IBG CAP15021 1701787 PCC 0001 - Aprobado PDF

lnka Building Group sA.c.
PLAN CALIDAD
C6digo: IBG..CAP15021-1701787..PCC-0001
Revlsl6n: 01
02/08/2017
31/07/2017
Fech• de elaboraci6n:
Elaborado por. Mertin Portill• Mott.a
ACTUAUZADO POR: REVISADO POR: APROBADO POR:

Finne: Finne: Finne:
Aeegur•mlento de control de
Supervl80I' de Cellchld Gerwtte de Proyecto
Calldlld
Mertin Portilla Mott.a Tania Arpazi Abuhuadba Jorge Huerta Vilchez

CIP:181175 CIP:79897 CIP:57408
Fecha: 02/08/2017
31/07/2017 Fecha: 02/08/2017
31/07/2017 Fecha: 02/08/2017
31/07/2017
10/08/2017
PLAN DE CALIDAD IBG-CAP15021-1701787-PCC-0001
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CONSTRUCCIÓN DE INSTALACIONES
ENTERRADAS FASE I Fecha : 02/08/2017
CONTENIDO
I. GENERALIDADES ...................................................................................................................... 4
1.1 Introducción ...................................................................................................................... 4
1.2 Objetivo ............................................................................................................................. 5
1.3 Alcance .............................................................................................................................. 5
1.4 Documentos de Referencia ............................................................................................ 5
1.5 Glosario de Términos ...................................................................................................... 6
II. SISTEMA DE GESTIÓN DE LA CALIDAD .............................................................................. 8
2.1. Generalidades .................................................................................................................. 8
2.2. Compromiso de la Dirección .......................................................................................... 8
2.3. Enfoque al Cliente ............................................................................................................ 8
2.4. Política del Sistema Integrado de Gestión ................................................................... 8
III. GESTIÓN DE LA CALIDAD PARA EL PROYECTO............................................................ 11
3.1. Planificar la Calidad........................................................................................................... 11
3.1.1.Procesos y Fases del proyecto ............................................................................... 11
3.1.2.Objetivos de la Calidad ............................................................................................. 11
3.1.3.Estructura de Desglose del Trabajo ............................................................................. 11
3.1.4.Control de Documentos ............................................................................................ 11
3.1.4 Control de Registros ................................................................................................. 13
3.1.5 Estructura Organizacional ........................................................................................ 15
3.1.5.1 Roles y Responsabilidades del Personal de Control de Calidad ........... 15
3.1.6 Requisitos y Expectativas del Propietario .............................................................. 17
3.1.7 Capacitación y Calificación del Personal ............................................................... 17
3.1.8 Materiales y Servicios Suministrados por ............................................................. 17
3.1.9 Materiales y Servicios Suministrados por SMCV .................................................. 18
3.1.10 Propiedad del Cliente ............................................................................................. 19
3.1.11 Selección, Evaluación y Control de Subcontratistas .......................................... 19
3.1.12 Recepción y almacenamiento de materiales y equipos ..................................... 19
3.1.13. Preservación del Producto .................................................................................... 20
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3.1.14 Comunicación con el Cliente ................................................................................. 20

3.1.15 Validación y control de programas computacionales ......................................... 20
3.2. Asegurar la Calidad. .......................................................................................................... 21
3.2.1 Identificación y trazabilidad ...................................................................................... 21
3.2.2 Auditorías Internas .................................................................................................... 21
3.2.3 Control del Producto No Conforme ......................................................................... 22
3.2.4 Acciones Correctivas y Preventivas ....................................................................... 22
3.2.5 Mejora Continua ........................................................................................................ 23
3.2.6 Satisfacción del Cliente ............................................................................................ 23
3.2.7 Soporte Técnico Corporativo ................................................................................... 23
3.2.7.1 Laboratorio Central .................................................................................. 23
3.2.7.2 División de Control de Calidad ............................................................... 24
3.2.7.3 División de Topografía ............................................................................ 27
3.2.7.4 División de Ingeniería .............................................................................. 28
3.3. Controlar la Calidad........................................................................................................... 29
3.3.1 Equipos de Inspección, pruebas y medición ......................................................... 29
3.3.2 Pruebas y ensayos................................................................................................... 30
3.3.2.1 Laboratorio de suelos y concreto........................................................... 30
3.3.2.2 Inspecciones y ensayos de campo........................................................ 31
3.3.3 Personal autorizado para dar conformidad de actividades............................... 33
3.3.4 Identificación de actividades de control de proyecto e informes respectivos .... 33
IV. ENTREGA DE LA OBRA.......................................................................................................... 34
4.1 Entrega y Recepción de la Obra ....................................................................................... 34
V. ANEXOS...................................................................................................................................... 34
VI. CONTROL DE VERSIONES .................................................................................................... 34
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I. GENERALIDADES
1.1 Introducción
Sociedad Minera Cerro Verde S.A.C. (SMCV) ha contratado los servicios de construcción de la
empresa Inka Building Group S.A.C.(IBG) para la ejecución del proyecto “Construcción de
Instalaciones Enterradas Fase I”.
1.2 Objetivo
El presente Plan de Calidad está desarrollado bajo los lineamientos de la norma ISO 9001:2008 y
el sistema de gestión de calidad de IBG y el manual de calidad del cliente SMCV; para el proyecto
“Construcción de Instalaciones Enterradas Fase I
Cumplir con los requisitos de calidad de acuerdo al alcance del trabajo, las especificaciones técnicas,
planos y normas de ACI – RNE – ASTM.
1.3 Alcance
El Plan de Calidad tiene alcance a todas las actividades ejecutadas por IBG y por sus subcontratistas
en obra, comprendiendo el control y aseguramiento de la Calidad, además de cubrir las expectativas
que SMCV.
Alcance de la obra
Ejecución de excavaciones en tereno natural o suelto, roca ripiable o fracturada y roca sedimentaria;
colocación de cama de arena, soldado e instalación de tuberías, relleno y compactación con material
fino, relleno estructural con material satisfactorio. Además incluye el soldado e instalación de casing
de acero al carbono.
1.4 Documentos de Referencia

Para la elaboración del Plan de Calidad se ha utilizado como referencia los siguientes documentos:
 Alcalce de Trabajo
 Planos del Proyecto
 Respuestas a Consultas
 Especificación Técnica Movimiento de Tierras (CAP15021-C2-5700-10-CS-100)
 Especificación Técnica Concreto (CAP15021-C2-5700-15-CS-100)
 Especificación Técnica Para La Fabricación Y Montaje de Estructurales de Acero (CAP 15021-
C2-5700-15-CS-101)
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 Especificación Técnica Fabricación y Montaje de Tuberías de Acero (CAP15021-C2-5700-50-CS-

100)
 Especificación Técnica Soldadura de Tubería de Acero al Carbono (CAP15021-C2-5700-50- CS-
101)
 Especificación Técnica Inspección Radiográfica de Soldadura en Tubería de Acero (CAP15021-
C2-5700-50-CS-102)
 Especificación Técnica Inspección por Líquidos Penetrantes (CAP15021-C2-5700-50-CS-103)
 Especificación Técnica Prueba de Soldadores Tuberías (CAP15021-C2-5700-50-cs-104)
 Especificación Técnica Uniones en Taller y en Terreno de Tubería de HDPE (CAP15021-C2-
5700-50-CS-106)
 Anexo 4 Formatos de Calidad
 ASTM C136, ASTM D698,ASTM D698, ASTM D1556, ASTM C136
 Norma ISO 9001:2008 requisitos para la implementación de sistema de gestión de calidad
1.5 Glosario de Términos
Términos de la Calidad
 Corrección: acción a realizarse para eliminar una no conformidad identificada o corregir un

problema detectado.
 Acción Correctiva: acción a realizarse para eliminar la causa de una no conformidad
identificada u otra situación indeseable.
 Acción Preventiva: acción a realizarse para eliminar la causa de una potencial no conformidad
u otra situación potencialmente no deseada.
 Aseguramiento de la Calidad (QA): proceso de calidad en el que actividades planificadas y
sistemáticas son aplicadas para que los requisitos de calidad de un producto o servicio
sean satisfechos.
 Calibración: toda alineación, nivelación y ajuste del tipo o proceso que pueda requerir un
equipo de control de Proyecto
 Calidad: grado en el que un conjunto inherente de características cumple con los
requerimientos contractuales de un proyecto.
 Cliente: Sociedad Minera Cerro Verde S.A.A.
 Conformidad: cumplimiento de un requisito contractual, normativo, técnico u operacional.
 Contratista: Inka Building Group S.A.C.
 Control de la Calidad (QC): proceso de calidad que consiste en dar seguimiento y registrar
los resultados de la ejecución de las actividades de calidad, a fin de detectar la presencia de
errores
 Dossier: documento generado por QC que está compuesto por la suma de todos los registros
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generados en el servicio.
 No Conformidad (NC): incumplimiento de un requerimiento.
 Objetivo de la Calidad: meta pretendida y esperada relacionada con la calidad.
 PETS: Procedimiento Específico de Trabajo Seguro.
 Producto: Resultado de un conjunto de actividades mutuamente relacionadas o que
interactúan, las cuales transforman elementos de entrada en resultados.
 Proveedor: persona natural o jurídica que proporciona un producto o servicio.
 Satisfacción del Cliente: percepción del Cliente sobre el grado en que se han cumplido con
los requerimientos encomendados.
 Subcontratista: Cualquier organización que bajo la autorización y coordinación de Inka Building

Group S.A.C. realice una parte específica de las actividades de ingeniería o de construcción.
 Trazabilidad: Capacidad para determinar el origen, historia, partes, componentes,

localizaciones, y participantes en la elaboración, diseño, operación y construcción de un
determinado producto o servicio, así como los Clientes o terceros a los que se le suministra el
producto o servicio.
Términos relacionados al Proyecto

 Concreto: Mezcla de agregados, cemento, agua
 Relleno Estructural con Material Satisfactorio: Los rellenos estructurales y compactación
deben estar conformados por materiales seleccionados, deben cumplir las características de la
Especificación Técnica CAP15021-C2-5700-10-CS-100
 Relleno y Compactación con Material Fino: los rellenos y compactación con material fino deben
estar conformados por materiales seleccionados de acuerdo a la especificación técnica
CAP15021-C2-5700-10-CS-100
 Fundación: Área preparada para la colocación de rellenos y tuberías
II. SISTEMA DE GESTIÓN DE LA CALIDAD

2.1. Generalidades
El Proyecto “Construcción de Instalaciones Enterradas Fase I” adoptará los lineamientos del Sistema
de Gestión de Calidad ISO 9001 y del Manual de Calidad de SMCV, garantizando el cumplimiento los
estándares de SMCVa satisfacción.
2.2. Compromiso de la Dirección

El Comité Ejecutivo de IBG, liderado por su CEO está comprometido con el desarrollo, implementación
y mejoramiento continuo del Sistema de Gestión de la Calidad.
En la obra “Construcción de Instalaciones Enterradas Fase I”, el representante del Comité Ejecutivo
de IBG es el Gerente de Proyecto, para lo cual realiza una serie de actividades orientadas hacia su
compromiso:
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 Comunica que el objetivo principal de la Organización en el proyecto es satisfacer los requisitos de

SMCV, tanto legales como reglamentarios.
 Asegura la disponibilidad de los recursos necesarios y definiendo las responsabilidades.
 Examina los resultados de la Auditoría Interna y toma acciones para la mejora continua.
2.3. Enfoque al Cliente

Los requerimientos del Cliente para el proyecto se especifican en el alcance del trabajo, donde se
detallan las condiciones de calidad, seguridad y de medio ambiente requeridas para cumplir con la
satisfacción del Cliente. Para ello IBG enfoca sus recursos para cumplir la satisfacción de SMCV.
El Plan de Control de Calidad se ha elaborado en base a las especificaciones técnicas aplicables al

proyecto.
2.4. Política del Sistema Integrado de Gestión

Como parte del Sistema Integrado de Gestión que implementa, mantiene y mejora, se ha elaborado
y aprobado la Política del Sistema Integrado de Gestión: Calidad, Seguridad & Salud Ocupacional y
Medio Ambiente.
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2.1. Mapa de Procesos:

Se establece el mapa de procesos de IBG el cual detalla la secuencia e interacción de nuestros
procesos.
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III .GESTIÓN DE LA CALIDAD PARA EL PROYECTO
3.1. Planificar la Calidad

3.1.1. Procesos y Fases del proyecto
Para empezar a planificar la calidad para todo el proyecto, es fundamental tener en cuenta
Los 4 sectores d e l Proyecto, y sus entregables, estos se han descrito en el documento
P l a n d e T r a b a j o elaborado para la obra.
3.1.2. Objetivos de la Calidad

De acuerdo a los objetivos planteados, IBG establece las estrategias a adoptar para el
cumplimiento de los indicadores y metas a alcanzar.
Los objetivos que se muestran en el presente Plan, son de cumplimiento obligatorio para la Obra.
En caso se requiera adoptar algún objetivo adicional, deberá gestionarse de la misma forma, es
decir, debe contar con su respectiva Matriz de Seguimiento de Objetivos.
Tabla 1: Objetivos de Calidad

FRECUE
OBJETIVOS INDICADORES FORMULA META
NCIA
Contribuir a la mejora del Nro Capacitaciones realizadas

desempeño de nuestros IPC = 𝑋𝑋 100
colaboradores programando y % Cumplimiento ≥ 80% Mensual
ejecutando capacitaciones
Nro Capacitaciones Programadas
% Índice de Se registra mediante la 100% del

Asegurar la satisfacción del
satisfacción del Encuesta de Satisfacción al ≥ 80% Avance del
Cliente
Cliente Cliente proyecto
Cerrar las No conformidades

teniendo como plazo máximo de INCR
cierre 30 días después de haber % de No Nro No Conformidades Cerradas en Plazo
emitido la NCR, salvo dependan Conformidades = 𝑋𝑋 100 ≥ 80% Mensual
de documentos externos. cerradas
Nro No Conformidades Generadas
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3.1.3. Estructura de Desglose del Trabajo
TABLA 2: Entregables de Proyecto Facilidades Enterradas Fase I

ENTREGABLES DEL PROYECTO
HITO 1: Fin de instalaciones temporales
HITO 2: Fin de Trabajos en Sector A
HITO 3: Levantamiento de observaciones y Entrega de Sector A
HITO 4: Trabajos Fisicos en Sector B
HITO 5: Levantamiento de observaciones y entrega de sector B.
HITO 6: Trabajos Fisicos en Sector C
HITO 7: Levantamiento de observaciones y entrega de sector C.
HITO 8: Trabajos Fisicos en Sector D
HITO 9: Levantamiento de observaciones y entrega de sector D
HITO 10: Entrega de dossier de calidad, Planos As Built y Blue Stake
HITO 11: Desmovilizacion
3.1.4. Control de Documentos

El control de documentos del Sistema de Gestión de Calidad es asegurado a través del una
plataforma corporativa que asegura la comunicación interna y la disponibilidad de la última
versión de todos los documentos vigentes en la organización.
IBG adoptará el sistema de gestión de documentos, Formato y Registros del cliente.
El envío de los documentos para la aprobación del Cliente se hará a través del encargado de
control documentario del Proyecto quién es el responsable de mantener actualizada la
documentación y de distribuirla cuando estén aprobados.
Se elaborarán Listados para la Gestión del Control Documentario en la cual está identificado el
estatus de las revisiones actuales; entre los formatos a utilizar para el control de documentación
tenemos:
 Resumen de transmittal enviados y recibidos del Cliente.

 Estatus de Elaboración de Documentos
 Lista de Cartas enviadas y recibidas por el Cliente
 Control de Request for Information (RFI)
 Lista de Documentos de Ingeniería
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Cuadro N°2: FLUJO DE COMUNICACION
COMUNICACIÓN
CARTAS
- Documentos
CONTROL
contractuales SMCV
DOCUMENTARIO
TRANSMITTAL
- RFI
- NCR
- Planos
- Informes
- PETS (incluyen Formatos y PPI)
- Certificados de Calibración
- Certificados de Calidad
- IPERC
- Planes
3.1.5. Control de Registros

IBG a través del procedimiento de su plataforma corporativa para el Control de los Registros de
Calidad (archivos), establece los controles necesarios para la identificación, almacenamiento,
protección, recuperación, retención y disposición. Cada área es responsable por el control de
registros que le corresponde. Se deberán completar registros de todas las inspecciones y
pruebas, incluyendo las firmas en el momento de realizar las actividades y se mantendrán
actualizados los archivos.
Los registros de control de las actividades e inspecciones realizadas, deben estar claramente
identificados y trazables de acuerdo al contrato y para la inspección de componentes o áreas
específicas. Cuando se hace referencia a los planos o especificaciones, se incluirá la revisión.
Las supresiones o correcciones serán perfectamente marcadas, con las iniciales y la rúbrica de un
representante autorizado.
Los registros reflejan que el trabajo ha sido realizado de acuerdo con los procedimientos,
especificaciones técnicas e instrucciones de trabajo correspondientes, y aseguran la trazabilidad
de la construcción.
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IBG generará y mantendrá los registros de control de calidad que verifican y atestiguan que el
trabajo haya sido, construido, inspeccionado, probado, instalado, completado y certificado
conforme al Contrato. Así poder cubrir todas las actividades que afectan la calidad del trabajo e
incluirán, como aplicable, lo siguiente:
 Registro de Solicitudes de Mejora (Acción Preventiva/Correctiva),

 Registro de Auditorías (programadas/realizadas),
 Calibración de Equipos y/o Instrumentos de precisión,
 Certificados de Calidad de Materiales (emitidos por el fabricante),
 Certificados de Calibración de los Equipos (aplicables),
 Certificados de Verificación Interna de los Equipos (aplicables),
 Ensayos de Campo,
 Registros de control de calidad (protocolos),
 Informes de Control de Calidad
IBG archiva los registros de control de calidad después que hayan sido firmados por el Cliente o
la Supervisión, garantizando su custodia hasta que se presenten como parte del dossier de calidad
de obra. Los registros serán dispuestos de manera ordenada y trazable una vez completada la
ejecución de los trabajos.
 Documentos
 Formatos y Registros
 Índice de Dossier de Calidad
3.1.6. Estructura Organizacional

La estructura es definida en el organigrama establecido para el proyecto. Esta estructura
organizacional es cambiante y deberá irse ajustando a las necesidades del proyecto. Ver Anexo
1.
3.1.6.1. Roles y Responsabilidades del Personal de Control de Calidad
Los roles y responsabilidades del área de Control de Calidad y la Gerencia de Proyecto son las
siguientes:
Gerente de Proyecto
 Aprobar el Plan de Calidad del proyecto.
 Garantizar y asegurar los recursos para la correcta aplicación del presente Plan de Calidad en
el proyecto
 Garantizar en forma permanente la calidad y seguridad en el proceso de construcción.
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 Aceptar o rechazar un servicio o suministro en función del cumplimiento de los requerimientos

específicos.
 Revisar los informes de las auditorías y asegurar que las áreas involucradas estén
comprometidas con el tratamiento de las No Conformidades.
 Programar las Caminatas de entrega de Área conjuntamente con el Cliente SMCV.
Supervisor de Aseguramiento de Calidad

 Coordinar en forma permanente con el Área de Producción la elaboración de los
Procedimientos;
 Difundir el Plan de Calidad al personal de la obra;
 Cumplir oportunamente con la documentación solicitada por el Cliente;
 Coordinar reuniones con el SMCV para tratar temas de Control de calidad;
 Inspeccionar, presenciar y auditar las actividades de construcción;
 Verificar el cumplimiento de los requerimientos de calidad del contrato;
 Identificar problemas relacionados con la calidad así como recomendar soluciones y
verificar la acción correctiva;
 Coordinar las actividades relacionadas a la calidad entre el personal de construcción y
Supervisión;
 Transmitir oportunamente al personal de control de calidad lo tratado en reuniones con el
Cliente;
 Verificar que antes del inicio de cada proceso, el procedimiento correspondiente sea
aprobado;
 Controlar el seguimiento de No Conformidades, así como las Acciones Correctivas;
 Coordinar la ejecución de las auditorías internas y externas;
 Rechazar materiales o trabajo terminado que no cumplen con criterios y estándares requeridos
por el contrato, planos y las especificaciones;
 Detener las actividades de la obra cuando sea necesario hasta que las medidas correctivas
hayan sido implementadas;
 Conformar y presentar el Dossier de Calidad del Proyecto de acuerdo al Índice aprobado por
el Cliente
Supervisor de Control de Calidad

 Conocer las especificaciones técnicas del proyecto, y verificar su cumplimiento durante la
ejecución de las obras;
 Realizar el seguimiento e inspección visual a los trabajos ejecutados dentro y fuera de obra,
para asegurar el cumplimiento de las especificaciones técnicas y planos del proyecto;
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 Registrar los controles de calidad en los formatos correspondientes para liberación.

