Universidad Central de Venezuela

Facultad de Ciencias Jurídicas y Políticas

Centro de Estudios de Postgrado
Especialización en Derecho y Política Internacional

EL DELITO CONTRA EL ORDEN SOCIO ECONÓMICO ORIGINADO

POR LA DELINCUENCIA ORGANIZADA AL LEGITIMAR EL
CAPITAL

Trabajo Especial presentado para optar al Título de Especialista en

Derecho y Política Internacional

Autor: Jaime Escalante

Tutor: Santo Morrone

Caracas, Febrero de 2015

1
 DEDICATORIA

A Dios por permitirme vivir e iluminarme con la sabiduría y el entendimiento

necesario para hacer realidad una meta más en mi vida profesional y personal.

A mis padres Jaime y Froila de quienes he recibido ejemplo y apoyo seguro

durante toda mi vida.

2
 AGRADECIMIENTOS

A la casa que vence la sombras, nuestra Universidad Central de Venezuela,

quien me abrió las puertas desde muy joven para formarme como el profesional
que hoy en día soy.

A la profesora Rosa María Pérez Larez, de quien recibí enseñanzas

académicas esenciales para mi formación como especialista en Derecho y Política
Internacional.

A mi tutor Santo Morrone por ser mi apoyo y guía en este trabajo de grado.

3
 Universidad Central de Venezuela
Facultad de Ciencias Jurídicas y Políticas
Centro de Estudios de Postgrado
Especialización en Derecho y Política Internacional

El Delito Contra el Orden Socio Económico Originado por la

Delincuencia Organizada al Legitimar el Capital

Autor: Jaime Escalante

Tutor: Santo Morrone
Fecha: Febrero 2015

RESUMEN

El propósito de este trabajo fue el análisis del delito contra el orden socio
económico originado por la delincuencia organizada al legitimar el capital. Se
establecieron los siguientes objetivos específicos: a) describir las actividades delictivas de
la delincuencia organizada para la legitimación de capital; b) interpretar el delito de
legitimación de capitales de acuerdo a la Ley Orgánica contra la Delincuencia Organizada,
y, c) Financiamiento al Terrorismo en la República Bolivariana de Venezuela. Se
plantearon como interrogantes las siguientes: ¿Cómo es el delito contra el orden socio
económico originado por la delincuencia organizada al legitimar el capital en la República
Bolivariana de Venezuela?, ¿Cuáles son las actividades delictivas de la Delincuencia
organizada previas a la legitimación de capital?, ¿Cómo es el delito de legitimación de
capitales de acuerdo a la Ley Orgánica Contra la Delincuencia Organizada y
Financiamiento al Terrorismo en la República Bolivariana de Venezuela?,¿Cómo es la
Legitimación de Capitales y su Conexión con la Delincuencia Organizada en el orden
socio económico?. La metodología empleada fue de carácter cualitativo. Para alcanzar los
objetivos propuestos. La investigación fue descriptiva – analítica. Como estrategia se
empleó la investigación documental, fundamentada en el análisis de las principales
fuentes bibliográficas. Finalmente se concluyó: a) La delincuencia organizada se
caracteriza por estar estructurada y se constituye por tres (3) o más personas concertadas
para delinquir con el propósito cometer delitos graves, con permanencia en el tiempo,
reiterada y permanente; b) la delincuencia organizada vulnera el poder político para
captarlos y convertirlos en estados felones, forajidos y fallidos, constituyéndose en un
estado paralelo; y, c) las actividades realizadas por la delincuencia organizada afectan a
toda la sociedad en general, además de poner en riesgo a las instituciones democráticas
y afectan el orden económico como efecto inmediato de la corrupción que les permite
actuar con impunidad.

Palabras Clave: Delincuencia Organizada. Legitimación de capital. Sistema Financiero.

4
 Central University of Venezuela
Faculty of Law and Political Science
Centre for Postgraduate Studies
Specialization in Law and International Politics

Crime Against Socio Economic Order Originated by organized crime to

legitimize the Capital

Author: Jaime Escalante

Tutor: Santo Morrone
Date: February 2015
SUMMARY

The purpose of this study was the analysis of crime against socio economic order
caused by organized crime to legitimize the capital. The following specific objectives were
established: a) describe the criminal activities of organized crime to legitimize capital; b)
interpret the crime of money laundering according to the Organic Law against Organized
Crime, and c) Financing of Terrorism in the Bolivarian Republic of Venezuela. The
following questions were raised as: How is the crime against socio economic order caused
by organized crime to legitimize the capital in the Bolivarian Republic of Venezuela?, What
are the criminal activities of organized crime prior to legitimizing capital?, How is the crime
of money laundering according to the Organic Law Against Organised and Financial Crime
of Terrorism in the Bolivarian Republic of Venezuela?, How Money Laundering and its
connection with organized crime in the order socio economic?. The methodology was
qualitative. To achieve the objectives. The research was descriptive - analytical. As
documentary research strategy, based on the analysis of the main literature sources was
used. Finally he concluded: a) Organized crime is characterized by being structured and
constituted by three (3) or more persons to commit a crime concerted in order to commit
serious crimes, with permanence in time, settled and permanent; b) organized crime
violates the political power to capture them and turn them into felons states, outlaws and
failed, becoming a parallel state; and, c) the activities of organized crime affecting the
entire society in general, in addition to endanger democratic institutions and economic
order affect the immediate effect of corruption that allows them to act with impunity.

Keywords: Organized Crime. Legitimization of capital. Financial System.

5
 INTRODUCCIÓN

El comercio internacional de dinero proveniente de actividades ilícitas y la

legitimación de capital conforman un mundo complejo en permanente expansión.
Entre los delitos financieros que se cometen con mayor frecuencia, producto del
comercio ilegal se encuentra la legitimación de capital por la delincuencia
organizada, la cual cada vez se extiende más alrededor del mundo, alcanzando no
sólo al Estado sino también a los particulares en todo tipo de actividad económica,
siendo el medio más empleado el sistema financiero y bancario, los recursos
constituyen a la vez el instrumento de operación principal y la meta de las
organizaciones criminales, cuyas acciones son el efecto de una serie de factores y
procesos de tipo económico, social, cultural, ideológico, político, entre otros, tanto
nacionales como internacionales con consecuencias múltiples en la sociedad, la
economía y para el sistema político del Estado.

Uno de los graves problemas que enfrentan los países con la legitimación de
capital es la afectación a la economía nacional, la cual recibe el impacto directo
del delito de legitimación de capitales a través de las entidades bancarias y
financieras, las cuales son inyectadas de un capital ilegal desestabilizando el
ordenamiento económico al distorsionar la economía, por provenir el dinero de
actividades ilegales quebrajando la integridad del sistema frente a la comunidad
internacional, cuya consecuencia directa es la afectación de la inversión
extranjera.

El objetivo de la investigación fue analizar el delito contra el orden socio

económico originado por la delincuencia organizada al legitimar el capital, cuyo
ámbito se encuentra más allá de las fronteras del narcotráfico y pasó a ser una
característica por todas las bandas organizadas. La importancia de la
investigación radica en las consecuencias que produce este hecho delictivo en el
sistema económico y en la sociedad.

6
 La investigación se justifica para la sociedad en general porque la
delincuencia organizada son asociaciones clandestinas que disponen de medios
para operar con la mayor impunidad y el máximo beneficio para sus componentes,
lo cual no debe ser considerada un fenómeno aislado ni local, estas
organizaciones ponen en peligro las instituciones, la economía e incluso la
estabilidad política de los estados lo cual genera que haya mayores actividades
ilícitas, delincuencia y la pobreza. También encuentra su justificación para la
sociedad en general, porque el dinero proveniente del narcotráfico, en especial, no
permite el desarrollo y progreso del país, sino que incita a la corrupción, dañando
a la sociedad y a las esferas de la estructura del Estado.

La investigación se justifica para jueces, auxiliares de justicia, abogados,

estudiantes de Derecho entre otros, porque desde los orígenes del Derecho Penal,
se observa que la criminalidad puede traer consigo beneficios económicos y la
legitimación de capitales al ser fuente de enormes cantidades de dinero, su
beneficio económico demanda su utilización en los mercados legales para ocultar
la proveniencia de los mismos involucrando a un sin fin de personas induciéndolas
a delinquir.

La investigación se justifica, es útil y beneficiosa para las sociedad como

para el área del Derecho, porque la legitimación de capitales representa la etapa
final de actividades ilícitas como del tráfico ilícito de estupefacientes y sustancias
psicotrópicas, corrupción de dinero tomado del erario público, contrabando de
armas, desfalco, fraude fiscal, prostitución, malversación pública, extorsión, trabajo
ilegal, piratería y terrorismo perfeccionándose el delito cuando el delincuente
oculta sus ganancias económicas producto del hecho delictivo y las hace parecer
como lícitas, tal como lo afirma Hernández 1, al referirse a la legitimación de
capitales producto del tráfico de estupefacientes:

… la legitimación de Capitales Provenientes del Narcotráfico constituye

1
Hernández, Rafael: El delito de legitimación de capitales provenientes del narcotráfico en la
Legislación Penal Costarricense. San José-Costa Rica: Editorial Investigaciones Jurídicas, S.A.
2002, p. 11.
7
 la infraestructura financiera del gran negocio del Narcotráfico; dentro de
esta empresa, el Legitimador se ocupa de legalizar sus haberes y de
reconvertir las ganancias. Se dice, en este sentido, que la actividad de
lavado de capital no es sino la parte más importante de la actividad
global del tráfico de drogas. Esas cuantiosas ganancias producto del
tráfico ilícito de drogas son inyectadas dentro del flujo normal del
sistema financiero de un país, perturbando su normal desarrollo puesto
que se trata de capitales obtenidos al margen de la legalidad, y para
ocultar su origen recurren a toda clase de mecanismos, desde la
extorsión y el soborno, hasta otros mucho más sofisticados desde el
punto de vista financiero.

A tal efecto, la delincuencia organizada, para legalizar el producto de la venta

ilícita de sustancias estupefacientes construye una infraestructura financiera para
legitimar el capital obtenido.

La investigación se justifica para la sociedad en general, por cuanto los

mecanismos utilizados en la legitimación de capitales son infinitos y dependen de
la imaginación y posibilidades de los delincuentes, quienes se benefician con las
nuevas tecnologías de la información para movilizar el dinero y los bienes de
contenido económico con más rapidez y eficacia, incidiendo en el sistema
económico y social de la Nación, además, el riesgo es latente y con la
actualización de las técnicas de la delincuencia organizada para legitimar los
activos se incrementan porque hay vacíos importantes a llenar, que no se cubren
con normas solamente sino se requiere complementar con acciones de prevención
y represión, actividad en la que tiene un rol esencial las autoridades financieras del
país.

La investigación propuesta fue documental de diseño bibliográfico y analítica,

por cuanto se partió del análisis de materiales de diferentes, libros, revistas,
periódicos y consultas a través de la Red, contentivos de documentos que
permitirán obtener una visión amplia del tema al emplear aplicación de técnicas
documentales.

8
 CAPÍTULO I

EL PROBLEMA

1.1. Planteamiento del Problema

La delincuencia organizada actúa en todos los campos de la vida de

cualquier país, no tiene límites, se vale de todos los medios, emplea mecanismos
tanto ilícitos como lícitos para conseguir legitimar el capital mal obtenido, dándole
apariencia de dinero adquirido a través del trabajo y la inversión honesta; en
consecuencia, las organizaciones criminales actúan en el ámbito fronterizo entre lo
conforme y lo contrario a Derecho, con una operatividad sorprendente,
traspasando impunemente las fronteras entre los países, esto es, actúan en
cualquier parte del mundo, sin medir distancia ni tiempo, alcanzando universalidad
en sus acciones gracias a la globalización, la cual permite, con la ayuda de las
tecnologías de la información, actuar con rapidez y en la mayoría de los casos,
con impunidad, al realizar transacciones bancarias productos del delito.

La Ley Orgánica Contra la Delincuencia Organizada y Financiamiento al

Terrorismo2 define a la delincuencia Organizada como:

…la acción u omisión de tres o más personas asociadas por cierto

tiempo con la intención de cometer los delitos establecidos en esta Ley
y obtener, directa o indirectamente, un beneficio económico o de
cualquier índole para sí o para terceros. Igualmente, se considera
delincuencia organizada la actividad realizada por una sola persona
actuando como órgano de una persona jurídica o asociativa, con la
intención de cometer los delitos previstos en esta Ley.

A tal efecto, la delincuencia organizada es un grupo delincuencial

estructurada organizacionalmente constituida por más de tres (3) personas

2
La Ley Orgánica Contra la Delincuencia Organizada y Financiamiento al Terrorismo. Gaceta
Oficial de la República Bolivariana de Venezuela N° 39.912. Abril 30, 2012.
9
asociadas para la comisión de los delitos previstos en la ley in comento, con la
finalidad de obtener beneficios económicos o de orden material.

Estas organizaciones para legitimar el capital de las ganancias obtenidas, se

mueven bajo tres (3) ruedos, tal como lo señala Escalante 3:

Dentro de la criminalidad organizada hay tres estadios dinámicos que

son propios de sus ciclo de vida: 1) la acumulación de ganancias
obtenidas gracias a delitos como defraudaciones, estafas o secuestros,
que permiten la generación de los recursos financieros ilícitos; 2) el
dinero acumulado permite el acceso a círculos comerciales de tráfico
ilegal que, a su vez, van a permitir el acceso de determinado actor o
medios y el sistema apropiado que antes no tenía y; 3) la acumulación
inicial de ganancias se blanquea en actividades ilegales o legales.

A tal efecto, los delincuentes acumulan ganancias, producto de diferentes

tipos de delitos, para luego blanquear o legitimar el dinero, dándole apariencia de
haber sido obtenido legalmente, es decir, legitimando el capital de diferentes
formas, que al emplear las tecnologías de la información y comunicación, tiene
acceso rápido y veloz de las modernas finanzas electrónicas, traspasando el
producto del delito a un mundo sin fronteras.

La legitimación de capitales es el eje estratégico u ordenador de la

delincuencia organizada, la cual, según Ramírez 4, es la “empresa que necesita
invertir y reproducir sus beneficios provenientes de los delitos previos y de
posteriores inversiones y de honrar sus compromisos ilícitos y lícitos”, la inversión
de lo obtenido de manera ilícita, permite darle apariencia de licitud a los bienes
habidos de manera ilícita una vez introducidos en el sistema financiero de
cualquier país. La legitimación de capitales se define como toda acción dirigida a
desviar o disimular el verdadero origen de un bien o capital, proveniente de
cualquier actividad delictiva o hecho ilícito, ya sea tráfico de drogas, robo, hurto,
3
Jaime Escalante Hernández: Delincuencia Organizada y Globalización. Mérida. Venezuela. Fondo
Editorial Nuevo Tiempo, 2005, p. 29.
4
Bayardo Ramírez: El Estado Paralelo. Sólo Negocios. Una visión Global. Caracas. Editorial
Latina. 2005, pp. 60 y 61.

10
corrupción, secuestro, contrabando, estafa, tráfico de indocumentados o trata de
personas, tráfico de armas, tráfico de órganos, medicinas adulteradas,
contrabando de animales, contrabando de piedras preciosas, metales, entre otros.

La delincuencia organizada actúa controlando personalidades públicas y

gubernamentales, las cuales, según Escalante 5 “responden a características y
modalidades muy especiales para no resultar comparables con la delincuencia
común”, razón por la cual la Ley Orgánica contra la Delincuencia Organizada,
aprobada el 30 de abril del año 2012, sanciona diferentes tipos de delitos
habituales a dichas organizaciones, entre los cuales se mencionan: los delitos
contra los recursos o materiales estratégicos; el orden socio económico; el orden
público; contra las personas, la administración de justicia, las buenas costumbres
y el buen orden de la familia. Todos ellos, con acciones que se despliegan en más
de un Estado, con la colaboración de personas que se ubican en diferentes
lugares denominados por la doctrina testaferros.

Estas organizaciones pueden operar con cualquier delito o actividad

económica de su preferencia, no hay límites, lo importante es que arroje
suficientes ganancias, pero los expertos internacionales en la materia, señalan
como sus preferidas por ser las más lucrativas y con dinero de inmediato la
industria ilícita del tráfico de drogas, de armas, de inmigrantes ilegales, de
materiales estratégicos, radioactivos, piedras preciosas, la trata hombres, de
mujeres, niños y niñas para trabajos, pornografía u otros, el tráfico de órganos
humanos de personas adultas, de niños y niñas, robo, hurto y tráfico de vehículos
terrestres, control de los equipos deportivos, secuestro de hombres influyentes o
de negocios, ganaderos, hacendados, entre otros delitos, todas estas acciones
delictivas son delitos previos del delito de legitimación de capitales.

Es la influencia de estos grupos delictivos en el orden socio económico lo

que motiva la investigación, por cuanto influyen fuertemente en la economía del
país. El problema planteado es que la legitimación de capitales efectuada por la
delincuencia organizada afecta significativamente el sistema financiero de muchos
5
Jaime Escalante Hernández: Ob. Cit., p. 31.
11
países y la República Bolivariana de Venezuela no es ajena a ello, lo cual incide
seriamente en el desarrollo de políticas económicas y sociales, alejando cada día
más al país del desarrollo, por cuanto, entre otros aspectos, con la fuga de
capitales, que envuelve todo tipo de actividades, y en especial las que afectan el
sistema financiero de las naciones, ya que el capital es obtenido ilícitamente.

1.2 Objetivos Generales y Específicos

1.2.1 Objetivo General

Analizar el delito contra el orden socio económico originado por la

delincuencia organizada al legitimar el capital.

1.2.2 Objetivos Específicos

Describir las actividades delictivas de la delincuencia organizada para la

legitimación de capital.

Interpretar el delito de legitimación de capitales de acuerdo a la Ley Orgánica

contra la Delincuencia Organizada y Financiamiento al Terrorismo en la República
Bolivariana de Venezuela.

Examinar la legitimación de capitales y su conexión con la Delincuencia

Organizada en el orden socio económico.

