo resultante del

análisis presenta un nivel significativo, se requiere realizar un Tratamiento del

Riesgo con la finalidad de asegurar la estabilidad física y química de la

instalación.

En estos casos, la Planta Concentradora de Tiquillaca, tendrá que analizar y

reformular las medidas de cierre consideradas y su efectividad para el control del

riesgo, pudiendo también incorporar nuevas medidas de acuerdo al avance

tecnológico existente. En este mismo sentido, dado que la probabilidad de

ocurrencia está determinada también por factores técnicos de operación, podrá

conjuntamente disponer de los ajustes operacionales necesarios para llevar el

riesgo a un nivel aceptable y la Planta siga realizando el tratamiento de

concentrado de minerales.

118
 MC = Medidas de control

Figura 18. Esquema de la Metodología propuesta para la Evaluación de

Riesgos

Una vez determinado los niveles de Probabilidad de Ocurrencia en la Planta

Concentradora de Tiquillaca y los niveles de la Severidad de las Consecuencias

en la población de Tiquillaca y en los componentes ambientales del área de

influencia, se ha procedido a determinar el nivel de riesgo. Para esto, con los

resultados anteriores, se ha ingresado a la matriz de riesgo (Figura 12)

considerando de manera independiente cada componente de consecuencia, es

decir, un ingreso a la matriz con el resultado de la severidad de las

consecuencias a las personas para obtener el nivel de Riesgo (P) y otro ingreso

a la matriz con el resultado de la severidad de las consecuencias al medio

ambiente para obtener el nivel de Riesgo (MA):

119
Nivel de Riesgo del Trabajador:

- Probabilidad de Ocurrencia: Podría Suceder

- Severidad de las Consecuencias: Daño Temporal.

Ingresando a la matriz de riesgos, este resulta ser:

Catastrofico 1 1 2 4 7 11

S
Mortalidad 2 3 5 8 12 16
Daños 6 13
E Permanente 3 9 17 20

V Daño
Temporal 4 10 14 18 21 23
E Insignificant
e 5 15 19 22 24 25
R
Raro que
Común Ha Podría Prácticamente
Suceda
I (Muy sucedido Suceder
(Poco
Imposible
Probable) (Probable) (Posible) Que suceda
Probable)
D
FRECUENCIA
A
D

Figura 19. Nivel de Riesgo del Trabajador

Por tanto, el resultado de la evaluación siguiendo la metodología indica un riesgo

a las personas por liberación de reactivos en las Celdas de Flotacion de los

minerales a causa de un sismo.

120
 CONCLUSIONES

- La propuesta e implementación del plan de seguridad y salud ocupacional

en el procesamiento de minerales incluye las norma y procedimiento

aplicables en seguridad y salud en el trabajo, los cuales han tenido como

base el cumplimiento de la normalización legal vigente y el diagnóstico de

la organización, permitiendo obtener la tabla de decisiones para

implementar y medidas de nivel de control, para cada riesgo evaluado a

fin de minimizar los riesgos critico hasta hacerlos tolerables

- La identificación de peligros y evaluación de los riesgos y accidentes en

el trabajo, realizado a los trabajadores mineros en el procesamiento de

minerales en la Planta Concentradora de Tiquillaca, expresan que si

identifican los peligros en las labores donde realiza sus tareas a diario,

según el análisis obtenido al ser preguntados a los 120 trabajadores

encuestados que representa un porcentaje de 98%, esto se corroboro en

los registros de los formatos de IPERC continuo desarrollados por los

mismos, el cual influye positivamente en el sistema de seguridad y salud

ocupacional en la organización, con un nivel bueno (79%), sin embargo,

se evidenció que muchos de ellos lo realizan por obligación y no por

121
 convicción de cada trabajador, debido que aún falta la sensibilizar en tema

de IPERC. También los trabajadores mineros analizan los riesgos iniciales

de los peligros identificados en sus labores, pero tienen la dificultad de

evaluar los riesgos residuales, es decir, la evaluación de riesgos después

de aplicar los controles a los peligros identificados. La evaluación de los

riesgos residuales se debe realizar constantemente durante el desarrollo

de las tareas a fin de tomar acciones correctivas en forma oportuna. Sin

embargo, si influye positivamente en el sistema de seguridad y salud

ocupacional, en la organización, con un nivel bueno (93%).

- Al Implementar el Sistema de Seguridad y Salud Ocupacional en la planta

concentradora de Tiquillaca, se ha verificado el cumplimiento del Plan, a

través de los indicadores de gestión, estableciendo para ellos las medidas

necesarias para su control y mejoramiento continuo. Con una

Probabilidad de Ocurrencia: Podría Suceder y una Severidad de las

Consecuencias: Daño Temporal. Para controlar estos riesgos en la Planta

Concentradora consideró implementar una nueva medida de control.

Alarmas ante situaciones de riesgos naturales que su efectividad será de

un 90% en controlar tanto la probabilidad de liberación de concentrados

en la batería de concentrados como la severidad de las consecuencias a

las personas y al medio ambiente.

122
 RECOMENDACIONES

- Es importante realizar la gestión preventiva en el proceso productivo de la

mina, para que en el caso de ser necesario programar la sustitución

progresiva de procedimientos, técnicas, medios, sustancias y productos

peligrosos, por aquellos que produzcan un menor riesgo para el

trabajador, de esta manera se logrará minimizar o atenuar los factores de

riesgo inherentes a esta actividad

- Para controlar los factores de riesgo críticos, la Organización deberá

tomar acciones correctivas y /o preventivas priorizando las actividades en

la fuente, en el medio de transmisión y en el trabajador, privilegiando el

control colectivo al individual.

- Se recomienda utilizar herramientas estadísticas que incluyan la cantidad

de incidentes en la obra que no hayan causado pérdidas, los actos y

condiciones detectadas a través de las tarjetas de observación, las

inspecciones programas, a fin de implementar medidas enfocadas a

atacar la causa que origina estos desvíos.

123
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Trabajo.

OHSAS 18002. (2000). Occupational health and safety management systems–

Guidelines for the implementation of OHSAS 18001, 1999. British

Standard Institute, UK /http://www.bsi-global.com/bsonlines.

Ortiz, L. (2009). Riesgos Laborales. Perú: Manpote.

Pérez J. (2007). Sistema de Gestión en seguridad y salud ocupacional aplicado

a empresas contratistas en el sector económico minero metalúrgico

(tesis). Universidad Nacional de Ingeniería. Grado de Maestro en Ciencias

con mención en Seguridad y Salud Minera.

Peña, R. (2007). Seminario de Investigación de Accidentes. Material de

enseñanza. Lima: Pacifico Salud.

ANA, (2011). Protocolo Nacional de Monitoreo de la Calidad del Agua.

Ramírez, C. (2005). Seguridad Industrial: Un Enfoque Integral. México DF,

México: Limusa S.A.

Ray, C. (2000). Seguridad Industrial y Salud. México: Prentice HALL

HISPANOAMERICANA S.A,

Rodríguez, P. (2008). Material de Seminario de Tesis. Guía Para Diseñar

Proyectos de Investigación de Tesis del Doctorado en Estudios Fiscales

de la FCA de la UAS.

128
Romero, A. (2013). Diagnóstico de Normas de Seguridad y Salud en el Trabajo

e Implementación del Reglamento de Seguridad y Salud en el Trabajo en

la Empresa Mirrorteck Industries S.A. (tesis). Universidad de Guayaquil.

Maestría en Seguridad, Higiene Industrial y Salud Ocupacional.Guayaquil-

Ecuador.

Salinas, E. y Villarreal, M. (2010). Plan Para la Implementación de un Sistema

de Gestión de Seguridad y Salud Ocupacional en la Explotación Minera

Subterránea de la Empresa Produmin S.A. Universidad Politécnica

Salesiana, Cuenca–Ecuador (tesis). Maestría en Sistemas Integrados de

Gestión de la Calidad, Ambiente y Seguridad.

SG-SST, (2015). En su publicación Manual de Sistema de Gestión de la

Seguridad y Salud en el Trabajo. Universidad Francisco de Paula

Sandanter. Ocaña-Colombia.

Velásquez, R. (2001). Cómo evaluar un sistema de gestión de la seguridad e

higiene ocupacional.

129
ANEXOS

130
Anexo 1. PR-SSSO-001: Política de Seguridad y Salud Ocupacional
PR-SSSO-
Código
Sistema de Seguridad y Salud Ocupacional 001

Versión 1

POLÍTICA DE SEGURIDAD Y SALUD Revisión 0

OCUPACIONAL Fecha
Objetivo: Desarrollar un procedimiento que permita declarar, implementar y revisar la
Política de Salud y Seguridad Ocupacional de la Planta Concentradora de Tiquillaca,
UEA América dentro de un proceso de mejora continúa.

Alcance: Este procedimiento alcanza a toda la organización de la Planta

Concentradora de Tiquillaca

Responsabilidad: Recae en la Gerencia General de la Planta Concentradora de

Tiquillaca y debe ser revisada por lo menos una vez al año en cumplimiento del
Procedimiento Revisión por la Dirección.

Procedimiento:

La Política de Seguridad y Salud Ocupacional debe:

Ser apropiada a la naturaleza y magnitud de los riesgos de Seguridad y Salud

Ocupacional de la Planta Concentradora de Tiquillaca.

Incluye un compromiso prevención de lesiones y enfermedades y de mejora continua.

Incluye un compromiso de por lo menos cumplir con los requisitos legales y con otros
requisitos suscritos relacionados con los peligros y aspectos de Seguridad y Salud
Ocupacional.

Proporciona un marco de referencia para establecer y revisar los objetivos de

Seguridad y Salud Ocupacional.

Está documentada, implementada y mantenida.

Esta comunicada a todos los personas que trabajan bajo el control de la Planta
Concentradora de Tiquillaca, con la intención que ellos conscientes de sus
obligaciones individuales

Está disponible a las partes interesadas

En revisada periódicamente para asegurar que se mantiene relevante y apropiada a la

Planta Concentradora de Tiquillaca.

La declaración de la Política de Seguridad y Salud Ocupacional contemplada además

la evaluación del nivel de difusión, concientización e implementación, para lo cual se
debe tener en cuenta;

Capacitación permanente a todos los trabajadores

Grado de involucramiento y compromiso de la política por niveles operativos y

administrativos

131
Disponibilidad a las partes interesadas y difusión a los trabajadores mediantes el
FORM-SSSO-01-01

Documentación Asociada

PR-SSSO-001: Política de Seguridad y Salud Ocupacional

PR-SSSO-002: Política de la Planta Concentrado de Tiquillaca

PR-SSSO-003: Formato de entrega de copia de la Política Seguridad y Salud

Ocupacional.

ELABORADO REVISADO APROBADO

SSSO Jefe de Operaciones Gerente General

132
Anexo 2. PR-SSSO-002: Política de la Planta Concentrado de Tiquillaca

PR-SSSO-
Código
Sistema de Seguridad y Salud Ocupacional 002

Versión 1

POLÍTICA DE LA PLANTA CONCENTRADO Revisión 0

DE TIQUILLACA Fecha
POLÍTICA DE LA PLANTA CONCENTRADO DE TIQUILLACA

La Planta Concentradora de Tiquillaca, está comprometida en preservar la integridad

física y salud de sus trabajadores, sean estos de planilla directa o empresas
especializadas, la responsabilidad es compartida por todo el personal; en tal sentido
fomenta en sus trabajadores la prevención proactiva de riesgo en el trabajo reduciendo
el daño a la persona, a la propiedad, las pérdidas de proceso y el impacto ambiental
negativo, para tal efecto se dispone el cumplimiento de los siguientes principios:

Considerando al factor humano como el más valioso capital de la empresa, asume el

compromiso de crear un ambiente de trabajo seguro que no afecte su integridad física
ni su salud en todas sus operaciones.

Difundir y cumplir las normas, leyes y compromisos establecidos, relativos a la seguridad

y salud en el trabajo.

Capacitar a todo el personal en el cumplimiento de las normas y procedimientos

establecidos, haciéndolos cada vez más proactivos.

Concientizar a la supervisión sobre la administración del personal para que se minimicen

las pérdidas de equipo, materiales, instalaciones y recursos que están bajo su
responsabilidad.

Concientizar a cada trabajador para que pueda mantener sus condiciones de trabajos
seguros y saludables, cumpliendo con todas las regulaciones y procedimientos prácticos
de seguridad y salud.

Mantener los componentes, de producción, seguridad, salud y medio ambiente dentro

del ámbito del planeamiento de la Planta. En todo proyecto se incorporará las normas y
procedimiento de trabajo correspondiente

Contar con un equipo profesional que asista en el planeamiento, implementación y

control de programas de seguridad, salud y trabajo, con una adecuada capacitación.

133
Informar a todos los trabajadores de planilla, empresas especializadas y proveedores
de la política de seguridad, salud y trabajo de la Planta Concentradora de Tiquillaca,
quienes deberán cumplirla y tomar conciencia de la misma.

Identificar y prevenir los riesgos para ser minimizados o controlados, mediante el uso
adecuado de nuestras herramientas de gestión de seguridad.

ELABORADO REVISADO APROBADO

SSSO Jefe de Operaciones Gerente General

134
Anexo 3. PR-SSSO-003: Formato de entrega de Copia de la Política Seguridad y
salud Ocupacional (SSO)
PR-SSSO-
Código
Sistema de Seguridad y Salud Ocupacional 003

Versión 1
FORMATO DE ENTREGA DE COPIA DE LA Revisión 0
POLÍTICA SEGURIDAD Y SALUD
OCUPACIONAL Fecha

ENTREGA DE COPIA DE LA POLÍTICA SSO PR-SSSO-003

SEGURIDAD Y SALUD OCUPACIONAL

Srs. PLANTA CONCENTRADORA DE TIQUILLACA.

Yo:
__________________________________________________________________
______
Persona Natural : Documento de Identidad No
________________________
Representante de Empresa: (Si fuera aplicable)
Especificar Nombre de la Planta
_________________________________________________________________
Domicilio: _______________________________________________________
Domicilio Legal: __________________________________________________

Solicito a Uds.
POLÍTICA SSO

Fecha: ________________________ Firma

____________________

ELABORADO REVISADO APROBADO

SSSO Jefe de Operaciones Gerente General

135
Anexo 4. PR-SSSO-004: Identificación de Peligros, Evaluación y Control De Riesgos

PR-SSSO-
Código
Sistema de Seguridad y Salud Ocupacional 004

Versión 1

IDENTIFICACIÓN DE PELIGROS, Revisión 0

EVALUACIÓN Y CONTROL DE RIESGOS Fecha

Objetivo: Identificar los peligros, evaluar y controlar los riesgos; de acuerdo a las
actividades rutinarias y no rutinarias a fin de prevenir los accidentes.

Alcance: Este procedimiento alcanza a todas las áreas de la Planta, (operación,

procesos, servicios e instalaciones de las distintas áreas, nuevos proyectos, entre otros)
donde se generan peligros y puedan ocasionar una alteración al medio ambiente

Responsabilidad:

Los Superintendentes y/o jefes de Área.- Deberán gestionar los respectivos permisos
de trabajos de alto riesgo, previa identificación y evaluación realizada de los
supervisores.

Superintendente de Seguridad, Salud Ocupacional.- Revisara el nivel de riesgo de

los peligros en forma conjunta con los superintendentes y jefes de área; a fin de
determinar la tolerancia de cada una de las actividades tomando en consideración la
línea base correspondiente al año anterior

Supervisores.- Revisaran la cartilla de cinco puntos cíe seguridad durante las

actividades que desarrollen los trabajadores, para! o cual analizaran el estado de las
mismas y de ser necesario impartirán una charla de cinco minutos in situ, además de
verificar el orden y limpieza en el área.

Trabajadores.- En forma diaria identificaran los peligros y evaluaran el riesgo, para lo

cual harán uso de la cartilla de cinco puntos de seguridad al inicio de cada tarea; de Ia
misma manera reportaran las ocurrencias a los supervisores toda alteración o cambio.

Comité Central de Seguridad, Salud Ocupacional.- Analizara los avances mensuales

en cuanto a la gestión de seguridad obtenida por los distintos Controles de Riesgos.

Términos y Definiciones:

Accidente.- Es todo evento no deseado que da lugar a muerte, enfermedad, lesiones y

daños u otras perdidas.

136
Incidente Se (lama así a todo suceso que bajo circunstancias ligeramente diferentes
resulta en lesión o daño no intencional. En el sentido más amplio incidentes involucra
también tos accidentes.

Peligro- Es la fuente o situación con el potencial de daño en términos de lesiones o

enfermedades, daño a la propiedad, al ambiente de trabajo o la combinación de ellos.

Riesgo.- Es la combinaron de la probabilidad y la consecuencia de que haya pérdida.

Identificación de Peligros,- Proceso de reconocimiento de la existencia del peligro y

definición de sus características.

Evaluación de Riesgo.- Proceso integral de estimación de la magnitud del riesgo,

determinando riesgos tolerables y riesgos no tolerables.

Riesgos Significativos.- Se considera así, a aquel que luego de la evaluación

respectiva dentro del proceso operacional sea NO TOLERABLE

Riesgo Tolerable - Riesgo que ha sido educido a nivel que pueda ser tolerable por la
Planta Concentradora de Tiquillaca, considerando las obligaciones legales y la política
de seguridad y salud ocupacional.

Procedimiento:

Identificación de Peligros

Cada Superintendente y/o jefe de Área deberá identificar sus Peligros generados como
consecuencia de sus actividades, para lo cual deberán tener en cuenta:

Recomendaciones del MEM en términos de seguridad

Inspecciones

Investigación de accidentes

Estadísticas de accidentes

Discusiones, entrevistas

Análisis del trabajo seguro,

Auditorias

Listas de verificación.

Observaciones planeadas de tarea,

Análisis histórico de riesgo.

137
Reuniones del Comité Central de Seguridad.

Incluidos dentro las actividades rutinarias y no rutinarias de: Producción, Extracción,

Transporte y Beneficio de minerales,

Mantenimiento mecánico-eléctrico.

Laboratorios, almacenes, ingeniería, seguridad, geología, administración, sistemas,

empresas especializadas, y toda actividad de servíamos y conexos o Proyectos,
modificaciones y construcciones nuevas

En forma diaria todo trabajador deberá identificar los peligros y en coordinación con el
supervisor de área evaluaran el nivel de riesgo haciendo uso de la matriz de evaluación
de riesgos.

Si luego de analizar la actividad se determina que el nivel de riesgo es alto, se deberá

colocar la señalización correspondiente o respectiva, debiendo comunicar
inmediatamente al supervisor para su registro en el sistema de seguridad y la toma de
medidas correctivas/preventivas inmediatas

Evacuación, Clasificación, Registro y Revisión de Riesgos Significativos.

La metodología para la Evaluación y Clasificación de Riesgos deberá:

Estar definida con respecto a su alcance, naturaleza y oportunidad a fin de asegurar que
sea proactiva masque reactiva;

Clasificar los Riesgos para identificar aquellos que serán minimizados o controlados;

Ser consistente con la experiencia de operación y con la capacidad de establecer

medidas de control a ser empleadas;

Proveer información para la determinación de requerimientos e identificar los peligros y

evaluar sus respectivos riesgos bajo la Matriz de Evaluación, los supervisores deberán
identificar el grado de influencia de cada uno de ellos y determinar el nivel (alto, medio
a bajo) y considerar la correspondencia de un PETS y/o un Permiso de Trabajo de Alto
Riesgo.

Para la evaluación de un nivel de Riesgo, se deberá tener en consideración los

siguientes criterios:

138
Probabilidad Consecuencia

Común 1. Catastrófico

Ha ocurrido 2. Fatalidad

Podría ocurrir 3. Lesión permanente

No es probable 4. Lesión temporal

Prácticamente imposible 5. Lesión menor

De acuerdo al nivel de correspondencia, los trabajos se realizaran de acuerdo a la tabla

adjunta:

DESCRIPCIÓN ALTO MEDIO BAJO

Permiso de trabajo de alto riesgo X

Procedimiento escrito de trabajo seguro X X

Charlas de cinco minutos X X X

Reporte de 5 puntos de seguridad X X X

Reporte de Incidentes X X X

La Superintendencia de Seguridad, Salud Ocupacional y jefatura de Medio Ambiente

evaluaran los riesgos significativos y determinaran el Ranking por criticidad tomando en
cuenta la "Tabla de Puntuación para la Evaluación de Riesgos Significativos".

La Superintendencia de Seguridad, Salud Ocupacional en coordinación con las

Superintendencias y Jefaturas de Área evaluaran los Riesgos Significativos y
determinaran los Objetivos y Metas para su control, debiendo elaborar Programas de
Gestión Integrado

Siendo el RSHM N° 046-2001-EM. La normativa referencia! para la gestión de seguridad

en el rubro de Minería, bajo la perspectiva proactiva, ha analizado cada uno de los
artículos relacionándolos a las diversas actividades, para lo cual, bajo el cumplimiento
de la misma, la generación de riesgo consecuente determinaran un potencial da
accidentalidad; en estos términos, la identificación de tos Riesgos Significativos sobre
!a cual se gestionara, comprende básicamente el cumplimiento estricto de la norma.

Este método permitirá en gran medida gestionar el cumplimiento de la reglamentación;

así como, en el proceso operativo de las actividades.

139
Todas las tareas ejecutadas de las ocurrencias reportadas en forma diaria en los
formatos, los que tendrán el seguimiento respectivo por parte de los ingenieros de
Seguridad a fin de asegurar su efectividad utilizando el Reporte de Tareas por
Inspeccionar.

La lista de los Riesgos Significativos identificados, deberán archivarse en la red del

Sistema digital, y estarán a disposición de todo el personal. De la misma manera y en
forma constante el Superintendente de Seguridad, Salud Ocupacional en coordinación
con los Superintendentes de Área y en reunión de Comité Central de Seguridad, Salud
Ocupacional, analizaran los avances que se vienen implementando a fin de minimizar
el riesgo identificado

En forma diaria y permanente los supervisores de cada área alimentaran al Sistema de

seguridad, todos los reportes de ocurrencias evaluados a través de la Matriz de
Evaluación de Riesgos para el respectivo seguimiento y cumplimiento de las
observaciones planteadas.

En reunión de Comité Central se analizaran los avances obtenidos en los PGI de

acuerdo a las acciones detalladas y plazo de cumplimiento Luego de evaluar cada uno
de los Riesgos Significativos, si existe la necesidad de incluir uno nuevo debe ser tratado
conforme al punto 4; si se determina que un Riesgo ha sido controlado debe ser retirado
de la Lista de Riesgos Significativos.

Documentación Asociada:

PR-SSSO-005: Matriz de Evaluación de Riesgos

Pe-SSSO-006: Lista de Riesgos Significativos.

PR-SSSO-007: Tabla de Puntuación de Evaluación de Riesgos Significativos.

Además se tendrán que desarrollar otros documentos tales como: Permiso de Trabajo
de Alto Riesgo, Reporte de Tareas por Inspeccionar, Sistema de ALARMA y Reporte de
Incidentes.

ELABORADO REVISADO APROBADO

SSSO Jefe de Operaciones Gerente General

140
Anexo 5. PR-SSSO-005: Matriz de Evaluación de Riesgos

PR-SSSO-
Código
Sistema de Seguridad y Salud Ocupacional 005

Versión 1
Revisión 0
MATRIZ DE EVALUACIÓN DE RIESGOS
Fecha

MATRIZ DE EVALUACIÓN DE RIESGOS

C Daño
Catastrofico 1 2 4 7 11
Extensivo
O
Fatalidad Daño Mayor 3 5 8 12 16
N
Daños Daño
S 6 9 13 17 20
Permanente Localizado
E
Daño
Daño Temporal 10 14 18 21 23
C Menor

U Insignificante Daño Leve 15 19 22 24 25

E Ocurre
Ocurre Ocurre
Ocurre dentro de Ocurre
N una vez a una vez al
diario tres una vez al
la semana mes
C Frecuente meses año Anual
Semanal Mensual
Trimestral
I
A
FRECUENCIA
S

CONSECUENCIA SEGURIDAD Y SALUD

Catastrófico Varias fatalidades, daños a la propiedad mayores a US $100,000

Fatalidad Una fatalidad, daños a la propiedad de US $10,001 a US $100,000

Daños por incapacidad permanente, daño a la propiedad de US

Daño Permanente
$5,001 a US $10,000

Lesiones con tiempo perdido hasta 7 días, daño a la propiedad de

Daño Temporal
US $1,000 a US $5,000

Lesiones superficiales sin tiempo perdido, daño a la propiedad menor

Insignificante
a US $1,000

ELABORADO REVISADO APROBADO

SSSO Jefe de Operaciones Gerente General

141
 Anexo 6. PR-SSSO-006: Lista de Riesgos Significativos

PR-SSSO-
Código
Sistema de Seguridad y Salud Ocupacional 006

Versión 1
Revisión 0
LISTA DE RIESGOS SIGNIFICATIVOS
Fecha

LISTA DE RIESGOS SIGNIFICATIVOS

RESPONSABL
Recursos

Residuos

RESPONSABL
N° ACTIVIDAD RIESGO SIGNIFICATIVO ÁREA ES
E GLOBAL
ESPECÍFICOS
(RN)

(RD)

X Explosión (Explosivos) C de P Mina

Superintendenci
X Explosión (Agentes de voladura) C de P Mina a de Mina
Perforación y
Superintendenci Superintendenc
1 X Voladura Explosión (Accesorios) C de P Mina a de Tajo ia de SSO
Explosivos
Jefatura de
Explosión (Transportes y C de P
X Logística
almacenamiento) Logística

Aplastamiento por caída de C de P Mina

X
rocas (Explotación)
Superintendenci
Operaciones Aplastamiento por caída de C de P Mina a Mina Gerencia de
2 X
Mina rocas (Desarrollos y Preparación Superintendenci Operaciones
a de SSO
Aplastamiento de caída de rocas C de P Mina
X
(Senecios)

Jefe de
Recursos
Gerencia de
3 X Global Conducta Peligrosa C de P Global Humanos
Operaciones
Superintendenci
a de SSO

Volcadura
C de P Global Superintendenci
X Transporte, a de
Carga, Acarreo, Mantenimiento
Choque Gerencia de
4 Descarga y Superintendenci
X C de P Global a de Mina Operaciones
Seguridad Vial Superintendenci
X Atropellamiento C de P Global a de SSO

X Caídas a diferente nivel (Mina) C de P Mina

Superintendenci
X Caídas a diferente nivel (Planta) C de P Planta a de Mina
Operaciones, Superintendenci Superintendenc
5 Mina, Planta, Caídas a diferente nivel
X C de P Mantto a Planta ia de SSO
Mantto (Mantenimiento)
Superintendenci
Caídas a diferente nivel C de P a de
X Mantenimiento
(ingeniería y Proyectos) Proyecto

142
 Jefatura de
Proyectos

Intoxicación / Gaseamiento C de P
X (Laboratorio / Planta) Planta/Laborat
Superintendenci
orio
a de Planta
X Operaciones, Intoxicación / Gaseamiento C de P Mantto Superintendenci
(Emisiones por equipos) a de Mantto
6 Mina, Planta,
Superintendenci
X Laboratorio Intoxicación / Gaseamiento C de P Mina a de Mina Superintendenc
(Perforación y voladura) Jefatura de ia de SSO
laboratorio
X Intoxicación / Gaseamiento C de P Mina
(Labores abandonadas)

Atrapamiento (Planta C de P Planta Superintendenci

X
Maquinarias, concentradora) a de Mina
Fajas Superintendenci
Gerencia de
7 X Transportadora Y Atrapamiento (Mantenimiento C de P Mtto a de
mecánico electrico) Operaciones
Equipos En Mantenimiento
Movimiento Atrapamiento (Mina) C de P Mina Superintendenci
X a de Planta

X Electrocuta miento (Operación) C de P Mina Superintendenci

a de Mina
C de P Mantto Superintendenci
Electrocuta miento
X Electricidad, a Planta
(Mantenimiento)
Mantto, Superintendenci
Operaciones De Superintendent
8 a de
C de P Mina/ e de SSO
Subestaciones Mantenimiento
Mantto
Eléctricas Electrocuta miento (Sistema de Superintendenci
X a de Tajo
bombeo)
Jefatura de
Proyectos

Puno, 18 de Abril 2017

____________________________ ____________________
Gerente General de Operaciones Gerente de Operaciones

ELABORADO REVISADO APROBADO

SSSO Jefe de Operaciones Gerente General

143
 Anexo 7. PR-SSSO-007: Puntuación de Evaluación de Riesgos Significativos-Condiciones Normales

PR-SSSO-
Código
Sistema de Seguridad y Salud Ocupacional 007

Versión 1

PUNTUACIÓN DE EVALUACIÓN DE RIESGOS SIGNIFICATIVOS-CONDICIONES Revisión 0

NORMALES Fecha

PUNTUACIÓN DE EVALUACIÓN DE RIESGOS SIGNIFICATIVOS-CONDICIONES NORMALES

Planta Concentradora de Tiquillaca Superintendencia SSO PR-SSSO-007

Actividad/Producto/Servici
N° Peligro Riesgo Área
o

Recursos (RN)
Residuos (RD)
Grado de Influencia
Consecuencia
Magnitud
Frecuencia
Impacto Ambiental
Control
Ahorro
Indice de Exposición
Requesitos Legales
Req. Partes Interesadas
Total
Condición de
Ranking
Emergencia

Perforación y voladura Explosivos / Explosión Mina

1 X D S D 3 8 0 16 2
accesorios y agentes
2 X Operaciones mina Rocas sueltas Aplastamiento D Mina 5 D 5 4 0 14 4
3 X Global Persona Conducta peligrosa D Global 5 0 5 4 0 14 6
Transporte, carga, acarreo, Vehículos y equipos Volcadura /Choques / Global
4 X D S 0 2 4 0 11 1
descarga y seg. en movimiento atropellamiento
Operaciones mina, planta, Trabajos en altura Caídas a diferente nivel Mina,
5 X D 5 0 2 4 0 11 3
mantenimiento planta,

144
 Operaciones mina, planta, Gases tóxicos Intoxicación / Mina,
6 X D 3 0 3 4 0 10 5
laboratorio gaseamiento planta,
Operaciones productivas Maquinaria y equipo Atrapamiento Mina,
7 X D 4 0 4 1 0 9 8
en movimiento mantto,
Electricidad, mantto y Energía electrica Electrocutamiento Mantto
8 X D 4 0 2 2 0 8 7
operaciones de sube meca
9 Operaciones productivas Polvo Neumoconiosis D Global 3 0 2 3 0 8 9
Operaciones productivas Condiciones sub Caída de personas a un Global
10 D 3 0 3 0 7 10
estándar mismo nivel
Soldadura / instalaciones Incendio Quemaduras / Mina,
11 D 3 0 2 0 6 11
eléctricas gaseamiento mantto
12 Operaciones productivas EPP inadecuado Ceguera D Global 3 0 2 0 6 12
Hospital Equipos de Rayos X Radiación Posta
13 D 3 0 1 0 5 13
medica
14 Operaciones productivas Golpe por objeto Politraumatismo D Global 2 0 2 0 5 14
Trabajos diversos Posturas Lumbalgia Global
15 D 2 0 2 0 5 15
inadecuadas.
Operaciones productivas Acciones Lesión, golpes .fracturas, Global
16 inadecuadas 1 sub politraumatismo D 2 0 2 0 5 16
estándar
Operación de equipo y Ruido Hipoacusia Global
17 D 2 0 2 0 5 17
equipamiento
laboreo minero / mantto de Temperatura Deshidratación Mina,
18 D 2 -2 2 2 0 4 18
equipo extrema mantto

ELABORADO REVISADO APROBADO

SSSO Jefe de Operaciones Gerente General

145
Anexo 8. PR-SSSO-008: Requisitos Legales y Otros Requisitos

PR-SSSO-
Código
Sistema de Seguridad y Salud Ocupacional 008

Versión 1

REQUISITOS LEGALES Y OTROS Revisión 0

REQUISITOS Fecha

Objetivo.- Determinar un procedimiento que permita identificar acceder oportunamente y

evaluar el cumplimiento de los requisitos legales aplicables y otros suscritos por la
organización, relacionados a salud y seguridad ocupacional, medio ambiente y de
clientes y productos.

Alcance.- Este procedimiento alcanza a toda la Planta Concentradora de Tiquillaca.

Responsabilidad.- La responsabilidad para la identificación de requerimientos legales recae

sobre la Jefatura del Área Legal de la unidad en permanente coordinación con el área
legal de la ciudad de Puno.

Procedimiento

El área legal de la unidad minera en coordinación estrecha el área legal de la central en

Urna identificaré todos los Requisitos Legales aplicables y oíros requisitos que la
organización suscriba relacionados con los Riesgos, determinando la aplicación de
estos requisitos a los Riesgos a la vez establecerá la accesibilidad a éstos

Se tendrá en cuenta que estos requerimientos legases aplicables son tomados en cuenta
en el establecimiento, implementación y mantenimiento del Sistema de Gestión

El área legal comunicará la información relevante sobre los requisitos legales y otros a
todas las personas que trabajan bajo el control de la organización y otras partes
interesadas relevantes

El área legal procederá a mantener un registro actualizado de los requisitos legases

reglamentos y otros que son aplicables. Además cada vez que haya una actualización
generación, cambio ylo vencimiento de un requisito legal esto será actualizado /
comunicado dentro de un plazo máximo de 24 horas PR-SSSO-009

En tos Principales pasos de auditoria a Sistemas de Gestión se especifica que los

auditores también evaluarán y registrarán el cumplimiento de requisitos legales y otros
aplicables utilizando la herramienta "Auditoria Interna En el Procedimiento para
Auditorías Internas se indica la periodicidad

146
Documentación Asociada

PR-SSSO-009: Requisitos Legales Asignación

PR-SSSO-010: Requisitos Legales y Otros

ELABORADO REVISADO APROBADO

SSSO Jefe de Operaciones Gerente General

147
Anexo 9. PR-SSSO-009: Requisitos Legales de Asignación

Código PR-SSSO-009
Sistema de Seguridad y Salud Ocupacional
Versión 1

Revisión 0
REQUISITOS LEGALES DE ASIGNACIÓN
Fecha

REQUISITOS LEGALES DE ASIGNACIÓN

Nro Ley

DS N" 045-2001-EM Reglamento de seguridad e higiene minera

Ley N° 27474 Ley de Fiscalización de las actividades mineras

DS N° 04&-2001-EM Reglamento de Fiscalización de las actividades mineras

RM N° 263-2001-EM-VME Reglamento de Seguridad e Higiene Ocupacional del Subsector Electricidad

SSMAC Requisitos del SGISSO

DS N° 03-94-EM Reglamento de diversos títulos del TUO de la Ley General de Minería

DS N° 014-92-EM Ley General de Minería

DS N° 01S-92-EM Reglamento de Procedimientos Mineros

DS N° 009-93-EM Reglamento de la Ley de Concesiones Eléctricas

DS N° 009-97-EM Reglamento de Seguridad Radiológica

Ley N° 25842 Ley General de Salud

DS N° 052-93-EM Reglamento de Seguridad para el Almacenamiento de Hidrocarburos

RM N° 188-97- EM-VMM Desarrollo de Actividades de Explotación en Canteras (Lima, 12 de mayo de 1997)

RM N° 610-2004-MTC/03 Directiva sobre Procedimiento de Supervisión y Control de Límites Máximos Permisibles

de Radiaciones No Ionizantes

Ley N°28028 Ley de Regulación del Uso de Fuentes de Radiación Ionizante

DS N° 053-2005-PCM Reglamento de la Ley No. 28305 - Ley de Control de Insumos Químicos y Productos
Fiscalizados

DS N° 041-2001-EM Establecen disposiciones para la presentación del Programa Especial de Manejo

Ambiental PEMA, en Actividades de Minería

DS N° 086-92-PCM Reglamento de la Ley que declara en emergencia la utilización de explosivos de uso civil

Decreto Ley N° 25707 Declaran en emergencia la utilización de explosivos de uso civil y conexos

DS N° 009-2005-TR Reglamento de Seguridad y Salud en el Trabajo

RD N° 087-2000ÍM-DGM Disponen obligación de titulares mineros de llevar registro de incidentes para cada
unidad minera

RD N° 128-2001-EM-DGM lineamientos generales para la elaboración de los Programas Anuales de Fiscalización

de las Normas de Seguridad e Higiene Minera y de Protección y Conservación del
Ambiente

RM N° 308-2001-EM-VME Norma Técnica Uso de la Electricidad en Minas

Ley N° 29023 Ley que regula la comercialización y uso del cianuro

148
DS N° 003-90-AG Reglamento de Tarifas y Cuotas por el Uso de Aguas

DS N° 039-1993-PCM Reglamento de Prevención y Control del Cáncer Profesional

RM N° 161-2007-MEM-DM Reglamento de Seguridad y Salud en el Trabajo de las Actividades Eléctricas

Ley N° 26790 Ley de Modernización de la Seguridad Social en Salud

DS N° 009-97-SA Reglamento de la Ley de Modernización de la Seguridad Social en Salud

DS N° 003-98-SA Normas Técnicas del Seguro Complementario del Trabajo en Riesgo

Ley N°28611 Ley General del Ambiente

Ley 28048 Ley de protección a favor de la mujer gestante que realiza labores que pongan en riesgo
su salud y/o el desarrollo normal del embrión y el feto

DS N° 009-2004-TR Dictan normas reglamentarias de la Ley N" 28048, Ley de Protección a favor de la Mujer
Gestante que realiza labores que pongan en riesgo su salud y/o el desarrollo normal del
embrión y el feto

RM N° 148-2007-TR Aprueban Reglamento de Constitución y Funcionamiento del Comité y Designación de

Funciones del Supervisor de Seguridad y Salud en el Trabajo y otros documentos
conexos

DS N° 055-2010-E M Decreto supremo que aprueba el Reglamento de SSO y otras medidas complementarias
en minería.

ELABORADO REVISADO APROBADO

SSSO Jefe de Operaciones Gerente General

149
Anexo 10. PR-SSSO-0010: Objetivos y Programas

PR-SSSO-
Sistema de Seguridad y Salud Código
0010
Ocupacional
Versión 1
Revisión 0
OBJETIVOS Y PROGRAMAS
Fecha
Objetivo.- Establecer las Objetivos e implementar y mantener programas (ara alcanzarlos donde se hayan
demarcado los Riesgos Significativos establecidos para la Planta Concentradora de Tiquillaca, permitiendo
de esta forma reducir los Riesgos

Alcance.- Este procedimiento alcanza a la Gerencia de Operaciones Superintendentes y Jefes de Área

Responsabilidad

Las Superintendencias y Jefaturas de Área son los responsables de elaborar Objetivos Metas y Programas
a partir de los Riesgos Significativos identificados dentro de sus actividades y determinados como
responsables específicos planteando actividades y acciones de mejoras, así como controles plazos de
cumplimiento e inversión

El Representante de la Alta Dilección juntamente con ¡a Gerencia de Operaciones, son los responsables
de revisar los Objetivos y Programas de Gestión SSO elaborados por los Responsables de las distintas
Áreas operativas y administrativas a fin de determinar si las acciones propuestas son las adecuadas y si
cumplen con los requerimientos cíe la Política de SSO reglamentación vigente y puedan, tener un control
adecuado para su seguimiento respectivo

Luego de la revisión final se aprobaré los Objetivos y Programas de Gestión SSO por la Gerencia de
Operaciones en el PR-SSSO-011

Procedimiento

La Organización establecerá mantendrá revisará y comunicará los Objetivos y Programas documentados y

cuantificables a partir de los Riesgos Significativos, cuando sea posible para las funciones y niveles
relevantes de la organización, de acuerdo a las responsabilidades establecidas.

Al establecer los Objetivos Programas se tendrá en cuenta los requisitos legales y de otra Índole sus
procesos los peligros y riesgos de salud y seguridad ocupacional, las opciones tecnológicas, los
requerimientos financieros operacionales, y de negocios, y los puntos de vista de las partes interesadas

Para establecer los Objetivos y Metas se tomaran en cuenta los compromisos establecidos en la Política
de SSO

Para la determinación de los Objetivos se deberá considerar lo siguiente

Requerimientos Económicos y Financieros

Opciones tecnológicas

Requerimientos Legales

Viabilidad operacional

En el establecimiento de los objetivos se considerarán las opciones tecnológicas y la organización deberá

realizar un análisis para adoptar ¡a mejor tecnología disponible en caso de que sea económicamente viable
y eficiente.