 Organizar el seguimiento de las actividades constructivas y su respectiva liberación de
actividades;
 Verificar que todos los equipos de inspección, medición y ensayo cuenten con los certificados
de calibración vigentes;
 Asegurar que los ensayos de Laboratorio y Campo se ejecuten de acuerdo a las normas
técnicas vigentes establecidas en las especificaciones técnicas;
 Analizar la información de los ensayos, aprobará actividades;
 Aprobar resultados de ensayos y comunicará a Supervisor de Aseguramiento de Calidad para
su validación;
 Sugerir mecanismos o medidas de prevención o corrección en desviaciones de procesos
constructivos;
 Gestionar los documentos y registros de control y aseguramiento de la Calidad de la obra,
 Apoyar en la preparación el dossier de calidad
 Realizar las inspecciones en campo y control de los materiales
Técnico de Control de Calidad

 Realizar los ensayos y pruebas de campo;
 Hacer seguimiento a los ensayos realizados;
 Interpretar los resultados de los ensayos;
 Verificar que todos los equipos de inspección, medición y ensayo cuenten con sus certificados
de calibración vigentes. Cuando sea necesario;
3.1.7. Requisitos y Expectativas del Propietario

El Cliente SMCV, describe en el documento Alcance de Trabajo lo que se debe ejecutar en este
proyecto y esperando el cumplimiento de IBG, además se debe tener en cuenta los cambios que
se gestionen durante la construcción.
3.1.8. Capacitación y Calificación del Personal

Al inicio de obra, se realizará un plan de capacitación del personal para desarrollar conciencia en
la gestión del control de calidad a tener en cuenta durante la ejecución del proyecto, estas
capacitaciones quedarán registradas en una Lista de Asistencia.
Contribuir a la mejora del desempeño de nuestros colaboradores, es uno de nuestros indicadores
considerados en este proyecto y mencionados en el punto 3.1.2 de este documento.
Los supervisores de control de calidad, tendrán competencia registrada en su carpeta de
empleado.
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3.1.9. Materiales y Servicios Suministrados por Inka Building Group S.A.C.
La gestión de compras para el proyecto esta definida en el Plan Procura, donde se enfatizan los
materiales y servicios críticos que se utilizarán.
Para la compra de materiales equipos y servicios estarán basados en el alcance del trabajo, las
especificaciones técnicas y planos del proyecto.
Las compras de materiales, equipos y servicios estarán basadas en el alcance del trabajo y
especificaciones técnicas, en cantidades suficientes y de manera oportuna, según el cronograma
de la obra.
IBG se asegurará que los materiales, equipos y servicios a adquirir cumplen las especificaciones
indicadas, están completos y no exceden o disminuyen el nivel de calidad requerido.
Los materiales críticos deben tener certificado de calidad, estos se entregarán al área de control
de calidad, quien los archivará para su posterior presentación en el Dossier de Calidad.
Para los Servicios y/o Subcontratos

Los subcontratistas deberán cumplir los términos y condiciones del Contrato, hasta el grado que
sean aplicables a los servicios. El subcontratista que intervenga en la construcción del producto,
deberá presentar: plan de calidad, CV y funciones de su equipo de trabajo.
Los procedimientos de ejecución y control de cada subcontratista de I B G deberán ser
revisados internamente por IBG, antes del inicio de las actividades en Obra.
IBG continuará siendo responsable por cualquiera y todos los servicios realizados por sus
subcontratistas.
3.1.10. Materiales y Servicios Suministrados por SMCV
De acuerdo al alcance del trabajo SMCV proporcionará los siguientes materiales a IBG para la
construcción del proyecto:
 Material para relleno estructural, material para relleno fino y material para la cama de
arena, los materiales serán almacenados, inspeccionados y verificados por laboratorio.
 Tubería HDPE de 2” a 10” y accesorios (Tee, codo, reducciones), cassing de 6” a
14”, tubería de acero al carbono, válbulas, flash adapter, back in ring válbulas de bola,
válbulas mariposa
 Suministro de concreto, previo cronograma.
 Para materiales suministrados por SMCV se implementaran los Registros de Inspección
de Materiales (RIM) aplicables bajo protocolo QC-G-001 del presente plan.
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3.1.11. Propiedad del Cliente

IBG tiene el compromiso de verificar, proteger y salvaguardar los bienes que son propiedad del
Cliente suministrados para su utilización o incorporación dentro del producto. Si cualquier bien
que sea propiedad de SMCV se pierde, deteriora o de algún otro modo se considera inadecuado
para su uso, IBG informará de ello al Cliente y mantendrá los registros correspondientes.
3.1.12. Selección, Evaluación y Control de Subcontratistas

IBG cuenta con procedimientos establecidos para:
 Selección, evaluación e ingreso de proveedores, el objetivo principal es asegurar que los

bienes y/o servicios que suministran los proveedores cumplan con los requerimientos de
la empresa en cuanto a calidad, medio ambiente y seguridad.
 Reevaluación de proveedores críticos, el objetivo principal de este procedimiento es

establecer la metodología para evaluar a los proveedores críticos con el fin de fortalecer
la relación de la empresa con sus proveedores y asegurar que el suministro de
bienes/servicios cumpla con las especificaciones técnicas contractuales.
3.1.13. Recepción y almacenamiento de materiales y equipos

En el proyecto se implementa métodos adecuados para la correcta manipulación de los productos
con los que se trabaja, la forma de almacenamiento de los productos, control de las entradas y
salidas, control del embalado, formas de conservación de los productos que se mantengan en
buen estado y entrega del producto al usuario en condiciones adecuadas.
El almacenero verificará que los materiales lleguen con certificado de calidad de acuerdo a lo
solicitado y entregará este documento al asistente de control de calidad quien lo archivará para
su presentación en el dossier de calidad de obra.
De hallarse elementos con defectos u observaciones, serán reportados a SMCV con quien se
coordinará las acciones correctivas a ejecutar.
3.1.14. Preservación del Producto

IBG preserva la conformidad del producto durante el proceso interno y la entrega en el destino
previsto. Esta preservación incluye la identificación, manipulación, embalaje, almacenamiento y
protección. La preservación se aplica también, a las partes constitutivas de un producto.
3.1.15. Comunicación con el Cliente

I B G ha definido la manera efectiva para la comunicación con el Cliente y los subcontratos del
proyecto; estableciendo así las vías de comunicación interna y externa necesarias para trasferir
la información sobre los trabajos de construcción.
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Para los flujos de información se ha establecido un proceso de recepción y envío entre el

responsable de control documentario de IBG y del Cliente, donde se transfiere la documentación
relacionada al proyecto a través de transmittals y cartas; también a través de los RFI (Solicitud de
Información) se hacen consultas y aclaración de dudas.
3.1.16. Validación y control de programas computacionales

Los registros conservados en el servidor interno de IBG instalado en obra, se protegen a través
del empleo de antivirus actualizados vía Internet y las copias de respaldo de los mismos se
realizan de acuerdo a los lineamientos establecidos por el Área de Tecnología, Información
y Comunicación (TIC)
3.2. Asegurar la Calidad

3.2.1. Identificación y trazabilidad
IBG a través del Procedimiento corporativo para la Elaboración y Control de documentos,
Formatos y Registros; establece los lineamientos para elaborar y controlar los documentos,
identificándolos correctamente.
El objetivo es Identificar los diferentes materiales que intervienen en el producto a entregar al
Cliente, permitiendo de esta manera su localización y seguimiento en los distintos procesos y
registros que conforman los documentos de una obra.
En obra se tiene trazabilidad para materiales y equipos de medición y ensayo usados en el

laboratorio de obra. Se identifica desde el pedido, recepción y uso de los materiales que forman
parte de la obra.
Los registros, producto de las inspecciones y ensayos, estarán trazables al área de la inspección
específica y sistema o sub-sistema.
3.2.2. Auditorías Internas

IBG realizará auditorías internas periódicas para determinar si el sistema de gestión integrado es
conforme con los requisitos de la Norma ISO 9001:2008 y ha sido eficazmente implementado y
mantenido. Anualmente se emite el programa de auditorías teniendo en cuenta la situación y la
importancia de las actividades y áreas que serán auditadas. Las auditorias son realizadas por
personal distinto del que realiza el trabajo que va ser auditado.
El responsable de cada sector auditado es responsable de tomar a tiempo las acciones correctivas
de las deficiencias encontradas en la auditoria. Las acciones de seguimiento de las actividades
verifican la implementación de la acción correctiva, incluyendo el informe de los resultados
Las auditorías internas de calidad se realizarán de acuerdo al Plan Anual de Auditorías Internas
de los Sistemas de Gestión, a fin de verificar el cumplimiento de los Procedimientos, Planes de
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Puntos de Inspección. Las auditorías internas serán comunicadas al Cliente

Lo arriba mencionado no excluye que SMCV realice auditorías a I B G para verificar el
fiel cumplimiento del Plan de Calidad aplicado al proyecto.
3.2.3. Control del Producto No Conforme

El estado de las No Conformidades (NC) emitidas serán controladas y su seguimiento será
realizado por el personal de Control de Calidad de Obra.
El tratamiento de un producto no conforme implica las siguientes acciones:
 Identificar el desvío: se enuncia el problema; describe requisito incumplido, la evidencia

del mismo y toda información que permita facilitar la comprensión de la situación.
 Segregar el producto no conforme: en aquellos casos que sea posible hasta la definición de su
disposición.
 Analizar las causas: para definir la disposición del desvío, definir la acción contingente y su
verificación.
 Designar a un responsable y un plazo para llevar a cabo la acción contingente.
 Comunicar al Cliente cuando corresponda.
 Verificar la eficacia de la acción contingente tomada.
Se llevará registro de control de las no conformidades para su seguimiento, de acuerdo al
Anexo 11
3.2.4. Acciones Correctivas y Preventivas

Las acciones correctivas son apropiadas para eliminar los efectos de las no conformidades
encontradas para ello, IBG establece el procedimiento de solicitud de mejora y define los
siguientes requisitos:
 Revisar las no conformidades identificadas (incluyendo las quejas del Cliente).

 Determinar las causas de las no-conformidades.
 Evaluar la necesidad de adoptar acciones para asegurarse que las no conformidades dejen
de ocurrir.
 Determinar e implementar acciones necesarias.
 Registrar los resultados de las acciones tomadas.
 Revisar las acciones correctivas tomadas a fin de evitar las incidencias en los costos de no
calidad del Proyecto. Ver Procedimiento de Solictud de Mejora, Anexo 12
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3.2.5. Mejora Continua

Con el objetivo de mejorar continuamente la eficacia del Sistema de Gestión de la Calidad se
tomará en consideración:
 Los resultados de las Auditorías Internas/Externas.

 Medición de la Satisfacción del Cliente.
 Revisión de la gestión del Control de la Calidad del proyecto.
 Hitos entregados en el plazo definido en el Alcance del Trabajo
 No conformidades reiteradas.
 Reclamos de Clientes.
 Seguimiento de Implementación.
 Verificación de Efectividad de las Acciones Correctivas.
3.2.6. Satisfacción del Cliente

El proyecto recibe retroalimentación del Cliente durante su desarrollo mediante las reuniones de
producción, los informes de respuesta, y las coordinaciones mediante el correo electrónico.
Es importante para nosotros asegurar la satisfacción del Cliente, siendo un indicador para este
proyecto, mencionado en el punto 3.1.2 de este documento.
Las acciones son llevadas a cabo no sólo para mejorar la relación entre IBG y SMCV. Sino
también permitir mostrar el impacto positivo en el cumplimiento de los requisitos y, por tanto, la
satisfacción final del Cliente.
3.2.7. Soporte Técnico Corporativo

IBG cuenta con el soporte técnico corporativo del Área Técnica de IBG que a través de sus
divisiones de Control de Calidad, Topografía e Ingeniería, brindan el suporte técnico necesario
para asegurar el desarrollo y la calidad al final de cada proyecto, al mismo tiempo que cuentan
con personal técnico especializado, softwares de ingeniería y equipos de última generación.
3.2.7.1 Laboratorio
Las pruebas de laboratorio y ensayos de campo, requeridos por el proyecto para garantizar un
adecuado control de calidad, será llevado a cabo mediante un laboratorio particular; IBG buscará
un laboratorio certificado garantizando la competencia técnica en la ejecución de los ensayos de
materiales de construcción.
En el laboratorio contratado se realizará los siguientes ensayos y pruebas: Análisis

Granulométrico, Densidad de campo, Proctor Modificado y Estándar, moldeo de concreto, rotura
de testigos, etc. Ver Anexo 2
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3.2.7.2 División de Control de Calidad

La división de Control de Calidad asegura la gestión relacionada con la elaboración de la
documentación de calidad, además de la implementación en obra de laboratorios para la
toma de densidades de campo.
La calibración de los equipos de obra es siempre asegurada en el proyecto por Laboratorios de

Calibración Acreditados que garantizan la confiabilidad de las mediciones asociadas a cada
resultado obtenido.
En el site de INACAL encontramos el listado de laboratorios de calibración acreditados, el servicio

de calibración de nuestros equipos los realizamos con laboratorios acreditados o con aquellos que
tengan patrones o procedimientos trazados con INACAL, entre los laboratorios que nos ofrecen
sus servicios tenemos:
Figura 1 – Listado de Laboratorios de Calibración Acreditados
3.2.7.3 División de Topografía

La división de Topografía asegura toda la gestión relacionada con la movilización de equipos de
topografía y entrenamiento del staff técnico (Topógrafos y Cadistas). Se dispone de
equipos de topografía como estaciones totales y niveles.
El mantenimiento y calibración de los equipos de topografía es asegurado mediante el la Matriz
de Control de Equipos e Instrumentación, ver Anexo 3.
3.2.7.4 División de Ingeniería

La división de Ingeniería asegura el soporte técnico proactivo al desarrollo del proyecto, en las
diferentes especialidades de ingeniería (excavaciones, instalación de tuberías de HDPE, PVC y
acero al carbono; relleno y compactación, estructuras de concreto armado).
Cuenta con un staff técnico, altamente especializado en las diferentes especialidades y con los
más avanzados softwares de cálculo y dimensionamiento permitiendo una sinergia con nuestros
Clientes y nuestras supervisiones en cada proyecto.
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3.3. Controlar la Calidad

El control de calidad se realiza en todos los procesos considerados de acuerdo al alcance del
proyecto:
3.3.1. Equipos de Inspección, pruebas y medición

IBG determina el seguimiento y la medición a realizar, y los dispositivos de medición y
seguimiento necesarios para proporcionar la evidencia de la conformidad del producto con los
requisitos determinados.
Cuando se considera necesario asegurar la validez de los resultados, el equipo de medición es:
 Calibrado o verificado a intervalos especificados, comparado con patrones de medición

trazables; cuando no existan tales patrones se registra la base utilizada para la calibración o la
verificación.
 Identificado para poder determinar el estado de calibración.
 Protegido contra los daños y el deterioro durante la manipulación, el mantenimiento y el
almacenamiento.
Los certificados de calibración serán presentados y aprobados por el Cliente para validar el uso de
los equipos de medición.
Los equipos de medición utilizados en el laboratorio de obra, para las inspecciones en campo y
para los trabajos de topografía, se registran en el formato QC-G-012 Control de Equipos e
Instrumentos para Pruebas y Ensayos, ver Anexo 04.
3.3.2. Pruebas y Ensayos

3.3.2.1. Laboratorio de suelos y concreto
En obra se instalará un laboratorio para realizar ensayos de suelos y concreto, antes de empezar
a utilizarlo, tendrá que estar aprobado por la Supervisión QA.
Antes de realizar las pruebas y ensayos, se coordinará con la supervisión para muestrear en
conjunto. Las muestras se etiquetan y se registra para llevar un control de cada uno de los ensayos
que deben ser elaborados por muestra.
Las muestras son almacenadas en el laboratorio de obra en una área debidamente identificada y
separándolas de aquellas muestras que hayan sido ensayadas.
Los ensayos son elaborados en el laboratorio de MEP implementado en la obra. El análisis de

datos es realizado mediante técnicas y herramientas computacionales. Se presentarán instructivos
de método de ensayos elaborados en base a las normas que aplican para la obra.
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La Matriz de Control por Entregables detalla el nivel de inspección requerido por parte de IBG y
del Cliente para una actividad específica constructiva tales como: los Puntos de Revisión, Puntos
de Supervisión, Puntos de Espera. Como mínimo cada Matriz de Control incluirá: descripción de
la actividad, criterio de aceptación, procedimiento, registro de control, frecuencia de inspección.
Para esta licitación se han desarrollado las Matrices de Control para las actividades más
relevantes y críticas adjuntos en el Anexo 05
QA-G-006 Matriz de Control, adjunto en el Anexo 05
Figura 2 - Proceso para realizar los ensayos y pruebas
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3.3.2.2. Inspecciones y ensayos de campo

Las inspecciones serán las adecuadas para cubrir todas las actividades del alcance del trabajo.
Según la identificación de la secuencia de trabajo, podemos identificar los hitos críticos para
realizar las inspecciones y/o ensayos.
Los ensayos en campo serán notificados al Cliente con anticipación y se realizan con equipos y/o
instrumentos calibrados y/o verificados.
Se presenta un flujograma para realizar las inspecciones y ensayos en campo, considerando

la identificación de No Conformidades:
Figura 3 – Proceso para realizar las inspecciones en campo
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Las inspecciones visuales y controles de calidad se realizan diariamente o con la frecuencia indicada
en los planes de puntos de inspección. Para este p r o y e c t o se han desarrollado las
siguientes Matrices de Control (protocolo QA-G-006) para las actividades más relevantes,
traducidas en la Estructura Desglosable de Trabajo WBS, adjuntos en el Anexo 05:
o Fase 6900-02-01-01: Excavación,
Entregable 6900-04-01 Obra de Arte

o Fase 6900-04-01-01 buzones
o Fase 6900-04-01-02 Alcantarillas
De ser necesario Matrices de control adicionales por el desarrollo, ampliaciones o cambios en el

proyecto, será el Jefe de Control de Calidad de obra el responsable de su elaboración.
También se ha desarrollado la Matriz Pruebas y Ensayos a desarrollar por actividad constructiva,

adjunto en el Anexo 06.
3.3.3. Personal autorizado para dar conformidad de actividades

En el formato Matriz de Identificación de firmas, se registran todas las personas del área de control
de calidad encargada de inspeccionar y dar conformidad en los registros de calidad de obra.
Este registro nos permitirá identificar a todas las personas autorizadas a firmar los registros de las
inspecciones.
Documento
Matriz de Identificación de firmas, adjunto en el Anexo 07
3.3.4. Identificación de actividades de control de proyecto e informes respectivos
Se realiza el seguimiento de la obra a través del Control de avance semanal, este informe es
reportado semanalmente a gerencia de obra y al área funcional de Lima, teniendo en cuenta lo
indicado en el procedimiento del sistema de gestión de IBG.
IV. ENTREGA DE LA OBRA
4.1. Entrega y Recepción de la Obra

Se coordinará con el Cliente para realizar la caminata previa a la Entrega de Obra y realizar
el respectivo Punch List.
El Jefe de control de calidad de IBG asegurará que se presente y apruebe el Dossier de calidad
al Cliente
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La Entrega de la Obra se realizará a través de las actas de Recepción de Obra y/o Registros de
Conformidad y/o Certificados de Aceptación de obra.
a. ANEXOS
i. Anexo 1 : Sistema de Gestión de Calidad de IBG
ii. Anexo 2 : Acreditación de Laboratorio
iii. Anexo 3 : Matriz de Control de Equipos e Instrumentos
iv. Anexo 4 : Matriz de Control por Entregables
v. Anexo 5 : Matriz de Pruebas y Ensayos por Actividad Constructiva
vi. Anexo 6 : Índice de Controles de Calidad
vii. Anexo 7 : Matriz de Identificación de firmas
viii. Anexo 8 : Programa de Capacitación
ix. Anexo 9 : Procedimiento de Elaboración y Control de Documentos,
Formatos y Registros
x. Anexo 10: Procedimiento Auditorías Internas
xi. Anexo 11: Procedimiento Producto No Conforme.
xii. Anexo 12: Procedimiento Solicitud de Mejora.
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Revision: 01
ANEXO 1
SISTEMA DE GESTION DE CALIDAD DE INKA

BUILDING GROUP S.A.C.
Revision: 01
1BG
PLAN DE CALJDAD IBG-CAP15021-1701787-0RG-0001
CONSTRUCCION DE Version:01
INSTALACIONES ENTERRADAS
cecha:31/07/2017
lnko Build ng G!'oup J
FASE I
PROYECTO: CONSTRUCCION DE INSTALACIONES ENTERRADAS-FASE 1
ORGANIGRAMA DE OBRA
IIJU I
INO .IORGR Ill If.RTA
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INO OAllY BERNAUS Pl
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I
I
Revision: 01
ANEXO 2
ACREDITACION DE LABORATORIO
(EN PROSESO DE SUBCONTRATACION)

Revision: 01
ANEXO 3
MATRIZ DE CONTROL DE EQUIPOS E
INSTRUMENTACION
Revison: 01
Fecha : 02/08/2017
ENTERRADAS FASE I
SOCIEDAD MINERA CERRO VERDE S.A.A. ID del Documento: QC-G-012

CONTROL DE CALIDAD Revisión: 1
CONTROL DE EQUIPOS E INSTRUMENTOS PARA PRUEBAS Y ENSAYOS Fecha: Apr-14
Especialidad: General
NOMBRE DEL PROYECTO: CONSTRUCCION DE INSTALACIONES ENTERRADAS-FASE I CODIGO DEL PROYECTO: CAP15021
NOMBRE DEL SISTEMA: CODIGO DEL SISTEMA:
DESCRIPCION PRODUCTO ENTREGABLE: CODIGO PRODUCTO ENTREGABLE:
CONTRATISTA : INKA BUILDING GROUP S.A.C. FECHA: Jul-17
TIPO DE EQUIPO Laboratorio Topograficos x
REQUIERE
FECHA DE FECHA DE FECHA DE
ITEM EQUIPO / INSTRUMENTO MARCA MODELO Nº SERIE N°CERTIFICADO CONTRASTACIÓN EN FRECUENCIA RESPONSABLE
INGRESO A OBRA CALIBRACIÓN VENCIMIENTO
CAMPO O LABORATORIO
1 DATA LOGGER 5 17/08/2017 MC ELROY DATALOGGER ®5 MDL5-0913 15/12/2016 12/7/2017 01-2349202 NO N.A IGB
2 MANÓMETRO DE DEFORMACIÓN ELÁSTICA 17/08/2017 MC ELROY No indica LJP-631 4/24/2017 No Indica IMN - 238 - 2017 NO N.A IGB
5 MANÓMETRO DE DEFORMACIÓN ELÁSTICA 17/08/2017 AST No indica LJP-1377 18/05/2017 No Indica IMN - 329 - 2017 NO N.A IGB
6 TERMÓMETRO DE RADIACIÓN DE INFARROJO 17/08/2017 CPS TMINI 12 E5042023916 23/09/2016 No Indica TE-853-2017 NO N.A IGB
7 TERMOHIGRÓMETRO DE INDICACIÓN DIGITAL 17/08/2017 No Indica HTC-1 LJ-2040 23/05/2017 No Indica TE-534-2017 NO N.A IGB
8 HERRAMIENTA DINANOMÉTRICA DE DISPARO 17/08/2017 STANLEY No indica N361522 15/06/2017 No Indica TQ - 114 - 2017 NO N.A IGB
9 VERNIER DE INDICACIÓN ANALÓGICA 17/08/2017 MITUTOYO 530-114BR 15827617 23/05/2017 No Indica ML - 253 - 2017 NO N.A IGB
10 COATING THICKNESS GAUGE 17/08/2017 YUWESE EC-7705 2009450 31/05/2017 No Indica CLL-0128-2017 NO N.A IGB
11 CALIBRADOR DE SOLDADURA 17/08/2017 GAL GAGE CO. BRIDGE CAM GAGE 0551 29/05/2017 No Indica ML- 275 - 2017 NO N.A IGB
Equipos Topográficos
Inicio y
1 ESTACION TOTAL 5/8/2017 LEICA TS06PLUS R500 -5" 1383284 10/7/2017 19/01/2018 44519-07-2017EST SI TOPOGRAFO
Periodicamente
Inicio y
2 ESTACION TOTAL 5/8/2017 LEICA TS06PLUS -5" 1386559 10/7/2017 10/1/2018 44510-07-2017EST SI TOPOGRAFO
Periodicamente
Inicio y
3 NIVEL AUTOMATICO 5/7/2017 PENTAX AP - 281 204664 21/07/2016 21/01/2017 50821-07-17 SI TOPOGRAFO
Periodicamente
Inicio y
4 NIVEL AUTOMATICO 5/8/2017 TOPCOM AT-B4 MY4370 17/03/2017 17/08/2017 887-03-2017 SI TOPOGRAFO
Periodicamente
Realizado por QC Contratista: Aprobado por QA Contratista: Revisado por QA SMCV: Aprobado por SMCV:
Nombre: Martin Portilla Motta Nombre: Tania Arpazi Nombre: Nombre:
Fecha: 20/07/17 Fecha: 20/07/17 Fecha: Fecha:
Firma: Firma: Firma: Firma:

