Gino Germani ETAPAS DE LA MODERNIZACIÒN EN LATINOAMÉRICA

Etapas de la modernización en Latinoamérica
Author(s): Gino Germani and Mario R. dos Santos

Source: Desarrollo Económico, Vol. 9, No. 33 (Apr. - Jun., 1969), pp. 95-137
Published by: Instituto de Desarrollo Económico Y Social
Stable URL: https://www.jstor.org/stable/3466096
Accessed: 24-03-2019 01:40 UTC
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ETAPAS DE LA MODERNIZACION EN LATINOAM2RICA
GINO GERMANI*
1. LA TRANSICI6N TOTAL Y LOS PROCESOS QUE LA COMPONEN
La sociedad "industrial-moderna" se define aqui, como ca-

tegoria generica, en terminos de "secularizacion", es decir: 1) mo-
dificacion en la estructura normativa predominante que regula
la actividad social y en las actitudes e inclinaciones internaliza-
das conexas (un aumento de la "accion por eleccion" sobre la "ac-
ci6n por prescripcion"); 2) creciente especializacion de las ins-
tituciones y surgimiento de sistemas de valor autonomos y espe-
cificos vinculados a cada esfera institucional, y 3) creciente ins-
titucionalizacion del cambio so-bre la institucionalizaci6n de la
tradicion). La exigencia minima universal requerida para que
exista cualquier sociedad "industrial-moderna" consiste en la "se-
cularizacion" del conocimiento cientifico, de la tecnologia y de
la economia, en forma tal que conduzca al empleo siempre cre-
ciente de "alta energia" y lleve al maximo la eficiencia en la
produccion de bienes y servicios.1
Tales caracteristicas pueden ser vistas como un nucleo ba-
sico (si bien generico) de cualquier sociedad industrial, y asimis-
mo como exigencia universal para que esta exista y se manten-
ga. Sin embargo, aparte del marco institucional que se requiere
para lograr un empleo creciente de alta energia y una eficiencia
cada vez mayor en el ambito de la tecnologia productiva, debe
tenerse en cuenta una amplia serie de variaciones estructurales
* Departamento de Relaciones Sociales de la Universidad de Harvard.

1 Esta definici6n de modernizaci6n ha sido extraida del trabajo de G. GERMANI,
"Secularizaci6n y desarrollo econ6mico", aparecido en Resistencia a Mudanga (Centro
de Pesquizas Em Cienciais Sociais, Rio de Janeiro, 1960). Una versi6n corregida fue
editada por S. N. Eisenstadt, bajo el titulo The Protestant Ethic and Modernization:
A comparative View, Basic Books Inc., Nueva York, 1968.
96 GINO GERMANI
y culturales, es decir, de muchos tipos divergentes de sociedades

industriales. Queda auin por analizar si la evoluci6n futura pro-
vocara una homogeneidad en aumento o, por el contrario, un in-
crelnento de la diversidad.2
Si bien constituye condici6n necesaria para el empleo de "

energia" y elevada eficiencia en la producci6n de bienes y ser
cios un cierto grado de secularizacion (que puede asimismo va-
riar bajo diferentes condiciones hist6ricas y socioculturales), es-
te no basta para determinarlos. De hecho existen varios casos en
que la secularizacion no se halla seguida o acompaniada por el
uso de la alta energia o por un incremento de la eficiencia en el
piano tecnologico. En estos casos, fue en realidad un hecho his-
t6rico el que asocio tales aspectos a la "transici6n total"; debe-
mos explicarlo en funcion de un extenso y unico proceso hist6rico
que, una vez dado, origina un complejo cultural nuevo: la socie-
dad "industrial-moderna". Como es obvio, el proceso que deter-
mina el surgimiento del primer caso hist6rico de este nuevo ti-
po de sociedad debe diferenciarse de la gran variedad de formas
de transicion que se dan posteriormente, en el proceso de su di-
fusion, adaptacion y transformacion que tiene lugar primero en
algunas sociedades occidentales y luego en el resto del mundo.
No quiero significar con ello que "la transici6n total" prece-
da al surgimiento del primer caso hist6rico de sociedad indus-
trial, sino que muchos tipos de transici6n estan causados por la
difusion universal del nuevo complejo "industrial-moderno". Si
atendemos a su surgimiento empirico o historico, cada uno de
estos procesos constituye una totalidad concreta. La complejidad
del proceso y las variaciones en su manifestaci6n bajo las dife-
rentes condiciones hist6ricas, culturales, econ6micas y sociales
exigen que este analisis se lleve a cabo tomando en cuenta los
diferentes componentes que intervienen. En este sentido distin-
guire aqui tres factores principales: desarrollo econ6mico, moder-
nizacion social y modernizacion politica. Las distinciones antedi-
chas son de uso corriente, pero sus definiciones, sean implicitas o
explicitas, no siempre resultan claras y de todos modos no alcan-
zan un significado univoco entre los cientificos dedicados a las
disciplinas sociales. Debido a esta raz6n, deberemos proporcionar
2 Entre las contribuciones recientes a este anAlisis se cuentan los siguientes tra-
bajos: A. S. FELDMANN y W. E. MooRE, "Industrialization and Industrialism" en Tran-
sactions of the Fifth World Congress of Sociology, vol. II, I.S.A., 1962; RAYMOND ABON,
"La theorie du development et l'interpretation historique de 1'epoque c'ontemporaine"
en R. ARON y B. F. HossLrrz, Developpement Social, Mouton, Paris, 1955; REINHAD
BzNDnX, "Tradition and Modernity Reconsidered" en Comparative Studies in Society
and History, IX, pags. 292-346, 1967.
ETAPAS DE LA MODERNIZACI6N EN LATINOAMERICA 97
algunas indicaciones sobre el significado que se les

presente contexto.
De acuerdo con el mismo proposito analitico, cada uno de
estos tres procesos principales deberia considerarse, a su vez,
compuesto por una serie de procesos parciales. Empero, en este
trabajo -aunque deberemos hacer mencion de algunos de sus
componentes- no se profundizara sobre esta serie de distinciones.
El proceso principal y los subprocesos que lo componen se
hallan interrelacionados, tal como lo demuestran las correlacio-
nes estadisticas que se observan comunmente entre ellos. Pero,
como es sabido, tales correlaciones estan lejos de ser indubita-
bles y solo deberian interpretarse como la tendencia que mani-
fiestan ciertos indices a presentarse unidos. En realidad lo que pue-
de inferirse de la experiencia historica es que los diversos sub-
procesos pueden darse con tasas muy diferentes y en secuencias
tambien distintas. Podemos considerar estas diferencias como
"punto de partida" de la transicion. Las diferentes con
internas e internacionales bajo las cuales tiene lugar e
probablemente provoquen las variaciones en las tasas
secuencias.
El desarrollo economico y la modernizacion social y pol
se definen aqui principalmente como procesos de cambio estr
tural, en tanto la transici6n es entendida como un proceso
mulativo, en el cual se incorporan los resultados de su desarr
previo como factores determinantes del curso que asuma p
riormente. En cada proceso la definicion se funda en la aplica
de los principios basicos que caracterizan el complejo "industr
moderno".
El desarrollo economico se define en principio como una trans-

formaci6n estructural de la economia, mediante la cual son cons-
tantemente incorporados los mecanismos operativos que requiere
un crecimiento "autosostenido". El tipo ideal de una economia
desarrollada puede ser caracterizado por la existencia de una se-
rie de notas principales: 1) empleo de alta energia y alta eficien-
cia tecnologica en todas las ramas de las actividadesi econ6micas
(incluidas las primarias); 2) existencia de mecanismos adecuados
(recursos institucionales y humanos) para la constante creaci6n
y/o absorci6n de las innovaciones tecnologicas y de organizacion.
Tales mecanismos asegurarian el aumento continuo de los nuevos
sectores dinamicos, para compensar o para reemplazar a aquellos
cuyo rol dinamico en la economia esta decreciendo o bien ha al-
canzado el maximo de sus posibilidades; 3) apropiada diversifi-
caci6n de la produccion; 4) predominio de la producci6n indus-
98 GINO GERMANI
trial sobre la producci6n primaria; 5) adecuada propor

las industrias de bienes de capital y de bienes de consu
ci6n que sera diferente segun la situaci6n del pais de
y de su estadio de desarrollo); 6) alta proporci6n de in
de capital en el producto nacional; 7) alto nivel de pro
per capita; 8) predominio de las actividades intensivas
sobre las actividades intensivas de trabajo; 9) mayor indepen-
dencia (o menor dependencia) del comercio exterior (en termi-
nos de su proporci6n en el producto bruto interno a niveles dados
de poblaci6n, de su importancia estrategica para mantener el pro-
ceso de crecimiento y de su diversificaci6n en cuanto a los tipos
de bienes y a la cantidad de paises); 10) distribuci6n mas equi-
tativa del PBI, en funci6n de los estratos socioocupacionales, de
las actividades de los sectores y de las regiones geograficas.3 El
proceso de desarrollo econ6mico se define como la transici6n ha-
cia una estructura econ6mica concreta, determinada por las c
racteristicas mencionadas anteriormente al referirnos al "tip
ideal".
Deberia efectuarse, conjuntamente, una distinci6n entre lo

que significa expansion econ6mica y desarrollo economico. El pri-
mer concepto puede ser definido como un proceso que presenta
un crecimiento constante en el PBI per capita por un periodo re-
lativamente largo, pero que carece de algunas de las caracteristi-
cas estrategicas que requiere el crecimiento "autosostenido", es
decir, algunos de los componentes estructurales del desarrollo eco-
n6mico enumerados en el paragrafo precedente.
Por supuesto esto no significa que la expansi6n econ6mica
se de aislada de un cambio estructural. En realidad, constituye
tambien un proceso de cambio estructural, pero no basta para
fundar un desarrollo autosostenido. La expansi6n econ6mica pue-
3 Algunos de los elementos incluidos en esta definici6n son muy controvertidos.

Por ejemplo, gran cantidad de economistas se oponen a considerar como requisito
universal del desarrollo al predominio de la producci6n industrial sobre la producci6n
primaria; consfltese por ejemplo PETER T. BAUER y BASIL S. YAMEY en The Economics
of Under-Developed Countries, cap. XV, University of Chicago Press, Chicago, 1957.
Si se desea una exposici6n del punto de vista opuesto (que ademas es el mas acepta-
do) consultese W. W. RosTow, "Industrialization and Economic Growth" en Stockholm
MCMLX, First International Conference of Economic History, Mouton, Paris, 1960.
Entre los investigad'ores latinoamericanos de ciencias sociales la comunis opinio se
inclina a entender la industrializaci6n como una condici6n sine qua non del desa-
rrollo. La mayoria de ellos insisten tambi6n sobre el rol clave que le corresponde
a la producci6n de bienes industriales como una etapa superior necesaria de la in-
dustrializaci6n. La "Latin American Thesis" se encuentra mejor expresada en el
documento de la ECLA, Toward a Dynamic Development Policy for Latin Ameri
ONU, e/CN/12/680, rev. 1, Nueva York. Las pruebas estadisticas confirman de ma-
nera abrumadora la existencia de una relaci6n causal entre la industrializaci6n y el
desarrollo econ6mico; consfiltese H. B. CHENERY, "Patterns of Industrial Growth", en
American Economic Review, pags. 624-654, 1960.
ETAPAS DE LA MODERNIZACI6N EN LATINOAMItRICA 99
de darse (y asi ocurre realmente en la generalidad

