Cartilla para el cumplimiento de

Programa de Incentivos a la Mejora la meta al 31 de julio de 2017

de la Gestión Municipal 2017
Meta
Módulos del aplicativo informático “SESCI” Control Interno

Comité de Control Interno

1 Módulo Secuencia de Implementación

del CI Proceso de Inversión

Elaborar Plan de Trabajo

Responsable de OEC

Responsable de OPI
Se registra la información y evidencias de los avances que realiza la entidad de

Responsables de Actividades
Actividad 6
31/07
acuerdo .al. modelo .secuencial .de .implementación .del .SCI.

Pública
La .responsabilidad .de .su .desarrollo .recae .en .el .Secretario .Técnico .en .coordinación
con .los .miembros .del ..CCI.

2 Módulo Proceso de medición SCI

Elaborar diagnóstico del
CI Proceso de Inversión
Actividad 5

Contiene .un .cuestionario .estructurado .por .componentes .del .SCI .que .es completado
30/06

Actividad 1, 2 y 4
Pública

Actividad 5 y 6
por .la .entidad .para .obtener .su .grado .de .madurez .de .su .SCI.

Actividad 3
Actividades para el cumplimiento de la Meta al 31 de julio de 2017

La .responsabilidad .de .su desarrollo .recae .en .el .Secretario .Técnico .en .coordinación
.con .los .miembros .del .CCI.

3 Módulo Formulario temático

y/o actualiza información
Líder de Equipo registra

en aplicativo SESCI
Actividad 4
28/04

Recuerda Registrar la información en el aplicativo informático SESCI conforme a las fechas establecidas para

Se .registra información referida a la aplicación del Control Interno por procesos

Envía para revisión hasta y sistemas administrativos, de acuerdo a los plazos que establezca la CGR.

Registra en aplicativo la
1. Municipalidad

3. Municipalidad

versión final hasta

Se divide en tres (3) Etapas: 1) Ejecutar formulario de autodiagnóstico de CI, 2)
10/07/2017
Actividad 6

20/07/2017
Revisa hasta

31/07/2017
2. CGR Registrar .plan .de .trabajo .y .3) .Registrar .avance.
La .responsabilidad .de .su .desarrollo .recae .en .los .responsables .de .los .procesos.
Plan de Trabajo
Diagnóstico y
Actividad 3
OEC Registra

Importante
en Aplicativo

28/04
SESCI

En el mismo aplicativo informático se encuentran publicados los manuales de usuario correspondiente

la revisión de la CGR. Teniendo en cuenta los siguientes plazos:

a cada uno de los roles, podrá acceder a dicho aplicativo desde el portal de la CGR.
Envía para revisión hasta

Registra en aplicativo la
1. Municipalidad

3. Municipalidad

versión final hasta

Actividad 5

31/05/2017

30/06/2017
Revisa hasta
16/06/2017

Directorio
2. CGR

La ..Gerencia .Central .de .Desarrollo .y .Apollo .a la Gestión Pública a través del Departamento .de . Implementación del Control
Actividad 2

Reglamento
Elaborar el
28/04

del CCI

Estudios .e Investigaciones, Área de Control Interno, será quien .brinde ..la .asistencia .técnica .y
monitoreo .a .las .municipalidades: Interno (Fase de planificación) en
Responsables Teléfono Correo electrónico los Procesos de Inversión Pública y
Envía para revisión hasta

Registra en aplicativo la

Freddy Escalante Álvaro [email protected]

Contratación Pública
1. Municipalidad

3. Municipalidad
Contrataciones e Inversión
asignar roles en aplicativo

versión final hasta

SESCI: Líder de Equipo y

Actividad 2
Remitir (Anexo N°5) y

28/04/2017
Revisa hasta
31/03/2017

12/04/2017

Elva Nancay Dolores 330 3000 [email protected]

2. CGR
Encargado de

31/03

Anexos
Actividad 1

Pública

Marisabel Miranda Salas 3112 [email protected] [email protected]

6250
Vanessa Castro Belapatiño 1363 [email protected]

Sandra Fernández Osorio [email protected]

 Programa de Incentivos a la Mejora
de la Gestión Municipal 2017
Meta
Control Interno Instructivo
Nos .permite identificar y prevenir riesgos, irregularidades y actos de corrupción. Cuadro de actividades y nivel de cumplimiento
Con ello, hacemos que la gestión pública sea más eficiente y transparente para
brindar .mejores .servicios .a .los .ciudadanos. CUADRO DE ACTIVIDADES Y NIVEL DE CUMPLIMIENTO

Actividades Especificaciones Medio de verificación Puntaje Actividades Especificaciones Medio de verificación Puntaje
Objetivos El Presidente del Comité de Control Interno (CCI) A n e x o 5 “ D i re c t o r i o d e Información registrada en el aplicativo
Actividad 4: El Secretario Técnico del Comité de Control
remite a la CGR el Anexo 5 “Directorio de integrantes del Comité de Control Registrar y/o Interno, quien tiene asignado el Rol de Líder de i n fo r m á t i c o “ S e g u i m i e n t o y
Evitar .y .prevenir .riesgos .de .pérdidas .o .consecuencias .negativas. integrantes del Comité de Control Interno” de la Interno”, .firmado por el actualizar la Equipo, registra y/o actualiza la información en el Evaluación del Sistema .Control
Directiva N°13-2016 CG/GPROD, para la Presidente de CCI y visado por .los información en los aplicativo informático “Seguimiento y Evaluación .Interno” los siguientes .módulos:
generación de usuarios y accesos al aplicativo .miembros .titulares.
Facilita .el acceso a la disponibilidad de información para poder realizar una informático “Seguimiento y Evaluación del
módulos Secuencia del Sistema Control Interno” los siguientes Secuencia
Este .documento debe enviarse de implementación y módulos: de .implementación .y 10
buena rendición de cuentas. Sistema .Control .Interno”.
escaneado al correo: Proceso de Medición
Secuencia .de .implementación .y Proceso .de .Medición .del .SCI
Actividad 1: sistemacontrolinterno@contra- del SCI.
Proceso .de .Medición .del .SCI.
Busca .cumplir .con .las .normas, .leyes .y .reglamentos .ya .promueven .el Desarrollar acciones loria.gob.pe. 28 de abril 2017
previas para la
.respeto .de .ellas. implementación del 31 de marzo 2017
Control Interno en el 10 Actividad 5: Desarrollar la Herramienta de Informe .de .Diagnóstico .y sus
proceso de Inversión El .Presidente del Comité de Control Interno (CCI) Elaborar el Autodiagnóstico (check list), en el aplicativo anexos:
Líder de Equipo y
La fórmula Triple A del Control Interno Pública y la
ejecución del Plan
designa 3 roles en el aplicativo “Seguimiento y
Evaluación .del .Sistema .Control .Interno”:
Encargados de los
Procesos
Diagnóstico del
Control Interno en el
informático “Seguimiento y Evaluación del
Sistema Control Interno”. Anexar .al .informe .de
Herramienta
de .autodiagnóstico .y
de Trabajo en el proceso de Inversión .diagnóstico.
Rol .de Líder de Equipo, al .Secretario Técnico Designados en el Aplicativo Documentación