Revison 01
Fecha : 02/08/2017
ENTERRADAS FASE I

NOMBRE DEL SISTEMA: RED DE AGUA INDUSTRIAL - ENTERRADA CODIGO DEL SISTEMA: CAP15021 15021-C2-2310
DESCRIPCION PRODUCTO ENTREGABLE: CONTROL DE EQUIPOS E INSTRUMENTOS PARA PRUEBAS Y ENSAYOS CODIGO PRODUCTO ENTREGABLE:
QC-G-012-002
CONTRATISTA : INKA BUILDING GROUP S.A.C. FECHA: Aug-17
FECHA DE INGRESO A REQUIERE CONTRASTACIÓN

ITEM EQUIPO / INSTRUMENTO MARCA MODELO Nº SERIE FECHA DE CALIBRACIÓN FECHA DE VENCIMIENTO N°CERTIFICADO FRECUENCIA RESPONSABLE
OBRA EN CAMPO O LABORATORIO
Equipos de Topografia
1 ESTACION TOTAL 3/8/2017 TOPCON OS-105 CU1008 20/07/2017 20/01/2018 44520-07-2017EST SI Cada 15 dias con NVL TOPOGRAFO IBG
2 NIVEL AUTOMATICO 3/8/2017 TOPCON AT-B4 JY-9795 20/07/2017 20/01/2018 50820-07-17 SI Cada 15 dias con NVL TOPOGRAFO IBG
10
11
12
13
14
15
16
17
18
19
Nombre: Nombre: Nombre: Nombre:
Fecha: Fecha: Fecha: Fecha:

Revison 01
Fecha : 02/08/2017
ENTERRADAS FASE I

!">Q#Zw5xdfr8ju9'¿+{/ RED DE AGUA INDUSTRIAL - ENTERRADA CODIGO DEL SISTEMA: CAP15021 15021-C2-2310
DESCRIPCION PRODUCTO ENTREGABLE: CONTROL DE EQUIPOS E INSTRUMENTOS PARA PRUEBAS Y ENSAYOS CODIGO PRODUCTO ENTREGABLE:
QC-G-012-003
CONTRATISTA : INKA BUILDING GROUP S.A.C. FECHA: Aug-17
FECHA DE INGRESO A REQUIERE CONTRASTACIÓN

ITEM EQUIPO / INSTRUMENTO MARCA MODELO Nº SERIE FECHA DE CALIBRACIÓN FECHA DE VENCIMIENTO N°CERTIFICADO FRECUENCIA RESPONSABLE
OBRA EN CAMPO O LABORATORIO
Equipos de Laboratorio
1 EN PROCESO DE CONTRATACION 8/22/2017
2
Equipos de Concreto
7 EN PROCESO DE CONTRATACION 8/22/2017
8
10
11
12
13
14
15
16
17
1918

Revision: 01
Fecha : 02/08/2017
ENTERRADAS FASE I
ANEXO 4
MATRIZ DE CONTROL DE ENTREGABLES
SOCIEDAD MINERA CERRO VERDE S.A.A. ID del Documento: QA-G-006
ASEGURAMIENTO DE CALIDAD Revisión: 1
MATRIZ DE CONTROL Fecha: feb-11
General
Especialidad:
NOMBRE DEL PROYECTO CONSTRUCCION DE INSTALACIONES ENTERRADAS-FASE I CODIGO DEL PROYECTO CAP15021
NOMBRE DEL SISTEMA CODIGO DEL SISTEMA
DESCRIPCION PRODUCTO ENTREGABLE CODIGO PRODUCTO ENTREGABLE
ETAPA/FASE CODIGO ETAPA/ FASE
PROCEDIMIENTO CODIGO DE FORMATO
SECUENCIA ACTIVIDADES DESCRIPCION CODIGO DESCRIPCION DEL CONTROL SMCV CONTRATISTA REALIZADO POR FRECUENCIA RANGO DE ACEPTACION
Contrastación de calibración de equipo

QC-C-020 N.A Topografia IBG Al ingreso de Equipos y cada 15 días
topográfico 1 - Nivel automatico 1 Segun especificacion Tecnica del Proyecto
CAP15021-C2-5700-10-CS-100
Tabla 6.3.1-1 Tolerancias para trabajos de
Contrastación de calibración de equipo
QC-C-020 N.A Topografia IBG Al ingreso de Equipos y cada 15 días levantamientos topográficos, replanteos y estacado
topográfico 2 - Nivel automatico 2
en la construcción de obra(Pag. 15)
Trazo y Replanteo Topografico QC--C-006 N.A Topografia IBG En cada Sector: A, B, C, D
TRAZO Y REPLANTEO
IBG-CAP15021-1701787-PR-004
TOPOGRAFICO
Semanal
Controles topográficos via estacado lateral
Registro de Control Topográfico de
QC-C-039 N.A Topografia IBG mediante marcacion de pintura (base y Planos del Proyecto (CAP 15021-C2-5160-50T-106)
Niveles
cuerpo) guiado por regla metálica y nivel
de mano.
Verificación topográfica Localización de

Obras Especificas (cota de asiento,
QC-C-006 N.A Topografia IBG Para cada estructura Planos del Proyecto
pendiente de tubería, manifold, buzones,
1 APERTURA DE ZANJA cajas de registro)
Protocolo de Liberación de Area Control de Calidad Cada vez que se inicie excavaciones en
QC-G-10 N.A Registro firmado por Supervisor Blue Stake SMCV
Entregada para Excavación IBG un frente
EXCAVACION CON EQUIPO IBG-CAP15021-1701787-PR-0006 Control de Calidad Planos del Proyecto y Especificaciones Técnica
Protocolo para Liberación de Excavación QC- C-013 N.A Para cada estructura
IBG (MIP15A86-C2-6900-10-CS-100)
Cada vez que se concluya las

Registro de Inspección de Excavación, Control de Calidad Planos del Proyecto y Especificación Técnica
QC-C-007 N.A excavaciones y llegar a fundación en un
Relleno y Compactación. IBG (MIP15A86-C2-6900-10-CS-100)
frente de trabajo
Protocolo de Liberación de Area Control de Calidad Cada vez que se inicie excavaciones en
QC-G-10 N.A Registro firmado por Supervisor Blue Stake SMCV
Entregada para Excavación IBG un frente
EXCAVACION CON EQUIPOS Control de Calidad Planos del Proyecto y Especificaciones Técnica
IBG-CAP15021-1701787-PR-0005 Protocolo para Liberación de Excavación QC- C-013 N.A Para cada estructura
MENORES IBG (MIP15A86-C2-6900-10-CS-100)
Cada vez que se concluya las

Registro de Inspección de Excavación, Control de Calidad Planos del Proyecto y Especificación Técnica
QC-C-007 N.A excavaciones y llegar a fundación en un
Relleno y Compactación. IBG (MIP15A86-C2-6900-10-CS-100)
frente de trabajo
Realizado por QC del Contratista Aprobado por QA del Contratista: QA SMCV: Supervisión SMCV:
1/5
MATRIZ DE CONTROL Fecha: jul-17
General
Especialidad:
NOMBRE DEL PROYECTO CONSTRUCCION DE INSTALACIONES ENTERRADAS FASE I CODIGO DEL PROYECTO CAP 15021

DESCRIPCION PRODUCTO CODIGO PRODUCTO
ENTREGABLE ENTREGABLE
REGISTRO DE INSPECCION Y Antes de realizar los trabajos

RECEPCION DE MATERIALES
TF-MAE-001 IBG según especificaciones de proyecto
de instalacion
CALIFICACIÓN DE PROCEDIMIENTO al iniciar la puesta en marcha según especificacion tecnica de SMCV y ASME
DE TERMOFUSIÓN BPS
TF-BPS-007 IBG
del proyecto B31.3
CALIFICACIÓN DEL OPERADOR al iniciar la puesta en marcha según especificacion tecnica de SMCV y ASME
TF- BPQ-008 IBG
DE EQUIPO TERMOFUSIÓN BPQ del proyecto B31.3
TERMOFUSION DE TUBERIAS
DE HDPE DE 2 A 10 PM-CAP15021-0000000-PR-013 REGISTRO DE PRUEBAS DE
cada 40 pegas se realizara según especificaciones tecnicas del proyecto y
CAMPO EN PROBETAS DE QC-MT-012 IBG
PULGADAS 1 prueba destructiva ASTM F2620 ASME B.31.3
HDPE
REGISTRO CONTROL DIARIO según especificacion tecnica de SMCV y ASTM

TF-RCD-004 IBG al finalizar las juntas diarias
DE JUNTAS F2620
INSPECCION VISUAL DE al terminar la termofusion de según especificacion tecnica de SMCV y ASTM

QC-MT-013 IBG
SOLDADURA EN HDPE tuberias de HDPE F2620
INSPECCION VISUAL EN
QC-M-013 IBG por cada soporte según especificaciones tecnicas AWS D1.1
SOLDADURA EN ESTRUCTURAS
INSTALACION DE TUBERIAS REGISTRO DE CONTROL según planos y especificaciones tecnicas AWS

3 QC-ME-014 IBG por cadad soporte
HDPE DIMENSIONAL EN ARMADO D1.1
PRUEBA DE TINTES según especificaciones tecnicas SMCV y AWS

QC-M-002 IBG al 10%
PENETRANTES D1.1
por cada línea, área o

REGISTRO DE INSTALACION DE
TF-RIS-005 IBG soporte que se esté según planos y especificacion del proyecto
MONTAJE DE TUBERIAS DE SOPORTERIA
instalacndo
HDPE, PRUEBAS
PM-CAP15021-0000000-PR-014
HIDROSTATICAS Y
ULTRASONIDO REGISTRO DE ENSAYOS
según especificaciones tecnicas de SMCV y
RADIOGRAFICOS O QC-MT-004 IBG al 20% de acuerdo al alcance
ASME V
ULTRASONIDO
PROTOCOLO DE PRUEBA
QC-MT-010 IBG al 100% de todas las líneas según especificaciones de SMCV y ASME B31.3
HIDROSTATICA EN TUBERIAS
PROTOCOLO DE TORQUEO DE
QC-MT-009 IBG Por conexión bridada según tabla de torque
BRIDAS
TF-RIT-006 IBG cada vez que se instale una linea WELDING MAP
TUBERIAS

MATRIZ DE CONTROL Fecha: jul-17
Menacnica
Especialidad:
NOMBRE DEL PROYECTO CONSTRUCCION DE INSTALACIONES ENTERRADAS FASE I CODIGO DEL PROYECTO CAP 15021
REGISTRO DE INSPECCION Y Antes de realizar los trabajos de

TF-MAE-001 IBG especificaciones del proyecto
RECEPCION DE MATERIALES instalacion
REGISTRO DE SOLDADORES
QC-MT-001 IBG Cada vez que se requiera soldador especificaciones de soldadura WPS PQR
HOMOLOGADOS EN TUBERIAS
REGISTRO DE CONTROL
DIMENSIONAL DE SPOOLS DE QC-MT-015 IBG despues del sodeo de spools según planos y especificaciones tecnicas
TUBERIA
REGISTRO DE INSPECCION al 100% en todo el proceso de
FABRICACIÓN DE SPOOLS Y QC-MT-002 IBG según especificaciones tecnicas AWS D1.1
MANIFOLD DE ACERO AL CARBONO PM-CAP15021-0000000-PR-015
VISUAL DE SOLDADURA soldadura
DE 2 A 14 PULGADAS
PROTOCOLO DE PRUEBA según especificaciones técnicas de SMCV y
QC-MT-010 IBG al 100% de todas las líneas
HIDROSTATICA EN TUBERIAS ASME B31.3
REPORTE DE ENSAYO DE
según especificaciones tecnicas SMCV y ASME
TINTES PENETRANTES PARA QC-MT-018 IBG al 10% de acuerdo al alcance
Instalación de Manifold, Spool y B31.3
4 TUBERIAS
accesorios de acero
REGISTRO DE ENSAYOS
según especificaciones tecnicas de SMCV y
RADIOGRAFICOS O QC-MT-004 IBG al 20% de acuerdo al alcance
ASME V
ULTRASONIDO
REGISTRO DE INSPECCION Y Antes de realizar los trabajos de

TF-MAE-001 IBG especificaciones del proyecto
RECEPCION DE MATERIALES instalacion
INSTALACION DE VALVULA Y
EMBRIDADO DE TUBERIA DE ACERO PM-CAP15021-0000000-PR-16
AL CARBONO PROTOCOLO DE TORQUEO DE
QC-MT-009 IBG Por conexión bridada según tabla de torque
BRIDAS
TF-RIT-006 IBG cada vez que se instale una linea WELDING MAP
TUBERIAS
3/5

Control de Calidad Cada 1000 m3/por cambio de calidad de

Inspección de Material De Préstamo QC-G-01 N.A Actualización de curva granulometrica
IBG material / a requerimiento del QA/QC
Ensayo de Próctor Modificado ASTM D Control de Calidad Según planos y especificaciones (MIP15A86-C2-6900-
QC-C-022 N.A Cada 1000 m3
1557 IBG 10-CS-100)
RELLENO Y COMPACTACION Calibración Cono y Arena Ø 6 ASTM D Control de Calidad Según planos y especificaciones (MIP15A86-C2-6900-
QC-C-027 N.A Cada 3 meses
CON: 1556 IBG 10-CS-100)
5 RELLENO Y COMPACTACION IBG-CAP15021-1701787-PR-0008
- MATERIAL FINO Ensayo de Densidad de Campo :Cono de Control de Calidad Cada vez que se realice una prueba de
QC-C-019 N.A - Densidad (base, cuerpo): Mín. 90% de MDS
- RELLENO ESTRUCTURAL Arena ASTM D 1556 IBG densidad de campo
- Densidad (corona): Mín. 95% de MDS
Control de Calidad
Protocolo Relleno Estructural NA QC-IBG-051 6 ensayos cada 250m2 - Humedad: ± 2% de OCH
IBG
- Densidad (base, cuerpo): Mín. 90% de MDS
Resumen de Control de Compactación in Control de Calidad
QC-C-029 N.A Diario - Densidad (corona): Mín. 95% de MDS
Situ IBG
- Humedad: ± 2% de OCH


Control de Calidad
Inspección de Acero de Refuerzo QC-C-008 N.A Para cada estructura Planos del Proyecto
IBG
Regularidad superficial concreto simple y armado< 10

Control de Calidad mm.
Inspección del Encofrado QC-C-009 N.A Para cada estructura
IBG 'Calidad del Material: Madera, metalico, madera
laminada, fibra tensada
Control de Calidad Volumen total de concreto por vez de

Solicitud de Vaciado de Concreto QC-C-002 N.A 1 Semana antes
IBG vaciado
ESTRUCTURAS DE Control de Calidad

6 VACIADO DE CONCRETO IBG-CAP15021-1701787-PR-0008 Inspección Antes del Vaciado de Concreto QC-C-003 N.A Para cada estructura Planos del Proyecto
CONCRETO IBG
Tiempo de transporte menor al tiempo de diseño
Registro de Vaciado de Concreto en Control de Calidad Guía indica dosificacion de diseño de mezcla
QC-C-014 N.A Por vez de vaciado de concreto
campo IBG Slump dentro del rango de diseño de mezcla
Muestreo de probetas
Control de Calidad
Inspección del curado de concreto QC-C-010 N.A
IBG
- Despues del Vaciado de Concreto Especificación Técnica del Concreto
Inspección después del vaciado de Control de Calidad
QC-C-005 N.A
Concreto IBG
1 juego de probetas (6 unidades) MTC
Control de Calidad Resistencia mínima de campo es mayor o igual a las
Registro de Resistencia a la Compresión QC-C-015 N.A E704 por vez de vaciado de concreto
IBG resistencia de diseño de mezcla

Revision: 01
CONSTRUCCIÓN DE INSTALACIONES Fecha : 02/08/2017

ENTERRADAS FASE I
ANEXO 5
MATRIZ DE PRUEBAS Y ENSAYOS POR ACTIVIDAD

CONSTRUCTIVA
CÓDIGO
6900-03-01-02
6900-03-01-01
6900-02-01-03
6900-02-01-02
6900-02-01-02
6900-02-01-01
6900-02-01-00
REVISIÓN
- MATERIAL FINO
TRAZO Y REPLANTEO
- RELLENO ESTRUCTURAL
FORMATOS
EXCAVACION CON EQUIPO
NOMBRE DEL SISTEMA
ESTRUCTURAS DE CONCRETO
NOMBRE DEL PROYECTO
INSTALACION DE TUBERIAS HDPE
RELLENO Y COMPACTACION CON:

EXCAVACION CON EQUIPOS MENORES
DESCRIPCION PRODUCTO ENTREGABLE
ACTIVIDADES CONSTRUCTIVAS
INSTALACION DE MAINFOLD, SPOOL Y ACCESORIOS DE ACERO

Contrastación de Calibración de
QC-C-020
x
Equipo Topográfico - Nivel
Automático
QC-C-006
x
Verificación Topográfica
Registro de Control Topográfico

QC-C-039
x
de Niveles
Protocolo para Liberación de

QC-C-013
x
x
x
Excavación.
Protocolo de Liberación de Area

QC-G-010
x
x
Entregada para Excavación
Registro de Inspección de
QC-C-007
x
x
Excavación, Relleno y
Compactación.
REGISTRO DE INSPECCION Y
TF-MAE-001
X
X
RECEPCION DE MATERIALES
CALIFICACIÓN DE
TF-BPS-007
X
PROCEDIMIENTO DE
TERMOFUSIÓN BPS
CALIFICACIÓN DEL OPERADOR DE

TF- BPQ-008
X
EQUIPO TERMOFUSIÓN BPQ
REGISTRO DE PRUEBAS DE
QC-MT-012
X CAMPO EN PROBETAS DE HDPE
REGISTRO CONTROL DIARIO DE

TF-CDJ-009
X
JUNTAS
CONSTRUCCION DE INSTALACIONES ENTERRADAS-FASE I
INSPECCION VISUAL DE
QC-MT-013
X
SOLDADURA EN HDPE
INSPECCION VISUAL EN
QC-M-013
X
SOLDADURA EN ESTRUCTURAS
REGISTRO DE CONTROL
QC-ME-014
X
DIMENSIONAL EN ARMADO
QC-M-002
X
PRUEBA DE TINTES PENETRANTES

PLAN DE CALIDAD
TF-RIS-005
X
SOPORTERIA
REGISTRO DE ENSAYOS
QC-MT-004
X
X
RADIOGRAFICOS O ULTRASONIDO
PROTOCOLO DE PRUEBA
QC-MT-010
X
X
HIDROSTATICA EN TUBERIAS
PROTOCOLO DE TORQUEO DE
QC-MT-009
X
X
BRIDAS
REGISTRO DE SOLDADORES
QC-MT-001
X
HOMOLOGADOS EN TUBERIAS
REGISTRO DE CONTROL
QC-MT-015
X
DIMENSIONAL DE SPOOLS DE
CONSTRUCCIÓN DE INSTALACIONES ENTERRADAS FASE I
TUBERIA
REGISTRO DE INSPECCION VISUAL

QC-MT-002
X
ASEGURAMIENTO DE LA CALIDAD
DE SOLDADURA
SOCIEDAD MINERA CERRO VERDE S.A.A.
REPORTE DE ENSAYO DE TINTES

QC-MT-018
X
PENETRANTES PARA TUBERIAS
TF-RIT-006
X
X
TUBERIAS
PRUEBAS Y ENSAYOS A DESARROLLAR POR ACTIVIDAD CONSTRUCTIVA
Ensayo de Próctor Modificado

QC-C-022
x
ASTM D 1557
PROTOCOLO DE RELLENO
QC-C-012
x
ESTRUCTURAL
FECHA
Calibración Cono y Arena Ø 6

QC-C-027
x
ASTM D 1556
ENTREGABLE
CODIGO PRODUCTO
CODIGO DEL SISTEMA
CODIGO DEL PROYECTO
Ensayo de Densidad de Campo

QC-C-019
x
Cono de Arena ASTM D 1556
Resumen de Control de
QC-C-029
x
Compactación in Situ
Inspección de
QC-G-001
x
Material/Equipo/Instrumento
QC-CC-002
x
Solicitud de Vaciado de Concreto
Inspección Antes del Vaciado de

QC-CC-003
x
Concreto
Revision: 01
QC-CC-008
x
Inspección del Acero de Refuerzo
QC-CC-009
x
Inspección del Encofrado

Fecha:
CAP15021
Revision:
Fecha : 02/08/2017
Registro Vaciado de Concreto en

QC-CC-014
x
ID del Documento:
Campo
Inspección Despues del Vaciado

QC-CC-005
x
de Concreto
IBG-CAP15021-1701787-PCC-0001
Inspección del Curado del

QC-CC-010
x
Concreto
IBG - RQA - 001
Registro Diario de Resistencia a

01
02/08/2017
QC-CC-015
x
Compresión Simple del Concreto

Revision: 01

ENTERRADAS FASE I
ANEXO 6
ÍNDICE Y FORMATOS DE CONTROL DE CALIDAD

INDICE DE CONTROLES DE CALIDAD Fecha: May-14
Civil
Especialidad:
CODIGO DEL PROYECTO CONSTRUCCION DE INSTALACIONES ENTERRADAS-FASE I NOMBRE DEL PROYECTO CAP15021
CODIGO DEL SISTEMA DESCRIPCION SISTEMA
N DE CONTRATO - N ORDEN DE TRABAJO
CONTRATISTA INKA BUILDING GROUP.S.A.C. FECHA 7/1/2017
AREA OTROS
CODIGO DESCRIPCION DEL CONTROL REVISION FECHA OBSERVACIONES
FORMATOS DE ASEGURAMIENTO DE CALIDAD
QA-G-005 Registro de Control de No Conformidades 1 Feb-11 Actualizado

QA-G-006 Matriz de Control 1 Feb-11 Actualizado
QA-G-007 Indice de controles de calidad 1 Feb-11 Actualizado
QA-G-008 Notificación de Calidad 1 Feb-11 Actualizado
FORMATOS GENERALES Y FLUJOGRAMAS
QC-G-001 Reporte Insp_Mat_Eq_ Instrumentos 2 Feb-10 Actualizado

QC-G-009 Plan Semanal de Controles de Calidad 1 Apr-11 Actualizado
QC-G-010 Protocolo de Liberación de Area Entregada para Excavación 2 May-11 Actualizado
QC-G-012 Matriz de Control de Equipos e Instrumentos 0 Apr-14 Actuaizado
INSPECCIONES CIVIL
QC-C-003 Contrastación de Calibración de Equipo Topográfico Estación Total 2 abr.-11 Actualizado