12
 CAPÍTULO II

MARCO TEÓRICO

2.1 Las Actividades Delictivas de la Delincuencia Organizada previas a la

Legitimación de Capital

2.1.1 Definición de Legitimación de Capital

La Junta Internacional de Fiscalización de Estupefacientes, institución de la

Organización de las Naciones Unidas, reunida en Nueva York, en el año de 1985 6,
presentó un informe en el cual definió la legitimación de capitales como la:

…ocultación o encubrimiento de la verdadera naturaleza, fuente,

disposición, traslado o propiedad del producto relacionado o vinculado
con cualquiera de los delitos mencionados en el artículo 36 de la
Convención Única de 1961 o en el artículo 22 del Convenio Sobre
Sustancias Psicotrópicas, o del producto derivado de esos delitos: se
considerará que el blanqueo incluye el traslado o la conversión de
haberes o del producto por cualquier medio, incluida la transmisión
electrónica.

Tal como se observa en el texto transcrito, la definición presentada tiene

como elemento principal el ocultamiento de activos, producto de dinero obtenido
por delitos asociados a sustancias psicotrópicas, no obstante esta definición fue
modificada ampliando diferentes hechos delictivos.

Esta definición fue modificada en la Convención de la Organización de las

Naciones Unida del año 1988, celebrada en Viena, al diferenciar la “conversión o
transferencia”, la “ocultación o encubrimiento” y la “adquisición y utilización” de
bienes, la cual constituye un instrumento jurídico internacional idóneo con los

6
Organización de la Organización de las Naciones Unidas, Junta Internacional de Fiscalización de
Estupefacientes Organización: http://www.onu/juntafisc./doc/jkil/34-2819850-c990170.htm
13
lineamientos idóneos para ser adoptados por los países, aunque carece de cuerpo
operacional que oriente acciones concretas.

Es de señalar, siguiendo a Briceño 7, la Convención contra la Delincuencia

Organizada Transnacional es un tratado multilateral patrocinado por la
Organización de las Naciones Unidas en contra del crimen organizado
transnacional, denominado, también Convención de Palermo; sus tres (3)
Protocolos son: el Protocolo de las Naciones Unidas para prevenir, reprimir y
sancionar la trata de personas, especialmente mujeres y niños; Protocolo de las
Naciones Unidas contra el contrabando de inmigrantes por tierra, mar y aire; y, el
Protocolo de las Naciones Unidas contra la fabricación y el tráfico ilícito de armas
de fuego. Venezuela firmó la Convención el 15 de diciembre del año 2000 y
decretó la Ley aprobatoria de la Convención el 14 de agosto del 2001 8; el
Protocolo para prevenir, reprimir y sancionar la trata de personas, especialmente
mujeres y niños, el 14 de diciembre del año 2000 y ratificó su adhesión el 13 de
mayo de 2002; el Protocolo contra el Tráfico ilícito de migrantes por tierra, mar y
aire, el 14 de diciembre del año 2000 y ratificó su adhesión el 19 de abril de 2005.
No se ha no ha firmado ni ratificado su adhesión al Protocolo contra la fabricación
y el tráfico ilícito de armas de fuego, sus piezas y componentes.

En la Convención Viena de las Naciones Unidas contra el Tráfico Ilícito de

Estupefacientes y Sustancias Psicotrópicas9, se define la legitimación de capitales
de manera más precisa, tal como se indica en su artículo 3:

… i) La conversión o la transferencia de bienes a sabiendas de que

tales bienes proceden de alguno o algunos de los delitos tipificados de
conformidad con el inciso a) del presente párrafo, o de un acto de
participación en tal delito o delitos, con el objeto de ocultar o encubrir el
origen ilícito de los bienes o de ayudar a cualquier persona que
participe en la comisión de tal delito o delitos, a eludir las
7
Marcos Tarre Briceño: Informe Ley Contra la Delincuencia Organizada y Financiamiento al
Terrorismo. Focalización en DOT y Financiamiento al Terrorismo.
http://www.mlegislativo.webfactional.com/media/archivos... Informe LOCDOT.pdf. www.mlegislativo
8
Publicada en la Gaceta Oficial No. 37.357 de fecha 4 de enero de 2002.
9
Publicado en Gaceta Oficial de la República de Venezuela Nº 34.741. Junio 19, 1991

14
 consecuencias jurídicas de sus acciones;
ii) La ocultación o el encubrimiento de la naturaleza, el origen, la
ubicación, el destino, el movimiento o la propiedad reales de bienes, o
de derechos relativos a tales bienes, a sabiendas de que proceden de
alguno o algunos de los delitos tipificados de conformidad con el inciso
a) del presente párrafo o de que un acto de participación en tal delito o
delitos;
c) Con sujeción a sus principios constitucionales y a los conceptos
fundamentales de su ordenamiento jurídico.
i) La adquisición, la posesión a la utilización de bienes, a sabiendas, en
el momento de recibirlos, de que tales bienes proceden de alguno o
algunos de los delitos tipificados de conformidad con el inciso a) del
presente párrafo o de un acto de participación en tal delito o delitos;

La Convención Viena de la Organización de las Naciones Unidas contra el

tráfico ilícito de estupefacientes y sustancias psicotrópicas, no establece una
definición precisa de legitimación de capitales, sólo se limita a señalar las
conductas realizadas por los individuos para legitimar el dinero producto del hecho
ilícito para que los Estados partes tipifiquen el delito.

La Comisión Interamericana para el control del abuso de drogas, organismo

adscrito a la Organización de los Estados Americanos, en el Reglamento modelo
sobre delitos de lavado relacionados con el tráfico ilícito de drogas, y otros delitos
graves modificado en el año 1999 10, de manera más precisa establece en su
artículo 2 que debe entenderse por delito de legitimación de capitales, para lo cual
emplea el término lavado de dinero:

1. Comete delito penal la persona que convierta, transfiera o transporte

bienes a sabiendas, debiendo saber o con ignorancia intencional que
tales bienes son producto de un delito de tráfico ilícito u otros delitos
graves.
2. Comete delito penal la persona que adquiera, posea, tenga, utilice o
administre bienes a sabiendas, debiendo saber, o con ignorancia
intencional que tales bienes son producto de un delito de tráfico ilícito, u
otros delitos graves.
3. Comete delito penal la persona que oculte, encubra o impida la
10
Organización de los Estados Americanos. Comisión Interamericana para el Control del Abuso de
Drogas. Reglamento Modelo sobre delitos de lavado Relacionados con el Tráfico Ilícito de Drogas,
y Otros Delitos Graves. En Documentos de la OEA. Costa Rica: s/edit. 2003, p. 62.
15
 determinación real de la naturaleza, el origen, la ubicación, el destino, el
movimiento o la propiedad de bienes, o de derechos relativos a tales
bienes, a sabiendas, debiendo saber, o con ignorancia intencional que
tales bienes son producto de un delito de tráfico ilícito, u otros delitos
graves.
4. Comete delito penal, la persona que participe en la comisión de
alguno de los delitos tipificados en este artículo, la asociación o la
confabulación para cometerlos, la tentativa de cometerlos, la asistencia,
la incitación pública o privada, la facilitación o el asesoramiento en
relación con su comisión, o que ayude a cualquier persona que participe
en la comisión de tal delito o delitos, a eludir las consecuencias jurídicas
de sus acciones.

Para la Comisión Interamericana para el control del abuso de drogas, la

legitimación de capitales se produce cuando una persona, en conocimiento o no
de la procedencia del dinero producto del hecho ilícito u otros delitos graves lo
convierta, transfiera o transporte, lo adquiera, posea, tenga, utilice o administre
bienes, oculte, encubra o impida la determinación real de la naturaleza, el origen,
la ubicación, el destino, el movimiento o la propiedad de bienes, o de derechos
relativos a tales bienes para ocultar el origen ilícito de los mismos para evitar las
consecuencias jurídicas de su verdadera procedencia. En el mismo sentido, la Ley
Orgánica contra la Delincuencia Organizada 11, en su artículo 4 señala:

Legitimación de capitales: Quien por sí o por interpuesta persona sea

propietario o poseedor de capitales, bienes, haberes o beneficios cuyo
origen derive, directa o indirectamente, de actividades ilícitas, será
castigado con prisión de ocho a doce años y multa equivalente al valor
del incremento patrimonial ilícitamente obtenido.
La misma pena se aplicará a quien por sí o por interpuesta persona
realice las actividades siguientes:
1. La conversión, transferencia o traslado por cualquier medio de
bienes, capitales, haberes, beneficios o excedentes con el objeto de
ocultar o encubrir el origen ilícito de los mismos o de ayudar a cualquier
persona que participe en la comisión de tales delitos a eludir las
consecuencias jurídicas de sus acciones.
2. El ocultamiento o encubrimiento de la naturaleza, origen, ubicación
destino movimiento, propiedad u otro derecho de bienes.
3. La adquisición, posesión o la utilización de bienes producto de algún
delito previsto en esta Ley.
11
Publicada en Gaceta Oficial de la República Bolivariana de Venezuela N° 39.912. Abril 30, 2012.
16
 4. El resguardo, inversión, transformación, custodia o administración de
bienes o capitales provenientes de actividades ilícitas.
Los capitales, bienes o haberes objeto del delito de legitimación de
capitales serán decomisados o confiscados según el origen ilícito de los
mismos.

El legislador venezolano, siguiendo los lineamientos de la Convención de

Viena de 1988 determina la conducta para la legitimación de los capitales ilícitos,
pero no define que debe entenderse por ello.

El 20 de febrero de 1998, se firma en Caracas el Acuerdo de Cooperación

para la prevención, control y represión del lavado de activos o legitimación de
capitales entre el Gobierno de la República de Venezuela y el Gobierno de la
República de Colombia, publicado en Gaceta Oficial el 19 de junio del mismo
año12, en el cual los gobiernos de ambos países se reconocen que el lavado de
activos o legitimación de capitales es una conducta delictiva que por sus
características ha adquirido un alcance internacional que requiere la cooperación
de los Estados para hacerle frente de manera eficaz, en el artículo 1, numeral 1 no
se define de manera unificada, sino que se deja al legislador patio de cada uno de
los Estados: “Lavado de Activos y legitimación de Capitales: serán las conductas
delictivas descritas como tales en las respectivas legislaciones internas de las
partes y se consideran conceptos equivalentes”.

Al respecto, el grupo de Acción Financiera Internacional, citado por

Rebolledo13, ha emitido la definición legitimación de capital de la siguiente manera:

…la conversión o transferencia de propiedad, a sabiendas de que

deriva de un delito criminal, con el propósito de esconder o disfrazar su
procedencia ilegal o ayudar a cualquier persona involucrada en la
comisión del delito a evadir las consecuencias legales de su accionar.
Ocultar o disfrazar la naturaleza real, fuente, ubicación, disposición,
movimiento, derechos con respecto a, o propiedad de, bienes a
12
Acuerdo de Cooperación Para La Prevención, Control y Represión del Lavado de Activos o
Legitimación de Capitales (1998). Gaceta Oficial de la República de Venezuela Nº 36.479. Junio
19, 1998.
13
Alejandro Rebolledo: Prevención y control de legitimación de capitales y del financiamiento del
terrorismo. Caracas: Vadell Hermanos Editores, 2007, p. 28.
17
 sabiendas de que derivan de ofensa criminal. La adquisición, posesión
o uso de bienes, sabiendo al momento en que se reciben, que deriva de
una ofensa criminal o de la participación en algún delito.

La Red de Control de Crímenes Financieros (FinCEN), del Departamento del

Tesoro de los Estados Unidos de América, principal agencia reguladora en dicho
país sobre la legitimación de capital, definiéndola, según Rebolledo 14, como la
acción de “disfrazar activos para ser utilizados sin que se detecte la actividad ilegal
que los produjo”. Además, en dicho de documento se infiere que la legitimación de
capitales es el método por el cual una persona criminal, o una organización
criminal, procesa las ganancias financieras resultado de actividades ilegales. Para
Paul Vaky, citado por Del Carpio15:

…el lavado de dinero realmente es un concepto muy simple, lo

podemos definir como el producto de una transacción financiera
mediante la utilización de bienes provenientes de un delito de cualquier
forma, con el propósito de cometer otro delito penal al esconder el
origen del dinero a su dueño o evitar un requisito de registro de
transacción de efectivo o también para cometer una ofensa tributaria al
esconder nuevamente el efectivo.

La legitimación de capitales, en general, para Rebolledo 16:

…es el proceso de esconder o disfrazar la existencia, fuente ilegal,

movimiento, destino o uso ilegal de bienes o fondos producto de
actividades ilegales para hacerlos aparentar legítimos. En general
involucra la ubicación de fondos en el sistema financiero, la
estructuración de transacciones para disfrazar el origen, propiedad y
ubicación de los fondos, y la integración de los fondos en la sociedad en
la forma de bienes que tienen la apariencia de legitimidad.

14
Ob. cit., p. 33.
15
Juana Del Carpio. El delito de blanqueo de bienes en el nuevo Código Penal. Valencia. España:
Ediciones Tirant Monografías. 2007, p. 25.
16
Ob. cit., p. 28.
18
 La Sala Constitucional del Tribunal Supremo de Justicia, en la sentencia
número 596 de fecha 15 de mayo del año 2009, con ponencia de la Magistrada
Carmen Zuleta De Merchán17, en el caso Pablo Leonardo Díaz y Wilmer Alfonso
Urbina, estableció el criterio respecto de los delitos de lesa humanidad, en los
cuales se incluye la legitimación de capitales en los siguientes términos:

...de la jurisprudencia del Máximo Tribunal de la República se concluye

que el delito de LEGITIMACIÓN DE CAPITALES, está considerado
como un delito de lesa humanidad y en consecuencia se instaura la
prohibición de otorgar beneficios que pudieran conllevar a la impunidad
de verificarse la comisión de ellos; por lo que ineludiblemente, dichos
delitos quedan excluidos de todo (sic) beneficios y no prescribirán las
acciones judiciales dirigidas contra los mismos.

La Sala considera que la legitimación de capitales es un delito de lesa

humanidad, a tal efecto se excluye cualquier beneficio y no prescribirán las
acciones judiciales dirigidas contra los mismos, para lo cual se fundamenta en los
artículos 29 y 271 de la Constitución de la República Bolivariana de Venezuela,
referidos ambos a la imprescriptibilidad de los delitos de lesa humanidad.

De igual manera, considera la Sala de Casación Penal que la legitimación de

capitales es un delito subsidiario de hechos ilícitos, en la sentencia número 366 de
fecha 03 de marzo del año 2000, en el caso Fabio Rafael Fernández Fuentes, con
ponencia del Magistrado Jorge Rosell Senhenn 18:

El delito de legitimación de capitales es subsidiario de hechos ilícitos

cometidos por tráfico, transporte, siembra de droga u otros actos
similares, por tanto, si bien se consiguió una cantidad de dinero oculta,
ese sólo hecho indica la comisión del delito antes mencionado, razón
por la cual en la recurrida, se ha debido establecer con la debida
motivación la relación entre dicha suma de dinero y la actividad ilícita
vinculada con droga de posesión ilícita, esto es, el delito de legitimación

17
Carmen Zuleta De Merchán: Sentencia número 596 de fecha 15 de mayo del año 2009.
http://www.tsj.gov.ve/decisiones/scon/mayo/596-15509-2009-08-1238.html www.tsj.gov.ve.
18
Jorge Rosell Senhenn: Sentencia número 366 de fecha 03 de marzo del año 2000.
http://www.tsj.gov.ve/decisiones/scp/marzo/366-280300-c990170.htm www.tsj.gov.ve.
19
 de capitales.

Tal como lo señala la Sala, la legitimación de capitales es subsidiario por

cuanto contradice los postulados del principio de legalidad al no poder explicar la
naturaleza y origen del capital.

En términos sencillos la legitimación de capitales es un delito subsidiario que

consiste en el proceso de ocultamiento de dinero cuyo origen es una actividad
ilícita en moneda nacional o extranjera y los subsiguientes actos de simulación
respecto a su origen, para hacerlos aparecer como productos legítimos y atentan
contra la humanidad y puede definirse como el proceso mediante el cual se
ocultan los ingresos derivados de una actividad ilícita introduciéndolo en el sistema
financiero para darle apariencia legal, es decir, el objetivo final del proceso de
legitimación de capitales, es integrar capitales ilícitos a la economía general y
transformarlos en bienes y servicios lícitos. Es decir, toda acción dirigida a desviar,
ocultar o disimular el verdadero origen de un bien o capital, proveniente de
cualquier actividad ilícita, como tráfico de drogas, robo, hurto, corrupción,
contrabando, estafa, secuestro, tráfico de indocumentados y tráfico de armas.

Es de señalar, son múltiples las denominaciones para referirse a la

legitimación de capitales, en los países latinoamericanos ello debido a la
extraterritorialidad del delito, aunque no hay una denominación uniforme, porque
presenta diversas terminologías, como lavado de activos, legitimación de
ganancias ilícitas, lavado de bienes, derechos y valores, lavado de dinero, lavado
de activos, conversión o transformación de bienes, transacciones e inversiones
ilícitas, operaciones con recursos de procedencia ilícita, blanqueo de dinero, entre
otras, sin embargo el significado es el mismo. Para los efectos de la presente
investigación se empleará la expresión legitimación de capitales, propuesta por
Bayardo Ramírez Monagas para el texto de la primera reforma realizada el 30 de
septiembre de 1993 de la Ley Orgánica sobre Sustancias Estupefacientes y
Psicotrópicas, acogida por los parlamentarios de la época según refiere el mismo

20
Ramírez19 y aún se mantiene en la legislación vigente de la República Bolivariana
de Venezuela.

2.1.2 Etapas para la Legitimación de Capitales

Una vez obtenido el dinero producto del delito la delincuencia organizada

procede a blanquear el dinero, es decir, ocultar la existencia, el origen de los
fondos ingresados ilegalmente dándole apariencia de legalidad, para lo cual,
según Tondini20 “este delito se desarrolla generalmente en tres etapas: colocación,
estratificación o intercalación o diversificación o conversión y finalmente
integración o inversión”, las cuales se detallan a continuación.