sobre la base de la modernizaciorx y de la expansi6
ma especial de la producci6n primaria, de su int
mercado internacional y de la expansi6n comercial
que la acompafie, con las repercusiones que implica
nomia y sus "efectos modernizantes" sobre otros s
sociedad. La expansion econ6mica puede eventualm
o convertirse en un proceso de desarrollo econ6mic
constituya, al menos, una de sus condiciones previa
todos coinciden en considerarla una condicion necesaria, puede
decirse con la mayor certeza que no es ,una condici6n suficiente.
La reorientacion de la economia y el advenimiento de los cambios
estructurales que requiere el desarrollo econ6mico no pueden, en
realidad, suponerse derivados automaticamente de cierto grado
alcanzado en la expansion econ6mica. Este proceso solo bajo de-
terminadas condiciones puede convertirse en un paso -tal vez
importante- del proceso global de desarrollo econ6mico.
El concepto de desarrollo politico ha sido aun mas discutido.
Quizas puedan efialarse tres caracteristicas principales: 1) la "or-
ganizaci6n racional del estado" (en terminos de Weber), que
incluye una alta eficiencia para llevar a cabo la expansion y para
desempefiar las funciones cada vez mas diversificadas, especiali-
zadas y centralizadas que debe cumplir el estado en una socie-
dad industrial; 2) la capacidad de originar y de absorber los cam-
bios estructurales de los ambitos econ6mico, politico y social, man-
teniendo sin embargo un minimo de integraci6n, y 3) alguin tipo
de participaci6n politica para toda o gran parte de la poblacion
adulta. Los otros componentes que por lo general se incluyen pue-
den ser considerados como consecuencias o aspectos de las tres
caracteristicas que enumeramos. Tal es el caso, por ejemplo, del
"caracter nacional", que seria considerado un aspecto de la parti-
cipaci6n total o de la "estabilidad", incluida aqui en la capaci-
dad de conducci6n y de absorci6n del cambio sin que se pro-
duzcan perturbaciones en el sistema social.
En ultimo termino figura la modernizaci6n social, concebida
principalmente como una categoria residual, mejor ilustrada que
definida por la serie de procesos que abarca: 1) la "movilidad
social" de una proporcion cada vez mas elevada de habitantes 4;
2) urbanizacion, es decir, la concentracion demografica creciente
en las areas urbanas (que constituye frecuentemente uno de los
4 El concepto que se emplea aqui difiere del que uno emplea corrientemente.
Vease G. GERMANI, "Social Change and Itergroup Conflicts" en L. H. HORowrrz (ed.),
The New Sociology, Oxford University Press, Nueva York, 1964.
100 GINO GERMANI
indices mas tipicos de movilidad); 3) otros cambios

tales como la disminucion de las tasas de mortalidad
mientos y los consiguientes cambios en la composic
fica por edades; 4) cambios en la estructura de la familia y en
las relaciones internas del nuicleo familiar, asi como en los grupos
de parentesco; 5) cambios de la participaci6n politica en las co-
munidades locales; 6) cambios en las comunicaciones; 7) cambios
en los sistemas de estratificacion: modificaci6n en el esquema
de estratificacion (primero una reduccion de los estratos inter-
medios tradicionales y luego una expansion de los modernos es-
tratos medios); modificacion de la naturaleza de las separaciones
entre los estratos, con el surgimiento final de un "continuo de es-
tratificacion"; aumento de la movilidad en ambos sentidos; au-
mento de la movilidad "estructural" (de transicion); surgimien-
to de una forma de movilidad constante "mediante el aumento de
la participacion" (fundada en un mecanismo de "movilidad aut
sostenida" que consiste en un ascenso continuo del nivel ocup
cional y en la transferencia continua de los simbolos de status
desde la ubicacion mas alta a la mas baja); 8) cambios en la ex-
tension y en las formas de participaci6n, especialmente en la ex-
tension de los derechos civiles y sociales de los estratos mas ba-
jos (comparable a la extensi6n de la participacion politica); ex-
tension de las formas modernas de consumo para los mismos gru-
pos; mayor alcance de la educaci6n con el consiguiente aumento
del sentimiento de participacion e identificaci6n creciente con la
comunidad; 9) otras modificaciones importantes en instituciones
tales como la iglesia, las asociaciones voluntarias y aquellas rela-
cionadas con el empleo del tiempo libre, entre otras; 10) dis-
minucion de los indices diferenciales (demograficos, economicos,
socioculturales) entre los estratos, grupos sociales, regiones y areas
rurales y urbanas (si bien este efecto puede abarcar a la mayor
parte de la poblacion, es posible que persistan o aun que aumenten
las escisiones mas profundas en el nivel mas alto de la sociedad,
debido especialmente a la concentracion del poder o, al menos,
de ciertas formas de poder.5
La caracteristica distintiva de la sociedad moderna es la
constante incoporacion de mecanismos adecuados para
y absorber una corriente continua de cambio sin perder
apropiado de integracion. Al respecto se puede establecer una
5 Sobre el concepto de "movilidad autosostenida" en la moderna sociedad in-

dustrial vease G. GERMANI, "The Political and Social Consequences of Mobility" en
LIPSET Y SMELSER (eds.), Social Structure and Mobility in Economic Development,
Aldine Publishing Company, Chicago, 1960.
ETAPAS DE LA MODERNIZACI6N EN LATINOAMItRICA 101
analogia con el desarrollo econ6mico: la modernizacion social y

politica es una transformacion de la estructura social que com-
prende mecanismos "de cambios sociales y politicos autososteni-
dos". En realidad, dada la unidad basica del proceso de transi-
ci6n, el "crecimiento economico autosostenido" y "el cambio
politico y social autosostenido" remiten a maneras diferentes de
comprender el mismo proceso concreto. Cuando tales mecanis-
mos, necesarios para el cambio continuo, no llegan a establecerse,
es posible que se "rompa" el proceso de modernizacion social y
politica, tal como la carencia de los mecanismos analogos corres-
pondientes a la estructura economica provoca una ruptura en el
proceso de desarrollo econ6mico. Se debe destacar, finalmente,
que la caracteristica esencial definitoria de la modernizaci6n no
es el hecho del cambio continuo, sino la capacidad de originarlo
y absorberlo.6
2. VARIACIONES EN LAS TASAS Y SECUENCIAS ENTRE LOS

PROCESOS INTERVINIENTES
La interrelacion entre los procesos intervinientes

siderarse como una accion causal reciproca. Es decir
cesos se influyen mutuamente y que tales efectos
ran la orientacion y la modalidad del proceso de tran
pudiendo facilitar o impedir el desarrollo de cual
procesos que lo componen. En otras palabras, los p
desarrollo economico (y, bajo ciertas condiciones, los
6 Dado que el concepto de "institucionalizaci6n del cambio" a menudo es con-

siderado equivalente al de cambio "no conflictivo", deben agregarse dos distinciones
fundamentales: a) en primer lugar, por definici6n, los cambios que ocurren en las
fases tempranas e intermedias de la transicion casi siempre son altamente perturba-
dores del orden social. No solamente puede tener lugar la rapida desintegraci6n de
las antiguas estructuras sino que la elaboraci6n del nuevo orden estara caracterizada
por profundas escisiones y luchas (a menudo luchas revolucionarias) entre los grupos.
Ista ha sido la experiencia del pasado, que continfia dandose en los paises actual-
mente en desarrollo (en G. GERMANI, "Social Change and Intergroup Conflicts", ob.
cit., se hallara un analisis de las luchas originadas por la movilizacion social, es decir
por uno de los aspectos de la transici6n); b) en segundo lugar, inclusive en las so-
ciedades mas "avanzadas", pese a que el cambio sea institucionalizado en funci6n del
ststema superficial de valores de la sociedad (es decir, que el cambio sea legitimado),
en realidad todas las sociedades modernas que existen incluyen al menos un conjunto
de instituciones o sector de la estructura social en que el cambio producira proba-
biemente profundos conflictos, en algunos casos hasta el punto de causar importan-
tes perturbaciones del orden social y un alto grado de desintegracion. Aunque algu-
nas de las Areas conflictivas sean peculiares para tipos especificos de estructuras
industriales modernas e inclusive para complejos nacionales culturales especificos, es
posible que la estructura general (universal) del orden industrial moderno incluya
per se tensiones estructurales intrinsecas e inevitables que, bajo determinadas cir-
cunstancias, pueden tener un enorme potencial para generar conflictos (v6ase G.
GERMANI, "Secularizaci6n", ob. cit.).
GINO GERMANI
102
expansi6n economica) condicionan a los procesos de moderniza-

cion social y politica y viceversa. Resulta posible suponer tam-
bien que existen niveles minimos (umbrales) de desarrollo eco-
nomico (o expansion economica) necesarios para alcanzar un
grado determinado de modernizacion social o politica; y viceversa,
sera necesario un nivel minimo de modernizacion social y politica
para alcanzar un grado determinado de desarrollo economico o de
expansion econ6mica. Empero, todavia se carece de un modelo
te6rico satisfactorio, o auin de un esquema conceptual aceptable,
para analizar tales relaciones reciprocas. Solo podemos suponer
que los tipos y formas de las interrelaciones y los diversos umbra-
les variaran de acuerdo con las circunstancias historicas en que
tenga lugar el proceso de transici6n de cada pais. Y las circuns-
tancias historicas abarcan una extension considerable de factores:
culturales, sociales, econ6micos, etcetera. Ademas -lo que es m
importante- abarcan no solamente las condiciones internas de
sociedad en transicion, sino tambien las condiciones externas, en
especial la relacion que mantenga con las otras sociedades. Co
tituye una de las causas de las diferencias en las tasas y en las
secuencias entre los diversos procesos parciales del desarrollo eco-
nomico y de la modernizacion. Este enfoque sugiere que la ex-
pansion economica puede incidir sobre la estructura social en
forma similar al desarrollo economico: en este sentido la expan-
sion econ6mica puede tener un "efecto mcdernizante".
La naturaleza y las consecuencias de la interrelacion entre los
procesos que intervienen estan sumamente determinadas por las
circunstancias historicas y sociales bajo las cuales tiene lugar la
transicion, que comprenden las diferencias socio-culturales en el
"punto de partida" de cada pais o region. Como se senialo ante-
riormente, una de las fuentes principales de las diferencias en el
camino que sigue la transicion total es la variacion en las tasas
y en las secuencias en que ocurren los procesos intervinientes. Y
las mismas variaciones deberian explicarse en funci6n de las
diferentes condiciones del contexto (econ6mico, cultural, politico
y social), tanto a nivel nacional como internacional. Tomando la
experiencia historica de la transici6n occidental mas temprana
como una base de comparacion, vemos que ha habido casos de
diferentes tasas (es decir, aceleraci6n o retardo) como de diferen-
cias en las secuencias (atrasos o anticipaciones). El incremento
en la urbanizacion (definido zstrictamente como concentracion
demografica en las areas urbanas) o la disminuci6n en las tasas
de mortalidad, que tienden a preceder antes que a seguir o a
acompafiar el proceso de desarrollo economico, son casos muy co-
ETAPAS DE LA MODERNIZACI6N EN LATINOAMIRICA 103
nocidos que ilustran este fen6meno. Ejemplos de m

dad, pero tambien observados a menudo en divers
los casos de aceleracion de la movilidad social, de
politica y de la difusion de las aspiraciones, que en el modelo
de Occidente tendieron a ocurrir en menor proporci6n y solo se
intensificaron considerablemente despues de que la economia
alcanzo un alto grado de desarrollo (especialmente en terminos
de carbio estructural). Comparar los fenomenos de modalidad
mas lenta y los retardos es tambien muy comun. Debe sefialarse
que la aceleracion y/o la anticipacion de algunos procesos puede
perfectamente coexistir con el atraso y/o desaceleracion de otros.
Esta falta de sincronizacion o irregularidad es, por supuesto,
un aspecto bien conocido del cambio social en general. Una de
sus consecuencias cruciales es la coexistencia de sectores "arcai-
cos" y mas "avanzados" (hablando en terminos relativos) den-
tro de los mismos paises, las mismas instituciones, los mismos
grupos sociales y aun los mismos individuos. Respecto del ultimo
caso, por ejemplo, pueden coexistir una actitud y un compor-
tamiento "modernizados" en algunos campos de la acci6n social
junto a actitudes y comportamientos "arcaicos" o menos moder-
nizados en otras esferas. Ya que las generalizaciones sobre lo ante-
dicho resultan muy dificiles de verificar, es dable sugerir que los
valores basicos (especialmente aquellos que han sido internali-
zados en la vida temprana del individuo) pueden permanecer
invariables y coexistir con otros valores y actitudes adquiridos
mediante el contacto con los medios modernos y por su influen-
cia. Extrayendo un ejemplo del escenario latinoamericano, es
dable observar que la aceptacion "manifiesta" de la tecnologia
moderna (y aun de su uso real) puede hallarse acompafiada de
una subsistencia de orientaciones valorativas mas "arcaicas" que
no son muy favorables con respecto a la ciencia moderna; o ideo-
logias politicas y sociales en extremo "avanzadas" pueden estar
acompafiadas por valores tradicionales y una conducta en la vida
cotidiana concreta, en la familia, en las relaciones interpersona-
les, en las aspiraciones y en la imagen de la propia vida. El
fenomeno de la coexistencia origina particulares efectos de "fu-
sion" de lo "moderno" y de lo "tradicional". Un ejemplo es la
amalgama de la intensificaci6n del consumo, que caracteriza a la
etapa mas avanzada de desarrollo, y el ideal de ocio y consumo
de la forma de vida sefiorial tradicional. El detenimiento de la
modernizacion y el estancamiento economico quizas pued
explicados en parte por la subsistencia de orientaciones valo
vas "no modernas", actuantes por debajo de la superficie de
GINO GERMANI
104
lerado proceso de modernizacion que se produce en diversos sec-