El Comité Central de Segundad realizará el monitoreo mensual obligatorio a los Objetivos, Metas y
Programas en la reunión del Comité Central de Segundad establecidos por la Gerencia de Operaciones e
informará del avance al nivel superior correspondiente Este cumplimiento es un mandato legal RSHM 046
Art° 53-f

En el planteamiento de los Programas de Gestión SSO se debe incluir los requerimientos:

150
Política de Seguridad Salud Ocupacional.

Riesgos Significativos

Objetivos

Responsables de la ejecución

Cronograma

Inversiones Asociadas

Requisitos Legales y otros asociados

Documentación Asociada

PR-SSSO-010: Objetivos y Programas

PR-SSSO-011: Objetivos y Programas SSO

ELABORADO REVISADO APROBADO

SSSO Jefe de Operaciones Gerente General

151
Anexo 11. PR-SSSO-011: Objetivos y Programas SSO

PR-SSSO-
Código
Sistema de Seguridad y Salud Ocupacional 011

Versión 1
Revisión 0
OBJETIVOS Y PROGRAMAS SSO
Fecha

PLANTA CONCENTRADORA DE TIQUILLACA

Objetivos y Programas de Gestión del SSO

RIESGO / Línea Base: Objetivo Meta: Requisito Legal

ASPECTO
No se cuenta con piano geomecánico Bruner y/o Implementar plano RSHM DS 046 -2001
SIGNIFICATIVO
disninuir el riesgos geomecanico EM
Requiere actualizar bs PETS
Aplastamiento por por spostamento
Revisar y Actualizar PETS Titulo Tercero
caída de roca Falta entrega de equipos de sostenimiento de roca
Poner en funcionamiento el Gestión de las
Requiere entregar al personal tabla
equipo operaciones mineras
ACTIVIDADES geomecánica
Entregar tabla geomecania a Capitulo uno
No se tiene pruebas de arranque de split set
Operaciones Mina personal
Sub Capitulo Uno:
6 No se tiene pruebas de resistencia de
Realizar pruebas de arranque Control de Terreno
concreto lanzado
cada mes
Realizar pruebas de resistencia
del concreto lanzado

152
Cronograma Registro
de
Responsable ANO 2016 ANO 2017 Control
de
Ejecució
No. Actividades Revisión NOV DIC ENE FEB MAR ABR MAY JUN JUL AGO SET OCT
n Avance

1 Elaboración de plano geomecánico 10%

2 Revisión: actualización y entrega de

10% 10%
PETS
3 Entrega de equipos: 01 robot y 02
10%
mixer y capacitación al personal

4 Requerimiento de tabla
10%
geomecanica: 300 unidades

5 Prueba de arranque de elementos

de sostenimiento: cada mes 50 split 5% 5% 5% 5% 5%
set
6 Prueba de resistencia de flexión y
tracción de concreto lanzado: cada 5% 5% 5% 5% 5%
dos meses 50 testigos

ELABORADO REVISADO APROBADO

SSSO Jefe de Operaciones Gerente General

153
PLANTA CONCENTRADORA DE TIQUILLACA
Objetivos y Programas de Gestión del SSO
PR-SSSO-011

RIESGO / Línea Base: Objetivo Meta: Requisito Legal

ASPECTO
SIGNIFICATIVO Señalización Eliminar y/o Señalización RSHM DS 046 -2001
disminuir los EM
Requiere incrementar letreros referidos a 1. Se va colocar letreros
Volcadura, choque riesgos por de
tránsito de equipo y vehículo en mina Normas durante el año en interior de la Titulo Tercero
y atropellamiento volcadura, choque
para operar equipo y vehículo en mina mina
y atropeliamiento Capitulo uno
No se cuenta con normas complicado referido Norma para opera equipo y
Transporte, carga,
ACTIVIDADES a equipo y vehículo en mina vehículo
acarreo y descarga
Transporte, carga, 2. Entregar al personal
acarreo, descarga y compilaciones de normas
seguridad vial referido a equipo y vehículo en
mina

Cronograma Registro
de
Responsable ANO 2015 ANO 2016 Control
de
Ejecució
No. Actividades Revisión NOV DIC ENE FEB MAR ABR MAY JUN JUL AGO SET OCT
n Avance

1 Requerimiento de letreros y 10%

unidades

154
2 Fabricación de letrero 20%

3 Entrega y colocación de letreros 65%

Normas Para Operar Equipo y
Vehículo en Mina

1 Compilación de normas 15%

2 Requerimiento de normas 25%

3 Enunciado de normas 25%

4 Entrega de manual de normas 35%

ELABORADO REVISADO APROBADO

SSSO Jefe de Operaciones Gerente General

155
Anexo 12. PR-SSSO-0012: Recursos, Funciones, Responsabilidad y Autoridad

PR-SSSO-
Código
Sistema de Seguridad y Salud Ocupacional 0012

Versión 1
Revisión 0
RECURSOS, FUNCIONES,
RESPONSABILIDAD Y AUTORIDAD Fecha

ObjetivoDefinir, documentar y difundir las funciones responsabilidades, autoridad,

recursos y financiamiento estableciendo los roles y autoridades en la implementación
del mismo con el fin de asegurar la eficacia del sistema

Alcance Este procedimiento alcanza a toda la Planta Concentradora de Tiquillaca

Responsabilidad La responsabilidad recae directamente sobre el representante de la alta

dirección de la organización

Procedimiento

La gestión de SSO se realizaré utilizando las Áreas de Responsabilidad cada uno de los
cuales contara con un presidente con la autoridad necesaria para dirigir a sus
integrantes hacia el cumplimiento de las responsabilidades asignadas mediante los
módulos de Estructura y Responsabilidad del Sistema Informático de SSO

La alta dilección proveeré los recursos esenciales para la implementación, control y

mejora del SGI

La responsabilidad máxima para la SSO recae en la alta dirección, quien designará a

un miembro de la alta dirección con responsabilidad, autoridad y funciones para
asegurarse que el SGI de SSO es correctamente implementado y opera conforme a los
requerimientos en todos los niveles de la organización

El Comité Central está conformado como mínimo por

Gerente de Operaciones o Superintendente General, quien lo presidirá

Superintendentes de área.

Jefes de Programas de Seguridad y Salud Ocupacional

Las responsabilidades del Comité Central de SSO son.

Asegurar la implementación y difusión de la Política Integrada

Analizar, establecer y controlar Programas que sean consistentes con los Objetivos y
Metas

Asegurar el cumplimiento de los requisitos de tas normas OHSAS 18001

Reunirse mensualmente para analizar el avance del SGI, tomar decisiones relacionadas
e informar a la alta dirección.

Levantar un Acta de Reunión del Comité SSO

Las funciones de los Jefes de Segundad y Salud Ocupacional son:

156
Preparar la información que será suministrada a las partes interesadas que se
consideren relevantes.

Reportes trimestrales de desempeño a la Alta dirección para su revisión y utilizados

como base para la mejora del SGI

Realizar la administración documentarla del SGI de acuerdo a los requisitos de la Norma

OHSAS 18001

Las responsabilidades de tos Comités de SSO -son

Implementación y difundir la Política Integrada

Analizar establecer y controlar Programas que sean consistentes con los Objetivos y
Metas

Cumplir los requisitos de la norma OHSAS 18001

Reunirse mensualmente para analizar el avance del SGI, tomar decisiones relacionadas
e informar al comité superior

ELABORADO REVISADO APROBADO

SSSO Jefe de Operaciones Gerente General

157
Anexo 13. PR-SSSO-0013: Recursos, Funciones, Responsabilidad y Autoridad

PR-SSSO-
Sistema de Seguridad y Salud Código
0013
Ocupacional
Versión 1

RECURSOS, FUNCIONES, Revisión 0

RESPONSABILIDAD Y AUTORIDAD Fecha

Objetivo Determinar un procedimiento que permita establecer la formación, capacitación

sensibilización y entrenamiento del personal directamente vinculado al SSO con el fin
de garantizar la competencia del personal

Alcance Este procedimiento alcanza a todos los puestos de trabajo involucrados con el
SSO de la Compañía la sensibilización e inducción involucra a todo el personal y partes
interesadas

Responsabilidad La responsabilidad del establecimiento del Plan de Formación recae

sobre el Jefe de Capacitación de la organización

Procedimiento

El personal que realice trabajos que afecten el SSO será competente con base en la
educación, formación, habilidades v experiencia laborales apropiadas, para lo cual

El Jefe de Recursos Humanos identificará las necesidades de formación relacionadas

con sus aspectos ambientales, riesgos y su sistema de gestión ambiental de la
organización y determinará la competencia necesaria para el personal que realiza
trabajos que afecten al SSO. en coordinación con los Jefes de Salud y Segundad
Ocupacional y los Jefes de Áreas

Se proporcionará formación a los trabajadores que demuestren necesidades, para

cumplir con la competencia necesaria Se evaluará la eficacia de las acciones tomadas

El Jefe de Capacitación elaborará el Plan de Formación, el que contará con la

información de puesto de trabajo, los procesos aspectos ambientales peligros, riesgos
y controles asociados así como la competencia necesaria los cursos a dictarse en el
año y los trabajadores que deben participar los expositores, los lugares y fechas y las
necesidades de evaluación y certificación

Se mantendrán registros apropiados de la educación formación, habilidades y

experiencia laboral para cada trabajador La capacitación y sensibilización serán
registradas en forma digital

El Jefe de Capacitación hará de conocimiento público un Resumen Ejecutivo del Plan

General de Formación difundiéndolo y asegurando la participación de los involucrados

En la Inducción General a trabajadores nuevos se asegurara la capacitación y

entrenamiento del Sistema SSO y el uso de las herramientas de gestión registrando la
evidencia en el sistema de capacitación.

Documentos Asociados

PR-SSSO-013: Competencia, Formación y Toma de Conciencia

158
PR-SSSO-014: Formato Charla-Asunto

PR-SSSO-015:-Lista de Ocupación

PR-SSSO-016: Biblioteca Virtual

ELABORADO REVISADO APROBADO

SSSO Jefe de Operaciones Gerente General

159
 Anexo 14. PR-SSSO-0014: Recursos, Funciones, Responsabilidad y Autoridad

PR-SSSO-
Sistema de Seguridad y Salud Código
0014
Ocupacional
Versión 1

RECURSOS, FUNCIONES, Revisión 0

RESPONSABILIDAD Y AUTORIDAD Fecha

PLANTA CONCENTRADORA DE TIQUILLACA.

ACTA DE ASISTENCIA PR-SSSO-014

Reunión

Capacitación
ASUNTO: Sensibilización

RESPONSABLE:

FECHA: HORA INICIO:

LUGAR: HORA
TERMINO:

No. APELLIDOS Y NOMBRES No. DE IDENTIFIC FIRMA SECCIÓN

(Nombre completo con letra FICHA DNI/L.E.
imprenta)

1
2

4
5

6
7

10

11

160
12

13
14

15
16

17

18

19

20

21

22

ELABORADO REVISADO APROBADO

SSSO Jefe de Operaciones Gerente General

161
Anexo 15. PR-SSSO-015: Lisa de Ocupación

PR-SSSO-
Código
Sistema de Seguridad y Salud Ocupacional 015

Versión 1
Revisión 0
LISTA DE OCUPACIÓN
Fecha

CLASIFICACIÓN DE PERFILES
PR-SSSO-015
GRUPOS CÓDIGO PERFILES MINA PLANTA MANTTO. APOYO Y
GESTIÓN
PO 100 Gestión de Primer Nivel Operaciones
PO 200 Gestión de Primer Nivel Mantenimiento
PO 300 Gestión de Primer Nivel Procesos
PERFILES DE GESTIÓN DE PRIM ER PO 400 Gestión de Primer Nivel Exploraciones
NIVEL
PO 500 Gestión de Primer Nivel Administración
PO 600 Gestión de Primer Nivel Proyectos
LO 700 Gestión de Primer Nivel Seg y MA
PO 800 Gestión de Supervisión Mina
PO 1000 Gestión de Supervisión Mantenimiento
PO 1100 Gestión de Supervisión Procesos
PERFILES DE GESTIÓN DE SUPERVISIÓN PO 1200 Gestión de Supervisión Exploraciones
PO 1300 Gestión de Supervisión Administración
PO 1500 Gestión de Supervisión Salud Ocupacional
PO 1600 Gestión de Supervisión Relaciones Públicas y
Comunitarias
Profesionales Operaciones
PERFILES DE PROFESIONALES PO 2000 Profesionales Exploraciones
PO2100 Profesionales Administración
Personal Técnico Operaciones

162
 PO 2300 Personal Técnico Mantenimiento Mecánico
PO 2400 Personal Técnico Mantenimiento Electricista
Personal Técnico Procesos
PERFILES DE TÉCNICO PO 2600 Personal Técnica Exploraciones
PO 2700 Personal Técnico Administración
PO 2800 Personal Técnico Proyectos
PO 2900 Personal Técnico Seg y MA
PO 3000 Personal Técnico Salud Ocupacional
PO 3100 Operador Equipo Mina
PERFILES DE OPERADORES PO 3300 Operador Procesos
PO 3400 Operador Superficie
PO 3500 Operador Equipo Bombeo
Personal Labores Operaciones
PO 3700 Personal Labores Recesos
PO 3800 Personal Labores Exploraciones
PO 3900 Personal Labores Superficie
PERFIL SOPORTE PO 4000 De Desarrollo y Soporte Sistemas

ELABORADO REVISADO APROBADO

SSSO Jefe de Operaciones Gerente General

163
 Anexo 16. PR-SSSO-016: Biblioteca Virtual
Código PR-SSSO-016
Sistema de Seguridad y Salud Ocupacional
Versión 1

Revisión 0
BIBLIOTECA VIRTUAL
Fecha

BIBLIOTECA VIRTUAL PR-SSSO-016

Descripción Origen

Inducción en Seguridad para Trabajador Nuevo (Anexos 14,14A y 14B) Interno

Inducción General de Seguridad e Higiene Minera (ISEM) Externo

Enciclopedia de Seguridad y Salud en el Trabajo de la OIT Externo

Charlas de 5 Minutos

Charlas de 5 Minutos del CIAS (Consejo Interamericano de Seguridad) Externo

Charlas de 5 minutos para Supervisores Externo

Accidentes Fatales en la Minería Peruana Externo

Charlas para Motivación Externo

Procedimientos

Procedimientos Escritos de Trabajo Seguro (PETS) Interno

Instrucciones de Trabajo (ITRs) Interno

Procedimientos de respuesta a emergencias (PREs) Interno

Procedimientos de Salud Ocupacional Interno

Cursos de Formación y Capacitación

Estándares Operativos Interno

Legislación Extemo

Manuales Técnicos Extemo

Liderazgo y Supervision Adecuada Extemo

ELABORADO REVISADO APROBADO

SSSO Jefe de Operaciones Gerente General

164
Anexo 17. PR-SSSO-017: Comunicación, Participación y Consulta

PR-SSSO-
Código
Sistema de Seguridad y Salud Ocupacional 017

Versión 1

COMUNICACIÓN, PARTICIPACIÓN Y Revisión 0

CONSULTA Fecha

Objetivo-. Determinar un procedimiento que permita consultar, comunicar y asegurar la

participación de los trabajadores asegurando que la información pertinente es
comunicada hacia y desde los empleados y otras partes interesadas.

Alcance.- Este procedimiento alcanza a la totalidad de las áreas involucradas en el SGI

y a las partes externas.

Responsabilidad-. La responsabilidad de las comunicaciones recae en el

Representante de la Dirección y Gerencia de Operaciones de la Unidad.

Procedimiento-.

Por intermedio del representante de la Alta Dirección establece el procedimiento para

que la comunicación interna y externa se realice de forma eficaz.

La comunicación externa (observaciones y recomendaciones proviene de los

organismos gubernamentales y otras partes interesadas, se recibirá en la secretaria de
la Gerencia o Superintendencia o Jefatura de Área, donde luego de registrar la
información pertinente el Gerente de Operaciones derivará el documento al área
pertinente para su registro en el sistema y levantamiento correspondiente. Reportes de
Comunicaciones Externas. Cabe recalcar que toda comunicación externa está
relacionada a los peligros del SSO.

La comunicación interna derivadas de las inspecciones relacionadas a los riesgos y del

Sistema de Gestión Integrado (SGI) se realizará entre los diversos niveles y funciones
de la organización de manera electrónica usando los módulos de Registro y Seguimiento
de las Inspecciones, pudiendo emplearse también el correo electrónico.

La comunicación con los clientes estará referida a la información sobre el producto, las
consultas, los contratos o atención de pedidos, incluyendo las modificaciones, la
retroalimentación del cliente, las quejas.

Asegurar la participación de los trabajadores a través de los representantes de los

trabajadores en los siguientes casos:

Identificación de peligros, evaluación de riesgos y determinación de controles.

En la investigación de incidentes

El desarrollo y revisión de las políticas y objetivos

Deben ser consultados donde haya cualquier cambio que efectúe su salud y seguridad.

165
Deben ser representados en asuntos de salud y seguridad debiendo estar informados
sobre sus formas de participación, incluyendo quienes son sus representantes en
materias de SSO.

Consultar a los contratistas cuando existan cambios que afectan la SSO.

La organización debe asegurar, cuando sea apropiado, que las partes interesadas
relevantes son consultadas, sobre temas pertinentes de SSO.

ELABORADO REVISADO APROBADO

SSSO Jefe de Operaciones Gerente General

166
 Anexo 18. PR-SSSO-018: Reporte de Comunicaciones parte Externa

PR-SSSO-
Código
Sistema de Seguridad y Salud Ocupacional 018

Versión 1

REPORTE DE COMUNICACIONES PARTE Revisión 0

EXTERNA Fecha

COMUNICACIONES DE LAS PARTES EXTERNAS INCLUIDAS QUEJAS

Años Estado

2016 Total 2016

Tipo Documento Ejecutado Pendiente

Fiscalización externa
Auditoría Interna

Acta Comités

Inspección No Raneada
Inspección Raneada

Check list de labores

Incidente / Producto No Conforme

Sugerencias

Simulacros

Salud Ocupacional

Observación de Tareas - OPT

Recomendación accidentes

Total general

ELABORADO REVISADO APROBADO

SSSO Jefe de Operaciones Gerente General

167
Anexo 19. PR-SSSO-019: Documentación

PR-SSSO-
Código
Sistema de Seguridad y Salud Ocupacional 019

Versión 1
Revisión 0
DOCUMENTACIÓN
Fecha

Determinar un procedimiento para describir los elementos básicos del Sistema

Objetivo.-
de Gestión y su interrelación, sirviendo de orientación acerca de documentación
relacionada
Alcance.- Este procedimiento alcanza a la unidad económica administrativa de
producción (Legal, Sistemas)
La responsabilidad de la Identificación y generación de los documentos
Responsabilidad.-
del Sistema de Gestión recae en toda la organización inmersa en el SG
Procedimiento
Los elementos 'Centrales del Sistema de- Gestión Integral son los siguientes
Nivel I.-
Declaraciones de la Política de Seguridad y Salud Ocupacional así como de los
Objetivos del SG
Procedimientos y especificaciones requeridos por las Normas OHSAS 18001 y
Nivel II.-
Manual del Sistema de Salud y Seguridad Ocupacional (SG SSO)
Nivel III.- Estándares de las Operaciones Mineras
Nivel IV.-Procedimientos Escritos de Trabajo Seguro e instrucciones de Trabajo
Nivel V.- Registros asociados a los procedimientos requeridos por la Momia OHSAS
18001
NivelVI. Registros asociados a los Estándares de las Operaciones Mineras.
Procedimientos Escritos de Trabajo Seguro e Instrucciones de Trabajo.
El acceso a los diferentes niveles de documentación se realiza a través del Manual del
Segundad Ocupacional y Salud Ocupacional (SG SSO) el mismo que contiene la
interacción de los elementos centrales y provee la dirección a la documentación
relacionada.

ELABORADO REVISADO APROBADO

SSSO Jefe de Operaciones Gerente General

168
Anexo 20. PR-SSSO-020: Control de Documentos

PR-SSSO-
Código
Sistema de Seguridad y Salud Ocupacional 020

Versión 1
Revisión 0
CONTROL DE DOCUMENTOS
Fecha
Objetivo.- Establecer la metodología para definir y controlar tos documentos utilizados en el Sistema de
Gestión

Alcance.- Este documento se aplica para la elaboración, identificación, revisión actualización, aprobación
y distribución de los documentos de SSO e incluye el control de los documentos de origen externo

Responsabilidad-.- Todo el personal que inter viene en SSO y tenga la necesidad de elaborar y
manejar documentación en el sistema, podrá llevarlo a cabo de acuerdo a los siguientes lineamientos

Procedimiento.-

Creación, modificación, revisión y aprobación de documentos.- Las jefaturas de área detectarán, crearán,
modificarán o revisarán los documentos necesarios los que de acuerdo a su naturaleza serán aprobados
conforme a lo indicado en la tabla siguiente

Aprobación Tipo de Documento

Gerente General Política SSO

Gerente Operaciones Riesgos Significativos

Aspectos Ambientales Significativos

Representante de la Dirección
Procedimientos Gestión de la UEA
Gerente de Operaciones

Representante de la Dirección Manual del SG SSO

Gerente de Operaciones Objetivos y Metas

Superintendente/Jefe área Programas de Gestión

Representante legal Documentos de origen Externo

Nota: Durante la ausencia en funciones de las Gerencias la Política se mantendrá vigente hasta el
nombramiento de un nuevo Gerente

1. Estructura y Datos de Control.- Todos los documentos internos del SG SSO deben llevar como
mínimo los siguientes datos de control

• Encabezados.- Titulo del documento y Número de procedimiento

• Pie de Página; Responsable de la revisión, aprobación y la fecha de aprobación

• Codificación de documentos.- La identificación de los documentos SSO está asociada al

procedimiento de la unidad y a la dirección electrónica única que ocupan en los servidores de la
organización

2. Copia Controlada.- Toda copia impresa de los documentos internos electrónicos del SG SSO no
es oficial ni controlada: los documentos que se encuentran en los Servidores corresponden a la versión
oficial y todas las áreas tienen acceso a estos documentos Se identifican los documentos de origen externo
y se controla su distribución a través de lista de distribución

3. Historial de revisiones.- Los cambios realizados en tos documentos del SG SSO se identifican en
el área de Historial de Revisiones de los documentos, para ello se tiene que implementar su documentación
y registro

169
4. Documentos Obsoletos.- Los documentos obsoletos se retirarán rápidamente de todos los puntos
de emisión y uso para evitar su uso indebido Aquellos que deban conservarse con fines legales o de
preservación del conocimiento serán identificados como copia histórica

5. Tiempo de Retención- Los documentos de SSO se mantendrán por un espacio de tres años como
mínimo, salvo cuando sea especificado de manera diferente.

6. Periodicidad de Revisión.- Los documentos SSO, se revisarán y actualizaran en forma ordinaria,

cada ano de acuerdo al Procedimiento Revisión por la Dirección, salvo que el documento especifique algo
diferente

7. Estructura de Otros Documentos.- Se utilizará formato libre para otros documentos y los que son
considerados registros físicos

8. Registros - Estos serán controlados de acuerdo al Procedimiento de Control de Registros

Documentos Asociados

PR-SSSO-020: Control de Documentos. PR-SSSO-021: Registro de Distribución de Documentos.

ELABORADO REVISADO APROBADO

SSSO Jefe de Operaciones Gerente General

170
 Anexo 21. PR-SSSO-021: Registro de Distribución de Documentos

Código PR-SSSO-021
Sistema de Seguridad y Salud Ocupacional
Versión 1

Revisión 0
REGISTRO DE DISTRIBUCIÓN DE
DOCUMENTOS Fecha

REGISTRO DE DISTRIBUCIÓN DE DOCUMENTOS

SGI_SSO
REGISTRO DE DISTRIBUCIÓN DE DOCUMENTOS

Nombre del Documento: PR-SSSO-

021
Version:
Fecha:

Area/Institucio Fecha
Documento Nombre Apellidos Firma
n Recepción

ELABORADO REVISADO APROBADO

SSSO Jefe de Operaciones Gerente General

171
Anexo 22. PR-SSSO-022: Control Operacional

PR-SSSO-
Código
Sistema de Seguridad y Salud Ocupacional 022

Versión 1
Revisión 0
CONTROL OPERACIONAL
Fecha
Objetivo.- Establecer el proceso para identificar aquellas operaciones y actividades que estén asociadas
con los riesgos SSO donde las medidas de control necesiten ser aplicadas

Alcance.- Este procedimiento alcanza a las operaciones asociadas a los aspectos y riesgos identificados
en el SGI

Responsabilidad.- La responsabilidad recae directamente sobre las Superintendencias y Jefaturas de

Área en coordinación con la Jefatura de Seguridad y Salud Ocupacional

Procedimiento

Las Superintendencias y Jefaturas de Área a partir de las actividades que estén relacionadas con riesgos
y aspectos significativos del SSO establecerán el control operacional (planificar medir inspeccionar y
registrar)

La organización debe identificar aquellas operaciones y actividades que están asociadas con los
peligros/riesgos operativos identificados donde sea necesario la implementación de controles para
administrar el riesgo Esto debe incluir la gestión de cambio

Para estas operaciones y actividades, la organización debe implementar y mantener:

Controles operacionales, aplicables a la organización y a sus actividades; la organización Integrará esos

controles operacionales en su sistema de gestión de SSO

Controles relacionados con bienes adquiridos equipos y servicios

Controles relacionados a contratistas y otras visitas a los lugares de trabajo

Procedimientos documentados para cubrir situaciones donde su ausencia pueda causar desviaciones de la
política y objetivos SSO

Estipular criterios operacionales donde su ausencia pueda causar desviaciones de la política y objetivos
SSO

Establecimiento de Estándares Operacionales o de Trabajo que contienen parámetros y los requisitos

mínimos aceptables

Procedimientos Escrito de Trabajo Seguro PETS para desempeñar correctamente una tarea

Documentación Asociada

Estándares Operacionales:

PR-SSSO-023: Estándar del Control del Terreno, (Anexo 23).

PR-SSSO-024: Estándar de Accesos y Vías de Escape, (Anexo 24).

PR-SSSO-025: Estándar de Ventilación, (Anexo 25).

PR-SSSO-026: Estándar de Drenaje, (Anexo 26).

PR-SSSO-027: Estándar de Explosivos, (Anexo 27).

PR-SSSO-028: Estándar de Perforación y Voladura, (Anexo 28).

PR-SSSO-029: Estándar de Transporte, Carga, Acarreo y Descarga, (Anexo 29).

PR-SSSO-030: Estándar de Operaciones en Concesiones de Beneficio-Planta, (Anexo 30).

172
PR-SSSO-031: Estándar de Control de Sustancias Peligrosas, (Anexo 31).

PR-SSSO-032: Estándar de Diseño de Labores Mineras y Mapas, (Anexo 32).

PR-SSSO-033: Manejo de Materiales, (Anexo 33).

PR-SSSO-034: Estándar de Electricidad y Operación de Sistemas Eléctricos y Sub Estaciones, (Anexo 34).

PR-SSSO-035: Estándar de Sistemas de Candados Lock Out y Tarjetas de Seguridad Tag Out, (Anexo 35).

PR-SSSO-036: Estándar de Iluminación y Visión, (Anexo 36).

PR-SSSO-037: Estándar de Agua, Aire Comprimido y Tanques a Presión, (Anexo 37).

PR-SSSO-038: Estándar de Escaleras y Andamios, (Anexo 38).

PR-SSSO-039: Estándar de Maquinarias, Equipos y Herramientas, (Anexo 39).

PR-SSSO-040: Estándar de Transporte de Personal, (Anexo 40).

PR-SSSO-041: Estándar de Guardas de Seguridad, (Anexo 41).

PR-SSSO-042: Estándar de Inspecciones, (Anexo 42).

PR-SSSO-043: Estándar de Equipos de Protección Personal, (Anexo 43).

PR-SSSO-044: Estándar de Servicios de Terceros y Empresas Especializadas, (Anexo 44).

PR-SSSO-045: Estándar de Señalización de las Áreas de Trabajo y Código de Colores, (Anexo 45).

ELABORADO REVISADO APROBADO

SSSO Jefe de Operaciones Gerente General

173
Anexo 23. PR-SSSO-023: Estándares de Control del Terreno

PR-SSSO-
Código
Sistema de Seguridad y Salud Ocupacional 023

Versión 1

ESTÁNDARES DE CONTROL DEL Revisión 0

TERRENO Fecha
1. Objetivo.-Determinar las herramientas mínimas necesarias para el control estructural del macizo
rocoso en las operaciones mineras subterráneas brindando seguridad a los trabajadores y proteger los
equipos e instalaciones

2. Alcance.- Todas las Zonas de la Mina subterránea en sus etapas de exploración, explotación,
desarrollo y preparación.

3. Responsabilidades

a) Superintendente de Mina.- Responsable de establecer mecanismos de control para el

cumplimiento de los requerimientos del presente estándar.

b) Jefatura de Geomecánica.- Responsable de establecer la Tabla de clasificación Geomecánica en

base a la identificación de la calidad y tipo de roca además de establecer el sostenimiento adecuado para
caso.

c) Jefes de Guardia/Sección.- Responsables de realizar los trabajos en estricto cumplimiento de este

estándar en las diferentes áreas bajo su responsabilidad.

4. Requerimientos

Mina Subterránea:

a. Cumplir con todos los artículos aplicables del Reglamento de Seguridad e Higiene Minera (Decreto
Supremo N° 046 Título Tercero. Capítulo I, Subcapítulo Uno Control del Terreno)

b. Establecer una tabla de Identificación del tipo de roca según clasificación geomecánica,
considerando las condiciones más desfavorables del macizo rocoso que serán el punto de partida para la
elección de los elementos adecuados de sostenimiento y los métodos de explotación mecanizado y
convencional que aseguren el mejor control de terreno Tabla Geomecánica y Tipo de Sostenimiento
Diseños Técnicos de los métodos de explotación

c. Planos con la Identificación de la geología estructural del terreno de acuerdo al avance diario de
las diferentes labores subterráneas.

d. Definición del tipo de sostenimiento que se aplicarán según recomendaciones y evaluaciones

realizadas por el departamento de geomecánica, en el desarrollo de las labores diarias, considerando el
constante cambio de tas características geológicas del terreno Para el caso de aperturas transversales o
cruceros nuevos en las diferentes galerías requiere un inmediato sostenimiento en previsión de los posibles
daños causados por la voladura y sobre todo por el incremento de área abierta en la intersección.

e. Adecuación y aplicación de los Estándares Técnicos: desarrollados por el departamento de

Planeamiento e Ingeniería, sobre el tipo de sostenimiento para cada tipo de roca y secciones de las labores,
así mismo los diseños de tas diferentes métodos de explotación r estos diseños de estándares serán de
conocimiento pleno por los trabajadores de estas actividades.

f. Difusión de los Planos Geomecánicos de las labores y tajeos de avance diario, resaltando el tipo
de roca y el sostenimiento recomendado a aplicar:

g. El departamento de Capacitación difundirá y capacitará a todos los trabajadores del Tabla de

identificación del Tipo de Roca, Sostenimiento a aplicar y el Tiempo de exposición o auto soporte

h. Seguimiento a través de Observaciones Planeadas de Tarea el cumplimiento de los PETS para

Desate de Rocas.

174
i. La Superintendencia Mina elaborará un programa mensual de Desatado de Rocas, para aquellas
labores que por su condición de labores permanentes dentro de la infraestructura no permiten y no amerita
un desate diario

j. El departamento de geomecánica elaborará un programa y ejecutará pruebas de arranque para

todos los elementos de sostenimiento instalados y controles de calidad del Shotcrete

k. Los jefes de sección, guardia y supervisión deberán verificar que la cartilla integral de perforación,
voladura y geomecánica: se aplique de acuerdo a los diseños de malla

l. Geomecánica establecerá fechas y realizará inspecciones en forma periódica a todos los

elementos de sostenimientos en operación, antiguos y nuevos, colocando en cada elemento la fecha de
inspección

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SSSO Jefe de Operaciones Gerente General

175
Anexo 24. PR-SSSO-024: Estándares de Accesos y Vías de Escape

PR-SSSO-
Código
Sistema de Seguridad y Salud Ocupacional 024

Versión 1

ESTÁNDARES DE ACCESOS Y VÍAS DE Revisión 0

ESCAPE Fecha

Objetivo.-Establecer la normativa para mejorar y mantener actividades de

implementación y control de los accesos y vías de escape.
Alcance.-Todos los trabajadores involucrados dentro de las operaciones mineras de LA
Planta Concentradora de Tiquillaca
Responsabilidades.-
Jefe de Programa de Seguridad.- Responsable que se aplique la normativa y se
cumpla con el estándar de los accesos y vías de escape.
Planeamiento Mina.- Estandarizar todos los accesos, vías de escape, escaleras,
plataformas y andamios en diseños técnico establecidos para interior mina, Planta
concentradora e instalaciones administrativas
Superintendente Mina.- Asegurará el cumplimiento de los diseños técnicos de accesos
y vías de escape, así como el cumplimiento de la normativa legal.
Superintendente de Planta de Beneficio.- De igual manera asegurará el cumplimiento
y mantendrá al día los diseños Técnicos específicos de accesos, vías de escape,
escaleras, andamios, pasadizos y plataformas

Requerimientos.-
Los caminos peatonales exteriores que conduzcan a la mina deberán ser amplios y
seguros con gradientes menores de 20°
En todas las instalaciones de la mina se debe tener, por lo menos dos vías de escape y
dos accesos a superficie:
Se tendrá instalados en todas las vías y accesos tanto de mina como planta
concentradora: puertas, barandas, parrillas, entre otros para evitar la caída de personal
o materiales de acuerdo a los diseños técnicos y taponear las labores abandonadas
En todos los niveles de la mina habrá comunicación por rampas y/o chimeneas camino,
para una evacuación rápida en caso de emergencia, usándolos como vía de escape y
también debe estar señalizado.
Los pasos a nivel, caminos peatonales elevados, rampas elevadas y gradas deben ser
construidos sólidamente con barandas y conservados en buenas condiciones.

Referencias

176
Reglamento de Segundad e Higiene Minera (Decreto Supremo N° 046-2001-EM, Titulo
Tercero, Capítulo I, Subcapítulo Dos: Accesos y vías de escape)

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SSSO Jefe de Operaciones Gerente General

177
Anexo 25. PR-SSSO-025: Estándares de Ventilación

PR-SSSO-
Código
Sistema de Seguridad y Salud Ocupacional 025

Versión 1
Revisión 0
ESTÁNDARES DE VENTILACIÓN
Fecha

Objetivo.- Proporcionar condiciones de trabajo sano y saludable, dotando de aire limpio

y suficiente según los requerimientos de cada zona de trabajo por el número de
trabajadores y maquinarias
Alcance.- Todas las Zonas de la Mina en sus etapas de exploración, explotación,
desarrollo y preparación.
Responsabilidades.-
Superintendente de Mina.- Responsable del cumplimiento de los programas y
acciones elaborados por el departamento de entilación para cada zona de trabajo.
v

Jefe de Ventilación Planea programa y ejecuta acciones de mejora dentro de un

Sistema de ventilación coherente a las necesidades operativas de mina
Requerimientos.-
Establecer un cuadro del balance de la necesidad de aire requerido en acorde a) RSHM
046-EM, en las distintas labores de Interior Mina, a fin de garantizar el flujo necesario,
así como la cantidad de flujo de aire usado para extraer. Balance General de Ingreso de
Aire en Mina
Existencia de pianos isométricos de ventilación de las labores subterráneas en los que
se indicarán el sentido de las corrientes de ventilación, ubicación de los ventiladores,
puertas, reguladores, cortinas, mamparas, ductos y todas las instalaciones que influyen
en la distribución del aire en el interior de la mina, también se remarcaran el caudal de
aire que ingresa y sale
En ningún caso la velocidad de aire será menor de 20 metros por minuto, ni superior a
260 metros por minuto en las labores de explotación incluido el desarrollo, preparación
y en todo lugar donde haya personal trabajando
Se utilizarán obligatoriamente ventiladores auxiliares en labores que no posean sino una
vía de acceso y que tenga un avance de más de 60 metros En longitudes inferiores se
empleará también ventiladores auxiliares cuando las condiciones ambientales así lo
exijan
Se dispondrá de Equipos de Monitoreo de Aire, Gases. Polvo, Ruido y Temperatura,
debidamente calibrados.
Se contará con un programa mensual de monitoreo de los parámetros físico químicos.
Aire, Gases. Polvo Ruido y Temperatura.
Plano General de ubicación de los ventiladores principales y auxiliares con sus
especificaciones Plano de ubicación de Ventiladores,
Programa de mantenimiento de las ventiladores,

178
Realizar un Monitoreo Integral y local del sistema de ventilación en forma trimestral, y
cada vez que sean requeridos
Contar con puntos específicos de monitoreo en mina
Charlas de primeros auxilios en caso de gaseamiento en Mina.

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SSSO Jefe de Operaciones Gerente General

179
Anexo 26. PR-SSSO-026: Estándares de Drenaje

PR-SSSO-
Código
Sistema de Seguridad y Salud Ocupacional 026

Versión 1
Revisión 0
ESTÁNDARES DE DRENAJE
Fecha

Objetivo.- Identificar los pontos de drenaje y establecer un circuito en mina dentro de

un sistema integral que permita realizar las actividades en interior mina con el menor
riesgo posible de inundación y establecer parámetros de control y mantenimiento
Alcance- A todas las instalaciones Mina.
Responsabilidades.-
Superintendente de Mina.- Responsable del mantenimiento del circuito de drenaje
estandarizado, así como cunetas y sumideros.
Jefe de Mantenimiento Mecánico Mina Responsable de garantizar la óptima
operación de las bombas en mina
Requerimientos.-
Las aguas de filtración, perforación, riego y relleno hidráulico utilizadas en labores
subterráneas deben tener canales de drenaje o cunetas, de manera que tanto el piso de
las galerías de tránsito como el de los frentes de trabajo se conserven razonablemente
secos.
Definir los puntos de acopio de agua, para establecer las zonas principales de bombeo.
Se realizará el levantamiento topográfico de los sumideros, cunetas y del sistema de
drenaje: Diseño técnico del Sistema de drenaje mina, cámaras de bombeo y sumideros.
La estación de bombeo se diseñará e instalará con capacidad excedente a la requerida
para el normal flujo de agua y en equipos dobles o triples, en forma tal que el
funcionamiento de cualquiera de dichos equipos baste para evacuar la totalidad de las
aguas
La superintendencia Mina elaborará un Programa de Limpieza de Sumideros y Pozas
de Sedimentación, así como también un Programa de Mantenimiento de las Bombas de
Lodos
Las filtraciones que resulten de las cámaras serán canalizadas a la cuneta principal del
efluente de Mina,
La limpieza de los lodos se depositarán en un lugar predeterminado, hasta que llegue a
secarse, y proceder a evacuar completamente a superficie
Los sedimentos serán dispuestos en la Presa de Relaves existentes
Identificar las chimeneas con tolvas tanto de mineral como de desmonte, con filtraciones
de agua, y evitar dejar con carga para facilitar el drenaje, en cada cambio de guardia.
Monitoreo de los caudales de agua que se vierten a la superficie y que son tratadas en
las pozas de sedimentación

180
Reglamento de Segundad e Higiene Minera (Decreto Supremo N° 046-01-EM. Titulo
Tercero. Capítulo I, Subcapitulo Cuatro).
Capacitar al personal de Mantenimiento Mecánico Mina, encargados de operar las
bombas sobre los sistemas de bombeo y las prevenciones a adoptar en situaciones de
nesgo
Referencias
Planos de drenaje de agua de mina.
Estándares Técnicos sobre las Bombas

ELABORADO REVISADO APROBADO

SSSO Jefe de Operaciones Gerente General

181
Anexo 27. PR-SSSO-027: Estándares de Explosivos

PR-SSSO-
Código
Sistema de Seguridad y Salud Ocupacional 027

Versión 1
Revisión 0
ESTÁNDARES DE EXPLOSIVOS
Fecha
Objetivo.- Determinar et estándar y normativa para el almacenamiento, transporte, y uso de los
explosivos, accesorios y agentes de voladura en interior mina y superficie.

Alcance.-Al personal autorizado en la manipulación de explosivos que labora en la Planta

Concentradora de Tiquillaca

Responsabilidades.-

Departamento Logística Puno - Responsable de realizar los trámites de inscripción en la

DICSCAMEC y obtener la licencia para operación de explosivos

Departamento de Seguridad Mina Responsable de tramitar ante la entidad correspondiente

(DICSCAMEC). Las licencias para manipuleo de explosivos y agentes de voladura.

Superintendente de Mina - Responsable de verificar que el personal se encuentre capacitado

en la manipulación de explosivos y agentes de voladura, además, deberá revisar que los
polvorines (principales y auxiliares), se encuentren construidos de acuerdo a las especificaciones
del

Jefe de Programa de Seguridad. Salud Ocupacional - Responsable de verificar que todo el

personal que manipula directa e indirectamente los explosivos y agentes de voladura cuente con
su respectiva Licencia proporcionada por la DISCAMEC

Requerimientos

Contar con el Certificado de Operación Minera vigente

Estar inscrito en la Dirección de Control de Servicios de Segundad y Control de Armas.

Municiones y Explosivos de Uso Civil (DICSCAMEC).

Ventilación adecuada en los polvorines de interior Mina, de acuerdo al balance general de aire
establecido en el estándar N° 3

El transporte de explosivos se realizará en Unidades adecuadas, del Polvorín Principal a los

Auxiliares en Interior Mina.

La utilización y manipuleo de los explosivos se realizará por personal especializado,

responsables y debidamente designadas, autorizadas conforme a la legislación vigente sobre
uso de explosivos con licencias actualizadas para Manipular Explosivos, otorgado por la
DICSCAMEC.

El Departamento de Capacitación realizará 13 Inducción, capacitación y entrenamiento en la

manipulación de explosivos al personal que realiza esta actividad

Adicionalmente deberá cumplir con la normativa emitida por la Superintendencia de Mina, que
índica:

Todo traslado de explosivo desde el polvorín principal a los diferentes polvorines auxiliares, se
realizará en la fecha y hora indicada.

Se realizará en los envases originales en perfecto estado de conservación

182
Se prohíbe transportar en el mismo vehículo y en forma simultanea detonadores y otros
accesorios de voladuras con explosivos.

Llevar un control estricto del consumo de explosivos, evitando los remanentes, para no poner en
peligro las labores vecinas, así como las susbtracciones y el almacenamiento inadecuado de los
sobrantes.

Acta de eliminación de desechos de explosivos y agentes de voladura descompuestos.

Siguiendo el procedimiento de los anexos I y II de la normatividad legal DS-046-EM.

Capacitación y entrenamiento en el procedimiento N° 11 de la Norma OHSAS 18001,

Preparación y Respuesta de emergencia.

Referencias.-

Reglamento de Seguridad e Higiene Minera (Decreto Supremo N° 046-2001-EM, Titulo Tercero,

Capítulo I, Subcapítulo Cinco: Explosivos). Normativas de la DISCAMEC.

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SSSO Jefe de Operaciones Gerente General

183
Anexo 28. PR-SSSO-028: Estándares de Perforación y Voladura

PR-SSSO-
Código
Sistema de Seguridad y Salud Ocupacional 028

Versión 1

ESTÁNDARES DE PERFORACIÓN Y Revisión 0

VOLADURA Fecha

Objetivo.-Generar buenas prácticas y el cumplimiento de normas establecidas para un

buen desempeño en el proceso productivo de Perforación y Voladura.
Alcance.-Involucra a todos los trabajadores asignados a la tarea de Perforación y
Voladura
Responsabilidades.-
Supervisores Mina - Asegurarán el cumplimiento de este estándar durante el desarrollo
de las mismas
Superintendente de Mina - Monitoreará y exigirá el cumplimiento de este estándar.
Requerimientos
Perforación:
En todo trabajo de Perforación y Voladura, en mina subterránea se operará en estricto
cumplimiento del RSHM-046-EM. Titulo tercero. Capitulo I. Subcapítulo seis
Para dar inicio a la perforación sea con Jumbo y/o Jack Leg se deberá aplicar, se debe
ventilar, regar, desatar, limpiar y sostener la labor de ser necesario, de acuerdo a las
recomendaciones del área de geomecánica,
Revisar el frente o lugar a perforar verificando la existencia de tiros cortados. Si hubiese
se debe recargar el taladro y dispararlos inmediatamente tomando todas las medidas
de seguridad del caso; nunca perforar en o al lado de tiros cortados. CHECK LIST DE
LABORES
Asegurarse que los elementos de sostenimiento: postes, sombreros, tirantes, blocks,
anillados con madera, entablado, enrejado, pernos de roca, entre otros no estén
removidos por un disparo anterior. Si to estuviesen deberán ser asegurados
inmediatamente
Antes que el ayudante abra la válvula de la tubería de aire el perforista debe tener todas
las válvulas de la máquina perforadora cerradas para prevenir que la maquina se levante
violentamente causando posibles accidentes. Así mismo para energizar el Jumbo
deberá de tener los controles en neutro evitando movimientos violentos del equipo.
Antes de iniciar la perforación asegurarse que todas las conexiones de agua y aire de
la máquina perforadora están correctamente aseguradas con las grampas adecuadas.
Las conexiones y cables eléctricos del jumbo, estarán en perfecto estado de
conservación y acomodados adecuadamente evitando el contacto con el agua.
Perforar siempre con el juego de barrenos: patero, seguidor y pasador
Al perforar deben posicionarse siempre a un lado de la máquina, nunca al centro y cuidar
los ojos al soplar los taladros de barrido. Usar el EPP correcto.
184
Al terminar su tanda de perforación, guardar la máquina perforadora, con su tapón en la
bocina, con la boca hacia abajo y en general todas las bocinas de máquinas
perforadoras deberán guardarse con su respectivo tapón.
El perforista y el ayudante deben usar todas toses equipos de protección personal
necesarios para éste tipo de trabajo. No está permitido el uso de ropas sueltas o cabellos
largos.
La presión de agua en la perforación no será menor de 03 Kg. /cm2 y una cantidad
mínima de medio litro por segundo. Para el caso del jumbo estará de acuerdo a la
especificación técnica del fabricante, y esto varía de acuerdo a la marca del equipo.
A lo largo de la realización de la actividad de perforación, el perforista y el ayudante
realizarán el desate de rocas: ANTES. DURANTE y DESPUÉS.
Al perforar los taladros que delimitan la excavación techo y hastiales deben hacerlo en
forma paralela a la gradiente de (a galería, subnivel, chimenea, cámara y otras labores
similares usando una menor cantidad de carga explosiva para evitar sobre roturas en el
contorno final.
Se cumplirá con el diseño de las mallas de perforación definida y asignada para cada
labor, determinadas por la dureza de la roca y sección de las labores
Voladura:
En la voladura no eléctrica se debe cumplir con lo siguiente
El encapsulado del fulminante y mecha de segundad deberá hacerse utilizando
Máquinas encapsuladoras de fábrica, asegurándose usar cuchite aceradas de fábrica
afiladas y dentro de su durabilidad estándar para evitar futuros tiros cortados al momento
de la voladura.
Es obligación preparar el cebo con punzón de madera, cobre o aparatos especiales
exclusivamente para este objeto; asegurándose que coincida lo más cerca posible con
el eje longitudinal del cartucho y haciendo que el fulminante tenga vista hacia la columna
del explosivo
Los parámetros para el quemado de mecha lenta de un metro son de 150 a 200
segundos ó 50 a 60 seg /pie No deberán utilizarse mechas con defecto o con exceso a
estos límites
Deberá usarse longitudes de guía suficientes para permitir el encendido de toda la tanda
de perforación y dejar un lapso adecuado para que el personal encargado de encender
los tiros pueda ponerse a salvo. En ningún caso se emplearán guías menores a 1.50
metros de longitud.
Es obligatorio el uso de conectares y mecha rápida a partir de 20 taladros en labores
secas: y en labores con filtraciones de agua a partir del chispeo de un taladro. Así mismo
será obligatorio el uso de conectares y mecha rápida para disparos de taladros en
chimeneas cuyas longitudes sean mayores de 05 metros.
El atacado de los taladros deberá hacerse solamente con varilla de madera, siendo
prohibido el uso de cualquier herramienta metálica.
El encendido de tos tiros deberá hacerse a una hora predeterminada. Estarán presentes
solamente las personas encargadas del encendido y toctos los accesos al lugar donde
se va efectuar la explosión deberán estar resguardados por vigilantes responsables.

185
Para el encendido de una tanda de tiros, el encargado estará siempre acompañado por
lo menos por un ayudante de experiencia.
Antes de empezar la perforación en un lugar recién disparado, éste debe ser lavado con
agua y examinado cuidadosamente para determinar (os tiros fallados.
Está prohibido extraer las cargas de los tiros fallidos debiendo hacerlas explotar por
medio de nuevas cargas en cantidad necesaria y mechas de 05 pies colocadas en los
mismos taladros. Se prohíbe hacer taladros en las vecindades de un tiro fallado o
cortado
Está prohibido re perforar sobre los tinos fallados o tacos de perforaciones anteriores.
Se deberá respetar la malla del orden de encendido.

ELABORADO REVISADO APROBADO

SSSO Jefe de Operaciones Gerente General

186
Anexo 29. PR-SSSO-029: Estándares de Transporte, Carga, Acarreo y Descarga

PR-SSSO-
Código
Sistema de Seguridad y Salud Ocupacional 029

Versión 1

ESTÁNDARES DE TRANSPORTE, CARGA, Revisión 0

ACARREO Y DESCARGA Fecha
Objetivo.- Estandarizar tas actividades de transporte, carga, acarreo y descarga dentro de las
operaciones mineras reduciendo y controlando los riesgos

Alcance.-A todo el personal involucrado en estas actividades dentro de la operación

Responsabilidades.-

Superintendente de Planeamiento- Diseñará los estándares enmarcados dentro de la

necesidad y realidad de las operaciones en la UEA Americana

Superintendente Mina y Tajo - Exigirá el cumplimiento de este estándar minimizando el riesgo

Requerimientos.-

Todo el equipamiento y equipos mineros como las locomotoras y diésel estarán provistos de
faros delanteros y posteriores, frenos y bocinas; además de señales portátiles dispositivos de
material altamente refractivos de color rojo en los puntos más visibles.

Se contarán con los manuales de operación, entrenamiento, evaluación y autorizaciones para

todo operador, quedando PROHIBIDO operar estos equipos sin estos requisitos previas.

Manual de Operaciones y funciones

Las características y dimensiones de la línea De Cauville así como los empalmes y soportes, se
ajustarán a las especificaciones de fábrica dadas a esa clase de material para el peso y velocidad
de los vehículos que sobre ellos transitan

Tanto en las galerías principales, auxiliares, cruceros y desvíos de acarreo se colocarán avisos
luminosos o semáforos en ambos extremos

Las chimeneas o piques que comunican en las galerías de acarreo deberán ser abiertas fuera
del eje de las galerías y estar protegidos para evitar la caída de personas o materiales

En las galerías de acarreo se dejará un espacio no menor de 70 centímetros entre los puntos
más salientes de los vehículos, cuando menos a uno de los costados de la gatería, para permitir
la circulación del personal:

La pendiente máxima permisible en tas galenas y demás labores horizontales en donde haya
que utilizarse acarreo mecánico sobre rieles serán de seis por mil (6X1000)

Los enganches de los carros en planos inclinados deberán tener sistemas de engrapes
adecuados, para evitar que puedan desprenderse durante la marcha. El ayudante de Motorista
maniobrará estos dispositivos utilizando ganchos de fierro desde un lugar seguro. NUNCA
maniobrar directamente con las manos.

Se establecerán refugios a distancias no mayores de 50 metros, con por lo menos 01 metro

cuadrado de frente por un metro de profundidad cada uno, manteniéndolos siempre libres de
materiales y escombros.

Los cables de troley deberán estar instalados a una altura no menor 1.80 metros sobre los rieles
y estarán protegidos en las zonas de circulación intensa de personal, para evitar contactos con
las personas o herramientas

187
La velocidad máxima de tas locomotoras en interior mina no debe ser mayor de Diez 10 Km. por
hora

Para movilizar el convoy se usarán las señales establecidas de silbato.

Los equipos de bajo perfil, deberán tener el protector guarda cabeza sólido y resistente a las
posibles caídas de roca; además deberá estar provisto de luces delanteras, posteriores, bocinas
y extintor adecuados.

Los equipos que usen motores de petróleo estarán provistos de dispositivos adecuados para el
control de emisión de gases y humos. Si no poseen dichos dispositivos estarán prohibidos de
ingresar a la mina No se permitirá el ingreso a subsuelo a los equipos cuya emisión de gases y
humos estén provocando concentraciones por encima de los Límites Máximos Permisibles LMP
(1000 ppm CO), establecidos en el artículo 86° y 87° inciso "c" del presente reglamento Registro
de control de parámetro físicos-químicos

Los echaderos deben tener un muro de 80 centímetros de altura y panillas, con una gradiente
máxima de 6% así como la iluminación requerida en el RSHM 046.

La abertura de los elementos de la pan-illa en los echaderos convencionales de mineral y

desmonte estarán colocados con una separación no mayor de 20 centímetros. Para caso de
echaderos donde se usa equipos de bajo perfil las parrillas deberán ser ubicadas con una
separación no mayor de 50 centímetros:

No está permitido transportar personal sobre carga de mineral o desmonte, sobre los estribos u
otros espacios.

Referencias

Reglamento de Seguridad e Higiene Minera (Decreto Supremo N° 046-2001-EM, Titulo Tercero.

Capítulo I, Subcapítulo Siete: Transporte, carga, acarreo y descarga).

ELABORADO REVISADO APROBADO

SSSO Jefe de Operaciones Gerente General

188
Anexo 30. PR-SSSO-030: Estándares de Operaciones en Concesiones de Beneficio-
Planta
PR-SSSO-
Código
Sistema de Seguridad y Salud Ocupacional 030

Versión 1

ESTÁNDARES DE OPERACIONES EN Revisión 0

CONCESIONES DE BENEFICIO-PLANTA Fecha
Objetivo Normar y realizar buenas practicas operativas, creando ambientes sanos y seguros
dentro de las instalaciones de Planta Concentradora.

Alcance.- Todos los trabajadores de la Planta Concentradora

Responsabilidades

Superintendente de Planta Concentradora - Responsable del planeamiento y cumplimiento de

éste estándar donde se incluya tos controles de estabilidad física y químicos de las presas de
relaves

Supervisor Planta Concentradora - Establecerá medidas necesarias para el cumplimiento de

este estándar, eliminando las condiciones subestándares

Requerimientos.-

Planta Concentrado de Tiquillaca está obligado a preparar los estándares, procedimientos y

prácticas para un trabajo preventivo y eficiente que normen las actividades que realizan en la
Planta de Beneficio, mediante manuales de funciones y operación, desde la alimentación de
gruesos hasta el despacho de concentrados y depósitos de relaves, comprendiendo, según el
caso la carga y descarga de tolvas, trabajos en alimentadores. operaciones en chutes, chancado
y molienda, clasificación acondicionamiento, flotación, espesamiento filtración, secado,
disposición de relaves, transporte en fajas, cambio de chaquetas en los molinos, manipulación
de reactivos, operación de grúas-puente, trabajos en laboratorio metalúrgico y químico, guardas
de seguridad; Diseño técnico de las instalaciones del proceso.

En los trabajos de reparación, mantenimiento y limpieza, solo se permitirá el ingreso de personal

a las tolvas de almacenamiento o a una chancadora cuando se hayan tomado las siguientes
precauciones: check list de áreas críticas e instalaciones

Desarrollar y discutir el manual de funciones y de operación, de acuerdo al trabajo realizado 8

Manual dé Funciones

Planificar y programar la ejecución del trabajo

Aislar con cintas y/o conos la zona de trabajo

El supervisor debe asegurarse la suspensión de carga y descarga de material, colocándose

señales de advertencia y barreras que prevengan el riesgo.

Que el personal esté utilizando el equipo de protección personal correspondiente y arnés de

seguridad con líneas de vida nuevas, de resistencia comprobada y una longitud del cable del
arnés de 1.2 metros desde la argolla que sujeta al trabajador al gancho del cable de vida.

Que el supervisor de turno, jefe de área, ordene el inicio de los trabajos de mantenimiento o
reparación, asegurándose que el fluido eléctrico a la faja de alimentación y/o chancadora se
encuentra fuera de servicio utilizando un sistema de candado (Lock out) y tarjeta de seguridad
(tag out)

189
 En las otras etapas del proceso de beneficio de minerales, los operadores deberán cumplir con
las siguientes disposiciones de seguridad: check list de áreas críticas e instalaciones.

En los puntos de descarga de mineral, en las chancadoras y otros como el patio de concentrados,
en caso de generarse partículas en suspensión y polvo por la sequedad del mineral se empleará
colectores, atomizadores de agua, orden, limpieza v riego adecuado de los pisos.

En las operaciones en que se utilice cianuro, todo el personal debe estar instruido sobre el uso
de antídotos: tos misma que deberán estar ubicados en un lugar conocido y accesible para su
inmediata utilización

Para casos de emergencia, cuando se utilizan materiales químicos peligrosos, se instalarán lava
ojos y duchas de agua en lugares cercanos a los lugares de manejo de dichos materiales.

Los depósitos de relaves en superficie deben ser construidos de acuerdo a los criterios técnicos
a fin de lograr una buena estabilidad física y químico que permita operar con segundad:

Referencias

Reglamento de Seguridad e Higiene Minera (Decreto Supremo N° 046-2001-EM. Titulo Tercero,

Capítulo I, Subcapítulo Ocho: Operaciones en concesiones de Beneficio).

ELABORADO REVISADO APROBADO

SSSO Jefe de Operaciones Gerente General

190
Anexo 31. PR-SSSO-031: Estándares de Control de Sustancias Peligrosas

PR-SSSO-
Código
Sistema de Seguridad y Salud Ocupacional 031

Versión 1

ESTÁNDARES DE CONTROL DE Revisión 0

SUSTANCIAS PELIGROSAS Fecha
Objetivo.- Promover un programa consistente con el manejo y control de las sustancias
peligrosas dentro de la operación y sean controladas bajo los parámetros y normativas
establecidas para evitar la contaminación y afección a la salud ocupacional.

Lograr un enfoque integral en el control de sustancias peligrosas.

Alcance.- A todas las áreas administrativas y operativas involucradas directamente con la

manipulación de estas sustancias, especialmente en almacén y zonas operativas de Planta
Concentradoras. Laboratorio Químico.

Responsabilidades.-

Jefe de Logística - Es el responsable de tramitar ante las entidades correspondientes los

permisos respectivos y verificar que los plazos establecidos de vencimiento se encuentren dentro
de las fechas limites

Deberá supervisar que los proveedores de sustancias peligrosas cumplan con los estándares
nacionales e internacionales e internacionales, asegurando la calidad del producto se efectiva y
cumpla con los requerimientos de la operación.

Así mismo, deberá solicitar a los proveedores la entrega de las especificaciones y hojas MSDS.

Jefe de Almacén - Llevará un control de todos los materiales que ingresan y salen,

Deberá determinar que los depósitos y almacenes de las sustancias peligrosas sean las
adecuadas y cumplan con las especificaciones y parámetros técnicos. Proporcionará las hojas
MSDS a las áreas correspondientes

Superintendentes y Jefe de Área - Responsables de velar que todo el personal que se

encuentre directamente ligado a la manipulación y operación de las sustancias peligrosas, estén
capacitados, entrenados y cuenten con los EPP adecuados.

Adecuara las hojas MSDS entregadas por almacén a la hoja estándar MSDS.

Personal Autorizado - Deberá cumplir con las normas establecidas, usar los EPP adecuados y
correctos, asistir a las capacitaciones programadas y reportar las ocurrencias presentadas en la
actividad.

Requerimientos.-

Para el almacenamiento y manejo de sustancias peligrosas se debe tomar en cuenta las

siguientes medidas

Etiquetar adecuadamente todas las sustancias químicas almacenadas Asimismo, colocar dichas
etiquetas a tos contenedores y dispensadores si no se destina el material contenido en el
contenedor - dispensador para uso inmediato.

Mantener un archivo de las hojas de datos de seguridad de materiales (HDSM - MSDS). Las que
serán puestas a disposición de tos trabajadores para que éstos se familiaricen con la información
que contienen para cada material que manipulan.

191
Tener un listado base de sustancias utilizadas en las operaciones mineras y que pudieran
considerarse de riesgo potencial para la salud, seguridad y el medio ambiente

Contar con botiquines en todo lugar donde existan sustancias químicas tóxicas, que contengan
los antídotos necesarios para neutralizar los efectos de dichos tóxicos; además de contar con las
hojas de datos de segundad de materiales (HDSM - MSDS) de cada sustancia colocadas en
lugares visibles.

Almacenar los materiales peligrosos en contenedores de un tipo aprobado para tal uso. Tales
contenedores deben etiquetarse apropiadamente

Se debe considerar las medidas de seguridad, asimismo aplicar el Plan de Preparación y

respuesta a emergencias en caso de ser necesario.

Referencias

Reglamento de Seguridad e Higiene Minera (Decreto Supremo N° 046-2001-EM, Titulo Tercero

Capítulo I, Sub-capítulo Diez Arts. 274, 275, 276, 277, 278 y 279).

ELABORADO REVISADO APROBADO

SSSO Jefe de Operaciones Gerente General

192
Anexo 32. PR-SSSO-032: Estándares de Diseño de Labores Mineras Planos y Mapas

PR-SSSO-
Código
Sistema de Seguridad y Salud Ocupacional 032

Versión 1

ESTÁNDARES DE DISEÑO DE LABORES Revisión 0

MINERAS PLANOS Y MAPAS Fecha

Objetivo.- Asegurar la existencia de los planos y diseños técnicos de las labores

mineras dentro del estándar que exige el RSHM 046, para su fácil adecuación dentro
del proceso operativo.
Alcance.- Para las instalaciones y áreas administrativas y operativas.
Responsabilidades
Superintendencia de Ingeniería y Planeamiento - Responsable de elaborar los planos
y mapas requeridos en el RSHM 046 Titulo tercero. Capítulo I, Subcapítulo Once.
Mantenerlos siempre actualizados
Superintendencia Mina - Deberá mantener al día todos los diseños técnicos de labores
mineras, instalaciones de servicios, y estar disponible para los usuarios
Requerimientos
Planta Concentradora de Tiquillaca., mantendrá al día un juego de planos de
coordenadas UTM de toda la unidad superficie y mina,
Un plano general de superficie en el que se muestre la ubicación de las instalaciones,
bocaminas, campamentos, vías de acceso y circulación
Un plano de labores mineras, a escala adecuada, en el que estén indicados los piques,
galerías, chimeneas, talleres, subestaciones eléctricas, etc.
Planos isométricos de ventilación de las labores subterráneas en los que se indicaran
las comentes de ventilación, la situación de los ventiladores, puertas, reguladores,
cortinas, mamparas, duelos y todas las demás instalaciones que influencien la
distribución del aire en el interior de la mina
Plano general de explotación en sección longitudinal de las labores
Diseño técnico de instalaciones subterráneas talleres de mantenimiento, bodegas,
comedores, secciones de galenas principales y auxiliares, subniveles, cruceros,
chimeneas, salas de rescate, rampas, echaderos, sumideros, estaciones de bombeo,
cámaras de subestaciones etc.:
Diseño técnico de la disposición de elementos auxiliares dentro de las labores mineras
tales como: redes de tubería agua, aire, relleno hidráulico, cables eléctricos, línea de
cauville, línea troley, instalaciones de ventiladores y mangas de ventilación, cuadros de
sostenimiento con madera, pernos mecánicos y fricción, malla, shocrete cimbras de
fiemo, etc.
Diseños de los métodos de explotación mecanizado y convencional
Planos de almacenamiento de relaves

193
Planos de distribución de combustible y puntos de utilización de gas combustible
Mapa de responsabilidades por áreas
Mapa de Zona Industrial:

ELABORADO REVISADO APROBADO

SSSO Jefe de Operaciones Gerente General

194
Anexo 33. PR-SSSO-033: Estándares de Manejo de Materiales

PR-SSSO-
Código
Sistema de Seguridad y Salud Ocupacional 033

Versión 1

ESTÁNDARES DE MANEJO DE Revisión 0

MATERIALES Fecha

Objetivo.- Estandarizar hacia las mejores prácticas en apilamiento y almacenaje para

reducir los riesgos
Alcance.-A todas las áreas administrativas y operativas., especialmente en Almacén y
talleres de Mantenimiento
Responsabilidades.-
Jefe de Almacén - Llevara un control de toctos tos materiales que ingresan y salen,
Debiendo realizar la mejor disposición de estos materiales en almacenamiento y
manipuleo.
Jefe de Programa de Seguridad - Asegurará el cumplimiento de este estándar, y
proporcionará, de acuerdo a las necesidades, las Hojas MSDS de todos los materiales.
Requerimientos
Los materiales deben ser apilados ordenadamente en pisos estables y nivelados
capaces de soportar el peso de la columna.
Demarcar de acuerdo al código de colores y señales los lugares destinados para
almacenamiento y apilamiento.
Para almacenar materiales de formas regulares se tendrá en cuenta que la altura total
no debe exceder tres veces el ancho menor de la base, Diseño técnico de apilamiento
Las parihuelas, estantes, repisas, maderas y otros deben ser tos adecuados y
clasificados de acuerdo al material, para lo cual se deberá de realizar un inventario de
los equipos que se utilicen para almacenar Diseño técnico de estructuras de
almacenamiento.
Cuando las pilas estén adyacentes a pasillos o caminos transitados por vehículos, se
debe tomar precauciones especiales para evitar una colisión accidental que pudiera
poner en peligro la estabilidad de la pila y a las personas. Ninguna pila debe obstruir
equipos de segundad o contraincendios, iluminación o ventilación. Todos los pasillos
deben estar despejados y demarcados de acuerdo al Código de colores.
Contar con un equipo para la manipulación de materiales pesados, el mismo que debe
ser operado por personal especializado y con la debida autorización
Contar con las hojas MSDS en todas las áreas donde se ubiquen materiales peligrosos
(reactivos, insumos químicos, combustibles y otros)
Las sustancias químicas o material que pudiera reaccionar entre ellas o contaminarse
unas con otras, deberán almacenarse separadamente Los lugares de almacenaje deben
estar bien ventilados e iluminados.

195
Prohibido almacenar en un solo ambiente materiales inflamables con materiales
combustibles
Los montacargas de cuchillas y otros tipos similares deben ser operados con la carga
inclinada hacia atrás para que esté estable y segura en posición hacia arriba cuando
asciende o desciende de más del 10%
Referencias
Reglamento de Seguridad e Higiene Minera (Decreto Supremo N° 046-2001-EM. Titulo
Tercero, Capitulo II, Subcapítulo Uno: Manejo de Materiales).

ELABORADO REVISADO APROBADO

SSSO Jefe de Operaciones Gerente General

196
Anexo 34. PR-SSSO-034: Estándares de Electricidad, Mantenimiento Y Operaciones
de Sistemas Eléctricos y Sub Estaciones
PR-SSSO-
Código
Sistema de Seguridad y Salud Ocupacional 034

Versión 1
ESTÁNDARES DE ELECTRICIDAD, Revisión 0
MANTENIMIENTO Y OPERACIONES DE
SISTEMAS ELÉCTRICOS Y SUB Fecha
ESTACIONES
Objetivo.- Estandarizar las instalaciones, equipos y equipamientos eléctricos y cumplir con las
normas estableadas en el Código Nacional de Electricidad sus modificatorias o normas
complementarias y de la Norma Técnica "Uso de la Electricidad en Minas' aprobada por RM N°
308-2001-EM/VME.

Alcance.- A todo el personal Involucrado en el área de electricidad específicamente a la

Superintendencia de Mantenimiento General.

Responsabilidades.-

Superintendente de Mantenimiento - Proporcionará la logística necesaria para que los

procesos de la actividad eléctrica se encuentren enmarcados dentro de la legislación

Jefe de Mantenimiento Eléctrico.- Responsable del cumplimiento de este estándar

estableciendo instalaciones eléctricas seguras dentro de las operaciones mineras.

Personal de Mantenimiento Eléctrico - Deberá cumplir con las especificaciones técnicas para
las instalaciones, equipos y equipamientos eléctricos, respetando los estándares y las exigencias
de la Norma.

Requerimientos.-

La generación transmisión, distribución, medición y utilización de electricidad deberá cumplir con

las normas establecidas en el Código Nacional de Electricidad y de la Norma técnica "Uso de la
electricidad en Minas" RM N° 308-2001-EM/VME

Planta CA comunicará a la autoridad minera sobre la instalación y uso de energía en sus

operaciones, incluyendo información sobre potencia instalada, tensión y tipo de corriente.

Se tendrá un plano de distribución de energía en superficie y subsuelo

Se llevará un registro del inventario de los Sistemas Eléctricos y Sub Estaciones, superficie y
subsuelo detallando sus especificaciones técnicas

El departamento de Capacitación asegurará de tener un personal altamente especializado en el

uso y operación de la energía eléctrica.

En todas las instalaciones de equipos, maquinarias y demás equipamiento deben estar

protegidas para casos de sobre-carga, fallas a tierra, corto circuito y baja tensión, mediante
fusibles o interruptores de circuito del tipo y capacidad correcta, impidiendo su involuntaria
energización.

Todo circuito eléctrico deberá contar con dispositivos de interrupción automática con neutros
conectados a tierra; además, todo equipo eléctrico estacionario deberá contar con un interruptor
instalado a no más de 20 metros o cualquier otro dispositivo de parada que permita
desenergizarlo rápidamente

197
Inspeccionar que todos los equipos eléctricos deben estar protegidos contra la humedad, polvo,
agua corrosiva, roedores y del ingreso de personas no autorízalas, identificadas a través del
Estándar de código de colores y señales

Uso obligatorio del sistema de bloqueo y etiquetado. Lock out y Tag out respectivamente.

Todas las mallas y cercos de metal que rodean a los transformadores y dispositivos de
distribución deben ser conectados a tierra, las mismas que deberán ser probadas
inmediatamente después de la instalación, reparación o modificación y en forma regular cada
año y se llevará un registro de las mediciones de resistencia para presentarlos a los fiscalizad
ores y/o funcionarios de la Dirección General de Minería. Mediciones de la resistencia de los
Aterramientos

Verificar que las sub estaciones sean ubicadas fuera del eje de las galerías principales, en
cruceros especialmente preparados debiendo tener una iluminación de 300 Lux de acuerdo al
Anexo 10 del RSHM N° 046-EM.

Contar con un plano de ubicación de las sub estaciones en Interior Mina, indicando el número de
extintores, tipo y vías de escape: m) Toda sala con equipamiento eléctrico deberá contar un
sistema propio de ALARMA

Toda operación de instalación y mantenimiento de red de distribución de energía eléctrica, se

realizará de acuerdo a los estándares recomendados por el fabricante. Código Nacional de
Electricidad y sus Reglamentos.

Programa de Mantenimiento de los Sistemas Eléctricos y Subestaciones: Se registrarán los

pormenores del mantenimiento:

Para los cortes de energía para trabajos de reparación y/o mantenimiento que se efectúen en la
unidad, obligatoriamente se tendrá en cuenta el Procedimiento de corte de energía

Se contarán con (os diseños técnicos de las instalaciones y subestaciones eléctricas

Referencias

Reglamento de Seguridad e Higiene Minera (Decreto Supremo N" 046-2001 -EM, Titulo Tercero,
Capitulo II, Subcapítulo Dos: Electricidad).

Código Nacional de Electricidad

Norma técnica "Uso de la Electricidad en Minas". RM-308-2001-EM/VME.

ELABORADO REVISADO APROBADO

SSSO Jefe de Operaciones Gerente General

198
Anexo 35. PR-SSSO-035: Estándares de Sistemas Louk Out Y Tarjetas de Seguridad
Tag Out
PR-SSSO-
Código
Sistema de Seguridad y Salud Ocupacional 035

Versión 1

ESTÁNDARES DE SISTEMAS LOUK OUT Y Revisión 0

TARJETAS DE SEGURIDAD TAG OUT Fecha
Objetivo.- Estandarizar el sistema de bloqueo mediante candados Lock Out y tarjetas de
segundad Tag Out. asegurando un control total sobre las fuentes de energía utilizadas en la
operación.

Alcance.- A todas las actividades con fuentes de energía, electricidad, mecánica, aire
comprimido, agua, vapor, materiales peligrosos, etc. y que permitan la instalación de candados
y tarjetas de segundad/identificación

Responsabilidades.-

Jefe de Programa de Seguridad - Exigirán el cumplimiento de las normas para el bloqueo de

las fuentes de energía. Dotarán de los accesorios para efectuare bloqueo y etiquetado.

Supervisores - Inspeccionar que todas las fuentes estén implementados para poder colocar el
candado y tarjeta correspondiente

Requerimientos

Antes de iniciar cualquier actividad dentro dei trabajo el trabajador aplicara el check list o listado
de verificación de los sistemas de bloqueo, así mismo, deberá informar de las ocurrencias
encontradas.

Para realizar cualquier trabajo de mantenimiento y/o reparación de equipos o circuitos eléctricos
se procederá a desergenizarlo y descargado bloqueando su reconexión con los candados y
tarjetas Lock Out - Tag Out Sr en un sólo circuito existe la necesidad de hacer vanos trabajos,
cada trabajador colocará su candado y tarjeta, los mismos que al termino dei trabajo serán
retirados sucesivamente Antes de la reconexión de la energía el área debe quedar limpio de
herramientas, materiales y desperdicios, además todas las maquinarias deben tener puestas sus
respectivas guardas.

El primero que coloca su candado de segundad antes de iniciar el trabajo de reparación y/o
mantenimiento, deberé comprobar que el circuito y los equipos estén desenergizados, debiendo
existir mecanismos de prueba de potencial CERÒ. B candado de segundad será retirado por la
misma persona que la colocó estando prohibido encargar esta tarea a otro trabajador. Se
exhibirán, donde sea requerido los siguientes avisos con instrucciones y advertencias que
cumplan estándares del código de colores y señales del presente reglamento:

PROHIBIDO a toda persona no autorizada ingresar a tos locales especialmente destinados a

contener equipos o instalaciones eléctricas energizadas.

PROHIBIDO a personas no autorizadas, operar o intervenir los aparatos eléctricos o cualquier

elemento de la instalación

PELIGRO CORRIENTE ELÉCTRICA", debidamente iluminado, colocado en toda maquinaria o

equipo eléctrico de tensión superior a cien (100) voltios expuestos al peligro de ocasionar
accidentes

Señalización de los lugares donde existan cables y equipos eléctricos enterrados

199
Todo equipo o maquinaria, válvula, interruptor y otros, deben permitir la instalación de candados
y tarjetas de seguridad

Los bloqueos deben ser efectivos en aislar la fuente principal de energía, no a los circuitos o
sistemas de control.

Los sistemas de suministros de energía eléctrica para casos de emergencia, deben ser operados
por personal calificado.

El equipo en el cual se realice el trabajo debe bloquearse hasta que el trabajo esté terminado

Referencias

Reglamento de Segundad e Higiene Minera DS 046-2001 -EAÍ Titulo Tercero, Capitulo II, Sub
Capitulo Tres (Sistema de Candados y Ganetas cíe Segundad)

ELABORADO REVISADO APROBADO

SSSO Jefe de Operaciones Gerente General

200
Anexo 36. PR-SSSO-036: Estándares de Iluminación y Visión

PR-SSSO-
Código
Sistema de Seguridad y Salud Ocupacional 036

Versión 1
Revisión 0
ESTÁNDARES DE ILUMINACIÓN Y VISIÓN
Fecha

Objetivo.- Evaluar las necesidades de iluminación promoviendo la segundad y

eficiencia industrial, analizando los trabajos, el personal y la ubicación respectiva a fin
de brindar una iluminación acorde a la actividad, sin parpadeo, especialmente para
trabajos en subterráneo, nocturnos o de alto riesgo.
Alcance.- A toda la unidad, edificios e instalaciones en superficie e Interior Mina
Responsabilidades.-
Superintendente y/o Jefe de Área responsable de asegurarse que las instalaciones
en su área de correspondencia cuenten con la iluminación adecuada.
Superintendente de Mantenimiento-responsable de proporcionar materiales
necesarios (iluminación) a todas las áreas de acuerdo a sus necesidades y conforme se
indica el reglamento.
Así mismo, dispondrá que se lleve un control interno de todas las lámparas mineras
asignadas a las distintas áreas.
Jefe de Mantenimiento Eléctrico: encargado de identificar y seleccionar al personal
que realizará trabajos de Alto Riesgo, previa evaluación y constancia de su suficiencia
médica.
Jefe de Seguridad, Salud y Medio Ambiente: responsable de exigir el fiel
cumplimiento de los niveles de iluminación requeridos en el anexo 10 RSHM 046
Requerimientos
Contar con planos estructurales sobre las distintas instalaciones y edificios que existan
en la Superficie como en Interior Mina:
El departamento de mantenimiento eléctrico deberá de realizar un estudio sobre las
necesidades y requerimientos de iluminación en las oficinas e instalaciones del CMH
S.A. deberán adecuarlos al mandato del RSHM 046 de Niveles de iluminación del Anexo
10
Verificar que las lámparas que se utilicen en interior mina estén en perfecto estado de
funcionamiento y protección. Inventario decamparas Mineras, en este registro se deberá
identificar las características específicas número y área asignada a fin de llevar un
control del estado de las mismas.
Colocar las luces necesarias y que se mantengan encendidas cuando haya personal en
interior mina de acuerdo a las actividades que se realicen.
Realizar de acuerdo a frecuencias establecidas mantenimiento de tos tragaluces,
ventanas, techos o paredes a fin de mantener una iluminación natural adecuada.
Programa de Mantenimiento de Techos

201
Evaluación de las actividades o tareas a realizar, para trabajos de Alto Riesgo.
Referencias
Reglamento de Seguridad e Higiene Minera (Decreto Supremo N3 046-2001-EM. Titulo
Tercero, Capitulo II. Subcapítulo Cuatro, artículos del 308 al 315).

ELABORADO REVISADO APROBADO

SSSO Jefe de Operaciones Gerente General

202
Anexo 37. PR-SSSO-037: Estándares de Agua, Aire Comprimido y Tanque a Presión

PR-SSSO-
Código
Sistema de Seguridad y Salud Ocupacional 037

Versión 1

ESTÁNDARES DE AGUA, AIRE Revisión 0

COMPRIMIDO Y TANQUE A PRESIÓN Fecha

Objetivo.- Organizar las instalaciones mira dentro de las pautas y parámetros básicos
para la instalación de tuberías de agua y aire de acuerdo al estándar presente, así
mismo del cableado eléctrico en mina. Como también establecer controles de seguridad
a los recipientes y tanques a presión.
Alcance.- Todos los trabajadores que ingresan a mina y los involucrados a trabajar con
tanques de presión.
Responsabilidades
Superintendente de Mantenimiento - Asumirá la responsabilidad de elaborar los
parámetros de control del presente estándar así como su ejecución.
Trabajadores en general - Cumplirán con el presente estándar.
Requisitos
Las instalaciones de agua y aire se ubicarán en el lado del camino, separadas de las de
electricidad por una distancia mínima de 01 metro, en el extremo opuesto del
compartimiento, no estarán sujetadas en ningún caso por alambres metálicos y los
cables eléctricos estarán sobre alcayatas revestidas por un material aislante.
Se tendrá un registro del inventario de todos los recipientes y tanques a presión tanto
en superficie como interior mina, debidamente codificados.
Programa general de inspecciones y pruebas realizadas a los tanques de presión por el
departamento de mantenimiento.
Las pruebas de presiones deberán realizarse al 1.26% de la presión máxima de
operación, estas inspecciones y pruebas deben ser registradas en.
Deberán contar con una válvula de seguridad (alivio), físicamente aseguradas y
selladas, así como también un manómetro indicador de presión.
Los cilindros de gas deberán estar debidamente almacenados, debiendo estar sujetos
con cadenas en forma individual, separados los cilindros de Oxigeno y Acetileno y no
estar expuestos a la luz solar y en lugares ventilados los cilindros llenos se deberán
almacenar separados de los vacíos.
Los cilindros portátiles deberán estar en los carros de soldadura oxi-acetilénica
Al usar aire comprimido se deben tornar todas las precauciones necesarias para
prevenir lesiones personales. En ningún momento se debe dirigir el aire comprimido
hacia una persona.
i) Programa de inspecciones de las redes de tuberías de aire comprimido. Los empalmes
de las tuberías de polietileno HDPE para aire comprimido y agua se realizarán
cumpliendo estrictamente el procedimiento respectivo
203
Las termas para agua eléctricas de las viviendas estarán sujetas a los diseños técnicos
requeridos y serán inspeccionadas periódicamente
Referencias
Reglamento de Seguridad e Higiene Minera (Decreto Supremo N° 046-2001-EM, Titulo
Tercero. Capítulo 11, Subcapítulo Cinco: Agua, Aire Comprimido y Tanques a presión)

ELABORADO REVISADO APROBADO

SSSO Jefe de Operaciones Gerente General

204
Anexo 38. PR-SSSO-038: Estándares de Escaleras y Andamios

PR-SSSO-
Código
Sistema de Seguridad y Salud Ocupacional 038

Versión 1

ESTÁNDARES DE ESCALERAS Y Revisión 0

ANDAMIOS Fecha

Objetivo.- Seleccionar las escaleras y andamios de acuerdo a los estándares

establecidos para cada unidad
Alcance.-A todos los trabajadores, que transitan y trabajan dentro de las instalaciones
diversas, donde existan escaleras, andamios.
Responsabilidades
a) Jefe de Programa de Seguridad - Designará al área correspondiente la
elaboración del diseño técnico de los andamios y escaleras, tanto para interior mina,
almacenes planta concentradora.
Requerimientos
Registro del inventario y numeración de escaleras y andamios que se utilicen dentro de
las actividades a fin de cumplir con el articulo 321
Diseño Técnico de escaleras y andamios
La selección del tipo y uso de escaleras portátiles deberá estar aprobada por el
respectivo responsable del área de trabajo, estar diseñadas de acuerdo al tipo de trabajo
y uso además estarán construidas con peldaños y puntos de apoyo antideslizantes
Las escaleras de madera no se deben pintar a fin de evitar ocultar desperfectos
Verificar que todas las escaleras metálicas y no metálicas cumplan con las
especificaciones para los cuates han sido diseñadas En ningún momento se utilizarán
escaleras defectuosas, éstas serán retiradas del área de trabajo.
Todos los andamios deben contar con barandas de por lo menos 1 20m de altura con
pasamanos y en las plataformas de trabajo debe ser 0.90 a 1.0 metros y los soportes
verticales no deben estar separados más de 2.10 metros,
Las escaleras fijas verticales utilizadas en tanques de planta concentradora,
combustibles y de almacenamiento de agua, cuya longitud sea mayor de 06 metros,
deben estar provistas de una protección tipo jaula que debe comenzar a los 2.50 metros
del suelo y debe superar en 0.9 m. 13 estructura en su punto más alto.
Las escaleras en las chimeneas camino de mina no deberán tener una inclinación de
más de 80° con la horizontal y los peldaños estarán espaciados uniformemente y a una
distancia no mayor de 0.3 m
El compartimiento de escaleras tendrá dimensiones adecuadas para el paso cómodo de
una camilla en posición vertical.
El almacén o lugar destinado para almacenar las escaleras deben mantenerse en
perfecto estado de orden y limpieza además, se debe colocar un aviso de "No usar cerca
de conductores eléctricos".
205
Contar con personal especializado para aquellos andamios que excedan los 3 metros
de altura, de acuerdo a las especificaciones brindadas por el fabricante
Programa de inspecciones de escaleras y andamios
Referencias
Reglamento de Seguridad e Higiene Minera (Decreto Supremo N° 046-2001-EM, Titulo
Tercero, Capitulo II, Subcapítulo Siete: Escaleras y Andamios).

ELABORADO REVISADO APROBADO

SSSO Jefe de Operaciones Gerente General

206
Anexo 39. PR-SSSO-039: Estándares de Agua, Aire Comprimido y Tanque a Presión

PR-SSSO-
Código
Sistema de Seguridad y Salud Ocupacional 039

Versión 1

ESTÁNDARES DE AGUA, AIRE Revisión 0

COMPRIMIDO Y TANQUE A PRESIÓN Fecha
Objetivo.- Estandarizar las instalaciones y usos apropiados de las maquinarias y herramientas
reduciendo los riesgos asociados a estas actividades.

Alcance.- Todos los trabajadores de la organización que hacen uso permanente de las
herramientas, maquinarias y equipos.

Responsabilidades

a) Superintendente de Mantenimiento - Responsable de la administración de los equipos y

herramientas manuales, y que tengan el mantenimiento adecuado.