Colocación

La colocación del dinero producto del hecho delictivo envuelve la

disponibilidad física de efectivo, a través de diversos medios, bien sea invirtiéndolo
en negocios legítimos mezclándolos con los ilegales o haciendo depósitos en
diversas instituciones financieras, es decir, una vez obtenido el dinero producto de
la ilegitimidad se coloca, es la etapa inicial del proceso de legitimación, por cuanto
el dinero obtenido ilegalmente, bien sea en efectivo o cualquier tipo de ganancia
en bienes de capital de procedencia ilícita, se coloca o ubica en sitios estratégicos
para darle apariencia de dinero lícito colocándolo fuera del alcance de las
autoridades. Generalmente esta etapa es realizada por personas que se
encuentran fuera de la organización delictiva.

Las acciones usualmente realizadas durante la etapa de colocación, según

Tondini21 son, entre otras:

19
Bayardo Ramírez: El Estado Paralelo. Sólo Negocios. Una visión Global. Venezuela: Editorial
Latina, 2005, p. 28.
20
Bruno M Tondini: Blanqueo de capitales y lavado de dinero: su concepto, historia y aspectos
operativos. Centro Argentino de Estudios Internacionales www.caei.com.ar, p. 22.
21
Ob. cit., p. 23.
21
 1. Contrabando de dinero, se envían grandes cantidades de dinero en
efectivo a través de cualquier vía, se saca del país o se traslada a lugares
hondamente comerciales para que pasen desapercibidos resguardados por
grandes y continuos movimientos financieros.

2. Realizar en forma continua y sistemática una serie de depósitos de dinero

en efectivo por debajo de los límites establecidos por las entidades bancarias para
prevenir el reporte de las instituciones financieras.

3. Transforman el dinero en efectivo, en cheques de viajero o en cualquier

otro tipo de instrumentos mercantil negociables a través de bancos e instituciones
del sistema financiero.

4. Depositan dinero en efectivo en diversas cuentas bancarias en diferentes

instituciones financieras o convierten el dinero en mercancía negociable, tales
como oro o piedras preciosas.

5. Utilizan empresas que por su naturaleza son receptoras de efectivo como

es el caso de centros nocturnos, hoteles, restaurantes, máquinas expendedoras,
casas de cambio, casinos, y cualquier otro que permita blanquear el dinero sin
levantar sospechas

6. Transforman el dinero ilícito en bienes muebles como casas, automóviles,

terrenos, edificios, empresas entre otras, así el dinero ilegal cambia de forma
introduciéndolo ilícitamente en el mercado financiero.

Es de señalar, todas las circunstancias y procedimientos para la conversión

del dinero ilícito son actividades lícitas, es decir, no constituyen ilícitos y forman
parte de la economía real o lícita, lo ilícito es introducir el dinero producto del
hecho delictivo al sistema financiero del país.

Conversión

La conversión estratificación o intercalación o diversificación es la segunda

etapa del proceso de legitimación de capital, consiste en insertar en negocios
22
lícitos y en instituciones financieras, de cualquier manera, por medio de depósito
bancario, transferencia electrónica adquiriendo bienes de procedencia lícita.

Una vez que el dinero obtenido ilícitamente está dentro de los entes
financieros, se realizan movimientos para ocultar su origen, ocultando cualquier
nexo posible entre el dinero colocado y su origen. Generalmente, se envía a
paraísos fiscales y desde allí lo hacen circular en diferentes países, instituciones
financieras o de cualquier tipo, también el dinero en efectivo es convertido en
otros instrumentos de pago, como los cheques de viajero, cartas de crédito,
acciones en sociedades tanto nacional o internacional, es decir, sin suscitar
sospecha.

Tondini22, cita a Rivera Alí, para ejemplificar esta etapa, señalando las
posibles formas de ocultar el dinero mal habido, entre las cuales se pueden
mencionar:

1. Disfrazar el dinero de procedencia ilegal para confundirlo con dinero

obtenido de fuentes lícitas o vender, descontar o intercambiar diversos tipos de
instrumentos financieros, tales como los cheques de cajero, giros o cheques
personales.

2. Crear fuentes ficticias en el extranjero para recibir y distribuir fondos para

la inversión de bienes inmuebles a través de contrabando de dinero en efectivo,
previa apertura de cuenta bancaria en el extranjero.

3. Transferir dinero vía electrónica desde una cuenta bancaria en el

extranjero, luego a otra, para perder el lugar de origen de ese dinero,
generalmente se transporta el dinero a través de corporaciones.

4. Adquisición de bienes suntuosos como es la compra y venta de obras de

arte o grandes inmuebles.

5. Importación de oro y demás metales preciosos.

22
Ob. cit. P. 25.
23
 6. Establecimiento de empresas fantasmas que permiten realizar
operaciones ficticias para justificar el origen de tales fondos o bienes.

Vale destacar, las transferencias electrónicas de fondos es probablemente el

método más importante de diversificación del dinero ilícito, por cuanto permite el
anonimato y la rapidez en la transacción.

Inversión

La inversión o integración es la última etapa del proceso de legitimación de

capital por cuanto se emplea en operaciones financiera, dando la apariencia de
ser operaciones legítimas, al realizar inversiones de negocios, como préstamos a
personales, se compran bienes y todo tipo de transacciones a través de registros
contables y tributarios, los cuales justifican el capital de forma legal dificultando el
control contable o financiero, es decir, se coloca en la economía con apariencia de
legalidad, mezclándose o confundido con dinero lícito. Tondini 23 presenta algunos
ejemplos, dentro de los cuales, entre otros, se pueden citar:

1. Obtención de préstamos o créditos simulados, mediante la utilización de

alguna empresa fantasma constituida en algún paraíso fiscal, o una entidad
extraterritorial que controla el secreto bancario y luego se lo presta a sí mismo.

2. Compra o Venta de Inmuebles.

3. Construcción de hoteles, centros comerciales, edificios, conjuntos

habitacionales, entre otros.

4. Simulación de operaciones de importación y exportación de productos.

El objetivo en esta etapa es hacer perder el rastro del dinero mal habido y
dificultar su verificación contable, efectuando distintas operaciones complejas,
tanto en el ámbito nacional como internacional, quitando evidencias ante posibles
investigaciones sobre el origen del dinero.

23
Ob. cit., p. 25 y ss.
24
 Rivera, citado por Tondini24, señala las estrategias más comunes empleadas
en la etapa de integración:

1. Formación de una corporación internacional y la consecuente apertura de

una o varias cuenta bancarias, con la finalidad de poder transferir el dinero de la
cuenta en forma de préstamos, salarios, pagos de cartas de crédito, pagos ficticios
de arrendamiento, servicios falsos, comisiones a personas naturales o jurídicas.

2. Depositar dinero en efectivo o cheques a la cuenta bancaria de algún

negocio,

Para darles la apariencia de ser utilidades de transacciones comerciales

legítimas.

3. Recibir el dinero de un casino, de la lotería o cualquier otro juego de azar,

lo cual permite dar apariencia de ganancias legítimas como consecuencia del
juego.

Si bien es cierto que conceptualmente se distinguen estas tres (3) etapas del
proceso de legitimación de capital en la práctica no es sencillo diferenciarlas
porque se trata de operaciones ocultas.

2.1.3 Definición de Delincuencia Organizada

El concepto delincuencia organizada, según Cimientenes 25, por primera vez

se empleó por el criminólogo norteamericano John Ladesco en 1929, para
designar a las operaciones delictivas provenientes de la mafia.

Se le dio el nombre de organizada, siguiendo al precitado autor, porque se

refiere a la asociación, a la corporación, a la sociedad, al grupo, al sindicato, al
gremio, a la coalición, es decir, a toda unión, para sumar esfuerzos en grupo, para,
a través, del empleo de la violencia para la estafa, intimidación, secuestro,
extorsión, corrupción entre otros, llevar a cabo actividades delictiva, con la

24
Ob. cit., p. 26.
25
Plutarco Cimientenes: Las mafias del siglo XXI. Perú. Ediciones Actualidad. 2003, p. 8.
25
finalidad de obtener un beneficio económico en perjuicio de otro y de la sociedad,
cuya fuerza radica en el establecimiento organizado de alianzas y vínculos, en
todos los niveles, incluyendo el político y el militar que permiten corrupción e
impunidad.

Entre las definiciones de delincuencia organizada se tiene la que proporciona

la Convención de la Organización de las Naciones Unidas contra la Delincuencia
Organizada Transnacional, conocida también como Convención de Palermo 26, en
la cual se le da el nombre de Grupo Delictivo Organizado, conceptualizándolo de
la siguiente manera:

…se entenderá un grupo estructurado de tres o más personas que

exista durante cierto tiempo y que actué concertadamente con el
propósito de cometer uno o más delitos graves o delitos tipificados con
arreglo a la presente Convención con miras a obtener, directa o
indirectamente, un beneficio económico u otro beneficio de orden
material.

La definición enseñada presenta los elementos de tres (3) personas o más

estructuradas u organizaciones para cometer actos delictivos graves en beneficio
propio.

En la Ley Orgánica contra la Delincuencia Organizada y Financiamiento al

Terrorismo, en el artículo 4 numeral 9, se define la delincuencia organizada como:

…la acción u omisión de tres o más personas asociadas por cierto

tiempo con la intención de cometer los delitos establecidos en esta Ley
y obtener, directa o indirectamente, un beneficio económico o de
cualquier índole para sí o para terceros.
Igualmente, se considera delincuencia organizada la actividad realizada
por una sola persona actuando como órgano de una persona jurídica o
asociativa, con la intención de cometer los delitos previstos en esta Ley.

26
Convención de Palermo contra la Delincuencia Organizada Transnacional. En Convenciones de
la ONU Colombia, Santa Fe de Bogotá: Editorial Temis, 2000, p. 125.
26
 Tal como se observa en el texto transcrito el legislador venezolano acogió lo
señalado en la Convención de Palermo, asociación de tres (3) personas más para
obtener dinero de actividades ilícitas, pero en el segundo párrafo amplió la
definición incluyendo la actividad realizada por una persona en beneficio del grupo
delincuencial.

Ramírez Monagas27 “asociación o pertenencia de un grupo de tres (3) o más

personas vinculadas con la finalidad u objeto de dedicarse a una o más
actividades delictivas para obtener beneficios económicos y de otro orden, en
forma constante.”

Finalmente se puede definir la delincuencia organizada como la asociación

de personas estructuradas y jerarquizadas con el fin de cometer delitos graves
para obtener un provecho económico, lo cual influye, entre otros, en la sociedad y
en los mercado financiero.

2.1.4 Características Básicas de la Delincuencia Organizada

La delincuencia organizada, siguiendo a Ramírez 28, tiene como

características básicas:

… la asociación o pertenencia de un grupo de tres o más personas

vinculadas con la finalidad u objeto de dedicarse a una o más
actividades delictivas para obtener beneficios económicos y de otro
orden, en forma constante. Es decir, actuando como empresa,
entendida como entidad asociativa integrada por el capital y el trabajo,
como factores de producción y dedicada a suministrar bienes y prestar
servicios ilícitos y lícitos que han sido adquiridos por actividades
delictivas (hurto, robo, estafa. Fraude, etc.), con fines lucrativos y
negociales o de otra naturaleza que le sean útil a sus objetivos, pero
evadiendo frente al Estado la consiguiente responsabilidad corporativa,
tal como se obliga a la persona jurídica de Derecho privado legalmente

27
Bayardo Ramírez Monagas: la delincuencia organizada transnacional como fenómeno global
contemporáneo de carácter político, económico y social: En cambio Cuentas Claras, año 3, número
16, Marzo 2003.
28
Ob. cit., p. 48.
27
 constituida.

El texto transcrito enmarca todas las características de la delincuencia

organizada, se advierte, que dichas empresas del delito, por su propia naturaleza
satisfacen el animus lucrandi cuando comenten cualquier delito previo, como es el
tráfico de drogas, de armas, trata de mujeres, niños y niñas, contrabando
secuestro, entre otros y el animus negocialis cuando a través de la legitimación de
capitales se introduce en el sistema social, financiero y económico para lograr su
objetivo final, que no es otro que hacer lícito el dinero obtenido de forma ilícita.

Entre las principales características de la delincuencia organizada,

parafraseando a Gerbasi29 se tienen las siguientes:

- Carencia de metas ideológicas. No hay una ideología que una a la

organización, sus metas son el dinero y el poder, aunque no persigue el poder
político como tal. Salvo el caso de la mayoría de los movimientos terroristas cuya
orientación es normalmente de orden religioso, ideológico o de carácter
independentista.

- Estructura Vertical. Su estructura es vertical y sumamente rígida con dos

(2) o tres (3) personas en los altos mandos a lo sumo y quien no cumpla con las
instrucciones dadas por ellos es considerado traidor y eliminado físicamente.

- La membresía implica criterios de aptitud y procesos de selección rigurosa.

- Reclutamiento de altas personalidades. Esta es una de sus principales

características, el reclutamiento del sector político, gubernamental, empresarial,
policial y judicial a través de la corrupción. Generalmente tienen inmensas
nóminas y no les importa gastar cuantiosas cantidades de dinero, con tal de recibir
información y apoyo de parte de personas influyentes de la sociedad, con la
finalidad de lograr de manera fácil o encubierta sus objetivos.

29
Gonzalo Gerbasi. Drogas, Delincuencia Organizada y Legitimación de Capitales. Normativa
Internacional y Nacional. Caracas: Ediciones Universidad Católica Andrés Bello. 2010.
28
 - La permanencia en el tiempo. La permanencia en el tiempo de estos grupos
va más allá de la vida de sus miembros muchas de estas organizaciones
subsisten aun cuando sus altos mandos han fallecido.

- Opera mediante la división de trabajo por células. Las órdenes son dadas y
los ejecutores de las mismas desconocen la proveniencia de las mismas, como
sucede con la Mafia y otras organizaciones delictuales.

- Existe una férrea disciplina en todas las organizaciones.

- Está altamente especializada, unas se dedican a la legitimación de

capitales, otras lo hacen en el robo de automóviles, otras en el tráfico de personas,
otras en el tráfico de armas. No importa el tipo de delito, pues, la finalidad es
obtener enormes ganancias.

- Poseen una reglamentación obligatoria para los miembros. Estas

organizaciones tienen una gran estructura interna. Cualquier violación de las
órdenes o de los códigos establecidos significa la muerte del transgresor. Igual
sucede con aquellos que llegan a colaborar con la policía o traicionan, de alguna
manera, a la organización delictiva.

- Desarrollan hegemonía sobre determinada área geográfica. Ello trae como

consecuencia el enfrentamiento por defender territorios entre miembros de otras
organizaciones.

- Desbordan los controles gubernamentales. Con ello penetra las bases de la

sociedad utilizando para distintas prolongaciones como medios de comunicación,
organizaciones sindicales, organizaciones empresariales, personas influyentes.

- Sus actividades económicas y financieras las realizan en forma clandestina.

Ello en razón de que las ganancias obtenidas provienen de actividades delictivas e
ilícitas que no pueden ser depositadas legalmente en los bancos por lo que tienen
que recurrir a la legitimación de esos capitales. Muchas veces esta clandestinidad
resulta protegida por autoridades corruptas, tanto de la administración central,
administración descentralizada y del poder judicial.

29
 - Está mucho más avanzada que la delincuencia común o convencional,
utiliza asesores financieros, abogados, contadores y otros profesionales muy bien
formados académicamente, y muy eficientes.

- Poseen tecnología de punta y pueden tener información privilegiada a

través de funcionarios corruptos.

- Tienen en común que al cometer sus delitos, organizan economías

paralelas, afectando directamente a personas inocentes, al corromper las
estructuras del Estado y empresariales, menoscaban las bases de la sociedad, las
economías, sectores financieros, los mercados nacionales e internacionales, los
sistemas judiciales; la democracia, la sociedad en general y contribuyen a alejar la
inversión legal en los países.

Además de las anteriores Ramírez30 agrega otras, entre las cuales se

encuentran las siguientes:

- Actividades ilícitas o lícitas con bienes de procedencia ilícita;

- La comisión de delitos graves y su empleo como medios para obtener

ganancias y/o para obtener influencia o poder político;

- La continuidad o permanencia de la organización;

- La estructura debe responder a un sistema de jerarquías perfectamente

delimitados y a la consiguiente división de tareas de antemano y reglas de
disciplina y códigos castigados con la violencia.

- Dedicación a actividades ilícitas actuando con estructura, solidez, magnitud,

alcance geográfico, envergadura y diversidad de operaciones de una empresa o
empresa internacional.

- La transgresión de la ley es la regla y el elemento clave de su propia

identidad como una forma de comercio económico por medio ilícito.

30
Bayardo Ramírez: La Reforma de la Ley Orgánica Sobre Sustancias Estupefacientes y
Psicotrópicas y la promulgación de la Ley Orgánica Contra la Delincuencia Organizada Como
Respuesta al Fenómeno Contemporáneo de la Globalización Política Y Económica.
www.cuentasclarasdigital.org/wp.../D2S1-Bayardo-Ramírez-Monagas.pd...
30
 Tal como se observa son múltiples las características de la delincuencia
organizada, ello se debe a la variedad y multiplicidad de delitos que comenten en
busca de dinero y poder a través de las actividades ilícitas.

2.1.5 Actividades para Legitimar el Capital

La función de legitimar capitales, según Piva et alter 31, “es la de propiciar e

implementar mecanismos económicos o financieros que permitan que los ingresos
provenientes de una actividad ilegal (…) sean absorbidos por los movimientos de
intermediación financiera o de contabilidad general por el Producto Nacional
Bruto”, para lo cual las organizaciones delictivas emplean variadas formas, es
decir, lo bienes generados por la comisión del delito de legitimación de capital para
ocultar o encubrir la verdadera naturaleza, origen ubicación, destino, movimiento o
derechos sobre los bienes o propiedad de los mismos, es traído a la economía del
país de diversa manera, dentro de las cuales pueden citarse, parafraseando a
Piva et alter32:

1. Creación de empresas

Se crean empresas legalmente constituidas pero con objetivos sumamente

amplios, dedicadas a todo tipo de negocios, tales como comercios, industrial,
inmobiliaria, agropecuaria, importadora, exportadora, naviera, marítima, cadenas
de restaurantes, supermercados, hoteles, bares, transporte aéreo y terrestre,
generalmente con recursos provenientes de préstamos en dólares de otro país, de
manera que es fácil justificar el dinero, por cuanto proviene de distintas empresas,
de esta forma se mezclan fácilmente los fondos obtenidos lícitamente con las
cantidades de dinero provenientes de negocios ilícitos, por cuanto confiere la
ventaja de proveer inmediatamente una explicación para un volumen alto de
efectivo presentándolo como producto del negocio legítimo.
31
Piva, Giannini, Piva, Carlo y Pinto, Trina: Ley Orgánica de Drogas, comentada y
jurisprudenciada. Caracas: Ediciones Álvaro Nova Librería Jurídica. 2011, p. xiv.
32
Ob. cit., p. xv.
31
 Dentro de la creación de empresas también se tiene la modalidad, según
Piva et alter, la “formación de compañías de portafolio o nominales, que
generalmente sólo existen en el papel” 33, por cuanto no participan en el comercio a
diferencia de una compañía de fachada, pero se pueden formar rápidamente
convirtiéndose en entidades legales dedicadas a cualquier negocio, excepto a
aquellos expresamente prohibidos por las leyes bajo las cuales se establecieron o
por sus estatutos.