A A A
proceso de Pública.
utocontrol utorregulación utogestión Contratación del .CCI. informático “Seguimiento y Elaborar el Informe de Diagnóstico de Control que .sustenta .las respuestas a
Capacidad de evaluar Facultad que tiene la Competencia que tiene la Evaluación .del Sistema Control Interno de acuerdo a los lineamientos las preguntas indicadas por la
Pública. 35
nuestro trabajo, valorarlo institución para reglamentar institución para interpretar, R o l d e E n c a rg a d o d e l P ro c e s o establecidos .en .la .guía .metodológica. CGR.
.Interno”.
y aplicar correcciones y evaluar sus procesos y coordinar y desarrollar la “Contrataciones”, al Jefe del Órgano
Recopilar la documentación que sustenta las
para mejorar procesos, tareas con la finalidad de correcta gestión administrativa Encargado .de .las. Contrataciones .(OEC). 31 de marzo 2017 Información registrada y
respuestas a las preguntas del Herramienta de
tareas o acciones. mejorar y hacer más delegada por la Constitución o documentación escaneada y
Rol de Encargado del Proceso “Inversión Autodiagnóstico (Check List) indicadas por la
transparente sus acciones. las Normas Legales. adjuntada en el Aplicativo informático
Pública”, al responsable de la Oficina de CGR. Anexar .al .informe .de .diagnóstico.
“Seguimiento y Evaluación del
Programación e Inversiones (OPI) o quien
El informe de diagnóstico y sus anexos deben .Sistema Control Interno”.
haga sus .veces.
contar con la firma del Responsable de la OPI o
Benecios de la Implementación del Sistema de Control Interno quien haga .sus .veces y .los .vistos .de los 30 de junio 2017
Actividad 2: El .Comité de Control Interno (CCI) elabora el Resolución de Alcaldía de miembros del CCI, según los lineamientos de la
Establecer el Reglamento .del .Comité .el cual debe ser aprobación del Guía Metodológica.
Reglamento del aprobado por el Titular de la entidad a través de reglamento .del .CCI.
LOGRAR OBJETIVOS PROTEGER LOS RECURSOS Comité de Control una. Resolución .de .Alcaldía. Reglamento del Comité de
Control Interno, suscrito Actividad 6: Desarrollar el Plan de Trabajo en el aplicativo Informe .de .plan .de trabajo y su
Y METAS Y BIENES Interno (CCI).
anexo:
por el Presidente del Elaborar el Plan de informático “Seguimiento y Evaluación del
Comité. Trabajo para la Sistema Control Interno”, en función a los
10 Implementación del Plan de Trabajo
resultados de la herramienta de
PROMOVER DESARROLLO CONTAR CON INFORMACIÓN Ambos .documentos .deben ser
Control Interno en el autodiagnóstico. Anexar al informe de plan de
escaneados y adjuntados en el
ORGANIZACIONAL CONFIABLE Y OPORTUNA aplicativo informático
proceso de inversión trabajo. Información registrada y
Pública. documentación escaneada y
“Seguimiento y Evaluación del Elaborar el Informe de Plan de Trabajo de adjuntada en el Aplicativo informático 25
Sistema .Control .Interno”. acuerdo a los lineamientos establecidos en la guía “Seguimiento y Evaluación del
FOMENTAR LA PRÁCTICA LOGRAR EFICIENCIA Y TRANSPARENCIA metodológica. .Sistema Control Interno”.
28 de abril 2017
DE VALORES EN OPERACIONES El informe del plan de trabajo y su anexo deben 31 de julio 2017
Actividad 3: El Jefe del Órgano Encargado de las Herramienta contar con la firma del Responsable de la OPI o
Registrar el Contrataciones (OEC) registra información y de Autodiagnóstico y Plan de quien .haga .sus .veces .y .los vistos de los
ASEGURAR CUMPLIMIENTO REDUCIR RIESGOS DE Diagnóstico y Plan adjunta .la .documentación .del .diagnóstico .y Trabajo desarrollados en el miembros .del .CCI.
NORMATIVO CORRUPCIÓN de Trabajo del Plan de Trabajo del proceso de contratación aplicativo.
10
proceso de p ú b l i c a , e n e l fo r m u l a r i o t e m á t i c o Informes del Diagnóstico y
Contratación Pública “Contrataciones”, del aplicativo informático Plan .de Trabajo PUNTAJE MÍNIMO PARA CUMPLIR LA META 80
en el aplicativo “Seguimiento y Evaluación del Sistema Control escaneados y adjuntos .en .el
PROMOVER LA RENDICIÓN GENERA CULTURA DE informático. Interno”. aplicativo. PUNTAJE MÁXIMO 100
DE CUENTAS PREVENCIÓN
28 de abril 2017