QC-C-006 Verificación Topográfica 2 abr.-11 Actualizado
QC-C-007 Registro de Inspección de Excavación, Relleno y Compactación. 2 abr.-11 Actualizado
QC-C-013 Protocolo para Liberación de Excavación. 2 abr.-11 Actualizado
QC-C-019 Ensayo de Densidad de Campo Cono de Arena ASTM D 1556 1 feb.-11 Actualizado
QC-C-020 Contrastación de Calibración de Equipo Topográfico - Nivel Automático 2 abr.-11 Actualizado
QC-C-022 Ensayo de Próctor Modificado ASTM D 1557 1 feb.-11 Actualizado
QC-C-027 Calibración Cono y Arena Ø 6 ASTM D 1556 1 feb.-11 Actualizado
QC-C-029 Resumen de Control de Compactación in Situ 2 abr.-11 Actualizado
QC-C-039 Registro de Control Topográfico de Niveles 1 feb.-11 Actualizado

INSPECCIONES CIVIL-CONCRETO
QC-CC-002 Solicitud de Vaciado de Concreto 2 abr.-11 Actualizado
QC-CC-003 Inspección antes del Vaciado de Concreto 2 abr.-11 Actualizado
QC-CC-005 Inspección después del vaciado de Concreto 1 feb.-11 Actualizado
QC-CC-008 Inspección de Acero de Refuerzo 2 abr.-11 Actualizado
QC-CC-009 Inspección de Encofrado 2 abr.-11 Actualizado
QC-CC-010 Inspección de Curado de Concreto 2 abr.-11 Actualizado
QC-CC-014 Inspección de vaciado de concreto en campo 2 abr.-11 Actualizado
QC-CC-015 Registro Diario de Resistencia a la Compresion Simple del Concreto 1 feb.-11 Actualizado
INSPECCIONES MECÁNICO
QC-M-002 Prueba de tintes penetrantes 1 jul.-11 Actualizado
QC-M-013 Inspección Visual de soldadura 1 jul.-11 Actualizado

INSPECCIONES MECANICO-EQUIPO
QC-ME-014 Registro de Control Dimensional en Armado 0 mar.-09 Actualizado

TF-RIS-005 Registro de instalación de soportería 0 jul.-17 Actualizado
INSPECCIONES MECANICO-TUBERÍAS
QC-MT-001 Registro de soldadores homologados en tuberías 1 jul.-11 Actualizado
QC-MT-002 Inspección Visual de Soldadura 1 jul.-11 Actualizado
Indice de controles de calidad 1/2

INDICE DE CONTROLES DE CALIDAD Fecha: May-14
Civil
Especialidad:
CODIGO DEL PROYECTO CONSTRUCCION DE INSTALACIONES ENTERRADAS-FASE I NOMBRE DEL PROYECTO CAP15021
N DE CONTRATO - N ORDEN DE TRABAJO
CONTRATISTA INKA BUILDING GROUP.S.A.C. FECHA 7/1/2017
AREA OTROS
QC-MT-004 Registro de ensayos radiográficos o ultrasonido 1 jul.-11 Actualizado
QC-MT-009 Protocolo de torqueo de bridas 1 jul.-11 Actualizado

QC-MT-010 Protocolo de prueba hidrostática en tuberías 1 jul.-11 Actualizado
QC-MT-012 Registro de pruebas de campo de probeta en HDPE 1 jul.-11 Actualizado
QC-MT-013 Inspección Visual de soldadura HDPE 1 jul.-11 Actualizado
QC-MT-015 Registro de control dimensional de spools de tuberias 1 jul.-11 Actualizado
QC-MT-018 Reporte de Ensayos Tintes Penetrantes para tuberias 1 jul.-11 Actualizado
TF-MAE-001 Registro de inspección y recepción de materiales. 0 jul.-17 Actualizado
TF-RIT-006 Registro de instalación de tuberías 0 jul.-17 Actualizado
TF-BPS-007 Calificación de procedimiento de termofusión BPS 0 jul.-17 Actualizado
TF- BPQ-008 Calificación del operador de equipo termofusión BPQ 0 jul.-17 Actualizado
TF-CDJ-009 Registro de control diario de juntas 0 jul.-17 Actualizado
QC-IBG-051 Protocolo de Relleno Estructural 0 jul.-17 Actualizado
Elaborado por QC de Contratista Revisado por QA de Contratista: Revisado por QA de SMCV Aprobado por SMCV

Revision: 01
ANEXO 7
MATRIZ DE IDENTIFICACION DE FIRMAS

Revision: 01

ENTERRADAS FASE I
ANEXO 8
PROGRAMA DE CAPACITACION
Revision: 01

ENTERRADAS FASE I
PROGRAMA DE CAPACITACIONES ID Del Documento: IBG - RQA – 003

PROYECTO: CONSTRUCCION DE INSTALACIONES ENTERRADAS - FASE I Revision: 01
AREA: CONTROL DE CALIDAD Fecha: 02 - 08 - 2017
MES
CAPACITACIÓN PUBLICO OBJETIVO / CARGO CAPACITADOR LUGAR
ENE FEB MAR ABR MAY JUN JUL AGO SEP OCT NOV DIC TOTAL
POLITICA SIG Personal de Obra Jefe / Supervisor de Calidad Obra

X 1
PLAN DE CALIDAD Personal de Obra Jefe / Supervisor de Calidad Obra

X 1
SOLITUD DE MEJORA (AC / AP) Lideres de Area Jefe / Supervisor de Calidad Obra
X 1
MONTAJE DE TUBERIAS
Residente / Supervisor / técnicos de obra/ Jefe / Supervisor de Calidad Obra
X X 2
PRUEBAS HIDROSTATICAS Residente / Supervisor / tecnicos de obra Jefe / Supervisor de Calidad Obra
X X 2
TORQUEO DE BRIDAS
Residente / Supervisor / tecnicos de obra Jefe / Supervisor de Calidad Obra
X X 2
PROCESO DE RELLENO Y Personal de Obra Jefe / Supervisor de Calidad Obra 2

COMPACTACION X X
TOTAL
5 2 2 2
ELABORADO POR: MARTIN PORTILLA REVISADO POR: TANIA ARPAZI APROBADO POR:
CONSTRUCCIÓN DE INSTALACIONES Revision: 01

ANEXO 09
PROCEDIMIENTO DE ELABORACION Y
CONTROL DE DOCUMENTOS, FORMATOS Y REGISTROS
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1. OBJETIVO
Establecer los lineamientos para la elaboración y control de los documentos y registros que forman parte
del Manual del Sistema Integrado de Gestión de la Organización.
2. ALCANCE
Aplica a todas las áreas y obras de IBG
3. REFERENCIA
 ISO 9001:2008. Sistema de Gestión de la Calidad. Requisitos.
 ISO 9000:2005. Sistemas de Gestión de la Calidad – Fundamentos y Vocabulario.
 ISO14001:2004. Sistemas de Gestión Ambiental. Requisitos.
 OHSAS18001:2007. Sistemas de Gestión de Seguridad y Salud en el Trabajo. Requisitos.
4. DEFINICIONES / SIGLAS / ABREVIATURAS

 Documento: Información en un medio de soporte físico, electrónico o una combinación de las mismas,
por ejemplo: Política, Manual, Procedimiento, Instructivo, Informe, Norma, otros.
 Documento Interno: Aquellos documentos que son generados por IBG.
 Documento Externo: Aquellos documentos que son generados por instituciones externas a IBG.
 Formato: Plantilla codificada preestablecida que después de llenada se convierte en un registro.
 Registro: Tipo especial de documento que expresa resultados o proporciona evidencia de actividades
realizadas.
 Procedimiento de Gestión: Documento transversal a la organización que en el ámbito de un proceso,
describe las actividades, tareas e responsabilidades.
 Procedimiento Específico: Documento que describe las actividades, tareas y responsabilidades
especificas desarrolladas por un área funcional o en las actividades previstas en un procedimiento de
gestión.
 Versión: Cada una de las ediciones por las que pasa un documento.
 Orden de Servicio: Normas de ámbito organizacional, de cumplimiento obligatorio, establecidas y
aprobadas por el Comité Ejecutivo.
 Comunicación de Servicio: Medio de comunicación a la organización de información relevante para el
funcionamiento de los procesos.
 Lista de Distribución de Documentos: Formato empleado cuando se identifica la necesidad de
distribuir documentos en medio físicos a los usuarios.
 Almacenamiento: Acción de guardar los registros en lugares físicos o en la memoria de un computador.
 Gestor de Proceso (GP): Responsable de la Gestión de un proceso específico.
 SIG: Sistema Integrado de Gestión.
 TIC: Tecnologías de la Información y Comunicaciones.
 COMEJ: Comité Ejecutivo.
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5. MODO DE PROCEDER
5.1 Elaborar/ Actualizar Documentos
Producto de la mejora continúa, todas las áreas pueden identificar necesidades de elaborar documentos
nuevos o actualizar aquellos que se encuentren vigentes. Los diferentes tipos a considerar son los siguientes:
1) Documentos
2) Formatos
3) Ordenes de Servicio
4) Comunicaciones de Servicio
Los documentos y registros que deban ser codificados con codificaciones de clientes, consignaran la
codificación del cliente sobre la codificación de IBG, conservando ambos sistemas de codificación.
Se evitará disponer de documentación distinta de lo previsto en el actual procedimiento, a excepción de obras

que estén muy avanzadas a la fecha de aprobación de la vigente versión del procedimiento. Los casos en los
que sea necesario disponer de un documento adicional deberán disponer de autorización expresa del SIG.
El GP es el responsable de la elaboración y/o actualización del documento requerido, asignándole la

codificación respectiva, según las tablas 1, 2 y 3:
Tabla 1 - Matriz y Sistema de Codificación de Documentos y Formatos
Nº Nombre Nombre Descripción
01 Empresa [EEEEEE] Corresponde a las siglas de la empresa. Pudiendo ser IBG o un consorcio.
02 Gestión [GGGGG] Se refiera a la sigla de Direcciones, Gerencias o Gestiones (Ver tabla 3)
03 Centro de Costo [CCCCC] Centro de costo de la obra.
04 Tipo [TTTT] Documento (DOC) o Formato (FRM)
05 Secuencial [999] Número correlativo del documento que debe ser controlado
Versión del
06 [99] Número correlativo de la versión del formato a ser controlado
Documento
Aplicación del Código: Documentos (DOC) y Formatos (FRM) - Sede Central
Sistema de Codificación: EMPRESA - GESTIÓN - TIPO - SECUENCIAL - VERSIÓN
Formatación: [EEEEEE] [GGGGG] [TTT] [999] [99]
Ejemplo: IBG-SIG-DOC-001-01
Aplicación del Código: Documentos (DOC) y Formatos (FRM) - Obras
Sistema de Codificación: EMPRESA - CENTRO DE COSTO - GESTIÓN - TIPO - SECUENCIAL - VERSIÓN
Formatación: [EEEEEE] [CCCCC] [GGGGG] [TTT] [999] [99]
Ejemplo: IBG-10102-SIG-DOC-001-01
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Tabla 2 - Matriz y Sistema de Codificación de Ordenes y Comunicaciones de Servicio
Nº Nombre Nombre Descripción
01 O.S. O.S. Orden de Servicio

02 C.S. C.S. Comunicación de Servicio
03 Secuencial [999] Número correlativo del documento que debe ser controlado
04 Año [YYYY] Año de emisión
05 Empresa [IBG] Corresponde a las siglas de IBG
Las Ordenes y Comunicaciones de servicio solo pueden ser emitidas por el CEO y
06 Comité Ejecutivo [CE]
por el COMEJ respectivamente
07 Dirección DIR [ÁREA] Sigla de la Dirección a la que pertenece la Comunicación de Servicio (CS)
Tabla 3 - Lista de Direcciones, Gerencias y Gestiones
DIRECCION SIGLA GERENCIA SIGLA GESTIONES SIGLA
COMUNICACIÓN, COMUNICACIÓN IC
RESPONSABILIDAD SOCIAL Y - RESPONSABILIDAD SOCIAL RS
RELACIONES COMUNITARIAS RELACIONES COMUNITARIAS RCOMU
LEGAL LEG
LEGAL Y ADM CONTRATOS -
ADMINISTRACION DE CONTRATOS ADCONT
TPE TPE
TPE Y PROYECTOS ESPECIALES -
PROYECTOS ESPECIALES PESP
- - AUDITORIA AUD
COMEX CE - - PLANEAMIENTO PLA
SISTEMA INTEGRADO DE GESTION SIG
SISTEMA DE GESTION DE SEGURIDAD Y SALUD
SGSSO
OCUPACIONAL
SISTEMA GESTION DE LA CALIDAD SGC
AREA TECNICA INNOVACION & SIG AT&SIG SISTEMA DE GESTION AMBIENTAL SGA
TOPOGRAFIA TOP
INGENIERIA ING
LABORATORIO IBG LABIBG
CONTROL DE LA CALIDAD QC
PRODUCCION GPR - -
PRODUCCION DIR PR
CIMENTACIONES Y GEOTECNIA CIMGEO - -
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DIRECCION SIGLA GERENCIA SIGLA GESTIONES SIGLA
EQUIPOS EQUI
EQUIPOS Y CENTROS -
DIR EQUI y INDUSTRIALES CENTROS INDUSTRIALES CIND
EQUIPOS Y
LOG COMPRAS COM
LOGISTICA COMPRAS, ALMACENES
-
Y SERV. GENERALES
ALMACENES ALM
MANTENIMIENTO DE ME - -
EQUIPOS
OBRAS PUBLICAS - -
DIR OBRAS PRIVADAS COM - -
COMERCIAL
COME
ELECTROMECANICAS - -
ESTUDIOS Y PRESUPUESTOS PRESU - -
CONTROL DE
CNEGOP - -
NEGOCIOS Y
OPERACIONES
ADMINISTRAC ION DIR ADM y
Y FINANZAS FIN CONTABILIDAD CONT - -
FINANZAS FIN - -
RECURSOS HUMANOS RH - -
TECNOLOGIA DE LA
TIC - -
INFORMACION Y
COMUNICACIONES
Nota 01: En caso que se requiera las siglas adicionales, se deberá solicitar al SIG para que indique que sigla se va a asignar y esta será
incluida en la siguiente revisión del Procedimiento.
Nota 02: Para las obras que por organización o requerimiento del cliente dispongan de Área de Seguridad, Salud y Medio Ambiente unificada
(SSOMA), podrán optar por esta sigla para los procedimientos que impliquen a ambos sistemas. Asimismo, indistintamente
se utilice el termino SSOMA o SGSSO y SGA, las atribuciones de GP serán dadas atendiendo al proceso que se encuentre
implicado.
Nota 03: Se utilizará la Sigla SIG para cuando afecte a más de una Gestión de las implicadas (SGC, SGA y SGSSO).
Si el documento a elaborar o actualizar lo requiere puede ser enviado a la persona o área a la que se le consulta
por el GP, siendo este el responsable de las coordinaciones pertinente y consenso del contenido, de ser el caso.
5.2 Versionar documentos
Todos los documentos nuevos aprobados comienzan con la versión “00”.

Todos los documentos durante el periodo de elaboración y o revisión se identificaran con una Portada de
borrador (Anexo 1) y con una letra en el campo versión, esta letra estará relacionada con la revisión o el revisor
del documento.
Ej. Documentos corporativos elaborados o revisados en sede Lima:
- Versión: 00.A ó 01.A Documento en fase de elaboración o revisión por el elaborador.
- Versión: 00.B ó 01.B  Documento en fase de revisión por el revisador.
- Versión: 00.C ó 01.C  Documento en fase de revisión por el aprobador.
- Versión: 00.D ó 01.D  Documento devuelto para cambios al elaborador o revisador.
- Etc.
Ej. Documentos corporativos elaborados o revisados en Obra:

- Versión: A Documento en fase elaboración/ revisión y que se envía al Cliente para aprobación
- Versión: B Documento revisado y que se envía al Cliente para aprobación
- Etc.
Los responsables de la revisión con letras pueden enviar el documento a consulta a un tercero lo que no
implicará cambios de versión ni demoras en los plazos de revisión.
Una vez aprobado un documento este quedara identificado con la numeración correspondiente a la versión.
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5.3 Controlar Cambios
El control de cambios para aquellos documentos que se actualicen, se registrará en la sección “Control de
Versiones”, ubicado en la última página del documento, identificando los cambios de la nueva versión.
En todos los casos, la fecha de la versión vigente del documento es actualizada. El documento vigente sólo
consignará los cambios realizados de la última versión.
Las modificaciones a los documentos pueden originarse entre otros casos por:
 Cambios en la normatividad,
 Resultado de auditorías internas y externas,
 Planificación de acciones correctivas o preventivas,
 Resultado de revisiones por la dirección,
 Recomendaciones de mejora continúa.
 El documento es enviado al área del SIG para revisión indicando el(los) documento(s) vigente(s) que
daría de baja
5.4 Revisar Documento por el SIG
El área del SIG revisa el documento en términos de estandarización, como: plantilla, codificación, estructura,
versión, comprensión lectora, integración entre procesos, etc., posteriormente es devuelto al GP. Asegura
también que el documento este en conformidad a lo requerido por las normas ISO 9001, ISO 14001 y OHSAS
18001.
5.5 Aprobar Documentos
El GP coordina la aprobación y firma del documento, según la siguiente matriz de aprobadores:
Tabla 4 - Matriz de Aprobadores

Nivel del
Documentos Elabora/ Actualiza Revisa Aprueba Difunde
Documento
Políticas, visión, misión,
valores, Objetivos
Gestor de Proceso Director del Presidente del Comité
1º Nivel estratégicos, Reglamentos, Comité Ejecutivo
/Colaborador proceso Ejecutivo (CE)
organigramas, Ordenes de
servicio.
Comunicaciones de Gestor de Proceso Gestor de
2º Nivel Director del proceso Comité Ejecutivo
servicio. / Colaborador Proceso
Procedimientos de gestión,
SIG
Procedimientos específicos, Gestor de Proceso Gestor de
3º Nivel Gerente del Proceso con conocimiento al Comité
otros documentos o / Colaborador Proceso
Ejecutivo
formatos
Documentos corporativos
de SSO y/o MA
SIG
(Procedimientos, Gestor de Proceso Gerente del Comité Central de SSO
4° Nivel con conocimiento al Comité
Estándares, Matrices, / Colaborador Proceso y MA
Ejecutivo
Programas, Planes,
Recomendaciones, etc.)
Gerente de Proyecto
Procedimientos específicos, (difusión exclusiva a la obra
otros documentos o Gestor de Proceso Gestor de bajo su gestión)
5º Nivel Gerente de Proyecto
formatos (Específicos o / Colaborador Proceso con conocimiento al
particulares de obra) Control Documentario y al
Coordinador SIG respectivo
Pág. 6 de 11

Nota 04: Las obras, solo aprobaran documentos en el caso de que no existan documentos análogos o similares corporativos, y
siempre con autorización expresa del Gestor del Proceso Corporativo.
Nota 05: Para los documentos que describen un proceso que afecte sustancialmente a otros procesos, deben ser firmados por los
gestores implicados.
Una vez aprobado envía el documento editable y firmado (en digital) para su publicación y difusión confirmando:
 El(los) documento(s) vigente(s) que daría de baja según sea el caso.

 Aquellos Documentos o Formatos que deberán tratarse como pre-impresos debe coordinarse
con el Área de Compras (Administrador de Datos Maestros).
5.6 Publicar y Difundir Documentos Internos
La difusión de documentos se realizara según se establece en la Tabla 4-Matriz de aprobadores.