Requerimientos

La instalación, operación y mantenimiento de equipos mecánicos fijos y móviles deberá hacerse

de acuerdo a las especificaciones de los fabricantes, con especial atención a su programa de
mantenimiento: descarga de gases contaminantes, calidad de repuestos y lubricación.

Se deberá tener identificado, codificado y registrado todos los equipos pórtateles mecánicos y
eléctricos

Mantener las maquinarias, equipos, herramientas y materiales que se utilicen en condiciones de

seguridad adecuadas Y asegurar que los mecanismos peligrosos tales como cabrestantes,
compresoras, tornos, ventiladores, locomotoras, camiones, bombas, entre otros sean operados
solamente por el personal capacitado y autorizado.

Las salas donde funcionan máquinas estacionarias, tendrán un tamaño adecuado para la
instalación de sus diversos mecanismos, dejando además amplio espacio para el movimiento del
personal encargado de su manejo y reparación.

Se colocará carteles en sitios visibles indicando mediante leyendas y dibujos ilustrativos, los
posibles riesgos que puedan existir y la forma de evitarlos.

En toda instalación subterránea, la distancia mínima que se dejará entre el punto más
sobresaliente de una máquina cualquiera y el techo o paredes será de 01 metro.

Todas las mallas y cercos de metal que rodean a los transformadores y dispositivos de
distribución deben ser conectados a tierra

De utilizar una herramienta fabricada en la unidad, deberá ser probada por el área de
mantenimiento y emitir la autorización correspondiente

Las herramientas deberán almacenarse en forma accesible, sin crear peligro por sobresalientes.

Las esmeriladoras deberán estar siempre provistas de sus visores de seguridad y el tope a dos
milímetros de la piedra esmeriladora, y un interruptor de seguridad cerca al equipo para cortar la
energía en cualquier momento.

Todos los circuitos de tomacorrientes estarán protegidos por relés de fuga a tierra, y estos serán
probados periódicamente con un instrumento para comprobar la fuga a tierra, por un técnico de
Mantenimiento eléctrico.

207
Las conexiones y empalmes eléctricos en cables de baja tensión deberán utilizar conectares
diseñados especialmente para estos caso, en ningún momento se utilizará cinta aislante.

Todos los tableros eléctricos y dispositivos de control en interior mira deben estar rotulados con
la capacidad, lugar o equipo al que alimenta, pintado de acuerdo al código de colores y protegidos
contra la humedad, polvo, agua y anclados en la roca de pequeñas excavaciones.

Referencias

Reglamento de Seguridad e Higiene Minera (Decreto Supremo N° 046-200 l-EM, Titulo Tercero,
Capitulo II, Subcapítulo Ocho: Maquinarias, equipos y herramientas).

Código Nacional de Electricidad.

Norma técnica "Uso de la Electricidad en Minas", RM-308-2001-EM/VME.

ELABORADO REVISADO APROBADO

SSSO Jefe de Operaciones Gerente General

208
Anexo 40. PR-SSSO-040: Estándares de Transporte de Personal

PR-SSSO-
Código
Sistema de Seguridad y Salud Ocupacional 040

Versión 1

ESTÁNDARES DE TRANSPORTE DE Revisión 0

PERSONAL Fecha

Objetivo.-Establecer controles, asegurando el cumplimiento de este estándar

reduciendo los riesgos que acarrea esta actividad.
Alcance.- Toda actividad relacionada con el transporte de personal, tanto en superficie
como en interior mina.
Responsabilidades
Superintendente de Mantenimiento.- Responsable de la administración de los Buses
de transporte de personal dentro de las especificaciones de este estándar.
Jefe de Protección Interna.- Será el responsable de hacer cumplir las disposiciones
del Reglamento Nacional de Tránsito, de las unidades motorizadas en superficie.
Superintendente de Mina - Responsable del riguroso cumplimiento del presente
estándar.
Requerimientos
Superficie:

No está permitido transportar personal sobre carga de mineral o desmonte, sobre los
estancos u otros espacios En la cabina se transportarán solo el número reglamentario
de personal
Se debe contar con una cartilla verificación individual de equipos, para determinar el
estado mecánico de los vehículos livianos y pesados (llantas, ventanas, frenos, faros
delanteros y traseros, funcionamiento mecánico, entre otros) por parte del área de
mantenimiento
Los choferes u operadores deberán aprobar los exámenes correspondientes
psicológico- medico, de manejo y operación en el departamento Médico, de
Mantenimiento y Segundad para poder contar con la autorización respectiva de manejo
Se cumplirá con el Reglamento Nacional de Tránsito del MTC para todas las actividades
dentro de las instalaciones industriales. Así mismo se contará con el Reglamento Interno
de tránsito.
Todos los vehículos que transportan personal en superficie deberán contar con el
número adecuado de cinturones de seguridad, de acuerdo a la cantidad de pasajeros
autorizados a transportar según consta en la tarjeta de propiedad de la unidad móvil. El
conductor tendrá como mínimo Licencia de Conducir Profesional All y AIII según
categoría del vehículo estipulado en Reglamento Nacional de Tránsito del MTC
Todos los vehículos livianos, transporte y pesados, que de una u otra manera tengan
relación de servicio con COMPAÑIA MINERA CASAPALCA SA deberán mantener las

209
luces prendidas en todo momento del día, como una acción preventiva ante obstáculos
de polvo y neblina, tanto dentro de la zona industrial y viaje a las residencias.
En fama mensual todos los vehículos livianos y buses deberán pasar la Revisión
Técnica respectiva, en el departamento de mantenimiento, cuando exista una
observación del usuario se realizará en forma inmediata. Se colocará el Sticker con la
fecha de vencimiento y próxima revisión técnica.
Los vehículos particulares de visitas técnicas y/o trabajos de servicios temporales
pasarán la revisión técnica correspondiente en el área de Mantenimiento
Todo vehículo que visita la unidad por razones técnicas y/o servicio deberá portar el
sticker de Visitante expedido por Protección Interna después de los trámites de admisión
La Superintendencia de Mantenimiento emitirá un informe al departamento de
Segundad, en la cual se detalla la lista de unidades operativas
Los vehículos que no estén registrados y consignados en el informe de la
Superintendencia de Mantenimiento no podrán circular en las áreas de influencia de Cía
Minera
Transporte subterráneo:
Todos los vehículos que transportan personal dentro de mina, serán mantenidos en
perfectas condiciones operativas y de seguridad, y debe contar con la póliza de seguro
vigente, para sus pasajeros y contra terceros tendrán las comodidades y dispositivos de
segundad necesarios para un viaje cómodo, contará con asientos necesarios, para
evitar que los trabajadores viajen parados Deberán cumplir obligatoriamente con los
No está permitido transportar personal sobre carga de mineral o desmonte, sobre los
estribos u otros espacios. En la cabina se transportará solo el número reglamentario de
personal
Está prohibido el transporte de personas sobre vagones vacíos o cargados,
camiones, cargadores frontales, montacargas. Dicho transporte solo se permitirá
en vehículos especialmente dedicados a este objeto y su capacidad máxima de
pasajeros deberá ser respetada. En ningún caso habrá trenes mixtos.
En los estacones de transporte y en el interior de los vehículos destinados a transporte
de personal se colocará letreros indicando el número máximo de pasajeros que deben
viajar en cada vehículo
Está PROHIBIDO transportar personal y explosivos sobre las locomotoras.
Está prohibido viajar entre dos carros metaleros.
NO se debe pasar de un lado 3 otro entre dos carros cuando el convoy se encuentra en
movimiento.
NO detener el convoy con la contra marcha de la locomotora.
NUNCA dejar estacionado el convoy con el palo de troley conectado.
Las unidades móviles (camionetas) que ingresen a Mina deberán contar con los
siguientes dispositivos de seguridad.
Sticker de "Vehículo autorizado Mina"

210
Sticker de Revisión Técnica actualizada
Círculina en perfecto estado.
Alarma de retroceso.
Cintas reflectivas.
Los conductores deberán tener autorización para el acceso a interior mina.
Referencias
Reglamento de Seguridad e Higiene Minera (Decreto Supremo N° 046-2001-EM, Título
Tercero, Capitulo II. Subcapítulo Diez: Transporte de personal)
Reglamento Nacional de Tránsito.
Reglamento Interno de tránsito

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211
Anexo 41. PR-SSSO-041: Estándares de Guardas de Seguridad

PR-SSSO-
Código
Sistema de Seguridad y Salud Ocupacional 041

Versión 1

ESTÁNDARES DE GUARDAS DE Revisión 0

SEGURIDAD Fecha

Objetivo.- Estandarizar las guardas de seguridad en todas las áreas que cuentan con
maquinarias y equipos con partes móviles.
Alcance.- A todas las maquinarias con partes móviles dentro del proceso operativo.
Responsabilidades.-
Superintendente de Planeamiento - Responsable de realizar los diseños de las
guardas de segundad para los diferentes maquinarias y equipos de la unidad.
Superintendentes y/o Jefes de Área y Supervisores.- Responsables de verificar que
dentro de sus actividades todas las partes móviles cuenten con los respectivos guardas
de seguridad a fin de prevenir la ocurrencia de accidentes.
Requerimientos.-
Todos los trabajadores que trabajan con máquinas con partes móviles utilizarán
obligatoriamente las guardas de protección colocadas en su lugar, para protegerlos de
las partes móviles del equipo, de acuerdo a las especificaciones técnicas de Guardas
de Seguridad
Todos los equipos deben tener guardas de protección mecánica que aíslen el personal
de las partes en movimiento en forma efectiva. No debe existir la posibilidad de contacto
en caso de acercamiento fortuito.
Cada equipo debe tener definido el tipo de guardas requeridas para la seguridad del
personal, éstas deben estar fabricadas de acuerdo a la forma y característica de los
equipos a proteger
El material utilizado para la guarda debe ser liviano y resistente.
La guarda debe instalarse con un seguro que permita facilitar su retiro y reposición
después del mantenimiento del equipo.
El tipo de aislamiento debe ser un marco liviano con relleno de malla que permita la
visibilidad y evite el contacto. La malla debe tener las dimensiones tal que evite el
contacto incluso del dedo humano.
No utilizar las barandas simples como guardas
Las guardas deben ser pintadas de color amando para indicar que esta cubriendo partes
de máquinas en movimiento.
Los equipos deben tener sistemas de bloqueo o paradas para casos de emergencias.
En forma diaria los trabajadores al inicio de guardia deben verificar si el estado de tas
guardas están completas, utilizando la cartilla diaria de los 05 Puntos de Segundad

212
Todos los trabajadores deberán recibir dentro de su proceso de capacitación y
entrenamiento charlas sobre la importancia de las guardas y los Riesgos a los que se
exponen al laborar en condiciones Sub Estándares

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213
Anexo 42. PR-SSSO-042: Estándares de Inspecciones

PR-SSSO-
Código
Sistema de Seguridad y Salud Ocupacional 042

Versión 1
Revisión 0
ESTÁNDARES DE INSPECCIONES
Fecha

Objetivo: Establecer un estándar que permita realizar inspecciones en forma

Programada y no Programada en las distintas áreas operativas y administrativas de la
Planta Concentradora de Tiquillaca a fin de identificar, minimizar y eliminar las
condiciones y actos subestándares
Alcance: Este estándar se aplica a todas las áreas operativas y administrativas de LA
Planta Concentradora de Tiquillaca, así como a todos sus empleados y Empresas
Especializadas.
Responsabilidad:
Comité Central.- responsable de cumplir con las Inspecciones mensuales
programadas, de acuerdo al RSHM 046-2001-EM. Así mismo, verificará el cumplimiento
de las observaciones planteadas
Superintendente y/o Jefes de Área y Supervisores.- deberán inspección» en forma
permanente que todas sus actividades enmarcadas dentro de su area, se cumplan de
acuerdo a los estándares establecidos, debiendo eliminar las condiciones y/o actos
subestándares. Es obligatorio la exigencia del uso y cumplimiento de las herramientas
de gestión de segundad a los trabajadores (Estándares, procedimientos), debiendo
firmar en la cartilla de check list de labores como constancia de la inspección.
Coordinará sus informes directos y cronogramas de inspección de supervisores para
asegurar que las inspecciones en las siguientes áreas se lleven a cabo por lo menos
semanalmente. Notar que las siguientes áreas son consideradas áreas de trabajo
críticas de alto riesgo:
Áreas Operativas de Mina
Áreas de Perforación, Voladura y sostenimiento
Áreas de Proyecto
Talleres de Mantenimiento
Planta de Concentrados^ Relleno Cementado
Extracción y acarreo. Transporte subterráneo y superficial » Izaje de mineral y personal
(piques)
Trabajadores.- deberán realizar una inspección diana de sus áreas de trabajo antes de
comenzar sus labores aplicando la cartilla de check list de labores.
No se dará inicio de tos trabajos si no se ha culminado con el Senado de la cartilla
respectiva Inspeccionar sus herramientas para asegurarse de que se encuentran en
buen estado operativo

214
Tomar medidas correctivas inmediatas ante peligros de segundad y salud inminentes
observados e informarlos a su supervisor inmediato
Tomar acción sobre actos o condiciones subestándar y sobre incidentes reportándolos
a su supervisor en el formato de Reporte de Incidentes.
Jefe de Seguridad e Inspectores de Seguridad.- responsables de verificar que tos
programas de Inspecciones programadas se cumplan y que las observaciones
encontradas se ejecuten dentro de los plazos establecidos. En las inspecciones diarias
deberán incluir las comunicaciones SSMAC tanto las ejecutadas, verificar 13 eficacias
de estas acciones, las vencidas, razones del incumplimiento y tas nuevas en ejecución
Conservar copias de los informes de las inspecciones.
Participa en la inspección General mensual con el Comité Central.
Requerimientos:
Después de la reunión ordinaria mensual del Comité Centra' de Seguridad, se realizará
la inspección mensual por todos los miembros de este Comité, de acuerdo al
cronograma estableado en dicha reunión: Fecha y Lugar a inspeccionar, estas
inspecciones serán lideradas por el Superintendente de Mina y Superintendente de
Segundad y Salud Ocupacional. Las observaciones y desviaciones serán registradas en
el Registro de Inspecciones del CCS. Cuyo contenido se anotará en el libro de
Seguridad y los cumplimientos de los avances se analizaran en la siguiente reunión del
Comité.
Inspecciones planeadas por parte de los Superintendentes y/o Jefes y Supervisores de
área, utilizando la lista de verificación (Check List) y de acuerdo al cronograma de
inspecciones mensual elaborado por la Superintendencia Mina. Debiéndose cubrir el
100% de las instalaciones operativas y administrativas, en concordancia con el
cronograma elaborado.
Todos los Trabajadores deberán inspeccionar sus áreas de trabajo al inicio de guardia,
para lo cual harán uso de las cartillas de check list de labores y deberán reportar las
ocurrencias en el de Reporte de Incidentes. Estas cartillas serán firmadas
obligatoriamente por la Supervisión que inspecciona dicha labor.
En forma inopinada el Jefe de Seguridad, en coordinación con el Superintendente de
mina, realizaran una inspección a las distintas áreas a fin de verificar el cumplimiento de
las ocurrencias presentadas y que se encuentren fuera del plazo del cumplimiento
reportadas en el Sistema
Los jefes e inspectores de Seguridad, ejecutarán las inspecciones de acuerdo al
Programa elaborado por el Superintendente de Segundad, donde se asegurarán las
consideraciones técnicas de los estándares, ejecución de los PETS y sobre todo la
inclusión del 100% de las instalaciones donde se desarrollan las operaciones.
Los Supervisores están obligados a realizar inspecciones diarias a todas las áreas de
trabajo y los ingenieros e inspectores de seguridad realizarán el seguimiento para
verificar el cumplimiento de las ocurrencias presentadas como EJECUTADAS
Referencias:
DS 046-2001 EM Reglamento de Seguridad e Higiene Minera Titulo Segundo, Capitulo
ti sub capítulo 13.

215
Política del SSMAC.
Matriz de Evaluación de Riesgo
Reglamento Interno de Segundad

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216
Anexo 43. PR-SSSO-043: Estándares de Equipos de Protección Personal

PR-SSSO-
Código
Sistema de Seguridad y Salud Ocupacional 043

Versión 1

ESTÁNDARES DE EQUIPOS DE Revisión 0

PROTECCIÓN PERSONAL Fecha
Objetivo.- Establece un estándar que determine el tipo de EPP a utilizar según la actividad a
desarrollar y asegurar el estricto cumplimiento de la utilización de los mismos

Alcance.- Alcanza a todos los trabajadores de la Planta Concentradora de Tiquillaca.

Responsabilidades

Jefe de Almacén - Responsable del abastecimiento oportuno de os EPP a todas las áreas

Superintendentes y/o Jefe de Área - Asegurar et uso apropiado de los EPP de tocos sus
trabajadores.

Trabajadores en general- Responsables de utilizar correctamente los EPP en todos los lugares
requeridos

Jefe de Programa de Seguridad - Responsable de la estructuración del presupuesto anual para

los EPP teniendo en consideración: cantidad calidad tipo para todas las actividades

Requisitos

Es obligación de todo e personal que labora aentro de la zona industrial utilicen los EPP
correspondiente de acuerdo a la naturaleza características de sus labores, quedando
terminantemente prohibido el ingreso de personas a las instalaciones de la actividad minera y
efectuar trabajos sin tener en uso sus expositivos y equipos de protección personal, que cumplan
con las especificaciones técnicas de seguridad locales o con las aprobadas internacionalmente.

Las personas visitantes proveedores, asesores técnicos, inspectores MEM. Etc, deberán utilizar
tos EPP asignados para determinada área de visita. Siendo responsable de este cumplimiento
tos agentes de vigilancia industrial que ante el incumplimiento de este estándar no permitirán el
ingreso de estas personas.

Comunicar e Instruir al personal visitante sobre el uso de EPP dentro de la zona industrial de no
contar con ello se le proporcionará los equipos necesarios de acuerdo al área que visite.

Cada unidad operativa establecerá un sistema de identificación mediante un código de colores,

tanto cara los cascos protectores overol, etc tanto para el personal de Compañía. Empresas
Especializadas y Visitantes

Todo personal que labora dentro de la Mina deberá contar como mínimo con los siguientes EPP:

Protector tipo sombrero

Barbiquejo.

Mameluco Azul, con cintas reflectivos

Botas de jebe

Lentes de segundad.

Respirador contra Gases y Polvo

Guantes de cuero/Jebe.

217
Correa porta lámparas

Protectores de oído (Tapón y/o auricular;

El personal que labora dentro de la Zona industrial (Superficie) Plantas y tañeres deberá usar
tomo mínimo:

Protector Jockey de acuerdo al estándar de colores

Zapatos y/o botas con punta de acero.

Protector de oído (auricular) i

Anteojos de seguridad

Mameluco azul

Guantes cuero/jebe

El personal administrativo dentro de la zona industrial y administrativo usará

Casco protector de acuerdo al estándar de colores

Zapato con puntera de acero

Se establecerá un programa de capacitación para todos os trabajadores en temas relacionados

al uso, beneficio y la importancia de tos EPP.

Llevar un control de todos los EPP asignados a los trabajadores Tarjeta de control de EPP
(Kárdex), quieres firmará la conformidad de la recepción.

Todo trabajador que se retire o cese en el trabajo, inmediatamente '3 Tarjeta de Control de EPP
(Kárdex) será enviada al departamento de Segundad para su archivo correspondiente.

Logística deberá proporcionar en forma mensual a todas las áreas un reporte de Consumo de
EPP:

Proporcionar y cambiar los EPP a todos los trabajadores, de acuerdo al periodo y frecuencia
establecida, considerando las normas de seguridad

Los superintendentes y/o jefes de área que gestionen la visita de terceros por distintas razones
a (a Unidad deberán comunicarles el uso obligatorio de EPP. considerando para ello el Cuadro
de Distribución de EPP.

Referencias

Titulo Segundo. Capítulo II. Sub capitulo VII: Equipo de Protección Personal

ELABORADO REVISADO APROBADO

SSSO Jefe de Operaciones Gerente General

218
Anexo 44. PR-SSSO-044: Estándares de Equipos de Protección Personal

PR-SSSO-
Código
Sistema de Seguridad y Salud Ocupacional 044

Versión 1

ESTÁNDARES DE EQUIPOS DE Revisión 0

PROTECCIÓN PERSONAL Fecha

Objetivo.- Asegurar que todas las Empresas, que realizan trabajos dentro de la Planta
Concentrado de Tiquillaca, cumpla con los requerimientos miramos de Seguridad Salud
y Medio Ambiente en concordancia con la ley peruana vigente: DS 04S-2001-EM. DS
009-2005TR. DS 005-2008-EM. DS, 007-2007-TR, DS 021- 2009-EM.
Alcance.- Se aplica a todas las Empresas Especializadas y empresas de servicios a
terceros (Contratas) que postulan y prestan servicios en todas las áreas operativas y
administrativas de la Planta Concentrado de Tiquillaca
Responsabilidades
Superintendencia General
Evaluará y Aprobará el ingreso de las EE, EC y proveedores Hará las coordinaciones
con Lima para el ingreso de estas empresas que prestan servicios
Recursos Humanes
Asesorará a la Superintendencia en la evaluación de ingreso de las empresas de
servicios Supervisará cláusula del contrato, y harán cumplir el presente estándar.
Logística
Asesorará a la Superintendencia en la evaluación de ingreso de empresas de servicios.
Superintendentes / Jefes de área
Asesorarán a la Superintendencia General en la evaluación de ingreso de las empresas
de servicios. Supervisarán las cláusulas de contrata, y harán cumplir el presente
estandar
Jefatura de SSO
Asesorará a la Superintendencia General en la evaluación de ingreso de las empresas
de servicios. Supervisará las cláusulas de contrato, y hará cumplir el presente estándar.
Empresas especializadas (EE)
Cumplirán con los requisitos del presente estándar acatarán las disposiciones que
emanen de las áreas que fiscalicen el contrato
Empresas Contratistas (Servicios) (EC) y Proveedores
Cumplirán con los requisitos del presente estándar acatarán las disposiciones que
emanen de las áreas que fiscalicen el contrato.
Requerimientos

219
Se contará con un registro de número total de empresas especializadas y de empresas
contratistas, este registro será actúa izado mensualmente
Toda EE o contrata será sometida a una evaluación de competencia y estará a cargo
de la Superintendencia Genera) y participarán las áreas de ingeniera. RRHH, Logística
Segundad y Jefatura donde van a desempañar las labores.
Toda persona (que tenga relación con alguna EE o contrata) que venga de visita y que
no está registrada en el sistema de la empresa (RRHH) deberá solicitar autorización de
ingreso mediante una hoja de visita que la solicitará en Vigilancia y que comprende una
evaluación médica. Inducción del área responsable y el V°B° de la Superintendencia de
SSO. Esta autorización tendrá una validez no mayor de 7 días. Las visitas deberán ser
comunicadas al área responsable con 72 horas de anticipación.
Las Empresas Especializadas deberán cumplir con todos los requerimientos legales del
RSHM 046-2001-EM, entre otros:
Artículo 45°.- Las empresas especializadas para ejecutar obras o trabajos al servicio
del titular de la actividad minera, deben estar inscritas en la Dirección General de
Minería, para la cual deberá crearse el Registro correspondiente. Las Empresas
Especializadas que prestan servicios al titular de la actividad minera, son responsables
de la salud y seguridad de sus trabajadores. Asimismo, están obligadas a dar
cumplimiento a lo establecido en el presente Reglamento.
Cumplir con el D.S. 005-2008-EM entre otros:
Artículo 3° Definición de Empresa Contratista Minera: Empresa Contratista Minera
es la empresa que cuenta con autonomía funcional y patrimonio propio que le permita
actuar en las actividades a que se refiere el numeral 11 del artículo 37° del Texto Único
Ordenado de la Ley general de minería aprobado por el DS. N° 014-92-EM y que ostente
la calificación como tal, emitida por la Dirección General de Minería del MEM.
Artículo 5° Calificación de la Empresa Contratista Minera: La calificación será
efectuada por la Dirección de Minería para las siguientes actividades mineras:
Exploración
Desarrollo
Explotación
Beneficio
La calificación tendrá una vigencia indeterminada siempre que no varíen las condiciones
bajo las cuales se otorgó la calificación.
Son responsables de presentar la documentación y certificados establecidos por
Recursos humanos y la Jefatura de SSO, de todos los trabajadores antes de iniciar la
operación a la que ha sido encomendada.
Las EE deberán presentar antes de la firma de contrato las estadísticas de su
desempeño en Seguridad, Medio Ambiente y Relaciones Comunitarias priorizando las
EE que han brindado lugares de trabajo seguros y saludables, responsabilidad social y
ambiental, la evaluación comprenderá
N° de acciones y tipos de accidentes de los tres últimos años.

220
Record de Capacitación, HHC y HC total en los tres últimos años
Gestión Ambiental y Relaciones Comunitarias
La EE cumplirá estrictamente con las Políticas de SSMA, procedimientos operativos
SSMA, estándares de trabajo, reglamento interno, manual de preparación y respuesta
de emergencias, existentes al momento de celebrar el contrato y las actualizaciones
efectuadas durante la vigencia del contrato.

ELABORADO REVISADO APROBADO

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221
Anexo 45. PR-SSSO-045: Estándares de Señalización de las Áreas de Trabajo y
Código de Colores
PR-SSSO-
Código
Sistema de Seguridad y Salud Ocupacional 045

Versión 1
ESTÁNDARES DE SEÑALIZACIÓN DE LAS Revisión 0
ÁREAS DE TRABAJO Y CÓDIGO DE
COLORES Fecha

Objetivo.- Dotar a todas las unidades, tanto en superficie como en interior mina de la
señalización correspondiente con bases legales sobre el código de colores que
establece el RSHM N° 046-01 -EM. Anexo 11 y la difusión de los letreros de información.

Alcance.- Alcanza a todas las áreas de trabajo, administrativo y operacional,

almacenes, talleres, e instalaciones diversas

Responsabilidades

Superintendentes de Área: Responsables de exigir el cumplimiento cabal de

señalización en sus áreas de trabajo respectivas de acuerdo a la legislación vigente.

Jefe de Programa de Seguridad v Salud Ocupacional: Responsable de la dotación

de las señalizaciones adecuadas a la legislación y se asegurará que todas las áreas se
encuentren debidamente señalizadas de acuerdo al presente estándar.

Requerimientos

Señalizar todas las labores subterráneas, planta concentradora, talleres, almacenes y

demás instalaciones, de acuerdo al Código de señales y colores para esto se debe
elaborar Paneles con los Códigos de Señales y Colores: de acuerdo al Anexo 11 del
RSHM N° 046-01-EM.

Todos los trabajadores deben saber el significado de los colores usados en sus
respectivas áreas de trabajo, los trabajadores nuevos deben recibir capacitación al
respecto antes de empezar a laborar en su área respectiva.

Se debe colocar letreros con el Código de Señales y Colores en lugares visibles dentro
del lugar de trabajo, se debe presentar y distribuir cartillas de Seguridad detallando el
Código de Señales y Colores.

Colocar la relación de los teléfonos de emergencia, con los responsables de respuesta

a las emergencias

222
Todas las líneas de aire, agua, corriente eléctrica, sustancias tóxicas, corrosivas de alta
presión, y otros deben ser identificadas de acuerdo ai Código de Señales y Colores
indicando el sentido de flujo en las tuberías con una flecha a la entrada y salida de las
válvulas

Llevar a cabo capacitaciones constantes para todos los trabajadores sobre el código de
colores y señales realizando prácticas para conocer el grado de captación y significancia
de los Colores (Advertencia: Amarillo: Prohibiciones: Negro y Rojo: Obligatorios: Azul;
Información General: Verde e Información contra incendios: Rojo).

Referencias

Reglamento de Seguridad e Higiene Minera DS N° 046-2001 EM, Anexo 11.

ELABORADO REVISADO APROBADO

SSSO Jefe de Operaciones Gerente General

223
Anexo 46. PR-SSSO-046: Preparación y Respuesta a Emergencias

PR-SSSO-
Código
Sistema de Seguridad y Salud Ocupacional 046

Versión 1

PREPARACIÓN Y RESPUESTA A Revisión 0

EMERGENCIAS Fecha

Objetivo: Establecer y mantener planes y procedimientos para identificar el potencial

de daño y respuesta pera incidentes y situaciones cíe emergencia

Alcance: Este procedimiento alcanza a todos los procesos actividades productos y

servicios en condiciones de emergencia de la UEA Americana

Responsabilidad: La responsabilidad de los Planes de Contingencias recae en los

Jefes de Segundad de la unidad de producción

Procedimiento

1. La Superintendencia de Segundad y Salud Ocupación»), identificará los peligros

de sus procesas que puedan ocasionar situaciones de emergencia de Seguridad y Salud
Ocupacional

2. Los peligros significativos que puedan ocasionar situaciones de emergencia

tendrán un Procedimiento de Respuesta a Emergencia (PRE), los que serán
establecidos e implementados por la Superintendencia de SSO

3. Los incidentes que revistan potencial de situación de emergencia serán

reportados inmediatamente al Centro de Control de Emergencias de la Unidad de
Producción y se utilizara el Módulo de Respuesta a Emergencias para prevenir y mitigar
las posibles enfermedades y lesiones.

4. La Superintendencia de SSO revisara y actualizará los Procedimientos de

Respuesta a Emergencia cuando sea necesaria y en particular después de la ocurrencia
de un incidente relacionado a situación de emergencia

5. El Pian de Contingencias, así como las revisiones, son aprobados por la Jefatura
de Segundad y Salud Ocupacional, y comunicado para su implementación a todas las
áreas de la corporación

6. Se pondrá a prueba tos procedimientos de respuesta a emergencias con una

frecuencia anual, en las áreas que sean aplicables,

224
7. Se llevara información documentada de los resultados de la revisión de tos
cambios y de la puesta s prueba de los procedimientos de respuesta a las emergencias

Documentación Asociada

PR-SSSO-047: Lista de integrantes de la Brigada de Rescate y Emergencia, (Anexo

47).

PR-SSSO-048: Registro de Simulacro, (Anexo 48).

PR-SSSO-049: Lista de Equipos de Rescate y Emergencia, (Anexo 49).

PR-SSSO-050: Pasos para simulacros de Procedimientos de Respuesta a Emergencia,

(Anexo 50).

ELABORADO REVISADO APROBADO

SSSO Jefe de Operaciones Gerente General

225
Anexo 47. PR-SSSO-047: Lista de integrantes de la Brigada de Rescate y Emergencia

Código PR-SSSO-047
Sistema de Seguridad y Salud Ocupacional
Versión 1
Revisión 0
LISTA DE INTEGRANTES DE LA BRIGADA DE RESCATE Y EMERGENCIA
Fecha

LISTA DE INTEGRANTES DEL A BRIGADA DE RESCATE Y EMERGENCIAS

N° Unidad Nombre CIA/EE Edad Área de Ocupación Teléfono Dirección en Campamento Domicilio Teléfono
Trabajo Trabajo L Celular

ELABORADO REVISADO APROBADO

SSSO Jefe de Operaciones Gerente General

226
Anexo 48. PR-SSSO-048: Registro de Simulacro

PR-SSSO-
Código
Sistema de Seguridad y Salud Ocupacional 048

Versión 1
Revisión 0
REGISTRO DE SIMULACRO
Fecha

INFORME DE EJECUCIÓN DE SIMULACRO

Generalidades
Objetivo
Alcance
Responsabilidades
Planeación del simulacro
Preparación del simulacro
Ejecución del simulacro
Evaluación del simulacro
Actualización del pre
Conclusiones
Recomendaciones
Generado Representante de la Dirección Fecha de Aprobación

Historial de Revisiones

Ne Fecha Descripción del Cambio Vigencia

Periodicidad de la Revisión: Anual

Nombre y Ubicación del Documento:

ELABORADO REVISADO APROBADO

SSSO Jefe de Operaciones Gerente General

227
Anexo 49. PR-SSSO-049: Lista de Equipos de Rescate y Emergencias

Código PR-SSSO-049
Sistema de Seguridad y Salud Ocupacional
Versión 1
Revisión 0
LISTA DE INTEGRANTES DE LA BRIGADA DE RESCATE Y EMERGENCIA
Fecha

LISTA DE EQUIPOS DE RESCATE

N° DESCRIPCIÓN MARCA CANTIDAD OBSERVACIÓN
RESCATE CON CUERDAS

CONTRA INCENDIOS

PRIMEROS AUXILIOS

MATERIALES PELIGROSOS

BÚSQUEDA Y RESCATE

ELABORADO REVISADO APROBADO

SSSO Jefe de Operaciones Gerente General

228
Anexo 50. PR-SSSO-050: Registro de Simulacro

PR-SSSO-
Código
Sistema de Seguridad y Salud Ocupacional 050

Versión 1
PASOS PARA SIMULACROS DE Revisión 0
PROCEDIMIENTOS DE RECURSOS A
EMERGENCIAS Fecha

OBJETIVO: Establecer los principales pasos a seguir para organizar, ejecutar y

evaluar un simulacro en cualquier Área de Trabajo, con la finalidad de saber qué
hacer ante la presencia de un fenómeno perturbador, para poner a prueba cada uno
de los procedimientos de respuesta emergencia establecidos, así como determinar
la capacidad de respuesta.
ALCANCE: Niveles de emergencia: Nivel I (Leve), Nivel II (Moderado), Nivel III
(Intermedio), y Nivel IV (Grave).
RESPONSABLES: Jefe, de Programa de Seguridad y/o Medio Ambiente
ETAPAS PARA EL DISEÑO DE UN SIMULACRO: Planeación. Preparación, Ejecución,
Evaluación. Revisión.
PLANEACIÓN DE UN SIMULACRO:
Simular el Escenario con su descripción de las circunstancias cercanas a la realidad,
con su IPER. rutas y zonas de seguridad, sistemas de alerta miento
Definir la secuencia y horarios de eventos conducentes a la emergencia,
Definir tipo de simulacro.
Definir la Hipótesis del simulacro.
Verificar y evaluar los instrumentos y actividades determinadas en el Plan de
Emergencia establecido.
Organizar a los participantes, que intervienen en el simulacro, estableciendo
funciones, recursos y responsabilidades
Establecer los horarios de inicio y término del simulacro
Identificar la Población que intervendrá en el simulacro, censo.
Definir los formatos y la metodología que se utilizaran en la observación y
evaluación del simulacro.
ETAPA DE PREPARACIÓN DEL SIMULACRO:
Realizar la reunión de coordinación con los participantes

229
Revisión de recursos materiales que se utilizaran durante el simulacro.
Difundir el programa de realización del simulacro entre la población aledaña.
ETAPA DE EJECUCIÓN DEL SIMULACRO:
Utilizar el Módulo de Respuesta a Emergencias para
El reporte inicial al Centro de Control de Emergencias.
Recomendar acciones a los trabajadores cuando se descubre una emergencia.
Recordar al supervisor encargado del área donde ocurrió el incidente sus
responsabilidades.
Ejecutar o llevar a la práctica todo aquello que se planeó, se acordó en el ejercicio
de gabinete y se informó al personal
Cuando se ejecute por primera vez será previo aviso.
Si ya se ha ejecutado antes será sin previo aviso
Verificar el desalojo total del área de trabajo.
ETAPA DE EVALUACIÓN:
Verificar comparar y medir el desempeño, coordinación y comunicación de los
participantes.
Anotar datos generales del área de trabajo, comparar con el estándar.
Anotar la observancia de tos procedimientos y/o instructivos.
Anotar el uso, funcionamiento y aprovechamiento de los recursos
Cronometrar tiempos y movimientos.
Anotar las fortalezas y debilidades.
TERMINACIÓN DEL SIMULACRO:
El Comandante de incidentes da por terminado el simulacro.
Efectuar la reunión de evaluación.
Elaborar el informe de Evaluación incluyendo conclusiones y recomendaciones.
ACTUALIZACIÓN DEL PLAN DE EMERGENCIA:
Implementación de las acciones correctiva incluyendo revisión: de: planes,
estándares, procedimientos, instructivos, del Plan de Emergencia
Implementar las acciones correctivas al plan de simulacros, de ser el caso.
GLOSARIO:

230
Nivel 1 (leve)
La emergencia puede ser controlada inmediatamente por el personal del área
afectada sin necesidad de recurrir a las brigadas
Nivel II (Moderado)
La emergencia requiere avisar al equipo de respuesta para que esté preparado para
responder ante la situación pero puede ser aún manejada en el área de la
ocurrencia.
Nivel III (Intermedia)
La emergencia requiere notificación inmediata a las Oficinas de Segundad,
activándose los equipos de respuesta dentro de la compañía (Brigadas y todo el
Plan de Emergencia aplicable), esto puede ir acompañada con informes al MEM.
Nivel IV (Grave)
Son activados todos los recursos internos y externos activando el Plan de
Emergencia de la compañía, de las compañías mineras de la región, así como la
participación de las entidades Públicas regionales.
El Escenario:
Es la presentación de situaciones y actos simultáneos o sucesivos que, en su
conjunto configurarán el total del evento a simular considerando diferentes grados
de dificultad pero reales
Los Tipos de simulacros se clasifican por su:

Operatividad: en Ejercicios de Gabinete y Simulacros de Campo

Programación: Con Previo Aviso o sin el.
Alcance: Parciales e Integrales
La Hipótesis del simulacro:
En la Hipótesis considerar las situaciones sorpresa que se podrían presentar al
efectuar el simulacro. Identificar el fenómeno perturbador para realizar el simulacro
Población:
Es necesario identificar la población con el fin de identificar el nivel de preparación
de la comunidad, aceptación, cooperación y confianza para responder ante una
emergencia
Formatos de Observación y evaluación:
Las personas designadas para fungir como observadores y evaluadores de la
aplicación del plan de emergencia deberán contar con la información que les sirva

231
de base para evaluar adecuadamente ios procedimientos de actuación previamente
determinados. De los planes de emergencia obtendrá las listas de verificación y/o
los formatos de Observación
Recursos Materiales:
Se debe verificar que el equipo que se utilizará durante el evento se encuentre
debidamente ubicado y en condiciones de operación, tales como: Sistema de
alertamiento, extintores, hidrantes, camillas, botiquines, señalamientos, equipo
identificador de brigadistas, entre otros.

ELABORADO REVISADO APROBADO

SSSO Jefe de Operaciones Gerente General

232
Anexo 51. PR-SSSO-051: Medición y Seguimiento del Desastre

PR-SSSO-
Código
Sistema de Seguridad y Salud Ocupacional 051

Versión 1

MEDICIÓN Y SEGUIMIENTO DEL Revisión 0

DESASTRE Fecha
Objetivo Establecer e implementar el monitoreo y medición periódica de las características más
importantes y el desempeño del Sistema de Gestión de Seguridad y Salud Ocupacional

Alcance Este procedimiento alcanza a toda la Compañía Minera Casa palca

Responsabilidad La responsabilidad recae directamente sobre el Comité Central el que as

asesorado por el Jefe de Seguridad

Procedimiento

Cada área determinará el seguimiento y medición a realizar, los dispositivos de medición a

emplearse así como los protocolos de medición para monitorear y medir periódicamente las
características más importantes de sus actividades que puedan tener un impacto negativo en la
Salud y Segundad Ocupacional

El Comité central de SSO llevara un registro de la evaluación periódica del cumplimiento de

Objetivos y Metas Programas Anuales legislación aplicable criterios operacionales Acciones
Correctivas y Preventivas

Para asegurar la validez de los resultados de la medición se cumplirá con:

Calibrar verificar o ajustar los equipos de medición a intervalos especificados o antes de su

utilización, conforme al procedimiento de calibración de cada equipo

Rotular con adhesivos los equipos de medición con la finalidad de determinar su estado de
calibración

Los equipos de medición serán protegidos contra ajustes que pudieran invalidar el resultado de
la medición

Los equipos de medición serán protegidos contra los danos y el deterioro durante la manipulación
el mantenimiento y el almacenamiento

ELABORADO REVISADO APROBADO

SSSO Jefe de Operaciones Gerente General

233
 Anexo 52. PR-SSSO-052: Evaluación del Cumplimiento Legal

PR-SSSO-
Código
Sistema de Seguridad y Salud Ocupacional 052

Versión 1

0
EVALUACIÓN DEL CUMPLIMIENTO LEGAL Revisión

EVALUACIÓN DEL CUMPLIMIENTO LEGAL

FECHA DE RIESGOS REGISTRO DE EVIDENCIA DE
SECTOR REQUISITOS LEGALES Y OTROS REQUISITOS
VIGENCIA ASOCIADOS CONTROL CUMPLIMIENTO
1 Constitución Política del Perú 1993 Gestión SSO Referencial Gestión SSO
2 Decreto Legislativo 635-Código Penal- Titulo 1991 Gestión SSO Referencial Gestión SSO
3 Decreto Supremo 046-2001-EM, Reglamento de Seguridad e Higiene Minera 2001 Gestión SSO Referencial Gestión SSO
Ley N° 28385-2004 que modifica la Ley 27711, Ley del Ministerio de Trabajo y
4 2004 Gestión SSO Referencial Gestión SSO
Promoción del Empleo.
Decreto Supremo N° 009-2005-TR, Reglamento de Seguridad y Salud Ocupacional
GENERAL 5 2005 Gestión SSO Referencial Gestión SSO
en el Trabajo.
D.S. N° 007-2007-TR, Modificación del Reglamento de Seguridad y Salud en el
6 2007 Gestión SSO Referencial Gestión SSO
Trabajo.
7 Norma Internacional OHSAS 18001:2007 Sistema de Gestión y Salud en el Trabajo. 2007 Gestión SSO Referencial Gestión SSO
Ley 20263 - Ley que Modifica diversos artículos del Código Penal y la Ley General
8 2008 Gestión SSO Referencial Gestión SSO
del Ambiente.
LEY GENERAL Decreto Supremo 014-92-EM - Texto Único Ordenado de la Ley General de
9 1992 Gestión SSO Referencial Gestión SSO
DE MINERÍA Minería-Titulo Décimo Quinto.
Decreto Supremo 049-2001-EM - Reglamento de fiscalización de las actividades
10 2001 Gestión SSO Referencial Gestión SSO
mineras.
Resolución Directoral 128-2001-EM/DGM - Aprueban Lineamientos Generales para
11 la Elaboración de Programas Anuales de Fiscalización de las Normas de Seguridad 2001 Gestión SSO Referencial Gestión SSO
e Higiene Minera y de Protección y Conservación del Ambiente.
SUPERVISIÓ N Y
RM. N° 148-07-TR, Reglamento de constitución y funcionamiento del comité y
FISCALIZACÍON 12 2007 Gestión SSO Referencial Gestión SSO
designación de funciones del supervisor.
Ley que transfiere competencias de supervisión y fiscalización de Actividades
13 2007 Gestión SSO Referencial Gestión SSO
Mineras al OSINERG 28964.
Reglamento de Supervisión de las Actividades Energéticas y Mineras - Resolución
14 2007 Gestión SSO Referencial Gestión SSO
de Consejo Directivo Osinergmin 324-2007-QS/CD.