tores de la sociedad.
Un aspecto importante de la discontinuidad y de la irregu
laridad en el proceso de transicion es la existencia, dentro de
pais, de un "centro" y una "periferia" diferenciados; este hec
se reproduce, a nivel internacional, entre las naciones. La rel
entre las areas "avanzadas" y "retrasadas" (tanto a nivel nacio-
nal como internacional) no siempre es una relaci6n de coexisten-
cia; en muchos casos puede convertirse en una subordinacion, en
una hegemonia del centro sobre la periferia. El "dualismo" quizas
tienda a convertirse en un proceso que se fortalece a si mismo
y que crece en lugar de debilitarse.
A esta altura de la exposicion puede ser uitil enumerar su-
mariamente otros factores que tal vez intervengan y condicionen
la naturaleza, la orientaci6n y la velocidad de los procesos com-
ponentes y de la transicion total, a saber:
1) La naturaleza y disponibilidad de los recursos humanos en
cada pais (las "posibilidades" del pais y las condiciones necesa-
rias para el desarrollo econ6mico, de acuerdo con sus recursos).
Estos factores pueden originar diferentes tipos de desarrollo y
de modernizaci6n, tales como el expansionista o desarrollo intrin-
seco sugeridos por Hoselitz 7; o puede comunicar una dinamica
particular al proceso econ6mico: tal el caso de la "economia de
los espacios abiertos" en la Argentina y en otros paises de Lati-
noamerica.
2) La posicion relativa dentro de la dimensi6n centro-perif

ria del pais respecto de: a) la estratificaci6n internacional se
el poder politico y economico y, consecuentemente, segiin el
do de dependencia politica y/o econ6mica; b) las circunstancia
especificas y cambiantes creadas por la situacion internaciona
el momento de la transici6n y mientras dure esta.
3) Caracteristicas historico-culturales y estructura social d
pais al comienzo del proceso de transici6n (es decir, el tipo
sociedad en el "punto de partida". Es posible observar que e
concepto de "sociedad tradicional" ha sido usado a menudo como
una categoria residual que incluye una gran variedad de estruc-
turas sociales y condiciones culturales. En realidad, seria nece-
saria una tipologia de los "puntos de partida").
4) El estado del conocimiento de las ciencias nacturales y la
indole de la tecnologia de que se dispone en el momento inicial
7 BERT F. HosELITZ, "Patterns of Economic Growth" en The Canadian Journal
of Economics and Political Science, 21, p,g. 416-431, 1955.
de la transicion. Asimismo, la evolucion combinada de estos f

tores y los cambios que sufren durante la transicion. (En mu
casos los cambios de los paises en desarrollo estan origin
fuera de estos; su naturaleza exogena produce un impacto par
lar sobre la forma de transicion del pais que se transforma p
su influencia).
5) El estado de las ciencias sociales, especialmente impor-
tante en lo que se refiere al proceso de modernizaci6n y de des-
arrollo econ6mico, aunque estos no dependen solamente del desa-
rrollo de las ciencias sociales, sino tarbien del grado de acumula-
cion de experiencia historica -a nivel internacional- cuando se
inicia la transicion y durante su transcurso.
6) El grado de "espontaneidad", "conciencia", "deliberacion"
y "planeamiento" propio de las acciones sociales que generan el
proceso parcial de desarrollo economico y de modernizacion social.
7) La naturaleza y la proporcion de los factores ex6genos o
end6genos que determinan la transicion;
8) Los diferentes tipos de elites que encabezan, o que de una
u otra manera participan en el comienzo del proceso de transicion
y en sus etapas ulteriores.
9) Los cambios que tienen lugar en las -sociedades que se
desarrollan y se modernizan primero y los tipos de sociedades
industriales avanzadas que han surgido. Estas sociedades (en es-
pecial las naciones "centrales" y hegem6nicas) sirven como mode-
los de transicion y como tales proporcionan diferentes meta3 en-
tre las cuales pueden optar los grupos modernizantes de las so-
ciedades en desarrollo; ejercen, casi siempre, el bien conocido
"efecto de demostracion". Puede observarse que -asi han sido origi-
nadas las diferentes ideologias del desarrollo, susceptibles de
convertirse en poderosos factores que determinan el proceso de
transicion.
Deben agregarse otras observaciones generales: a) estas ca-
tegorias no son claramente separables; en realidad, existe una
superposicion considerable entre ellas; b) los diferentes factores
no son independietes, pero se correlacionan en diversos grados;
c) todos los factores operan dentro de un sistema internacional
tendiente a una mayor unificacion o interdependencia. Al anali-
zar el proceso referente a una unidad nacional determinada, debe
recordarse siempre que ese proceso no puede ser separado de
la totalidad del contexto a nivel internacional; d) finalmente,
como ya fue sefialado, todos los factores poseen una naturaleza
dinamica. En otras palabras, se modifican constantemente a tra-
ves del tiempo, originando asi en un momento dado configura-
GINO GERMANI
106
ciones diferentes de circunstancias que afectan la transicion mien-

tras esta tiene lugar.
El "efecto modernizante" de la expansi6n economica, es decir
la aceleracion de un determinado proceso de modernizacion social
(acompafiado a menudo por el retraso de otros), comparado con
la velocidad del desarrollo economico (tal como fue definido en
este trabajo) proporciona un ejemplo notable de las consecuen-
cias causadas por las variaciones en las tasas y en las secuencias.
En el caso de muchos paises latinoamericanos esta variaci6n es
particularmente importante y dependera del alcance y de la na-
turaleza de los eslabonamientos "anteriores", "posteriores" y "la-
terales", sobre el resto de la economia, como de sus repercusio-
nes sobre los otros sectores de la estructura social.8
3. ETAPAS DE LA TRANSICION
Un problema basico que hasta el momento no ha sido re-

suelto teoricamente es la definici6n de las "equivalencias", al
comparar secuencias y tasas de los procesos parciales correspon-
dientes a transiciones diferentes. Es decir, se requiere algiin cri-
terio independiente de comparacion para definir los niveles "equi-
valentes" o "esperados" que hayan logrado los distintos proce-
sos parciales. Se adoptan usualmente dos procedimientos: a) pue-
de tomarse la experiencia historica del modelo occidental como
un criterio general o base de referencia para la comparacion (co-
mo sucede en el ejemplo proporcionado en el paragrafo anterior);
b) o se prefiere eimplear las equivalencias fundadas en promedios
estadisticos y en la correlacion de los indicadores de los diferentes
procesos en gran numero de paises. Ambos procedimientos son
uitiles, pero en la medida en que el criterio se tome como un
modelo universal de transicion resulta inadecuado desde el punto
de vista te6rico. No existe razon alguna para creer que el modelo
"occidental" deberia repetirse; en realidad, es mas probable lo
contrario. Los procedimientos estadisticos son muy necesarios para
descubrir las correlaciones y las vinculaciones entre los proceslos,
pero no pueden explicar sus causas ni la existencia de casos nor-
males o anormales, para una perspectiva estadistica. Otro de los
inconvenientes de la definici6n estadistica de las "equivalencias"
proviene de que, por lo general, ha sido obtenida en paises don-
8 ALBERT O. HIRSCHMAN, The Strategy of Economic Development (Yale University

Press, New Haven, 1958). En el capitulo 6 se define y analiza el concepto "eslabo-
namientos anteriores y posteriores".
ETAPAS DE LA MODERNIZACI6N EN LATINOAMlRICA 107
de la transicion ocurrio en periodos historicos dis

diciones internacionales bastante divergentes, y qu
se encuentran en muy diferentes niveles de transic
Una teoria de las etapas de modernizaci6n respo
problema. Sin embargo, los intentos en ese sentid
satisfactorios hasta el momento. 9 Las diferencias en las veloci-
dades y en las tasas de los procesos componentes, como a
bien las variaciones adicionales derivadas del uso de diferentes
fuentes, son quizas adecuadas para dar origen a tal variedad
de orientaciones que anule o restrinja en gran medida la validez
de cualquier esquema general o universal sobre la sucesi6n de
estadios prefijados. El esquema de sucesion tal vez deberia ba-
sarse en una teoria capaz de integrar muchos determinantes de
importancia y factores contextuales y de ofrecer una tipologia
total de las transiciones (con un sistema de equivalencias que
equipare las etapas de procesos con trayectorias divergentes) apli-
cable a una gran variedad de cursos hist6ricos. El investigador
dedicado a las ciencias sociales enfrenta aqui un dilema. Por una
parte, carece de una teoria semejante, al menos en este momento;
por otra, emplea las nociones de "nivel", de "grado", y otras
analogas, que dificilmente se pueden evitar en cualquier analisis
de este tema. En verdad se hallan implicitas en el, y salvo que
cada caso de modernizacion sea considerado una instancia unica
y se descarten todas las comparaciones (aun las implicitas), vol
veran a intervenir de una u otra manera. Esto explica por que
los criterios convencionales y arbitrarios, atenidos a una vision
externa (como el modelo "occidental" o el de correlaciones esta-
disticas) conservan su utilidad, pese a sus obvios defectos te6ri-
cos. Es posible proponer otra alternativa como un remedio parcial
de la falta de una teoria satisfactoria. Me refiero a los esquemas
descriptivos de sucesion para un grupo limitado de paises, quizas
para una regi6n, relativamente mas homogenea en funci6n de su
estructura cultural inicial, de su estructura social y de las condicio-
nes historicas bajo las cuales se ha producido (o se esta producien-
do) la transicion. Es l6gico suponer que podrian formularse genera-
lizaciones mas validas para areas geografico-culturales limi-
tadas y para periodos hist6ricos especificos. Este tipo de esquema
9 En el trabajo de BERT F. HOSELITZ, "Theories of Stages of Economic Growth",

aparecido en B. F. HosELrrz et al., Theories of Economic Growth (Free Press, Glen-
coe, 1960), y en W. W. RosTow, The Stages of Economic Growth (Cambridge Uni-
versity Press, 1960) se encontrara un excelente analisis acerca del uso de las teorias
de las etapas en la historia economica. Sobre las etapas de la evoluci6n social podria
citarse una bibliografia muy extensa, comenzando por las teorias del progreso hasta
el evolucionismo del siglo xix, que reaparece en nuestros dias bajo la forma de
un "neoevolucionismo".
108 GINO GERMANI
no seria otra cosa que una forma conveniente de pr