Una compañía de portafolio es una entidad que existe solamente en el papel

y no participa en el comercio, en la legitimación de capital se emplean estas
empresas para encubrir el movimiento de fondos ilícitos. Las compañías de
portafolio ofrecen la cobertura confidencial de una sociedad anónima disfrazando
a sus verdaderos dueños por medio de una representación nominal, tanto para los
accionistas, como para los directores.

Una vez que las compañías, bien sean reales o nominales a producir o a
funcionar, se adquieren otras empresas relacionadas con cada uno de los ramos
de la casa matriz.

2. Comercios Controlados

La delincuencia organizada emplea comercios legalmente constituidos con

participación en las actividades empresariales y que cumplen con todos los
requisitos administrativos establecidos en el lugar en donde funcionan, con las que
se utilizan diversos mecanismos legales para ocultar el dinero o darle visos de
legalidad.

3. Facturación Doble

Las empresas que legitiman el dinero producto del hecho ilícito compran a
otras conexas en el exterior, bienes a precios artificialmente altos, depositando en
el exterior la diferencia entre los valores reales y los valores sobrevaluados,

33
Ibídem.
32
usando los documentos de la operación para justificar el ingreso de los fondos
depositados.

Se emplea la facturación doble en las empresas creadas, con la finalidad de

dar una apariencia de mayores ingresos y poder justificar, de esta manera, los
cuantiosos ingresos de las empresas.

4. Compra y Venta de Vehículos

Se crean empresas para la compra y venta de vehículos nuevos y usados,

estos producen dividendos rápidamente y es fácil ocultar el dinero ilegal, sin que
las autoridades sospechen.

5. Creación de Asociaciones y Fundaciones

Se crean asociaciones y fundaciones, las cuales por no ser lucrativas y estar,

generalmente, exentas de impuestos permite la acumulación de dinero y no
generan sospechas por los fines perseguido, es decir, por su carácter altruista,
cultural, deportivo, ayudas sociales, entre otros.

6. Préstamos

Se solicitan préstamos a instituciones financieras bien sean nacionales o

extranjeras, presentando como garantía bienes obtenidos con el dinero producto
del cualquiera de los delitos a los cuales se dedica la organización delictiva. La
finalidad de la obtención del préstamo es comprar bienes para dar apariencia de
legalidad de los posibles bienes adquiridos.

7. Importaciones o Exportaciones

Se dedican a la importación y exportación de productos de cualquier tipo que

los mismo sean de rápida circulación, además de ello, tanto las importaciones
como las exportaciones son sobre valoradas, con la finalidad de justificar el

33
movimiento de grandes sumas de dinero y de legalizar el producido a través de
cualquiera de los delitos a los que se dedica la organización.

8. Corrupción a Personal de Entidades Financieras

Individualmente o de común acuerdo, los empleados de las instituciones

financieras o comerciales facilitan la legitimación del dinero al aceptar grandes
depósitos en efectivo sin llenar el registro de transacciones en efectivo cuando es
necesario, de igual manera, se llenan incorrectamente formularios requeridos por
la institución financiera, con lo cual se evita detectar el dinero.

Para lograr protección financiera generalmente, obsequian grandes sumas

de dinero a un empleado, quien actúa como cómplice dentro del banco o la
entidad financiera, permitiendo el depósito de grandes sumas de dinero, las cuales
se legalizan en el momento en que entran a las arcas del banco.

9. Operaciones en Pequeña Escala

Se realizan gran cantidad de operaciones en pequeña escala por debajo de

los montos regulados, luego con estos fondos se adquieren valores a través de
terceros llamados testaferros.

10. Empleo de Casinos

Los casinos son negocios que por su naturaleza manejan grandes

cantidades de dinero, los cuales se manejan por fichas emitidas por los mismos
casinos para jugar, luego, las mismas son convertidas de nuevo a efectivo o
cheques, igualmente pueden emplearse, este tipo de establecimiento, para
mezclar los fondos provenientes del propio negocio con dinero de origen ilícito.

Se emplean los casinos para introducir el dinero producto del hecho ilícito, se
mezcla el dinero legal con los de procedencia ilícita, el dinero legalizado a través
de los casinos es más difícil de detectar, porque no hay manera de saber si el
dinero proveniente de las salas de juego o del casino depositadas en el banco
34
proviene de ganancias o ha sido mezclado, debido a la gran afluencia de
personas, bien sea provenientes del país o del extranjero.

11. Casa de Cambio

En algunos países no existen mayores controles sobre este tipo de entidades

financieras, la delincuencia organizada vende grandes cantidades de efectivo en
forma fraccionada, comprando a su vez otros tipos de moneda o instrumentos
tales como giros, cheques de viajero, entre otros, legalizando e introduciendo en el
sistema financiero, el dinero producto del delito.

La organización delictiva, generalmente, compra dólares en zonas con mayor

incidencia de tráfico ilícito de drogas, ello, generalmente provoca una mayor oferta
que demanda, bajando así el precio de los dólares, con el auxilio de las casas de
cambio se saca el dinero ilícito para luego comercializarlo en zonas financieras,
generando utilidades que permiten justificar los ingresos legales, así como el
proceso de legitimación de capitales.

12. Empleo de Tarjetas de Crédito

Las tarjetas de crédito sirven para comprar cualquier tipo de bienes en el

país o en el extranjero, pero se paga en el país de origen, sin necesidad de portar
el dinero, al pagarse con el dinero ilegítimo se legaliza.

13. Contrabando de Dinero

El contrabando del dinero consiste en sacarlo de países con mayores

regulaciones hacia países menos controlados a efecto de su legitimación,
empleando toda clase de transporte y métodos de ocultar el efectivo para el paso
de las aduanas. Generalmente se efectúa enviando el dinero de las zonas de
narcotráfico a otras alejados de las misma, en las que puede pasar desapercibido
o en las que no hay tanto control. También se buscan áreas donde existe gran
35
actividad financiera que permita realizar diversas transacciones económicas sin
levantar sospecha, para ingresar al sistema financiero el capital con visos de
legalidad.

14. Compra de Metales Preciosos y Gemas

Dada la naturaleza de estos activos y su valor intrínseco, reconocido a nivel

mundial, se compran y se venden, en el país o en el exterior, son facilmente de
negociar permitiendo la conversión del dinero ilícito en joyas y gemas permite
invertir grandes cantidades de dinero ilícito en lícito.

15. Ganadores de Loterías

Esta operación consiste en localizar a los verdaderos ganadores de las

loterías y comprarles los números premiados con la finalidad de que al recibir el
premio se vea como una obtención legítima de dinero. Esta forma de legitimar el
dinero ilícito no deja ningún rastro del delito.

En otro orden de ideas, una vez hecho todo ese proceso para ocultar el
dinero, los delincuentes pueden demostrar que tienen un capital que es
proveniente de actividades lícitas, como el caso del empresario venezolano,
candidato a la Alcaldía de Valencia, Estado Carabobo, Walid Makled García,
extraditado desde Colombia a la República Bolivariana de Venezuela, en
respuesta a la petición que hiciera a la Sala de Casación Penal del Tribunal
Supremo de Justicia oficio N° 1322-10 del Juzgado Primero de Primera Instancia
en Función de Control del Circuito Judicial Penal del Área Metropolitana de
Caracas, para la extradición del mencionado ciudadano, según la sentencia
número 397 de fecha 19 de octubre del año 2010, en ponencia de la Magistrada
Deyanira Nieves Bastidas34.

Es público y notorio, al referido ciudadano, al momento de ser aprendido por

las autoridades, le fueron incautadas una gran cantidad de empresas como son:
34
Deyanira Nieves Bastidas: sentencia número 397 de fecha 19 de octubre del año
2010.http://www.tsj.gov.ve/decisiones/scp/septiembre/397-1910-2010-e10-270. html www.tsj.gov.ve
36
Tracto Agro Valencia, Asociación Cooperativa de Transporte Orituco, Asitadim
S.R.L., Corporación la Casa S.A., Asocotracham, Cooperativa la Avanzadora
S.R.L., Maforca C.A., Almacenadora Makled C.A., Tiendas Makled, Corporación
Alas de Venezuela, mejor conocida como AEROPOSTAL, Proveeduría JM C.A,
Almacén General de Deposito C.A., Transgar Agentes Aduanales C.A., Pawana
Trading C.A., SERVIPORT C.A., Almacenadora Montesano C.A., Almacenadora
Valenca, C.A., entre otras, así como gran cantidad de vehículos de todo tipo
como: gandolas, camionetas, vehículos de paseo y cuantiosas cantidades de
dinero depositados en bancos nacionales y extranjeros, todo ello de dinero
presuntamente proveniente del tráfico ilícito de estupefacientes y sustancias
psicotrópicas.

Los procedimientos para legitimar el capital son múltiples y sumamente

variados, ello depende de la creatividad de la organización criminal, las cuales van
creando, día a día nuevas formas para evitar ser descubiertos.

2.2 El Delito de Legitimación de Capitales de Acuerdo a la Ley Orgánica

contra la Delincuencia Organizada y Financiamiento al Terrorismo en la
República Bolivariana de Venezuela

2.2.1 Conductas Típicas en el Delito de Legitimación de Capitales

El artículo 4 de la Ley Orgánica contra la Delincuencia Organizada, configura

los elementos de la conducta típica en el delito de legitimación de capitales, pero,
tal como lo señala Ramírez35, “la noción de acción es la conducta final dirigida por
la voluntad a un fin y sin derecho acción y conducta tienen igual significación,
dicha conducta está regida por los verbos nucleares establecidos en el artículo 3
de la Convención de Viena de 1988 y el artículo 6 de la Convención de Palermo
del año 2000 contra la Delincuencia Organizada Transnacional, cuyos verbos
permiten determinar las conductas para la legitimación de capitales.

35
Ob. cit., p. 145.
37
 La Ley Orgánica contra la Delincuencia Organizada en su artículo 4,
establece que cualquier actividad que pretendiera dar apariencia de legalidad a los
bienes, haberes o beneficios obtenidos de actividades ilícitas derivadas de los
delitos vinculados a la delincuencia organizada, constituye la comisión del delito
de legitimación de capitales, a tal efecto del texto de la Ley in comento, conduce a
la legitimación de capitales el dinero, bienes o haberes provenientes del pago de
un secuestro, de financiamiento al terrorismo, del tráfico de armas o de cualquiera
de los delitos tipificados en dicha Ley, pues el legislador lo que pretende es
sancionar la actividad mediante la cual se pretende dar apariencia legal al dinero,
bienes o haberes obtenidos de manera ilegal a través de actividades ilícitas.

La Ley Orgánica contra la Delincuencia Organizada en el encabezamiento

del artículo 4, establece que el sujeto activo es cualquier persona, lo cual se infiere
del término “quienes” empleado por el legislador, que tenga la propiedad o
posesión de capitales derivados de actividades delictivas o delitos graves; es de
señalar, parafraseando a Chiossone36, que la expresión de delitos graves se
encuentra en los textos legales para indicar que entre los hechos punibles
considerados como delitos, hay unos que revisten mayor gravedad que otros, sin
embargo, “no hay definición precisa de lo que es delito grave” (p. 88), pues, los
hechos punibles, en atención a su gravedad objetiva, se dividen en delitos y faltas,
y los delitos, en el ordenamiento jurídico vigente, son más graves que las faltas.

Los verbos empleados por el legislador en la norma dispuesta en el artículo 4

de la Ley Orgánica contra la Delincuencia Organizada, establece las conductas
que permiten tipificar el delito de legitimación de capitales, así se tiene que en el
numeral 1 los verbos empleados son: convertir, transferir o trasladar con el objeto
de ocultar o encubrir el origen real del dinero. También emplea el legislador los
verbos ocultar o encubrir la naturaleza, origen, ubicación, destino, movimiento o
propiedad; adquisición, posesión o utilización; resguarde, invierta, transforme, cus-
todie o administre.

36
Tulio Chiossone, Tulio. Manual de Derecho Penal Venezolano. Caracas: Ediciones de la Facultad
de Ciencias Jurídicas y Políticas de la Universidad Central de Venezuela.
38
 El legislador, según Ramírez37, “asocia con el dolo eventual (…), por ser una
construcción inusual en nuestro sistema que, en vez de clarificar la intención
dolosa del actor, arroja dudas a los aplicadores de la ley al interpretarlo”. El capital
procede de un delito previo, por ello está implícito en el dolo directo, de acuerdo al
principio general expresado en el artículo 61 del Código Penal, en el cual se
dispone:

Nadie puede ser castigado como reo de delito no habiendo tenido la

intención de realizar el hecho que lo constituye, excepto cuando la ley
se lo atribuye como consecuencia de su acción u omisión.
El que incurra en faltas, responde de su propia acción u omisión,
aunque no se demuestre que haya querido cometer una infracción de la
ley.
La acción u omisión penada por la Ley se presumirá voluntaria, a no ser
que conste lo contrario.

El delito de legitimación de capitales es un delito autónomo, e independiente,

en el cual a las autoridades judiciales le corresponde probar la procedencia ilícita
de los capitales y bienes, porque el daño económico y al sistema financiero del
Estado no está previsto en los delitos previos.

El bien jurídico protegido es el orden socioeconómico, por cuanto, afecta al

sistema económico y financiero, y ello repercute en el ámbito social, pues, es un
proceso en que el sujeto activo intenta que el capital producto de actividades
ilícitas se legitime haciéndolo parecer como producto de actividades legítimas,
introduciendo en el sistema económico y financiero del país, el dinero ilícito,
produciendo el objetivo final o resultado la diversificación del origen o naturaleza,
ubicación, movimiento o destino legitimándolo, afectando el sistema económico
del Estado. Así lo expresa la Sala de Casación Penal del Tribunal Supremo de
Justicia en la sentencia número 277 de fecha 5 de junio del año 2009, en el caso
Walter Alexander del Nogal Márquez, con ponencia del Magistrado Eladio Ramón
Aponte Aponte, quien señaló:

37
Ob. cit., p. 146.
39
 …el delito de legitimación de capitales previsto en nuestra normativa
interna, atenta contra el orden económico de un estado, siendo este
uno de los efectos que desencadena la actividad organizada de las
asociaciones criminales, las cuales son de estructura compleja en
cuanto a su nivel de actuación y eficacia, al margen de las normas
positivas de coerción, resultando difícil para el Estado y la sociedad
detectar y controlar dichas actividades, que por su naturaleza permite
que se oculten fácilmente a la vista de todo el mundo.

De esta manera, la Sala de Casación Penal del Tribunal Supremo de Justicia

afirma que el delito de legitimación de capitales atenta contra el orden económico
del Estado.

Además de proteger el bien jurídico del orden socioeconómico, también, se

protege la administración de justicia, en tanto, el sujeto activo al legitimar el dinero
ilícito obtenido obstaculiza o impide las investigaciones, por la gran dificultad de
seguir el rastro de los bienes producto del hecho delictivo.

Por otra parte, el delito de legitimación de capitales tiene efecto social porque
repercute negativamente y de manera directa en las economías de los países, ya
que los sujetos activos pueden vincularse y afectar internacionalmente a más de
un país, afectando la economía de éstos, impactando de manera directa al sector
financiero, afectando la redistribución regresiva de la riqueza, la inflación,
problemas cambiarios, competencia desleal, quiebras y liquidaciones, desempleo;
además, deteriora la moral social, genera corrupción y violencia, entre otros
efectos sociales dañinos, generando en el sector financiero impactos tales como:
pérdida de imagen; desconfianza del público e inversionistas y sanciones
nacionales e internacionales.

2.2.2 Tipificación del Delito de Legitimación de Capitales

El hombre es el único sujeto activo del delito, tal como lo señala Grisanti 38,
“es una conducta externa, positiva o negativa y voluntaria que causa un resultado”.
38
Hernando Grisanti. Lecciones de Derecho Penal. Parte General. Caracas: Vadell Hermanos
Editores. 2007, p. 93.
40
Esa conducta exterior puede asumir una forma positiva: hacer algo que la ley
prohíbe, es decir, la acción propiamente dicha; o una forma negativa, dejar de
hacer lo que la ley ordena, la omisión. Esa conducta externa del individuo, bien
sea positiva o negativa, humana y voluntaria, debe ocasionar un cambio, una
modificación en el mundo exterior, denominado precitado autor “resultado, evento
o efecto”39, en consecuencia debe existir una relación de causalidad entre la
conducta exterior y el cambio en el mundo exterior considerado como efecto. Es
de advertir que los elementos que conforman la descripción del tipo penal de
legitimación de capitales previsto en la Ley Orgánica contra la Delincuencia
Organizada presentan modificaciones sustanciales importantes, respecto a los
elementos que conformaban la descripción del tipo penal de legitimación de
capitales previsto en la Ley Orgánica sobre Sustancias Estupefacientes y
Psicotrópicas.

En este sentido, el tipo penal previsto en la Ley Orgánica contra la

Delincuencia Organizada presenta un tipo penal con supuestos mucho más
amplios, lo que la doctrina denomina tipos penales abiertos, que admiten la
posibilidad de subsumir una amplia variedad de conductas debido a la imprecisión
del legislador en cuanto a las circunstancias punibles, hecho muy diferente al tipo
penal previsto en la Ley Orgánica sobre Sustancias Estupefacientes y
Psicotrópicas el cual establecía concretamente, mediante diversos verbos
rectores, las conductas punibles que conformaban la comisión del delito de
legitimación de capitales.

Por otra parte, es importante destacar que el delito de legitimación de

capitales previsto en la Ley Orgánica sobre Sustancias Estupefacientes y
Psicotrópicas era de naturaleza accesoria a un delito principal relativo a
actividades conexas con sustancias estupefacientes y psicotrópicas, es decir, su
punibilidad estaba sujeta necesariamente a la conexión con un delito principal del
cual se derivaba como consecuencia, la legitimación de capitales; esta
circunstancia es suprimida en la Ley Orgánica contra la Delincuencia Organizada,

39
Ibidem.
41
se amplía la punibilidad del tipo penal a cualquier incremento patrimonial
considerado de naturaleza sospechosa, sin que se exija que el mismo sea
consecuencia directa de las actividades relativas a sustancias estupefacientes y
psicotrópicas, elemento que constituye una modificación en perjuicio toda vez que
la esencia del delito de legitimación de capitales radica fundamentalmente en la
relación directa que se deriva de las actividades ilícitas vinculadas a delincuencia
organizada, por cuanto, el elemento fundamental para comprobar la legitimación
de capitales radica en el manejo de bienes o fondos que dentro del sistema
económico y financiero, son producto de acciones ilícitas. A la acción y la omisión
la doctrina los ha denominado elementos subjetivos del delito, y a la tipicidad,
antijuridicidad, culpabilidad e imputabilidad, elementos objetivos.

2.2.3 Elementos del Delito

2.2.3.1 Elementos Subjetivos

En los elementos subjetivos del delito se tiene la acción y la omisión, ambos

son igualmente punibles en el Derecho Penal. La primera se refiere a la conducta
del sujeto activo derivada de su propia voluntad orientada hacia un fin concreto.
Para Arteaga40, “la acción supone, (…), un movimiento muscular que debe estar
bajo el dominio de la voluntad y que lógicamente persigue un fin, como todo ser
humano”. Entre la conducta y su resultado existe una conexión o relación que se
denomina relación de causalidad cuya finalidad es la voluntad de realizar el hecho
delictivo. La voluntad es el componente indispensable para determinar la acción la
cual se concreta en una conducta exterior que incide en el ámbito jurídico.

En el caso en estudio la acción del sujeto activo tiene diversa finalidad,

pues, de acuerdo a los verbos rectores señalados en el artículo 4 de la Ley
Orgánica contra la Delincuencia Organizada, se orienta con la intención de buscar
como resultado final: convertir, transferir o trasladar, ocultar o encubrir la
40
Arteaga Alberto: (2006). Derecho Penal Venezolano. Colombia: McGraw-Hill Interamericana.
2006, p. 149.
42
naturaleza, origen, ubicación, destino, movimiento o propiedad, adquisición,
posesión o utilización, resguardo, inversión, transformación, custodia o
administración con el objeto de ocultar o encubrir el origen real del dinero.

En este orden de ideas, en el delito de legitimación de capitales, la acción se

produce cuando existiendo un hecho generador constituido por el delito previo, el
sujeto activo realiza las acciones necesarias para desvirtuar el origen real del
producto o ganancia del delito previo, lo cual logra al insertar el dinero dentro del
comercio de los hombres, dando así una apariencia legal al dinero obtenido de
forma ilegal; o bien, simplemente posea, tenga, administre o utilice dicho producto
o ganancia a sabiendas de su origen ilícito o trata de ocultar o impedir la
determinación de su verdadero origen. La Sentencia número 338 de fecha 04 de
agosto de 2010, en el caso Marilitza Josefina Sánchez Somovil, con ponencia del
Magistrado Eladio Ramón Aponte Aponte41, al respecto señala:

… mediante la legitimación de capitales, se pretende incorporar el

beneficio económico producto del crimen al sistema financiero, siendo
en derivación esta actividad, un factor determinante para que se siga
con el ciclo delictivo, y el mantenimiento de la asociación ilícita en la
sociedad, razón por la cual el Estado Venezolano es frontal en la
erradicación de este tipo de conductas.

La omisión es una forma negativa, es dejar de hacer lo que la Ley ordena,

es, igual que la acción una conducta externa del comportamiento humano, en
opinión de Arteaga42, “en la omisión se encuentra un elemento físico que estaría
constituido por la acción que el sujeto realiza en lugar de aquella que habría
debido realizar y que el ordenamiento jurídico le imponía”. De esta manera la
omisión también tiene un elemento físico, el cual consiste en la acción específica
que el individuo lleva a cabo en lugar de la conducta debida. La omisión vista de
esta manera es la acción en su forma negativa, cuando el sujeto no actúa a pesar

41
Eladio Ramón Aponte Aponte: Sentencia número 338 de fecha 04 de agosto de 2010.
http://www.tsj.gov.ve/decisiones/scp/agosto/338-4810-2010-r09-465.html www.tsj.gov.ve
42
Ob. cit., p. 152.
43
de que tenía la capacidad y la obligación de acuerdo al ordenamiento jurídico
vigente, de hacerlo.

En el caso de la legitimación de capitales, la omisión se produce cuando un

funcionario, empleado de una entidad bancaria, o cualquier persona, a sabiendas
del origen ilícito del dinero u otro bien, omitiere hacer la denuncia respectiva,
permitiendo, con su silencio, la legitimación del dinero producto del hecho ilícito.

2.2.3.2 Elementos Objetivos

La parte objetiva del delito, según describe Grisanti 43, se integra por los
siguientes elementos: la tipicidad, antijuricidad, culpabilidad e imputabilidad, los
cuales serán explicados en aplicación con los delitos estipulados en la Ley
Orgánica contra la Delincuencia Organizada, en lo referente a la legitimación de
capitales.

2.2.3.2.1 La Tipicidad

La tipicidad es un elemento del delito que implica una relación de perfecta

adecuación y de total conformidad entre un hecho de la vida real y algún tipo legal
o tipo penal. Para Arteaga 44, el comportamiento o hecho humano social debe ser
típico, es decir, “debe ajustarse a un modelo o tipo legal, que consiste en la
descripción de las características materiales de la conducta incriminada, que
sirven de base a su carácter injusto”, esto es, debe estar descrito por el legislador
como delito, ello como consecuencia del principio de legalidad, el cual establece
que sólo los hechos descritos previamente en la ley como delitos pueden
considerarse como tales.

La acción y la omisión son la base sobre la cual descansa toda la estructura

del delito. Entre la conducta y su resultado existe una relación denominada

43
Ob. cit.
44
Ob., cit., 146.
44
relación de causalidad, si no se produce el resultado esperado por el sujeto activo,
se denomina tentativa, pero si obtiene el resultado esperado de la voluntad de
causar la lesión por su conducta exterior dirigida por su propia voluntad hacia un
fin concreto incidiendo en el ámbito jurídico penal, vulnerando bienes jurídicos
tutelados por el orden penal preestablecido se consuma el delito tipificado en el
ordenamiento jurídico, de manera tal, siguiendo a Arteaga 45, “no tiene importancia
para el Derecho Penal los actos puramente internos, de acuerdo con el principio
ya anunciado como principio en el Derecho Penal por los romanos del cogitationis
poenam nemo patitur”, es decir, nadie puede ser castigado por sus pensamientos,
ello, porque no existe la acción que pueda ser considerada delito, y, además,
permanece en la intimidad del ser humano.

El tipo lo constituye la figura delictiva diseñada por el legislador en la ley, la

legitimación de capitales, se constituye por la coincidencia entre el hecho concreto
con la descripción plasmada por el legislador en la Ley Orgánica contra la
Delincuencia Organizada, es decir, la acción u omisión del sujeto activo, de los
verbos rectores que dan vida al delito preestablecido en la legislación vigente.

2.2.3.2.2 La Antijuricidad

No es suficiente para la configuración del delito en su objetividad que el

hecho humano sea típico, conforme a un tipo descrito en la norma penal, sino que
además de típico sea dañoso u objetivamente antijurídico, es decir, la valoración
del hecho como contrario a la norma establecida, en el sentido de tratarse de un
hecho lesivo del interés o bien jurídico protegido, pues la valoración del hecho no
implica necesariamente como objetivamente antijurídico, aunque sea un indicio de
tal Antijuricidad.

Etimológicamente el término antijuricidad significa lo contrario a Derecho,

siguiendo a Grisanti46, “un acto será antijurídico en cuanto haya contradicho el

45
Ob. cit., p. 152
46
Ob. cit., p. 121.
45
ordenamiento jurídico positivo vigente en un lugar y en un momento determinado”,
esto es, contradice el ordenamiento jurídico.

La antijuiricidad se concreta en la lesión o puesta en peligro de los bienes

jurídicos protegidos por la norma penal, pues, el contenido del delito, está dado,
según Arteaga47 “en su aspecto objetivo, por la lesión del bien jurídico protegido, lo
cual se expresa haciendo referencia al daño o al peligro inherente al delito”.

El daño, consiste en la lesión efectiva del bien jurídico tutelado, en tanto que
el peligro es el daño potencial o la posibilidad de daño, lo cual es puramente
normativo, lo que existe, en realidad, es una acción o un resultado que se valoran
como dañosos o peligrosos.

El legislador al elaborar la norma elige los bienes que se protegerán, ello se

denomina bien jurídico tutelado, sancionando cualquier conducta atentadora de los
mismos, ello lo hace por la facultad y el monopolio que tiene el Estado del ius
puniendi. En el delito de legitimación de capitales, el bien jurídico tutelado es el
orden social, económico y financiero, para Rebolledo 48:

… diferentes son los criterios doctrinarios, los cuales en definitiva

mantienen que son varios los bienes jurídicos que se ven afectados con
la comisión de este delito. Entre los más destacables están: el orden
sociológico y los bienes que protegen los delitos previos.

Para Del Carpio49:

… el orden socioeconómico no constituye el bien jurídico

inmediatamente protegido por el delito de blanqueo de bienes. El
legislador a través de las distintas conductas tipificadas (…), protege
algunas, elementos o intereses del orden socioeconómico (…) la
circulación de los bienes en el mercado como elemento indispensable
para su normal funcionamiento y de la economía en general.

47
Ob. cit., p. 170.
48
Ob. cit., p. 80.
49
Ob. cit., p. 31
46
 Para la precitada autora, la circulación de los bienes en el mercado es el bien
jurídico protegido.

Para el legislador venezolano la sociedad, la economía y el sistema

financiero deben ser protegidos del ingreso de capitales de origen ilícito, a tal
efecto, crea la figura del delito de legitimación de capitales, en consecuencia, al
cobrar vigencia la tipicidad del delito se puede hablar de antijuricidad del hecho
concreto, en el caso en estudio, de la legitimación de capitales.

2.2.3.2.3 La Imputabilidad

La imputabilidad, según el Diccionario de la Real Academia Española de la

Lengua50 “significa atribuir”, en otros términos, es la posibilidad de atribuir a una
persona determinada un acto por ella realizado, siguiendo a Grisanti 51, la
imputabilidad:

… es el conjunto de condiciones físicas y psíquicas, de madurez y salud

mental, legalmente necesarias para que puedan ser puestos en la
cuenta de una persona determinada, los actos típicamente antijurídicos
que tal persona ha realizado (…) es la capacidad de obrar en materia
penal.

A tal efecto, es la capacidad de obrar de una persona en materia penal.

El Código Penal venezolano52 no hace alusión expresa de la imputabilidad ni

enuncia sus requisitos en forma positiva, sin embargo, en su artículo 62 al
consignar la fórmula de imputabilidad por enfermedad mental dispone que no es
punible “el que ejecuta la acción hallándose dormido o en estado de enfermedad

50
Real Academia Española de la Lengua. Diccionario de la Lengua española. Caracas. Impreso en
Mateus Cromo, C.A. Autor. 2006, p. 452.
51
Ob. cit., p. 173.
52
Código Penal (2006). Gaceta Oficial de la República Bolivariana de Venezuela Nº 38.412. Abril 4,
2006.
47
mental, suficiente para privarlo de la conciencia o de la libertad de su actos”. De
esta manera, se apoya en dos (2) principios elementales: la conciencia y la
libertad de la persona para realizar un acto; es decir, que el individuo entienda el
acto que realiza de manera consciente y determine si lo realiza o no con entera y
absoluta libertad.

La definición de imputabilidad o capacidad penal implica que el sujeto, como

señala Arteaga53, “posea determinadas condiciones de madurez y de conciencia
moral o, entre otras palabras, que está dotado de determinadas condiciones
psíquicas que hacen posible que un hecho le pueda ser atribuido como a su causa
consciente y libre”, mientras que las causas de inimputabilidad son los motivos
que impiden la atribución, o que se pueda atribuir, a una persona, el acto
típicamente antijurídico realizado. La imputabilidad es el último requisito que debe
cumplirse para poder afirmar que se ha dado un delito en todos sus elementos.

De esta manera la imputabilidad por la acción o el acto de voluntad

desplegada por el sujeto activo, quien la exterioriza a través de un hacer o a través
de una inactividad, y el resultado en la modificación producida en el mundo
exterior o el peligro creado con dicha conducta, de lo que puede desprenderse el
nexo causal entre la acción y el resultado, consuma el delito por medio de una
actividad positiva en la que se viola una norma prohibitiva quedando establecido
en las conductas contenidas en el artículo 4 de la Ley Orgánica contra la
Delincuencia Organizada: ocultar, encubrir, ubicar, convertir, transferir, trasladar,
resguardar, invertir, custodiar o administrar.

A tal efecto, las conductas que constituyen el hacer del sujeto activo, están
identificadas en los verbos rectores del delito, en consecuencia, este delito, en
principio, es de acción, por lo que el sujeto activo debe realizar alguna de los
referidos actos para la concreción del delito.

La Ley Orgánica contra la Delincuencia Organizada, tipifica un catálogo de

acciones delictivas señaladas en el artículo 16 ejusdem, ya señaladas ut supra, las

53
Ob. cit., p. 213.
48
cuales podrían ser consideradas como delitos comunes, pero, los mismos serán
penalizados por la precitada Ley en razón del hecho punible y su relación concreta
con la delincuencia organizada, es decir, el delito tipificado debe ser ejecutado por
un grupo de delincuencia organizada permanente o una persona que actúe como
parte de un grupo delincuencial organizado, para poder ser considerado como un
delito que forma parte de la delincuencia organizada, y en consecuencia aplicar
las disposiciones previstas en la Ley de la materia.

2.2.3.2.4 La Culpabilidad

La imputabilidad es un supuesto indispensable de la culpabilidad, para ser

culpable hay que ser imputable; será culpable cuando haya perpetrado un delito
determinado tipificado en el ordenamiento jurídico vigente, un acto típicamente
antijurídico. La culpabilidad, siguiendo a Arteaga 54, consiste:

… en el reproche que se dirige al individuo por haber observado un

comportamiento psicológico contrario al deber, por haberse
determinado a un comportamiento socialmente dañoso en contra de las
exigencias de las normas que le imponía adecuar su conducta a sus
prescripciones.

La Culpabilidad es el comportamiento realizado por quien ha actuado

antijurídicamente; comportamiento típico y lesivo de un bien jurídico penalmente
protegido, sin que pueda ampararse en una causa de justificación, por ello la
culpabilidad es la reprochabilidad del hecho típico y antijurídico, fundada en que su
autor lo ejecutó no obstante que en la situación concreta podía someterse a los
mandatos y prohibiciones del Derecho.

Se es culpable en razón de un hecho expresamente previsto por la Ley como

hecho punible, dado que la responsabilidad penal en el Código Penal Venezolano,

54
Ob. cit., p. 210.
49
precisamente se establece por los hechos, según se infiere de su artículo 1
ejusdem.

Ahora bien, la persona es culpable del delito de legitimación de capitales

cuando, en el dominio pleno de sus facultades mentales y volitivas, actúa con o
por menosprecio al bien jurídico tutelado, bien sea por acción, omisión, o por
negligencia, imprudencia, impericia o inobservancia de la Ley por parte de los
empleados o directivos de los sujetos obligados, tal como lo señala la Ley
Orgánica contra la Delincuencia Organizada.

2.2.4 Actividades Delictivas Penalizadas en la Ley de la Delincuencia

Organizada

La delincuencia organizada puede operar con cualquier delito o actividad

económica de su preferencia, no hay límites, pero los expertos internacionales en
la materia, según señala Ramírez55, destacan “las preferidas por ellas (…) son las
más lucrativas”.

Para el precitado autor las actividades ilícitas más ejercidas, y todas pueden
ser delitos previos del delito de legitimación de capitales son: la industria ilícita del
tráfico de drogas, de armas, de migrantes ilegales, de materiales estratégicos y
radioactivos, la trata de mujeres, niños y niñas, el tráfico de órganos humanos de
personas adultas y de niños y niñas, robo, hurto y tráfico de vehículos terrestres,
ganancias proporcionadas por la simbiosis entre el juego de envite y azar legal e
ilegal nacional e internacional, el control de los equipos deportivos, tráfico de
animales y plantas exóticas, secuestro de hombres de negocios, ganaderos y
hacendados, entre otros delitos.

La legitimación de capitales es el eje estratégico u ordenador de la

delincuencia organizada, la cual, según el precitado autor 56, es la “empresa que
necesita invertir y reproducir sus beneficios provenientes de los delitos previos y
55
Bayardo Ramírez: El Estado Paralelo. Sólo Negocios. Una visión Global. Venezuela: Editorial
Latina, 2005, p. 58.
56
Ob. cit., p. 60.
50
de posteriores inversiones y de honrar sus compromisos ilícitos y lícitos”, la
inversión de lo obtenido de manera ilícita, permite darle apariencia de licitud a los
bienes habidos de manera ilícita.

En la Ley Orgánica contra la Delincuencia Organizada se establecen cuáles

son los principales delitos que el legislador considera que comete la delincuencia
organizada en el país. A continuación se enumeran las actividades, que el
legislador en la Ley in comento, considera, realiza la delincuencia organizada
como delito previo a la legitimación de capitales:

- Delitos contra los recursos o materiales estratégicos. Tráfico ilícito de

metales, piedras preciosas o materiales estratégicos.

- Delitos contra el orden socio económico. Legitimación de Capitales.

Legitimación de Capitales por negligencia, imprudencia, impericia o inobservancia.

- Delitos contra el orden público. Asociación. Quien financie el terrorismo.

- Delitos contra las personas. Manipulación genética ilícita.

Tráfico ilegal de órganos.

Sicariato.

- Delitos contra la administración de justicia. Obstrucción a la administración

de justicia.

- Delitos contra las buenas costumbres y el buen orden de la familia.

Pornografía.

- Delitos contra la libertad de industria y comercio. Obstrucción de la libertad

de comercio.

- Delitos de la delincuencia organizada, contenidos en el artículo 16 de la Ley

Orgánica contra la Delincuencia Organizada, en el cual se dispone: se consideran
delitos de delincuencia organizada de conformidad con la legislación de la materia,
además de los delitos tipificados en la Ley, los siguientes: que refiere a cuáles se
consideran específicamente a los delitos de la delincuencia organizada.

51
 - El tráfico, comercio, expendio, industria, fabricación, refinación,
transformación, preparación, posesión, suministro, almacenamiento y transporte
ilícito de sustancias estupefacientes y psicotrópicas, sus materias primas,
insumos, productos químicos esenciales, solventes, precursores y de otra
naturaleza desviados y utilizados para su producción.

- La importación, exportación, fabricación y comercio ilícito de armas y

explosivos.

- La estafa y otros fraudes.

- Los delitos bancarios o financieros.

- El robo y el hurto.

- La corrupción y otros delitos contra la cosa pública.

- Los delitos ambientales.

- El hurto, robo o tráfico ilícito de vehículos automotores, naves, aeronaves,

buques, trenes de cualquier índole, sus piezas o partes.

- Quien fabrique, custodie, oculte o conserve instrumentos o equipos

exclusivamente destinados a la fabricación o alteración de monedas o títulos de
crédito público.

- El contrabando y los demás delitos de naturaleza aduanera y tributaria.

- La falsificación de monedas y títulos de crédito público.

- La trata de personas y de inmigrantes.

- La privación ilegítima de la libertad individual y el secuestro.

- La extorsión.

Es agravante del delito de legitimación de capitales en razón a la privación

ilegítima de libertad de la persona, así como para el secuestro, cuando los delitos
tipificados en el artículo 16 de la Ley Orgánica contra la Delincuencia Organizada
se cometen:

52
 - Contra los niños, niñas y adolescentes o adultos mayores de sesenta (60)
años.

- Por un grupo armado o utilizando uniformes o símbolos de autoridad.

- Con tortura u otra forma de violencia.

- Cuando medie la relación de confianza o empleo para realizarla.

- En las zonas de seguridad fronteriza o especial previstas en la Ley

Orgánica de Seguridad y Defensa o en jurisdicción especial creada por esa misma
Ley o en despoblado.

- Con propósitos terroristas o con traslado a territorio extranjero.

- Contra el Presidente de la República, el Vicepresidente Ejecutivo, Ministros,

miembros del Consejo de Estado, Magistrados del Tribunal Supremo de Justicia,
Diputados a la Asamblea Nacional de la República, Fiscal General, Contralor
General o Procurador General de la República, Defensor del Pueblo, Rectores del
Consejo Nacional Electoral, Gobernadores, Alcaldes, miembros del Alto Mando
Militar, miembros del Cuerpo Diplomático, Consular o de organismos
internacionales.

- Si el secuestro se realiza con ánimo de lucro o para exigir libertad, canje de

prisioneros o reivindicaciones de tipo social, político o por fanatismo religioso u
otra exigencia semejante.

Es de señalar, que el precitado artículo 16 de la Ley Orgánica contra la

Delincuencia Organizada, por la diversidad y amplitud del catálogo de delitos de
delincuencia organizada pareciera que todos los delitos constituyen una forma de
delincuencia organizada, lo cual desvirtúa la naturaleza del tema en estudio, es
por ello que es indispensable tener en cuenta las características que son propias
para no confundirlas con el delito común.

A tal efecto, es necesario que previamente se determine el nivel de conexión

entre el hecho punible y su relación concreta con la delincuencia organizada, para
determinar si en efecto el delito puede ser catalogado en este ámbito, en
53
consecuencia, los delitos enunciados en el precitado artículo no podrán ser
considerados a priori y en todos los casos como delitos de delincuencia
organizada, por ello siempre habrá que tomar en consideración si el hecho punible
ha sido ejecutado por un grupo de delincuentes organizados permanentemente o
una persona que actúa como parte de la delincuencia organizada.

Cabe destacar, los elementos que conforman la descripción del tipo penal de
legitimación de capitales previsto en la Ley Orgánica contra la Delincuencia
Organizada presentan modificaciones sustanciales importantes, respecto a los
elementos que conformaban la descripción del tipo penal de legitimación de
capitales previsto en la Ley Orgánica sobre Sustancias Estupefacientes y
Psicotrópicas.

En este sentido, el tipo penal previsto en la precitada Ley presenta un tipo

penal con supuestos mucho más amplios, lo que la Doctrina denomina tipos
penales abiertos, que admiten la posibilidad de subsumir una amplia variedad de
conductas debido a la imprecisión del legislador en cuanto a las circunstancias
punibles, circunstancia muy diferente al tipo penal previsto en la Ley Orgánica
sobre Sustancias Estupefacientes y Psicotrópicas, el cual establecía
concretamente, mediante diversos verbos rectores, las conductas punibles que
conformaban la comisión del delito de legitimación de capitales.

2.3 La Legitimación de Capitales y su conexión con la Delincuencia

Organizada en el orden Socio Económico

2.3.1 Naturaleza Jurídica del Delito

El delito de legitimación de capitales tiene ciertas características propias

que le dan una particularidad compleja dificultando la determinación de su
naturaleza jurídica. Aunque el contenido de este delito es patrimonial, sus efectos
son sociales, económico y financieros, en tanto, que el mismo atenta directamente
contra la sociedad, la economía y el sistema financiero del país, pues, es en éstas

54
áreas donde surte sus efectos, por ello, Rebolledo 57, opina que la legitimación de
capitales es “un delito pluriofensivo”, y también autónomo porque trasciende las
fronteras nacionales impactando a la sociedad, al sistema económico y financiero
y también a la administración de justicia, es de acción pública y perseguible de
oficio.

La Sala de Casación Penal del Tribunal Supremo de Justicia, en la sentencia

número 692 de fecha 15 de diciembre del año 2008, con ponencia del Magistrado
Eladio Ramón Aponte Aponte, en el caso William Antonio Fajardo Rodríguez 58,
señala las características del delito de legitimación de capitales de la siguiente
manera:

…las características de los delitos de Legitimación de Capitales,

manifestados en todas sus modalidades, siendo las siguientes: 1) Es un
delito Autónomo, no subsidiario, cuyo principal bien jurídico protegido es
el orden socioeconómico, pues afecta el sistema económico y financiero
y en consecuencia, repercute en el ámbito social, tanto que los sujetos
activos pueden vincularse y afectar internacionalmente a más de un
país, por lo que también se le da la caracterización de
internacionalización a este delito. 2) Es pluriofensivo, pues además de
proteger el orden socioeconómico, también protege la administración de
justicia, pues el legitimador de capitales obstaculiza e impide las
investigaciones, por la dificultad de seguir el rastro de bienes producto
de los delitos previos. 3) Requiere este delito la existencia de un delito
previo, es decir, la existencia de capitales, bienes, haberes o beneficios,
que derive, directa o indirectamente del delito previo, por lo que se
presenta una relación entre el delito de legitimación de capitales y el
ilícito previo, y finalmente tienen además, la característica de ser un
delito permanente, debido a su resultado, ya que tienen como propósito
principal, el de darle apariencia legal a los bienes y dinero obtenidos del
ilícito previo o del tráfico de drogas, como ocurre en el presente caso.

A tal efecto, para la dicha Sala el delito es autónomo, pluriofensivo, y

requiere de la exigencia de un delito previo. No obstante, es necesario señalar,
que el delito de legitimación de capitales constituyen un género de varios subtipos
57
Ob. cit., p. 29.
58
Eladio Ramón Aponte Aponte: Sentencia número 692 de fecha 08 de diciembre de 2008.
http://www.tsj.gov.ve/decisiones/scp/Diciembre/692-151208-2008-C08-187.html www.tsj.gov.ve
55
de delitos, dirigido a realizar acciones para dar apariencia legal a capital, dinero,
bienes y de negociaciones lícitas cuando en realidad se trata de dinero, capital,
bienes y negociaciones de procedencia ilícitas.

El afán del sujeto activo de la legitimación de capitales no es tanto la de

obtener la máxima cuota de ganancia, sino el lograr reinsertar el dinero ilícito en el
sistema económico. Una vez colocado el dinero ilícito en el sistema financiero, el
mismo se canaliza a empresas reales o fantasmas, a las cuales se les inyecta el
dinero, se coloca en salas de bingo o casinos, se compran bienes, se crean
fundaciones y asociaciones, o se invierte en el mercado de capital todo con la
finalidad de darle apariencia de ser un dinero obtenido lícitamente.

2.3.2 Incidencia de la Legitimación de Capitales en el Orden Socio

Económico

2.3.2.1 Delincuencia Organizada Transnacional

La legitimación de capitales a nivel internacional afecta a todos los países

por igual, al traspasar las fronteras del país de origen se denomina delincuencia
organizada transnacional, la cual es definida por Ramírez 59 como:

…es un fenómeno global contemporáneo indeseado de carácter social,

político y económico. 2) Es un delito Anómalo, superando la categoría
anómica, porque está en todo el cuerpo social. 3) Es pluriofensivo por
los diferentes bienes tutelados que vulnera. 4) Es un Aparato de Poder,
como dominio, voluntad, fuerza, capacidad, organización y vector de
peso que crea un Estado Paralelo. 5) Es una amenaza grave,
prolongada y presentánea para los Estados, 6) Rompe la barrera entre
lo delictivo y lo político. 7) Vulnera las características del Poder Político,
La Exclusividad y la Universalidad. 8) Es violencia de Segundo Tipo. 9)
en lo Económico tiene Animus negocialis o empresarial, que supera el

59
Bayardo Ramírez: ¿Qué es la delincuencia organizada transnacional? En Noticias Occan. Boletín
mensual del Grupo Eniac sobre Prevención de legitimación de capitales (lavado de Activos) y
Financiamiento al Terrorismo. http://www.grupoeniac.com/public_ resources/periodic/Sector
_Financiero_y_Comercio_Internacional/Occam/Boletines/2008/Bolet%C3%ADn-Occam-2008-Dic-
Esp.pdf. http://www.grupoeniac.com
56
 animus lucrandi de los delitos comunes contra la propiedad. 10) En lo
político es un creador sistemático y permanente de corrupción, como
medio o factor para aumentar su fuerza, conquistando aliados entre los
altos funcionarios del Estado, dentro de sus estrategias de Cooperación
para lograr una Pax Delincuencial Organizada, en aras de un ambiente
de impunidad para sus negocios ilícitos. 11) En lo social es un creador
de poderosas estructuras de oportunidad delictivas para el ciudadano
común, que distorsionan los valores y principios, éticos, políticos,
económicos y sociales del Status Quo.

En resumidas cuentas, la delincuencia organizada transnacional se

estructura dando el carácter de las acciones delictivas de delito pluriofensivo,
grave y prolongado, por cuanto abarca una gran cantidad de elementos que
atentan contra el Estado y contra las instituciones del mismo, afectando el poder
político, el sistema financiero y los valores morales de la sociedad, entre otros,
porque les permite generar grandes ganancias, por el tipo y la gran cantidad de
actividades manejadas por estas organizaciones delictivas, según Grupo de
Investigación UNODC60:

En la elección de estas actividades pueden incidir factores internos

propios de la secuencia criminal tales como el sostenimiento de la
estructura administrativa de la organización, los costos operativos del
delito, el control del Estado o por acreencias que se hubieran contraído
previamente con un proveedor, con otra organización o con una
jerarquía superior dentro de ésta.

Pero siempre serán actividades muy productivas económicamente, sin

importar si violentan derechos humanos, crímenes ecológicos, destruyen el
ecosistema o a los pobladores de las zonas, entre otros.

60
Grupo de Investigación UNODC. Estudio sobre tendencias económicas de la delincuencia
organizada. www.procuraduria.gov.co/portal/media/file/4(1).pdf. 2013, p. 11.
57
 Según la Oficina de la Naciones contra la Droga y el Delito 61, la delincuencia
organizada transnacional es un gran negocio con ganancias exorbitantes, por
cuanto:

…en el 2009 se estimó que generaba 870 miles de millones por año, lo
que equivale al 1,5% del PIB mundial. Es más de seis veces de la
cantidad de asistencia oficial para el desarrollo correspondiente a ese
año, y equivale a casi el 7% de las exportaciones mundiales de
mercancías.

De acuerdo al texto transcrito, la legitimación de capital u otros activos tiene

el valor, aproximadamente, en el uno y medio por ciento del producto bruto del
mundo, por cuanto, es un delito que se consume en cualquier, parte del mundo,
aunque los delincuentes, generalmente, buscan los países con regulación legal
muy débil, permitiéndoles ocultar de manera más fácil la procedencia del capital.

2.3.2.2 Incidencia Sociales del Lavado de Dinero

Socialmente la legitimación de capitales afecta profundamente a la sociedad

en general, la seguridad de las instituciones militares, gubernamentales y a la
sociedad misma en cualquier parte del mundo, por cuanto, la delincuencia
organizada, generalmente, es transnacional, y abarca prácticamente todos los
actos delictivos graves de carácter internacional perpetrado con fines de lucro, con
una serie de actividades en las cuales se involucran más de un país, como es el
caso, siguiendo a la Oficina de las Naciones Unidas contra la Droga y el Delito 62:

…el tráfico de drogas, el tráfico ilícito de migrantes, la trata de

personas, la legitimación de capitales, el tráfico de armas de fuego,
productos adulterados, flora y fauna silvestres y bienes culturales, e
incluso algunos aspectos de la delincuencia cibernética.
61
Oficina de las Naciones Unidas contra la Droga y el Delito, Estimación de las corrientes
financieras ilícitas provenientes del tráfico de drogas y otros delitos organizados transnacionales:
informe de investigación. www.unodc.org/documents/data and analysis/Studies/Illicit_
financial_flows_2011_web.pdf. Viena, octubre de 2011. www.unodc.org
62
Ibídem.
58
 Esto quiere decir, emplean sus ganancias para financiar actividades ilícitas
de diversa naturaleza como el terrorismo, la compra y venta de armas para
diferentes fines, atentar contra el ecosistema, los sobornos a funcionarios para
lograr impunidad, entre otras, generando impacto directo en la armonía, la
tranquilidad y la seguridad de la localidad en donde actúan.

Los delitos realizados por esta bandas criminales amenazan la paz y la

seguridad de las naciones en donde actúan, además de violar los derechos
humanos y fundamentales de las personas al debilitar el desarrollo político, civil
económico, social y cultural de las sociedades de todo el mundo, por cuanto las
cantidades de dinero trasformadas en dinero lícito, por estas organizaciones
arriesgan la economía de los países al introducir dinero ilegal en el sistema
financiero, repercute en la salud de los ciudadanos al traficar con medicamentos
alterados, violenta los derechos humanos con la trata de personas, con la venta de
drogas, de órganos, y, en la gobernabilidad de los estados ya que a través de la
corrupción y la compra de votos en tiempos de elecciones, entre otros, influyen en
los gobiernos; es un negocio que logra acoplarse a cualquier actividad comercial,
constantemente aparecen nuevas formas para legitimar el capital obtenido por el
hecho delictivo, trascendiendo los límites no sólo territoriales sino también
culturales, sociales y geográficas, no tiene linderos, ni fronteras, ni reglas.

Al respecto la Oficina de las Naciones Unidas contra la Droga y el Delito

señala:

Todos los años pierde la vida un número incontable de personas de

resultas de la delincuencia organizada. Problemas sanitarios
relacionados con las drogas y casos de violencia, muertes provocadas
por armas de fuego y métodos y motivos inescrupulosos de los
perpetradores de la trata de personas y el tráfico ilícito de migrantes:
todo eso forma parte del fenómeno. Millones de víctimas se ven
afectadas cada año por las actividades de los grupos delictivos
organizados; únicamente las víctimas de la trata de personas ascienden

59
 a 2,4 millones63.

Las cifras son alarmante y los daños a la sociedad incalculables, siempre

busca víctimas para obtener extraordinarias ganancias; con el tráfico de drogas,
según la Oficina de las Naciones Unidas contra la Droga y el Delito “calculó que el
valor anual aproximado de los mercados mundiales de cocaína y opiáceos
ascendía a 85.000 millones de dólares y 68.000 millones de dólares,
respectivamente”64

En lo que respecta a la trata de personas es un delito transnacional que

afecta a todos por igual, es decir, a los hombres, las mujeres y los niños quienes
son tratados como mercancía con fines de explotación sexual o del trabajo. Según
la Oficina de las Naciones Unidas contra la Droga y el Delito, en el informe
denominado Tráfico de personas para la explotación sexual, presentado en junio
del año 2010: “en Europa la trata de mujeres y niños, principalmente, con fines de
explotación sexual genera 3.000 millones de dólares por año y conlleva 140.000
víctimas en un momento dado y una corriente anual de 70.000 víctimas 65”, cifras
que por sí solas dan cuenta del grave problema a nivel mundial y la gran cantidad
de dinero que es percibido por estas organizaciones.

Otro negocio, que afecta profundamente a la sociedad, incluyendo la

violación de los derechos humanos, es el tráfico ilícito de migrantes, en el cual se
moviliza a las personas por redes y grupos delictivos a lo largo de diversas rutas y
caminos para el tráfico humano. Engañan con excelentes paquete de viaje, pero
en la travesía es posible que a las víctimas los roben, violen, secuestren o
mueran, en algunos casos, los dejan morir, ahogados en el mar, deshidratados o

63
Estas estimaciones se basan en las cifras del año 2005 de la Organización Internacional del
Trabajo (OIT) presentado en el informe mundial en el marco del seguimiento de la Declaración de
la OIT sobre los principios y derechos fundamentales en el trabajo.
64
Ob. cit.
65
Oficina de las Naciones Unidas contra la Droga y el Delito, Tráfico de personas para la
explotación sexual. www.unodc.org/documents/publications/TiP_Europe_EN_LORES.pdf.
www.unodc.org/ 2101.
60
sofocados mientras los transportan; según la Oficina de las Naciones Unidas
contra la Droga y el Delito, el comercio de tráfico ilícito de migrantes:

…está avaluado en miles de millones de dólares por año. En 2009 se

generaron unos 6.600 millones de dólares de resultas del tráfico ilegal
de 3 millones de migrantes de América Latina a América del Norte, en
tanto que el año anterior el traslado ilegal de 55.000 migrantes de África
a Europa generó 150 millones de dólares.

El tráfico ilícito de migrantes afecta a la sociedad al introducir ilegalmente a

personas a un país sin cumplir con los requisitos establecidos, sin ningún tipo de
seguridad ni sanitaria ni legal, es decir, sin los derechos básicos de todo ser
humano, por cuanto viven en la clandestinidad, a la sombra de las autoridades
para no ser deportados a su país de origen, inclusive se atenta contra sus
derechos humanos y su dignidad.

Otro delito transnacional que afecta socialmente a los países es el tráfico

ilícito de armas de fuego, según la Oficina de las Naciones Unidas contra la Droga
y el Delito “genera de 170 millones a 320 millones de dólares por año y pone en
manos de delincuentes y pandillas armas cortas y rifles de asalto” 66.
Dicha oficina no señala el número de personas víctimas con armas ilícitas, pero
indica que en toda la región de Latinoamérica existe una fuerte correlación entre
los índices de homicidios y el porcentaje de homicidios perpetrados con armas de
fuego ilícitas suministradas por estos grupos delictivos.

Otra forma de atentar contra la sociedad y la economía de la delincuencia

organizada para luego legitimar el capital, es el tráfico ilícito de recursos naturales,
abarca el contrabando de materias primas de diversas índoles, entre ellas
diamantes y metales valiosos, el tráfico ilícito de madera, desforestan zonas sin
ningún tipo de control ambiental, contribuyendo al cambio climático y a la
destrucción del ecosistema, y en consecuencia con la pobreza de los habitantes

66
Oficina de las Naciones Unidas contra la Droga y el Delito. Estudio del homicidio en el contexto
Global, documentos/data and analysis/statistics/Homicide/Globa_study_on_homicide_2011_web
.pdf. 2011. www.unodc.org.
61
de la localidad que se trate, porque no generan fuentes de trabajo, ni estabilidad
económica ni social a quienes emplean para sus fines; según la Oficina de las
Naciones Unidas contra la Droga y el Delito “en el Asia sudoriental genera
ingresos anuales por valor de 3.500 millones de dólares” 67.

El comercio ilegal de flora y fauna silvestres tampoco es ajeno a las

actividades de la delincuencia organizada, obtienen pieles y partes de los
animales para llevarlos a mercados extranjeros obteniendo ganancias que luego
legitiman por los procedimientos ya descritos, según la Oficina de las Naciones
Unidas contra la Droga y el Delito 68:

El tráfico de marfil, cuernos de rinocerontes y pieles y huesos de tigres

de África y el Asia sudoriental a Asia produce 75 millones de dólares por
año de ganancias mal habidas y pone en peligro la existencia de
algunas especies.

De igual manera también comercializan plantas exóticas y medicinales, así

como animales vivos, amenazando su existencia, compromete el ecosistema y
acrecienta la pobreza. Según el Fondo Mundial para la Naturaleza citado por la
Oficina de las Naciones Unidas contra la Droga y el Delito 69, “los traficantes
trasladan ilegalmente más de 100 millones de toneladas de pescado, 1,5 millones
de pájaros vivos y 440.000 toneladas de plantas medicinales por año”, afectando
seriamente el orden socio económico del país de origen y del país al cual
exportan.

Son muchas y variadas las actividades en las cuales actúa la delincuencia

organizada para obtener dinero ilegal y luego legitimarlo en cualquier país, estas
organizaciones, generalmente son transnacionales, es decir, actúan en su país de
origen y en cualquier otro, como se observó en lo señalado anteriormente, cada
vez se diversifican más para el movimiento del capital obtenido, generalmente
asociado a una transacción ilícita de un producto también ilícito.
67
Ibídem.
68
Ibídem.
69
Ob. cit.
62
 El poder económico obtenido por las organizaciones delictivas puede
corromper cualquier medio social, desde miembros de la comunidad en busca de
riqueza fácil, hasta altos funcionarios del gobierno con miras obtener más poder
económico y político dentro de la sociedad, el efecto de la corrupción en la
sociedad, pudiera llevar, en casos extremos, a apoderarse virtualmente del
gobierno legítimamente establecido. De igual manera, es un ejemplo de como el
delito da buenos dividendos, lo que puede afectar los valores sociales de la
comunidad y en especial de la juventud, quienes pueden considerar que es bueno
el dinero ilegítimo.

Así mismo, afectan el Estado de Derecho, por cuanto en estas

organizaciones criminales impera el poder del más fuerte, corresponden sólo a sus
propias demandas e intereses. De igual forma, influye en la independencia del
sistema judicial, a través de la amenaza o corrupción para evitar acciones legales
en contra de los miembros de la organización, razón por la cual el sistema judicial,
en dichos casos, no puede garantizar el respeto a los derechos humanos, la
aplicación de la justicia, y los valores y principios constitucionales, por cuanto, el
Estado no pueden asegurar, la justicia, la igualdad y la libertad si un juez actúa
bajo amenaza, de esta forma se traslada la justicia a quien posee las herramientas
para controlarla a su antojo.

Al legitimar el capital mal habido con cualquiera de las actividades

señaladas, además de la distorsiones en la economía, la delincuencia organizada
asume el control de la política económica desplazando el control del Estado sobre
el sistema financiero, además, expone a la población al tráfico de drogas, al
consumo, el contrabando y a cualquier otra actividad delictiva.

En cuanto a la estabilidad laboral se ve mermada, si bien es cierto que la

delincuencia organizada invierte en construcciones de urbanizaciones, edificios,
centros comerciales, hoteles, entre otros, con la finalidad de legitimar el capital,
pero cuando las mismas, no cubren sus expectativas las desechan y retiran el
capital invertido, sin importar los trabajadores, consecuentemente causa el
derrumbamiento de estos sectores, acarreando consigo un daño a la economía y a
63
los trabajadores cerrando los puestos de trabajo, al no poderse sobrellevar la fuga
del capital.

De la misma forma se afecta el derecho a la vivienda, por cuanto para

legitimar el capital producto de las acciones delictivas, se adquieren terrenos para
construcción o viviendas pero a precios más altos de los ofrecidos en el mercado,
generando como consecuencia un aumento en el valor de las propiedades, ello
trae como resultado que la población deba invertir más y quienes tengan menos
recursos no puedan adquirir a los nuevos precios, es por ello que también se
atenta contra el derecho humano a una vivienda digna.

2.3.2.3 Incidencias Económicas del Lavado de Dinero

En lo que respecta al aspecto económico, el capital de las organizaciones

delictivas altera considerablemente el sistema financiero del país receptor del
dinero ilegítimo, al colocar en bancos nacionales o extranjeros el dinero, bien sea
introduciéndolo en bienes muebles o en dinero en efectivo, es de señalar que la
delincuencia organizada manejan mucho dinero en efectivo, el cual emplean para
pagar corrupción o adquirir bienes sin dejar rastro alguno, esto trae como
consecuencia la afectación y la integridad del sistema bancario y financiero, así
como la economía del país con el ingreso ilegal del mismo.

La Comisión Interamericana para el Control del Abuso de Drogas de la

Organización de los Estados Americanos70, ha señalado al respecto:

Los sujetos involucrados en el lavado de activos generalmente no

buscan invertir en función de la tasa de retorno más conveniente, sino
disimular el origen ilegal de los fondos invirtiendo en los lugares que
permitan el reciclado de los fondos en cuestión. Por lo tanto, estos
movimientos pueden tener una dirección contraria a la que es esperada
conforme a los principios básicos de la economía. Es decir, el dinero
puede ser movido desde países con buena situación económica y altos
70
Organización de los Estados Americanos. Comisión Interamericana para el Control del Abuso de
Drogas. El delito de lavado de activos como delito autónomo. www.alfonsozambrano
.com/doctrina.../lavado_delito_autonomo.doc
64
 índices de retorno a países con pobres indicadores económicos y tasas
de retorno menores, lo cual desafía las leyes de economía. Esto implica
que debido al lavado de activos, el capital tiende a ser invertido en
forma menos efectiva que en una situación en la que no hubiese lavado
de activos. La tasa de crecimiento puede reducirse por los efectos de
las organizaciones criminales y por la ubicación de los productos de
estas actividades criminales. Esta forma de asignar los recursos no es
consistente con una asignación óptima. Se presenta entonces una
distribución incorrecta de los recursos mundiales asociada al lavado de
activos en distintos países.

A tal efecto, con la legitimación de capitales en los diversos países se

distribuye incorrectamente los recursos económicos a nivel mundial.

Siguiendo a la Comisión Interamericana para el Control del Abuso de Drogas

de la Organización de los Estados Americanos, uno de los problemas más graves
es la corrupción del sistema financiero, por cuanto “al aceptar fondos para
sostener y beneficiar su economía sin tener en cuenta el posible origen ilegal de
estos (…) permite que el crimen organizado comience a penetrar en su sistema
bancario y legal” 71, infiltrándose en las instituciones financieras, lo cual conlleva,
primero, a controlarlas a través de la corrupción de los empleados bancarios,
generalmente a los cajeros o gerentes, para, posteriormente, irrumpir en los
sectores económicos, debilitando las instituciones democráticas del Estado, al
introducir un capital que no ha sido producto del verdadero desarrollo económico
ni de la labor de trabajadores de los países receptores del dinero ilegal, ello trae
como consecuencia directa, siguiendo a la la Comisión Interamericana para el
Control del Abuso de Drogas de la Organización de los Estados Americanos, la
reducción de la tasa de crecimiento de la economía mundial.

De igual manera, la Comisión Interamericana para el Control del Abuso de

Drogas de la Organización de los Estados Americanos 72, considera que la
transferencia de fondos tiene efectos desestabilizadores en la economía mundial,
por cuanto, al transferir los fondos de un país a otro:

71
Ibídem.
72
Ibídem.
65
 Estos movimientos pueden tener efectos macroeconómicos negativos
en los países que reciben o pierden el dinero en cuestión. Se ha
indicado que el lavado de dinero puede erosionar la economía de los
países por cuanto el cambio en la demanda de dinero efectivo, puede
incrementar el monto de la tasa interés y afectar dichas tasas con altos
grados de volatibilidad, causando potencialmente fenómenos
inflacionarios.

Es decir, la entrada y salida de capitales a los países, sin la vigilancia de las

instituciones del Estado de su origen o procedencia, según la la Comisión
Interamericana para el Control del Abuso de Drogas de la Organización de los
Estados Americanos73:

…pueden afectar significativamente variables tales como las tasas de

interés y la tasa de cambio de moneda. Asimismo puede afectar el valor
de las propiedades donde el dinero ilegal es invertido, lo cual no puede
ser explicado a partir de las políticas económicas de los países
involucrados.

De esta manera, tiene efectos desestabilizadores de la economía en los

países de los cuales se ha extraído o llevado el dinero.

De igual forma, las organizaciones delictivas del crimen organizado, no

buscan ganancias adicionales para sí, por cuanto sólo interesa hacer circular el
dinero ilícito para introducirlo en el sistema financiero con apariencia lícita, ello lo
diferencia menormente de los empresarios y comerciantes quienes actúan
legalmente y al invertir el capital buscan obtener una utilidad además de la
inversión, cumplen con el Estado ya que pagan impuestos y generan puestos de
trabajo haciendo más prospera a la Nación, pues, su objetivo es invertir sus
recursos y su capital de trabajo para obtener ganancias, es decir rentabilidad del
dinero invertido, caso contrario es la delincuencia organizada, quien no busca
rentabilidad sino legitimar el dinero mal habido su utilidad está dada por sí misma
en el hecho delictivo, al obtener el dinero ilegal e introducirlo en el sistema
financiero en cualquier país.
73
Ibídem.
66
 Para Suárez74, los efectos de la legitimación de capitales se inicia con las
fallas del mercado, ya que impone costos en la economía por su capacidad de:

…a) dañar o al menos amenazar con perjudicar las operaciones

económicas de los países, b) corromper el sistema financiero,
reduciendo la confianza del público en este sistema y, por lo tanto,
incrementar el riesgo de inestabilidad del sistema y, por último c) a
reducir la tasa de crecimiento de la economía mundial y las
posibilidades de desarrollo.

Es así como uno de los principales efectos de la legitimación de capitales se

observa en el sistema económico, aunque sus consecuencias se extienden más
allá porque inciden en los gobiernos, las instituciones y al bienestar social de los
países.

La legitimación de capital, según Cervini 75, tiene:

…repercusiones en el comportamiento financiero y en los resultados

macroeconómicos de los países industriales en forma muy clara,
complicando la formulación de la política económica, restando solidez y
estabilidad al sistema financiero (…) también de manera apreciable,
aunque en distinto grado, afecta a aquellos países en vía de desarrollo.

A tal efecto, reducen y afectan la tasa de crecimiento de la economía a nivel

mundial.

En este orden de ideas, en relación a la inclusión de flujos, para Suárez 76:

… de origen ilícito en el sistema económico, actúa como una

externalidad en la producción y en el consumo, ocasionando

74
Luis Edmundo Suárez Soto: Estudios sobre Lavado de Activos y Financiación del Terrorismo.
Unidad de Información y Análisis Financiero - UIAF, Colombia.2010.https://www.uiaf.gov.co
/recursos_user/documentos/publicaciones/SAE/La%20 Dimension%20Economica%2 0del%20
Lavado %20de%20 Activos.pdf. www.uiaf.gov.co/.
75
Raúl Cervini: Los procesos de lavado de dinero. Aspectos conceptuales, estructurales y jurídicos.
En Estudios de Criminología, Montevideo. Carlos Álvarez- Editor, pp. 127-147. 2008.
76
Ídem.
67
 distorsiones tanto en su funcionamiento como en los niveles de
crecimiento y desarrollo. Adicionalmente, genera costos adicionales que
son transmitidos al mercado a través de precios.

En razón a lo anterior, se puede legitimar el capital adquiriendo bienes

muebles, comprándolos a un precio mayor del mercado, lo cual trae como
consecuencia, tal como ya se indicó ut supra, que los precios de viviendas, locales
comerciales, y terrenos, entre otros, con costos similares se eleven en los precios
de venta en respuesta a la oferta y demanda.

De igual manera, aperturan empresas comerciales en las cuales venden

cualquier tipo de artículo, para así, legitimar el dinero, ofertan los productos a
precios más bajos costo, atrayendo a la clientela, generando una competencia
desleal con los comerciante honestos, pues la gente preferirá comprar en los sitios
con productos de menor precio, esto trae como consecuencia el desequilibrio en el
mercado por el aumento de la capacidad de compra del consumidor, asociado a la
preferencia del mismo, además de obstaculizar la inversión nacional y extranjera
honesta quienes no podrán competir con los precios, consecuentemente las
organizaciones delictivas desplazan a los negocios en el sector privado, los cuales
buscarán otros mercados para comercializar, generando la escases de puestos de
trabajo a los pobladores de la zona de que se trate.

Tal como lo señala Suarez77, desde el punto de vista de la competencia

desleal, la magnitud del capital legitimado le permite a la delincuencia organizada:

… operar incluso en condiciones económicas desfavorables, sectores

económicamente ineficientes o no rentables, precios por debajo de los
costos de producción y comercialización, mientras que los sectores que
producen con recursos de origen lícito se enfrentan a restricciones de
crédito (selección adversa y otras imperfecciones), altos costos de
oportunidad, choques externos negativos (precios internacionales,
condiciones climáticas, ruptura de relaciones políticas, etc.), y al pago
de las contribuciones legales que afectan la actividad económica en
general y el desarrollo en el largo plazo.

77
Ibídem.
68
 El precitado autor señala como ejemplo de ello, comercios de cualquier tipo o
restaurantes, en los cuales la clientela es escasa, pero reportan al grandes ventas
pagando los impuestos correspondientes, con la finalidad de introducir el dinero
ilegal en el sistema financiero del país sin levantar ningún tipo de sospechas y
cumpliendo con sus deberes formales, no obstante, siguiendo a Suarez 78, se
complementa con la inestabilidad monetaria como consecuencia de la incorrecta
distribución de los recursos por la desequilibrio de los precios de bienes y
servicios.

La alteración de los precios en el mercado, para legitimar el capital ilegal,

trae efectos sumamente nocivos para el comercio, por cuanto al afectarse el
verdadero precio de los bienes y servicios, se alteran los precios de referencia,
produciendo una alteración del mercado real, lo cual trasforma sustancialmente,
según Suárez79, “ los activos productivos como la tierra y el crédito, la escasez o la
abundancia de flujos de dinero ilícitos modifican la forma como los productores
locales pueden acceder a éstos”, por cuanto, al aparentar la verdadera realidad
del mercado sobre sus verdaderas condiciones, no permite tomar las decisiones
adecuadas para la decisión de producir o invertir en determinado renglón, así
como para la asignación de recursos, creando expectativas confusas en el
mercado, pudiendo reflejarse en variadas situaciones como la liquidez, el riesgo
país, la tasa de interés, el tipo de cambio y el riesgo de la reputación de
instituciones financieras, entre otros. Vito Tanzi80 , refiriéndose a ello señala:

… la asignación de los recursos mundiales se atrofia, no sólo cuando se

emplea mano de obra y capital en actividades delictivas y en la
producción de productos y servicios ilícitos, sino también cuando se
invierte el producto de esas actividades de maneras no congruentes
con las variables económicas fundamentales de cada país o región. Se
tiene la impresión de que el dinero blanqueado no es en ningún caso
dinero neutro, que se usa en forma diferente y menos productiva. El

78
Ibídem.
79
Ibídem.
80
Citado por Raúl Cervini: Los procesos de lavado de dinero. Aspectos conceptuales, estructurales
y jurídicos. En Estudios de Criminología, Montevideo. Carlos Álvarez- Editor. 2008, p. 31.
69
 lavado de activos provoca distorsiones en los precios relativos de los
activos y bienes, lo que hace que los recursos se asignen en forma
ineficiente y, por lo tanto, puede tener implicaciones negativas para el
crecimiento económico.

No sólo distorsiona el mercado, sino también merma recursos de la

economía legítima, reduciendo el producto de la misma y su tasa de crecimiento,
por cuanto las operaciones internacionales de legitimación de capital pueden
elevar el crecimiento en el país de destino de los recursos incidiendo el
crecimiento de la economía y en el flujo de dinero pero lo reduce en el país del
cual provienen esos recursos, empobreciendo a la población con la distorsión de
la economía, entre otros.

De lo transcrito se desprende que la legitimación de capitales, incide en el

orden socio económico, no sólo en el país de origen de la organización
delincuencial sino que traspasa las fronteras, sin respetar límites, es decir, no
respetan los derechos humanos ni la soberanía de los países, pues su único
objetivo es hacer legitimo el capital obtenido por los hechos ilícitos que realizan.

70
 CAPÍTULO III

METODOLOGÍA

3.1 Tipo de Investigación y Diseño de Investigación

La investigación fue descriptiva - analítica, por cuanto el objetivo central es la

descripción o caracterización del evento en estudio dentro de un contexto en
particular. Al respecto señala Sánchez 81, que la investigación jurídico descriptiva
tiene “como objetivo lograr la descripción del tema que se estudia, interpretando lo
que es”, para lo cual se empleó el análisis, descomponiéndolo en sus diversos
aspectos, permitiendo de esta forma percibir el funcionamiento de una norma en el
contexto social.

Los estudios descriptivos, consisten en describir un fenómeno o una

situación mediante el estudio del mismo en una circunstancia temporo - espacial
determinada; es decir, son aquellas investigaciones cuyo objetivo es caracterizar
un evento o situación concreta, indicando sus rasgos peculiares o diferenciadores
haciendo posible su estudio.

Por otra parte, Hernández et alter 82, opinan: “los estudios descriptivos buscar
especificar las propiedades importantes de personas, grupos, comunidades o
cualquier fenómeno que será sometido análisis”; es decir, el investigador cuando
se propone describir situaciones y eventos está ante una investigación descriptiva,

81
Nelly Z. Sánchez P.: Técnica y Metodología de la Investigación Jurídica. Caracas. Livrosca. 2007,
p. 55.
82
Roberto Hernández S., Carlos Fernández C. y Pilar Baptista L.: Metodología de la Investigación.
México: Editorial Mc Graw Hill. 1997, p. 60
71
puesto que mide o evalúa diversos aspectos, dimensiones o componentes del
fenómeno a investigar, en este caso, desde el punto de vista científico. En fin, las
investigaciones jurídicas descriptivas son estudios en los que se registra con
precisión una amplia variedad de características de una situación en concreto de
un evento, fenómeno o población determinada.

Fue, también, una investigación analítica, porque, según Alfonzo 83 (1995):

“analizar desde el punto de vista general, significa descomponer un todo en sus
partes constitutivas con el objeto de conocer con exactitud su naturaleza”, es decir,
para analizar se realiza un proceso, mediante el cual, a través del raciocinio se
busca descubrir las causas, efectos, motivos, entre otros de un fenómeno en
especial. Parafraseando a Bunge 84, con el análisis se intenta descubrir los
elementos que componen la totalidad y las conexiones que explican su
integración, además de propiciar el estudio y la comprensión más profunda del
evento en estudio, con la finalidad de acercarse a la realidad que se desea
estudiar, tal es el caso del estudio realizado sobre el delito contra el orden socio
económico originado por la delincuencia organizada al legitimar el capital.

El diseño de la investigación fue bibliográfico, en relación a ello Sabino 85

opina: “el diseño es, pues, una estrategia general del trabajo que el investigador
determina una vez que ya ha alcanzado suficiente claridad respecto a su problema
y que orienta y esclarece las etapas que habrán de acometerse posteriormente”.
Para el precitado autor los diseños se categorizan, en función al tipo de datos
recogidos para llevar a cabo la investigación, es decir, en “dos grandes tipos
básicos: diseños bibliográficos y diseños de campo” 86, ambos permiten tomar los
datos fundamentales para cualquier investigación; en los primeros se emplean
datos secundarios y en los segundos primarios.

83
Ilis M. Alfonzo: Técnicas de investigación bibliográfica. Caracas: Contexto Editores. 1995, p. 145
y ss.
84
Mario Bunge: La ciencia y su método científico. Bogotá. Fundación Promoción Colombiana de
Cultura. 2003.
85
Carlos Sabino: El proceso de investigación. Nueva edición actualizada. Caracas. Editorial
Panapo. 2002, p. 62
86
Carlos Sabino: ob. cit., p. 64.
72
 En la investigación, para lo referente a los aspectos teóricos, se partió de la
búsqueda de datos en diferentes, libros, revistas, periódicos y consultas a través
de la Red contentivos de documentos que permitieron obtener una visión amplia
del tema en estudio, por cuanto, según expresa Márquez: 87 “el proceso para lo
obtención de un conocimiento por parte del investigador en toda investigación
científica, se inicia con la utilización de una serie de elementos, entre los cuales
destacamos, el recurso de las fuentes documentales”, las cuales proporcionan
información acerca del objeto del problema de investigación, es por ello, que los
documentos, los escritos son básicos para el investigador, como fuente
fundamental para la recolección de los datos necesarios para el análisis y
descripción del evento en estudio, es decir sobre el Analizar el delito contra el
orden socio económico originado por la delincuencia organizada al legitimar el
capital.

3.2 Modelo de Investigación

La investigación científica puede estar enmarcada en un modelo cualitativo o

cuantitativo. La primera se distingue porque posee las siguientes características,
de acuerdo con Martínez88 de ser descriptiva, inductiva, fenomenológica, holística,
ecológica, estructural-sistemática, humanista, de diseño flexible y destaca más la
validez que la aplicabilidad de los resultados en una investigación. En un sentido
propio. Lo cualitativo, realiza un estudio integral que forma o constituye una unidad
de análisis. Así, lo cualitativo es el todo integrado y no se opone a lo cuantitativo,
pero, evita la cuantificación.

El paradigma cualitativo se investiga el por qué y el cómo se tomó una

decisión, en oposición con la investigación cuantitativa la cual busca responder
preguntas tales como cuál, dónde, cuándo. No le interesa generalizar, sino
estudios en contextos particulares.

87
Virgilio Márquez. Manual de investigación jurídica. Caracas. Editorial Buchivacoa. 2007, p. 47.
88
Miguel Martínez M.: Ciencia y arte en la metodología cualitativa. México: Editorial Trillas. 2000.
73
 En las investigaciones cualitativas en la mayoría de los casos no están
operacionalizados desde el principio de la investigación, es decir, no están
definidos desde el inicio los indicadores que se tomarán en cuenta durante el
proceso de investigación, mientras que en el modelo cuantitativo, según Palella y
Martins89:

...se recogen y analizan datos cuantitativos sobre variables. La

modalidad cuantitativa estudia la asociación o relación entre variables
cuantificadas y procura determinar la fuerza de asociación o correlación
entre variables, la generalización y la objetivación de los productos
obtenidos con el fin de inferir resultados aplicados a toda la población.

A tal efecto, se requiere que entre los elementos del problema de

investigación exista una relación cuya naturaleza sea lineal. Es decir, que haya
claridad entre los elementos del problema de investigación que lo conforman, la
posibilidad de definirlo, limitarlo y saber exactamente donde se inicia, en cuál
dirección va y qué tipo de incidencia existe entre sus elementos.

Los elementos constituidos por el problema de investigación lineal, se

denominan: variables, relación entre variables y unidad de observación.

Es un modelo de investigación basado en el razonamiento de cuantificar la

realidad humana y le da relevancia a los cambios en el contexto, la función y
valoración de los acontecimientos observables; se fundamenta en la recolección y
análisis de datos; es positivista y presta poca atención a los estados subjetivos,
emplea una medición cuántica controlada y orientada a la comprobación, con
énfasis a la confiabilidad de los datos, generalizando a través del estudio de
muchos casos, asumiendo la realidad como estable. Los resultados, por lo general
son sólidos e irrepetibles, pero ampliables y perfectibles por nuevas
investigaciones.

89
Santa Palella y Feliberto Martins: Metodología de la investigación cuantitativa. Caracas.
FEDUPEL. 2006, p. 15.
74
 CAPÍTULO IV

CONCLUSIONES

4.1 Conclusiones

La Convención de las Naciones Unidas contra la Delincuencia Organizada

Transnacional, conocida como Convención de Palermo es la primera herramienta
a nivel internacional, que conceptualiza y tipifica a los grupos delictivos
organizados, así como las prácticas que realizan para obtener sus objetivos y
fines.

La Delincuencia Organizada se caracteriza por estar estructurada y se

constituye por tres (3) o más personas concertadas para delinquir con el propósito
cometer delitos graves, con permanencia en el tiempo, reiterada y permanente.

La Delincuencia Organizada tiene un eje central de dirección y mando, está

estructurada en forma celular, flexible y coordinada, con una estrategia global de
proyección transnacional con rangos permanentes de autoridad ubicándolos en
posiciones de poder; alberga una permanencia en el tiempo, más allá de la vida de
sus miembros; tienen un grupo de sicarios a su servicio; tienden a corromper a las
autoridades permitiéndoles la impunidad; opera bajo un principio desarrollado de
división del trabajo mediante células que sólo se relacionan entre sí a través de los
mandos superiores.

Estos grupos delincuenciales vulneran el poder político para captarlos y

convertirlos en estados felones, forajidos y fallidos, constituyéndose en un estado
paralelo.

Son de carácter Transnacional, actúan más allá de las fronteras nacionales

de los Estados, convirtiéndose de esta manera en un problema globalizado en
razón a su alcance y movimiento de sus actividades delictivas, negocios lícitos e

75
ilícitos, traslado, transferencias del dinero, suministro y distribución de objetos
materiales, personas, servicios, bienes, además de aprovecharse del mercado
financiero de los países.

Las modalidades delictivas más frecuentes empleadas por la delincuencia

organizada para legalizar el dinero ilícito son: creación de empresas, comercios
controlados con facturación doble, compra y venta de vehículos, creación de
asociaciones y fundaciones, préstamos, importaciones o exportaciones, corrupción
a personal de entidades financieras y funcionarios del gobierno, operaciones en
pequeña escala, empleo de casinos, casas de cambio, empleo de tarjetas de
crédito, contrabando de dinero, compra de metales preciosos y gemas, ganadores
de loterías, entre otros.

La delincuencia organizada es una amenaza global pero sus efectos se

sienten a nivel local, por cuanto socava así la asistencia para el desarrollo en las
regiones.

Los grupos delictivos son organizados para trabajar conjuntamente con

delincuentes locales, agravando fenómenos como la corrupción, la extorsión, la
asociación ilícita para delinquir y la violencia, así como cualquier otro delito.

Las actividades previas empleadas por la delincuencia organizada para la

legitimación de capital son, entre otras, el tráfico de drogas, el tráfico ilícito de
migrantes, la trata de personas, el tráfico de armas de fuego, productos
adulterados, flora y fauna silvestres, bienes culturales, fraude, falsificación, hurto,
robo de vehículos y otros bienes tangibles e intangibles.

La Legitimación de capitales es el objetivo primordial de la delincuencia

organizada, es decir, integrar el capital ilícito a la economía general de cualquier
país, transformándolos en bienes y servicios lícitos para la comunidad legal
impulsando la magnitud de este delito a un mundo sin fronteras ni límites.

La legitimación de capitales se define como toda acción dirigida a desviar o

disimular el verdadero origen de un capital, proveniente de cualquier actividad
delictiva realizada por la delincuencia organizada, bien sea por el tráfico de
76
drogas, corrupción, contrabando, estafa, secuestro, tráfico de indocumentados,
tráfico de armas, trata de blancas, entre otros.

La evolución de un mercado monetario internacional caracterizado por la

globalización de las operaciones bancarias a través de internet, con el empleo de
transferencias vía electrónica dificulta la regulación y control de operaciones
monetarias, lo cual permite legalizar el capital del hecho delictivo a la delincuencia
organizada.

La legitimación de capitales de conformidad con la Ley Orgánica contra la

Delincuencia Organizada y Financiamiento al Terrorismo es un delito tipificado y
sancionado en el artículo 2 numeral 15 ejusdem.

Se considera delito de legitimación de capitales a la efectividad o

cumplimiento del supuesto de hecho contenido en la ley, es decir, se produce al
consumarse un hecho fáctico constitutivo de delito de legitimación de capitales o
cualquier bien producto del hecho delictivo, subsumido dentro de lo establecido en
la Ley Orgánica contra la Delincuencia Organizada y Financiamiento al Terrorismo,
cuando el sujeto activo convierta, transfiera, realice, adquiera, posea, administre,
tenga, utilice u oculte bienes o dinero, provenientes de ganancias obtenidas por la
delincuencia organizada de los hechos delictivos tipificados en la ley de la materia.

La legitimación de capitales es un delito anómalo, sistémico, pluriofensivo,

autónomo y prolongado, con pena grave, es una amenaza presente en los
Estados.

Las actividades realizadas por la delincuencia organizada afectan a toda la

sociedad en general, además de poner en riesgo a las instituciones democráticas
como efecto inmediato de la corrupción que les permite actuar con impunidad.

La transnacionalización de la delincuencia organizada, permite la expansión

de sus negocios ilícitos; creando mercados como el tráfico de drogas, migración
ilegal, robo de vehículos, entre otros, generando activos ilegales, fuera del control
económico del Estado creando desestabilización económica nacional e
internacional a través de la legalización de dinero producto del hecho delictivo.
77
4.2 Recomendaciones

Tal como se desprende de la investigación realizada, la delincuencia

organizada es una amenaza real y verdadera para el Estado, incide en el
desarrollo normal y legal de instituciones como la militar, la policía, los servicios de
aduana y el poder judicial, entre otros, los cuales pueden adoptar conductas
delictivas y corruptas, facilitando las actividades ilícitas al dificultar las
intervenciones de los organismos encargados de hacer cumplir la ley, vulnerando
el Estado Democrático de Derecho y de Justicia, razón por la cual no sólo es
indispensable la promulgación de la legislación apropiada, sino que es también
necesario la formación de personal idóneo para su actuación en las diferentes
áreas para evitar las acciones de las organizaciones delincuenciales, por ello es
necesario que la Asamblea Nacional, como organismo legislativo a través de una
ley especial obligue a la formación de operadores de justicia y de funcionarios
policiales como auxiliares de investigación en aspectos de delitos sobre
delincuencia organizada y su tratamiento en técnicas de investigación y juicios
penales, con el objeto de que en las sentencias, busquen una efectiva sanción de
los delitos después de una investigación idónea y transparente.

Combatir el fenómeno mundial de la delincuencia organizada transnacional

no es tarea fácil, por ello es necesario que el Ministerio Público, los organismos
policiales y el Judicial, mejoren la comunicación y el intercambio de información
entre ellas y cualquier institución involucradas en la investigación, es decir, que
exista coordinación, tanto a nivel nacional como internacional para descubrir,
investigar y enjuiciar a las personas integrantes de estos grupos responsables de
delitos y acciones llevadas a cabo por estas organizaciones delictivas, en razón a
ello se recomienda al Ministerio Público, tomar la iniciativa y crear una oficina de
enlace entre los actores responsables de la investigación y sanción de los delitos
llevados a cabo por la delincuencia organizada.

Es necesaria la implementación de políticas públicas coordinadas por el

Ministerio Público entre la fiscalía, los órganos de investigación policial y el Poder

78
Judicial, con la finalidad de romper con los vínculos de la delincuencia organizada
y la corrupción para evitar la impunidad de los delitos, todo ello siguiendo con los
lineamientos de la Convención de Palermo.

79
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84
 ÍNDICE GENERAL

DEDICATORIA 2
AGRADECIMIENTOS 3
RESUMEN 4
SUMMARY 5

INTRODUCCIÓN.....................................................................................6
CAPÍTULO I.............................................................................................9
EL PROBLEMA........................................................................................9
1.1. Planteamiento del Problema...........................................................9
1.2 Objetivos Generales y Específicos.................................................12
2.1.1 Objetivo General.....................................................................12
2.1.2 Objetivos Específicos..............................................................12
CAPÍTULO II..........................................................................................13
MARCO TEÓRICO.................................................................................13
2.1 Las Actividades Delictivas de la Delincuencia Organizada Previas
a la Legitimación de Capital........................................................................13
2.1.1 Definición de Legitimación de Capital...................................13
2.1.2 Etapas para la Legitimación de Capitales...............................21
2.1.3 Definición de Delincuencia Organizada.................................25
2.1.4 Características Básicas de la Delincuencia Organizada..........27
2.1.5 Actividades para Legitimar el Capital.....................................31
2.2 El Delito de Legitimación de Capitales de Acuerdo a la Ley
Orgánica Contra la Delincuencia Organizada y Financiamiento al Terror-
ismo en la República Bolivariana de Venezuela..........................................37
2.2.1 Conductas Típicas en el Delito de Legitimación de Capitales37
2.2.2 Tipificación del Delito de Legitimación de Capitales.............41
85
 2.2.3 Elementos del Delito...................................................................42
2.2.3.1 Elementos Subjetivos...........................................................42
2.2.3.2 Elementos Objetivos............................................................44
2.2.4 Actividades Delictivas Penalizadas en la Ley de la Delincuen-
cia Organizada..........................................................................................51
2.3. La Legitimación de Capitales y su Conexión con la Delincuencia
Organizada en el orden Socio Económico...................................................55
2.3.1 Naturaleza Jurídica del Delito.................................................55
2.3.2 Incidencia de la Legitimación de Capitales en el Orden Socio
Económico...............................................................................................57
2.3.2.1 Delincuencia Organizada Transnacional..............................57
2.3.2.2 Incidencia Sociales del Lavado de Dinero...........................59
2.3.2.3 Incidencias Económicas del Lavado de Dinero...................65
CAPÍTULO III.........................................................................................72
METODOLOGÍA....................................................................................72
3.1 Tipo de Investigación y Diseño de Investigación......................72
3.2 Modelo de Investigación............................................................74
CAPÍTULO IV.........................................................................................76
CONCLUSIONES...................................................................................76
4.1 Conclusiones..................................................................................76
4.2 Recomendaciones..........................................................................79
BIBLIOGRAFÍA.....................................................................................81

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