234
 Decreto Supremo 016-2009-EM - Establece disposiciones para auditorías de los
15 2009 Gestión SSO Referencial Gestión SSO
sistemas de gestión en Seguridad y Salud en el trabajo en Empresas Mineras.
Decreto Supremo 074-2009-EM - Modificación del DS N° 016-2009-EM, mediante
16 el cual se establecieron disposiciones para las auditorías de los sistemas de gestión 2009 Gestión SSO Referencial Gestión SSO
en Seguridad y Salud en el trabajo en Empresas Mineras.
EXPLORACIÓN Resolución Ministerial 167-2008-MEM/DM - Aprueban Términos de Referencia
17 2008 Gestión SSO Referencial Gestión SSO
MINERA comunes para las actividades de Exploración minera Categorías I y II
18 D.S. N° 018-92-EM, Reglamento de Procedimientos Mineros. 1992 Gestión SSO Referencial Gestión SSO
R.M. N° 315-96 EM/VMM, Niveles máximos permisibles de Emisiones de gases y
19 1996 Gestión SSO Referencial Gestión SSO
partículas para actividades Minero Metalúrgicas.
EXPLOTACIÓN 20 R.M. N° 011-96 EM/VMM, Niveles máximos permisibles de Efluentes Mineros. 1996 Gestión SSO Referencial Gestión SSO
MINERA D.S. N° 074-2001-PCM, Estándares nacionales de Calidad, Seguridad Minera y
21 2001 Gestión SSO Referencial Gestión SSO
Salud Ocupacional del Aire.
D.S. N° 085-2003-PCM, Estándares nacionales de Calidad, Seguridad Minera y
22 2003 Gestión SSO Referencial Gestión SSO
Salud Ocupacional de Ruido.
23 D.S. N° 046-2005-EM, Normas para reducir accidentes fatales. 2005 Gestión SSO Referencial Gestión SSO
24 Ley 28090- Ley que regula el Cierre de Minas. 2003 Gestión SSO Plan de Cierre
Se cuenta con el
Decreto Supremo 033-2005-EM - Aprueban el Reglamento para el Cierre de Minas. y su
CIERRE DE Cargo presentado al
levantamiento
MINAS 25 2005 Gestión SSO MINEM Año 2005-
de
2008
Observaciones
Decreto Supremo 042-2003-EM - Establece Compromiso Previo como Requisito
26 2003 Gestión SSO
para Desarrollar Actividades de Desarrollo Sostenible. Se realiza a través
Declaración
Resolución Ministerial 356-2004-MEM/DM - Aprueban Formatos de declaración de de la intranet del
DAC 27 2004 Gestión SSO Anual
compromiso previo y de declaración anual de desarrollo sostenible. MINEM para el año
consolidada
Resolución Ministerial 953-2008-MEM/DM - Precisan Plazo de la Declaración Anual 2007
28 2008 Gestión SSO
Consolidada - DAC correspondiente al año 2007

ELABORADO REVISADO APROBADO

SSSO Jefe de Operaciones Gerente General

235
Anexo 53. PR-SSSO-053: Medición y Seguimiento del Desastre

PR-SSSO-
Código
Sistema de Seguridad y Salud Ocupacional 053

Versión 1
MEDICIÓN Y SEGUIMIENTO DEL 0
Revisión
DESASTRE
Objetivo: Establecer y mantener procedimientos para definir la responsabilidad y la autoridad para el
manejo e investigación de accidentes incidentes y no conformidades así como la toma de acciones
correctivas y/o preventivas

Alcance: Este procedimiento alcanza a toda la Planta Concentradora de Tiquillaca

Responsabilidad: La responsabilidad global recae sobre el Comité Central de la unidad de producción y

la Superintendencia de SSO

Procedimiento

El área de Segundad de la unidad minera registrará la información básica de lodos tos accidentes dentro
de las 24 horas de ocurrido el evento.

El Comité Central de la unidad será el responsable global del manejo e investigación de accidentes,
incidentes y no conformidades El responsable específica de la investigación es el jefe directo del área donde
ocurrió el evento.

El Comité Centrai se reuniré extraordinariamente cada vez que se tenga que analizar un evento grave en
Seguridad.

El Jefe de Seguridad tendrá la autoridad para velar por la implementación y el mantenimiento del SG. en
concordancia con las especificaciones OHSAS T8D01.

Se promoverá que el personal reporte accidentes, incidentes y no conformidades detectados y que sean
registrados para facilitar el análisis de causas.

Cada accidente será investigado por la jefatura del área donde ocurrió, para lo cual utilizará la Técnica de
Análisis Sistemático de Causas (TASC) como parte de su investigación.

Para los incidentes y no conformidades se determinarán las causas inmediatas y básicas/raíz que originaron
la desviación, para ser registrados.

El Jefe de Segundad analizará los Incidentes y no conformidades y determinarán en función al riesgo la

necesidad de investigarlos mediante el uso de la Técnica de Análisis Sistemática de Causas (TASC).

Si como consecuencia de la implementación de las acciones conectivas o preventivas se produjeran

cambios en los procedimientos estos se registrarán en el procedimiento correspondiente

Documentación Asociada

PR-SSSO-054: Formato de Técnica de Análisis Sistemático de Causas (TASC), (Anexo 54).

ELABORADO REVISADO APROBADO

SSSO Jefe de Operaciones Gerente General

236
 Anexo 54. PR-SSSO-054: Formato de Técnica de Análisis Sistemático de Causas,
(TASC)
PR-SSSO-
Sistema de Seguridad y Salud Ocupacional Código
054

FORMATO DE TÉCNICA DE ANÁLISIS Versión 1

SISTEMÁTICO DE CAUSAS, (TASC)
0
Revisión

Causas Cal Hechos

Técnica de Análisis Sistémico de Causas

Eventos peligrosos (Tipo de contacto)

01 Golpeado contra (corriendo hacia o tropezado con)

02 Golpeado por (objeto en molimiento)

03 Caída a un nivel bajo

04 Caída al mismo nivel (resbalar y caer, volcarse)

05 Atrapado por (puntos tilosos y cortantes)

06 Atrapado en (agarrado, colgado)

07 Atrapado entre o debajo (aplastado o amputado)

08 Contacto con (electricidad, calor, frio, radiación, sustancia causticas,

sustancias tóxicas, bilógicas, ruido)

09 Sobretensión, sobreesfuerzo, sobrecarga, ergonomía

10 Falla del equipo

11 Derrame (escapes al ambiente)

CAUSAS INMEDIATAS/DIRECTAS

Actos subestándares

01 Manejo de equipo sin autorización

02 Falta de advertencias

03 Falta de asegurar

04 Manejo a velocidad inadecuada

05 Hacer inoperable los instrumentos de seguridad

06 Uso de equipo defectuoso

07 Uso inapropiado del EPP

08 Carga inadecuada

09 Almacenamiento inadecuado

237
 10 Levantamiento inadecuado

11 Posición de tarea inadecuada

12 Manutención de equipo en operación

13 Bromas

14 Bajo influencia del alcohol u otras drogas

15 Uso inapropiado del equipo

16 No seguir procedimientos

Condiciones subestándares

17 Protecciones y barreras inadecuadas

18 EPP inadecuado o impropio

19 Herramienta, equipo o material defectuoso

20 Congestión o acción restringida

21 Sistema de advertencia inadecuado

22 Peligro de explosión o incendio

23 Desorden; aseo deficiente

24 Exposiciones al ruido

25 Exposiciones a radiación

26 Exposición a temperaturas extremas

27 Iluminación inadecuada

28 Ventilación inadecuada

29 Condiciones ambientales peligrosas

ELABORADO REVISADO APROBADO

SSSO Jefe de Operaciones Gerente General

238
Anexo 55. PR-SSSO-055: Control de Registros

PR-SSSO-
Código
Sistema de Seguridad y Salud Ocupacional 055

Versión 1
Revisión 0
CONTROL DE REGISTROS
Fecha
Objetivo: Establecer y mantener un procedimiento para la identificación, mantenimiento y
disposición de registros para proporcionar evidencia de la conformidad con las Normas y la
Especificación que forman parte del SG

Alcance: Este procedimiento alcanza a toda la Organización de LA Planta Concentradora de

Tiquillaca

Responsabilidad: La responsabilidad del Control de Registros del SSO recae en el Jefe de

Segundad

Procedimiento:

1. Se identificarán los registros necesarios para cada cláusula del SSSO con la finalidad de
demostrar el cumplimiento de los requisitas de la Norma OHSAS 18001

2. El Operador SSSO establecerán la estructura de los registros a utilizar en todos los

procesos operativos enmarcados en las normas

3. Los tiempos de retención de los registros serán de tres años. Los registros de las
disposiciones fiscales normativas y regulaciones se mantienen el tiempo que se establece por
ley

4. El Operador SSSO dispondrán de los registros una vez concluido el tiempo de retención
mediante destrucción física o borrado electrónico según sea el caso

5. El Operador SSSO conjuntamente con el área de Sistemas., almacenarán y mantendrán

los registros electrónicos de forma que la información sea recuperable fácilmente y este protegida
contra daño, deterioro o percuda Los mecanismos que utilizarán son a) obtención de copias de
segundad y, b) administración de accesos al sistema electrónico Asimismo para el caso de
registros físicos los comités utilizarán archivadores o carpetas físicas en anaqueles cuidando que
sean claros y legibles

6. La identificación y trazabilidad de los registros electrónicos se establecen mediante a) la

dirección electrónica única del documento y/o, b) vinculación electrónica o física

7. Las ateas correspondientes contarán con registros para los ítems contenidos en sus
programas anuales de Segundad

ELABORADO REVISADO APROBADO

SSSO Jefe de Operaciones Gerente General

239
Anexo 56. PR-SSSO-056: Auditoria Interna

PR-SSSO-
Código
Sistema de Seguridad y Salud Ocupacional 056

Versión 1
Revisión 0
AUDITORIA INTERNA
Fecha
Objetivo: Determinar un procedimiento que permita realizar la Auditoria interna del Sistema de
Gestión

Alcance: Este procedimiento alcanza al Representante de la Alta Dirección y Auditores Internos

calificados

Responsabilidad: La responsabilidad de la ejecución de las Auditorías Internas recae sobre los

auditores líderes en cada unidad operativa de acuerdo al Programa de Auditoria Interna

Procedimiento:

La alta dirección, mediante un mandato, define los objetivos, el alcance y los criterios de las
auditorias

La metodología de las auditorias seguirá las etapas consideradas en los Principales pasos de
auditoría a Sistemas de Gestión la que será muestra y aleatoria Este documento contiene
también los requerimientos para realizar auditorías y reportar resultados

Para el aseguramiento de la competencia de los auditores y líderes de equipo auditor, se

utilizarán servicios de consultoría para la formación evaluación y certificación de auditores
internos para sistemas de gestión Para la selección de los líderes y equipos de auditores se
tomará en cuenta la certificación dada por la consultoría.

El informe de la auditoria debe estar fechado, revisado y aprobado por el Líder del equipo auditor,
en base al Formato para Informes de Auditoria.

El informe de las auditorías internas debe ser presentado dentro de los 07 días cronológicos
después de haber realizado la auditoria interna, pasado este tiempo se inhabilita esa auditoría y
se procede a informar al comité central para las sanciones respectivas.

Se mantendrá un Registro del Programa de Auditorias

Adicionalmente se contempla

El miembro designado por la Alta Dirección delegará la toma de acciones preventivas o

correctivas al Comité Central basada en las conclusiones del Informe de Auditoria interna

Auditor Líder registrará el Informe de Auditoria Interna en el Registro de Control de Auditorias

Documentación Asociada

PR-SSSO-057: Plan de auditoria, (Anexo 57).

PR-SSSO-058: Principales Pasos de Auditoría, (Anexo 58).

ELABORADO REVISADO APROBADO

SSSO Jefe de Operaciones Gerente General

240
 Anexo 57. PR-SSSO-057: Plan de Auditoría

PR-SSSO-
Código
Sistema de Seguridad y Salud Ocupacional 057

Versión 1
EVALUACIÓN DEL CUMPLIMIENTO LEGAL Revisión 0

PLAN DE AUDITORIA INTERNA DE SEGURIDAD Y SALUD OCUPACIONAL

Información General de la auditoria Interna

Alcance
Programa de Auditoria Convocatoria de la Gerencia General del 13 al 15 de Abril
Objetivos: Verificar si los peligros y aspectos que han sido debidamente identificados y evaluados
Determinar los controles establecidos cumplen con la legislación peruana y con los estándares internacionales
Verificar el grado de cumplimiento de los controles establecidos.
Verificar los resultados obtenidos y el nivel de desempeño.
Evaluación de resultados de auditoria y determinar la eficacia de los controles establecidos
Criterios Norma ISO 14001, Especificación OHSAS 18001
reunion de apertura
AUDITOR AREA SECTORES
FLECHA AUDITOR UDER INVITADOS ACTIVIDADES A DESARROLLAR
INTERNO AUDITADA AUDITADOS
1
2
3
Réunion de coordination y evaluación de la auditoria interna
Informe final de los resultados de la auditoria
ELABORADO REVISADO APROBADO
SSSO Jefe de Operaciones Gerente General

241
Anexo 58. PR-SSSO-058: Principales Pasos de Auditoría

PR-SSSO-
Código
Sistema de Seguridad y Salud Ocupacional 058

Versión 1
Revisión 0
PRINCIPALES PASOS DE AUDITORIA
Fecha

1. INICIO DE LA AUDITORÍA:

• Designación del líder del equipo auditor

• Definición de los objetivos y los alcances de auditoria.

• Determinación de la Viabilidad de la auditoría,

• Selección del equipo auditor,

• Establecimiento del contacto inicial con el audítado

2. REVISIÓN DE LA DOCUMENTACIÓN:

• Revisar los documentos y registros pertinentes del sistema de gestión, y determinar su

adecuación con respecto a los criterios de auditoria.

3. PREPARACIÓN DE LAS ACTIVIDADES DE LA AUDITORÍA IN SITU\

• Preparación y entendimiento de los documentos de trabajo:

a. Recomendaciones de auditorías previas

b. Responsabilidades de SSMAC del comité.

c. Largo Plazo: Auto evaluación del comité.

d. Mediano Plazo: Programas anuales del comité.

e. Corto plazo: Estado de acciones correctivas y preventivas

f. Procesos involucrados

• Preparar el plan de auditoría.

• Asignar las tareas al equipo auditor.

4. REALIZACIÓN DE LAS ACTIVIDADES DE LA AUDITORÍA IN SITU:

• Realización de la reunión de apertura.

• Comunicación durante la auditoría,

• Papel y responsabilidad de los guías y observadores.

• Recopilación y verificación de la información, la que entre otra debe incluir:

a) Verificar cumplimiento de recomendaciones de auditorías previas

b) Calificar cumplimiento de requisitos ISO 140Ü1-OHSAS 18001

c) Largo Plazo: Calificar por muestreo cumplimiento de requisitos legales y otros aplicables
(Autoevaluación),

242
d) Mediano Plazo: Verificación de cumplimiento de Programas Anuales.

e) Corto Plazo: Verificación cumplimiento de Acciones Preventivas y Correctivas,

f) Si se está auditando a un comité específico, verificar cumplimiento de comités de niveles

inferiores de: recomendaciones de auditorías previas, requisitos SSMAC, requisitos
legales (Autoevaluaciones), Programas anuales. Acciones preventivas y Correctivas)

g) Verificar eficacia de las acciones correctivas / preventivas lPER inicial VS IPER final),

h) Verificar el uso de los métodos de control de peligros más eficaces.

• Generación de hallazgos de la auditoria,

• Preparación de las conclusiones de la auditoría.

• Plazo para determinar acciones, responsables y plazos.

• Realización de la reunión de cierre.

5. PREPARACIÓN. APROBACIÓN Y DISTRIBUCIÓN DEL INFORME DE LA

AUDITORIA:

• Preparación del informe de la auditoría.

• Aprobación y distribución del informe de la auditoría a realizarse en la reunión de cierre.

• Registrar plazo para que los auditados determinen y registren acciones, responsable y
plazos, en el Sistema SSMAC.

• El auditor registrará en el sistema informático del SGI SSMAC el puntaje determinado

por él en el cumplimiento de requisitos ISO 14001-OHSAS 18001. Legales y otros
aplicables. Para ello utilizará la herramienta Auditoria Interna del Sistema Informático
SGI SSMAC

• El auditor sugerirá al Jefe de Programa de Seguridad y/o Medío Ambiente, la frecuencia

de la Auto evaluación para los requerimientos que tengan una puntuación de 9 o más
(podría ser cada 3. 6, ó 12 meses)

6. FINALIZACIÓN DE LA AUDITORÍA:

• Verificar que todas las actividades del plan de auditoria se han realizado

• Los documentos pertinentes a la auditoria deberían conservarse o destruirse de acuerdo

al procedimiento de auditoria, o a los requisitos legales, reglamentarios o contractuales
aplicables

ELABORADO REVISADO APROBADO

SSSO Jefe de Operaciones Gerente General

243
Anexo 59. PR-SSSO-059: Revisión por la Dirección

PR-SSSO-
Código
Sistema de Seguridad y Salud Ocupacional 059

Versión 1
Revisión 0
REVISIÓN POR LA DIRECCIÓN
Fecha
Objetivo Determinar un procedimiento que permita realizar la Revisión por la Dirección del Sistema de Seguridad y Salud Ocupacional
para asegurar su conveniencia, suficiencia y eficacia continua.

Alcance Este procedimiento alcanza a toda la organización que participa del sistema

Responsabilidad La responsabilidad recae sobre el miembro designado por la Alta Dirección

Procedimiento

La Revisión por la Dirección del Sistema de Seguridad y Salud Ocupacional se realizará en forma
ordinaria una vez por alto. y en forma extraordinaria cuando las necesidades lo requieran

La fecha de la Revisión por la Dirección lo establecerá y comunicara el miembro designado por

la Alta Dirección.

La información necesaria para la revisión por la dirección será recopilada por

Resultados de auditoria Interna.- por el Coordinador de Auditorias.

Actas del Comités Centrales - Jefe de Seguridad

Resultados de consulta a los trabajadores (principales sugerencias a través de actas de comités,

reportes de incidentes). - Jefe de Seguridad.

Estado de las Acciones Correctivas y Preventivas - Jefe de Segundad » Acciones de Revisiones

por la Dirección previas - Comité Central

Basada en los resultados de auditorías del sistema, circunstancias cambiantes y el compromiso

de mejora continua la Revisión por la Dirección documentada atenderá las posibles necesidades
de cambios en la política, objetivos y otros elementos del SSSO

Cronograma para la implementación SSSO

Documentación Asociada

PR-SSSO-060: Cronograma de Implementación SSSO, (Anexo 60).

ELABORADO REVISADO APROBADO

SSSO Jefe de Operaciones Gerente General

244
Anexo 60. PR-SSSO-060: Cronograma de Implementación del Sistema de Gestión en Seguridad y Salud Ocupacional en la Planta
Concentradora de Tiquillaca
Sistema de Seguridad y Salud Ocupacional Código PR-SSSO-060

Versión 1
CRONOGRAMA DE IMPLEMENTACIÓN DEL SISTEMA DE GESTIÓN EN SEGURIDAD
Y SALUD OCUPACIONAL EN LA PLANTA CONCENTRADORA DE TIQUILLACA Revisión 0

CRONOGRAMA DE IMPLEMENTACIÓN DEL SISTEMA DE GESTIÓN EN SEGURIDAD Y SALUD OCUPACIONAL EN LA PLANTA

CONCENTRADORA DE TIQUILLACA
2016
ID Actividades a realizar
Marzo Abril Mayo Junio Julio Agosto Septiembre Octubre Noviembre Diciembre
1 Revisión inicial
2 Capacitación de interpretación de la norma OHSAS 18001:2007
3 Nombramiento del representante de la dirección
4 Planificación del Sistema de Gestión en SSO
5 Elaboración del procedimiento de identificación de Seguridad y Salud
Ocupacional
6 Revisión de política
7 Identificación y evaluación de aspectos de Seguridad y Salud
Ocupacional
8 Identificación de requisitos legales aplicables
9 Capacitación de requisitos legales
10 Elaboración de programas, objetivos y metas
11 Reunión de comité para aprobación de los programas de Gestión en
Seguridad y Salud Ocupacional
12 Implementación y operación del Sistema de Gestión SSO
13 Elaboración de procedimientos operativos
14 Elaboración del organigrama
15 Elaboración de los perfiles de puestos
16 Recepción y contrastación de las hojas de vida documentadas con los
perfiles

245
17 Elaboración del procedimiento de competencia, formación y toma de
conciencia
18 Elaboración del programa de formación anual
19 Aprobación de procedimientos operativos
20 Capacitación en procedimientos operativos y del sistema
21 Elaboración del procedimiento de control de documentos y registros
22 Elaboración del procedimiento para preparación y respuesta ante
emergencia
23 Elaboración de emergencia y manual de primeros auxilios
24 Formación de brigadas de salvataje y Rescate
25 Seguimiento y medición
26 Elaboración de procedimiento de medición, seguimiento y desempeño
27 Revisión de la evaluación del cumplimiento legal
28 Elaboración de procedimiento de no conformidad
29 Auditoria y revisión del sistema
30 Elaboración del procedimiento de auditoria
31 Auditoria interna
32 Reuniones del comité de Segundad y Salud Ocupacional
33 Revisión por la dirección
34 Auditoria externa
35 Certificación del Sistema de Gestión de Seguridad y Salud
Ocupacional

ELABORADO REVISADO APROBADO

SSSO Jefe de Operaciones Gerente General

246
Anexo 61. PC-SSO-IPERC-01: Estándar de Guía de Identificación de Peligros,
Evaluación y Control De Riesgos - IPERC
PC-SSO-IPERC-
Sistema de Seguridad y Salud Ocupacional Código
01

ESTÁNDAR GUÍA DE Versión 1

IDENTIFICACIÓN DE PELIGROS, Revisión 0
EVALUACIÓN Y CONTROL DE RIESGOS -
Fecha
IPERC

ESTÁNDAR GUÍA DE IDENTIFICACIÓN DE PELIGROS, EVALUACIÓN Y CONTROL

DE RIESGOS (IPERC)

INDICE DE REVISIONES

Índice de revisión Fecha de Modificación Modificaciones

Revisión N° 1 2 3 4

Cargo:
Elaborado:
Fecha:

Cargo:
Revisado:
Fecha:

Cargo:
Aprobado:
Fecha:

ELABORADO REVISADO APROBADO

SSSO Jefe de Operaciones Gerente General

247
OBJETIVO
Establecer la metodología a seguir para la identificación de los peligros, evaluar y controlar
los riesgos con la finalidad de establecer medidas de control preventivas que nos permitan
eliminar o minimizar los riesgos de acuerdo a las actividades comprendidas en los
diferentes procesos que se desarrollen en planta Concentradora de Tiquillaca.
ALCANCE.
Este procedimiento se aplica a todas las áreas operativas y administrativas de Planta
Concentradora, así como a todos visitantes.
DEFINICIONES Y ABREVIATURAS
Definiciones:
Blanco. Son las personas, medio ambiente, procesos en otras palabras es todo aquello que
puede ser afectado.
Consecuencia. Resultado o gravedad de un evento específico que afecta a Persona,
Propiedad o Proceso.
Facilitador. Supervisor de Seguridad y Salud Ocupacional que guiará a los participantes del
IPERC en el desarrollo adecuado del proceso.
Gestión de Riesgos. Aplicación sistemática de procesos y procedimientos para la identificar
peligros, evaluar, controlar los riesgos.
Identificación de Peligros, Evaluación y Control de Riesgos (IPERC). Proceso que
permite reconocer la existencia y características de los peligros para evaluar la magnitud de
los riesgos asociados, teniendo en cuenta la adecuación de los controles existentes y decidir
si dichos riesgos son o no aceptables.
Lugar de Trabajo. Cualquier sitio físico en el cual se realizan actividades relacionadas con
el trabajo bajo control de Planta concentradora.
Mapa de Riesgos. Representación gráfica de los diferentes niveles de riesgos identificados
en el IPERC.
Peligro. Condición o acto con el potencial de producir una lesión, enfermedad, daño a la
propiedad o pérdida al proceso.
Probabilidad. Posibilidad de que un evento especifico ocurra.
Riesgo. Es una medida del peligro y consiste en la combinación entre la probabilidad y
consecuencia asignada a dicho peligro.
Riesgo Aceptable. Riesgo que ha sido reducido a un nivel bajo que es tolerable para Planta
Concentradora, teniendo en cuenta las obligaciones legales y la Política de Seguridad y
Salud Ocupacional.
Riesgo No Aceptable. Riesgo que ha sido reducido a un nivel medio que no es tolerable
para Planta Concentradora, teniendo en cuenta las obligaciones legales y la política de
seguridad y salud ocupacional.
Tarea rutinaria. Secuencia de actividades que se realizan repetidamente más de una vez
dentro de un periodo de 3 meses, las cuales pueden ser programadas y/o no programadas.

248
Tareas no rutinarias. Actividades que se desarrollan eventualmente una vez cada 3 meses
o mayor tiempo, las mismas que no son repetitivas y/o no programadas
Abreviaturas
SIGSSO: Sistema de Gestión de Seguridad y Salud Ocupacional.
RAD: Representante de la alta Dirección.
DOCUMENTOS A CONSULTAR
DS 024-2016-EM Reglamento de Seguridad y Salud Ocupacional en Minera, Art. 95,96 y 97
LEY N° 29783 Ley de Seguridad y Salud en el trabajo
Reglamento de la Ley N° 29783 Ley de Seguridad y Salud en el trabajo
DS 055-2010-EM Reglamento de Seguridad e Higiene Minera, Art. 88,89 y 90
Norma OHSAS 18001:2007 Sistemas de Gestión en Seguridad y Salud Ocupacional
ISO 45001:2016 Sistema de Gestión de la Seguridad y la Salud en el Trabajo
DS 009-2005-TR Reglamento de Seguridad y Salud en el Trabajo. Art. 14, 40, 46
RESPONSABILIDADES
Gerente de Seguridad y Salud Ocupacional
Es responsable de implementar y verificar la aplicación del presente estándar. Asimismo
coordinar la actualización anual de la Matriz de Evaluación de Riesgos PCT y gestionar su
difusión.
Gerente/Superintendente de Área
Asegurar la revisión anual de los estudios IPERC de su área de responsabilidad.
Dar las facilidades para que los Supervisores de responsabilidad puedan participar en el
desarrollo de la Matriz de Evaluación de peligros y evaluación de riesgos IPERC según
se les solicite.
Revisar y aprobar los resultados del proceso IPERC y asegurar su implementación de los
controles para los Riesgos No Aceptables.
Proveer los recursos necesarios para la implementación de los controles adicionales
requeridos.
Supervisor de Área
Contribuir con su experiencia y participar de manera activa en el proceso IPERC.
Mantener actualizado el IPERC y verificar la implementaci0n de los controles.
Verificar que el IPERC general se encuentre disponible en las zonas de trabajo.
Ingeniero de Seguridad
Facilitar el proceso de IPERC y orientar a los trabajadores y supervisores de acuerdo a la
metodología
Trabajadores.

249
Todo el personal trabajador, es responsable de involucrarse en el proceso de Identificación
de peligros, la evaluación de los riesgos y la determinación de los controles.
Es responsabilidad de los trabajadores conocer los peligros y riesgos que puedan existir en el
lugar de trabajo que puedan afectar su salud o seguridad a través del IPERC y de la
información proporcionada por el supervisor,
CONDICIONES GENERALES
Todos los trabajadores se encuentran en la obligación y en el derecho de participar en las
actividades de Gestión de Riesgos de sus respectivas actividades y áreas de trabajo.
La gestión de riesgos, considera la identificación de los peligros, evaluación y control de los
riesgos, implementando las medidas de control en:
Actividades rutinarias y no rutinarias
Actividades de todo el personal que tiene acceso al lugar de trabajo incluyendo los visitantes.
Comportamiento, capacidad física y otros factores asociados a las personas
Peligros originados fuera del lugar de trabajo que puedan afectar la seguridad o salud del
personal dentro de las áreas de trabajo.
Peligros generados en la proximidad del lugar de trabajo generados por actividades o
trabajos relacionados a Planta Concentradora de Tiquillaca.
Infraestructura, equipos y materiales en el lugar de trabajo provistos por la Planta Concentradora
de Tiquillaca.
Cambios o propuestas de cambios en la organización, actividades o materiales de Planta
Concentradora de Tiquillaca
Modificaciones al Sistema de Gestión de seguridad y Salud Ocupacional, incluyendo cambios
temporales y sus impactos sobre las operaciones, procesos y actividades.
Cualquier requerimiento legal aplicable relacionado a la Gestión de Riesgos y a la
implementación de los controles necesarios.
Diseño del lugar de trabajo, procesos, instalaciones, maquinaria, procedimientos
operacionales y organización del trabajo, incluyendo su adaptación a la capacidad humana.
Anualmente se revisarán los IPERC de las áreas de trabajo, mediante un proceso de Gestión
de Riesgos en el cual los Gerentes de área, Superintendentes y supervisores, revisarán
los peligros identificados así como los riesgos evaluados y controles implementados, lo
que se registra de manera electrónica en los formatos de Identificación de Peligros,
Evaluación y Control de Riesgos, IPERC.
En base a los estudios IPERC se elaboran las “Mapas de Riesgos" de las diferentes áreas.

DESARROLLO DEL PROCEDIMIENTO

FASE I: Designación o conformación del equipo de trabajo
Las gerencias designarán, según corresponda, al equipo de trabajo encargado, realizar la
Identificación de Peligros y Evaluación de Riesgos de sus actividades.
El equipo debe tener las características siguientes:

250
Debe ser multidisciplinario.
Deben conocer los procesos a ser evaluados (personal involucrado en las actividades).
Con un mínimo de 3 personas y debe ser un equipo abierto (puede integrarse más personas
según necesidad).
FASE ll: Determinación de áreas, actividades o tareas específicas.
Con ayuda del formato de PCT-SSO-FORM-01-V01 “Matriz de Identificación de peligros y
Evaluación de riesgos IPERC, el equipo de trabajo designado identificará las diferentes
actividades de (Operaciones de beneficio, Medio Ambiente, Proyectos, Seguridad industrial,
oficinas, almacenes, etc.) y tareas específicas, cuidando que no se obvie ninguna de ellas.
Luego el equipo de trabajo verifica in situ:
Si se han considerado todas las tareas, actividades o tareas específicas.
Si el análisis responde a la realidad, realizando las correcciones mediante la inspección.
Si se tomaron en cuenta las condiciones normales, anormales y de emergencia.
El equipo de trabajo, dependiendo de la necesidad, se apoyará en la siguiente información:
Diagramas de disposición de actividades (Planos, ayuda memoria, unifilares, etc.)
Esquemas o diagramas de actividades.
Programas de tareas ejecutadas o a ejecutar
FASE III: Identificación de Peligros
En cada una de las actividades identificadas el equipo de trabajo procederá a identificar
los peligros, con la ayuda del Anexo 01: PCT-SSO-ANX-001 Tabla de Identificación de
peligros y riesgos.
Para la identificación de los peligros y riesgos, el Equipo de Trabajo tiene en cuenta lo
relacionado a:
Actividades, condiciones normales, anormales y de emergencia
Actividades asociadas dentro de las instalaciones con los trabajos propios al proyecto. Lo
puedan verse afectadas.
Comportamiento humano, capacidades y otros factores humanos
Peligros que se originan fuera de las instalaciones y pueden afectar de manera adversa
la salud y seguridad de las personas que se encuentren realizando actividades para PCT.
Peligros de los alrededores del lugar de trabajo que afecten las actividades relacionadas
con el trabajo que se encuentran bajo el control del proyecto.
Infraestructura, equipos y materiales en el lugar de trabajo, ya sean suministrados por la PCT
o proporcionados por otros.
Cambios o propuestas de cambios en la organización, sus actividades o materiales;
Modificaciones en el sistema de gestión de seguridad y salud ocupacional, incluyendo
cambios temporales, y sus impactos en las operaciones, procesos y actividades

251
Cualquier obligación legal aplicable referente a la evaluación de riesgos e implementación
de controles necesarios, que afectan o pueden afectar la salud y seguridad de los
empleados u otros trabajadores (incluyendo trabajadores temporales, personal propio del
proyecto), visitantes o cualquier otra persona en el lugar del proyecto.
Diseño de áreas de trabajo, procesos, instalaciones, maquinaria/equipos, procedimientos
de operación y organización del trabajo, incluyendo su adaptación a las capacidades
humanas.
Antes de ejecutar acciones correctivas o preventivas que estén relacionados con peligros
nuevos o modificados, o la necesidad de controles nuevos o modificados.

FASE IV: Evaluación del Riesgo Inicial:

El equipo de trabajo con la información obtenida estima el riesgo, asignando los valores de
frecuencia y severidad según los criterios de evaluación de las escalas de los anexos: Anexo
2. PCT-SSO-ANX-02 Escala de Frecuencia y Anexo 3 PCT-SSO-ANX-03 Escala de severidad,
respectivamente de acuerdo a lo siguiente:
Nivel de Frecuencia.- La determinación de la frecuencia está en función a los siguientes
criterios:
Número de personas expuestas.
Estándar de control existente para administrar el riesgo.
Capacitación, entrenamiento, comportamiento y capacidad Humana
Tiempo de exposición al riesgo. Los periodos de exposición y la escala se muestra en el
Anexo 2: PCT-SSO-ANX-02 Escala de Frecuencia
Nivel de Severidad.- Se determina en función de las lesiones o daños a la salud que
puede sufrir la persona. La escala se muestra en el Anexo 3 PCT-SSO-ANX-03 Escala de
Severidad.
Nivel de Riesgo.- Cada Riesgo será evaluado considerando los criterios de Severidad y
Frecuencia en la matriz de evaluación de riesgos, todos aquellos que den como resultado
en su clasificación de nivel de riesgo en el numeral:
Color rojo serán denominados RIESGOS ALTOS
Color amarillo serán considerados RIESGOS MEDIOS
Color verde serán considerados RIESGOS BAJOS.

Riesgo = Severidad o Consecuencia x Probabilidad o

frecuencia

252
NIVELES DE RIESGO

NIVEL DE DESCRIPCIÓN PLAZO DE

RIESGO CORRECCIÓN

Riesgo Intolerable, requiere

controles inmediatos, Si no se
ALTO 0 – 24 horas
puede controlar el PELIGRO
se paraliza los trabajos

Iniciar medidas para eliminar o

reducir el riesgo. Evaluar si la
MEDIO 0 – 72 horas
acción se puede ejecutar de
manera inmediata

BAJO Riesgo Tolerable 1 mes

De acuerdo a los resultados de severidad y frecuencia obtenidos se define el nivel del

riesgo según lo indicado en el Anexo 4 Matriz del Nivel del Riesgo.
Luego de la identificación de los peligros y evaluación de riesgos, el e quipo de trabajo, decide
si:
Si existen actividades que pueden ser combinadas con otras o que precisen ser agregadas.
Si el análisis responde a la realidad, realizando las correcciones mediante la validación in
situ, con la participación del personal del área involucrada.
Luego el equipo de trabajo procede a registrar la información en el formato de TAB-PCT-SSO-
FORM-01-V01"Identificación de peligros y Evaluación de riesgos",
Los peligros y riesgos a los que están expuestos los visitantes por lo general son los mismos
a los que están expuestos el personal del área a visitar, de no ser así se tendrán que
identificar en la matriz.
Ejemplo

 Espacios reducidos
Peligros  Uso de solventes
 Exposición de ruidos
 Uso de materiales /
herramientas

ÁREA, ACTIVIDAD O TAREA

 Lesiones por caídas

al mismo nivel
 Daños al sistema
Riesgos
respiratorio por
exposición a vapores
productos químicos
 Trauma acústico por
exposición a ruido

253
FASE V: Determinación de Medidas de Control:
Una vez determinado el nivel de riesgo inicial en PCT-SSO-ANX-04 Matriz de Identificación
de Peligros y Evaluación de riesgos, se llena la columna “Medidas de Control”, en donde
se describen los controles que se están implementado para asegurar que los riesgos
encontrados inicialmente sean No Críticos para la organización. La aplicación de estos
controles es indispensable para reducir la calificación de los riesgos clasificados como “NO
ACEPTABLE".
Se implementa medidas de control prioritariamente a aquellos riesgos cuya evaluación inicial
los califica como “Riesgos Alto”. Los riesgos aceptables son atendidos como parte del control
operacional y la mejora continua en seguridad y salud ocupacional, que realizan los
Responsables de Área involucrados. Para el establecimiento de los controles se considera la
reducción de riesgos de acuerdo a la siguiente jerarquía, ver Anexo 5 PCT-SSO-ANX-005
Matriz de Jerarquía de controles.
Eliminación
Sustitución
Controles de Ingeniería directos asociados a las actividades.
Controles administrativos, advertencias y/o controles propios del proyecto.
Equipos de Protección Personal
Estos datos se colocan en PCT-SSO-ANX-04 Matriz de Identificación de peligros y Evaluación
de riesgos, actualizándose la fecha. Si los controles propuestos son sencillos se ejecutan en el
menor tiempo posible, si los controles o cambios son complejos y requieren de inversión, se
elaboran Programas de Gestión propios para cada una de las necesidades.
FASE VI: Resumen de Riesgos
Como resultado de esta etapa el equipo de trabajo elabora un listado resumen de las tareas
con riesgos críticos (intolerables e importantes) asociados, estos se registran en el PCT-
SSO-FORM-02-V01 Formato de Listado de tareas críticas.
La Gerencia, deberá coordinar su revisión, de los resultados de este análisis de riesgos, con
el apoyo de Seguridad y Salud Ocupacional Concluida esta etapa, los registros PCT-SSO-
FORM-01-V01 Matriz de Identificación de peligros y Evaluación de riesgos y PCT-SSO-FORM-
02-V01 Formato de Listado de tareas críticas. Son remitidos a la Gerencia correspondiente,
supervisión y Visitante . Quienes coordinaran con la Gerencia de Seguridad y Salud en el
Trabajo, para su revisión final. La Gerencia de Seguridad y Salud Ocupacional coordinará
con el responsable del proceso sobre las acciones a tomar.
Finalmente el área de SIGSSO. Elaborará y enviará el Resumen Global del Listado de
tareas críticas (Riesgos No aceptables) a la Gerencia correspondiente para su visto
bueno. En caso se den observaciones, se devolverá el registro para su adecuación.
El área de Sistema de gestión de seguridad y salud ocupacional consolida la información
de todos los procesos y actividades y pondrá esta información a disposición del personal
a cargo.
FASE VII: Evaluación del Riesgo Residual
Una vez realizada la "Evaluación del Riesgo Inicial" conforme se indica en el numeral 7.4
y después de establecerse las Medidas de Control indicada en el numeral 7.5, el Equipo

254
de trabajo (según corresponda), procede a reevaluar solo aquellos riesgos que hayan sido
calificados como No Aceptable y obtiene la nueva calificación (Nivel de Riesgo Residual)
siguiendo la metodología descrita en el numeral 7.4.
FASE VIII: Actualización de la identificación de peligros y evaluación de riesgos.
La actualización de la Matriz del IPER, se realiza anualmente y/o para cada uno de las
nuevas actividades en el lugar y bajo las condiciones propias del mismo donde se
desarrolle. Y puede variar dependiendo de las siguientes consideraciones:
Magnitud del riesgo
Cambios respecto a cada actividad
Cambios en los materiales, equipos, productos químicos, etc.
Contrato de un nuevo servicio y/u otro servicio asociado a proyectos nuevos
Exigencias legales o cambios en la legislación aplicable
Después de un incidente.
Cambios en la organización de las áreas que ponen en cuestión la validez de las
verificaciones existentes. Tales cambios pueden incluir los siguientes elementos:
Ampliaciones o reestructuración
Reasignación de responsabilidades
Cambios en los métodos de trabajo o en las pautas de comportamiento.
Cambios de la legislación aplicable.
La eficacia de las medidas de control de riesgos vigentes.
Emergencias o simulacros
Luego se procede de acuerdo a lo establecido en el numeral procedimiento.
FASE IX: Control y Seguimiento de los Riesgos
Para aquellos riesgos que hemos definido como Listado de tareas criticas deben tener controles
sobre parámetros definidos por la gerencia o por la ley y se realizarán los monitoreos
respectivos.
Los riesgos aceptables serán atendidos, a través de controles operacionales establecidos, para
asegurar que el riesgo se mantiene controlado.
La información resultante de la valoración de los riesgos se considera como datos de
entrada para la definición de Objetivos y el establecimiento de los Programas del Sistema
de Gestión SSO.

ETAPA X: Objetivos, metas y Programas HSQE.