vision simplificada de una serie de procesos histori
aunque no identicos. Ademas podria tener cierto us
mienta de analisis para aclarar conjuntos particular
teristicas y tipos de sucesion. El empleo de etapas pu
lado a la idea de que, en el curso de la transicion, la
en las tasas y en las secuencias de los procesos componentes y
el impacto de los otros factores determinantes y relativos al con-
texto (en el nivel interno e internacional) es posible que tien-
dan a cristalizarse en configuraciones estructurales especificas.
Tambien resulta probable que estas, a su vez, sean incorporadas
en el propio proceso y transformadas en factores claves para ex-
plicar su curso ulterior. Esto podria brindar tal vez una base
mas objetiva para realizar la seleccion de las etapas y la perio-
dizacion del proceso de transicion.
Pueden proponerse dos criterios principales para identificar
las etapas: a) el surgimiento de una configuraci6n con caracte-
risticas (en la estructura economica, politica y social) dotadas
de cierto grado de estabilidad y permanencia y diferenciadas con
claridad de la disposicion estructural precedente y subsiguiente;
b) la importancia causal de la configuracion para determinar el
curso ulterior del proceso.
De-de otra perspectiva la etapa puede ser percibida como un
"punto critico" en el proceso de transicion. Ciertamente todo pro-
ceso, historico es un continuo movimiento concreto y la noci6n de
"punto critico" siempre es, en gran medida, un recurso arbitra-
rio o convencional. Sin embargo, su uso quizas limite los peligros
de un modelo puramente determinista de la transicion. En este
sentido, "punto critico" puede definirse como un momento par-
ticular (de duracion variable bajo diferentes condiciones) en el
cual puede producirse (o no) una reorientaci6n. Su surgimiento
real, asi como la naturaleza positiva o negativa que posea desde
el punto de vista de una exitosa modernizacion y del desarrollo
econ6mico, estara determinada por la interrelacion particular de
los procesos social y economico, es decir, por la configuracion par-
ticular de las caracteristicas estructurales sociales y economicas
originadas por el curso previo de la transicion y por las "decisio-
nes" tomadas por los actores sociales (individuos y grupos que
ocupan posiciones capitales). Lo que se sugiere es que el dete-
nimiento de la modernizacion, el estancamiento economico o, por
el contrario, el progreso ulterior hacia un mas alto grado de mo-
dernizacion y de desarrollo economico podrian explicarse en fun-
cion de esas "configuraciones" y "decisiones".
Deben destacarse aqui dos puntos importantes. En pri

lugar, se sobreentiende que las configuraciones o caracteri
no solamente abarcan la estructura interna de la sociedad, sino
tambien la situacion externa e internacional. En segundo lugar,
se admite que aun cuando la nocion de "decision" es, particular-
mente dificil y teoricamente imprecisa, su uso implicito o expli-
cito resulta frecuente en el analisis de procesos historicos y espe-
cialmente de la accion politica o econ6mica. En cualquier forma,
el significado de este termino debe ser explicitado en funcion del
conjunto de "elecciones" al alcance de los actores. Ese conjunto
variara bajo condiciones internas y externas diferentes (o sea,
bajo "configuraciones" determinadas de caracteristicas estructu-
rales).
Otro factor importante es el grado de conocimiento cientifico
y tecnologico (tanto en ciencias naturales como sociales) de que
dispongan los actores. El grado de "espontaneidad", de "concien-
cia", de "planeamiento" bajo el cual se produce la transici6n es,
como mencionaramos anteriormente, un factor importante que
debe tomarse en cuenta. El tiempo ha acrecentado ese componen-
te y, desde el presente enfoque, la situacion de los paises que
iniciaron antes los procesos de transicion debe considerarse de
una manera completamente diferente de los que se encuentran
actualmente en desarrollo.
4. ELEMENTOS QUE PROPORCIONAN LOS ANALISIS CORRIENTES

SOBRE AMERICA LATINA PARA ELABORAR UN ESQUEMA DE
ETAPAS
America Latina parece ofrecer las condiciones que fu

geridas anteriormente, capaces de prestar cierta validez
a un esquema de etapas: a) un marco cultural, social y
mico relativamente similar al comienzo de la transicion;
cunstancias historicas internas y externas similares dur
proceso. En realidad, aunque han existido pocos intentos
sentar una teoria explicita de etapas, la mayoria si no to
analisis te6ricos de la modernizacion o de sus procesos compo-
nentes tienden a asumir como valida, en una forma u otra, la
sucesion de etapas para una regi6n entera. Sin embargo, en alguna
medida la percepci6n de Latinoamerica como una unidad es-
ta fundada no solamente en factores historico-te6ricos y socio-
culturales, sino tambien en causas ideologicas y "geopoliticas"
-para emplear un termino fuera de uso referido a una condi-
110 GINO GERMANI
cion que aun existe-; el status politico comuin de Latinoamerica

enfrentado a la estructura del poder politico internacional y la
asignaci6n de "esferas de influencia". Es verdad tambien que la
tradici6n intelectual contribuye ,bastante a crear el "campo" de
los estudios latinoamericanos, llevandolo demasiado lejos, a me-
nudo transformandolo en un mero estereotipo y de todos modos
llevando la generalizaci6n hasta un punto en que su productivi-
dad teorica comienza a disminuir.
Los analisis de procesos parciales pueden proporcionarno
gunas contribuciones al esquema de etapas. El urbanista ar
tino Hardoy, por ejemplo, ha propuesto una sucesi6n de se
pas para describir la historia urbana de Latinoamerica10: la cul-
tura urbana precolonial de los aztecas y de los incas, luego la
etapa de fundacion de colonias espafiolas, seguida por una ter-
cera etapa que se completa en lo esencial alrededor del 1580, en
la cual los espafioles y los portugueses establecen el tipo de colo-
nizaci6n del area. La cuarta etapa, considerablemente larga, abar-
ca casi 200 afios y fue caracterizada por la consolidacion de las
pautas urbanas, junto con las instituciones de la sociedad colo-
nial. La independencia no trae muchos cambios, pero si lo hace
una quinta etapa, marcada por la inmigracion europea y por la
"europeizaci6n" de las principales ciudades latinoamericanas. Por
uiltimo, la presente etapa se caracteriza por la existencia de mi-
graciones internas del campo a la ciudad y una alta tasa de cre-
cimiento urbano. En el mismo campo de la historia urbana otro
investigador ve dos amplios estadios: el primero centrifugo, hacia
afuera de las ciudades, y el segundo centripeto, tendiente a la
concentracion urbana, principalmente dirigido hacia la ciudad
principal o cosmopolita. 1 La fase centrifuga se caracteriza por
la "hacienda" (o la "fazenda" en la America de habla portugue-
sa), que habitualmente se reconoce como una de las intituciones
capitales de la sociedad tradicional en Latinoamerica, investida
de una funci6n politica, social, militar y judicial; por sus carac-
teristicas ha sido comparada con la "villa" romana durante la
decadencia del imperio.12 El desarrollo del sistema de hacienda
implic6 un debilimiento del rol de las ciudades y la "descen-
tralizacion de la sociedad del Nuevo Mundo alrededor de los feu-
10 GLENN H. BEYER (ed.) resume un trabajo de JORGE E. HARDOY en The Urban

Explosion in Latin America, Cornell University Press, Ithaca, N. Y., 1967, pags. 57-58.
11 RICHARD M. MORSE, "Latin American Cities. Aspects -of Function and Structure"
en Comparative Studies in Society and History, IV, p,gs. 473-493, 1961-2.
12 G. CESPEDES DEL CASTILLO, "La sociedad colonial americana en los siglos XVI
y XVII" en J. VICENS VIVES (ed.), Historia de Espafa y de America, pag. 506, Vicens-
Vives, Barcelona, 1957.
ETAPAS DE LA MODERNIZACI6N EN LATINOAMMRICA 111
dos de los hacendados", de manera semejante a la

Europa luego del Imperio Romano. La etapa inversa, de centra-
lizaci6n en las ciudades cosmopolitas, fue una manifestacion di-
recta de las relaciones con el mundo exterior y primordialmente
de la dependencia politica, economica y militar de la sociedad
colonial con respecto a los centros metropolitanos europeos. La
idea de dividir el proceso en dos fases, sin embargo, mas que pro-
porcionar un esquema de sucesion de etapas, sugiere una vision
muy interesante y sintetica de dos de las fuerzas mas importantes
que actuaron en tiempos de la colonia y posteriormente (la se-
gunda etapa centripeta urbana propuesta por Morse abarca todo
el siglo diecinueve y se prolonga hasta el presente siglo).
El empleo de amplias etapas de desarrollo se halla implicito
en el analisis formulado por los economistas, ya sea en lo que
se refiere a paises determinados o a la transicion de una zona
tomada como una unidad. El criterio mas popular quizas sea la
distinci6n entre crecimiento "hacia afuera" y crecimiento "hacia
adentro". Estas dos formas de crecimiento corresponden a aque-
llas que se encuentran en una economia basada en la exporta-
cion internacional (crecimiento hacia afuera) y en una economia
basada en la industrializacion (crecimiento hacia adentro). Se
considera habitualmente que el "punto critico" o momento en que
se modifica la direcci6n del proceso de crecimiento se produjo en
Latinoamerica en 1930, es decir en la epoca de la Gran Depresion.
El cambio de la expansion "hacia afuera" por la expansion "hacia
adentro" significa para los cientificos latinoamericanos dedicados
a las disciplinas sociales mucho mas que un cambio economico.
Antes bien, el cambio estructural en la economia sefiala el co-
mienzo de una serie de cambios adicionales en la estructura so-
cial, en la politica, en la ideologia y en el grado y naturaleza de
la identidad nacional. Empero, estas distinciones se hallan impli-
citas o al menos carecen de una formulacion precisa. Ademas no
estan elaboradas como una teoria de etapas, aun cuando desem-
pefien en realidad ese rol en el analisis. La distincion entre "ha-
cia afuera" y "hacia adentro" se interpreta a menudo en termi-
nos de la modificacion en el grado de dependencia exterior y de
la alienacion nacional; la fase "hacia afuera" corresponde a la
dependencia y a la "conciencia nacional alienada", en contraste
con la fase "hacia adentro", que se distingue por un acrecenta-
miento del nivel de autodeterminaci6n. En realidad, el concepto
que subyace a este enfoque es el incremento de la autodetermi-
naci6n: va desde una carencia completa de ella (o dependencia
absoluta) en la epoca colonial, hasta una situacion "semicolonial"
112 GINO GERMANI
o situaci6n no manifiesta de colonia (con un nivel muy bajo de

autodeterminacion) durante la fase de expansi6n "hacia afuera",
para alcanzar un tercer estadio de desarrollo "hacia adentro" que
implica al comienzo un proposito deliberado de dirigir el proceso
de desarrollo en funcion de los intereses nacionales.13 Los autores
de tendencias ideologicas diferentes, particularmente aquellos
pirados en orientaciones de extrema izquierda, no se hallan
acuerdo por lo general sobre el grado de autodeterminacion e
tente en la ultirna etapa, de crecimiento "hacia adentro". P
ellos, la hegemonia imperialista y la alienacion nacional est
vinculadas con la estructura de poder que prevalece en las na-
ciones latinoamericanas. Consideran que la verdadera liberaci6n
nacional solamente puede advenir a traves de un cambio revo-
lucionario. En este sentido, el desarrollo "hacia adentro" bajo la
conduccion de las burguesias nacionales esta condenado a fraca-
sar. En realidad, no confian absolutamente en la burguesia y en
su capacidad para dirigir un proceso nacional de desarrollo real-
mente aut6nomo.
Pese a la forma en que se ha hecho uso o abuso de las am-
plias fases de modernizacion esbozadas anteriormente, estas se
fundan en la percepci6n de cambios drasticos ocurridos en la
regi6n y tienden a destacar el rol de los factores externos o
internacionales, los cuales dejan de recibir a menudo considera-
ciones detalladas en los estudios de investigadores extranjeros.
La investigacion para elaborar un esquema de etapas puede
verse enriquecida por otras contribuciones valiosas, aunque indi-
rectas. Por ejemplo, el cambio drastico que se introduce en la
estructura social latinoamericana por la aparicion y el crecimien-
to de los "sectores medios" puede asimismo interpretarse a la luz
de la sucesi6n de etapas: la primera caracterizada por la hege-
monia de las elites "oligarquicas", semifeudal y semicapitalista,
vinculada estrechamente a la economia de exportaci6n de pro-
ductos primarios, y una segunda etapa, mas avanzada, en la cual
la participacion de los nuevos estratos medios introduce un po-
deroso componente de modernizacion con capacidad para conver-
tirse en factor de un desarrollo economico y politico ulterior. La
aparicion de la clase media es vista como un aspecto de la serie
de cambios ocurridos desde la segunda mitad del siglo diecinue-
13 La distinci6n entre las etapas de desarrollo "hacia afuera" y "hacia adentro"

es empleada corrientemente por los economistas de la ECLA. La idea de que en los
paises latinoamericanos se da una creciente autodeterminaci6n -en la etapa de desa-
rrollo hacia adentro- subyace en las teorias de muchos investigadores latinoamerlca-
ros, como tambien ocurre al menos en algunas de las ideologias de "izquierda na-
cional".
ETAPAS DE LA MODERNIZACI6N EN LATINOAM]:RICA 113
ve. Me refiero a la expansion de la economia de exporta

productos primarios, las inversiones extranjeras, la inmigr
la mejor y mas racional organizacion del estado, las mejoras lo-
gradas en comunicaciones, transporte, educacion y niveles de vida.
Se admite usualmente que el crecimiento de los "sectores medios"
tuvo lugar en el siglo XX, especialmente en las primeras tres
decadas, aunque la nueva ola de industrializacion -y la mas de-
cisiva-, ocurrida despues de 1930, contribuy6 mucho a la expan-
si6n ulterior.14 Pese a que se ha polemizado mucho en los ilti-
mos afios acerca del rol desempefiado por estos sectores en el
proceso de modernizacion, nadie negara probablemente que su
aparicion implica un cambio de importancia en el proceso mis-
mo, a traves de una modificaci6n relativamente estable de la con-
figuraci6n estructural de la sociedad.
En el analisis siguiente he considerado solamente algunos
esquemas parciales de etapas asi como algunos de los supuestos
mas comunes sobre la sucesion de etapas en Latinoamerica. Co-
mo ya se sefialo, existen muy pocos intentos de elaborar esque-
mas de comprension explicitos; conozco de hecho solamente dos,
uno de los cuales todavia permanece inedito. El prop6sito princi-
pal de ambos es analizar el proceso politico; sin embargo, pueden
ser considerados comprensivos en tanto atienden, al menos en
alguna medida, a los cambios sociales y economicos. El primero
fue presentado hace algunos ainos por K. Silvert y el autor del
presente ensayo. Se fundaba principalmente en el analisis del pro-
ceso de movilizacion politica y de la inmediata expansion de la
participacion politica. Este proceso era visto como un aspecto
de la movilizacion social y de la integracion social y vinculado
en forma estrecha a la transicion total subyacente. En el presen-
te trabajo han sido conservados los estadios "politicos" (con va-
rias modificaciones), pero se han agregado los componentes eco-
nomicos y sociales, de acuerdo con el enfoque teorico propuesto
anteriormente.15 El otro intento se debe a Helio Jaguaribe.16 :1
distingue tres etapas capitales: la colonial, la semicolonial y la
14 Esta cronologia se encontrara ilustrada en JOHN JOHNSON, Political Change in
Latin America (introducci6n), Stanford University Press, Stanford, 1958.
15 G. GERMANI, "Democratie Representative et Classes Populaire en Amerique
Latine", en Sociologie du Travail, III, 1961, pags. 96-113; G. GERMANI Y K. SILVERT,
"Politics Social Structure and Military Intervention in Latin America" en Archives
Europeennes de Sociologie, II, 1961, pags. 62-81; una aplicaci6n a la Argentina puede
encontrarse en "El proceso de transici6n hacia una democracia de masas en la Ar-
gentina" en Politica, XVI, 1961, pags. 10-27 (en D. B. HEATH Y R. N. ADAMS, Contem-
porary Cultures and Societies in Latin America, Random House, Nueva York, 1965,
fue publicada una versi6n en ingles corregida).
16 El esquema de etapas se halla incluido en los apuntes de un curso dictado
en la Universidad de Harvard (1965), que circul6 bajo la misma forma.
114 GINO GERMANI
de transicion. En este esquema encontramos presen

nera excelente la idea del incremento de la autodeterminacion.
En realidad la variable mas importante (lo cual no signif
sea la unica) es aparentemente el grado de dependencia y
do correspondiente de autentica autonomia nacional. En
mera etapa, que no concluye con el derrumbamiento del
colonial espafiol o portugues sino con los comienzos de la
sion de la economia de exportacion de productos primari
mo consecuencia de la revoluci6n industrial (o sea, a mediados
del siglo XIX), el grado de dependencia se encuentra en su pun-
to mas alto. En la etapa semicolonial la dependencia continuia,
aunque en forma diferente, mientras la transformaci6n interna
de la sociedad origina una "incipiente capacidad de crecimiento
autosostenido". Esta capacidad se ve reforzada posteriormente con
la interrupcion de la economia de exportacion de productos pri-
marios, luego de 1930, durante la tercera etapa denominada de
"transicion", que tambien se caracteriza por la aparicion de nue-
vos grupos y clases y por el surgimiento de nuevas tensiones.
Por ultimo, la hipotesis de la existencia de etapas comunes se
enriquece con la polemica de los historiadores concerniente a las
posibilidades de elaborar una historia comparada del hemisferio
occidental. En este sentido resulta adecuado mencionar que
durante la consideracion del The History America Program,17
Charles C. Griffin, al referirse a las discusiones sobre el periodo
nacional de la historia americana (tanto latina como no latina),
expreso que "por extrafio que pudiera parecer" existi6 un "acuer-
do considerable sobre el importante problema de la periodiza-
ci6n". Sugirio, en consecuencia, un enfoque comuin que distinguia
cuatro periodos:
1) El rompimiento con el Viejo Mundo (1770-1820); 2) el
desarrollo de naciones nuevas (desde la decada de 1790 hasta la
de 1860); 3) la adaptacion al capitalismo industrial y financiero
(desde la decada de 1860 hasta la Primera Guerra Mundial); y
4) la reaccion de America ante el impacto de las tensiones del
siglo XX actuantes en la civilizacion occidental (desde 1941 has-
ta el presente).18
17 Se trata de un proyecto iniciado por Arthur P. Whitaker en 1947, fomentado

por las instituciones regionales e internacionales y ampliamente analizado en reunio-
nes cientificas. Vease A. P. WHITAKER, "Introduction to the Proyect for a History of
America" en LEWIS HANKE ED., Do the Americas Have a Common History?, Knopf,
Nueva York, 1964. Esta compilaci6n incluye muchas contribuciones importantes para
el problema.
18 CHARLES C. GRIFFIN. "Problems of the National Period" en L. HANKE, ob. cit.
En esta breve revision hemos omitido cualquier referencia

a la aplicaci6n de etapas a naciones aisladas, como asi tambien
a las formulaciones mas abstractas y generales semejantes, por
ejemplo, al bien conocido modelo folk-urban desarrollado por Red-
field.19
5. APROXIMACI6N A UN ESQUEMA DE ETAPAS DE

MODERNIZACI6N EN AMERICA LATINA
El cuadro que se presenta en este trabajo no pr

cer una "teoria de las etapas". El proposito es mas
tenta proporcionar una perspectiva muy simplific
sicion, que puede resultar util para ilustrar algunas de las ca-
racteristicas principales del proceso (vease pag. 116 y siguientes).
El cuadro puede ser considerado, simplemente, como un re-
sumen muy condesado y atendible de la historia social de Ame-
rica Latina. Innecesario es decir que, debido al nivel de generali-
dad y de sintesis, no representa ninguno de los procesos histori-
cos especificos que han ocurrido (y ocurren actualmente) en los
paises latinoamericanos. Las excepciones seran aqui la regla, pero
quizas al destacar estas "desviaciones" podamos emplearlo como
una referencia, como un medio para subrayar las caracteristicas
comunes y especificas (si es que existen) en el proceso de moder-
nizaci6n de los paises latinoamericanos. Asimismo, habiendo cla-
sificado su contenido concreto con respecto a los tres procesos
principales de la transicion total (y habiendo especificado de una
manera somera algunos de los subprocesos correspondientes) es
posible que se haga menos dificultosa la tarea de esclarecer sus
aspectos sincr6nicos y asincronicos; casos de aceleracion o retar-
do de subprocesos determinados, diferencias en sus secuencias,
casos en que las diferencias en las velocidades y en las secuencias
han determinado una fusion o contemporaneidad de etapas en vez
de una sucesi6n, como se sefiala en el esquema (y como ocurre en
realidad, al menos en algunos ejemplos concretos). El esquema
quizas ayude, finalmente, a dar por lo menos una respuesta pro-
visoria al problema del uso implicito de alguin tipo de sucesion.
Como fue sefialado anteriormente, aun la simple mencion de eta-
pas "mas" o "menos" avanzadas implica el supuesto implicito de
'9 Se encontrara una excelente revisi6n de las teorias del cambio social aplica-
das a America Latina en JUAN F. MARSAL, Cambio social en la America Latina. Cri-
tica de algunas interpretaciones dominantes en las ciencias sociales, Solar-Hachette,
Buenos Aires, 1967.
Etapas de Ia modernizaci6n economica, social y politica d
Factores externos Principales etapas Economia
Descubrimiento I -Economias regionales Estructura tradici
Conquista Sociedad tema dual (con a

o.,, aisladas -Estrati
tema dual (co
tradicional -Predominantemente guna
Colonizaci6n economias de subsis- t
ternas' el estra
tencia. termediario tradi
., nal local).
-Sector de exportacion:
reducido pero impor- Sistema de
tante en lo que res- (como unid
pecta a la conforma- mica y so
ci6n posterior del de- tro de aut
sarrollo dependiente. -Demografia: alt
de natalidad y
lidad; crecimien
tural: ninguno
escaso; concent
urbana: muy e
Revoluciones II Transicion hacia una Subsistencia del

francesa y nor- expansion economica tradicional (per
teamericana Comienzo del dependiente liberaci6n de
derrumbe de res de ruptura
la sociedad
tradicional -Persistencia de la eco- -Estratificacion:
nomia de subsistencia bio escaso o nu
y del aislamiento re- el sistema "dual", pe-
gional con intentos de ro sustituci6n de los
formacion de un li- espanioles por icrio-
mitado mercado in- llos; surgimiento de
terno. una muy reducida
p e r o dinamicamen-
-Comercio libre, y en te importante- elite
algunos casos, prime- urbana. Cierto "cam-
ra ola de crecimiento bio" en la movilidad
de las exportaciones ocasionado por las
primarias. revoluciones y gue-
rras civiles y de libe-
raci6n.
-Persistencia de la ha-
cienda como institu-
ci6n econ6mica, so
y politica basica.
-Sociedades locales (y
regionales o provin-
ciales): aislamiento
acentuado por el de-
rrumbe de la adcmi-
nistraci6n colonial.
-Persistencia del mo-

do de vida tradicio-
nal para mas del 90%
de la poblaci6n.
Factores externos Principales etapas Econom
-Algunas tentati
modernizacio
los centros ur
por parte de la
t e s independ
tas".)
-Demografia: P
nios cambios co
pecto a la pr
etapa; crecim
natural: muy
concentracion
na: muy lenta
Impacto de la re- III Economia de exporta- Limitados "efect
volucion indus- cion primaria y ex- dernizantes"
trial Sociedad dual pansion dependiente "expansion eco
y "expansion "hacia afuera" ca"
-Innovac iones hacia afuera"
tecnologicas en
los transportes, -Diferentes grados de -Primeros inten
las comunica- modernizacion de la modernizacion
ciones y la pro- produccion primaria limitada (la
ducci6n. (plantaciones agri- la extensi6n
cultura, cria de ga- den en cada p
-Industrializacion nado). tipo de "exp
avanzada en los economica")
paises "centra- -Evoluci6n de la "ha- como result
les". "dualismo".
cienda" paternalista
tradicional hacia for-
-Emigraci6n eu- mas de empresa mo- -Ciudades prin
ropea masiva. dera. (focos de "mo
zaci6n limitad
-Inversiones eu-
ropeas de capi- -Extension gradual del -Cambios urb
mercado interno.
tal en los paises aparici6n de
de ultramar. trato medio m
-Expansion econ6mica no; disminuc
(aumento del PBI). los estratos "in
Factores externos Principales etapas Econoinia
Economia Soc
Sociedad
1 I
Ideologias -En algunos paises: diarios" tradi

primero una ola de in- les.
Liberalismo poli- dustrializaci6n (muy
tico y economico. vinculada a la pro- -Primeros inten
duccion primaria). algunos pais
formaci6n d
-Economias "duales". letariado urban
Modelos Grandes brechas in- derno.
ternas: urbana-rural;
"Occidental" centro-periferia. -Comienzo de
vilizacion so
-Capital extranjero. participaci6n
Inmigracion extran- derna" (con g
Influencia jera (en pocos pai- variaciones en
extranjera ses). paises, desde
muy altas a
De Europa occi- -Influencia britanica. jas; desde un
dental (en espe- Alianza de los intere- porci6n muy
cial britanica). a una muy a
resos extranjeros con
los hacendados. de la poblacio
-Demografia:
-Inversiones en capi-
tales sociales de ul- -En muchos p
tramar (ferrocarriles, persistencia d
comunicacion y ser- ta fertilidad tr
vicios urbanos en las nal y comien
principales ciudades; disminucion e
educacion y salud en sa de mortalid
los paises mas avan- ve aumento en
zados). sa de crecimie
-En algunos paises:
rapido avance hacia
la transici6n demo-
grafica, gran aum
to de la mortalidad
seguido por una de-
clinaci6n de la fer-
tilidad.
-En otros: inmigra-

ci6n extranjera ma-
siva.
-Aumento de la con-
centraci6n urbana y
alta urbanizaci6n (en
paises con inmigra-
ci6n extranjera).
Dualidad
-Coexistencia de pau-
tas "modernas" y
"tradicionales" (mo-
dificadas) a nivel geo-
grafico, social, cul-
tural y psicol6gico.
-Coexistencia de gru-
pos y sectores "mo-
dernos" y "arcaicos"
de la estructura so-
cial.
Faetores
Factores externos
externos j Principales
PrPincip-ales etapas etapas
Econonnlia E c o n oSociedad
ni i a
-Coexistencia
racteristicas a
y modernas d
las mismas in
ciones, grupo
tegorias de po
-Coexistencia d
tudes arcaicas
dernas en los m
individuos.
-Grandes difer
y contrastes
"centro" y
riferia" dent
cada pais.
muy urban
-con prima
ciudad capital
derno, desarr
y periferia: s
sarrollada y a
Creciente cont
entre el cam
ciudad.
Marginalidad
plios sectore
poblaci6n en l
feria y (parcia
te) en las area
trales en un
de marginalid
cial, econ6mi
litica. Diferen
dos y tipos d
nalidad. "Colo
mo interno".
Gran depresion IV Industrializacion y de- Aumento de la

(1930) sarrollo "hacia aden- extension de
Movilizacion tro" vilidad social
social de las
Segunda Guerra masas
Mundial (1939). -Ruptura del mercado -Ampliaci6n y a
internacional de ex- to de la urb
portaciones prima- ci6n.
rias.
Ideologias
-Derrumbe de la eco- -Migraciones d
Liberalismo nomia primaria. sas internas
Marxismo
de 1930 en al
Nacionalismo
paises, despu
Fascismo -Deterioro de los ter- 1930 en todo
minos de intercam- ses).
bio.
Factores externes Principales etapas Economi
Modelos -La industrializacion -Ampliaci6n d

no planificada (y a estratos interm
"Occidental" veces no buscada) de- (aun los urba
"Oriental" ja lugar antes de la importancia d
"Chino" Segunda Guerra Mun- trabajadores d
dial a la industriali- llo duro. "N
zacion deliberada. generaci6n" i
trial empresari
Influencia
extranjera -Primera fase: susti- -(En algunos pa
tucion de importacio- "segunda gener
EE. UU. nes y enfasis en los del proletariad
bienes de consumo. bano.
Guerra fria (En algunos paises
comienza una segun- -En otros: com
da fase: bienes de de formaci6n
capital). moderno prole
do urbano.
-Mayor extension del -Transicion dem

mercado interno. ca (en algunos
(Predominio del mer- disminuye la t
cado nacional unifi- mortalidad o au
cado, c o n supervi- ta la de natalid
vencia de "pozos" de los paises mas
economia de subsis- zados disminu
tencia. (Diferentes tasa de natal
grados de extensi6n En la mayoria
segun los paises). paises: explos
mografica.
Estancamiento e c o- -Finalizacion de la
n6mico (luego del inmigracion europea.
desarrollo de las in-
dustrias de bienes de -Algunas migraciones
consumo y de la sus- internacionales (den-
titucion de importa- tro de America La-
ciones). tina).
-Inflaci6n. N u e v o s -"Colonialismo inter-

cuellos de botella. no" (disminuye en
terminos relativos y
-Persistencia del lati- aumenta en t6rminos
fundio y problemas absolutos).
relacionados con el
sistema de tenencia -Surgimiento de la
de la tierra. (Algu- movilizaci 6 n social
nas tentativas limita- (con diversos grados
das de reforma agra- de "margin alid a d"
ria bajo los regime- aun presentes; coe-
nes democraticos re- xistencia de una "so-
presentativos). ciedad de masas" y
de la marginalidad).
-Reformas agrarias
revolucionarias uni-
das a regimenes "na-
cionales y populares".
-Problemas relaciona-
dos con la distribu-
ci6n del ingreso, con
el empresario y las
inversiones locales.
-Primer intento de-

economia socialista.
Factores externos Principales etapas Economi
Ideologias -Apa
"Desarrollismo" cal
"Nacionalismo econ6-
mico".
Rue algunos cambios preceden usualmente a otros, o

determinado se ubica en un punto diferente de la su
poral implicita; es decir se halla presente siempre el
la sucesion. Este intento, y cualquier otro similar, p
derarse un paso en el camino de hacer explicitos tale
sugiriendo una definici6n mas especifica de la suces
No intentare empero describir aqui cada una de las etapas
que aparecen en el cuadro. Por un lado, no me lo permiten las
dimensiones reducidas de este trabajo; ademas, el contenido del
cuadro es bien conocido y se explica por si mismo a la luz de las
obras de ciencias sociales corrientes. Pero se busca mediante el
proporcionar un ordenamiento del material en funcion
versos procesos componentes, de los puntos criticos y
sion temporal. La parte final de este trabajo estara dedicada a
ilustrar el tipo de analisis que podria intentarse sobre la base del
plan propuesto. Sera considerado el aumento y la cristalizaci6n
de los "efectos estabilizantes", principalmente en el tercer estadio
(pero tambien en el cuarto) y se sefialara como interactuian los
factores endogenos y ex6genos.
.. INTERACCI6N DE LOS FACTORES END6GENOS Y EX6GENOS

AL ELABORAR LA CONFIGURACION DE LAS ETAPAS
Se observara que las etapas principales estan fechadas por

sucesos externos. La forma en que intervienen las caracteristicas
similares de todos los paises, en un sentido amplio y aproxima-
damente en una misma epoca, sefiala un elemento importante
(aun si se tienen en cuenta las variaciones profundas en las carac-
teristicas mas especificas, tal como es sugerido en parte por el
cuadro). En realidad, dado el hecho sobradamente conocido de
las diferentes tasas de modernizacion que les corresponden a las
diversas unidades nacionales, cualquier fecha que se proponga
las hallaria en posiciones o etapas diferentes. Aun si el esquema
de sucesi6n tuviera la exactitud de una ley fisica, la carencia de
sincronizacion entre las naciones (dejando de lado la asincronia
dentro de ellas) implicaria la imposibilidad de que una misma
etapa se inicie en la misma epoca o dentro de un lapso relativa-
mente corto. La analogia no comprende una simultaneidad. La
respuesta a este aparente absurdo aclara la importancia dinamica
de los factores ex6genos, sobre los cuales se funda la periodiza-
cion. Estos factores generan en cada pais -independientemente
de su grado de modernizacion en ese momento- una serie de pro-
128 GINO GERMANI
cesos en esencia similares para todos ellos. Precisamente la na-

turaleza comun y la relativa simultaneidad de este impacto ex-
terno es lo que contribuye tan poderosamente a configurar carac-
teristicas generales similares o equivalentes para cada estadio. No
es necesario decir que las similitudes no excluyen importantes di-
ferencias. Tambien es verdad que las configuraciones estructu-
rales especificas surgen en un estadio dado en cada nacion como
resultado de factores tanto exogenos como endo6genos. Finalmente,
importa sobremanera destacar que la puesta en marcha de proce-
sos similares en paises que se encuentran en estadios diferentes
ha acentuado por lo general sus discontinuidades internas, la asin-
cronia entre las distintas areas, instituciones, actitudes y pautas
de conducta, pues el impacto proveniente del exterior puede ace-
lerar algunos procesos y no afectar o retardar a otros.
El significado historico del impacto proveniente del exterior
es bastante obvio, pero a menudo ha sido descuidado su rol en la
acentuacion de la homogeneidad entre las naciones y las disconti-
nuidades dentro de ellas. Lo mismo puede decirse del rol que
desempefia en este doble efecto la interaccion de los factores en-
dogenos y exogenos. Tal vez sea adecuado afirmar que este efec-
to se ha incrementado con el tiempo o, al menos, que ha tendido
a hacerse mas manifiesto en el tercer estadio o aun en el cuarto.
Podria adelantarse tambien la sugerencia de que el aument
la interdependencia entre las naciones, ocurrido en todas las
feras, y especialmente el crecimiento de la estructura de estra
ficacion de poder extendida a todo el mundo, ha tornado mas
derosos a los factores exogenos. Esto pudo haberse dado p
la creciente pujanza interna de muchas naciones, derivada del
desarrollo economico, de la mayor modernidad social y del nivel
creciente de "conciencia nacional" (o al menos de la merma de
alienacion), todos factores que caracterizan la "expansion hacia
adentro". Por otra parte, como el tiempo transcurrido y el re-
traso de los paises que se hallan dentro de la region tiende a en-
sancharse en ciertos momentos de la transicion, los efectos gene-
ralizados del impacto proveniente del exterior pueden haber acen-
tuado las discontinuidades internas, especialmente en aquellos ca-
sos en que ese impacto provoca la aceleracion de algunos de los
procesos intervinientes y la paralizacion o el retardo de otros.
El efecto combinado de log factores exogenos y endogenos en
el tercer estadio es bien conocido: determina una expansion eco-
nomica fundada en la economia de exportacion primaria e induce
el surgimiento de una modernizacion "limitada" en los 6rdenes so-
cial y politico. El alcance del "efecto de modernizaci6n" depende
de tres variables principales: 1) del tipo de econo

cion primaria; 2) de su capacidad para determinar
economica" (en el sentido definido anteriormente), y 3) de la
existencia y efectividad de las elites internas modernizantes. El
alcance y la variedad de las repercusiones sobre el resto de la es-
tructura social se hallan determinadas primordialmente por el ti-
po de economia de exportacion primaria. Pero la accion y la orien-
tacion de las elites seran las que limiten o expandan, retarden
o aceleran estas repercusiones.
La expansion econ6mica basada sobre un tipo de produccidn
primaria, que requeria la movilizacion de una pequefia parte de
la poblacion, o que poseia limitados eslabonamientos economicos
posteriores, anteriores o laterales, no ejercera un impacto de am-
plia difusion sobre la estructura social. Tal fue el caso de econo-
mias mineras o de plantaciones, o de otras actividades economi-
cas orientadas hacia el exterior e integradas con 1e, aisladas rela-
tivamente de la economia nacional. Con la brecha abierta entre
los sectores "arcaicos" y "modernizados" era probable qu
giera una tipica sociedad y economia "dual". Algunos as
del comportamiento social y de las instituciones en determ
grupos sociales y areas restringidas pueden verse afecta
la modernizacion social, generalmente los estratos medios
de los centros urbanos o mas a menudo de las ciudades "centra-
les". Sin embargo, algunas orientaciones valorativas basicas no
sufriran cambios inclusive en estos sectores, y coexistiran con
otros sintomai evidentes de modernizacion.
En aquellos paises donde la economia de exportacion prima

ria requiera, o al menos provoque indirectamente, la participa
de grandes sectores pertenecientes tanto a niveles ocupacional
medios como inferiores, se produce una ampliacion del merca
interno y/o algun otro efecto de "difusion", como asi tambien o
procesos de modernizacion social a un ritmo acelerado y avent
jando el grado "correspondiente" o "equivalente" de desarrollo
economico.
El efecto de modernizacion fue mas restringido en los c