En el caso de documentos corporativos, y en el caso de obra se realizara según se establece en el
procedimiento de Gestión de Documentos en las Obras.
En caso se requiera la entrega de documentos en físico a los usuarios, el GP realiza esta actividad y la registra
en la Lista de Distribución de Documentos.
5.7 Controlar Documentos Internos
El GP asegura que las versiones pertinentes de los documentos aplicables permanezcan legibles y fácilmente
identificables, y que se encuentren disponibles en los puntos de uso.
El GP es responsable de la conservación y custodia de sus documentos originales impresos y firmados,
contenidos en archivadores físicos dentro de su área de trabajo.
El control de los documentos internos donde se identifica:
 Gestión responsable
 Código del documento
 Tipo de documento Nombre del documento
 Versión vigente
 Fecha de aprobación
El GP velará por que se mantengan actualizados los Documentos internos. El área del SIG asegura que los
documentos obsoletos en forma electrónica sean conservados
Nota 6: Los documentos presentados en la etapa de licitación de obras podrán ser, en caso se requiera, exceptuados del cumplimiento
del presente procedimiento.
Nota 7: El control de documentos y registros para la gestión del laboratorio, se realiza según lo establecido en los procedimientos de
control de documentos y control de registros.
Nota 8: En caso el cliente exija el total cumplimiento de sus propios lineamientos para el control de documentos y estos cumplan con
lo establecido en las normas ISO 9001, ISO 14001 y OHSAS 18001, se omite el cumplimiento del presente procedimiento
previa notificación y coordinación con el área SIG.
Nota 9: En las obras que tengan dificultad para el acceso al portal Corporativo ONME controlaran los documentos a través de
 IBG-SIG-FRM-022 Estatus de Elaboración de Documentos

 IBG-SIG-FRM-025 Lista de Documentos de Ingeniería
 IBG-SIG-FRM-004 Lista de Distribución Física de Documentos
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5.8 Identificar Registros
EL GP identifica en su documentación los registros que se generan en su área, necesita conservar y están bajo
su control.
5.9 Controlar Registros
El GP revisa y asegura el mantenimiento de los registros, de tal forma que siempre estén legibles, fácilmente
identificables, recuperables y protegidos contra cualquier daño: fuego, robo, extracción no autorizada, etc.,
durante el tiempo de archivo indicado en el la tabla 5, teniendo en cuenta que:
- Los registros en formato papel, el GP es responsable de su correcta conservación. Asimismo, aquellos
generados en obras, deberán ser escaneados y archivados
- Los digitales o digitalizados, que no se generan desde un Aplicativo Informático con base de datos
- Los registros digitales asociados (generados o adjuntados) a un Aplicativo Informático (Ej. SAP)
El GP, asegura que los registros son claramente identificados en el documento, teniendo en cuenta la
información siguiente:
 Código del formato  Nombre del formato  Fecha de registro
Adicionalmente según el formato elaborado por el GP:

 N° Correlativo de registro o formato pre-impreso
 CeCo
 Otros
En todos los casos, el tiempo de retención de los registros es el indicado en los requisitos legales aplicables,
requisitos del cliente o aquellos determinados por IBG
Tabla 5 - Conservación de Documentos y Registros

Área Tipo de Físico y/o Conservación física en Conservación física Conservación
Revisión
Responsabl documento / Digital Archivo Vivo en Archivo Muerto Digital
e Registro De obra: Duración de la
Procedimientos de De obra: Hasta
Físico y/o obra. Hasta que IBG Mínimo bianual o
gestión/ Procedimientos finalizar el periodo de
Digital De Sede: Hasta que decida según necesidades
SIG específicos/ Formatos en garantía
IBG decida
general
Físico y/o Hasta que IBG Hasta que IBG
Políticas Hasta que IBG decida Anual
Digital decida decida
Registros de Exámenes
médicos / Investigación de Físico y/o Duración de la obra o
40 años 40 años NA
enfermedades Digital Contrato del colaborador
ocupacionales
Seguridad / documentación de sustento
y Salud
Ocupaciona Registros de Investigación
Físico y/o
l de accidente / Duración de la obra 10 años 10 años NA
Digital
Documentación de
sustento Según
Matrices IPER y Registros Físico y/o Duración de la obra o
10 años 10 años procedimiento de
de Seguridad Digital reclamo
SGSSO
Informes de incidentes
Según
Medio ambientales, Punch Físico y/o Duración de la obra o
10 años 10 años procedimiento de
Ambient list y Acta de entrega Digital reclamo
SGA
e con Conformidad
Ambiental
En general Registros de
Documentación Físico y/o Duración de la obra o Según Legislación Según Legislación
NA
económico / financiera / Digital período inspeccionable. aplicable aplicable
Contabilidad Contable
/Finanzas /Tributaria
Registros y constancias Físico y/o Duración de la obra o 5 años desde el cese 5 años desde el
NA
de pago relacionadas a Digital Contrato del colaborador del trabajador cese del trabajador
RRHH
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Registro de aportes a AFP y Físico y/o Duración de la obra o

Indefinido Indefinido NA
ONP Digital Contrato del colaborador
Si se dispone de Si se dispone de
Duración de la obra o finiquito firmado y finiquito firmado y
Registro de pago a Físico y/o
Contrato con el contrato: 2 años. contrato: 2 años. NA
proveedores Digital
proveedor En el resto de los En el resto de los
caso: 10 años caso: 10 años
Duración de la obra o 5 años desde el cese

Legajos de personal Físico NA NA
Contrato del colaborador del trabajador
RRHH
Planillas, boletas y Físico y/o Duración de la obra o 5 años desde el cese 5 años desde el
NA
constancias de pago Digital Contrato del colaborador del trabajador cese del trabajador
7 años desde la
7 años desde la firma firma del acta de
del acta de entrega entrega para el caso
para el caso de obras de obras públicas,
Registro que sustenten la públicas, salvo que en salvo que en el
adecuada ejecución de obra: el contrato se contrato se
valorizaciones, metrados, establezca un plazo establezca un plazo
Área que lo planos, dosier de calidad, Físico y/o Duración de la obra o mayor mayor Mínimo bianual o
elabora correspondencia, transmittal, Digital reclamo 5 años desde la firma 5 años desde la Según necesidades
RFI, programas de trabajo, del acta de entrega firma del acta de
informes, avances de obra, para el caso de obras entrega para el caso
etc. privadas, salvo que en de obras privadas,
el contrato se salvo que en el
establezca un plazo contrato se
mayor establezca un plazo
mayor
Contratos con proveedores, Físico y/o Hasta que IBG Hasta que IBG
Legal Hasta que IBG Decida NA
clientes, socios, etc. Digital Decida Decida
Físico y/o Hasta que IBG Hasta que IBG
Comercial Propuestas comerciales Hasta que IBG Decida NA
Digital Decida Decida
5.10 Identificar Documentos Externos
El GP, identifica en su documentación (procedimientos, instructivos, etc.) aquellos documentos externos que
son necesarios para la planificación y la operación de su proceso.
5.11 Publicar y Difundir Documentos Externos
El área de Comunicación garantiza el acceso a los documentos externos transversales a la organización,.

El GP asegura la difusión de los documentos externos vigentes, aplicables a una unidad funcional enlaces a
Web oficiales, documentos del cliente (documentación de licitación, documentos contractuales y de
proyecto, etc.), etc.
En caso se requiera la entrega de documentos en físico a los usuarios, este se registra en la Lista de Distribución
de Documentos, siendo responsabilidad del GP su actualización.
5.12 Controlar Documentos Externos
Su vigencia a través de enlaces Web, consultas periódicas a las entidades externas, vía internet o por contacto
directo.
Cada vez que existan actualizaciones de los documentos externos, estos son comunicados por el GP al área
del SIG
Nota 10: En las obras que tengan dificultad controlaran los documentos a través de IBG-SIG-FRM-003 Control de Documentos Externos
Pág. 9 de 11

5.13 Identificar Documentos Obsoletos
El GP identifica la necesidad de baja de un documento cada vez que un documento no es aplicable para su
proceso.
El GP retira el documento, colocándole al físico el sello de “Obsoleto” o retirándolo a un archivador de obsoletos
y comunica al área del SIG.
5.14 Retirar Documentos Obsoletos
Los documentos digitales y digitalizados dados de baja, el área del SIG tales como control de versiones,
bloqueo de descarga, etc.
5.15 Disponer Documentos y Registros
Para el caso de los documentos y registros (digitales y digitalizados), en Sistemas Electrónicos.

Los documentos y registros en físico que hayan superado el tiempo de conservación en Archivo Vivo, son
entregados al área de Gestión documentaria, para su disposición final.
6 REGISTROS
 IBG-SIG-FRM-004 Lista de Distribución Física de Documentos.
7 ANEXOS
 Anexo A Portada Borrador
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Anexo A
Portada de Borrador
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Revision: 01

ENTERRADAS FASE I
ANEXO 09
REGISTROS QA
REGISTRO DE CONTROL DE NO CONFORMIDADES Fecha: Feb-11
DISPOSICION DESCRIPCIÓN PLANO

SUPERVISOR AUDITOR FECHA ESTATUS AREA DE SITUACION MAS DE 15 TIEMPO
N° DISCIPLINA CONTRATISTA FECHA CIERRE OBSERVACIONES SITUACION NO ESPECIFICACION
CONSTRUCCION ORIGINADOR EMISION CATEGORIA CONDICION (Abierto/Cerrado) CONSTRUCCIÓN (Vencido/Vigente) DIAS ABIERTO ABIERTO (días)
CONFORME REFERENCIA
NRO FECHA OBSERVACIONES
QC del Contratista FECHA
QA Contratista FECHA
QA SMCV FECHA
MATRIZ DE CONTROL Fecha: Feb-11
NOMBRE DEL PROYECTO CODIGO DEL PROYECTO
Realizado por QA/QC del Contratista: Aprobado por Gerente del Contratista: QA SMCV: Supervisión SMCV:

INSPECTOR
QA-G-006- Matriz de control 1/1

INVENTARIO DE CONTROLES Fecha: Feb-11
Especialidad: Civil
CODIGO DEL PROYECTO NOMBRE DEL PROYECTO
N DE CONTRATO N ORDEN DE TRABAJO
CONTRATISTA FECHA
AREA OTROS
FORMATOS GENERALES Y FLUJOGRAMAS
INSPECCIONES CIVIL
INSPECCIONES CIVIL-CONCRETO
INSPECCIONES CIVIL-GEOSINTETICOS
INSPECCIONES MECANICO-TUBERIAS
Realizado por QA/QC del Contratista: Aprobado por Gerente del contratista: QA SMCV: Supervisión SMCV:
Nombre:
Nombre: Nombre: Nombre:
INSPECTOR Fecha: FECHA
Fecha: Fecha: Fecha:
Firma:
QA-G-007- Indice de controles de calidad- 1/1

SOCIEDAD MINERA CERRO VERDE ID del Documento: QA-G-008
NOTIFICACION DE CALIDAD Fecha: Feb-11
CODIGO FECHA HOJA 1/2
PROYECTO COD. PROY.
SISTEMA ENTREGABLE
ORIGINADOR CARGO
ACTIVIDAD CONTRATISTA
1. NATURALEZA DE LA OBSERVACION
ACTIVIDADES CONSTRUCTIVAS EQUIPOS Y HERRAMIENTAS MATERIALES DE OBRA INCUMPLIMIENTO
2. DETALLE DE OBSERVACIONES ENCONTRADAS INDICAR FECHA Y HORA
ÍTEM DESCRIPCIÓN ACCION TOMADA
3. PERSONAL INVOLUCRADO
APELLIDOS Y NOMBRE CARGO FIRMA FECHA
4. SE ADJUNTA EVIDENCIAS
NA FOTOS DOCUMENTOS OTROS
Especificar:……………………………….. Especificar:………………………………..
………………………………………………. ……………………………………………….
Cantidad de adjuntos:
Realizado por:
APELLIDOS Y NOMBRE CARGO FIRMA FECHA
HOJA 2/2
5. ACCIONES CORRECTIVAS
FECHA FECHA
ÍTEM DESCRIPCIÓN RESPONSABLE
COMPROMISO REAL
Emisión de Reporte de no conformidad
6. APROBACIONES
APELLIDOS Y NOMBRE FIRMA FECHA
APROBADO POR QA SMCV
REVISADO POR QA DEL CONTRATISTA
APROBADO POR ING RESIDENTE DEL CONTRATISTA
7. REVISION DE ACCIONES CORRECTIVAS SMCV (JEFE DE CONSTRUCCION)
APROBADO NO APROBADO
OBSERVACIONES
8. RESULTADO DE ACCIONES CORRECTIVAS
NO SE CUMPLIERON LAS ACCIONES CORRECTIVAS

SE CUMPLIERON LAS ACCIONES CORRECTIVAS
CORRECTIVAS
LAS ACCIONES CORRECTIVAS NO CUMPLIERON EL OBJETIVO OTROS
ESPECIFICAR:
RESPONSABLE DEL CONTRATISTA:
LIDER QA SMCV:
JEFE DE CONSTRUCCION SMCV:

Revision: 01

ENTERRADAS FASE I
ANEXO 9
REGISTROS QC
SOCIEDAD MINERA CERRO VERDE S.A.A. X0AO
ID del Documento: QC-C-006

REGISTRO DE VERIFICACION Fecha: Abr-11
TOPOGRAFICA Especialidad: Civil
PROYECTO: N° SISTEMA:
PRODUCTO ENTREGABLE: CODIGO FACILIDAD:
CONTRATISTA: FECHA:
ESPECIFICACION: N° REGISTRO:
PLANOS: PAGINA: DE
DESCRIPCION ESPECIFICA DEL ELEMENTO (s):
ESQUEMA DE REFERENCIA
INSTRUMENTO DE VERIFICACION (equipo, marca, modelo, precisión, No. Serie, etc):
NUMERO DE CERTIFICADO DE CALIBRACIÓN: FECHA DE CALIBRACIÓN: FECHA DE VENCIMIENTO:

BM REFERENCIAL (cota y coordenas) :
TOLERANCIA DIF. EN ELEVACION: ______________________ m. TOLERANCIA DIF. EN LONGITUD: ___________________________________________ m.
UBICACIÓN COTA Y COORD. NOMINAL COTA Y COORDENADAS REAL

DIFERENCIA DIFERENCIA
ESQUEMA/ RESULT.
ELEV. (m) LONGIT. (m)
PLANO ESTE NORTE ELEVACION ESTE NORTE ELEVACION
LEYENDA DE RESULTADO: C: CONFORME NC: NO CONFORME N/A: NO APLICA
COMENTARIOS/OBSERVACIONES:
Aprobación por la Contratista Revisión por SMCV

Actividades
Reponsable Firma Fecha Reponsable Firma Fecha
Verificación Topografíca
Supervisor QC
Supervisor QA
Jefatura de Campo
SOCIEDAD MINERA CERRO VERDE S.A.A. ID del Documento: QC-C-007

REGISTRO DE INSPECCION DE EXCAVACION, RELLENO Y Fecha: Oct-16
COMPACTACION Especialidad: Civil
CONTRATISTA: FECHA:
PLANOS: PAGINA: DE
ELEMENTO (s):
ESQUEMA DE REFERENCIA
EXCAVACION:
. NIVEL SUPERIOR DE TERRENO: msnm . PROFUNDIDAD DE EXCAVACION: m
. TALUD DE EXCAVACION: H:V . DIMENSIONES (lxaxh): mxmxm
NIVELACION CORRECTA: ( SI / NO ) LIBRE DE AGUA: ( SI / NO ) SUPERFICIE FIRME: ( SI / NO )
RELLENO Y COMPACTACION:
. NIVEL DE RELLENO: msnm . MATERIAL DE RELLENO: ( propio - cantera - otro )
. ALTURA A RELLENAR: m . MAX. ESPESOR DE CAPA: m
. EQUIPO UTILIZADO PARA DETERMINAR EN CAMPO LA COMPACTACION ( incluir descripción, modelo, serie y / o capacidad ): …………………………………………………………………………………..
. NUMERO DE CERTIFICADO CALIBRACION: ………………………………FECHA DE CALIBRACION……………………………FECHA DE VENCIMIENTO……………….
. COMPACTACION SOLICITADA: % PROCTOR ( STANDARD / MODIFICADO )
. COMPACT. ALCANZADA: % PROCTOR ( STANDARD / MODIFICADO )
. FUNDACION / RELLENO APROBADO ( SI / NO )
COMENTARIOS / OBSERVACIONES:

Actividades
Supervisor QC
Supervisor QA
Jefatura de Campo
PROTOCOLO DE RELLENO ESTRUCTURAL Fecha: Apr-11
Especialidad: Civil
CONTRATISTA: FECHA:
ESPECIFICACION: N° PROTOCOLO:
PLANOS: PAGINA: DE
Tipo de material: Propio Préstamo
Tramo:
UBICACIÓN
Progresiva:
Estructura:
Lugar:
ITEM DESCRIPCION DATOS CONFORMIDAD OBSERVACIONES
01 Cota topográfica superior
02 Cota topográfica inferior
03 Preparación de superficie de fundación
04 Espesor de capa de material de relleno
05 Número de capas
06 Control de compactación
07 Volumen aproximado a ejecutar
08 Otros
EQUIPO DE COMPACTACION UTILIZADO:

EQUIPO CANTIDAD
RODILLO LISO VIBRATORIO

VIBROAPISONADOR
COMPACTADORA TIPO PLANCHA
OBSERVACIONES:

Actividades
Supervisor QC
Supervisor QA
Jefatura de Campo
PROTOCOLO PARA LIBERACIÓN DE EXCAVACIÓN Fecha: Oct-16
Especialidad: Civil
CONTRATISTA: FECHA:
PLANOS: PAGINA: DE
Tramo:
UBICACIÓN
Tipo de material:
Progresiva:
Estructura:
Lugar:
A) INSPECCIÓN VISUAL AL TERRENO

1) La supervisión ha realizado la inspección en el Área que se solicita liberar para iniciar la excavación de material.
B) APROBACIÓN DE TOPOGRAFÍA
1) El Contratista ha presentado para el control topográfico, el levantamiento y el trazo de la superficie del terreno que se solicita
liberar para iniciar la excavación del material.
2) El Contratista como referencia ha marcado en campo con tiza el área que se requiere liberar.
3) El Supervisor ha encontrado conforme la información alcanzada por el Contratista y dá su aprobación del trabajo de Topografía.
C) LIBERACIÓN Y APROBACIÓN
La supervisión libera el área solicitada y autoriza al contratista a realizar los trabajos de excavación del material.
OBSERVACIONES:

Actividades
Supervisor QC
Supervisor QA
Jefatura de Campo
ENSAYO DE DENSIDAD DE CAMPO CONO DE ARENA Fecha: Feb-11

Especialidad: Civil
CONTRATISTA: FECHA:
PLANOS: PAGINA: DE
MUESTRA : TECNICO :
UBICACIÓN : ING. RESPON :
REFERENCIA
Prueba Nº :
Estructura :
Material :
Espesor de Capa (m):
Progresiva ( Km )
Lado :
DENSIDAD HUMEDA
1 Peso de la arena + frasco gr
2 Peso arena remanente +frasco gr
3 Peso de la arena empleada (1) - (2) gr
4 Peso arena en el cono y placa gr
5 Peso de la arena en el hoyo (3) - (4) gr
6 Densidad de la Arena gr/cc
7 Volumen del hoyo (5) / (6) cc
DENSIDAD SECA IN SITU DE LA MUESTRA TOTAL
8 Peso muestra extraida del hoyo + recipiente gr
9 Peso del recipiente gr
10 Peso muestra extraida del hoyo (8) - (9) gr
11 Densidad humeda IN SITU (10) / (7) gr/cc
12 Densidad seca IN SITU (11) / (1+19/100)) gr/cc
CONTENIDO HUMEDAD DE LA FRACCION FINA ( ASTM D-2216)
13 Peso de muestra humeda + tarro gr
14 Peso de la muestra seca + tarro gr
15 Peso del agua (13) - (14) gr
16 Peso del tarro gr
17 Peso de la muestra seca (14) -(16) gr
18 Porcentaje de la humedad de la fraccion fina (15/17*100) %
19 Porcentaje de la humedad de la muestra total ((27*24)+(28*25)/100)) %
CORRECCION DE LA DENSIDAD SECA Y CONTENIDO DE HUMEDAD (ASTM D - 4718)
20 Peso muestra extraida seca (22+23) gr
21 Peso del material extradimencionado humedo > 3/4" gr
22 Peso del material extradimencinado seco (21/(1+(27/100))) > 3/4" gr
23 Peso del material fraccion fina seca ((10-21)/(1+18/100)) gr
24 % del material extradimencionado (22/20*100) %
25 % del material de la fraccion fina (23/20*100) %
26 Peso especifico del material extradimencionado (ASTM C - 127) gr/cc
27 % de absorcion del material extradimencionado (ASTM C - 127) %
28 % de humedad de la fraccion fina (=18) %
29 Densidad seca fraccion fina ( 12*26*25/(100*26-12*24)) gr/cc
GRADO DE COMPACTACION CORREGIDA
30 Maxima densidad seca del Proctor modificado gr/cc
31 Porcentaje de compactacion (29/30*100) %
CARACTERISTICAS DEL MATERIAL COMPACTADO
32 % de compactación minimo especificado %
33 Metodo de compactación( ASTM D - 1557 )
34 Optimo contenido de humedad ( % ) %
RESULTADO DE PRUEBA
A = APROBADO
R = RECHAZADO
Coordenadas C 2522.67 2524.25 2527.11
N 8172187.592 81721155.01 8172098.97
E 219796.086 219809.03 219814.88
OBSERVACIONES :

REGISTRO DE CONTRASTACION DE CALIBRACIÓN DE Fecha: Apr-11

EQUIPO TOPOGRÁFICO NIVEL AUTOMATICO Especialidad: Civil
PROYECTO: FECHA:
CONTRATISTA: N° REGISTRO:
NORMA: PAGINA: 1 DE 2
A.- TIPO DE CALIBRACION INICIAL PERIODICA
B.- REFERENCIAS DEL EQUIPO
TIPO DE EQUIPO
MARCA
MODELO
SERIE
OPERADOR
C.- VERIFICACION DEL EQUIPO
APTO NO APTO
CHEQUEO DE ANGULO VERTICAL
CHEQUEO DE ANGULO HORIZONTAL
DISTANCIA
D.- OBSERVACIONES DEL SUPERVISOR

Actividades
Supervisor QC
Supervisor QA
Angulo Horizontal
Vertical SOCIEDAD
A MINERA CERRO VERDE S.A.A. IDB del Documento:PCET - B
QC-C-020
REGISTRO DE CONTRASTACION DE CALIBRACIÓN Fecha: Feb-11
DE EQUIPO TOPOGRÁFICO DE NIVEL AUTOMATICO Especialidad: Civil
PAGINA 02 DE 02
PROCEDIMIENTO PARA CONTROL DE CALIBRACION NIVEL AUTOMATICO

Metodo de las Dos Estacas
(NORMA AASHTO T-210, MTC E214-99)
MARCA :
MODELO :
Nº SERIE :
A = ____________ A = ____________
Error = _________
B = ____________ B = ____________
1
2
A B
30 m 30 m
ENSAYO PROCTOR MODIFICADO Fecha: Feb-11
Especialidad: Civil
CONTRATISTA: FECHA:
PLANOS: PAGINA: DE
ENSAYO PROCTOR MODIFICADO

NORMA ASTM D-1557
ESTRUCTURA :: __________________________________________________________________________________________________________
MUESTRA : : ________________________________________________________ HECHO POR :
MATERIAL : UBICACIÓN :
: ________________________________________________________
MOLDE :
PESO DE MARTILLO :
COMPACTACION : N° DE CAPAS : N° DE GOLPES :
PRUEBA 1 2 3 4 5
Masa del suelo húmedo + molde gr
Masa del molde gr
Masa del suelo húmedo compactado gr
Volumen del molde cm3
Densidad húmeda gr/cm3
CONTENIDO DE HUMEDAD
Recipiente Nº Und. 5 10 6 4
Masa del suelo húmedo+tara gr
Masa del suelo seco + tara gr
Masa de tara gr
Masa de agua gr
Masa del suelo seco gr
Contenido de agua %
Densidad seca gr/cm3
Densidad máxima (gr/cm3)
Humedad óptima (%)
CURVA DE DENSIDAD VS. HUMEDAD DATOS OBTENIDOS

% Ret. Acum. 3/4"
2.29
2.27
2.25
2.23 % Ret. Acum. 3/8"
Densidad seca (gr/cm 3)
2.21
2.19 % Ret. Acum. Nº4
2.17
2.15
Método
2.13
2.11
2.09
SG. >3/4"
2.07
2.05
5 6 7 8 9 10 11 12 13
Contenido de humedad (%)
OBSERVACIONES :

SOCIEDAD MINERA CERRO VERDE S.A.A. ID del Documento: QC-C- 027
REGISTRO DECALIBRACIÓN CONO Y ARENA DE Ø 6" Fecha: Feb-11
Especialidad: Civil
CONTRATISTA: FECHA:
PLANOS: PAGINA: DE
ASTM D 1556
Descripción del equipo y norma(s) de referencia:
Código del Cono:

Calibrado por:
CALIBRACIÓN DEL CONO 1 MÁS PLATO BASE 1
Determinación de la Masa del Cono Llenado con Arena

Ítem Descripción Frasco + Frasco + Masa Variación Comentarios
Arena Arena en el Respecto
Remanente Cono al Prom.
(g) (g) (g) (g)
1
2
3
∑=
Masa del Cono Llenado con Arena A= g Cono de Arena 1 + Plato Base 1
VOLUMEN Y MASA DEL MOLDE DE DIÁMETRO 6.0" -para ASTM D698 Método C- (previamente calibrado)
Volumen del Molde de Ø 6" X=
Masa del Molde de Ø 6" Y=
CALIBRACIÓN DE LA ARENA
Determinación de la Masa de Arena contenida en el Molde