(Health, Safety, Environment and Quality- Salud, Seguridad, Medio Ambiente y Calidad)
Una vez aprobado el Formato 2 PCT-SSO-FORM-02-V01 Formato de Listado de tareas
críticas, La Supervisión de proyecto coordinará con el Área de Sistema de Gestión SSO, pata
indicar las medidas de control y los objetivos, metas pata el buen desempeño de la organización.

255
 Los Programas de Gestión de Seguridad y Salud Ocupacional deben incluir,
La asignación de responsabilidades para el logro de objetivos y metas.
Los medios y el plazo para alcanzarlos. Además, establecer y revisar los objetivos,
deberá considerar los requisitos legales, sus riesgos críticos, sus opciones tecnológicas
y sus requerimientos financieros, operacionales y comerciales, así como la opinión de las
partes interesadas.
El Área de Sistema de gestión SSO, realizará la revisión de los programas propuestos
por la parte de PCT, determinando la aprobación respectiva para los visitantes.
CAPACITACION.
Los supervisores y el personal involucrado en la tarea que tengan como responsabilidad
realizar la Gestión de Riesgos deberán ser capacitados previamente para luego difundir
el presente estándar a su personal a cargo.
REGISTROS, CONTROLES Y DOCUMENTACION
FORMATOS:
PC-SSO-FORM-01: Matriz de identificación de peligros y evaluación de riesgos general-IPERC.
(Anexo 62)
PC-SSO-FORM-02: Formato de Listado de tareas críticas. (Anexo 63)
ANEXOS:
PC-SSO-ANX-01 Cuadro de Identificación de Peligros y Riesgos (Anexo 64)
PC-SSO-ANX-02 Escala de Frecuencia, (Anexo 65)
PC-SSO-ANX-03 Escala de Severidad, (Anexo 66)
PC-SSO-ANX-04 Matriz del Nivel de Riesgo, (Anexo 67)
PC-SSO-ANX-05 Matriz de Jerarquía de Controles, (Anexo 68)

ELABORADO REVISADO APROBADO

SSSO Jefe de Operaciones Gerente General

256
 Anexo 62. PC-SSO-FORM-01: Matriz de Identificación de Peligros /Aspectos, Evaluación de Riesgos/Impactos y Medidas de Control - Línea
Base
Código PC-SSO-FORM-01
Sistema de Seguridad y Salud Ocupacional
Versión 1
ESTÁNDARES GENERALES Revisión 0
MATRIZ DE IDENTIFICACIÓN DE PELIGROS / ASPECTOS , EVALUACIÓN DE
Fecha
RIESGOS / IMPACTOS Y MEDIDAS DE CONTROL - LÍNEA BASE

Exposiciones a
pérdidas Evaluación de
Reevaluación de Riesgos con
(Medio Ambiente - Riesgos sin Controles Actuales
Controles Actuales
Seguridad - Salud Controles
Ocupacional)

Nivel
Severidad Nivel Severidad (S) Acción
Rutina (S)
Puesto de

Nivel de
Probabilid
ad(P)
rio (R) Descripc
de Mejora
Proce No Códig ión de la
Actividad Tarea / Trabajo (Control
so Rutina o Severida Equipo
Asociad es
rio d Elim de
o Peligro / Riesgo / Sustit Ingenierí Administrativ Adicional
(NR) inac Protecci
Aspecto Impacto ución a o es)
ión ón
Personal

Persona
Propiedad
Proceso
Medio Ambiente
Nivel de Riesgo(PxS)
Persona
Propiedad
Proceso
Medio Ambiente
Nivel de Probabilidad(P)
Nivel de Riesgo(PxS)

Gerente Hemato Conform Desquinche

1.1. 1.1.1. Detener
s, mas ación de de taludes
Actividad Tareas el
Superint graves, taludes Cierre de
es en en trabajo y
1. endente golpes, (sosteni vías cuando
presenci presenci realizar
CLIMA s, fracturas N N N miento, se identifica
a de a de Rutina Muro Derrumb los
S Ingenier S-1.22 , 2 / / / C 8 N/A N/A ángulo estas N/A 2 N/A N/A N/A D 12
Clima Clima rio (R) inestable e trabajos
ADVE o Senior, lesiones A A A de situación
adverso adverso de
RSOS Ingenier por inclinaci Señalización
y y conform
os, caída de ón, del área
Emergen emergen ación de
Supervis rocas de enmallad identificada
cias cias taludes
ores, los o) Paralización

257
Analistas taludes de los
, erosiona trabajos
Monitore dos por
s, lluvia,
Administ viento,
rativos sismos,
granizad
as
Hemato
ma
grave,
corte,
Transito
Problem laceració
vehículos y
as de n
Equipos
Visibilida ocasiona
móviles
d (Luces Colisión dos al
Conductor
altas, / colisiona
Capacitado y
polvo, Atropello r en Uso de
N N N Acreditado
clima: / vehículo 1 Faros
S-2.4 3 / / / C N/A N/A en Manejo N/A 3 N/A N/A N/A D 17
niebla, Volcadur debido a 3 Nebliner
A A A Defensivo
lluvia, a/ la falta os
Señalización
granizo, Atrapami de
de vías con
deslumb ento visibilida
cintas
ramiento d
reflectivas
del sol, durante
(ojos de
otros) clima de
gato)
lluvia,
granizo y
niebla
densa.
Lesión EPP
menor, Básico:
irritación EPP
de vista básico:
y vías Casco
respirato de
rias Segurida
debido a d,
la Zapato
Reporte de
presenci punta de
Generaci Inhalació N N N zonas para
a de 1 acero,
S-4.9 ón de n de 3 / / / C N/A N/A N/A regado de 3 N/A N/A N/A D 17
polvo 3 Lentes
polvo polvo A A A vías internas
por de
con cisterna
acción segurida
del d,
viento Chaleco
(efecto reflectivo
crónico) EPP
durante Especific
la o:
ejecució Respirad
n de os de

258
 trabajos Media
en cara con
campo. Filtro
para
Polvos

Hemato
mas
graves, Diseño de la
fracturas presa con
, Conform parámetros
aplastam ación de de seguridad.
iento, taludes Desquinche
Derrame Contacto enterram (sosteni de taludes
de con iento por miento, Cierre de
S-4.19 concentr concentr derrame 2 4 4 3 C 8 N/A N/A ángulo vías cuando N/A 2 4 4 3 D 12
ado/rela ado / de de se identifica
ve relave concentr inclinaci estas
ado, en ón, situación
caso de enmallad Plan de
rotura o) Respuesta
del talud ante
de la Emergencias
presa de
relaves
Enferme
Uso de ropa
dades
para los
respirato
climas fríos
rias
de la zona
exposici
Uso de
ón a
estufas
bajas N N N
1 Movimiento
temperat 4 / / / C N/A N/A N/A N/A 4 N/A N/A N/A D 21
8 constante en
uras de A A A
el área para
Ambient Exposici la zona
generación
es con ón a (lluvias y
de calor
altas o ambient vientos
Practicas de
muy es con fuertes,
Gimnasia en
S-6.3 bajas altas o granizad
el Campo
temperat muy a)
uras bajas Uso de ropa
Fatiga
(estés temperat ligera para
por
térmico) uras épocas con
trabajos
climas
en
cálidos en la
campo N N N
1 zona
en 4 / / / C N/A N/A N/A N/A 4 N/A N/A N/A D 21
8 Contar con
época A A A
Bidones de
de
Agua en las
sequia
áreas de
(radiació
trabajo
n solar,
Hidratación

259
 temperat constante,
ura) uso de Sales
Rehidratante
s

Hemato
mas,
fracturas
Evacuar la
por
zona de
resbalon
trabajo
es de
Mantenimient
personal
o de
por
Instalaciones
abundan
con
Caída te
abundante
del granizad
granizada
personal as que N N
Granizad 1 Limpieza y
S-12.1 /colapso produce 3 4 / / C N/A N/A N/A N/A 3 4 N/A N/A D 17
a 3 mantenimient
de n pisos A A
o de
estructur resbalos
canaletas en
as os;
épocas de
sobrepe
lluvias
so en los
Desplazarse
techos
y evitar
causa
caminar
que
sobre la
colapse
granizada
las
estructur
as.
Hemato
ma
Leve,
contusio
nes,
Evacuar la
Presenci golpes
zona de
a de por
Sistema trabajo
huaycos, resbalon
de Mantenimient
resbalon es del
N N N drenaje o del sistema
Lluvia es y personal 1
S-12.2 4 / / / C N/A N/A de agua de drenaje N/A 4 N/A N/A N/A D 21
intensa colisión debido a 8
A A A lluvias Limpieza
vehicular la
(canalet constante en
/Colapso presenci
as) épocas de
de la a de
Lluvia en la
presa lodos y
zona
agua
acumula
da por la
época
de lluvia

260
 Hemato
mas
graves,
laceracio
nes,
contusió Transito
n vehículos y
causado Equipos
por móviles
colisión Conductor
Cunetas
del Capacitado y
de
vehículo, N N N Acreditado
1 derivació
atropello 3 / / / C N/A N/A en Manejo N/A 3 N/A N/A N/A D 17
3 n de
a A A A Defensivo
agua de
personal Mantenimient
lluvia
en o de cunetas
transito de las vías
debido de transito en
presenci épocas de
a de lluvia
lodos y
agua
acumula
da en la
vía
Enferme
dades Disponer de
comunes la ropa de
(gripe, agua cerca
descomp de la zona de
ensamie trabajo
nto N N N (épocas de
1
corporal) 4 / / / C N/A N/A N/A lluvia) N/A 4 N/A N/A N/A D 21
8
por A A A Contar con
permane vestidores y
ncias zonas de
con ropa refugio en
mojada épocas de
debido a lluvia
la lluvia
Neblinas SIGMASS-
densas EG20 01-
no Transito
Baja
permiten vehículos y
visibilida
ver Uso de Equipos
d por N N N
Neblinas adecuad 1 Faros móviles
S-12.3 exposici 3 / / / C N/A N/A N/A 3 N/A N/A N/A D 17
densas amente, 3 Nebliner Conductor
ón a A A A
posibilid os Capacitado y
neblinas
ad de Acreditado
densas
colisione en Manejo
s el Defensivo
vehículo Señalización

261
 de vías con
cintas
reflectivas
(ojos de
gato)

SIGMASS-
EG22 01 -
Tormentas
eléctricas
Sistema de
detección y
Alarmas de
Quemad
tormentas fijo
uras
Sistema de
extrema
advertencias
s,
Refugios (señalización
muerte
de visual) en
de
tormenta comedores y
personal
eléctrica principales
por
Exposici Uso del oficinas
descarg
Torment ón a N N N detector No
a
S-12.4 a descarg 2 / / / C 8 N/A N/A portátil permanecer N/A 2 N/A N/A N/A D 12
eléctrica
Eléctrica a A A A para en la
producto
eléctrica Torment intemperie
de los
as cuando hay
rayos
eléctrica tormentas
que se
s (Sky eléctricas
produce
Scan) En presencia
n en
de tormentas
épocas
eléctricas
por la
paralizar las
zona.
tareas en
campo y
refugiarse
hasta que las
condiciones
climáticas
mejoren
Hemato Plan de
mas Respuesta
graves, ante
Caída laceracio Diseño y Emergencias
del nes, construc Aplicación y
personal fracturas N N N ción Cumplimiento
S-12.5 Sismos / colapso ocasiona 2 / / / C 8 N/A N/A antisísmi de N/A 2 N/A N/A N/A D 12
de dos por A A A co de simulacros
estructur la instalaci Detener el
as evacuaci ones trabajo y
ón evacuar a las
desorde zonas
nada y/o seguras

262
 por
colapso
de
estructur
as

Paralizar de
actividades
en:
instalación
Muerte, de
fractura, Geomembran
lesiones a, Izaje,
por planchas de
fuerza metal o
Caída a de matera con
nivel / empuje área amplias
Caída a de de contacto
desnivel vientos N N N con el viento,
Vientos
S-12.7 / Caída con alta 2 / / / C 8 N/A N/A N/A trabajos en N/A 2 N/A N/A N/A D 12
fuertes
de velocida A A A altura
estructur da Asegurar las
as u equipos cargas o
objetos suspendi materiales de
dos trabajo que
producie puedan
ndo la desplazarse
caída de con el viento
estos Izaje y Grúas
PET
especifico
para las
actividades
Quemad EPP
uras, básico:
Irritación Casco
de la piel de
debido a Capacitacion Segurida
la es en Uso de d,
sobrexp Equipos de Zapato
Exposici
osición protección punta de
Trabajo ón a
de los N N N específicos acero,
a la radicació 1
S-12.8 rayos 4 / / / C N/A N/A N/A Ubicarse y Lentes 4 N/A N/A N/A D 21
intemper n 8
solares; A A A Permanecer de
ie solar/frío
Enferme en zonas de segurida
intenso
dades refugio para d,
respirato evitar los Chaleco
rias por rayos solares reflectivo
exposici EPP
ón a frio Especific
intenso o:
de la Bloquea

263
 zona de dor Solar
trabajo. FP 30

Uso de ropa
Enferme para los
dades climas fríos
respirato de la zona
rias por Movimiento
N N N
exposici 1 constante en
4 / / / C N/A N/A N/A N/A 4 N/A N/A N/A D 21
ón a frio 8 el área para
A A A
intenso generación
de la de calor
zona de Practicas de
trabajo. Gimnasia en
el Campo
Daños a
Cambio la
en la persona,
calidad equipos Plan de
del aire, o Respuesta
agua y estructur ante
suelo / as de la Emergencia.
Potencia
Afectaci empresa Cumplimiento
l de 1
M-9.1 ón a la por 3 4 4 4 C N/A N/A N.A. de N/A 3 4 4 4 D 17
incendio 3
flora, incendio Simulacros
(Ver AI)
fauna y s programados
comunid producid Mantener el
ad / os por orden y
Impacto descarg limpieza.
paisajísit as
ico eléctrica
s
Cambio
en la Daños a
cantidad la
y calidad persona, Plan de
del equipos Respuesta
agua, o ante
Potencia cambio estructur Emergencia.
l de en la as de la Cumplimiento
1
M-9.2 inundaci calidad empresa 3 4 4 4 C N/A N/A N.A. de N/A 3 4 4 4 D 17
3
ón (Ver del suelo por Simulacros
AJ) / fuertes programados
Afectaci precipita Mantener el
ón de la ciones orden y
flora, en limpieza.
fauna y épocas
comunid de lluvia
ad.

264
 Posible
Cambio
derrumb Conform
en la
Potencia e que ación de Desquinche
calidad
l generan taludes de taludes
del agua
inestabili daños a (sosteni Cierre de
y del
dad de las miento, vías cuando
suelo /
M-3.4 taludes instalaci 2 4 4 4 C 8 N/A N/A ángulo se identifica n/A 2 4 4 4 D 12
Afectaci
y/o ones por de estas
ón de la
estructur e rotura inclinaci situación
flora,
as (Ver del talud ón, Detener el
fauna y
L) de la enmallad trabajo
comunid
presa de o)
ad
relaves

ELABORADO REVISADO APROBADO

SSSO Jefe de Operaciones Gerente General

265
 Anexo 63. PC-SSO-FORM-02: Estándares Generales Lista no Limitativa de
Peligros/Aspectos y Riesgos/Impactos
PCT-SSO-FORM-
Sistema de Seguridad y Salud Ocupacional Código
02

Versión 1
ESTÁNDARES GENERALES LISTA NO
LIMITATIVA DE PELIGROS/ASPECTOS Y Revisión 0
RIESGOS/IMPACTOS
Fecha

LISTA NO LIMITATIVA DE PELIGROS/ASPECTOS Y RIESGOS/IMPACTOS

CODIGO PELIGROS / ASPECTOS RIESGO / IMPACTO

S-1.0 Suelo en mal estado/irregular Caída al mismo nivel

S-1.1 Objetos en el Suelo Caída al mismo nivel

S-1.2 Líquidos en el Suelo Caída al mismo nivel

S-1.3 Superficies de trabajo en mal estado Caída al mismo nivel

S-1.4 Pisos Inestables Caída al mismo nivel

Zanjas /Desniveles/Excavaciones en el
S-1.5 Caídas a distinto nivel
lugar de trabajo

S-1.6 Uso de escaleras portátiles Caídas a distinto nivel

S-1.7 Uso de escaleras fijas Caídas a distinto nivel

Uso de andamios y plataformas

S-1.8 Caídas a distinto nivel
temporales

S-1.9 Trabajos en tejados/muros/plataformas Caídas a distinto nivel

S-1.10 Izaje de personal con manlift/canastilla Caídas a distinto nivel

S-1.11 Escalamiento a postes/torres metálicas Caídas a distinto nivel

S-1.12 Escalamiento a estructuras, equipos Caídas a distinto nivel

S-1.13 Uso de soportes/ apoyos de madera Caída de Objetos

S-1.14 Uso de soportes/ apoyos metálicos Caída de Objetos

Manipulación de objetos y herramientas

S-1.15 Caída de Objetos
en altura
Elementos manipulados con
S-1.16 Caída de Objetos
grúas/montacargas/telehandler

S-1.17 Elementos apilados inadecuadamente Caída de Objetos

S-1.18 Transporte de carga Caída de Objetos

S-1.19 Objetos suspendidos en el aire Caída de Objetos

266
S-1.20 Maniobras de Izaje Caída de Objetos

S-1.21 Ingreso de terceros a Zona de Izaje Aplastamiento / Caída de objetos

S-1.22 Muro inestable Derrumbe

Derrumbe / Caída de equipo / caída a

S-1.23 Talud inestable
distinto nivel
S-1.24 Suelos/Plataformas inestables Hundimiento del terreno/Enfangamiento

Derrumbe / Caída de equipo /

S-1.25 Zanjas/Excavaciones inestables
Atrapamiento

S-1.26 Estructuras Inestables Derrumbe/Inundación

S-1.27 Exceso de carga en embarcación Colapso / Caída a la presa

S-1.29 Embalse/Poza de agua Caída del personal al agua

S-1.30 Roca inestable Caída de roca / Atrapamiento

Fallas mecánicas y estructurales de Caída de Objetos / Estructuras del equipo

S-1.31
equipos de izaje de Izaje

Uso de armas de fuego por personal

S-1.32 Manipulación de armas de fuego
autorizado

Derrumbe / Caída de equipo / caída a

S-1.33 Pila de material inestable
distinto nivel/Atrapamiento
S-1.34 Ventanales de vidrio Caída de material punzo cortante

S-2.1 Tránsito vehicular Colisión / Atropello / Volcadura

S-2.2 Tránsito vehicular temerario Colisión / Atropello / Volcadura

S-2.3 Cierre o disminución de vía Colisión o Atropello

Problemas de Visibilidad (Luces altas,

Colisión / Atropello / Volcadura /
S-2.4 polvo, clima: niebla, lluvia, granizo,
Atrapamiento
deslumbramiento del sol, otros)

S-2.5 Vías/Pistas en Mal Estado Colisión / Atropello / Volcadura

S-2.6 Vías/Pista Resbalosa Colisión / Atropello / Volcadura

S-2.7 Tráfico en Ruta Colisión / Atropello / Volcadura

S-2.8 Cierre o disminución de crucero peatonal Colisión / Atropello / Volcadura

Ingreso de terceros, a Zona de Trabajo

S-2.9 Atropello / Aplastamiento / Colisión
con equipos móviles

Personal de Piso interactuando con

S-2.10 Atropello / Aplastamiento
equipos móviles

Presencia de animales/personal en zona

S-2.11 Colisión / Atropello / Volcadura
de tránsito vehicular

267
 Colisión / Atropello / Volcadura /
S-2.12 Operación de equipos
Naufragio / Atrapamiento

S-2.13 Tránsito de camiones gigantes Colisión / Atropello / Aplastamiento

S-2.14 Estructuras en áreas de tránsito Colisión / Contactos con estructuras

Atrapamiento / Contacto con maquinarias

S-3.1 Maquinas/Objetos en movimiento
u objetos en movimiento

Manipulación de herramientas y objetos Contacto con herramientas y objetos

S-3.2
varios varios

Contacto con herramientas neumáticas

S-3.3 Herramientas neumáticas
en movimiento

Contacto con herramientas eléctricas en

S-3.4 Herramientas eléctricas
movimiento

Herramientas para golpear (martillo,

S-3.5 Contacto con herramientas de golpe
combas)
S-3.6 Desprendimiento de fragmentos Proyección de material / partículas

Atrapamiento / Contacto con

S-3.7 Herramientas en mal estado
herramientas en mal estado

Atrapamiento / Contacto con

S-3.8 Herramientas o maquinarias sin guarda
herramientas o maquinarias sin guarda

Atrapamiento / Contacto con

S-3.9 Herramientas/Sistemas neumáticos
herramientas neumáticas

Atrapamiento / Contacto con

S-3.10 Herramientas eléctricas
herramientas eléctricas

Máquinas o equipos fijos con piezas

S-3.11 Contacto con piezas cortantes
cortantes
Herramientas portátiles eléctricas punzo Contacto con herramientas portátiles
S-3.12
cortantes eléctricas punzo cortantes

S-3.13 Herramientas manuales cortantes Contacto con herramientas cortantes

Contacto con objetos o superficies punzo
S-3.14 Objetos o superficies punzo cortantes
contantes

Desacople fortuito de manqueras y

S-3.15 Sistemas presurizados
conexiones/Explosión

S-3.16 Estructuras Inestables Caída de estructuras

S-3.17 Fallas Mecánicas en vehículos y equipos Colisión / Atropello / Volcadura

Exposición a atmosfera con deficiencia

S-4.1 Espacio confinado
de oxígeno

S-4.2 Sustancias asfixiantes (gases y vapores) Inhalación de sustancias asfixiantes

268
S-4.3 Gases de combustión de maquinas Inhalación de gases de combustión

Contacto químico (por vía: cutánea,

S-4.4 Sustancias corrosivas respiratoria, digestiva y ocular) /
Desgaste de depósitos / tuberías

Contacto químico (por vía: cutánea,

S-4.5 Sustancias irritantes o alergizantes
respiratoria, digestiva y ocular)

Contacto químico ( por vía: cutánea,

S-4.6 Sustancias narcotizantes
respiratoria, digestiva y ocular)
Contacto químico (por vía: respiratoria y
S-4.7 Humos de soldadura/corte
ocular)

Contacto químico (por vía: cutánea,

S-4.8 Otras sustancias tóxicas
respiratoria, digestiva y ocular)

S-4.9 Generación de polvo Inhalación de polvo

S-4.10 Atmósferas explosivas Explosión / Incendio

Fuga de líquidos inflamables y Exposición a líquidos inflamables y
S-4.11
explosivos explosivos / Incendio

S-4.12 Acumulación de material combustible Explosión / Incendio

Almacenamiento y trasvase de
S-4.13 Derrame de producto inflamable
productos inflamables

Gases comprimidos (oxigeno, acetileno, Caída de botellas / Fallas en las botellas /

S-4.14
gas propano) Incendio

S-4.15 Fuego o chispas por reacción química Explosión / Incendio

S-4.16 Atmósferas inflamables Explosión / Incendio

S-4.17 Partículas incandescentes Proyección de partículas incandescentes

Derrame de materiales y químicos

S-4.18 Contacto con materiales peligrosos
peligrosos

S-4.19 Derrame de concentrado/relave Contacto con concentrado / relave

Accesorios de voladura (Transporte,

S-4.20 Explosión / Incendio
manipulación y almacenamiento)

Explosivos (Transporte, manipulación y

S-4.21 Explosión / Incendio
almacenamiento)
Tiro cortado (Explosivos sin detonar
S-4.22 Explosión / Incendio
después de una voladura)

Exposición a neblinas de sustancias

S-4.23 Neblinas de sustancias químicas
químicas

S-4.24 Fibras en suspensión Inhalación de fibras en suspensión

269
 Taladros cargado (actividades de
S-4.25 Explosión / Incendio
voladura)

Líneas eléctricas/Puntos energizados en Descarga / Contacto con energía

S-5.1
Baja Tensión. eléctrica en baja tensión

Líneas eléctricas/Puntos energizados en Descarga / Contacto con energía

S-5.2
Media Tensión. eléctrica en media tensión

Líneas eléctricas/Puntos energizados en Descarga / Contacto con energía

S-5.3
Alta Tensión. eléctrica en alta tensión
Descarga / Contacto con energía
S-5.4 Uso de herramientas eléctricas
eléctrica en baja tensión

Descarga/Contacto con energía eléctrica

S-5.5 Energía eléctrica estática acumulada
estática

Descarga / Contacto con energía

S-5.6 Trabajos de invertir fases
eléctrica
S-5.7 Fallas Eléctricas de equipos Contacto con energía eléctrica / Incendio

S-6.1 Fluidos o sustancias calientes Contacto con fluido o sustancias calientes

S-6.2 Arco eléctrico Exposición a arco eléctrico

Ambientes con altas o muy bajas Exposición a ambientes con altas o muy
S-6.3
temperaturas (estés térmico) bajas temperaturas

Exposición a cambios bruscos de

S-6.4 Cambios bruscos de temperatura
temperatura

Exposición a fuentes radiactivas

S-6.5 Fuentes Radioactivas Ionizantes
ionizantes

S-6.6 Radiación Ultra Violeta (UV) Exposición a radiación UV

S-6.7 Radiación Infraroja (IR) Exposición a radiación IR

S-6.8 Campos electromagnéticos Exposición a campos electromagnéticos

S-6.9 Materiales calientes/fríos Contacto con materiales fríos o calientes

Radiación No Ionizantes (pantalla PC,

S-6.10 Exposición a radiación no ionizante
soldadura, celulares, otros)

Manipulación de agua a bajas

S-6.11 Contacto con agua a bajas temperaturas
temperatura
S-6.12 Vapor de agua Inhalación de vapor de agua

Deslumbramientos por exposición a

S-7.1 Iluminación excesiva (deslumbramiento)
niveles altos de iluminación
S-7.2 Iluminación deficiente (penumbra) Exposición a niveles bajos de iluminación

270
 Caída a desnivel/Caída al mismo
S-7.3 Iluminación deficiente (penumbra)
nivel/Contacto con objetos o energías

S-8.1 Ruido debido a máquinas o equipos Exposición a ruido

Ruidos debido a trabajos con

S-8.2 Exposición a ruido
herramientas/objetos varios

S-8.3 Vibración debido a máquinas o equipos Exposición a vibraciones

Vibración debido a trabajos con

S-8.4 Exposición a vibraciones
herramientas

S-8.5 Ruido por disparo de armas de fuego Exposición a ruido

S-9.1 Olores desagradables Inhalación de olores desagradables

Exposición a agentes patógenos en aire,

S-9.2 Agentes patógenos en aire, suelo o agua
suelo o agua

Sanitarios en campo/Servicios Exposición a agentes patógenos en aire,

S-9.3
Higiénicos suelo o agua

S-9.4 Manipulación de residuos y desperdicios Exposición a agentes patógenos

Presencia de vectores (parásitos,

S-9.5 Exposición a agentes patógenos
roedores)

S-9.6 Manipulación de plantas o vegetación Exposición a agentes patógenos

S-9.7 Movimiento de tierra agrícola. Exposición a agentes patógenos

Animales silvestres (insectos, arácnidos,

S-9.8 Exposición a Picadura/Mordedura
mamíferos, reptiles)

S-9.9 Fibras en suspensión Inhalación de fibras en suspensión

S-9.10 Secreciones corporales Exposición a agentes patógenos

S-9.11 Material quirúrgico contaminado Exposición a agentes patógenos

Exposición a reacciones agresivas

S-9.12 Animales domésticos
(mordedura/coz/embestida, otros)

S-10.1 Movimiento de objetos Esfuerzos por empujar o tirar objetos

S-10.2 Uso de herramientas Esfuerzos por el uso de herramientas

Carga o movimiento de materiales o

S-10.3 Objetos pesados
equipos

S-10.4 Movimientos repetitivos Exposición a movimientos repetitivos

S-10.5 Movimientos bruscos Esfuerzo por movimientos bruscos

Uso de teclado, pantalla de PC, laptop,

S-10.6 Exposición a movimientos repetitivos
mouse del computador

S-10.7 Trabajo sedentario Posturas inadecuadas

271
 Realización de actividades por mujeres Exposición de mujeres embarazadas a
S-10.8
embarazadas actividades no adecuadas.

Realización de actividades por personas Exposición de personas con discapacidad

S-10.9
con discapacidad a actividades no adecuadas

S-10.10 Mobiliario no adecuado Posturas inadecuadas

S-10.11 Espacios reducidos de trabajo Posturas inadecuadas

S-10.12 Trabajos de Pie Trabajos de pie con tiempo prolongados

Trabajo sedentario con tiempo

S-10.13 Trabajo sedentario
prolongado

S-11.1 Hostilidad/Hostigamiento Agresión

S-11.2 Uso de Alcohol/Drogas Pérdida de Capacidad Física, psicológica

S-11.3 Horas de trabajo prolongadas/excesivas Fatiga/estrés

S-11.4 Monotonía/repetitividad de la tarea. Fatiga/estrés

S-11.5 Sobrecarga de Trabajo Fatiga/estrés

S-11.6 Turno de trabajo prolongado Fatiga / estrés / Alejamiento de la familia

S-11.7 Personas/Conductas agresivas Agresión física y/o a la propiedad

Portar armas de fuego cargadas

S-11.8 Agresión con arma de fuego
(comunidad)
S-11.9 Secuestro/bloqueo Agresión física / psicológica

S-11.10 Portar armas blancas Agresión con arma blancas

Agresión por las victimas en shock
S-11.11 Rescate de victimas en shock nervioso
nervioso

S-11.12 Horario de trabajo nocturno Sueño, perdida de la concentración

Caída del personal/colapso de

S-12.1 Granizada
estructuras

Presencia de huaycos, resbalones y

S-12.2 Lluvia intensa
colisión vehicular/Colapso de la presa

Baja visibilidad por exposición a neblinas

S-12.3 Neblinas densas
densas

S-12.4 Tormenta Eléctrica Exposición a descarga eléctrica

Caída del personal / colapso de

S-12.5 Sismos
estructuras

Exposición a zonas de trabajo a mas de

S-12.6 Zonas de Trabajo a más de 2500 msnm
2500 msnm

272
 Caída a nivel / Caída a desnivel / Caída
S-12.7 Vientos fuertes
de estructuras u objetos

S-12.8 Trabajo a la intemperie Exposición a radicación solar/frío intenso

Disminución de disponibilidad o
agotamiento del recurso, material o
M-1.1 Consumo de agua (A) insumo / Cambio en la cantidad de agua /
Afectación a la comunidad / Impacto
paisajístico

Cambio en la calidad de agua / Cambio

Generación de Agua Residual en la calidad de suelo / Afectación de la
M-1.2
Doméstica (Ver B) fauna, flora y a la comunidad / Impacto
paisajístico

Cambio en la calidad de agua /

Generación de Agua Residual Industrial
M-1.3 Afectación de la fauna, flora y de la
(Ver C)
comunidad / Impacto paisajístico

Cambio en la cantidad de agua y suelo /

M-1.4 Generación de Agua Lixiviada Cambio en la calidad de agua /
Afectación de la flora, fauna y comunidad

M-1.5 Generación de Agua Residual Tratada Cambio en la calidad y cantidad de agua

Generación Mezclada con Productos

M-1.6 Cambio en la calidad y cantidad de agua
Químicos (Ver D)

Reaprovechamiento - Reutilización del

M-1.7 Recirculación de agua
recurso hídrico

Cambio en la calidad de aire / Afectación

Generación de Emisiones de Procesos
M-2.1 de la fauna, a la flora y a la comunidad /
(Ver E)
Impacto paisajístico

Cambio en la calidad de aire / Afectación

Generación de Emisiones de
M-2.3 de la fauna, a la flora y a la comunidad /
Combustión Interna (Ver F)
Impacto paisajístico

M-2.4 Generación de aire caliente (Ver G) Cambio en la calidad de aire

Cambio en la calidad de aire / Afectación

M-2.5 Generación de malos olores (Ver H)
a la comunidad

Cambio en la cantidad de agua y del

suelo / Afectación de la flora, fauna,
M-3.1 Generación de Desmonte (Ver I)
comunidad y al patrimonio / Impacto
Paisajístico

Cambio en la calidad de agua /

M-3.2 Generación de Sedimentos (Ver J) Afectación de la flora, fauna y comunidad
/ Impacto Paisajístico

Cambio en la calidad de agua, suelo y

M-3.3 Generación de Polvo (Ver K)
aire

273
 Cambio en la calidad del agua y del suelo
Potencial inestabilidad de taludes y/o
M-3.4 / Afectación de la flora, fauna y
estructuras (Ver L)
comunidad
Reaprovechamiento - Reutilización del
M-3.5 Manejo del Top Soil
recurso natural
Disminución de disponibilidad o
Consumo de Recursos Naturales
M-4.1 agotamiento del recurso, material o
Renovables (Ver M)
insumo

Disminución de disponibilidad o
Consumo de Recursos Naturales No
M-4.2 agotamiento del recurso, material o
Renovables (Ver N)
insumo

Disminución de disponibilidad o
M-4.3 Consumo de alimentos (Ver O) agotamiento del recurso, material o
insumo

M-4.4 Generación de madera usada (Ver P) Afectación a la flora, fauna y comunidad

Disminución de disponibilidad o
Consumo de materiales de construcción
M-4.5 agotamiento del recurso, material o
(Ver Q)
insumo

M-4.6 Remoción de la vegetación Afectación de la flora y fauna

M-4.7 Sustitución de la flora Afectación de la flora y fauna

M-4.8 Revegetación Aumento de la flora

Disminución de disponibilidad o
M-4.9 Consumo de hojas, semillas y plantones agotamiento del recurso, material o
insumo / Afectación de la flora y fauna

Disminución de disponibilidad o
M-4.10 Consumo de abono y fertilizantes agotamiento del recurso, material o
insumo

Disminución de disponibilidad o
M-4.11 Generación de muestras de flora agotamiento del recurso, material o
insumo

Generación de Radiación No Ionizante

M-5.1 Afectación a la flora, fauna y comunidad
(Ver R)

Generación de Radiación Ionizante (Ver

M-5.2 Afectación a la flora, fauna y comunidad
S)

M-6.1 Generación de Vibración (Ver T) Afectación de la flora y fauna

Cambio en la calidad de aire / Afectación

M-6.2 Generación de ruido (Ver U)
de la fauna y a la comunidad

Disminución de disponibilidad o
Consumo de Productos / Sustancias
M-7.1 agotamiento del recurso, material o
Químicos (Ver V)
insumo

274
 Disminución de disponibilidad o
M-7.2 Consumo de Explosivos agotamiento del recurso, material o
insumo
Disminución de disponibilidad o
M-7.3 Generación de Aceite Usado (Ver W) agotamiento del recurso, material o
insumo

Potencial derrame de productos Cambio en la calidad de agua, suelo y

M-7.4
peligrosos (Ver X) aire

Potencial fuga de gases y/o vapores

M-7.5 Cambio en la calidad de aire
(Ver Y)

Generación de gases y/o vapores (Ver

M-7.6 Cambio en la calidad de aire
Z)

Cambio en la calidad del agua, cambio en

Generación de residuos reaprovechable
M-8.1 la calidad del suelo, afectación de la flora,
metálico (Ver AA)
afectación de la fauna
Generación de residuos reaprovechable
M-8.2 Afectación a la flora, fauna y comunidad
vidrio

Generación de residuos reaprovechable Cambio en la calidad de agua y suelo /

M-8.3
papel y cartón (Ver AB) Afectación de la flora, fauna y comunidad

Generación de residuos reaprovechable Cambio en la calidad de agua y suelo /

M-8.4
plástico (Ver AC) Afectación de la flora, fauna y comunidad
Generación de residuos reaprovechable Cambio en la calidad de agua y suelo /
M-8.5
orgánico Afectación de la flora, fauna y comunidad

Generación de residuos no Cambio en la calidad de agua y suelo /

M-8.6
reaprovechable general (Ver AD) Afectación de la flora, fauna y comunidad

Cambio en la calidad del aire, cambio en

Generación de residuos peligrosos. (Ver la calidad del agua, afectación de la
M-8.7
AE) fauna, afectación de la flora, afectación a
la comunidad

Cambio en la calidad de agua y suelo /

Generación de Residuos biomédicos o
M-8.8 Afectación de la flora, fauna y comunidad
patógenos (Ver AF)
/ Impacto Paisajístico

Cambio en la calidad de agua, suelo y

Potencial derrame de residuos
M-8.9 aire / Afectación de la flora, fauna y
peligrosos (Ver AG)
comunidad

Cambio en la calidad del agua y del suelo

Potencia derrame de residuos no
M-8.10 / Afectación de la flora, fauna y
peligrosos (Ver AH)
comunidad / Impacto Paisajístico

Reaprovechamiento - Reutilización de los

M-8.11 Reciclaje
recursos

275
 Cambio en la calidad del aire, agua y
M-9.1 Potencial de incendio (Ver AI) suelo / Afectación a la flora, fauna y
comunidad / Impacto paisajístico
Cambio en la cantidad y calidad del agua,
M-9.2 Potencial de inundación (Ver AJ) cambio en la calidad del suelo /
Afectación de la flora, fauna y comunidad.

Cambio en la calidad del agua y del suelo

M-9.3 Potencial de Explosión (Ver AK) / Afectación de la flora, fauna y
comunidad

Cambio en la calidad de agua, suelo y

Generación de Energía Calórica y/o
M-9.4 aire, cambio en la cantidad de agua /
Lumínica
Afectación de la flora, fauna y comunidad

Cambio en la calidad de aire / Afectación

M-9.5 Consumo de Energía Eléctrica
de la fauna

Disminución de disponibilidad o
M-9.6 Consumo de pilas y/o baterías (Ver AL) agotamiento del recurso, material o
insumo

Disminución de disponibilidad o
Consumo de materiales de oficina (Ver
M-9.7 agotamiento del recurso, material o
AM)
insumo

Disminución de disponibilidad o
Consumo de electrodos / material de
M-9.8 agotamiento del recurso, material o
aporte de soldadura (Ver AN)
insumo

Disminución de disponibilidad o
Potencial afectación de restos
M-9.9 agotamiento del recurso, material o
arqueológicos (Ver AO)
insumo

ELABORADO REVISADO APROBADO

SSSO Jefe de Operaciones Gerente General

276
Anexo 64. PC-SSO-ANX-01: Identificación de Peligros y Riesgos
PC-SSO-ANX-01
Sistema de Seguridad y Salud Ocupacional Código

Versión 1

TABLA DE IDENTIFICACIÓN DE PELIGROS Y RIESGOS Revisión 0

Fecha

IDENTIFICACIÓN DE PELIGROS Y RIESGOS

RIESGOS
TIPO DE CÓD
PELIGROS
RIESGO IGO EVENTO CONSECUENCIAS
PELIGROSO
FIS - Exposición a
Ruido Perdida Auditiva induzida por Ruido. Cefalea
001 Ruido
FIS - Exposición a Afecciones de los músculos, de los tendones, de los huesos, de las
Vibraciones
002 vibraciones articulaciones, de los vasos sanguíneos periféncos o de los nervios periféricos
Exposición a
Radiaciones No FIS -
radiaciones no Efecto de la Radiación, Problemas Neurológicos, Lesión de Retina
ionizantes 003
ionizantes
Molestias en la garganta, faringitis, afecciones respiratorias, somnolencia, dolor
Exposición a
FIS - de cabeza, problemas cutáneos e irritación de los ojos. Frio: Quemaduras,
RIESGOS Frío/Calor bajas / altas
004 Gangrena de extremidad, Hipotemia, Gripes, Calor, Quemaduras, Insolación,
FISICOS temperaturas
Deshidratación, Fatiga
Exposición a
Corrientes de FIS - Molestias en la garganta, faringitis, afecciones, respiratorias, somnolencia, dolor
corrientes de
aire 005 de cabeza, problemas cutáneos e irritación de los ojos.
aire
Exposición a Molestias en la garganta, faringitis, afecciones, respiratorias, somnolencia, dolor
FIS -
Ventilación ventilación de cabeza, problemas cutáneos e irritación de los problemas cutáneos e irritación
006
deficiente de los ojos
Exposición
FIS -
Humedad Excesiva a Enfermidades Contagiosas o Infecciosas, Dermatites, Resfriados, Alergias
007
Humedad
277
 Exposición a
Presión FIS -
Alta Presión Aumento de Presión Arterial, Soroche.
Atmosférica 008
Atmosférica
Exposición a
Radiaciones FIS -
radiaciones Quemaduras, Efectos de la Radiación, Lesiones de Retina
ionizantes 009
ionizantes
Contacto de la
vista con
Qui-
sustancias o Irritación, Conjuntivitis Química, Quemadura
001
agentes
dañinos.
Sustancias Contacto de la
Químicas, piel con
Qui-
Vapores sustancias o Dermatitis de contacto, quemaduras, envenenamiento
002
compuestos o agentes
RIESGOS productos dañinos.
QUÍMICO químicos en inhalación de
S general y/o Qui- sustancias o Asfixia, intoxicación, irritación. Neumoconiosis, problemas del aparato
reacción 003 agentes respiratorio, dolencias hepáticas. renales y neurológicas
dañinos
ingestión de
Qui- sustancias o
Intoxicación, envenenamiento. Dolencias hepáticas, renales y neurológicas
004 agentes
dañinos
Inhalación de
Polvo (Material Qui-
polvo (material Neumoconiosis, irritación, intoxicación y problemas alérgicos.
Particulado) 005
particulado)
Exposición a
Agentes BIO-
RIESGOS agentes Enfermedades infecciosas o parasitarias.
Biológicos 001
BIOLOGI biológicos
COS Animales. BIO- Picadura,
Lesiones de piel, envenenamiento
Insectos 002 mordeduras
RIESGOS Ergonómico por Cervicalgía, Dorsalgia, Escoliosis, Síndrome de Túnel Carpiano. Lumbalgias,
Movimientos ERG
ERGONÓ movimientos Bursitis, Celulitis, Cuello u hombro tensos, Dedo engatillado. Epicondilitis,
Repetitivos -001
MICOS repetitivos Ganglios, Osteoartritis, tendinitis, Tenosinovitis.

278
 Ergonómico por
Espacio
ERG espacio Distensión, Torsión, Fatiga y DORT (disturbios osteo-musculares relacionados
Inadecuado de
-002 inadecuado de al trabajo)
Trabajo
trabajo
Ergonómico por
Iluminación ERG condiciones de
Disminución de la agudeza visual, asteopia, miopía, cefalea.
inadecuada -003 iluminación
inadecuadas
ERG Ergonómico por Distensión, Torsión, Fatiga y DORT (disturbios osteo-musculares relacionados
Sobreesfuerzo
-004 sobreesfuerzo. al trabajo)
Ergonómico por
Postura ERG Distensión, Torsión, Fatiga y DORT (disturbios osteo-musculares relacionados al
postura
inadecuada -005 trabajo)
inadecuada
Vehículo MEC Accidente
Fractura, Contusiones, Lesiones, Muerte
Motorizado -001 Vehicular
Maquinaria o Atrapado por
MEC
Pieza en pieza en Fractura, Contusiones, Lesiones, Muerte
-002
movimiento movimiento
Exposición a
Atmósfera MEC
atmósfera Asfixia, intoxicación, Muerte
Peligrosa -003
peligrosa
Superficie
RIESGOS Resbaladiza,
MEC Caída al mismo
MECÁNIC irregular, Excoriaciones, Abrasiones (Lesiones Superficial), Fracturas y Contusiones
-004 nivel
OS Obstáculos en el
piso
Trabajos en
MEC Caída a distinto
altura (encima Fractura y Contusiones, Muerte
-005 nivel
de 1.80 metros)
Contacto con
Superficies/Mate
superficies/mat
rial a MEC
erial a Quemaduras
elevadas/bajas -006
elevadas/bajas
temperaturas
temperaturas

279
 Cortado por
Superficies MEC superficies
Cortes, Excoriaciones, Amputaciones, Muerte
Punzo Cortantes -007 punzo
cortantes
Golpeado por
Objetos caída de
MEC
Almacenados en materiales Contusión, Aplastamiento (Superficie Cutánea intacta), Traumatismo, muerte
-008
Altura almacenados
en altura
Golpeado por
Carga en MEC caída de
Conluslón, Aplastamiento (Superficie Cutánea intacta), Traumatismo, muerte
Movimiento -009 cargas en
movimiento
Golpeado por
Manipulación de caída de
MEC
Herramientas/obj herramientas / Traumatismo, contusiones, muerte
-010
etos objetos
(manipulación)
Fluidos a Golpeado por
MEC
Presión, Equipo fluidos a Traumatismo, contusiones, muerte
-011
Presurizado presión
Golpeado
MEC
Objetos/Equipos contra objetos / Traumatismo, contusiones, muerte
-012
equipos
Contacto con
Partículas en MEC
partículas en Contusiones. Lesiones
Proyección -013
proyección
MEC Atrapado en
Ascensor Contusiones. Lesiones
-014 ascensores
Contacto
directo /
RIESGOS
ELE- indirecto /
ELÉCTRI Energía Eléctrica Shock eléctrico, paro cardio-respiratorio, Quemaduras l, ll, III, muerte
001 inducción con
COS
energía
eléctrica

280
 Material FEX
Incendio Quemaduras, Asfixia, Muerte
RIESGOS inflamable -001
DE Material
FUEGO Y inflamable,
FEX
EXPLOSI Fluidos a Explosión Quemaduras, Traumatismos, Contusiones, Asfixia, Muerte
-002
ON Presión, equipo
Presurizado
Condiciones de
trabajo, Tipo de
trabajo, grado de
Trastornos
autonomía,
Biológicos,
aislamiento,
PSC Psicológicos y
promoción, estilo Ansiedad, Nerviosismo, Fatiga, lrritabilídad, Estrés, Burnout. etc.
-001 Sociales por
de dirección,
Condiciones
turnicidad, ritmos
de Trabajo
PSICOSO y jornadas de
CIAL trabajo y acoso
psicológico
Trabajo en Turno
Nocturno,
Transtornos
Monotonía y/o
PSC Biológicos, por
Repetibilidad, Ansiedad, Nerviosl5mo. Stres
-002 Jornada de
Jornada de
Trabajo
Trabajo
Prolongada
Comportamiento
Humano: Fobias OTR Golpeado o
OTROS Contusiones, Lesiones, asfixia, claustrofobia, infarto, muerte
(Claustrofobia, -001 agredido
etc.,)
Nota: Esta lista no es exhaustiva, es decir el colaborador podrá colocar en la matriz IPERC otros peligros y riesgos que considere importante.

ELABORADO REVISADO APROBADO

SSSO Jefe de Operaciones Gerente General

281
Anexo 65. PC-SSO-ANX-02: Escala de Frecuencia
PC-SSO-ANX-
Sistema de Seguridad y Salud Ocupacional Código
02

Versión 1
ESCALA DE FRECUENCIA Revisión 0

Fecha

ESCALA DE FRECUENCIA

CRITERIOS
FRECUENCIA VALORACIÓN Probabilidad de
Frecuencia de Exposición
Frecuencia
Común (Muy Sucede con demasiada Muchas (6 o más) personas expuestas varias
A
probable) frecuencia veces al día.
Ha sucedido Moderado (3 a 5) personas expuestas varias
B Sucede con frecuencia
(Probable) veces al día.
Pocas (1 a 2) personas expuestas varias
Podría suceder
C Sucede ocasionalmente veces al día. Muchas personas expuestas
(Posible)
ocasionalmente
Raro que Rara vez ocurre. No es Moderado(3 a 5) personas expuestas
D
suceda muy probable que ocurra ocasionalmente
Prácticamente
Muy rara vez ocurra. Pocas (1 a 2) personas expuestas
Imposible que E
Imposible que ocurra ocasionalmente.
suceda

ELABORADO REVISADO APROBADO

SSSO Jefe de Operaciones Gerente General

282
Anexo 66. PC-SSO-ANX-03: Escala de Severidad
PC-SSO-ANX-
Sistema de Seguridad y Salud Ocupacional Código
03

Versión 1
ESCALA DE SEVERIDAD Revisión 0

Fecha

ESCALA DE SEVERIDAD
CRITERIOS
SEVERIDAD VALORACIÓN
Lesión personal Daño a la propiedad Daño al proceso
Varias Fatalidades. Varias Paralización del proceso de
perdidas por un monto
Catastrófico 1 personas con lesiones más de 1 mes o paralización
superior a US$ 100,000
permanentes definitiva.
Perdidas por un monto Paralización del proceso de
Fatalidad (perdida
2 Una fatalidad, Estado Vegetal entre US$ 10,000 y US$ más de 1 semana y menos
mayor)
100,000 de un mes.

Lesiones que incapacitan a la

persona para su actividad Perdidas por un monto Paralización del proceso de
Perdida permanente 3 normal de por vida, entre US$ 5,000 y US$ más de 1 día hasta 1
Enfermedades ocupacionales 10,000 semana.
avanzadas
Lesiones que incapacitan a la
Perdidas por un monto
persona temporalmente.
Pérdida temporal 4 entre US$ 1,000 y US$ Paralización de 1 día
Lesiones por posición
5,000
ergonómica.
Lesión que no incapacita a la Perdidas menor a US$
perdida menor 5 Paralízación menor a 1 dia
persona. Lesiones leves 1,000

ELABORADO REVISADO APROBADO

SSSO Jefe de Operaciones Gerente General

283
Anexo 67. PC-SSO-ANX-04: Matriz del Nivel de Riesgo
Código PC-SSO-ANX-04
Sistema de Seguridad y Salud Ocupacional
Versión 1
Revisión 0
MATRIZ DEL NIVEL DE RIESGO
Fecha

MATRIZ BÁSICA DE EVALUACIÓN DE RIESGOS

284
ORDEN DE TRABAJO (TAREA A REALIZAR):

FECHA: / /
HORA:

NOMBRES Y APELLIDOS DEL SUPERVISOR QUE ORDENA LA EJECUCIÓN DE LA TAREA:

FIRMA:

DATOS DE LOS TRABAJADORES INVOLUCRADOS EN LA TAREA:

HORA AREA / NIVEL/ SECCION NOMBRES CARGO FIRMA

IPERC CONTINUO

285
 EVALUACIÓN EVAL. RIESGO
IPERC MEDIDAS DE CONTROL A RESIDUAL
DESCRIPCIÓN DEL PELIGRO / ASPECTO RIESGO / IMPACTO
IMPLEMENTAR
A M B A M B

SECUENCIA PARA CONTROLAR EL PELIGRO / ASPECTO Y REDUCIR EL RIESGO / IMPACTO

1- 4-

2- 5-

3- 6-

DATOS DE LOS SUPERVISORES (V°B° OPERACIONES)

"Eliminar Peligros es Tarea Prioritaria antes de Iniciar las Operaciones Diarias"

ELABORADO REVISADO APROBADO

SSSO Jefe de Operaciones Gerente General

286
Anexo 68. PC-SSO-ANX-05: Matriz de Jerarquía de Controles

Código PC-SSO-ANX-05
Sistema de Seguridad y Salud Ocupacional
Versión 1
Revisión 0
MATRIZ DEL NIVEL DE RIESGO
Fecha

MATRIZ DE JERARQUÍA DE CONTROLES

JERARQUÍA DE CONTROLES

CONTROLES EQUIPOS DE PROTECCIÓN

ELIMINACIÓN SUSTITUCIÓN CONTROLES DE INGENIERIA
ADMINISTRATIVOS PERSONAL

¿Se puede sustituir el ¿Se puede sustituir el

¿Se puede reducirse algún ¿Se puede reducirse algún
¿Se puede eliminar el material utilizado u otro material utilizado u otro
componente del riesgo componente del riesgo mediante el
Peligro mediante componente por otro que componente por otro que
mediante algún uso de algún equipo de Protección
rediseño del área o permita reducir las permita reducir las
procedimiento, práctico. Personal? Es el último recurso
Instalación? consecuencias o la consecuencias o la
etc.? frente a un riesgo
probabilidad de daño? probabilidad de daño?

Automatizar un proceso Usar sistemas de etiquetas EPP Básico

para que los trabajadores Aislamiento del ruido (como etiquetas en los
Un químico tóxico (que
ya no tengan que generado por equipo u otras contenedores de químicos (Lentes de seguridad con
causa daño) podría ser
levantar equipo pesado fuentes. tóxicos y señales de aviso) protección lateral, zapato de
reemplazado por uno no
seguridad con puntera de acero,
Hacer trabajo a nivel del tóxico o menor tóxico. Agujas que retroceden (jalan Rotar a los trabajadores en casco)
piso en vez de lugares hacia atrás) después de dos o tres tareas para
Una máquina que genera
altos usarlas. reducir el tiempo en que EPP Guantes:
mucho ruido por otra que
Evitar el uso de agujas genera menos ruido Guardas protectoras en las están expuestos a cualquier Badana (cuero), cuero reforzado,
(durante cuidado médico, máquinas. peligro en particular. Hycron, Nitrilo, Neoprene,
Cambiar una tarea por
usar sistema de Capacitar a los nuevos Aluminio, PVC, Cuero cromado
otra Sistema de ventilación de
inyecciones intravenosas trabajadores o a los
que no requieren agujas) escape local que sacan el EPP Respirador:
trabajadores que van a

287
No realizar más la tarea aire contaminado antes de hacer un trabajo de una Cartucho color negro (para vapores
que sea respirado manera diferente. orgánicos)

Silenciadores de ruido. Usar cintas de seguridad Cartucho color blanco (para gases
ácidos)
Extractores de gases, polvo. Tarjeta de bloqueo y
rotulado Cartucho color amarillo (para gases
Estructura a que han ácidos y orgánicos)
requerido un diseño. Tarjeta de fuera de servicio
o peligro Cartucho color (marrón, verde,
Faros neblineros, otros amarillo, blanco)(para Cianuro),
Letreros de advertencia, Filtro color rosado o lila o magenta
peligros, otros (para polvo, fibra, neblinas, todo
tipo de partículas)
Procedimientos del manual
de SSO, PETS. EPP Cara y Ojos:
Manuales del fabricante, Lentes de seguridad con protección
recomendaciones de las lateral
hojas MSDS
Lentes goggles
Monitoreos (cuando hayan
sido aplicado los controles careta de esmerilar
requeridos)
Careta de soldar, Full FACE
Programas de
mantenimiento preventivos Lentes tipo Goggles para oxicorte.
de equipos, estructuras y EPP protección auditiva:
herramientas.
Tapón auditivo (descartable),
Personal certificado y/o
Licencia de autorización. Tapón auditivo (re-utilizable),

Orejeras

EPP protección para los pies:

Zapatos de seguridad con puntera

de acero

288
 zapato de seguridad dieléctrico
(con baquelita o fibra de vidrio)

Botas de seguridad con puntera de

acero

Escarpines de aluminio

Escarpines de cuero cromado.

Otros EPP:

Casaca de cuero cromado para

soldadura

Chaleco reflextivo

Pantalón de aluminio (para trabajos

con material fundido)

Casaca de aluminio (para trabajos

con material fundido)

Mandil

Trajes Tyvek (para polvo)

Trajes Tyvek (para sustancias

ácidas, solventes), otros.

ELABORADO REVISADO APROBADO

SSSO Jefe de Operaciones Gerente General

289
Anexo 69. Glosario
SST : Seguridad y salud en el trabajo
PSST : Plan de seguridad y salud en el trabajo
SSMA : SISTEMA SISTÉMICO DE ADMINISTRACIÓN DE SEGURIDAD
MRA : MÁXIMO RIESGO ACEPTABLE
SES : SALUD EJECUTIVO DE SEGURIDAD
PFEER : Prevención de fuego y la explosión y las normas de respuesta
PHVA : PLANEAR-HACER-VERIFICAR-ACTUAR
EPP : EQUIPO DE PROTECCIÓN PERSONAL
OHSAS: OCCUPATIONAL HEALT AND SAFETY ASSESSMENT SERIES
EST : ESTÁNDAR DE SALUD EN EL TRABAJO
PETS : PROCEDIMIENTO SEGURO DE TRABAJO EN SEGURIDAD
PQS : POLVO QUÍMICO SECO
MSDS : HOJAS DE DATOS DE SEGURIDAD DE MATERIALES
AST : ANÁLISIS SEGURO DE TRABAJO
CNE : CÓDIGO NACIONAL DE SEGURIDAD
P : PROBABILIDAD
S : CONSECUENCIAS O SEVERIDAD
NR : NIVEL DE RIESGO
SSSO : SISTEMA DE SALUD Y SEGURIDAD OCUPACIONAL
SSO : SALUD Y SEGURIDAD OCUPACIONAL
SCBA : DISPOSITIVO DE RESPIRACIÓN AUTOMÁTICA
IDLH : INMEDIATAMENTE PELIGROSO PARA LA VIDA O LA SALUD
PEL : LIMITE DE EXPOSICIÓN PERMISIBLE
LEL : LIMITE EXPLOSIVO INFERIOR
TVL : VALORES UMBRALES LIMITES
PG : POTENCIAL DE GRAVEDAD
LI : LESIÓN INCAPACITANTE
SIG : SISTEMA INTEGRADO DE GESTIÓN
HHT : HORAS HOMBRES TRABAJADAS
DP : DÍAS PERDIDOS
RRSS : RESIDUOS SOLIDOS

290
APR : ASESOR EN PREVENCIÓN DE RIESGOS
PTS : PROCEDIMIENTO DE TRABAJO SEGURO
EPI : ELEMENTO DE PROTECCIÓN INDIVIDUAL
ASTP : ACCIDENTE SIN TIEMPO SEGURO
ASR : ANÁLISIS SIN TIEMPO DE RIESGO
CT : CÓDIGO DE TRABAJO
ERA : EQUIPO DE RESPIRACIÓN AUTOMÁTICA
HHET : HORAS HOMBRES EFECTIVAS TRABAJADAS

291
Anexo 70. MA-SSSO-PCT:-01 Manual del Sistema de Seguridad y Salud Ocupacional

MA-DDDO-PCT-
Sistema de Seguridad y Salud Ocupacional Código
01

Versión 1
MANUAL DE SISTEMA DE SEGURIDAD Y
Revisión 0
SALUD OCUPACIONAL, SSSO
Fecha

MANUAL DE SISTEMA DE SEGURIDAD Y SALUD OCUPACIONAL

1. PRESENTACIÓN DE LA EMPRESA

La Palnta Concentradora de Tiquillaca. (PCT), se encuentra ubicada al sur-oeste del

departamento de Puno, La extensión superficial del área es de 3.5283 Hás. El centro de
ubicación de la planta concentradora se asume un radio de acción de 65 km. Efectivos.
Lugar de ubicación: Yanacancha Sonsori. Distrito: Tiquillaca. Provincia: Puno.
Departamento: Puno. PCT se dedica a la exploración, explotación y concentración de
plata, plomo, zinc y cobre en las localidades de Yanacancha, a partir de 1999 inica sus
operaciones de flotación selectiva para la producción de concentrados de plomo y zinc.

La Dirección de PCT ha considerado necesario la implementación de un Sistema de

Seguridad y Salud Ocupacional a partir de la norma OHSAS - 18001:2007 en cumplimiento
con nuestra Política de Seguridad y Salud Ocupacional para controlar y mejorar
continuamente el desempeño.

2. ASPECTOS GENERALES DEL MANUAL

El presente manual describe en forma general las actividades principales del Sistema de
Seguridad y Salud Ocupacional (SSSO) a partir de la norma OHSAS 18001:2007 Sistemas
de Seguridad y Salud Ocupacional Asimismo el contenido del presente manual mantiene
correspondencia con la norma antes mencionada a partir de la sección.

2.1. Control del Manual del Sistema Integrado de Gestión en Medio Ambiente,
Seguridad y Salud Ocupacional

Este manual es revisado por el Coordinador SSSO y aprobado por el Gerente de

Seguridad y Salud Ocupacional.

Su distribución es controlada dentro de Sociedad Minera de la Planta Concentradora

de Tiquillaca, según lo definido en el punto 4.4.5 del presente manual y está
disponible para sus trabajadles así como para las panes interesadas, previa
autorización del Gerente General.

292
 2.2. Objetivo del Manual del Sistema Integrado de Gestión en Medio Ambiente, Seguridad y Salud
Ocupacional

Describir los elementos del Sistema de Segundad y Salud Ocupacional (SSSO).

Implementado en la Planta Concentradora de Tiquillaca, para asegurar el cumplimiento
con la legislación del país y otros requisitos de las partes interesadas y demostrar el
compromiso establecido con la norma OHSAS 18001:2007 Sistemas de Segundad y Salud
Ocupacional.

3. DEFINICIONES Y NORMAS DE REFERENCIA

3.1. Definiciones

 Riesgo Aceptable: Riesgo que ha sido reducido a un nivel que puede ser tolerado por
la organización, teniendo en cuenta sus obligaciones legajes y su propia Política de
Salud y Segundad Ocupacional.
 Auditoria: Proceso sistemático, independiente y documentado para obtener
evidencias de la auditoria y evaluadas de manera objetiva con el fin de determinar la
extensión en que se cumplen los criterios de auditorías del sistema de gestión
ambiental y de seguridad fijado por la organización
 Mejora Continua: Proceso recurrente de optimización del sistema de Gestión de
Salud, Seguridad Ocupacional y Ambiental, para lograr mejoras en el desempeño de
SSO de forma coherente con la política de SSO de la organizador.
 Criterio de Significancia: Son los puntos de vista desde los cuales la organización, a
través del Comité del Sistema evalúa los aspectos ambientales.
 Chancado: Es la primera etapa mecánica para el beneficio de minerales y consiste en
la aplicación de fuerza mecánica para romper los trozos grandes de mineral hasta
reducirlos utilizando fuerzas de compresión y en menor proporción fuerzas de fricción,
flexión, cizallamiento u otras Las etapas del chancado son: Chancado Primario,
Chancado Secundario y Chancado Terciario
 Desarrollo sostenible. Modelo de crecimiento económico global que satisface las
necesidades actuales de la humanidad sin comprometer la capacidad de las futuras
generaciones para satisfacer sus propias necesidades.
 Desempeño: Resultados mensurables del Sistema integrado de Gestión en Medio
Amo-ente, Seguridad y Salud Ocupacional, relativos a un control por parte de una
organización de sus riesgos a la salud y seguridad, basados en su Política de Seguridad
y Salud Ocupacional y objetivos.
 Detonación: Reacción explosiva con velocidades mayores a la del sonido
(supersónica); generando una onda de impacto a través de: explosivo y la reacción
química que proporciona energía suficiente para sostener la propagación de la onda.
 Emulsión. Material explosivo que contiene cantidades significativas de oxidantes
disueltos en gotas de agua, rodeadas por un combustible no miscible

293
 Mejora Continua: Proceso recurrente de optimización del sistema de Gestión de
Salud, Seguridad Ocupacional y Ambiental, para lograr mejoras en el desempeño de
SSO de forma coherente con la política de SSO de la organizador
 Acción Correctiva: Acción tomada para eliminar la causa de una no conformidad
detectada u otra situación indeseable.
 Documento: Documentación y su medio de soporte, puede ser papel, disco
magnético, óptico o electrónico, fotografía o una combinación de ellas.
 Peligro: Fuente, situación o acto con el potencial de daño en términos de lesiones o
enfermedades, o la combinación de ellas.
 Identificación de Peligros: Proceso de reconocimiento de una situación de peligro
existente y definición de sus características.
 Enfermedad: Identificación de una condición física o mental adversa actual y/o
empeorada por una actividad de trabajo y/o una situación relacionada.
 Incidente: Evento relacionado con el trabajo que dan lugar o tienen el potencial de
conducir a lesión, enfermedad (sin importar severidad) o fatalidad. Un accidente es
un incidente con lesión, enfermedad o fatalidad Un me dente donde no existe lesión
enfermedad o fatalidad, puede denominarse, cuasi-pérdida alerta evento peligroso.
Una situación de emergencia es un tipo particular de incidente.
 Parte interesada: Individuo o grupo interno o externo al lugar de trabajo, interesado
o afectado por el desempeño ambiental y/o de SSO de una organización.
 Salud y Seguridad Ocupacional. Condiciones y factores que afectan o podrían afectar,
la salud y seguridad de empleados, trabajadores temporales, contratistas, visitas y
cualquier otra persona en el lugar de trabajo.
 Las organizaciones pueden tener un requisito legal para la salud y seguridad de
personas más allá del lugar de trabajo inmediato o para quienes se exponen a las
actividades del lugar de trabajo.
 Política SSO: intensión y dirección generes de una organización relacionada con el SSO
formalmente expresada por la alta dirección.
 Lugar de trabajo. Cualquier sitio físico en la cual se realizan actividades relacionadas
con el trabajo bajo el control de la organización.
 Acción Preventiva: Acción tomada para eliminar la causa de una no conformidad
potencia» u otra situación potencial no deseable.
 Explosión: Proceso en que mezclas de gases, sólidos o liquides reaccionan con la
formación casi instantánea de presiones gaseosas y descarga brusca de calor.
 Explosivo: Cualquier mezcla química que reacciona a altas velocidades generando gas
y calor, produciendo presiones muy altas.
 Filtrado: Es la operación de quitar todo Jo que se pueda el agua después de espesado,
para ello intervienen dos elementos principales: El medio filtrante y la succión por
vacío.

294
 Impacto Ambiental Es el cambio o modificación en el medio ambiente ya sea adverso
o beneficioso, como resultado total o parcial de les aspectos ambientales de una
organización
 Riesgo: Combinación de la probabilidad de ocurrencia de un evento o exposición
peligrosa y la severidad de las lesiones o daños o enfermedad que puede provocar el
evento o la exposición.
 Evaluación de Riesgo: Proceso de evaluación de riesgo derivado de un peligro
teniendo en cuenta adecuación de los controles existentes y la toma de decisión si el
nesgo es aceptable o no.
 Actividad: Es un conjunto de acciones o procesos unitarios realizados con un fin
específico.
 Dirección La Dirección está conformada por el Directorio, Gerencia General y el
Gerente de Operaciones
 Medio Ambiente: Entorno en el cual una organización opera, incluyendo el aire agua,
la tierra, los recursos naturales la flora, la fauna, los seres humanos y sus
interrelaciones
 ANFO: Mezcla explosiva compuesta de Nitrato de Amonio (95%) y Petróleo (5%).
 Aspecto Ambiental: Es toda acción del hombre que puede perjudicar o beneficiar el
medio ambiente La acción o causa que puede modificar el medio ambiente está
relacionada con el trabajo o labor, producto(s) y/o servicio(s) de SMEB.
 Aspecto Ambiental Significativo (AAS): Aspecto Ambiental cuya prioridad de control
ha sido determinada per los criterios establecidos por la organización
 Auditoria de tercera parte- Entisad ajena a SMEB y a nuestros clientes que realiza la
auditoria sobre el Sistema de Gestión Ambiental
 Banco: Plano horizontal sobre una pared alta en donde se perfora con barrenos de
voladura para preparar el material a ser volado.
 Carguío: Mecanizado Uso de equipo mecánico, neumático o hidráulico para el carguío
de explosivos en los barrenes de voladura
 Código: Conjunto de letras y números que permiten identificar las instrucciones y
estándar del SIGMASS, para su identificación remitirse a la instrucción (SN-003-GSCT).
 Comité SSSO: Ente encargado de velar por el adecuado funcionamiento del Sistema
SSSO. Conformado por profesionales de distintas áreas
 Coordinador SSSO: Miembro del Comité SSSO, en que en la empresa ha puesto la
confianza para las coordinaciones de planificación, ejecución, verificación y revisión
de toda la documentación del SSSO a fin de que cumpla con la norma internacional
OHSAS 18001.
 Flotación: Es un proceso físico-químico de concentración de minerales finamente
molidos. El proceso comprende el tratamiento químico de una pulpa de mineral a fin
de crear condiciones favorables para la adhesión de ciertas partículas de minerales a
las burbujas de aire.

295
 Insumo: Son os elementos de entrada necesarios para la realización de un proceso o
una actividad y pueden incluir materiales, equipos, reactivos, energía recursos
naturales, información, etc.
 Mapeo de Procesos: Actividad por la cual se logra conocer las operaciones unitarias de
todas las etapas del proceso productivo de la organización. Ello facilita la identificación
de los aspectos ambientales, mediante la identificación de los insumes, productos y
residuos de cada actividad.
 Molienda: La operación de molienda normalmente se efectúa en etapa primaria en los
molinos de barras y secundaria en los de bolas. En ésta etapa se debe liberar
completamente las partes valiosas del mineral de la ganga, antes de proceder a la
concentración
 Nitrato de Amonio. Oxidante más utilizado en explosivos y agentes de voladura. Su
fórmula es NH4N03.
 No Conformidad: incumplimiento de un requisito Cualquier desviación de los
estándares, prácticas, estándar, regulaciones, desempeño del sistema de gestión, etc.
que pudiera directa o indirectamente conducir a lesión o enfermedad, daño a la
propiedad, daño al ambiente de trabajo, o una combinación de ellos. Nota. Para
organizaciones con más de una unidad operativa, una unidad operativa individua"
puede ser definida como una organización. Nota: El proceso no requiere ser llevado a
cabo simultáneamente en todas las áreas de actividad.
 Objetivo: Metas, en términos de desempeño de seguridad y salud ocupacional que una
organización se establece a fin de cumplirías,
 Operación Unitaria Operación que es llevada a cabo por una sola persona
 Manual del SSSO: Documento que enuncia fa Política y describe el Sistema de
Seguridad y Salud Ocupaciona de la Planta Concentradora de Tiquillaca.
 PETS: Documento que describe los pasos a seguir para realizar una actividad
considerada como critica o de alto riesgo.
 Estándar Documento que describe la manera específica de realizar una actividad o un
proceso, donde se puede identificar una secuencia de responsabilidades para
desarrollar la actividad.
 Instrucción: Documento que describe la manera cómo una actividad es realizada por
una persona.
 Organización Compañía, unidad operativa, firma, empresa, institución o asociación,
o parte o combinación de ellas, organizada en forma societaria o no, pública o
privada, la cual tiene sus propias funciones y administración.
 Perforación: Es el proceso empleado para lograr la penetración a una roca mediante
la cual se forma aberturas o taladros, los cuales han debido ser previamente
diseñados. Posteriormente estos taladros son cargados con mezclas explosivas
comerciales: las cuales serán detonadas para lograr la fragmentación de la roca.

296
 Prevención de la Contaminación: Utilización de procesos, prácticas, materiales,
productos, servicios o energía para evitar, reducir o controlar (en forma separada o en
combinación) la generación emisión o descarga de cualquier tipo de contaminante o
residuo, con el fin de reducir impactos ambientales adversos.
 Proceso: Es el conjunto de actividades interrelacionadas que sirven para transformar
elementos de entrada en elementos de salida diferentes.
 Producto: Es el resultado de un proceso y puede ser tangible o intangible.
 Registro: Documento que presenta resultados obtenidos, c proporciona evidencia de
las actividades desempeñadas
 Representante de la Dirección: Miembro de la Dirección o delegado de la misma, que
supervisa el funcionamiento del sistema Puede o no. ser miembro del Comité SSSO.
 Otros requisitos: Compromisos de PCT con la comunidad clientes o cualquier otra
persona o entidad interesada en algún aspecto ambiental: y que no forman parte del
grupo de regulaciones legales definidas anteriormente.
 Requisitos Legales: Leyes y regulaciones promulgados por el Estado gobiernos
regionales o locales aplicables a los aspectos ambientales Identificados por PCT y
normas internacionales voluntariamente adoptadas
 Residuo: Aquellas sustancias o subproductos de los procesos en estado sólido,
semisólido liquido o gaseoso los cuales no son el fin principal de la ejecución del
proceso.
 Secretario del Comité SSSO: Miembro del Comité SSSO a quien el Coordinador ha
delegado la función de documentación de las reuniones y demás funciones.
 Seguridad: Estar libre de riesgos de daño inaceptables.
 Sistema de Seguridad y Salud Ocupacional: Parte del sistema de gestión de una
organización empleada para desarrollar e implementar su politica de SSSO y gestionar
sus riesgos.
 Sistema de Gestión Ambiental: Parte del sistema de gestión de una organización,
empleada para desabollar e implementar su polisca ambientai y gestionar sus
aspectos ambientales.
 Tajo Abierto: Zona de operación en superficie para la explotación de minerales
metálicos y no metálicos. Incluye todas y cada una de las operaciones unitarias:
Perforación, voladura, acumulación, carguío y transpone.
 Trazabilidad: Significa realizar un cruce de información entre documentos del sistema
para cerciorarse si ambos expresan el mismo significado.
 Voladura: Detonación de materiales explosivos con la finalidad de fracturar las rocas,
producir movimiento en ellas o producir ondas, también se entiende por voladura al
proceso por el cual preparamos material explosivo para los fines arriba mencionados.
 Auditor Persona con competencia para llevar a cabo una auditoria.
 Desempeño del SSSO: Resultados medidles de la gestión que hace una organización
de sus riesgos de SSSO.

297
 3.2. Norma y documentos de referencia
La norma OHSAS 18001:2007 Sistemas de Seguridad y Salud Ocupacional

3.3. Abreviaturas
 AAS Aspecto Ambiental Significativo.
 SGA. Sistema de Gestión Ambiental.
 EPP: Equipo de Protección Personal.
 IPER: Identificación de Peligres y Evaluación de Riesgos.
 MEM: Ministerio de Energía y Minas.
 SSSO: Sistema de Seguridad y Salud Ocupacional
 PETS: Estándar Escrito de Trabajo Seguro
 SSO: Salud y Seguridad Ocupacional
 PCT: Planta Concentradora de Tiquillaca

4. REQUISITOS GENERALES
4.1. Alcance del Sistema de Seguridad y Salud Ocupacional
El Sistema Integrado de Seguridad y Salud Ocupacional (SSSO) será de aplicación a todas
las actividades de Minería para la exploración, explotación, y concentración de plata,
hierro, zinc y cobre en la localidad de Yanacancha Sonsori.
4.2. Política del Sistema de Seguridad y Salud Ocupacional.
PCT, cuenta con la Política del Sistema de, Seguridad y Salud Ocupacional
elaborada por la Gerencia General y aprobada por el Representante de la
Dirección.
La Política del Sistema de Seguridad y Salud Ocupacional, es comunicada a todos
los trabajadores, en todos los niveles en las inducciones y publicada en todas las
áreas de la PCT incluidas en el alcance del SSSO. Asimismo se encuentra a
disposición del público en general, en la página oficial de la Planta Concentradora
de Tiquillaca
Mantener la política de la PCT, será responsabilidad del Directorio y del Gerente
General, la evaluación periódica le corresponde a la Alta Dirección.
La Política del Sistema de Seguridad y Salud Ocupacional es el siguiente:

298
 POLÍTICA DEL SISTEMA DE SEGURIDAD Y SALUD OCUPACIONAL

La Planta Concentradora de Tiquillaca, dedicada a la actividad minero metalúrgica, con

operaciones de exploración, explotación y procesamiento de minerales, almacenamiento y
transporte de concentrado de plomo-plata y cobre-zinc, tiene como objetivo alcanzar un
elevado nivel de Seguridad y Salud Ocupacional para todo su personal, contratistas, visitas
y realizar sus actividades demostrando una gestión responsable con los recursos naturales
y la protección del medio ambiente para presentes y futuras generaciones.
Para alcanzar estos objeticos la Planta concentradora de Tiquillaca, se compromete a:
Aplicar el Sistema de Seguridad y Salud Ocupacional para todos los procesos operativos y
administrativos desarrollados como parte de nuestras actividades.
Contar con un Sistema de Seguridad y Salud Ocupacional, basado en la identificación continua
de peligros, aspectos ambientales, evaluación de riesgos y valoración de impactos ambientales,
que propicie los controles para las actividades de alto riesgo y para los aspectos ambientales
significativos.
Prevenir las lesiones y enfermedades ocupacionales del personal de la Planta Concentradora de
Tiquillaca, contratistas y visitas que tengan acceso a nuestras operaciones y actividades
administrativas, especialmente la exposición a polvo y ruido.
Implementar y mantener mecanismos para proteger el medio ambiente y prevenir la
contaminación del medio ambiente generada en nuestras operaciones que puedan incidir de
manera adversa sobre el medio ambiente, en particular sobre los recursos de agua, aire, suelo,
flora y fauna
Optimizar el uso de recursos naturales, asimismo promover la reducción, reúso y reciclaje de
residuos, cuando sea posible.
Fomentar una cultura de seguridad y de respeto al medio ambiente, seguridad y salud
ocupacional, mediante capacitación, inducción a todo el personal de la Planta Concentradora de
Tiquillaca, contratistas y visitas para el cumplimiento de sus obligaciones y responsabilidades.
Garantizar la participación y consulta a nuestros trabajadores.
Mantener un proceso de mejora continua del desempeño del Sistema de Seguridad y Salud
Ocupacional, por medio de la participación y consulta de todo el personal y contratistas.
Cumplir con los requisitos legales nacionales, normas internas y otros requisitos vigentes
aplicables a la Gestión de Sistema de Seguridad y Salud Ocupacional.
Puno, Febrero del 2017

GERENTE DE LA PLANTA

299
 4.2.1. Visión al 2018.

La PCT, es una empresa minero metalúrgica, que opera con rentabilidad en sus
inversiones; cuenta con amplios recursos y reservas de mineral que garantizan su
sostenibilidad y crecimiento en el mediano y largo plazo, en base a nuevas
operaciones mineras que opera con responsabilidad para con su entorno.

4.2.2. Misión.

Producir concentrados minerales y metales, garantizando la creación de valor para

les accionistas Realizar actividades de exploración, asegurando la continuidad del
proceso de explotación del mineral, generando oportunidades de desarrollo para
nuestros colaboradores y las comunidades del entorno. Mantener el compromiso
de operar y desarrollar nuestros proyectos con innovación encada, seguridad,
responsabilidad social y ambiental y buen gobierno corporativo.

4.2.3. Valores

Los integrantes de El Brocal sostenemos que para la consecución de nuestra Visión

y Misión viviremos y difundiremos los siguientes valores:

 INTEGRIDAD: Para que nuestras acciones se desarrollen con entereza mora; y

probidad.
 RESPETO: Para afianzar nuestra relación con los Grupos de Interés y velar por
la preservación del medio ambiente.
 LEALTAD Para afirmar nuestro compromiso con la empresa y sus integrantes.
 LABORIOSIDAD: Para realizar las tareas con esmero y hacer algo más que
cumplir con lo imprescindible, obligatorio o lo mínimo necesario.
 HONESTIDAD. Para comportarnos y expresarnos con sinceridad y coherencia
respetando los valores de la justicia y la verdad
 TRANSPARENCIA Para informar de manera objetiva y oportuna, acerca de
nuestras actividades.
 SOLIDARIDAD Para coadyuvar al desarrollo sostenible del entorno.
4.3. Planificación
Planificar actividades pare poder concretar la Política del Sistema de Seguridad y Salud
Ocupacional de la PCT. Las disposiciones descritas en esta sección se aplican para la
identificación de:

 Peligros, aspectos, evaluación de riesgos, valoración de aspectos

ambientales y determinación de controles
 Los requisitos legales y otros requisitos
 Los objetivos y metas y programas
4.3.1. Identificación de peligros, aspectos, evaluación de riesgos, valoración de
aspectos ambientales y determinación de controles
Para la identificación de los peligros, riesgos y controles, de la PCT ha elaborado
Implementado y mantiene el estándar (PC-SSO-FORM-01) Identificación de Peligros.

300
4.3.2. Identificación de los requisitos legales y otros requisitos

PCT, dispone del estándar (PR-SSSO-008 y PR-SSSO-009) Identificación de

Requisitos Legales y de Partes Interesadas, desarrollado con la participación y
consultas según aplique al Superintendente SSO.
Cada Superintendente General y del área de la PCT, mantiene informado a su
persona" sobre as normas legales y otros requisitos relacionados a su labor.
PCT, tiene una metodología para:
 Identificar v acceder a los requisitos ambientales y de seguridad a partir de:
 Legislación nacional regional y local.
 Licencias, permisos y autorizaciones, así como requisitos
derivados de Estudios de Impacto Ambiental (EIA) y determinados en
las declaraciones de Impacto Ambiental (DIA) que apliquen a sus
actividades y servicios.
 Determinar cómo se aplican estos requisitos a sus aspectos ambientales o
riesgos laborales derivados de sus actividades/servicios
 Actualizar toda la Información.
 PCT, se encargará en su caso de:
 Mantener al día todos les requisitos ambientales y de Seguridad laboral
que resultan de aplicación a sus actividades y servicios.
 Establear archivos actualizados con toda la información
 Asegurar que los requisitos legales y otros que se suscriban, se
consideran en la implantación y mantenimiento del sistema de gestión
ambiental.
4.3.3. Objetivos, metas y programas
Está plasmado en los formatos. PR-SSSO-0010: Objetivos y Programas, (Anexo
10) y PR-SSSO-011: Objetivos y Programas SSO, (Anexo 11). Es entregado
anualmente a la Dirección General de Minería del Ministerio de Energía y Minas
como parte de un cumplimiento legal
La aprobación de los objetivos y metas ambientales, de seguridad y salud
ocupacional le corresponde al Gerente General quien designa a un responsable para
la programación de las actividades necesarias para el logro del(los) objetivo(s) y
meta(s).
Para luego ser distribuido de manera controlada a los responsables de ejecutar las
actividades programadas registrando en el formato Lista Maestra de Documentos
Internos, a su vez ellos son los encargados de comunicar por escrito trimestralmente
al Gerente General sobre los avances realizados.

301
4.4. Implementación y operación

Tiene como fin llevar a cabo acciones que aseguren el cumplimiento de los
objetivos y metas, programas y los compromisos de la Política del Sistema de
Seguridad y Salud Ocupacional de la PCT. Consta de mecanismo para establecer,
implementar y mantener:

 Una estructura organizativa: recursos, funciones, responsabilidades.

 Mecanismos para el entrenamiento, competencia y concientización.
 La comunicación interna y externa, participación y consulta.
 Documentación que apoye e cumplimiento del SSSO.
 Definir un sistema de control documentado.
 Controles Operacionales en las actividades que involucren impactos ambientales
significativos o peligros de alto riesgo.
 La preparación y respuesta ante emergencias de manera óptima ante situaciones que
comprometan la salud, seguridad y medio ambiente.

4.4.1. Recursos, funciones, responsabilidad y autoridad

La Alta Dirección es responsable de proveer los recursos humanos, tecnológicos y
financieros necesarios para la implementación y mantenimiento de: SSSO y es
quien ha definido la siguiente estructura organizativa a través de la cual se
implementa las actividades productivas, administrativas y de gestión de la
seguridad, salud y medio ambiente.
El Gerente SSMA ha sido designado por la Alta dirección como su representante,
asignándole la responsabilidad de implementar y mantener el SSSO, así como de
Informar el desempeño del mismo.

4.4.2. Competencia, formación y toma de conciencia

4.4.2.1. Competencia:
En el estándar Reclutamiento Selección y Contratación de Personal (PR-
SSSO-061) donde se precisa los requisitos de competencias por perfil de
puesto, la descripción os realizada con el área de Recursos Humanos con
asesoramiento y participación de los Gerentes/ Superintendentes de Área.
4.4.2.2. Formación y Toma de Conciencia;
En los formatos. PR-SSSO-013: Competencia, Formación y Toma de
Conciencia, (Anexo 13); PR-SSSO-014: Formato Charla-Asunto, (Anexo
14); PR-SSSO-015:-Lista de Ocupación, (Anexo 015), .nos da las pautas
para identificar las necesidades de formación, las actividades críticas de
alto riesgo o las que puedan generar un impacto negativo significativo
como base para elaborar implementar y monitorear el Programa Anual de
Capacitación (PR-SSSO-062) bajo la responsabilidad de área de Recursos
Humanos y del área de Seguridad y Salud Ocupacional y el apoyo de la
Gerencia.

302
 Se busca tener una organización con colaboradores conscientes en la
importancia del cumplimiento de la Política, estándares. Requisitos legales
y toco documento citado en SSSO y las consecuencias reales o potenciales
en caso de inobservancia

4.4.3. Comunicación participación y consulta

Los formatos. PR-SSSO-0017: Comunicación, Participación y Consulta, (Anexo
17) y PR-SSSO-018: Reporte de Comunicaciones parte Externa, (Anexo 18),
accesible en la red interna de la PCT.
La comunicación interna corresponde a las realizadas en les diferentes niveles de la
organización y las comunicaciones externas con las partes interesadas y clientes
para canalizar preocupaciones o inquietudes Este documento describe la forma
cómo se recibe, documenta y responde a las comunicaciones relacionadas al
desempeño del Sistema Integrado de Gestión de Medio Ambiente. Seguridad y
Salud Ocupacional
El SSSO asegura la participación y consulta de los trabajadores, supervisores y
persona: interesando en la gestión preventiva del SSSO.

4.4.4. Documentación
La estructura documentaría de la PCT se expone a continuación:
 Política Integrada de Medio Ambiente, Segundad y Salud Ocupacional.
 Manual del Sistema de Seguridad y Salud Ocupacional.
 Identificación de peligros, evaluación de riesgos y determinación de controles
 Requisitos Legales y otros requisitos.
 Objetivos, metas y programas (Programa de Gestión Ambiental, Programa de
Seguridad e Higiene Minera).
 Plan Anual de Capacitación, Plan de Respuesta de Emergencia
 Estándares formatos y registros requeridos por la PCT, la normativa nacional
y por la norma OHSAS 18001.

4.4.5. Control de documentos y Registros

Con el estándar PR-SSSO-020: Control de Documentos, (Anexo 20) y PR-SSSO-
021: Registro de Distribución de Documentos, (Anexo 21). Disponibles en formato
electrónico en la red interna SSSO; en él se definen responsabilidades concernientes
a la elaboración, revisión, aprobación, modificación y otros, asegurando que los
documentos/registros sean legibles, identificables, conservados de manera ordenada
y por el periodo especificado.
De forma tal que sea ubicada actualizada anualmente o cuando sea necesario y
aprobada por la Dirección o Representante de esta y así asegurar la disponibilidad
de las versiones vigentes en Intranet y en copia dura en las Superintendencias de las
áreas correspondientes para el funcionamiento efectivo del SSSO, para aquellas
versiones obsoletas serán retiradas y guardadas con fines legales o con propósito de
conservación como referencia, en la carpeta históricos.

303
 Documento Formato Ubicación

Política de Seguridad Red interna SSSO /

Electrónico
y Salud Ocupacional Portal de Internet

Físico Todas las áreas

Requisitos legales

Programa Anual de
Seguridad y Salud
Electrónico Red interna SSSO
Ocupacional
Plan do Respuesta de
Emergencia
Plan de Capacitación

Estándares y formatos Electrónico Red interna SSSO/

SSSO Portal de Internet

Físico En las áreas que

apliquen

4.4.6. Control Operacional

Para los aspectos de alto riesgo para la salud y seguridad se controla con el formato
PR-SSSO-022: Control Operacional, (Anexo 22). Monitoreo y Medición, en la cual
se identifica la actividad y operación crítica, la característica clave, el criterio de
operación, el documento y/o registro relacionado y el puesto clave. Cada Jefe de
Área es responsable de elaborar una Matriz de Control Operacional Monitoreo y
Medición por cada AAS y Peligro de Alto Riesgo aplicable al área.
Toda tarea de alto riesgo, requiere obligatoriamente del Permiso Escrito de Trabajo
Seguro (PETS) que contiene los criterios operacionales son elaborados y expedido
por cada área.
Cuando el control operacional es llevado a cabo por personal subcontratado o
proveedores, el Gerente/Superintendente del área es responsable de comunicar
dichos controles, así como de asegurar se le proporcionen los documentos
necesarios.

4.4.7. Planes de contingencia y respuesta ante emergencias

El área de Seguridad y Salud Ocupacional de la PCT, ha elaborado y mantiene el
estándar. PR-SSSO-046: Preparación y Respuesta ante Emergencias, (Anexo 46);
PR-SSSO-047: Lista de Integrantes de la Brigada de Rescate y Emergencias,
(Anexo 47); PR-SSSO-048: Registro de Simulacros, (Anexo 48); PR-SSSO-049:
Lista de Equipos de Rescate y Emergencias, (Anexo 49) y PR-SSSO-050: Pasos
para Simulacros de Procedimientos de Respuesta a Emergencias, (Anexo 50).de
Seguridad y Salud Ocupacional que requiere actualizaciones anuales.

304
 En este documento se describen las acciones para prevenir y actuar ante potenciales
situaciones de emergencia, estas acciones incluyen la respuesta ante la emergencia
y la mitigación posterior de los daños causados.
Para asegurar que os planes elaborados son efectivos, se organizan simulacros
periódicos a través de un programa estableado en el estándar antes mencionado.
Luego de caca simulacro u ocurrida una emergencia, se emite un informe dirigido
al Superintendente de Seguridad y Salud Ocupacional
El entrenamiento de las Brigadas de Emergencia es parte primordial del Plan de
Respuesta a Emergencias y se priorizará el entrenamiento del personal de dichas
brigadas.
4.5. VERIFICACIÓN
Describe las disposiciones para monitorear y evaluar las actividades claves del SSSO a fin
de verificar que la empresa funciona de acuerdo al narco establecido en la Política del
Sistema de Seguridad y Salud Ocupacional.
Las disposiciones descritas en esta sección se aplican para la medición y monitoreo,
evaluación de- cumplimiento legal, investigación de incidentes, no conformidad, acciones
Preventivas / Correctivas, al contra de los registros y para auditor a interna.

4.5.1. Medición de desempeño y monitoreo

PCT, para monitorear y medir el cumplimiento del desempeño en Seguridad. Salud
Ocupacional se vale de:
 PR-SSSO-051: Medición y seguimiento del desempeño, (Anexo 51).
 Monitoreo del cumplimiento de los objetivos y metas como mínimo una vez al
año, a través de los informes de avances presentados por los responsables
designados en el Programa. La información sobre el avance del Programa es
conservada por el Superintendente del área.
 En caso de desviaciones se deben seguir les pasos descritos en el PR-SSSO-053:
Investigación de accidentes e incidentes, no conformidad, acción correctiva y
acción preventiva, (Anexo 53), Control de No Conformidades, Accidentes,
incidentes, y Toma de Acciones.
PCT, como estándar proactivos se tiene:
 Inspecciones de Seguridad. PR-SSSO-041, (Anexo 41)
 Salud Ocupacional (MA-SSO-FORM-01)
 Auditorias: PR-SSSO-056, (Anexo 56);
En el área medio ambiental se tiene al alcance de estándares, PR-SSSO-036: De
Agua, Aire Comprimido y Tanques de Presión, (Anexo 36) para asegurar al
monitoreo y control de la calidad del aire y del agua.

305
4.5.2. Evaluación del cumplimiento legal.
PCT, evalúa el cumplimiento de la legislación y las reglamentaciones relacionadas
con sus aspectos ambientales, en seguridad y salud ocupacional, de acuerdo a lo
establecido en el Estándar PR-SSSO-052: Evaluación del Cumplimiento Legal,
(Anexo 52), a través del cual se indica los responsables del monitoreo, la frecuencia,
documentos relacionados y los registros donde se identifica les resultados de la
evaluación del cumplimiento legal

4.5.3. Investigación de incidentes, no conformidad, acción correctiva y acción

preventiva
4.5.3.1. SSO - Investigación de Incidentes
A través del estándar. PR-SSSO-054: Formato de Técnica de Análisis
Sistemático de Causa (TASC), (Anexo 54). Investigación y reporte de
accidentes-incidentes se investigan todos los eventos y se definen las
acciones correctivas necesarias
4.5.3.2. SSOMA - No conformidad, acción correctiva y acción preventiva
PCT, ha establecido el estándar PR-SSSO-053: Investigación de accidentes
e incidentes, no conformidad, acción correctiva y acción preventiva,
(Anexo 53), Control de No Conformidades en el cual se definen el modo
de abordaje a través de acciones correctivas y/o preventivas racionalmente
adecuadas a la magnitud de o identificado.

4.5.4. Control de Documentos y Registros

PCT, ha establecido, implementado y mantiene el estándar. PR-SSSO-055: Control
de Registros, (Anexo 55), para la identificación, almacenamiento protección,
recuperación retención y disposición de los registros SSSO.
La lista Maestra de Registros es controlada por cada Responsable del área, quien es
responsable de la identificación del registro, ubicación, disposición, y conservación
y deben estar al alcance del personal en medio electrónico y físico, en este último
caso está ubicado en un área de fácil acceso.

4.5.5. Auditorias
PCT, ha establecido el estándar. PR-SSSO-056: Auditoría Interna, (Anexo 56); PR-
SSSO-057: Plan de Auditoría, (Anexo 57) y PR-SSSO-058: Principales Pasos de
Auditoría, (Anexo 58), en el cual se describe el mecanismo para planificar
periódicamente las auditorías internas del SSSO y realizarías con la finalidad de
determinar si el SSSO:
 Es concordante con las disposiciones establecidas por la PCT, para
la gestión incluyendo los requisitos de la norma OHSAS 18001.

306
  Ha sido adecuadamente implementado y mantenido
 Es efectivo para cumplir con la política y objetivos de la organización
 Revisar los resultados de las auditorias previas
Los resultados de la auditoria del SSSO, son informados a la Gerencia y a la Alta
Dirección de la PCT, para tomar las acciones correspondientes.
La Planificación de la auditoria interna según lo define el Estándar. PR-SSSO-056:
Auditoría Interna, (Anexo 56), se basa en la importancia de la actividad involucrada
y en los resultados de las auditorias anteriores.
Este estándar incluye disposiciones para la definición del alcance la metodología a
seguir, así como los responsables y requisitos a auditar e informe final sobre los
resultados.
4.6. REVISIÓN POR LA ALTA DIRECCIÓN
La Alta Dirección revisa a intervalos establecidos los elementes del SSSO, definidos en el
presente manual. Con la finalidad de asegurar la continua adecuación y eficacia del SSSO,
siguiendo el mecanismo descrito en el estándar PR-SSSO-059: Revisión por la Dirección,
(Anexo 59); PR-SSSO-060: Cronograma de Implementación del Sistema de Seguridad y
Salud Ocupacional en la Planta Concentradora de Tiquillaca, (Anexo 60), Revisión por
parte de la Ata Dirección.

ELABORADO REVISADO APROBADO

SSSO Jefe de Operaciones Gerente General

307
Anexo 71. FC-SSSO-ANX-01: Registro de Enfermedades Ocupacionales

Código FC-SSSO-ANX-01
Sistema de Seguridad y Salud Ocupacional
Versión 1
Revisión 0
REGISTRO DE ENFERMEDADES OCUPACIONALES
Fecha

REGISTRO DE ENFERMEDADES OCUPACIONALES

DATOS DEL EMPLEADOR PRINCIPAL:

Nº
RAZON SOCIAL O DOMICILIO TRABAJADORES
RUC TIPO DE ACTIVIDAD ECONOMICA
DENOMINACION SOCIAL (Diireccion, distrito, departamento, provincia). EN EL CENTRO
LABORAL

LINEAS DE
COMPLETAR SOLO EN CASO QUE LAS ACTIVIDADES DEL EMPLEADOR SEAN CONSIDERADAS DE ALTO RIESGO PRODUCCION Y/O
AÑO DE SERVICIOS
INICIO DE LA Nº
ACTIVIDAD Nº TRABAJADORES TRABAJADORES
NOMBRE DE LA ASEGURADORA
AFILIADOS AL SCTR NO AFILIADOS AL
SCTR

completar solo si contrata servicios de intermediacion o tercerizacion:

DATOS DEL EMPLEADOR DE INTERMEDIACION TERCERIZACION, CONTRATISTA, SUB CONTRATISTA
Nº
RAZON SOCIAL O DOMICILIO TRABAJADORES
RUC TIPO DE ACTIVIDAD ECONOMICA
DENOMINACION SOCIAL (Diireccion, distrito, departamento, provincia). EN EL CENTRO
LABORAL

308
 LINEAS DE
COMPLETAR SOLO EN CASO QUE LAS ACTIVIDADES DEL EMPLEADOR SEAN CONSIDERADAS DE ALTO RIESGO PRODUCCION Y/O
AÑO DE SERVICIOS
INICIO DE LA Nº
ACTIVIDAD Nº TRABAJADORES TRABAJADORES
NOMBRE DE LA ASEGURADORA
AFILIADOS AL SCTR NO AFILIADOS AL
SCTR

DATOS REFERENTES A LA ENFERMEDAD OCUPACIONAL

Nº DE
Nº ENFERMEDADES OCUPACIONALES PARTE DEL
CAMBIOS DE
TIPO DE AGENTE PRESENTADOS EN CADA MES POR TIPO DE NOMBRE DE LA CUARPO O Nº
PUESTOS
QUE ORIGINO AGENTE ENFERMEDAD SISTEMA DEL TRABAJADORES AREAS
GENERADOS
LAENFERMEDAD OCUPACIONAL TRABAJADOR AFECTADOS
DE SER
OCUPACIONAL AÑO: AFECTADO
ELCASO
E F M A M J J A S O N D

TABLA REFERENCIAL 1: TIPO DE AGENTES

FISICOS QUIMICOS BIOLOGICOS DISERGONOMICOS PSICOSOCIALES
Manipulacion Hostigamiento
Ruido F1 Gases Q1 Virus B1 D1 P1
inadecuada de carga psicologico
diceño de puesto
Vibracion F2 Vapores Q2 Bacilos B2 D2 Estrés laboral P2
inadecuado
Iluminacion F3 Neblinas Q3 Bacterias B3 posturas inadecuadas D3 Turno rotativo P3

309
 Falta de
ventilacion F4 Rocio Q4 Hongos B4 trabajo repetitivos D4 comunicación y P4
entrenamiento
Presion alta o baja F5 Polvo Q5 Parasitos B5 otros, indicar D5 Autoritarismo P5
temperatura ( alta o baja) F6 Humos Q6 Insectos B6 otros indicar P6
Humedad F7 Liquidos Q7 Roedores B7
Otros,
radiacion en general F8 Otros, indicar Q8 B8
indicar
otros, indicar F9
DETALLES DE LAS CAUSAS QUE GENERAN LAS ENFERMEDADES OCUPACIONALES POR TIPO DE AGENTE

COMPLETAR SOLO EN CASO DE EMPLEO DE SSUSTANCIAS CANCERIGENAS

RELACION DE SUSTANCIAS CANCERIGENAS SE HAN REALIZADO MONITOREO DE LOS AGENTES PRESENTES EN EL AMBIENTE

MEDIDAS CORRECTIVAS
Completar en la fecha
FECHA DE EJECUCION de ejecucion propuesta,
el estado de la
DESCRIPCION DE LA MEDIDA CORRECTIVA RESPONSABLE implementacion de la
DIA MES AÑO medida correctiva
(realizar, pendiente, en
ejecucion)
1.-
2.-

ELABORADO REVISADO APROBADO

SSSO Jefe de Operaciones Gerente General

310
Anexo 72. FC-SSSO-ANX-02: Registro de Auditorias

Código FC-SSSO-ANX-02
Sistema de Seguridad y Salud Ocupacional
Versión 1
Revisión 0
REGISTRO DE AUDITORIAS
Fecha

REGISTRO DE AUDITORIAS

DATOS DEL EMPLEADOR

DOMICILIO ¨( direccion,
RAZON SOCIAL O DENOMINACION SOCIAL RUC distrito, departamento, ACTIVIDAD ECONOMICA Nº TRABAJADORES EN EL CENTRO LABORAL
provincia)

NOMBRE DE LOS AUDITORES Nº REGISTRO

FECHAS DE AUDITORIA PROCESOS DE AUDITORIA NOMBRE DE LOS RESPONSABLES DE LOS PROCESOS AUDITADOS

NUMERO DE NO CONFORMIDADES INFORMACION A ADJUNTAR

a)

MODELO DE ENCABEZADOS PARA EL PLAN DE ACCION PARA EL CIERRE DE NO CONFORMIDADES

DESCRIPCION DE LA NO CONFORMIDAD CAUSAS DE LA NO CONFORMIDAD

Completar en la fehca de ejecucion propuesta, el ESTADO

NOMBRE DEL
DESCRIPCION DE MEDIDAS CORRECTIVAS FECHA DE EJECUCION de la implementacion de la medida correctiva (realizada,
RESPONSABLE
pendiente, en ejecucion)

311
 DIA MES AÑO

ELABORADO REVISADO APROBADO

SSSO Jefe de Operaciones Gerente General

312
Anexo 73. FC-SSSO-ANX-03: Registro de Agentes Físicos, Químicos, Biológicos, Psicosociales y Factores de Riesgo Disergonómicos

Sistema de Seguridad y Salud Ocupacional Código FC-SSSO-ANX-03

Versión 1
REGISTRO DE AGENTES FISICOS, QUIMICOS, BIOLOGICOS, PSICOSOCIALES Revisión 0
Y FACTORES DE RIESGO DISERGONOMICOS
Fecha

REGISTRO DE AGENTES FISICOS, QUIMICOS, BIOLOGICOS, PSICOSOCIALES Y FACTORES DE RIESGO DISERGONOMICOS

DATOS DEL EMPLEADOR

RAZON SOCIAL O DOMICILIO (Rireccion, distrito, Nº TRABAJADORES EN EL

RUC ACTIVIDAD ECONOMICA
DENOMINACION SOCIAL departamento, provincia ) CENTROLABORAL

DATOS DEL MONITOR

INDICAR TIPO DE RIESGO A SER MONITOREADO(

AREA MONITOREADA FECHA DEL MONITOREO agente fisico, quimico, bilogico, psicologico y factores de
riesgo disergonimicos )

CUENTA CON PROGRAMA DE Nº TRABAJADORES EXPUESTOS EN EL

FRECUENCIA DE MONITOREO
MONITOREO ( SI / NO ) CENTRO LABORAL

MONBRE DE LA ORGANIZACIÓN QUE REALIZA EL MONITOREO ( DE SER EL CASO)

313
RESULTADO DEL MONITOREO

DESCRIPCION DE LAS CAUSAS ANTE DESVIACIONES PRECENTADAS

CONCLUSIONES Y RECOMENDACIONES SOBRE LOS RESULTADOS DEL MONITOREO

incluir las medidas q se adoptaran para coregir las desviaciones precentadas en el monitoreo

ADJUNTAR : PROGRAMA ANUAL DE MONITOREO , COPIA DEL CERTIFICADO DE CALIBRACION D LOS INSTRUMENTOS DE
MONITOREO , INFORME CON RESULTADOS DEL MONITOREO

ELABORADO REVISADO APROBADO

SSSO Jefe de Operaciones Gerente General

314
Anexo 74. FC-SSSO-ANX-04: Registro de Estadística Seguro y Salud

FC-SSSO-ANX-
Código
Sistema de Seguridad y Salud Ocupacional 04

Versión 1
Revisión 0
REGISTRO DE ESTADÍSTICA SEGURO Y SALUD
Fecha

REGISTRO DE ESTADÍSTICA SEGURO Y SALUD

DATOS DE EMPLEADOR

Nº TRABAJADORES EN EL CENTRO
RAZON SOCIAL RUC DOMICILIO ACTIVIDAD ECONOMICA LABORAL

DESCRIBIR LOS RESULTADOS ESTADISTICOS ( COMPARAR CON LOS OBJETIVOS DEL SISTEMA DEL GESTION DE
SEGURIDAD Y SALUD EN EL TRABAJO)

ANALISIS DE LAS CAUSAS QUE ORIGINARON LAS DESVIACIONES

CONCLUSIONES Y RECOMENDACIONES

315
ELABORADO REVISADO APROBADO

SSSO Jefe de Operaciones Gerente General

316
Anexo 75. FC-SSSO-ANX-05: Registro de Accidentes de Trabajo

Código FC-SSSO-ANX-05
Sistema de Seguridad y Salud Ocupacional
Versión 1
Revisión 0
REGISTRO DE ACCIDENTES DE TRABAJO
Fecha

REGISTRO DE ACCIDENTES DE TRABAJO

DATOS DEL EMPLEADOR PRINCIPAL

Nº
RAZON SOCIAL O DENOMINACION TRABAJADORES
RUC DOMICILIO (direccion, distrito, departamento, provincia) TIPO DE ACTIVIDAD ECONOMICA
SOCIAL EN EL CENTRO
LABORAL

COMPLETAR SOLO EN EL CASO Q LAS ACTIVIDADES DEL EMPLEADOR SEAN CONSIDERADAS DE ALTO RIESGO
Nº TRABAJADORES NO AFILIADOS
Nº TRABAJADORES AFILIADOS AL SCTR NOMBRE DE LA ASEGURADORA
AL SCTR

completar solo si se contrata servicios de intermedicion o tercerizacion:

DATOS DEL EMPLEADOR DE INTERMEDIACION, TERCERIZACION, CONTRATISTA, SUB CONTRATISTA, OTROS
Nº
RAZON SOCIAL O DENOMINACION TRABAJADORES
RUC DOMICILIO (direccion, distrito, departamento, provincia) TIPO DE ACTIVIDAD ECONOMICA
SOCIAL EN EL CENTRO
LABORAL

COMPLETAR SOLO EN EL CASO Q LAS ACTIVIDADES DEL EMPLEADOR SEAN CONSIDERADAS DE ALTO RIESGO

Nº TRABAJADORES NO AFILIADOS
Nº TRABAJADORES AFILIADOS AL SCTR NOMBRE DE LA ASEGURADORA
AL SCTR

317
DATOS DEL TRABAJADOR
APELLIDOS Y NOMBRES DEL TRABAJADOR ACCIDENTADO Nº DNI / CE EDAD

TIEMPO DE EXPERIENCIA Nº HORAS TRABAJADAS

PUESTO DE ANTIGÜEDAD EN EL TURNO TIPO DE
AREA SEXO F/M EN EL PUESTO DE EN LA JORNADA
TRABAJO EMPLEO D/T/N CONTRATO
TRABAJO LABORAL

INVESTIGACION DEL ACCIDENTE DE TRABAJO

FECHA Y HORA DE OCURRENCIA DEL ACCIDENTE FECHA INICIO DE LA INVESTIGACION LUGAR EXACTO DONDE OCURRIO EL ACCIDENTE

DIA MES AÑO HORA DIA MES AÑO

Nº DIAS DE Nº
MARCO CON X GRADO DEL ACCIDENTE IMCAPACITANTE ( DE SER EL
MARCA CON X GRAVEDAD DEL ACCIDENTE DE TRABAJO DDESCANSO TRABAJADORES
CASO)
MEDICO AFECTADOS
ACCIDENTE TOTAL PARCIAL PARCIAL TOTAL
ACCIDENTE LEVE MORTAL
INCAPACITANTE TEMPORAL TEMPORAL PERMANENTE PERMANENTE
DESCRIBA PARTE DEL CUERPO DEL CUERPO (De ser el caso )
DESCRIPCION DEL ACCIDENTE DE TRABAJO
Describa solo echos no escriba informacion subjetivaque no pueda ser aprobada

DESCRIPCION DE LAS CAUSAS QUE ORIGINAN EL ACCIDENTE DE TRABAJO

MEDIDAS CORRECTIVAS

318
 FECHA DE EJECUCION Completar en la fecha de
ejecucion propuesta, el
ESTADO de la
DESCRIPCION DE LA MEDIDA CORRECTIVA RESPONSABLE
DIA MES AÑO implementacion de la
medida correctiva (realizar,
pendiente, en ejecucion)
1.-
2.-

ELABORADO REVISADO APROBADO

SSSO Jefe de Operaciones Gerente General

319
Anexo 76. FC-SSSO-ANX-06: Registro de Inspecciones Internas de Seguridad y Salud Ocupacional

Sistema de Seguridad y Salud Ocupacional Código FC-SSSO-ANX-06

Versión 1

REGISTRO DE INSPECCIONES INTERNAS DE SEGURIDAD Y SALUD Revisión 0

OCUPACIONAL
Fecha

REGISTRO DE INSPECCIONES INTERNAS DE SEGURIDAD Y SALUD OCUPACIONAL

DATOS DEL EMPLEADOR

RAZON SOCIAL O DENOMINACION SOCIAL RUC: DIRECCION TIPO DE ACTIVIDAD Nº TRABAJADORES

AREA INSPECCIONADA FECHE DE LA INSPECCION RESPONSABLE DEL AREA RESPONSABLE DE LA INSPECCION

TIPO DE INSPECCION
HORA DE LA INSPECCION
PLANEADA NO PLANEADA OTRO, DETALLE

OBJETIVO DE LA INSPECCION INTERNA

320
RESULTADO DE LA INSPECCION

DESCRIBA LA CAUSA ANTE EL RESULTADO

CONCLUSION Y RECOMENDACIONES

ELABORADO REVISADO APROBADO

SSSO Jefe de Operaciones Gerente General

321
Anexo 77. FC-SSSO-ANX-07: Registro de Equipos de Seguridad o Emergencia

Sistema de Seguridad y Salud Ocupacional Código FC-SSSO-ANX-07

Versión 1

REGISTRO DE EQUIPOS DE SEGURIDAD O EMERGENCIA Revisión 0

Fecha

REGISTRO DE EQUIPOS DE SEGURIDAD O EMERGENCIA

DATOS DEL EMPLEADOR

RAZON SOCIAL O DENOMINACION Nº TRABAJADORES EN EL CENTRO

RUC DOMICILIO DIRECCION ACTIVIDAD ECONOMICA
SOCIAL LABORAL

MARCA CON (X)

TIPO DE EQUIPO DE SEGURIDAD O EMERGENCIA ENTREGADO

EQUIPO DE PROTECCION PERSONAL EQUIPO DE EMERGENCIA

NOMBRES DE LOS EQUIPOS DE SEGURIDAD O EMERGENCIA ENTREGADO

LISTA DE DATOS DE LOS TRABAJADORES

FECHA DE
Nº NOMBRE Y APELLIDO DNI AREA FECHA DE ENTREGA FIRMA
RENOVACION

322
2

10

11

12

ELABORADO REVISADO APROBADO

SSSO Jefe de Operaciones Gerente General

323
Anexo 78. FC-SSSO-ANX-08: Registro de Incidentes Peligrosos e Incidentes

FC-SSSO-ANX-
Código
Sistema de Seguridad y Salud Ocupacional 08

Versión 1
Revisión 0
REGISTRO DE INCIDENTES PELIGROSOS E INCIDENTES
Fecha

REGISTRO DE INCIDENTES PELIGROSOS E INCIDENTES

DATOS DEL EMPLEADOR PRINCIPAL:

DOMICILIO
RAZON SOCIAL O
RUC (Diireccion, distrito, departamento, TIPO DE ACTIVIDAD ECONOMICA Nº TRABAJADORES EN EL CENTRO LABORAL
DENOMINACION SOCIAL
provincia).

completar solo si contrata servicios de intermediacion o tercerizacion:

DATOS DEL EMPLEADOR DE INTERMEDIACION TERCERIZACION, CONTRATISTA, SUB CONTRATISTA

DOMICILIO
RAZON SOCIAL O
RUC (Diireccion, distrito, departamento, TIPO DE ACTIVIDAD ECONOMICA Nº TRABAJADORES EN EL CENTRO LABORAL
DENOMINACION SOCIAL
provincia).

DATOS DEL TRABAJADOR (completar solo en caso que el incidente afecte a trabajadores)

Nº
APELLIDOS NOMBRES DEL TRABAJADOR DNI / EDAD
CE

324
 ANTIGÜEDAD TIEMPO DE EXPERIENCIA
PUESTO DE TURNO TIPO DE Nº DE HORAS TRABAJADAS EN LA JORNADA LABORAL
AREA EN EL SEXO F/M EN EL PUESTO DE
TRABAJO D/T/N CONTRATO (Antes del suceso )
EMPLEO TRABAJO

INVESTIGACION DEL INCIDENTE PELIGROSO O INCIDENTE

MARCA CON X SI ES INCIDENTE PELIGROSO O INCIDENTE

INCIDENTE PELIGROSO INCIDENTE

Nº TRABAJADORES POTENCIALMENTE
AFECTADOS DETALLAR TIPO DE ATENCION EN
PRIMEROS AUXILIOS ( DE SER EL
Nº POBLADORES POTENCIALMENTE CASO)
AFECTADOS

FECHA Y HORA EN Q OCURRIOEL FECHA DE INICIO DE LA

LUGAR EXACTO DONDE OCURRIO EL ECHO
INCIDENTE PELIGROSO O INCIDENTE INVESTIGACION

DIA MES AÑO HORA DIA MES AÑO

DESCRIPCION DEL INCIDENTE PELIGROSO O INCIDENTE

Describa ssolo echos, no escriba informacion subjetiva q no pueda ser comprobada

DESCRIPCION DE LAS CAUSAS QUE ORIGINARON EL INCIDENTE PELIGROSO O INCIDENTE

cada empresa, entidad publica o privada puede adoptar el modelo de determinacion de las causas que mejor se adopten a sus caracteristicas

MEDIDAS CORRECTIVAS

325
 FECHA DE EJECUCION
Completar en la fecha de ejecucion propuesta, el
DESCRIPCION DE LA MEDIDA CORRECTIVA RESPONSABLE estado de la implementacion de la medida correctiva
(realizar, pendiente, en ejecucion)
DIA MES AÑO

1.-

2.-

ELABORADO REVISADO APROBADO

SSSO Jefe de Operaciones Gerente General

326
Anexo 79. FC-SSSO-ANX-09: Registro de Incidentes Peligrosos e Incidentes

Código FC-SSSO-ANX-09
Sistema de Seguridad y Salud Ocupacional
Versión 1
Revisión 0
REGISTRO DE INCIDENTES PELIGROSOS E INCIDENTES
Fecha

REGISTRO DE INCIDENTES PELIGROSOS E INCIDENTES

DATOS DEL EMPLEADOR

DOMICILIO (Direccion,
RAZON SOCIAL O ACTIVIDAD Nº TRABAJADORES EN EL CENTRO
RUC distrito, departamento,
DENOMINACION SOCIAL ECONIMICA LABORAL
provincia )

MARCA ( X )

INDUCCION CAPACITACION ENTRENAMIENTO SIMULACRO DE EMERGENCIA

TEMA:

FECHA:

NOMBRE DEL CAPACITADOR O

ENTRENADOR

Nº HORAS

327
APELLIDOS Y NOMBRES DE LOS
DNI AREA FIRMA OBSERVACIONES
CAPACITADORES

ELABORADO REVISADO APROBADO

SSSO Jefe de Operaciones Gerente General

328
Anexo 80. FC-SSSO-ANX-10: Registro de Capacitación y Charla de 5 Minutos

Código FC-SSSO-ANX-10
Sistema de Seguridad y Salud Ocupacional
Versión 1
Revisión 0
REGISTRO DE CAPACITACIÓN Y CHARLA DE 5 MINUTOS
Fecha

REGISTRO DE CAPACITACIÓN Y CHARLA DE 5 MINUTOS

REGISTRO DE ASISTENCIA DE CHARLAS Y/O CAPACITACION:

Capacitación
Charla de 5 minutos
Mensual de Otros Fecha
propios
Seguridad

FUNCIONES DE UN COMITÉ DE SEGURIDAD Y SALUD EN EL

TITULO DE LA CHARLA / CAPACITACIÓN
TRABAJO

N° NOMBRES Y APELLIDOS CARGO N° DNI FIRMA

329
2

3
4

8
9

10

11

12

13

14

15

16

17

18

19

20

330
21

22
23

24

25

26

27
28

29

ELABORADO REVISADO APROBADO

SSSO Jefe de Operaciones Gerente General

331
Anexo 81. ERT-SSO-01: Estructura de Cuestionario para la Evaluación de Riesgo en
los Trabajadores
Sistema de Seguridad y Salud Ocupacional Código ERT-SSO-01

Versión 1
ESTRUCTURA DE CUESTIONARIO PARA
LA EVALUACIÓN DE RIESGO EN LOS Revisión 0
TRABAJADORES
Fecha

ESTRUCTURA DE CUESTIONARIO PARA LA EVALUACIÓN DE RIESGO EN LOS

TRABAJADORES
ITEM CUESTIONARIO REQUISITO

Desarrolla el IPERC continuo en las labores Identifican los Peligros en su

1
que realiza su tarea Labor

Se pone en practica tus sugerencias para Identifican los Peligros en su

2
identificar los peligros Labor

Evalua los riesgos de peligros identificados en Evaluan los Riesgos

3
su area de trabajo

Evalua riesgos residual luego de aplicar los Evaluan los Riesgos

4
controles en su area de trabajo

Conoce la lista de Riesgos No Aceptables de Estan indormados de los

5
los procesos en la Planta peligros de sus labores

Conoce la lista de las actividades criticas de los Estan indormados de los

6
procesos en la Planta peligros de sus labores

Conoce el mapa de riesgos de los procesos de Estan indormados de los

7
la Planta peligros de sus labores

Es informado sobre los riesgos relacionados Estan indormados de los

EVALUACION DE 8
con tu tarea y del area de trabajo peligros de sus labores
RIESGOS
(Identificacion de Conoce las potenciales de situacion de Estan indormados de los
Peligros, 9
emergencia en su zona de trabajo peligros de sus labores
Estimacion y
Valoracion de Reporta los actos y condiciones de Hacen uso de herramientas de
Riesgos) 10 subestandar existentes en su labor seguridad para identificar los
peligros

Hacew uso de check list para inspeccionar las Hacen uso de herramientas de
11 herramientas y materiales de su labor seguridad para identificar los
peligros

Hace uso de Check list para inspeccionar los Hacen uso de herramientas de
12 equipos o maquinarias antes de operrar en su seguridad para identificar los
labor peligros

Hace uso de buzones de sugerencias para Hacen uso de herramientas de

13 depositar su recomendación de seguridad seguridad para identificar los
peligros

Participa en la elaboracion de estandares de Participan en la identificacionde

14 trabajo los Peligros a Nivel de la Toda
la Planta

Participa o su representante de trabajadores en Participan en la identificacionde

15 elaboracion y revision del IPER base los Peligros a Nivel de la Toda
la Planta

332
 Pacipa o su representante de trabajadores en Participan en la identificacionde
16 las inspecciones de labores realizado por los Peligros a Nivel de la Toda
comité de seguridad y salud Ocupacional la Planta

Participa o su representante en las reuniones Participan en la identificacionde

17 de comité se seguridad y salud ocupacional los Peligros a Nivel de la Toda
la Planta

Participa en la elaboracion de los Participan en la identificacionde

18 procedimienstos escritotrabajo seguro los Peligros a Nivel de la Toda
la Planta

Participa o su representante de trabajadores en Participan en la identificacionde

19 revision del programa de capacitacion y los Peligros a Nivel de la Toda
entrenamiento la Planta

Participa o su reprentante de trabajadores en la Participan en la identificacionde

20 investigaciones de incidente/accidente y los Peligros a Nivel de la Toda
enfermadad ocupacional la Planta

ELABORADO REVISADO APROBADO

SSSO Jefe de Operaciones Gerente General

333
Anexo 82. ERT-SSO-02: Resultado de la Tabulación de Encuesta a los Trabajadores
en Evaluación de Riesgos
Sistema de Seguridad y Salud Ocupacional Código ERT-SSO-02

Versión 1
RESULTADO DE LA TABULACIÓN DE Revisión 0
ENCUESTA A LOS TRABAJADORES EN
EVALUACIÓN DE RIESGOS
Fecha

RESULTADO DE LA TABULACIÓN DE ENCUESTA A LOS TRABAJADORES EN

EVALUACIÓN DE RIESGOS
ITEM EVALUACION DE RIESGOS CUESTIONARIO NO SI NS/NR TOTAL

Desarrolla el IPERC continuo en las

1 Identifican los Peligros en su Labor 1 118 1 120
labores que realiza su tarea

Se pone en practica tus sugerencias

2 Identifican los Peligros en su Labor 43 72 5 120
para identificar los peligros

Evalua los riesgos de peligros

3 Evaluan los Riesgos 1 118 1 120
identificados en su area de trabajo

Evalua riesgos residual luego de

4 Evaluan los Riesgos aplicar los controles en su area de 10 106 4 120
trabajo

Conoce la lista de Riesgos No

Estan indormados de los peligros de
5 Aceptables de los procesos en la 13 105 2 120
sus labores
Planta

Estan indormados de los peligros de Conoce la lista de las actividades

6 79 31 10 120
sus labores criticas de los procesos en la Planta

Estan indormados de los peligros de Conoce el mapa de riesgos de los

7 82 32 6 120
sus labores procesos de la Planta

Es informado sobre los riesgos

Estan indormados de los peligros de
8 relacionados con tu tarea y del area 26 91 2 120
sus labores
de trabajo

Estan indormados de los peligros de Conoce las potenciales de situacion

9 45 70 5 120
sus labores de emergencia en su zona de trabajo

Hacen uso de herramientas de Reporta los actos y condiciones de

10 13 105 2 120
seguridad para identificar los peligros subestandar existentes en su labor

Hacew uso de check list para

Hacen uso de herramientas de
11 inspeccionar las herramientas y 79 31 10 120
seguridad para identificar los peligros
materiales de su labor

Hace uso de Check list para

Hacen uso de herramientas de inspeccionar los equipos o
12 82 32 6 120
seguridad para identificar los peligros maquinarias antes de operrar en su
labor

Hace uso de buzones de sugerencias

Hacen uso de herramientas de
13 para depositar su recomendación de 45 70 5 120
seguridad para identificar los peligros
seguridad

Participan en la identificacionde los Participa en la elaboracion de

14 69 47 4 120
Peligros a Nivel de la Toda la Planta estandares de trabajo

334
 Participa o su representante de
Participan en la identificacionde los
15 trabajadores en elaboracion y 72 40 8 120
Peligros a Nivel de la Toda la Planta
revision del IPER base

Pacipa o su representante de
Participan en la identificacionde los trabajadores en las inspecciones de
16 32 84 4 120
Peligros a Nivel de la Toda la Planta labores realizado por comité de
seguridad y salud Ocupacional

Participa o su representante en las

Participan en la identificacionde los
17 reuniones de comité se seguridad y 23 95 2 120
Peligros a Nivel de la Toda la Planta
salud ocupacional

Participa en la elaboracion de los

Participan en la identificacionde los
18 procedimienstos escritotrabajo 68 50 2 120
Peligros a Nivel de la Toda la Planta
seguro

Participa o su representante de
Participan en la identificacionde los
19 trabajadores en revision del programa 69 45 6 120
Peligros a Nivel de la Toda la Planta
de capacitacion y entrenamiento

Participa o su reprentante de
Participan en la identificacionde los trabajadores en la investigaciones de
20 70 43 7 120
Peligros a Nivel de la Toda la Planta incidente/accidente y enfermadad
ocupacional

ELABORADO REVISADO APROBADO

SSSO Jefe de Operaciones Gerente General

335
Anexo 83. ERT-SSO-03: Formato de Encuesta Para los Trabajadores

Sistema de Seguridad y Salud Ocupacional Código ERT-SSO-03

Versión 1
FORMATO DE ENCUESTA PARA LOS Revisión 0
TRABAJADORES
Fecha

FORMATO DE ENCUESTA PARA LOS TRABAJADORES

RESPUESTA
ITEM CUESTIONARIO
NO SI NS/NR
1 Desarrolla el IPERC continuo en las labores que realiza su tarea
2 Se pone en practica tus sugerencias para identificar los peligros
3 Evalua los riesgos de peligros identificados en su area de trabajo
Evalua riesgos residual luego de aplicar los controles en su area de
4
trabajo
5 Conoce la lista de Riesgos No Aceptables de los procesos en la Planta
6 Conoce la lista de las actividades criticas de los procesos en la Planta
7 Conoce el mapa de riesgos de los procesos de la Planta
Es informado sobre los riesgos relacionados con tu tarea y del area de
8
trabajo
Conoce las potenciales de situacion de emergencia en su zona de
9
trabajo
10 Reporta los actos y condiciones de subestandar existentes en su labor
Hacew uso de check list para inspeccionar las herramientas y materiales
11
de su labor
Hace uso de Check list para inspeccionar los equipos o maquinarias
12
antes de operrar en su labor
Hace uso de buzones de sugerencias para depositar su recomendación
13
de seguridad
14 Participa en la elaboracion de estandares de trabajo
Participa o su representante de trabajadores en elaboracion y revision
15
del IPER base
Pacipa o su representante de trabajadores en las inspecciones de
16
labores realizado por comité de seguridad y salud Ocupacional
Participa o su representante en las reuniones de comité se seguridad y
17
salud ocupacional
18 Participa en la elaboracion de los procedimienstos escritotrabajo seguro
Participa o su representante de trabajadores en revision del programa de
19
capacitacion y entrenamiento
Participa o su reprentante de trabajadores en la investigaciones de
20
incidente/accidente y enfermadad ocupacional

Instrucción: Se va a evaluar la forma como evaluan los riesgos y usted lo calificara según el nivel de
satisfaccion frente a los aspectos señalados, de acuerdo con la siguiente escala de calificación:

SI: Lo que se hace

NO: Lo que no se hace

NS/NR: No

ELABORADO REVISADO APROBADO

SSSO Jefe de Operaciones Gerente General

336
Anexo 84. Planos

Figura 20. Plano de ubicación y accesos

337
Figura 21. Plano topografico de area del proyecto

338
Figura 22. Plano general de distribución de instalaciones
339
Figura 23. Plano perfil de distribución de equipos de la planta
340
Figura 24. Flow Sheet de la planta concentradora- Tiquillaca
341