en que las elites no lograron una efectividad considerable o se
mostraron incapaces de ir mas alla de sus intereses inmediatos y
mezquinos. Ocurri6 lo contrario en los casos en que las elites,
imbuidas de ideologias modernizantes, estaban preparadas para
impulsar el proceso hasta los limites extremos posibilitados por
los otros factores actuantes en la situacion ("perspectiva de cla-
se" de las elites, por una parte, y la estructura historica general
GINO GERMANI
130
que enmarca las acciones, por otra, son los factores que general-
mente determinan estos limites). En consecuencia es dable espe-
rar que los efectos modernizantes sean de alcances y tipos diferen-
tes y quizas podria elaborarse una tipologia con varios tipos inter-
medios clasificandolos desde los que atafien a actividades relati-
vamente aisladas, segregadas en mayor o menor medida del resto
de la economia y de la sociedad, hasta aquellos actuantes sobre
actividades mas dinamicas que influyen sobre una proporcion con-
siderable de la poblacion y afectan un intervalo mas amplio de
segmentos sociales, grupos e instituciones.
El principal impacto externo que aparece en el cuarto esta-
dio fue la Gran Depresion, la cual apresuro la industrializacion
en toda Latinoamerica. Esta tendencia recibio ulteriormente un
nuevo impulso con la Segunda Guerra Mundial y en la interr
lacion con los factores internos surgieron importantes fuerza
ciales y nuevas actitudes que, a traves de la industrializacion
liberada y quizas del planeamiento nacional, favorecian el de
rrollo "hacia adentro". La industrializacion de la decada del trein-
ta en muchos casos comienza, sin embargo, como algo no pro-
gramado; mas aiun, aparece como un proceso forzoso, impuesto
por las nuevas condiciones creadas despues de la Gran Depre-
sion y prolongadas por el estallido de la guerra. El crecimiento
industrial y la considerable tasa de desarrollo econ6mico que ca-
racterizo a la mayoria de los paises latinoamericanos entre los
anos 1940 y 1955 anunciaba aparentemente el fin del estancamien-
to, o al menos una disminucion notable de este en los proximos
anos. Aunque en los paises mas avanzados la industrializaci6n
super6 la fase de sustitucion de las importaciones20 en lo que
respecta a bienes de consumo, surgieron oibstaculos ulteriores que
demoraron tanto el desarrollo industrial como el desarrollo y la
modernizacion de otros sectores de la economia. Estos obstaculos,
que reflejaban en parte las nuevas condiciones creadas por el
crecimiento industrial anterior, han sido relacionados por muchos
observadores con los rasgos persistentes cristalizados durante el
tercer estadio y con la incapacidad de las sociedades latinoameri-
canas para introducir los cambios estructurales necesarios. Podria
interpretarse que esto se halla determinado nuevamente, en for-
o2 En el proceso de industrializaci6n puede bbservarse una secuencia de tres

fases: se pasa de un alto predominio de manufacturas centralizadas en los rubros
alimentos, bebidas, tabaco, en menor proporci6n textiles y un sector muy pequefio
de otras industrias, a la etapa mas avanzada (dentro del area) con una expansi6n
muy acentuada de las industrias metalurgicas, quimicas, etcetera. Consultese UNITED
NATIONS ECONOMIC COMMISSION FOR LATIN AMERICA, The process of Industrial Deve-
lopment in Latin America, Nueva York, 1966.
ETAPAS DE LA MODERNIZACION EN LATINOAMERICA 131
ma directa o indirecta, por un complejo de factores int

ternos.21
La alta velocidad y difusi6n de otro de los importantes pro-

cesos del cuarto estadio, a saber el proceso de urbanizacion, fue
consecuencia de otra serie conjugada de factores internos y ex-
ternos: por una parte el subito crecimiento demografico causado
por los efectos modernizantes del tercer estadio (la introduccion
de tecnologia sanitaria y un ligero mejoramiento de las condicio-
nes de vida de las masas), por la otra la crisis de la exportaci6n
primaria, la persistencia de una distribucion altamente desigual
de la tierra en el sector rural y (en medida limitada) la nueva
demanda de mano de obra industrial. La urbanizacion obviamen-
te estaba relacionada con las migraciones internas masivas. Aho-
ra bien, estos movimientos de poblacion deben ser considerados
un aspecto de otro proceso crucial: la movilizaci6n social.22 Co-
mo fue indicado en los cuadros, la movilizaci6n social se inici
en el tercer estadio (entendida como uno de los aspectos de l
"efectos modernizantes"), pero solo tendi6 a adquirir una pr
porci6n masiva en el cuarto. Los cambios sufridos por el med
que ya mencionaramos (subito crecimiento demografico, crisis d
la economia primaria, surgimiento de la industrializacion) se cue
tan entre sus causas. Pero el proceso requiri6 tambien que s
modificaran las actitudes y ello se dio como consecuencia de una
serie de factores internos y externos: cambios en el clima ideolo
gico (tanto a nivel nacional como internacional) y difusi6n de la
innovaciones en los medios de comunicacion de masa a lo larg
del periodo. A medida que nuevos sectores de la poblacion se ha-
llaron preparados para obtener participacion politica surgi6
tipo diferente de "crisis de participaci6n", en la que los estratos
medios se vieron a si mismos como ambivalentes y a veces en opo
sicion a los sectores recientemente movilizados de los estratos in-
feriores. Estos desarrollos internos y otros factores preexistentes
de la misma naturaleza, por ejemplo los remanentes de estructu-
ras arcaicas de poder y la intervencion militar, como un aspecto
"politicocultural" persistente, unidos a poderosos factores exter-
nos, entre ellos la guerra fria y el poder hegem6nico de los Esta-
dos Unidos en la regi6n, tendieron a conformar un desarrollo poli-
tico que a menudo implicaba nuevas rigideces y prolongaba el
estancamiento o inclusive recaia en un proceso similar ajustado
1 Si se desea un anlisis de los factores econ6micos externos e internos qu.e

intervienen en el estancamiento consfiltese UNITED NATIONS, Towards a Dynamic Deve-
lopment Policy for Latin America, Nueva York, 1963.
2a Vase G. GERMANI, "Social Change...", ob. cit.
132 GINO GERMANI
a la vieja pauta de gobiernos democraticos inestables, alternando

con regimenes dictatoriales o casi dictatoriales militares o no mi-
litares. Esto fue particularmente evidente en algunos de los pai-
ses mas avanzados. Pero aqui la naturaleza de la inestabilidad y
de las dictaduras eran completamente diferentes de aquellas que
caracterizaban los estadios anteriores. En algunos casos adopta-
ban la nueva forma de "regimenes nacionales populares" en la
cual la participacion social y politica se extendia realmente a los
estratos mas bajos, aunque en una forma que diferia de la pres-
crita en el modelo convencional de "democracia representativa",
mientras la intervencion militar, real o anunciada, actuaba la ma-
yoria de las veces como un medio de "desmovilizacion" de estos
estratos.
7. LOS "EFECTOS ESTABILIZANTES" DE LA MODERNIZACI6N CO-

MO POSIBLES FACTORES QUE RETARDAN UN CAMBIO ULTERIOR
Cualquiera que sea la extension y la naturaleza de los "

tos modernizantes" y sus consecuencias en lo que respecta a
en la sociedad un sector relativamente avanzado, la presen
ciertos "efectos estabilizantes" tambien es una caracteristica co-
mun de las configuraciones estructurales que surgen duran
tercer estadio. En otras palabras, los "efectos modernizantes"
clusive en los casos en que habian alcanzado mayor difusi6n y
mas visibles, fracasaron en la incorporacion de mecanismos s
cientes y adecuados para determinar un cambio autosostenido
los 6rdenes econ6mico, social y politico. La tendencia a pe
necer dentro de la estructura de la economia de exportacion
maria, inclusive en un momento en que era tanto mas racion
factible encarar el intento de reorientarla en funcion de la indus-
trializacion y de la diversificacion del sector primario hacia un
mayor nivel tecnologico, ilustra bien este fracaso. La posibilida
de tal reorientacion era mas acentuada en los paises mas podero
sos y en aquellos en que los "efectos modernizantes" tenian may
fuerza. Inclusive en estas situaciones mas favorables el impulso
hacia la industrializacion fue demorado no obstante hasta la de-
cada del treinta y tuvo origen en un impacto proveniente de
terior: la proteccion espontanea creada por el derrumbe del
cado internacional. Tambien el impacto de la Primera Guerra
Mundial se revelo incapaz de provocar un cambio permanente en
las actitudes.3 En terminos de la estructura de analisis sugerida

en la seccion anterior se habria alcanzado, durante el tercer es-
tadio, un momento en el cual se hicieron posibles dos elecciones:
o inclinarse hacia una politica de industrializaci6n deliberada, lo-
grando una reorientaci6n en terminos de una mayor productivi-
dad y una adecuada diversificacion del sector primario, o conti-
nuar en el antiguo camino del "crecimiento hacia afuera" inclu-
sive cuando ya habia cesado de ser viable.
La explicaci6n de este y otros fracasos similares probablemen-
te se encuentre en un complejo de factores endogenos y exogenos
interrelacionados, que podemos denominar "sindrome de la ex-
pansion hacia afuera". Entre muchos otros aspectos concernientes
al mismo desearia mencionar dos: primero, pese a que los impor-
tantes componentes dinamicos fueron insuficientes para provocar
la modificaci6n de ciertas caracteristicas altamente estrategicas de
la estructura social y/o para compensar los obstaculos end6genos
y ex6genos; segundo, que algunas de las estructuras parciales mo-
dernas introducidas en el tercer estadio tendieron a actuar mas
como factores de estabilizaci6n que como factores dinrmic
gunos de los aspectos paradojicos de Latinoamerica provi
este hecho, pues precisamente en aquellos casos en que los "
tos modernizantes" parecian mas fuertes y habian alcanzad
yor difusion, el proceso ulterior tendio a verse afectado po
atraso y el estancamiento, despues de que se habia logrado un
grado de modernizacion bastante avanzado, en ocasiones a una
velocidad muy alta. Aunque las consecuencias, en terminos de
estancamiento, solo se hacen visiblesi en el cuarto estadio, las
causas subyacentes se pueden hallar en las configuraciones es-
tructurales que surgen en el tercer estadio, en el "sindrome de la
expansion hacia afuera". En el cuarto estadio, por otra parte, se
agregaron nuevos "efectos estabilizantes". Una de sus caracteris-
ticas comunes fue que estos efectos formaran parte realmente de
las consecuencias integradoras de la modernizacion social. Son "es-
tabilizantes" en la medida en que conducen a la incorporacion de
nuevos grupos en el sector moderno, en terminos de pautas cul-
23 Para explicar el estancamiento econ6mico sufrido por la Argentina en el

cuarto estadio se introdujo, con referencia a la industrializaci6n, el concepto de "gran
demora". Sin embargo, este concepto podria extenderse asimism'o a otros paises prin-
c;pales latinoamericanos. Vease GuiDo Di TELLA Y MANUEL ZYMELMAN, Las etapas del
desarrollo econ6mico argentino, Eudeba, Buenos Aires, 1967. Aunque en algunos pai-
ses los "efectos modernizantes" implican un cierto grado de industrializaci6n, antes
de la Gran Depresi6n esta se mantuvo en el nivel mas bajo concebible. Por ejemplo,
el desarrollo de la infraestructura del transporte, que proporcion6 en cualquier otra
parte un gran incentivo para la expansi6n industrial, no logr6 tener ese efecto en
Latinoam6rica. Vease ECONOMIC COMMISSION FOR LATIN AMERICA, The Process of In-
dustrial Development in Latin America, United Nations, Nueva York, 1966, pags. 6-9.
GINO GERMANI
134
turales, tipos de consumo (aun en los estratos infer

nes sociales, expectativas y aspiraciones, participa
otros aspectos del comportamiento.
Resulta dificil analizar como estos "efectos estabilizantes" (o
mejor dicho "mecanismos estabilizantes") juegan un papel como
obstaculos de la modernizacion ulterior. Simplificando en extre-
mo el tema, puede decirse que tienden a disminuir el potencial d
innovacion economico, politico y social de los grupos que surgen
o de los que se incorporaron recientemente (tanto en los niveles
socioeconomicos medios como en los inferiores, pertenecientes a
areas urbanas). En ocasiones fueron susceptibles de aliarse vir-
tual o silenciosamente con aquellos intereses creados que mas tra-
tan de mantener el statu quo. En otros casos tendieron a trans-
formar en una accion politica incoherente, fragmentada y ambi-
valente lo que podria haber sido una fuerza unificada actuante
en favor del cambio economico, social y politico,
Intentar este analisis seria sobrepasar el proposito de este
trabajo y, por lo tanto, s6lo se mencionaran aqui tres de los, mas
destacados efectos estabilizantes. En primer lugar, me referire a la
elevacion y al crecimiento de las clases medias urbanas. Puede
observarse, como expongo en otro trabajo,24 que en America La-
tina estos grupos se han expandido mas alla de lo que hubiera
podido esperarse sobre la base del nivel de desarrollo economico
y de algunos otros aspectos de la modernizacion social (esta com-
paracion se formula tomando como criterio la experiencia occi-
dental). Aunque la elevacion de los estratos mediosi se considero
generalmente como un factor favorable para la modernizacion,
ahora se admite ampliamente que, una vez que estos sectores han
alcanzado cierto grado de participacion social y politica, sus in-
clinaciones reformistas se suavizan considerablemente a medida
que son absorbidos en forma creciente por el sistema. Al r
puede apreciarse que, en el caso europeo, estos grupos han
ginado en el periodo entre las dos guerras la mas impresio
"ruptura de la modernizacion" observada hasta el momento. Por
supuesto no puede negarse que la elevacion y el crecimiento de
estos estratos es uno de los aspectos cruciales de la modernizacion
social. Pero el episodio del fascismo demostro que, bajo ciertas cir-
cunstancias, pueden actuar como poderosos obstaculos de una ul-
terior modernizacion. Sin embargo es verdad que en America La-
tina las clases medias no han originado de ninguna manera movi-
mientos de masa similares al fascismo, aunque existieron varios
24 G. GERMANI, "The City as an Integrating Mechanism", en GLENN BEYER, ed.,

The Urbanization Explosion in Latin America, Cornell University Press, Ithaca, 1968.
ETAPAS DE LA MODERNIZACI6N EN LATINOAM]RICA 135
intentos de orientarlos en esa direccion. Pero su ambivalencia e

ineficacia politica no remite a otra cosa que a su posicion estruc
tural ambigua que ocupaban, al menos en determinados periodos
durante la transicion.2
Las migraciones internas masivas nos proporcionan un se-
gundo e importante ejemplo de los mecanismos de estabilizacion.
Nos encontramos nuevamente con un proceso que no es exclusivo
de America Latina. Se conoce perfectamente la forma en que,
durante el siglo XIX, la emigraci6n de ultramar actuaba como una
"valvula de seguridad" en Europa. Esta funcion "latente" de la
emigraci6n como un sustituto de la revolucion no era tan "laten-
te", puesto que los gobernantes europeos no dejaron de hacer uso
deliberado de esta como un medio para reducir la presion ejerci-
da por las clases inferiores. Este importante efecto lateral de la
migracion del campo a la ciudad (o inclusive de cualquier migra-
cion interna) no se admite generalmente en Latinoamerica. El scu-
bito crecimiento demografico de las ciudades es visto por muchos,
en especial por los conservadores, como una amenaza para el sta-
tu quo o como un potencial que acrecienta las posibilidades de
revolucion social. Pero en realidad la emigracion desde las regio-
nes mas atrasadas actua probablemente en forma selectiva, pro-
porcionando una salida precisamente a aquellos individuos mas
activos y potencialmente mas "peligrosos" (desde una perspectiva
conservadora) de la poblaci6n rural.26 Quizas se sostenga que este
potencial revolucionario se traslada a los centros urbanos, es decir,
al verdadero emplazamiento del poder politico de la naci6n, don-
de se tornarian mucho mas peligrosos para la estabilidad del sis-
tema social. Sin embargo el proceso verdadero es bastante dife-
rente, ya que -en la sociedad urbana empiezan a actuar nuevos
"mecanismos estabilizantes".
Podria creerse que los nuevos sectores urbanos, incorpo
recientemente, se tornan aptos para la participacion politic
cho que realmente se dio en varias ocasiones) y dan origen
a5 Acerca de la reacci6n contra el "mito de la clase media" vease el excelente

analisis elaborado por la ECONOMIC COMMISSION FOR LATIN AMERICA, El desarrollo so-
cial de America Latina en la posguerra, Solar-Hachette, Buenos Aires, 1963. Una pri-
mera evaluaci6n de la amenaza potencial que representan las clases medias en ascenso
para la modernizaci6n politica en America Latina se encontrara en G. GERMANI, "La
clase media en la Argentina con especial referencia a sus sectores urbanos", en
TH. CREVENNA, ED., Materiales para el estudio de las clases medias en la Amdrica La-
tina, Panamerican Union, Washington, Vol. 1, 1950. En G. GERMANI, "Fascism and
Class", aparecido en Studies in Comparative International Development, IV, 1968, se
seialan las causas que hicieron imposible establecer en la Argentina un regimen
fascista basado en la clase media.
a6 Lamentablemente no se dispone de pruebas concretas relacionadas con esta

hip6tesis, ya que la mayoria de los trabajos sobre los individuos que migran dentro
del ambito interno no consideran el problema de la selecci6n en el lugar de origen.
GINO GERMANI
136
vas fuerzas politicas que amenazan el statu quo politico y social.

Pero la experiencia que aporta el periodo posterior a la ultima
guerra nos muestra que estos sectores urbanos son conformados
facilmente con reformas parciales que implican moderadas me-
joras de su propio nivel de vida y grado de participacion en los
asuntos politicos o en los sindicatos. Y aunque a losi conservadores
menos ilustrados les parezca que estos avances son peligrosos, ac-
tuan como factores integradores, en forma similar a la que se da
en el tercer estadio con respecto a los estratos medios. Por otra
parte, muchos observadores coinciden en postular otros mecanis-
mos estabilizantes parecidos. Por ejemplo, el traslado a la ciudad
implica generalmente una mejoria en las condiciones de vida,
hecho experimentado por la gente que provenia de regiones bajo
una fuerte depresion. Esto puede verificarse inclusive en aque-
llos casos en que exista pobreza o desempleo urbano. En otros ca-
sos la marginalidad urbana, derivada especialmente de la trans-
ferencia de las pautas urbanas a la ciudad, actua como un neu-
tralizador de la movilizacion politica.
La movilidad social es, finalmente, otro poderoso mecanismo
estabilizante. Aunque los individuos que emigraron a la ciudad
tienen menos posibilidades de movilidad que los nacidos en ella,
cualesquiera que sean las posibilidades alcanzadas, estas supe-
raran ampliamente las que se daban en su lugar de origen.27 Que-
da por ver, como es obvio, en que medida estos mecanismos con-
tinuaran siendo efectivos. Es posible que se debiliten con el paso
del tiempo pero hasta el momento implican una absorcion del po-
tencial revolucionario presente en los sectores mas bajos de la po-
blacion, recientemente movilizados.
La razon por la cual todos estos mecanismos estabilizantes se
pueden tornar obstaculos para un cambio ulterior deriva de que
al nivel de modernizacion alcanzado por Latinoamerica, tales cam-
bios probablemente no son aceptados por los grupos hegemonicos
dentro y fuera de la sociedad nacional sin una presion muy deter.
minada y poderosa por parte de aquellos que mas se beneficiarian
con su advenimiento. Pero si a estos grupos interesados poten-
cialmente en la reforma social se les brindan insignificantes me-
joras parciales la propia causa de la reforma se ve seriamente
comprometida, al menos por un tiempo. Ahora pueden advertirse
27 Puede consultarse, entre otros, los articulos criticos de WILLIAM MANGIN, "La-
tin American Squatter Settlements", en Latin American Research Review, II, 1967,
pags. 65-98; RICHARD MORSE, "Urbanization in Latin America", en la misma publica-
ci6n, num. I, 1966, pags. 35-74; sobre los efectos politicos consiultese el articulo
"Ouvriers et Syndicats en Amerique Latine", de varios autores, publicado en el nu-
mero especial de Sociologie du Travail, num. 4, 1961.
mucho mas claramente los efectos contradictorios de la moderni-

zaci6n parcial. Por una parte estos efectos son considerados p
tivos, pues implican un adelanto verdadero y un mejoramiento
del tipo de vida para algunos sectores de la poblacion; por otra,
se produce un vuelco y actuan como obstaculos para el progreso
ulterior, debido a que este grado de modernizaci6n social fue pre-
vio a otros cambios cruciales y necesarios. Un ordenamiento par-
ticular entre los procesos componentes demora asi el advenimien-
to de la transicion total.
Es dable suponer que un analisis detallado de la configura-
cion estructural que surge durante el presente estadio de la "mo-
vilizacion social de masa' ayudaria a identificar la naturaleza de
los obstaculos, nuevos y antiguos, y el significado de los "puntos
criticos" y de las elecciones posibles con que se enfrentan las ac-
tuales generaciones de Latinoamerica.
Traducido por Mario R. dos Santos

Gino Germani ETAPAS DE LA MODERNIZACIÒN EN LATINOAMÉRICA

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Etapas de la modernización en Latinoamérica

Author(s): Gino Germani and Mario R. dos Santos

Instituto de Desarrollo Económico Y Social is collaborating with JSTOR to digitize, preserve

1. LA TRANSICI6N TOTAL Y LOS PROCESOS QUE LA COMPONEN

La sociedad "industrial-moderna" se define aqui, como ca-

* Departamento de Relaciones Sociales de la Universidad de Harvard.

y culturales, es decir, de muchos tipos divergentes de sociedades

Si bien constituye condici6n necesaria para el empleo de "

algunas indicaciones sobre el significado que se les

El desarrollo economico se define en principio como una trans-

trial sobre la producci6n primaria; 5) adecuada propor

Deberia efectuarse, conjuntamente, una distinci6n entre lo

3 Algunos de los elementos incluidos en esta definici6n son muy controvertidos.

de darse (y asi ocurre realmente en la generalidad

indices mas tipicos de movilidad); 3) otros cambios

5 Sobre el concepto de "movilidad autosostenida" en la moderna sociedad in-

analogia con el desarrollo econ6mico: la modernizacion social y

2. VARIACIONES EN LAS TASAS Y SECUENCIAS ENTRE LOS

La interrelacion entre los procesos intervinientes

6 Dado que el concepto de "institucionalizaci6n del cambio" a menudo es con-

expansi6n economica) condicionan a los procesos de moderniza-

nocidos que ilustran este fen6meno. Ejemplos de m

lerado proceso de modernizacion que se produce en diversos sec-

2) La posicion relativa dentro de la dimensi6n centro-perif

de la transicion. Asimismo, la evolucion combinada de estos f

ciones diferentes de circunstancias que afectan la transicion mien-

Un problema basico que hasta el momento no ha sido re-

8 ALBERT O. HIRSCHMAN, The Strategy of Economic Development (Yale University

de la transicion ocurrio en periodos historicos dis

9 En el trabajo de BERT F. HOSELITZ, "Theories of Stages of Economic Growth",

no seria otra cosa que una forma conveniente de pr

Deben destacarse aqui dos puntos importantes. En pri

4. ELEMENTOS QUE PROPORCIONAN LOS ANALISIS CORRIENTES

America Latina parece ofrecer las condiciones que fu

cion que aun existe-; el status politico comuin de Latinoamerica

10 GLENN H. BEYER (ed.) resume un trabajo de JORGE E. HARDOY en The Urban

dos de los hacendados", de manera semejante a la

o situaci6n no manifiesta de colonia (con un nivel muy bajo de

13 La distinci6n entre las etapas de desarrollo "hacia afuera" y "hacia adentro"

ve. Me refiero a la expansion de la economia de exporta

de transicion. En este esquema encontramos presen

17 Se trata de un proyecto iniciado por Arthur P. Whitaker en 1947, fomentado

18 CHARLES C. GRIFFIN. "Problems of the National Period" en L. HANKE, ob. cit.

En esta breve revision hemos omitido cualquier referencia

5. APROXIMACI6N A UN ESQUEMA DE ETAPAS DE

El cuadro que se presenta en este trabajo no pr

Factores externos Principales etapas Economia

Descubrimiento I -Economias regionales Estructura tradici

Conquista Sociedad tema dual (con a

Revoluciones II Transicion hacia una Subsistencia del

-Persistencia del mo-

Ideologias -En algunos paises: diarios" tradi

-En otros: inmigra-

Gran depresion IV Industrializacion y de- Aumento de la

Modelos -La industrializacion -Ampliaci6n d

-Mayor extension del -Transicion dem

-Inflaci6n. N u e v o s -"Colonialismo inter-

-Primer intento de-

Rue algunos cambios preceden usualmente a otros, o

.. INTERACCI6N DE LOS FACTORES END6GENOS Y EX6GENOS