Ítem Descripción Masa del Masa del Masa de Variación Comentarios
Molde + Molde la Arena Respecto
Arena al Prom.
(g) (g) (g) (g)
1
2
3
∑= g
Masa de Arena en el Molde de Ø 6" Z= g
Determinación de la Densidad de la Arena
Densidad de la Arena (ρ=Z/X) ρ= g/cm³
CONCLUSIONES
La masa de la arena contenida en el Cono 1 (C-1) + Plato Base 1 es: g

La densidad de la arena obtenida con el Cono 1 (C-1) es: g/cm³
Observaciones:

REGISTRO DE CONTROL DE COMPACTACION IN SITU Fecha: Apr-11
Especialidad: Civil
PROYECTO: N° SISTEM A:
CONTRATISTA: FECHA:
PLANOS: PAGINA: DE
RESUMEN DE CONTROL DE COMPACTACION IN SITU

Registro Nº Fecha de Ubicación Maxima Humedad Densidad Humedad Grado Equipo
Item Nº Ensayo Estructura Ensayo Progresiva Lado Capas Material Densidad Optima Campo Campo Compact. Utilizado
( gr/cc ) (%) ( gr/cc ) (%) (%)
N 0
ESTADISTICO
RESUMEN
S=SN 0
X=S/N #¡DIV/0!
s #¡DIV/0!
Vmin 95% y 95% (1)
103.0
100.0
% de Compactación
97.0
94.0
91.0
88.0
01 03 05 07 09 11 13 15 17 19 21 23 25 27 29 31 33
Nro de Prueba
Compactación Promedio Vmin

Actividades
Supervisor QC
Supervisor QA
Jefatura de Campo
REGISTRO DE CONTROL TOPOGRAFICO DE NIVELES Fecha: Feb-11
Especialidad: Civil
CONTRATISTA: FECHA:
PLANOS: PAGINA: DE
APROBACION DE TOPOGRAFIA
1) San Martin ha presentado para verificacion y aprobacion del Supervisor el Levantamiento Topográfico de la superficie de la capa compactada
2) San Martin ha marcado con plantillas el nivel de la capa respectiva.
3) El Supervisor ha encontrado conforme la informacion alcanzada por San Martin y libera el Levantamiento Topográfico del trabajo antes descrito.
Promedio
Cota del Nivel Cota del Nivel Diferencia Tolerancia Topografía Supervision QA
Item Capa L
Programado en (m) Real (m) (m) Permitida (mm)
Compactación
Aprobado Rechazado Aprobado Rechazado
(%)

SOCIEDAD MINERA CERRO VERDE S.A.A. ID del Documento: QC-CC-002
PROTOCOLO DE SOLICITUD DE VACIADO DE CONCRETO Fecha: Apr-11
Especialidad: Civil
CONTRATISTA: FECHA:
PLANOS: PAGINA: DE
UBICACIÓN DETALLADA AFE / Código

Ítem DESCRIPCIÓN DE ESTRUCTURA A SER VACEADA # PLANO m3 f'c FECHA HORA ADITIVOS REQUERIDOS OBSERVACIONES
(EJES) de Costo
NOTAS:

Actividades
Supervisor QC
Supervisor QA
Jefatura de Campo
NOTAS:
1 La firma del Supervisor SMCV no es mandatoria, todas las demás firmas son estrictamente necesarias.
2 El archivo final aprobado debe ser enviado electrónicamente al Inspector QA Civil, para que realice las inspecciones correspondientes. Adicionalmente debe ser comunicado con dos horas de anticipación.
PROTOCOLO DE INSPECCIÓN ANTES DEL VACIADO DE CONCRETO Fecha: Apr-11
Especialidad: Civil
CONTRATISTA: FECHA:
PLANOS: PAGINA: DE
No. DE HOJA DE REQUERIMIENTO DE VACIADO FECHA REQUERIDA: UBICACIÓN DEL VACIADO: No. DE ESPECIFICACIÓN:
(Formato QC-CC-002):
ESTRUCTURA(S) A SER VACIADA (DESCRIPCIÓN COMPLETA):
LOSA DE PEDESTALES CLFE

ACEPTABLE ACEPTABLE
UBICACIÓN DE LA ESTRUCTURA EQUIPO DE COLOCACIÓN
PREPARACIÓN DE LA FUNDACIÓN HERRAMIENTAS Y ACCESORIOS REQUERIDOS
CONCRETO POBRE / SOLADO PROTECCIÓN CONTRA EL CLIMA
HUMEDAD DE LA SUPERFICIE LIMPIEZA
ENCOFRADOS (VER NOTA 1) PERNOS EMBEBIDOS (VER NOTA 3)
TAMAÑO Y CONFIGURACIÓN OTROS ELEMENTOS EMBEBIDOS
ALINEAMIENTO Y ELEVACIÓN PREPARACIÓN DE LA SUPERFICIE DE CONCRETO EXISTENTE
LIMPIO Y CON DESMOLDANTE MEZCLA DE CONCRETO CORRECTA
UNIONES DE ENCOFRADO FIRMES COLOCACIÓN O VACIADO
APUNTALAMIENTO Y ARRIOSTRAMIENTO MÉTODO
LISTONES PARA CHAFLÁN U OCHAVOS DURACIÓN ESTIMADA
ACERO DE REFUERZO (VER NOTA 2)
TIPO
UBICACIÓN
SOPORTE O DADOS
RECUBRIMIENTOS
NIVELES DE VACIADO
PREPARACIÓN DE JUNTAS DE CONSTRUCCIÓN Y CONTROL
OBSERVACIONES
NOTAS:
1.TRABAJAR ESTA SECCIÓN CON EL FORMATO QC-CC-009 "INSPECCIÓN DE ENCOFRADO"
2. TRABAJAR ESTA SECCIÓN CON EL FORMATO QC-CC-008 "INSPECCIÓN DE ACERO DE REFUERZO"
3. TRABAJAR ESTA SECCIÓN CON EL FORMATO QC-CC-011 "INSPECCIÓN DE INSTALACIÓN DE PERNOS"
APROBACIÓN:
Actividades
Supervisor QC
Supervisor QA
Jefatura de Campo
Importante: Ver el Diagrama de Flujo de Requerimiento, Inspección y Despacho de Concreto para una completa explicación del Procedimiento de Concreto de SMCV
INSPECCIÓN DESPUES DEL VACIADO DE CONCRETO Fecha: Feb-11
Especialidad: Civil Concreto
CONTRATISTA: FECHA:
PLANOS: PAGINA: DE
No. DE HOJA DE REQUERIMIENTO DE VACIADO FECHA REQUERIDA: UBICACIÓN DEL VACIADO: No. DE ESPECIFICACIÓN:
(FORMATO QC-CC-002):
ESTRUCTURA VACIADA (DESCRIPCIÓN COMPLETA):
ACEPTABLE ACEPTABLE
CONSOLIDACIÓN
ACABADO
APARIENCIA GENERAL
REFUERZO NO EXPUESTO
SIN CANGREJERAS
UBICACIÓN DE ELEMENTOS EMBEBIDOS
PROTECCIÓN (CLIMA Y FÍSICA)
APLICACIÓN DE ENDURECEDOR / ANTIPOLVO
APLICACIÓN DE ENDURECEDOR METÁLICO PARA PISOS
RESANES
DESENCOFRADO
CORTE DE JUNTAS DE PISO
INSTALACIÓN DE SELLADOR DE JUNTAS DE PISO
CURADO (VER NOTA 1)
REMOCIÓN DEL CURADOR
OBSERVACIONES / COMENTARIOS
NOTAS:
1. TRABAJAR ESTA SECCIÓN CON EL FORMATO QC-CC-010 "INSPECCIÓN DE CURADO"
Importante: Ver el Diagrama de Flujo de Requerimiento, Inspección y Despacho de Concreto para una completa explicación del Procedimiento de Concreto de SMCV
INSPECCIÓN DEL ACERO DE REFUERZO Fecha: Apr-11
CONTRATISTA: FECHA:
PLANOS: PAGINA: DE
ELEMENTO (s): UBICACION EXACTA (Ejes de

referencia)
ESQUEMA DE ARMADURA
VARILLA 1/2"
DATOS DIMENSIONALES (mm)

DIMENSIÓN A B C D E F G H I J K
MEDIDA NOMINAL
MEDIDA REAL
RESULTADO SATISFACTORIO : ( SI / NO )
VERIFICACIÓN DEL ACERO DE REFUERZO

VERIFICACIÓN
PUNTOS DE CONTROL COMENTARIOS
C NC NA R
LIMPIEZA (Corrosión, concreto, grasa)
CALIDAD DEL ACERO (Norma ASTM, grado, marca)
DIÁMETRO DE VARILLA (pulg), indicar si es liso o corrugado
LONGITUD DE TRASLAPE (mm)
CORRECTA UBICACIÓN DE TRASLAPES

LONGITUD DE GANCHO (mm)
RADIO DE DOBLEZ (mm)

ESPACIAMIENTO ENTRE BARRAS (mm)
ESPACIAMIENTO DE ESTRIBOS (mm)
ALAMBRE DE AMARRE
SOPORTES PARA RECUBRIMIENTO CONTRA BASE (mm):

SOPORTE PARA RECUBRIMIENTOS LATERAL (mm)
VERTICALIDAD (PLOMADA)
HORIZONTALIDAD (NIVEL)
COMENTARIOS / OBSERVACIONES: C = CONFORME; NC = NO CONFORME; NA = NO APLICA; R = CORREGIDO/REPARADO

Actividades
Supervisor QC
Supervisor QA
Jefatura de Campo
INSPECCIÓN DEL ENCOFRADO Fecha: Apr-11
CONTRATISTA: FECHA:
PLANOS: PAGINA: DE
ELEMENTO (s): UBICACION EXACTA (Ejes de

referencia):
ESQUEMA DE ENCOFRADO
DATOS DIMENSIONALES (mm)

PUNTOS PLOMADA PP1 PP2 PP3 PP4 PP5 PP6 PP7 PP8 PP9 PP10 PP11
ARRIBA
ABAJO
DESVIACIÓN
VERIFICACIÓN DEL ENCOFRADO

VERIFICACIÓN
PUNTOS DE CONTROL COMENTARIOS
C NC NA R
MATERIAL DEL ENCOFRADO
CONDICIÓN DEL ENCOFRADO
LIMPIEZA DE FORMAS DE ENCOFRADO
FORMA Y DIMENSIONES DEL ENCOFRADO (mm)
APLICACIÓN DE DESMOLDANTE (especifique)
ASEGURAMIENTO DE SOLERAS
APUNTALAMIENTO Y FIJACIÓN
ALINEAMIENTO
VERTICALIDAD
HERMETICIDAD DEL ENCOFRADO
FECHA DE DESENCOFRADO
COMENTARIOS / OBSERVACIONES: C = CONFORME; NC = NO CONFORME; NA = NO APLICA; R = CORREGIDO/REPARADO

Actividades
Supervisor QC
Supervisor QA
Jefatura de Campo

INSPECCIÓN DEL CURADO DEL CONCRETO Fecha: Apr-11
PROYECTO: N° SISTEMA
PRODUCTO ENTREGABLE: CÓDIGO FACILIDAD:
CONTRATISTA: FECHA:
ESPECIFICACIÓN: N° REGISTRO:
PLANOS: PAGINA: DE
ELEMENTO(s) A SER CURADO(s): UBICACION EXACTA

(Ejes de referencia):
DATOS DEL CURADO:
MÉTODO DE CURADO (especifique curador):
INICIO CURADO (fecha, hora): TERMINO DEL CURADO (fecha, hora):
FRECUENCIA DIARIA DE CURADO: Cada minutos
VERIFICACIÓN DEL CURADO

PROTECCIÓN CONTRA
FECHA FORMA DE APLICACIÓN DEL CURADOR COMENTARIOS
TRAFICO Y CLIMA
VERIFICACIÓN DE LA REMOCIÓN CURADOR
FECHA FORMA DE REMOCIÓN DEL CURADOR COMENTARIOS
COMENTARIOS / OBSERVACIONES:

Actividades
Supervisor QC
Supervisor QA
Jefatura de Campo
INSPECCION DE VACIADO DE CONCRETO EN CAMPO Fecha: Apr-11
CONTRATISTA: FECHA:
PLANOS: PAGINA: DE
Técnico : Bombeable :
Estructura : Hora :
Tipo de concreto : Temperatura Ambiente :
Nº de Placa Hora de Hora de Hora de Hora de Volumen de Numero de Hundimiento ( Aire Temperatura Temperatura
Item Nº de Guia de Mixer Salida de Llegada a Inicio de Termino de Concreto en Probetas Slump ) Contenido del Concreto del Ambiente Observación
Planta Obra Vaciado Vaciado ( m3) Pulg. % ºC ºC
PARAMETROS DE LA OBRA
F´c Aire Contenido Hundimiento ( Slump ) Teperatura ºC Hora
Realizado por QC del Contratista Aprobado por QA del Contratista: QA SMCV: Revisado por SMCV:

REGISTRO DIARIO DE RESISTENCIA A LA COMPRESION SIMPLE DEL CONCRETO Fecha: Feb-11
CONTRATISTA: FECHA:
PLANOS: PAGINA: DE
SUMINISTRO Y COLOCACION DATOS DE MUESTRAS ENSAYADAS
UBICACIÓN Serie Fecha de Fecha de Edad

Diseño de Fecha de Edad Probeta Resistencia Prom.
Item f'c Rotura Rotura Ejecut.
Mezcla Vaciado (días)
SISTEMA ESTRUCTURA LUGAR Nº Codigo (Prog.) (Ejecut.) (días) Area Fuerza Resistenci
(cm2) (kg/cm²) a %

REPORTE DE INSPECCION Fecha: Oct-16
General
MATERIAL/EQUIPO/INSTRUMENTO Especialidad:
REPORTE N° FECHA
PROYECTO COD. PROY.
ORIGINADOR EMPRESA
ÁREA DISCIPLINA
DESCRIPCION CODIGO DE ITEM
ORDEN DE COMPRA UBICACIÓN
DOC REFERENCIA CODIGO DOCUMENT
1. DESCRIPCIÓN DEL MATERIAL / EQUIPO / INSTRUMENTO :
2. OBSERVACIONES AL MATERIAL / EQUIPO / INSTRUMENTO :
3. RESULTADO DE LA INSPECCIÓN:
ACEPTADO ACEPTADO CON OBSERVACIÓN RECHAZADO
4. SE ADJUNTAN EVIDENCIAS
FOTOS
ACEPTADO DOCUMENTOS OTROS
Almacen: Ingenieria: Aseguramiento de Calidad: Supervisión de Construcción:

PROTOCOLO DE LIBERACION DE AREAS ENTREGADA Fecha: Apr-11
PARA EXCAVACION Especialidad: General
CONTRATISTA: FECHA:
PLANOS: PAGINA: DE
DESCRIPCION ESPECIFICA DEL AREA A EXCAVAR :
ESQUEMA DE REFERENCIA ( Incluir coordenadas )
Se encuentra un elemento entregado dentro de la zona a excavar : NO SI *
* De ser positivo, indicar a continuación la ubicaión del elemento según los planos o levantamientos realizados del elemento en mención:
COTA Y COORD. ACTUAL COTA Y COORDENADAS DEL ELEMENTO DIFERENCIA DIFERENCIA

UBICACION EN
COMENTARIOS
ESQUEMA / PLANO
ESTE NORTE ELEVACION ESTE NORTE ELEVACION ELEV. (m) LONGIT. (m)
LEYENDA DE RESULTADO: C: CONFORME NC: NO CONFORME N/A: NO APLICA

COMENTARIOS/OBSERVACIONES:

Actividades
Supervisor QC
Supervisor QA
Jefatura de Campo
SOCIEDAD MINERA CERRO VERDE S.A.A. ID del Documento: QC-M-002
PRUEBA DE TINTES PENETRANTES Fecha: Jul-11

Especialidad: Mecánica
CONTRATISTA: FECHA:
PLANOS: PAGINA: DE
DESCRIPCION DEL EQUIPO TAG DEL EQUIPO PLANO P&ID
DETALLE DE JUNTA PROCEDIMIENTO
Prueba realizada por Fecha Firma
OBSERVACIONES

SOCIEDAD MINERA CERRO VERDE S.A.A. ID del Documento: QC-M-013
INSPECCION VISUAL DE SOLDADURA EN ESTRUCTURAS Fecha: Jul-11
CONTRATISTA: FECHA:
PLANOS: PAGINA: DE
DESCRIPCION DEL EQUIPO NOTA: ADJUNTAR PLANO DE UBICACIÓN DE JUNTAS SOLDADAS
FECHA FECHA TIPO DE INSPECCION DEL CORDON DEFECTO FECHA DE

ITEM JUNTA LONG.. (Plg) W.P.S. SOLDADOR INSPECTOR OBSERVACIONES
INICIO TERMINO JUNTA DE SOLDADURA ENCONTRADO INSPECCION

SOCIEDAD MINERA CERRO VERDE S.A.A. ID del Documento: QC-ME-014
REGISTRO DE CONTROL DIMENSIONAL ARMADO Fecha: Jul-11
CONTRATISTA: FECHA:
PLANOS: PAGINA: DE
DATOS Y DESIGNACION
COD. EQUIPO/ELEMENTO: FECHA DE APERTURA
ESTRUCTURA ESPARRAGOS
GRAFICO
CODIGO DE DIMENSIONES (mm)

ITEM FECHA RESULTADO
ELEMENTO
A B C D E F
COMENTARIOS

SOCIEDAD MINERA CERRO VERDE S.A.A. ID del Documento: QC-MT-001
REGISTRO DE SOLDADORES HOMOLOGADOS EN Fecha: Jul-11

TUBERIAS Especialidad: Mecánica
CONTRATISTA: FECHA:
PLANOS: PAGINA: DE
TAG DEL EQUIPO
NOMBRE D.N.I. N° CERTIFICADO HOMOLOGACION
Lectura Axial
Observaciones

INSPECCION VISUAL DE SOLDADURA Fecha: Jul-11
CONTRATISTA: FECHA:
PLANOS: PAGINA: DE
TAG DEL EQUIPO DESCRIPCION DEL EQUIPO PLANO DE UBICACIÓN
FECHA TIPO DE INSPECCION DEL CORDON DEFECTO FECHA DE

ITEM LINEA PROGRESIVA JUNTA DIAM. (Plg) W.P.S. SOLDADOR INSPECTOR OBSERVACIONES
TERMINO JUNTA DE SOLDADURA ENCONTRADO INSPECCION
Lectura Axial
Realizado por QC del Contratista Aprobado por QA del Contratista: QA SMCV: Revisado por SMCV:

REGISTRO DE ENSAYOS RADIOGRAFICOS O ULTRASONIDO Fecha: Jul-11
CONTRATISTA: FECHA:
PLANOS: PAGINA: DE
de
INDICAR LAS 2 JUNTAS
TIPO DE N°
ITEM LINEA JUNTA SOLDADOR RESULTADO ADICIONALES A OBSERVACIONES
DEFECTO INFORME
TOMARSE

PROTOCOLO DE TORQUEO DE BRIDAS Fecha:
CONTRATISTA: FECHA:
PLANOS: PAGINA: DE
de
UBICACIÓN TORQUE TORQUE
TIPO DE PERNO DIAMETRO TIPO DE CODIGO DEL EQUIPO
ITEM ELEMENTO (isométrico, progresiva, CANTIDAD REQUERIDO APLICADO
(Material y grado) Plg EMPAQUE UTILIZADO PARA EL AJUSTE
etc) Lb-plg Lb-plg
Lectu

PROTOCOLO DE PRUEBA HIDROSTATICA EN TUBERIAS Fecha: Jul-11
CONTRATISTA: FECHA:
PLANOS: PAGINA: DE
de
LINEAS PROBADAS :
Psi GRAFICO DE PRESION DATOS DE CAMPO
Nª Lectura Presión Hora de lectura Observaciones
DATOS DE LOS EQUIPOS
TIPO DE BOMBA USADA
FECHA DE PRUEBA
Nª DEL CERTIFICADO DE CALIBRACION DEL

MANOMETRO
PRESION DE PRUEBA INDICADA EN EL

LISTADO DE LINEAS
RESULTADO DE LA INSPECCION VISUAL DE

t (min) LAS JUNTAS AL MOMENTO DE LAS
PRUEBAS
SE DETECTARON FUGAS AL MOMENTO DE

LA PRUEBA?
OBSERVACIONES
Realizado por QC del Contratista Aprobado por QA del Contratista: QA SMCV: Supervisión SMCV: Lectura Axial

REGISTRO DE PRUEBAS DE CAMPO EN PROBETA DE Fecha: Jul-11
PROBETA DE HDPE Especialidad: Mecánica
CONTRATISTA: FECHA:
PLANOS: PAGINA: DE
de
>= 1.5t
>= 30t
DATOS DE CAMPO
NOMBRE DEL OPERADOR :
DIAMETRO FECHA
SDR Y FABRICANTE MAQUINA (MODELO Y SERIE)
Nª CERTFICADO DE CALIBRACION DEL

ESPESOR
MANOMETRO
Nª CERTIFICADO DE CALIBRACION DEL PLATO
LONGITUD DE PROBETA
CALEFACTOR
CONDICIONES AMBIENTALES (TEMPERATURA Y
ANCHO DE PROBETA
HUMEDAD)
PRUEBA DE DOBLEZ
PROBETA A PROBETA B
DOBLADA DOBLADA
LA JUNTA ESTA DOBLADA 180º?
LA JUNTA RESISTE EL DOBLEZ DE PRUEBA?
LA JUNTA PRESENTA VACIOS O POROS?
LA JUNTA PRESENTA AREAS DE NO ADHERENCIA?
PRUEBA DE TRACCION
FECHA DE ROTURA
ESFUERZO DE ROTURA DE LA PROBETA SOLDADA
ESFUERZO DE ROTURA DEL METAL BASE
INDICAR EL LUGAR DONDE OCURRIO LA ROTURA
Nº DE CERTIFICADO EMITIDO POR EL LABORATORIO DE PRUEBA
OBSERVACIONES

REGISTRO DE CONTROL DIMENSIONAL Fecha: Jul-11
CONTRATISTA: FECHA:
PLANOS: PAGINA: DE
Preparado por: Ubicación :
spool:
ELEMENTO DIMENSION TEORICO (mm) DIMENSION CAMPO (mm)

ITEM a b c d e a b c d e
MATERIAL:
INSTRUMENTOS DE MEDICION:
Cinta Metrica de Acero marca stanley (Presición +/- 1mm)
Tolerancia según normas DIN 7169
OBSEVACIONES:

PROTOCOLO DE INSPECCION VISUAL DE SOLDADURA EN HDPE Fecha: Jul-11
CONTRATISTA: FECHA:
PLANOS: PAGINA: DE
DESCRIPCION DEL EQUIPO PLANO P&D TAG DEL EQUIPO
de
DATOS DE CAMPO
DIAMETRO FECHA
SDR Y FABRICANTE MAQUINA (MODELO Y SERIE)
ESPESOR NOMBRE DEL OPERADOR
PARAMETROS INSPECCION
TEMP. DE ALTURA DEL ANCHO DEL
NUMERO DE AMBIENTALES TIEMPO DE PRESION DE TIEMPO DE VISUAL SEGÚN
PLANCHA CORDON CORDON OBSERVACIONES
JUNTA (HUMEDAD Y CALENT. (min) FUSION (Psi) FUSION (min) ESTÁNDAR
(ºC) (mm) (mm)
TEMPERATURA) 000.250.50130
Lectura Axial

REPORTE DE ENSAYO POR TINTES PENETRANTES Fecha: Jul-11
PARA TUBERIAS Especialidad: Mecánica
CONTRATISTA: FECHA:
PLANOS: PAGINA: DE
Preparado por: Ubicación:
Tipo de Material: Preparacion de Superficie: Espesor (mm): Instrumentos:
Diseño de Junta: Norma de Referencia: Criterio de Aceptacion:
RESULTADOS DEL ENSAYO

Linea WPS Nº Tipo Estampa del Proceso de Diametro Discontinuidad
De Junta Soldador Soldadura Identificacion Acceptado Rechazado
Leyenda
CHP = Picaduras Cr = Fisura LM = Delaminacion Br = Quemones Iu = Socavacion Interna
Eu = Socavacion
ARC = Golpe de arco P = Porosidad
Externa UNF = Falta de relleno OVLP = Traslape
OVF = Sobremonta, ML = Desalineamiento UWP = Perfil inaceptable en USF = Acabado Superficial
SCR = Inicio de fisuracion en craters
exceso de refuerso (High-Low) el cordon de soladura inaceptable

CONTROL DE CALIDAD
ID del documento:
Revisión: TF-MAE-001
0
Revisión: 0
REGISTRO DE RECEPCIÓN DE MATERIALES, ACCESORIOS Y EQUIPOS Fecha:
Fecha: 7/15/2017
02/08/2017
Especialidad Mecánica
TF-MAE-001 Especialidad Mecánica
PROYECTO: CONSTRUCCIÓN DE INSTALACIONES ENTERRADAS FASE l PLANO

CLIENTE: Sociedad Minera Cerro Verde FECHA:
ÁREA: REGISTRO:
CONTRATO: PAGINA: de
STATUS
ITEM CANTIDAD DESCRIPCIÓN SDR / SCH N° SERIE UBICACIÓN REVISADO OBSERVACIONES
C NC
C=CONFORME NC=NO CONFORME

OBSERVACION:
Supervisor Mecanico de Tecnifluidos Supervisor QC de Tecnifluidos Supervisión QA de IBG Supervisión QA SMCV Supervisión SMCV
Nombre: Nombre: Nombre: Nombre: Nombre:
Fecha: Fecha: Fecha: Fecha: Fecha:
Firma: Firma: Firma: Firma: Firma:

CONTROL DE CALIDAD ID del documento: TF-RIS-005
Revisión: 01
Fecha: 02/08/2017
REGISTRO DE INSTALACIÓN DE SOPORTERÍA Especialidad Mecánica
TF-RIS-005

ÁREA: REGISTRO:
VERIFICACION:
ITEM DESCRIPCION APROBACION FECHA COMENTARIOS
1
Verificar que los soportes de tuberias se instalen y documenten en
conformidad con los Procedimiento de lineas de tuberias.
Verificar que el ajuste sea aceptable, que las lineas verticales esten plomadas y
2 que las lineas horizontales esten niveladas, excepto cuando los planos de
diseño indiquen una pendiente.
3 Verificar el tamaño, clase y tipo del material del soporte sean los correctos.
4 Confirmar que la posiión del soporte y su ubicación sea la correcta.
Verificar que el revestimiento de la soportería este protegido contra daños

durante la operación de manipulación, transporte o instalación. Manipular
5
cuidadosamente los sistemas pintados para prevenir rayas, manchas y daños,
ya que suelen dañarse facilmente.
Verificar que la soportería no tenga cintas, alambres u otro materíal adherido a
6
su superficie en la instalación.
7
Verificar que el díametro de los agujeros sea en 1/8" mayor al perno de
anclaje, para su libre desplazamiento.
8
Verificar que los agujeros de la base del soporte encajen en los pernos
embebidos del dado de concreto.
9
Verificar que los pernos (embebidos o hiltin) no presentes movimiento lateral
en cualquier dirección, asegurando el anclaje del soporte sea fijo.
10
Verificar que los U-bolt´s sean los correctos con respecto al diámetro del tubo
a abrazar.
11
Verficar que los U- bolt´s fijen completamente la tubería con respecto al
soporte.
12
Verificar que no existan obstrucciones impidiendo el acceso a los
componentes para operación y mantenimiento.
13
OBSERVACIONES
Supervisor Mecanico de Tecnifluidos Supervisor QC de Tecnifluidos Supervisión QA IBG Supervisión QA SMCV Supervisión SMCV

CONTROL DE CALIDAD
ID del documento: TF-RIT-006
Revisión: 01
REGISTRO DE INSTALACION DE TUBERIA Fecha: 02/08/2017
TF-RIT-006
ÁREA: REGISTRO:
CARACTERISTICAS DE LA TUBERIA
01. ELEMENTO / MATERIAL
02. TIPO DE TUBERIA
03. FUNCIÓN DE LA LINEA
LIBERACION PARA LA INSTALACION DE TUBERIAS
DESCRIPCION OBSERVACIONES CONFORMIDAD
01.- SUPERFICIE DE TERRENO
02.- SUPERFICIE DE APOYO EN DADO
03.- MONTAJE DE ACUERDO A PLANOS
04.- PROGRESIVAS
05.- COORDENADAS
06.- PENDIENTE
07.- PLANO ADJUNTO No
08.- EQUIPO UTILIZADO
09.- CANTIDAD: JUNTAS / ACOPLES. JUNTAS:
10.- LONGITUD INSTALADA DÍA: ACUM:
11.- LONGITUD ACEPTADA DÍA: ACUM:
12.- PRECINTOS BIEN COLOCADOS
13.- DISTRIBUCION DE TUBERÍA y ALINEAMIENTO
15.- CORRECTA COLOCACIÓN DE ACOPLES
16.- BUEN ESTADO DE LAS TUBERÍAS
17.- COINCIDEN CORRUGACIONES / ACOPLES
18.- REPARACIÓN DE TUBERÍAS AVERIADAS
Observaciones:

CONTROL DE CALIDAD
ID del documento: TF-BPS-007
REGISTRO DE CALIFICACIÓN DE Revisión: 01
Fecha: 02/08/2017
PROCEDIMIENTO DE TERMOFUSIÓN BPS Especialidad Mecánica
TF-BPS-007
ÁREA: REGISTRO:
Nombre Operador: DNI: Estampa:

Procedimiento de Termofusion: Revision:
Proceso de Union: Fecha de Prueba:
Variables Valores Actuales Rango Calificado

Especificacion de material
Fabricante tubo/accesorio
Especificacion a
Espesor (SDR No.)
Diametro (IPS) a
Maquina de Termofusion
Fabricante
Modelo
Manual / Máquina
Parametros de Termofusion (Referir hoja tecnica

del fabricante o proveedor para informacion)
Temperatura
Presion de fusion
Tiempo de fusion
Ancho del cordon terminado
Tipo(s) de Union (tope o traslape)
Tubo a Tubo / Tubo a Accesorio a a
Resultado de Prueba de Doblez interna

Resultado de Prueba de Doblez externa
Resultado de prueba de Tracción (Lab.)
Commentarios:
Prueba conducida Por:
Certificamos que lo establecido en este registro es correcto y que las pruebas fueron preparadas, termofusionadas y probadas
de acuerdo con los requisitos de ASTM F2620, ASME B31.3 donde aplique.
Supervisor Mecanico de Supervisor QC de

Supervisión QA IBG Supervisión QA SMCV Supervisión SMCV
Tecnifluidos Tecnifluidos

CONTROL DE CALIDAD
ID del documento: TF- BPQ-008
REGISTRO DE CALIFICACIÓN DEL Revisión: 01
Fecha: 02/08/2017
OPERADOR DE EQUIPO DE TERMOFUSIÓN Especialidad Mecánica
TF- BPQ-008
ÁREA: REGISTRO:
Nombre Operador: DNI: Estampa:

Procedimiento de Termofusion: Revision:
Proceso de Union: Fecha de Prueba:
Variables Valores Actuales Rango Calificado

Especificacion de material
Fabricante tubo/accesorio
Especificacion a
Espesor (SDR No.)
Diametro (IPS) a
Maquina de Termofusion
Fabricante
Modelo
Manual / Máquina
Parametros de Termofusion (Referir hoja tecnica

del fabricante o proveedor para informacion)
Temperatura
Presion de fusion
Tiempo de fusion
Ancho del cordon terminado
Tipo(s) de Union (tope o traslape)
Tubo a Tubo / Tubo a Accesorio a
Resultado de Prueba de Doblez interna

Resultado de Prueba de Doblez externa
Resultado de prueba de Tracción (Lab.)
Commentarios:
Prueba conducida Por:
Certificamos que lo establecido en este registro es correcto y que las pruebas fueron preparadas, termofusionadas y probadas
de acuerdo con los requisitos de ASTM F2620, ASME B31.3 donde aplique.
Supervisor Mecanico de Supervisor QC de

Supervisión QA IBG Supervisión QA SMCV Supervisión SMCV
Tecnifluidos Tecnifluidos

CONTROL DE CALIDAD ID del documento: TF-CDP-009
Revisión: 01
REGISTRO DE CONTROL DIARIO DE JUNTAS Fecha: 02/08/2017
TF-CDP-009 Revisión:

ÁREA: REGISTRO:
Nombre del Técnico: Maquina / Modelo :

N° Linea: Serie :
Tiempo de Tiempo de Longitud
Diámetro Temp. Plancha Temp. Longitud
Junta Isométrico SDR Hora Inicio Calentamiento Enfriamiento Presión (PSI) Acumuado Observación
(pulg.) (ºF) Ambiente (ºC) (m)
(min) (min) (m)
Obs. Acumulado Día
Total Acumulado

Revision: 01
CONSTRUCCION DE INSTALACIONES ENTERRADAS -
Fecha: 02/08/2017
FASE I
ANEXO 10
PROCEDIMIENTO DE AUDITORIAS INTERNAS

PLAN DE CALIDAD
IBG-CAP15021-1701787-PCC-0001
CONSTRUCCION DE INSTALACIONES Revision: 01

ENTERRADAS - FASE I Fecha: 02/08/2017
1. OBJETIVO
Establecer los lineamientos para la planificación y ejecución de las auditorías internas a los Sistemas de
Gestión en Inka Building Group S.A.C., verificando que las actividades relativas a los procesos sean
conformes con los requisitos establecidos e identificar oportunidades de mejora.
2. ALCANCE
Aplica a todas las obras, centros de labores y áreas de Inka Building Group S.A.C
3. REFERENCIA
 ISO 9001:2008: Sistema de Gestión de la Calidad – Requisitos.

 ISO 14001:2004: Sistema de Gestión Ambiental – Requisitos.
 OHSAS 18001:2007: Sistema de Gestión de Seguridad y Salud en el Trabajo.
 ISO 19011:2011: Directrices para la Auditoría de Sistemas de Gestión.
 IBG-SIG-PR-003: Acciones Correctivas y Preventivas.
 Auditor Principal: Auditor Interno o Externo seleccionado por el Representante de la Dirección para
el Sistema Integrado de Gestión (SIG), encargado de dirigir el proceso de auditoría interna.
 Auditor Interno: Colaborador que cumpla con las competencias requeridas para ser auditor.
 Auditoría: Proceso sistemático, independiente y documentado para obtener evidencias y evaluar de
manera objetiva los criterios de auditoría.
 Auditoría Interna: Es aquella auditoría que se efectúa dentro de la misma organización, bajo control
directo de esta.
 Conformidad: Cumplimiento de un requisito.
 Evidencia de auditoría: Registros, declaraciones de hechos o cualquier otra información que son
pertinentes para los criterios de auditoría y que son verificables.
 Fortalezas: Requisito cumplido que evidencia estar contribuyendo significativamente al proceso de
mejora continua de los Sistemas de Gestión.
 Gestor de Proceso: Responsable de la Gestión de un proceso específico.
 Hallazgos de auditoría: Resultados de la evaluación de la evidencia de la auditoría recopilada frente
a los criterios de auditoría.
 No Conformidad (NCR): Incumplimiento de un requisito de la norma a ser auditada.
 Observación: Proceso, documento o actividad que es actualmente conforme, pero que podría generar
una no conformidad si no es mejorado. Las observaciones incluyen a las potenciales no conformidades.
 Oportunidad de Mejora: Situación que no representa incumplimiento, pero puede ser revisada por la
organización cuando lo estimen conveniente, a fin de mejorar la eficacia del proceso.
PLAN DE CALIDAD
IBG-CAP15021-1701787-PCC-0001

 Plan de Auditoría: Descripción de actividades en el sitio para una auditoría.

 Potencial No Conformidad (PNC): Situación potencial de generar una No Conformidad
 Programa de Auditorías: Conjunto de una o más auditorías planificadas para un periodo de tiempo
determinado y dirigidas para un proceso específico.
5. MODO DE PROCEDER
5.1. Flujo del Proceso:
GESTIÓN DE AUDITORÍAS INTERNAS
SIG EQUIPO AUDITOR (EA)
1. Programar Auditorías Internas
2. Planificar Auditorías
3. Ejecutar Auditorías
4. Elaborar y difundir el Informe de Auditoría
5.2. Descripción de las Actividades:
Referencia/
Act Cargo/Rol Descripción
Control
Programar Auditorías Internas del SIG
El “Programa de Auditorías Internas” es elaborado y aprobado a más
tardar en diciembre de cada año, teniendo como alcance a todas las Programa de
obras, centros de labores y áreas de Inka Building Group S.A.C. Este Auditorías
programa se actualiza según se adjudiquen nuevas obras, en la cual, Internas
se realizará una propuesta de planificación para garantizar la revisión IBG-SIG-FRM-
01 SIG del mayor número de aspectos que se muestran en el Anexo 01. 007
Nota: Para la elaboración se tiene en cuenta el proyectado, por lo que
el programa variará para ajustarse a la realidad de las obras.
Correo
Las auditorías internas son programadas teniendo en cuenta los Electrónico
“Criterios a considerar para elaborar el Programa de Auditorías” que
se muestran en el Anexo 01.
PLAN DE CALIDAD
IBG-CAP15021-1701787-PCC-0001

Referencia/
Control
Resultados de Auditorías.- Dependiendo de los resultados de los
procesos de auditoría, se puede modificar la frecuencia de estas en el
Programa de Auditorías Internas.
El Programa Anual de Auditorías es comunicado por correo electrónico
a los Gerentes de Producción y de Proyecto en el caso de las obras, y
para Sede Central y Taller Central Ventanilla a los Gerentes
respectivos.
Planificar Auditorías
El auditor principal elabora el Plan de Auditoría Interna específico para
la Sede Central, Taller Central Ventanilla y para la obra que será
auditada. Los “Criterios para Elaborar el Plan de Auditoría” se
Plan de Auditoría
enlistan en el Anexo 01.
Interna
02 SIG El área del SIG, comunica al Gerente de Proyecto en caso de las IBG-SIG-FRM-
obras, y para Sede Central y Taller Central Ventanilla a los Gerentes 008
respectivos, el Plan de Auditoría Interna por medio del correo
electrónico. La comunicación se debe realizar al menos con una
semana de anticipación a la fecha de inicio de auditoría.
Nota 01: Los auditores internos seleccionados para el proceso de auditoría, no deben
pertenecer al área a ser auditada, asegurando así la imparcialidad del proceso.
Ejecutar la Auditoría Interna

Para ejecutar el proceso de auditoría se requiere contar con auditores
internos que cumplan con las “Competencias del Auditor Interno”
que se muestran en el Anexo 02.
Los auditores internos seleccionados serán registrados en la Lista de
Auditores Internos. Lista de Auditores
Internos
 Apertura de la Auditoría
IBG-SIG-FRM-
Realizar reunión de apertura.
Auditor 010
Principal / La reunión de apertura debe ser programada por el Auditor Principal
03 y debe contemplar las siguientes actividades:
Equipo
Auditor  Presentar al equipo Auditor Plan de Auditoría
 Comunicar el alcance y objetivo de la auditoría. Interna
 Confirmar o modificar el Plan de Auditoría Interna. (cuando se IBG-SIG-FRM-
requiera) 008
 Explicar la Metodología de Auditoría.
 Confirmar fecha de reunión de cierre.
 Registrar la reunión de apertura en Acta de Reunión / Lista de
Asistencia.
 Realizar Auditoría Interna.
PLAN DE CALIDAD
IBG-CAP15021-1701787-PCC-0001

Referencia/
Control
El Auditor Principal, el equipo de auditores internos y especialistas

ejecutan la auditoría de la siguiente manera:
 Entrevistar al Gestor del Proceso o a quien él designe.
 Investiga las actividades desarrolladas en el proceso auditado,
solicita la información objetiva (física o electrónica) que sustente
sus respuestas y verifica las evidencias contrastándolas con los IBG-SIG-FRM-
013 Acta de
requisitos normativos establecidos, la documentación aplicable,
Reunión
los objetivos fijados y los resultados.
 El entrevistado debe facilitar las condiciones necesarias para dar
el cumplimiento satisfactorio a la auditoría.
 Los Auditores Internos identifican los hallazgos de la auditoría
interna evaluando las evidencias con los criterios de auditoría
establecidos inicialmente; en caso de encontrar hallazgos, éstos
se comunican al auditado.
 Los hallazgos de auditoría interna son de tres tipos: No
Conformidades, Observaciones y Oportunidades de Mejora.
 Los hallazgos detectados son analizados por el Auditor Principal
para determinar si constituyen No Conformidades.
Las No Conformidades y Observaciones se gestionan mediante el
Procedimiento de Acciones Correctivas y Preventivas, mientras que
la implementación de las Oportunidades de Mejora, quedan a
consideración del responsable del proceso.
 Realizar Reunión de Cierre
La reunión de cierre debe contemplar las siguientes actividades:
a) Ratificar el propósito de auditoría y resumen de las actividades
realizadas.
b) Informar sobre las fortalezas y los hallazgos encontrados en los
sistemas auditados.
c) Registrar la reunión de cierre en Acta de Reunión / Lista de
Asistencia.
En caso hubiera alguna observación por parte del Auditado, esta
debe ser aclarada por el Auditor Principal, entendiéndose que es él
quién tiene la última decisión.
PLAN DE CALIDAD
IBG-CAP15021-1701787-PCC-0001

Referencia/
Control
Gestionar Informe de Auditoría
 Elaborar el Informe de Auditoría Interna

Una vez finalizado el proceso de Auditoría Interna, el Auditor
Principal debe elaborar el Informe de Auditoría, el cual debe ser
enviado en formato digital a los auditados en un plazo no mayor de
10 días hábiles de finalizada la auditoría.
 Tratamiento y seguimiento de los Hallazgos desde él envió del

Informe de Auditoria.
Dependiendo de las conclusiones de la Auditoría Interna, se utiliza
Auditor el Procedimiento de Acciones Correctivas y Preventivas, en el plazo Informe de
Principal/ máximo de una semana desde el envío del informe de Auditoría. Auditoría
04
Gestor de IBG-SIG-FRM-
Los Hallazgos, No conformidades y Observaciones, imputables a la
Proceso 009
gestión de la obra, deberán ser tratadas y levantadas las
correcciones en un plazo inferior a un mes calendario y las acciones
correctivas en un plazo inferior a dos meses calendario.
Además en el caso de Hallazgos, No conformidades y
Observaciones, repetitivos en IBG y/o imputables al proceso, serán
tratados desde la sede por el Gestor funcional del proceso, y
levantadas las acciones correctivas y/o preventivas en un plazo
inferior a dos meses calendario.
Nota 02: Si por la naturaleza del Hallazgo se requiere un plazo superior a los
establecidos, estos deberán ser sustentados y aprobados por el SIG.
6. REGISTROS
 IBG-SIG-FRM-007 Programa de Auditorías Internas.

 IBG-SIG-FRM-008 Plan de Auditoría Interna.
 IBG -SIG-FRM-009 Informe de Auditoría Interna.
 IBG -SIG-FRM-010 Lista de Auditores Internos.
 IBG -SIG-FRM-013 Acta de Reunión.
 IBG -SIG-FRM-026 Notas de Auditor.
7. ANEXOS
 Anexo B.- Criterios para Elaborar el Plan de Auditoría / Programa de Auditorías.

 Anexo C.- Competencias del Auditor Interno.
PLAN DE CALIDAD
IBG-CAP15021-1701787-PCC-0001

Anexo B
Criterios para Elaborar el Plan de Auditoría / Programa de Auditorías
Aspectos a considerar Criterios a considerar
Requisitos de la Norma ISO 9001:2008. Siempre se audita el apartado de Control de Documentos y
Sistema de Gestión de la Calidad Control de Registros por ser un requisito que tienen los 3 normas.
Requisitos de la Norma ISO 14001:2004.
Sistema de Gestión Ambiental
Requisitos de la Norma OHSAS
18001:2007. Sistema de Gestión de
Seguridad y Salud en el Trabajo
Requisitos legales Se intentara auditar por lo menos una vez al año los requisitos
legales.
Resultado de las auditorías previas Se debe planificar el programa de auditorías y plan de auditorías
tomando en consideración el estado y la importancia de las
auditorías internas y externas, así como los resultados de la
misma.
Resultados de evaluación de riesgo de las
actividades de la Organización
Importancia ambiental de las actividades
implicadas
Encuestas de Satisfacción del Cliente Siempre se verificara la satisfacción del cliente mediante las
encuestas, cartas, etc. emitidas a IBG para su correcta
implementación y seguimiento de la misma.
Seguimiento de indicadores de gestión Se verificara por lo menos una vez al año los indicadores de
gestión, y si estas mediciones están logrando los objetivos
trazados por la organización
Seguimiento de las Solicitudes de Mejora Siempre auditar el seguimiento del progreso del cierre de las no
conformidades (que deberían haberse tratado a través del
análisis de las causas raíz y del desarrollo e implementación de
planes de acciones correctivas y preventivas).
Porcentaje de avance de las obras Para programar las Auditorias, y cuando se inicie una nueva obra,
en la medida de lo posible, se tendrá en cuenta lo siguiente:
 Sede Central y Taller Central Ventanilla: Se realizará por lo
menos una vez al año.
 Obras: Dependiendo del tiempo de ejecución, se realizará de la
siguiente manera:
- Para obras con un tiempo de duración menor o igual a cuatro
meses, se realizará una auditoria antes del 20 % de avance
proyectado.
- Para obras con un tiempo de duración mayor a cuatro meses,
se realizarán una primera auditoria antes del 20 % de avance
proyectado y cada 4 o 6 meses según la duración prevista.
Nota: en la medida de lo posible se evitaran auditorias en el
último mes de obra.
Homologación de proveedores
Procedimientos de Ensayos de Laboratorio
Contrato
Otros requisitos solicitados por el cliente
PLAN DE CALIDAD
IBG-CAP15021-1701787-PCC-0001

Anexo C
Competencias del Auditor Interno
Del Personal de Inka Building Group S.A.C
El personal interno seleccionado para realizar auditorías internas al SIG, deberá contar con la siguiente
competencia:
 Haber aprobado el Curso de Auditor Interno del sistema a auditar; Sistemas de Gestión de la Calidad ISO
9001 y/o Sistema de Gestión Ambiental ISO 14001 y/o Sistemas de Gestión de Seguridad y Salud
Ocupacional OHSAS 18001.
 Haber participado como auditor de entrenamiento o contar con experiencia en auditorias del sistema de
gestión a auditar.
 Contar con formación profesional, técnica o experiencia laboral de 01 año en actividades del rubro o
relacionadas.
 Laborar en Inka Building Group S.A.C
Del Personal Externo

El personal externo seleccionado para realizar auditorías internas al SIG, deberá contar con la siguiente
competencia:
 Haber aprobado el Curso de Auditor Líder o Auditor Interno del sistema a auditar; Sistemas de Gestión de
la Calidad ISO 9001 y/o Sistema de Gestión Ambiental ISO 14001 y/o Sistemas de Gestión de Seguridad y
Salud Ocupacional OHSAS 18001.
 Contar con experiencia mínima de 03 años en actividades de consultoría y auditorías externas en el sistema
de gestión a auditar (ISO 9001 y/o ISO 14001 y/o OHSAS 18001).
Revision: 01
ANEXO 11
PROCEDIMIENTO DE PRODUCTO NO CONFORME

Revision: 01
CONSTRUCCIÓN DE
INSTALACIONES ENTERRADAS FASE I Fecha : 02/08/2017
1. OBJETIVO
Establecer los lineamientos para identificar y controlar posibles no conformidades en el producto
brindado por Inka Building Group S.A.C., para prevenir su uso o entrega no intencionada; y
registrar dicha información de forma apropiada.
2. ALCANCE
Aplica a todo producto No Conforme identificado en los procesos de Inka Building Group S.A.C.
3. REFERENCIA
 ISO 9001:2008: Sistema de Gestión de la Calidad.
 ISO 9000:2005: Sistemas de Gestión de la Calidad – Fundamentos y Vocabulario.
 IBG-SIG-PR-003: Procedimiento de Acciones Correctivas y Preventivas.
 Producto No Conforme (PNC): Producto o servicio generado en cualquier etapa del

proceso y que no cumple con los requisitos establecidos, como por ejemplo:
incumplimiento con los términos de referencia, incumplimiento de los plazos establecidos,
incumplimiento de algún requisito interno de la empresa.
 No Conformidad (NC): Incumplimiento de un requisito establecido por la organización o por
la norma ISO 9001 y que afecta al SGC. Por ejemplo: el incumplimiento de un
procedimiento.
 Aceptación: Autorización de uso de un Producto/ Servicio No Conforme bajo concesión, sin
afectar al cliente.
 Reproceso: Acción tomada sobre un Producto/ Servicio No Conforme, para lograr que
cumpla con los requisitos establecidos.
 Obra: Proceso único que consiste en un conjunto de actividades coordinadas y controladas
con fechas de inicio y de finalización, llevadas a cabo para lograr un objetivo conforme con
los requisitos especificados.
 IBG: Inka Building Group S.A.C.
 GP: El responsable de la gestión, quien tiene autoridad para la toma de decisiones en su
proceso.
Pág. 1 de 4
Revision: 01
CONSTRUCCIÓN DE
5. MODO DE PROCEDER
GESTION DE PRODUCTO NO CONFORME
CLIENTE / USUARIO GESTOR DE PROCESO (GP) SIG
1. Identificar el 2. Registrar el
producto no producto no
conforme. conforme.
3. Realizar el
tratamiento del
producto no
conforme.
4. Realizar el 5. Verificar la
seguimiento de las eficacia de las
acciones acciones
correctivas del correctivas del
producto no producto no
conforme. conforme.
5.2 Descripción de las Actividades:
Act Cargo/Rol Descripción Referencia/Control

Identificar el ProductoNo Conforme
Las No Conformidades presentadas en el producto

generado por IBG, por incumplimiento de los requisitos
del mismo, pueden tener origen en las fuentes
siguientes:
 En la verificación y seguimiento periódico al

Cliente / proceso establecido en el cronograma de obra, ---
01
Usuario
 En la entrega parcial del producto en los plazos
establecidos,
 En la entrega final de la obra, conforme a los

requisitos establecidos y al término del contrato.
El PNC se puede identificar también en la realización de

las Auditorías Internas o Externas, en los resultados de
Pág. 2 de 4
Revision: 01
CONSTRUCCIÓN DE

La evaluación del producto por parte del cliente
(Satisfacción del Cliente) y en las quejas y reclamos
presentados.
Las desviaciones identificadas respecto a los

estándares propios de IBG, son referidas a los
requisitos internos que corresponden a los lineamientos
del Sistema de Gestión de la Calidad, aplicables a la
ejecución de la obra.
Registrar el Producto No Conforme
El GP registra el PNC, siguiendo el procedimiento IBG-

Solicitud de
Gestor de
SIG-PR-003 “Acciones Correctivas y Preventivas”, Acciones
02 Proceso
Correctivas y/o
(GP) haciendo una breve descripción y análisis de la causa
Preventivas.
de la NC en el producto, indicando claramente la
evidencia objetiva que sustenta la desviación.
Realizar el Tratamiento del Producto No Conforme

Cuando se ha registrado un PNC, el GP realiza el
tratamiento siguiente:
 Asigna las responsabilidades y las autoridades para

la gestión del PNC, incluyendo ladefinición y toma
de acciones, siguiendo el procedimiento IBG-SIG-
PR-003 “Acciones Correctivas y Preventivas”;
 Gestiona las acciones de corrección inmediata y
toma una decisión respecto de la aceptabilidad del
PNC y realiza un Plan de Acciones para la Solicitud de
Gestor de
Acciones
03 Proceso eliminación de la causa raíz que originó la
Correctivas y/o
(GP)
desviación; Preventivas.
 Si fuera necesario, notifica al cliente y tiene la
autoridad para anular los trabajos relacionados al
PNC;
 Autoriza la liberación o reanudación delos trabajos
relacionados al PNC, bajo consentimiento del
cliente.
Cuando sea detectado un PNC después de la entrega o

cuando ha comenzado su uso, IBG informa al cliente y
toma las acciones apropiadas respecto a los efectos de
Pág. 3 de 4
Procedimiento de Gestión IBG-SGC-PR-001
SOLICITUD DE MEJORA Fecha: 20/07/2017

la no conformidad y registra dichas acciones.
Nota 01: El tratamiento del producto No Conforme para la gestión

del laboratorio, se realiza según lo establecido en el procedimiento
de Acciones Correctivas que forma parte del “Manual de la Calidad
– Laboratorio”.
Realizar el Seguimiento de las Acciones Correctivas

del PNC
El GP realiza la verificación del cumplimiento de las

acciones correctivas en los plazos establecidos para
Gestor de demostrar su conformidad antes de su liberación. Matriz de
04 Proceso Seguimiento de
Asimismo, archiva las evidencias generadas.
(GP) las SACs y SAPs
En caso de incumplimiento en la ejecución de las
acciones correctivas, el GP coordina con los
responsables de las actividades pendientes para su
cumplimiento.
Verificar la Eficacia de las Acciones Correctivas del

PNC
Una vez ejecutadas las acciones correctivas, el área del Matriz de

05 SIG SIG verifica la eficacia de estas acciones, pudiendo Seguimiento de
las SACs y SAPs
llevarse a cabo en auditorías internas o visitas a los
Gestores de Procesos, siguiendo el procedimiento
IBG-SIG-PR-003 “Acciones Correctivas y Preventivas”
6. REGISTROS
 IBG-SIG-FRM-011. Solicitud de Acciones Correctivas y/o Preventivas.
7. ANEXOS
No Aplica.
Pág. 4 de 4
Revision: 01
CONSTRUCCIÓN DE
ANEXO 12
PROCEDIMIENTO SOLICITUD DE MEJORA

Revision: 01
CONSTRUCCIÓN DE
1. OBJETIVO
Establecer los lineamientos para determinar y seleccionar las oportunidades de mejora e
implementar cualquier acción necesaria para cumplir los requisitos del cliente y aumentar su
satisfacción.
2. ALCANCE
Aplica a todas las áreas y obras de IBG
3. REFERENCIA
 ISO 9001:2008.- Sistema de Gestión de la Calidad Requisitos.
 ISO 14001:2004.- Sistema de Gestión Ambiental – Requisitos.
 OHSAS 18001:2007.- Sistema de Gestión de Seguridad y Salud en el Trabajo – Requisitos.
 Acción Correctiva (AC): Acción para eliminar la causa de una no conformidad detectada u
otra situación indeseable. La acción correctiva es tomada para prevenir la recurrencia, mientras
que una acción preventiva es tomada para prevenir la ocurrencia.
 Acción Preventiva (AP): Acción para eliminar la causa de una potencial no conformidad u
otra situación potencial no deseable. La acción preventiva es tomada para prevenir que algo
suceda, mientras que la acción correctiva se toma para evitar que algo vuelva a producirse.
 Corrección: Acción que sin realizar un análisis de causas se toma para la eliminación de un
desviación puntual
 GP: Es el responsable de la gestión. Tiene autoridad para la toma de decisiones en su proceso.
 Oportunidades de Mejora (OM): Cambio o progreso hacia una condición mejor
 No Conformidad (NC): Incumplimiento a un requisito. Nota: Una no conformidad puede ser una
desviación a:
 Estándares, prácticas, procedimientos de trabajo importantes, requisitos legales, etc.
 Requisitos del Sistema integrado de gestión.
 Observación (Obs): Un área de preocupación, proceso, documento o actividad que es
actualmente conforme, pero que podría generar una no conformidad si no es mejorado. Las
observaciones incluyen a las potenciales no conformidades.
5. MODO DE PROCEDER
5.1. Lineamientos:
El Control Documentario de las obras/proyectos se encargará de:

- Actualizar el Registro de Matriz de Seguimiento de Solicitudes de Mejora y Aplicativo de
Mejora en Línea, en caso de disponer de acceso.
- Enviar correo de “Alerta”, al GP y Coordinador SIG, al alcanzar los plazos establecidos para
realizar los análisis de causa y plazos para la implementación de acciones.
Nota 1: En la Sede esta actividad será realizada por el SIG.
Pág. 1 de 8
Revision: 01
CONSTRUCCIÓN DE
GESTIÓN DE SOLICITUDES DE MEJORA

RESPONSABLE DE GESTOR DE PROCESO GESTOR
IMPLENTAR ACCIONES SIG FUNCIONAL DEL
(GP)
DE MEJORA PROCESO
1. Revisar el
Hallazgo
2. Evaluar la
Necesidad de
Implementar
Acciones
3. Elaborar 4. Revisar
Solicitud de solicitud de
Mejora Mejora
5. Implementar
correcciones y
acciones
6. Verificar el
Cumplimiento,
enviar evidencias y
pre-cierre
7. Verificar eficacia
¿Eficaz?
Si No
8. Ciere 8. Cierre
eficaz ineficaz
1. Revisar el
Hallazgo
Pág. 2 de 8
Revision: 01
CONSTRUCCIÓN DE
5.2. Descripción de las Actividades:
Act Cargo/Rol Descripción Referencia

/ Control
Revisar el Hallazgo
Los hallazgos detectados son comunicados al Coordinador

SIG cooperativo respectivo, quien determina si se debe
clasificar como No conformidad, Observación u Oportunidad
de mejora en coordinación con el Gestor del Proceso (GP)
Los hallazgos pueden provenir de las fuentes siguientes:
Gestor de  Auditoría Interna

01 ---
Proceso (GP)  Auditoria Externa
 Control del Proceso
 Servicio y/o Producto No Conforme
 Quejas / Reclamos
 Incidentes / Accidentes
 Revisión por la Dirección
 Solicitud de Mejora con Cierre Ineficaz
 Otros.
Evaluar la Necesidad de Implementar los diferentes

tipos de Acciones
El GP junto con el Coordinador SIG Corporativo analiza el

Hallazgo, y determinan el conjunto el tipo de acciones de
mejora a implementar:
 Para las NC, las quejas y reclamos del cliente,
inspecciones del cliente, accidentes e incidentes
siempre se establecerán Acciones Correctivas;
Gestor de
Proceso (GP)  Para las OM que se decidan tratar se implementaran ---
02
y Coordinador
Acciones Preventivas;
SIG
 Para las Observaciones se implementarán
Correcciones, salvo que sean potenciales NC y sea
acuerde implementar Acciones Preventivas
En el caso de NC, quejas y reclamos, que sean reincidentes,
el SIG puede tomar la decisión de elevar la NC al Área
Corporativa y dejar la responsabilidad del análisis y toma de
acciones en el Gestor funcional, en cuyo caso las acciones
deberán ser aplicadas a toda la organización.
Pág. 3 de 8
Revision: 01
CONSTRUCCIÓN DE

/ Control
Elaborar Solicitud de Mejora y Designar
responsables
El GP genera la Solicitud de Mejora en el formato “IBG-SIG-

FRM-027 Solicitud de mejora”.
En todos los casos se deben determinar las causas, salvo

para las Observaciones que solo requieran corrección y las
derivadas de un accidente o incidente que disponga de un
informe de investigación (accidentes e incidentes de SSO o
MA), el cual será referenciado y adjuntado como sustento.
Para realizar el análisis de causa se recomienda emplear
como metodología de “Los Porqués” (Ver Anexo 01 Modelo
de Causalidad para Accidentes y Pérdidas. Análisis de los
Porqués); sin embargo, queda a criterio de cada GP la
metodología a emplear.
Puede existir más de una causa raíz para una NC y las

acciones deben eliminar o mitigar dichas causas raíz.
Gestor de Solicitud de
03 El plazo máximo para realizar el análisis de causas,
Proceso (GP) mejora
establecer correcciones, acciones y enviar la solicitud de
mejora al SIG es de 5 días (salvo que contractualmente o
por cumplimiento legal se nos exija un plazo inferior) desde
la comunicación formal del Hallazgo.
El Plazo máximo para la ejecución de las correcciones es de

7 días calendarios y para la implementación de acciones
correctivas y/o preventivas de 30 días calendarios.
En el caso de incumplimiento de los plazos, se procederá a

cerrar la solicitud de mejora como ineficaz, transfiriendo al
Responsable funcional el hallazgo en una nueva solicitud de
mejora. El Responsable funcional, asumirá las
responsabilidades del Gestor del Proceso, debiendo realizar
el análisis de causas, establecer las correcciones, acciones
(las cuales deberán ser de aplicación corporativa), enviar la
solicitud de mejora al SIG y asegurarse de la ejecución de
las correcciones y acciones propuestas, atendiendo a los
plazos máximos antes indicados. En el caso de que un
Pág. 4 de 8
Revision: 01
CONSTRUCCIÓN DE

/ Control
Responsable funcional incumpla los plazos, el SIG tendrá
potestad para enviar el hallazgo al COMEJ y que sea este el
que analice la situación y establezca las medidas
pertinentes.
Nota 1: En casos excepcionales se puede acordar ampliación de plazo con

el SIG.
Revisa la Solicitud de Mejora

El coordinador SIG asignado revisa el análisis de causa,
Coordindor
04 acciones propuestas y si es coherente solicitara se registre,
SIG
caso contrario solicitará y consensuará los cambios
oportunos hasta su registro.
Implementar Correcciones y Acciones Correctivas

Responsables de y/o preventivas
Implementar Solicitud de
Correcciones, El Responsable, designado por el GP, implementa mejora
05
Acciones
Correcciones, Acciones Correctivas y/o Preventivas, en las
Correctivas y/o Evidencias
Preventivas fechas establecidas, para asegurar la eliminación de la
causa raíz de la NC y evitar su recurrencia.
Verificar el Cumplimiento, enviar evidencias y Pre-

Cierre
El GP realiza la verificación del cumplimiento de las

Correcciones, Acciones Correctivas y/o Preventivas en los
plazos establecidos.
En caso de incumplimiento en la ejecución de las

Solicitud de
Correcciones, Acciones Correctivas y/o Preventivas, el GP Mejora
coordina con los responsables de las actividades pendientes
Gestor de para su cumplimiento. Matriz de
06
Proceso (GP) Seguimient
El estado de la Solicitud de Mejora, está bajo la o de
Solicitudes
responsabilidad del GP, quien debe mantener informado al
de Mejora
Coordinador SIG Corporativo y al Control Documentario,
enviándole la evidencia objetiva que sustenta el pre-cierre y
la Matriz de Seguimiento de Solicitudes de Mejora (Como
mínimo se enviara actualizada semanalmente, los días
lunes)
Pág. 5 de 8
Revision: 01
CONSTRUCCIÓN DE

/ Control
Verificar la Eficacia de las Acciones
Realizar seguimiento para verificar la eficacia de las

acciones, pudiendo llevarse a cabo en auditorías internas o
visitas.
Solicitud de
La verificación de la eficacia tiene como fin evaluar si las
Mejora
acciones ejecutadas han eliminado el origen de las causas
de las desviaciones (Hallazgos).
07 SIG (Nota 2) Matriz de
La verificación de la eficacia se puede realizar a partir del
Seguimieto
mes siguiente de concluida la acción correctiva y/o de
preventiva, hasta un máximo de 2 meses. Solicitudes
de Mejora
Las Solicitudes de Mejora que no se encuentren en este
plazo se consideraran como no eficaces.
Nota 2: Esta actividad puede ser realizada también por Jefe corporativo de
Seguridad y Salud Ocupacional, Medio Ambiente y Control de Calidad,
según sus respectivas especialidades.
Cierre de Solicitudes de Mejora
Una vez verificadas las acciones y evidenciada la eficacia el

Coordinador SIG Corporativo dará por cerrada la Solicitud de Solicitud de
Mejora
Mejora, comunicándole esta situación al Gestor del Proceso
y al Control Documentario para que proceda a actualizar la Matriz de
Matriz de Seguimiento de Solicitudes de Mejora. Seguimieto
08 SIG de
Cierre de Solicitudes de Mejora por ineficacia
Solicitudes
En caso se evidencie que la Solicitud de Mejora de obra no de Mejora
ha sido eficaz, se dará por cerrada como Ineficaz y se hará

transferencia al Responsable funcional como un nuevo
hallazgo para que analice la situación y se planteen nuevas
acciones, las cuales deberán ser corporativas.
6. REGISTROS
 IBG-SIG-FRM-027 Solicitud de Mejora

 IBG-SIG-FRM-028 Matriz de Seguimiento de Solicitudes de Mejora
7. ANEXOS
 Anexo D.- Modelo de Causalidad para Accidentes y Perdidas. Análisis de los Porqués
Pág. 6 de 8
Revision: 01
CONSTRUCCIÓN DE
ANEXO D
Modelo de Causalidad de Accidentes y Pérdidas. Análisis de los Porqués.
Pág. 7 de 8

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lnka Building Group sA.c.

Elaborado por. Mertin Portill• Mott.a

ACTUAUZADO POR: REVISADO POR: APROBADO POR:

Mertin Portilla Mott.a Tania Arpazi Abuhuadba Jorge Huerta Vilchez

3.1.14 Comunicación con el Cliente ................................................................................. 20

1.4 Documentos de Referencia

 Especificación Técnica Fabricación y Montaje de Tuberías de Acero (CAP15021-C2-5700-50-CS-

1.5 Glosario de Términos

 Corrección: acción a realizarse para eliminar una no conformidad identificada o corregir un

 Subcontratista: Cualquier organización que bajo la autorización y coordinación de Inka Building

 Trazabilidad: Capacidad para determinar el origen, historia, partes, componentes,

Términos relacionados al Proyecto

II. SISTEMA DE GESTIÓN DE LA CALIDAD

2.2. Compromiso de la Dirección

 Comunica que el objetivo principal de la Organización en el proyecto es satisfacer los requisitos de

2.3. Enfoque al Cliente

El Plan de Control de Calidad se ha elaborado en base a las especificaciones técnicas aplicables al

2.4. Política del Sistema Integrado de Gestión

2.1. Mapa de Procesos:

III .GESTIÓN DE LA CALIDAD PARA EL PROYECTO

3.1. Planificar la Calidad

3.1.2. Objetivos de la Calidad

Tabla 1: Objetivos de Calidad

Contribuir a la mejora del Nro Capacitaciones realizadas

% Índice de Se registra mediante la 100% del

Cerrar las No conformidades

3.1.3. Estructura de Desglose del Trabajo

TABLA 2: Entregables de Proyecto Facilidades Enterradas Fase I

3.1.4. Control de Documentos

IBG adoptará el sistema de gestión de documentos, Formato y Registros del cliente.

 Resumen de transmittal enviados y recibidos del Cliente.

Cuadro N°2: FLUJO DE COMUNICACION

3.1.5. Control de Registros

 Registro de Solicitudes de Mejora (Acción Preventiva/Correctiva),

3.1.6. Estructura Organizacional

 Aceptar o rechazar un servicio o suministro en función del cumplimiento de los requerimientos

Supervisor de Aseguramiento de Calidad

Supervisor de Control de Calidad

 Registrar los controles de calidad en los formatos correspondientes para liberación.

Técnico de Control de Calidad

3.1.7. Requisitos y Expectativas del Propietario

3.1.8. Capacitación y Calificación del Personal

3.1.9. Materiales y Servicios Suministrados por Inka Building Group S.A.C.

Para los Servicios y/o Subcontratos

3.1.11. Propiedad del Cliente

3.1.12. Selección, Evaluación y Control de Subcontratistas

 Selección, evaluación e ingreso de proveedores, el objetivo principal es asegurar que los

 Reevaluación de proveedores críticos, el objetivo principal de este procedimiento es

3.1.13. Recepción y almacenamiento de materiales y equipos

3.1.14. Preservación del Producto

3.1.15. Comunicación con el Cliente

Para los flujos de información se ha establecido un proceso de recepción y envío entre el

3.1.16. Validación y control de programas computacionales

3.2. Asegurar la Calidad

En obra se tiene trazabilidad para materiales y equipos de medición y ensayo usados en el

3.2.2. Auditorías Internas

Puntos de Inspección. Las auditorías internas serán comunicadas al Cliente

3.2.3. Control del Producto No Conforme

El tratamiento de un producto no conforme implica las siguientes acciones: