Informe en Minoría - Humberto Morales - Comisión Lava Jato

HUMBERTO MORALEZ RAMÍREZ
COMISIÓN INVESTIGADORA MULTIPARTIDARIA ENCARGADA DE

INVESTIGAR LOS PRESUNTOS SOBORNOS, COIMAS Y DÁDIVAS QUE
HUBIERAN RECIBIDO FUNCIONARIOS Y SERVIDORES PÚBLICOS DE
LOS DIFERENTES NIVELES DE GOBIERNO EN RELACIÓN A LAS
CONCESIONES, OBRAS Y PROYECTOS QUE HAYAN SIDO
ADJUDICADAS A LAS EMPRESAS BRASILEÑAS ODEBRECHT,
CAMARGO CORREA OAS, ANDRADE GUTIÉRREZ, QUEIROZ GALVAO
Y OTRAS, DESDE INICIO DE ACTIVIDADES HASTA LA FECHA, POR
CUALQUIER FORMA DE CONTRATACIÓN CON EL ESTADO PERUANO.
INFORME EN MINORÍA
CONGRESISTA:
HUMBERTO MORALES RAMÍREZ
OCTUBRE – 2018
1
ÍNDICE
INTRODUCCIÓN........................................................................................................................... 4
Título I9
1. Aspectos Generales de la Investigación ...................................................................... 9
1.1. Antecedentes de la investigación .................................................................................. 9
1.1. Periodo y modificaciones de la “Comisión Lava Jato” ............................................. 28
1.2. Herramientas de trabajo en la Comisión Lava Jato: Plan de trabajo y reglamento
interno de la Comisión .............................................................................................................. 30
1.2.1. Observaciones al Plan de Trabajo de la Comisión ............................................. 31
1.2.2. Observaciones al Reglamento Interno............................................................... 34
1.3. Del Informe en Minoría: Objetivos de la Investigación.............................................. 35
1.3.1. Objetivos Generales del informe en minoría .................................................... 35
1.3.2. Objetivos Específicos del informe en minoría ................................................... 35
1.4. Marco legal ..................................................................................................................... 36
1.5. Dificultades y limitaciones en el proceso de la Investigación ................................. 39
1.5.1. Dificultades ......................................................................................................... 39
1.5.2. Limitaciones ........................................................................................................ 52
Título II ........................................................................................................................................ 54
2. Proyectos relacionados con presuntos actos de corrupción e investigados entre
los años 2001 al 2016 ................................................................................................................ 54
2.1. Presencia de la transnacional Odebrecht en el Perú................................................. 54
2.1.1. Odebrecht en el primer gobierno de Alan García Pérez (1985 – 1990) ............ 54
2.1.2. Odebrecht en el gobierno de Alberto Fujimori Fujimori (1990 – 2001) ........... 55
2.2. Los aportes de campaña de la empresa Odebrecht entre los años 2006 al 2011. ... 58
2.2.1. Aporte de campaña al Partido Aprista 2006 – 2011 .......................................... 58
2.2.2. Aporte a la campaña electoral de Fuerza 2011 ................................................. 59
2.2.3. Aportes de los candidatos al Congreso de la Republica 2006 - 2016 ................ 73
2.3. Modus Operandi de funcionarios comprendido en el periodo 2006 – 2011 ............ 75
Título III ....................................................................................................................................... 87
3. Proyectos vinculados a casos de corrupción comprendido en el periodo 2006 –
2011 87
3.1. Proyectos IIRSA ........................................................................................................... 89
3.1.1. IIRSA Sur .............................................................................................................. 92
3.1.2. Proyecto IIRSA Centro ...................................................................................... 118
3.2. Línea 1 del Metro de Lima. Tren Eléctrico ................................................................ 165
3.3. Proyecto Olmos ........................................................................................................... 225
3.4. Central hidroeléctrica de Chaglla y otros proyectos. .............................................. 226
2
3.5. Planta de Tratamiento de Huachipa. ......................................................................... 240

3.6. Mejoramiento de riego y generación hidroenergético del Alto Piura. ................... 278
3.7. La actuación de funcionarios de SUNAT en la facilitación de las actividades
fraudulentas de Odebrecht y sus consorciadas en Perú .................................................... 283
Título IV .................................................................................................................................... 294
4. Personas relacionadas con presuntos actos de corrupción en los proyectos
investigados............................................................................................................................. 294
4.1. Alan García Pérez ........................................................................................................ 294
4.2. Responsabilidad de los Ministros del segundo Gobierno de Alan García Pérez (28
de julio de 2006 – 27 de julio 2011) ........................................................................................ 305
4.3. María del Pilar Nores Bodereau de García ................................................................ 324
4.4. Aurelio Pastor Valdivieso ........................................................................................... 328
4.5. Javier Velásquez Quesquén ....................................................................................... 349
4.6. Luis Alva Castro .......................................................................................................... 363
4.7. Luis José Nava Guibert .............................................................................................. 366
4.8. La brasileña Zaida Sisson y sus vínculos con Alan García .................................... 387
4.9. Luis Giampietri Rojas ................................................................................................. 452
4.10. Lourdes Mendoza del Solar ........................................................................................ 456
4.11. Jorge Yoshiyama Sasaki, apoderado de una offshore ........................................... 459
Título V ..................................................................................................................................... 460
5. Conclusiones y recomendaciones ............................................................................ 460
5.1. Conclusiones. ....................................................................................................... 460
5.2. Recomendaciones. .............................................................................................. 512
3
INTRODUCCIÓN
La corrupción es un flagelo que se ha institucionalizado en los más altos cargos
públicos y políticos del Perú. Muestra de este mal social es la sobrevaloración
de costos en los proyectos de inversión pública, y ahora en las Asociaciones
Público Privadas (APP) impulsadas durante el segundo gobierno de Alán
García; así como, el lento proceso que realiza el Ministerio Público en las
investigaciones sobre el Caso Lava Jato y, de lavado de activos.
Este escenario de crisis y corrupción arraigada en las instituciones del Estado,

ha generado un sentido de indignación en la población, el cual se hace sentir
en las calles a través de la protesta ciudadana, ante la falta de inacción por
parte de los operadores de justicia –los cuales están además inmersos en
dicha crisis–para con los responsables de esta mega corrupción; la cual –
históricamente– se compara con la vivida durante la década del gobierno de
Alberto Fujimori Fujimori.
Cabe indicar que, la Comisión Investigadora está conformada por seis

miembros de distintas bancadas, distribuida de la siguiente manera: Bancada
Fuerza Popular dos (02) miembros, Rosa María Bartra Barriga (presidenta) y
Karina Juliza Beteta Rubín (miembro); Mauricio Mulder Bedoya, miembro de
la bancada aprista; Gilbert Violeta López , representante de la bancada
Peruanos Por el Kambio; Víctor Andrés García Belaúnde, miembro de la
bancada de Acción Popular y; Edyson Humberto Morales Ramírez
(vicepresidente), representante de la bancada del Frente Amplio por Justicia,
Vida y Libertad.
Sin embargo, durante el desarrollo de la Comisión Investigadora Multipartidaria,

la objetividad de algunos de sus miembros fue objetada, más aun cuando
algunas de las fuerzas políticas del país –representadas en la Comisión– se
vieron involucradas en los actos de corrupción que venían siendo investigados.
Ello generó que no se sancionara de manera objetiva e imparcial a personas
involucradas en los proyectos investigados; lo cual se materializó en el Informe
Final de la misma, aprobado por mayoría. Sobre el particular, cabe indicar que
4
la mayoría de los funcionarios y servidores públicos investigados por la

Comisión Multipartidaria están vinculados a las bancadas de Fuerza Popular,
APRA y Peruanos Por el Kambio.
Asimismo, las acciones realizadas por distintas comisiones investigadoras1

previas tuvieron dificultades en su aprobación y debate en el Pleno del
Congreso. Así, el informe final de la comisión presidida por el ex congresista
Serna, por acuerdo del Consejo Directivo pasó al archivo el 11 de mayo de
2010. En esa misma línea, el informe final de la Megacomisión para el caso
“Decretos de urgencia y otras normas emitidas”, no se debatió en el Pleno.
En el caso Lava Jato, la Comisión a cargo durate el periodo congresal 2011-

2016, también corrió la misma suerte. El 31 de mayo se presentaron dos
informes –un informe final y uno en minoría– y, el 06 seis de junio de 2016 se
presentó otro informe en minoría2. Sin embargo, dichos informes no
prosperaron, debido a que –entre otros aspectos– no fueron debatidos en el
Pleno del Congreso, ante la intervención de congresistas –parcializados con
personas investigadas– con la finalidad de frustrar el trabajo de las comisiones
y, no cumplir con la labor encomendada por el Pleno del Congreso, debido a su
amistad partidaria.
Ante este problema de complicidad de algunos miembros de las comisiones

investigadoras antecedidas, cabe preguntarse si, ¿la Comisión Multipartidaria
investigará los presuntos sobornos, coimas y dádivas que hubieran recibido
funcionarios y servidores públicos de los diferentes niveles de gobierno en
relación a las concesiones, obras y proyectos que hayan sido adjudicadas a las
empresas brasileñas, investigando a todos los implicados de manera
transparente e imparcial, así sean miembros o afines de su partido político?
1
Comisión investigadora sobre presuntos actos de corrupción, presentados durante el gobierno del ex
presidente Alejandro Toledo Manrique; la Comisión Investigadora Multipartidaria encargada de
investigar la gestión de Alan García Pérez como Presidente de la República, durante el período
gubernamental 2006 – 2011; y Comisión Investigadora encargada de investigar el pago de presuntas
coimas a funcionarios peruanos por parte de empresas brasileñas Odebrecht, Camargo Correa, OAS,
Andrade Gutiérrez, Queiroz Galvao y otras, desde el inicio de sus actividades hasta la fecha, por
cualquier forma de contrato con el Estado peruano presidida por el ex congresista Juan Pari.
2
Boletín Parlamentario. 2017, pág. 20
5
Cabe indicar que, durante el periodo de investigación de la presente Comisión

ocurrieron hechos resaltantes que demostraron cierta parcialidad de las
congresistas Rosa Bartra (presidenta de la Comisión) y Karina Beteta
(miembro). El primer hecho importante ocurrió el 07 de diciembre de 2017
cuando el fiscal José Domingo Pérez allanó y registro los locales de Fuerza
Popular, ante la ya conocida anotación de Marcelo Odebrecht: “Aumentar Keiko
para 500 e eu fazer visita”.
Asimismo, en el proceso de recabar información por personas invitadas a la

Comisión, las congresistas mencionadas se parcializaron con algunos
invitados, tales como Keiko Fujimori y José Chlimper Ackerman, quienes
cumplen roles importantes en Fuerza Popular, partidio al que dichas
congresistas pertenecen.
Otro hecho resaltante ocurrió en la 108° sesión ordinaria de la Comisión, con el

ex congresista Renzo Reggiardo que acudió en calidad de invitado, la
congresista Karina Beteta defendió y protegió a la señora Keiko Fujimori,
interrumpiendo y objetando al ex congresista Renzo Reggiardo, cuando hizo
referencia sobre la posición de su bancada y a la señora Keiko Fujimori, sobre
el debate del informe de la Comisión investigadora del Proyecto Corredor
Interoceánico Perú – Brasil, IIRSA Sur realizada el 30 de octubre de 2008, el ex
congresista Reggiardo manifestó que su bancada (fujimorista) estaba a favor
que se apruebe el informe mencionado. Cabe indicar que, él daba a conocer
que ese informe tenía irregularidades y que favorecía a la empresa Odebrecht,
lo cual fue rebatido por la congresista Beteta.
Ante los hechos mencionados se evidenció cierta parcialidad de algunos

miembros de la Comisión, por tal motivo nos planteamos la siguiente hipótesis
de trabajo de investigar los presuntos sobornos, coimas y dádivas que hubieran
recibido funcionarios y servidores públicos de los diferentes niveles de gobierno
en relación a las concesiones, obras y proyectos que hayan sido adjudicadas a
las empresas brasileñas, desde el inicio de sus actividades hasta la fecha, por
6
cualquier forma de contratación con el estado peruano, que no hubieran sido

investigados por la Comisión Multipartidaria.
Así mismo, se hicieron observaciones a la presente Comisión Investigadora,

que fue desestimada por la mayoría. Es por ello que, ante un informe que no
refleja la realidad de los hechos materia de investigación, se presanta un
informe en minoría, el cual está fundado en el Reglamento del Congreso de la
República en sus artículos 55° y 70°.
Por tal motivo, se planteó que el informe en minoría, debía apuntar a los
siguientes objetivos:
a) Investigar a los funcionarios públicos (presidentes de la República,

ministros de Estado y congresistas) no investigados por la presente
Comisión Multipartidaria que cometieron presuntos actos de corrupción
en perjuicio del Estado y el pueblo peruano, en beneficio de empresas
brasileñas y el suyo, entre el periodo 2001 - 2016.
b) Investigar a los candidatos presidenciales y congresales que ocuparon y

ocupan cargos públicos y que habrían cometido presuntos actos de
corrupción que perjudicaron al Estado y al pueblo peruano, en beneficio
de empresas brasileñas y el suyo, entre el periodo 2001 – 2016.
En tal sentido el informe está constituido de cuatro títulos. El titulo uno presenta
una descripción de los aspectos generales del informe, tales como
antecedentes, periodo, observaciones al plan de trabajo y reglamento interno
de la comisión, los objetivos del informe en minoría, marco legal, así como, las
dificultades y limitaciones del presente informe.
El segundo título aborda los proyectos vinculados a casos de corrupción que se

dieron entre el periodo 2001 y 2016 –enfatizando el periodo entre el 2006 al
2011– debido a que en este periodo se dio el mayor desfalco al país.
Asimismo, se analizan 26 Decretos de Urgencia emitidos para favorecer a
7
diversos proyectos (IIRSA, Metro de Lima, Olmos, Central Hidroeléctrica de

Chaglla y otros), así como los responsables directos e indirectos.
El tercer título describe la participación y vínculos de personajes que

accionaron a través de empresas y/o beneficiándose con dadivas recibidas por
terceros o por miembros de la empresa Odebrecht.
Finalmente, el cuarto título aborda las conclusiones y recomendaciones finales

del informe en minoría. En tal sentido, se busca esclarecer y encontrar
responsabilidades de los personajes vinculados a los actos de corrupción en la
modalidad de colusión, crimen organizado, abuso de autoridad u otra
modalidad que se informa; porque el país necesita una explicación a estos
casos de mega corrupción.
Los hechos de corrupción detallados y vividos, nos orillan a un punto de

inflexión en el cual, desde nuestra función congresal debemos asumirar la
responsabilidad de develar y sancionar dichos hechos. Es por ello que,
estamos convencidos que la justicia social que reclama la ciudadanía en las
calles, redes sociales y otros medios debe ser atendida, para aminorar la
impunidad e injusticia que vive la población peruana. En tal sentido se debe
sancionar a los responsables directos e indirectos que cometieron delitos en
contra del Estado, ampliando las brechas sociales y afectando aun más a la
población vulnerable.
8
Título I
1. Aspectos Generales de la Investigación
1.1. Antecedentes de la investigación
El 01 de octubre de 2015, el Pleno del Congreso de la República aprobó la

conformación de la Comisión encargada de investigar el pago de presuntos
sobornos a funcionarios peruanos por parte de las empresas brasileñas
Odebrecht, Camargo Correa, OAS, Andrade Gutiérrez, Queiroz Galvao y
otras, desde el inicio de sus actividades hasta la fecha, por cualquier forma de
contrato con el Estado Peruano. Dicha Comisión estuvo conformada por los
congresistas Juan Pari Choquecota (Presidente), Modesto Julca Jara
(Vicepresidente), Cristóbal Llatas Altamirano (Secretario), Mauricio Mulder
Bedoya (Miembro), Josué Gutiérrez Cóndor (Miembro), Karina Beteta Rubín
(Miembro) y Jesús Hurtado Zamudio (Miembro).
La comisión realizó la entrega de tres informes finales. Según el congresista

Juan Pari Choquecota, presidente de la comisión, manifestó que:
(…) “no existió consenso entre los miembros de la Comisión Investigadora

para aprobar un solo informe en mayoría, al haberse descartado varias
conclusiones y recomendaciones planteadas por la Presidencia de la
Comisión Investigadora las que –a nuestro parecer- son medulares en la
búsqueda de la verdad sobre los posibles actos de corrupción que vincularían
a representantes de empresas brasileñas con funcionarios públicos
peruanos.”3
Por tal motivo, se tomarán en cuenta los informes presentados por dicha
comisión investigadora multipartidaria.
3
Informe en minoría. Pari Choquecota J. 2016, pág. 05.
9
El informe en minoría presentado por el congresista Juan Pari Choquecota

tuvo como objetivo central:
“Determinar la realización de presuntos pagos indebidos a funcionarios

peruanos por parte de empresas brasileñas: Constructora Norberto Odebrecht
SA. Sucursal Perú, Odebrecht Perú Ingeniería y Construcción SAC., Camargo
Correa, OAS, Andrade Gutiérrez, Queiroz Galvao, Engevix, Galvao
Engenharia, UTC Ingeniería y Otras para la obtención de contratos con el
Estado Peruano; procedimientos técnicos y/o administrativos indebidos o
irregulares asociados con dichos pagos, y/o la afectación que pueda haber
sufrido el Estado peruano, así como las responsabilidades subsecuentes4”.
Las conclusiones que presenta el ex congresista Juan Pari en su informe en

minoría son5:
a) La justicia brasileña ha establecido que las empresas ODEBRECHT,

CAMARGO CORREA, OAS, ANDRADE GUTIÉRREZ, QUEIROZ GALVAO,
ENGENVIX, UTC y otras constituyeron en Brasil un cartel de carácter
delictivo con la finalidad de monopolizar contrataciones con la empresa
PETROBRAS, en el marco de las cuales obtenían ingresos ilícitos que luego
eran lavados en el sistema financiero internacional.
Esas mismas empresas, como cartel, habrían trasladado sus operaciones y

procedimientos ilegales al Perú, convirtiendo al Estado peruano en su
contratante, replicando en él, el papel de PETROBRAS y, asi, perjudicando
al erario público del Perú. Y convirtiendo al Perú en una suerte de paraíso
tributario-financiero.
b) Con este propósito se implementaron una sucesión de contratos con el

Estado Peruano, y de compromisos de obligaciones financieras a largo plazo
que han ido estructurando un sistema de sometimiento del presupuesto
público al principio de rentabilidad sin riesgo alguno de las empresas
brasileñas. La deuda pública con las empresas brasileñas que ha
garantizado el financiamiento privado de éstas, dando lugar a que el
4
Ídem, pág. 08
5
Ídem, pág. 644 - 648
10
propósito del modelo de asociaciones público-privadas en lugar de atraer

capital externo al Perú, ha servido para que empresas privadas extranjeras
se capitalicen con recursos públicos, los que han sido sustraídos al control
de Estado vía contratos de fideicomiso.
2. Por otra parte, en este contexto financiero, las iniciativas privadas de las empresas
brasileñas no se han planteado desde el punto de vista de un plan de desarrollo
nacional peruano; sino desde el punto de vista geoeconómico de las necesidades
de la economía brasileña.
3. Estos procedimientos han tenido antecedentes desde los años 80, pero es a partir
del año 2003, y durante los tres últimos gobiernos, que se convierten en
frecuentes, vía los denominados megaproyectos que comprometen miles de
millones de dólares del Tesoro Público que financian los contribuyentes.
4. Los siguientes proyectos en los que han participado las empresas brasileñas
investigadas:
 Carretera Interoceánica Norte y Sur (Tramos II, III y IV)
 Proyectos Olmos (Trasvase e Irrigación)
 Línea 1 del Tren Eléctrico
 Línea Amarilla o Vía Parque Rímac
 Proyecto Hidro Energético Alto Piura
 Gasoducto del Sur Peruano
 Planta de Tratamiento de Huachipa
 Proyecto Carretera Callejón de Huaylas - Chacas - San Luis
Se han determinado indicios respecto a que:
a. En los procesos de adjudicación, contratación, ejecución de contratos,

otorgamiento de adelantos, así como el caso, en arbitrajes y
renegociaciones de contratos se han producido hechos irregulares,
violentando los sistemas de control y trasgrediendo la legislación
vigente, cuya naturaleza delictiva debe determinarla el Ministerio
Público; procedimientos irregulares a los cuales se les dio una aparente
legalidad, creándose para este efecto una “normatividad” ad hoc.
11
b. Estos hechos originaron una grave afectación económica al Estado

peruano, por un lado; y, de otro lado, pingües rentabilidades para las
empresas brasileñas favorecidas, las mismas, que han sido incluso
garantizadas por contratos lesivos al Estado peruano. Son situaciones
en las que las empresas brasileñas no realizaban inversión, y con
capitales sociales casi nulos en el Perú y, asi, logran financiamiento
interno gracias a las garantías del Estado peruano. Asimismo,
capitalizaban empresas de fachada para luego transferir recursos al
extranjero (no precisamente el Brasil), incumpliendo con el objetivo de
captación de recursos de capital externo que implica la modalidad de
Asociación Público Privada.
c. Las empresas brasileñas, al participar en estos proyectos habrían
obtenido del Estado peruano una gran liquidez financiera para la
ejecución de obras, así como ventajas tributarias y cambios no
justificadas que habrían dado lugar a que, para ellas, el Perú
posiblemente haya sido utilizado como un paraíso tributario-financiero.
5. Habría sido condición para que, por acción u omisión, los funcionarios del Estado
peruano que participaron en estos hechos hayan cometido y/o permitido el pago de
coimas por parte de las empresas brasileñas, pagos indebidos que se encuentran
evidenciados en los siguientes registros:
a. Las transferencias hacia y desde la empresa Constructora Área SAC.

b. Los archivos de la memoria externa del ex presidente de OSITRAN.
c. Las anotaciones en la documentación de la Operación Castillo de Arena,
con respecto a coimas en relación a los proyectos Huachipa, Puente
Chino, Interoceánica. Así como las menciones “Toledo”, “García” y
“cúpula APRA”, a lado del nombre de Juan Sarmiento.
d. Los registros en archivos de funcionarios de Odebrecht con relación al
PROYECTO OH y la cuenta “paulistinha”.
e. Las declaraciones premiadas de los empresarios investigados y
sentenciados en Brasil.
f. Las declaraciones de los doleiros que trajeron o remitieron dinero a
Perú, y lo entregaron en hoteles y en el local de Línea Amarilla en la
UNI.
g. Los informes de la Unidad de Inteligencia Financiera remitidos al
Ministerio Público del Perú, sobre empresas y familiares del ex
12
presidente Alejandro Toledo; asimismo, como la esposa del ex

presidente Ollanta Humala.
h. La transferencia de dinero al paraíso financiero por parte de Umberto
Olcese
i. Las transferencias de dinero del extranjero recibidos por Saco Jaramillo,
familiar del ex ministro Juan Sarmiento.
j. Las transferencias de dinero recibidas del extranjero y su mención por el
doleiro Leonardo Meirelles, por Gary Luty Dávila Alverdi.
k. Los pagos realizados por OAS a Rocío Calderón y Ronald Barrientos,
que luego se habrían transferido a las cuentas de Nadine Heredia
Alarcón.
l. Los registros de pagos y de reuniones con funcionarios brasileños
encontrados en las agendas de Nadine Heredia.
6. En estos hechos se han identificado modalidades de comportamiento como:
a. Utilización de la puerta giratoria, por la cual funcionarios públicos

peruanos con información privilegiada se convertían, posteriormente, en
consultores y/o representantes de empresas brasileñas o viceversa.
b. Utilización de empresas de fachada – caso LAMSAC- a las que
transferían los contratos obtenidos por empresas extranjeras, como el
caso de OAS; contratos que aquellas empresas de fachada no hubiesen
podido obtener por sí mismas, debido a su falta de experiencia y capital
social mínimo exigido en los procesos de licitación.
c. Utilización de empresas sin experiencia, sin capital social suficiente, ni
capacidad de ejecución, que obtenían irregularmente contratos con el
Estado, los cuales eran posteriormente transferidos a empresas con
capital y experiencia mayor (el caso de las empresas Kuntur y
Odebrecht).
d. Contratos de inversión firmados con PROINVERSION por montos
superiores a la inversión comprometida por la empresa en el proyecto,
obteniendo así, las empresas, los beneficios de la legislación promotora
de la inversión extranjera en el Perú. (Caso Olmos, en fases Trasvase e
irrigación)
e. Carencia de evaluación económica de los proyectos como imprecisión en
los costos de las obras y aplicación de otros criterios imprecisos de
13
“evaluación” en las diversas obras y concesiones, sin determinar la

rentabilidad de los mismos.
f. Eliminación de los mecanismos de control, creando situaciones de
excepción para proyectos específicos, tal es el caso del Sistema Nacional
de Inversión Pública (SNIP)
7. Los procedimientos identificados tienen las características de un “modus operandi”,

por la forma en cómo diversas empresas brasileñas, manteniendo una cercanía
con los funcionarios de mayor jerarquía, negociaban con funcionarios públicos
para obtener obras y concesiones públicas, y a partir de ello, obtener
adjudicaciones indebidas, contratos perniciosos para el Estado peruano, ganancias
exorbitantes garantizadas con el presupuesto público, y prolongadas concesiones
para las empresas brasileñas. En todos los casos analizados, se entrega la buena
pro o, se firma un contrato, por un monto determinado y luego progresivamente, el
costo del contrato o concesión se hace por un monto mucho más alto que el
inicialmente previsto. Para lograr ese cometido, se creó un marco legal especial en
cada caso, con el que se evadió el procedimiento y la normatividad vigente.
En la mayoría de los casos se encargó la obra a la autoridad Ad hoc; (Caso

Autoridad Autónoma del Tren Eléctrico, Proyecto Especial Olmos-Tinajones,
entre otros). Paralelamente a ello, los dueños y/o ejecutivos de las empresas
brasileñas mantuvieron una relación directa y especial con las altas
autoridades del Estado, las cuales negociaron, suscribieron y/o favorecieron
directa o indirectamente la suscripción de los contratos de concesión o
construcción, lo que se deduce sobre los diversos cables, correos
electrónicos, visitas a Palacio de Gobierno, movimiento migratorio remitidos
por autoridades peruanas, registros en planillas de documentos oficiales que
forman parte de la investigaciones en el Brasil, todos estos hechos coinciden
con las fechas de las actividades de selección y contratación de los mega
proyectos de inversión en el Perú.
8. Las ventajas obtenidas por las empresas brasileñas que han participado en los
proyectos de la carretera Interoceánica se han producido con el uso de
instrumentos normativos del más alto nivel como leyes, decretos supremos y; con
la participación de funcionarios públicos con cargos de elección popular de la más
alta jerarquía y cargos de confianza del más alto nivel.
14
9. Se han establecido indicios de que ha operado en el Perú un esquema financiero

empresarial de sucesivas transferencias de dinero, con la aparente finalidad de
esconder su origen y su destino final; el cual estaría asociado al pago de coimas a
cambio de las prebendas obtenidas por empresas brasileñas con contratos y
adendas lesivos al Estado peruano. De este esquema participaron ´Constructora
Internacional del Sur´ ya identificada en Brasil con el lavado de activos, la empresa
peruana Constructora Área SAC, Klienfeld Servicies LTD, Balmer Holding Assets
Ltd., entre otras, que habrían realizado contratos ficticios para justificar las
transferencias del dinero.
10. Existen indicios que se habría aplicado un procedimiento de deducción de

porcentajes, procedimientos de pago (cash y cabo) en el pago de “capilés”,
coimas, a funcionarios públicos peruanos (revelados en el informe de la Policía
Federal sobre Castillo de Arena, donde se presenta un esquema de una operación
específica con identificación del banco y número de la cuenta).
El Informe Final6 tuvo como Presidente al congresista Juan Pari Choquecota,

Vicepresidente al Modesto Julca Jara, Secretario al Cristóbal Llatas
Altamirano y miembros a los congresistas Karina Beteta Rubín, Josué
Gutiérrez Cóndor, Jesús Hurtado Zamudio y Mauricio Mulder Bedoya y, tuvo
como objetivo central:
"Determinar la realización de presuntos pagos indebidos a funcionarios

peruanos por parte de empresas brasileñas: Constructora, Norberto
Odebrecht SA. Sucursal Perú, Odebrecht Perú Ingeniería y Construcción
SAC., Camargo Correa, OAS, Andrade Gutiérrez, Queiroz Galvao, Engevix,
Galvao Engenharia, UTC Ingeniería y Otras para la obtención de contratos
con el Estado Peruano; procedimientos técnicos y/o administrativos indebidos
o irregulares asociados con dichos pagos, y/o la afectación que pueda haber
sufrido el Estado peruano, así como las responsabilidades subsecuentes”7
6
Informe Final presentado por el congresista Juan Pari Choquecota el 31 de mayo de 2016.
7
Ídem, pág. 06
15
El informe final antes señalado, menciona las siguientes conclusiones:
Conclusiones
Conclusiones sobre la Planta de tratamiento de Huachipa8
a) El material incautado a los directivos de la firma Camargo Correa en el

año 2009, nos da a conocer que diversos funcionarios relacionados al
Ministerio de Vivienda, Construcción y Saneamiento y Sedapal, habrían
recibido presuntos pagos ilícitos, dentro de los que se incluyen los
provenientes de la construcción de los Lotes 1, 2 y 3 de la Bocatoma
Planta de Tratamiento de Agua Potable Huachipa y Ramal Norte. Entre
ellos se menciona a la persona de Umberto Olcese Ugarte.
b) En ella se nombra al señor Umberto Olcese Ugarte, quien formó parte de

la Comisión para la recepción y evaluación de propuestas, y existe la
evidencia que ha realizado una transferencia a través del Banco de
Crédito del Perú con fecha 17/02/2012 por US $ 409,000. 00,
(Cuatrocientos nueve mil y 00/100 dólares americanos) al Atlantic Security
Bank de George Town – Islas Cayman a su nombre. Según información
obtenida, el señor Olcese Ugarte declaró que los fondos provenían de la
venta de un inmueble ubicado en la Calle Arróspide Loyola N°009
Urbanización del Fundo Orrantia, distrito de San Isidro, cuya propiedad
corresponde a su cuñado Guillermo Leonardo Bruce Castillo. Según
información extraída de la Sunarp, este inmueble se encuentra a la fecha
inscrita en la Partida Electrónica N° 07003362 de los Registro Públicos de
Lima a nombre de Guillermo Leonardo Bruce Castillo.
Sin embargo, existe una demanda presentada por la señora Nora Bruce
Castillo sobre nulidad de acto jurídico por la venta del inmueble propiedad
del señor Guillermo Leonardo Bruce Castillo, lo cual permitiría concluir
8
Ídem, pág. 165 - 166
16
que se trataría de una venta ficticia y un precio de venta irreal. Además,

Inversiones La Cantera SAC, compradora del inmueble de propiedad del
señor Guillermo León Bruce Castillo, solicitó al Banco de Crédito del Perú
un crédito por US $ 1 220, 000. 00 para garantizar deudas y obligaciones
con garantía del inmueble adquirido, con este crédito otorgado, canceló el
pagaré por US $ 409,000.00 correspondiente a la cancelación del
inmueble en mención. Como es de apreciarse el valor del inmueble fue
sub valuado al momento de la venta, ya que ésta se efectuó por US $
549, 000. 00. Por lo que estaría acreditado un desbalance patrimonial de
señor Umberto Olcese Ugarte, por poseer ingresos de fuente no
acreditada.
c) También está acreditado, que el señor Umberto Olcese Ugarte se reunió

en Sedapal con el señor Aristóteles Moreira Filho. Según señala en el
interrogatorio de fecha 29/03/2016 habrían tratado temas técnicos de la
propia ejecución de la obra.
Conclusiones sobre el Proyecto Chacas San Luis9
a) El Gobierno Regional de Ancash licitó la obra "Rehabilitación,

Mejoramiento y Construcción de la Carretera: Callejón de Huaylas –
Chacas – San Luis” por el monto de S/.404'826, 001.09, sin embargo,
suscribe 44 adendas por el monto de S/.154"496.707, 00 lo que hace que
el proyecto crezca al valor de S/.559'322,708.48, 38.16% más en relación
al contrato original, desplazando el plazo contractual hasta el 14 de enero
de 2015, no obstante, que la culminación real de la obra fue el 12 de
setiembre de 2013. Esta obra fue adjudicada al Consorcio Vial Carhuaz
– San Luis integrada por: Constructora Norberto Odebrecht SA sucursal
Perú Ingeniería y Construcción S.A.C. Existe responsabilidad en la
aparente sobrevaloración y en la aprobación de las adendas, superiores a
los márgenes permitidos por la normatividad vigente en el expediente
regional del GRA y en los funcionarios que tomaron estas decisiones.
Conclusiones sobre los Doleiros10
9
Ídem, pág. 166
10
Ídem, pág. 166 - 167
17
a) Estaba acreditado en la procuraduría de Brasil, donde estuvieron presente

los fiscales peruanos, que el doleiro (o cambista) Alberto Youssef explicó
al detalle la ruta del dinero desde el Brasil hacia el Perú, en ella indicó que
miembros de determinadas constructoras brasileñas enviaban dinero al
Perú para el pago de coimas a funcionarios peruanos que les facilitasen
jugosos contratos. Así, en su declaración premiada ante los fiscales
peruanos Hamilton Castro y Sergio Jiménez, realizada el 21 de enero de
2016 en la sede de la Superintendencia de la Policía Federal en Curitiba
donde cumple condena, Youssef contó todo sobre sus vinculaciones con
el Perú. Según esa declaración Youssef asegura que dispuso el retiro de
valores en el Brasil y los trasladaron a Perú para ser entregados a
directores y funcionarios de OAS, en este país Youssef se valía de otros
doleiros, como Adarico Negromonte y Rafael Angulo López, además de
Carlos Alexandre Rocha ("Ceará"), quien prestaba servicios para Youssef.
Ellos viajaban personalmente a Perú y llevaban el dinero adherido al
cuerpo. De acuerdo al doleiro Youssef, las remesas de OAS para el Perú
ocurrieron en el período aproximado entre el final de 2012 hasta marzo de
2014, y que fueron realizados aproximadamente en diez viajes,
totalizando alrededor de US$ 2.000.000 o US$ 2.500.000.
b) Ese testimonio es confirmado por Leonardo Meirelles, otro doleiro, que

realizaba remesas de dinero al exterior. El 22 de enero de 2016, Meirelles
declaró en la sede de la Procuraduría de la República en Curitiba, ante los
fiscales peruanos, que a finales de 2012 y comienzo de 2013 se reunió en
la sede de la empresa OAS en Sao Paulo con Alberto Youssef y el señor
Mateus, responsable por el sector financiero de la empresa, quien solicitó
los servicios de Youssef para la entrega de dólares en efectivo en el Perú
y a partir de ese momento comenzaron a ocurrir entregas semanales de
recursos en efectivo en la oficina de Youssef de aproximadamente R$ 1
millón.
Conclusiones sobre la Constructora OAS11
a) La empresa CONSTRUCTORA OAS Ltda. de Brasil tuvo actividad en

Perú primero con apoderados, luego conformando una sucursal, y
11
Ídem, pág. 167
18
formando la empresa LINEA AMARILLA a través de VALFREDO DE

ASSIS RIBEIRO FILHO, quien también aparece como socio de la
sucursal. En todos los casos el aporte de capital social inicial fue
mínimo.
b) Existen indicios de pago de coimas, según declaraciones de "doleiros"

brasileños, que participaron en el traslado de dinero que entregaron al
representante de OAS en Perú ALEXANDRE ALVES MENDONCA.
c) El sistema bancario reporta que Constructora OAS Sucursal Perú ha

canalizado fondos a través del Scotiabank entre el 23/07/2015 y el
07/08/2015, a través de dos órdenes de pago del exterior por un total de
5'999 835 dólares cuyos ordenantes fueron Constructora OAS GHANA
LTD y Constructora OAS S.A. de Brasil. Y que de inmediato se realizaron
cuatro transferencias al exterior por un total de 6'001,461 dólares a través
de la cuenta corriente 3697850 a favor de: OAS S.A. por 3'001,461, OGI
ASSTES LIMITES por 1'401,730, Constructora OAS Ltda. BRANH
GANHA por 1'500,000 y Constructora OAS Ltda. BRANH GHANA POR
98, 269.
d) Las condiciones planteadas en la adenda N°2 firmada con la

Municipalidad, de Lima el contrato de fideicomiso es mucho más
beneficiosas para la Constructora OAS Sucursal Perú, al no asumir el
costo de la contratación para la elaboración del Expediente Técnico que
podría llegar hasta US$ 1'500,000.00, ni el Estudio Definitivo de
Ingeniería. Por el contrario, con el fondo del Fideicomiso se estaría
pagando a OAS por la elaboración de estos documentos un valor de US$
2'925,476.45. A la firma del contrato, el valor referencial de la obra
Proyecto Río Verde y Obras de Integración Urbana, que construye el
denominado Bypass de 28 de Julio, fue de US$ 48'538,070.59, el que
sumando el 18% de IGV llega a US$ 57'274,923.30 con la posibilidad de
reajustes mensuales de acuerdo con la fórmula polinómica contenida en el
anexo 7 del contrato.
19
Otro Informe en Minoría presentado fue el de la congresista Karina Juliza

Beteta Rubín12. Este fue presentado, finalmente, por los congresistas Karina
Beteta Rubín, Jesús Hurtado Zamudio y Mauricio Mulder Bedoya miembros
de la comisión investigadora, y tuvo el mismo objetivo central que el informe
antes señañado, diferenciándose en las conclusiones, tal como se señala a
continuación:
Conclusiones13
 La Comisión ha realizado la investigación y análisis de las obras públicas y
proyectos de infraestructura más importantes del país de los últimos 15 años.
Las mismas que por su dimensión y particularidad, han requerido de la
aplicación de evaluaciones multidisciplinarias debido a su alto grado de
especialidad y sobre todo a su complejidad.
 Se trata de una investigación donde una parte muy importante de los actores,
tanto personas naturales como jurídicas, no tienen la nacionalidad peruana y
residen en el extranjero. Siendo que la mayoría de actores se encuentran,
posiblemente, en la República Federativa del Brasil.
 Los supuestos recursos de pago de las “coimas” habrían venido del exterior a
través de diversas modalidades. Todos estos elementos han producido que se
adicionen variables sumamente complejas al proceso investigatorio.
 Es muy importante tener en cuenta que a la Comisión se le otorgó un tiempo de
vigencia de 120 días, ampliado a 151 días. Este plazo resultó siendo muy corto
en comparación con los casi tres años que lleva la investigación en la República
Federativa del Brasil.
 La vigencia de las facultades de investigación de esta Comisión se ejerció en el
contexto de la campaña política electoral general 2016. Dándose un elemento
adicional que perturbó y dificultó el normal desenvolvimiento del proceso
investigatorio.
 De la investigación realizada existe información que hace presumir la existencia
de responsabilidad en funcionarios públicos de distintos niveles, lo cual amerita
contar con mayor tiempo para poder ampliar y corroborar los hechos que es
materia de investigación.
12
Informe en Minoría presentado por la congresista Karina Juliza Beteta Rubín, mediante Carta s/n, de
fecha 31 de mayo de 2016.
13
Ídem, pág. 556 - 557
20
 Determinar si existió pago de coimas de empresas brasileras a funcionarios

peruanos por favoritismos en la concesión u otorgamiento de proyectos de
infraestructura que implica contar con mucha información generada y ubicada
en otros países, particularmente el Brasil. Esta información no ha podido ser
entregada, en su gran mayoría, a esta Comisión debido a que debe ser
procesada en forma oficial. Para lo cual deben darse procesos oficiales de
cooperación entre autoridades estatales. Lo que implica la intervención de
diversas instancias de la administración pública nacional y toma mucho tiempo.
Analizando y comparando los tres informes (informe final y dos en minoría)

presentados por la Comisión Investigadora encargada de investigar el pago
de presuntas coimas a funcionarios peruanos por parte de empresas
brasileñas Odebrecht, Camargo Correa, OAS, Andrade Gutiérrez, Queiroz
Galvao y Otras, desde el inicio de sus actividades hasta la fecha, por
cualquier forma de contrato con el Estado peruano, se evidencia la colusión
y encubrimiento entre partidos políticos para no investigar a sus líderes
y/o miembros de su grupo parlamentario.
Las conclusiones del Informe en minoría del congresista Juan Pari,

evidencian conclusiones objetivas y sancionadoras a las funcionarios
públicos y personas jurídicas implicadas en presuntos actos de
corrupción; mientras que las conclusiones del informe en minoría presentada
por la congresista Karina Beteta y el Informe Final, se modificaron de acuerdo
a los intereses de los grupos parlamentarios implicados, ya que, las mismas
son genéricas y en algunos casos carecen de sentido.
Informe Comisión Decretos de Urgencia y otras normas emitidas
El segundo antecedente es “La Comisión Investigadora Multipartidaria

encargada de investigar la gestión de Alan Gabriel García Pérez como
Presidente de la República, Caso decretos de urgencias y otras normas
emitidas”, aprobada el 14 de setiembre del 2011 por el Pleno del Congreso de
21
la República14; teniendo como miembros a Sergio Fernando Tejada Galindo

(Presidente), Enrique Wong Pujada (Vicepresidente), Carlos Mario Tubino
Arias Schreiber (Secretario), Juan Donato Pari Choquecota (Miembro),
Cristóbal Luis Llatas Altamirano (Miembro), Héctor Virgilio Becerril Rodríguez
(miembro); donde se les encargo:
[…] investigar la gestión del gobierno de Alan García Pérez, identificar y

comprobar posibles ilícitos, especialmente generados a partir de:
decretos de urgencia y decretos legislativos que habrían permitido
lesivas concesiones de recursos del estado, asociaciones público
privadas ilegitimas en proyectos de irrigación, trasmisión de energía,
carreteras, generación de energía, construcción de infraestructura en
general, etc. […] Finalmente, la Comisión deberá formular las
recomendaciones pertinentes para hacer efectiva la responsabilidad de
quienes durante su mandato cometieron infracciones a la Constitución Política
y probables ilícitos penales; presuntos actos de corrupción y/o delitos
económicos y financieros durante el periodo gubernamental 2006 – 201115.
La comisión investigadora tuvo los siguientes objetivos específicos16.

 Contribuir con la determinación de posibles irregularidades en torno de:
a) La emisión de decretos de urgencia, decretos legislativos y otras normas

jurídicas que hayan permitido la comisión de actos ilícitos, ilegales o
perjudiciales para el estado peruano –incluye la dación de normas para
favorecer a PN o PJ en la asignación de permisos para explotar y explotar
recursos naturales-.
b) La realización de licitaciones, la entrega de concesiones, la formación de
asociaciones público-privadas o la ejecución de procedimientos
administrativos para el desarrollo de obras públicas.
Las conclusiones arribadas por la Comisión Investigadora Multipartidaria en

mención, fueron las siguientes:
14
Informe Preliminar Caso: Decretos de Urgencia y otras normas emitidas, presentada el 23 de enero de
2014 al Congreso de la República.
15
Ídem pág. 05
16
Ídem pág. 05
22
Respecto de la emisión de decretos de urgencia17

Conclusión 1.
Del análisis de los decretos der urgencia emitidos por el gobierno de Alan
García Pérez 2006 – 2011, se observa que el 81% de éstos habrían sido
emitidos incumpliendo los presupuestos habilitantes para su dación, requisitos
establecidos en la Constitución Política del Perú, el Reglamento del
Congreso, la Ley Orgánica del Poder Ejecutivo, y sentencias del Tribunal
Constitucional.
Conclusión 2.
Del 50% de los Decretos de Urgencia analizados, se habrían forzado los

requisitos de excepcionalidad, imprevisibilidad, temporalidad, conexidad y
entre otros llamados criterios exógenos que posibilitan emitir un decreto de
urgencia, y en el 31% restante, no se precisan los requisitos antes
mencionados (con exposición de motivos insuficientes), evadiendo de esta
manera el proceso de emisión de una ley congresal que implicaba un proceso
de deliberación para su aprobación.
Conclusión 3.
A través de la emisión de los Decretos de Urgencia N° 034 – 2006 y 061 –

2010, el Poder Ejecutivo habría suspendido sin plazo determinado o
modificado leyes emitidas por el Congreso de República, al poco tiempo de su
aprobación y promulgación desconociendo y pasando de esta manera, a
través de una decisión tomada por funcionarios públicos que no contaban con
el nivel de representatividad ciudadana, por sobre el debate y la deliberación
realizada por los congresistas de la República quienes ejercen la
representación de la ciudadanía.
Conclusión 4.
17
Ídem pág. 251 - 252
23
Se emitieron Decretos de Urgencia a fin de suspender o modificar, la Ley

General del Sistema Nacional de Presupuesto – Ley N° 28411; la Ley N°
28901 – Ley que modifica el primer párrafo y el literal a) del numeral 5 del
artículo 186°, y el artículo 193° del Texto Único Ordenado de la Ley Orgánica
del Poder Judicial; la Ley de Presupuesto del Sector Público para el año fiscal
2009 - Ley N° 29289; y la Ley Orgánica del Sistema Nacional de Control y de
la Contraloría General de la república – Ley N° 27785. Ello, atentaría contra
los principios de legalidad presupuestaria y de reserva de la ley orgánica.
Conclusión 5.
El 90% de los casos analizados, los Decretos de Urgencia no cumplen con la

Ley Marco para la Producción y Sistematización legislativa – Ley N° 26889 y
su reglamento, aprobado por Decreto Supremo N° 008 – 2006 – JUS. Así,
dichos decretos de urgencia no tienen fundamentos técnicos desarrollados
para su emisión, presentan exposiciones de motivos insuficientes, no se
señala las circunstancias extraordinarias e imprevisibles que son peligro para
la economía nacional o las finanzas públicas, no se citan informes técnicos o
las consultas a especialistas, conforme está estipulado en los artículos 10° y
11° del Reglamento mencionado con anterioridad.
Conclusión 6.
La evasión de estos criterios exigibles, de acuerdo con el carácter

extraordinario de los D. U., afecta el normal desarrollo de los procesos de
formación de leyes que, como se conoce, se gesta en sede del Poder
Legislativo. Por lo que, el gobierno de Alan García Pérez habría hecho un uso
desmedido de la prerrogativa que otorga la Constitución.
Conclusión 7.
La ley N° 25397 “Ley de Control Parlamentario de los Actos Normativos del

Presidente de la República” no ha sido derogada expresa ni tácitamente; sin
embargo, no viene siendo aplicada para el control parlamentario de los
decretos de urgencia.
Conclusión 8.
24
EL 26% de los Decretos de Urgencia analizados (019-2006, 020-2006, 026-

2006, 015-2007, 001-2008, 031-2008, 024-2010, 059-2010) podrían haberse
emitido a través de la figura normativa de Decreto Supremo, realizando un
uso inadecuado y abusivo de la figura de decretos de urgencia para
situaciones que no lo precisan.
Comisión Investigadora del gobierno de Alejandro Toledo
La comisión investigadora sobre presuntos actos de corrupción, presentados

durante el gobierno del expresidente Dr. Alejandro Toledo Manrique18,
integrado por los Congresistas de la República Isaac Fredy Serna Guzmán
(Presidente), Elías Nicolás Rodríguez Zavaleta (Vice – Presidente), Rosa
Madeleine Florián Cedrón (Secretaria), Martha Moyano Delgado (miembro) y
Mario Peña Angulo (miembro), creada con Moción de Orden N° 258 del día 21
de septiembre de 2006, aprobada por el Pleno del Congreso el 28 de
setiembre de 2006; uno de sus objetivos generales fue:
Determinar si las irregularidades advertidas en la aprobación de los Estudios, así

como la concesión del proyecto Corredor Vial Interoceánico Sur Perú-Brasil”, son
hallazgos presumibles de corrupción ocurridos durante el gobierno del Dr.
Alejandro Toledo Manrique, y si han generado perjuicio al Estado.
Así mismo, el mencionado objetivo general tuvo los siguientes objetivos

específicos:
a) Determinar si existió irregularidad en la aprobación del Estudio de

Factibilidad del proyecto “Interconexión Vial Iñapari Puerto Marítimo del Sur
Perú-Brasil”.
b) Determinar si existió irregularidad en la excepción del proyecto “Corredor Vial

Interoceánico Sur Perú-Brasil” del ciclo de proyectos del SNIP.
18
Informe final de la comisión investigadora sobre presuntos actos de corrupción, presentados
durante el gobierno del ex presidente Dr. Alejandro Toledo Manrique, presentada el 30 de abril
de 2008 al Congreso de la República.
25
c) Determinar si la empresa CORFIVALLE encargada del análisis y revisión de

los montos de inversión asociados a los tramos 2, 3 y 4, así como del calculo
de los PAOs y PAMOs del concurso cumplió con los términos de referencia
del contrato de consultoría.
d) Determinar si el costo de la obra de los Tramos 2, 3 y 4 se ajustan a los

promedios de obras similares.
e) Establecer si existió irregularidad al no fijar un monto como aporte del

FONCEPRI en la Concesión de los Tramos 2, 3 y 4.
f) Establecer si las modificaciones a las Bases del Concurso de Concesión y al

Contrato, redujeron la transparencia al proceso del Concurso de los Tramos
2, 3 y 4, así como los perjuicios que se han originado.
g) Establecer si el Poder Ejecutivo cumplió con la Ley N° 28670 que declara la

necesidad pública y de interés nacional diversos proyectos de inversión.
La Comisión investigadora llegó a las siguientes conclusiones en el caso

Proyecto Iñapari Puerto Marítimo del Sur (Carretera Interoceánica)19, tal como
se señala a continuación:
a) Irregularidad en la aprobación del Estudio de Factibilidad del Proyecto

“Interconexión Vial Iñapari Puerto Marítimo del Sur Perú-Brasil”
Delitos presuntamente cometidos.
 Delito de Colusión Desleal (Art. 384 del Código Penal)
 Delito de Falsedad Genérica (Art. 438 del Código Penal)
b) Irregular Excepción del cumplimiento de la Fase de Preinversión al SNIP del

Proyecto “Interconexión Vial Iñapari Puerto Marítimo del Sur.
 Incumplimiento de Deberes Funcionales (Art. 377 del Código Penal)
19
Ídem pág. 417 - 426
26
c) Presupuesto referencial del concurso de concesión no fue ratificado por la

empresa consultora por Proinversión.
 Delitos de colusión desleal (Art. 384 del Código Penal)
 Delitos de Abuso de Autoridad – Incumplimiento de Deberes Funcionales
(Art. 377 del Código Penal)
d) Obras de los Tramos 2, 3 y 4 son más caras comparadas con estándares

similares.
 Delitos de Incumplimiento de Deberes Funcionales (Art. 377 del Código
Penal)
e) Incumplimiento de fijar el monto como aporte del FONCEPRI, para la
concesión de los Tramos 2, 3 y 4.
Penal)
 Delito de Falsedad Genérica (Art. 438 del Código Penal).
f) Circular N° 63 modifica a las bases del concurso para los Tramos 1 y 5

reduciendo requisitos para postores.
Penal)
g) Contrato de concesión excedió las disposiciones del Decreto de Urgencia N°

011 – 2005, respecto a la Línea de Crédito de Enlace (L. C. E.)
h) Modificación del contrato a través de la Adenda N° 03 minimiza el riesgo del

Concesionario para financiar el proyecto, y genera al Estado mayores riesgos.
27
i) Infracción constitucional 20
Las investigaciones realizadas a los gobiernos de Alejandro Toledo Manrique y

Alan García Pérez y su vinculación con presuntos actos de corrupción no
fueron debatidos y reconocidos de manera eficiente, enérgica y efectiva en el
Pleno Congreso de la República en los periodos 2006 al 2016, esta situación
evidencia la intención de encubrir por parte de algunos miembros del
Congreso de la República a partidos políticos, funcionarios públicos,
personas naturales y jurídicas implicadas en delitos de colusión desleal,
falsedad genérica, infracción constitucional, etc.
1.1. Periodo y modificaciones de la “Comisión Lava Jato”
En la sesión del Pleno del Congreso, realizado el 10 de noviembre de 2016, se

aprobó la Moción de Orden del Día N° 829, acordando constituir una Comisión
Investigadora Multipartidaria conforme al del artículo 88 del Reglamento del
Congreso de la República, para investigar los presuntos sobornos, coimas y
dádivas que hubieran recibido funcionarios y servidores públicos de los
diferentes niveles de gobierno, en relación a las concesiones, obras y
proyectos que han sido adjudicadas a las empresas brasileñas Odebrecht,
Camargo Correa, OAS, Andrade Gutiérrez, Queiroz Galvao y otras, desde el
inicio de sus actividades hasta la fecha, por cualquier forma de contratación
con el Estado peruano.
El 24 de noviembre de 2016 en la sesión del Pleno del Congreso se aprobó la

conformación de la Comisión, teniendo como presidente al congresista Víctor
Augusto Albrecht Rodríguez, Jorge Andrés Bravo Castro (Vicepresidente),
Marisol Espinoza Cruz (Secretaria), Karina Juliza Beteta Rubín, Gino Francisco
Costa Santolalla, Mauricio Mulder Bedoya y Víctor Andrés García Belaunde.
El 11 de abril de 2017, el congresista de Fuerza Popular, Víctor Augusto

Albrecht Rodríguez, presenta ante la Presidencia del Congreso de la República
20
Ídem pág. 432
28
su carta de renuncia a la Comisión Lava Jato, por sus presuntos vínculos

políticos y laborales con el ex gobernador regional del Callao Félix Moreno.
El 17 de abril de 2017 la congresista Rosa Bartra (Fuerza Popular) es elegida

como presidenta de la Comisión Investigadora, con los votos de los
congresistas Karina Beteta (Fuerza Popular), Gino Costa (Peruanos Por el
Kambio), Mauricio Mulder (APRA), Marisol Espinoza (APP), y la propia
congresista Rosa Bartra que votó por ella; la única abstención durante la
votación, fue la del congresista Jorge Castro (Frente Amplio).
El 09 de enero de 2018, en el Pleno del Congreso se modificó la composición

de la comisión, donde ingresaron los congresistas Humberto Morales y Gilbert
Violeta López en reemplazo de los congresistas Jorge Andrés Castro Bravo y
Gino Costa Santolalla, respectivamente. El 24 de enero de 2018 se eligió como
vicepresidente de la comisión por unanimidad al congresista Humberto Morales
Ramírez, asimismo la congresista Marisol Espinoza representante de la
bancada de Alianza para el Progreso (APP), renunció a la comisión. En tal
sentido la comisión quedó reconformada de la siguiente forma:
Tabla N° 01: Integrantes de la Comisión Investigadora

N° CONGRESISTA CARGO BANCADA
01 Rosa María Bartra Barriga Presidenta Fuerza Popular
02 Edyson Humberto Morales Ramírez Vicepresidente Frente Amplio por Justicia,
Vida y Libertad
03 Víctor Andrés García Belaúnde Miembro Acción Popular
04 Mauricio Mulder Bedoya Miembro APRA
05 Karina Juliza Beteta Rubín Miembro Fuerza Popular
06 Gilbert Violeta López Miembro Peruanos Por el Kambio
Elaboración propia.
El 13 de junio de 2018, en sesión del Pleno del Congreso se aprobó la

ampliación de plazo por sesenta días calendario, debiendo concluir sus
funciones el 26 de agosto de 2018.
29
1.2. Herramientas de trabajo en la Comisión Lava Jato: Plan de trabajo y

reglamento interno de la Comisión
A la par de nuestra designación como Vicepresidente de la Comisión
Investigadora Multipartidaria, solicitamos a la Presidencia de la Comisión,
congresista Rosa Bartra, por medio del oficio Nº 174-2017-2018/EHMR-CR de
fecha 12 de enero de 2018, nos remita el Plan de Trabajo y el Reglamento
Interno de la Comisión.
Este pedido fue respondido por medio del Oficio Nº 996-2017-2018/CIM.CR

de fecha 16 de febrero de 2018, como muestra la siguiente imagen:
Imagen N° 01: Oficio 996-2017-2018/CIM.CR
30
1.2.1. Observaciones al Plan de Trabajo de la Comisión

Tal como se observa del oficio 996-2017-2018/CIM.CR de fecha 16 de
febrero de 2018, la Presidenta de la Comisión, remite una copia del plan
de trabajo aprobado en la primera sesión ordinaria de fecha 06 de enero
de 2017.
El plan que se nos remitió lleva como título “PROPUESTA DE PLAN DE
TRABAJO”, es el siguiente:
Imagen N° 02: Propuesta de plan de trabajo
31
32
Como se observa, la Comisión carece de un Plan de Trabajo serio, en tanto el

plan que se nos remitió consta de una cara y media, no consigna el número de
moción en mérito al cual fue creada, cuáles son los proyectos a investigar,
cuáles fueron los criterios para establecer las líneas de investigación, cuál es la
limitación temporal a investigar, carece de objetivos claros y precisos, un
cronograma, base legal, finalidades, estrategias y funciones.
Esta irregularidad fue expuesta por el congresista Humberto Morales a la

Comisión durante la sesión ordinaria número 82, de fecha 26 de febrero de
2018, en los términos siguientes:
“(…) nosotros con fecha 12 de enero en que me incorporo que es la nueva

semana solicito, entre otras cosas, a la comisión que se brinde el plan de trabajo
de la comisión. Además, el reglamento interno de la comisión. ¿Era importante
esto? Sí era importante, presidenta, porque en ella nosotros teníamos que ver la
hipótesis o por dónde iba la comisión, cuál era el rumbo que tenía que seguir la
comisión y, efectivamente, a nosotros se nos entrega ya luego de reiterar el 7 de
febrero, reitero una vez más y se nos entrega una propuesta de plan de trabajo y
por qué lo veo con bastante preocupación, presidenta, porque una comisión tan
importante como esta que tiene a cargo investigaciones a expresidentes en
ninguno de los casos se tiene aquí en un plan de trabajo de dos hojas de dos
caras donde no tiene objetivos generales no es una cuestión de forma, porque
acá se tiene que plantear cuál es el procedimiento a seguir y llevamos un año,
un poco más de un año la comisión.
No se tiene, además, la hipótesis construida por donde debemos ir, qué cosa es
lo que estamos buscando, no se tiene camino y es eso mi preocupación de que
esta comisión no tenga un plan de trabajo elaborado después de un año, y que
para nosotros es sumamente preocupante, entendiendo, además, que estamos
investigando expresidentes de partidos de tantos que están acá en el Congreso
de la República.”
Debemos manifestar, además, que se tuvo acceso al documento original y que

se nos fuera remitido respecto al Plan de Trabajo solicitado, en el cual
advertimos que, el plan que se nos entregó, había cubierto parte del título del
documento, consignándose solamente “PROPUESTA DE PLAN DE
TRABAJO”, cuando en el documento original el título consignaba
33
“PROPUESTA DE PLAN DE TRABAJO (BORRADOR)” como se demuestra

en la siguiente imagen:
Imagen N° 03: Propuesta de Plan de Trabajo
Este aspecto se habría realizado notoriamente con la finalidad de cubrir la

irregularidad de no tener un Plan de Trabajo de la Comisión y hacer pasar el
borrador del plan como si fuera el verdadero plan de trabajo, y excusarse la
Presidencia de nunca haberse interesado en elaborar uno.
1.2.2. Observaciones al Reglamento Interno
El oficio mencionado con anterioridad, también se tiene que la

Comisión no tiene Reglamento Interno, y aplicó el Reglamento del
Congreso de la República en la Comisión Investigadora. Este hecho
irregular también fue advertido por el congresista Humberto Morales
Ramírez en la sesión ordinaria número 82.
Los problemas que generaron que la Comisión carezca de un

reglamento interno fueron que no se establecieron procedimientos
adecuados sobre:
1. Pedidos de información realizados en torno a la investigación.
34
2. Criterios para determinar cuándo una persona natural o jurídica

debería considerarse como investigada y, por ende, sea posible de
levantamiento de secretos bancarios y tributarios.
3. Manejo de información confidencial y no confidencial (en múltiples
ocasiones la Presidencia disponía cuándo y de qué forma hacía
conocer a los miembros de la Comisión los documentos de carácter
confidencial).
4. Criterios de citación a invitados (la Presidencia disponía de forma
discrecional en base a criterios personales).
5. Cambios de los acuerdos realizados por todos los miembros.
6. Modificación de cronogramas aprobados.
1.3. Del Informe en Minoría: Objetivos de la Investigación
1.3.1. Objetivos Generales del informe en minoría

Investigar los presuntos sobornos, coimas y dádivas que hubieran
recibido funcionarios y servidores públicos de los diferentes niveles de
gobierno en relación a las concesiones, obras y proyectos que hayan
sido adjudicadas a las empresas brasileñas Odebrecht, Camargo
Correa, OAS, Andrade Gutiérrez, Queiroz Galvao y otras, desde inicio
de actividades hasta la fecha, por cualquier forma de contratación con
el Estado Peruano, que no hubieran sido investigados por la Comisión
Multipartidaria.
1.3.2. Objetivos Específicos del informe en minoría
a) Investigar a los funcionarios públicos (ex presidentes de la República, ex

ministros de Estado y ex y actuales congresistas) no investigados por la
presente Comisión Multipartidaria que habrían cometido presuntos actos
de corrupción en perjuicio del Estado, en beneficio suyo y de las
empresas brasileñas, entre el 2001 - 2016.
b) Investigar a los candidatos presidenciales y congresales que ocuparon y

ocupan cargos públicos y que habrían cometido presuntos actos de
35
corrupción que perjudicaron al Estado, en su propio beneficio y de

empresas brasileñas, entre el 2001 – 2016.
1.4. Marco legal
El marco legal que sustenta la presente investigación y los instrumentos legales

para la elaboración de este son:
 Constitución Política del Perú de 1993.

 Reglamento del Congreso de la República.
 Decreto Legislativo N° 635, Código Penal.
 Decreto Legislativo N° 957, Código Procesal Penal.
 Decreto Legislativo N° 1106, Decreto Legislativo de la Lucha Eficaz
contra el lavado de activos y otros delitos relacionados a la minería
ilegal y crimen organizado.
 Ley N° 26702, Texto concordado de la Ley General del Sistema
Financiero y del Sistema de Seguros y Orgánica de la
Superintendencia de Banca y Seguros.
 Ley Penal contra el Lavado de Activos, Ley N° 27765 y normas
complementarias.
 Decreto Legislativo N° 1017, que aprueba la Ley de Contrataciones del
Estado.
 D.S. Nº 184-2008-EF, Reglamento del Decreto Legislativo Nº 1017 que
aprobó la Ley de Contrataciones del Estado
 Decreto de Urgencia N° 026 – 2008. Autorizan al Ministerio de
Transportes y Comunicaciones a efectuar modificaciones en su
presupuesto institucional para el cumplimiento de obligaciones
ineludibles de los contratos de concesiones a su cargo.
 Decreto de Urgencia N° 045 – 2008. Disponen medidas económico
financieras para garantizar la continuación de las obras del tramo 2 del
Corredor Vial Interoceánico Sur Perú – Brasil – IIRSA Sur, así como la
asignación de recursos para garantizar su continuación.
36
 Decreto de Urgencia N° 047 – 2008. Dictan disposiciones

extraordinarias para facilitar las asociaciones público – privadas que
promueva el gobierno nacional en contexto de la crisis financiera
internacional.
 Decreto de Urgencia N° 025 – 2009. Incorporan recursos en el
presupuesto del Ministerio de Transportes y Comunicaciones para el
Año Fiscal 2009 para el Proyecto Corredor Vial Interoceánico Perú –
Brasil (IIRSA SUR).
 Decreto de Urgencia N° 032 – 2009. Encargan al Ministerio de
Transportes y Comunicaciones la ejecución de obras de la Extensión
de la Línea 1 del Proyecto Sistema Eléctrico de Transporte Masivo de
Lima y Callao.
 Decreto de Urgencia N° 034 – 2009. Dictan medidas extraordinarias
para la ejecución del Proyecto de Extensión de la Línea 1 del Tren
Urbano de Lima desde el Puente Atocongo hasta la Avenida Grau.
 Decreto de Urgencia N° 042 – 2009. Incorporan recursos para atender
la ejecución del proyecto Sistema Eléctrico de Transporte Masivo de
Lima y Callao.
 Decreto de Urgencia N° 049 – 2009. Declaran de necesidad pública la
ejecución de obras de irrigación y la intangibilidad de los terrenos que
conforman el Proyecto Especial de Irrigación e Hidronergético Olmos.
 Decreto de Urgencia N° 063 – 2009. Aprueban fusión por absorción de
la Autoridad Autónoma del Proyecto Especial Sistema Eléctrico de
Transporte Masivo de Lima y Callao – AATE de la Municipalidad
Metropolitana de Lima con el Ministerio de Transportes y
Comunicaciones.
 Decreto de Urgencia N° 097 – 2009. Disponen medidas para optimizar
la continuación de la supervisión de los tramos N° 2, 3 y 4 del proyecto
Corredor Vial Interoceánico Sur Perú – Brasil – IIRSA SUR.
 Decreto de Urgencia N° 107 – 2009. Aprueban precisiones respecto de
las competencias en la preparación, gestión, administración y ejecución
de obras del Proyecto Sistema Eléctrico de Transporte Masivo de Lima
y Callao, Línea 1, tramo Villa El Salvador – Avenida Grau.
37
 Decreto de Urgencia N° 116 – 2009. Decreto de urgencia que

promueve el suministro del servicio público de electricidad en zonas
urbano marginales del país.
Transportes y Comunicaciones a realizar modificaciones
presupuestales en el nivel funcional programático, y lo exonera de lo
dispuesto en el numeral 10.1 del artículo 10° de la Ley N° 29289 – Ley
de Presupuesto del Sector Público para el Ejercicio Fiscal 2009, y en
los artículos 76° y 80° de la Ley N° 28411 – Ley General del Sistema
Nacional de Presupuesto.
 Decreto de Urgencia N° 121 – 2009. Priorizan promoción de la
inversión privada de diversos proyectos, de asociaciones público
privadas y concesiones de obras públicas de infraestructura y de
servicios públicos en el año 2010.
 Decreto de Urgencia N°
 Decreto de Urgencia N° 123 – 2009. Prorrogan el plazo del Decreto de
Urgencia N° 049-2009.
Economía y Finanzas a concertar operación de endeudamiento externo
con la Corporación Andina de Fomento, y la incorporación de recursos
en el Pliego 036: Ministerio de Transportes y Comunicaciones.
 Decreto de Urgencia N° 032 – 2010. Decreto de Urgencia que dictan
medidas para acelerar inversión y facilitar financiamiento para la
ejecución de proyectos de electricidad.
 Decreto de Urgencia N° 050 – 2010. Dictan medidas para el
financiamiento del Proyecto Olmos y de las acciones para contrarrestar
el friaje y heladas.
 Decreto de Urgencia N° 077 – 2010. Dictan medidas urgentes y
excepcionales de carácter temporal en materia económica y financiera,
en el presente año fiscal, que permitan la continuidad de la ejecución
del proyecto de inversión pública Corredor Vial Interoceánico Sur,
tramos viales 2, 3 y 4, así como la ejecución de proyectos de inversión
pública en electrificación rural para el Año Fiscal 2010.
38

Transportes y Comunicaciones a realizar modificaciones
presupuestarias en el nivel funcional programático.
 Decreto de Urgencia N° 089 – 2010. Prorrogan el plazo del Decreto de
Urgencia N. º 049-2009.
 Decreto de Urgencia N° 001 – 2011. Dictan disposiciones
extraordinarias a ser aplicadas durante el año 2011, para facilitar la
promoción de la inversión privada en determinados proyectos de
inversión, asociaciones público privadas y concesión de obras públicas
de infraestructura y de servicios públicos por parte del Gobierno
Nacional.
 Decreto de Urgencia N° 002 – 2011. Modifican artículo 2º del Decreto
de Urgencia Nº 001-2011.
 Decreto de Urgencia N° 005 – 2011. Derogan literal a) del numeral 5.3
del artículo 5º del Decreto de Urgencia Nº 001-2011, modificado por
Decreto de Urgencia Nº 001 – 2011.
 Decreto de Urgencia N° 025 – 2011. Dictan medidas para el
financiamiento del Proyecto Olmos.
 Decreto de Urgencia N° 035 – 2011. Modifican Decreto de Urgencia Nº
049-2009.
1.5. Dificultades y limitaciones en el proceso de la Investigación
1.5.1. Dificultades
 Oficios no respondidos.
La Superintendencia Nacional de Registros Públicos (SUNARP),

remitió respuesta sobre pedido de información, genérica e imprecisa
sobre funcionarios y servidores públicos relacionados a presuntos
actos de corrupción21.
21
Oficio Nº 287-2017-2018/EHMR-CR de fecha 10 de mayo de 2018.
39
El Ministerio de Transportes y Comunicaciones no respondió pedido

de información sobre funcionarios y servidores públicos relacionados
a presuntos actos de corrupción22.
 Presumible parcialización de algunos miembros de la comisión.
A. Participación de la Presidenta de la Comisión Lava Jato en el

allanamiento a locales de Fuerza Popular.
Desde el 17 de abril de 2017, la congresista Rosa María Bartra
Barriga ocupa el cargo de presidenta de la Comisión
Investigadora “Lava Jato” del Congreso.
El 7 de diciembre de 2017 fiscales integrantes del Ministerio

Público, a cargo de la Segunda Fiscalía Supraprovincial
Especializada en Delitos de Lavado de Activos y Pérdida de
Domino, con autorización del Juez, se encontraban realizando
allanamientos a los locales del partido Fuerza Popular, en el
marco de la investigación por lavados de activos que se realiza a
dicho grupo parlamentario, motivo por no poder sustentar
adecuadamente el financiamiento que recibieron en las elecciones
presidenciales en las que han participado.
Mientras se realizaba esta acción fiscal, la congresista Rosa

María Bartra Barriga llegó al local de Fuerza Popular ubicada en
jirón Los Morochucos N° 140, distrito de Surco, tal como se
pueden ver en las siguientes notas periodísticas.
Imagen N° 04 y 05: la congresista Rosa Bartra Barriga llegó al local de

Fuerza Popular durante allanamiento.
22
Oficio Nº 299-2017-2018/EHMR-CR de fecha 17 de mayo de 2018.
40
Fuente: El Comercio (08/12/2017) Recuperado de

https://elcomercio.pe/peru/rosa-bartra-asumio-presidencia-comision-lava-jato-
415065
Fuente: Recuperado de http://rpp.pe/peru/actualidad/video-la-

congresista-rosa-bartra-si-estuvo-presente-en-el-allanamiento-fiscal-a-
local-de-fuerza-popular-noticia-1093653.
Al ser consultada por esta situación, la presidenta de la Comisión

Investigadora “Lava Jato” señaló que: “estaba convocada en una reunión en
horas de la mañana, no tenía conocimiento del allanamiento judicial, así que
41
al tomar conocimiento de la diligencia, me retiré inmediatamente” 23. Una

explicación que resultaba extraña, tambien ese mismo día había sesión en
el Pleno del Congreso, razón por la cual los congresistas priorizan los
deberes congresales o, en todo caso, organizan reuniones en los mismos
ambientes parlamentarios.
Durante el programa periodístico Cuarto Poder, en la emisión del domingo

10 de diciembre de 2017, se desmientieron dichas declaraciones, y se
demostró que la presidenta de la Comisión Investigadora “Lava Jato”, Rosa
María Bartra Barriga, mintió cuando señaló que se había “retirado
inmediatamente”, sino que se quedó en parte del acto de allanamiento y
realizó los siguientes actos (ver video en anexo):
a. ingresa al local que está siendo allanado;

b. se identifica, mostrando el DNI ante el Fiscal;
c. se queda cierto tiempo durante la diligencia de allanamiento; y
d. graba de forma intimidante a los agentes de la policía que están
realizando la acción de allanamiento.
Imagen N° 06, 07, 08 y 09: video que muestra a la congresista Rosa Bartra
Barriga dentro del local de Fuerza Popular durante allanamiento.
Fuente: Cuarto Poder
23
Diario Gestión, recuperado de: https://gestion.pe/peru/politica/rosa-bartra-justifica-presencia-
allanamiento-fiscal-convocada-reunion-222288 (Revisado 12/12/2017)
42
Presidenta de la Comisión Investigadora “Lava Jato” identificándose ante el Fiscal
43
Presidenta de la Comisión Investigadora “Lava Jato” grabando a los policías que realizan
acto de allanamiento.
Este hecho fue planteado ante la Comisión Lava Jato, a propuesta de la

bancada del Frente Amplio, que la presidenta no tenía autoridad ética
para presidir la presente comision; no obstante, luego de un proceso de
debate y votación, fue desestimado.
B. Sobre almuerzo sostenido en instalaciones del Comedor de

Congresistas, entre la presidenta de la Comisión Lava Jato y el
ex premier Fernando Martín Zavala Lombardi.
El 28 de mayo de 2018, en el marco de la Centésima Quinta

Sesión Ordinaria se requirió la presencia del señor Fernando
Martín Zavala Lombardi ante la Comisión a fin de que, en su
calidad de ex presidente del Consejo de Ministros, para que
informe sobre lo siguiente:
a. La participación en la Reunión de Jefes de Estado del Grupo

de Río (noviembre 2004), la emisión del Decreto Supremo N°
022-2005-E, la emisión de informes para atender las
observaciones de la Contraloría General de la República en el
marco del control previo del proyecto Corredor Vial
Interoceánica Sur Perú-Brasil, Tramos 2, 3 y 4 IIRSA Sur.
44
b. En su calidad de ex Ministro de Economía y Finanzas: la

aprobación de la Adenda 3 del Proyecto Corredor Vial
Interoceánico Sur Perú-Brasil, Tramos 2, 3 y 4 IIRSA Sur.
c. En su calidad de ex Presidente del Consejo de Ministros: la

declaración de terminación de la concesión del Gasoducto Sur
Peruano, la recaudación y aplicación del Cargo por
Afianzamiento de la Seguridad Energética (“CASE”) del mismo
y los pagos de adelanto de ingresos garantizados del proyecto
en mención.
d. En su calidad de ex Ministro de Economía y Finanzas: la

suscripción del Decreto Supremo N° 014-2006-EF, del
contrato de garantía soberana con Concesionaria Trasvase
Olmos SA y del contrato de garantía de riesgo parcial con la
CAF.
e. Cualquier participación y/o conocimiento vinculado a los temas

que son materia de investigación a cargo de la Comisión.
Durante la hora del almuerzo de aquel día, se tomaron

fotografías a la Presidenta de la Comisión, congresista Rosa
Bartra en instalaciones del Comedor Privado del Congreso de la
República, en compañía del señor invitado Fernando Martín
Zavala Lombardi, al verse sorprendida frente a una cámara,
exclamó “Acá no se pueden tomar fotos”. Este hecho fue
publicado en primera plana el 31 de mayo de 2018 por la revista
“Caretas” con el titular “El gran combo”, y reproducido por varios
medios de comunicaciones radiales y televisivos.
C. Las congresistas Rosa María Bartra y Karina Beteta en el proceso

de investigación: 59° sesión ordinaria de la comisión, realizada el 13
45
de octubre de 2017, cuando compareció ante la Comisión la señora

Keiko Fujimori; la 78° sesión ordinaria, de 08 de febrero de 2018
cuando compareció ante la Comisión el invitado José Chlimper
Ackerman; y en la 108° sesión ordinaria de 08 de junio de 2018
cuando compareció ante la Comisión el ex congresista de Renzo
Reggiardo; todas estas personas afines a Fuerza Popular. En las
cuales se evidenciaron actitudes de encubrimiento y
direccionamiento en el interrogatorio.
Ante lo cual, en la centésima séptima sesión ordinaria del día

martes, 05 de junio de 2018, se pidió a la Presidencia que aclare
este tema, el mismo que cuestiona la imparcialidad de la Comisión y
contraviene el Código de Ética. Se produjo la votación para que este
pedido pase a la orden del día, se aprobó el voto por mayoría, y al
final de la sesión la Presidenta expresó su malestar por los diversos
cuestionamientos que realiza el Frente Amplio a su imparcialidad.
Asimismo, indicó que se reafirma que aquello solo se trató de un
acto de cortesía ante un invitado y que exhorta a que no se
malinterprete su cortesía con imparcialidad y que ello puede ser
corroborado en el interrogatorio que se realizó aquel día.
Al mismo tiempo, repudió el hecho de que la prensa tenga acceso a

instalaciones privadas del Congreso, como es el caso del comedor
de congresistas.
46
Imagen N° 10: Presidenta de la Comisión Lava Jato almorzando con el expremier

Fernado Zavala, antes de dar información a la Comisión.
47
 Monopolización de documentos a nivel de la comisión.

Centralización de la documentación e información por parte de la
Presidencia, que generó el retardo de entrega de información.
 Bloqueo de información sobre keiko Fujimori a nivel del Congreso

de la República.
Falta y/o pérdida de documentación de las votaciones del Pleno entre

los años 2006 – 2008, debido a que no han sido transferidos para
custodia en el área de archivos24.
El OFICIO Nº 236-2017-2018/EHMR-CR, de 16 de marzo de 2018,

dirigido al señor José Abanto Valdivieso, Director General
Parlamentario (DGP), por medio del cual se solicitó información
respecto a la ex congresista Keiko Sofía Fujimori Higuchi, la cual
consistía en:
1. Record de asistencia durante su periodo congresal de julio de

2006 a julio de 2011.
2. Información sobre su participación en los Plenos, cuadro de
asistencia y la forma de votación.
3. Informe sobre las diversas comisiones a las que asistió.
La responsable del área de la DGP nos informó, y de eso tenemos

pruebas que, pese a que la documentación estaba lista para ser
remitida, el entonces presidente del congreso, señor de Fuerza
Popular, Luis Galarreta, no había dado el consentimiento para
que se nos entregue dicha documentación.
Recientemente, el 04 de setiembre de 2018, luego de haber

realizado una visita inopinada al DGP, y entrevistarnos con el
entonces Jefe del área, César Delgado Gembes, e increparle este
24
Oficio Nº 236-2017-2018/EHMR-CR de fecha 16 de marzo de 2018.
48
bloqueo de información, se nos ha dado respuesta al oficio Nº 236-

2017-2018/EHMR-CR, mediante el Oficio Nº 392-2018-2019-ADP-
D/CR, mediante el cual, el entonces oficial mayor del congreso de la
república, José Abanto Valdivieso ha remitido respuesta denegatoria
del pedido de información argumentando que el pedido únicamente
puede realizarse por medio de la presidenta de la comisión, señora
Rosa Bartra, y no por otro miembro, en el caso concreto, el
congresista Humberto Morales, vicepresidente de la comisión, que
por su puesto, esta información nunca será requerida por la señora
Rosa Bartra.
Nótese adicionalmente que el oficio Nº 236 fue dirigido al señor José

Abanto Valdivieso cuando era Director del área de la DGP.
Posteriormente este señor fue nombrado como Oficial Mayor del
Congreso de la República, y en esa calidad responde mediante oficio
Nº 392, denegando información, con lo cual, se evidencia el notorio
bloqueo de información.
 Sobre la modificación unilateral y arbitraria de parte de Rosa

Bartra, presidenta de la Comisión Lava Jato, del cronograma para
el debate del informe final.
El martes 24 de julio de 2018, en la Centésima Decima Segunda

Sesión Ordinaria, se estableció un cronograma de debate y
aprobación del informe final de la Comisión, el cual sería debatido por
líneas de investigación, con el siguiente detalle:
49
Imagen N° 11: Cronograma de debate y votación de proyectos investigados.
Como se observa, el cronograma establecido debía comenzar el lunes 06

de agosto con la investigación sobre “El centro de convenciones” y
terminaría el miércoles 15 de agosto con el debate de la Línea del
“Metro”.
Sin embargo, la Presidenta no citó para el debate, el 06 de agosto, y en

su lugar de forma unilateral y arbitraria remite citación para la sesión
centésima décima tercera sesión ordinaria, miércoles, 08 de agosto de
2018, en donde se consigna como orden del día la presentación del fiscal
de la nación Pedro Gonzalo Chávarry Vallejos, y Rafael Ernesto Vela
Barba, Fiscal Superior Coordinador Nacional de las Fiscalías
Especializadas en Delitos de Lavado de Activos y Pérdida de Dominio.
Esta invitación al señor Fiscal de la Nación se produce de forma

innecesaria so pretexto de establecer vínculos de colaboración entre el
Ministerio Público y la Comisión Lava Jato; no obstante, a esa fecha, el
plazo concedido por el Pleno a la Comisión para la investigación estaba
próximo a cumplirse, siendo necesario advertir que posterior a la visita del
Fiscal de la Nación, la Comisión no recibió documentación alguna de
parte del Ministerio Público.
50
La situación expuesta preocupó, cuanto más, si se consideraba que la

citación ante la Comisión Lava Jato se realizaba en medio de una serie de
graves cuestionamientos al Fiscal de la Nación sobre vínculos de
corrupción que involucran relaciones con el fujimorismo, actos que
además fueron materia de denuncia constitucional de parte del
congresista del Frente Amplio, Marco Arana en contra del señor Pedro
Chávarry, denuncia constitucional que a la fecha de citación ante la
Comisión Lava Jato acababa de ser admitida por la Sub Comisión de
Acusaciones Constitucionales.
A este hecho se le sumaba las declaraciones del Fiscal a cargo del caso
Lava Jato, José Domingo Pérez, en el sentido que no sentía la suficiente
confianza en Fiscal de la Nación, y lo acusó de mentir al señalar que su
accionar para evitar la salida del país de Pedro Pablo Kuczynski fue una
decisión que él tomó en coordinación con el Fiscal Rafael Vela.
Como miembros de la Comisión, advertimos esta situación por demás
irregular, durante la sesión centésima décima tercera sesión ordinaria,
dejando constancia que este acto no se trataba más que un acto
netamente protocolar que buscaba limpiar la imagen del Fiscal de la
Nación.
 La falta de entrega oportuna del informe final de la Comisión Lava

Jato a sus miembros integrantes.
La Presidenta de la Comisión no respetó el cronograma aprobado por
acuerdo de todos los miembros de la Comisión, en este sentido, recién
se citó para el debate del informe final para el 13 de agosto de 2018, a
esa fecha, la Comisión no ha había remitido informe alguno a los
miembros a efecto de que puedan ser revisados y observados con
anticipación, ello pese a que solicitamos a la Presidencia que se nos
entregue con anticipación el informe final sobre las líneas de
investigación que serían debatidas (sesión de fecha 08 de agosto,
centésima décima tercera sesión ordinaria) y ante nuestro pedido la
Presidencia accedió y reiteró que se haría la entrega oportuna del
51
informe final. Sin embargo, el 13 de agosto de 2018, la Presidencia no

había remitido avance alguno.
Creemos conveniente mencionar que mediante oficio 236-2017-

2018/EHMR-CR el 24 de junio, nosotros solicitamos se nos remita los
avances del informe final, oficio que nunca fue atendido.
Finalmente, se programó el debate del informe final para el lunes 27

de agosto de 2018, fecha límite de plazo otorgado por el Pleno del
Congreso a la Comisión, es asi, que tampoco la Presidencia realizó
entrega oportuna de los informes a los miembros de la Comisión,
siendo así, que se remitieron los informes el domingo 26 de agosto al
promediar las 23:00 horas.
1.5.2. Limitaciones
 Brevedad en el tiempo, debido a que nuestra constitución en la

Comisión se realizó en la septuagésima tercera sesión ordinaria
llevada a cabo el miércoles 24 de enero de 2018.
 Sobre la ampliación de facultades para investigar el

financiamiento a campañas políticas.
Debido a las declaraciones de Jorge Barata referidas al financiamiento

de campañas políticas de parte de Odebrecht, se solicitó en la sesión
Octogésima Quinta Sesión Ordinaria el 02 de marzo, se solicitó ante
el Pleno la ampliación de facultades de investigación de la Comisión
Lava Jato, a fin de que también se investigue el aporte a campañas
políticas; en este sentido, el 06 de abril, durante la Octogésima
Novena Sesión Ordinaria en la sección pedidos, se solicitó se diera
cuenta de los avances de este pedido, a lo que se decidió realizarse
una moción dirigida al Pleno solicitando la ampliación de facultades
una vez que la Comisión haya culmidado su periodo de investigación.
52
Sin embargo, nuevamente advertimos que a la fecha de cierre de la

Comisión Lava Jato no se elaboró ninguna moción de ampliación de
facultades para investigar aportes a campañas políticas.
En este punto, es oportuno señalar también que durante el decurso de

la investigación, en mulitples ocasiones, afirmamos que existía una
evidente vinculación entre el tema de financimiento a campañas
políticas y el pago de coimas a funcionarios y servidores públicos, en
ese marco, sin la necesidad de pedir facultades de ampliación para la
investigación ante el Pleno del Congreso, la Comisión Lava Jato,
podía y debía investigar estos hechos; no obstante, no hubo
predisposición de algunos miembros para dicho fin. Así, se condicionó
la investigación sobre el financiamiento a campañas políticas a la
elaboración de una moción de ampliación de facultades que nunca
existió.
Cabe señalar, además que, si bien este fue el criterio para rechazar o
prolongar nuestro pedido para investigar sobre el financiamiento a
campañas políticas, este criterio de falta de facultades no fue utilizado
en todos los proyectos, así, se tiene que sí investigó la Comisión el
financiamiento a campañas y lo relacionó con el pago de coimas
cuando se trataban de algunos funcionarios y servidores públicos,
pero ninguno vinculado al partido de Fuerza Popular.
53
Título II
2. Proyectos relacionados con presuntos actos de corrupción e
investigados entre los años 2001 al 2016
2.1. Presencia de la transnacional Odebrecht en el Perú
2.1.1. Odebrecht en el primer gobierno de Alan García Pérez

(1985 – 1990)
La presencia de la Constructora Odebrecht en el Perú se conoce

desde el año 1988 (primer gobierno de Alan García) por el pago
coimas en los proyectos de la Central Hidroeléctrica Charcani V, en
Arequipa; y de irrigación Chavimochic, en La Libertad; de acuerdo a
documentos obtenidos de la Operación Lava Jato en Brasil y que,
inicialmente, fueron dados a conocer por periodistas brasileños en
setiembre de 201525.
Asimismo, la Fundación Odebrecht, presidida por Emilio Odebrecht,

entregó un moderno edificio en Trujillo para el Museo de Sitio de Chan
Chan, valorizado en US$ 200,000 dólares, inaugurado en 1990 por el
entonces vicepresidente y diputado por La Libertad, Luis Alva Castro.
Finalmente, Alan García concedió la Orden del Sol a Emilio Odebrecht
el 23 de julio de 1990, seis días antes de dejar el gobierno.
Durante los años 90, el diputado peruano por FREDEMO, David

Cornejo, denunció supuestas irregularidades en las bases de la
licitación internacional de la primera etapa y en el contrato con el
Consorcio Chimú. Cornejo señaló que el contrato otorgaba ventajas
económicas al contratista, significando mayores egresos al Estado.
Luego se denunciaron pagos de sobrecostos y fallas administrativas en
la construcción de la bocatoma.26
25
http://elgranangular.com/blog/reportaje/odebrecht-pago-coimas-en-el-peru-desde-1988-por-los-
proyectos-charcani-v-y-chavimochic/
26
Ídem
54
2.1.2. Odebrecht en el gobierno de Alberto Fujimori Fujimori

(1990 – 2001)
Después del primer gobierno de Alan García (1985 – 1990), continuó el
gobierno de Alberto Fujimori Fujimori. Este gobierno autoritario y
dictatorial impuso un modelo neoliberal en la economía del país, a
través del autogolpe y la nueva Constitución Política del Perú. En ese
marco de hechos, las licitaciones con empresas extrajeras se hicieron
viables y es así que, la empresa Odebrecht obtiene contratos con el
Estado, tal como se muestra en la siguiente tabla:
Tabla N° 02: Contratos de las empresas con el Estado (1990 – 2001)

ÍTEM ÍTEM EMPRESAS TOTAL EN EL
PERIODO ( $)
01 Construtora Norberto Odebrecht Suc. Trujillo 449,874,662
02 COSAPI SA 321,362,184
03 G y M Contratistas Generales SA 285,805,720
04 JJC Contratistas Generales S.A. 175,812,586
05 Construtora Andrade Gutierrez S. A. 165,956,774
06 CONCYSSA S. A. 159,119,034
07 ICCGSA 134,722,569
Fuente: Comisión investigadora sobre los delitos económicos y financieros cometidos
entre 1990 – 2001.
Según la Comisión investigadora sobre los delitos económicos y

financieros cometidos entre 1990 – 2001, menciona que “Las siete
primeras del ranking, que aparecen en la tabla, eran consideradas como
las grandes del rubro de la construcción. Todas se vieron ampliamente
beneficiadas con las licitaciones otorgadas por las cuatro principales
entidades estatales encargadas de planear y adjudicar las obras
públicas”.27 Esta investigación demuestra la relación y el accionar de la
empresa Odebrecht con el gobierno de Alberto Fujimori.
27
Comisión investigadora sobre los delitos económicos y financieros cometidos entre 1990 – 2001,
pág. 126.
55
Asimismo, la señora Keiko Fujimori Higuchi, se convierte en primera

dama en 1994, a la edad de 19 años. Como primera dama se encargó
de la presidencia de la Fundación por los Niños del Perú y la Fundación
Peruana Cardioinfantil, encargadas de ayudar a las personas más
necesitadas, canalizando todo tipo de ayuda; tras la destitución de su
padre Alberto Fujimori, concluye su función de primera dama, para
afrontar investigaciones ante el Congreso y la Fiscalía años después,
por la pérdida de donaciones, durante su paso como Primera Dama.
Ahora bien, el miércoles 28 de febrero de 2018, el exsuperintendente de

Odebrecht en el Perú, Jorge Barata (JB), fue interrogado en Sao Paulo
(Brasil), por el procurador brasileño Orlando Martello (OM) y por el fiscal
peruano José Domingo Pérez, sobre los aportes que Odebrecht hizo a la
campaña presidencial de Keiko Fujimori en 2011. La respuesta –como
se ve en las siguientes líneas– permite entrever que el vínculo entre
ambos data de la década de los novente. Así, a la pregunta:
¿Diga las circunstancias en las que conoció a la ciudadana Keiko Sofía

Fujimori Higuchi?28
Jorge Barata respondió:
“A la señora Keiko Fujimori probablemente la conocí en el 98 o 99.

Ella era primera dama. Había sustituido a su mamá en la función de
primera dama en el Perú. Y ella lideraba una fundación que se llamaba
Fundación por Amor… Corazón por Amor, no recuerdo exactamente el
nombre [entonces Keiko Fujimori dirigía la Fundación por los Niños del
Perú y la Fundación Peruana Cardioinfantil, Nota de IDL-R]. Era una
fundación que ayudaba a niños con problemas de salud. Recuerdo que en
un evento social fui presentado con ella, y la empresa le dio una
donación oficial, un cheque de 10 mil dólares, para apoyar a esa
fundación”.
28
https://idl-reporteros.pe/audio-jorge-barata-confiesa-aportes-a-keiko-fujimori/
56
(OM): ¿Usted puede precisar las fechas y periodos?29
Barata respondió:
“Eso debe haber sido en el 98, porque yo llegué en el 97. Debe haber sido
a inicios del 98 [1998]. Porque a partir de mediados del 98 estaba en
Trujillo, en la zona norte del país, entonces ya no estaba más en Lima. Y
no frecuentaba más los eventos que había en Lima”30.
El procurador brasileño Martello preguntó a Barata si se reunió

personalmente con Keiko Fujimori y en qué circunstancias, a lo que
Barata respondió: “En varios eventos sociales”31.
Jorge Barata manifestó que:

“Keiko Fujimori era distante, era una persona muy fría, muy formal en el trato.
Las 4 veces que estuve con ella, se refería siempre con mucho formalismo y
distancia. Entonces, cuando se es así, normalmente no se genera ningún tipo
de empatía. […] No tengo nada que expresar sobre mi percepción de ella”32.
La señora Keiko Fujimori asistió como invitada a la presente comisión

investigadora el 13 de octubre de 2017, en la cual declaró ante la
pregunta del congresista García Belaunde: ¿Y conoció o conoce al señor
Raymundo Serra?, ¿que era el operador político, mediático del grupo
Odebrecht en el Perú?
Respondió:
“A quien conocí en una oportunidad fue al señor Barata. Yo lo he

mencionado a través de mis redes sociales en mi condición de
candidata presidencial fui invitada a hacer una presentación de mi
Plan de Gobierno al grupo Brasil. Esta invitación fue coordinada a
través del embajador de Brasil en el Perú y es en esa oportunidad frente
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a 80 empresarios en el Hotel Atton en San Isidro que yo tuve la

oportunidad de conocerlo”. 33
La declaración de señora Keiko Fujimori cae en contradicción con las

declaraciones del señor Jorge Barata, manifestando que recién conoció
en la campaña electoral del 2011 y que conoció en una oportunidad;
Jorge Barata declaró en virtud a que él se acogió a la “delación
premiada”, es decir que las declaraciones que realice son verdaderas al
acogerse a este beneficio de colaborador eficaz. La señora Keiko Fujimori
estaría ocultando sus vínculos con la empresa Odebrecht desde el
gobierno de su padre Alberto Fujimori al recibir un cheque de 10 000
dólares cuando fue primera dama.
2.2. Los aportes de campaña de la empresa Odebrecht entre los

años 2006 al 2011.
2.2.1. Aporte de campaña al Partido Aprista 2006 – 2011
Según IDL Reporteros34, cuando Martello le preguntó a Barata a qué otros

partidos políticos peruanos se determinaron o entregó dinero, Barata
respondió: “Alan García naturalmente era del APRA. Cuando hablé de
Toledo, era para su partido. Y al partido del señor Kuczynski. También a
Fuerza Popular, al partido de la señora Keiko”.
De acuerdo a lo señalado por IDL Reporteros que ante la pregunta del

procurador Martello sobre cómo fueron las entregas de dinero y en qué
circunstancias se hizo esas donaciones ilegales para los partidos, Barata
respondió: “La contribución al partido del señor Alan García Pérez fue en
la campaña de 2006. Nosotros entregamos alrededor de 200 mil dólares
para la campaña del señor Alan García Pérez. La persona que me buscó
y pidió esa contribución era del partido, se llamaba Luis Alva Castro. Y por
intermedio suyo hice la entrega para el partido del señor Alan García
Pérez”.
33
59° Sesión Ordinaria realizada el 13 de octubre de 2017
34
https://idl-reporteros.pe/audio-jorge-barata-confiesa-aportes-a-keiko-fujimori-y-congresistas/
58
Barata agregó que las entregas fueron en dinero, entre 3 o 4 armadas, de

50 mil o algún monto en ese sentido, y que él personalmente hizo las
entregas, una de ellas en el local del partido. Las otras, agregó, fueron en
el departamento de Alva Castro.
Finalmente, ante la pregunta del procurador Martello, si Alan García tuvo

conocimiento de todo esto, Barata respondió:
“Yo espero que sí (risas). Directamente nosotros no conversamos sobre

eso, así como no conversé con la señora Keiko Fujimori de que estábamos
haciendo una donación. Pero esperamos que, siendo una donación para
un líder del partido, este haya tenido conocimiento de esa entrega. (…) Es
una presunción. No podemos afirmar. Porque no hubo ese tipo de
agradecimiento. Los agradecimientos no eran a mí, eran hechos a
Marcelo. Los agradecimientos eran hechos a Marcelo y no de forma
específica”35.
El miércoles 28 de febrero de 2018, el exsuperintendente de Odebrecht

en el Perú, Jorge Barata, fue interrogado en Sao Paulo (Brasil), por el
procurador brasileño Orlando Martello y por el fiscal peruano José
Domingo Pérez, sobre los aportes que Odebrecht hizo a la campaña
presidencial de Keiko Fujimori en 2011. Durante el interrogatorio
emergió información sobre los pagos a las campañas de otros políticos:
Alejandro Toledo, Alan García y Pedro Pablo Kuczynski.
Cuando el fiscal José Domingo Pérez preguntó: Cuando usted habla de

una recuperación no directa, ¿cómo sucedía en el caso de los partidos
que no ganaban la elección?
2.2.2. Aporte a la campaña electoral de Fuerza 2011

El 9 noviembre de 2017 Marcelo Odebrecht declaró ante el procurador
brasileño Orlando Martello y ante el fiscal de Lavado de Activos José
35
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59
Domingo Pérez. Al ser preguntado por Martello si el grupo empresarial

Odebrecht o las empresas vinculadas a este entregaron dinero a Alan
García, Odebrecht contestó:
“Ya lo dije en una declaración anterior. Yo no puedo decir cuánto y cómo.

Ahora, mi entendimiento casi certero es que nosotros apoyamos a todos
los candidatos presidenciales de Perú, todos los partidos y
probablemente varias elecciones para congresistas. Era normal que en
los países en los que operamos hiciéramos eso. No solo apoyamos al
partido oficialista, sino también a la oposición, para hacer una red.
Entonces, yo diría que, con toda seguridad, a pesar de que no tengo
información precisa, que nosotros apoyamos a Alan García. ¿Cómo se dio
eso? ¿De qué forma? En el caso de Alan García, es Barata quien va a poder,
con certeza, ser más preciso en ese punto”. (pág. 33)
Ante la pregunta del procurador Martello si sostuvo reuniones con Alan

García, Odebrecht contestó:
“Yo la verdad conocí a los presidentes Toledo, Alan García y Ollanta

Humala. No recuerdo haber estado con Keiko. Tal vez a Keiko la vi en un
evento. No recuerdo. Como Perú fue un país muy importante para nosotros,
yo iba una o dos veces por año. Tal vez en algunos años tres veces. Pero la
media era una o dos veces. Todas las veces que yo iba buscaba de estar con
el presidente. Estuve varias veces con los tres presidentes”36.
Al ser insistido, por el procurador Martello, si con relación a Alan García

en uno de los contactos fue solicitado algún favor, contribución o
campaña, Odebrecht indicó:
“En el caso de Ollanta Humala yo sabía del apoyo que fue dado. Ahí sí, con
mi autorización, porque fue algo que vino de Brasil. Expliqué eso en mi
declaración. […] Él me agradeció eso específicamente. Alan García siempre
decía que Barata también lo apoyaba, agradecía, y decía que nos apoyaba.
Daba a atender que lo estábamos apoyando, y con seguridad había un apoyo
36
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60
a la campaña. No sé si directamente a su campaña, a la campaña de los

congresistas o a su partido”37.
Preguntado por el procurador Martello de a qué candidatos presidenciales

peruanos entregó dinero, Odebrecht respondió: “Tengo la certeza de
que apoyamos a todos. Toledo, Alan García, Humala, a Keiko”.
Asimsimo, el fiscal peruano preguntó si Barata había dado un pago no

contabilizado a Alan García, ante lo cual Odebrecht contestó:
“No sé. Imagino que todos recibieron directa o indirectamente. O a través de

socios nuestros y luego fue reembolsado. En todo lugar donde teníamos una
relación política más presente, en general en esos lugares, se apoyaba el
proyecto político. ¿Qué quiero decir? Si esa persona tenía una relación
grande con usted, entonces nos convertíamos en un gran donante. Si la
donación era lícita o ilícita, ahí cabe a cada uno decirlo. Si era una gran
donación, puedo asegurar que en general eso se hacía por caja 2. Porque un
volumen de donación de manera oficial llamaría la atención de los medios.
Siempre digo, no sé si hubo ilicitud, pero con toda certeza por la relación que
hubo con todos los grandes candidatos a presidentes y presidentes de Perú,
creo que hubo siempre algún tipo de pago no contabilizado o resarcimiento a
otros que hicieron la donación”38.
Cuando el fiscal peruano le pidió a Odebrecht que precise si apoyó o

dispuso el apoyo económico a la campaña de Alan García en las
elecciones presidenciales de 2006, Odebrecht contestó:
“Quien va poder decir eso con certeza es Barata. […] Yo digo que se le
apoyó, pero con certeza lo puede decir Barata”.
Otra pregunta del fiscal peruano fue:
“Precise si usted ha dispuesto o ha aportado económicamente a la campaña

de Alan García en las elecciones de 2011”, a lo que Odebrecht contestó:
“Quien va a poder precisar eso es Barata”39.
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El fiscal brasileño Orlando Martello pregunto: ¿aumentar Keiko para 500 e

eu fazer visita?
Marcelo Odebrecht respondió:

“Esa cuestión, cuando llego aquella solicitud aquí, del Brasil, para que yo,
para que nosotros le entreguemos 3 millones de dólares, destinados a Ollanta
Humala… Cuando se lo dije a Barata y a Mameri, la reacción de Barata fue
mala porque en aquella época los empresarios, y Barata incluido, tenían una
fuerte renuencia hacia Ollanta Humala, inclusive Barata creía que si él
aparecía o si alguien se enteraba que él hizo una donación de gran magnitud
a Ollanta Humala, podía desgastarse inclusive con sus socios locales(…),
recuerdo que le expliqué, mira, los 500, no sé exactamente si le dije a Barata
los 500, pero lo puse aquí, pero lo que sí comenté con él es
“Mira, si crees que hay algún riesgo, recuerdo haberle comentado, entonces,
hazle una donación también mayor a Keiko y soluciónalo”40 (…)
Otra declaración de Marcelo Odebrecht sobre la señora Keiko fue:

“Yo le sugerí a Barata que aumentara si tenía algún problema. No recuerdo ni
si hablé con él específicamente de 500, lo puse aquí, probablemente lo dije,
porque está aquí, pero puedo haberlo anotado y después no haber
comentado el monto, pero, con seguridad, le dije y no sé si fue, si hubo la
necesidad o no de que él lo hiciera, no lo sé.” (Página 43)
El fiscal brasileño Orlando Martello preguntó: ¿Y quién tendría

información seria?
Marcelo Odebrecht respondió: “Barata”41
En las declaraciones que brinda Marcelo Odebrecht manifiesta que Jorge

Barata es el que conoce y puede precisar sobre el aporte a campañas
presidenciales y congresales.
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62
Al respecto, Jorge Barata en su interrogado del 28 de febrero de 2018 en

Sao Paulo (Brasil), por el procurador brasileño Orlando Martello y por el
fiscal peruano José Domingo Pérez, sobre los aportes que Odebrecht hizo a
la campaña presidencial de Keiko Fujimori en 2011, a la pregunta, ¿sobre
cómo conoció a Jaime Yoshiyama Tanaka, secretario general de Fuerza
2011 o Fuerza Popular?, Barata respondió:
“El señor Jaime Yoshiyama tuvo una presencia muy fuerte en el primer
gobierno de Fujimori. Creo que fue candidato a la municipalidad de Lima
también. Era un empresario y político conocido en Perú. No recuerdo la
primera vez que lo conocí. Frecuentaba varios eventos en los que él
estaba presente, en embajadas, en eventos de la cámara. Estuve con él
innumerables veces”42.
Sobre cómo conoció a José Chlimper Ackerman, Barata respondió:
“José Chlimper fue director de Graña y Montero, que era socia nuestra.
También fue candidato a la vicepresidencia en la última campaña de Keiko.
Era uno de los empresarios muy próximos al partido de Fuerza Popular.
Estuve con él en varios eventos sociales, pero no era una persona muy
cercana a mí. Éramos competencia en varios negocios, no teníamos
afinidad. Hablaba muy mal de nosotros en varias ocasiones. […] Era un
peruano estilizado” 43(…)
Preguntado por el procurador Orlando Martello sobre las circunstancias

en las que el grupo Odebrecht o empresas relacionadas participaron o
tuvieron alguna interferencia directa o indirecta en las actividades del
partido Fuerza 2011 o Fuerza Popular, en las elecciones generales del
2011, Barata respondió44: Odebrecht participó en la campaña de la
señora Keiko Fujimori haciendo un aporte en la campaña de
2011. Nosotros fuimos aportantes en la campaña de 2011. Esa fue
nuestra participación.
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63
En su manifestación Jorge Barata respondió:” Nosotros aportamos en la

campaña de 2011 a cuatro candidatos, si no me equivoco, y uno
ganó. Si uno tuviese la pretensión de obtener el retorno directo a tu
aporte, tendrías cuatro o tres que quedaron fuera y no fueron presidentes.
En el caso de la señora Keiko, aportamos y nunca fue electa, entonces el
hecho de ser una empresa que está en el país, trabaja en varias regiones
y es percibida no solo por la calidad de sus obras, no solo por las obras
sociales hechas en torno a esos proyectos, sino también por los políticos
como empresa contributiva cuando se aporta a su campaña, eso
naturalmente crea un entorno favorable para que la empresa pueda seguir
desenvolviéndose en el país”.
Barata declaro que:
“Nosotros aportamos al partido Fuerza Popular. Y la persona que

representaba al partido era el señor Jaime Yoshiyama. Con él hemos
conversado, a él le dimos los aportes. Nosotros inicialmente aportamos
500 mil, en la campaña de 2011. Ese dinero fue entregado en la calle
Octavio Espinosa, 220, San isidro. Era una casa. No sé de quién es, pero era
una casa. Fui a hacer la entrega. Y después, justamente por haber apoyado
al candidato Ollanta Humala, me sentí en la obligación de aumentar. Y
por una sugerencia de Marcelo quien me dijo que si estaba sintiéndome
mal por haber apoyado a Ollanta “aumente la participación” de la
contribución a Keiko Fujimori. Y aumentamos 500 mil más a Keiko
Fujimori. Y pasamos entonces a contribuir con 500 iniciales y luego 500 más.
Ya al final de la segunda vuelta fuimos convocados por la CONFIEP. En esa
época el presidente era Ricardo Briceño. Estábamos en una mesa como aquí,
éramos de 10 a 15 personas. Los empresarios más grandes del Perú
estábamos sentados en esa mesa. Y el pedido del señor Briceño era que la
campaña de Keiko estaba con dificultades, que el candidato Humala estaba
creciendo, estaba despuntando; y que esperaba que los empresarios
aportasen y ayudasen en esa campaña [de Keiko]. Y a partir de ese pedido
nosotros dimos 200 mil más, a través de la CONFIEP, a la campaña de Keiko
Fujimori”.
64
Barata precisó las fechas45:
“Fueron 500 mil a mediados de 2010, cuando comienza la campaña

política. Después, ya a finales de 2010, después de octubre o noviembre,
no sé exactamente la fecha, acordamos entregar 500 más, para la
segunda vuelta. Ese segundo aporte de 500 fue entregado una parte en
nuestra oficina al señor Bedoya”.
Barata agregó que con relación a Bedoya46: “el dinero fue entregado en
efectivo. “Esa entrega que ocurrió en esa casa de Octavio Espinosa, fue
de una sola vez, fue 500 mil. En la casa había otras dos personas. Fui
presentado, pero no recuerdo quiénes eran las personas que estaban ahí,
y entregué 500 mil (…) Estaban en una maleta de gimnasio”.
Preguntado por el procurador Martello sobre quién le dio la indicación

para entregar en ese local, Barata respondió47: “La coordinación fue
hecha con el señor Yoshiyama, Jaime Yoshiyama. (Las personas que
recibieron el dinero) Ya estaban esperando. Era una casa que no era de
campaña. Era una casa común, muy grande. Y ahí había algunos líderes
del partido, que yo no sé reconocer”.
Martello preguntó a Barata sobre las circunstancias de la entrega de

dinero a personas ligadas al partido Fuerza 2011 o Fuerza Popular y este
respondió48: “Esas entregas fueron hechas personalmente por mí. No
fueron entregas hechas por terceros”.
Preguntado de a qué personas ligadas al partido se determinó la entrega

de dinero, Barata dijo49: “Al señor Jaime Yoshiyama, que era
responsable de la campaña”.
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El procurador Orlando Martello preguntó a Jorge Barata si Marcelo

Odebrecht determinó la entrega de dinero o si entregó dinero a Keiko
Fujimori, al partido Fuerza 2011 o Fuerza Popular o a personas
relacionadas y este respondió50: Al momento de la discusión del aporte de
los 3 millones a Humala, donde yo manifesté que estaba completamente
fuera de contexto el volumen de recursos que se le estaba entregando;
con respecto a las otras campañas políticas, inclusive de la candidata
favorita, con más posibilidades de ganar, que era la señora Keiko. Al
mostrarme disconforme con esa desproporción y con esa apuesta,
según mi parecer, de forma equivocada; Marcelo sugirió que
aumentase la participación de Keiko para equilibrar esa
posición. Hubo esa conversación por teléfono, en la misma época que
surgió el pago al señor Ollanta Humala.
Martello preguntó a Barata si la decisión inicial de donar 500 mil fuera

suya, y Barata respondió: La inicial sí. […] Yo tenía que hacer lo
siguiente. Yo era quien definía cuáles eran las contribuciones de
campaña y cuáles serían los montos. Yo hacía un e-mail y lo mandaba
a Brasil, al señor Mameri, que era quien autorizaba. Y ahí entraba al
sistema de operaciones estructurales, que procedía a disponibilizar
recursos.
Preguntado si Marcelo Odebrecht conocía de la entrega de dinero o

entregó dinero a Keiko Fujimori, al partido Fuerza 2011, Barata
respondió51: “Marcelo no entregó nada porque no era su papel. Las
entregas fueron hechas por mí. Pero él tenía eso en su cabeza, lo
mencionó en su declaración en Curitiba en noviembre pasado
(2017)”.
Preguntado por el procurador Orlando Martello si Luiz Antonio Mameri

(exvicepresidente de Odebrecht para América Latina y Angola) determinó
50
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la entrega de dinero o entregó dinero a Keiko Fujimori, al partido Fuerza

2011 o a personas relacionadas, Barata respondió52: “Lo que hacía Luiz
Mameri era recibir el email, que yo mandaba, y dar su Ok. Esa era su
función. (…) Él estuvo de acuerdo con que yo diera los 500 mil dólares,
luego 500 mil dólares más, y los 200 mil dólares a través de la CONFIEP.
Agregó Barata que53: Los 500 mil dólares adicionales fueron autorizados
por Marcelo Odebrecht, no por Mameri. Mameri estuvo en la
conversación, porque fue una llamada en la que participamos Mameri,
Marcelo y yo. Entonces ya sabía del proceso”.
Preguntado por el procurador Martello si Ricardo Boleira determinó la

entrega de dinero o entregó dinero a Keiko Fujimori o al partido Fuerza
2011, Barata respondió54:
“Ricardo asume mi posición a partir de 2012. Él no era mi subordinado. Él era

subordinado del señor Mameri. La campaña que se da cuando él asume la
posición de director superintendente, es la del 2016. En la campaña de 2016,
entiendo yo, que Odebrecht ya no contribuyó con nada. Marcelo ya estaba
preso, ya había sido desmontado todo ese proceso y no hubo ninguna
contribución. Esa es mi suposición. […]”
Preguntado si Luis Alberto de Meneses Weyll (fue director de contrato del

proyecto IIRSA Sur, desde el 2006 al 2009) determinó la entrega de
dinero o entregó dinero a Keiko Fujimori o a su partido, Barata
respondió55: No. No era su papel. Él estaba vinculado a un proyecto, a
una obra específica. No tenía ninguna función de ese tipo.
Preguntado por el procurador Orlando Martello acerca de las

circunstancias de las contribuciones económicas para la campaña de
Keiko Fujimori, Barata dijo56: El aporte que nosotros hacíamos a la
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campaña era hecho, primero, porque entendíamos que era el papel de las
empresas que participábamos en el país. Segundo, porque eso de cierta
forma permitía darnos espacio y oportunidad para tener las puertas
abiertas a un diálogo más fluido con el gobierno de turno. Ese era el
objetivo de esas contribuciones.
El procurador Orlando Martello preguntó si fue ordenada la entrega de
contribuciones económicas a los candidatos al Congreso y Parlamento
Andino del partido de Keiko Fujimori, Fuerza 2011 o Fuerza Popular, a lo
que Jorge Barata respondió57:
“Supuestamente los recursos que fueron entregados al señor

Yoshiyama servían no solo para la campaña de Keiko, sino también para
la campaña de los congresistas. O sea, del Congreso Legislativo, de todo el
partido. Era utilizado por todos. Ahora, adicionalmente a eso, en algunos
proyectos, que no tengo como precisar, sabíamos que los congresistas eran
personas que estaban en las regiones. Hacían campañas
regionales. Buscaban a veces a [los encargados de] algunas obras, y
pedían algún apoyo de camionetas, de impresión de folletos, apoyo para
que algunos de nuestros ómnibus que llevaba a nuestros trabajadores
llevasen gente de ellos para algún mitin. Ese tipo de apoyo también
ocurría. Era una cosa menor, dispersa. No tengo aquí ninguna información
más precisa sobre eso”.58
El fiscal José Domingo Pérez preguntó cómo hacían la “recuperación no

directa” en el caso de los partidos que no ganaban la elección, a lo que
Barata contestó59: Nosotros aportamos en la campaña de 2011 a
cuatro candidatos, si no me equivoco, y uno ganó. Si uno tuviese la
pretensión de obtener el retorno directo a tu aporte, tendrías cuatro o tres
que quedaron fuera y no fueron presidentes. En el caso de la señora
Keiko, aportamos y nunca fue electa, entonces el hecho de ser una
empresa que está en el país, trabaja en varias regiones y es percibida no
solo por la calidad de sus obras, no solo por las obras sociales hechas en
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torno a esos proyectos, sino también por los políticos como empresa
contributiva cuando se aporta a su campaña, eso naturalmente crea un
entorno favorable para que la empresa pueda seguir desenvolviéndose en
el país.
José Domingo Pérez preguntó: ¿Las empresas consorciadas como Graña

y Montero y otras tenían conocimiento de esta actividad que realizaba
Odebrecht respecto al financiamiento de campañas políticas?
Barata respondió60:
Yo nunca le dije a ningún empresario que hacía aportes de campaña, ni cuánto

aportaba a las campañas. Todos los empresarios sabían que las empresas
se hacían aportes a campañas. Eso se conocía, pero no era algo
conversado. […] Tal es así – para complementar – que cuando la CONFIEP
convocó a 10 o 15 empresarios para contribuir en la campaña de la señora Keiko
en la segunda vuelta, estaban varios empresarios ahí. Era algo común. No
recuerdo si estaban los [representantes] de Graña y Montero.
El fiscal José Domingo Pérez preguntó a Barata cómo se enteró que había
que realizar una entrega al partido de Keiko Fujimori, Barata respondió 61: He
conversado con el partido, la persona del señor Yoshiyama. Con quien
quedó acordado que quería contribuir y que quería contribuir con 500 mil.
José Domingo Pérez: ¿Dónde conversa con el señor Yoshiyama?
Jorge Barata respondió:
Fueron varias conversaciones. No sé exactamente dónde fue cada una de ellas,

probablemente alguna en nuestra oficina, probablemente alguna en un café, no
sé, no sé exactamente cuáles fueron los locales; pero tuvimos varias
conversaciones y en esas conversaciones sugirieron esa definición de aportar a
la campaña y ahí, cuando tuvimos los recursos disponibles, le avisé y fui a hacer
la entrega.
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El fiscal José Domingo Pérez preguntó cómo se gestaron estas reuniones,

Barata respondió62: Por teléfono, y agregó que tenía una comunicación
directa con Yoshiyama y con Bedoya (se supone es Augusto Bedoya
Camere, exdirigente de Fuerza Popular, pero Barata dijo no recordar su
nombre completo), que era un intermediario, un interlocutor de él.
Respecto a esa primera entrega intervienen, por Fuerza Popular, dijo

Barata63: Yo, de mi lado, y del otro lado estaba el señor Bedoya, el señor
Yoshiyama; y había alguien más en esa sala, yo no sé exactamente quién,
no me acuerdo qué persona era.
José Domingo Pérez preguntó: ¿Cuando usted hace referencia a Yoshiyama

y Bedoya? ¿cuál de las dos personas hace la solicitud de dinero?, Barata
respondió: Creo que la primera conversación fue con el señor Bedoya. Creo.
Pero recuerdo haber tenido la conversación con los dos.
Preguntó el fiscal José Domingo Pérez qué sucedió luego de la solicitud de

dinero, a lo que Barata informó:
“Después que hubo el pedido de los recursos, mandé un email a Brasil

para pedir autorización para aportar a esa campaña. Ese mail no
discrimina a qué partido o qué proceso de campaña aporta. Simplemente
se agrupó los montos que se estimaba iban a ser los montos demandados
y se mandó un email a Brasil. A partir del momento que obtuve la
autorización del señor Mameri para poder aportar esos recursos, yo entré
en contacto con el señor Hilberto Silva, entré en contacto con él y [pedí]
que necesitaba los recursos (el dinero) aquí en Perú. A partir de ahí, él fue
haciendo un plan de entrega de esos recursos en Perú”64.
El fiscal José Domingo Pérez preguntó si luego de esa reunión volvió a

sostener comunicación con Yoshiyama y Bedoya, a lo que Barata respondió:
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“Sí (…) Las comunicaciones eran para acompañar el proceso, aumentar los
valores de los aportes. Porque se hizo un aumento para un millón. La
comunicación era con la entrega de esos recursos”65. […]
José Domingo Pérez preguntó acerca del “seguimiento de campaña” y

Barata respondió: Seguimiento de campaña es que después de haber
dado esos 500 mil, nosotros habíamos tomado la decisión de
aumentar 500 mil. Bueno, había la solicitud de aumentar, después de la
conversación con Marcelo, que fue sugerido un aumento. Después hubo
varias otras reuniones. Normalmente cuando uno se reúne con las
personas del partido, es que te dicen “estamos muy bien”, “mejoramos en
no sé dónde”, te hacen toda una serie de especulaciones sobre la
tendencia, resultados. Normalmente esas son las conversaciones en
época de campaña. Y nosotros estábamos interesados en la tendencia.
José Domingo Pérez preguntó qué personas daban cuenta de los actos
de campaña y Barata respondió66: El señor Bedoya, el señor Yoshiyama.
Más el señor Bedoya.
La siguiente
José Domingo Pérez67: ¿Por qué daban cuenta a usted, la persona de
Bedoya y Yoshiyama, de sus actos de campaña?
Jorge Barata: Supongo yo que, por estar agradecidos de haber
contribuido con la campaña, se sentían en la obligación de dar una
satisfacción, de contar cómo avanzaban, los resultados, los
progresos.
José Domingo Pérez: ¿Daban cuenta del destino del aporte?
Jorge Barata: No.
José Domingo Pérez preguntó quiénes pidieron el segundo aporte, Barata
respondió68: Fue una solicitud del mismo Bedoya, del mismo Jaime
Yoshiyama. De que necesitaban más recursos. Les dije que
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podíamos darles 500 mil más. Les dijimos que tenían que esperar, que
a medida que llegaran los recursos [dinero] les iríamos entregando. Y ahí
marcábamos reuniones en nuestra oficina. Ya no con Jaime
Yoshiyama, sino con Bedoya para que fuésemos aportando
paulatinamente, a medida que fuera llegando el dinero.
José Domingo Pérez: Sobre esta segunda cantidad, ¿cuál de los dos
realiza esta solicitud?
Jorge Barata69: Era una conversación entre los tres. Pero no recuerdo
exactamente si nace de Bedoya o si nace de Jaime.
José Domingo Pérez preguntó: ¿Con quién se comunicó una vez que
usted recibió este dinero?
Jorge Barata70 Probablemente con el propio Bedoya

José Domingo Pérez: ¿Qué se determinó en esa conversación con el
señor Bedoya una vez que recibió el dinero?
Jorge Barata71: “Mira, ¿podemos reunirnos?” “Ya estoy preparado para

reunirme contigo”. Seguramente eso fue dicho por teléfono. Y él debe
haber dicho que pasaba al día siguiente. Y se hizo la entrega (en la
oficina de Barata, en la que estuvieron Bedoya y Barata).
Las declaraciones realizadas por el señor Jorge Barata en su condición

de delador premiado dan a conocer como se financió la campaña
electoral de la señora Keiko Fujimori y de su partido Fuerza 2011, que
hasta el momento no es investigado de manera objetiva por el Ministerio
Público, mucho menos por el Congreso de la República, debido a que
miembros de su partido político (Fuerza Popular) desmerecen las
declaraciones de los empresarios brasileños, asumiendo una posición
parcializada y de blindaje político.
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2.2.3. Aportes de los candidatos al Congreso de la Republica

2006 - 2016
Respecto a los aportes para los candidatos al Congreso el procurador

Martello preguntó: ¿en relación con los parlamentarios?, Jorge Barata
respondió72: “Como no era hecho por mí, no era pedida mi autorización,
no tengo la relación de los parlamentarios que fueron de alguna forma
beneficiados con ese tipo de favor”73.
El fiscal José Domingo Pérez pregunta74: En ese entorno favorable,

¿también se daba a aquellos partidos políticos que tenían presencia
en el Congreso de la República del Perú?
Barata respondió: A todos los partidos, a todos.
José Domingo Pérez: ¿Aquellos partidos políticos que no ganaron

las elecciones?
Jorge Barata: Todos.
José Domingo Pérez: ¿Al partido Fuerza 2011 de Keiko Fujimori, que
no ganó las elecciones pero que tuvo presencia en el Congreso de la
República?
Jorge Barata:
“Todos. Pero le voy a decir. Sí. La respuesta es sí. Entendíamos que el

Poder Legislativo también tiene un papel muy fuerte en el proceso de un
país, así como el Ejecutivo. Pese a que el Legislativo en el Perú tiene un
papel mucho más fiscalizador que promotor, también pretendíamos con
las donaciones de campaña tener algún acceso al Legislativo”.
El fiscal José Domingo Pérez preguntó: ¿si cuando habló de fiscalización

se refirió a algún proyecto en el que haya participado su empresa?
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Barata contestó:
Durante los 19 años que estuve en el Perú, el Congreso ha hecho

unas 100 investigaciones para todos los proyectos. Los partidos
de oposición, cuando termina un gobierno lo investigan. Entonces
era un proceso normal. Al comienzo nos asustábamos y nos
preocupábamos, pero a partir del momento en que percibimos que eso
era normal (…) cuando pasamos del gobierno del señor Fujimori al del
señor Toledo, pasamos tres años hasta que nos recibió, porque decía
que éramos fujimoristas, porque hicimos muchas obras durante el
gobierno del señor Fujimori. Cuando entró el señor Alan García,
también bromeaba y jugaba con nosotros diciéndonos que éramos
toledistas, porque habíamos hecho varios proyectos durante el gobierno
de Toledo. Y la misma cosa pasó con el señor Humala, quien decía que
éramos alanistas, que estábamos con el gobierno de Alan García… Las
empresas no quieren trabajar un solo gobierno sino trabajar varios
gobiernos en forma continua y continuada; y no ser una empresa
perseguida o discriminada, sea por el Congreso o por el Ejecutivo75.
La declaración del señor Jorge Barata tiene relación con las acciones y
actitudes que se dan y dieron en el Congreso, esto se evidenció en las otras
comisiones investigadoras, en las que se protegieron situaciones vinculadas
en casos de corrupción como es el caso del excongresista Luis Alva Castro y
Carlos Bruce que archivaron el informe que investigó el gobierno del
expresidente Alejandro Toledo Manrique, presidida por el ex congresista
Fredy Serna; la Comisión Investigadora Multipartidaria encargada de
investigar la gestión de Alan García Pérez como Presidente de la República,
durante el período gubernamental 2006 – 2011; y Comisión Investigadora
encargada de investigar el pago de presuntas coimas a funcionarios
peruanos por parte de empresas brasileñas Odebrecht, Camargo Correa,
OAS, Andrade Gutiérrez, Queiroz Galvao y otras, desde el inicio de sus
actividades hasta la fecha, por cualquier forma de contrato con el Estado
peruano presidida por el ex congresista Juan Pari. Tal como se ha señalado
75
Ídem
74
anteriormente, todas estas comisiones fueron bloqueadas por congresistas

que pertenecen a bancadas políticas involucradas a casos de corrupción.
El caso más insólito fue de la comisión investigadora del Proyecto Corredor

Interoceánico Perú - Brasil, IIRSA Sur, donde el ex congresista aprista
Aurelio Pastor entregó un informe en beneficio de la empresa Odebrecht.
Los congresistas presuntamente financiados actuaron como miembros de

comisiones investigadoras, así mismo, en la emisión de sus votos referente
a la aprobación de los informes finales y/o proyecto Ley que beneficiaron a la
empresa Odebrecht.
2.3. Modus Operandi de funcionarios comprendido en el periodo

2006 – 2011
La participación del expresidente Alan García Pérez y sus ministros de

Estado, está basado en la elaboración y promulgación de un marco legal
para beneficiar a empresas investigadas como Odebrecht y Graña y
Montero, este marco legal se basó en la promulgación de Decretos de
Urgencia que benefició principalmente a la Empresa Odebrecht.
2.3.1. Leyes que legalización la corrupción

Según el registro que tiene el Departamento de Investigación y
Documentación Parlamentaria (DIDP) se emitieron 22 leyes y un Decreto
Ley que permitieron la contratación, licitación y concesión con empresas
brasileñas, como se evidencia en la siguiente tabla:
Tabla N° 03: Leyes vinculadas a empresas brasileñas instigadas

Periodo parlamentario
Tipo de
Número Título de la Norma Año de publicación en el que se realizó la
Norma
votación
Dan fuerza de Ley al Decreto Supremo N°
Ley 24565* 20 de febrero de 1986 1985-1990
001-86-MIPRE del 20 de febrero de 1986
Ley de Promoción del Desarrollo de la
Ley 27133 04 de junio de 1999 1995-2000
Industria del Gas Natural
Ley Orgánica del Sistema Nacional de
Ley 27785 Control y de la Contraloría General de la 23 de julio de 2002 2001-2006
República
75
Ley Marco de Promoción de la Inversión

Ley 28059 13 de agosto del 2003 2001-2006
Descentralizada
Ley que declara de necesidad pública y de
preferente interés nacional la ejecución del
Ley 28214 12 de junio de 2004 2001-2006
Proyecto Corredor Interoceánico Perú -
Brasil - IIRSA SUR
Ley que declara de necesidad pública la
continuación de la Ejecución del Sistema
Ley 28253 12 de junio de 2004 2001-2006
Eléctrico de Transporte masivo de Lima y
Callao
Ley General del Sistema Nacional de
Ley 28411 08 diciembre de 2004 2001-2006
Presupuesto
Ley que modifica la Ley Nº 27133, Ley de
Promoción del Desarrollo de la Industria del
Ley 28552 Gas Natural, estableciendo condiciones 19 de junio de 2005 2001-2006
operativas para un mayor aprovechamiento
del Gas Natural producido a nivel nacional
Ley que determina la naturaleza jurídica de
Ley 28660 la agencia de promoción de la inversión 26 de enero de 2006 2001-2006
privada - PROINVERSIÓN
Ley que declara de necesidad pública e
Ley 28670 interés nacional diversos proyectos de 27 de enero de 2006 2001-2006
inversión
Ley General del Sistema Nacional de
Ley 28693 22 de marzo de 2006 2001-2006
Tesorería
Ley para optimizar la gestión de las
Ley 28870 entidades prestadoras de servicios de 12 de agosto de 2006 2001-2006
saneamiento
Ley que declara de necesidad e interés
público la construcción del gasoducto
08 de noviembre de
Ley 29129 Camisea - Santa Ana-Cusco, así como del 2006-2011
2007
gasoducto hacia las regiones de Puno,
Huancavelica, Arequipa, Moquegua y Tacna
Ley de Presupuesto del Sector Público para 10 de diciembre de
Ley 29142 2006-2011
el Año Fiscal 2008 2007
Ley de Endeudamiento del Sector Público 10 de diciembre de
Ley 29143 2006-2011
para el Año Fiscal 2008 2007
Ley que declara de necesidad y utilidad
pública la construcción de la presa de
tronera sur y del túnel trasandino de
Ley 29193 25 de enero de 2008 2006-2011
derivación de aguas dentro del proyecto
especial de irrigación e hidroenergético del
Alto Piura
Ley 29289 2006-2011
Ley que declara de necesidad pública y de
preferente interés nacional la continuación 31 de diciembre de
Ley 29309 2006-2011
de la ejecución del Proyecto Corredor Vial 2008
Interoceánico Sur PERÚ-BRASIL - IIRSA
76
SUR
Ley de equilibrio financiero del presupuesto 09 de diciembre de

Ley 29628 2006-2011
del sector público para el año fiscal 2011 2010
Ley que restituye la Tasa del Impuesto
establecida por el artículo 17 del Texto
Ley 29666 Único Ordenado de la Ley del Impuesto 20 de febrero de 2011 2006-2011
General a las Ventas e Impuesto Selectivo
al Consumo
Ley que afianza la seguridad energética y
22 de diciembre de
Ley 29970 promueve el desarrollo de polo petroquímico 2011-2016
2012
en el sur del país
Ley 30281 2011-2016
Decreto Legislativo que aprueba la Ley de
D. Leg. 1017** 11 de julio de 2014 2011-2016
Contrataciones con el Estado
Fuente: Portal del Congreso de la República.
Elaboración: Departamento de Investigación Parlamentaria
La tabla muestra cómo se fueron incrementando leyes para favorecer a

empresas brasileñas. En el segundo gobierno de Alan García Pérez tenemos 8
Leyes, dos de ellas vinculadas a proyectos que vienen siendo investigadas por
encontrarse presunción de delito, es el caso de la Ley 29193: Ley que declara
de necesidad y utilidad pública la construcción de la presa de Tronera Sur y del
Túnel Trasandino de Derivación de Aguas, dentro del proyecto especial de
irrigación e hidroenergético del Alto Piura y, la Ley 29309: Ley que declara de
necesidad pública y de preferente interés nacional la continuación de la
ejecución del Proyecto Corredor Vial Interoceánico Sur PERÚ-BRASIL - IIRSA
SUR. Esta última fue en beneficio de la empresa Odebrecht, que sirvió para dar
origen a una serie de decretos de urgencia que siguieron beneficiando a
Odebrecht, asimismo, está Ley fue aprobada, pese a que la empresa
Odebrecht tenía ciertas observaciones sobre irregularidades, que los dieron a
conocer los ex congresistas Fredy Serna y Renzo Reggiardo el 30 de octubre
de 2008.
2.3.2. Decretos de Urgencia

2.3.2.1. Definición.
La Ley Nº 29158, Ley Orgánica del Poder Ejecutivo en el Artículo 11º literal
2, define a los Decretos de Urgencia como:
77
“Son normas con rango y fuerza de ley por las que se dictan medidas
extraordinarias en materia económica y financiera, salvo materia tributaria.
Se expiden cuando así lo requiere el interés nacional. Se fundamentan en
la urgencia de normar situaciones extraordinarias e imprevisibles. Son
aprobados por el Consejo de Ministros, rubricados por el presidente de la
República y refrendados por el presidente del Consejo de Ministros, el
ministro de Economía y Finanzas y, en los casos que corresponda, por uno
o más ministros a cuyo ámbito de competencia esté referido. Los Decretos
de Urgencia entran en vigencia al día siguiente de su publicación en el
Diario Oficial, salvo disposición contraria del mismo, que postergue su
vigencia en todo o en parte”.
Asimismo, la Constitución Política del Perú en el Artículo 74. Principio de

Legalidad menciona que:
Los decretos de urgencia no pueden contener materia tributaria. Las leyes
relativas a tributos de periodicidad anual rigen a partir del primero de enero
del año siguiente a su promulgación. Las leyes de presupuesto no pueden
contener normas sobre materia tributaria.
2.3.2.2. Competencia
En la Constitución Política del Perú vigente en su Artículo 118 Atribuciones
del Presidente de la República, inciso 19) estipula:
“Dictar medidas extraordinarias, mediante decretos de urgencia con fuerza
de ley, en materia económica y financiera, cuando así lo requiere el interés
nacional y con cargo de dar cuenta al Congreso. El Congreso puede modificar
o derogar los referidos decretos de urgencia".
La Ley Nº 29158, Ley Orgánica del Poder Ejecutivo en su Título II, Capítulo I
Presidente de la República, Artículo 8º. Funciones del Presidente de la
República. Señala que: Corresponde al Presidente de la República, el
ejercicio de las siguientes funciones: (…)
2. En su calidad de Jefe del Poder Ejecutivo
f) Dictar medidas extraordinarias, mediante decretos de urgencia con

fuerza de ley, en materia económica y financiera, cuando así lo
requiere el interés nacional y cargo de dar cuenta al Congreso. El
78
Congreso puede modificar o derogar los referidos decretos de

urgencia.
El artículo 123 de la Constitución Política del Perú76 estipula que: Al

Presidente del Consejo de Ministros, quien puede ser ministro sin cartera, le
corresponde:
3. Refrendar los decretos legislativos, los decretos de urgencia y los

demás decretos y resoluciones que señalan la Constitución y la Ley.
El Artículo 128 de la Constitución Política del Perú77 tipifica en cuanto a la

Responsabilidad de los ministros:
“Los ministros son individualmente responsables por sus propios actos y por
los actos presidenciales que refrendan”.
“Todos los ministros son solidariamente responsables por los actos delictivos
o violatorios de la Constitución o de las leyes en que incurra el presidente de
la República o que se acuerden en Consejo, aunque salven su voto, a no ser
que renuncien inmediatamente”.
De lo señalado se instituye que los Decretos de Urgencia es una facultad

eminentemente del Presidente de la República y del Consejo de
Ministros; así mismo la responsabilidad constitucional sobre la refrenda.
2.3.2.3. Requisitos y/o características de los Decretos de

Urgencia
Según la Sentencia del Tribunal Constitucional78 menciona sobre los

requisitos que deben tener los Decretos de Urgencia como:
(…), los requisitos formales son tanto previos como posteriores a su

promulgación. Así, el requisito ex ante está constituido por el refrendo del
Presidente del Consejo de Ministros (inciso 3 del artículo 123° de la
Constitución), mientras que el requisito ex post lo constituye la obligación
del Ejecutivo de dar cuenta al Congreso de la República, de acuerdo con
76
Constitución Política del Perú de 1993
77
Ídem
78
www.tc.gob.pe/jurisprudencia/2003/00008-2003-AI.html
79
lo previsto por el inciso 19) del artículo 118° de la Constitución, en

concordancia con el procedimiento contralor a cargo del Parlamento,
contemplado en la norma de desarrollo constitucional contenida en el
artículo 91° del Reglamento del Congreso.
En lo que respecta a los criterios sustanciales, la legitimidad de los

decretos de urgencia debe ser determinada sobre la base de la evaluación
de criterios endógenos y exógenos a la norma, es decir, del análisis de la
materia que regula y de las circunstancias externas que justifiquen su
dictado. En cuanto al primer tópico, el propio inciso 19 del artículo 118° de
la Constitución establece que los decretos de urgencia deben versar sobre
“materia económica y financiera”.
El inciso 19) del artículo 118° de la Constitución, interpretado

sistemáticamente con el inciso c) del artículo 91° del Reglamento del
Congreso. De dicha interpretación se desprende que el decreto de urgencia
debe responder a los siguientes criterios:
a) Excepcionalidad: La norma debe estar orientada a revertir situaciones

extraordinarias e imprevisibles, condiciones que deben ser evaluadas
en atención al caso concreto y cuya existencia, desde luego, no
depende de la “voluntad” de la norma misma, sino de datos fácticos
previos a su promulgación y objetivamente identificables. Ello sin
perjuicio de reconocer, tal como lo hiciera el Tribunal Constitucional
español -criterio que este Colegiado sustancialmente comparte- que “en
principio y con el razonable margen de discrecionalidad, es
competencia de los órganos políticos determinar cuándo la situación,
por consideraciones de extraordinaria y urgente necesidad, requiere el
establecimiento de una norma” (STC N.° 29/1982, F.J. N.° 3).
b) Necesidad: Las circunstancias, además, deberán ser de naturaleza tal

que el tiempo que demande la aplicación del procedimiento
parlamentario para la expedición de leyes (iniciativa, debate, aprobación
y sanción), pudiera impedir la prevención de daños o, en su caso, que
los mismos devengan en irreparables.
80
c) Transitoriedad: Las medidas extraordinarias aplicadas no deben

mantener vigencia por un tiempo mayor al estrictamente necesario para
revertir la coyuntura adversa.
d) Generalidad: El principio de generalidad de las leyes que, conforme se

ha tenido oportunidad de precisar en el Caso Colegio de Notarios de
Lima (Exps. Acums. Nros. 0001-2003-AI/TC y 0003-2003-AI/TC, F.J. N.°
6 y ss.), puede admitir excepciones, alcanza especial relevancia en el
caso de los decretos de urgencia, pues tal como lo prescribe el inciso
19) del artículo 118° de la Constitución, debe ser el “interés nacional” el
que justifique la aplicación de la medida concreta. Ello quiere decir que
los beneficios que depare la aplicación de la medida no pueden
circunscribir sus efectos en intereses determinados, sino por el
contrario, deben alcanzar a toda la comunidad.
e) Conexidad: Debe existir una reconocible vinculación inmediata entre la

medida aplicada y las circunstancias extraordinarias existentes. En tal
sentido, este Tribunal comparte el criterio de su homólogo español
cuando afirma que la facultad del Ejecutivo de expedir decretos de
urgencia no le autoriza a incluir en él “cualquier género de
disposiciones: ni aquellas que por su contenido y de manera evidente,
no guarden relación alguna (...) con la situación que se trata de afrontar
ni, muy especialmente aquellas que, por su estructura misma,
independientemente de su contenido, no modifican de manera
instantánea la situación jurídica existente, pues de ellas difícilmente
podrá predicarse la justificación de la extraordinaria y urgente
necesidad” (STC N.° 29/1982, F.J. N° 03).
Las medidas extraordinarias y los beneficios que su aplicación produzcan

deben surgir del contenido mismo del decreto de urgencia y no de acciones
diferidas en el tiempo o, menos aún, de delegaciones normativas, pues ello
sería incongruente con una supuesta situación excepcionalmente delicada.
81
2.3.2.4. Decretos de Urgencia vinculados a presuntos

casos de corrupción comprendido en el periodo
2006 – 2011
Durante el gobierno de Alan García Pérez se emitieron 383 Decretos de

Urgencia,79 este suceso evidencia una anomalía funcional del Poder
Ejecutivo, debido a que su función no es legislativa.
Esta situación demuestra que el expresidente Alan García Pérez y sus

ministros de Estado emitieron decretos de urgencia de manera excesiva y
sin ningún control político de parte del Poder Legislativo.
Los Decretos de Urgencia emitidos por el señor Alan García que

beneficiaron a la empresa mencionada son en total veintiséis (26)
investigadas por la Comisión de trabajo que se precisa en la siguiente
tabla:
Tabla N° 04: Decretos de urgencia durante el segundo gobierno de Alan García

destinadas a Proyectos vinculados con actos de corrupción.
N° NÚMERO FECHA DE SUMILLA
DEL DU PUBLICACIÓN
Autorizan al Ministerio de Transportes y Comunicaciones
01 026 – 2008 26/06/2008 a efectuar modificaciones en su presupuesto institucional
para el cumplimiento de obligaciones ineludibles de los
contratos de concesiones a su cargo.
Disponen medidas económico financieras para garantizar
02 045 – 2008 15/11/2008 la continuación de las obras del tramo 2 del corredor vial
interoceánico sur Perú – Brasil – IIRSA SUR así como la
asignación de recursos para garantizar su continuación.
Dictan disposiciones extraordinarias para facilitar las
03 047 – 2008 18/12/2008 asociaciones público – privadas que promueva el
gobierno nacional en contexto de la crisis financiera
internacional.
Incorporan recursos en el Presupuesto del Ministerio de
04 025 – 2009 20/02/2009 Transportes y Comunicaciones para el Año Fiscal 2009
para el Proyecto Corredor Vial Interoceánico Perú – Brasil
(IIRSA SUR).
Encargan al Ministerio de Transportes y Comunicaciones
79
http://www2.congreso.gob.pe/
82
05 032 – 2009 28/02/2009 la ejecución de obras de la Extensión de la Línea 1 del

Proyecto Sistema Eléctrico de Transporte Masivo de Lima
y Callao.
06 034 – 2009 10/03/2009 Dictan medidas extraordinarias para la ejecución del
Proyecto de Extensión de la Línea 1 del Tren Urbano de
Lima desde el Puente Atocongo hasta la Avenida Grau.
07 042 – 2009 02/04/2009 Incorporan recursos para atender la ejecución del
proyecto Sistema Eléctrico de Transporte Masivo de Lima
y Callao.
08 049 – 2009 16/04/2009 Declaran de necesidad pública la ejecución de obras de
irrigación y la intangibilidad de los terrenos que conforman
el Proyecto Especial de Irrigación e Hidronergético
Olmos.
09 063 – 2009 07/06/2009 Aprueban fusión por absorción de la Autoridad Autónoma
del Proyecto Especial Sistema Eléctrico de Transporte
Masivo de Lima y Callao – AATE de la Municipalidad
Metropolitana de Lima con el Ministerio de Transportes y
Comunicaciones.
10 097 – 2009 16/10/2009 Disponen medidas para optimizar la continuación de la
supervisión de los tramos N° 2, 3 y 4 del proyecto
Corredor Vial Interoceánico Sur Perú – Brasil – IIRSA
SUR.
11 107 – 2009 06/11/2009 Aprueban precisiones respecto de las competencias en la
preparación, gestión, administración y ejecución de obras
del Proyecto Sistema Eléctrico de Transporte Masivo de
Lima y Callao, Línea 1, tramo Villa El Salvador – Avenida
Grau.
12 116 – 2009 31/12/2009 Decreto de urgencia que promueve el suministro del
servicio público de electricidad en zonas urbano
marginales del país.
13 117 – 2009 24/12/2009 Autorizan al Ministerio de Transportes y Comunicaciones
a realizar modificaciones presupuestales en el nivel
funcional programático, y lo exonera de lo dispuesto en el
numeral 10.1 del artículo 10° de la Ley N° 29289 – Ley de
Presupuesto del Sector Público para el Ejercicio Fiscal
2009, y en los artículos 76° y 80° de la Ley N° 28411 –
Ley General del Sistema Nacional de Presupuesto.
14 121 – 2009 24/12/2009 Priorizan promoción de la inversión privada de diversos
proyectos, de asociaciones público privadas y
concesiones de obras públicas de infraestructura y de
83
servicios públicos en el año 2010.

15 123 – 2009 24/12/2009 Prorrogan el plazo del Decreto de Urgencia N° 049-2009.
16 007 – 2010 28/01/2010 Autorizan al Ministerio de Economía y Finanzas a
concertar operación de endeudamiento externo con la
Corporación Andina de Fomento, y la incorporación de
recursos en el Pliego 036: Ministerio de Transportes y
Comunicaciones.
17 032 – 2010 25/04/2010 Decreto de Urgencia que dictan medidas para acelerar
inversión y facilitar financiamiento para la ejecución de
proyectos de electricidad.
18 050 – 2010 24/07/2010 Dictan medidas para el financiamiento del Proyecto
Olmos y de las acciones para contrarrestar el friaje y
heladas.
19 077 – 2010 11/12/2010 Dictan medidas urgentes y excepcionales de carácter
temporal en materia económica y financiera, en el
presente año fiscal, que permitan la continuidad de la
ejecución del proyecto de inversión pública Corredor Vial
Interoceánico Sur, tramos viales 2, 3 y 4, así como la
ejecución de proyectos de inversión pública en
electrificación rural para el Año Fiscal 2010.
20 084 – 2010 24/12/2010 Autorizan al Ministerio de Transportes y Comunicaciones
a realizar modificaciones presupuestarias en el nivel
funcional programático.
21 089 – 2010 31/12/2010 Prorrogan el plazo del Decreto de Urgencia Nº 049-2009.
22 001 – 2011 18/01/2011 Dictan disposiciones extraordinarias a ser aplicadas
durante el año 2011, para facilitar la promoción de la
inversión privada en determinados proyectos de inversión,
asociaciones público privadas y concesión de obras
públicas de infraestructura y de servicios públicos por
parte del Gobierno Nacional.
23 002 – 2011 21/01/2011 Modifican artículo 2º del Decreto de Urgencia Nº 001-
2011.
24 005 – 2011 17/02/2011 Derogan literal a) del numeral 5.3 del artículo 5º del
Decreto de Urgencia Nº 001-2011, modificado por
Decreto de Urgencia Nº 001 – 2011.
25 025 – 2011 03/06/2011 Dictan medidas para el financiamiento del Proyecto
Olmos.
26 035 – 2011 14/07/2011 Modifican Decreto de Urgencia Nº 049-2009.
84
80
Fuente: Portal del Congreso de la República.
Así mismo reuniones que tuvo el expresidente Alan García Pérez y funcionarios
públicos con directivos de la Empresa Odebrecht (Marcelo Bahía Odebrecht,
Jorge Henrique Simoes Barata y Luiz Antonio Mameri) y Graña y Montero,
evidencian los vínculos y relaciones que mantuvieron mientras se emitían los
Decretos de Urgencia, como lo evidencia el registro de visitas (ver tabla N° 05)
al Palacio de Gobierno.
Tabla N° 05: Visita de Marcelo Odebrecht y Jorge Barata a Palacio de Gobierno

FECHA VISITANTE VISITADO MOTIVO HORA HOR
INICIO A FIN
13/09/2006 Simoes Barata Jorge Luis Nava Guibert Reunión 11:00 17:00
20/09/2006 Simoes Barata Jorge Alan García Pérez Reunión 11:40 13:32
20/09/2006 Marcelo Bahía Odebrecht Alan García Pérez Reunión 11:40 13:32
07/04/2007 Simoes Barata Jorge Alan García Pérez Agenda 10:00 12:30
22/10/2007 Simoes Barata Jorge Alan García Pérez Coordinación 09:30 11:00
07/02/2008 Simoes Barata Jorge Luis Nava Guibert Visita 09:30 11:24
11/09/2008 Simoes Barata Jorge Alan García Pérez 18:30 18:56
11/09/2008 Marcelo Bahia Odebrecht Alan García Pérez 18:30 18:56
11/09/2008 Odebrecht Emilio Elves Alan García Pérez 18:30 18:56
11/09/2008 Mameri Luis Antonio Alan García Pérez 18:30 18:56
07/10/2008 Simoes Barata Jorge Alan García Pérez Desayuno trabajo 07:30 11:08
24/06/2011 Bahia Odebrecht Marcelo Alan García Pérez Reunión 12:05 14:57
Fuente: Registro de visitas a Palacio de Gobierno
La Tabla N° 05 muestra la visita de Jorge Simoes Barata, Marcelo Bahia

Odebrecht, Emilio Elves Odebrecht y Mameri Luis Antonio el 11 de setiembre
80
Recuperado el 28 de marzo de 2018 de http://www2.congreso.gob.pe/Sicr/
85
de 2008, estos señores son los directivos de mayor jerarquía de la

transnacional Odebrecht, luego de esta entrevista siguió la visita de Jorge
Barata en dos ocasiones (03 y 07 de octubre de 2008), la visita de estos
señores se dio en el proceso de investigación de la Comisión investigadora del
Proyecto Corredor Interoceánico Perú – Brasil, IIRSA Sur; que dio un informe a
favor del proyecto IIRSA Sur, este informe fue sustentado el 30 de octubre de
2008 por el ex congresista Aurelio Pastor.
Otra visita del señor Jorge Barata se dio el 23 de enero de 2009 a Palacio de
Gobierno, el señor Barata ingreso a las 17:45 horas y salió a las 20:55 horas; la
visita duró tres horas con diez minutos, el motivo de la visita según el registro
de visita a Palacio de Gobierno fue reunión, esta visita con la emisión de la
promulgación del Decreto Supremo N° 008 – 2009 – MTC (13 de febrero de
2009), donde se autoriza a PROVIAS Nacional a realizar preparación de
gestión, administración y ejecución del Tren eléctrico. Por otro lado, el Decreto
de Urgencia N° 032-2009 (27 de febrero de 2009), que permitió encargar al
MTC la ejecución del Tren eléctrico. Asimismo, el Decreto de Urgencia N° 034-
2009 (09 de marzo de 2009), donde se da la autorización de endeudamiento
con la CAF (350 millones de dólares americanos) y el Decreto de Urgencia N°
063-2009 (07 de junio de 2009), donde la Autoridad Autónoma del Tren
Eléctrico - AATE se transfiere o fusiona al MTC. Estas emisiones de normas
demuestran la premura de ejecutar el proyecto Línea 1 Metro de Lima, lo más
sospechoso es la reunión consecutiva de directivos de la empresa Odebrecht
con el expresidente García, debido a que la empresa mencionada fue la que se
encargó en construir dicho proyecto donde hubo casos de corrupción
comprobados.
86
Título III
3. Proyectos vinculados a casos de corrupción comprendido en el
periodo 2006 – 2011
Los proyectos que trabaja la Comisión Investigadora basadas en los

objetivos e hipótesis planteadas son fundamentalmente tres proyectos.
Según el portal periodístico IDL Reporteros81, el 09 de noviembre de 2017

Marcelo Odebrecht declaró ante el procurador brasileño Orlando Martello
y ante el fiscal de Lavado de Activos José Domingo Pérez. Ante la
pregunta del fiscal peruano sobre qué proyectos conversó con García,
Odebrecht contestó: “Con Alan García conversamos mucho sobre el
gasoducto, por la gestión de Kuntur, y el Metro. Fueron los dos proyectos
prioritarios para Alan García. Con Humala fue más la gestión del
gasoducto, prácticamente el gasoducto. Y con Toledo fue la gestión de las
IIRSA. El proyecto de Toledo eran las IIRSA. Lo de la IIRSA fue
construida en el gobierno de Alan García. Toledo era las IIRSA, Alan
García era el Metro de Lima y Humala el gasoducto”.
Odebrecht dio más detalles acerca de los temas tratados con García
cuando hablaban de los proyectos82: “Cuando iba a esa reunión, Barata o
Mameri iban conmigo. Ellos me decían, refuerce con Alan García. Por
ejemplo, en el caso de la IIRSA, con Toledo, había un problema, quería
que nosotros terminemos IIRSA antes de acabar su mandato. Y era
imposible. Ahí Barata me dijo: vaya y diga que vamos a entregar algo
para inaugurar antes de las elecciones. Existían siempre ciertos temas en
que necesitaban que refuerce e influencie. Ahí los directores pedían,
Marcelo, refuerce este tema aquí […]. No tenía nada ilícito.
Un punto importante. Quien inventó los sobornos no fue Odebrecht. Si

nosotros teníamos una relación política de grado 10, nuestros socios
llegaban a 40, 50, 60. Hay que colocar en perspectiva lo siguiente. Si
81
https://idl-reporteros.pe/marcelo-odebrecht-el-audio-completo/
82
Ídem
87
hubo pagos de sobornos en algún proyecto, ese soborno fue

acordado probablemente por los socios locales. Barata o Boleira
podrán indicar si hubo contribuciones de campañas a candidatos a
la presidencia. Con relación a las propinas relacionadas a proyectos
específicos, si es que hubo; es difícil que un empresario peruano o
un político peruano delegue a una empresa brasileña la negociación
de algo de esa manera. Es muy probable que en el caso de coimas
relacionadas a proyectos específicos hayan sido negociadas y pagadas
por empresarios peruanos. Yo no encuentro cómo un político, un
gobernador, alcalde, congresista, un funcionario público de una estatal
peruana negociaría con una empresa brasileña, con un brasileño.
Probablemente tendría más voluntad de negociar con un subcontratista o
un socio peruano; y él nos avisaba y reembolsaríamos.
Para mí no hay un sentido en relacionar a Odebrecht con propinas

específicas. No estoy diciendo que no hubo pagos de Odebrecht para las
campañas de la Presidencia. Barata tenía las relaciones. Yo sé que
teníamos más acceso a Humala que los empresarios peruanos, que
vivían enfrentados con él. Y eso fue conseguido por la relación que tenía
con el PT. Con excepción de Ollanta Humala, el acceso que los
empresarios locales tenían, nuestros socios, era mucho mayor que el
acceso que Odebrecht tenía con todos los otros presidentes. […] Con
certeza lo que Odebrecht puede desnudar en relación a Perú, es el 5 por
ciento que se hizo en Perú. Porque somos la única que empresa que está
colaborando. El ministerio Público en Brasil buscó que las empresas
colaborasen de lo que hicieron fuera de Brasil. Lo importante es saber lo
que las otras hicieron”.
Preguntado por el fiscal peruano de por qué hizo referencia a propinas

cuando le solicitó que haga referencia a los proyectos que conversó con
García, Odebrecht respondió83: “Yo no relacioné propinas. Yo nunca traté
de propinas, nunca traté de nada ilícito con Alan García. […] En la gestión
83
Ídem
88
de propinas por proyectos, dije que lo más natural es que quien tenga
asumida la relación del pago a políticos, proyecto a proyecto, ahí no
estamos hablado de una relación con Humala con Alan García, era el
socio local. Una empresa extranjera en Perú, por más que nuestros
principales directores de contratos eran brasileños, solo teníamos dos
directores de contratos peruanos. Imagínese un funcionario público
peruano si tiene que negociar, prefería conversar con otro peruano. Yo no
traté el tema. Lo que dije es lo siguiente. Que Barata y Boleira pueden
decir claramente cuánto fue lo que Odebrecht donó y pueden decir si
hubo por esa donación alguna contrapartida específica, alguna
contrapartida general. Ellos pueden decir. Ahora, proyecto por proyecto.
Mi entendimiento, por una lógica de conjunción de negocios, yo no hallo
que si hubo propina proyecto a proyecto, probablemente fue liderado por
el socio local o algún subcontratista coloca. Muchas veces uno tiene un
subcontratista local. Estoy hablando de cómo funciona el mercado de
construcción, en toda América Latina. Muchas veces se tiene una
empresa pequeña que es propietaria de máquina, que tiene una relación
con determinado funcionario público. Esta consigue el acceso, pero no
tiene la dimensión para hacer determinada obra. Entonces entra como
subcontratista. Entonces, en mi opinión, las propinas pagadas en Perú,
merecen una investigación sobre las empresas peruanas. (…) Lo que hizo
Odebrecht es una punta. Nosotros actuábamos en esos países a través
de otras empresas. En Perú realmente teníamos acceso a los
presidentes. En otros países no teníamos acceso a los presidentes”.
3.1. Proyectos IIRSA

El concepto de IIRSA fue creado por Eliezer Batista da Silva ex ministro
de energía y minas del gobierno de João Goulart (1961–1964), uno de
los hombres más adinerados del Brasil.
La idea de crear ejes trasversales que crucen todo el territorio de Brasil

uniendo los océanos del Pacífico con el Atlántico fue impulsada por la
inversión privada, pero nunca se llegó a realizar pues no ameritaba el
retorno de la inversión, por esta razón no fue tomado en cuenta en los
89
planes de desarrollo del país brasileño. Sin embargo, décadas más

tarde este proyecto es vuelto a poner sobre la mesa como una manera
de integración territorial continental en una mirada geopolítica del
Brasil.
El término de IIRSA hace referencia a la “Integración de Infraestructura

Regional Sudamericana”, es un acuerdo estratégico para la
interconexión de las redes viales, energéticas y de telecomunicaciones
suscrito por doce países de la región. El origen formal de la IIRSA fue
el dado el 01 de septiembre del año 2000, sin embargo, la propuesta ya
estaba diseñada entre las entidades financieras que la respaldan (CAF,
BID y el FONPLATA), empresas transnacionales y el Brasil; de enorme
influencia en todo el proceso.
La IIRSA está articulado en torno a diez ejes de integración y

desarrollo, los cuales son definidos como “franjas multinacionales
que concentran flujos de comercio, actuales y potenciales”. El Eje
Andino, Eje Andino del Sur, Eje del Capricornio, Eje del Amazonas, Eje
del Escudo Guyanés, Eje Interoceánico Central, Eje Perú-Brasil-Bolivia,
Eje de la Hidrovía Paraguay – Paraná, Eje del Sur, Eje MERCOSUR –
Chile, cuatro de ellos involucran al Perú.
Los proyectos emblemáticos de los últimos años en nuestro país, como

la “IIRSA Sur”, la carreta “IIRSA Norte”, o la privatización del Puerto de
Paita, responden primordialmente a los objetivos predeterminados en
estos “ejes” y no a una visión estratégica diseñada desde el Perú.
Muchos de los proyectos relacionados con las IIRSA, carecen de

estudios técnicos y serios sobre la factibilidad. La mayor parte de
contratos se han realizado a través de mecanismos de subsidios que
han facilitado al inversionista hacerse de grandes ganancias. El centro
del negocio no está tanto en el precio de la obra si no en el
mantenimiento de la misma, ya que los contratos realizados por el
90
Estado peruano facilitan a la empresa privada el cobro de los famosos

Pagos por Mantenimiento de Obra que se realizan –en muchos casos–
Hasta por 30 años.
De esta manera el Estado ha pasado a subsidiar de la empresa

privada, gran paradoja ya que todas las obras licitadas se hicieron con
la idea de hacer que el Estado se quite de encima los costosos
subsidios que conllevaba sostener empresas estatales, desvirtuándose
de esta manera el concepto de la concesión.
Para planificar e implementar la integración territorial a través de

infraestructuras se constituye el 2009 El Consejo Suramericano de
Infraestructura y Planeamiento (COSIPLAN), instancia de discusión
política y estratégica para planificar e implementar la integración de la
infraestructura de América del Sur, en compromiso con el desarrollo
social, económico y ambiental. Está integrado por los ministros de las
áreas de infraestructura y/o planeamiento o sus equivalentes
designados por los Estados Miembros de UNASUR.
El COSIPLAN fue creado en el marco de la Tercera Reunión del

Consejo de Jefes de Estado de la Unión de Naciones Suramericanas
(UNASUR)84, el 28 de enero de 2009 en la ciudad de Quito, Ecuador.
Como uno de los doce Consejos Ministeriales y Sectoriales con los que
cuenta la UNASUR, promueve la participación ciudadana a través del
establecimiento de canales efectivos de comunicación, consulta y
discusión en las diferentes instancias del Consejo”85.
Es en esta instancia en donde se articulan los proyectos de inversión

en coordinación con los ministerios correspondientes, de cada uno de
los países implicados. Sin embargo, al no existir esta instancia de
planificación los ministros de turno empujados por intereses propios
alentaron las reuniones de las empresas brasileñas.
84
http://www.unasursg.org/
85
http://www.iirsa.org/Page/Detail?menuItemId=119
91
No hubo planificación alguna que justificara la ejecución de obras, se

saltaron todos los mecanismos de supervisión y control de los
organismos del Estado, en algunos casos hasta se exoneraron de
licitaciones con decretos de Urgencia, lo que ocasionó la pérdida de
millones de dólares del Estado peruano a favor de las empresas
coludidas.
Luiz Augusto de Araujo, embajador de Brasil durante el gobierno de

Alan García, confirmó que los entonces ministros Jorge Del Castillo y
Verónica Zavala le pidieron que interceda con los representantes de
Odebrecht, Andrade Gutiérrez, Camargo Correa y Queiroz Galvao para
asegurar su participación en el proceso de licitación para los tramos 1 y
5 de la Carretera Interoceánica Sur86.
En el Perú las inversiones relacionadas con las IIRSA empezaron a

realizarse mucho antes de la creación de COSIPLAN por lo que en
algunos casos proyectos iniciados en el Perú no siguieron el mismo
curso en el Brasil en donde fueron observados pues carecían de
interés nacional para esa nación.
3.1.1. IIRSA Sur

El 17 de abril de 2008 el Pleno del Congreso acordó conformar una
Comisión Investigadora:
“Conformar una comisión investigadora del Proyecto Corredor

Interoceánico Perú - Brasil, IIRSA Sur, comprendiendo los tramos 1,
2, 3, 4 y 5 de la Carretera Interoceánica del Sistema Nacional de
Inversión Pública y las irregularidades que pudieran existir en la
construcción de los tramos 2, 3 y 4 de la Carretera Interoceánica.”87
En la sesión del Pleno del Congreso realizado el 07 de mayo de

2008 presidida por el congresista aprista Luis Gonzales Posada
86
IDL Reporteros.
87
Diario de los Debates - Segunda Legislatura Ordinaria de 2007 - TOMO I, pág. 581
92
Eyzaguirre se debatía la modificación del artículo 7° de la Ley N.°

27767, Ley del Programa Nacional Complementario de Asistencia
Alimentaria, manifestó:
“Antes de escuchar la sumilla del referido proyecto, recuerdo a los

grupos parlamentarios que deberán culminar con la entrega de la
relación de congresistas que integrarán la Comisión investigadora
multipartidaria del Proyecto Corredor Interoceánico Perú-Brasil, IIRSA
Sur (…)”88
Donde se propuso designar a los siguientes congresistas:

 Wilson Ugarte, del grupo parlamentario Partido Aprista Peruano.
 Juvenal Silva Díaz, del Grupo Parlamentario Nacionalista.
 Margarita Sucari Cari, del grupo parlamentario Nacionalista –
Unión por el Perú.
 Juan Carlos Eguren Neuenschwander, del grupo parlamentario
Unidad Nacional.
 Renzo Andrés Reggiardo Barreto, del Grupo Parlamentario
Fujimorista.
El 08 de mayo de 2008 en la sesión del Pleno del Congreso se hace

una modificación a la Comisión Investigadora, donde el Presidente del
Congreso manifestó89:
“En la Comisión investigadora del Proyecto Corredor Interoceánico

Perú-Brasil - IIRSA Sur:”
 “Sale el congresista Wilson Ugarte (Grupo Parlamentario del Partido
Aprista Peruano)”.
 “Ingresa el congresista Aurelio Pastor Valdivieso (Grupo
Parlamentario del Partido Aprista Peruano)”.
El 25 de setiembre de 2008 la comisión investigadora del Proyecto

Corredor Interoceánico Perú-Brasil - IIRSA Sur presenta su informe
final firmada por tres congresistas Aurelio Pastor Valdivieso
88
Diario de los Debates - Segunda Legislatura Ordinaria de 2007 - Tomo II, pág. 800
89
Diario de los Debates - Segunda Legislatura Ordinaria de 2007 - Tomo II, pág. 945
93
(Secretario), Juvenal Silva Díaz (miembro) y Juan Carlos

Neuenschwander (miembro).90
Según el informe se citó a los siguientes funcionarios y

91
exfuncionarios:
 Verónica Zavala Lombardi, Ministra de Transporte y

Comunicaciones.
 Juan Carlos Cevallos, Presidente del Directorio del Organismo
Supervisor de la Inversión en Infraestructura de Transporte de
Uso Público – OSITRAN.
 Ricardo Salazar Chávez, ex Presidente del Consejo Superior de
Contrataciones y Adquisiciones del Estado – CONSUCODE.
 David Lemor Bezdin, Director ejecutivo de PROINVERSIÓN.
 Genaro Matute Mejía, Contralor General de la República.
 José Ortiz Rivera, ex Ministro de Transportes y comunicaciones.
 Rene Cornejo Díaz, ex Director ejecutivo de PROINVERSIÓN.
 Oswaldo Plascencia Contreras, ex Gerente de Estudios y
Proyectos de PROVIAS NACIONAL.
 Guillermo Rebagliati Escala, ex coordinador técnico sectorial del
Proyecto de Corredor Interoceánico Sur de PROINVERSIÓN.
 Sergio Bravo Orellana, ex Presidente del Comité de
PROINVERSIÓN en Proyectos de Infraestructura y Servicios
Públicos.
 Dulio Ayaipoma, representante legal de la empresa supervisora
del Tramo 3, CESEL S.A.
De los miembros invitados a la Comisión Investigadora muchas

personas se encuentran en proceso de investigación por el Ministerio
90
Cargo de entrega del Informe Final de la Comisión Multipartidaria del Proyecto Corredor
Interoceánico Perú – Brasil IISA Sur al área de trámite del Congreso de la República.
91
Informe Final de la Comisión Multipartidaria del Proyecto Corredor Interoceánico Perú – Brasil IISA
Sur, Lima, 2008, pág. 11 – 12
94
Público o reclusión por temas de corrupción referente al caso que se

investiga.
El Informe presentado por la Comisión Investigadora contiene 47
páginas, de las cuales en 21 hojas explican la investigación realizada,
llegando a 16 conclusiones y 05 recomendaciones:
Las conclusiones que presenta esta comisión son92:
Conclusión 1.
Es importante resaltar lo estratégico que resulta para el Perú la
interconexión vial con Brasil, especialmente en el ámbito
comercial, y de manera muy especial para los departamentos de
la macro región sur, pues la Interoceánica se convierte en el eje
más importante para su integración.
Conclusión 2.
El Concurso de los Proyectos Integrales para la entrega en
concesión el sector privado de las Obras y el Mantenimiento de
los Tramos Viales 2, 3 y 4 del Proyecto Corredor Vial
Interoceánico Sur, Perú – Brasil, se realizó de conformidad al
mandato contenido en el Texto Único Ordenado de las normas
con rango de ley que regulan la entrega en concesión al sector
privado de las obras de infraestructura y de servicios públicos,
Decretos Supremo N° 059 – 96 – PCM y su Reglamento, Decreto
Supremo N° 060 – PCM. Cabe señalar que las normas antes
citadas contemplan la modalidad de concesión tipo BOT.
Conclusión 4.
En la concesión del Corredor Vial Interoceánico Sur, Perú – Brasil, la
eliminación del PAMO como factor de competencia para determinar qué
propuesta resultará ganadora, fue decidida por PROINVERSION, en
virtud a que cofinanciamiento principal del Estado era el monto de
92
Ídem, pág. 43 - 45
95
inversiones en Obras, el mismo que es un factor de competencia en las

bases del concurso93.
Conclusión 6.94
La Contraloría General de la República, tal como lo señalara el contralor
Genaro Matute Mejía (16 junio 2008), en el ejercicio de sus facultades
establecidas en la Constitución Política del Perú y su Ley Orgánica
ejerce control: previo, preventivo y posterior.
Conclusión 795
El control interno comprende las acciones de cautela previa, simultánea
y de verificación posterior, en ese marco la Contraloría General de la
República, CONSUCODE, OSITRAN, el MTC y los otros postores, así
como los actores políticos del actual y anterior gobierno no han
encontrado ni denunciado, según corresponda, la comisión de ilícitos ni
en el proceso de concesión ni en el proceso de ejecución de la obra.
El informe de la comisión investigadora sobre presuntos actos de

corrupción, presentados durante el gobierno del ex presidente Alejandro
Toledo Manrique, presidida por el congresista Isaac Fredy Serna Guzmán
denunciaba las irregularidades y delitos que se realizaba en el Proyecto
Corredor Interoceánico Perú – Brasil IIRSA, contrario al informe elaborado
por el congresista de entonces, Aurelio Pastor, el mismo que no concluía
advirtiendo las irregularidades respecto a la ejecución proyecto IIRSA Sur
y recomendaba la continuación del proyecto con incremento presupuestal,
el cual estaba a cargo de la empresa Odebrecht.
Asimismo, los señores congresistas que firman el informe son tres, como
lo muestra la siguiente imagen:
93
Ídem, pág. 43
94
Ídem, pág. 44
95
Ídem, pág. 44
96
Imagen N° 12: Documento de recepción del Informe Final
La imagen se muestra que el ex congresista Aurelio Pastor que firma como

secretario, el ex congresista Juan Carlos Eguren Neuenschwander, firma
omitiendo su apellido paterno.
Este informe final se debatió el jueves 30 de octubre de 2008, en la sesión del

Pleno del Congreso que estuvo presidido por Javier Velásquez Quesquén,
Aurelio Pastor fue el encargado de sustentar el informe96 a pedido del
presidente del Congreso, donde manifestó que:
96
Informe Final de la Comisión Multipartidaria del Proyecto Corredor Interoceánico Perú – Brasil IISA
Sur, Lima, 2008.
97
(...) “el Ministro de Transportes y Comunicaciones, que sobre el particular ha

dicho lo siguiente: “Primero que el Congreso defina cuál es la situación de la
obra hasta el momento; asimismo, que defina si las valorizaciones son correctas;
e igualmente, que defina si la ejecución de la obra es correcta, para que el
Ministerio de Transportes y Comunicaciones proceda a solicitar de inmediato un
crédito suplementario que garantice la continuación de la obra”.97
Este argumento evidencia la intención de influenciar y direccionar la votación

de los congresistas, otro argumento que plantea el congresista es:
(…) “señor Presidente, todo el retraso en el recálculo del valor de la obra ha

generado, lamentablemente, que hoy estemos hablando no de 531 millones de
dólares, que es el gasto adicional que inicialmente se pensó que se iba a hacer,
sino de 741 millones de dólares, o sea, de 210 millones de dólares más.”98
“Ello se debe, entre otras cosas, al incremento de precios que se ha producido

en los últimos meses, con respecto al petróleo, a los materiales de construcción,
al transporte, etcétera.”99
La sustentación que hace el congresista Aurelio Pastor del informe presentado,

muestra una parcialidad en beneficio de la empresa constructora.
Al respecto el congresista Renzo Reggiardo Barreto miembro que renunció a la

presente comisión, manifestó respecto al informe presentado:
“El informe elaborado por la referida Comisión, señor Presidente, lo podría
considerar una opinión personal de los tres integrantes que quedaron hasta el
final en la referida Comisión.”100
“Antes de expresar los puntos de vista correspondientes sobre algunos aspectos

contenidos en el informe en mayoría presentado al Pleno para su debate, debo
recordar que el plazo otorgado a la Comisión Multipartidaria Investigadora del
Proyecto Corredor Interoceánico Perú Brasil (IIRSASUR) venció el pasado 11 de
agosto, sin haberse recibido el testimonio de los representantes de las empresas
concesionarias, de los representantes de las empresas supervisoras de los
97
15.a A sesión (vespertina) 30-10-2008 - Diario de los Debates, pág. 1195
98
Ídem, pág. 1195.
99
Ídem, pág. 1195.
100
Ídem, pág. 1196.
98
tramos 1, 2 y 4 de la Carretera Interoceánica, ni de los representantes de las

empresas que intervinieron en la formulación de los estudios de factibilidad y
prefactibilidad.”101
“No se ha recibido tampoco el testimonio los representantes de la empresa

contratada por PROINVERSIÓN, que fijó los valores del PAO (Pago Anual por
Obras) y del PAMO (Pago Anual por Mantenimiento y Operación), que son
conceptos que permiten que la inversión revierta una enorme utilidad al
concesionario, de lo cual vamos a hablar dentro de unos instantes.”102
“Tampoco se pudo tener en el seno de la Comisión a los funcionarios de las

diversas dependencias del Ministerio de Transportes y Comunicaciones, que
intervinieron en las fases de los estudios y de la ejecución de las obras. Nada de
esto se pudo concretar, señor Presidente.”103
“Por otro lado, los miembros de la Comisión en ningún momento viajaron a los
lugares de ejecución de las obras, con el fin de efectuar las verificaciones
pertinentes.”104
“La situación que acabo de exponer demuestra claramente que el trabajo

desarrollado por la Comisión no alcanzó ni siquiera el 50% de la labor
encomendada, tal como lo expresara la propia presidenta de la Comisión en una
de las últimas sesiones realizadas, cuya transcripción tenemos en nuestro
poder.”105
“Por todo ello, no es posible aceptar este documento como un informe final
acerca de las investigaciones efectuadas por la Comisión Multipartidaria
Investigadora, en razón de que, en nuestro criterio, el informe puesto en debate,
que acaba de sustentar en detalle el congresista Pastor Valdivieso, solo contiene
las opiniones personales de los firmantes, que fueron mantenidas durante las
sesiones llevadas a cabo en la Comisión, según las cuales, para ellos no existió
ninguna irregularidad. Ellos están en todo su derecho de pensar de esa forma,
señor Presidente.”106
101
Ídem, pág. 1196 – 1197.
102
Ídem, pág. 1197.
103
Ídem, pág. 1197.
104
Ídem, pág. 1197.
105
Ídem, pág. 1197.
106
Ídem, pág. 1197.
99
El congresista Reggiardo pone en evidente la situación como fue elaborado el

informe presentado por el congresista Pastor, manifestando que son opiniones
y hechos subjetivas entorno al Proyecto IIRSA Sur, así mismo advierte la
posición de la bancada fujimorista manifestando: (…) “quisiera que quede
absolutamente claro que la bancada Fujimorista está a favor de que esa gran
obra vial sea culminada (…)”107
Al respecto el congresista Serna Guzmán manifiesta que:

Señor Presidente, yo también he participado en una comisión investigadora
sobre la materia; pero, por problemas administrativos, no fue posible sustentar el
informe respectivo. Es por ello que a mí me sorprende que en el informe final
emitido por la Comisión Multipartidaria Investigadora del Proyecto Corredor
Interoceánico Perú – Brasil (IIRSA Sur,) fundamentado hace breves momentos
por el congresista Pastor Valdivieso, se hable de distintas cosas como que si no
hubiese pasado absolutamente nada, cuando nosotros hemos encontrado una
serie de irregularidades, sustentadas técnicamente (…)108
El congresista Serna Guzmán realizó una investigación sobre la gestión del

expresidente Alejandro Toledo, donde se encontró delitos de peculado doloso,
colusión desleal, falsedad genérica, incumpliendo de deberes Funcionales y
otros, que no fue tomado en cuenta por la Comisión Corredor Interoceánico
Perú – Brasil.
La aprobación del informe de la Comisión Multipartidaria de Investigación del

Proyecto Corredor Interoceánico Perú – Brasil IIRSA Sur sirvió para como
fundamento en la elaboración de los Decretos de Urgencia N° 045 – 2008, N°
025 – 2009 y N° 97 – 2009 que permito la sobrevaloración del Proyecto IIRSA
Sur y la continuación de los actos de corrupción que denunciaban los ex
congresistas Renzo Reggiardo e Isaac Serna.
Por otro lado, la señora Verónica Zavala Lombardi y otros funcionarios del
Transportes y Comunicaciones, durante su cargo tuvieron la visita de miembros
107
Ídem, pág. 1198.
108
Ídem, pág. 1201.
100
de la empresa Odebrecht como el señor Jorge Barata, y miembros del Grupo

Graña y Montero, que se muestra la siguiente tabla:109
Tabla N° 06: visitas de representantes de la corporación Odebrecht y Graña Montero al MTC.

FECHA VISITANTE VISITADO HORA HORA
INICIO FIN
31/10/2007 BARATA JORGE DESP. VICEMINISTERIAL DE 10:10 17:52
TRANSPORTES
31/10/2007 WEYLL MENESES LUIS ALBERTO 10:09 17:52
31/10/2007 MUÑOZ ARRIZ JOSE 10:36 13:25
31/10/2007 DE CASTRO SANTOS LUIS 10:09 15:21
07/12/2007 BARATA JORGE DESP. MINISTERIAL DRA ZAVALA 16:02 18:10
29/05/2008 BARATA JORGE DESP. MINISTERIAL DRA ZAVALA 10:52 12:51
29/05/2008 MARTORELLI ELEBERTO ANTONIO 10:52 12:50
29/05/2008 GRAÑA ACUÑA HERNANDO 11:11 13:18
30/06/2008 BARATA JORGE DESPACHO MINISTERIAL 10:35 11:54
01/08/2008 BARATA JORGE DESP. VICEMINIST - TRANSPORTES 16:31 19:02
29/08/2008 BARATA JORGE DESP. VICEMINIST - TRANSPORTES 18:46 NULL
29/08/2008 HARASIC ANGULO MARKO 18:46 NULL
ANTONIO
29/08/2008 WEYLL MENESES LUIS ALBERTO 18:46 NULL
27/10/2008 FIERRO GARCES CARLOS 12:01 13:16
27/10/2008 LLANOS – FERNANDO 12:01 13:17
27/10/2008 DE CASTRO FERNANDO LUIZ 12:03 13:20
FERNANDO
27/10/2008 MOLERO AÑAÑOS WILLIAMS 12:04 13:20
27/10/2008 PARIASCA MANSILLA JOSE 12:04 13:17
27/10/2008 POLO PUELLES JUAN CARLOS 12:04 13:17
27/10/2008 PEREZ ALATA WILBER JAVIER 12:04 13:19
04/11/2008 DE CASTRO FERNANDO LUIZ F. 15:17 NULL
04/11/2008 HARASIC ANGULO MARKO 15:23 NULL
ANTONIO
04/11/2008 WEYLL MENESES LUIS ALBERTO 15:23 NULL
04/11/2008 RUIZ PAREDES CARLOS ALBERTO 15:23 17:18
04/11/2008 BORGES XXXXXX GUILHERME 15:11 NULL
04/11/2008 CHUMAN ROJAS JAVIER 15:11 18:09
04/11/2008 MARTORELLI ELEUBERTO 15:11 NULL
21/01/2009 BARATA JORGE DESP. VICEMINISTERIAL DE 11:01 11:39
TRANSPORTES
21/01/2009 MARTORELLI ELEUBERTO 10:59 11:39
16/07/2007 GRAÑA MIRO QUESADA JOSÉ DESPACHO MINISTERIAL 14:59 17:07
02/11/2007 GRAÑA MIRO QUESADA JOSÉ DESP. MINISTERIAL DRA ZAVALA 08:37 08:41
02/11/2007 BUSTAMANTE RODRIGUEZ JORGE 08:37 08:41
02/11/2007 FERRARO REY GONZALO 08:37 08:41
10/07/2008 GRAÑA ACUÑA HERNANDO DESPACHO MINISTERIAL 16:04 17:05
10/07/2008 AGUIRRE NOGUES FRANCISCO 16:03 17:04
JAVIER
10/07/2008 CLAUDIO VAZQUEZ FRANCISCO 16:04 17:05
ADALB.
10/07/2008 LOPEZ CEDIEL FERNANDEZ 16:04 17:05
GUILLERMO J.
12/09/2008 GRAÑA ACUÑA HERNANDO DESPACHO MINISTERIAL DRA 10:58 12:33
ZAVALA
109
Registro de ingreso de visitas al MTC del 28/07/2006 al 28/07/2011
101
01/08/2007 FERNANDEZ DAVILA RIVERO DESPACHO MINISTERIAL 15:05 17:40

RONALD (G&M)
01/08/2007 FERRARO REY GONZALO (G&M) DESPACHO MINISTERIAL 15:06 17:41
Fuente: Ministerio de Transporte y Comunicación
Elaboración propia
Estas visitan se dieron durante el periodo de investigación sobre el proyecto

IIRSA Sur, donde el ex congresista de la bancada aprista Aurelio Pastor era
Secretario y que posteriormente sustentó el informe.
El 29 de mayo de 2018 Jorge Barata, Martorelli Eleuberto Antonio, Luis

Alberto de Meneses Weyll, Graña Acuña Hernando se reúnen con la ministra
de Transportes y Comunicaciones Verónica Zavala en su despacho, a 21
días de haberse conformado la Comisión Investigadora del Proyecto
Corredor Interoceánico Perú-Brasil, IIRSA Sur; por el periodo de dos horas,
visitas del señor Barata continuaron al despacho ministerial, la segunda
visita fue el 30 de junio de 2008.
Las visitas luego fueron al Viceministro de Transportes en tres oportunidades

antes de aprobar el informe final de la comisión investigadora del Proyecto
Corredor Interoceánico Perú-Brasil - IIRSA Sur, la primera fue el 01 de
agosto de 2008, acompañado del señor Weyll Meneses Luis Alberto (fue
director de contrato del proyecto IIRSA Sur, desde el 2006 al 2009); la
segunda fue el 29 de agosto de 2008, acompañado del señor Harasic
Angulo Marko y la tercera visita 27 de octubre de 2008 acompañado de los
señores Carlos Fierro Garces, Fernando Llanos, De Castro Fernando Luiz
Fernando, Molero Añaños Williams, Pariasca Mansilla José, Polo Puelles
Juan Carlos y Pérez Alata Wilber Javier; después de haber aprobado el
informe final en beneficio de la empresa Odebrecht, presentado por el ex
congresista Aurelio Pastor, el señor Jorge Barata visita el viceministerio de
Transportes el 04 de noviembre de 2008 acompañado de los señores De
Castro Fernando Luiz, Harasic Angulo, Marko Antonio, Weyll Meneses Luis
Alberto, Ruiz Paredes Carlos Alberto, Borges Guilherme , Chuman Rojas
Javier y Martorelli Eleuberto como consta en el diario de registro de visita,
posteriormente a esta visita, se emite el Decreto de Urgencia Nº 045-2008
publicado el 15 de noviembre de 2008, el cual dispone una serie de medidas
102
económico financieras para garantizar la continuación de las obras del

Tramo 2 del corredor vial interoceánico sur Perú- Brasil, IIRSA Sur, así como
la asignación de recursos para garantizar su continuación.
Es decir, las fechas de las visitas guardan directa relación con la

investigación a nivel del parlamento que se realizaba al proyecto IIRSA Sur
el mismo que concluye que no hay irregularidades, y la emisión del decreto
de urgencia 045-2008 el cual autorizaba al Ministerio de Transportes y
Comunicaciones, suscribir documentos necesarios para atender pagos de
último trimestre hasta por la suma de ciento sesenta millones de nuevos
soles, tomando como base de su emisión el informe final del ex congresista
Aurelio Pastor debatido y aprobado en la sesión 30 de octubre de 2008 del
Pleno del Congreso de la República, donde se exhorta al Ministerio de
Economía y Finanzas y al Ministerio de Transportes y Comunicaciones a
garantizar la ejecución y culminación de las obras del construcción de los
Tramos 2, 3 y 4 en los tiempos y en el cronograma establecido, así como en
el marco de las alternativas contempladas en los respectivos contratos de
concesión. Cabe mencionar además que con posterioridad a la última visita
de Jorge Barata al Viceministro de Transportes, el Ejecutivo remite proyecto
de Ley Nº 2886-2008 por medio del cual solicitaba se declare de necesidad
pública y de preferente interés nacional la continuación y culminación de la
construcción y asfaltado de los Tramos 2 del Corredor Vial Interoceánico Sur
Perú- Brasil, disponiéndose la ejecución de las obras adicionales que no
hubieran sido cubiertas por el cien por ciento (100%) de los respectivos
Pagos Anuales por Obras (PAO), dicho proyecto de ley fue acogido por el
parlamento y resultó en la Ley Nº 29309 de fecha 30 de diciembre de 2008.
De lo mencionado anteriormente, se advierte que se realizaron continuas

visitas de parte de empresarios brasileños al Ministerio de Transportes y
Comunicaciones, estas visitas en plena investigación por parte del Congreso
evidencian una presunta colusión entre la ex ministra de Transporte y
comunicaciones Verónica Zavala con los empresarios brasileños; que
conllevó a la aprobación del informe final de la comisión investigadora IIRSA
Sur; para dar luz al Ejecutivo en la emisión de decreto de urgencia y leyes,
103
que favorecieron y facilitaron la ejecución del proyecto IIRSA en beneficio de

intereses privados; estas acciones evidencian indicios de presuntos actos
colusorios entre empresarios de Odebrecht, Graña y Montero con el MTC y
el gobierno Aprista.
El ex congresista Isaac Serna ya había denunciado indicios de corrupción en

el proyecto IIRSA Sur, en el debate del Pleno del Congreso del 30 de
octubre de 2008.
Durante el gobierno del señor Alan García Pérez se emitieron 06 Decretos

de Urgencia (ver la tabla N° 07) para favorecer al Proyecto IIRSA Sur, estos
Decretos de Urgencia coinciden en muchas ocasiones con las visitas de
directivos de las Empres Odebrecht y Graña y Montero.
Tabla N° 07: Decretos de urgencia durante los años 2006 – 2011 destinadas al Proyecto
IIRSA Sur.
DEL DU PUBLICACIÓN
Autorizan al Ministerio de Transportes y Comunicaciones a efectuar
01 026 – 2008 26/06/2008 modificaciones en su presupuesto institucional para el cumplimiento
de obligaciones ineludibles de los contratos de concesiones a su
cargo.
Disponen medidas económico financieras para garantizar la
02 045 – 2008 15/11/2008 continuación de las obras del tramo 2 del corredor vial interoceánico
sur Perú – Brasil – IIRSA SUR así como la asignación de recursos
para garantizar su continuación.
Incorporan recursos en el Presupuesto del Ministerio de Transportes
03 025 – 2009 20/02/2009 y Comunicaciones para el Año Fiscal 2009 para el Proyecto Corredor
Vial Interoceánico Perú – Brasil (IIRSA SUR).
Disponen medidas para optimizar la continuación de la supervisión de
04 097 – 2009 16/10/2009 los tramos N° 2, 3 y 4 del proyecto Corredor Vial Interoceánico Sur
Perú – Brasil – IIRSA SUR.
Dictan medidas urgentes y excepcionales de carácter temporal en
05 077 – 2010 11/12/2010 materia económica y financiera, en el presente año fiscal, que
permitan la continuidad de la ejecución del proyecto de inversión
pública Corredor Vial Interoceánico Sur, tramos viales 2, 3 y 4, así
como la ejecución de proyectos de inversión pública en electrificación
rural para el Año Fiscal 2010.
Autorizan al Ministerio de Transportes y Comunicaciones a realizar
104
06 084 – 2010 24/12/2010 modificaciones presupuestarias en el nivel funcional programático.

110
Fuente: Portal del Congreso de La República
En tal sentido se realizará un análisis detallado de cada Decreto de Urgencia

emitido, para encontrar las responsabilidades que tengan los funcionarios
públicos.
A. Decreto de Urgencia N° 026-2008

Autorizan al Ministerio de Transportes y Comunicaciones a efectuar
modificaciones en su presupuesto institucional para el cumplimiento de
obligaciones ineludibles de los contratos de concesiones a su cargo.
Publicada el 25 de junio de 2008.
Fecha de emisión : 25 de junio de 2008.
Fecha de publicación: 26 de junio de 2008.
Fecha de dación de cuenta: 27 de junio de 2008.
Dictamen: No fue dictaminado por la Comisión de Constitución y
Reglamento del Congreso.
 Rubricado por: Alan García Pérez (Presidente de la República).
o Jorge Del Castillo Gálvez (Presidente del Consejo de Ministros)
o Luis Carranza Ugarte (Ministro de Economía y Finanzas).
o Verónica Zavala Lombardi (Ministra de Transportes y
Comunicaciones).
 Presidente del Congreso de la República.
o Luis Gonzales Posada Eyzaguirre: Miembro del APRA
a) Objeto. Efectuar modificaciones presupuestarias en el presupuesto

institucional del Ministerio de Transportes y Comunicaciones
correspondiente al año 2008, probado por medio de la Ley N. º
29142, Ley de Presupuesto del Sector Público para el Año Fiscal
2008.
b) Marco de regulación.
La modificación del presupuesto institucional del Ministerio de
Transportes y Comunicaciones se realizaría hasta por la suma de
110
http://www2.congreso.gob.pe/Sicr/
105
ciento treinta y cinco millones ciento setenta mil doscientos

treinta y cuatro y 00/100 nuevos soles (S/. 135 170 234,00) con
cargo a su Programa de Inversiones, ello con el objeto de atender
modificaciones ineludibles contraídas en los contratos de
concesiones referentes al PAMO de los tramos Nº 1 y 5 del IIRSA
Sur, los informes técnicos de mantenimiento –ITM del IIRSA Norte y
a la Transitabilidad de las concesiones viales cofinanciadas del
IIRSA SUR.
c) Omisiones Constitucionales. No se cumplen con los requisitos de

excepcionalidad, necesidad y conexidad. Se tiene del considerando
del decreto de urgencia que se requiere atender las obligaciones con
el pliego presupuestal del Ministerio de Transportes y
Comunicaciones con cargo a los proyectos de su Programa de
Inversiones, los cuales “al cierre del presente ejercicio presentarán
un saldo de libre disponibilidad derivado de una menor ejecución,
recursos que permitirán atender compromisos ineludibles generados
por los procesos de concesiones cuya atención tienen plazos
establecidos contractualmente”, de lo cual, se desprende que debido
a que hay un excedente presupuestario por falta de capacidad de
gasto, se dispone del dinero sobrante para cumplir con obligaciones
contractualmente adquiridas. Sin embargo, la naturaleza de la
obligación que se pretende cumplir, no tiene carácter excepcional,
ya que el mismo está referido a uno de los tipos de compromisos
firmes que el Estado puede asumir en los proyectos de APP , estos
compromisos firmes son las obligaciones de pago que asume el
Estado como contraprestación por la realización de los actos
previstos en el contrato de APP, y el caso específico del Pago Anual
por Mantenimiento y Operación (PAMO) o Retribución por
Mantenimiento y Operación (RPMO), son cuotas periódicas que
tienen como finalidad retribuir los costos de explotación y
conservación en que incurre el privado para la prestación del
servicio; así, este pago no constituye una situación ni extraordinaria
ni imprevisible, con lo cual debió programarse este gasto por Ley y
106
no por decreto de urgencia. Más aún debemos considerar que el

numeral 11.1. del artículo 11º de la Ley Nº 29142, Ley de
Presupuesto del Sector Público para el Año Fiscal 2008, previendo
esta situación, regula una excepcionalidad en el caso de gastos por
mantenimiento no contemplados a la emisión de la Ley de
Presupuesto, así se señalaba que:
“El monto de los recursos asignados para proyectos de inversión,

incluyendo el mantenimiento de carreteras a cargo del Ministerio de
Transportes y Comunicaciones, en la fuente de financiamiento Recursos
Ordinarios como créditos presupuestarios en la Ley Nº 28927, Ley de
Presupuesto del Sector Público para el Año Fiscal 2007, y sus
modificatorias, que no se hubieran comprometido y/o devengado al 31
de diciembre de 2007, se incorporan en los pliegos respectivos y metas
correspondientes del Año Fiscal 2008 hasta el mes de marzo de 2008,
mediante decreto supremo refrendado por el Ministro de Economía y
Finanzas, previa evaluación hasta el 29 de febrero del año 2008 e
informe favorable por parte del Ministerio de Economía y Finanzas, a
través de la Dirección Nacional de Presupuesto Público y de la
Dirección General de Programación Multianual del Sector Público, de la
situación de los referidos proyectos para su continuidad. La presente
disposición alcanza el mantenimiento de carreteras a cargo de los
gobiernos regionales financiado con las transferencias de partidas
efectuadas por el Ministerio de Transportes y Comunicaciones, en el
ejercicio presupuestal 2007, en el marco del proceso de
descentralización” (el énfasis es nuestro).
Es del caso, que el PAMO de IIRSA no fue puesto en conocimiento del

Ministerio de Economía y Finanzas a efectos de que pueda evaluarlo
hasta antes del 29 de febrero de 2008, y ser incorporado en el pliego
presupuestal respectivo el mes de marzo de 2008; y, recién cuando se
advierte que hay excedente por la falta de capacidad de gasto del
Pliego del Ministerio de Transportes y Comunicaciones se regula –fuera
del plazo- dicha modificación en el presupuesto mediante decreto de
urgencia.
107
B. Decreto de Urgencia N° 045-2008

Fecha de emisión : 14 de noviembre de 2008.
Fecha de publicación: 15 de noviembre de 2008.
Fecha de dación de cuenta: 17 de noviembre de 2008.
 Rubricado por : Alan García Pérez (Presidente de la República).
o Yehúde Simon Munaro (Presidente del Consejo de Ministros)
o Verónica Zavala Lombardi (Ministra de Transportes y
Comunicaciones).
o Luis M. Valdivieso M. (Ministro de Economía y Finanzas).
a) Objeto. Atender costos y gastos, incluidos la supervisión generados

en el último trimestre de 2008 por la ejecución de las obras del
Tramo 2 del Corredor Vial Interoceánico Perú-Brasil- IRRSA SUR.
- Autoriza al Ministerio de Transportes y Comunicaciones suscribir
documentos necesarios para atender pagos del último trimestre
hasta por la suma de S/. 160 000 000,00 (Ciento Sesenta Millones y
00/100 Nuevos Soles).
c) Omisiones Constitucionales. El Congreso de la República, creó el

contexto propicio para que el Ejecutivo emitiera el presente Decreto
de Urgencia, por cuanto, mediante sesión del pleno del Congreso de
la República de fecha 30 de octubre de 2008, se aprobó las
Conclusiones y Recomendaciones del Informe Final presentado por
la “Comisión Multipartidaria de Investigación del Proyecto Corredor
Vial Interoceánico Perú- Brasil- IIRSA Sur”, en la cual, se exhortaba
al Ministerio de Economía y Fianzas y al Ministerio de Transportes y
Comunicaciones a garantizar la ejecución y culminación de las obras
de construcción de los Tramos 2,3 y 4 en los tiempos y en el
cronograma establecido, así como en el marco de las alternativas
contempladas en los respectivos contratos de concesión. Este
108
Informe Final, resultado de una cuestionada investigación en la cual

se obstaculizó la búsqueda de información de parte del Partido
Alianza para el Futuro (hoy Fuerza Popular), ha sido catalogado
como el “certificado de buena conducta” a Odebrecht de parte del
Congreso de la República, el cual desencadenó una serie de actos
lesivos al erario público (corrupción), el primero de ellos inicia con la
dación de este Decreto de Urgencia, sin la emisión del Informe Final,
no se habrían cumplido con los requisitos de excepcionalidad,
necesidad y generalidad, por cuanto los costos y gastos generados
por encima de la inversión máxima contemplada en el Contrato de
Concesión de fecha 04 de agosto de 2005, los cuales ascendían a
S/. 160 000 000,00 (Ciento Sesenta Millones y 00/100 Nuevo Soles),
hubieran seguido el procedimiento parlamentario que correspondía.
C. Decreto de Urgencia N° 025-2009

Fecha de emisión : 19 de febrero de 2009.
Fecha de publicación: 20 de febrero de 2009.
Fecha de dación de cuentas: 23 de febrero de 2009.
Rubricado por : Alan García Pérez (Presidente de la República).
o Enrique Cornejo Ramírez (Ministro de Transportes y
Comunicaciones).
a) Objeto. Incorporar vía Crédito Suplementario, en el Presupuesto del

Sector Público para el Año Fiscal 2009 la suma de S/. 772 652
146,00 (setecientos setenta y dos millones seiscientos cincuenta y
dos mil ciento cuarenta y seis y 00/100 nuevos soles), para el
financiamiento del Proyecto Corredor Vial Interoceánico Perú-Brasil
(IIRSA Sur).
109
- Solicitar a la Dirección Nacional de Presupuesto Público las

codificaciones que se requieran como consecuencia de la incorporación
de nuevas partidas de ingresos, componentes, finalidades de meta y
unidades de medida.
- Instruir a las Unidades Ejecutoras para la elaboración de “Notas para

la Modificación Presupuestaria”.
c) Omisiones Constitucionales. Al igual que el Decreto de Urgencia

Nº 045-2008, en el presente Decreto de Urgencia, es el Congreso de
la República, quien crea un contexto justificante para la emisión del
decreto de urgencia, así, se tiene que con fecha 30 de diciembre de
2008, mediante Ley Nº 29309 se declaró de necesidad pública y de
preferente interés nacional la continuación y culminación de la
construcción y asfaltado de los Tramos 2 del Corredor Vial
Interoceánico Sur Perú- Brasil, disponiéndose la ejecución de las
obras adicionales que no hubieran sido cubiertas por el cien por
ciento (100%) de los respectivos Pagos Anuales por Obras (PAO).
En esta línea, mediante Decreto Supremo Nº 181-2008-EF de fecha

30 de diciembre de 2008, el Ejecutivo aprueba la operación de
endeudamiento externo acordada por la Corporación Andina de
Fomento (CAF), hasta por $. 300 000 000,00 (trecientos millones y
007100 dólares americanos) destinada a financiar parcialmente las
obras faltantes de los tramos 2, 3 y 4 del Proyecto Corredor Vial
Interoceánico Perú- Brasil (IIRSA Sur). Materializándose con fecha
09 de enero de 2009 mediante Contrato de Préstamo Nº CFA 5129.
Finalmente, correspondía realizar una modificación del Presupuesto

del Sector Público para el año 2009, modificación que abarcara el
pago de obligaciones y ejecución referidas al proyecto IIRSA SUR,
la misma que debiera haber seguido el procedimiento parlamentario
que correspondía (propuesta de modificación de parte del Ejecutivo
a la Ley de Presupuesto del año 2009); sin embargo, como ya se
había emitido con fecha 30 de diciembre la Ley Nº 29309, que
110
declaraba la necesidad pública y de preferente interés nacional,

facultó al Ejecutivo para poder emitir el presente decreto de urgencia
y justificar los requisitos de excepcionalidad, necesidad y
generalidad.
D. Decreto de Urgencia N° 097-2009

Fecha de emisión : 15 de octubre de 2009.
Fecha de publicación: 16 de octubre de 2009.
Fecha de dación de cuentas: 17 de octubre de 2009.
o Javier Velásquez Quesquén (Presidente del Consejo de Ministros)
Comunicaciones).
a) Objeto. Autorizar al Organismo Supervisor de la Inversión en

Infraestructura de Transporte de Uso Público- OSITRAN, a efectos
de que al 31 de diciembre de 2009, acuerde y suscriba las adendas
que modifiquen los Contratos de Supervisión vigentes al momento
de emitirse el decreto, con el objeto de asegurar la culminación de la
supervisión de la elaboración de los estudios y de la supervisión de
la ejecución de las obras adicionales de los Tramos Viales Nº 2,3 y
4 del Proyecto Corredor Vial interoceánico del Sur Perú- Brasil
(IIRSA SUR), incluyendo los fondos y/o garantías contractuales.
- No se excederán los porcentajes de 6.175% en el Tramo Vial Nº 2,
de 6.207% en el Tramo Vial Nº 3, y de 6.233 en el Tramo Vial Nº 4,
respecto de los montos de inversión estipulados en los contratos de
concesión.
- Autoriza al Ministerio de Transportes y Comunicaciones a atender
con cargo a su Presupuesto Institucional del año 2009, los gastos que
111
demande la supervisión de las obras adiciones de acuerdo a las

adendas de los Contratos de Supervisión a ser suscritas por OSITRAN.
c) Omisiones Constitucionales. No se satisfacen los requisitos de

excepcionalidad, necesidad, transitoriedad, generalidad y conexidad.
Por cuanto, se justifica la emisión del decreto de urgencia en el riesgo
de paralización del proyecto IIRSA SUR, en los tramos 2, 3 y 4, por falta
del pago de la supervisión; sin embargo, a la fecha de emitirse este
decreto de urgencia, esto es el 15 de octubre de 2009, la inversión del
Tramo Nº 2 ya se habría agotado el mes de setiembre de 2008 (más de
una antes de la emisión de este decreto de urgencia), adicionalmente
cabe recalcar que este pago a la supervisión del último semestre del
2008 se reguló por medio del Decreto de Urgencia 045-2009; el del
Tramo Nº 3, se agotó en el mes de mayo de 2009 (cinco meses antes
de la emisión de este decreto de urgencia) y del Tramo Nº 4 se agotaría
recién en el mes de diciembre de 2009; por lo cual, se tiene que la
medida no estaba destinada a revertir una situación extraordinaria e
imprevisible. Es más, se toma como argumento que habiéndose
dispuesto en el Decreto de Urgencia Nº 025-2009, financiar mediante
Crédito Suplementario de hasta S/. 772 652 146,00 (setecientos setenta
y dos millones seiscientos cincuenta y dos mil ciento cuarenta y seis y
00/100 el proyecto IIRSA Sur, “(…) aplicando el principio jurídico de a
igual razón igual derecho correspondería que al haberse otorgado
mayores recursos para la culminación de la obra, se aplique la misma
regla para la supervisión”, y con esto último advertimos que la medida
no era ni necesaria ni transitoria, y debía seguir el trámite parlamentario
que correspondía; es decir, debía regularse el pago de la supervisión
pro medio de una modificación a la Ley de Presupuesto del año 2009,
pero, por tercera vez se intenta justificar la excepcionalidad de la
medida en el Informe Final presentado por la Comisión Multipartidaria
de Investigación del Proyecto Corredor Vial Interoceánico Perú- Brasil
(IIRSA SUR) aprobado por el Pleno del Congreso de la República con
fecha 30 de octubre de 2008, y la Ley Nº 29309 de fecha 31 de
diciembre de 2008, que declara de necesidad pública, interés nacional y
112
ejecución preferente la continuación y culminación de la construcción y

asfaltado de los Tramos 2,3 y 4 del proyecto IIRSA SUR.
E. Decreto de Urgencia N° 077-2010

Fecha de emisión : 10 de diciembre de 2010.
Fecha de publicación: 11 de diciembre de 2010.
Fecha de dación de cuentas: 29 de enero de 2010.
o José Antonio Chang Escobedo (Presidente del Consejo de Ministros
y Ministro de Educación)
o Eduardo Ferreyros Kuppers (Ministro de Comercio Exterior y
Turismo, encargado del Despacho del Ministerio de Economía y
Finanzas).
Comunicaciones).
o Pedro Sánchez Gamarra (Ministro de Energía y Minas).
a) Objeto. Dictamen medidas para el presente año fiscal a efectos de

permitir la continuidad de ejecución del proyecto de inversión pública
Corredor Vial Interoceánico Sur, tramos 2, 3 y 4, así como la
continuidad de ejecución de proyectos de inversión pública de
electrificación rural de las zonas de población rural más necesitada
del país.
Autorizar al Ministerio de Transportes y Comunicaciones realizar
modificaciones presupuestarias hasta por la suma de S/. 144 441
580,00 (Ciento Cuarenta y Cuatro Millones Cuatrocientos Cuarenta y
Un Mil Quinientos Ochenta y 00/100 Nuevos Soles) en la fuente de
Recursos Ordinarios, previstos para el Pago Anual por Obras (PAO)
del Proyecto Corredor Vial Interoceánico Sur, tramos 2,3 y 4, para el
pago de valorizaciones.
113
Suspender las disposiciones legales y administrativas en materia

presupuestal y financiera que establezcan límites o restricciones de orden
fiscal.
Autorizar al Ministerio de Energía y Minas ejecutar gastos en proyectos de

inversión pública de electrificación rural para el año 2010 con cargo al
presupuesto institucional hasta por la suma de S/. 22 699 338,00
(Veintidós Millones Seiscientos Noventa y Nueve Mil Trescientos Treinta y
Ocho y 00/100 Nuevos Soles).

excepcionalidad, y necesidad.
Pese a que en el artículo primero del presente decreto de urgencia,

se cita de forma literal los términos “urgentes” y “excepcionales”, en
los considerandos no se advierte una real situación de
excepcionalidad, así se señala que debe realizarse una modificación
presupuestal hasta por el monto de Ciento Cuarenta y Cuatro
Millones Cuatrocientos Cuarenta y Un Mil Quinientos Ochenta y
00/100 Nuevos Soles debido a que debe pagarse una nueva
Valorización (Nº 21) por presentarse variación de metrados, la
misma que fuera reportado mediante el Informe Nº CN 180-
2010/CONS.SUR.VIAL de fecha 17 de noviembre de 2010; no
obstante, esta nueva valorización a la fecha de emisión del Decreto
de Urgencia ya había sido pagada al concedente, lo cual generó un
déficit presupuestal, el mismo que podía ser cubierto de la menos
utilización de los recursos de Pago Anual de Obras (PAO) en las
obras de Huaral y Nuevo Mocupe. El detalle era que el artículo 76º
de la Ley Nº 28411, Ley General del Sistema Nacional de
Presupuesto señalaba que no podían efectuar anulaciones
presupuestales con cargo al PAO y PAMO; por lo cual, mediante el
presente decreto de urgencia, lo que en realidad se hace es
regularizar en papeles una modificación presupuestal que ya se
había efectuado en la práctica. Con lo que, se concluye que no
existió una situación de excepcionalidad.
114
Respecto a la necesidad, al ser esta una modificación presupuestal

atendible con la utilización de menor utilización de recursos, debió
haberse procedido con el procedimiento parlamentario que
correspondía, y efectuarse una modificación a la Ley Anual de
Presupuesto; sin embargo, se pretende salvar este punto realzando
referencias a las Leyes Nº 28214 y 29309 de fechas 30 de abril de
2004 y 31 de diciembre de 2008, respectivamente, en donde el
Congreso declara de necesidad pública e interés nacional la
construcción y asfaltado del IIRSA.
F. Decreto de Urgencia N° 084-2010

Decreto de urgencia que autoriza al Ministerio de Transportes y
Comunicaciones a realizar modificaciones presupuestarias en el nivel
funcional programático.

Fecha de dación de cuenta: 27 de diciembre de 2010.

José Antonio Chang Escobedo (Presidente del
Consejo de Ministros y Ministro de Educación)
Ismael Benavides Ferreyros (Ministro de Economía
y Finanzas).
Enrique Cornejo Ramírez (Ministro de Transportes
y Comunicaciones).
A. Objeto. Autorizar al Ministerio de Transportes y Comunicaciones a

realizar modificaciones presupuestarias en el nivel funcional
programático.
B. Marco de regulación.
115
- La modificación presupuestaria se realiza hasta por la suma de

S/. 35 000 000,00 (treinta y cinco millones y 00/100 nuevos soles)
en la fuente de financiamiento de Recursos Ordinarios, y disponer
dichos recursos para el pago de obligaciones del Estado
generadas como consecuencias del Laudo Arbitral de fecha 27 de
octubre de 2010.
C. Omisiones Constitucionales. No se satisface el requisito de

generalidad.
Ley Nº 28411, Ley General del Sistema Nacional de Presupuesto
vigente al momento de expedición del Decreto de Urgencia Nº 084-2010,
señalaba en el artículo 80, primer párrafo en cuanto a las modificaciones
presupuestarias a nivel institucional entre entidades que “No pueden
ser objeto de anulaciones presupuestarias los créditos
presupuestarios asignados para el financiamiento de los
Programas Presupuestales Estratégicos con excepción de aquellos
que hayan alcanzado sus metas físicas programadas, en cuyo caso,
el monto será reasignado en otras prioridades definidas en los
programas presupuestales estratégicos. Las entidades responsables
de ejecución de recursos públicos podrán realizar modificaciones
presupuestarias en el nivel institucional dentro del marco de
Presupuesto por Resultados (PpR), mediante decreto supremo
refrendado por el Ministro de Economía y Finanzas y el ministro del
sector correspondiente, con el objeto de dar un mayor nivel de atención
y prioridad a determinadas finalidades según ámbitos geográficos.
En el caso del Seguro Integral de Salud, los recursos destinados a la

ejecución de prestaciones del primer y segundo nivel de atención no
podrán ser objeto de anulaciones presupuestarias a favor de
prestaciones de mayor nivel de complejidad.
Las entidades públicas responsables de la ejecución de recursos

públicos en el marco de Presupuesto por Resultados (PpR) están
autorizadas a realizar modificaciones presupuestarias en el nivel
116
funcional programático con cargo a los créditos presupuestarios

orientados al financiamiento de proyectos de inversión pública
vinculados a la ejecución de los programas presupuestales
estratégicos, siempre que tales recursos estén destinados a
financiar la ejecución de proyectos de inversión pública. En este
caso, se priorizarán los proyectos de inversión más estrechamente
vinculados a los programas presupuestales estratégicos en
ejecución.” (El énfasis es nuestro).
Como es de advertirse en la norma se regulan dos supuestos, uno de

ellos es el referido a la reasignación presupuestal en el caso excepcional
que programas hayan alcanzado sus metas físicas, en dicho caso,
señala que el monto reasignado será de acuerdo a prioridades definidas
en los programas presupuestales; y, el segundo supuesto referido a la
autorización a las entidades públicas para realizar modificaciones
presupuestarias siempre y cuando dichos recursos estén destinados a
financiar la ejecución de proyectos de inversión pública.
Sin embargo, es del caso que en el presente decreto de urgencia, las

consideraciones que sustentan su emisión, no encajan ni en el primer ni
en el segundo supuesto de la norma antes citada, es así que no nos
encontramos ante anulaciones provenientes del cumplimiento proyectos
que hayan alcanzado sus metas físicas, sino de supuestos de anulación
provenientes de los Recursos Ordinarios de la Unidad Ejecutora 010,
PROVIAS DESCENTRALIZADO, que arrojan saldos disponibles debido
a que no se habrían elaborado perfiles de diversos proyectos y no así
que se habrían cumplido metas físicas; por otro lado, este decreto de
urgencia, busca realizar modificaciones presupuestales para destinarlos
al pago del laudo arbitral de fecha 27 de octubre de 2010, y no así, como
le Ley señala, realizar modificaciones presupuestales para invertirlos
únicamente la ejecución de proyectos de inversión pública. De esta
forma, advertimos que no se cumple el requisito de generalidad, por
cuanto, lo que se señala en la Ley General del Sistema Nacional de
Presupuesto, es que las modificaciones presupuestarias se reasignaran
117
en prioridades definidas en los programas presupuestales estratégicos

(interés nacional).
3.1.2. Proyecto IIRSA Centro

Este eje fue definido por COSIPLAN como un eje multimodal, ya que
dentro de sus componentes se encontraban puertos marítimos tales
como el puerto del Callao, el puerto de Paita, el aeropuerto Jorge
Chávez (si bien no es mencionado su importancia multimodal lo hace ser
parte), carretera central y variantes, ferrocarril Central y ferrovías andina
longitudinal formando la IIRSA Andino, que desemboca en el puerto de
Bayovar y Paita, ferrovía amazónica a la frontera del ACRE con Brasil e
hidrovías como Ucayali que se une a la hidrovía Yurimaguas, desde
donde se articula a IIRSA Norte ejes hechos supuestamente en función
del comercio exterior y la integración territorial con Brasil y Colombia. Sin
embargo, a pesar de haberse construido gran parte de esta
infraestructura, no ha habido el mismo interés de parte de Brasil y
Colombia para continuar con los tramos correspondientes.
3.1.2.1. Propuesta de infraestructura hecha por

COSIPLAN para IIRSA Centro
El objetivo principal del proyecto estructurado es mejorar la conectividad

entre los Departamentos de El Callao y Lima ubicados en la costa, con
los serranos de Junín, Pasco y Huánuco, y el selvático Ucayali, todos
ubicados de la zona central del país, posibilitando además la vinculación
través de los ríos Ucayali – Marañón – Amazonas con importantes
ciudades-puerto de Perú, Colombia y Brasil. Este proyecto estructurado,
con fecha estimada de conclusión en 2020, conforma una inversión total
de US$ 2.572 millones, y se compone de 9 proyectos individuales de los
cuales 4 son proyectos viales (Rutas de Lima, Carretera Central Lima –
Ricardo Palma, Carretera Ricardo Palma – Desvío Cerro de Pasco - La
Oroya – Huancayo, Carretera Desvío Cerro de Pasco – Tingo María y
Carretera Tingo María – Pucallpa); uno de mejoramiento de la
navegabilidad (Hidrovía del río Ucayali); y 4 de modernización portuaria
(Nuevo muelle de contenedores, puerto de embarque de minerales y
118
Terminal Norte Multipropósitos en El Callao, Puerto de Pucallpa). En la

actualidad los proyectos portuarios Puerto de Embarque de Minerales y
Terminal Norte Multipropósitos en El Callao se encuentran concluidos,
estando los demás proyectos en etapa de ejecución y de acuerdo con su
cronograma.
El Eje del Amazonas Ramal Centro tiene su extremo occidental en el

puerto de El Callao, ubicado en la costa central del Perú, a pocos
kilómetros de la ciudad de Lima, capital nacional y principal centro
urbano, industrial y de servicios del país. A partir de esta ciudad, es
articulado por la Carretera Central, que, en sentido este – oeste,
atraviesa las zonas de producción agropecuaria y minera de los
Departamentos de Lima y Junín, hasta llegar al centro minero-industrial
de La Oroya. En esta sección se intercepta la Carretera Longitudinal de
la Sierra, vía troncal que conecta las principales ciudades serranas,
vinculando hacia el sur con Huancayo, y hacia el norte con Cerro de
Pasco y Huánuco, donde se continúa hasta las selváticas ciudades de
Tingo María y Pucallpa. Desde este punto, la hidrovía de los ríos
Ucayali, Marañón y Amazonas conectan con las ciudades de Iquitos,
Leticia (Colombia), Tabatinga y Manaos (Brasil).111
111
http://www.iirsa.org/admin_iirsa_web/Uploads/Documents/rc_brasilia11_7b_informe__actividades_i
irsa_2011.pdf
119
Imagen N° 13: IIRSA Centro
Fuente: Recuperado de http://www.iirsa.org/proyectos/ detalle_proyecto_api.
Estos planes para implementarse localmente requerían de una

coordinación nacional y para ello se creó el CEPLAN quién sería el sector
encargado de planificar y proponer las políticas de desarrollo a largo
plazo. El CEPLAN recién se constituirá el 2011 por lo que sus aportes
fueron muy pobres en la implementación de las IIRSAS dentro del
territorio peruano.
Ante la premura de los gobiernos de Toledo, García y Humala por gastar
el dinero el organismo encargado de atraer inversiones y poner en
subasta los bienes públicos ocupó su función, dando como resultado un
remate del patrimonio que no guardó relación con las políticas de
desarrollo nacional.
120
Abundan las licitaciones dolosas, contratos que en el camino se

demostrarían fraudulentos, llenos de argucias, en donde las adendas y los
arbitrajes hicieron perder al Estado peruano millonarias sumas de dinero.
Se actuó pues de manera irresponsable, sin importar el interés nacional.
3.1.2.2. Proyectos de ley que dieron origen a la IIRSA

Centro
Desde el Congreso se produjeron arduos debates con relación al

nacimiento de las obras de IIRSA Centro, las bancadas del APRA y el
Fujimorismo fueron las más interesadas en su ejecución, donde
presentaron diversos proyectos que estuvieron direccionados a intereses
de las empresas brasileñas, este tema necesita ser investigado con
mayor precisión, porque sería una manera de pagar los favores de
financiamiento de campaña a congresistas como lo declaró Jorge
Barata.
Muchas de estas iniciativas se dieron desde los ámbitos regionales por

lo que no se pueden identificar como una propuesta integral tal como lo
desarrollará posteriormente COSIPLAN el 2011, pero sin embargo
estuvieron dirigidas a su implementación, dando pie al Ejecutivo a
realizar diversas obras bajo el amparo de leyes, Decretos Legislativos,
Decretos Ley, Decretos de Urgencia, Resoluciones Legislativas,
Ordenanzas Regionales, Ordenanzas Municipales, Decretos Supremos,
Resoluciones Supremas, Resoluciones Regionales, Resoluciones
Municipales, Resoluciones Ministeriales, ejerciendo un rol muy
destacado en su implementación “El Comité de PROINVERSIÓN en
Proyectos de Infraestructura Vial, Infraestructura Ferroviaria e
Infraestructura Aeroportuaria - PRO INTEGRACIÓN”, en dicho comité se
realizaron las licitaciones de las obras referidas, en donde se amañaron
licitaciones y se realizaron concesiones lesivas al Estado peruano, este
organismo era designado por el poder Ejecutivo de turno.
A diferencia de la IIRSA Sur y Norte en donde el ejecutivo jugó un rol
muy importante en su implementación en IIRSA Centro e IIRSA Andino
121
este rol fue trasladado a los Gobiernos Regionales y municipales para su

implementación, esto se dio mediante propuesta vía el Congreso en
donde las empresas brasileñas y el llamado Club de la Construcción
jugaron un rol fundamental para su implementación.
3.1.2.3. Proyectos que dieron origen a la Ley Nº 29063:

Declara de interés y necesidad pública la ejecución y conclusión de
diversas obras de infraestructura en coordinación con los gobiernos
regionales.
Con esta ley los Gobernadores regionales van a tener injerencia en la
realización de la construcción de los tramos correspondientes a las IIRSA
que pasan por sus regiones, servirá también para desenterrar viejos
proyectos paralizados por circunstancias diversas.
 Proyecto de Ley: 00485/2006-CR (16/09/2006).

Propone declarar de interés y necesidad pública la culminación de la
carretera Huarocondo - Pachar, en la provincia de Anta, Región
Cusco.
Proyecto Multipartidario: Silva Díaz Juvenal Sabino, Maslucán
Culqui José Alfonso, Galindo Sandoval Cayo César, Mekler Neiman
Isaac, Luizar Obregón Oswaldo, Sumire de Conde María Cleofé,
Estrada Choque Aldo Vladimiro.

Propone declarar de necesidad pública e interés nacional la
modernización, ampliación e implementación del Terminal Portuario de
Ilo.
Proyecto Multipartidario: Zeballos Gámez Washington, Guevara
Gómez Hilda Elizabeth, Saldaña Tovar José, Ordóñez Salazar Juvenal
Ubaldo, Ruiz Delgado Miró, Abugattás Majluf Daniel Fernando, Anaya
Oropeza José Oriol, Vega Antonio José Alejandro, Nájar Kokally
Roger.
122
Propone declarar de necesidad y preferente interés público el

asfaltado de la carretera Andahuaylas-Pampachiri-Negromayo, Región
Apurímac.
Proyecto presentado por el nacionalismo y Unión por el Perú:

León Zapata Antonio, Beteta Rubín Karina Juliza, Escudero Casquino
Francisco Alberto, Silva Díaz Juvenal Sabino, Saldaña Tovar José,
Sucari Cari Margarita Teodora, Cánepa la Cotera Carlos Alberto,
Anaya Oropeza José Oriol, Mayorga Miranda Víctor Ricardo.

Propone declarar de interés nacional y necesidad pública la
construcción de la carretera Cruz de Florez - Omate-Pampa Izuña de
la provincia General de Sánchez Cerro, departamento de Moquegua.
Proyecto presentado por la célula parlamentaria Aprista: Guevara

Gómez Hilda Elizabeth, Sánchez Ortiz Franklin Humberto, Guevara
Trelles Miguel Luis, Negreiros Criado Luis Alberto, Cenzano Sierralta
Alfredo Tomás, Falla Lamadrid Luis Humberto, Vílchez Yucra Nidia
Ruth.

Propone declarar de interés nacional y necesidad pública el
ensanchamiento y asfaltado de la carretera Huánuco - Chavinillo
(Yarowilca), La Unión (Dos de Mayo) y Llata (Huamalíes) en la Región
Huánuco.
Proyecto de ley presentado por la célula parlamentaria Unión por
el Perú y Nacionalismo: Beteta Rubín Karina Juliza, Cajahuanca
Rosales Yaneth, Gutierrez Cueva Alvaro Gonzalo, Venegas Mello
Rosa María , Estrada Choque Aldo Vladimiro, Ramos Prudencio Gloria
Deniz, Luizar Obregón Oswaldo, Escudero Casquino Francisco
Alberto, Sucari Cari Margarita Teodora, Espinoza Ramos Eduardo,
Anaya Oropeza José Oriol, Nájar Kokally Roger, Cánepa la Cotera
Carlos Alberto, Saldaña Tovar José
123

Propone declarar de prioritario interés nacional y regional la ejecución
del proyecto vial "Construcción de la vía férrea Cerro de Pasco-
Pucallpa", entre los departamentos de Pasco y Ucayali.
Proyecto de ley presentado por la célula parlamentaria

Fujimorista: Cuculiza Torre Luisa María, Chacón de Vettori Cecilia
Isabel, Pando Córdova Ricardo, Fujimori Higuchi Keiko Sofía,
Reggiardo Barreto Renzo Andrés, Raffo Arce Carlos Fernando, De la
Cruz Vásquez Oswaldo.
De estos proyectos de ley solo los 2 últimos, estaban orientados a la

IIRSA Centro, el Proyecto de Ley: 00702/2006-CR presentado el
22/11/2006 por el nacionalismo y el Proyecto de Ley: 01152/2006-CR
presentado 28/03/2007 por los fujimoristas. Con esta ley se habría paso a
los Gobiernos Regionales a la realización de los tramos correspondientes
a la IIRSA Centro.
3.1.2.5. Proyectos que dieron origen a la aprobación de la Ley Nº:

29207:
Ley que declara de necesidad pública y de interés nacional la
construcción de la ferrovía transcontinental “Brasil – Perú”
Atlántico – Pacífico (FETAB)

Propone precisar que el proyecto Construcción de la vía férrea
consignado en el literal g) del artículo 1º de la Ley Nº 29063, constituye
una obra de alcance trascontinental denominada Perú-Brasil, que unirá
el Puerto de Paita en el Perú, con el Puerto de Santos de la República
de Brasil.
Proyecto Multipartidario: Cuculiza Torre Luisa María, Huerta Díaz

Anibal Ovidio, Eguren Neuenschwander Juan Carlos, Rebaza Martell
Alejandro Arturo, Urtecho Medina Wilson Michael, Reggiardo Barreto
Renzo Andrés, Pérez del Solar Cuculiza Gabriela Lourdes, Chacón de
Vettori Cecilia Isabel, De la Cruz Vásquez Oswaldo, Cajahuanca
124
Rosales Yaneth, Herrera Pumayauli Julio Roberto, Aguinaga Recuenco

Alejandro Aurelio, Beteta Rubín Karina Juliza, Reátegui Flores
Rolando, Urquizo Maggia José Antonio, Hildebrandt Pérez-Treviño
Martha , Pando Córdova Ricardo, Fujimori Higuchi Keiko Sofía, Sucari
Cari Margarita Teodora, Nájar Kokally Roger, Reymundo Mercado
Edgard Cornelio, Luizar Obregón Oswaldo, Sousa Huanambal Víctor
Rolando, Venegas Mello Rosa María, Ramos Prudencio Gloria Deniz,
Bedoya de Vivanco Javier Alonso
Propone precisar que el proyecto Construcción de la vía férrea

consignado en el literal g) del artículo 1º de la Ley Nº 29063, constituye
una obra de alcance transcontinental denominada Perú-Brasil, que
unirá el Puerto de Paita en el Perú, con el Puerto de Santos de la
República de Brasil.
 Proyecto de Ley: 01623/2007-PE (14/09/2007).

Propone declarar de necesidad pública y de interés nacional la
construcción de la Ferrovía Transcontinental “Brasil - Perú” Atlántico -
Pacífico (FETAB).
Presentado por el poder ejecutivo

Propone declarar de necesidad pública, la ejecución del Proyecto
Ferrovía Brasil - Perú Atlántico - Pacífico.
Proyecto Presentado Por Unidad Nacional: Morales Castillo Fabiola

María, Pérez del Solar Cuculiza Gabriela Lourdes, Lombardi Elías
Guido Ricardo, Yamashiro Oré Rafael Gustavo, Florián Cedrón Rosa
Madeleine , Alcorta Suero María Lourdes Pia Luisa, Tapia Samaniego
Hildebrando.

Propone declarar de necesidad nacional la construcción del ferrocarril
Paita - Marañón.
125
Proyecto presentado por la célula parlamentaria Aprista: Carrasco

Távara José Carlos, Negreiros Criado Luis Alberto, Zumaeta Flores
César Alejandro, Rebaza Martell Alejandro Arturo, Herrera Pumayauli
Julio Roberto, Guevara Trelles Miguel Luis, Cenzano Sierralta Alfredo
Tomás.
Esta ley fue aprobada el 13 de marzo del 2008, con el voto a favor de 73
votos a favor, ninguna abstención y ninguno en contra. Los proyectos de
ley fueron presentados por el poder Ejecutivo (Alan García), la célula
parlamentaria del APRA y Unidad Nacional.
El dictamen a favor lo emitió la comisión de transportes que la tenía el

nacionalismo. UPP y PNP solo hacen referencias a que no debe ser
exclusivamente inversión privada y que tiene que precisarse los plazos de
concesión.
Lo resaltante es la intervención de la Congresista Cajahuanca Rosales de
la Bancada de Unión Por el Perú (UPP), en donde señala según consta
en el diario de debates del mes de agosto del 2007 “un consorcio privado
integrado por cinco empresas extranjeras y una peruana propuso
justamente construir una ferrovía que unirá el Puerto de Santos en Brasil
con el Puerto de Paita en el Perú. Es por ello que el Poder Ejecutivo, para
facilitar la ejecución de esta obra ha presentado este proyecto de ley que
declara de necesidad pública y de preferente interés nacional la
construcción de esta ferrovía que va a recorrer los departamentos de
Ucayali, Huánuco, Pasco, San Martín, Amazonas, Cajamarca y Piura. ¿Y
realmente quién se puede oponer a tanto desarrollo para nuestro
país?”112. La congresista se refiere a la visita de las empresas brasileñas
a palacio de gobierno.
“Tres meses después, en enero del 2007, Sisson recibió en el aeropuerto

de Lima a una importante comitiva de ejecutivos brasileños. De un avión
particular descendió el 22 de enero del 2008 el presidente de la
constructora OAS, Leo Pinheiro y otros tres ejecutivos importantes. Sin
embargo, del grupo de visitantes la figura más llamativa era José Dirceu de
112
Diario de debates primera legislatura ordinaria de 2007 2. ª b sesión (vespertina) (texto borrador)
jueves 13 de marzo de 2008. Pág. 33
126
Oliveira e Silva, el ex jefe del gabinete ministerial de Lula da Silva. Tal

como se señala en los reportes de la agencia de noticias estatal, Dirceu
contó al final de la charla con el presidente García que este mostró un gran
interés en promover el "incremento del comercio con Brasil. El lobby de
Dirceu para las firmas brasileñas en el Perú continuó en noviembre de ese
mismo año. El 25 de ese mes llegó por segunda vez para reunirse con
autoridades regionales siempre de la mano de Zaida Sisson"113.
Se presentaron 4 proyectos que se agruparon en una sola ley, todos

orientados al desarrollo de las ferrovías. Con un marco de ley aun no
preciso sobre el trazo de lo que sería la IIRSA CENTRO se dieron
Decretos de Urgencias referidos a “destrabar las inversiones y agilizar los
proyectos”, decretos que fueron usados para aflojar los controles, e
impedir que la contraloría los supervise.
3.1.2.6. Decretos de urgencia que favorecen la implementación de

la IIRSA Centro
Durante el gobierno del señor Alan García Pérez se emitieron 08 Decretos
de Urgencia (ver tabla N° 08) para favorecer a diversos Proyectos.
Algunos proyectos mencionados dentro de los decretos de urgencia hoy
tienen problemas con actos de corrupción como es el caso del Proyecto
Especial Majes – Siguas y otros.
Tabla N° 08: Decretos de urgencia durante el segundo gobierno de Alan García destinadas
a otros Proyecto.
CARRETERA IIRSA CENTRO Y PROYECTOS REGIONALES:
Chavimochic, Majes – Siguas, Ferrocarriles, etc.
DEL DU PUBLICACIÓN
Dictan disposiciones extraordinarias para facilitar las asociaciones
01 047 – 18/12/2008 público – privadas que promueva el gobierno nacional en contexto de la
2008 crisis financiera internacional.
02 010 – 30/01/09 Declaran de necesidad nacional y de ejecución prioritaria diversos
2009 proyectos de inversión Pública en el contexto de la crisis financiera
internacional
03 017 – 09/02/09 Dictan medidas relacionadas a los plazos para la certificación
113
http://larepublica.pe/politica/453886-esposa-de-exministro-aprista-impulso-su-lobby-
brasileno-desde-el-2007-en-el-peru
127
2009 ambiental de los proyectos comprendidos en los decretos de urgencia

Nº 047‐2008 y Nº 010‐2009
04 020 – 16/02/09 Medidas complementarias para agilizar la ejecución de proyectos de
2009 inversión contemplados en el Decreto de Urgencia N° 010‐2009
05 121 – 24/12/2009 Priorizan promoción de la inversión privada de diversos proyectos, de
2009 asociaciones público privadas y concesiones de obras públicas de
infraestructura y de servicios públicos en el año 2010.
06 001 – 18/01/2011 Dictan disposiciones extraordinarias a ser aplicadas durante el año
2011 2011, para facilitar la promoción de la inversión privada en
determinados proyectos de inversión, asociaciones público privadas y
concesión de obras públicas de infraestructura y de servicios públicos
por parte del Gobierno Nacional.
07 002 – 21/01/2011 Modifican artículo 2º del Decreto de Urgencia Nº 001-2011.
2011
08 005 – 17/02/2011 Derogan literal a) del numeral 5.3 del artículo 5º del Decreto de
2011 Urgencia Nº 001-2011, modificado por Decreto de Urgencia Nº 001 –
2011.
114
Fuente: Portal del Congreso de La República
3.1.2.6.1. Leyes relacionadas con proyectos IIRSA

A. Ley N° 29207: (25/03/2008)
Ley que declara de necesidad pública y de interés nacional la
construcción de la ferrovía transcontinental “Brasil - Perú”
Atlántico - Pacífico (FETAB)
Mediante esta ley se ha avalado la construcción de una línea
ferroviaria que interconecta Cruceiro do Sol, Localidad Fronteriza del
Estado de Acre, con el Océano Pacífico, abarcando las regiones
peruanas de Ucayali, Huánuco, Pasco San Martin, Amazonas,
Cajamarca y Piura. El Proyecto amenaza pueblos indígenas en
condición de aislamiento voluntario que habitan la Reserva
Isconahua y la Zona Reservada “Sierra del Divisor”, fronteriza con
Brasil.
B. Ley N° 29309: (31/12/2008)

Declara de necesidad pública y de preferente interés nacional la
continuación y culminación de la construcción y asfaltado de
114
128
los tramos 2, 3 y 4 del proyecto corredor vial interoceánico sur

Perú ‐ Brasil (IIRSA Sur)
Con esta Ley el Estado asume la obligación de garantizar la

continuidad de la carretera IIRSA Sur en los tramos Urcos - Puente
Inambari, Puente Inambari – Iñapari y Puente Inambari – Azángaro;
toda vez que no se habrían cubierto la totalidad de obras necesarias
en estos tramos con el 100% de los pagos acordados originalmente
con los concesionarios (ODEBRECHT).
Con la norma se autoriza un gasto adicional para que el Ministerio

de Trasportes modifique los contratos con los concesionarios o
establezca una nueva concesión. Finalmente se optó por mantener
la Asociación Público Privada (APP) que otorga la concesión por 25
años para la construcción, operación y mantenimiento del corredor
vial en su conjunto.
C. Ley Nº 29063: Declara de interés y necesidad pública la

ejecución y conclusión de diversas obras de infraestructura en
coordinación con los gobiernos regionales.
Las obras concernientes a IIRSA centro estuvieron amparadas bajo
esta ley, por eso se hace difícil definir cuales corresponden a IIRSA
Centro e IIRSA Andino, a diferencia de la IIRSA Sur que las realizó
directamente el Ejecutivo, aquí la figura de la delegación a las
regiones hace que muchas veces pasen desapercibidas. Lo que si
destacará en la ejecución de estas obras será la participación de las
empresas llamadas “el club de la construcción”, en donde
aparecen consorciadas empresas peruanas con extranjeras,
principalmente brasileñas.
Se legalizó con el Decreto de Urgencia N° 024 – 2006
Procedimiento especial para la ejecución de las actividades y proyectos

bajo el ámbito de la Ley N° 28880, Ley que autoriza un crédito
129
suplementario en el presupuesto del sector público para el año fiscal

2006.
3.1.2.6.2. Decretos Supremos y Decretos Ley relacionados con

proyectos IIRSA (2008 – 2009)
A. Decreto Supremo N° 011-2008-MTC: (16/03/2008)
Modifican el plan nacional de desarrollo portuario
En esta norma se priorizan los proyectos de modernización de los
puertos de Paita, San Martín, Ilo, Pucallpa e Iquitos y se establece el
rol de las autoridades portuarias regionales en el proceso. Los puertos
de Paita, Iquitos y Pucallpa en particular son previstos como
prioridades del diseño de IIRSA y facilitan la circulación de grandes
embarcaciones que llevarían mercancías hasta las carreteras de
IIRSA Norte e IIRSA centro. Este transporte mediante hidrovías y
carreteras se conciben como “vías intermodales” de comercio.
B. Decreto Legislativo N° 1012: (13/05/2008)

Aprueba la Ley Marco de Asociaciones Público- Privadas para La
Generación de Empleo Productivo Y Dicta Normas Para La
Agilización de Los Procesos De Promoción De La Inversión
Privada.
Esta norma crea un sistema de relaciones y obligaciones específicas
de las diversas entidades promotoras, reguladoras o ejecutoras de
obras de infraestructura y servicios públicos (Ministerios, Gobiernos
Regionales, Municipios, etc.) con el sector privado. Sus alcances van
más allá de los proyectos de IIRSA, pero es un complemento
importante de señalar en este resumen.
Si bien las APP ya existían como posibilidad jurídica, la norma
incorpora algunos cambios:
Establecen las atribuciones y funciones específicas de todas las
entidades involucradas en los procesos de promoción de la inversión.
Se agilizan requisitos para acelerar la ejecución de los proyectos
(plazos cortos, silencio administrativo positivo, entre otras) Se ha
130
incrementado de 3.8% a 7% del PBI el monto destinado al

financiamiento que puede aportar el Estado Peruano para las APP.
C. Decreto Supremo Nº 181‐2008‐EF: (31/12/2008)

Se aprobó la operación de endeudamiento externo acordada con
la corporación andina de fomento (caf), hasta por trescientos
millones y 00/100 dólares americanos (us$ 300 000 000,00)
destinada a financiar parcialmente las obras faltantes de los
tramos 2, 3 y 4 del proyecto corredor vial interoceánico Perú ‐
Brasil (IIRSA sur)
Se aprueba un endeudamiento para contar con montos adicionales que
permitan cubrir los proyectos relativos a los tramos 2, 3 y 4; a pesar de
que estos fueron materia de las ampliaciones presupuestales ya
señaladas en la Ley 29309 y en el Decretos de Urgencia 045-2008
D. Decreto Legislativo N° 1003

Modifica la ley general del patrimonio cultural de la nación, para
agilizar la tramitación de la ejecución realización de obras
públicas.
En esta norma se elimina el procedimiento previo ante el INC para las
concesiones que afecten bienes culturales de la nación y se permite
que los propios concesionarios tramiten dicha autorización, una vez
iniciada la obra. Se aplica también el silencio administrativo positivo.
E. Decreto Supremo N° 003-2009-ED

Reduce el plazo para la expedición de la certificación de
inexistencia de restos arqueológicos para acelerar la ejecución de
los proyectos de infraestructura priorizados por los decretos de
urgencia 047-2008 y 010-2009.
Mediante este Decreto Supremo se establece que estas certificaciones
(CIRA) se tramitarán en solo 15 días en lugar de los 30 previstos
anteriormente; sin embargo, no establece presupuestos adicionales o
recursos extraordinarios para el INC.
F. Decreto Supremo 038-2009-EF: (15/0272009)
131
Modifica el reglamento del sistema nacional de inversión pública –

SNIP, precisando que la obligatoriedad de contar con estudios de
pre-inversión para los proyectos en ejecución anteriores al SNIP,
rija recién a partir del año fiscal 2010
De acuerdo al Sistema Nacional de Inversión Pública, los estudios de

pre inversión comprenden el Perfil, el estudio de pre factibilidad y el
estudio de factibilidad. Los dos últimos pueden exonerarse
dependiendo de las características de cada proyecto.
Esta documentación debe ser evaluada por la Dirección General de
Programación Multianual del Sector Público, a fin de registrar la
iniciativa en el Banco de Proyectos, como requisito previo a la
evaluación de dicho estudio. Luego de ello es que se declara la
viabilidad, siempre que se verifique que el proyecto cumple con los
requisitos técnicos y legales. Según el reglamento modificado, el D.S.
102-2007-EF, esto implica ser “socialmente rentable, sostenible y
compatible con los Lineamientos de Política”.
Con este Decreto Supremo se ha decidido eliminar todos estos
requisitos para los proyectos de infraestructura actualmente en
ejecución y aquello promovidos en el marco de IIRSA115.
G. Decreto Legislativo Nº 1071: (1/09/2008)

Decreto Legislativo que norma el arbitraje
El artículo de los investigadores de IDL Reporteros es bastante
contundente en cuanto a los resultados que expone: 42 arbitrajes en
los que era parte Odebrecht, de los que se emitieron laudos favorables
a esta empresa en 35 casos, pues solo en 7 “ganó” el Estado. Una
primera pregunta aquí es si en estos 7 casos realmente ganó el Estado
o solamente no perdió, que es distinto; más aún cuando solo uno de los
42 arbitrajes fue iniciado por el Estado, pero se perdió al final116.
115
Área de Integración Solidaria de Forum Solidaridad Perú Jr. Daniel Olaechea 175– Jesús María
Teléfonos: 2612466-2617619 E-mail: [email protected] www.psf.org.pe www.seguimiento-iirsa.org
116
http://blog.pucp.edu.pe/blog/derechopublicoyarbitraje/2017/02/10/el-arbitraje-en-la-picota/
132
3.1.2.6.3. Obras ejecutadas en el tramo IIRSA centro e IIRSA andino a

ser investigadas
El tramo 3 de la IIRSA Centro se realiza con un crédito
suplementario al presupuesto del 2006
A. Carretera Neshuya – Pucallpa (2004)

Obra pública del MTC Provías Nacional a cargo del Consorcio Neshuya
(Andrade Gutierrez, Trasial y Casa). Inversión inicial de 28 millones,
incremento de 14 e inversión total de 42117.
Carretera Neshuya – Pucallpa (Km. 195+060 – Km. 253+830) 58,77
Km.
Obra concluida
Obra de Rehabilitación y Mejoramiento a nivel de Carpeta asfáltica en
caliente, concluida el 28. Feb.07. Costo de inversión: S/. 126,33 Mill.
(inc. supervisión).
B. Carretera Huánuco – Tingo María – Pucallpa; tramo: Aguaytía -

San Alejandro (2005)
Obra pública de MTC – Provías Nacional a cargo de Andrade
Gutiérrez. Inversión inicial de 27 millones, incremento de 21 e inversión
final de 48. Presunto perjuicio de US$ 183,276118
C. Carretera Tingo María – Aguaytia, Tramo: Puente Pumahuasi –

Puente Chino. (2007)
Obra pública del MTC Provías Nacional a cargo del Consorcio Puente
Chino (Camargo Correa y Queiroz Galvao). Inversión de 51 millones,
incremento de 42 y gasto total de 93. presunto perjuicio de S/
5’684,541119.
Departamento de Ucayali
Red vial nacional - proyectos de inversión
117
http://rpp.pe/politica/judiciales/en-que-megaproyectos-en-peru-trabajaron-las-constructoras-brasilenas-entre-2004-y-2015-
noticia-1061932
118
noticia-1061932
119
noticia-1061932
133
Carretera puente Pumahuasi - Puente Chino (Km. 15+200 – Km.

51+550) (36,35 Km.)
Obra concluida
El proyecto consistió en realizar trabajos de rehabilitación y
mejoramiento a nivel de Carpeta asfáltica en caliente - CAC 9 cm. (Km.
0 – Km. 18), 10 cm. (Km. 18 - Km. 55), 15
cm. (Km. 55+000 Km. 58+768).
La obra se inició el 18 de julio de 2007 y concluyó oficialmente el 17 de
febrero de 2011.
Los tiempos de viaje aproximados son:

 Antes: 4.0 horas (con una velocidad aprox. de 10 Km/h).
 Después: 1.5 horas (con una velocidad de diseño promedio de 50
Km/h).
El costo de la Obra asciende a S/. 258 702 280.26
El costo de la supervisión asciende a S/. 12 695 520.65
Inversión total S/. 271 397 800.91
En fecha 01 de marzo de 2011, se designó mediante R.D. N° 183 -
2011-MTC/20, el Comité de recepción de obra, levantándose el Acta de
observaciones de la obra el 19 de marzo de 2011120
La Policía Federal de Brasil destapó en el 2009 la “Operación Castelo

de Areia”, que significa “Castillo de Arena” o “Imperio de arena”,
nombre con el que es conocido el emporio Construcciones y Comercio
Camargo Correa, empresa que inició sus operaciones en 1926
transportando arena. La policía había descubierto, a raíz de una
denuncia anónima, que altos ejecutivos de dichas constructora estaban
envueltos en diversos crímenes financieros: lavado de dinero, aportes
para campañas electorales y el pago de sobornos para obtener
diversas licitaciones. Además, Camargo Correa manejaba
administraciones y libros contables paralelos.
120
http://www.iirsa.org/admin_iirsa_web/Uploads/Documents/aic_ficha_proyecto22.pdf
134
Reportes periodísticos121 consignaron que, según relató el denunciante

anónimo, un hombre suizo llamado Kurt Pickel compraba y vendía
dólares en el mercado paralelo ilegalmente y que además era un
“doleiro” (experto en retirar divisas de cuentas en paraísos
fiscales).Tras un seguimiento policial, se descubrió a Pickel ingresando
a la sede de Camargo Correa. Resultó que Pickel daba servicios
ilegales a Camargo Correa y a otras grandes constructoras.
Luego, un juez federal autorizó realizar escuchas telefónicas y
seguimiento también a otros dos directivos de Camargo Correa,
además de a Pickel. Así, la policía descubrió un supuesto esquema de
aportes para las campañas electorales de partidos políticos, que
podrían haber estado ligados a la licitación de obras.
En enero de 2009, la policía detuvo a cuatro directivos de Camargo

Correa y allanaron la casa de uno de ellos, Pietro Giavina Bianchi,
pues, según las escuchas, en la oficina de su vivienda guardaba
información sobre pagos ilícitos. Ahí se incautó, entre diverso material,
un USB que contenía documentación sobre pagos a autoridades
vinculadas a la entrega de obras, tanto en Brasil como en Perú y otros
países. Pese a todas las evidencias, los directivos fueron librados y en
mayo de 2011 el Superior Tribunal Federal de Brasil anuló la
investigación porque se basó en una denuncia anónima.
Aquel USB contenía documentación en los que se registraron pagos de

coimas a autoridades peruanas por diversas obras de Camargo Correa en
nuestro país. Según el Organismo Supervisor de Contrataciones del Estado
(OSCE), Construcoes e comercio Camargo Correa s.a. sucursal Perú se
adjudicó seis proyectos entre los años 2005 y 2012 y en por lo menos cuatro
de ellos, está probado por la documentación obtenida a Giavina Bianchi, se
pagaron coimas a funcionarios peruanos: Rehabilitación y mejoramiento de la
carretera Chiclayo – Chongoyape, la obra de rehabilitación y mejoramiento
de la carretera Tingo María – Aguaytía Tramo Puente Pumahuasi – Puente
121
https://larepublica.pe/politica/195643-operacion-castillo-de-arena-se-archivo-en-brasil-pero-no-por-falta-de-
pruebas
135
Chino, la obra IIRSA Sur Tramo IV y el proyecto lotes 1, 2 y 3 de la Bocatoma

de la Planta de Tratamiento de Agua Potable de Huachipa y Ramal Norte.
Tabla N° 09: Adjudicaciones a Construcoes E Comercio Camargo Correa SA SUC.

Perú
BUENA MONTO EMPRESA /
PROCESO MARCO LEGAL
PRO ADJUDICADO CONSORCIO GANADOR
Convenio de
Licitación Pública
préstamo PE-P18 CONSORCIO CHICLAYO
Internacional para la
(1997) de Japan (Constructora UPACA SA –
Rehabilitación y 07/02/2005 70,910,567.15
Bank for Construcoes e Com.
Mejoramiento de la
International Camargo Correa SA Suc)
carretera Chiclayo -
Cooperation (JBIC)
Chongoyape
INTERSUR CONCESIONES SA
244 millones de
Obra IIRSA Sur – Tramo IV 2005 (Andrade Gutierrez – Queiroz
soles
Galvao – Camargo Correa
Obra de Rehabilitación y Decreto de Urgencia CONSORCIO PUENTE CHINO
Mejoramiento de la Nª 24-2006 - (Construcoes e Com.
Carretera Tingo María - supletoriamente Ley 22/06/2007 157,995,448.96 Camargo Correa SA Suc.
Aguaytía, Tramo: Puente de Contrataciones Perú y Construtora Queiroz
Pumahuasi - Puente Chino del Estado Galvao SA – Suc Perú)
Convenio de
Lotes 1, 2 Y 3 - Bocatoma, préstamo PEP-P30 CONSORCIO HUACHIPA
Planta de Tratamiento de (2000) de Japan (OTV SA – Construcoes e
13/06/2008 304,600,642.98
Agua Potable de Huachipa Bank for Comercio Camargo Correa
y Ramal Norte International SA Suc Perú)
Cooperation (JBIC)
Construcción de la presa
Ley de
tronera sur y del túnel
Contrataciones del CONSTRUCOES E
trasandino del proyecto
Estado - Selección COMERCIO CAMARGO
especial de irrigación e 13/05/2010 479,663,437.22
por encargo a CORREA S.A. - SUCURSAL
hidroenergético del Alto
UNOPS y saldo de PERU
Piura- Segunda
obra a OEI
convocatoria
Contratación del contratista
que ejecutara la Obra:
CONSORCIO CAJAMARCA
Rehabilitación y
Ley de (Construcoes e Comercio
mejoramiento de la
Contrataciones del 13/07/2010 278,894,855.95 Camargo Correa SA – Suc
carretera Chongoyape -
Estado Perú y Construtora Queiroz
Cochabamba - Cajamarca,
Galvao SA – Suc Perú)
Tramo: Llama -
Cochabamba
CONSORCIO CAJAMARCA 2
Obra de Rehabilitación y (E. Reyna C.S.A.C.
Mejoramiento de la Contratistas Generales –
Ley de
Carretera Chongoyape -
Contrataciones del 08/02/2012 245,049,741.73 Construcoes e Com.
Cochabamba Cajamarca, Camargo Correa SA Suc –
Estado
Tr.: Chota Bambamarca Construtora Queiroz Galvao
Hualgayoc SA Suc Perú)
Se pagaron más de US$ 81 millones adicionales en proyecto Puente

Chino. El Consorcio Puente Chino (integrado por Construcoes e Com.
Camargo Correa SA Suc. Perú y Construtora Queiroz Galvao SA – Suc
136
Perú) se adjudicó la Obra de rehabilitación y mejoramiento de la Carretera

Tingo María - Aguaytía, Tramo: Puente Pumahuasi - Puente Chino.
El Informe Final en Minoría de la Comisión Investigadora encargada de
investigar el pago de presuntas coimas a funcionarios peruanos por parte
de empresas brasileñas Odebrecht, Camargo Correa, OAS, Andrade
Gutiérrez, Queiroz Galvao y otras, desde el inicio de sus actividades hasta
la fecha, por cualquier forma de contrato con el estado peruano, emitido
en mayo de 2016 por el entonces congresista Juan Pari Choquecota,
analizó este proyecto y descubrió que se realizaron 15 pagos adicionales
que llegaron a superar el 50% del valor original de la obra. Según dicho
informe, se pagó más de US$ 81 millones de dólares adicionales.
Veamos la siguiente tabla 122:
Tabla N° 10: Pagos adicionales

ADICIONALES PAGADOS EN LA OBRA DE REHABILITACION Y MEJORAMIENTO DE LA CARRETERA TINGO MARIA - AGUAYTIA,
TRAMO: PUENTE PUMAHUASI - PUENTE CHINO
DOCUMENTO FECHA
NOMBRE
VALOR MONTO Nº ADICIONAL DOCUMENTO MONTO CONCEPTO
Nº DESTINO
REFERENCIAL CONTRATO CONTRATO QUE LO QUE LO ADICIONAL ADICIONAL
PAGO
AUTORIZA AUTORIZA
CONSORCIO
100-2007- 1618-2009-
1 133,764,411.03 157,995,448.96 PUENTE 05/06/08 22,844,011.91 ADIC. 01 al 04
MTC/20 MTC/20
CHINO
CONSORCIO
100-2007- RC Nº 431-
2 133,764,411.03 157,995,448.96 PUENTE 10/12/08 21,786,070.88 ADIC Nº 7
MTC/20 2008-CG
CHINO
CONSORCIO
100-2007- RVC 134-
3 133,764,411.03 157,995,448.96 PUENTE 17/07/09 29,305,352.45 ADIC. 10 Y 11
MTC/20 2009-CG
CHINO
CONSORCIO
100-2007- RC 157-2009-
4 133,764,411.03 157,995,448.96 PUENTE 18/09/09 7,396,350.71 ADIC. 12 AL 15
MTC/20 CG
CHINO
TOTAL 15 ADICIONALES 81,331,785.95
Camargo Correa pago, por lo menos, US$ 1’052,178 en coimas en

proyecto Puente Chino
El 5 de octubre de 2009, Evandro Marcelo Reis Sant’Ana, policía federal
investigador de Sao Paulo, Brasil, firmó el “Relatório de análise de mídia
apreendida” de la “Operação Castelo de Areia” (análisis de las memorias
USB obtenidas en la Operación Castillo de Arena), inquérito policial 12-
0071/2009, en la investigación seguida contra Pietro Giavina Bianchi,
exdirector del Grupo Camargo Correa.
122
En la hoja 438 del Informe Final en Minoría elaborado por el congresista Juan Pari, en mayo de 2016.
137
Dicha operación reveló el pago de coimas en Brasil y otros países, entre

ellos el Perú, por parte de la constructora Camargo Correa. El primer
documento referido al pago de coimas fue obtenido en el computador
usado por Darcy Flores Alvarenga “Darcy”, secretaria de Pietro Giavina
Bianchi, allí hay tablas en las que son relacionadas siglas para identificar
obras y/o probables beneficiarios del esquema de la Caja 2, gerenciado
por Pietro Giavina.
En dicha tabla hay una serie de siglas ordenadas en orden alfabético con
su respectivo significado. Así, dentro de decenas de siglas encontramos
estas referidas al Perú:
ORDEM ALFABÉTICA POR SIGLAS, COM O NOME123

CAR Carretera de Chiclayo (Perú)
GIP Perú
PMT PERU – Ponte
PPU PERU _ Projetos Novos -Interoceânica
Aquí vemos que Camargo Correa menciona que en estos cuatro

proyectos pagó coimas. Precisamente, hasta el 2009, fecha de la
elaboración del análisis policial de la Operación Castillo de Arena, estas
eran las únicas obras que venía realizando en nuestro país desde el
2005. De esta forma, podríamos colegir que Camargo Correa habría
pagado coimas por todos sus proyectos en nuestro país.
Las cuatro obras en las que pagaron coimas, según propia confesión
documentaria de Camargo Correa, son:
 CAR Carretera de Chiclayo (Perú): se trata de la Licitación Pública
Internacional para la Rehabilitación y Mejoramiento de la carretera
Chiclayo-Chongoyape
 GIP Perú: pago identificado en el Perú, se desconoce de qué se
trata.
123
Caminho completo: Disco EqSP06-Item02-HdWesternDigital-WMAM9JY48915.dd\Part_1\Preload-
NTFS\Meus documentos\siglas.xls – Doc. 108203
138
 PMT PERU – Ponte: se trata de la obra de rehabilitación y

mejoramiento de la carretera Tingo María – Aguaytía, Tramo: Puente
Pumahuasi – Puente Chino.
 PPU PERU_Projetos Novos – Interoceánica: se trata de la obra
IIRSA Sur – Tramo IV.
Aunque no está mencionada en esta relación de siglas y obras en las que
se pagaron coimas, en la documentación incautada se encontraron
referencias a pagos de coimas hechos por el proyecto Lotes 1, 2 y 3 -
Bocatoma, Planta de Tratamiento de Agua Potable de Huachipa y Ramal
Norte. La sigla empleada para referirse a este proyecto fue HUA.
Entre los documentos localizados en el interior de las memorias USB en

la residencia de Pietro Giavina Bianchi encontramos los referidos al Perú:
La hoja 43 del “Relatório de análise de mídia apreendida de la Operação
Castelo de Areia” identifica valores fechados el 11 de febrero de 2008.
Los referidos a Perú, según inclusive está escrito a mano en la parte
derecha, son los referidos a PTM GIP (US$ 40,000.00) y PMT (Int) (6/6)
Int. (US$ 175,363.00). Según el análisis, este último se refiere a PMT
(PERU – PONTE), dando la idea de que sería el sexto pago de un total de
seis, por lo que a groso modo podría indicar un pago total de 1’052,178.
No se mencionan nombre de beneficiarios.
Imagen N° 14: CAMINHO COMPLETO: DISCO EQ_SP-14_ITEM16_2_PENDRIVE

124
_SONY_4GB.DD\PART_1\NO NAME-FAT32\SAO PAULO\DIGITALIZAR0086.JPG - DOC374
124
CAMINHO COMPLETO: DISCO EQ_SP-14_ITEM16_2_PENDRIVE_SONY_4GB.DD\PART_1\NO NAME-
FAT32\SAO PAULO\DIGITALIZAR0086.JPG - DOC374
139
A continuación, en la hoja 44 del relatorio, se resalta el concepto INT con US$

175,363.00 (Parcela 6/6).
Imagen N° 15: CAMINHO COMPLETO: DISCO EQ_SP-14_ITEM16_2_PENDRIVE_SONY_4GB.DD\PART_1\NO

NAME-FAT32\SAO PAULO\DIGITALIZAR0087.JPG - DOC375125
La página 64 del relatorio consigna pagos en Perú entre julio y setiembre de

2007, por los conceptos de Interoceánica (parcelas 5 y 6 de un total de 6) por
US$ 175,363 cada una (lo que nos lleva a un total de US$ 1’052,178.99 por
125
CAMINHO COMPLETO: DISCO EQ_SP-14_ITEM16_2_PENDRIVE_SONY_4GB.DD\PART_1\NO NAME-FAT32\SAO
PAULO\DIGITALIZAR0087.JPG - DOC375
140
este pago) y GIP (referido al Perú), pago de US$ 10,000 a un tal “Nervoso” en
noviembre de 2007.
Imagen N° 16: CAMINHO COMPLETO: DISCO EQ_SP-14_ITEM16_2_PENDRIVE_SONY_4GB.DD\PART_1\NO
NAME-FAT32\SAO PAULO\DIGITALIZAR0075.JPG - DOC363126
En la página 66 del relatorio se aprecia en la siguiente tabla y se indica,

traducido del portugués: “El documento anterior se refiere a los valores
del día 25.10.07. Debajo de la tabla hay un manuscrito indicando pagos
mensuales de US$ 175,000 relacionado a la obra de la Interoceánica en
el PERÚ. Estos pagos se debían hacer en 6 parcelas a partir del
30.07.07. En esta fecha estarían siendo pagadas las 10ª y 11ª cuotas.
Otra información da cuenta de que las 6 parcelas representarían sólo el

50% del total acordado, restando el pago del 50% para el "final". Esto nos
hace llegar a un valor de pagos del orden de US $ 2,100,000. No se
indica a los beneficiarios por tales pagos”.
Imagen N° 17: CAMINHO COMPLETO: DISCO EQ_SP-14_ITEM16_2_PENDRIVE

_SONY_4GB.DD\PART_1\NO NAME-FAT32\SAO PAULO\DIGITALIZAR0071-1.JPG - DOC356127
126
PAULO\DIGITALIZAR0075.JPG - DOC363
127
PAULO\DIGITALIZAR0071-1.JPG - DOC356
141
En la hoja 74 del relatorio se aprecia un detalle de pagos por la obra

Puente Chino. Los oficiales brasileños detallaron: “El documento anterior
muestra una tabla con una serie de valores de fecha 11.09.07. La mayoría
de los valores relacionados se refieren a pagos a realizar en el exterior,
que son: GIP (PERU) - US $ 30,000; INT (INTEROCEANICA) - US $
175,363; PNT (PERU) - US $ 1,225,000 (entre otros).
Al lado de la tabla hay manuscritos con cálculos referentes a la sigla PNT

(PUENTE CHINO). Según estas anotaciones hay un cronograma de
pagos de US $ 800,000 a ser liquidado en 3 parcelas LOS DÍAS 18.09.07,
18.10.07 Y 9.11.07. hasta el día 09.11.07, un pago de US $ 100,000 a
ser pagado en el PERÚ, US $ 85,000 a ser pagado en Brasil, restando US
$ 240,000 a ser llevado "picado” (en partes) al PERÚ.
142
Imagen N° 18: CAMINHO COMPLETO: DISCO EQ_SP-14_ITEM16_2_PENDRIVE_SONY

_4GB.DD\PART_1\NO NAME-FAT32\SAO PAULO\DIGITALIZAR0066-1.JPG - DOC346128
La hoja 84 del relatorio ofrece en la siguiente tabla, con información

relacionada a pagos en el exterior, entre ellos el PERÚ, por la INT
(interoceánica), dos pagos de US$ 175,363 cada uno, totalizando US$
350,726, que fueron los pagos números 2 y 3 de un total de 6 relativos al
saldo del “acuerdo”
También hay dos pagos más referidos al PERÚ por el concepto GIP, US$
10,000 para una persona de apodo “Nervioso” y otros US$ 5,000
referente a pagos diversos.
Imagen N° 19: CAMINHO COMPLETO: DISCO EQ_SP-14_ITEM16_2_PENDRIVE_

SONY_4GB.DD\PART_1\NO NAME-FAT32\SAO PAULO\DIGITALIZAR0060-1.JPG - DOC334129
128
129
143
En la página 271 del relatorio se encuentra un documento oficial de Construcoes

e Comercio Camargo Correa S.A. – Sucursal Perú, echado el 14-08-2008,
titulado “Balanco capilés”, que podría traducirse como resumen o balance del
pago de las coimas en Perú, específicamente en los proyectos Interoceánica,
Puente Chino y Huachipa.
Indica:
En Interoceánica:
Falta PG (PROJETO) US$ 311,000 (ja pedido) – Liberado
A pedir US$ 295,000
En Puente Chino:
Previsto FECH US$ 1’225,000
PG US$ 1’067,000
SALDO US$ 150,000 (Pedido – Liberado)
A PEDIR OBRA US$ 50,000
En HUAPA (se trataría e HUACHIPA) Previsto fren. US$ 2’000,000
144
En “petos realizados” menciona diversos conceptos y montos, destacando uno al

“GORDO”, del 21.07.2008, por US$ 18,000.
En COMPROMISSOS coloca:
CASA US$ 100,000
ITALIA US$ 300,000
BAFO US$ 450,000
NEI US$ 1’000,000
Solicita cito GORDO Compromissos US$ 1’850,000

Menciona más cifras y finalmente indica que Compromisso + Solicita cito GORDO US$
2’450,000.
Imagen N° 20: Apuntes de Camargo y Correa S.A.
Respecto al proyecto Puente Chino, la Resolución Viceministerial del

Ministerio de Transportes y Comunicaciones N° 325-2006-MTC/02, del
20-10-2006, firmada por el viceministro de Transporte Sergio Bravo
Orellana, refiere a que el director ejecutivo de PROVÍAS NACIONAL pidió
la aprobación del expediente de contratación de la licitación pública por
proceso de selección abreviado N° 0024-2006-MTC/20 convocada para la
ejecución de la Obra de Rehabilitación y Mejoramiento de la Carretera
Tingo María – Aguaytía, Tramo: Puente Pumahuasi – Puente Chino,
indicando que hacía suyo los informes que sustentaron su solicitud.
145
Esta resolución explica el recorrido que transitó esta obra para

concretarse:
- Con un oficio del 7 de julio de 2006, el Director General de la Dirección
General de Programación Multianual del Sector Público del EF declara
que se ha verificado la viabilidad del proyecto de rehabilitación y
mejoramiento de la carretera Tingo María – Aguaytía – Pucallpa.
- El área usuaria solicitó, mediante un memorándum, la inclusión de la

licitación pública para esta obra.
- Mediante Resolución Viceministerial N° 285-2006-MTC/02, del 19 de

setiembre de 2006, se incluyó en el Plan Anual de Adquisiciones y
Contrataciones de la Unidad Ejecutora 007-ProVías Nacional la
Licitación Pública para la ejecución de esta obra.
- Mediante informe N° 040-2006-MTC/2006 la gerente de Estudios y

Proyectos emitió la Resolución Directoral N° 152-2004-MTC/20 del 5 de
abril de 2005, por la cual se aprobó el Estudio Complementario de
Estabilidad de Taludes y la Adecuación del Expediente Técnico de la
Carretera Tingo María Aguaytía, Tramo Km. 15+200 al Km. 51+551.
Asimismo, informó que dicho expediente contó con las visaciones de los
funcionarios y personal que participaron en su elaboración, indicando
que la progresiva Km 15+200 al Km 51+551 corresponde al Tramo
Puente Pumahuasi – Puente Chino.
- Mediante un informe, la gerente de Estudios y Proyectos manifestó que
mediante Resolución Directoral N° 2482-2006-MTC/20 del 12 de
setiembre de 2006 se aprobó la actualización del presupuesto del
estudio complementario de estabilidad de taludes y la adecuación del
expediente técnico de la carretera Tingo María Aguaytía, Tramo 1.2: Km
15+200 al Km 51+551, el cual asciende a la cantidad de S/ 133’764,411
soles, incluido gastos generales, utilidad e impuestos.
- Mediante informe N° 1393-2006-MTC/20.4 el gerente de Planificación y

Presupuesto señala que el plazo de ejecución del proyecto supera el
146
año fiscal 2006, por lo que en el marco de los recursos aprobados

mediante la Ley N° 2880, emitió disponibilidad presupuestal para el año
2006 hasta por el monto de S/ 5’000,000.00, indicándose que en la
formulación del presupuesto del ejercicio 2007 se han previsto recursos
para su continuidad, estando sujetos a la aprobación de la Ley de
Presupuesto para el año 2007.
- Mediante memorándum N° 1352-2006-MTC/02 el director ejecutivo de

PROVIAS Nacional propuso a los miembros que conformarían el Comité
Especial encargado de llevar a cabo la Licitación Pública por Proceso de
Selección Abreviado N° 0024-2006-MTC/20.
- Mediante Decreto de Urgencia N° 024-2006 se aprobó el Procedimiento

Especial para la ejecución de las actividades y proyectos bajo el ámbito
de la Ley N° 2880 – Ley que autoriza crédito suplementario en el
presupuesto del sector público para el año fiscal 2006, denominado
Proceso de Selección Abreviado, disponiendo que el mismo se regirá
supletoriamente por el Texto único Ordenado de la Ley de
Contrataciones y Adquisiciones del Estado, aprobado por Decreto
Supremo N° 083-2004-PCM y el Reglamento de la Ley de
Contrataciones y Adquisiciones del Estado, aprobado por Decreto
Supremo N° 084-2004-PCM.
- El artículo 5° del dispositivo mencionado dispone que el expediente de

contratación de cualquier tipo de proceso realizado bajo el Proceso de
Selección Abreviado deberá ser aprobado por el titular de la entidad o
por la máxima autoridad administrativa o por el funcionario a quien se le
delegue, indicando que el documento de aprobación del expediente de
contratación deberá contener cuando menos el número de referencia en
el Plan Anual de Adquisiciones y Contrataciones de la Entidad
precisando su fecha de inclusión, el número de Proceso de Selección
indicando de manera expresa que debe realizarse bajo el presente
proceso y la designación de los miembros titulares y sus respectivos
suplentes del Comité Especial.
147
- Mediante dos informes del jefe de la Unidad de Procesos de Selección

de la Gerencia de Planificación y Presupuesto de PROVÍAS Nacional y
de laGerencia de Asuntos Legales de PROVÍAS Nacional, se señala que
el área usuaria y la dependencia encargada de las adquisiciones y
contrataciones de la entidad – DEACE, han cumplido con lo dispuesto
en el Decreto de Urgencia N° 024-2006 y la Resolución Ministerial N°
759-2006MTC/02.
- De conformidad a los informes que obran en el expediente, los mismos

que el director ejecutivo hace suyos, se observa que el expediente de
contratación de la Licitación Pública por Proceso de Selección Abreviado
N° 0024-2006-MTC/20 para la ejecución de la obra Rehabilitación y
Mejoramiento de la Carretera Tingo María – Aguaytía: Puente
Pumahuasi – Puente Chino, se ajusta a lo dispuesto en el Decreto de
Urgencia N° 024-2006 y en el instructivo aprobado por resolución
viceministerial N° 310-2006-MTC/02.
- Mediante Memorándum N° 677-2006-MTC/20.1, el gerente de Auditoría

Interna informa que las personas mencionadas en el mismo, dentro de
las cuales se incluyen a las propuestas en el Memorándum N° 1352-
2006-MTC/20 no registran impedimento legal vigente de conformidad a
lo dispuesto en la Resolución Viceministerial N° 310-2006-MTC/02.
- En consecuencia, dice la resolución viceministerial, resulta legalmente
viable aprobar el expediente de contratación de la licitación pública para
el proceso de selección abreviado N° 0024-2006-MTC/20.
- De conformidad con lo dispuesto por el Decreto de Urgencia N° 024-

2006 y la Resolución Viceministerial N° 310-2006-MTC/02 y en uso de
las facultades conferidas mediante Resolución Ministerial N° 759-2006-
MTC/02. Resolvió: aprobar el expediente de contratación de la licitación
pública por proceso de selección abreviado N° 0024-2006-MTC/20 para
la ejecución de la obra de Rehabilitación y Mejoramiento de la Carretera
148
Tingo María – Aguaytía, Tramo Puente Pumahuasi – Puente Chino, cuyo

valor referencial asciende a S/ 133’764,411 soles.
- Además, se designó a los integrantes del Comité Especial que se

encargará de llevar a cabo la licitación pública por proceso de selección
abreviado N° 0024-2006-MTC/20 para la ejecución de la obra de
Rehabilitación y Mejoramiento de la Carretera Tingo María – Aguaytía,
Tramo Puente Pumahuasi – Puente Chino, el cual quedará integrado
por:
Roberto Juan Manuel Salinas Álvarez (presidente)
Aldo Orlando AGUILAR Reátegui (miembro)
Carlos Antonio Idiaquez Alva (miembro)
Y los suplentes: Ada Natalia Huamaní Li (presidente), Valeria Leveratto

Landauro y Flora Milagro Rodas Lozano (miembros).
El Comité Especial designado deberá llevar a cabo el proceso de
selección a su cargo, de conformidad con lo dispuesto en el Decreto de
Urgencia N° 024-2006 y aplicando supletoriamente lo dispuesto en el
Texto único Ordenado de la Ley de Contrataciones y Adquisiciones del
Estado y su Reglamento, teniendo en cuenta especialmente los plazos,
responsabilidades y sanciones establecidas para tal efecto.
El Acta N° 020 - Comité Especial de la Licitación Pública por el Proceso

de Selección Abreviado N° 0024-2006-MTC/20, Rehabilitación y
mejoramiento de la carretera Tingo María – Aguaytía, Tramo Puente
Pumahuasi – Puente Chino, del MTC, describe que el 21 de junio de
2007, a las 17:00 horas, se reunieron en la Gerencia de Obras de
PROVIAS NACIONAL los miembros del Comité Especial encargado de
llevar a cabo dicha licitación pública por proceso de selección abreviado
para seleccionar al contratista que se encargará de la ejecución de dicha
obra, se informó acerca de la Resolución N° 591-2007-TC-S4 del 5-6-
2007, a través del cual el Tribunal de Contrataciones y Adquisiciones del
Estado, resolvió declarar fundado el recurso de revisión interpuesto por
el Consorcio Puente Chino, integrado por las empresas Constructora
149
Queiroz Galvao y Construcoes e Comercio Camargo Correa S.A. y por

su efecto, descalificar al postor Consorcio Pumahuasi, integrado por
Compañía Minera San Martín y Construcciones Civiles S.A., debiendo
supeditar el otorgamiento de la buena pro a la aprobación que emita el
titular del pliego sobre la asignación suficiente de recursos, de
conformidad con lo prescrito en la Ley de Contrataciones y
Adquisiciones del Estado, se tramitó a través de la Dirección Ejecutiva
dicha disponibilidad para que sea aprobada por el titular del pliego.
El Viceministerio aprobó la asignación suficiente de recursos para el

otorgamiento de la buena pro de la licitación pública por proceso de
selección abreviado correspondiente a este proyecto por el monto de la
propuesta ascendente a S/ 157’995,448 soles, la cual supera el valor
referencial establecido en las bases del citado proceso, sin exceder el
10% del mismo, para cuyo efecto la asignación de recursos para el
ejercicio presupuestal 2007 es por el monto de S/ 63’198,180 cuyo saldo
estará sujeto a la disponibilidad presupuestaria y financiera de la unidad
ejecutora 007 – PROVÍAS Nacional en el ejercicio presupuestal
siguiente.
Por ello, acordó, en concordancia con lo dispuesto por el Tribunal

Arbitral de Contrataciones y Adquisiciones del Estado en la Resolución
N° 591-2007-TC-S4 del 5-06-2007 y con la Resolución viceministerial N°
248-2007-MTC/02, se continúa con el proceso otorgando la buena pro al
Consorcio Puente Chino.
La Resolución Ministerial N° 179-2008 MTC/02, del 18 de febrero de

2008, firmada por la ministra de Transportes y Comunicaciones Verónica
Zavala Lombardi, resolvió incluir en el Plan Anual de Adquisiciones y
Contrataciones de la Unidad Ejecutora 007 – PROVIAS Nacional,
aprobado por Resolución Viceministerial N° 036-2006-MTC/02, los
concursos públicos, cuyos detalles se encuentran indicados en el
artículo 3° de la presente resolución.
150
Así, declaró en situación de emergencia la contratación del servicio de

alquiler de maquinarias y prestación de servicios para el
restablecimiento del tránsito y aseguramiento del pase vehicular en la
carretera Tingo María – Pucallpa, hasta por el monto de S/ 2’815,482
soles.
Finalmente, resolvió exonerar al Proyecto Especial de Infraestructura de

Transporte Nacional – PROVÍAS Nacional de los procesos de selección
de dos concursos públicos, entre los que se encontraba el alquiler de
maquinarias y prestación de servicios para la transitabilidad de la
carretera Tingo María – Pucallpa, mientras dure el periodo de lluvias que
han producido el deslizamiento de material, crecida del río Yurac y
pérdida de la infraestructura vial, en el Tramo Puente Chino (Km
51+181) – Boquerón del Padre Abad (Km 76 + 000). Agrega que se
requiere contratar el servicio por 72 días por un valor referencial de S/
1’872,944 soles, con fuente de financiamiento de Provías Nacional.
La Resolución Directoral N° 818-2010-MTC130, del 19 de agosto de

2010, firmada por el director ejecutivo de Provías Nacional Raúl Torres
Trujillo, señala que vistos: la carta N° 238-2010/CON-0709-S/JS,
recibida el 9-8-2010, por medio de la cual la Supervisora Consorcio Vial
Pumahuasi remite la ampliación de plazo número 35 solicitada por el
contratista Consorcio Puente Chino (Construcoes e Comercio Camargo
Correa S.A. – Constructora Queiroz Galvao S.A.) para la ejecución de la
obra Rehabilitación y Mejoramiento de la Carretera Tingo María –
Aguaytía, Tramo Puente Pumahuasi – Puente Chino.
Se recuerda que el 27-06-2007 el Proyecto Especial de Infraestructura
de Transporte Nacional – PROVIAS Nacional suscribió el contrato de
ejecución de obra N° 100-2007-MTC/20 (el contrato) con el contratista
Consorcio Puente Chino para la ejecución de dicha obra por el monto de
su propuesta económica de S/ 175’995,448 soles, con un plazo de
ejecución de 540 días naturales.
130
http://gis.proviasnac.gob.pe/FilesPdfs/resoluciones/2010/rd_818-2010.pdf
151
El contratista dijo que las circunstancias que ameritaban la ampliación

de plazo parcial N° 35 por la afectación de la ejecución de partidas
críticas en el sector “Las Vegas”, manifestando que las lluvias ocurridas
causaron saturación de los materiales en las plataformas de esa zona, lo
cual no permitió ejecutar trabajos.
Esta Resolución Directoral resolvió declarar procedente en parte el

pedido de ampliación de plazo parcial N° 35 al Contrato de Ejecución de
Obra N° 100-2007-MTC/20 formulada por el contratista Consorcio
Puente Chino, ejecutor de la obra, otorgándosele solo 9 días naturales
de los 13 días solicitados, por la causal de “atrasos y/o paralizaciones no
atribuibles al contratista”, con reconocimiento de mayores gastos
generales.
Una publicación del Banco Interamericano de Desarrollo (BID) del

2017131 explica los objetivos del COSIPLAN (Consejo Suramericano de
Infraestructura y Planeamiento), instancia de discusión política y
estratégica para planificar e implementar la integración de la
infraestructura de América del Sur, en compromiso con el desarrollo
social, económico y ambiental. El COSIPLAN está integrado por los
ministros de las áreas de infraestructura y/o planeamiento o sus
equivalentes designados por los Estados Miembros de UNASUR.
La publicación informó que el eje vial Callao – La Oroya – Pucallpa,

puertos e hidrovías fue ratificado por el COSIPLAN en la agenda
prioritaria de proyectos de integración al 2022. Dentro de todas las obras
citadas, aparece la carretera Tingo María – Pucallpa, dentro del cual se
explica que dicho proyecto comprende el mejoramiento y rehabilitación
de calzadas y estructuras en un tramo de 248 km, así como trabajos en
obras de arte, sistemas de drenaje y estabilización de taludes.
Se explica que en la actualidad han finalizado los trabajos de

pavimentación de los siguientes tramos: Tingo María – Puente
131
http://conexionintal.iadb.org/2018/01/29/la-selva-al-mar-corredor-desarrolla-e-integra-centro-del-
peru-la-region/
152
Pumahuasi (15,2 km), Puente Pumahuasi – Puente Chino (36,3 km),

Puente Chino – Aguaytía (42,3 km), Aguaytía – San Alejandro (50,5 km),
San Alejandro Neshuya (50,1 km) y Neshuya – Pucallpa (58,8 km). La
inversión realizada asciende a US$ 327.8 millones.
Narra también que, en el año 2008, fenómenos naturales ocasionaron el

colapso de la plataforma en 25 km del tramo Puente Chino – Aguaytía.
Luego de retrasos por problemas climáticos, en 2015 se reiniciaron los
trabajos de reconstrucción, con una inversión de US$ 63,4 millones, los
cuales se esperaba entonces concluyan durante el 2017.
Según el texto, en el 2014 en el tramo Tingo María – Puente Pumahuasi

– Puente Chino – Aguaytía – Neshuya – San Alejandro de 235 km se
contrató Conservación Vial por Niveles de Servicio, por US$ 43 millones
para ejecutar trabajos de mantenimiento rutinario, periódico,
emergencias y relevamiento de información. En ese contexto se
encontraba en ejecución la construcción de la segunda calzada de un
tramo de 10 km (desvío Aeropuerto Pucallpa – Altura del Cementerio del
Jardín del Buen Recuerdo), con una inversión de US$ 47,1 millones
cuya finalización está estimada para finales de 2017.
D. Carretera Huánuco Tingo María Pucallpa, Sec. Aguaytia Pucallpa

Tramo 2. (2007)
Obra pública del MTC Provías Nacional a cargo del Consorcio Andrade
Gutiérrez (Johe S.A. y Andrade Gutiérrez). Inversión inicial de 35
millones, incremento de 37 e inversión final de 72132.
 Carretera Huánuco - Tingo María - Pucallpa; Sector: Aguaytia -
Pucallpa; Tr.: San Alejandro – Neshuya Km. 144+360 – Km.
195+060) 50,10 Km.
Obra Concluida
Obra de rehabilitación y mejoramiento a nivel de carpeta asfáltica en
caliente. (CAC = 0,09 cm.), a cargo de la empresa Consorcio San
132
noticia-1061932
153
Alejandro - Neshuya (Andrade Gutiérrez - Johesa) y la supervisión a

cargo de la empresa CESEL S.A.
E. Carretera Tingo María – Pucallpa (2008)133.

Obra pública del MTC Provías Nacional a cargo del Consorcio Andrade
Gutiérrez (Johe S.A. y Andrade Gutiérrez). Inversión inicial de 1 millón.
(S/. 2’815,482.46)134
Esta obra se realizó sin concurso público.
F. Carretera Cuñumbuque – Zapatero – San José de Sisa (2008).

Obra pública del Proyecto Especial Huallaga Central y Bajo Mayo a
cargo de Odebrecht Perú Ingeniería y Construcción S.A.C. Inversión
inicial de 38 millones, incremento de 1. Gasto total de 39135.
 El Proyecto Especial Huallaga Central y Bajo Mayo (PEHCBM),

unidad ejecutora del Gobierno Regional de San Martín, interpuso
una demanda de anulación de laudo ante la Segunda Sala
Comercial de Lima para dejar sin efecto lo dispuesto por el
Tribunal Arbitral que ordenaba pagar 25 millones 922 mil 630.61
nuevos soles a la empresa Odebrecht por liquidación de la obra
de asfaltado de la carretera Cuñumbuque-Sisa. La demanda del
PEHCBM presentada el pasado 16 de febrero contra el laudo del
Tribunal Arbitral emitido en noviembre del 2014, se basa en dos
causales estipuladas en la Ley General de Arbitraje. La misma
sostiene que el Tribunal Arbitral no cumplió los términos de la
sentencia que emitió la Primera Sala Comercial de Lima en el
año 2013. En la misma argumentación, refiere que el Tribunal
Arbitral, remontándose hasta la fijación de puntos controvertidos,
no consideró lo fundamentado por el Proyecto Huallaga, en el
sentido que lo demandado por Odebrecht supera el 15 por ciento
de los adicionales de obra. Por lo tanto, el Tribunal Arbitral no
133
www.proviasnac.gob.pe/Archivos/file/...Por.../1.../Huánuco%20enero%202014.pdf
134
noticia-1061932
135
noticia-1061932
154
tiene competencia para laudar por encima del citado

porcentaje136.
El Gobierno Regional de San Martín hace algunos meses ha

ganado contra todo pronóstico el arbitraje a la empresa brasilera
Odebrecht evitando desembolsar la suma de 25 millones de soles
a favor de la ahora cuestionada empresa brasileña que hoy se
encuentra en el ojo de la tormenta, debido a los presuntos pagos
de coimas para ser favorecida en algunas licitaciones y al pago de
pretensiones monetarias derivadas de contratos amañados, por
ello su red de corrupción de altos funcionarios llegó a casi toda
Sudamérica y por supuesto nuestro país no fue ajeno a ello, ya
que en el caso Lava Jato se hace mención a los ex presidentes
Alan García y Alejandro Toledo además al mismísimo presidente
Ollanta Humala.
La pregunta cae de madura ¿los sanmartinenses sabemos que

sucedió realmente en este proceso de arbitraje? ¿Habrán llegado
los tentáculos del caso Lava Jato a nuestra región? El programa
decisiones, presentó este fin de semana, algunos documentos
comprometedores.
Todo comienza cuando la empresa Odebrecht firma contrato el 10

de agosto del 2008 con el Gobierno Regional de San Martín a
través de su unidad ejecutora el Proyecto Especial Huallaga
Central y Bajo Mayo, siendo gerente general en ese momento el
Ing. Marcos Díaz Espinoza, quien ante las evidentes suspicacias
dijo recientemente no poner las manos al fuego por el congresista
electo Lic. César Villanueva Arévalo por el caso Lava Jato.
Es importante recordar que esta obra ejecutada por Odebrecht,

tuvo como empresa supervisora a HOB Consultores S.A.,
136
http://www.pehcbm.gob.pe/files/revistas/revista_institucional_agosto_2015.pdf
155
empresa que jugaría al parecer un papel vital para las

pretensiones para que la empresa brasilera se haga con el pedido
de los 25 millones del arbitraje.
a. Inicio de la carretera a San José de Sisa
Después de firmado este contrato la empresa Odebrecht, empieza

a ejecutar la carretera a nivel de asfaltado, del tramo Carretera
Margina l - Cuñumbuque – Zapatero – Nuevo Celendín – San
José de Sisa, con una longitud de 44 kilómetros 630 metros
valorizada en ese momento en 109, 561,076.52 millones de soles.
Hasta ahí todo parece que iba a realizarse con regularidad y

responsabilidad tanto por parte del Goresam como de Odebrecht
y la contratista HOB Consultores S.A., tratándose una inversión
millonaria para una moderna infraestructura vial que beneficiaría a
unos 50 mil pobladores de las provincias de Lamas y El Dorado
con apertura a mercados productivos.
¿Pero qué hay detrás de este contrato firmado? ¿Y cómo se

pretende cobrar 25 millones al Goresam? La respuesta la debe
dar la supervisora HOB Consultores S.A. que aparentemente iría
de la mano con Odebrecht en estas pretensiones.
Esta “supervisora” con carta 029-2010 hace llegar al proyecto

Huallaga la solicitud presentada por Odebrecht de cuatro
presupuestos entre los que se incluye uno por concepto de
“Mayor permanencia de recursos en la zona de la obra por
situaciones no imputables por la contratista”, que asciende a la
suma de un poco más de 12 millones. En buen cristiano que el
Gobierno Regional de San Martin debería pagar por maquinas
que se encuentran paradas o sea sin trabajar. ¿Y cómo sucede
esto? Debido a que Odebrecht se basa en un punto de las bases
integradas de la licitación pública donde textualmente: “la mayor
permanencia del equipo en la zona de obra no está sujeto a pago,
156
salvo que ello responda a situaciones no imputables al

contratista”, un verdadero harakiri cometido por los que
elaboraron las bases de la referida obra; es decir, debería
pagarse algo de 12 millones de soles por tener maquinaria en
“stand by” es decir esperando a ser utilizada y no como debería
ser por horas máquinas trabajadas. Así nace el primer argumento
para ir al arbitraje.
Otro argumento en el que se basan las pretensiones de

Odebrecht para cobrar los 25 millones está en las solicitudes de
ampliación de plazo por el tema de la famosa huelga indígena que
se realizó en Lamas, y no en Cuñumbuque, y con este argumento
y otros, sumarían los millones que solicitaba Odebrecht.
b. El caso de los árbitros
Los árbitros del proceso en el caso Odebrecht; han sido

contratados de la siguiente manera: Mario Castillo Freyre
(presidente), el mismo que fue puesto por la sala comercial de
Lima. Alfredo Zapata Velasco, fue colocado por ODEBRECHT y
Ricardo Espinoza Rimachi fue incluido por el Proyecto Especial
Huallaga Central y Bajo Mayo.
El encargado de la contratación del árbitro del Gobierno Regional
de San Martín, fue Juan Carlos Silva, abogado involucrado en un
caso de pago de honorario de éxito por procesos seguidos en el
Proyecto Especial Huallaga Central y Bajo Mayo.
En el primer fallo del laudo, los tres árbitros, incluido el que debía
defender los intereses del Gobierno Regional de San Martín, le
dan la razón a la empresa ODEBRECHT, por lo tanto, la
institución durante la gestión de Nueva Amazonía, se disponía a
pagar los 25 millones de nuevos soles.
No obstante, el Proyecto Huallaga apela y gana en el Poder

Judicial. Sin embargo, sorprendentemente la empresa apela para
157
llevar nuevamente el debate al laudo arbitral, en la Sala Comercial

de Lima con los mismos árbitros, quienes nuevamente, a pesar de
la sentencia judicial en contra, le dan la razón a ODEBRECHT.
La gestión Villanueva, se preparaba para pagar los 25 millones de

soles, perjudicando tremendamente a la región, no obstante, la
recientemente ingresada gestión apeló ante la Corte Suprema de
Justicia nuevamente y ganó el proceso. ¿Cuáles fueron las
razones para que se hagan de la vista gorda los funcionarios del
Proyecto Huallaga de Nueva Amazonía?
Esta pregunta la deben responder los tres abogados árbitros en el

proceso, quienes han sido denunciados por la oficina de asesoría
legal del Proyecto Especial Huallaga Central y Bajo Mayo por
desacato y desobediencia a un mandato judicial, además se
ha pedido a la Comisión Especial del Congreso que se incluya en
la investigación del caso Lava Jato a los árbitros en mención.
Finalmente, nos preguntamos ¿En realidad la gestión Villanueva

dejó ganado el arbitraje a Odebrecht o simplemente se esperaba
perder para beneficio de unos pocos y para pérdida de todos los
sanmartinenses137?
 El pasado 02 de junio de 2016, la Corte Suprema de Justicia de

la República de Perú declaró “fundado el recurso de anulación de
laudo arbitral interpuesto por el PEHCBM” en el arbitraje que
mantenía con Odebrecht Perú Ingeniería y Construcción SAC.
Se trata así de la anulación del primer laudo dictado a favor de

Odebrecht en la larga lista de arbitrajes que la brasileña mantiene
con el Estado peruano, tal y como informa el diario peruano
Voces en “Odebrecht pierde juicio ante el Gobierno Regional de
San Martín” el 12 de junio de 2017.
137
https://www.diariovoces.com.pe/58674/lava-jato-san-martin-perdemos-25-millones-arbitraje-gestion-villanueva
158
En enero de 2015, el Gobierno Regional de San Martín (Perú)

solicitó la anulación del laudo del arbitraje mantenido con
Odebrecht por la liquidación de obra del Proyecto Especial
Huallaga Central y Bajo Mayo (PEHCBM), según el cual debía
asumir el monto correspondiente -más de 25 millones de soles-.
Tras la sentencia de la Corte Suprema, el PEHCBM ha

declarado su intención de interponer una demanda contra los
árbitros del procedimiento que beneficiaba a Odebrecht: Mario
Castillo Freyre, Alfredo Zapata Velasco y Ricardo Espinoza
Rimachi.
San Martín, a través de un comunicado publicado en su página

web, alegaba que el laudo “se emitió sin tomar en cuenta la
sentencia de noviembre de 2013 de la Corte Superior de Justicia
de Lima”.
El comunicado continúa: El fundamento 10 de la sentencia

sostiene que “el Tribunal Arbitral, al emitir tanto el laudo parcial
como el final, ha incurrido en vicio insalvable, dado que se ha
pronunciado sobre adicionales de obra y cuantías, sin analizar lo
referido al exceso del porcentaje establecido en la ley, cuando
tal aspecto fue cuestionado por la Entidad (Proyecto Huallaga).
Ahora bien, también debe considerarse que por debajo de los
porcentajes de ley el Tribunal Arbitral sí tiene competencia para
emitir laudos”.
Al respecto, el representante legal del PEHCBM, afirmó que al

Tribunal Arbitral no le corresponde pronunciarse cuando los
adicionales de obra superan el 15 por ciento (Ley de
Contrataciones y Adquisiciones del Estado, artículo 41.5), como
viene a ser la demanda de Odebrecht. Cuando supera este
porcentaje, cualquier tribunal arbitral no tiene competencia para
laudar, puntualizó.
159
El laudo fue dictado el 20 de noviembre de 2014 y el objeto de la

controversia fue la obra de rehabilitación y mejora de los más de
44 kilómetros de la carretera Cuñumbique-Zapatero-San José de
Sisa138.
G. Proyecto Av. Néstor Gambetta – Callao. (2010)
Obra pública del GR del Callao a cargo del Consorcio Andrade

Gutiérrez. (Queiroz Galvao y Andrade Gutiérrez). Inversión inicial de 126
millones, incremento de 56 millones e inversión final de 182. Presunto
perjuicio de S/ 55’072,790139
 Av. Néstor Gambetta tramo iii: ovalo 200 millas (km. 19+000 a sarita
colonia (km. 22+000)
 Proyecto bajo la modalidad de concurso oferta en convenio.
 Contrato suscrito el 14 de abril de 2014. Inicio del estudio 07 de
mayo de 2014.
 Inicio de obras 29 de noviembre de 2014. Termino previsto: marzo
de 2016.
En fecha 16 de setiembre de 2013, se suscribió el Convenio de

Colaboración Interinstitucional entre PROVIAS Nacional y el Gobierno
Regional del Callao. Convenio N° 023-2013-MTC/20, con el objeto de
establecer las obligaciones que las partes asumen para elaborar el
Estudio Definitivo y ejecutar la Obra del proyecto Mejoramiento de la
Av. Néstor Gambetta: Tramo III B, Ovalo 200 Millas (Km. 19+000) a
Sarita Colonia (Km. 22+000):
 PROVIAS Nacional, se hará cargo entre otros y de acuerdo a las

normas legales aplicables del financiamiento, elaboración del
Estudio Definitivo y Ejecución de la Obra.
138
http://ciarglobal.com/primer-laudo-odebrecht-anulado-en-peru/
139
noticia-1061932
160
 El Gobierno Regional, otorga las facultades a PROVIAS Nacional, a

intervenir en la vía departamental, código CL 100, donde el
Gobierno Regional viene desarrollando el proyecto Mejoramiento de
la Av. Néstor Gambetta: Tramo III B, Ovalo 200 Millas (Km. 19+000)
a Sarita Colonia (Km. 22+000), sector donde la concesionaria LAP
del MTC, construirá la segunda pista de aterrizaje del Aeropuerto
Internacional Jorge Chávez del Proyecto Mejoramiento de la Av.
Néstor Gambetta, permitiéndose a PROVIAS NACIONAL elaborar
el estudio Definitivo y ejecutar la Obra; así como también brindar
todas las facilidades necesarias para la ejecución del proyecto,
entre otros.
Mediante R.D: N° 1246-2013-MTC/20 del 21 de noviembre de 2013,

se valida administrativamente el “Estudio Preliminar de Ingeniería de
alternativas del tramo del tramo III-B del proyecto “Mejoramiento de
la Avenida Néstor Gambetta – Callao” – Alternativa Túnel Tangente,
aprobado por el Gobierno Regional del Callao a través de la
Resolución de Gerencia General Regional N° 100-2013-Gobierno
Regional del Callao – GRI del 15 de noviembre de 2013, por un
presupuesto de obra ascendente a S/. 817 891 476,73, con precios
al mes de mayo 2013, y un plazo de duración de 16 meses.
a. Proceso de Licitación de la Obra:
En fecha 29 de noviembre de 2013 se inició el proceso de licitación

LP N° 011-2013-MTC/20, para la contratación de la empresa
contratista que ejecutará la obra: Tramo III - b del proyecto
mejoramiento de la Av. Néstor Gambeta - Callao (bajo la modalidad
de concurso oferta); con un valor referencial ascendente a S/. 828
048 161,58. El 14 de marzo de 2014 se llevó a cabo la presentación
de propuestas, habiéndose presentado 02 postores. El 21 de marzo
de 2014 se realizó el Acto de Otorgamiento de Buena Pro, ocupando
el primer lugar el Consorcio Túnel Callao (Construtora Andrade
Gutiérrez S.A. Sucursal del Perú – Construtora Queiroz Galvao S.A.
– Sucursal del Perú – Ingenieros Civiles y Contratistas Generales
161
S.A.), por el monto de su propuesta económica ascendente a S/.789

957 946,14. Buena Consentida el 03 de abril de 2014.
b. Contratista:
Consorcio Túnel Callao (Construtora Andrade Gutiérrez S.A.

Sucursal del Perú – Construtora Queiroz Galvao S.A. – Sucursal del
Perú – Ingenieros Civiles y Contratistas Generales S.A.)
Contrato N° 043-2014-MTC/20 suscrito el 14 de abril de 2014, por el
monto de S/.789 957 946,14.
c. Supervisión:
Consorcio Viaducto Gambetta (Cesel S.A. – R &Q Ingeniería S.A: -

Sucursal del Perú)
Contrato N° 040-2014-MTC/20, suscrito el 08 de abril de 2014 por el
monto de S/. 44 204 774,09.
d. Situación Actual:
En fecha 07 de mayo de 2014, se suscribe el acta de entrega de
terreno para fines de elaboración del Expediente Técnico de la Obra,
cuya longitud de tramo es de 2.10 Km. (Según la Cuarta Verificación
de Viabilidad aprobada por la OGPP-MTC, la longitud del tramo III B
es de 2,52 Km.).
Mediante RD N° 1264-2014-MTC/20 del 28 de noviembre de 2014,

se aprueba administrativamente el Expediente Técnico para la
ejecución de obra, cuyo monto de ejecución asciende a S/.
761´772,368.51, incluido el IGV, con precios a mayo del 2013.
Con fecha 05 de diciembre de 2014, se ha iniciado oficialmente el
plazo de ejecución de la obra.
Al 31 de mayo de 2015 el avance ejecutado de la obra asciende a

18,46% versus 18,91% programado, se estima el término de la obra
para marzo 2016.
162
La avenida Nestor Gambetta – Callao, al concesionarse el Muelle

Sur el ganador de la subasta dio un fideicomiso para obras de
infraestructuras necesarias para la mejora de las áreas aledañas al
puerto, esto generó una serie de proyectos que se realizaron
mediante resoluciones Ministeriales y Decretos de Urgencia.
Con Resolución Ministerial Nº 887-2008-MTC, publicado en el diario

oficial “El Peruano” el 06 de diciembre de 2008, se reclasificó la
jerarquía de la Ruta Nacional P-20, en el tramo: Ov. 200 Millas- Av.
Gambetta- Pto. Callao, como Ruta Departamental o Regional,
asignándole el Codigo CL-100, asumiendo dicha Ruta la siguiente
trayectoria: PE-1N (I.V. ZAPALLAL)- Ventanilla- Ov. 200 Millas- Pto
Callao.
Con esta Resolución Ministerial se daba inicio a la entrega de la obra al

Gobierno Regional del Callao presidido por ese entonces por Alexander
Kouri Boumachar., recordemos que el día de la firma del contrato con
cerveza en mano Alan García compartía escenario con Kouri, Moreno y
Victor Albrecht.
Según el informe de la Contraloría, la obra fue entregada con

deficiencias técnicas y el expediente técnico incompleto. Además, se
habría iniciado los trabajos de obra sin contar con disponibilidad de
terrenos, lo que ocasionó demoras y ampliaciones que ocasionaron
perjuicios al Estado.
Con esta Resolución quedaba allanado el camino para que la Región

realizara la obra el 26 de abril Alan García emite el Decreto de urgencia
052 para transferirle los fondos necesarios al Gobierno Regional,
tratando de librarse de cualquier sospecha de favorecimiento con las
constructoras brasileñas ganadoras de la licitación de esta obra.
Imagen N° 21: Resolución Ministerial
163
164
3.2. Línea 1 del Metro de Lima. Tren Eléctrico

Este proyecto tiene origen en el primer gobierno del señor Alan García
Pérez.
En un reportaje el 12 de octubre de 2017140, IDL Reporteros difundió las
declaraciones dada por Jorge Barata ante fiscales brasileños que lo
interrogaron el 15 de diciembre de 2016 como parte del acuerdo de
delación premiada. “[Desarrollamos el Metro de Lima] en consorcio con
Graña y Montero, que no conocía del asunto [pago de coimas, NdR].
Nosotros hicimos los pagos”, indicó Barata.
Como se ve, Barata aseguró que Odebrecht negoció y sobornó sola. Que
pagó 8 millones 100 mil dólares en coimas al entonces viceministro de
Comunicaciones, Jorge Cuba, y a los integrantes del comité técnico que
manejaron el proceso de licitación en el ministerio de Transportes y
Comunicaciones. Que fue un millón 400 mil dólares en sobornos por el
Tramo 1; y 6 millones 700 mil dólares por el Tramo 2.
Sin embargo, IDL Reporteros advierte que poco tiempo después de esta
declaración, Barata dio una declaración distinta a los fiscales peruanos
pues dijo que la constructora brasileña compartió el pago de coimas con
sus socios locales. ¿Cómo se hizo? Según contó Barata al fiscal Hamilton
Castro, Odebrecht pagaba los sobornos (por lo general a través del
Sector de Operaciones Estructuradas) y luego cobraba la cuota de sus
socios en el reparto de utilidades.
Barata entregó a los fiscales peruanos actas del Consorcio Tren Eléctrico
que demuestran, según Odebrecht, que la constructora Graña y Montero
cedió gran parte de sus utilidades a Odebrecht para compensar las
coimas pagadas por el Metro de Lima.
IDL Reporteros141 indicó también que anteriormente publicó el Acta de

Distribución de Resultados del Consorcio Tren Eléctrico” del 29 de febrero
de 2012, donde se formaliza la distribución de utilidades a fines de
140
https://idl-reporteros.pe/la-contradictoria-confesion-de-barata/
141
Ídem
165
diciembre de 2011. Ahí se indica que los beneficios fueron de 128

millones 317 mil 540 soles. Luego viene la cobranza.
“Adicionalmente las Partes reconocen [que la] Constructora Norberto

Odebrecht ha asumido riesgos adicionales a los que le correspondían
por su participación en el Consorcio…” y añade “… considerando que el
papel de Constructora Norberto Odebrecht S.A. Sucursal del Perú ha
sido determinante en la obtención de los resultados del Consorcio,
asumiendo inclusive riesgos adicionales, corresponde que reciba un
mayor porcentaje al de su participación de los resultados del Consorcio
al 31 de diciembre de 2011”, agregó IDL Reporteros142.
Quienes suscribieron el documento del lado de Odebrecht fueron

Raymundo Trindade Serra (exapoderado y gerente general) y Carlos
Nostre (exdirector de contratos); y desde la constructora peruana fueron
Juan Manuel Lambarri (gerente corporativo de Ingeniería y Construcción)
y Hernando Graña Acuña (exdirector).
El reportaje de IDL Reporteros143 continúa narrando que en otro

documento titulado “Acuerdo de Distribución de Resultados y Liquidación
del Consorcio Tren Eléctrico”, del 4 de mayo de 2015, se indica que la
utilidad por repartir es de 39 millones 18 mil 326 soles. Y otra vez, “las
Partes” reconocen los “riesgos adicionales” que había asumido
Odebrecht; y teniendo en mente que “el papel de CNO [Odebrecht] ha
sido determinante en la obtención de los resultados del Consorcio,
acordaron que reciba “un mayor porcentaje al de su participación de los
resultados”. Y así, a Odebrecht le tocó algo más de 35 millones de soles,
mientras que Graña y Montero aceptó recibir un poco más de 3 millones
900 mil soles”.
¿Por qué Barata negó la participación de Graña y Montero primero, y

luego entregó información incriminatoria sobre su supuesta participación
142
Ídem
143
Ídem
166
en la división de las coimas?, preguntó el portal periodístico, ya que

Barata estaba obligado a contar toda la verdad.
IDL Reporteros144 agregó que en marzo de 2007, en el testimonio que dio

en la comisión parlamentaria sobre el caso Lava Jato, José Graña Miró
Quesada, expresidente del directorio de Graña y Montero, negó que su
compañía haya participado en el pago de coimas. “Ni nuestra empresa, ni
nuestros ejecutivos, conocieron, gestionaron o realizaron pago alguno, o
realizado algún tipo de soborno o reembolso. Lo que ha manifestado el
exrepresentante de Odebrecht en el Perú sobre el supuesto conocimiento
de otras empresas, en el caso de Graña y Montero no es verdad (…) ellos
actuaron solos”, aseguró Graña.
Cronología de los principales hechos en el proceso de concesión del

proyecto ejecución de las obras civiles y electromecánicas del sistema
eléctrico de transporte masivo de lima y callao línea 1: tramo Villa El
Salvador – avenida Perú145
Antecedentes
27/02/1986.- Se creó la Autoridad Autónoma del Tren Eléctrico – AATE

mediante Decreto Supremo N° 001-86-MIPRE
29/04/1987.- Por el Decreto Legislativo N° 418, se autorizó a la Autoridad

Autónoma del Tren Eléctrico – AATE, el derecho de uso de la vía pública
para la construcción de la infraestructura del sistema eléctrico de
transporte masivo de Lima y Callao.
04/05/2001.- Por Decreto de Urgencia N° 054-2001 se facultó a

PROINVERSIÓN a tomar a su cargo los procesos de promoción de
inversión privada y de otorgamiento de concesiones de obras públicas de
infraestructura y de servicios públicos, de competencia de las
Municipalidades, Sociedades de Beneficencia y demás entidades del
Estado, bajo los mecanismos, procedimientos y beneficios establecidos
144
Ídem
145
Informe Preliminar Caso: Decretos de Urgencia y otras normas emitidas. 2014, pásg. 79
167
en el Decreto Legislativo N° 674 y el TUO aprobado por Decreto

Supremo N° 059-96-PCM.
30/05/2001.- Por Decreto de Urgencia N° 058-2001 se ordenó transferir

la administración de la AATE, a la Municipalidad Metropolitana de Lima, a
partir del 1 de junio del 2001, incluyendo los recursos presupuestales,
activos, el personal y acervo documentario.
27/02/2004.- El Reglamento de la Ley Marco de Promoción de la

Inversión Descentralizada, Ley N° 28059, aprobado por Decreto Supremo
N° 015-2004- PCM, establece que los Gobiernos Regionales o Locales
podrán solicitar a PROINVERSIÓN asistencia técnica para el diseño y
conducción de los procesos de promoción de la inversión privada a que
se refiere el artículo 18 de la Ley. Así mismo precisa que la asistencia
técnica podrá realizarse en la modalidad de encargo.
21/05/2004.- La Ley N° 28253 declaró de necesidad pública la

continuación de la ejecución del Sistema Eléctrico de Transporte Masivo
de Lima y Callao.
25/01/2006.- La Ley N° 28670 declaró de interés nacional -entre otros- el

proyecto de extensión de la línea N° 1 del tren urbano de Lima desde el
puente Atocongo hasta la Avenida Grau.
17/01/2007.- Mediante Oficio N° 009-2007-MML-ALC, el Alcalde de Lima,

en representación de la Municipalidad Metropolitana de Lima, solicitó a
PROINVERSIÓN brinde a la Municipalidad asistencia técnica bajo la
modalidad de encargo para la ejecución del proceso de promoción de la
inversión privada del Proyecto, basándose en el Acuerdo de Consejo N°
003-2007.
18/01/2007.- El Consejo Directivo de PROINVERSIÓN en su sesión de

fecha 18 de enero del 2007 aprobó aceptar el encargo realizado por la
MML a través de su alcalde. Asimismo, acordó incorporar el Proyecto al
proceso de promoción de la inversión privada bajo los mecanismos y
procedimientos en el TUO aprobado por el Decreto Supremo N° 059-96-
PCM y su Reglamento aprobado por Decreto Supremo N° 060-96-PCM.
168
Finalmente, el Consejo Directivo acordó encargar al Comité de

PROINVERSIÓN en Proyectos de Infraestructura y de Servicios Públicos
la conducción del proceso de promoción de la inversión privada.
18/01/2007.- El mencionado acuerdo del Consejo Directivo de

PROINVERSIÓN fue ratificado mediante Resolución Suprema N° 008-
2007-EF.
16/03/2007.- El 16 de marzo del 2007 se suscribió el Convenio de

Asistencia Técnica bajo la modalidad de Encargo entre la MML y
PROINVERSIÓN, aprobado Mediante Acuerdo de Consejo de la MML N°
003-207.
12/04/2007.- En Sesión Ordinaria del Consejo Metropolitano de Lima, se

aprobó la propuesta de Plan de Promoción de la Inversión Privada
presentada por el Comité de PROINVERSIÓN.
17/04/2007.- Mediante Acuerdo de Consejo Directivo de

PROINVERSIÓN, se aprobó el indicado Plan de Promoción.
07/05/2007.- Mediante Oficio N° 874-2007-EF/68.01, el señor Miguel

Prialé, Director General de Programación Multianual del Sector Público,
remite a la señora Ana Reátegui, Directora de Proyectos de
PROINVERSIÓN el Informe N° 122-2007-EF/88.01 que concluye que "el
Proyecto Especial Sistema Eléctrico de Transporte Masivo de Lima y
Callao, en el tramo de la Línea 1, entre Villa El Salvador y la Av. Grau,
por el Eje de la A v. Aviación, al ser un proyecto de un Gobierno Local en
ejecución al 31.12.2003, no requiere declaratoria de viabilidad en el
marco del Sistema Nacional de Inversión Pública".
19/05/2007.- El acuerdo del Consejo Directivo de PROINVERSIÓN del

17/04/2007 fue ratificado mediante Resolución Suprema N° 039-2007-EF.
13/09/2007.- Se publicaron las Bases del Concurso de Proyectos

Integrales para la Concesión del Proyecto Especial Sistema Eléctrico de
Transporte Masivo de Lima y Callao, en los Tramos de la Línea 1,
comprendido entre Villa el Salvador y la Avenida Grau. Las bases
169
indicaban que "El proceso del Concurso referido en las presente Bases,
será llevado a cabo de acuerdo a /as disposiciones contenidas en las
Bases, y en lo no previsto en ellas, las normas del Decreto Supremo N°
059-96-PCM146 así como sus normas complementarias, reglamentarias y
modificatorias': asimismo indicaba "En virtud del artículo 2.3 k) del TUO
de la Ley de Contrataciones y Adquisiciones del Estado, la misma no es
aplicable al presente Concurso".
13/09/2007.- PROINVERSIÓN convocó a Concurso de Proyectos

integrales para otorgar en concesión el Proyecto Especial denominado
Sistema Eléctrico de Transporte Masivo de Lima y Callao.
24/03/2008.- Mediante circular N° 21 se modificó la definición de

Presupuesto Referencial como el equivalente a "un monto referencial,
necesario para el diseño, construcción e integración de las Obras hasta
la aceptación de las mismas. Este presupuesto sólo es aplicable a lo
expresamente previsto en las Bases. El importe del Presupuesto
Referencial asciende a trescientos veintitrés millones novecientos
cincuenta y cinco mil novecientos Dólares (US$ 323 955 900), sin
incluir el IGV".
24/12/2008.- Se emitió el Decreto Supremo N° 170-2008-EF por el que el

Ejecutivo ratificó el compromiso de aportar la suma de hasta S/.
262'100,000.00 (Doscientos Sesenta y Dos Millones Cien Mil y 00/100
Nuevos Soles) "que serán destinados a financiar el Reordenamiento de
Tránsito, el Plan de Incentivos para el Retiro (Programa de Chatarreo) y
el mantenimiento de la Autoridad Autónoma del Proyecto Especial
Sistema Eléctrico de Transporte Masivo de Lima y Callao -AATE-
correspondientes al Proyecto Especial, así como la expansión del
Metropolitano en el segmento Interconexión Vía Expresa Almirante
Miguel Grau con el Corredor de la Avenida Nicolás AylIón; que deberán
ser materia de sustentación, incluyendo estudios de factibilidad y
146
Texto Único Ordinado de las normas con rango de Ley que regulan la entrega en concesión al sector
privado de las obras públicas de infraestructura y de servicios públicos.
170
expedientes técnicos, cuando corresponda, por parte de la Municipalidad

Metropolitana de Lima de manera previa a los desembolsos".
23/01/2009.- Reunión en Palacio de Gobierno de funcionario de

Odebrecht Jorge Simoes Baratta con el Presidente Alan García Pérez.
28/01/2009.- El concurso fue declarado desierto por PROINVERSIÓN

debido a que los seis consorcios que resultaron precalificados no
presentaron sus propuestas técnicas y económicas.
31/01/2009.- Encuentro del exalcalde de Lima Luis Castañeda Lossio con

el ex presidente Alan García Pérez para la inspección de los avances de
las obras de la Estación Central del Metropolitano.
09/02/2009.- Reunión de funcionaria de Graña y Montero S.A.A., Claudia

Inés Drago Morante con el secretario de la Presidencia Luis Nava
Guibert.
LICITACIÓN PÚBLICA
12/02/2009.- Se promulgó el Decreto Supremo Nª 008-2009-MTC por el

que se facultó a PROVÍAS NACIONAL del Ministerio de Transportes y
Comunicaciones, realizar las actividades de preparación, gestión,
administración y ejecución de proyectos de infraestructura de transporte
terrestre relacionados al sistema eléctrico de transporte masivo de Lima –
Callao.
19/02/2009.- Acuerdo del Consejo Metropolitano N° 064- 2009 por el que:

“PRIMERO. - ENCARGAR a PROINVERSIÓN que estructure un nuevo
esquema de Concesión que permita la continuación del proceso de
promoción de la inversión del Proyecto Especial Sistema Eléctrico de
Transporte Masivo de Lima y Callao, en los tramos de la Línea 1, Villa El
Salvador - Av. Grau.
SEGUNDO. - APROBAR la celebración del Convenio de cooperación

interinstitucional a suscribirse con el Ministerio de Transportes y
Comunicaciones.”
171
27/02/2009.- Se emitió el Decreto de Urgencia Nª 032-2009, por el que

se encargó al Ministerio de Transportes y Comunicaciones la ejecución
de las obras de la Extensión de la Línea 1 del Proyecto Sistema Eléctrico
de Transporte Masivo de Lima y Callao, desde el Puente Atocongo hasta
la Avenida Grau. El Decreto de Urgencia establece además un
procedimiento especial en la modalidad de ejecución contractual
contrario al Decreto Legislativo N° 1017, el que es usado
supletoriamente.
03/03/2009.- Por Memorándum N° 025-2009-MTC/01, dirigido al señor

Raúl Torres Trujillo, Director Ejecutivo de PROVÍAS Nacional, el Ministro
de Transportes y Comunicaciones Enrique Cornejo Ramírez le comunica
que jefe responsable de ejecutar todas las actividades necesarias para
las obras de Extensión de la Línea 1 del Sistema Eléctrico de Transporte
Masivo de Lima y Callao dentro de PROVÍAS Nacional será el Ingeniero
Oswaldo Plasencia Contreras. El señor Plasencia Contreras era en ese
momento asesor del despacho ministerial del Ministerio de Transportes y
Comunicaciones.
09/03/2009.- Se emitió el Decreto de Urgencia Nª 034-2009 por el que

se autorizó al Ministerio de Economía y Finanzas contratar con la
Corporación Andina de Fomento - CAF, una operación de
endeudamiento externo hasta por la suma de US$ 350 000 000,00
(trescientos cincuenta millones y 00/100 dólares americanos) fuera del
límite de endeudamiento externo autorizado en el numeral 5.1 del
Artículo 5° de la Ley N° 29290, Ley de Endeudamiento del Sector
Público para el Año Fiscal 2009, para financiar las obras del Proyecto de
Extensión de la Línea 1 del Tren Urbano de Lima. Además, se autorizó
un Crédito Suplementario en el Presupuesto del Sector Público para el
año fiscal 2009, hasta por la suma de S/. 320 000 000,00 (trescientos
veinte millones y 00/100 nuevos soles), con cargo al préstamo
concertado a favor de Ministerio de Transportes y Comunicaciones.
01/04/2009.- Se emitió el Decreto de Urgencia N° 042-2009, por el que

se autorizó la incorporación -vía Crédito Suplementario en el
172
Presupuesto del Sector Público para el Año Fiscal 2009 de recursos por
S/. 65 000 000,00 (sesenta y cinco millones y 00/100 nuevos soles) al
Ministerio de Transportes y Comunicaciones para atender los gastos de
administración, recursos humanos, pago de impuestos, entre otros,
destinados a la gestión del Proyecto de Extensión de la Línea 1 del Tren
Urbano de Lima desde el Puente Atocongo hasta la Avenida Grau; y de
S/. 15 000 000,00 (quince millones y 00/100 nuevos soles) a la
Municipalidad Metropolitana de Lima, para ser destinados a la Autoridad
Autónoma del Tren Eléctrico - AATE, para que se encargara de las
acciones de mantenimiento, seguridad, indemnizaciones, beneficios
sociales, expropiación de inmuebles, entre otros del Proyecto. Este
Decreto de Urgencia precisó además la denominación del Proyecto
como: "Proyecto sistema eléctrico de transporte masivo de Lima y
Callao, línea 1, tramo villa el salvador-avenida Grau", finalmente precisó
el alcance del encargo dado al Ministerio de Transportes y
Comunicaciones, el que comprendía el reacondicionamiento y
modernización del tramo Villa el Salvador - Atocongo e incluía las
instalaciones ubicadas en Villa el Salvador, así como la ejecución de las
obras civiles y electromecánicas del Tramo Atocongo-Avenida Grau.
02/04/2009.- La Autoridad Autónoma del Proyecto Especial Sistema

Eléctrico de Transporte Masivo de Lima y Callao, adscrita a la
Municipalidad Metropolitana de Lima remitió al Ministro de Transportes y
Comunicaciones Enrique Cornejo Ramírez el Oficio N° 067-2009-
AATE/PE para, en el marco de la Cláusula Sexta del Convenio Marco de
Cooperación Institucional entre la Municipalidad Metropolitana de Lima
Transportes y Comunicaciones, remitir las especificaciones técnicas
básicas y el presupuesto referencial para la ejecución de las obras
civiles, equipamiento y montaje electromecánico del tramo Atocongo -
Av. Grau Línea 1. El monto total del Presupuesto Referencial, incluido
IGV, era de US$ 314'483,210.00 (Trescientos Catorce Millones,
Cuatrocientos Ochenta y Tres Mil Doscientos Diez y 00/100 Dólares
Americanos).
173
08/04/2009.- Oficio N° 298-2009-MTC/01, dirigido al alcalde de la

Municipalidad Metropolitana de Lima, por el que se le solicita mayor
documentación (Términos de Referencia, el Estudio de las posibilidades
que ofrece el mercado, el valor referencial. la disponibilidad presupuestal
tanto para la contratación del servicio de Supervisión como la ejecución
de la Obra del Sistema Eléctrico de Transporte Masivo de Lima y Callao.
08/04/2009.- Reunión del presidente de la República con el Alcalde de

Lima Metropolitana, además, estuvieron también presentes (de acuerdo
a la información de Andina) la Gerente de Promoción de Inversión
Privada de la comuna limeña, Giselle Zegarra Flores y el presidente de
la Autoridad Autónoma del Tren Eléctrico, Víctor Pacahuala. Estuvieron
presentes, además, el gerente de Transporte Urbano de la Municipalidad
de Lima, Javier Baráybar, y los asesores de la comuna capitalina, Jorge
Zegarra y Carlos Hurtado.
En ese momento la oficina de prensa de la Municipalidad de Lima

informó que la reunión con el Jefe de Estado tenía por objetivo dar
cuenta de los avances de los trabajos para la conclusión del proyecto del
Tren Eléctrico. Media hora antes, el presidente de la República se había
reunido con los directivos de PROINVERSIÓN.
El diario de visitas del Palacio de Gobierno señala que los miembros de

la Municipalidad de Lima y del Ejecutivo se reunieron todos hasta que
termine la reunión.
Tabla N° 11: Diario de visitas del Palacio de Gobierno

FECHA Y FECHA Y
HORA DE HORA DE
INGRESO SALIDA VISITANTE VISITADO ASUNTO
8/04/2009 8/04/2009 GARCIA PEREZ
08:21 10:40 REATEGUI Jessica ALAN REUNION DE CONSEJO
8/04/2009 8/04/2009 GARCIA PEREZ
08:21 10:40 AMPUERO Ana ALAN REUNION DE CONSEJO
8/04/2009 8/04/2009 GARCIA PEREZ
08:21 10:40 MERINO Jorge ALAN REUNION DE CONSEJO
8/04/2009 8/04/2009 GARCIA PEREZ
08:21 10:40 ALJOVIN Cayetana ALAN REUNION DE CONSEJO
8/04/2009 8/04/2009 PACAHUALA GARCIA PEREZ REUNION DE CONSEJO DE
08:42 10:40 Víctor ALAN MINIST.
174
8/04/2009 8/04/2009 CASTAÑEDA GARCIA PEREZ REUNION DE CONSEJO DE

08:42 10:40 Lossio ALAN MINIST.
8/04/2009 8/04/2009 GARCIA PEREZ REUNION DE CONSEJO DE
08:42 10:40 AREVALO Ramón ALAN MINIST.
8/04/2009 8/04/2009 VELASCOS GARCIA PEREZ REUNION DE CONSEJO DE
08:42 10:40 German ALAN MINIST.
8/04/2009 8/04/2009 GARCIA PEREZ REUNION DE CONSEJO DE
08:42 10:40 ZEGARRA Gissella ALAN MINIST.
15/04/2009.- Oficio N° 075-2009-AATE/PE por el que se remitió la

información solicitada en el Oficio N° 298-2009-MTC/01. El monto del
Presupuesto Referencial fue modificado incrementándose el mismo a
US$ 344'427,561.00 (Trescientos cuarenta y cuatro millones,
cuatrocientos veintisiete mil quinientos sesenta y uno y 00/100
Dólares Americanos). Se incluyó además la información requerida en
relación al proceso de Selección para contratar el Servicio de
Supervisión de la obra.
24/04/2009.- Acuerdo de Consejo Metropolitano N° 192 por el que

autoriza al alcalde para que “coordine las acciones y/o suscriba los actos
que sean necesarios para transferir la administración de la AATE al
gobierno nacional”. El acuerdo indica además que la transferencia debe
efectuarse “sin perjuicio que el Gobierno Nacional cumpla con los
compromisos asumidos a través del Decreto Supremo Nª 170-2008-EF
(...) para lo cual deberá efectuar la transferencia de recursos
correspondientes, con la finalidad de asegurar la viabilidad del proyecto”.
30/04/2009.- Se emitió la Resolución Secretarial N° 048-2009-MTC/20

que modificó la Resolución Secretarial N° 046-2009-MTC/20
constituyéndose el Comité Especial encargado de la Licitación Pública
para el proceso de selección del contratista que se encargue de la
“Ejecución del Expediente Técnico y de la ejecución de las Obras
Civiles, Equipamiento y Montaje Electromecánico del Proyecto del
Sistema Eléctrico de Transporte Masivo de Lima y Callao, Línea 1,
Tramo: Villa El Salvador - Av. Grau” integrado por:
175
MIEMBROS TITULARES:
Luis Alfonso Juan Barrantes Mann Presidente
Santiago Andrés Chau Novoa 1° Miembro
Jesús Wilfredo Munive Taquía 2° Miembro
MIEMBROS SUPLENTES
Magdalena Bravo Hinostroza Presidente
Renzo Enrique Fernández Prada Ríos 1° Miembro
Lázaro Emigdio Rivera Del Carpio 2° Miembro
06/06/2009.- Se emitió el Decreto de Urgencia Nª 063-2009 por el que se

fusionó bajo la modalidad de absorción a la Autoridad Autónoma del
Proyecto Especial Sistema eléctrico de Transporte Masivo de Lima y
Callao - AATE, de la Municipalidad Metropolitana de Lima con el
Ministerio de Transportes y Comunicaciones, transfiriendo sus recursos
financieros, cuentas bancarias, bienes muebles e inmuebles, personal,
acervo documentario, posición contractual, obligaciones, pasivos y
activos, correspondencia a este último; finalizado este proceso la entidad
absorbida quedaba extinguida y se creó en el Pliego 036: Ministerio de
Transportes y Comunicaciones, la Unidad Ejecutora Autoridad Autónoma
del Sistema Eléctrico de Transporte Masivo de Lima y Callao - AA TE,
dentro del ámbito del Sub Sector Transportes.
02/06/2009.- A través del Oficio N° 129-2009-AATP/PE la AATE dio

respuesta al Oficio N° 1319-2009-MTC/20 se modificó nuevamente el
Presupuesto Referencial a la suma de US$ 431'867,579.99
(Cuatrocientos treinta y un millones, ochocientos sesenta y siete mil
quinientos setenta y nueve con 99/100 Dólares Americanos).
25/06/2009.- El Comité Especial de Previas Nacional convocó al proceso

para seleccionar al CONTRATISTA para la “Elaboración del Expediente
Técnico y la ejecución de las Obras Civiles y Electromecánicas del
Sistema Eléctrico de Transporte Masivo de Lima y Callao, Línea 1:
Tramos Villa El Salvador - Av. Grau”, a través de la Licitación Pública
N° 0003-2009-MTC/20, bajo la modalidad de Contrato concurso oferta
176
con precios unitarios. El Valor Referencial general (Expediente Técnico

y Ejecución de Obra) ascendió a US$ 455'783,334.86.
Los límites máximos y mínimos del valor referencial ascendieron a:
Tabla N° 12: Bases Integradas elaborado

90% del Valor Referencial Valor Referencial 110% del Valor Referencial
Cuatrocientos Diez Millones Cuatrocientos Cincuenta y Quinientos Un Mil Millones
Doscientos Cinco Mil y Uno y Cinco Millones Setecientos Trescientos Sesenta y Un Mil
38/100 Dólares Americanos Ochenta y Tres Mil Seiscientos Sesenta y Ocho
US $ 410'205,001.38 Trescientos Treinta y Cuatro y 34/100 Dólares
y 86/1’’ Dólares Americanos Americanos
US $ 455'783,334.86 US $ 501'361,668.34
Fuente: PROVÍAS Nacional.
Las propuestas que excedían o fuesen menores a esto límites, se devolverían

teniéndose por no presentadas.
08/07/2009.- Se emitió la Resolución de Alcaldía N° 185 por la que se

constituyó la Comisión de Transferencia de la AA TE al MTC.
15/07/2009.- Se emitió la Resolución Ministerial N° 508-2009-MTC/01 por la

que se adecua la organización de la AATE con dependencia jerárquica y
funcional, al Despacho Viceministerial de Transportes. Además, se creó la
Dirección Ejecutiva como órgano de Dirección de la “Autoridad Autónoma del
Sistema Eléctrico de Transporte Masivo de Lima y Callao – AATE”.
15/07/2009.- Mediante Resolución Ministerial N° 510-2009-MTC-01, se designó

como Director Ejecutivo de la Autoridad Autónoma del Sistema Eléctrico de
Transporte Masivo de Lima y Callao - AATE al Ingeniero Oswaldo Duber
Plasencia Contreras.
09/09/2009.- Mediante Resolución Secretarial N° 263-2009-MTC/20 se

reconformó el Comité Especial por los siguientes profesionales:
MIEMBROS TITULARES
Santiago Andrés Chau Novoa 1° Miembro
Jesús Wilfredo Munive Taquía 2° Miembro
MIEMBROS SUPLENTES
177
Mariella Janette Huerta Minaya Presidente

Renzo Enrique Fernández Prada Ríos 1° Miembro
Lázaro Emigdio Rivera Del Carpio 2° Miembro
05/11/2009.- Se emitió el Decreto de Urgencia N° 107-2009 para delimitar el
encargo conferido al Proyecto Especial de Infraestructura de Transporte.
10/11 /2009.- Cinco consorcios, presentaron sus propuestas para la calificación

previa en el Acto Público para la Recepción de Propuestas de Calificación
Previa.
13/11 /2009.- En Acto Público se dieron los resultados de la Calificación Previa.

El resultado fue el siguiente:
Tabla N° 13: Resultado de la calificación del concurso del metro de Lima

POSTOR Integrantes Resultados
POSTOR 1: CONSORCIO TREN Constructora Norberto Odebrecht SA Calificó – Aprobado
ELÉCTRICO Sucursal Perú
G y M SA
POSTOR 2: CONSORCIO Constructora Andrade Gutlérrez SA Calificó – Aprobado
METROPOLITANO Suc Perú
Gallegos Casabonne, Arango,
Quezada, Ingenieros Civiles S.A.C.
ENGEVIX - DASSSAU
POSTOR 3: CONSORCIO OBRASCO Obrascon Huarte Lain S.A. No calificó - No
HUARTE LAIN S.A. Y S&Z S & Z Consultores Asociados S.A. aprobó
CONSULTORES ASOCIADOS
POSTOR 4: CONSORCIO TREN LIMA Astaldi Spa Suc Perú Calificó – Aprobado
COSAPI S.A.
JJC Contratistas Generales S.A,
POSTOR 5: CONSORCIO CETC hina City Construction 2nd No se aceptó la
lnternational Co. Ltda. Engineering Bureau Co. Ltda. propuesta
(CCCC)
China Rallway N° 5 Engineering
Group Ltd.
EIVI S.A.C.
23/11/2009.- En Acto Público el Comité Especial recibió las propuestas

económicas de los participantes (Sobres N°s 2 y 3). Se presentaron los
siguientes participantes:
- Consorcio Tren Eléctrico Lima

- Consorcio Metropolitano
178
- Consorcio Trenlima
Finalizado el Acto Público, el Comité Especial revisó y evaluó la documentación

presentada, concluyéndose que Consorcio TRENLIMA no cumplía con los
Requisitos Técnicos Mínimos (RTM) establecidos en las Bases Integradas.
Luego de la evaluación de las dos propuestas técnicas, la calificación fue la
siguiente:
N° POSTOR NOMBRE DEL POSTOR PUNTAJE TÉCNICO

1 CONSORCIO TREN ELÉCTRICO LIMA 100.00
2 CONSORCIO METROPOLITANO 99.25
02/12/2009.- Se realizó el Acto Público de Otorgamiento de la Buena Pro,

abriéndose las propuestas económicas presentadas por los postores con
precios al mes de abril del 2009 incluyendo IGV.
POSTOR PROPUESTA US $
CONSORCIO TREN ELÉCTRICO LIMA 410'205,001.38
CONSORCIO METROPOLITANO 485'783,520.00
Los puntajes en la evaluación integral de las propuestas fueron los siguientes:
POSTOR Puntaje Puntaje Puntaje Orden de

Técnico Ppta. Econ. Total Prelación
CONSORCIO TREN ELÉCTRICO LIMA 100.00 100.00 100.00 1°
CONSORCIO METROPOLITANO 99.25 84.44 94.808 2°
El Comité Especial adjudicó la Buena Pro del proceso de selección al

Consorcio Tren Eléctrico Lima integrado por las empresas Constructora
Norberto Odebrecht S.A. Sucursal Perú y Graña y Montero - G y M S.A. por el
monto de la propuesta económica ascendente a la suma de US$
410'205,001.38 (Cuatrocientos diez millones, doscientos cinco mil uno con
381100 Dólares Americanos.
23/12/2009.- Se firmó el Contrato de Ejecución de Obra por Concurso Oferta y

Cesión de Posición Contractual N° 146-2009-MTCl20 entre el Proyecto
Especial de Infraestructura de Transporte Nacional - PROVIAS NACIONAL del
Ministerio de Transportes y Comunicaciones (EL CEDENTE); la Autoridad
179
Autónoma del Sistema Eléctrico de Transporte Masivo de Lima y Callao - AATE

(La Entidad) y de la otra parte el Consorcio Tren Eléctrico Lima (El Contratista).
El plazo para la ejecución del objeto del contrato fue:
- Ciento ochenta (180) días naturales para la elaboración del Expediente

Técnico.
- Quinientos cuarenta (500) días naturales para la ejecución de la Obra;

haciendo un total de Quinientos cuarenta (540) días naturales, en razón
de que la elaboración del Expediente Técnico y de la ejecución de LA
OBRA son en paralelo.
El Contrato estipuló que el Régimen Legal a aplicarse en la ejecución del

mismo tenía el siguiente orden de prelación:
“27. 2. El orden de prelación de documentos es el siguiente:
1. Contrato.
2. Bases Integradas (Bases, Absolución de Consultas, Observaciones y

Términos de Referencia).
3. Propuesta Técnica y Económica de EL CONTRATISTA.
27.3 A excepción de los expresamente regulado en el Decreto de Urgencia N°

032-2009, del 27.02.2009, la relación jurídico contractual está subordinada a
las disposiciones contenidas en la Ley de Contrataciones del Estado aprobado
por Decreto Legislativo N° 1017 y su Reglamento aprobado por D.S. N° 184-
2008-EF, y supletoriamente por el Código Civil y demás Normas Conexas, por
lo que es obligatorio remitirse a estas normas y a los Principios que la inspiran
para la aplicación de las cláusulas del Contrato, su correcta interpretación en
caso de vacíos, discrepancia con las Bases Integradas y/o la propuesta
técnico-económica de EL CONTRATISTA; o, en casos en que el Contrato, las
Bases Integradas o las propuestas contravengan la Ley y/o Reglamento”.
10/03/2010.- Se aprobó el Decreto Supremo N° 081-2010-EF por el que se

exceptuó del cumplimiento de la fase de preinversión del Ciclo del Proyecto a
que se refiere la Ley N° 27293 - Ley que crea el Sistema Nacional de Inversión
180
Pública, incluida la declaración de viabilidad, a la Línea 1 del Proyecto “Sistema

Eléctrico de Transporte Masivo de Lima y Callao”, comprendida por el Tramo 1
Villa El Salvador - Avenida Grau y el Tramo 2 Avenida Grau - Distrito de San
Juan de Lurigancho.
13/03/2010.- Se iniciaron los trabajos para la construcción del Tramo 1 de la

Línea 1 del Proyecto Sistema Eléctrico de Transporte Masivo de Lima y Callao
Línea 1: Tramo Villa El Salvador - Av. Grau.
17/03/2010.- Se emitió el Decreto Supremo N° 091-2010-EF por el que se

aprobó la operación de endeudamiento externo hasta por la suma de US$ 300
000 000,00 (TRESCIENTOS MILLONES Y 00/100 DOLARES AMERICANOS)
entre la República del Perú y la Corporación Andina de Fomento - CAF asl
como también las condiciones de la operación, con la finalidad de financiar
parcialmente la ejecución del "Proyecto Sistema Eléctrico de Transporte Masivo
de Lima y Callao, Línea 1, Tramo Villa el Salvador - Avenida Grau". El Decreto
Supremo indicaba además que la Unidad Ejecutora del proyecto denominado
"Proyecto Sistema Eléctrico de Transporte Masivo de Lima y Callao, Línea 1,
Tramo Villa El Salvador - Avenida Grau" sería el Ministerio de Transportes y
Comunicaciones, a través de la Autoridad Autónoma del Sistema Eléctrico de
Transporte Masivo de Lima y Callao – AATE.
06/01/2011.- Mediante Resolución Directoral N° 002-2011-MTC/33, se aprobó

el Expediente Técnico Definitivo (ETD) de la Obra: “Elaboración del Expediente
Técnico y Ejecución de las Obras Civiles y Electromecánicas del Sistema
Eléctrico de Transporte Masivo de Lima y Callao, Línea 1, Tramo 1: Villa el
Salvador-Avenida Grau”, incluido el Presupuesto Final de la Obra, por un valor
de US$ 519'110,861.63 (Quinientos diecinueve millones, ciento diez mil
ochocientos sesenta y uno y 63/100 Dólares de los Estados Unidos de
Norteamérica), incluido IGV.
Además, se aprobó la Adenda N° 04 al Contrato que contenía el Presupuesto

de Obra Final determinado en el artículo 1° de la misma Resolución Directoral y
estableció como fecha final del contrato el 14 de agosto del 2011, según el
cronograma aprobado en el Expediente Técnico Definitivo.
181
Cabe indicar que el valor de la obra superaba en un 26.55% al valor contractual

de la obra pactado, habiéndose emitido con anterioridad Resoluciones
Directorales que autorizaron gastos y obras, pero el informe de la Oficina de
Asesoría Legal de la AATE N° 003-2011-MTC/33.8 sustentó que estos
mayores montos no constituían adicionales de obra, de conformidad con
el literal b) del artículo 2.2. del Decreto de Urgencia N° 032-2009.
Este Informe Legal hace una diferenciación entre “adicional de obra” en el

marco general de las normas de Contrataciones del Estado (Decreto
Legislativo 1017 y su Reglamento) y “mayor valor de obra” en la ejecución de
las obras civiles y electromecánicas del Sistema Eléctrico de Transporte
Masivo de Lima y Callao, Línea 1, Tramo 1 -Villa El Salvador hasta la Av. Grau-
, en mérito a la modalidad de ejecución contractual por concurso oferta
bajo el sistema de precios unitarios dispuesto por el Decreto de Urgencia
N° 032-2009.
Así, frente a esta aclaración hecha por la Oficina de Asesoría Jurídica de la

AATE, se dejó sin efecto la Resolución Directoral N° 058-2010-MTC/33 del
27/08/2010 y la Resolución Directoral N° 059-2010-MTC/33 del 01/09/2010 que
autorizaron gastos y obras para la liberación de interferencias y obras de
transitividad.
24/06/2011.- Reunión sostenida entre Marcelo Odebrecht, Jorge Henrique

Barata y Alan García en Palacio de gobierno (3h con 52min)
29/06/2011.- Alan García inaugura el Cristo del Pacífico, con la presencia del
cardenal Juan Luis Cipriani.
27/12/2011.- Se emitió la Resolución Directoral N° 93-2011-MTC/33 por el que

se aprueba administrativamente la liquidación del Contrato de Ejecución de
Obra por Concurso Oferta y Cesión de Posición Contractual N° 146-2009-
MTC/20 para la Elaboración del Expediente Técnico y Ejecución de las Obras
Civiles y Electromecánicas del Proyecto Sistema Eléctrico de Transporte
Masivo de Lima y Callao, Línea 1: Tramo Villa el Salvador - Avenida Grau,
suscrito con el CONSORCIO TREN ELÉCTRICO LIMA.
182
El costo total de la obra ejecutada fue de US$ 519'127,951.46 (Quinientos

diecinueve millones, ciento veintisiete mil novecientos cincuenta y uno
con 46/100 Dólares Americanos).
La diferencia final entre la propuesta económica por el que ganó la buena pro el
Consorcio Tren Eléctrico Lima y el costo de la obra ejecutada fue de US$
108'922,950.08 (Ciento ocho millones, novecientos veintidós mil
novecientos cincuenta con 08/100 Dólares Americanos).
Cronología de los principales hechos en el proceso de concesión del proyecto

elaboración del expediente técnico y ejecución de las obras civiles y
electromecánicas del sistema eléctrico de transporte masivo de Lima y Callao
línea 1, tramo 2: avenida Grau - san juan de Lurigancho147
22/12/2010.- Se emitió el Decreto Supremo N° 262-2010-EF, modificando para

el caso concreto, el Reglamento de la Ley de Contrataciones del Estado -
Decreto Supremo N° 184-2008-EF.
La norma fue suscrita por:
Alan García Pérez Presidente de la República
Ismael Benavides Ferreyros Ministro de Economía y Finanzas
Enrique Cornejo Ramírez
Ministro de Transportes y Comunicaciones
14/01/2011.- Por Resolución Secretarial N° 004-2011-MTC/04, se aprobó el

Expediente de Contratación para el proceso de selección correspondiente a la
Licitación Pública N° 0001-2011-AATE para la “Elaboración del Expediente
Técnico y Ejecución de las obras Civiles y Electromecánicas del Sistema
Eléctrico de Transporte Masivo de Lima y Callao, Línea 1, Tramo 2,
Avenida Grau - San Juan de Lurigancho” con el valor referencial de US$
653'805,676.00 (Seiscientos Cincuenta y Tres Millones Ochocientos Cinco Mil
Seiscientos Setenta y Seis y 00/100 Dólares Americanos).
Además, se designó el Comité Especial para el proceso de Licitación el cual
quedó integrado por:
147
Ídem pág. 91
183
Titulares:
Mariella Janette Huerta Minaya Presidente
Jesús Wilfredo Munive Taquia Miembro
Edwin Martín Luyo Barrientos Miembro
Suplentes:
Santiago Andrés Chau Novoa Miembro
Selvi Renato Ruberto Vargas Miembro
21/01/2011.- Mediante Resolución Secretarial N° 012-2011-MTC/04 se dejó sin

efecto los artículos 1 y 2 de la Resolución Secretarial N° 004-2011-MTC/01 por
la que se había aprobado el Primer Expediente de Contratación, aprobándose
un nuevo valor referencial ascendente a US$ 653'805,676.41 (Seiscientos
Cincuenta y Tres Millones Ochocientos Cinco Mil Seiscientos Setenta y Seis y
41/100 Dólares Americanos).
25/01/2011.- Se emitió la Resolución Secretarial N° 015-2011-MTC/04 que

aprobó las Bases Administrativas del proceso de selección correspondiente a la
Licitación Pública N° 0001-2011-AATE para la “Elaboración del Expediente
Técnico y Ejecución de las Obras Civiles y Electromecánicas del Sistema
Eléctrico de Transporte Masivo de Lima y Callao, Línea 1, Tramo 2,
Avenida Grau - San Juan de Lurigancho”.
25/01/2011.- La Autoridad Autónoma del Tren Eléctrico - AATE, convocó a la

Licitación Pública Nª 001-2011/AATE, con el objeto de seleccionar al
CONTRATISTA que ejecutaría la obra “Elaboración del Expediente Técnico
y Ejecución de las Obras Civiles y Electromecánicas del Sistema Eléctrico
de Transporte Masivo de Lima y Callao Línea 1: Tramo Avenida Grau - San
Juan de Lurigancho” ubicado en los distritos de Lima y San Juan de
Lurigancho, provincia de Lima, del departamento de Lima, bajo la modalidad de
Contrato concurso oferta con precios unitarios. Esta convocatoria a Licitación
con financiamiento proveniente de recursos ordinarios y financiamiento externo,
fue convocada a través del SEACE del OSCE.
184
El Valor Referencial general (Expediente Técnico y Ejecución de Obra)

ascendió a US$ 648'311,511.06
Los límites máximos y mínimos del valor referencial ascendieron a:
Tabla N° 14: Bases Integradas

90% del Valor Referencial Valor Referencial 110% del Valor Referencial
US $ 583'480,359.95 US $ 648'311,511.06 US $ 713'142,662.16
(quinientos ochenta y tres (seiscientos cuarenta y ocho (setecientos trece millones
millones cuatrocientos millones trescientos once mil ciento cuarenta y dos mil
ochenta mil trescientos quinientos y once con 06/100 seiscientos sesenta y dos
cincuenta y nueve con Dólares Americanos) con 16/100 Dólares
95/100 Dólares Americanos) Americanos)
Fuente: Bases Integradas elaborado por la AATE.
Las propuestas que excedían o fuesen menores a esto límites. se devolverían

teniéndose por no presentadas.
12/05/2011.- Cuatro consorcios, presentaron sus propuestas para la calificación

previa en el Acto Público para la Recepción de Propuestas de Calificación
Previa.
18/05/2011.- Se realizó la evaluación de las propuestas para la calificación

previa. El resultado fue el siguiente:
Tabla N° 15: Resultado de la evaluación de propuestas.

POSTOR Integrantes Resultados
constructora Queiroz Galvao SA - Calificó - Aprobado
POSTOR 1: CONSORCIO Sucursal Perú
METRO SAN JUAN Construcoes e Com. Camargo
Correa SA Sucursal del Perú
Astaldi S.P.A. Sucursal del Perú
COSAPI S.A.
Constructora Andrade Gutiérrez Calificó - Aprobado
POSTOR 2: CONSORCIO SA Suc Perú
TREN URBANO TRAMO 2 COMSA SA Suc Perú
Ingeniería Dinámica SA
JJC Contratistas Generales No calificó - No aprobó
POSTOR 3: CONSORCIO Ferrovial Agraman SA
VIAL LIMA Ingeniero Civiles Asociados
Sociedad Anónima de Capital
185
Variable
Constructora Norberto Odebrecht Calificó - Aprobado
POSTOR 4: CONSORCIO SA Sucursal Perú
TREN ELÉCTRICO G y M SA
02/06/2011.- En Acto Público el Comité Especial recibió las propuestas

técnicas y económicas de los participantes.
12/06/2011.- Como resultado de la calificación a las Propuestas Técnicas

presentadas por los postores, el Comité Especial concluyó que sólo dos
postores de los tres que hablan pasado a esta etapa cumplían con los
requerimientos técnicos mínimos (RTM) establecidos en las Bases Integradas.
Estos fueron:
N° POSTOR NOMBRE DEL POSTOR PUNTAJE TÉCNICO

1 CONSORCIO METRO SAN JUAN 96.7425
2 CONSORCIO TREN ELÉCTRICO 99.8800
13/06/2011.- El Comité Especial adjudicó la Buena Pro del proceso de

selección al Consorcio Tren Eléctrico integrado por las empresas
Constructora Norberto Odebrecht S.A. Sucursal Perú y Graña y
Montero - G y M S.A. por el monto de la propuesta económica ascendente a
la suma de US$ 583'480,359.96 (Quinientos Ochenta y Tres Millones
Cuatrocientos Ochenta Mil Trescientos Cincuenta y Nueve y 96/100
Dólares Americanos) el que se ejecutaría con financiamiento proveniente
de recursos ordinarios y recursos por operaciones oficiales de crédito.
24/06/2011.- Reunión del expresidente Alan García Pérez con el señor Marcelo
Odebrecht y Jorge Henrique Simoes Baratta en Palacio de Gobierno.
08/07/2011.- Se firmó el Contrato de Ejecución de Obra por Concurso

Oferta L.P. N° 001-2011-AATE entre el Proyecto Especial AUTORIDAD
AUTÓNOMA DEL SISTEMA ELÉCTRICO DE TRANSPORTE MASIVO DE
LIMA Y CALLAO - AATE y el CONSORCIO TREN ELÉCTRICO.
186
En el punto 2.3 de la Cláusula 2 del contrato suscrito, se indicó que el orden

de prelación de los documentos que conformaban el Contrato era:
2.3.1. Decreto Supremo N° 262-2010-EF
2. 3. 2. La Ley y el Reglamento, que son de aplicación supletoria.
2. 3. 3. El presente Contrato
2. 3. 4. Bases Integradas (Absolución de Consultas, Observaciones)
2.3.5. Propuesta Técnica y Económica de “El Contratista”
Los plazos para la ejecución de la obra fueron los siguientes:

1. Trescientos (300) días calendario para la elaboración del Expediente
Técnico.
2. Novecientos (900) días calendario para la ejecución de la Obra "haciendo un
total de 900 (novecientos) días naturales en razón de que la elaboración del
Expediente Técnico y de la ejecución de LA OBRA son en paralelo"
05/11/2011.- Se emitió la Resolución Directoral N° 115-2012-MTC/33 por la que

se aprobó el Expediente Técnico Definitivo de las Obras Civiles y
Electromecánicas del Sistema Eléctrico de Transporte Masivo de Lima y
Callao, Línea 1: Tramo 2, Avenida Grau – San Juan de Lurigancho cuyo
presupuesto de obra ascendió a US$ 900'610,620.14 (Novecientos Millones
Seiscientos Diez Mil Seiscientos Veinte con 141100 Dólares Americanos).
La diferencia hasta ese momento entre la propuesta económica por el que

ganó la buena pro el CONSORCIO TREN ELÉCTRICO LIMA y el costo de la
obra ejecutada ha sido de US$ 317'130,260.18 (Trescientos diecisiete,
ciento treinta mil doscientos sesenta y 18/100 Dólares Americanos), más
del 54% de la propuesta económica presentada por el Consorcio ganador.
10/04/2012.- Se iniciaron las obras de construcción del Sistema Eléctrico de

Transporte Masivo de Lima y Callao Línea 1: Tramo Avenida Grau - San
Juan de Lurigancho.
La Celeridad de Alan García en encargar al MTC construcción del Metro.

Como se sabe, Jorge Barata declaró el 15 de diciembre de 2016 ante fiscales
187
brasileños cómo y a quiénes había pagado sobornos por la construcción del

Metro de Lima, a través del departamento de Operaciones Estructuradas y
depositando el dinero a una cuenta en el Banco de Andorra a nombre del
sobrino de Jorge Cuba, exviceministro de Comunicaciones. Cuba había
solicitado US$ 1,400,000.00.
Extrañamente, en 2008 Jorge Cuba aún no era viceministro de

Comunicaciones. Recién fue nombrado en marzo de 2009, luego que Enrique
Cornejo asumiera el ministerio de Transportes y Comunicaciones (MTC), en
noviembre de 2008.
Pero ocurrió otro hecho muy curioso: Un mes antes de la designación de Cuba
como viceministro, es decir el 19 de febrero de 2009, Alan García viajó al
Cusco a inaugurar un tramo de la carretera Interoceánica acompañado por
Jorge Barata y Enrique Cornejo, entonces ministro de Transportes.
Según informó El Comercio148 el 22 de enero de 2017, lo cual también fue

analizado en el informe en minoría presentado por el excongresista Juan Pari
en el 2016, según la agenda presidencial esa era la única actividad
programada, pero a las 8 de la noche, García convocó de emergencia a su
Consejo de Ministros en Palacio de Gobierno.
Según el acta de la sesión de consejo de aquel día 149 el único punto de la

agenda era aprobar un decreto de urgencia para encargar al Ministerio de
Transportes y Comunicaciones (MTC) la ejecución de obras del Metro de Lima.
A las 9 de la noche, García puso su firma en el acta. Hasta ese momento el
proyecto estaba en manos de la Municipalidad de Lima, siendo alcalde Luis
Castañeda Lossio.
Tal como reseñó El Comercio150, ese mismo día, en simultáneo, el alcalde de

Lima, Luis Castañeda Lossio, en sesión de concejo municipal, aprobó la
celebración de un convenio con el MTC para viabilizar la concesión de la
148
https://elcomercio.pe/politica/actualidad/historia-detras-tren-gesto-metro-lima-401541
149
Ídem
150
Ídem
188
referida obra. Al día siguiente, el 20 de febrero, el ministro Cornejo y el alcalde

firmaron el convenio marco de cooperación interinstitucional para sacar
adelante este proyecto. Ocho días después, se publicó en el diario “El Peruano”
el Decreto de Urgencia 032-2009, mediante el cual se transfiere la entidad a
cargo de la ejecución del Metro de la Municipalidad de Lima al MTC.
Posteriormente, se publicaron otros cinco decretos de urgencia y tres

decretos supremos hasta diciembre del 2010, según el informe de Juan
Pari.
Según el informe Pari, entre todas las disposiciones legales se otorgó a la

Autoridad Autónoma del Tren Eléctrico (AATE) “una serie de prerrogativas
en la ejecución del contrato sin necesidad de contar con el aval de la
Contraloría General de la República, de OSITRÁN y hasta del propio
Ministerio de Transportes y Comunicaciones”.
La cabeza de la AATE era Oswaldo Plasencia Contreras, cercano

colaborador de Cornejo y exasesor del presidente García.
Asimismo, se señala que, durante su gestión como director ejecutivo de la

AATE, Plasencia “habría tenido plenos poderes para aprobar adendas,
adicionales de obras, expedientes técnicos definitivos sin necesidad de
contar con la opinión de la contraloría general”.
Antes de ocupar este cargo, Plasencia se desempeñó como asesor

asignado al despacho del expresidente, designado por Provías Nacional.
Luego pasó a asesorar al entonces ministro de Transportes Enrique
Cornejo. Finalmente recaería en el manejo del metro de Lima a través de
la AATE.
El informe de IDL Reporteros151 detalla que cuando Alan García volvió

a la presidencia en el 2006, priorizó la construcción del Metro de
Lima. “El gobierno cuando entró prioriza el proyecto. Decide hacerlo en un
sistema de concesión. Hizo un diseño que no funcionó porque transfirió
151
https://idl-reporteros.pe/como-odebrecht-pacto-las-coimas-del-metro-de-lima/
189
mucho riesgo al sector privado y ninguna empresa participó. Eso empezó

en 2006, priorizando el proyecto; llega el 2008 y la licitación volvió a ser
declarada desierta. En 2009 se hizo como obra pública y se trasladó al
ministerio de Transportes y Comunicaciones. Se creó un proyecto más
atractivo para que participemos”, dijo Jorge Barata a los fiscales brasileños
en diciembre de 2016 cuando dio sus declaraciones para acogerse a la
delación premiada.
 En marzo de 2010, el gobierno de Alan García exceptuó del

SNIP a los tramos 1 y 2 del Tren Eléctrico.
Odebrecht entró en la trama, según Barata152, durante el proceso de

licitación del tramo 1 de la Línea 1 del Metro. De acuerdo con su
confesión, fue el entonces viceministro de Comunicaciones, Jorge Cuba,
quien buscó al director de Contratos de la constructora, Carlos Nostre,
para decirle que “le gustaría mucho que Odebrecht fuera la ganadora de
ese proceso”. “Carlos Nostre me trasladó esa información a mí. Porque sí
nos interesaba un proyecto importante, con mucha visibilidad y
queríamos participar en él. Continuamos con el proceso de licitaciones y
las conversaciones con Jorge Cuba fueron avanzando en el sentido que
él decía que podía crear una serie de condiciones técnicas en el proyecto
y algunas de las subjetivas para pudiésemos tener mayor puntaje técnico
y con eso ser beneficiados en el proceso de licitación. (…) Cuba le hizo
una propuesta [a Nostre], de que él podía ayudarnos a cambio de
una contrapartida [coima, NdR] de 1.4 millones de dólares para que
seamos ganadores de ese proceso. Carlos Nostre me informó y yo
lo autoricé”, dijo Barata, según el reportaje153.
Eso fue en 2008. “A la hora de presentar un precio al 90 por ciento,

con el compromiso de Jorge Cuba que era dar el mayor puntaje
técnico, teníamos la certeza de ser ganadores de la licitación – dijo
Barata, según el reporte periodístico. Al ser preguntado si Jorge Cuba
actuó en complicidad con otras personas, Barata dijo que sí. “Cuando
152
Ídem
153
Ídem
190
hablamos de ese proceso, él mencionó que había dos personas en la

Comisión que eran de confianza y que permitirían que ganáramos el
proceso. Porque el señor Jorge Cuba no estaba en la línea del
proceso. No era ministro de Transportes, él era viceministro de
Comunicaciones. No tenía una línea de gestión directa sobre el
proceso de licitación. Había un comité encargado de eso. ¿Cuál era
la garantía que ese comité nos daría el puntaje adecuado? Él dijo
que tenía dos personas. Ahí mencionó el nombre de Santiago Chau
y Edwin Luyo Barrientos. Y esas dos personas hicieron la validación
técnica de nuestro proceso”, dijo Barata.
“¿Esas personas también recibieron ese monto?”, preguntó el fiscal

brasileño.
“Fue un millón 400 mil dólares para el señor Jorge Cuba”.
Barata154 agregó que: “Fue mencionado que el Comité también recibió

dinero. (…) Nosotros pagamos a través del departamento de Operaciones
Estructuradas, a través de un Banco en Andorra a nombre del sobrino del
señor Jorge Cuba. (…) Cuando Carlos Nostre habló con Jorge Cuba, y
le dijo que yo había autorizado hacer el pago si ganábamos la
licitación, entonces participamos, fuimos ganadores y luego hicimos
los pagos”. (…) “Luiz Mameri también sabía, porque ya era líder
empresarial. En caso ganáramos la licitación teníamos un compromiso de
pago de 1 millón 400 mil dólares”, dijo Barata”.
Eso fue en el 2008. Luis Mameri era entonces “líder empresarial” de

Odebrecht para América Latina y Angola. Él autorizaba los pagos de
sobornos que los directores superintendentes bajo su mando acordaran
en sus países. Luego de aprobado el pago de sobornos, entraba a tallar el
Sector de Operaciones Estructuradas para hacerlos efectivos.
154
Ídem
191
Pero IDL Reporteros recuerda que en el 2008 Jorge Cuba no era

viceministro de Comunicaciones, pues recién fue nombrado en el cargo
en marzo de 2009, luego que Enrique Cornejo asumiera el Ministerio de
Transportes, en noviembre de 2008.
Tal como reseña un informe de IDL Reporteros155, un mes antes de la

designación de Cuba como viceministro, el 19 de febrero de 2009, Alan
García viajó al Cusco a inaugurar un tramo de la carretera Interoceánica
acompañado por Jorge Barata y Enrique Cornejo. Según un artículo de El
Comercio156, esa misma noche, a su retorno a Lima, García convocó a
una sesión extraordinaria del Consejo de Ministros que aprobó un decreto
de urgencia que encargaba la construcción del metro al MTC, hasta ese
momento en manos de la Municipalidad de Lima, en la alcaldía de Luis
Castañeda. Ese día el municipio aprobó un convenio de cooperación con
el ministerio para el desarrollo del proyecto.
El informe de IDL Reporteros157 agrega que el exviceministro de
Comunicaciones Jorge Cuba había trabajado antes en la gerencia general
del Instituto Metropolitano Protransporte de Lima, adscrito a la
Municipalidad de Lima, entre 2005 y 2007, también durante la gestión de
Castañeda.
Desde la prisión, otro de los coimeados, Edwin Luyo, exfuncionario del

MTC, ha dado algunas luces sobre la participación de Jorge Cuba en el
proceso de licitación del Metro y su relación con el exministro Enrique
Cornejo y Alan García. Lo hizo el 5 de junio de 2017, durante su
interrogatorio con los integrantes de la comisión Lava Jato en el penal
Ancón 1, donde está recluido desde enero de este año.
Luyo dijo que inicialmente “tampoco entendía por qué estaba alguien de
comunicaciones viendo cosas de Transportes, porque las funciones en el
ministerio son completamente diferentes. Comunicaciones es una cosa,
155
156
https://elcomercio.pe/politica/actualidad/historia-detras-tren-gesto-metro-lima-401541
157
ttps://idl-reporteros.pe/como-odebrecht-pacto-las-coimas-del-metro-de-lima/
192
transportes es otra. Cuando yo llegué (en mayo de 2009) ya estaban más

o menos las cosas así y realmente en el transcurso del tiempo me
parece que fue allí donde me di cuenta que era por cuestiones de
confianza, me parece, confianza entre el ministro Cornejo y el
viceministro Cuba. (…) Realmente no tenía poder el viceministro de
Transportes sobre la Línea 1”, indicó Luyo a los congresistas.
“Lo que sí tenía claro”, dijo Luyo, según el reportaje158, “era que había un afán
político. En realidad, es un proyecto político, el más interesado en que se lleve
a cabo ese proyecto político era el Presidente. Por eso es que se
embarcaron de una manera política los tiempos, los cronogramas, las
exigencias. Posteriormente me enteré que hubo una reunión entre el
Presidente y varios contratistas, donde el Presidente propuso que el tramo
1 se construyera en 18 meses. Como es un tiempo muy corto para una obra de
esa envergadura, me contaron que nadie se atrevía a decir que se podía hacer
en ese tiempo. Sin embargo, fue la gente de Odebrecht la que dijo que sí lo
podía construir en ese tiempo, y dado que ellos saltaron primero a la piscina
los demás contratistas también dijeron que podían hacerlo en ese tiempo. Digo
esto porque en realidad es un tema técnico el saber en qué tiempo se puede
construir, pero a nosotros se nos dijo de una manera política esto se tiene que
construir en este tiempo, 18 meses”.
“(…) precisamente los 18 meses de construcción coincidían con el

tiempo que iba a estar Alan como presidente”, puntualizó Luyo.
Según relata el reportaje159, Barata también contó que en el proceso de

licitación del segundo tramo del Metro de Lima ocurrió lo mismo. “Jorge
Cuba dijo que querían hacer el segundo tramo y hacerlo de la misma
forma, con los mismos procedimientos. Solo que ahora el pago sería
de 6.7 millones de dólares”, dijo Barata.
158
Ídem
159
Ídem
193
El pago fue hecho de la misma forma, en un banco privado en Andorra.

En la misma cuenta, con el mismo beneficiario. Era el sobrino de Jorge
Cuba y también a Edwin Luyo.
El 12 de julio de 2016, IDL-Reporteros publicó un artículo160 que reveló

que en los dos tramos hubo un incremento entre el valor adjudicado en la
buena pro y el presupuesto de obra determinado por el expediente
técnico. “En el tramo I el incremento fue del 26.5%, mientras que en el
tramo II fue de 54.4%. Sobre el primer tramo, la Contraloría emitió un
informe en el 2013, donde indica que “se aprobó el estudio técnico que
incluía un presupuesto de obra superior al ofertado, pese a que no
contaba con el sustento técnico y legal”.
 En marzo de 2010, el gobierno de Alan García exceptuó del

SNIP a los tramos 1 y 2 del Tren Eléctrico.
El informe de IDL Reporteros161 recuerda que la información entregada

por Barata fue similar a la dada por Luiz Mameri (exvicepresidente de
Odebrecht para América Latina y Angola) a los fiscales brasileños Thiago
Henrique Viegas Lins y Almir Teubl Sanches en su declaración del 13 de
diciembre del 2016, en Sao Paulo, como parte de su proceso de delación
premiada. Su testimonio también fue registrado en audio y video.
“En abril de 2008, asumí la función de vicepresidente para América Latina
y Angola. Dentro de los países bajo mi supervisión estaba Perú. Existía
un determinado sistema, que cuando los directores superintendentes
demandaban hacer pagos indebidos yo los autorizaba. En este caso
específico, autoricé el pago a Jorge Cuba, viceministro de Perú para la
Línea 1 del Metro, tramos 1 y 2. Un ajuste específico para el Tramo 1, con
el valor de 1.4 millones de dólares y un segundo para el Tramo 2, del
valor de 6.7 millones de dólares”, relató Mameri a los fiscales.
160
https://idl-reporteros.pe/los-sobrecostos-de-odebrecht-en-peru/
161
194
Mameri y Barata habían trabajado juntos en las oficinas de Odebrecht en

Ecuador en los años 80 y 90.
Mameri agregó162 en su declaración: “Fui informado sobre ese ajuste (el

pago de coimas), después de que el contrato había sido adjudicado a la
compañía. No sé precisar las acciones realizadas por el señor Jorge Cuba
para beneficiar a la compañía. Yo autoricé a Jorge Barata para que el
pago sea realizado”.
Un dato relevante es que además de las coimas pagadas al

exviceministro Cuba, Odebrecht Perú Ingeniería y Construcción contrató a
su hijo, Jorge Cuba Piedra, de 30 años, entre noviembre de 2015 y mayo
de 2016, por un sueldo de alrededor de 1, 750.00 soles.
IDL Reporteros163 señala que para corroborar su confesión, tanto Barata

como Mameri entregaron a los fiscales brasileños, los documentos que
probaron los pagos de los sobornos. Esta información fue también
compartida por Odebrecht con el fiscal anticorrupción Hamilton Castro.
Algunos de los documentos más importantes son los siguientes:
- Un correo electrónico, del 23 de abril de 2012, enviado por Angela

Palmeira Ferreira (‘Tumaine’), funcionaria del Sector de Operaciones
Estructuradas encargada de la operación de pagos en el exterior, a su
colega Olivio Rodrigues Junior (‘Gigo’). Rodrigues era uno de los
funcionarios clave en el departamento de coimas de la constructora.
Manejaba varias de las sociedades offshore utilizadas para lavar
dinero y pagar sobornos. El asunto del mensaje decía “planilla
actualizada al 23 de abril”. Ahí aparece registrado un pago de 700 mil
dólares a la offshore Oblong International Inc., vía la Banca Privada de
Andorra (BPA), del 19 de abril de 2012. Esa offshore corresponde a
Edwin Luyo Barrientos.
162
Ídem
163
Ídem
195
- El 11 de julio de 2013, Angela Palmeira le envió otro correo a Olivio

Rodrigues, bajo el asunto “Arquivo BPA” [Archivo Banca Privada de
Andorra NdR]. Adjunta una planilla de registros de beneficiarios y
transferencias financieras en las que figuran una transferencia a
Hispamar International Corp. de 495 mil dólares, del 11 de julio de
2013; y otra a Oblong International Inc. de 196 mil dólares, en la
misma fecha. El beneficiario final de la primera offshore es Víctor
Enrique Muñoz Cuba, sobrino de Jorge Cuba.
- Otro correo electrónico, del 10 de abril de 2014, en el que Palmeira le

manda a Rodrigues unas planillas, que tienen como asunto “archivos
del 0149 al 0156”. Ahí figuran dos pagos del 11 de abril de 2014. Uno
a Hispamar International Corp. de 1 millón de dólares; y otro a Oblong
International Inc. de 304 mil dólares.
- Un contrato ficticio de servicios por dos años entre

las offshore Klienfeld Services Limited e Hispamar International Corp,
del 22 de febrero de 2010, por 2 millones 500 mil dólares.
Análisis de los Decretos de Urgencia que beneficiaron al Proyecto Línea 1

del Metro de Lima.
Durante el gobierno del señor Alan García Pérez se emitieron 07 Decretos de

Urgencia para favorecer al Proyecto Línea 1 del Metro de Lima, estos
Decretos de Urgencia coinciden en muchas ocasiones con las visitas de
directivos de las Empres Odebrecht.
Tabla N° 16: Decretos de urgencia durante el segundo gobierno de Alan García destinadas
al Proyecto Línea 1 del Metro de Lima.
DEL DU PUBLICACIÓN
Encargan al Ministerio de Transportes y Comunicaciones la
01 032 – 2009 28/02/2009 ejecución de obras de la Extensión de la Línea 1 del Proyecto
Sistema Eléctrico de Transporte Masivo de Lima y Callao.
Dictan medidas extraordinarias para la ejecución del Proyecto de
02 034 – 2009 10/03/2009 Extensión de la Línea 1 del Tren Urbano de Lima desde el Puente
196
Atocongo hasta la Avenida Grau.

042 – 2009 02/04/2009 Incorporan recursos para atender la ejecución del proyecto Sistema
03 Eléctrico de Transporte Masivo de Lima y Callao.
Aprueban fusión por absorción de la Autoridad Autónoma del
04 063 – 2009 07/06/2009 Proyecto Especial Sistema Eléctrico de Transporte Masivo de Lima
y Callao – AATE de la Municipalidad Metropolitana de Lima con el
Ministerio de Transportes y Comunicaciones.
107 – 2009 06/11/2009 Aprueban precisiones respecto de las competencias en la
05 preparación, gestión, administración y ejecución de obras del
Proyecto Sistema Eléctrico de Transporte Masivo de Lima y Callao,
Línea 1, tramo Villa El Salvador – Avenida Grau.
06 117 – 2009 24/12/2009 Autorizan al Ministerio de Transportes y Comunicaciones a realizar
modificaciones presupuestales en el nivel funcional programático, y
lo exonera de lo dispuesto en el numeral 10.1 del artículo 10° de la
Ley N° 29289 – Ley de Presupuesto del Sector Público para el
Ejercicio Fiscal 2009, y en los artículos 76° y 80° de la Ley N°
28411 – Ley General del Sistema Nacional de Presupuesto.
07 007 – 2010 28/01/2010 Autorizan al Ministerio de Economía y Finanzas a concertar
operación de endeudamiento externo con la Corporación Andina de
Fomento, y la incorporación de recursos en el Pliego 036: Ministerio
de Transportes y Comunicaciones.
164
Fuente : Elaboración propia.
A. Decreto de Urgencia N° 032 – 2009

Decreto de Urgencia 032-2009. Encargan al Ministerio de Transportes
y Comunicaciones la ejecución de obras de la Extensión de la Línea 1
del Proyecto Sistema Eléctrico de Transporte Masivo de Lima y Callao.
Fecha de emisión : 27 de febrero de 2009.
Fecha de dación de cuentas: 28 de febrero de 2009.
Comunicaciones).
164
197
a) Objeto. Encargar al Ministerio de Transportes y Comunicaciones

la ejecución de las obras de la Extensión de la Línea 1 del
Proyecto Sistema Eléctrico de Transporte Masivo de Lima y
Callao, desde Puente Atocongo hasta la Avenida Grau.
- Creación de un procedimiento especial en cuanto a la modalidad
de ejecución contractual, en ese sentido, se faculta al Proyecto
Especial de Infraestructura de Transporte Nacional –PROVIAS
NACIONAL del Ministerio de Transportes y Comunicaciones a
realizar la preparación, gestión, administración y ejecución de la
Línea 1 del Sistema Eléctrico de Transportes, aplicando la modalidad
de ejecución contractual de Concurso Oferta bajo el Sistema de
Precios Unitarios.
- En caso durante la aprobación del Expediente Técnico se

advirtiera que el metrado de partidas contemplado en el Presupuesto
Base Original se incrementó en más del 20%, la Entidad se
encuentra facultada, previa evaluación, de modificar, vía adenda, el
precio unitario propuesto para esta partida en la oferta económica del
contratista.
- No serán considerados adicionales de obra cuando exista

modificación de los montos parciales de las partidas que componen
el Presupuesto de Obras, siempre que no se modifique el monto del
contrato aprobado.
- El contratista deberá entregar una garantía de un año contados a

partir del día siguiente de entregado el íntegro de la obra sin
observaciones, luego de dicho periodo, si no de advirtiese ningún
defecto, se procede a la devolución de la garantía.
- Cuando resulte viable, con aprobación del área usuaria, se

podrán realizar aprobaciones parciales por tramos o sectores,
198
disponiéndose la ejecución de los mismos hasta por un máximo de 5

tramos o sectores.
- La elaboración y supervisión de la obra contará con un

Supervisor.
- Para todo lo no regulado por el Decreto de Urgencia, de forma

supletoria rige la Ley de Contrataciones del Estado y su Reglamento.
- Para dicho fin, se autoriza al Ministerio de Economía y Fianzas

para que asigne al Ministerio de Transportes y Comunicaciones los
montos que se requieran.
c) Omisiones Constitucionales. No se satisface el requisito de

excepcionalidad ni conexidad.
El carácter excepcional de la medida no se encuentra justificado

por cuanto la situación extraordinaria e imprevisible por la cual se
decide encargar al Ministerio de Transportes y Comunicaciones la
ejecución del Proyecto, en reemplazo de la Municipalidad
Metropolitana de Lima la cual era la entidad encargada de la
ejecución y dueña del proyecto, es que se habría declarado
desierto con fecha 29 de enero de 2009 el Concurso de Proyecto
Especial del Sistema Eléctrico de Transporte masivo y siendo este
proyecto uno declarado de interés nacional, y además que “en
concordancia con los lineamientos de política nacional, orientados
a mantener el dinamismo de la economía del país mediante el
fomento del empleo, así como la inversión de infraestructura en
servicios públicos, resulta necesario establecer normas que
faciliten la preparación, gestión, administración y ejecución de las
obras de la Extensión de la Línea 1 del Proyecto Sistema Eléctrico
de Transporte Masivo de Lima y Callao, desde el Puente
Atocongo hasta la Av. Grau, a afectos de promover las mejores
condiciones de calidad y plazos de ejecución (…) con el objeto de
entregar a la colectividad un medio de transporte masivo que
199
mejore su calidad de vida, y evite al país un perjuicio económico

como consecuencia de la crisis internacional”; no obstante, de la
revisión del Informe Técnico Nº 001/2009/CPI-
TREN/PROINVERSIÓN se precisa que la declaratoria de desierto
del proceso se debió a aspectos ligados a garantía de demanda,
garantía por eventualidad de caducidad de contrato y por razones
de índole financiero ligado a la crisis internacional; todas estas
razones, no encajan dentro de una situación extraordinaria e
imprevisible que requiera un marco de regulación a través de un
decreto de urgencia. A ello debemos sumar que mediante este
decreto de urgencia se creó un sistema que habilitó la
contratación del concurso a precios unitarios cuando correspondía
el sistema existente de concurso a suma alzada, recordemos que
en el sistema de suma alzada el postor queda obligado a ejecutar
la obra por un monto fijo integral, por un determinado plazo de
ejecución y por el monto ofertado, no pudiendo variar el precio el
cual incluye el íntegro de las prestaciones técnicas y demás
información prevista en el expediente técnico.
En cuanto al requisito de conexidad, habiendo mencionado que

las razones por las cuales se declara desierto obedece a temas
relacionados con las garantías y a la crisis financiera
internacional, no existe vinculación alguna entre la dación del
decreto de urgencia y revertir la crisis financiera internacional,
adicionalmente se tiene que tratándose del tema de la
flexibilización de las garantías esto podía haberse realizado a
nivel de misma Municipalidad Metropolitana de Lima y proceder a
la segunda convocatoria para la ejecución del proceso, con lo que
en el fondo lo que se buscó con el decreto de urgencia fue que se
transfiera la ejecución a nivel del Ministerio de Transportes y
Comunicaciones y no así, revertir la crisis financiera internacional
o flexibilizar el requisito de garantías que se exigía.
200
B. Decreto de Urgencia N° 034 – 2009

Dictan medidas extraordinarias para la ejecución del proyecto de
extensión de la línea 1 del tren urbano de Lima desde el Puente Atocongo
hasta la Avenida Grau.
Fecha de emisión : 10 de marzo de 2009.

Fecha de publicación:10 de marzo de 2009.
Fecha de dación de cuentas: 10 de marzo de 2009.
Yehúde Simon Munaro (Presidente del Consejo de
Ministros y Ministro de Educación)
Luis Carranza Ugarte (Ministro de Economía y
Finanzas).
y Comunicaciones).
a) Objeto. Se dictan medidas destinadas al inicio de los procesos

conducentes a la ejecución de las obras del Proyecto de Extensión
de la Línea 1 del Tren Urbano de Lima, desde el Puente Atocongo
hasta la Avenida Grau.
- Autoriza al Ministerio de Economía y Finanzas a contratar con la

Corporación Andina de Fomento (CAF) una operación de
endeudamiento externo hasta por la suma de $ 350 000 000,00
(Trecientos cincuenta millones y 00/100 dólares americanos), la
misma que será aprobada por medio de Decreto Supremo
conforme a la Ley General del Sistema de Endeudamiento.
- Dicha operación de endeudamiento externo será concertada fuera
del límite del endeudamiento externo autorizado en el numeral 5.1
del Artículo5º de la Ley Nº 29290, Ley de Endeudamiento del
Sector Público para el Año Fiscal 2009.
- Se autoriza un Crédito Suplementario en el Presupuesto del
Sector Público para el año fiscal 2009 hasta por la suma de S/.
320 000 000,00 (trescientos veinte millones y 00/100 nuevos
soles) con cargo a los recursos obtenidos de la operación de
201
endeudamiento externo, a favor del pliego del Ministerio de

Transportes y Comunicaciones.
- Deróguese o déjese en suspenso las disposiciones legales,
administrativas y reglamentarias que se opongan a lo establecido
o limiten la aplicación del Decreto de Urgencia.

excepcionalidad, necesidad ni conexidad.
Pese a que el título del presente decreto de urgencia contiene las

palabras “medidas extraordinarias”, se tiene que de sus
considerandos no se advierte alguna situación extraordinaria e
imprevisible que justifique su nacimiento, así, se señalan dos
leyes, Ley Nº 28253 y 28670; sin embargo, la fecha de dación de
dichas leyes son el 11 de junio de 2004 y 25 de enero de 2006,
respectivamente, las mismas que declararon de necesidad pública
e interés nacional la continuación de ejecución del proyecto de la
línea 1 del tren urbano de Lima. Estas leyes no reflejan datos
fácticos previos a la promulgación del decreto de urgencia que
amerite que se regule un hecho no previsto o conocido de
antemano.
En esta línea, lo señalado anteriormente guarda directa relación

con el requisito de necesidad, ya que mediante este decreto de
urgencia lo que se estableció fue la autorización de un
endeudamiento externo; no obstante, no habiendo una situación
extraordinaria, el procedimiento de endeudamiento debió haber
seguido la vía parlamentaria que correspondía, ya que el tiempo
que demandaba dicho procedimiento regular no hubiera generado
un daño irreparable, al contrario si consideramos que el monto
máximo y el destino general de las operaciones de endeudamiento
externo que puede acordar el Gobierno Nacional para el sector
público durante un Año Fiscal, se fija en la ley de endeudamiento
que se publica anualmente en forma conjunta con las leyes de
202
presupuesto y la de equilibrio financiero, debía ser el parlamento

quien discuta si correspondía o no exceder el monto máximo
establecido ya a la fecha de dación de esta decreto de urgencia en
la Ley General del Sistema Nacional de Endeudamiento, Ley de
Presupuesto del año 2009, Ley de Endeudamiento del Sector
Público para el Año Fiscal 2009, Ley del Equilibrio Financiero del
presupuesto del Sector Público para el Año Fiscal 2009.
Finalmente, no existiendo una situación extraordinaria, no concurre

el requisito de conexidad, por cuanto no podría existir una
vinculación entre la medida adoptada por el decreto de urgencia y
una situación inexistente.
C. Decreto de Urgencia N° 042 – 2009

Incorporan recursos para atender la ejecución del proyecto sistema
eléctrico de transporte masivo de Lima y Callao.
Fecha de emisión : 1 de abril de 2009.
Fecha de publicación: 02 de abril de 2009.
Fecha de dación de cuentas: 03 de abril de 2009.
Yehúde Simon Munaro (Presidente del Consejo de Ministros y
Ministro de Educación)
Luis Carranza Ugarte (Ministro de Economía y Finanzas).
Enrique Cornejo Ramírez (Ministro de Transportes y
Comunicaciones).
a) Objeto. Se autoriza la incorporación vía Crédito Suplementario

del Sector Público para el año fiscal 2009.
- La incorporación asciende hasta la suma de S/. 65 000 000,00
(sesenta y cinco millones y 00/100 nuevos soles).
203
- Del monto señalado, S/. 50 000 000 ,00 (cincuenta millones y

00/100 nuevos soles) se destinan a favor del Ministerio de
Transportes y Comunicaciones, y S/. 15 000 000, 00 (quince millones
y 00/100 nuevos soles) a favor del pliego de la Municipalidad
Metropolitana de Lima, para que este a su vez lo transfiera a la
Autoridad Autónoma del Sistema Eléctrico de Transporte Masivo de
Lima y Callao –AATE.

excepcionalidad y necesidad por cuanto se señala que “dado que
la ejecución de las mencionadas obras se enmarcan dentro del
Plan de Estímulo Económico, permitiendo mantener el dinamismo
de la economía del país mediante fomento de empleo, así como
la infraestructura en servicios públicos”; sin embargo, como ya
fuese advertido por el Tribunal Constitucional en el Expediente Nº
0004-2011-PI/TC, no justifica la excepcionalidad el apelar al
hecho de hacer referencia como situación extraordinaria combatir
la crisis financiara, o en el caso concreto, el apelar al hecho de
que la situación extraordinaria radica en el hecho de que emitir
este decreto de urgencia (042-2009) permiten mantener el
dinamismo económico, bajo esta misma lógica es que
posteriormente el Tribunal Constitucional en la sentencia antes
mencionada, declara inconstitucional decretos emitidos años
posteriores (decretos de urgencia Nº 001-2011 y Nº 002-2011)
pues considera que si bien a un inicio podía fundamentarse la
excepcionalidad de la medida en contrarrestar una crisis
financiera internacional (decreto de urgencia Nº 047-2008), en un
contexto de superación de crisis económica el argumento de
mantener el dinamismo en la economía no justificaría tomar un
medida como esta; es decir, ya se superó aquello que se
consideraba una situación extraordinaria (crisis financiera) una
vez superada esta, cabe tomarse la vía regular para regular una
situación ya superada, y no por el contrario, seguir apelando a
204
mantener una situación que ya fuese superada. Y esto tiene

mucho sentido, en virtud de que si consideramos que mantener
un dinamismo en la economía es razón suficiente para
argumentar una situación extraordinaria o imprevisible, daría pie a
que se emitan una serie de decretos de urgencia sin el menor
reparo.
D. Decreto de Urgencia N° 063 – 2009

Aprueban fusión de la autoridad autónoma del proyecto especial
Sistema Eléctrico de Transporte Masivo de Lima y Callao -AATE de la
Municipalidad Metropolitana de Lima con el Ministerio de Transportes
y Comunicaciones.
Fecha de emisión : 06 de junio de 2009.
Fecha de publicación: 07 de junio de 2009.
Fecha de dación de cuentas: 08 de junio de 2009.
Yehúde Simon Munaro (Presidente del Consejo
de Ministros y Ministro de Educación)
Luis Carranza Ugarte (Ministro de Economía y
Finanzas).
y Comunicaciones).
a) Objeto. Fusionar bajo la modalidad de la absorción a la

Autoridad Autónoma del Proyecto Especial Sistema Eléctrico de
Transporte Masivo de Lima y Callao- AATE, de la Municipalidad
de Lima con el Ministerio de Transportes y Comunicaciones –
MTC, correspondiéndole a la primera la calidad de entidad
absorbida.
205
- La Municipalidad Metropolitana de Lima, formará una Comisión

encargada de la transferencia de bienes, recursos, personal y
materiales, el cual estará presidia por un representante del
- Culminado el proceso de transferencia de recursos financieros,
cuentas bancarias, bienes muebles e inmuebles, personal, acervo
documentario, posición contractual, obligaciones, pasivos y
activos, la Autoridad Autónoma del Proyecto Especial Sistema
Eléctrico de Transporte Masivo de Lima y Callao- AATE, quedará
extinguida.
- Creación del Pliego 036 en el Ministerio de Transportes y
Comunicaciones, dentro del ámbito del Sub Sector Transportes.
c) Omisiones Constitucionales.
Debemos hacer referencia a una línea temporal respecto a la

Transporte Masivo de Lima Y Callao – AATE:
- Decreto Supremo Nº 001-86-MIPRE del 20 de febrero 1986,

crea la autoridad Autónoma del Proyecto Especial Sistema
Eléctrico de Transporte Masivo de Lima y Callao – AATE, la
misma que tomaría fuerza de ley, con la promulgación de la Ley
Nº 24565 del 30 de octubre de 1986.
- Decreto Supremo Nº 057-90-MIPRE del 10 de Julio de 1990, la

AATE fue transferida a la jurisdicción de la Presidencia de
Consejo de Ministros, e incluida al sub sector Transportes,
mediante el Decreto Ley Nº 25862 “Ley Orgánica del Sector
Transportes, Comunicaciones, Vivienda y Construcción”;
constituyéndose hasta el 31 de mayo de 2001, en la unidad
ejecutora 015 del pliego presupuestal del Ministerio de
Transportes, Comunicaciones, Vivienda y Construcción.
206
- Decreto de Urgencia Nº 058-2001 del 30 de mayo de 2001,

publicada el 01 junio de 2001, mediante la cual la administración
de la AATE fue transferida a la Municipalidad Metropolitana de
Lima, incluyendo los recursos presupuéstales, activos, el personal
y acervo documentario; constituyéndose a partir de esa fecha
como un Organismo Descentralizado de dicho Municipio. La
referida transferencia, contemplaba la entrega de recursos
financieros del Gobierno Central a la Municipalidad Metropolitana
de Lima hasta diciembre del año 2002 ampliándose el
presupuesto hasta el mes de enero del año 2003, fecha en la cual
la AATE se convirtió en una entidad carente de recursos
financieros, limitando el desarrollo de sus actividades.
- Acuerdo del Consejo Municipal de Lima Metropolitana Nº 212

del 23 de octubre de 2003, se autorizó la Convocatoria a
Licitación Pública Especial Internacional para otorgar la
Concesión del Tren Eléctrico, proceso que fue encargado a
CEPRI LIMA y posteriormente a PROINVERSION, sin tenerse
ningún resultado favorable.
- Oficio Nº 195-2009-MML-GMM, la Municipalidad Metropolitana

de Lima, solicita al Ministerio de Economía y Finanzas recursos
para ser destinados, vía Transferencia Financiera, a la Autoridad
Autónoma del Sistema Eléctrico de Transporte Masivo de Lima y
Callao- AATE, para las acciones de mantenimiento, seguridad,
indemnizaciones, beneficios sociales, expropiación de inmuebles,
entre otros, del Proyecto Especial Sistema Eléctrico de Transporte
Masivo de Lima y Callao.
- Acuerdo de Concejo Metropolitano de Lima Nº 192, por medio

de la cual la Municipalidad Metropolitana de Lima autorizó al
Alcalde de Lima a transferir al Gobierno Nacional la
administración de la AATE al Ministerio de Transportes y
Comunicaciones.
207
Desde el año 2003 hasta el año 2006, la AATE obtuvo financiamiento

mediante transferencias de carácter reembolsables otorgadas por la
Municipalidad Metropolitana de Lima y mediante la ejecución de
Obras por Encargo concedidas por las distintas entidades de la
Corporación Municipal, destinando dichos recursos, a las actividades
administrativas básicas y al mantenimiento del Tren Eléctrico,
relegando la ejecución de obras de infraestructura propias del
proyecto; mientras que en los años 2007 y 2008 la AATE financió sus
actividades mediante transferencias autorizadas directamente por la
Presidencia de Consejo de Ministros, manteniéndose una situación
presupuestaria anormal, puesto que la AATE no constituía ningún
Pliego Presupuestario.
La emisión del presente decreto de urgencia (063-2009), tiene como

antecedente directo el decreto de urgencia Nº 032-2009, el cual
decide encargar al Ministerio de Transportes y Comunicaciones la
ejecución de obras de la Extensión de la Línea 1 del Proyecto
Sistema Eléctrico de Transporte Masivo de Lima y Callao, el cual
como desarrollamos párrafos precedentes, no justificaba el
reemplazo de la Municipalidad Metropolitana de Lima como la
entidad encargada de la ejecución y dueña del proyecto por el
Ministerio de Transportes y Comunicaciones. En este contexto en el
que ya transferencia ya se había producido, la consecuencia lógica
inmediata era de preverse, y ella es que la AATE sea absorbida por
el Ministerio de Trasportes y Comunicaciones, ya que este último
debía tener el control de las decisiones técnicas y financieras siendo
la nueva encargada de la ejecución del proyecto.
Respecto a la omisión de requisitos constitucionales, se tiene que se

justifica la expedición de este decreto de urgencia con el
considerando que señala que el transporte público requiere medidas
urgentes y excepcionales que mejore la circulación del transporte
terrestre en la localidad a través de un medio de transporte masivo,
208
moderno y vehicular, lo cual mejoraría una serie de problemas de la

población. Ahora bien, ¿esto configuraba una situación extraordinaria
e imprevisible que requería ser atendido por medio de un decreto de
urgencia? No, tal como se señala líneas arriba, la AATE desde el
año 2003 al no tener mayor financiamiento propio sino por medio de
la Municipalidad Metropolitana de Lima mediante transferencias
reembolsables, y ciertamente hasta que fue absorbida, pese a que
los años 2007 y 2008 el Ministerio de Transportes y Comunicaciones
realizó transferencias a la AATE a efectos de financiar sus
actividades, la AATE no tuvo capacidad financiera para ejecutar sus
actividades, en todo caso lo que hubiera correspondido fue que se le
proporcionaran esos fondos que se requerían y que la Municipalidad
de Lima ejecute el proyecto.
E. Decreto de Urgencia N° 107 – 2009

Aprueba precisiones respecto de las competencias en la preparación,
gestión, administración y ejecución de las obras del Proyecto Sistema
Eléctrico de Transporte Masivo de Lima y Callao, Línea 1, tramo Villa El
Salvador- Avenida Grau.
Fecha de emisión : 05 de noviembre de 2009.
Fecha de publicación: 06 de noviembre de 2009.
Fecha de dación de cuenta: 07 de noviembre de 2009.
Javier Velásquez Quesquén (Presidente del
José Antonio Chang Escobedo (Ministro de
Educación, encargado del Despacho del Ministerio
de Economía y Finanzas).
y Comunicaciones).
a) Objeto. Determinar el encargo conferido al Proyecto Especial de

Infraestructura de Transporte Nacional (PROVIAS NACIONAL)
209
respecto del Proyecto Sistema Eléctrico de Transporte Masivo de

Lima y Callao, Línea 1, tramo Villa El Salvador-Avenida Grau.
- La facultad conferida a PROVIAS NACIONAL, culminará con la

suscripción de los contratos derivados de la Licitación Pública Nº
0003-2009-MTC/20 para la Contratación de la Ejecución de las
Obras Civiles y Electromecánicas y con el Concurso Público para la
Contratación de la Supervisión del Expediente Técnico y Ejecución
de Obras Civiles y Electromecánicas del Proyecto Sistema Eléctrico
de Transporte Masivo de Lima y Callao, Línea 1, tramo Villa El
Salvador- Avenida Grau.
- En adelante, la AATE del Pliego 036: Ministerio de Transportes y

Comunicaciones, ejercerá las competencias en la preparación,
gestión, administración y ejecución de las obras de la extensión de la
línea 1 del Proyecto.
excepcionalidad. Para explicar ello, nuevamente recurriremos a
hacer una línea temporal de hechos:
- Decreto Supremo Nº 008-2009-MTC, publicado el 13 de

febrero de 2009, por medio del cual se facultó a PROVIAS
NACIONAL a realizar actividades de preparación, gestión,
administración y ejecución de proyectos de infraestructura de
transporte terrestre relacionados al sistema eléctrico de transporte
masivo de Lima- Callao, que le sean asignados mediante
ejecución por encargo.
- Decreto de Urgencia Nº 032-2009, publicado el 28 de febrero

de 2009, por medio del cual se encargó al Ministerio de
Transportes y Comunicaciones la ejecución de las obras del
proyecto, en reemplazo de la Municipalidad Metropolitana de
Lima, y al mismo tiempo se faculta a PROVIAS NACIONAL
210
realizar la preparación, gestión, administración y ejecución de las

obras del proyecto, aplicando la modalidad de ejecución
contractual de Concurso Oferta bajo el Sistema de Precios
Unitarios.
- Decreto de Urgencia Nº 034-2009, publicado el 10 de marzo

de 2009, por medio del cual se autoriza al Ministerio de Economía
y finanzas a contratar con la Corporación Andina de Fomento
(CAF) a Efecto de realizar una operación de endeudamiento
externo hasta por la suma de $350 000 000.00.
- El Directorio de la Corporación Andina de Fomento (CAF),

aprueba el préstamo con condición de aprobación que el Órgano
Ejecutor sea el Ministerio de Transportes y Comunicaciones a
través de la Unidad Ejecutora AATE, considerando que este
órgano constituye el órgano especializado que cuenta con los
conocimientos técnicos necesarios para ejecutar el Proyecto.
- Decreto de Urgencia Nº 063-2009, publicado el 07 de junio de

2009, por medio del cual la AATE es absorbida por el Ministerio
de Transporte y Comunicaciones.
- Decreto de Urgencia Nº 107-2009, de fecha 05 de noviembre

de 2009, por medio del cual determinan que PROVIAS
NACIONAL dejará de tener competencias en la preparación,
gestión, administración y ejecución de las obras de la Extensión
de la Línea 1 del Proyecto Sistema Eléctrico de la Transporte
Masivo.
De lo antes señalado se tiene que en principio se transfiere mediante
Decreto Supremo la preparación, gestión, administración y ejecución de
las obras del proyecto a PROVIAS NACIONAL en lugar del AATE, por
considerar el Gobierno Central que PROVIAS teniendo una serie de
facultades que se encamina a la finalidad de adecuar las exigencias de
desarrollo y de integración nacional e internacional de una Red Vial
211
Nacional, mediante colaboración con el Gobierno Local, sea competente

para realizar la ejecución del proyecto.
Luego, se transfiere mediante decreto de urgencia la propiedad del

Proyecto de la Municipalidad Metropolitana de Lima al Gobierno Central
(Ministerio de Transportes y Comunicaciones), dejándose intacta a la
AATE la cual seguía dependiendo de la Municipalidad de Lima, por la
excusa de haberse declarado desierto el proceso aun cuando los
factores no tenían que ver con negligencias de parte de la Municipalidad
Metropolitana de Lima, y no se cuestiona el papel de PROVIAS.
Posteriormente, al tramitarse el préstamo ante la CAF, debido a la

condición que se pone respecto a que el proyecto debe estar a cargo de
la AATE y el Ministerio de Transportes, de repente el Gobierno Nacional
cambia de opinión y ya no considera que PROVIAS sea el órgano
especializado, sino que cree que es la AATE, el órgano que debe
hacerse cargo del proyecto.
Sin embargo, surge un gran inconveniente para el Gobierno Central y es

que la AATE aún seguía bajo la administración de la Municipalidad
Metropolitana de Lima, y es por eso que, mediante otro decreto de
urgencia, absorbe la AATE; y de este modo, excluye a PROVIAS, a la
Municipalidad Metropolitana de Lima, recibe el préstamo y ahora es
omnipotente en la ejecución, teniendo control técnico y financiero del
proyecto. No lo interesó antes la AATE, sino hasta que se le dijo por
medio de la CAF que se le daría el préstamo sí y solo sí, era la AATE
quien ejecutara el proyecto.
F. Decreto de Urgencia N° 117 – 2009

Autoriza al Ministerio de Transportes y Comunicaciones a realizar
modificaciones presupuestales en el nivel funcional programático, y lo
exonera de lo dispuesto en el numeral 10.1 del Artículo 10 de la Ley Nº
29289- Ley de Presupuesto del Sector Público para el Ejercicio Fiscal
212
2009, y en los artículos 76 y 80 de la Ley Nº 28411- Ley General del

Sistema Nacional de Presupuesto.
Fecha de dación de cuentas: 25 de diciembre de 2009.

Mercedes Araos Fernández (Ministra de Economía
y Finanzas).
y Comunicaciones).
a) Objeto. Determinar el encargo conferido al Proyecto Especial de

Infraestructura de Transporte Nacional (PROVIAS Nacional) respecto
del Proyecto Sistema Eléctrico de Transporte Masivo de Lima y
Callao, Línea 1, tramo Villa El Salvador-Avenida Grau.
- Autorizar al Ministerio de Transportes y Comunicaciones a realizar

modificaciones presupuestales en el nivel funcional programático
hasta por la suma de S/. 124 827 000,00 (ciento veinticuatro
millones ochocientos veintisiete mil y 00/100 nuevos soles), con la
finalidad de habilitar los recursos necesarios que permitan la
ejecución del Sistema Eléctrico de Transporte Masivo.
- Con dicho fin, se le exonera de lo dispuesto en el numeral 10.1

del artículo 10º de la Ley Nº 29289, Ley de Presupuesto del
Sector Público para el Ejercicio Fiscal 2009 y de lo previsto en los
artículos 76 y 80 de la Ley Nº 28411, Ley General del Sistema
213
c) Omisiones Constitucionales.
El artículo 10º, inciso 1 de la Ley Nº 29289, Ley de Presupuesto del

Sector Público para el año fiscal 2009, establecía que los créditos
presupuestarios destinados al mantenimiento de carreteras y de la
infraestructura educativa a cargo de las entidades del Gobierno
Nacional y gobiernos regionales, no podían ser objeto de anulaciones
presupuestarias para atender fines distintos para los que fueron previsto;
y, excepcionalmente y en el tercer trimestre del Año Fiscal 2009, el
Pliego podría realizar modificaciones presupuestarias con cargo a los
conceptos antes indicados, con opinión previa favorable del Ministerio de
Economía y Finanzas.
Del presente decreto de urgencia se tiene que la modificación se realizó

con fecha 23 de diciembre de 2009, respecto a la Ley de Presupuesto
de ese año, la cual dejaría de tener efectos a partir del primero de enero
de 2010 (fuera de la excepción que señala la Ley de Presupuesto, que
considera como límite el tercer trimestre).
Por otro lado, se señala que se deje sin efecto para los fines del
presente decreto de urgencia, lo establecido en el artículo 80º de la Ley
Nº 28411, Ley General del Sistema Nacional de Presupuesto, el cual
señalaba a la fecha de expedición del decreto de urgencia, respecto a
las modificaciones presupuestarias a nivel institucional entre entidades
que, “No pueden ser objeto de anulaciones presupuestarias los créditos
presupuestarios asignados para el financiamiento de los Programas
Presupuestales Estratégicos con excepción de aquellos que hayan
alcanzado sus metas físicas programadas, en cuyo caso, el monto será
reasignado en otras prioridades definidas en los Programas
Presupuestales Estratégicos. Las entidades responsables de ejecución
de recursos públicos podrán realizar modificaciones presupuestarias en
el nivel institucional dentro del marco de Presupuesto por Resultados
(PpR), mediante decreto supremo refrendado por el Ministro de
Economía y Finanzas y el Ministro del Sector correspondiente, con el
214
objeto de dar un mayor nivel de atención y prioridad a determinadas

finalidades según ámbitos geográficos.

prestaciones de mayor nivel de complejidad.”
El citado artículo fue modificado por la Segunda Disposición Final de la

Ley Nº 29465, publicada el 08 diciembre 2009, la misma que entrará en
vigencia a partir del 1 de enero de 2010, de la forma siguiente:
“Artículo 80.- Modificaciones presupuestarias a nivel institucional entre

entidades. - No pueden ser objeto de anulaciones presupuestarias los
créditos presupuestarios asignados para el financiamiento de los
Programas Presupuestales Estratégicos con excepción de aquellos que
hayan alcanzado sus metas físicas programadas, en cuyo caso, el
monto será reasignado en otras prioridades definidas en los programas
presupuestales estratégicos. Las entidades responsables de ejecución
de recursos públicos podrán realizar modificaciones presupuestarias en
el nivel institucional dentro del marco de Presupuesto por Resultados
(PpR), mediante decreto supremo refrendado por el Ministro de
Economía y Finanzas y el ministro del sector correspondiente, con el
objeto de dar un mayor nivel de atención y prioridad a determinadas
finalidades según ámbitos geográficos.
prestaciones de mayor nivel de complejidad.
Las entidades públicas responsables de la ejecución de recursos

públicos en el marco de Presupuesto por Resultados (PpR) están
autorizadas a realizar modificaciones presupuestarias en el nivel
funcional programático con cargo a los créditos presupuestarios
orientados al financiamiento de proyectos de inversión pública
215
vinculados a la ejecución de los programas presupuestales

estratégicos, siempre que tales recursos estén destinados a
financiar la ejecución de proyectos de inversión pública. En este
caso, se priorizarán los proyectos de inversión más estrechamente
vinculados a los programas presupuestales estratégicos en
ejecución.” (el resaltado es nuestro).
Quedando suspendido por la Única Disposición Complementaria

Modificatoria de la
Ley Nº 29812, publicada el 09 diciembre 2011, vigente a partir del 1 de
enero de 2012.
Nótese de la modificación al artículo 80, que a partir del 01 de enero de

2010 se facultaba a las entidades a realizar modificaciones
presupuestarias cuando estas estén destinadas a la ejecución de
proyectos de inversión. Sin embargo, en mérito a la Ley Nº 29812, hasta
la actualidad queda suspendido este artículo.
G. Decreto de Urgencia N° 007 – 2010

Autoriza al Ministerio de Economía y Finanzas a concertar
operación de endeudamiento externo con la Corporación Andina de
Formato, y la incorporación de recursos en el Pliego 036: Ministerio
de Transportes y Comunicaciones.
Fecha de emisión : 27 de enero de 2010.
Fecha de publicación: 28 de enero de 2010.
Fecha de dación de cuenta: 29 de enero de 2010.
Mercedes Araos Fernández (Ministra de Economía
y Finanzas).
y Comunicaciones).
216
A. Objeto. Autorizar al Ministerio de Economía y finanzas a concertar en el

ejercicio fiscal 2010, la operación de endeudamiento externo referido en
el Decreto de Urgencia Nº 004-2009, en su artículo 2º, sin afectar el
límite de endeudamiento externo autorizado en el numeral 4.1. del
artículo 4 de la Ley Nº 29466, Ley de Endeudamiento del Sector Público
para el año 2010.
B. Marco de regulación.
- Autoriza un crédito suplementario en el Presupuesto del Sector

Público para el año fiscal 2010, hasta por la suma de S/. 525 183
171,00 (quinientos veinticinco millones ciento ochenta y tres mil
ciento setenta y uno y 00/100 nuevos soles) con cargo a los
recursos a que se señala en el Decreto de Urgencia 034-2009, a
favor del pliego 036: Ministerio de Transportes y Comunicaciones.
C. Omisiones Constitucionales. No se satisface el requisito de

excepcionalidad, necesidad ni conexidad.
El Decreto de Urgencia Nº 034-2009, señalaba que se autorizaba al
Ministerio de Economía y Finanzas a contratar con la Corporación
Andina de Fomento (CAF) una operación de endeudamiento externo
hasta por la suma de $ 350 000 000,00 (Trecientos cincuenta millones y
00/100 dólares americanos), se autorizaba un Crédito Suplementario en
el Presupuesto del Sector Público para el año fiscal 2009 hasta por la
suma de S/. 320 000 000,00 (trescientos veinte millones y 00/100
nuevos soles) con cargo a los recursos obtenidos de la operación de
endeudamiento externo, a favor del pliego del Ministerio de Transportes
y Comunicaciones; y, dicho endeudamiento externo sería concertada
fuera del límite del endeudamiento externo autorizado en el numeral 5.1
del Artículo 5º de la Ley Nº 29290, Ley de Endeudamiento del Sector
Público para el Año Fiscal 2009.
Nosotros señalamos que no se advertía alguna situación extraordinaria e

imprevisible que justifique el nacimiento del decreto de urgencia 034-
217
2009; asimismo, que, al establecerse una autorización de

endeudamiento externo, no habiendo una situación extraordinaria, el
procedimiento de endeudamiento debió haber seguido la vía
parlamentaria que correspondía, ya que el tiempo que demandaba dicho
procedimiento regular no hubiera generado un daño irreparable.
Finalmente, observamos el hecho de que se permita que un
endeudamiento fuera de los límites señalados en la Ley.
En cuanto al presente Decreto de Urgencia, debemos sostener en

concordancia a lo señalado en los análisis de los demás decretos que si
bien en este decreto de urgencia (007-2010) se establece como límite de
endeudamiento el que se señale en la Ley de Endeudamiento del año
2010 –a diferencia del decreto de urgencia Nº 034-2009, en donde se
disponía que el endeudamiento podía realizarse incluso sin considerar
los límites establecidos por el Ley de Endeudamiento del año 2009-, el
marco de regulación, en el presente decreto de urgencia tampoco
corresponde a regular una situación imprevisible o extraordinaria, no hay
justificación para que se pretenda autorizar el endeudamiento vía
decreto de urgencia, podía haberse dispuesto la modificación
presupuestaria, siguiendo la vía regular, no se advierte de los
considerados citados en el decreto de urgencia razón alguna que
amerite regularse el endeudamiento externo por la suma de S/. 525 183
171.00 mediante esta vía, e insistimos una vez más, el que se haya
seguido un procedimiento regular no conllevaba el riesgo de generación
de daños irreparables, el contrato ya se había suscrito, el adelanto por la
suma de S/. 124 827 000.00 se le acaba de aprobar el 23 de diciembre
de 2009, el monto de endeudamiento ya había sido aprobado mediante
Decreto de Urgencia Nº 034-2009, y a diferencia de este último, el
decreto de urgencia 007-2010, no contravenía los límites de
endeudamiento de la Ley de Endeudamiento del año 2010, no había
necesidad de saltarse el procedimiento regular para aprobar el
endeudamiento vía parlamento.
218
Declaraciones de Jorge Cuba Hidalgo y Miguel Ángel Navarro

Portugal
a) Declaración de Miguel Ángel Navarro Portugal

El 10 de agosto del presente año el semanario “Hidelbratd en sus
trece” publicó las declaraciones del colaborador eficaz Miguel Ángel
Navarro Portugal realizada en el penal Piedras Gordas el 15 de febrero
de 2018, en el cual fue incluido en el informe Bartra de manera
sesgada para no incorporar las siguientes declaraciones:
Pregunta N° 6.- ¿Para que diga si tiene conocimiento sobre las

circustancias en que Jorge Luis Cuba Hidalgo asumió el cargo de
viceministro de Comunicaciones?
Navarro dijo:
“Que Enrique Cornejo Ramirez no llevó a Jorge Cuba Hidalgo al MTC,

como tampoco lo hizo Oswaldo Plasencia”.
“Alguien puso a Jorge Cuba Hidalgo como su asesor, supongo que fue
su comadre, la pareja de Alan García Pérez (Roxanne Chezman) a
pedido de Jorge Cuba Hidalgo. Es sabido que a Oswaldo Plascencia lo
puso Luis Nava y Luciano Ponce era el operador político entre los
asesores”.
El vínculo entre Jorge Cuba y Alan García es desde su primer gobierno

(1988). Jorge Cuba señalo que: “Lo invitó “Roxanne Cheesman Rajkovic,
que en ese momento era la gerente de supervisión de Comercio Exterior
del citado instituto. Ellos habían sido compañeros en la PUCP. Ambos
eran economistas”.165
Ahí Cuba conoció también a Enrique Cornejo.

“Cuba y Cheesman […] tuvieron luego la ocasión de encontrarse y ella le
dijo que necesitaba un especialista para que vea temas de supervisión de
productos mineros. Se entrevistó con ella y fue contratado en el Instituto de
Comercio Exterior. Enrique Cornejo era presidente de dicha institución”.166
165
Recuperado de https://idl-reporteros.pe/la-confesion-silenciada-lavajato-jorgecuba/
166
Ídem
219
Roxanne Cheesman, en octubre de 1990, le dice a Cuba que García

había formado junto con Enrique Cornejo una ONG llamada Instituto
para la Deuda Externa Latinoamericana, y que le gustaría que trabajara
con ellos. Jorge Cuba aceptó. “Cheesman es madrina del segundo hijo de
Cuba, Rodrigo Cuba Piedra”.167
Imagen N° 22: Miembros del Insituto Para La Deuda Externa Latinoamericana.
b) Declaración de Jorge Cuba Hidalgo

Un reportaje periodistico de Panorama168 del 16 de setiembre del
presente año, pone al descubierto la declaración del Jorge Cuba
Hidalgo en condición de colaborador eficaz, pasmado en el ACTA DE
167
Ídem.
168
Recuperado de https://panamericana.pe/panorama/politica/252126-exviceministro-aprista-jorge-
cuba-senala-presiones-expresidente-alan-garcia
220
DECLARACIÓN DEL COLABORADOR EFICAZ N° 004-2017,

reslizado en las instalaciones del Establecimiento Penal Ancón I –
Piedras Gordas, el 10 de marzo de 2017, ante el fiscal Provincial Dr.
Marcial Paucar Chappa y el Dr: Luis Peña Terreros, donde se
menciona que:
“Tengo conocimiento que OSWALDO DUBER PLASENCIA

CONTRERAS era uno de los “operadores políticos”, era quien venía
recomendado porque era el ex asesor de Palacio de Gobierno, pero
previamente a que él llegara como Director Ejecutivo de AATE, él fue
primero nombrado por presión de Palacio de Gobierno, como asesor
del Despacho del Ministro de Transportes y Comunicaciones.”169
“Hubieron hechos muy importantes y trascendentales en la línea 1,

tramo 2, pues el principal operador político o estructurador, en este
caso, el expresidente ALAN GARCÍA PEREZ exigió y presionó al ex
Ministro de Transporte y Comunicaciones ENRIQUE CORNEJO
RAMIREZ para que se licitara el tramo 2 de la Línea 1 faltando 5
meses para el cambio de gobierno. Por lo general nunca un gobierno
saliente, convoca a un proceso de dicha magnitud (650 millones de
dólares). Se licita el 25 de enero de 2011. Lo que se quería era
licitarlo, adjudicando firmar contrato y activar dicho contrato antes de
dejar Palacio de Gobierno.” (…)170
“Los operadores políticos no arriesgan ni trabajan gratis y

obviamente esto es corroborado con las 15 o 16 reuniones que
registran JORGE ENRIQUE SIMOES BARATA durante la gestión del
tren cuando visito al presidente ALAN GARCÍA, al margen de todas
las facilidades posteriores que han tenido con el organismo
supervisor de las contrataciones para que puedan ser atendidos los
funcionarios gestiones ante el IPD para que le puedan ceder un
terreno de 10 000 m2 para que puedan instalar la planta y todo tipo
169
ACTA DE DECLARACIÓN DEL COLABORADOR EFICAZ N° 004-2017, pág. 12
170
Ídem, pág. 12
221
de facilidades con las empresas que estén ligadas a las

interferencias como Luz del Sur, Telefónica, Sedapal, etc.”171
“Los operadores políticos ALAN GARCÍA y ENRIQUE CORNEJO se

encargaron de ponerle los fondos a este proyecto vía endeudamiento
con la CAF y vía reasignación de partidas presupuestales en el
Ministerio de Economía y finanzas autorizadas después de las
presiones políticas que ya expliqué.”172
“En este sentido, queda claro que todo este esquema de

financiamiento, facilidades operacionales y facilidades legales tuvo
desde el lado externo un operador, JORGE ENRIQUE SIMOES
BARATA y un operador interno del país que es ALAN GARCÍA,
siendo que enrique cornejo como Ministro fue el ejecutar de las
instrucciones de Alan García.”173
Estas declaraciones estarían confirmando el negociado que realizaron el

expresidente Alan García Pérez y Jorge Barata, en el proceso de concesión de
la Línea 1 del Metro de Lima, favoreciendo a la empresa Odebrecht a cambio de
pagos ilícitos; los acuerdos u operadores estaban jeraquizados en el primer nivel
estuvo Alan García Pérez y Jorge Barata, el máximo representante de la
empresa Odebrecht en el Perú, para generar un aparto legal que viabilizará que
direccionó a sus subordinados para que se concretice el proyecto, en el segundo
nivel se encuentran Jorge Cuba y Carlos Nostre que se encargan del aparato
técnico.
Jorge Cuba recuerda: “Nostre estaba buscando apoyo de los miembros del
Comité y de mi persona y buscó contactarse con cada uno de ellos por
separado”. Lo hizo y luego vino el tanteo, la propuesta explicada y la aceptación
de Cuba. Aquí, lo importante fue la explicación:
“En más de una oportunidad Carlos Nostre estuvo tanteando cómo pedir
el favor y cuando lo hizo le manifesté […] que no había tenido ninguna
injerencia en la dación de los decretos de urgencia […] que estas eran
171
Ídem, pág. 19
172
Ídem, pág. 19
173
Ídem, pág. 19
222
decisiones que obedecían al ministro Cornejo y al presidente García […]

y ahí fue que Carlos Nostre me indicó que quería un apoyo para que el
proyecto caminara, con esas palabras, en los plazos previstos […] que
no me preocupara por lo demás porque su jefe Jorge Barata venía
trabajando directamente con el Presidente Alan García para el apoyo
correspondiente; entonces le dije que si tenía el apoyo a ese nivel para
qué necesitaba mi apoyo, y me respondió que era necesario porque era
política de ellos trabajar también con los de abajo porque ellos son los
que le imponen el ritmo al proceso y son los que en efecto sacan
adelante los proyectos (…)”.174
Sobre el Decreto de Urgencia N° 032 – 2009 manifestó:
“Adicionalmente en este lapso de tiempo, que se han dado todos los

dispositivos legales tengo conocimiento que el señor JORGE ENRIQUE
SIMOES BARATA ha tenido entre 15 a 16 reuniones en Palacio de
Gobierno, estando todas vinculadas a este tema del proyecto la Línea
1.”175
“El objetivo principal del Decreto de Urgencia N° 032 – 2009 fue crear
un procedimiento especial únicamente para este proyecto que facilite
los acuerdos de los operadores políticos de palacio con los
constructores privados encabezado por JORGE ENRIQUE SIMOES
BARATA a través del cual logra que el Metro de Lima, Línea 1 se realice
bajo la modalidad bajo la ejecución contractual por “concurso oferta a
precios unitarios”, la cual la no permitía, y esa fue creada especialmente
con este Decreto de Urgencia para que se pudiera ejecutar la obra.” 176
(…)
“En este sentido, los operadores políticos, tales ALAN GARCÍA PÉREZ,
ENRIQUE JAVIER CORNEJO RAMÍREZ, OSWALDO DUBER
PLASCENCIA CONTRERAS, entre otros que se encargaron de
estructurar el camino, cumplieron su compromiso con los privados,
permitieron su uso exclusivamente para esta obra, es esa la razón por
174
Recuperado de https://idl-reporteros.pe/el-politico-y-el-funcional/
175
ACTA DE DECLARACIÓN DEL COLABORADOR EFICAZ N° 004-2017, pág. 04
176
Ídem, pág. 04
223
la cual SIMOES BARATA y compañía estuvieron detrás del Decreto de

Urgencia N° 032 – 2009, pues era la mejor forma de asegurarse el
proyecto de la obra del Metro de Lima, en mejores condiciones para
ellos, cosa que no hubiese ocurrido con el concurso a suma alzada”
(…)177
Se corrobora la hipotesis de investigacion con la declaración del señor Jorge

Cuba, porque afirma que se generó un marco legal a través de Decretos de
Urgencia y Decretos Supremos emitidos por el expresidente Alan García Pérez
para beneficiar a empresas brasileñas, con ello legalizando la corrupción; en
este proceso también intervinieron los ministros y congresistas señalados en las
conclusiones del presente informe; a tal punto que se incremento la deuda
externa con el fin de seguior saqueando de manera desmedida al país como
menciona la siguiente declacion:
(…) “ahí vemos cómo ese afán desmedido para conseguir los recursos
para contratar con la empresa ODEBRECHT, la instrucción era pagar el
adelanto de ODEBRECHT antes del cambio de gobierno para que no
puedan paralizarlo, instrucciones de los operadores políticos ALAN
GARCÍA PÉREZ y ENRIQUE CORNEJO RAMÍREZ, porque nadie va a
pagar el ultimo día porque se le ocurre y en efecto así dio, se pagó el 26
de julio de 2011. La prueba de que ALAN GARCÍA PÉREZ y ENRIQUE
CORNEJO RAMÍREZ lo gestionaron es que en los dispositivos legales
están sus firmas.”178
Alan García y Enrique Cornejo fueron quienes tramitaron y gestionaron

la creación del marco jurídico legal y la obtención del financiamiento
tanto en la Corporación Andina de Fomento (CAF) y el MEF, para que
este negocio se hiciera viable, y a cambio, como lo comentó Carlos
Nostre, ya J. Barata tenía un acuerdo con Alan García, porque ya era
una política de ODEBRECHT pagar comisiones por las grandes obras
que se adjudiquen ellos, y en este caso, estamos hablando de una obra
de más de 1,100 millones de dólares. De la forma como se actuó es
177
Ídem, pág. 04
178
ídem
224
evidente que se realizó todo para favorecer a ODEBRECHT a cambio

del pago de una comisión ilícita. 179
Usualmente ODEBRECHT y todas las empresas que integran el “Club”

pagan 2.5% del costo de la obra. En el caso de la Línea 1, Tramos 1 y
2, el consorcio ganador fue conformado por las dos principales
empresas del club; ODEBRECHT (líder de los extranjeros) y GRAÑA Y
MONTERO (líder de los nacionales). Ya se tiene conocimiento que
ambas empresas que actuaron consorciadas para la Inter-Oceánica Sur
pagaron comisiones del 2.5%.180
3.3. Proyecto Olmos

Análisis de los Decretos de Urgencia que beneficiaron al Proyecto
Especial de Irrigación e Hidroenergético de Olmos.
Durante el gobierno del señor Alan García Pérez se emitieron 07
Decretos de Urgencia para favorecer al Proyecto Especial de
Irrigación e Hidroenergético de Olmos
Tabla N° 17: Decretos de urgencia durante el segundo gobierno de Alan García destinadas al
Proyecto Especial de Irrigación e Hidroenergético de Olmos.
DEL DU PUBLICACIÓN
049 – 2009 16/04/2009 Declaran de necesidad pública la ejecución de obras de irrigación
01 y la intangibilidad de los terrenos que conforman el Proyecto
Especial de Irrigación e Hidronergético Olmos.
02 123 – 2009 24/12/2009 Prorrogan el plazo del Decreto de Urgencia N° 049-2009.
050 – 2010 24/07/2010 Dictan medidas para el financiamiento del Proyecto Olmos y de
03 las acciones para contrarrestar el friaje y heladas.
04 089 – 2010 31/12/2010 Prorrogan el plazo del Decreto de Urgencia Nº 049-2009.
05 025 – 2011 03/06/2011 Dictan medidas para el financiamiento del Proyecto Olmos.
06 035 – 2011 14/07/2011 Modifican Decreto de Urgencia Nº 049-2009.
181
179
ídem
180
ídem
181
225
3.4. Central hidroeléctrica de Chaglla y otros proyectos.

Durante el gobierno del señor Alan García Pérez se emitieron 07
Decretos de Urgencia para favorecer a diversos Proyectos.
Tabla N° 18: Decretos de urgencia durante el segundo gobierno de Alan García

destinadas a otros Proyecto.
DEL DU PUBLICACIÓN
PROYECTOS DE ELECTRICIDAD
01 116 – 2009 31/12/2009 Decreto de urgencia que promueve el suministro del servicio público
de electricidad en zonas urbano marginales del país.
02 032 – 2010 25/04/2010 Decreto de Urgencia que dictan medidas para acelerar inversión y
facilitar financiamiento para la ejecución de proyectos de
electricidad.
CARRETERA IIRSA CENTRO PROYECTOS REGIONALES:
Chavimochic, Majes – Siguas, Ferrocarriles, etc.
Dictan disposiciones extraordinarias para facilitar las asociaciones
03 047 – 2008 18/12/2008 público – privadas que promueva el gobierno nacional en contexto
de la crisis financiera internacional.
04 121 – 2009 24/12/2009 Priorizan promoción de la inversión privada de diversos proyectos,
de asociaciones público privadas y concesiones de obras públicas
de infraestructura y de servicios públicos en el año 2010.
05 001 – 2011 18/01/2011 Dictan disposiciones extraordinarias a ser aplicadas durante el año
2011, para facilitar la promoción de la inversión privada en
determinados proyectos de inversión, asociaciones público privadas
y concesión de obras públicas de infraestructura y de servicios
públicos por parte del Gobierno Nacional.
06 002 – 2011 21/01/2011 Modifican artículo 2º del Decreto de Urgencia Nº 001-2011.
07 005 – 2011 17/02/2011 Derogan literal a) del numeral 5.3 del artículo 5º del Decreto de
Urgencia Nº 001-2011, modificado por Decreto de Urgencia Nº 001
– 2011.
182
A. Decreto de Urgencia N° 047 – 2008

Fecha de dación de cuenta: 19 de diciembre de 2008.
182
226

o Pedro Sánchez Gamarra (Ministro de Energía y Minas, encargado
del Ministerio de Economía y Finanzas).
a) Objeto. Debido al contexto de crisis financiera internacional, se

dictan disposiciones extraordinarias para la facilitación de las
asociaciones público privadas a través de concesiones de obras
públicas de infraestructura y de servicios públicos por parte del
Gobierno Nacional, estas medidas serán de aplicación a 12
proyectos declarados de necesidad nacional y de ejecución
prioritaria por parte de la Agencia de Promoción de la Inversión
Privada (PROINVERSIÓN), entre este listado de proyectos se
encuentra el proyecto “Carretera IIRSA Centro (Evitamiento Ramiro
Prialé- Puente Ricardo Palma, La Oroya- Huancayo; La Oroya-
Pucallpa)”.
b) Marco de regulación
- Se faculta que la viabilidad de los proyectos pueda ser otorgados

basados únicamente en estudios de prefactibilidad.
- Faculta al Consejo Directivo de PROINVERSIÓN priorizar y decidir

la asignación del cofinanciamiento, así como el otorgamiento y/o
contratación de garantías financieras o garantías contractuales no
financieras.
- Limita las opiniones previas de los organismos reguladores y la

Contraloría General de la República, siendo que éstos únicamente
podrán efectuar respecto a la versión final del contrato de concesión y
sin exceder su competencia; siendo así, no podrán emitir opinión
alguna sobre aspectos vinculados con el diseño de transacción y/o
proceso de promoción de la inversión privada.
227
- La contratación de estudios de consultoría para diseñar la

transacción y/o procesos de promoción de la inversión privada, se
realizarán a través de concursos por invitación.
- Se realizan reducciones de exigencias legales de actos de los

procesos de concesión, los cuales solo requerirán de la aprobación del
Consejo Directivo de PROINVERSION, los cuales son:
a) Aprobación de la modalidad de promoción de la inversión privada y
sus modificaciones.
b) Aprobación del plan de promoción y sus modalidades.
c) A propuesta de la Dirección Ejecutiva de PROINVERSION, la
designación de miembros de los Comités Especiales.
d) Autorización de viajes al exterior con motivo de actividades de
promoción.
c) Omisiones Constitucionales. No se cumple con el requisito de

generalidad, en virtud de que el marco de regulación del decreto de
urgencia, no se encaminó a la consecución de beneficios
nacionales, por el contrario, a beneficiar a determinas empresas y
acelerar el proceso de concesión de obras de gran envergadura,
para lo cual el Ejecutivo realiza modificaciones al proceso de
concesión, reducción de los requisitos de validez técnica y legal
para su viabilidad, limitación del papel de los organismos
reguladores y la Contraloría General de la República respecto al
control de los procesos de concesión; y, finalmente, a mérito de
reducir las exigencias legales, dota de muchas facultades al
Consejo Directivo de PROINVERSION.
B. Decreto de Urgencia N° 121 – 2009

Fecha de dación de cuenta: 25 de diciembre de 2009
228

o Javier Velásquez Quesquén (Presidente del Consejo de
Ministros)
o Mercedes Araoz Fernández (Ministra de Economía y Finanzas).
a) Objeto. Declarar de necesidad nacional y de ejecución prioritaria

en el año 2010 por parte de la Agencia de Promoción de la
Inversión Privada- PROINVERSION, la promoción de la inversión
privada de un total de 20 proyectos, entre los que se encontraban
“1. Carretera IIRSA- Centro (Eje multimodal Puerto del Callaro -
Puerto Pucallpa) (…) 7. Sistema eléctrico del Transporte de Lima y
Callao, Línea 1 ”.
- Las entidades concedentes debían entregar a PROINVERSION
estudios e información técnica de manera oportuna y bajo
responsabilidad, considerando los plazos mínimos.
- Se extiende los alcances del decreto 047-2008 hasta el 31 de
diciembre de 2010.
- Las certificaciones ambientales serán requeridas por la entidad

concedente al inicio de la ejecución de los proyectos y no serán
requisitos para la obtención de las autorizaciones administrativas para
el ejercicio de las actividades económicas materia del proyecto
adjudicado.
- Los terrenos de propiedad directa o indirecta del Estado incluyendo

las empresas del Estado, requeridos para la concesión, serán
transferidos automáticamente al concedente.
- Se impone con carácter forzoso las servidumbres requeridas para la
concesión.

transitoriedad y generalidad, ello si consideramos que la motivación
del presente decreto de urgencia son los indicadores
229
macroeconómicos del país, los cuales se refiere, presentan

“índices alentadores” luego de la crisis financiera internacional; por
lo que, se continúa con estas medidas extraordinarias como una
manera de “prevenir” cualquier efecto adverso que pudiera
desatarse por el carácter global de la crisis financiera; es decir, la
extensión de los alcances del decreto 047-2008 y las nuevas
flexibilizaciones en cuanto a certificaciones ambientales y
administrativas, como medidas extraordinarias, ya no busca una
finalidad de revertir una situación adversa, como es la crisis
financiera, sino una de prevención de un hecho futuro incierto; con
lo cual, una vez más advertimos que no se busca la consecución
de fines de interés nacional, sino de intereses particulares.
C. Decreto de Urgencia N° 001 – 2011

o José Antonio Chang Escobedo (Presidente del Consejo de
Ministros)
o Ismael Benavides Ferreyros (Ministro de Economía y Finanzas).
a) Objeto. Dictar disposiciones extraordinarias a ser aplicadas

durante el año 2011, las cuales facilitarán la promoción de la
inversión privada en determinados proyectos de inversión,
asociaciones público privadas y concesión de obras públicas
de infraestructura y de servicios públicos por parte del
Gobierno Nacional. Se declara de necesidad nacional un total
de 30 proyectos, entre los proyectos que se declaran de
interés público están “(…) 2. Sistema Eléctrico De
Transporte masivo de Lima y Callao, Línea 1 (…) 16.
230
Carretera IIRSA-Centro (Eje multimodal Puerto del Callao-

Puerto Pucallpa”.
- Se mantiene la viabilidad de proyectos que requieran
cofinanciamiento únicamente con estudios a nivel de
prefactibilidad.
- Corresponde a PROINVERSION el diseño de transacción y del
contrato.
- En cuanto a las opiniones previas, corresponde emitirlas al
Ministerio de Economía y Finanzas, y excepcionalmente cuando
competen el otorgamiento de garantías y cofinanciamiento se
requerirá opinión favorable del Ministerio de Economía y Finanzas,
así como el de la Contraloría General de la República.
- Se le faculta exclusivamente al Consejo Directivo de
PROINVERSION:
 Aprobación del plan de Promoción de la Inversión Privada
y sus modificaciones.
 Autorización de viajes al exterior con motivo de actividades
de promoción.
- Las certificaciones ambientales serán requeridas por la entidad

concedente al inicio de la ejecución de los proyectos y no serán
requisitos para la obtención de las autorizaciones administrativas
para el ejercicio de las actividades económicas materia del
proyecto adjudicado.
- Los terrenos de propiedad directa o indirecta del Estado
incluyendo las empresas del Estado, requeridos para la concesión,
serán transferidos automáticamente al concedente.
- Se impone con carácter forzoso las servidumbres requeridas para
la concesión.
c) Omisiones Constitucionales. No se cumplen con los

requisitos de transitoriedad, excepcionalidad y necesidad, ello
si consideramos en cuanto al primer y segundo requisito
231
incumplido que la motivación del presente decreto de urgencia

que justificada el carácter extraordinario fue “la incertidumbre
sobre la evolución de la economía mundial, donde subyacen
riesgos que no permiten descartar escenarios de baja
probabilidad pero con un alto impacto sobre la actividad
económica”, con lo que, busca una finalidad de revertir una
situación adversa, como es la crisis financiera, sino una de
prevención de un hecho futuro incierto, y que tampoco se
circunscribe a una regulación por un determinado tiempo que
procure revertir tal situación. Respecto al segundo requisito,
esto la necesidad, se tiene que ésta tampoco se satisface con
los argumentos de “contar con una normativa que permita
viabilizar procesos con mayor celeridad y con menores
trámites (…) es prioritario facilitar determinados proyectos de
inversión que por su importancia se requiere adjudicar en el
corto plazo (…)”, en virtud de que el transcurso del tiempo en
el presente caso ya no justifica una circunstancia excepcional
que merezca ser regulada con prontitud a mérito de correr el
riesgo de generarse graves perjuicios irreparables, ya que,
advertimos el escenario económico en el que se emite el
decreto de urgencia no es en una situación de crisis financiera,
sino en el marco de evitar una crisis.
D. Decreto de Urgencia N° 002 – 2011

Ministros)
o Ismael Benavides Ferreyros (Ministro de Economía y Finanzas).
232
a) Objeto. Modificar el artículo 2º del Decreto de Urgencia Nº 001-

2011. Se agregan cuatro proyectos declarados de necesidad
nacional:
2. Sistema Eléctrico de Transporte Masivo de Lima y Callao, Línea 1 –
Línea (…)
30. Energía de Nuevas Centrales Hidroeléctricas.
31. Sistema GLP para Lima y Callao. (…)
33. Proyecto Especial Chavimochic Fase I- Tercera Etapa.
- Agréguese nuevos proyectos (04) a la lista de procesos de
promoción de inversión privada vinculados con la concesión de 32
proyectos.

transitoriedad, excepcionalidad y necesidad, por cuanto tal como se
analizara precedentemente el decreto de urgencia 001-2011, no
contenía una medida extraordinaria encaminada a revertir una
especial situación imprevisible, por un tiempo determinado, el cual
no pueda ser regulado siguiendo el procedimiento parlamentario
que correspondía; es más, se tiene del presente decreto de
urgencia que no se señalan cuáles son los sustentos técnicos para
la justificación de vital importancia de estos nuevos proyectos
agregados.
Pronunciamiento del tribunal constitucional respecto a los

decretos de urgencia 001-2011 y 002-2011.
Contra los referidos Decretos de Urgencia se interpone demanda de
inconstitucionalidad, la misma que recae en el Expediente Nº 0004-
2011-PI/TC, interpuesta por el 25% de congresistas de la
República, la misma que fue sentenciada por el Pleno Jurisdiccional
del Tribunal Constitucional con fecha 20 de setiembre de 2011.
233
Fundamentos de los demandantes:

Para los demandantes, los Decretos de Urgencia Nºs 001-2011 y
002-2011 no regulan un asunto que necesite medidas
extraordinarias, ni que responda o se origine en hechos
imprevisibles o que constituyan un riesgo inminente o peligro para la
economía nacional o las finanzas públicas. Todo lo contrario, la
promoción de la inversión privada en proyectos de inversión,
asociaciones público privadas y concesiones de obras públicas de
infraestructura y de servicios públicos son asuntos ordinarios,
completamente previsibles que no entrañan ningún peligro ni riesgo
inminente para la economía nacional en su conjunto.
A juicio de los demandantes, el camino correcto que el Poder

Ejecutivo debió seguir fue presentar al Congreso de la República un
proyecto de ley (incluso con carácter de urgencia) que busque
flexibilizar las exigencias y procedimientos en la presentación y
ejecución de proyectos de inversión, al amparo de los artículos 107º
y 105º (parte final) de la Constitución.
También los demandantes afirman que los Decretos de Urgencia

Nºs 001-2011 y 002-2011 no cumplen con los criterios para el
dictado de decretos de urgencia señalados en la STC 0025-2008-
PI/TC, pues el actual escenario económico mundial de crisis no es
un evento imprevisible, sino por el contrario, presente y por todos
conocido y analizado desde el año 2008, de carácter cíclico,
originado en los países desarrollados tales como los Estados
Unidos y otros de la Unión Europea.”
Fundamentos de los demandados:

- Según el emplazado, de la lectura de los considerandos del
Decreto de Urgencia Nº 121-2009 antecedente de los decretos de
urgencia impugnado se concluye que éste fue expedido debido a
la situación de excepcionalidad originada por la crisis financiera
internacional, la misma que ha venido generando una gran
234
incertidumbre en la economía mundial. En ese contexto, se

consideró que en la medida que la promoción de la inversión
privada en proyectos había demostrado ser un mecanismo
dinamizador de la economía nacional debido a su alto impacto en
la generación de empleo y competitividad en el país, debían
declararse de necesidad nacional algunos grandes proyectos de
inversión y, en consecuencia, otorgarse una serie de medidas
facilitadoras para su trámite y ejecución.
Así, refiere que en vista de que dos años después de la

expedición del mencionado Decreto de Urgencia Nº 121-2009 el
trámite o ejecución de proyectos de inversión que fueron incluidos
en él aún no se había concretado, el Poder Ejecutivo decidió
dictar el Decreto de Urgencia Nº 001-2011, en el cual se reitera la
necesidad de priorizar el trámite y ejecución de estos proyectos y
se adiciona algunos otros de gran envergadura. A su juicio, en la
medida que muchos de los proyectos de inversión cuyo trámite y
ejecución se decidió favorecer mediante el Decreto de Urgencia
Nº 121-2009 son los mismos que los contenidos en el Decreto de
Urgencia Nº 001-2011, la situación de excepcionalidad de ambos
decretos es la misma, que viene dada por la incertidumbre que se
ha generado en la economía nacional a raíz de la crisis financiera
internacional. Es verdad que se han incluido nuevos proyectos de
inversión en los Decretos de Urgencia Nºs 001-2011 y 002-2011,
sujetos a las medidas de aceleración previstas ya en el Decreto
de Urgencia Nº 121-2009. Sin embargo, debe entenderse que
esas inclusiones también obedecen al mismo fundamento, esto
es, la generación de medidas que favorezcan el dinamismo en la
economía a fin de paliar la incertidumbre o los riesgos que, aun
cuando bajos, pueden mantenerse actualmente a partir de la
crisis financiera internacional.
También argumenta que se han cumplido los demás criterios para

la expedición de un decreto de urgencia contenidos en la STC
235
008-2003-AI/TC. Así, considera que la necesidad se justifica en

que si se optara por el proceso legislativo ante el Congreso de la
República, las medidas de facilitación de la inversión privada no
serían inmediatas, pues su aprobación por el Congreso podría
extenderse en demasía, reduciéndose el impacto de los proyectos
de inversión en la economía peruana.
Finalmente, refiere que mediante Decreto de Urgencia Nº 005-
2011 publicado en el diario oficial “El Peruano” el 17 de febrero de
2011, se derogó el literal a) del numeral 5.3 del artículo 5º del
Decreto de Urgencia Nº 001-2011, con lo cual ha quedado sin
efecto la exoneración de las certificaciones ambientales para la
obtención de autorizaciones administrativas para el ejercicio de
las actividades económicas de los proyectos señalados en el
Decreto de Urgencia Nº 001-2011, modificado por el Decreto de
Urgencia Nº 002-2011. Por ello, el emplazado plantea que se
declare la sustracción de la materia en cuando al pedido de
declarar la inconstitucionalidad del artículo 5º numeral 5.3 literal a)
del Decreto de Urgencia Nº 001-2011”.
Fundamentos del Tribunal Constitucional para declaras la
inconstitucionalidad de los decretos de urgencia 001-2011 y 002-
2011:
(…) “Si bien con el Decreto de Urgencia Nº 047-2008 podría

haberse justificado el dictado de medidas extraordinarias de
facilitación de la inversión privada en determinados proyectos por
la crisis financiera internacional de ese año, casi tres años
después este Tribunal no encuentra justificado este argumento.
Es decir, el haberse advertido hace casi tres años (como lo
demuestra el Decreto de Urgencia Nº 047-2008) la situación (crisis
financiera internacional) en la que pretenden sustentarse los
decretos ahora impugnados, hace que no resulte imprevisible y
extraordinaria la situación que se intentaría revertir con tales
decretos, por lo que no se cumple con el presupuesto habilitante
de Excepcionalidad para la expedición de decretos de urgencia.
Más aún si se tiene en cuenta que en el Decreto de Urgencia Nº
236
121-2009 antecedente, según hemos visto, de los decretos ahora

impugnados se señala que “el país ha venido superando los
efectos de la referida crisis financiera internacional (tercer párrafo
de su parte considerativa)”.
Abona a este criterio el hecho de que, el propio Poder Ejecutivo en el

Decreto de Urgencia Nº 001-2011 (tercer párrafo de su parte
considerativa) ya ni siquiera hace referencia a la “crisis financiera
internacional”, como lo hacía en los antecedentes Decretos de
Urgencia Nºs 047-2008 y 121-200, sino a una genérica
“incertidumbre sobre la evolución de la economía mundial”,
relativizando además el posible riesgo para la actividad económica
nacional, pues señala expresamente que esto es un escenario de
“baja probabilidad”, todo lo cual no justifica recurrir a un mecanismo
como el decreto de urgencia, reservado para enfrentar situaciones
excepcionales (por extraordinarias e imprevisibles).
Durante ese período de casi tres años, si el Ejecutivo consideraba

de gran importancia para el desarrollo económico del país las
medidas de facilitación (con mayor celeridad y menores trámites) de
la inversión en los proyectos mencionados en los decretos
impugnados, pudo haber presentado al Congreso de la República
(inclusive con carácter de urgencia, al amparo del artículo 105º de la
Constitución) los proyectos de ley que juzgara necesarios o legislar
al respecto por delegación de facultades legislativas (artículo 104º
de la Constitución), y no recurrir, año a año, al empleo de una
medida de excepción como el decreto de urgencia e incluyendo en
cada oportunidad más proyectos dentro del régimen excepcional de
mayor celeridad y menores trámites.” (Los énfasis son nuestros).
(…) “el Tribunal advierte que el emplazado no justifica los decretos

de urgencia en razón del daño que podría ocasionar recurrir al
procedimiento legislativo parlamentario, sino simplemente en el
menor impacto que tendrían los proyectos de inversión en la
economía nacional en caso se esperara la aprobación de leyes por el
237
Congreso. Por ello, el Tribunal es de la opinión que no se ha

justificado de manera suficiente el presupuesto habilitante de la
Necesidad de los decretos de urgencia impugnados”.
(….) “Del mismo modo, las medidas adoptadas por el Decreto de

Urgencia Nº 001-2011 y consecuentemente por su modificatoria
contenida en el Decreto de Urgencia Nº 002-2011 no cumplen con el
presupuesto habilitante de Transitoriedad. Ello debido a que mientras
que en el Decreto de Urgencia Nº 001-2011 se señala que estas
tendrán vigencia “hasta el 31 de diciembre de 2011” (artículo 6º), el
Poder Ejecutivo al contestar la demanda afirma que “las medidas
facilitadoras para el trámite o ejecución de estos proyectos (de
inversión) cesará cuando estos sean finalmente adjudicados”, lo cual
arroja incertidumbre para este Tribunal sobre la transitoriedad de las
medidas dispuestas por el referido Decreto, apreciándose más bien
un carácter indefinido, pues dichas adjudicaciones podrían no
producirse el presente año, lo cual podría dar lugar a nuevos
decretos de urgencia fundados en la falta de adjudicación de
determinados proyectos de inversión, situación que, por lo demás, no
podría presentarse como extraordinaria e imprevisible para justificar
un decreto de urgencia, pues ya ha ocurrido en otras ocasiones,
como lo prueba que los proyectos mencionados en los Decretos de
Urgencia N°s 047-2008, 121-2009 y 001-2011 (modificado por el
Decreto de Urgencia Nº 002-2011) en algunos casos sean los
mismos.”
E. Decreto de Urgencia N° 005 – 2011

Fecha de dación de cuenta: 18 de febrero de 2011.
Dictamen: No fue dictaminado por la Comisión de Constitución
y Reglamento del Congreso.
Rubricado por : Alan García Pérez (Presidente de la
República).
Ministros)
238
o Ismael Benavides Ferreyros (Ministro de Economía y

Finanzas).
a) Objeto. Derogar el literal a) del numeral 5.3 del artículo 5º del

Decreto de Urgencia Nº 001-2011, modificado por el Decreto de
Urgencia Nº 002-2011.
El artículo que se disponer derogar mediante este decreto de
urgencia es el referido a las certificaciones ambientales, los
cuales de acuerdo al decreto 001-2011, no serían requisito para
la obtención de las autorizaciones administrativas de carácter
sectorial para el ejercicio de las actividades económicas materia
del proyecto adjudicado.
c) Omisiones Constitucionales. El tema respecto a las

certificaciones ambientales también fue parte de los
argumentos para solicitar la inconstitucionalidad de los decretos
de urgencia 001-2011 y 002-2011 en el Expediente Nº 0004-
2011-PI/TC; sin embargo, al haberse emitido el decreto de
urgencia 005-2011, el cual derogaba el literal a) del numeral
5.3 del artículo 5º del decreto de urgencia 001-2011, a la fecha
de emisión de la Sentencia de Inconstitucionalidad, se produjo
la “sustracción de la materia” sobre este punto, el cual a todas
luces también devenía en inconstitucional. Así, resulta
nuevamente aplicable a los diversos proyectos el régimen
general sobre certificaciones ambientales para la obtención de
autorizaciones administrativas de carácter sectorial, conforme al
artículo 3º de la Ley Nº 27446, Ley del Sistema Nacional de
Evaluación del Impacto Ambiental, la Ley Nº 28611, Ley
General del Ambiente, y demás normas aplicables.
239
3.5. Planta de Tratamiento de Huachipa.

3.5.1. Proyecto Lotes 1,2 y 3 – Bocatoma, planta de tratamiento de agua
potable de Huachipa y Ramal Norte
En enero de 2009, la policía detuvo a cuatro directivos de Camargo Correa y
allanaron la casa de uno de ellos, Pietro Giavina Bianchi, pues, según las
escuchas, en la oficina de su vivienda guardaba información sobre pagos
ilícitos. Ahí se incautó, entre diverso material, un USB que contenía
documentación sobre pagos a autoridades vinculadas a la entrega de obras,
tanto en Brasil, Perú y otros países. Pese a todas las evidencias eran
contundentes, los directivos fueron liberados, en mayo de 2011 el Superior
Tribunal Federal de Brasil anuló la investigación porque se basó en una
denuncia anónima, debido a la presión de la empresa involucrada.
Aquel USB contenía documentación en los que se registraron pagos de
coimas a autoridades peruanas por diversas obras de Camargo Correa en
nuestro país. Según el Organismo Supervisor de Contrataciones del Estado
(OSCE), CONSTRUCOES E COMERCIO CAMARGO CORREA S.A.
Sucursal Perú se adjudicó seis proyectos entre los años 2005 y 2012 y en
por lo menos cuatro de ellos, está probado por la documentación obtenida a
Giavina Bianchi, se pagaron coimas a funcionarios peruanos: Rehabilitación
y mejoramiento de la carretera Chiclayo – Chongoyape, la obra de
rehabilitación y mejoramiento de la carretera Tingo María – Aguaytía Tramo
Puente Pumahuasi – Puente Chino, la obra IIRSA Sur Tramo IV y el
proyecto lotes 1, 2 y 3 de la Bocatoma de la Planta de Tratamiento de Agua
Potable de Huachipa y Ramal Norte.
El 5 de octubre de 2009, Evandro Marcelo Reis Sant’Ana, policía federal

investigador de Sao Paulo, Brasil, firmó el “Relatório de análise de mídia
apreendida” de la “Operação Castelo de Areia” (análisis de las memorias
USB obtenidas en la Operación Castillo de Arena), inquérito policial 12-
0071/2009, en la investigación seguida contra Pietro Giavina Bianchi,
exdirector del Grupo Camargo Correa.
Dicha operación reveló el pago de coimas en Brasil y otros países, entre

ellos el Perú, por parte de la constructora Camargo Correa. El primer
240
documento referido al pago de coimas fue obtenido en el computador usado

por Darcy Flores Alvarenga “Darcy”, secretaria de Pietro Giavina Bianchi, allí
hay tablas en las que son relacionadas siglas para identificar obras y/o
probables beneficiarios del esquema de la Caja 2, gerenciado por Pietro
Giavina.
Entre los documentos localizados en el interior de las memorias USB en la

residencia de Pietro Giavina Bianchi encontramos los referidos al Perú:
Las hojas 39 y 40 del “Relatório de análise de mídia apreendida de la

Operação Castelo de Areia” identifica pagos por el proyecto Lotes 1, 2 y 3 -
Bocatoma, Planta de Tratamiento de Agua Potable de Huachipa y Ramal
Norte.
Imagen N° 23: CAMINHO COMPLETO: DISCO EQ_SP-14_ITEM16_ 2_PENDRIVE_ SONY_

4GB.DD\PART_1\NO NAME-FAT32\SAO PAULO\ DIGITALIZAR0093.JPG - DOC 381
Respecto a este documento, dice el relatorio: “Na sequência do documento

há indicação de valor relacionado ao PERU, desta vez de US$ 10,000
241
referente à obra de HUACHIPA, tendo como beneficiário pessoa identificada

como “V.M.” que sería da comissão de julgamento.
Traducido, dice: “En la parte inferior de este documento se indica un valor

relacionado al Perú, de US$ 10,000.00 referente a la obra de HUACHIPA,
teniendo como beneficiario a la persona identificada como “V.M.” que sería
de la comisión de juicio”. (Una traducción interpretada por este informe es
que podría tratarse de una persona integrante de la comisión a cargo de la
licitación). Evidentemente, se refiere al proyecto Lotes 1, 2 y 3 - Bocatoma,
Planta de Tratamiento de Agua Potable de Huachipa y Ramal Norte.
El relatorio también analizó una segunda memoria USB marca Memorex de

1 Gb. Este segundo USB muestra una serie de tablas similares a las ya
vistas anteriormente, sin embargo, además de ser referentes a períodos más
lejanos, estaban almacenadas en formato de texto u hoja de cálculo, no
siendo digitalizadas como las otras. De esta forma son pobres en
comentarios, manuscritos, lo que no proporciona elementos sobre quiénes
serían los beneficiarios relacionados con los montos aludidos.
La Policía Brasileña determinó el carácter de perpetuidad en la conducta del

Grupo Camargo Correa, quedando claro que Pietro Giavina Bianchi es el
responsable del control de esta contabilización paralela desde hace mucho
tiempo.
En la hoja 198, una hoja titulada PERÚ – HUACHIPA consigna valores

relacionados con la sigla GIP (PERÚ). Huachipa es un proyecto de la planta
de tratamiento de agua potable. Dicho documento presenta el prorrateo de
los valores por un monto de US$ 57,800 dólares, entre los meses de enero,
febrero, marzo y abril. El documento también refiere a “SEDAPAL”, “Sind” y
“Municipio”. La policía brasileña dijo que faltaban elementos para hablar de
que estos pagos se destinan exclusivamente al pago de “propinas” (o
coimas) en el Perú.
Imagen N° 24: Hoja titulada PERÚ – HUACHIPA
242
La hoja 228 del relatorio consigna el siguiente documento referido a una serie de
valores fechados el 23/12/08, entre ellos los referidos a HUA (Huachipa – Perú)
están en dólares: US$ 20,000 y US$ 422,000 dólares.
Imagen N° 25: Hoja 228
En la hoja 230 del relatorio, una tabla que detalla la programación para realizar los
pagos indicados en el documento anterior, indicando que son los mismos,
información enviada en correo electrónico por Aristóteles Santos Moreira Filho a
Darcio Brunato (gerente comercial de Camargo Correa en Perú) a Darcio Brunato,
director de Camargo Correa.
243
Y a continuación, en la hoja 231 del relatorio aparecen las siglas

consignadas en el documento anterior y a qué personas se refieren, todos
vinculados al proyecto de “HUACHIPA” en Perú:
(G) Garrido Lecca – Ministro de Vivienda, Construcción y Saneamiento del Perú – Cúpula
Partidaria APRA.
(Ba) Juan Sarmiento – Exviceministro de Construcción y Saneamiento – Cúpula APRA.
(R) Guillermo León – Presidente de Sedapal- Técnico respetado por los gobiernos
(también ayudó en el gobierno de Toledo).
(I) Umberto Olcese – Estuvo en la Comisión de Licitación. Actualmente gerente de
PROMESAL, gerencia responsable del Programa Agua para Todos y Huachipa (ligado a
gerencia general de Sedapal).
(H) Henry Aramayo – Representante de la Hidalgo (Ecuador). Acuerdo de mercado para no
entorpecer el proceso.
(Bol) Julio Sanjinez – boliviano. Amigo Garrido actuado junto a Nippon Koy (evaluadora del
proceso).
Es importante reiterar que junto a los nombres de Garrido Lecca y Juan

Sarmiento aparezca una referencia a la cúpula del APRA. Y en el caso de
Sarmiento se alude también que fue viceministro en el primer gobierno de
Alan García.
244
Sanjinez fue gerente de Kracia Consulting, que según la policía brasileña fue
usada para realizar pagos bajo la apariencia de consultorías.
Imagen N° 27: Apuntes de Sanjinez
La policía brasileña consignó que: “El documento anterior es auto explicativo

y relaciona el rol de los probables beneficiarios de las tasas pagadas por
Camargo Corrêa, siendo los 4 primeros funcionarios del Gobierno peruano,
además de 1 representante de la empresa del Ecuador que estaría
recibiendo pagos para no entorpecer los procesos licitatorios. Y, por último,
un ciudadano boliviano amigo de Francisco Caprino Neto, miembro del
Consejo de Administración de la CCCC y que habría actuado junto a la
empresa NIPPONKOY que fue la evaluadora del proceso”.
Resaltan también que los pagos realizados a Julio Sanjines fueron hechos a
título de Servicios de Consultoría. Los demás aparentemente no poseen
ninguna prestación de servicio relacionada.
La hoja 232 del relatorio ofrece una tabla en Excel que corrobora las
informaciones de los documentos anteriores y da los montos pagados:
G (Hernán Garrido Lecca) US$ 1’000,000
R (Guillermo León) US$ 1’000,000
B (Juan Sarmiento) US$ 300,000
I (Umberto Olcese) US$ 450,000
245
H (Henry Aramayo) US$ 100,000

B (Julio Sanjinez) US$ 25,000
En la hoja 233 del relatorio aparece el siguiente documento que presenta

una serie de consideraciones sobre la obra de la planta de tratamiento de
Huachipa en el Perú. Las consideraciones estarían relacionadas con
mejoras en las condiciones contractuales de aquella obra.
246
Las hojas 234 al 237 del relatorio muestran una carta remitida por la empresa
KRACIA CONSULTING S.A.C., de propiedad de Julio Enrique Sanjines Campero,
para la empresa Camargo Corrêa, representada por su gerente comercial
Aristóteles Moreira. En la carta se menciona el estudio que sería ejecutado por
KRACIA al costo de US $ 25,000. La policía federal de Brasil indicó que, al parecer,
este estudio sería de fachada, ya que, conforme documentos relacionados
anteriormente, Julio Sanjines sería beneficiario con la propina vinculada a la obra
de Huachipa en el Perú, recibiendo US $ 25,000.
Kracia Consulting SAC se creó el 02/08/2007, con el nombre de CORPORACIÓN

SITGES CATALA CONSULTORES SAC, por los socios Mercedes Elizabeth
Fernández Moscol y Rigoberto Jusus Zúñiga Maraví. El 23/06/2008 Julio Enrique
Sanjinés Campero asumió la gerencia general de Kracia.
Imagen N° 30, 31 y 32: Documentos de Kracia Consulting S.A.C.
247
248
249
250
Las hojas 237 y 238 del relatorio muestran documentos consignando pagos
relacionados con la obra Huachipa en el Perú, más precisamente el pago de
US$ 20,000 en concepto de anticipo para la persona mencionada como el
“Gordo”. Según los documentos anteriores, este sería el sobrenombre
usado para designar a Hernán Jesús Garrido Lecca Montañéz, ministro de
Vivienda, Construcción y Saneamiento del Perú, entre julio de 2006 y
diciembre de 2007, y ministro de Salud desde diciembre de 2007 a octubre
de 2008. La fecha de pago es 20 de octubre.
251
Imagen N° 33 y 34: Hojas 237 y 238: Hojas 237 y 238
En la hoja 264 del relatorio muestra un documento fechado el 20/08/08 el

registro de US$ 50,000 para “NUA”, corregido en manuscrito como “HUA”,
con una nota al costado “5 falta 45”, y con una referencia a “Prisco”, a quien
la policía brasileña identificó como Darcio Brunato, director de Camargo
Correa, y los pagos relacionados a su nombre son respecto a obras
ejecutadas en el exterior.
252
En la hoja 268 del relatorio se consigna una tabla con pagos, de fecha 20.08
(de 2008), entre los que se ven pagos referidos al Perú: GIP US$ 20,000;
HUA (HUACHIPA) US$ 50,000; e INT (INTEROCEÁNICA) US$ 295,000.
A continuación, en la hoja 269 del relatorio, se detallan los pagos referidos a

diversas obras de Camargo Correa en el Perú, algunas indicadas en el
documento anterior, con fecha 18 agosto.
Este documento se refiere a valores por valor de US$ 415,000 relacionados
con obras diversas, tituladas PERÚ. No hay mención a los beneficiarios de
tales pagos ni a la contrapartida para dichos pagos. Está relacionado el
253
nombre de MARCOS WANDERLEY, director de Camargo Corrêa. También

menciona el primero de tres pagos de US$ 885 mil cada uno por el proyecto
Interoceánica – Coempra Fratelli, sin embargo, indica que se canceló US$
295,000 al respecto. Por Ponte chino (Puente Chino) anuncia un aporte por
div/obra de US$ 50,000. Y, finalmente, por Huachipa, por el concepto
“anexo”, se registra un pago de US$ 2’450,000.
En la página 271 del relatorio se encuentra un documento oficial de

Construcoes e Comercio Camargo Correa S.A. – Sucursal Perú, echado el
14/08/2008, titulado “Balanco capilés”, que podría traducirse como resumen
o balance del pago de las coimas en Perú, específicamente en los proyectos
Interoceánica, Puente Chino y Huachipa.
Indica:
En Interoceánica:
Falta PG (PROJETO) US$ 311,000 (ja pedido) – Liberado
A pedir US$ 295,000
En Puente Chino:
Previsto FECH US$ 1’225,000
PG US$ 1’067,000
SALDO US$ 150,000 (Pedido – Liberado)
A PEDIR OBRA US$ 50,000
En HUAPA (se trataría e Huachipa) Previsto fren. US$ 2’000,000
254
En “petos realizados” menciona diversos conceptos y montos, destacando uno al “GORDO”,

del 21.07.2008, por US$ 18,000.
En COMPROMISSOS coloca:
CASA US$ 100,000
ITALIA US$ 300,000
BAFO US$ 450,000
NEI US$ 1’000,000
Solicita cito GORDO Compromissos US$ 1’850,000

Menciona más cifras y finalmente indica que Compromisso + Solicita cito GORDO
US$ 2’450,000.
Imagen N° 38: Página 271
255
De acuerdo a lo reseñado por el informe en minoría de la Comisión

Investigadora del caso Lava Jato presentado por el entonces congresista
Juan Pari Choquecota en mayo de 2016, el Proyecto “Mejoramiento
Sanitario de las áreas marginales de Lima - Lotes 1, 2 y 3 – Componentes:
Ramal Norte, Derivaciones y Reservorios” tuvo como propósito transportar
agua potable desde la Planta de Tratamiento de Huachipa a través de una
línea de conducción de agua tratada, denominada Ramal Norte, con una
extensión de 27.775 Km., hacia cinco reservorios de compensación
previstos.
Los exfuncionarios Hernán Garrido Lecca, exministro de Vivienda y

Saneamiento; el exviceministro de Construcción y Saneamiento Juan
Sarmiento Soto; Guillermo León Sumaetsu y Umberto Olcese Ugarte,
expresidente y exgerente de SEDAPAL, respectivamente, estuvieron
vinculados a dos cuadros con porcentajes y montos de dinero (aparentes
coimas) relacionados con la construcción de la Planta de Tratamiento de
Agua Potable de Huachipa y Ramal Norte, adjudicada en el 2008 al
Consorcio Huachipa (integrado por Camargo Correa, de Brasil, y OTV, de
Francia) por S/. 304 millones 600 mil 643 soles.
A esto se sumó la denuncia realizada por funcionarios de SEDAPAL sobre el

grave deterioro, específicamente en la bocatoma, infraestructura que permite
captar el agua del río Rímac de la obra realizada por el Consorcio Huachipa.
La Contraloría General de la República evidenció en la obra, a cargo de
SEDAPAL y construido por Construcoes e Comercio Camargo Correa S.A
Sucursal Perú, desprendimientos de aproximadamente 3 m2 de piedra
labrada, instaladas en el inferior del barraje móvil; hundimiento de casi 5
metros y fallas en el fondo; pérdida de aproximadamente 7 m2 de concreto
en la base de los pilares de soporte del barraje móvil; forados en la losa de
fondo de la poza de disipación del barraje móvil; entre otras serias fallas
más.
256
SEDAPAL (Servicio de Agua Potable y Alcantarillado de Lima) es una

empresa estatal de derecho privado constituida como sociedad anónima, se
encuentra bajo el monitoreo del Ministerio de Vivienda, Construcción y
Saneamiento. Diversos miembros de funcionarios de SEDAPAL intervinieron
directa o indirectamente en el proceso de licitación del proyecto, entre ellos
el expresidente Guillermo León Sumaetsu (2007 - 2010), el exdirector Juan
Sarmiento Soto (2007 - 2009) y Umberto Olcese Ugarte (Ex jefe de
proyectos de SEDAPAL, 2003 y 2011) que aparecen como receptores de
coimas por Camargo Correa.
Mediante Decreto Supremo N° 097-2000-EF del 30 de agosto del año 2000

se aprobó la operación de endeudamiento con el Banco Japonés para la
Cooperación Internacional con la finalidad de financiar el “Proyecto de
Mejoramiento Sanitario de las Áreas Marginales de Lima”, designándose a
SEDAPAL como la unidad ejecutora del proyecto.
En enero de 2006 se publicó la Resolución Suprema N° 005-2006-EF

mediante la cual se aprobó el plan de promoción de la inversión privada en
la gestión comercial de SEDAPAL. Cuando Alan García Pérez asumió la
presidencia el julio de 2006, nombró a Hernán Garrido Lecca como ministro
de Vivienda, Construcción y Saneamiento. En diciembre de 2007, SEDAPAL
convocó a licitación pública internacional para el diseño y construcción de la
Bocatoma – Planta de Tratamiento de Agua Potable Huachipa y Rama
Norte. La entrega de la buena pro se hizo el 14 de mayo de 2008 en Palacio
de Gobierno por US$ 304’600.642 dólares. Asistió al acto de buena pro
Aristóteles Moreira Filho, entonces gerente comercial de la empresa
brasileña Camargo Correa.
El día de la buena pro, en Palacio de Gobierno, el entonces presidente Alan

García recibió, entre las 7:38 y 9:40 am, a un total de 43 personas. Entre
ellas se aprecia a personal de SEDAPAL, así como a empresarios. Entre los
nombres resaltan Juan Sarmiento Soto, entonces viceministro de
Construcción y Saneamiento y miembro del Directorio de SEDAPAL y
Guillermo León Sumaetsu, presidente de SEDAPAL (receptores de coimas
257
por esta obra por Camargo Correa), junto a Gilmer Calderón Cuenca,
miembro ese año del comité operativo central de la Comisión Ejecutiva
Nacional (CEN)183 del Partido Aprista Peruano.
También figura entre la relación de 43 personas que ingresaron a reunirse

con Alan García el entonces exsecretario general del Ministerio de Vivienda,
Construcción y Saneamiento Jorge Menacho Pérez. Como es de
conocimiento184, entre los años 2009 y 2011, en que se adjudicaron las
obras de Odebrecht de los tramos 1 y 2 de la Línea 1 del Metro de Lima,
Menacho Pérez designó a los miembros de ambos comités a cargo de
entregar las licitaciones. Odebrecht reveló que pagó US$ 2,5 millones en
coimas al exviceministro de Comunicaciones Jorge Cuba Hidalgo y al
exmiembro del Comité de Licitación Edwin Luyo Barrientos.
Otro de los presentes es Gonzalo Camet Piccone, gerente general en JJC

Contratistas Generales, una de las empresas socias de la constructora
brasileña Odebrecht en la adjudicación de los tramos 2 y 3 de la carretera
Interoceánica sur. En diciembre de 2017, la justicia peruana dictó 18 meses
de prisión preventiva contra él y otros empresarios por colusión y lavado de
activos. En el proceso de licitación de la planta de Huachipa, su empresa
JJC Contratistas Generales participó, junto a otras empresas, conformando
el consorcio Aguas de Lima, que perdió frente a Camargo Correa.
Como se explicará a continuación, hubo serios cuestionamientos al acto de
la buena pro, en donde vemos participaron estos y otros cuestionables
personajes.
El Informe Pari determinó que meses antes de la licitación pública

internacional hubo dificultades para obtener el financiamiento de la obra. El
14 de agosto de 2007, mediante Memorándum N° 119-2007-PROMESAL, el
entonces gerente del proyecto, Umberto Olcese Ugarte, manifestó que
mediante Carta N° 941-2007-GG del 25 de mayo de ese mismo año,
SEDAPAL le remitió a la Dirección General de Endeudamiento Público del
183
https://es.scribd.com/document/2034665/diadefraternidad
184
https://larepublica.pe/politica/1009278-los-que-participaron-en-la-licitacion-del-metro-de-lima
258
Ministerio de Economía y Finanzas la solicitud de reasignación de categorías

del Préstamo JBIC PE-P30, en el cual se mantenía constante la asignación
de 2,825 millones de yenes para consultoría. Se le solicitaba se confirme la
ejecución necesaria de las obras complementaria del Ramal Norte (parte del
proyecto de Huachipa) así como su concepción dentro del proyecto original
del Convenio firmado con el Banco Japonés, para incluir en ellos la
Consultoría. Del mismo modo, dado que el Ramal Norte no se financia con el
Convenio de Préstamo JBIC PE-P30, solicitaron mayor detalle para conocer
si el proyecto se enmarcaba dentro del Sistema Nacional de Inversión
Pública o si se continuaría empleando el tratamiento para los demás lotes
del proyecto.
Es así que en ese mismo mes de agosto de 2007 la Gerencia de Desarrollo

e Inversión de SEDAPAL, a cargo de Carlos Ollé Nava, manifestó a la
Gerencia de Proyectos y Obras que la actualización de costos de las obras
que forman parte de los lotes 1, 2 y 3 previendo que el saldo del convenio de
préstamo sería insuficiente para cubrir el costo total del proyecto, siendo el
concesionario responsable del financiamiento del saldo.
Con Carta N° 198-2007-EIAC/PROMESAL del 15 de noviembre de 2007, se

solicita al Japan Bank for International Cooperation – JIBC la no objeción a la
modificación del Contrato N° 01-2003-CSE-41100/JIBC-SEDAPAL a fin de
ampliar los servicios de consultoría para elaborar el expediente técnico de
licitación, actividades de pre construcción y supervisión de obras
complementarias para la optimización del agua de la Planta Huachipa, así
como las labores de supervisión especializada de las obligaciones técnicas y
económicas del Contratista en la fase de implementación de los lotes 1,2 y 3.
El 16 de noviembre, mediante Carta N° 1867-2007-GG, el funcionario Pedro

Najas Rojas, señala que las obras correspondientes a los lotes 01 -
Bocatoma, Lote 02 – Planta Huachipa y Lote 3 Ramal Norte, se ejecutarían
bajo un solo paquete de obra y por un solo contratista, cuyo plan de
implementación de ejecución de obras estaría previsto para el período 2008
– 2010. Se convocaría la obra bajo la modalidad de llave en mano, haciendo
259
que la empresa ganadora se encargue de los estudios definitivos,

expediente técnico y ejecución de las obras.
El 23 de noviembre de 2007, Umberto Olcese Ugarte, Gerente del Proyecto

PROMESAL, a través de Memorandum N° 0377-2007-EIAC/PROMESAL,
detalló el interés que existía dentro de SEDAPAL, y en especial de la
Gerencia de Proyectos de PROMESAL, de sacar lo antes posible el
Proyecto de la Planta de Tratamiento de Agua de Huachipa y Ramal Norte
ya que manifiesta que para el 2008 solo se ha podido programar una meta
financiera de US$ 0.46 millones dentro del Presupuesto de inversiones del
2008, situación conocida por la Dirección Nacional de Endeudamiento
Público del MEF y por la Dirección de Saneamiento del Ministerio de
Vivienda, Construcción y Saneamiento a quienes se les comunicó el
insuficiente monto, el cual por su dimensión, pondría en peligro la
convocatoria. Por ello se considera que la Alta Dirección de la empresa (Sr.
León Suematsu y Sarmiento) intervenga para obtener el incremento del
monto de endeudamiento externo para el 2008.
Posteriormente, mediante Informe N° 08-2007 Comisión Resolución N° 328-

2007-GG se informa que el Consorcio Nippon Koei – Cesel – OIST remite el
informe técnico que señala como adecuada la zona actual de los terrenos en
Huachipa para ejecutar el proyecto.
Mediante acta de sesión N° 251 celebrada los días viernes 6 y sábado 7 de

diciembre del año 2007, y contando con la presencia de los funcionarios
principales de SEDAPAL, gerentes de área y jefe de PROMESAL, se
señalaron que mediante Resolución N° 064-2007-GPO del 6 de diciembre
de 2007 aprobó el expediente técnico final del proyecto teniendo en cuenta
la inclusión de las obras de los lotes 1, 2 y 3, autorizando la convocatoria de
la Licitación Pública Internacional N° 004-2007/JBIC-SEDAPAL para las
obras de la Bocatoma, Planta de Tratamiento de Agua Potable y Ramal
Norte. Además, se designó al comité evaluador de la propuesta, figurando
entre sus diez miembros Umberto Olcese Ugarte.
260
El 12 de mayo de 2008, el entonces presidente del directorio de SEDAPAL,

Guillermo León Sumaetsu, remitió la Carta N° 31-2008-D al entonces
embajador del Japón, Shuichiro Megata, con la finalidad de que asista al
acto de apertura de sobres de la propuesta económica, para el 14 de mayo,
con presencia del entonces presidente Alan García. También estuvo
Aristóteles Moreira Filho.
En el acto de apertura de sobres de las ofertas económicas se señalaron

una serie de observaciones significativas en las operaciones matemáticas
del postor 1 (Consorcio Huachipa) para los costos indirectos al equipamiento
electromecánico. Lo que generó una extraña suspicacia es la permisibilidad
que se dio hacia los postores en est proceso, permitiéndoles corregir su
propuesta, tal como se señala en el Informe de Evaluación de Propuestas
Económicas elaborado por el Consorcio Nippon Koei Co. Ltd.
En noviembre de 2015 los medios de comunicación denunciaron el mal

estado de la planta de tratamiento. En ese contexto, el entonces gerente
general de SEDAPAL, Ramón Huapaya Raygada, declaró ante la Comisión
de Vivienda del Parlamento que en dicha obra no solo habría habido
corrupción, sino que, a su entender, también se habría cometido estafa, toda
vez que su objetivo era abastecer de agua potable, a razón de 10 metros
cúbicos por segundo, a 2 millones 400 mil ciudadanos de Lima. En ese
entonces, apenas un año después de entrar en funcionamiento, la planta
solo tenía un caudal de 1.1 metros cúbicos por segundo y favorecía a solo
360 mil habitantes.
Huapaya agregó que la licitación se saltó el filtro del Sistema Nacional de

Inversión Pública (SNIP), y precisó que en 2012 ya se había producido la
rotura de una tubería del Ramal Norte. Huapaya agregó que, si bien la obra
fue entregada a SEDAPAL en 2011, ese fue un trámite meramente
simbólico, pues la planta entró en operaciones recién en julio del 2014.
Respecto a la ruptura de una tubería del Ramal Norte, el Informe Pari

comprobó que mediante Informe N° 001-2012-Comité Técnico del 16 de
261
octubre de 2012, se informó a la entonces gerente general de SEDAPAL,

Rossina Manche Mantero, el colapso de la línea producido el 8 de febrero de
2012 (en la zona de San Juan de Lurigancho), hecho que causó daños a los
bienes e infraestructura de los pobladores de la zona. Se identificó que las
causas de la mencionada ruptura ocurrieron como consecuencia de la
instalación inadecuada o impropia de la aductora enterrada.
Asimismo, anunció que los daños en la bocatoma le fueron comunicados a

SEDAPAL el 22 de setiembre de 2015, apenas ocho días antes de vencerse
la relación contractual. Por ello, el proceso de liquidación se encontraba bajo
revisión, mencionando que SEDAPAL convocaría a una licitación pública
internacional para contratar una empresa que audite toda la obra y
determine si los daños en la bocatoma fueron producidos por fallas en el
diseño, ejecución, operación y/o mantenimiento de la planta.
Visitas de ejecutivos de Camargo Correa a funcionarios de SEDAPAL
Después de realizada la entrega de buena pro a Construcoes e Comercio

Camargo Correa, se dieron una serie de visitas de Aristóteles Moreira Filho
(gerente general de la firma brasileña en Lima entre el 2006 y 2009) a
funcionarios de SEDAPAL. Moreira Filho estuvo en contacto con
funcionarios del Ministerio de Transportes y Comunicaciones y Proinversión
durante la construcción del tramo 4 de la Carretera Interoceánica IIRSA Sur.
Según la policía federal brasileña, figuró también como un operador
contratado por Ricardo Pessoa, propietario de UTC Enghenaria.
Moreira Filho también fue denunciado como el principal involucrado en la

adjudicación de la Planta de tratamiento de aguas Residuales de San
Bartolo en el año 2009 y cuyo costo fue de unos US$ 13 millones. La obra
que estuvo a cargo de la empresa TFKC Reprex, pasó a la administración de
Moreira Filho al adquirir este un paquete de acciones. Lo grave es que este
empresario, mientras laboraba para Camargo Correa, mantuvo
conversaciones con directivos de SEDAPAL antes del otorgamiento de la
buena pro de la Planta de Tratamiento de Agua de San Bartolo,
encontrándose entre los directivos a Víctor López Orihuela.
262
Según el Informe Pari, desde marzo de 2008 se comprobó una serie de

actos de concertación entre funcionarios de SEDAPAL y Aristóteles Moreira
Filho, permitiéndole que acceda a información técnica sobre proyectos de
saneamiento y tratamiento de aguas residuales, además de realizar
inspecciones a la zona donde se instalarían las plantas de tratamiento en
San Bartolo, lo coincidente es que esa época, Construcoes e Comercio
Camargo Correa era uno de los postores interesados en ganar la licitación
pública internacional para la Planta de Tratamiento de Agua Potable de
Huachipa, que finalmente ganó.
Tabla N° 19: Visitas de Aristóteles Moreira Filho a funcionarios de SEDAPAL:

Fecha Nombre del funcionario Área visitada
visitado
04/07/2008 Umberto Olcese Ugarte PROMESAL (Proyecto Mejoramiento
Sanitario de las Áreas Marginales de Lima)
23/12/2009 Umberto Olcese Ugarte PROMESAL
27/04/2010 Rita Cetis Sánchez Adm. y Conservación
05/05/2010 Sara Sarmiento Tirado Equipo de Op. y Mantenimiento PTARS
06/05/2010 Julio César Torres Salazar Equipo Recolección Primaria
04/06/2010 Delia Door Jimeno Gerencia de Recolección, Tratamiento y
Disposición Final
29/10/2010 Sara Sarmiento Tirado Equipo de Op. Y Mantenimiento PTARS
08/11/2010 Sara Sarmiento Tirado Equipo de Op. Y Mantenimiento PTARS
Fuente: SEDAPAL / Informe en minoría de Juan Pari
La Comisión de Fiscalización del Congreso de la República emitió un

informe en julio de 2010 que concluyó que existían indicios razonables de la
comisión de delitos como colusión desleal, aprovechamiento indebido de
cargo, contra la fe pública, corrupción de funcionarios, incumplimiento de
funciones y abuso de autoridad, hallando un perjuicio económico al Estado
por S/. 22´000,000.00 millones de nuevos soles. Este documento fue
respaldado por el Informe de Verificación de Denuncias N° 296-2010-
CG/DAE-AR elaborado por la Contraloría General de la República, en el cual
se señala la realización de actos irregulares cometidos por funcionarios de
SEDAPAL, cuyas acciones generaron delitos patrimoniales. Sin embargo, la
263
fiscalía provincial resolvió el 2011 el archivamiento de la denuncia por no

haber indicios suficientes que demuestren estos delitos.
Durante la sesión ordinaria de la Comisión de Fiscalización y Contraloría del

Congreso de la República, del 26 de marzo de 2010, Aristóteles Moreira
Filho manifestó haber tenido contacto en un primer momento con Alberto
Pasco Font, Juan Sarmiento Soto, Guillermo León Suematsu y René
Cornejo. Además, señaló textualmente “Mi rol era de Gerente Comercial,
tuve contacto con el Ministerio de Transportes, Proinversión, Saneamiento,
varios ejecutivos del sector privado y público y conocí a casi todos los
dirigentes de la empresa.”
Umberto Olcese Ugarte fue ingeniero de proyectos en SEDAPAL entre el

2003 y 2006 y jefe de proyectos en la misma institución entre el 2006 y 2011.
El informe en minoría Pari determinó un incremento de su sueldo en
SEDAPAL, comenzando en el 2008 con S/ 8,784.00 soles y recibiendo en el
2010 S/ 20,295 soles.
Ante la Comisión Pari, Olcese declaró el 29 de marzo de 2016 que fue

miembro del comité a cargo de la licitación internacional de la Bocatoma
Planta Huachipa, en la elaboración técnica. Agregó que las bases del
concurso para la obra antes descrita fueron elaboradas por el consultor
internacional y señaló que la ampliación del plazo fijado para la ejecución de
la obra de seis meses a cuatro años había sido estipulada también por el
consultor internacional. Recordemos, paralelamente, Olcese se reunió en
SEDAPAL con el señor Aristóteles Moreira Filho.
Olcese fue jefe de PROMESAL y el excongresista Sergio Tejada lo denunció

por haber transferido US$ 409 mil dólares a un banco de la Islas Gran
Caimán en febrero de 2012.
Ante la Comisión Pari, Olcese dijo que dicha transacción es referida a una
propiedad de su cuñado con su hermana que viven en Estados Unidos, la
cual se vendió y, según refirió, su hermana le pidió que administre el dinero,
264
por lo cual en la minuta de la compra - venta de dicha transacción se señaló

esa cantidad, que él transfirió al Banco Atlantis.
Sin embargo, el informe Pari concluyó que no existe ningún documento que
acredite que la transferencia efectuada por Olcese Ugarte a través del Banco
de Crédito del Perú el 17/02/2012 por US $ 409,000 dólares al Atlantic
Security Bank de George Town - Islas Cayman a su nombre provenga de la
venta del inmueble en la calle Arrospide Loyola Nº 009, Urbanización del
fundo Orrantia, distrito de San Isidro, de propiedad del señor Guillermo
Leonardo Bruce Castillo. Existe una demanda presentada por la señora Nora
Bruce Castillo sobre nulidad de acto jurídico por la venta del inmueble, la
cual se basaría en una aparente venta ficticia y el precio de venta irreal.
Inversiones La Cantera SAC, compradora del inmueble de propiedad, solicitó

al Banco de Crédito del Perú un crédito por US $ 1´220,000.00 para
garantizar deudas y obligaciones con garantía del inmueble adquirido, y con
este crédito otorgado, canceló el pagaré por US $ 409,000, correspondiente
a la cancelación del inmueble. El valor del inmueble fue subvaluado al
momento de la venta, ya que ésta se efectuó por US $ 549,000.
Agrega el Informe Pari que se tomó conocimiento que el monto proveniente

del segundo pago por US $ 100,000 efectuado por Inversiones La Cantera
SAC por la compra del inmueble habría sido depositado en la cuenta de la
empresa Los Fiordos SAC, de propiedad de los señores Paolo Olcese
Ugarte y Eduardo Alfredo Arata Gamarra.
Además, el Fondo Mi Vivienda habría desembolsado a Los Fiordos SAC 438

bonos familiares habitacionales por S/ 7’786,345. En julio de 2013 se
canceló el código de registro de la empresa al haber presentado información
falsa. Olcese no tenía ninguna relación formal con Los Fiordos SAC.
Cuando se le preguntó sobre la anotación en el documento incautado al

empresario Giavina Bianchi, donde aparece su nombre como gerente de
Promesal, Olcese no supo justificar ni aclarar estas anotaciones, sin aceptar
ni justificar como puede ser mencionado en dichas anotaciones junto con
265
valores de dinero que, presuntamente fueron entregados en 25 cuotas

durante dos años.
Al ser preguntado acerca de sus viajes a Brasil entre los años 2008 y 2009,
Olcese indicó haberlos hecho cuando era funcionario de SEDAPAL con el fin
de “ver una planta de agua que era la misma tecnología de la planta de
Huachipa”. Agregó que viajó con el gerente de producción de SEDAPAL de
ese entonces. “Fuimos a ver cómo iba a ser la Planta de Huachipa
concluida, por eso se viajó a Brasil”, agregó.
Juan Sarmiento Soto fue viceministro de Construcción y Saneamiento entre

el 2006 y 2008, director de SEDAPAL entre el 2007 y 2009, miembro
permanente de Proinversión entre el 2007 y 2009, viceministro de Vivienda y
Urbanismo entre el 2008 y 2009, y ministro de Vivienda, Construcción y
Saneamiento entre el 2009 y 2011.
Según la documentación incautada a Giavina Bianchi, Sarmiento Soto habría

recibido US$ 300,00 en coimas de Camargo Correa. El diario La
República185 informó el 20 de abril de 2016 que el fiscal anticorrupción a
cargo de las investigaciones, Hamilton Castro, halló una cuenta en el Ocean
Bank, de Estados Unidos, relacionada con Enrique Saco Sarmiento,
vinculado al fallecido exministro Sarmiento Soto.
El hallazgo fue posible gracias al dato de la fiscalía brasileña que encontró

un post it en el departamento de Giavina Bianchi con la anotación “Enrique
Saco Jaramillo Nº 010138867306 Ocean Bank, US$ 55.000.000”. La fiscalía
relacionó la cuenta con presuntos pagos de sobornos por parte de Camargo
Correa para la obtención de la obra Huachipa. Como Sarmiento Soto ya
falleció, se investiga a Enrique Saco y otros.
Sarmiento Soto registró visitas a Palacio de Gobierno durante el segundo

gobierno aprista: el 08/08/2006 fue junto a Javier Prado Blas, Miriam Correa
Briones y José Flores Rubiños a una reunión con el entonces secretario de
185
https://larepublica.pe/politica/933006-comprueban-pagos-ilicitos-de-camargo-correa-en-el-peru
266
Palacio de Gobierno, Luis Nava Guibert, desde las 14:56 hasta las 19:07
horas.
El 21/05/2007, Sarmiento Soto se reunió con Alan García entre las 9:00 y
11:30 am para acordar una reunión con los jefes de los OPD.
El 09/05/2007 Sarmiento Soto se reunió con el entonces presidente Alan

García junto Rafael Cárdenas Vann y Eduardo Reynaldo Arrarte Fedler,
entre 9:58 y 10:50 am.
El 25/07/2007, Sarmiento Soto junto a Aan Coletti Heredia se reunieron con

el funcionario Julio Zavala Hernández, entre las 15:00 y 17:00 horas.
El 19/11/2007, Sarmiento Soto se reunió junto a Carlos Gilberto Lock Bing y

David Ramos López con la entonces secretaria de Alan García, Mirtha
Cunza Arana, entre las 9:00 y 10:20 horas.
El 14/05/2008, Sarmiento Soto acudió junto a Gilmer Calderón Cuenca a una

reunión con el entonces presidente Alan García, entre las 7:38 y 9:40 horas.
El 11/08/2008, Sarmiento Soto se reunió con Alan García entre las 9:00 am y
13:12 horas con el motivo: “representantes empresas de distribución y
generación eléctrica”.
Finalmente, el 23/07/2008 se registró la visita de Sarmiento Soto, junto

Guillermo León Suematsu, Jorge Barco Martínez, Aan Coletti Heredia.
Umberto Olcese Ugarte y otros a la ceremonia de firma de contrato de la
licitación Planta Huachipa y Ramal Norte. También asistió Aristóteles
Moreira Filho, entonces gerente comercial de Camargo Correa.
La fiscalía peruana investiga el presunto pago de coimas de Camargo

Correa a funcionarios de SEDAPAL y del Ministerio de Transportes y
Vivienda por el proyecto Huachipa desde junio del 2015, pero hasta estos
momentos no hay mayores resultados, pese a que fuentes fiscales dijeron
desde el 2016 que se estaba sosteniendo reuniones con exdirectivos de
dicha empresa brasileña en Perú que buscaban acogerse a la colaboración
eficaz. En octubre de 2016, Camargo Correa solicitó a las autoridades
peruanas que el Poder Judicial archive las investigaciones en su contra,
267
basándose en que en Brasil se archivó el caso “Castillo de Arena” en el 2011

pues la investigación se inició por una denuncia anónima.
Reportes de operaciones sospechosas de Hernán Garrido Lecca

De acuerdo a información obtenida por la Comisión Investigadora presidida
por el excongresista Juan Pari, el exministro Garrido Lecca Monteñéz
registra operaciones sospechosas bancarias, las cuales no fueron
analizadas al detalle por encontrarse el término de dicha comisión.
Un reporte del 09/09/2015 del sector de prevención bancario informa que

Garrido Lecca realizó los siguientes movimientos en su cuenta corriente en
moneda extranjera (CCME) N° 194-0100035541 del BBVA, entre julio 2006 y
julio 2015:
a) 145 órdenes de pago recibidas del exterior por un total de USD

1,512,609.00 siendo los principales ordenantes Royal Skandia Life
Assce Ltd., Ediciones El País SL, Desarrolladora de Tierras SA de
CV, Compax International, Alvar Nelson Ortiz Cusnier, Alta Empresa
SA de CV, Global CST Ltd. y Pearson Educación de México.
b) 117 depósitos con cheques por un total de USD 778,725.00

provenientes principalmente del BCP, Scotiabank y Banco
Financiero, siendo algunos giradores Salfa SAC, H & W Inversiones
SAC, Scotiabank y BCP.
c) 76 depósitos con cheque de BBVA por un total de USD 331,453.00

girado principalmente por Santillana SA.
d) 78 ingresos en efectivo por un total de USD 221,172.00 siendo

algunos de los solicitantes Pepe NAVEROS OSCCO, Antonio
CONTRERAS NORIEGA y Hernán Jesús GARRIDO LECCA
MONTAÑEZ.
268
e) 10 traspasos de otras cuentas por un total de USD 191,369.00 los

cuales provienen principalmente de Mega Tech Celular Corp SAC,
Camposol, Contugas SAC, Andino Investment Holding SA,
Distribuidora JPQ SAC y Triset Inversiones SAC.
f) 20 abonos realizados vía banca automática por un total de USD

184,022.00 siendo algunos de los ordenantes Corporación Andina de
Fomento, Universidad Continental, Savia Perú SA, Cosmos Agencia
Marítima, Unión de Cervecerías Peruanas Backus & Jhonston,
Contugas Perú SAC, Horizons South América SAC.
g) 04 transferencias entre cuentas por un total de USD 151,589.00 que

provienen de Juan Rodolfo Wiesner Rico y Sergio Eloy Fernandez
Quineche.
h) 21 transferencias interbancarias a través de la Cámara de

Compensación Electrónica (CCE) por un total de USD 96,559.00
siendo algunos ordenantes el Grupo La República, Iberoamericana
de Plásticos SAC y Cayetano INC Suc Perú.
i) 01 abono recepción de transferencia a través del Banco Central de

Reserva por un total de USD 101,000.00 ordenada por Hernán Jesús
Garrido Lecca Montañez desde el BIF.
j) 671 cheques pagadores por un total de USD 1,421,358.00 siendo

algunos del os beneficiarios Pepe NAVEROS OSCCO, Alfredo
Contreras Noriega y Hernán Jesús Garrido Lecca Montañez.
k) 66 retiros en efectivo por un total de USD 260,375.00.
l) 16 compras de cheques de gerencia por la suma de USD

111,543.00.
269
m) 18 transferencias interbancarias a través del CCE por un total de

USD 194,248.00 siendo algunos destinatarios el BIF, Huaytapallana
SAC y Hernán Jesús Garrido Lecca Montañez.
n) 25 cheques recibidos en canje USD 178,841.00 algunos girados por

el BCP y el BIF.
o) 10 cargos de cheques del BBVA por el total de USD 53,942.00.

p) 11 traspasos a otras cuentas por un total de USD 26,026.00 siendo
algunos destinatarios Carlos Camino Linares, Acuicola Mares del Sur
SAC y South American Aviation Partner SAC.
q) 13 transferencias al exterior por un total de USD 23,246 siendo

algunos beneficiarios Alta Empresa SA de CV, Iván Ivanac Depolo,
Patrio Garrido Lecca, Trojan Resort PTY Ltd, Mario Garrido Lecca y
Royal Vacation Resort.
El ROS fue remitido a la UIF – Perú debido a que se tomó conocimiento a

través de los medios de comunicación que “el Ministerio Público formalizó
denuncia penal por presuntas irregularidades en el contrato que firmó el
Comando Conjunto de las Fueras Armadas el 20 de octubre del 2009 con la
empresa Global CTS de Israel”.
Un reporte del 21/07/2015 indicó operaciones sospechosas de Garrido

Lecca procedentes del sector de prevención financiero. En su condición de
representante legal de la empresa Desarrollos Salkantay SAC, registró
movimientos en la cuenta ahorro móvil N° 00035320302100001001 de la
Cmac Arequipa, en la cual tuvo ingresos por un total de S/ 333,641.00 y
egresos por S/ 335,680.00. Los depósitos fueron realizados en efectivos en
la oficina Andahuaylas y dos depósitos mediante cheque en Lima, mientras
que las operaciones de retiro fueron en la modalidad de Transferencia
Interbancaria solicitadas mediante carta orden en Lima. El Reporte de
Operación Sospechosa (ROS) fue remitido a la UIF – Perú debido a que se
tomó conocimiento por medios periodísticos que Garrido Lecca estaba
270
“siendo investigado por delitos relacionados al lavado de activos,

enriquecimiento ilícito.
Otro ROS del 25/03/2015 procedente del sector de prevención financiero dio
cuenta de que Garrido Lecca, en su condición de representante legal de la
empresa Desarrollos Salkantay SAC, registró estos movimientos:
a) En la CAMN N° 039-700-87432-3 de la CRAHC Señor de Luren, la cual
durante el periodo entre el 31/05/2012 y 28/02/2015 realizó depósitos
por S/ 5,137,344.00 y retiros por S/ 5,124,353.00. Asimismo, registra 4
depósitos en efectivo realizados por personas distintas en fecha
31/05/2012 por un monto total de S/ 358,482.
b) 4 créditos por un monto total de S/ 2,350,000.00 entre el 26/04/2013 y el
15/11/2013, los cuales eran transferidos a otras cuentas bancarias de la
misma empresa efectuadas por Carlos Antonio Camino Linares, Jesús
Raquel Espinoza Cuestas y Víctor Pedro Benjamín Pacheco Orbe.
c) Entre el 21/06/2012 y el 06/07/2013 obtuvo 20 cartas fianza de la
CRAHC Señor de Luren, por el importe total de S/ 9,999,033.00 a favor
del Fondo Mi Vivienda, para garantizar las obligaciones derivadas de la
construcción de viviendas por la empresa Desarrollos Salkantay SAC en
la ciudad de Andahuaylas – Apurímac.
El ROS fue remitido a la UIF – Perú debido a que se tomó conocimiento por
medios periodísticos que la persona reportada “está sindicado como el
principal lobista para el ingreso al Perú de la compañía de seguridad israelí
Global CST”.
Finalmente, otro ROS de fecha 31/12/2013, procedente del sector de

prevención notarial, indicó que Garrido Lecca, en su condición de gerente
general de la empresa H & W INVERSIONES SAC, constituyó la empresa
Desarrollo Lima Sur SA ante la Notaría Paíno, el 18/03/2012 según se
detalla en el Kardex N° 159994.
El ROS fue remitido a la UIF – Perú debido a que se tomó conocimiento por
medios periodísticos que Hernán Garrido Lecca estaba siendo investigado
“por la megacomisión del Congreso”.
271
Visitas de brasileños al Ministerio de Vivienda
Juan Sarmiento Soto, siendo ministro de Vivienda en el segundo gobierno

aprista, recibió a diversos representantes de las empresas brasileñas entre
los años 2007 y 2011. Al igual que él, otros funcionarios de dicho Ministerio
también recibieron visitas los representantes de las constructoras brasileñas,
lo cual merecería una investigación:
Tabla N° 20: Visitas de representantes de las constructoras brasileñas

Nombre del Empleado que Fecha y Hora Fecha y Hora
Visitante Empresa recibe/autoriza Visita Ingreso Salida
Hipolito Wils Cama 30/03/2007 30/03/2007
Cucano Camargo Correa Elia Janne Diaz Davila 16:40:20PM 16:53:57PM
Miguel Ángel Miera Alberto Javier Pasco 16/02/2007 16/02/2007
Cerdan Odebrecht Font Quevedo 16:33:32PM 16:43:33PM
Alberto Javier Pasco 19/02/2007 19/02/2007
Eder Ferracuti Xx Odebrecht Font Quevedo 15:13:55PM 15:43:28PM
Eder Paolo 04/04/2007 04/042007
Ferracuti -------- Odebrecht Juan Sarmiento Soto 11:38:17AM 14:38:50PM
Vladimir Antonio Arana 05/09/2007 05/09/2007
Jose Mayuri Gallo Odebrecht Ysa 09:19:45AM 12:14:45PM
Eder Paolo 10/09/2007 10/09/2007
Ferracuti -------- Odebrecht Juan Sarmiento Soto 12:15:42PM 12:46:40PM
Alceu Ferreira 06/03/2007 06/03/2007
Filho Andrade Y Gutierrez Juan Sarmiento Soto 09:27:48AM 10:57:26AM
Rocio Arizaga Carmen Cecilia Arizaga 23/08/2007 23/08/2007
Forno Andrade Gutierrez Forno 19:04:10PM 19:24:03PM
Fernando Sevan Constructora Celia Nieves Medina 12/08/2008 12/08/2008
Palacios Andrade Risco De Urizar 10:40:57AM 14:16:55PM
Javier De Souza Gloria Stuard Becerra 06/02/2008 06/02/2008
Ferreira Barclay Odebrecht Verastegui 12:41:39PM 14:05:53PM
Javier De Souza Jesus Roddy Vidalon 21/04/2008 21/04/2008
Ferreira Barclay Odebrecht Orellana 09:37:41AM 11:32:53AM
Guillermo Vega 21/04/2008 21/04/2008
Gonzalez Odebrecht Juan Sarmiento Soto 11:18:16AM 11:59:40AM
Eder Paolo 09/05/2008 09/05/2008
Ferracuti -------- Odebrecht Juan Sarmiento Soto 09:27:50AM 10:24:52AM
Eder Paolo 10/06/2008 10/06/2008
Ferracuti -------- Odebrecht Juan Sarmiento Soto 13:12:59PM 14:04:41PM
Eder Paolo 13/06/2008 13/06/2008
Ferracuti -------- Odebrecht Juan Sarmiento Soto 11:58:25AM 12:52:10PM
Eder Paolo 27/08/2008 27/08/2008
Ferracuti -------- Odebrecht Juan Sarmiento Soto 09:43:47AM 10:23:16AM
Eder Paolo Esmeralda Haydee 03/03/2009 03/03/2009
Ferracuti -------- Odebrecht Gamarra Xxxx 15:02:43PM 15:56:32PM
Jorge Simoes Esmeralda Haydee 03/03/2009 03/03/2009
Barata Odebrecht Gamarra Xxxx 15:04:44PM 15:56:47PM
Jorge Simoes Esmeralda Haydee 25/05/2009 25/05/2009
Barata Odebrecht Xxxxx Gamarra 17:59:22PM 20:21:34PM
Eder Paolo Esmeralda Haydee 25/05/2009 25/05/2009
Ferracuti -------- Odebrecht Xxxxx Gamarra 18:00:48PM 20:20:06PM
Cesar Olano Odebrecht Esmeralda Haydee 25/05/2009 25/05/2009
272
Udrogo Xxxxx Gamarra 18:01:29PM 18:36:53PM

Miguel Angel Miera Rosa Lucia Guadalupe 24/06/2009 24/06/2009
Cerdan Odebrecht De Loredo 10:50:50AM 11:22:54AM
Guillermo Vega 25/06/2009 25/06/2009
Gonzalez Odebrecht Lydia Oviedo La Riva 10:47:43AM 10:56:16AM
Guillermo Vega 25/06/2009 25/06/2009
Gonzalez Odebrecht Lydia Oviedo La Riva 15:29:58PM 16:02:10PM
Carlos Alberto 25/06/2009 25/06/2009
Ruiz Paredes Lydia Oviedo La Riva 15:30:21PM 16:02:21PM
Jorge Simoes Silvia Rosario Sulca 30/06/2009 30/06/2009
Barata Odebrecht Silva 08:44:46AM 17:19:20PM
Eder Paolo Silvia Rosario Sulca 30/06/2009 30/06/2009
Ferracuti -------- Odebrecht Silva 08:45:29AM 17:18:34PM
Miguel Angel Miera 30/06/2009 30/06/2009
Cerdan Odebrecht Lydia Oviedo La Riva 10:15:40AM 10:23:07AM
Guillermo Vega 12/08/2009 12/08/2009
Gonzalez Odebrecht Lydia Oviedo La Riva 11:42:53AM 13:56:34PM
Barata Odebrecht Silva 19:52:32PM 20:43:16PM
Juan Carlos 19/08/2009 19/08/2009
Loayza Cotrina Odebrecht Lydia Oviedo La Riva 10:52:30AM 11:07:29AM
Guillermo Vega 20/08/2009 20/08/2009
Miguel Angel Miera 28/08/2009 28/08/2009
Cerdan Odebrecht Elena Gonzales Atalaya 16:01:47PM 16:09:58PM
Guillermo Vega Rosa Lucia Guadalupe 31/08/2009 31/08/2009
Gonzalez Odebrecht De Loredo 15:19:47PM 15:34:26PM
Guillermo Vega 01/09/2009 01/09/2009
Javier De Souza Ana Maria Chavarri 02/09/2009 02/09/2009
Ferreira Barclay Odebrecht Martell 10:41:46AM 11:58:06AM
Eder Paolo Ana Maria Chavarri 02/09/2009 02/09/2009
Ferracuti -------- Odebrecht Martell 10:42:15AM 11:57:52AM
Juan Silva Celia Nieves Medina 02/09/2009 02/09/2009
Ramirez Odebrecht Peru Risco De Urizar 13:59:38PM 14:05:31PM
Guillermo Vega 04/09/2009 04/09/2009
Barata Odebricht Silva 20:01:33PM 21:40:29PM
Eder Paolo 16/09/2009 16/09/2009
Ferracuti -------- Odebrecht Lydia Oviedo La Riva 14:54:57PM 16:58:19PM
Juan Carlos Angela Del Carmen 05/10/2009 05/10/2009
Loayza Cotrina Odebrecht Wong Oliva 10:27:17AM 10:33:41AM
Jorge Barata Celia Nieves Medina 06/10/2009 06/10/2009
Simons Odebrecht Risco De Urizar 12:04:17PM 13:04:47PM
Ferracuti -------- Odebrecht Martell 17:05:02PM 18:41:14PM
Esmeralda Haydee 12/05/2009 12/05/2009
Willy Silva Gich Camargo Correa Xxxxx Gamarra 09:13:23AM 09:19:38AM
Ivan Mucha Carlos Justo Serapio 21/05/2009 21/05/2009
Auccaise Camargo Correa Rivas Davila 11:15:53AM 12:25:52PM
Jose Alves Camargo Correa Esmeralda Haydee 25/05/2009 25/05/2009
273
Pereyra Neto Xxxxx Gamarra 18:29:24PM 20:21:49PM

Godofredo Norma Esther Molina 28/05/2009 28/05/2009
Orreburu Bobadilla Camargo Correa Condezo 12:42:56PM 13:03:12PM
Ivan Mucha Rosa Lucia Guadalupe 28/05/2009 28/05/2009
Auccaise Camargo Correa De Loredo 16:47:25PM 17:04:46PM
Luis Colhen Esmeralda Haydee 28/05/2009 28/05/2009
Sopprani Camargo Correa Xxxxx Gamarra 17:05:05PM 18:33:49PM
Ivan Mucha Rosa Lucia Guadalupe 17/06/2009 17/06/2009
Auccaise Camargo Correa De Loredo 10:15:49AM 10:28:29AM
Victor Jimenez Ana Maria Chavarri 31/07/2009 31/07/2009
Pachas Camargo & Correa Martell 15:19:14PM 15:58:38PM
Victor Jimenez Wilfredo Reynaldo 03/08/2009 03/08/2009
Pachas Camargo & Correa Flores Cisneros 10:29:26AM 11:37:20AM
Ana Torres Wilfredo Reynaldo 03/08/2009 03/08/2009
Chavez Camargo & Correa Flores Cisneros 10:30:47AM 11:35:48AM
Giancarlo Sanchez Wilfredo Reynaldo 03/08/2009 03/08/2009
Vidal Camargo & Correa Flores Cisneros 10:31:29AM 11:34:54AM
Jose Alves Ana Maria Chavarri 04/08/2009 04/08/2009
Pereyra Neto Camargo Correa Martell 10:50:46AM 14:03:20PM
Jose Alves Ana Maria Chavarri 05/08/2009 05/08/2009
Pereyra Neto Camargo Correa Martell 15:47:45PM 17:40:54PM
Eufemia Alicia Apaza 07/08/2009 07/08/2009
Manuel Llaury Ruiz Camargo Correa Paredes De Lopez 10:38:58AM 11:38:21AM
Luis Colhen Silvia Rosario Sulca 18/08/2009 18/08/2009
Sopprani Camargo Correa Silva 18:18:14PM 19:52:32PM
Jose Alves Magaly Olga Medina 20/08/2009 20/08/2009
Pereyra Neto Camargo Correa Begazo 17:25:53PM 18:21:12PM
Jose Alves Celia Nieves Medina 21/08/2009 21/08/2009
Pereyra Neto Camargo Correa Risco De Urizar 12:31:32PM 13:28:44PM
Homero Cardoso Magaly Olga Medina 21/08/2009 21/08/2009
Alvez Camargo & Correa Begazo 17:17:18PM 18:00:44PM
Pachas Camargo & Correa Flores Cisneros 11:09:57AM 13:18:43PM
Vidal Camargo & Correa Flores Cisneros 11:10:23AM 13:19:24PM
Ana Torres Wilfredo Reynaldo 28/08/2009 28/08/2009
Chavez Camargo & Correa Flores Cisneros 11:10:54AM 13:19:07PM
Vidal Camargo & Correa Flores Cisneros 11:57:47AM 12:24:52PM
Giancarlo Sanchez Miguel Angel Nalda 29/09/2009 29/09/2009
Vidal Camargo & Correa Gagliardi 15:56:04PM 16:07:16PM
Santos Santos Ana Maria Chavarri 30/09/2009 30/09/2009
Moreira Filho Camargo Y Correa Martell 09:22:23AM 12:07:43PM
Victor Jamorski ---- Ana Maria Chavarri 30/09/2009 30/09/2009
-- Camargo Correa Martell 09:24:14AM 12:08:28PM
Michael Jaworski -- Ana Maria Chavarri 30/09/2009 30/09/2009
--- Camargo Correa Martell 09:25:22AM 12:08:03PM
Reinaldo Ana Maria Chavarri 30/09/2009 30/09/2009
Kobylinski ------- Camargo Correa Martell 09:26:20AM 12:07:20PM
Homero Cardoso Celia Nieves Medina 06/10/2009 06/10/2009
Alvez Camargo & Correa Risco De Urizar 09:39:24AM 13:04:15PM
Jose Alves Pereira Celia Nieves Medina 06/10/2009 06/10/2009
Neto Camargo Correa Risco De Urizar 09:48:52AM 13:09:42PM
Luis Colhen Celia Nieves Medina 06/10/2009 06/10/2009
Sopprani Camargo Correa Risco De Urizar 16:55:28PM 17:57:51PM
Feliciano De Camargo & Correa Wilfredo Reynaldo 20/10/2009 20/10/2009
274
Carvalho Fonseca Flores Cisneros 10:32:29AM 12:03:20PM

Pachas Camargo & Correa Flores Cisneros 10:32:47AM 12:03:54PM
Marcos De Moura 23/04/2009 23/04/2009
Wanderley Galvao Juan Sarmiento Soto 10:11:59AM 12:13:07PM
Jorge Valentin Esmeralda Haydee 28/05/2009 28/05/2009
Poma Siancas Galvao Xxxxx Gamarra 17:04:16PM 18:33:32PM
Eduardo Galvao --- Esmeralda Haydee 28/05/2009 28/05/2009
----------- Galvao Xxxxx Gamarra 17:11:35PM 18:34:02PM
Jose Gilberto De
Azevedo Branco Celia Nieves Medina 06/10/2009 06/10/2009
Valentin Galvao Risco De Urizar 16:58:31PM 17:57:23PM
Juan Manuel Construc.Andrade Esmeralda Haydee 08/05/2009 08/05/2009
Navarro Delgado Gut Xxxxx Gamarra 12:15:17PM 12:43:14PM
Edgar Ricardo
Bernardo Unzueta Celia Nieves Medina 23/09/2009 23/09/2009
Zegarra Andrade Y Gutierrez Risco De Urizar 11:05:53AM 11:26:38AM
Eder Paolo 26/02/2010 26/02/2010
Juan Silva Ana Maria Chavarri 26/03/2010 26/03/2010
Ramirez Odebrecht Peru Martell 16:56:34PM 17:05:34PM
Ferracuti -------- Odebrecht Martell 11:03:42AM 12:19:13PM
Ferracuti -------- Odebrecht Silva 17:41:31PM 18:54:07PM
Eder Paolo 05/05/2010 05/05/2010
Ferracuti -------- Odebrecht Lydia Oviedo La Riva 11:12:22AM 12:25:18PM
Paulo Baca 10/05/2010 10/05/2010
Verdeguer Odebrech Lydia Oviedo La Riva 17:59:55PM 18:07:52PM
Javier Flores 26/05/2010 26/05/2010
Ligarda Odebrech Lydia Oviedo La Riva 16:02:49PM 17:04:36PM
Eder Paolo 16/06/2010 16/06/2010
Eder Paolo 17/06/2010 17/06/2010
Eder Paolo 01/07/2010 01/07/2010
Eder Paolo 09/07/2010 09/07/2010
Mariana Demoro Angela Del Carmen 13/07/2010 13/07/2010
Simoes Xxxxxx Odebrecht Wong Oliva 15:54:34PM 17:02:42PM
Eder Paolo 13/07/2010 13/07/2010
Ines Fuentes 21/07/2010 21/07/2010
Carrillo Odebrecht Lydia Oviedo La Riva 16:08:41PM 16:53:30PM
Ferracuti -------- Odebrecht Martell 11:37:08AM 12:40:16PM
Ferracuti -------- Odebrecht Silva 11:48:42AM 14:27:02PM
Juan Andres Odebretch Silvia Rosario Sulca 03/09/2010 03/09/2010
275
Marsano Soto Silva 11:49:13AM 14:29:31PM

Juan Carlos 25/10/2010 25/10/2010
Velarde Chavez Odebrech Felix Agapito Acosta 10:18:41AM 11:41:00AM
Alvez Camargo & Correa Risco De Urizar 16:02:49PM 18:21:06PM
Jose Alves Pereira Celia Nieves Medina 03/03/2010 03/03/2010
Neto Camargo Correa Risco De Urizar 16:03:40PM 18:21:19PM
Joao Francisco Celia Nieves Medina 29/03/2010 29/03/2010
Soares -------------- Camargo Correa Risco De Urizar 16:00:47PM 18:10:32PM
Alvez Camargo & Correa Risco De Urizar 09:49:52AM 11:39:36AM
Pereyra Neto Camargo Correa Risco De Urizar 09:53:24AM 11:38:45AM
Silvia Rosario Sulca 08/06/2010 08/06/2010
Willy Silva Gich Camargo Correa Silva 09:46:49AM 11:57:58AM
Jose Alvez Pereira Celia Nieves Medina 18/06/2010 18/06/2010
Neto Camargo Correa Risco De Urizar 10:59:19AM 15:23:15PM
Alvez Camargo & Correa Risco De Urizar 11:09:21AM 15:23:26PM
Jose Alvez Pereira Silvia Rosario Sulca 09/07/2010 09/07/2010
Neto Camargo Correa Silva 10:54:45AM 12:59:33PM
Homero Alves Silvia Rosario Sulca 09/07/2010 09/07/2010
Cardoso Camargo Correa Silva 11:01:45AM 12:59:19PM
Oswaldo Fonseca Consejo Camargo & 22-07-2010 22-07-2010
Luna As Elena Gonzales Atalaya 10:50:19AM 11:12:40AM
Oswaldo Fonseca Consejo Camargo & 23/07/2010 23/07/2010
Luna As Elena Gonzales Atalaya 11:27:14AM 11:43:27AM
Godofredo Silvia Rosario Sulca 06/08/2010 06/08/2010
Orreburu Bobadilla Camargo Correa Silva 16:34:01PM 16:39:51PM
Jose Alves Pereira Silvia Rosario Sulca 10/09/2010 10/09/2010
Neto Camargo Correa Silva 16:28:39PM 17:14:03PM
Victor Jimenez Ana Maria Chavarri 07/09/2010 07/09/2010
Pachas Camargo & Correa Martell 16:51:23PM 17:47:23PM
Marco Tulio Alva Isabel Gutierrez 24/02/2011 24/02/2011
Obeso Odebrecht Iparraguirre 11:30:08AM 12:22:10PM
Juan Arocutipa Celia Nieves Medina 01/03/2011 01/03/2011
Loayza Odebrecht Risco De Urizar 15:32:24PM 15:39:02PM
Javier De Souza David Alfonso Ramos 02/03/2011 02/03/2011
Ferreira Barclay Odebrecht Lopez 10:05:37AM 15:48:22PM
Marco Tulio Alva Mirian Shirley Cotrina 02/03/2011 02/03/2011
Obeso Odebrecht Rocca 17:07:48PM 18:23:21PM
Paulo Baca Sonia Carina Huaman 09/03/2011 09/03/2011
Verdeguer Odebrecht Palomino 14:36:49PM 14:50:11PM
Silvia Rosario Sulca 14/03/2011 14/03/2011
Raul Pereira Neto Odebrecht Silva 18:07:30PM 18:55:47PM
Celia Nieves Medina 22/03/2011 22/03/2011
Raul Pereira Neto Odebrecht Risco De Urizar 17:58:05PM 18:41:59PM
Marcelo Aguiar Odebrecht David Alfonso Ramos 06/04/2011 06/04/2011
276
Martinez Lopez 15:29:07PM 16:47:32PM

19/04/2011 19/04/2011
Raul Pereira Neto Odebrecht Juan Sarmiento Soto 11:00:42AM 15:11:46PM
Marco Tulio Alva Mirian Shirley Cotrina 28/04/2011 28/04/2011
Obeso Odebrecht Rocca 11:21:33AM 12:32:47PM
Mirian Shirley Cotrina 28/04/2011 28/04/2011
Haydde Ulloa Vara Odebrecht Rocca 11:22:05AM 12:32:53PM
28/04/2011 28/04/2011
Raul Pereira Neto Odebrecht Juan Sarmiento Soto 18:35:28PM 19:24:27PM
Raul Pereira Neto Odebrecht Risco De Urizar 11:33:19AM 12:01:17PM
Raul Pereira Neto Odebrecht Risco De Urizar 10:55:41AM 11:36:15AM
Marco Tulio Alva Evelyn Fabiola Peñafiel 05/07/2011 05/07/2011
Obeso Odebrecht Cruz 10:28:13AM 11:31:50AM
Raul Pereira Neto Odebrecht Risco De Urizar 11:59:13AM 12:51:21PM
Marco Tulio Alva Silvia Soledad Sosaya 06/07/2011 06/07/2011
Obeso Odebrecht Vargas De Canepa 10:20:40AM 10:29:22AM
Benard Torres ----- Celia Nieves Medina 10/03/2011 10/03/2011
--- Camargo Correa Risco De Urizar 17:04:16PM 18:42:20PM
Luis Sergio Matias Celia Nieves Medina 10/03/2011 10/03/2011
Bueno Camargo Correa Risco De Urizar 17:05:34PM 18:45:25PM
Wilfredo Reynaldo 15/03/2011 15/03/2011
Manuel Llaury Ruiz Camargo Correa Flores Cisneros 16:38:58PM 16:54:50PM
Luis Sergio Matias Celia Nieves Medina 03/05/2011 03/05/2011
Bueno Camargo Correa Risco De Urizar 17:32:48PM 18:30:39PM
Wilfredo Reynaldo 01/06/2011 01/06/2011
Manuel Llaury Ruiz Camargo Correa Flores Cisneros 14:54:17PM 15:11:38PM
Alexander
Camargo Cynthia Consuelo 24/06/2011 24/06/2011
Samaniego Camargo Herrera Behr 11:17:30AM 12:09:53PM
Homero Alves Celia Nieves Medina 27/06/2011 27/06/2011
Cardoso Camargo Correa Risco De Urizar 16:45:07PM 17:37:29PM
Cesar Hidalgo 30/06/2011 30/06/2011
Valladares Camargo Correa Eduardo Toledo Alva 13:13:06PM 14:22:10PM
Alexander
Samaniego Camargo Herrera Behr 15:44:54PM 16:49:32PM
Alexander
277
Alexander
Jose Gilberto De
Azevedo Branco Celia Nieves Medina 15/03/2011 15/03/2011
Valentin Galvao Risco De Urizar 11:01:58AM 13:00:34PM
Marcos De Moura Celia Nieves Medina 15/03/2011 15/03/2011
Wanderley Galvao Risco De Urizar 11:02:24AM 13:00:20PM
Carlos Fernando Celia Nieves Medina 15/03/2011 15/03/2011
Namur Xxxxxxx Galvao Risco De Urizar 11:04:25AM 12:58:38PM
Eduardo Gonzaga Celia Nieves Medina 09/05/2011 09/05/2011
Da Silva --------- Galvao Risco De Urizar 16:05:09PM 17:40:05PM
Wanderley Galvao Risco De Urizar 16:05:34PM 17:40:17PM
Yuli Mello Dugaich Galvao Risco De Urizar 16:28:38PM 17:40:51PM
Wanderley Galvao Risco De Urizar 16:56:06PM 18:19:09PM
Francisco Alberto 15/03/2011 15/03/2011
Olivari Palacios Andrade Gutierrez Felix Agapito Acosta 11:02:44AM 13:13:49PM
3.6. Mejoramiento de riego y generación hidroenergético del Alto

Piura.
El proyecto de mejoramiento de riego y generación hidroenergetico del Alto
Piura tuvo una base legal creada por el segundo gobierno de Alan García
Pérez para beneficiar a la empresa Camargo y Correa, el marco legal estuvo
hecho a base de leyes, decetos de urgencia y decretos supresmos que se
analiza a continuación.
A. DECRETO DE URGENCIA N° 033 – 2009

Fecha de emisión : 04 de marzo de 2009.
Fecha de publicación: 05 de marzo de 2009.
Fecha de dación de cuenta: 06 de marzo de 2009.
Dictamen: No fue dictaminado por la Comisión de Constitución
y Reglamento del Congreso.
Rubricado por :
o Alan García Pérez (Presidente de la República).

o Yehúde Simon Munaro (Presidente del Consejo de
Ministros)
278
o LUIS CARRANZA UGARTE (Ministro de Economía y

Finanzas).
B. DECRETO SUPREMO Nº Nº 055-2007-EF. Exceptúan del estudio de

factibilidad de la fase de preinversión del ciclo del proyecto del
SNIP, al proyecto Mejoramiento de Riego y Generación
Hidroenergético del Alto Piura, componente: Construcción de la
Presa Derivadora Tronera Sur y el Túnel de Trasvase de las aguas
del Río Huancabamba a la Cuenca del Río Piura.
Fecha de emisión: 09 de mayo de 2007.
Rubricado por :
o ALAN GARCÍA PÉREZ (Presidente de la República).

o JORGE DEL CASTILLO GÁLVEZ (Presidente del Consejo
de Ministros, encargado del despacho del Ministerio de
Economía y Finanzas).
o JUAN JOSÉ SALAZAR GARCÍA (Ministro de Agricultura).
C. DECRETO SUPREMO Nº 059-2007-EF. Constituyen Comisión

Multisectorial para el proyecto Mejoramiento de Riego y Generación
Hidroenergética del Alto Piura.
Fecha de emisión: 20 de mayo de 2007.
Rubricado por :

Finanzas).
o JUAN JOSÉ SALAZAR GARCÍA (Ministro de Agricultura).
D. DECRETO SUPREMO Nº 063-2009-EF. Incorporan recursos en el

Presupuesto del Gobierno Regional del Departamento de Piura para
el Año Fiscal 2009 destinados a financiar el Componente I:
279
Construcción de la Presa Derivadora Tronera Sur y el Túnel de

Trasvase del Proyecto Especial de Irrigación e Hidroenergético del
Alto Piura.
Fecha de emisión: 18 de marzo de 2009.

Rubricado por:

o YEHÚDE SIMON MUNARO (Presidente del Consejo de
Ministros)
Finanzas).
Durante la fase de pre inversión fue denegada la exoneración del proyecto,

por lo cual el entonces Presidente Regional de Piura, César Trelles, presentó
al Ministerio de Agricultura el estudio de perfil del Proyecto Alto Piura, el
mismo que fuese aprobado con fecha 07 de julio de 2006, con lo que se
autorizó la elaboración directa del estudio de factibilidad de la fase de
preinversión.
No obstante, con fecha 10 de mayo de 2007, mediante Decreto Supremo Nº

055-2007-EF, se exoneró del estudio de factibilidad al Componente I,
desconociendo las opiniones de las áreas técnicas del Ministerio de
Economía y Finanzas y el Ministerio de Agricultura los cuales expresaron su
rechazo a la exoneración por la antigüedad de los estudios del Proyecto.
Con dicha exoneración se habilitó iniciar acciones para la elaboración del
expediente técnico de la fase de inversión del ciclo SNIP para luego iniciar el
proceso de licitación.
La emisión del Decreto Supremo Nº 055-2007-EF, es tan irregular que para

justificar su dación apelaron al hecho de que supuestamente el proyecto
tenía suficientes estudios de factibilidad; sin embargo, tal como veremos a
continuación, dichos estudios estaban desfasados:
280
 Estudio de Factibilidad “Mejoramiento y regulación del riego del Alto

Piura”, elaborado por el consorcio TAHAL-ASCOSESA en el año
1988.
 Estudio de Factibilidad “Estudio complementario de factibilidad del
proyecto hidroenergético del Alto Piura”, elaborado por la asociación
HARZA-C y A-SISA, en el año 1996.
 Estudio de identificación de tierras del estado bajo el aspecto legal y

de calidad agroeconómicas, desarrollado por Asesores Técnicos
Asociados – ATA, 1998.
 Estudio técnico – económico del Proyecto Especial Hidroenergético
Alto Piura, desarrollado por COLPEX Project S.A., 1998.
 Estudio de Impacto Ambiental del Proyecto de Irrigación e
Hidroenergético del Alto Piura, desarrollado por DAMES y MOORE,
1999.
A ello debemos sumar el hecho de que se emitieron dos informes técnicos

mediante los cuales se hacían recomendaciones a tener en cuenta para la
elaboración de un estudio de factibilidad, informes que debido a la
exoneración no fueron tomados en cuenta:
 INFORME TÉCNICO Nº 130-2006-AG-OGPA-OI de la Oficina de

Programación e Inversiones del Ministerio de Agricultura, mediante el
cual se hace recomendaciones a tomar en cuenta en el estudio de
Factibilidad.
 INFORME TÉCNICO Nº 134-2006-EF/68.01 de la Dirección General

de Programación Multianual del Sector Público, que contiene la
autorización y las recomendaciones que se deben tener en cuenta, al
momento de formular el estudio de Factibilidad.
Sobre el Decreto Supremo Nº 055-2007-EF, merece advertirse también que

resulta sospechoso que desde el 28 de julio de 2006, periodo de asunción
en el cargo de Alan García, hasta la emisión del decreto supremo, 10 de
281
mayo de 2007, el entonces presidente regional de Piura, Cesar Trelles

realizó un total de diez visitas a Palacio de Gobierno.
Con fecha 27 de mayo de 2007, mediante Decreto Supremo Nº 059-2007-

EF, se constituye la Comisión Multisectorial para el Proyecto Mejoramiento
de Riego y Generación de Alto Piura, compuesto por el Presidente del
Gobierno Regional de Piura (quien la preside), el Ministerio de Agricultura o
su represnetante, el Ministerio de Economía y Finanzas o su representante y
el Director Ejecutivo de la Agencia de Promoción de la Inversión Privada
(PROINVERSION) o su representante. Dicha Comisión debía instalarse
dentro de los 05 días hábiles cdesde la publicación del decreto y 60 días
hábiles desde su instalación para presentar una propuesta al Consejo de
Ministros a través del Ministerio de Economía y Finanzas.
Con fecha 13 de noviembre de 2007 se adjudicó la buena pro para la

elaboración del expediente técnico del Componente I (Construcción de la
presa tronera sur y del túnel trasandino) al Consrocio MOTLIMA-VCHI-
TEGEPSA. El representante del Consorcio MOTLIMA-VCHI-TEGEPSA, fue
Frano Stanley Zampillo Pasten, persona que a su vez fue representante de
“Técnica y Proyectos S.A”, empresa que conformaba el Consorcio
Supervisor Alto Piura.
Con fecha 21 de abril de 2008, se aprobó el expediente técnico de la obra

elaborado por el Consorcio.
Por medio de la Ley de Presupuesto del Año Fiscal 2009, Ley Nº 29289, se
autorizó al Ministerio de Economía y Finanzas incluir la partida por la suma
de S/. 75 000 000.00 para la ejecución del Componente I del Proyecto Alto
Piura.
Con fecha 04 de marzo de 2009, mediante Decreto de Urgencia Nº 033-

2009-EF, se establecieron medidas extraordinarias para asegurar el
financiamiento del Componente I del Proyecto Alto Piura, por lo que se
dispuso construir el depósito de S/. 75 000 000.00.
282
Con fecha 18 de marzo de 2009, mediante Decreto Supremo Nº 063-2009-

EF, se autorizó la incoporración de recursos para financiar el Componente I.
El 21 de mayo de 2010, se firmó el contrato de ejecución y supervisión de la

obra. Participaron de dicha ceremonia el entonces presidente Alan García
Pérez; el embajador de Brasil en Perú; el Ministro de Agricultura; el
presidente regional de Piura, César Trelles Lara; Javier Velásquez
Quesquén, entonces presidente del Congreso de la República; Eddy Farías,
alcalde provincial; y otras altas personalidades del país y de la región Piura,
así como los representantes de la empresa Camargo y Correa S.A y del
Consorcio Supervisor Alto Piura.
3.7. La actuación de funcionarios de SUNAT en la facilitación de las

actividades fraudulentas de Odebrecht y sus consorciadas en
Perú
Las recientes revelaciones de Marcelo Odebrecht, quien ha declarado sobre

el presunto pago a candidatos a la Presidencia del Perú y al Congreso de la
República ya mencionados, así como muestras de las transferencias hechas
hacia la empresa peruana Construmaq S.A.C. cuyos apoderados, según la
ficha RUC de SUNAT, son el señor Gonzalo Monteverde Bussalleu y la
señora María Carmona Bernasconi.
La Federación Nacional de Trabajadoras y Trabajadores de SUNAT-

(FENTATSUNAT) ha interpuesto una denuncia, en adelante La Denuncia, el
27/12/2017, ante la presente Comisión Investigadora, en adelante La
Comisión.
283
Imagen N° 39: Denuncia de la Federación Nacional de Trabajadoras y Trabajadores de SUNAT-

(FENTATSUNAT)
Es pertinente recordar que la SUNAT en los años 90 puso en marcha la

Operación denominada del RUC Sensible utilizándosela como una pantalla
de protección del núcleo de los miembros más prominentes del núcleo
corrupto de la cleptocracia de aquellos años, y como mecanismo de
persecución y chantaje a los adversarios de ésta, como consta en las
conclusiones 67, 68 y 69 del Informe de la Comisión Investigadora de Delitos
Económicos Financieros (CIDEF) del Congreso de la República.
PRIMERO.
El punto 2 de La Denuncia trata sobre la ausencia de Fiscalizaciones o
auditorías, oportunas, de los Estados Financieros (EEFF) presentados por
ODEBRECHT y sus consorciadas ante la Administración Tributaria, ni
la investigación de la fehaciencia de las operaciones comerciales efectuadas
entre ellas, desde el año 2005 hasta el año 2015, tampoco de sus obligaciones
tributarias en el mismo periodo de tiempo; situación que ha permitido la
284
PRESCRIPCION de las Obligaciones Tributarias del Impuesto a la Renta-IR e

Impuesto General a las Ventas (IGV) de diversos ejercicios con el consecuente
perjuicio fiscal.
Se debe enfatizar que el denominado caso Lava Jato, el mayor caso de

corrupción en América Latina que involucra al conglomerado empresarial
corrupto de Odebrecht, OAS, Camargo y Correa, y las empresas vinculadas a
ellas, fue revelado públicamente en Perú a través de diversos medios de
comunicación, como el diario La República186(agosto de 2015).
OBSERVACIONES.
A. En este punto de La Denuncia se menciona que el diario Expreso, del
día 26 marzo de 2017, en su artículo “SUNAT en la mira” revelaba que
la SUNAT NO fiscalizó los Estados Financieros (EEFF) de
ODEBRECHT PERÚ Ingeniería y Construcción S.A.C.
correspondientes a los años 2005,2006, 2007, 2012, 2013, 2014 y
2015. La publicación refiere que las respuestas de SUNAT a los pedidos
de información del congresista Jorge Castro, ex Vicepresidente de La
comisión, acreditan que, efectivamente, NO se fiscalizaron ni auditaron
los EEFF de Odebrecht, de 2005 a 2015 ni sus obligaciones tributarias.
- Los ejercicios económicos que SUNAT NO fiscalizó oportunamente,

especialmente entre los años 2007 y 2010, en los que la constructora
de las coimas se benefició con el incremento de la adjudicación de
obras, de adendas y la emisión de decretos de urgencia a su favor, son
aspectos que debieron ser compulsados y considerados por la
Superintendencia Nacional Adjunta de Tributos Internos (SNATI), la
Intendencia de Principales Contribuyentes Nacionales-IPCN y otras
dependencias competentes de dicha entidad para programar y ejecutar
Fiscalizaciones y Auditorías a los EEFF de Odebrecht y sus consorciadas
así como la verificación de la fehaciencia de las operaciones comerciales
realizadas entre ellas.
186
Recuperado de https://larepublica.pe/politica/67037-lava-jato-claves-para-entender-el-caso-de-
corrupcion-en-brasil-que-involucra-peru
285
- El actual Superintendente Nacional de la SUNAT, Ing. Víctor Paul

Shiguiyama Kobashigawa durante su presentación en la 30° Sesión
Ordinaria ante de la presente Comisión realizada el 22/05/2017, ha
reconocido que SUNAT, ha empezado a fiscalizar los ejercicios
económicos, recién a partir de diciembre de 2016, a partir de las cuales
se han impuesto multas ascendentes a más de S/. 1,300 millones de soles,
lo que revela que los funcionarios de dicha entidad encargados de
hacerlo oportunamente omitieron disponerlo en su momento.
- El reconocimiento, por parte de SUNAT del inicio de una investigación de

las empresas vinculadas al caso Lava Jato, respecto de operaciones del
2011, evitando que opere el plazo de prescripción, después de más de 2
años y 4 meses de la divulgación pública de las actividades ilícitas
de Odebrecht y sus consorciadas, corrobora que determinados
funcionarios de las anteriores administraciones de SUNAT habrían
omitido el cumplimiento de sus funciones.
B. La Denuncia reveló un hecho de conocimiento e interés de la

ciudadanía, y que perjudicaba al Estado, a partir de ese
momento (agosto 2015), y de oficio, la entonces Superintendente
Nacional de Aduanas y de Administración Tributaria, la señora Tania
Lourdes Quispe Mansilla; el Superintendente Nacional Adjunto de
Tributos Internos (SNATI), el señor Walter Eduardo Mora Insúa, y el
Intendente de Principales Contribuyentes Nacionales-(IPCN), el señor
Luis Enrique Vera Castillo, y la Gerencia de Fiscalización (GF) de la
IPCN, con arreglo a sus funciones contenidas en el Reglamento de
Organización y Funciones (ROF) de la SUNAT, aprobado por
Resolución de Superintendencia Nº 122-2014/SUNAT y sus
modificatorias, debieron disponer el inicio de las Fiscalizaciones o
Auditorías a los Estados Financieros (EEFF) de ODEBRECHT y las
empresas vinculadas a ella.
- En el caso de la ex Superintendente Nacional, señora Tania Lourdes

Quispe Mansilla, las funciones que habría incumplido están contenidas en
286
el literal a) del artículo 8º del ROF de SUNAT; en el de la ex

Superintendencia Nacional Operativa (SNAO), actualmente denominada
SNATI, se habrían violado los literales a) y o) del artículo 14º del ROF; en el
de la IPCN, el artículo 216º, los literales d) y h) del artículo 217º del ROF; y
en el de la GF, el artículo 220º del ROF.
- En el ámbito penal, los funcionarios citados debieron de actuar conforme a

lo establecido en el D. Legislativo Nº 813 Ley Penal Tributaria, que obliga
al Órgano Administrador del Tributo (SUNAT) a comunicar
INMEDIATAMENTE al Ministerio Público, la comisión de un delito tributario
cuando considere que existen indicios, SIN PERJUICIO DE CONTINUAR
CON EL PROCEDIMIENTO QUE CORRESPONDA.
C. De acuerdo al tributarista José Verona187, la SUNAT tiene

responsabilidad por evasión tributaria por no verificar Estados
Financieros, sostiene lo siguiente:
COMPLICIDAD DE SUNAT
“Verona proyectó que a partir de ahora habrá una fiscalización
bastante incisiva por parte de la SUNAT debido a que no detectaron la
evasión de tributos que se produjo entre el 2011 y el 2015, por parte de
estos consorcios, que se materializó a través de la cuenta “Riesgos
Adicionales”, que era como se encubría la coima.
“Contablemente esta cuenta no existe en las Normas Internacionales

de Contabilidad (NIC) ni para las Normas Internacionales de
Información Financiera (NIIF). La SUNAT debió darse cuenta de esta
argucia legal y proceder a sancionar. Si no lo hizo, que pasó en ese
entonces, hubo una inacción monumental”, señaló:
D. Por otro lado, en relación al ingreso de personas y mercancías a

territorio nacional, eludiendo el control aduanero, referidos en La
Denuncia, que de acuerdo a la Ley Nº 28008 de Delitos Aduaneros,
configura el delito de Contrabando y Defraudación de Rentas de Aduana
187
Recuperado de https://rcrperu.com/sunat-tiene-responsabilidad-por-evasion-tributaria-en-caso-
odebrecht-por-no-verificar-estados-financieros/
287
en agravio del Estado por lo que, igualmente, el entonces

Superintendente Nacional Adjunto de Aduanas (SNAA), el señor Rafael
Eduardo García Melgar, el Intendente de Gestión de Control Aduanero
(IGCA), el señor Gustavo Antonio Romero Murga , y el Gerente de
Investigaciones Aduaneras (GIA) de la época debieron disponer el inicio
de las investigaciones relacionadas al ingreso clandestino de las
personas que eludieron el control aduanero para introducir los “doleiros”.
- Sobre este particular cabe destacar que el SNAA, NO dispuso que se

emprendan las investigaciones correspondientes por el ingreso de
pasajeros procedentes del exterior portando “doleiros” por lo que habría
incumplido con el literal a) del artículo 16º del ROF; en tanto que las
funciones y competencias que la IGCA habría desacatado están contenidos
en los artículos 248º y 249º; y las funciones que el GIA habría omitido están
señalados en los artículos 254º y en el literal g) del 255ºde la misma norma.
- Por otro lado, llama la atención que la facultad de fiscalización de la

Administración Tributaria se ejerza de manera discrecional, ad infinitum.
Las afirmaciones que la selección de contribuyentes a ser fiscalizados se
efectúa en base a parámetros y sobre la base de estudios e
investigaciones respecto a un determinado sector económico, tipo de
tributo, etcétera, se contradicen con la ausencia de Fiscalizaciones a
Odebrecht. Mientras que el ente recaudador fiscaliza y acosa a las
PYMES y las bodegas de barrio, la IPCN de SUNAT se hizo de la “vista
gorda” con las transacciones y actividades del gigante de las coimas
brasileño.
Cuando se hizo de conocimiento público a través de los medios de

comunicación social (agosto de 2015), de las actividades ilícitas de
ODEBRECHT y sus consorciadas en nuestro país, la SUNAT a través
de sus funcionarios competentes: el Superintendente Nacional, los
Superintendentes Nacionales Adjuntos de Tributos Internos y de
Aduanas, el Intendente de Principales Contribuyentes Nacionales (IPCN)
288
y el Intendente Nacional de Control Aduanero, así como el Gerente de

Fiscalización de la IPCN y su par de la SNAA, mencionados en las
CONCLUSIONES de La Denuncia debieron actuar conforme a sus
funciones y atribuciones contenidas en el ROF de la SUNAT y en la Ley
Penal Tributaria, el Decreto Legislativo Nº 813 y la Ley Nº 28008-de
Delitos Aduaneros.
A partir de agosto de 2015 SUNAT ya no pudo alegar que “no está

obligada a fiscalizar o auditar los EEFF de todo el universo de los
Contribuyentes”.
Sobre este punto se debe señalar que la ausencia de fiscalización ha permitido

que no se detecten las maniobras que reflejasen una presunta defraudación
tributaria ya que en una de las declaraciones del Denunciante Pedro Morote
consignada en el Informe Pari señala, “les estoy dando las modalidades con las
cuales se pagan las coimas”.
Las fiscalizaciones iniciadas en febrero de 2017 se han efectuado

probablemente bajo la modalidad de “base presunta” (la SUNAT NO ha
accedido a los libros o registros contables de Odebrecht ni sus consorciadas),
situación que como estrategia planificaron los directivos de Odebrecht
conforme lo declaró el mismo Jorge Barata Simoes al afirmar que “cada
cheque, factura y operación era verificada por la SUNAT” para evitar ser
denunciados por delito de defraudación tributaria. Cabe señalar que en la
Fiscalización a OAS, la SUNAT ha denunciado por delito tributario a 12
funcionarios conforme es de conocimiento público.188
Asimismo, debe considerarse que, determinados funcionarios de SUNAT

omitieron Fiscalizar la cuenta denominada “Riesgos Adicionales” que era el
rubro contable de los Estados Financieros-EEFF donde el conglomerado
corrupto encubría las coimas.
Este extremo está vinculado a las declaraciones brindadas por el
Superintendente Nacional, el año 2017, ante La Comisión, en las cuales
188
Recuperado de https://larepublica.pe/politica/1073334-sunat-denuncia-a-doce-funcionarios-de-oas-
por-defraudacion-tributaria
289
revelara que SUNAT ha impuesto a ODEBRECHT multas ascendentes a más

de S/. 1,300 Millones de soles.
Aquí el tema es: ¿SUNAT, en base a qué Fiscalizaciones o Auditorías

efectuadas al presunto Defraudador Tributario, ha llegado a determinar
las multas impuestas?
En conclusión, la falta de fiscalización oportuna ha ocasionado los siguientes

perjuicios:
a) Permitir que las obras se reajusten mediante adendas fraudulentas en
más de 20 mil millones de soles.
b) Permitir que las deudas tributarias determinadas extemporáneamente,
no sean recuperables por estar frente a un grupo empresarial
endeudado, inactivo y procesado.
c) No haber denunciado por delito de defraudación tributaria a ninguno de

los responsables de haber registrado contratos millonarios de obras ya
ejecutadas.
d) Haber abdicado de las funciones básicas de lucha contra la evasión y

delito tributario, lo que acarrea una gran responsabilidad funcional y
moral ante el país.
SEGUNDO.
El punto 3 de La Denuncia, versa sobre el archivamiento, presuntamente
irregular, de una denuncia penal por defraudación tributaria presentada contra
los representantes de los contribuyentes Consorcio Constructor IIRSA Norte
(propiedad de Odebrecht Perú Ingeniería y Construcción S.A.C.) y
Constructora ÁREA SAC.
Efectivamente, se acredita mediante copia del Informe Nº 015-2009-

SUNAT/2H2100 de fecha 4 de marzo de 2009, anexado a La Denuncia, que el
señor Willy Edgardo Mejía Castillo, auditor de la IPCN, desestimó la
denuncia interpuesta por el señor Pedro Morote Cornejo por el presunto
delito de EVASIÓN/DEFRAUDACIÓN TRIBUTARIA contra los representantes
de los Contribuyentes IIRSA NORTE y CONSTRUCTORA ÁREA SAC la
290
que fue derivada por el Ministerio Público hacia la SUNAT para que esta
entidad la investigue.
Imagen N° 40 y 41: Informe Nº 015-2009-SUNAT/2H2100
TERCERO
291
El punto 4 de La Denuncia aborda el ocultamiento, el retraso, y la entrega

parcial y discrecional de información y documentación, por parte de
determinados funcionarios de SUNAT, requerida por la denominada Comisión
Pari.
Lo aseverado se sustenta en el Oficio Nº 1085-2016/JPCH-CR, generador en

SUNAT del Expediente Nº 000-TI001-2016-468842, de fecha 27/07/2016,
mediante el cual el ex congresista Juan Pari Choquecota se dirigía al titular del
ente recaudador en los siguientes términos:
(…) “no cumplió con brindar una atención oportuna e inmediata a los
requerimientos efectuados por la Comisión Investigadora, brindando
información de manera parcial e inexacta pese a las aclaraciones y precisiones
expuestas textualmente por la Comisión; aspectos que permiten inferir que la
SUNAT no ha coadyuvado a esclarecer aspectos de interés nacional;
pretendiendo limitar y satisfacer con información que a su criterio debe
remitirse a la Comisión Investigadora; generando retraso para el análisis de la
información requerida, lo cual es considerado como obstrucción a los actos de
investigación del Congreso de la República”.189
Y finalizaba recomendando (…) “el inicio de las acciones correspondientes a

determinar la responsabilidad de los funcionarios que tuvieron a cargo el
procesamiento y la remisión de información a la Comisión Investigadora,
toda vez que estas fueran alcanzadas fuera del plazo, de forma incompleta,
de manera incongruente, incorrecta y con defectos de visualización (…)”.190
CUARTO
Adicionalmente a los hechos expuestos en La Denuncia, es importante señalar
lo siguiente:
- Que Jorge Simoes Barata, ex representante de Odebrecht en Perú, ha
reconocido, que determinados funcionarios de SUNAT auditaban y
revisaban facturas en las oficinas de esta empresa.
189
Ídem
190
Ídem
292
- El ex congresista Juan Pari Choquecota también afirmó que: "la SUNAT

funcionaba dentro del edificio de Odebrecht y ellos operaban desde el
Perú para toda Latinoamérica".
- El semanario Hildebrandt en sus trece del 4 al 10 de agosto de 2017,
muestra una tabla denominado “Información de donaciones según los
datos declarados por las entidades donantes ante la SUNAT”.
Imagen N° 42: Informe de donacines
293
Título IV
4. Personas relacionadas con presuntos actos de corrupción en los
proyectos investigados.
4.1. Alan García Pérez
La más alta jerarquía en el servicio público la tiene el Presidente de La

República como lo establece la Constitución Política del Perú en el artículo
39° establece que:
“Todos los funcionarios y trabajadores públicos están al servicio de la Nación.

El Presidente de la República tiene la más alta jerarquía en el servicio a la
Nación y, en ese orden, los representantes al Congreso, ministros de Estado,
miembros del Tribunal Constitucional y del Consejo de la Magistratura, los
magistrados supremos, el Fiscal de la Nación y el Defensor del Pueblo, en
igual categoría; y los representantes de organismos descentralizados y
alcaldes, de acuerdo a ley”.
De acuerdo a la Comisión Investigadora Multipartidaria encargada de

investigar la gestión de Alan García Pérez como presidente de la República,
sobre desbalance patrimonial y /o enriquecimiento ilícito, de enero de
2014191, revela que García tuvo como remuneraciones mensuales en el
periodo julio 2006 – julio 2011 por el sector público la cantidad de S/ 16,000
soles, durante el lapso que fue presidente de la República.
En el interrogatorio del 08 de junio de 2012, dijo a dicha comisión

investigadora:
(…) “adicionalmente a eso, por si quieren saberlo he tenido algunos ingresos

ya en el año 2011 como conferencista internacional, y debo decir en verdad
en ese sentido es mucho mejor que el ejercicio de la presidencia, solo en ese
sentido he dictado ocho conferencias, yo diría muy bien pagadas, por los
Cades internacionales, por la APEC, en Guayaquil, he estado en Quito, he
estado en Cali, he estado en México, vengo de Santiago de Chile, vengo de
191
Informe de investigación caso: “Desbalance patrimonial y/o enriquecimiento ilícito” de la
Comisión Investigadora Multipartidaria encargada de investigar la Gestión de Alan
Gabriel García Pérez como Presidente de la República.
294
ser invitado por la FUESPI, la Federación de Industriales de Sao Paulo, de

hacer una conferencia y una reunión después con los empresarios, porque
todos estos pagan”192.
Al respecto, aquí podemos indicar que en noviembre de 2017, el expresidente

de Odebrecht, Marcelo Odebrecht, declaró ante fiscales peruanos 193 que la
constructora brasileña pagó al expresidente García para que dicte conferencias
al término de su segundo mandato. Cuando le preguntaron si había pagado a
Alan García por conferencias, Marcelo Odebrecht contestó “sí”, ya que “era una
política de la empresa ayudar a los expresidentes”. Inmediatamente, García
respondió en sus redes sociales194 (ver imagen N° 43) que había informado a la
Fiscalía que realizó más de 30 conferencias en 10 países.
Imagen N° 43: Twitter de Alan García
FUENTE: Recuperado de https://twitter.com/search?q=conferencia%20de%20alan%20garcia

&src=typd&lang=es
Alan García participó de un conversatorio en la sede de la Federación de

Industriales del Estado de Sao Paulo en mayo de 2012, por la cual recibió un
pago de US$ 100,000 dólares. Marcelo Odebrecht era miembro de dicho
gremio, tal como acredita un cheque girado (ver imagen N° 44) en julio de ese
año por Spinola Consultoría Jurídica y Treviso Corretora de Cambio SA.
Imagen N° 44: Abono de transferencia recibida del exterior – Banco Continental
192
Ídem
193
https://larepublica.pe/politica/1145028-odebrecht-aseguro-que-pago-a-alan-garcia-por-dictar-
conferencias
194
https://twitter.com/search?q=conferencia%20de%20alan%20garcia&src=typd&lang=es
295
El 09 de diciembre de 2013, el entonces fiscal de la Nación, José Antonio

Peláez, archivó la denuncia contra Alan García por enriquecimiento ilícito 195(ver
imagen N° 45). Peláez argumentó que “luego de la documentación remitida de
entidades financieras (…), no existen elementos probatorios que nos lleven a la
conclusión que ha habido un desbalance patrimonial”.
Imagen N° 45: Investigación N° 042 – 2013 (Denuncia fiscal a Alan García)
195
Ver anexo 02
296
Así, en unos seis meses, José Peláez concluyó que García Pérez no registró
ningún enriquecimiento ilícito entre julio de 2006 y diciembre de 2013. En dicho
periodo, según los analistas financieros del despacho de Peláez, el ex jefe de
Estado tuvo ingresos totales por S/ 6.675.190,24, informaron también los
medios196.
Determinaron que, de esa cantidad, S/ 3.924.455,56 provinieron de

remuneraciones, pensiones, cesión de derechos de edición y distribución de
obras, venta de inmuebles, fondos mutuos y cobro de CTS. Otros S/
2.750.734,68, el 41,2 % de sus ingresos totales, llegaron por las conferencias
dictadas en 17 meses, entre diciembre de 2011 y mayo de 2013.
Mientras tanto, los egresos del ex presidente, es decir, los gastos en

alimentación, ropa, viajes, diversión, inversiones o compra de inmuebles, en el
mismo periodo, sumaron S/ 4.227.677,81.
José Peláez no investigó a las compañías que lo contrataron como

conferencista ni vio si dichas empresas habían suscrito contratos con el Estado
durante el segundo gobierno aprista.
Tal como reportó IDL Reporteros197, cuatro de las 28 conferencias que dio Alan
García desde julio de 2011 –cuando dejó el gobierno– hasta diciembre de
2012, fueron para empresas o grupos económicos que tuvieron una relación
contractual con el Estado durante su último periodo presidencial. Las empresas
son: el grupo español Endesa; Kimberly Clark; Junefield Textiles Company
Limited, que forma parte de Junefield Group: y GS1 Perú.
El grupo español Endesa le pagó 60 mil dólares a Alan García, el 24 de

setiembre de 2012, por una conferencia dictada en Madrid. Según García, se
trató de un evento muy concurrido, pero de acuerdo con la Megacomisión, que
196
http://www.diariosinfronteras.pe/2017/09/24/abren-investigacion-a-alan-garcia-por-lavado-de-
activos-desde-los-90/
197
https://idl-reporteros.pe/el-conferencista-garcia/
297
investiga los presuntos casos de corrupción del segundo gobierno aprista, fue
una presentación para un evento interno de Endesa.
Dos años antes, el 5 de enero de 2010, Endesa había sido favorecida por
el Decreto Supremo N°001-2010-EM, que otorgó beneficios para las
empresas eléctricas generadoras de centrales de Reserva Fría de Generación,
entre ellas la filial de Endesa, Empresa Eléctrica de Piura.
Kimberly Clark le pagó 15 mil dólares a Alan García por una charla de una
hora para directivos regionales, el 21 de setiembre de 2012, tres días antes de
la conferencia que dictó en España a los ejecutivos de Endesa.
Durante el segundo periodo de García, según el MEF, Kimberly Clark tuvo

contratos con el Estado por S/. 8,964,100.32. Más del doble de lo que
obtuvo en el periodo de Alejandro Toledo: S/. 4,013,792.84. García tuvo una
aparición pública con altos funcionarios de la compañía, en febrero de 2008,
para anunciar desde Palacio de Gobierno que esta invertiría 60 millones de
dólares en dos plantas en Lima.
También dio dos conferencias a Junefield Textiles Company Limited, el 7 de

julio de 2012; y al grupo empresarial GS1 Perú, el 13 de setiembre de
2012.
Según el contrato suscrito entre Alan García y Junefield Textiles Company

Limited, esta le pagó 50 mil dólares para que exponga, en una conferencia
en Beijing,sobre el desarrollo económico en América Latina. Esta
compañía forma parte de Junefield Group, que se fundó en el Perú en 2008,
durante el gobierno aprista. La minería es una de las ramas empresariales más
importantes de este grupo económico. Según su portal, “Junefield ha obtenido
más de 880 concesiones mineras en el Perú con un área total más de 7,000
Km2, que abarca el cinturón metalogénico principal en los Andes del Perú”,
indicó IDL Reporteros.
GS1 Perú, experto en soluciones logísticas, le pagó 30 mil dólares a

García para que intervenga en el fórum anual XVII EXPOGESTIÓN 2012, en
298
Lima. A García le tocó hablar, según su contrato, sobre el crecimiento

económico y “los retos vinculados a la infraestructura e innovación”.
El portal del MEF muestra que GS1 Perú ha suscrito contratos con el Estado
desde 1999 hasta diciembre de 2013, por un monto total de S/.
1,293,268.50.
Durante el último gobierno de García (2006-2011), la empresa obtuvo

contratos por S/. 1,151,338.37, mientras que en el periodo 2001-2006 (del
gobierno de Toledo), GS1 contrató por un monto global de S/. 22,751.21.
Durante los años 2008, 2009 y 2010, GS1 Perú registró los montos de
contratación más altos de toda su relación contractual con el Estado. Los tres
años suman S/.1’059,511.98, es decir, el 81.9% de lo percibido desde 1999.
La comisión investigadora finalizó el documento de 249 páginas en enero de

2014 y recién en abril de 2015 el Congreso aprobó enviarlo a la Fiscalía para
que considere las evidencias recogidas para determinar si hubo
enriquecimiento ilícito, lavado de activos y asociación ilícita para delinquir de
quince ex funcionarios del gobierno de García debido a que varios de ellos
brindaron servicios a empresas que se beneficiaron por contratos con el Estado
durante ese período.
Una revisión de dicho informe198 permite ver que, curiosamente, al inicio de su

gestión García mostró bienes inmuebles registrados en su declaración jurada al
11/08/2006 por S/ 896,505.88 soles, pero al final de su gestión presentó un
valor de S/ 0.00 soles.
Alan García ha mantenido diversos poderes otorgados, entre ellos a Luis Nava
Guibert, exsecretario del Despacho Presidencial durante su segundo gobierno,
mediante escritura pública del 14 de marzo de 2003 para la compra de bienes,
gestión de créditos, suscribir contratos necesarios para cumplir con las
198
Informe de investigación caso: “Desbalance patrimonial y/o enriquecimiento ilícito” de la Comisión
Investigadora Multipartidaria encargada de investigar la Gestión de Alan Gabriel García Pérez
como Presidente de la República
299
facultades otorgadas. Este poder fue revocado por la señora Pilar Nores de
García el 06 de enero de 2005.
García Pérez, cuando estuvo casado con Pilar Nores bajo el régimen de
separación de bienes, para la adquisición del inmueble en Calle Freyre
Santander 121-131, Urbanización El Rosedal, distrito de Miraflores. En el
interrogatorio del 31-10-2013, García Pérez mencionó que este bien va a
cancelarlo oportunamente porque fue comprado con una hipoteca de US$
300,000 dólares cuando a esa fecha la hipoteca había sido cancelada a través
de un préstamo personal proveniente de la Universidad San Martín de Porres y
se encontraba inscrito como patrimonio familiar a favor de sí mismo y de su
menor hijo Federico Danton García Cheesman, según escritura pública del 02
de agosto de 2013.
García forma parte también del consejo asesor internacional de Abengoa S.A.,
en su calidad de vocal remunerado, empresa que durante su gobierno se vio
beneficiada con importantes contratos con el estado, tal como el mismo
expresidente lo manifestara en el interrogatorio del 31 de octubre de 2013.
Según recordó el portal Convoca199, la Megacomisión encontró irregularidades

en el uso de más de 4 millones de soles del presupuesto del proyecto
ejecutado por Abengoa y Graña y Montero. Entre ellas, que la compañía
justificara gastos con facturas de servicios brindados por la misma Abengoa.
Durante su mandato, García no incluyó en sus declaraciones juradas dos

cuentas bancarias en Francia: una con 20 mil dólares y otra que, según el
propio García “era una cuenta hipotecaria” por un préstamo solicitado para el
conocido departamento en París que salió a la luz en 2001 después de su
primer gobierno. Sobre este inmueble, el exmandatario explicó a la comisión
investigadora en la sesión reservada de junio de 2012, que se trataba de un
“adelanto de herencia” para sus hijos y que incluso continuaba pagando el
préstamo hipotecario con el que adquirió el inmueble.
199
http://convoca.pe/agenda-propia/patrimonio-aprista-lo-no-dicho-y-lo-no-escrito
300
El expresidente trató de justificar la omisión de los 20 mil dólares en su

declaración jurada al señalar que no pudo transferir el dinero a sus cuentas en
Lima porque el banco de Francia le exigía hacer el trámite de manera personal.
La declaración jurada debía incluir la información sobre cuentas, bienes y
préstamos en el extranjero. Pero García no lo hizo.
Las contradicciones de García van de menos a más. La Megacomisión detectó

que, en setiembre de 2012, el exmandatario reportó a la entidad financiera
Banbif como su domicilio, la vivienda de Chacarilla que tenía con su exesposa
Pilar Nores, a pesar de que para entonces la casa ya no figuraba a su nombre
debido a la separación de bienes con Nores y, sobre todo, que la propiedad
pasó, por lo menos en el papel, a manos de otro dueño: la constructora Britania
S.A.C.
García registró esta dirección ante el Banbif en una solicitud de préstamo de

300 mil dólares, con fecha 19 setiembre de 2012, para comprar su nueva casa
en Las Casuarinas. El expresidente obtuvo el dinero y se comprometió a pagar
en tres años. Un año y un mes más tarde, explicó en octubre de 2013 a la
comisión investigadora, que aún se encontraba pagando el crédito hipotecario
con el que adquirió el inmueble. Pero lo que no dijo es que la Universidad San
Martín de Porres, donde él dirige el Instituto de Gobierno y Gestión Pública y,
además, su exministro José Antonio Chang Escobedo es el rector, ya había
cancelado el préstamo bancario según el informe del Congreso.
Convoca200 detalló también el caso de José Antonio Chang Escobedo, ministro

de Educación y Premier del segundo gobierno de Alan García. Al mismo
tiempo, se mantuvo como rector de la Universidad San Martín de Porres, donde
García dirige la Escuela de Gobierno y Gestión Pública.
Durante el régimen aprista, según el registro de proveedores del Ministerio de

Economía y Finanzas, la universidad obtuvo contratos por más de 10 millones
de soles y el 10 por ciento de este monto fueron por servicios brindados al
Ministerio de Educación y la Presidencia del Consejo de Ministros, donde
Chang fue titular.
200
Ídem
301
El Pleno del Congreso aprobó en marzo de 2015 el informe sobre el programa

Colegios Emblemáticos que recomendó denunciar ante la Subcomisión de
acusaciones constitucionales a Chang Escobedo por negociación incompatible
debido a los beneficios que obtuvo la universidad mientras él era ministro.
Sobre sus ingresos, la comisión concluyó que el dinero que recibía Chang
provenía principalmente de la Universidad San Martín de Porres y de “otras
empresas” vinculadas a este centro de estudios. Y que este mismo patrón se
repetía para el caso de otros funcionarios del gobierno aprista.
Este congresista solicitó información a la SUNARP sobre Chang Escobedo (ver
las imágenes N° 46 y 47)
Imagen N° 46: Informe SUNARP
302
Como dato anecdótico, se solicitó a la SUNARP información sobre Alan

García Pérez respondieron (ver imagen N° 48) que no había datos sobre
él. Obviamente, pues tomaron el nombre Ludwig como si fuera el apellido
paterno y García Pérez como si fuera el materno.
El 04 de octubre de 2017, el diario La República201 informó que el

expresidente Alan García había revelado en sus redes sociales que la
Fiscalía amplió por 36 meses la investigación en su contra por lavado de
activos.
201
https://larepublica.pe/politica/1106185-fiscal-investiga-a-alan-garcia-como-presunto-lider-de-una-
organizacion-criminal
303
La 1ª Fiscalía Corporativa Especializada en Lavado de Activos, a cargo del

fiscal José Antonio Castellanos Jara, ha declarado la absoluta reserva del
proceso. Lo más llamativo es que la investigación fue adecuada a la Ley
contra el Crimen Organizado, porque se trataría de una investigación
compleja, que incluye a 31 personas y múltiples empresas.
Añade la Fiscalía que es evidente que una serie de actos de corrupción han
sido cometidos en las altas esferas del poder, a raíz de lo cual varias
personas han incrementado sus patrimonios de manera exorbitante, luego
del primer gobierno del investigado Alan García Pérez, e incluso en su
segundo gobierno, dice el documento fiscal.
La fiscalía señala, además, que se presume que el expresidente es el

presunto líder de una presunta organización criminal, cuyo objetivo es la
comisión del delito de lavado de activos, originados en actividades
criminales contra la administración pública. Es la denuncia más grave hasta
ahora lanzada por la fiscalía contra el líder aprista.
Además, indica que esta organización, para el cumplimiento de su

objetivo, estaría estructurada en tres niveles de testaferros o "cuadros
de confianza".
La fiscalía identifica que en el primer nivel hay cinco personas: Hernán

Garrido Lecca, Aurelio Pastor, José Antonio Chang, Luis Nava y Pilar Nores.
En el segundo nivel habría 10 personas, entre los que se menciona a

Carlos Arana Vivar, Jorge Barco, Miguel Facundo Chinguel, Umberto Olcese
y otros.
El tercer nivel estaría integrado por grupos empresariales y hasta 15

personas naturales, que no habrían ocupado cargos públicos. En medio, un
304
sinnúmero de empresas que habrían servido para ocultar y blanquear el

dinero que la Fiscalía, presume, proviene de corrupción de funcionarios.
También se incluyen propiedades adquiridas por el exmandatario en

sociedad con Pilar Nores (21 inmuebles) y cuentas que ambos abrieron en el
extranjero (Francia, España, Brasil, Estados Unidos, Suiza y
Liechtenstein). En ese sentido, los magistrados analizan las cantidades
depositadas y usadas en las cuentas de Alan García a partir de la década de
1990 hasta la fecha. 202
Esta presunción se estaría corroborandose con las declaraciones del

exviceministro Jorge Cuba Hidalgo en calidad de colaborador eficaz, al
señalar que expresidente Alan García Pérez fue el principal operador político
o estructurador, en este caso, el expresidente ALAN GARCÍA PÉREZ
exigió y presionó al ex Ministro de Transporte y Comunicaciones
ENRIQUE CORNEJO RAMIREZ para que se licitara el tramo 2 de la
Línea 1 faltando 5 meses para el cambio de gobierno.
4.2. Responsabilidad de los Ministros del segundo Gobierno de Alan

García Pérez (28 de julio de 2006 – 27 de julio 2011)
Los ministros de Estado están al servicio de la nación como lo establece la

Constitución Política del Perú en el artículo 39°, y son responsables por sus
propios actos y por los actos presidenciales que refrendan, como está
establecido en la Constitución Política, en el artículo 128°.
“Los ministros son individualmente responsables por sus propios actos

y por los actos presidenciales que refrendan.” (el énfasis es nuestro)
“Todos los ministros son solidariamente responsables por los actos

delictivos o violatorios de la Constitución o de las leyes en que incurra el
202
https://diariocorreo.pe/politica/alan-garcia-fiscalia-investiga-al-expresidente-por-lavado-de-activos-
775725/
305
Presidente de la República o que se acuerden en Consejo, aunque salven su

voto, a no ser que renuncien inmediatamente.” (el énfasis es nuestro)
Como funcionarios públicos tienen el deber de velar por los intereses del
Estado Peruano, y no de sus propios intereses, mucho menos de terceros,
así está establecido en la Constitución, en el artículo 126°, del segundo
párrafo donde menciona que:
“Los ministros no pueden ser gestores de intereses propios o de

terceros ni ejercer actividad lucrativa, ni intervenir en la dirección o gestión de
empresas ni asociaciones privadas.” (el énfasis es nuestro)
De acuerdo al artículo 11º de la Ley N° 29158, Ley Orgánica del Poder

Ejecutivo, los decretos de urgencia son aprobados por el Consejo de Ministros,
rubricados por el Presidente de la República y refrendados por el Presidente
del Consejo de Ministros, el Ministro de Economía y Finanzas y, en los casos
que corresponda, por uno o más Ministros a cuyo ámbito de competencia esté
referido.
Se tiene que durante el periodo 2006 al 2011, ocuparon el cargo de ministros

de Estado:
 Jorge Alfonso Alejandro Del Castillo Gálvez

Presidente del Consejo de Ministros del 28 de julio de 2006 al 14 de
octubre de 2008, fue congresista por el partido Aprista en el
segundo gobierno de Alan García.
 Yehúde Simon Munaro

Fue Presidente del Consejo de Ministros del 14 de octubre de 2008
al 11 de julio de 2009, fue congresista de Lambayeque por la
Alianza por el Gran Cambio entre 2011 y 2016.
 Ángel Javier Velásquez Quesquén
306
Presidente del Consejo de Ministros del 11 de julio de 2009 al 12 de

septiembre de 2010, fue presidente del Congreso en el periodo
anual 2008 – 2009.
 José Antonio Chang Escobedo

Fue Ministro de Educación entre el 28 de julio de 2006 al 18 de
marzo de 2011y Primer Ministro del Perú entre el 14 de setiembre
de 2010 - 18 de marzo de 2011.
 Rosario Del Pilar Fernández Figueroa
Fue Presidenta del Consejo de Ministros del 19 de marzo de 2011
al 28 de julio de 2011 y Ministra de Justicia del 20 de diciembre de
2007 - 11 de julio de 2009, participo en la emisión de los siguientes
Decretos de Urgencia:
 Luis Carranza Ugarte

Fue Ministro de Economía y Finanzas entre el 28 de julio de 2006
al 14 de julio de 2008, volvió al cargo el 19 de enero de 2009 al 22
de diciembre de 2009.
 Mercedes Rosalba Aráoz Fernández

Fue Ministra de Economía y Finanzas el 22 de diciembre de 2009 al
12 de septiembre de 2010.
 Ismael Benavides Ferreyros

Fue Ministro de Economía y Finanzas del 14 de septiembre de
2010 al 28 de julio de 2011, Su familia está ligada al sector
empresarial, dueños de Compañía de Minas Buenaventura, sus
primos, Roque Benavides Ganoza y Carlos Ferreyros Aspíllaga.
 Verónica Elizabeth Zavala Lombardi

Ministra de Transportes y Comunicaciones entre el 28 de julio de
2006 al 29 de noviembre de 2008.
 Enrique Javier Cornejo Ramírez
307
Fue Ministro de Transportes y Comunicaciones entre el 29 de

noviembre de 2008 - 28 de julio de 2011.
 Carlos Federico Leyton Muñoz

Ministro de Agricultura y Riego entre el 14 de octubre de 2008 al 11
de julio de 2009.
 Dante Adolfo De Córdoba Vélez

Fue Ministro de Agricultura y Riego entre el 11 de julio de 2009 al
14 de septiembre de 2010.
 Rafael Quevedo Flores
Ministro de Agricultura y Riego del 14 de septiembre de 2010 al 13
de mayo de 2011.
 Jorge Villasante Aranibar

Ministro de Agricultura y Riego entre el 13 de mayo de 2011 al 28
de julio de 2011.
 Pedro Sánchez Gamarra

Ministro de Energía y Minas del 14 de octubre de 2008 al 28 de
julio de 2011.
 Eduardo Ferreyros Küppers
Ministro de Comercio Exterior y Turismo 14 de septiembre de 2010
al 28 de julio de 2011.
Ahora bien, de los ministros antes señalados, se tiene que varios de ellos
habrían refrendado decretos de urgencia sin contemplar los requisitos
constitucionales que se exigen y que sirvieron para legalizar la continuación
y ejecución de proyectos de inversión vinculadas a actos de corrupción; por
lo cual, se evidenciaría responsabilidades señaladas por el artículo 128º de
la Constitución Política del Perú, de acuerdo la tabla que detalla a
continuación:
Tabla N° 21: Decretos de Urgencia

NÚMERO FECHA DE SUMILLA MINISTROS QUE REFRENDAN
DEL DU PUBLICACIÓN EL DECRETO DE URGENCIA
Autorizan al Ministerio de
308
026 – 2008 26/06/2008 Transportes y Comunicaciones a Jorge Del Castillo Gálvez

efectuar modificaciones en su (Presidente del Consejo de
presupuesto institucional para el Ministros)
cumplimiento de obligaciones Luis Carranza Ugarte
ineludibles de los contratos de (Ministro de Economía y
concesiones a su cargo. Finanzas).
Verónica Zavala Lombardi
(Ministra de Transportes y
Comunicaciones).
Disponen medidas económico Yehúde Simon Munaro
045 – 2008 15/11/2008 financieras para garantizar la (Presidente del Consejo de
continuación de las obras del tramo 2 Ministros)
del corredor vial interoceánico sur Verónica Zavala Lombardi
Perú – Brasil – IIRSA SUR así como (Ministra de Transportes y
la asignación de recursos para Comunicaciones).
garantizar su continuación. Luis M. Valdivieso M.
(Ministro de Economía y
Finanzas).
Dictan disposiciones extraordinarias Yehúde Simon Munaro
047 – 2008 18/12/2008 para facilitar las asociaciones público (Presidente del Consejo de
– privadas que promueva el gobierno Ministros)
nacional en contexto de la crisis Pedro Sánchez Gamarra
financiera internacional. (Ministro de Energía y Minas,
encargado del Ministerio de
Incorporan recursos en el Yehúde Simon Munaro
025 – 2009 20/02/2009 Presupuesto del Ministerio de (Presidente del Consejo de
Transportes y Comunicaciones para Ministros)
el Año Fiscal 2009 para el Proyecto Luis Carranza Ugarte
Corredor Vial Interoceánico Perú – (Ministro de Economía y
Brasil (IIRSA SUR). Finanzas).
(Ministro de Transportes y
Comunicaciones).
Encargan al Ministerio de Yehúde Simon Munaro
032 – 2009 28/02/2009 Transportes y Comunicaciones la (Presidente del Consejo de
ejecución de obras de la Extensión Ministros y Ministro de
de la Línea 1 del Proyecto Sistema Educación)
Eléctrico de Transporte Masivo de Luis Carranza Ugarte
Lima y Callao. (Ministro de Economía y
309
Finanzas).
Comunicaciones).
034 – 2009 10/03/2009 Dictan medidas extraordinarias para Yehúde Simon Munaro
la ejecución del Proyecto de (Presidente del Consejo de
Extensión de la Línea 1 del Tren Ministros y Ministro de
Urbano de Lima desde el Puente Educación)
Atocongo hasta la Avenida Grau. Luis Carranza Ugarte
Finanzas).
Comunicaciones).
042 – 2009 02/04/2009 Incorporan recursos para atender la Yehúde Simon Munaro
ejecución del proyecto Sistema (Presidente del Consejo de
Eléctrico de Transporte Masivo de Ministros y Ministro de
Lima y Callao. Educación)
Luis Carranza Ugarte
Finanzas).
Comunicaciones).
063 – 2009 07/06/2009 Aprueban fusión por absorción de la Yehúde Simon Munaro
Autoridad Autónoma del Proyecto (Presidente del Consejo de
Especial Sistema Eléctrico de Ministros y Ministro de
Transporte Masivo de Lima y Callao Educación)
– AATE de la Municipalidad Luis Carranza Ugarte
Metropolitana de Lima con el (Ministro de Economía y
Ministerio de Transportes y Finanzas).
Comunicaciones. Enrique Cornejo Ramírez
Comunicaciones).
097 – 2009 16/10/2009 Disponen medidas para optimizar la Javier Velásquez Quesquén
continuación de la supervisión de los (Presidente del Consejo de
tramos N° 2, 3 y 4 del proyecto Ministros)
Corredor Vial Interoceánico Sur Perú Luis Carranza Ugarte
– Brasil – IIRSA SUR. (Ministro de Economía y
Finanzas).
310

Comunicaciones).
107 – 2009 06/11/2009 Aprueban precisiones respecto de Javier Velásquez Quesquén
las competencias en la preparación, (Presidente del Consejo de
gestión, administración y ejecución Ministros y Ministro de
de obras del Proyecto Sistema Educación)
Eléctrico de Transporte Masivo de José Antonio Chang
Lima y Callao, Línea 1, tramo Villa El Escobedo (Ministro de
Salvador – Avenida Grau. Educación, encargado del
Despacho del Ministerio de
Comunicaciones).
117 – 2009 24/12/2009 Autorizan al Ministerio de Javier Velásquez Quesquén
Transportes y Comunicaciones a (Presidente del Consejo de
realizar modificaciones Ministros y Ministro de
presupuestales en el nivel funcional Educación)
programático, y lo exonera de lo Mercedes Araos Fernández
dispuesto en el numeral 10.1 del (Ministra de Economía y
artículo 10° de la Ley N° 29289 – Ley Finanzas).
de Presupuesto del Sector Público Enrique Cornejo Ramírez
para el Ejercicio Fiscal 2009, y en los (Ministro de Transportes y
artículos 76° y 80° de la Ley N° Comunicaciones).
28411 – Ley General del Sistema
121 – 2009 24/12/2009 Priorizan promoción de la inversión Javier Velásquez Quesquén
privada de diversos proyectos, de (Presidente del Consejo de
asociaciones público privadas y Ministros)
concesiones de obras públicas de Mercedes Araoz Fernández
infraestructura y de servicios (Ministra de Economía y
públicos en el año 2010. Finanzas).
007 – 2010 28/01/2010 Autorizan al Ministerio de Economía Javier Velásquez Quesquén
y Finanzas a concertar operación de (Presidente del Consejo de
endeudamiento externo con la Ministros y Ministro de
Corporación Andina de Fomento, y la Educación)
incorporación de recursos en el Mercedes Araos Fernández
Pliego 036: Ministerio de Transportes (Ministra de Economía y
y Comunicaciones. Finanzas).
311

Comunicaciones).
077 – 2010 11/12/2010 Dictan medidas urgentes y José Antonio Chang
excepcionales de carácter temporal Escobedo (Presidente del
en materia económica y financiera, Consejo de Ministros y
en el presente año fiscal, que Ministro de Educación)
permitan la continuidad de la Eduardo Ferreyros
ejecución del proyecto de inversión Kuppers (Ministro de
pública Corredor Vial Interoceánico Comercio Exterior y Turismo,
Sur, tramos viales 2, 3 y 4, así como encargado del Despacho del
la ejecución de proyectos de Ministerio de Economía y
inversión pública en electrificación Finanzas).
rural para el Año Fiscal 2010. Enrique Cornejo Ramírez
Comunicaciones).
Pedro Sánchez Gamarra
(Ministro de Energía y
Minas).
084 – 2010 24/12/2010 Autorizan al Ministerio de José Antonio Chang
Transportes y Comunicaciones a Escobedo (Presidente del
realizar modificaciones Consejo de Ministros y
presupuestarias en el nivel funcional Ministro de Educación)
programático. Ismael Benavides
Ferreyros (Ministro de
Comunicaciones).
001-2011 17/01/2011 Dictan disposiciones extraordinarias José Antonio Chang
a ser aplicadas durante el año 2011, Escobedo (Presidente del
para facilitar la promoción de la Consejo de Ministros)
inversión privada en determinados Ismael Benavides
proyectos de inversión, asociaciones Ferreyros (Ministro de
público privadas y concesiones de Economía y Finanzas).
obras públicas de infraestructura y
de servicios públicos por parte del
Gobierno Nacional.
002-2011 20/01/2011 Modifican el artículo 2º del Decreto José Antonio Chang
de Urgencia Nº 001-2011. Escobedo (Presidente del
312
Consejo de Ministros)
Ismael Benavides
005-2011 20/01/2011 Derogan literal a) del numeral 5.3. José Antonio Chang
del artículo 5º del Decreto de Escobedo (Presidente del
Urgencia Nº 001-2011, modificado Consejo de Ministros)
por el decreto de urgencia Nº 002- Ismael Benavides
2011. Ferreyros (Ministro de
La responsabilidad oficial de los ministros, no es solamente una

importante aplicación del principio fundamental, en el régimen ejecutivo,
que sujeta a responsabilidad a todo el que ejerce funciones públicas por
los delitos que comete en el ejercicio de sus funciones, sino también un
necesario correctivo de la inviolabilidad absoluta del mandatario.
Es por esto que los tratadistas y las legislaciones, dan a la

responsabilidad ministerial mayor amplitud. Britz, comentador de la
Constitución belga, dice:
«Para que un delito sea considerado como cometido en el ejercicio de

las funciones de ministro, es preciso que un acto de estas funciones sea
uno de los elementos constitutivos del delito, o que este acto haya
servido para perpetrar o facilitar el delito, o que haya sido destinado a
cometerlo».
Thonissen, en sus comentarios a la misma Constitución, dice:
«En su doble calidad de ciudadano y de ministro, los consejeros de la

corona pueden cometer dos especies de infracciones enteramente
distintas: las unas, en relación directa o indirecta con sus funciones
oficiales: las otras completamente extrañas a estas funciones. Ellos
pueden así incurrir en una doble responsabilidad. Cuando cometen una
infracción extraña al ejercicio de sus funciones, son, como cualquier otro
ciudadano, responsables de sus actos, sometidos a la ley penal y
obligados a reparar el daño causado: esta es la responsabilidad
ordinaria o de derecho común. Al contrario, cuando delinquen en el
313
ejercicio, o con ocasión del ejercicio de sus funciones, incurren en una

responsabilidad de naturaleza especial y excepcional: es la
responsabilidad política o ministerial».
4.2.1. Control político de la Comisión de Constitución y Reglamento del

Congreso de la República
El Congreso de La República tiene la Función del Control Político

como lo estipula su Reglamento del Congreso de la República el
cual señala en su artículo 5:
“La función del control político comprende la investidura del Consejo de

Ministros, el debate, la realización de actos e investigaciones y la
aprobación de acuerdos sobre la conducta política del Gobierno, los actos
de la administración y de las autoridades del Estado, el ejercicio de la
delegación de facultades legislativas, el dictado de decretos de urgencia y
la fiscalización sobre el uso y la disposición de bienes y recursos públicos,
el cumplimiento por el Presidente de la República del mensaje anual al
Congreso de la República y el antejuicio político, cuidando que la
Constitución Política y las leyes se cumplan y disponiendo lo conveniente
para hacer efectiva la responsabilidad de los infractores”.
El Artículo 91 del Reglamento del Congreso de La República sobre el

Procedimiento de control sobre los decretos de urgencia
manifiesta que:
El Congreso ejerce control sobre los Decretos de Urgencia dictados por

el Presidente de la República en uso de la facultad que le concede el
inciso 19) del artículo 118 de la Constitución Política, de acuerdo con las
siguientes reglas:
a) Dentro de las veinticuatro horas posteriores a la publicación del

decreto de urgencia, el Presidente de la República dará cuenta por
escrito al Congreso o a la Comisión Permanente, según el caso,
adjuntando copia del referido decreto.
314
b) Recibido el oficio y el expediente mediante el cual el Presidente de

la República da cuenta de la expedición del decreto de urgencia y a
más tardar el día útil siguiente, el Presidente del Congreso enviará
el expediente a la Comisión de Constitución, para su estudio dentro
del plazo improrrogable de quince días útiles. La Comisión da
cuenta al Consejo Directivo del cumplimiento de esta atribución en el
segundo día útil siguiente a la aprobación del dictamen. El
Presidente informa obligatoriamente al Pleno y ordena su
publicación en el Portal del Congreso, o en la Gaceta del Congreso
o en el Diario Oficial El Peruano203.
c) La Comisión informante calificará si el decreto de urgencia versa
sobre las materias señaladas en el inciso 19) del artículo 118 de la
Constitución Política y se fundamenta en la urgencia de normar
situaciones extraordinarias e imprevisibles cuyo riesgo inminente de
que se extiendan constituye un peligro para la economía nacional o
las finanzas públicas. En todo caso, presenta dictamen y
recomienda su derogatoria si considera que las medidas
extraordinarias adoptadas mediante el decreto de urgencia no se
justifican o exceden el ámbito material señalado en el inciso 19) del
artículo 118 de la Constitución Política. En caso contrario, emite
dictamen haciendo constar el hecho para los efectos a que se
contrae la parte final del inciso b) de este artículo204.
d) Si el Pleno del Congreso aprueba el dictamen de la Comisión

informante, el Presidente del Congreso debe promulgarlo por ley.
La Constitución política del Perú en el Artículo 118, inciso 19) otorga

las facultades de modificar o derogar los referidos decretos de urgencia
al Congreso de La República.
Así mismo la Ley Nº 29158, Ley Orgánica del Poder Ejecutivo en su

Artículo 8, inciso 2, literal f) manifiesta que el Congreso puede modificar
o derogar los referidos decretos de urgencia al Congreso de La
República.
203
Inciso modificado. Resolución Legislativa del Congreso 011-2001-CR, publicada el 13 de octubre de
2001.
204
2001
315
En tal sentido el Congreso de la República tiene la función de controlar,

regular, modificar y derogar los Decretos de Urgencia emitidos por el
ejecutivo. La comisión de Constitución y Reglamento es la encargada de
emitir un dictamen sobre los Decretos de Urgencia, si estos cumplieron
con los requisitos establecidos en el artículo 118° inciso 19 de la Constitución
Política del Perú y el artículo 91 del Reglamento del Congreso de La
República.
Al respecto Rubio Correa205 manifiesta que:
(…) “el Congreso es particularmente responsable cuando en el país

se vulnere sistemáticamente las normas porque como en toda
atribución de orden público, él no sólo tiene la potestad de cuidar la
constitucionalidad y legalidad de la vida pública, sino que tiene
también el deber de hacerlo y lo incumple cuando muestra pasividad
ante la violación del Derecho”.
Tabla N° 22: Seguimiento al Control Político de los Decretos de Urgencia

ingresados al Congreso de la República
Decretos de Urgencia
Año Emitidos y Con Vistos en el Derogados
publicados Dictamen Pleno
2001 142 13 00 45
2002 69 65 54 13
2003 24 20 22 04
2004 15 15 12 08
2005 36 28 28 05
2006 39 27 05 06
2007 51 13 01 07
2008 52 01 01 07
2009 125 00 04 02
2010 89 00 01 02
2011 62 12 07 07
2012 19 04 00 01
2013 01 00 00 00
2014 05 00 00 00
2015 06 00 00 00
2016 01 01 00 00
2017 15 13 00 00
2018* 05 02 00 00
Total 755 211 135 107
Fuente: Diario Oficial “El Peruano”, Sistema Peruano de Información Jurídica – SPIJ y Oficinas del Congreso
de la República que administran y/o registran información (Área de Trámite Documentario, Archivo General y
Área de Servicios de Documentación).
Elaboración: Departamento de investigación y Documentación Parlamentaria.
205
Estudio de la Constitución Política de 1993 (1999). Lima. P. 168.
316
La tabla anterior evidencia que el Congreso de La República no cumplió

su función de control político a los Decretos de Urgencias emitidos por el
señor Alan García Pérez, entre los años 2006 y 2011.
Ante esta omisión constitucional los responsables directos son los

miembros de la Comisión de Constitución y Reglamento que no
cumplieron con la función parlamentaria de control político encargadas
por la Constitución Política del Perú y el Reglamento del Congreso, los
miembros de la Comisión de Constitución y Reglamento del Congreso de
la República en el gobierno del señor Alan García Pérez fueron.
Tabla N° 23: COMISIÓN DE CONSTITUCIÓN Y REGLAMENTO 2006 - 2007
CONGRESISTA CARGO GRUPO
PARLAMENTARIO
PASTOR VALDIVIESO, AURELIO PRESIDENTE APRA
MAYORGA MIRANDA, VICTOR VICEPRESIDENTE UPP
GALARRETTA VELARDE, LUIS SECRETARIO UN
BEDOYA DE VIVANCO, JAVIER MIEMBRO UN
ESTRADA CHOQUE, ALDO MIEMBRO UPP
FUJIMORI FUJIMORI, SANTIAGO MIEMBRO AF
GALINDO SANDOVAL, CAYO CÉSAR MIEMBRO PNP
GARCÍA BELAUNDE, VÍCTOR ANDRÉS MIEMBRO AP
MOYANO DELGADO, MARTHA MIEMBRO AF
OTÁROLA PEÑARANDA, FREDY MIEMBRO PNP
REBAZA MARTELL, ALEJANDRO MIEMBRO CPA
VEGA ANTONIO, JOSÉ MIEMBRO UPP
VELÁSQUEZ QUESQUÉN, JAVIER MIEMBRO CPA
206
Fuente: DIDP
Elaboración propia
En la legislación del 2006 al 2007 la Comisión de Constitución y Reglamento

fue presidida por el señor Aurelio Pastor del partido Aprista Peruano, como
vicepresidente estuvo el ex congresista Víctor Mayorga de la bancada de
UPP y como secretario el señor Luis Galarreta de Unidad Nacional y demás
miembros señalados en la tabla anterior, dictaminaron 24 de los 43 Decretos
de Urgencia emitidos por Alan García durante el año legislativo 2006 – 2007,
del 100 % de Decretos de Urgencia solo se dictaminaron el 55.8%, y solo 03
Decretos de Urgencia se vieron en el Pleno del Congreso.
206
http://www.congreso.gob.pe/Didp/
317
Tabla N° 24: COMISIÓN DE CONSTITUCIÓN Y REGLAMENTO 2007- 2008

PARLAMENTARIO
VELÁSQUEZ QUESQUÉN, JAVIER PRESIDENTE APRA
REYMUNDO MERCADO, EDGARD VICEPRESIDENTE UPP
GARCÍA BELAUNDE, VÍCTOR ANDRÉS SECRETARIO AP
BEDOYA VIVANCO, JOSÉ MIEMBRO UN
CASTRO STAGNARO, RAÚL MIEMBRO UN
GALINDO SANDOVAL, CAYO CÉSAR MIEMBRO PNP
MAYORGA MIRANDA, VÍCTOR MIEMBRO PNP
MOYANO DELGADO, MARTHA MIEMBRO AF
OTÁROLA PEÑARANDA, FREDY MIEMBRO PNP
PASTOR VALDIVIA, AURELIO MIEMBRO APRA
TORRES CARO, CARLOS MIEMBRO GP DEMOCRÁTA
VALLE RIESTRA GONZALES O., JAVIER MIEMBRO APRA
VARGAS FERNÁNDEZ, JOSÉ MIEMBRO APRA
DEL CASTILLO GÁLVEZ, JORGE MIEMBRO APRA
EGUREN NEUENSCHWANDER, JUAN MIEMBRO UN
ESCUDERO CASQUINO, ALBERTO MIEMBRO UPP
ESPINOZA SOTO, GUSTAVO MIEMBRO GP DEMOCRATA
FALLA LA MADRID, HUMBERTO MIEMBRO APRA
207
Fuente: DIDP
Elaboración propia
En la legislación del 2007 al 2008 la Comisión de Constitución y

Reglamento fue presidida por el señor Javier Velásquez Quesquén del
partido Aprista Peruano, como vicepresidente estuvo el ex congresista
Edgard Reymundo Mercado de la bancada de UPP y como secretario el
señor Víctor Andrés García Belaunde de Acción Popular y demás
miembros señalados en la tabla anterior, se dictaminaron 06 de los 62
Decretos de Urgencia emitidos por Alan García durante el año legislativo
2007 – 2008, del 100 % de Decretos de Urgencia solo se dictaminaron el
9.6%, y solo un (01) Decreto de Urgencia se vio en el Pleno del Congreso.
Esta comisión no dictamino el de Decreto de Urgencia N° 026 – 2008,

referido al Proyecto Interoceánico IIRSA Sur, omitiendo funciones
207
318
encargadas por la Constitución Política del Perú y el Reglamento del

Congreso de La República.
Tabla N° 25: COMISIÓN DE CONSTITUCIÓN Y REGLAMENTO 2008 - 2009

CONGRESISTA CARGO GRUPO PARLAMENTARIO
VARGAS FERNÁNDEZ, JOSÉ PRESIDENTE APRA
MOYANO DELGADO, MARTHA SECRETARIO AF
ABUGATTAS MAJLUF, DANIEL MIEMBRO Partido Nacionalista
BEDOYA VIVANCO, JAVIER MIEMBRO UN
ESPINOZA CRUZ, MARISOL MIEMBRO Partido Nacionalista
LAZO RÍOS DE HORNUNG, ALDA MIEMBRO Restauración Nacional
MAYORGA MIRANDO, VÍCTOR MIEMBRO
MULDER BEDOYA, CLAUDE MAURICIO MIEMBRO APRA
PASTOR VALDIVIESO, AURELIO MIEMBRO APRA
SOUSA HUANAMBAL, VÍCTOR MIEMBRO AF
208
Fuente: DIDP
Elaboración propia
En la legislación del 2008 al 2009 la Comisión de Constitución y Reglamento

fue presidida por el señor José Fernández Vargas del partido Aprista
Peruano, como vicepresidente estuvo el ex congresista Edgard Reymundo
Mercado de la bancada de UPP y como secretaria la ex congresista Martha
Moyano Delgado de la Bancada Alianza por el Futuro y demás miembros
señalados en la tabla anterior, no se dictamino ningún Decretos de Urgencia
de los 103, emitidos por Alan García durante el año legislativo 2008 – 2009,
es decir el 100 % de Decretos de Urgencia no tuvieron dictamen de la
Comisión de Constitución y Reglamento, y solo 04 Decretos de Urgencia se
vio en el Pleno del Congreso.
Al realizar una comparación y análisis de las tablas de la Comisión de

Constitución y Reglamento durante el segundo gobierno de Alan García (05
años) se evidencia que la Presidencia de esta comisión estuvo dirigida por
miembros del grupo parlamentario aprista (Aurelio Pastor, Javier Velázquez,
208
319
Mercedes Cabanillas y José Vargas), vicepresidencia por la Víctor Mayorga

de la bancada de UPP y Edgard Reymundo Mercado de la bancada de UPP
que fue cuatro años vicepresidente; y la Secretaria a cargo de Luis Galarreta
de Unidad Nacional, Víctor Andrés García Belaunde y el grupo
parlamentario Fujimorista (Martha Moyano dos años consecutivos y Santiago
Fujimori).
Esta comisión no fiscalizó el de Decreto de Urgencia N° 045 – 2008, Decreto

de Urgencia 025 - 2009, referido al Proyecto Interoceánico IIRSA Sur; el
Decreto de Urgencia N° 047 – 2008, con este decreto se declara de
necesidad varios proyectos en la modalidad APP (Asociación Público
Privado) que se encuentran vinculados a casos de corrupción recientemente
descubiertas y relacionadas a los consorcios brasileños como IIRSA Centro,
Proyecto Especial Majes – Siguas, Proyecto Especial Chavimochic, entre
otros; el Decretos de Urgencia N° 017 – 2009 y 052 – 2009 relacionados al
Proyecto de Inversión Pública “Mejoramiento de la Avenida Néstor Gambeta
– Callao”, Decreto de Urgencia N° 049 – 2009 vinculado al Proyecto Olmos;
los Decretos de Urgencia N° 032 – 2009, 034 – 2009, 042 – 2009 y 063 –
2009 vinculados al Sistema Eléctrico de Transporte Masivo de Lima y Callao
“Tren Eléctrico”; está comisión hizo omisión a sus funciones encargadas por
la Constitución Política del Perú y el Reglamento del Congreso de La
República.
Tabla N° 26: COMISIÓN DE CONSTITUCIÓN 2009 – 2010

PARLAMENTARIO
CABANILLAS BUSTAMANTE, MERCEDES PRESIDENTE APRA
MOYANO DELGADO, MARTHA SECRETARIO AF
VARGAS FERNÁNDEZ, JOSÉ MIEMBRO APRA
MULDER BEDOYA, CLAUDE MAURICIO MIEMBRO APRA
ESPINOZA CRUZ, MARISOL MIEMBRO NACIONALISTA
ABUGATTAS MAJLUF, DANIEL MIEMBRO NACIONALISTA
MAYORGA MIRANDA, VÍCTOR MIEMBRO PNP
BEDOYA DE VIVANCO, JOSÉ MIEMBRO UN
320

LAZO RÍOS DE HORNUNG, ALDA MIRTA MIEMBRO Alianza Nacional
209
Fuente: DIDP
Elaboración propia

Reglamento fue presidida por la señora Mercedes Cabanillas Bustamante
del partido Aprista Peruano, como vicepresidente estuvo el ex congresista
Edgard Reymundo Mercado de la bancada de UPP y como secretaria la
ex congresista Martha Moyano Delgado de la Bancada Alianza por el
Futuro y demás miembros señalados en la tabla anterior; no se dictamino
ningún Decretos de Urgencia de los 92, emitidos por Alan García durante
el año legislativo 2009 – 2010, es decir 100 % de Decretos de Urgencia
no tuvieron dictamen por la Comisión de Constitución y Reglamento, y
solo un (01) Decreto de Urgencia se vio en el Pleno del Congreso.
Esta comisión no fiscalizó el Decreto de Urgencia N° 097 – 2009 referido

al Proyecto Interoceánico IIRSA Sur; Decreto de Urgencia N° 116 – 2009,
Decreto de Urgencia 032 - 2010, referidos decretos están relacionados a
Proyecto de Electrificación; el Decreto de Urgencia N° 121 – 2009, con
este decreto se prioriza las inversiones en la modalidad APP (Asociación
Público Privado) de varios proyectos vinculados a casos corrupción que
recientemente descubiertas que tienen vínculos con las empresas
brasileñas se investigan, estos proyectos son IIRSA Centro, Proyecto
Especial Majes – Siguas, Proyecto Especial Chavimochic, entre otros;
Decretos de Urgencia N° 123 – 2009 y 050 – 2010 relacionados al
Proyecto Olmos; los Decretos de Urgencia N° 107 – 2009, 117 – 2009 y
007 – 2010 vinculados al Sistema Eléctrico de Transporte Masivo de Lima
y Callao “Tren Eléctrico”; está comisión hizo omisión a sus funciones
Tabla N° 27: COMISIÓN DE CONSTITUCIÓN Y REGLAMENTO 2010 – 2011

CONGRESISTA CARGO GRUPO PARLAMENTARIO
209
321
PASTOR VALDIVIESO, AURELIO. PRESIDENTE APRA

REYMUNDO MERCADO, EDGARD C. VICEPRESIDENTE BLOQUE POPULAR
FUJIMORI FUJIMORI, SANTIAGO SECRETARIO FUJIMORISMO
FALLA LA MADRID, LUIS HUMBERTO MIEMBRO APRA
MULDER BEDOYA, MAURICIO MIEMBRO APRA
VALLE RIESTRA GONZÁLES O., JAVIER MIEMBRO APRA
VARGAS FERNÁNDEZ, JOSÉ AUGUSTO MIEMBRO APRA
GARCÍA BELAUNDE, VÍCTOR ANDRÉS MIEMBRO ALIANZA PARLAMENTARIA
ESPINOZA CRUZ, MANUEL MIEMBRO NACIONALISTA
ABUGATTAS MAJLUF, DANIEL F. MIEMBRO NACIONALISTA
MAYORGA MIRANDA, VÍCTOR MIEMBRO NACIONALISTA
BEDOYA DE VIVANCO, JAVIER ALONSO MIEMBRO UNIDAD NACIONAL
CASTRO STAGNARO, RAÚL MIEMBRO UNIDAD NACIONAL
MOYANO DELGADO, MARTHA MIEMBRO FUJIMORISMO
LAZO RÍOS DE HORNUNG, ALDA MIRTA MIEMBRO ALIANZA NACIONAL
MEKLER NEIMAN, ISACC MIEMBRO ALIANZA NACIONAL
210
Fuente: DIDP
Elaboración propia

Reglamento fue presidida por el señor Aurelio Pastor Valdivieso del
partido Aprista Peruano, como vicepresidente estuvo el ex congresista
Edgard Reymundo Mercado de la bancada de UPP y como secretario el
ex congresista Santiago Fujimori Fujimori de la Bancada Alianza por el
Futuro y demás miembros señalados en la tabla anterior, de los 82
Decretos de Urgencia emitidos por Alan García durante el año legislativo
2010 – 2011, ninguno tuvo un dictamen por la Comisión de Constitución y
Reglamento, y solo un (01) Decreto de Urgencia se vio en el Pleno del
Congreso.
Al realizar una comparación y análisis de las tablas de la Comisión de

Constitución y Reglamento durante el segundo gobierno de Alan García
(05 años) se evidencia que la Presidencia de esta comisión estuvo
dirigida por miembros del grupo parlamentario aprista (Aurelio Pastor,
Javier Velázquez, Mercedes Cabanillas y José Vargas), vicepresidencia
por la Víctor Mayorga de la bancada de UPP y Edgard Reymundo
210
322
Mercado de la bancada de UPP que fue cuatro años vicepresidente; y la

Secretaria a cargo de Luis Galarreta de Unidad Nacional, Víctor Andrés
García Belaunde y el grupo parlamentario Fujimorista ( Martha Moyano
dos años consecutivos y Santiago Fujimori).
La comisión de Constitución y Reglamento periodo 2010 – 2011 no

fiscalizó los Decretos de Urgencia N° 077 – 2010 y 084 - 2010 referido al
Proyecto Interoceánico IIRSA Sur; Decretos de Urgencia N° 089 – 2010,
025 – 2011 y 035 – 2011 relacionados al Proyecto Olmos; Decretos de
Urgencia N° 001 – 2011, 002 – 2011 y 005 – 2011 referidos a inversiones
en la modalidad APP (Asociación Público Privado) de varios proyectos
vinculados a casos corrupción que recientemente descubiertas que tienen
vínculos con las empresas brasileñas se investigan, estos proyectos son
IIRSA Centro, Proyecto Especial Majes – Siguas, Proyecto Especial
Chavimochic, distribución de gas, Sistema Eléctrico de Transporte Masivo
de Lima y Callao Línea 1 y Línea 2 “Tren Eléctrico” y otros, la presente
comisión hizo omisión a sus funciones encargadas por la Constitución
Política del Perú y el Reglamento del Congreso de La República.
En los cinco años que duro el segundo gobierno de Alan García se emitió
383 Decretos de Urgencia superados por el segundo gobiernos de
Fernando Belaunde Terry (1980 – 1985) donde se emitió 667 Decretos de
Urgencia, primer gobierno de Alan García (1985 – 1990) donde se emitió
1033 Decretos de Urgencia, el gobierno de Alberto Fujimori Fujimori (1990
– 2000) donde se emitió 1655 Decretos de Urgencia,211 la emisión de
leyes es una facultad del Poder Legislativo; el Poder Ejecutivo puede
ejercer de manera excepcional esta facultad, tenemos aquí un claro
indicador de la “apropiación” de la facultad legislativa por parte del Poder
Ejecutivo, de modo tal que lo que es una situación excepcional y
extraordinaria termina siendo una situación permanente y ordinaria.212
De los 383 que hacen el 100% de Decretos de Urgencia emitidos por el

segundo gobierno de Alan García solo el 7.8% (30 decretos) fueron
211
Informe Caso: Decretos de urgencia y otras normas emitidas. 2014 pág. 22.
212
Blume Rocha A. Los Decretos de Urgencia de Alan García. 2011, pág. 28
323
dictaminados por la Comisión de Constitución y Reglamento, y el 2.6%

que equivale a 10 fueron visto en el Pleno del Congreso.
Esto indica que dicha comisión no cumplió con su función parlamentaria
establecida en el numeral 2 del artículo 102, de la Constitución Política del
Perú, el cual señala:
“Artículo 102. - Son atribuciones del Congreso,
(…)
2. Velar por el respeto de la Constitución y de las leyes, y disponer lo conveniente

para hacer efectiva la responsabilidad de los infractores .”
Al respecto Rubio Correa213 manifiesta que:
(…) “el Congreso es particularmente responsable cuando en el país

se vulnere sistemáticamente las normas porque como en toda
atribución de orden público, él no sólo tiene la potestad de cuidar la
constitucionalidad y legalidad de la vida pública, sino que tiene
también el deber de hacerlo y lo incumple cuando muestra pasividad
ante la violación del Derecho”.
4.3. María del Pilar Nores Bodereau de García

La ex primera Dama y exesposa de Alan García Pérez, investigada por
lavado de activos presuntamente transferidos por su exesposo. Dueña
de 21 inmuebles según una investigación fiscal que lleva más de dos
años sin avances significativos.
Ella y su entonces esposo Alan García, crearon la Fundación Rayos de

Sol, el primero de septiembre de 1994, en el paraíso financiero del
principado de Liechtenstein, la cual aparece como compradora de un
departamento en París de la expareja presidencial.
En febrero de 2017, Angela Valdez Rivera militante aprista ratificó ante

la Fiscalía de Lavado de Activos la denuncia que hizo contra el
exmandatario Alan García y su exesposa Pilar Nores por el presunto
213
Estudio de la Constitución Política de 1993 (1999). Lima. P. 168.
324
delito de lavado de activos214. Cabe recordar que, en enero pasado, el

fiscal José Castellanos abrió investigación preliminar contra el líder
aprista tras la denuncia presentada por su compañera aprista.
La indagación fiscal también se basa en uno de los informes de la

“Megacomisión” que investigó la segunda gestión aprista. Según
Valdez, el expresidente no ha demostrado “de dónde vienen las
propiedades que tiene y con qué dinero ha adquirido una propiedad en
París”. Además, acusó a García y a Nores de haber adquirido 21
propiedades en el Perú con dinero mal habido y dijo que su exesposa
podría estar actuando como cajera.
En la imagen N° 49215 muestra algunas propiedades de la señora

Nores expedidas por la Superintendencia Nacional de Registros
Públicos (SUNARP) en febrero de 2017. Sin embargo, este congresista
solicitó a la misma entidad información acerca de las propiedades de la
señora Pilar Nores y está nos respondió que no consignaba bienes (ver
imagen N° 50). Al parecer, el error es por la falta de una letra en el
apellido materno Bodereau.
214
https://diariocorreo.pe/politica/aprista-valdez-acusa-a-alan-garcia-y-pilar-nores-de-tener-21-
propiedades-732019/
http://rpp.pe/politica/judiciales/exmilitante-aprista-asegura-que-alan-garcia-tiene-21-propiedades-
noticia-1031636
215
http://www.diariosinfronteras.pe/2017/08/05/pilar-nores-confirma-que-odebrecht-dono-us-35000-
a-su-ong/
325
Imagen N° 49: Registro de predios de Nores Bodereau María
Fuente: SUNARP
Imagen N° 50: Registro de predios de Nores Bodereau María
326
En agosto de 2017, el semanario Hildebrandt en sus Trece 216

reveló cuatro aportes que Odebrecht le otorgó a la ONG de Pilar Nores,
Instituto Trabajo y Familia. Gracias a un informe de la SUNAT, el
semanario detalló los donativos:
En 2006, el estipendio fue entregado a nombre de Odebrecht Perú

Ingeniería y Construcciones S.A.C. En 2010, los 3 desembolsos restantes
fueron a nombre de Concesionaria IIRSA Norte S.A., Concesionaria
Interoceánica Sur – Tramo 2 S.A. y Concesionaria Interoceánica Sur –
Tramo 3 S.A. En ese mismo periodo, 2006 – 2010, “Odebrecht recibió de
la gestión aprista 13 adendas que hicieron que el presupuesto inicial de la
Carretera Interoceánica del Sur aumentara en 1,117 millones de dólares”.
Inmediatamente, Pilar Nores explicó217 que las donaciones recibidas por

Odebrecht a su ONG fueron de US$ 35 mil dólares. “Yo no creo que, para
una obra de 30 millones de dólares, el hecho de que una empresa haya
aportado cuatro cheques por 35 000 dólares pueda decirse que la ha
financiado”, sostuvo en Canal N. Agregó que el dinero llegó gracias a una
donación en un teletón y que otras empresas donaron inclusive más
dinero. Dijo que, en esa oportunidad, 2006, Odebrecht donó US$ 20,000 y
en años posteriores entregó otros tres cheques por US$ 5,000 dólares
cada uno.
De acuerdo a información periodística218, el Instituto Trabajo y Familia
(ITYF) de la exprimera dama Pilar Nores, experimentó, desde el ascenso
al poder de su aún esposo, Alan García, un incremento descomunal en
sus arcas. En el 2009, cuando por Decreto Supremo se aprobó la Norma
Técnica de Cocina Mejorada (del programa Sembrando del ITYF), el
apoyo de la Cooperación Internacional pasó de 825 000 dólares a 2
millones 701 mil 869 dólares. El Instituto Trabajo y Familia – ITYF, surgió
216
http://utero.pe/2017/08/05/dos-poderosas-razones-por-las-que-alan-garcia-no-duerme-bien-
cuando-le-mencionan-el-caso-lava-jato/
217
http://canaln.pe/actualidad/pilar-nores-donaciones-odebrecht-fueron-teleton-n286836
218
http://www.peruenlinea.pe/2013/11/la-ong-de-pilar-nores-manejo-5-millones-654-mil-708-45-
dolares/
327
en el año 2002 con el programa “Jóvenes en Acción”. Para esa época

contaba con el auspicio de la Universidad San Martín de Porres – USMP,
cuyo rector es, desde el año 1996, el expremier José Antonio Chang
Escobedo.
Con “Jóvenes en Acción” se capacitó a docentes y alumnos de escuelas
secundarias, entre ellas la G.U.E. José María Eguren de Barranco, donde
estudió el exjefe de Estado, Alan García.
Antes del 2006, el ITYF era una modesta ONG que contaba con pocos
recursos. Sin embargo, el ascenso al poder de García Pérez significó un
punto de quiebre a favor de la organización no gubernamental. El 24 de
agosto de 2006, apenas unos días después de que el expresidente
asuma el mando, el ITYF lanzó su programa “Sembrando”.
En su primera etapa hasta el 2008, la ONG ejecutó un total de 2 millones
496 mil 743 dólares. De los cuales 825,570 dólares provenían de la
Cooperación Internacional. Entre los aportantes del ITYF se encontraba el
Fondo de Las Américas (45,516 dólares), el Programa de las Naciones
Unidas para el Desarrollo – PNUD (198,463 dólares), la Iglesia de
Jesucristo de los Santos de los últimos días (25,000 dólares), la
Fundación Bill y Melinda Gates (65,649 dólares), el Gran Ducado de
Luxemburgo (331,940 dólares), la Operación Bendición (30,000 dólares) y
la Christ Church of Valley (129,000 dólares).
Según lo reportado a la Agencia Peruana de Cooperación Internacional

(APCI), el gasto ejecutado por el ITYF pasó de los 2 millones 496 mil 743
dólares hasta el 2008 a los 3 millones 157 mil 965 dólares en el 2009. De
este último monto, 2 millones 701 mil 869 dólares provinieron de la
cooperación internacional. Es decir, de un año para otro, pasó de recibir
825,570 mil dólares de las donaciones extranjeras a 2 millones 701 mil
869 dólares. En suma, se cuadruplicó el monto, tal como lo señala la
memoria institucional del 2009 de la ONG.
4.4. Aurelio Pastor Valdivieso

investigar la gestión de Alan García Pérez como presidente de la
328
República, sobre desbalance patrimonial y /o enriquecimiento ilícito, de

enero de 2014219, hurgó en el patrimonio de Pastor Valdivieso,
congresista de la República del 27 de julio de 2006 al 26 de julio de 2011
y Ministro de Justicia del 11 de julio de 2009 al 16 de marzo de 2010.
Aurelio Pastor declaró que tuvo ingresos iniciales en julio de 2006 por S/
10 000 y entre el 31 de julio de 2007 al 26 de julio de 2011 por el sector
púbico la cantidad de S/ 15,600, durante el lapso que fuera congresista de
la República y ministro de Justicia, respectivamente. Adicionalmente,
declaró otros ingresos mensajes por sus actividades en el sector privado
reflejados en sus declaraciones juradas del 26 de julio de 2006 y 31 de
julio de 2007, por los montos de S/ 2 000 y S/ 5 000 respectivamente.
Como producto del levantamiento de secreto tributario no se aprecia renta
adicional alguna declarada por la del señor Pastor, solo la de quinta
categoría. Al revisar sus bienes y deudas, la Comisión detectó, aparte de
tres créditos, uno recibido y reflejado como “deuda personal por US$ 40
000.00 en el año 2008”, en las declaraciones juradas del 28 de agosto de
2009 y 10 de setiembre de 2009 mostraban saldos de S/ 116,000.00 y S/
112,000.00, respectivamente, no figurando saldo en la siguiente
declaración jurada, esto es la del 02 de agosto de 2011, no se ha
identificado al proveedor de este préstamo.
219
Informe de investigación caso: “Desbalance patrimonial y/o enriquecimiento ilícito” de la Comisión
Investigadora Multipartidaria encargada de investigar la Gestión de Alan Gabriel García Pérez
como Presidente de la República.
329
Agrega el informe que el análisis de la información contenida en dichas

declaraciones juradas revela una variación patrimonial y gasto económico
personal del investigado superior a sus ingresos netos declarados en S/
450 257.00 soles, derivado principalmente de la inversión en inmuebles
que se incrementaron en S/ 748 318.00 soles, importe determinado por la
adquisición del inmueble del jirón Valle Riestra N° 565 – 569 de S/
575,820.00 soles, la inversión de S/ 70 737.00 soles para su demolición y
el importe de S/ 101 761.00 soles correspondiente al saldo del importe
amortizado del financiamiento directo de los anteriores propietarios del
inmueble del jirón Valle Riestra N° 545 – 555, San Isidro. Al respecto,
agrega el informe. el último párrafo del artículo 401° del Código Penal
modificado por el artículo único de la Ley N° 29758, publicado el 21 de
julio de 2011, establece que: “Se considera que existe indicio de
enriquecimiento ilícito cuando el aumento del patrimonio o del gasto
económico personal del funcionario o servidor público, en consideración a
su declaración jurada de bienes y rentas, es notoriamente superior al que
normalmente haya podido tener en virtud de sus sueldos o emolumentos
percibidos o de los incrementos de su capital o de sus ingresos por
cualquier otra causa ilícita.
Actualmente, Pastor y su esposa revelan estos bienes a su nombre:
Imagen N° 51: Registro de predios de Aurelio Pastor Valdivieso
330
Los vínculos que tuvo Aurelio Pastor fueron con:
a) Juan Carlos Ramírez Documet

Gerente general de la empresa Inversiones Las Palmas SAC, fue
asesor de la Comisión de Constitución y Reglamento del Congreso
cuando Pastor ejerció la presidencia.
Actualmente, Ramírez Documet no reporta bienes a su nombre:
Imagen N° 52: Registro de predios de Juan C. Ramírez Documet
La relación de Aurelio Pastor con esta empresa se sustenta en la

transferencia efectuada a dicha empresa por S/ 8 800 soles el 26 de
diciembre de 2007. Inversiones Las Palmas SAC se constituyó en la
ciudad de Lamas, Moyobamba, Tarapoto, en noviembre de 2007,
dedicada a la compra y venta, arrendamiento y cesión en uso, parcial
de bienes inmuebles y/o predios, con o sin equipamiento, muebles o
instalaciones sea total o parcial. Así mismo, construcción, edificación,
331
equipamiento y/o montaje, instalaciones en bienes inmuebles yo

predios, entre otros. Su capital social fue de S/ 234,000.
La empresa RDR Logística e Importaciones EIRL emitió un cheque

de gerencia el 31 de agosto de 2011 por US$ 24 208.50 a favor de
RDR Logística e Importaciones EIRL con cargo a la cuenta de Aurelio
Pastor en el Banco Continental220. Esta empresa se había constituido
el 28 de agosto de 2011 en Lima para dedicarse a la importación,
exportación, compra, venta, comercialización, distribución,
fabricación, elaboración y transporte de diversos productos textiles, de
lencería, calzado, relojes, lentes, accesorios, utensilios, muebles y
accesorios del hogar, motocicletas, automóviles, maquinaria pesada,
así como repuestos, llantas, nuevos y usados.
El capital social fue de S/ 5,000 soles y el dueño es Juan Carlos

Ramírez Document, vinculado a Pastor.
La empresa se dio a la baja de oficio el 23 de julio de 2013.
Imagen N° 53: Registro de predios de EDR LOGISTICA E IMPORTACIONES
Así, una revisión en internet revela que Constructora MPM formó consorcios con
la empresa Odebrecht. Así, el 14/05/2012 dirigió al Gobierno Regional del
Cusco una carta fianza solidaria garantizando al Consorcio Red Vial 3 Cusco,
conformado por las Empresas Odebrecht Perú Operaciones y Servicios SAC,
Corporación Mayo SAC y Constructora MPM SA, hasta por la suma de S/
2’660,000 soles, en respaldo para garantizar la seriedad de oferta y vigencia de
la oferta hasta la suscripción del contrato, presentada por el consorcio postor de
empresas antes mencionadas, para el Servicio de Gestión Vial por niveles de
220
Ídem pág. 83
332
Servicio de la Red N° 3 del Proyecto de Redes Viales Regionales Integrando el

Cusco221.
Imagen N° 54: Carta de fianza
Constructora MPM aparece con Corporación Mayo SAC en otro gran

proyecto: Mejoramiento y conservación de una carretera en las vías
de Ayacucho, Cusco y Junín, de 475.1 km. El contrato fue suscrito
221
Anexo N° 03
333
con el Consorcio Vial Selva Central (Constructora MPM SA y

Corporación Mayo SAC) por cinco años con un monto de S/
232’595,573.65 soles. El inicio del servicio fue el 13/05/2016 hasta el
fin el 12/05/2021222.
Pero aquí también surge otra persona vinculada a Aurelio Pastor que
también debería ser investigado por todos los cargos que ocupó y
por sus actividades comerciales. Se trata de:
b) José Luis Castañeda Neyra

Fue apoderado de la Constructora MPM entre 28 de abril de 2001 y
9 de mayo de 2008. Pero no solo eso.
222
http://www.proviasnac.gob.pe/Archivos/file/Planes%20y%20Presupuesto/Ayuda_Memoria_Por_
Departamento/2017/7.%20Julio/AM%20CUSCO%202017%20Julio.pdf
334
Ocupó cerca de quince puestos claves durante los dos gobiernos de

Alan García mientras mantenía vínculos con empresas que tenían
contratos millonarios con el Estado.
En su CV223 menciona que en los años de 1987 a 1989, fue director

de la Autoridad Autónoma del Tren Eléctrico (AATE), director
representante de la Municipalidad Metropolitana de Lima, cuando
Jorge del Castillo fue Alcalde, fue integrante del equipo negociador
del gobierno peruano con los representantes del gobierno italiano
para el financiamiento del II Tramo del Tren Eléctrico. También fue
socio de Jorge Del Castillo en la compra de una residencia y
construcción en el distrito de La Molina, en 1989, y años después fue
jefe del gabinete de asesores en la Presidencia del Consejo de
Ministros, durante el segundo gobierno aprista, entre los años 2006
– 2008.
Desde el 2001 fue también árbitro en diversos tribunales con

especialidad en adquisiciones del Estado. Entre el 2007 y 2008 fue
miembro del directorio de la Superintendencia Nacional de Registros
Públicos (SUNARP).
En enero de 2011, el diario Perú 21224 lo denunció por contratos

millonarios de la Constructora Kapala cuando era secretario general
del Ministerio de Vivienda y a la vez presidente del directorio de la
Constructora Kapala, la cual hasta antes de 2007 no había firmado
contratos con el Estado, pero a partir de ese año, coincidiendo con el
segundo gobierno aprista y su gestión en cargos públicos, comenzó
su expansión económica.
Incluso, la denuncia periodística detectó que dicha empresa, en
consorcio con otras tres construcciones, firmó en octubre de 2007,
cuando Castañeda Neyra era jefe de gabinete de asesores del
223
http://www.fonafe.gob.pe/archivos/hojavidadirectorio/1/JOSE%20LUIS%20CASTANEDA%20NEY
RA.pdf
224
http://www.vanguardiaaprista.com/1101entornojorgista.html
335
entonces premier Jorge del Castillo, un contrato por S/ 34’842,269

soles para darle mantenimiento periódico al tramo Tarma - La
Merced - Puente Raither.
Además, Castañeda Neyra también obtuvo concursos públicos con

la empresa TyT Contratistas Generales, de la cual figuraba como
apoderado, la cual también obtuvo licitaciones del Estado.
Todo este escándalo mediático que puso al descubierto cómo

connotados dirigentes apristas se hacían de contratos públicos en
Sedapal, con la empresa Constructora MPM que él representaba, se
produjo en el contexto en que el ministro de Vivienda, Construcción y
Saneamiento era Juan Sarmiento, mencionado luego en la
documentación de los directivos de Camargo Correa como receptor
de coimas por la obra Planta de Tratamiento de Huachipa, entre los
años 2007 – 2008, cuando él era miembro del directorio de Sedapal
y el ministro de Vivienda era entonces Hernán Garrido Lecca
Montañez, quien aparece como receptor de una coima de US$ 1
millón de dólares por parte de Camargo Correa por la obra Planta de
Tratamiento de Huachipa.
En ese periodo, 2007, la Constructora M.P.M. S.A. contrató con

Sedapal por S/ 215 millones de soles, según reportes oficiales. En
esos días, Castañeda Neyra era apoderado de M.P.M S.A., militaba
en el partido aprista y al mismo tiempo era jefe del gabinete de
asesores de la Presidencia del Consejo de Ministros que estaba
encabezado por Jorge Del Castillo.
Como se recuerda, Juan Sarmiento Soto fue viceministro de

Construcción y Saneamiento (2006-2011). Fue también miembro del
Directorio de Sedapal y miembro permanente del Comité de
Proinversión en saneamiento y proyectos del Estado. En setiembre
de 2009 juró como ministro de Vivienda, Construcción y
Saneamiento.
336
La Procuraduría Pública Especializada en Delitos de Corrupción

denunció a José Luis Castañeda Neyra ante la Fiscalía debido a que
las empresas constructoras que él representaba tenían contratos
con el Estado mientras él ocupaba cargos públicos. A Castañeda y
otros funcionarios se les acusó de delitos contra la administración
pública, colusión, patrocinio legal y negociación incompatible con el
cargo en agravio del Estado.
Tal como publicó Convoca225, mientras ocupaba diversos cargos en

el gobierno aprista, tres compañías del sector construcción
vinculadas a Castañeda Neyra contrataron por más de 275 millones
de soles con instituciones gubernamentales, según el Sistema
Electrónico de Contrataciones del Estado (SEACE). Estas son
Constructora Kapala S.A. (que tiene como socia fundadora a la
empresa panameña Joral Trading, según registros públicos), T y T
S.A.C. Contratistas Generales y Constructora M.P.M S.A. En las tres
compañías fue apoderado en diferentes momentos mientras
trabajaba para el Estado
Pero hay más sobre José Luis Castañeda Neyra. Según denunció el
portal Convoca el 15 de abril 2016226, Castañeda Neyra aparece
vinculado con la empresa offshore Tamarit Engineering L.T.D,
creada en Islas Vírgenes. En marzo de 2011, gracias a los servicios
de Mossack Fonseca, dos meses después de haber dejado su
puesto como secretario general del Ministerio de Viivenda luego de
serias denuncias por conflictos de intereses al haber efectuado las
compañías que él representaba contratos con instituciones públicas.
Castañeda dijo a Convoca que Tamarit Engeneering Ltd fue

constituida legalmente y con el “objeto de ser una empresa de
propósito especial; un vehículo de inversión o holding que permita la
225
http://convoca.pe/panamapapers/historias/la_conexion_offshore_funcionario_privilegiado_gobierno
_aprista
226
http://convoca.pe/panamapapers/historias/la_conexion_offshore_funcionario_privilegiado_gobierno
_aprista
337
incorporación de inversionistas extranjeros al proyecto”. El

exfuncionario señaló que “Tamarit no ha tenido actividad comercial o
económica alguna” y que por ello “no ha generado obligación
tributaria”. Pero evitó responder cuáles son las empresas de las que
Tamarit era accionista en Perú y tampoco los negocios que gestionó
haciendo uso del poder obtenido gracias a Mossack Fonseca.
Aseguró que “dada la naturaleza del proyecto, requirió y hasta el
momento requiere el máximo de confidencialidad” pero no explicó
las razones.
Imagen N° 55: Registro de predios de Castañeda Neyra José
Tuvimos acceso a una nota de inteligencia financiera de la SBS que

reportó operación sospechosa en el 2014 de José Luis Castañeda
Neyra por la compra de seis volquetes:
338
Según la SUNAT, el señor Ciabatti es gerente general de cuatro

compañías activas: Consorcio Penta, Promotora de Edificaciones
Santa Bárbara S.A.C. (que fundó en agosto de 1996 con Juan
Sarmiento), el Consorcio de Negocios e Inversiones Alfa S.A.C. y
Lirosa S.A.C. A estas empresas se suma la conocida Inversiones
Mont Blanc, que estuvo activa durante las gestiones por los poderes
de Tamarit y que era del exministro Juan Sarmiento. Caiabatti y el
exministro Juan Sarmiento compartían negocios en Inversiones Mont
Blanc y Promotora de Edificaciones Santa Bárbara S.A.C.
Sarmiento fue ministro de Vivienda, Construcción y Saneamiento

entre setiembre de 2009 y julio de 2011 mientras continuaba como
vicepresidente de la constructora Inversiones Mont Blanc. Al mes de
asumir el cargo, Castañeda Neyra (quien brindó asesoría legal a
esta compañía) se convirtió en el secretario general del ministerio.
En sus declaraciones juradas anuales entre 2006 y 2011, Sarmiento
reportó en el rubro de acreencias y obligaciones un “préstamo
personal” otorgado por Duccio Ciabatti y otro por la empresa
Panamia S.A.C. Esta compañía es de Panamá, explicó el entonces
ministro a la mega comisión investigadora del Congreso del segundo
gobierno aprista.
Los montos de los denominados préstamos dieron un gran salto
precisamente en los años en que Sarmiento ocupó el cargo de
339
ministro de Vivienda. Pocos meses antes de ingresar a este cargo,

en su declaración jurada de febrero de 2009 reportó que Duccio
Ciabatti le presto 78 mil 240 soles y Panamia S.A.C. 788 mil 300
soles. Esas cifras luego crecieron en las declaraciones juradas de
julio de 2011 a 998 mil 630 soles y un millón 184 mil 632 soles,
respectivamente. En total, más de 2´183 262.00 soles.
El exministro Sarmiento respondió al congresista Sergio Tejada,

presidente de dicha comisión investigadora, que él generó dichas
deudas por lo menos “diez a doce años” atrás porque Panamia daba
dinero “para que la obra siga avanzando” y Ciabatti le daba dinero a
él para que pudiera inyectarlo al capital de la empresa. “Son cosas
diferentes, pero como accionista también respondo por los
préstamos que hacía Panamia”. Sarmiento mencionó que: “Duccio
Ciabatti vendió las acciones que tenía en Mont Blanc a Panamia
ubicada en un paraíso fiscal.”
Sergio Tejada aseguró a Convoca que Sarmiento nunca logró

esclarecer el origen de ese millonario movimiento proveniente de
Panamá y que tampoco entregó los documentos para respaldar los
llamados “préstamos”.
Se solicitó información sobre la empresa Constructora MPM SA a

SUNARP:
340
Imagen N° 56: Registro de predios de Constructora MPM SA
341
342
343
344
345
346
347
348
4.5. Javier Velásquez Quesquén

Exprimer ministro y presidente del Congreso del segundo gobierno de
Alan García se reunió con la lobista brasileña Zaida Sisson y el
exministro brasileño José Dirceu de Oliveira y Silva (expresidente del
Partido de los Trabajadores y exjefe de Gabinete del primer gobierno
de Luiz Inácio Lula da Silva), que representaban a las empresas
Engevix, Galvao Engenharia, entre otras, en este contexto, el 02 de
noviembre de 2009.
349
La revista brasileña Veja227 publicó el 05 de agosto de 2015 en su

página web los videos que Sisson había publicado en Youtube sobre
esa reunión. Las puertas al señor Dirceu se abrieron en Perú gracias
a Sisson, esposa del exministro Rodolfo Beltrán Bravo, del primer
gobierno de Alan García. Según esta publicación, Sisson recibió
378,785 reales por parte de Dirceu y otros US$ 180,000 dólares por
parte de Galvao Engenharia a pedido de Dirceu.
El 02/11/2009 Zida Sisson llevó a Dirceu a una reunión con el

entonces primer miistro del Perú, el político del Partido Aprista
Peruano Javier Velásquez Quesquén, expresidente del Congreso
también. En esa época, Sisson prestaba servicios a la filial peruana
de Galvao Engenharia. En ese contexto, el esposo de Sisson era
director del programa Agrorural, programa de desarrollo productivo
agrario y rural del Ministerio de Agricultura, en el segundo gobierno
aprista.
Tal como reseñó Veja, al final del encuentro Dirceu le preguntó a

Velásquez si Lula da Silva viajaría al Perú en breve, a lo que Sisson
respondió que sí, y el primer ministro Velásquez Quesquén asintió
diciendo que conversarían sobre Petrobras. Dirceu hizo una señal
positiva con la mano y dijo: “eso es importante”.
En dicha reunión, Dirceu le dijo a Velásquez Quesquén que muchas

empresas estaban interesadas en invertir en el país. “Tiene muchos
empresarios brasileños que quieren venir a Perú”, aseguró.
Esta reunión antecedió a la visita de Estado del expresidente Luiz

Inácio Lula da Silva el 11 de diciembre de 2009.
227
https://veja.abril.com.br/politica/video-em-reunioes-no-peru-dirceu-falou-de-lula-e-petrobras/
350
Luego de que los medios recordaron aquella reunión entre

Velásquez Quequén, Sisson y Dirceu, el exjefe de la PCM dijo a los
medios228 que sí conoce a Sisson pero negó que haya realizado
gestiones a su favor o intermediado para la entrega de obras a las
empresas Galvao Engenharia y Engevix. Agregó que la conoce
porque cuando la esposa de ella, Rodolfo Beltrán, fue ministro de la
Presidencia en el primer gobierno del APRA fue con su esposa a
Chiclayo, donde yo era dirigente universitario”.
Respecto a dicha reunión, la agencia de prensa oficial Andina229

indicó (el 05 de agosto de 2015) citó declaraciones del entonces
congresista Velásquez Quesquén, quien reconoció haber recibido a
José Dirceu
El congresista aprista Javier Velásquez Quesquén reconoció haber

recibido al hoy detenido José Dirceu pero negó que se haya reunido
con Zaida Sisson, aunque ella llegó junto a Dirceu a la reunión en la
sede de la PCM. Según el expremier, recibió a Dirceu en una
audiencia pública de carácter protocolar por haber sido un alto
dirigente del Partido de los Trabajadores de Brasil y como exprimer
ministro de Lula.
Sobre Sisson, dijo Velásquez Quesquén entonces: "La he visto dos

o tres veces (...) Puedo decir categóricamente que no me he reunido
ni en mi despacho ni en la presidencia del Congreso ni en la PCM
para hablar de ningún tema”.
Según infirmó El Comercio230, Dirceu y Velásquez Quesquén

dialogaron sobre la integración entre el Perú y Brasil a través de la
cooperación tecnológica y energética. Dirceu llegó al Perú en el año
2009, cuatro años después de que se revelara el escándalo del
228
https://elcomercio.pe/politica/actualidad/recibi-mi-despacho-sisson-hice-gestiones-386340
229
http://andina.pe/agencia/noticia.aspx?id=569016
230
351
“mensalao” (pago de sobornos que el Partido de los Trabajadores

entregaba a parlamentarios para aprobar su agenda en el Congreso,
lo cual provocó su salida del gobierno de Lula).
Tras la cita231, Velásquez Quesquén le presentó a Dirceu a los

entonces ministros Virginia Borra (Mujer) Óscar Ugarte (Salud) y
Nidia Vílchez (Vivienda, Construcción y Saneamiento).
Imagen N° 65: Reunión entre José Dirceu y Velásquez Quesquén el 02/11/09 en la PCM
232
Fuente: El Comercio
Imagen N° 66: Imagen del video de la visita de Dirceu a Velásquez Quesquén

acompañado por Sisson el 02/11/09
233
Fuente: El Comercio
231
https://elcomercio.pe/politica/actualidad/cita-velasquez-quesquen-dirceu-gestionada-sisson-386353
232
233
https://elcomercio.pe/politica/actualidad/cita-velasquez-quesquen-dirceu-gestionada-sisson-386353
352
Imagen N° 67: Sisson llegó junto a José Dirceu a la reunión con Velásquez Quesquén en
234
la PCM el 02/11/09.
Imagen N° 68: Velásquez Quesquén con Sisson y Dirceu el 02/11/09
235
Velásquez Quesquén negó haberse reunido con Sisson pero el video del 02/11/09 revela que sí
236
se reunió junto a ella y Dirceu .
234
http://www.cronicaviva.com.pe/brasil-zaida-sisson-gestiono-cita-de-velasquez-quesquen-y-dirceu-
fotos/
235
http://andina.pe/agencia/noticia.aspx?id=569016
236
http://www.cronicaviva.com.pe/brasil-zaida-sisson-gestiono-cita-de-velasquez-quesquen-y-dirceu-
fotos/
353
Imagen N° 69: Reunión enre José Dirceu, Zaida Sisson, Óscar Ugarte y Velásquez
Quesquén
Reunión del 02/11/09: José Dirceu, Zaida Sisson, el entonces ministro de Salud Óscar Ugarte y
237
Velásquez Quesquén (Captura de video de Veja )
Aunque Velásquez Quesquén minimizó su encuentro con Dirceu y

Sisson, e incluso negó haber tenido mayor relación con esta último, la
prensa difundió238 el 06 de agosto de 2015) que él viajó con Sisson y
otros representantes del Partido Aprista Peruano al Congreso
Internacional Socialista de Sao Paulo en el año 2003.
Esta nueva contradicción de Velásquez Quesquén lo colocaba en

sospecha, pues luego de difundirse el video de su encuentro con
Sisson y Dirceu en el año 2009, había dicho que no sabía quién era la
acompañante del expolítico brasileño.
Según la web oficial de la Internacional Socialista, organización a la

que pertenece el APRA, Velásquez Quesquén viajó a Sao Paulo en el
2003 para participar en un congreso mundial con Zaida Sisson, el
esposo de esta, Rodolfo Beltrán, entre otros, como el propio Alan
237
https://idl-reporteros.pe/zaida-sisson-consultorias-galvao-dirceu/
238
https://issuu.com/exitosanoticias/docs/557_94637c3cbdd56d/4
354
García, Jorge del Castillo, Mercedes Cabanillas, Mauricio Mulder, entre

otros.
A continuación, la página de la Internacional Socialista que dio cuenta
del XII Congreso de la Internacional Socialista de Sao Paulo, los días
27, 28 y 29 de octubre de 2006, anunciando inclusive el discurso
inaugural del entonces presidente Luiz Inácio Lula da Silva 239:
Imagen N° 70: Página de la Internacional Socialista
Y los participantes por el Perú:
Imagen N° 71: Lista de participantes al XXII Congreso de la Internacional

Socialista
239
http://www.internacionalsocialista.org/viewArticle.cfm?ArticlePageID=813
355
A continuación, una de las notas periodísticas publicadas sobre dicho

viaje240 realizado en el 2003.
Imagen N° 72: Viaje del congresista Javier Velázquez Quesquén
a) Velásquez Quequén y sus reuniones con Jorge Barata por el

proyecto Olmos
El 11 y 15 de febrero de 2010, cuando ocupaba el cargo de Primer
Ministro del segundo gobierno aprista, Javier Velásquez Quesquén
recibió en su despacho las visitas de Jorge Henrique Simoes
Barata, el representante de Odebrecht en el Perú241. Estos
encuentros se dieron antes de que el Gobierno Regional de
240
https://issuu.com/exitosanoticias/docs/557_94637c3cbdd56d/4
241
https://larepublica.pe/politica/847053-odebrecht-aprista-velasquez-quesquen-se-reunio-con-barata-
por-proyecto-olmos
356
Lambayeque gane la licitación del millonario proyecto de irrigación

Olmos, con un costo final de US$ 258 millones de dólares,
concesionada a Odebrecht pese a la oposición del Ministerio de
Economía y Finanzas (MEF).
En ambas fechas, se reunieron por una y dos horas,
respectivamente. En la segunda reunión asistieron Barata con todo
un equipo de Odebrecht, de Proinversión, del Gobierno Regional de
Lambayeque y técnicos del proyecto Olmos, declaró a los medios el
excongresista Sergio Tejada, a cargo de una comisión investigadora
del Congreso242.
Un mes después, el 19 de marzo de 2010, el entonces premier dijo

en un evento público que se realizó en Lambayeque que
funcionarios del MEF eran los responsables “del estancamiento de
la obra” en Olmos. Recordemos que, en ese contexto, la ministra
del MEF era Mercedes Aráoz, quien había calificado en un informe
que el proyecto era inviable y lesivo al Estado.
Incluso, tal como recuerdan los medios243, Velásquez Quesquén

llegó a presionar públicamente para que la constructora Odebrecht
se hiciera cargo de las obras. Sostuvo que su función como jefe
del Gabinete era “ser el facilitador”.
Tal como reportaron los medios el 25- de marzo de 2010244, el

entonces premier quería que el proyecto salga lo más rápido
posible, por lo que planteó se emita un Decreto de Urgencia
que favorezca la iniciativa privada, pero la entonces ministra
Aráoz se opuso a esta propuesta porque con ello se dejaban de
lado los ingresos del fideicomiso fijado para pagar las deudas
de la región Lambayeque al Gobierno Central por las obras del
242
https://ideeleradio.pe/lo-mas-visto/tejada-garcia-y-velasquez-quesquen-se-reunian-muy-
recurrentemente-con-barata-y-directivos-de-odebrecht/
243
https://larepublica.pe/politica/847053-odebrecht-aprista-velasquez-quesquen-se-reunio-con-barata-
por-proyecto-olmos
244
https://archivo.gestion.pe/noticia/451870/premier-se-inclina-proyecto-odebrecht-irrigar-olmos
357
Trasvase Olmos, lo que iba en contra de la política fiscal. El

riesgo que se convoque a una concesión y que no se presenten
interesados estaba en la mesa del debate y ante ello se abrió la
posibilidad a que el proponente de la iniciativa privada
Odebrecht ajuste su proyecto al esquema que planteaba para la
concesión por concurso. Velásquez Quesquén se inclinaba
entonces por lo que se hiciera más rápido, y afirmó entonces
que la iniciativa privada ya estaba en su fase final faltándole
solo el modelo de contrato, mientras que en el esquema de
concesiones primero tendría que iniciarse el proceso que
terminaría en dos o tres años.
Al día siguiente de estas declaraciones públicas, el 26 de

marzo de 2010, Velásquez Quesquén y Jorge Barata se
reunieron nuevamente durante tres horas245, y dos semanas
después el MEF autorizó la ejecución de la obra. “Agradezco a la
ministra que haya entendido que este proyecto tenemos que sacarlo
rápidamente”, dijo en esa oportunidad el aprista.
La cuarta y última reunión entre Velásquez y Barata, ya con el

camino allanado, se realizó el 12 de mayo del 2010. Un mes
después, se celebró la firma para la concesión por 25 años entre la
brasileña Odebrecht y el Gobierno Regional de Lambayeque246.
Sin embargo, Velásquez Quesquén explicó247 luego que el proyecto

Olmos fue una iniciativa privada promovida por el Gobierno
Regional de Lambayeque, cuando Yehúde Simon era su titular, y
fue adjudicada a Odebrecht el 12 de agosto de 2009, 30 días luego
de que él asumiera el cargo de presidente del Consejo de Ministros.
“No es una obra del gobierno nacional, sino que el procedimiento es
245
https://elcomercio.pe/politica/actualidad/encuentros-javier-velasquez-quesquen-jorge-barata-
402065
246
https://elcomercio.pe/politica/actualidad/encuentros-javier-velasquez-quesquen-jorge-barata-
402065
247
http://www.americatv.com.pe/noticias/actualidad/velasquez-quesquen-yo-no-adjudique-ni-favoreci-
obras-odebrecht-n264789
358
que en la última etapa tiene que venir el MEF y dar el visto bueno
para revisar que la obra sea autosostenible”, dijo a los medios.
Velásquez Quesquén aseguró que se reunió cuatro veces con

Jorge Barata, en la primera le pidió juntarse con los técnicos de la
propuesta, Proinversión y el MEF. Agregó que el primer encuentro
fue en su despacho y las otras tres en el aula Ramiro Prialé.
b) Guillermo Genaro Velásquez Obando

Hijo del exministro y expresidente del Consejo de Ministros del segundo
gobierno aprista Javier Velásquez Quesquén. Fue contratado por la filial
de la Constructora Norberto Odebrecht en Colombia entre junio de 2013
y enero de 2016, donde era asesor jurídico, según consignó él mismo
en su página de LinkedIn248.
La información fue confirmada al semanario peruano Hildebrandt en sus

Trece por la propia empresa. Una vocera de la compañía informó que
Velásquez Obando, abogado de profesión, trabajo en el área jurídica
hasta fines del año 2015. Velásquez Quesquén, actual congresista
aprista, ha sido un entusiasta promotor de las inversiones de Odebrecht
en el Perú.
Según el portal periodístico IDL Reporteros249, el 9 de noviembre de

2017 Marcelo Odebrecht declaró ante el procurador brasileño Orlando
Martello y ante el fiscal de Lavado de Activos José Domingo Pérez.
Al ser consultado sobre la contratación por Odebrecht Colombia del hijo

de Javier Velásquez Quesquén, exprimer ministro de Alan García y
congresista aprista, Marcelo Odebrecht contestó250:
248
https://www.connuestroperu.com/actualidad/52244-cupula-aprista-tiene-a-hijos-enquistados-en-
empresa-delincuencial-odebrecht
249
https://idl-reporteros.pe/marcelo-odebrecht-el-audio-completo/
250
Ídem
359
“Yo no sabía, pero debe de haber habido. Es natural. Tenemos

varios casos. (…) Yo debo reconocer que hay casos de personas
que eran recomendadas políticamente. Cuando digo políticamente,
no necesariamente quiero decir que eran por políticos. Puede ser un
banquero, empresario o un amigo. […] ahora hay personas que
entran recomendadas, que entraba por indicación, pero crecen. Si es
un hijo o mujer, eso por si solo merece una investigación de ese
caso, más no necesariamente es un ilícito”.
Sin embargo, Velásquez Quesquén desmintió251 que su hijo haya

sido abogado de una empresa de Odebrecht en Colombia. “Niego
que mi hijo trabaje (ahí). Mi hijo tiene 30 años, es abogado máster en
derecho estudiado en España. Entró en el 2013 como asistente,
ahora ya no trabaja, pero no ha sido gerente, no ha sido abogado. Él
vive allá (en Colombia), tiene su familia allá. Él entra a trabajar en el
2013 y se ha retirado en el 2015”, declaró a los medios en febrero de
2017.
César Edgardo Velásquez Quesquén, hermano del actual

congresista y ex premier aprista Javier Velásquez Quesquén,
vinculado a la empresa Construcciones Civiles S.A. (Concisa), que
entre el 2007 y el 2011 obtuvo contratos con el Estado peruano, a
través del Programa Agua Para Todos (PAPT), por más de 69
millones de soles, en diversas zonas de Lambayeque 252, según
reveló la revista Poder en octubre de 2014.
Según la investigación de la revista Poder, la contratación de esta

empresa, coincidió con una ola de aprobaciones de proyectos de
agua potable y saneamiento en Lambayeque, por parte de Agua Para
Todos, pese a que las zonas beneficiadas no cumplían con el
requisito de necesidad extrema. La respuesta a este extraño
comportamiento por parte de los funcionarios del programa sería la
251
http://www.americatv.com.pe/noticias/actualidad/velasquez-quesquen-yo-no-adjudique-ni-favoreci-
obras-odebrecht-n264789
252
https://cavb.blogspot.com/2014/10/los-rateros-alanistas-velasquez.html
360
intervención del hermano de Velásquez Quesquén, quien entre el

2009 y 2010 registra 10 ingresos al Ministerio de Vivienda,
específicamente a los despachos de altas direcciones ejecutivas
como la de Agua Para Todos.253
Imagen N° 73: Registro de visitas al Ministerio de Vivienda de César Velasquez
Otro hermano del actual legislador aprista Henry

Velásquez Quesquén también ingresó 15 veces, para reunirse con
altos directivos de esa época. Coincidentemente, lograron aprobación
en proyectos. En el caso de Henry, recuerda la revista254, este ya era
cuestionado por haber ganado licitaciones, tres veces seguidas, con
el municipio distrital de Moche, en Trujillo, para que su empresa les
venda autopartes por 100 mil soles, cuando Javier Velásquez estaba
en el poder.
253
254
361
Imagen N° 74: Registro de visitas de Henry Velasquez Quesquén
El 12 de noviembre del 2010, a menos de un mes de que el Consorcio

Clorinda Matto de Turner consiguiera la obra por invitación
directa, Sansón S. R. L., una de las empresas integrantes del
consorcio, giró un cheque por S/. 183.906 a favor de César Edgardo
Velásquez Quesquén, hermano de Javier Velásquez Quesquén, por
entonces hombre fuerte del Gobierno alanista. Por esos meses, el
actual congresista dejaba la Presidencia del Consejo de Ministros
para volver a su escaño, y era relevado en el cargo por José Antonio
Chang.
362
El cheque es aquí revelado255:
Imagen N° 75: Cheque Scotiabank
4.6. Luis Alva Castro

De acuerdo a una publicación del portal periodístico IDL Reporteros256,
el 28 de febrero de 2018, Jorge Henrique Simoes Barata,
exrepresentante de Odebrecht en el Perú, declaró ante el fiscal de
Lavado de Activos, José Domingo Pérez, y ante el procurador brasileño
Orlando Martello.
Ante la pregunta del procurador Martello sobre cómo fueron las

entregas de dinero y en qué circunstancias se hicieron donaciones
ilegales para los partidos, Barata respondió: “La contribución al partido
del señor Alan García Pérez fue en la campaña de 2006. Nosotros
entregamos alrededor de 200 mil dólares para la campaña del señor
Alan García Pérez. La persona que me buscó y pidió esa contribución
era del partido, se llamaba Luis Alva Castro. Y por intermedio suyo hice
la entrega para el partido del señor Alan García Pérez”.
Y agregó Barata257 que las entregas fueron en dinero, entre 3 o 4

armadas, de 50 mil o algún monto en ese sentido, y que él
255
256
https://idl-reporteros.pe/audio-jorge-barata-aportamos-a-todos-keiko-garcia-ppk-toledo-ollanta/
257
Ídem
363
personalmente hizo las entregas, una de ellas en el local del partido.

Las otras, agregó, fueron en el departamento de Alva Castro.
En un comunicado dirigido a los dirigentes del partido258, Alva Castro

respondió que “nunca gestioné, solicité y menos recibí aporte alguno
del señor Barata ni de la empresa Odebrecht por lo que rechazo esa
supuesta afirmación”. Además, indicó que se someterá a cualquier
investigación que solicite el partido aprista. “Con la conciencia
tranquila –y de ser solicitado– me someteré a las investigaciones
judiciales, fiscales y congresales pues no tengo nada que ocultar”,
precisó.
Además, durante el interrogatorio rendido ante los fiscales Rafael

Vela y José Domingo Pérez el 28 de febrero de 2018, Jorge Barata
corrigió una revelación hecha por Marcelo Odebrecht: el aporte de
US$ 200 mil realizado al Partido Aprista fue en la campaña de Alan
García en el 2006 y no en el 2011, cuando Mercedes Aráoz fue
candidata. Según su versión, el dinero fue entregado a través de
Luis Alva Castro, quien luego se convertiría en ministro de García,
recordó Ojo Público259.
Aquel año, el congresista aprista aportó S/ 111 mil, según la base de

datos Fondos de Papel260 elaborado por el portal Ojo Público.
Según Peruinforma261, Julia Alva Parodi, hija de Luis Alva Castro,

trabajó para Odebrecht por varios años. Su vínculo laboral empezó
en setiembre de 2006 hasta febrero de 2012. Alva Parodi se inició
como apoyo en el Ärea de Comunicaciones y Responsabilidad
Social, luego fue trasladada al Área de Personas y Responsabilidad
258
http://larepublica.pe/politica/1204942-luis-alva-castro-nunca-solicite-ni-recibi-aporte-de-barata-ni-
de-odebrecht
259
http://ojo-publico.com/620/lava-jato-barata-confirma-entrega-de-us1-millon-campana-de-keiko-
fujimori
260
https://fondosdepapel.ojo-publico.com/
261
http://www.peruinforma.com/odebrecht-red-corrupcion-peru/
364
Social en el Consorcio Interoceánica IIRSA Norte, de la misma

corporación brasileña. Finalmente estuvo en el Área de Personas y
Organización de Odebrecht. En ese periodo, Alva Castro se
desempeñó como congresista y ministro del Interior.
Tal como cuenta Humberto Landeras en su libro “Así se hizo

Chavimochic. Proyecto peruano de desarrollo sin parangón”262 (ver
páginas 211 y 212), en 1988 las obras de la primera etapa del
proyecto Chavimochic fueron adjudicadas al Consorcio Chimú,
conformado por Constructora Norberto Odebrecht y la empresa
peruana Graña y Montero. Entre 1988 y 1996 se culminaron las dos
primeras etapas del proyecto que implicaron una inversión de US$
912 millones de dólares, aproximadamente. También hubo trabajos
adicionales (vieja práctica de Odebrecht).
El excongresista y extitular de la Comisión Investigadora Lava Jato

en el 2016 Juan Pari declaró en IDL Radio263 que “la única relación
que encontramos entre Luis Alva Castro y la empresa Odebrecht es
que durante su gestión como presidente del Congreso (2009 – 2010)
se archivó el Informe Serna”.
Pari también reveló que dicho archivamiento se hizo a solicitud del

congresista Carlos Bruce.
“La única relación que habíamos percibido de Luis Alva Castro, era
cómo se archivó el informe Serna cuando él era presidente del
Congreso. El informe Serna daba las primeras luces sobre la
Interoceánica y cómo es que, luego, se dieron los certificados de
reconocimiento de pago de avance de obras que después se
convirtieron en una especie de bonos”, declaró Pari264.
262
https://vdocuments.mx/documents/libro-asi-se-hizo-chavimochic-parte-02.html
263
https://ideeleradio.pe/lo-ultimo/juan-pari-alva-castro-archivo-informe-de-la-comision-serna-cuando-
fue-presidente-del-congreso/
264
Ídem.
365
“Ese informe Serna se archiva sospechosamente, era un informe

para tratarse en el Pleno, pero se archiva en la Mesa Directiva a
pedido de Carlos Bruce, que en ese entonces era toledista. Eso fue
en el año 2009-2010 si no me equivoco”, subrayó.
El 11 de mayo de 2010, el Consejo Directivo del Congreso, presidido

por el aprista Luis Alva Castro, decidió “pasar al archivo los informes
en mayoría y en minoría” de la comisión investigadora del gobierno
de Toledo. La propuesta para este archivamiento la realizó Carlos
Bruce, entonces parlamentario de Perú Posible y hombre cercano a
Toledo. Sin embargo, esta decisión fue irregular: el Consejo
Directivo no tiene la facultad para aprobar o archivar los informes de
investigación, según el reglamento del Congreso.
4.7. Luis José Nava Guibert

enero de 2014265, las declaraciones juradas de Luis José Nava Guibert
(asesor del Congreso de la República entre 01 de enero de 2001 y 26
de julio de 2006, secretario general del Despacho Presidencial entre el
28 de julio de 2006 y 14 de mayo de 2011, y ministro de la Producción
entre el 14 de mayo de 2011 al 28 de julio de 2011) entre los años
2006 y 2011, además de búsqueda de sus bienes, empresas,
levantamiento del secreto bancario y tributario, entre otros, ameritó
incluir en las investigaciones a: Jean Pierre Nava Mendiola, José
Antonio Nava Mendiola, Luis Nava Mendiola y Carlos Emilio Nava
Guibert. Además, del Estudio Nava & Huesa Asociados SAC.
Nava Guibert presentó ingresos como asesor del Congreso la suma de S/

7,189.00 soles, como secretario general del Despacho Presidencial un
ingreso mensual de S/ 15,000 soles y como ministro de la Producción un
265
https://es.scribd.com/document/258521307/Informe-de-Desbalance-Patrimonial-Elaborado-por-la-
Megacomision#fullscreen&from_embed
366
ingreso mensual de S/ 15,600 soles. También declaró remuneraciones

mensuales de la Universidad San Martín de Porres desde junio de 2006 a
agosto de 2011 por S/ 12,274 soles.
El análisis de la información contenida en dichas declaraciones juradas revela

una variación patrimonial y gasto económico personal del investigado mayor a
sus ingresos netos en S/ 259,021.17. Al respecto, el último párrafo del artículo
401° del Código Penal modificado por el artículo único de la Ley N° 29758,
publicado el 21-07-2011, establece que: “Se considera que existe indicio de
enriquecimiento ilícito cuando el aumento del patrimonio o del gasto
económico personal del funcionario o servidor público, en consideración a su
declaración jurada de bienes y rentas, es notoriamente superior al que
normalmente haya podido tener en virtud de sus sueldos o emolumentos
percibidos al que normalmente haya podido tener en virtud de sus sueldos o
sueldos o emolumentos percibidos o de los incrementos de su capital o de
sus ingresos por cualquier otra causa lícita”.
Adicionalmente a lo mencionado, en el examen efectuado se han podido

apreciar aspectos relevantes respecto al investigado y personas vinculadas,
que podrían incidir en la determinación un mayor desbalance patrimonial y/o
enriquecimiento ilícito otros ilícitos.
A. Estudio Nava & huesa Abogados y Asociados SCRL
(Antes Nava. Walqui & Velez Abogados y Asociados Sociedad Civbil de

Responsabilidad Limitada)
Inició actividades el 12-03-2003 con accionistas:
Luis José Nava Guibert – 15,000 acciones; Néstor Luis César Walqui
Hinojosa – 12,000 acciones y Genaro Ramón Velez Castro – 3,000 acciones,
con un capital social de S/ 30,000 soles.
Por escritura pública del 23-03-2004 se modifica la estructura accionaria:
Luis Nava Mendiola 15,000 acciones; Luis Walqui 10,000 acciones y Juan
Alberto Huesa Panizo 5,000 acciones.
Huesa Panizo fue procurador público ad hoc de la Comisión Administradora
de Carteras desde mayo de 1999 hasta abril de 2003. Desde setiembre de
2006 fue presidente de la Junta Liquidadora de los bancos Agrario, Industrial,
367
Minero, Vivienda del Perú y a partir del 24 de julio de 2007 fue único
liquidador de dichos bancos.
Por escritura pública del 21-11-2004 se cambia nuevamente la estructura

accionaria: Luis Nava Mendiola 25,000 acciones (83,34%) y Juan Alberto
Huesa Panizo 5,000 acciones (16,66%).
Por escritura pública del 03-07-2006 se da una última modificación
accionaria:
Luis Nava Mendiola 29,700 acciones (99%) y Juan Alberto Huesa Panizo 300
acciones (1%). Luis José Nava Guibert fue socio hasta el 23-03-2004, fecha
en que transfiere sus acciones.
Al inicio del periodo del anterior gobierno 2006-2011, el Estudio Nava &
Huesa Abogados y Asociados SCRL pertenecía en un 99% a Luis Nava
Mendiola. Esta empresa no ha mostrado desde su creación mayores
endeudamientos, solo en pequeños periodos montos no significativos.
Incrementó significativo desde el año 2007, de los ingresos anuales del

estudio Nava & Huesa Abogados y Asociados SCRL, cuyo socio principal es
el señor Luis Nava Mendiola, hijo de Luis José Nava Guibert.
Este estudio, con relación al año 2006 en que Luis José Nava Guibert
asumiera la Secretaría General del Despacho de la Presidencia de la
República, desde el 2007 evidenció un incremento significativo de sus
ingresos anuales por encima del 45% sustentado en parte por empresas
proveedoras de bienes y servicios al Estado, según indicó este informe266:
266
368
369
De los clientes mostrados en el cuadro anterior, esta Comisión Investigadora

Multipartidaria resaltó los casos vinculados a Odebrecht y Petrobras:
370
371
Una revisión de los bienes de Luis José Nava Guibert en SUNARP menciona:
Imagen N° 76: registro de predios de Luis J. Nava Guibert
Según informó el portal periodístico IDL Reporteros267, Odebrecht Perú

Ingeniería y Construcción –parte del holding empresarial de Odebrecht–,
durante el gobierno de García obtuvo contratos por un monto total de 170
millones 179 mil 296 soles, de acuerdo con cifras del ministerio de Economía
y Finanzas (MEF).
El patrocinio de Nava & Huesa Abogados a esta empresa coincide en fechas

con el inicio del segundo gobierno de Alan García. Según Luis Nava
Mendiola, Odebrecht se hizo cliente del estudio tres o cuatro meses antes
del 28 de julio. “Con ellos estuvimos entre 6 y 7 meses”, indicó a IDL-R, en
una entrevista que tuvo lugar en su estudio de abogados.
- ¿En qué consistió la asesoría?

-Eso no te lo podría decir.
267
https://idl-reporteros.pe/la-sombra-del-secretario/2/
372
- ¿Cómo llega a ustedes la compañía [para que los asesoren]?

–Yo en el 2004 asesoré a otra empresa [Constructora Upaca] que tenía una
acreencia respecto de Odebrecht y lo que se logró con esta empresa era
cobrar […]. Supongo yo que Odebrecht se habrá dado cuenta de que
hacíamos un buen servicio.
La relación cliente-estudio se inició en abril del 2006 y se prolongó hasta

diciembre de ese año. “Nos brindaban servicios jurídicos de manera integral
y permanente, asesorándonos en materia civil, laboral y
penal […]. Específicamente atendían requerimientos de acuerdo a las
necesidades que se presentaban en la empresa”, refiere una carta de
Odebrecht remitida a la Megacomisión, encargada de investigar los
presuntos casos de corrupción durante el segundo gobierno aprista.
Según documentación de la propia Odebrecht, los pagos se hicieron a partir

del 19 de julio del 2006 hasta diciembre de ese año.
Estos hechos fueron investigados por la Megacomisión. En la sesión del 30

de octubre del 2013, el ex presidente Alan García fue interrogado sobre el
patrocinio a esta empresa por parte del estudio vinculado a su exsecretario
general y socio. “(…) No creo que ninguna empresa importante que haya
contratado [con el Estado] sea su cliente, y en todo caso no creo que eso
sea una ilegalidad”, declaró García.
El informe de la Comisión Investigadora Multipartidaria268 reveló también estos

ingresos desproporcionados de Luis José Nava Guibert y de su hermano
Carlos Emilio Nava Guibert:
268
373
De acuerdo a la Comisión Investigadora Multipartidaria encargada de investigar la

gestión de Alan García Pérez como presidente de la República, sobre desbalance
patrimonial y /o enriquecimiento ilícito, de enero de 2014269, reveló operaciones
realizadas por empresas que denotaron indicios de relaciones que han favorecido a
269
374
las empresas Transportes Don Reyna SA y Transportes Don Reynaldo SA, cuyo
accionista en casi su totalidad es el señor José Antonio Nava Mendiola, hijo de Luis
José Nava Guibert.
Transportes Don Reyna SAC

Constituida por escritura pública el 5.09-1995, siendo accionistas
José Antonio Nava Mendiola, 15,490 acciones
Carlos Emilio Nava Guibert, casado con Rosa Lourdes Salaverry Bravo, con 5
acciones
Juan Oscar Alberto Hueza Panizo, con 5 acciones.
Su objeto social fue dedicarse a la prestación de servicios de transporte en general,

vía terrestre, marítimo o aéreo (de carga o pasajeros) a nivel nacional e
internacional, igualmente a la venta, importación, exportación de todo tipo de bienes
y productos de insumos en general.
El capital inicial fue de S/15,500, se incrementó hasta el 15-11-2011 a la suma de

S/ 1’100,227 soles por capitalización de utilidades alcanzando la cifra de S/
1’345,347 soles.
Luis Nava Guibert fue presidente de directorio de la empresa hasta que por Junta
General de Accionistas del 26-07-2006 se aceptó su renuncia como presidente y
director, conformándose el nuevo directorio:
Presidente: José Antonio Nava Mendiola
Director: José Alberto Hueza Panizo (accionista de Nava & Huesa Abogados Asociados y
esta empresa)
Director: Gustavo Antenor Paulo Jorge Rojas, profesor de la Universidad San Martín de
Porres igual que Luis Nava Guibert.
375
Para esta investigación se solicitó información a la Superintendencia Nacional de

Registros Públicos (SUNARP) acerca de todas las empresas involucradas, la
respuesta entregada sobre Transportes Don Reyna SAC fueron:
Imagen N° 77: Registro de predios de Transportes DON REYNA S.A.C.
376
Según informó el portal periodístico IDL Reporteros270, Transportes

Don Reyna fue subcontratista de Odebrecht. La relación entre ambas
empresas fue estrecha. Por ejemplo, Transportes Don Reyna compró
cinco volquetes que Odebrecht había traído al país para la construcción
de los tramos 2 y 3 de la carretera Interoceánica Sur.
La operación se hizo a través de un leasing con el BBVA

Continental. “Trajeron un lote de más y lo pusieron a la venta. Entonces
hablamos con el banco”, indicó José Antonio Nava, en una entrevista
concedida a IDL-R. Los nuevos vehículos pasaron a formar parte de la
flota de Transportes Don Reyna, que era de 30 camiones en ese
momento (octubre de 2014), según Nava.
Como vemos hoy, junio de 2018, su flota vehicular ha aumentado.
José Antonio Nava aceptó a IDL Reporteros271 que Transportes Don

Reyna ha sido subcontratista de Odebrecht en diferentes obras y
proyectos antes y durante el segundo gobierno aprista. “Siempre
hemos sido subcontratados”, dijo:
- Hemos trabajado en Interoceánica, DP World, Gas de Camisea, un
montón de carreteras antes. Ahora estuvimos en Olmos, y estamos
yendo a Chaglla [la central hidroeléctrica]. Son varias, pero no quiero
hablar de las empresas con las que tengo cláusulas de confidencialidad.
- (…) Yo no voy a dejar de trabajar con las mismas empresas con las que
he trabajado y llevar el pan a mi casa porque, digamos, estas empresas
van a trabajar con el gobierno, lo que siempre han hecho. Yo entré a
trabajar en Interoceánica. Interoceánica es una obra que la dio Toledo.
¿Dónde está la influencia?
La empresa de Transportes Don Reynaldo S.A. fue constituida por escritura

pública el 11-05-2012 siendo accionistas:
José Antonio Nava Mendiola con 9,900 acciones (99%)
Rodrigo Pérez Albela Hernández con 100 acciones (1%)
270
https://idl-reporteros.pe/la-sombra-del-secretario/
271
https://idl-reporteros.pe/la-sombra-del-secretario/
377
Tenía por objeto social dedicarse a la prestación de servicios de

transporte en general, sea terrestre, marítimo o aéreo o de carga o de
pasajeros a nivel nacional e internacional, asimismo a la venta,
importación, exportación de todo tipo de bienes y productos de insumos
en general. También de vehículos de transporte pesado y todo tipo de
unidades en general. También de vehículos de transporte pesado y
todo tipo de unidades de transporte, pudiendo también dedicarse a la
representación de todo tipo de marcas, sean nacionales y/o
extranjeras, así como comercializar los productos que duchas marcas
produzcan. La construcción en general, pudiendo construir carreteras,
caminos, plantas y edificaciones en general, por cuenta propia o
subcontratando a terceros. Servicios de mantenimiento y rehabilitación
de carreteras, y otras construcciones. Movimiento de tierras,
mecanización de suelos y demoliciones en general. Obras de
saneamiento e ingeniería hidráulica, reservorios, cisternas, canales,
presas, construcción y mantenimiento de puentes, obras de instalación
y montaje de todo tipo, obras de electrificación, líneas de transmisión,
tendido de redes, actividad inmobiliaria y corretaje, entre otros.
Su capital social fue de S/ 10,000 soles.
El gerente general elegido fue José Antonio Nava Mendiola desde el
11/05/2012.
378
De la revisión de estas empresas vinculadas:

CONIRSA SA
Empresa constituida mediante escritura pública del 24-10-2005 con socios
fundadores:
Odebrecht Perú Ingeniería y Construcción SAC
Graña y Montero SAA
JJC Contratistas Generales SA
Ingenieros Civiles y Contratistas Generales SA
Su objeto social dedicarse única y exclusivamente a ejecutar, de manera
directa a través de subcontratistas, todas las actividades necesarias para la
construcción, transitabilidad, implementación y puesta en servicio de los
tramos viales N° 2 y 3 del Proyecto Corredor Vial Interoceánico Sur Perú –
Brasil, materia del contrato de concesión para la construcción, conservación y
explotación del tramo vial del Proyecto Corredor Vial Interoceánico Sur Perú –
Brasil (Tramo N° 2 y Tramo N° 3)
El capital social fue de S/ 1,000.00 soles.
379
Sin embargo, la siguiente nota de inteligencia financiera obtenida por este

congresista en forma extraoficial determina movimientos sospechosos de la
Constructora Upaca SA, aunque refiere que el reporte fue remitido a la UIF
debido a que la entidad reportante tomó conocimiento a través de la prensa
que Constructora Upaca SA estaba involucrada en el caso Lava Jato:
Imagen N° 78: Nota de Inteligencia Financiera
En SUNARP, José Antonio Nava Mendiola solo registra un bien a su nombre:
Imagen N° 79: Registro de predios de José Nava Mendiola

380
enero de 2014272, analizó las declaraciones juradas de ingresos y de

bienes y rentas de Luis Nava Mendiola que revelan una variación
patrimonial y gasto económico personal mayor a sus ingresos netos en
S/ 259,021.17 en el periodo 2006-2011.
Adicionalmente, en el examen realizado se ha podido apreciar los

siguientes aspectos relevantes respecto al investigado y personas
vinculadas, que podrían mostrar indicios razonables den la
determinación de enriquecimiento ilícito u otros ilícitos, además de
otros aspectos que merecen ser considerados, como:
 Incremento anual significativo, entre el 45.89% y el 90.55% desde el

año 2007 al 2010, de los ingresos del estudio Nava & Huesa
Abogados y Asociados SCRL, cuyo socio con la casi totalidad de
participaciones (99%) es el señor Luis Nava Mendiola, hijo de Luis
José Nava Guibert, sustentado en parte con empresas cuya
relación se inició desde el 2007 adelante y varias relacionadas de
manera importante con el Estado.
 Pagos significativos extraordinarios al señor Carlos Enrique Nava

Guibert por parte del BBVA Banco Continental y Banco Latino en
Liquidación, en el periodo 2007 – 2011, en los importes de S/
238,499 y S/ 65,300, no aclarados.
 Ingresos percibidos en el periodo 2007-2011 por los señores Carlos

Emilio Nava Guibert y José Antonio Nava Mendiola, hermano e hijo
respectivamente de Luis José Nava Guibert, no justificados con sus
actividades comerciales, los mismos que en el conjunto suman US$
232,877.27, S/ 152,803.10 y 20,000 euros, evidenciado por los
ingresos (depósitos) en efectivo efectuados en sus respectivas
cuentas del Banco Continental.
272
381
 Crecimiento importante de Transportes Don Reyna hasta alcanzar

40 vehículos a la fecha, contando con un reducido capital, en
relación al endeudamiento sostenido entre los años 2008 al 2010.
 Relacionales de la Empresa Transportes Don Reyna S.A. de

propiedad caso total de José Antonio Nava Mendiola (99%), con
Constructora Sirius SA, Vega Upaca SA, Relima Ambiental,
Constructora Upaca SA y CONIRSA, empresas proveedoras del
Estado, algunas de ellas clientes de Nava & Huesa Abogados y
Asociados SRL o de Jean Pierre Nava y Mendiola y/o José Antonio
Nava Mendiola.
 Indicios razonables de operaciones realizadas con empresas

proveedoras del Estado que han favorecido a la empresa
Transportes Don Reyna SA de manera importante, cuyo accionista
en casi su totalidad (99%) es José Nava Mendiola. Hijo de Nava
Guibert., quien fue ´residente de directorio de Transportes Don
Reyna SA hasta el 25 de julio de 2006 (tres días antes de asumir la
Secretaría General del Despacho de la Presidencia).
 Significativas inversiones en bienes inmuebles y muebles

efectuadas por los señores Jean Pierre, José Antonio y Luis Nava
Mendiola que alcanzaron el 96%, 30% y 77% de sus respectivos
ingresos por rentas de cuarta y quinta categoría, informados por la
SUNAT.
B. Miguel Atala Herrera, su hijo y sus cuentas en Andorra. Relación

Atala – Nava
Un reportaje de IDL Reporteros del 8-Nov-2017273 detalló cómo un

exalto funcionario designado durante el segundo gobierno aprista, el
exvicepresidente de la empresa estatal Petróleos del Perú Miguel
Atala Herrera, planeó ocultar hasta diez millones de dólares (8,6
273
https://idl-reporteros.pe/un-alto-funcionario-de-alan-garcia-planeaba-ocultar-10-millones-en-
andorra/
382
millones de euros) en Andorra. Atala Herrera dejó constancia en un

cuestionario entregado a la Banca Privada d’Andorra (BPA) en octubre
de 2007 su intención de ingresar en esta entidad dicho monto. Justificó
que el dinero procedía de supuestos negocios agrícolas, inmobiliarios
y textiles. Y añadió que pretendía cobrar a través de este banco del
Principado una comisión “de unos inversores brasileños”.
El que fuera número dos de la petrolera estatal peruana entre 2008 y

2011 recibió en su depósito de la BPA 1,3 millones de dólares (1,1 de
euros) desde una de las firmas utilizadas por la constructora
Odebrecht para pagar sus sobornos, Klienfeld.
Petróleos del Perú firmó en 2011, cinco meses después de la salida de

la empresa de Atala Herrera, un acuerdo con la filial de Odebrecht
Braskem para estudiar la ejecución de una planta petroquímica de
3.000 millones de dólares (2.510 millones de euros).
El exdirectivo extremó las medidas de seguridad para esconder sus
fondos en Andorra. Colocó como beneficiario junto a su hijo a la
sociedad Ammarin Investment Inc creada dos meses antes en
Panamá.
Según un informe de IDL Reporteros274, Miguel Atala Herrera tuvo una

estrecha amistad con Luis Nava, exsecretario palaciego de Alan
García. La empresa Intratex SAC dio cuatro importantes aportes a la
campaña de Nava cuando en el 2011 postuló al Parlamento Andino,
por 99 mil 324 soles, para pagar publicidad en televisión.
Refiere IDL Reporteros275 que la Asociación Democracia Social276,

creada el 2 de septiembre de 2003, su primer consejo directivo tuvo
como presidente a Alan García; como secretario a Luis Nava; y como
tesorero a Faresh Miguel Atala Herrera.
274
https://idl-reporteros.pe/los-hombres-del-presidente/
275
Ídem
276
https://es.scribd.com/doc/152857887/Asociacion-democracia-social
383
El Instituto del Empleo277, fue una asociación creada el 6 de abril de

2004. Su primer presidente fue Miguel Atala Herrera y su secretario
ejecutivo Luis Nava.
IDL Reporteros informó que en declaraciones a RPP278, el abogado de

Miguel Atala Herrera, Julio Rodríguez, indicó que el pago de 900 mil dólares
que Odebrecht le hizo al ex vicepresidente de PetroPerú corresponde a la
venta de un terreno en El Agustino. Según Rodríguez, esta operación ya fue
investigada por la Fiscalía en 2010 como parte de una investigación por
lavado de activos, que fue archivada.
El portal periodísticos Convoca279 informó el 20 de setiembre de 2017 que

Ammarin Investment (a través de la cual el exvicepresidente de Petroperú
Miguel Atala Herrera recibió 900 mil dólares de Odebrecht), estuvo activa
durante siete años y seis meses. Esta empresa fue constituida en la capital
panameña el 13 de setiembre de 2007 por el bufete Soberón y Asociados
con un capital social de 10 mil dólares, un año después de que Alan García
asumiera su segundo mandato presidencial.
Continúa narrando Convoca280, la cuenta en la Banca Privada d'Andorra

(BPA) en la que se depositó la suma de dinero a Atala —mediante
la offshore Klienfeld (Odebrecht)— se abrió el 16 de octubre de 2007. Y el 26
de marzo 2015, los panameños del estudio de abogados que figuraban como
directivos en Ammarin Investment formalizaron su renuncia a sus cargos,
según Registros Públicos del país centroamericano. Unas semanas antes, el
6 de marzo, la Corte Suprema de Brasil había anunciado el inicio de
investigaciones a los presidentes de ambas cámaras del Congreso y a otros
32 políticos brasileños en funciones relacionados con el megacaso Lava
Jato.
277
https://es.scribd.com/doc/152858580/Instituto-Del-Empleo
278
https://idl-reporteros.pe/ex-asociado-de-alan-garcia-recibio-coima-de-odebrecht/
279
http://convoca.pe/agenda-propia/la-pista-panamena-de-la-coima-de-odebrecht-para-el-exasociado-
de-alan-garcia
280
Ídem
384
Convoca281 sigue narrando que entre 2010 y 2014, Atala adquirió junto a su
esposa María del Carmen Seyán unos diez inmuebles por más de 5 millones
de dólares (El Comercio). Atala viajó a Estados Unidos el 20 de julio de
2017. Convoca.pe halló que en esta nación norteamericana existen
registradas a su nombre cuatro compañías y una propiedad en Miami,
Florida, valorizada en 519 mil dólares.
Información de la SUNARP:
Imagen N° 80: Registro de predios de Faresh M. Atala Herrera
Imagen N° 81: Registro de predios de Samir Atala Nemi
281
Ídem
385
Imagen N° 82: Registro de predios de María del Carmen Nemi Seyan de Atala
El reportaje de Convoca282 recuerda que en julio 2008, Pedro Morote

Cornejo, un excolaborador del empresario Gonzalo Monteverde, llegó
a la fiscalía especializada en delitos tributarios para denunciar que dos
empresas de Monteverde recibieron transferencias de dinero de
Odebrecht por US$ 7 millones 964 mil 152 por un servicio prestado en
un tramo de la Interoceánica Norte que, según sostenía, fue un
contrato de obra simulado para no pagar los impuestos.
282
Ídem
386
En febrero de 2010, luego de un año y medio de idas y venidas, la

fiscal especializada en delitos tributarios María Alcalde Pineda, había
archivado la denuncia basándose en dos informes de la
Superintendencia de Administración Tributaria (SUNAT) en los que se
concluía que no había “mérito suficiente” para “elaborar un informe
sobre defraudación tributaria” al Consorcio Constructor controlado por
Odebrecht y a la Constructora Área de Monteverde.
4.8. La brasileña Zaida Sisson y sus vínculos con Alan García

Es pública y conocida la vieja relación entre el expresidente Alan
García y la lobista brasileña Zaida Sisson, representante esta última de
diversas empresas brasileñas en nuestro país. Inclusive, mantuvo
reuniones con Alan García durante su segundo gobierno y también se
reunió con diversos funcionarios apristas en este mismo periodo.
Precisamente, una de las hipótesis de este informe en minoría es que

García y algunos de sus funcionarios crearon una normativa legal para
concretar la construcción de la carretera IIRSA Centro y propiciaron la
generación de diversos proyectos vinculados a este, en muchos de los
cuales se vieron favorecidas las empresas brasileñas y sus
consorciadas peruanas investigadas hoy en la trama Lava Jato en
nuestro país.
Inclusive, algunos de dichos proyectos concretados bajo el paraguas

legal de la Carretera IIRSA Centro se lograron a base de coimas, tal
como reveló la documentación incautada a un funcionario de Camargo
Correa en Brasil en el año 2009 y que fue analizada para la
elaboración de este informe en minoría.
Este informe en minoría también revisó los correos electrónicos

incautados a Sisson en el año 2015 por parte de la policía brasileña al
haberla sometido a las investigaciones del caso Lava Jato en dicho
país. En ellos se ve conversaciones amenas y afectuosas con diversos
funcionarios peruanos, todo durante el segundo gobierno aprista, lo
387
cual ameritaría una investigación fiscal. Recordemos que uno de los

tantos amigos de Sisson fue Hernán Garrido Lecca, expresidente de
Sedapal quien, según anotaciones de Camargo Correa, habría recibido
US$ 1 millón de dólares como pago de coima por el proyecto Planta de
Tratamiento de Huachipa.
a) Sisson y empresarios brasileños en Palacio de Gobierno durante

segundo aprismo
El 23 de enero de 2007, a las 18:50 horas, José Dirceu de Oliveira
e Silva, fue uno de los hombres fuertes del Partido de los
Trabajadores (PT) de Brasil y exministro y brazo derecho del
expresidente brasileño Luiz Inácio ‘Lula’ da Silva, llegó al Palacio de
Gobierno del Perú encabezando una comitiva de compatriotas
suyos, todos empresarios brasileños, además de Zaida Sisson de
Castro, esposa del exministro del primer gobierno aprista Rodolfo
Beltrán Bravo. Esta sería la segunda visita de Sisson a Palacio.283
Dirceu fue condenado a 30 años y 9 meses de prisión en Brasil por

haber recibido sobornos por parte de la constructora Engevix para
favorecer a esta empresa con contratos de la estatal Petrobras
mientras que Sisson es investigada en Brasil por presuntamente
haber encaminado acciones destinadas a favorecer a las empresas
brasileñas Galvao Engenharia y Engevix para que obtuvieran
irregularmente contratos en el Perú, trabajos que hizo para la
empresa JD Consultoría, de José Dirceu.
Como se explicará más adelante, el lobista y operador de la

operación Petrobras, Milton Pascowitch (condenado a 20 años y 10
meses de prisión por haber intermediado en el pago de coimas de
Engevix a funcionarios de Petrobras) dijo que Zaida Sisson habría
operado (en Perú) para José Dirceu y habría recibido dinero de
empresas brasileñas a cambio de obtener contratos de obras
públicas en el Perú a favor de estas firmas.
283
http://elcomercio.pe/noticias/zaida-sisson-557371
388
Además, el hermano de José Dirceu, Luiz Eduardo de Oliveira e

Silva, también declaró ante las autoridades brasileñas que Sisson
acompañó a diversas empresas brasileñas en negocios (en el
Perú), tales como OAS, Galvao Engenharia, Queiroz Galvao y UTC.
Según el registro de visitas a la sede del gobierno peruano, el

23/01/2007 José Dirceu fue a Palacio de Gobierno a una reunión
con Alan García junto a Zaida Sisson, José Pinheiro Filho (José
Adelmário Pinheiro Filho, entonces presidente de Constructora
OAS, conocido como Leo Pinheiro), Augusto Ferreira e Uzedo
(entonces ejecutivo de Constructora OAS y después representante
legal del proyecto Línea Amarilla, actualmente investigado en el
caso Lava Jato por un caso de corrupción en Argentina) y José
Oliveira Ribeiro Filho. Ingresaron a las 18:50 horas y se retiraron a
las 20:18 horas.
Como se puede ver en la tabla de visitas, a las 19:20 horas se

sumó al grupo Franco de Ferrari Ferrari (vinculado a las empresas
Servicios Aéreos Andinos S.A. y Bradenburg Trading Corp.) y Lucas
Abud (se desconoce quién es).
Tabla N° 28: Visita de Zaida Sisson al Palacio de Gobierno.

F_INGRESO F_SALIDA NOM_VISITA_VIP EMP_VISITADO MOTIVO_VISITA
23/01/2007 18:50 23/01/2007 20:10 SISSON DE CASTRO ZAIDA GARCIA PEREZ ALAN AGENDA
23/01/2007 18:50 23/01/2007 20:10 DIRCEU DE OLIVERA E SILVA JOSE GARCIA PEREZ ALAN AGENDA
23/01/2007 18:50 23/01/2007 20:10 PINCHEIRO FILHO JOSE GARCIA PEREZ ALAN AGENDA
23/01/2007 18:50 23/01/2007 20:10 OLIVEIRA RIBEIRO FILHO JOSE GARCIA PEREZ ALAN AGENDA
23/01/2007 18:50 23/01/2007 20:10 FERREIRA E UZEDO AGUSTO GARCIA PEREZ ALAN AGENDA
23/01/2007 19:20 23/01/2007 20:10 DE FERRARI FERRARI FRANCO GARCIA PEREZ ALAN AGENDA
23/01/2007 19:30 23/01/2007 20:18 DE FERRARI FRANCO GARCIA PEREZ ALAN REUNION DE TRABAJO
23/01/2007 19:30 23/01/2007 20:18 ABUD LUCAS GARCIA PEREZ ALAN REUNION DE TRABAJO
23/01/2007 19:30 23/01/2007 20:18 PANHEIRO LEO GARCIA PEREZ ALAN REUNION DE TRABAJO
23/01/2007 19:30 23/01/2007 20:18 DIRCEU JOSE GARCIA PEREZ ALAN REUNION DE TRABAJO
23/01/2007 19:30 23/01/2007 20:18 SISSON ZAIDA GARCIA PEREZ ALAN REUNION DE TRABAJO
Imagen N° 83: José Dirceu, Zaida Sisson, Leo Pinheiro, después de reunión
con Alan García
389
Dueño de JD Consultoría, José Dirceu, Zaida Sisson, el dueño de OAS Leo Pinheiro, tras
284
reunión con Alan García el martes 23 de enero del 2007
Según informó el diario La República285, José Pinhiero Filho redujo su

condena de 10 años a 3 años y 6 meses por el caso Lava Jato en Brasil y
fue interrogado en mayo de 2017 por el fiscal peruano de Lavado de
Activos Germán Juárez por los contratos ficticios en la obra Línea Amarilla
– Vía Parque Rímac que le habrían permitido desviar y transferir a bancos
en Suiza US$ 6.1 millones, entre agosto de 2012 y marzo de 2013, según
declaró en el 2015 el contador y doleiro Roberto Trombeta,
coincidentemente cuando se negoció la primera adenda al contrato con la
Municipalidad de Lima durante la gestión de la alcaldesa Susana Villarán,
firmada el 13 de febrero de 2013.
Trombeta declaró a los fiscales brasileños que fue contratado por

ejecutivos de OAS para controlar la empresa off shore Kingsfield
Consulting Corp, creada en Panamá por Mossak Fonseca. Además, se le
pidió armar contratos ficticios para desviar fondos de sucursales de OAS
en el Ecuador, Guatemala y Perú. En nuestro país, precisó que el dinero
salió del proyecto Línea Amarilla. Trombeta detalló que OAS sucursal del
Perú firmó un contrato ficticio de asesoría con la constructora chilena
Andreu Ltda que les permitió transferir a una cuenta de esta empresa
US$ 6.150.000.
284
https://larepublica.pe/politica/324166-dirceu-zaida-sisson-y-directivo-de-oas-se-reunieron-con-alan-
garcia
285
https://larepublica.pe/politica/875945-leo-pinheiro-de-oas-declara-ante-fiscal-juarez-por-desvio-de-
fondos-desde-el-peru
390
Por otro lado, cuando José Dirceu llegó a Palacio de Gobierno afrontaba
una denuncia por corrupción y compra de votos de parlamentarios de la
oposición brasileña, en el caso conocido como ‘Mensalao’, un escándalo
que lo alejó del poder y por el que fue relevado del cargo de primer
ministro de gobierno. Inhabilitado para ejercer la función pública, Dirceu
viró su interés hacia el sector privado, y esas actividades lo trajeron al
Perú.
Dirceu cerró millonarios negocios con el gobierno en Brasil a favor de

importantes firmas constructoras que precisamente hoy son
investigadas. Dirceu fundó y operó la firma JD Consultoría, una agencia
de asesoría empresarial ubicada en Sao Paulo que, según el Ministerio
Público de ese país, sirvió como fachada para recibir y bancarizar
‘propinas’ (sobornos) provenientes de las empresas a las que les
conseguía contratos.
En uno de los correos electrónicos incautados a Zaida Sisson por la

policía brasileña en el 2015, en el marco de las investigaciones por el
caso Lava Jato, José Dirceu le contó a Sisson, el 25/03/2009, su estrecha
vinculación con Engevix: “eu atendo eles em outros contratos e dou
consultoria mais geral, meu contrato com eles nao está ligado apenas a
consultoria ai no Peru”. Es decir, “yo los atiendo en otros contratos y les
doy asesoría más general. Mi contrato con ellos no está ligado solo a la
consultoría en Perú”.
391
Imagen N° 84: Correos electrónicos incautados a Zaida Sisson
Ese mismo día, Sisson reenvió a Luiz Eduardo (hermano de José Dirceu)
el correo que le envió a ella Alessandro Carrero, directivo de Engevix, en
el que le dijo que “Antunes (José Antunes Sobrinho, director general de
Engevix Engenharia) y Gerson (Gerson de Mello Almada, vicepresidente
de Engevix, condenado a 19 años de cárcel por el caso Petrobras y
acogido a la delación premiada para lograr beneficios) están viajando.
Encontraré a Gerson este sábado en Italia. Déjame hacer ver con él cómo
hacemos con los meses en que el contrato no estaba vigente. De
cualquier manera, el contrato fue autorizado por Gerson y Antunes) a ser
renovado por 6 meses. En caso retrotraemos hasta enero, recibe hasta
junio. Si comenzamos en marzo, recibe hasta agosto. Si no tuviéramos
éxito en ningún contrato hasta la fecha de la finalización de nuestro
acuerdo, no tendré cómo renovarlo.
Creo que nuestro foco es concretar pronto un negocio para mantener la
remuneración mensual, más principalmente para dar un mayor retorno
para ambos. En un año de contrato, todavía no hemos cerrado nada. Pero
creo que Petroperu está encaminado. Estoy viendo Molloco también con
unos inversores. ¿O sea, vamos juntos a viabilizar un buen proyecto para
seguir con nuestra operación en el país, ok?”.
392
El 5/03/2009, Eduardo Sisson le escribió a su hermana Zaida el mensaje

que acababa de recibir de Carlos Chrinian, de JD Assessoria &
Consultoria (de José Dirceu): “Engevix hizo un nuevo contrato por otros 6
meses a partir de marzo, así que nos quedamos sin recibir en los 3
primeros meses del año. Pero están pagando sí”.
393
b) Las siete visitas de Sisson a Palacio de Gobierno en segundo aprismo
La primera visita ocurrió el 6 de octubre de 2007. Sisson acudió a una reunión

con Ricardo Pinedo Caldas, entonces gerente central de actividades del
despacho presidencial, para hablar acerca de una ceremonia de Sierra
Exportadora. Junto a ella fue también otro brasileño, Luis Augusto Milano,
presidente del holding de construcción civil Matec Engenharia, además de
otras personas: Marleny Lorenzo Alejos, Óscar Vásquez Delgado, Luis Cruz
Cuadros, Edith Lorenzo Alejos y Marco Antonio Heredia Timaná.
Tabla N° 29: Primera visita de Zaida Sisson y otros empresarios a Palacio de

Gobierno.
F_INGRESO F_SALIDA NOM_VISITA TIP_DOCU NRO_DOCU EMP_VISITADO MOTIVO_VISITA
06/10/2006 06/10/2006 LORENZO ALEJOS PINEDO CALDAS TRABAJOS POR PROMULGACION

16:16 19:50 MARLENY DNI 20074657 RICARDO DE SIERRA EXPORTADORA
06/10/2006 06/10/2006 VASQUEZ PINEDO CALDAS TRABAJOS POR PROMULGACION
16:16 19:50 DELGADO OSCAR DNI 10196961 RICARDO DE SIERRA EXPORTADORA
06/10/2006 06/10/2006 CRUZ CUADROS PINEDO CALDAS TRABAJOS POR PROMULGACION
16:16 19:50 LUIS DNI 30405070 RICARDO DE SIERRA EXPORTADORA
06/10/2006 06/10/2006 LORENZO ALEJOS PINEDO CALDAS TRABAJOS POR PROMULGACION
16:16 19:50 EDITH DNI 20094929 RICARDO DE SIERRA EXPORTADORA
06/10/2006 06/10/2006 HEREDIA TIMANA PINEDO CALDAS TRABAJOS POR PROMULGACION
16:16 19:50 MARCO ANTONIO DNI 07708675 RICARDO DE SIERRA EXPORTADORA
06/10/2006 06/10/2006 AUGUSTO MILANO PINEDO CALDAS REUNION CEREMONIA DE
16:30 20:06 LUIS CIP 8361307 RICARDO SIERRA EXPORTADORA
06/10/2006 06/10/2006 SISSON DE PINEDO CALDAS REUNION CEREMONIA DE
16:30 19:50 CASTRO ZAIDA CIP 100242987 RICARDO SIERRA EXPORTADORA
La tercera visita de Sisson a Palacio de Gobierno ocurrió el 11 de junio de 2007,

en donde se reunió con Mirtha Cunza Arana, la secretaria del entonces
presidente Alan García. Sisson asistió acompañada de Herbert Levy Neto, socio
fundador de OWL Comunicacao.
Tabla N° 30: Tercera visita de Zaida Sisson y otros empresarios a Palacio de Gobierno.
SISSON DE CUNZA ARANA
11/06/2007 10:52 11/06/2007 11:20 CASTILLO ZAIDA LM 1062429874 MIRTHA REUNION
LEVY NETO CUNZA ARANA
11/06/2007 10:52 11/06/2007 11:20 HERBERT LM 170318710 MIRTHA REUNION
394
La cuarta visita de Sisson a Palacio ocurrió el 4 de diciembre de 2007, en donde,

nuevamente, se reunió con la secretaria de Alan García, Mirtha Cunza Arana. En
esta reunión también estuvieron el hermano de Zaida, Eduardo Sisson de
Castro, quien constituiría en diciembre de 2007 SC Consultoría, una empresa
para “facilitar negocios” y en la que también participó su hermana Zaida.
También estuvieron Edith Chuquival Hidalgo, entonces Directora del Sistema
Administrativo Nivel IV del Ministerio de Justicia286, y Enrique Alzamora Larco,
administrador de empresas.
Tabla N° 31: Cuarta visita de Zaida Sisson y otros empresarios a Palacio de

Gobierno.

04/12/2007 12:50 04/12/2007 13:40 SISSON DE CASTRO ZAIDA LM CT469187 CUNZA ARANA MIRTHA VISITA
04/12/2007 12:50 04/12/2007 13:10 CHUQUIVAL HIDALGO EDITH DNI 07808652 CUNZA ARANA MIRTHA VISITA
ALZAMORA LARCO
04/12/2007 12:50 04/12/2007 13:40 ENRIQUE DNI 10225748 CUNZA ARANA MIRTHA VISITA
SISSON DE CASTRO
04/12/2007 12:50 04/12/2007 13:40 EDUARDO LM CT854604 CUNZA ARANA MIRTHA VISITA
La quinta visita de Sisson a Palacio de Gobierno ocurrió el 4 de marzo de

2008 y fue para reunirse con el entonces presidente Alan García.
También estuvieron presentes en dicha reunión su hermano Eduardo
Sisson de Castro, Ronaldo Oller Tossi (empresario del Grupo Águas do
Brasil), Paulo César de Moura y Luis Vital Sousa Ramos (estos dos
últimos sin descripción conocida).
Tabla N° 32: Quinta visita de Zaida Sisson y otros empresarios a Palacio de

Gobierno.
04/03/2008 09:04 04/03/2008 10:09 OLLER TOSSI RONALDO LM 454243 GARCIA PEREZ ALAN REUNION
04/03/2008 09:04 04/03/2008 10:09 CESAR DE MOURA PAULO 773936 GARCIA PEREZ ALAN REUNION
04/03/2008 09:04 04/03/2008 10:09 SOUSA RAMOS LUIS VITAL LM CW114457 GARCIA PEREZ ALAN REUNION
SISSON DE CASTRO
04/03/2008 09:04 04/03/2008 10:09 EDUARDO CT854604 GARCIA PEREZ ALAN REUNION
04/03/2008 09:04 04/03/2008 10:09 SISSON DE CASTRO ZAIDA 100242987 GARCIA PEREZ ALAN REUNION
La sexta visita de Sisson a Palacio de Gobierno ocurrió el 23 de mayo de

2008 y fue para visitar a la secretaria presidencial Mirtha Cunza Arana.
Extrañamente, aparece el apellido Antunes confundido en el nombre de
286
http://www.gacetajuridica.com.pe/servicios/normas_pdf2007/agosto/20-08-2007/20-08-2007.pdf
395
Zaida Sisson de Castro. Junto a ella también participaron de la reunión

Roberto Agüero Ybarguen y Cinthia Jaico Solorzano
No hay mucha información de Agüero Ybarguen pero se sabe acudió 80

veces más a Palacio de Gobierno. Lo recibieron indistintamente,
Mirtha Cunza, Luis Nava Guibert y Ruben Neyra –sub secretario
general de Palacio –, entre otros funcionarios287. Antes, en el 2005,
había sido asesor en temas deportivos en una comisión del Congreso.
Entre los años 2010 y 2012 trabajó en los talleres deportivos de la
Autoridad Autónoma del Tren Eléctrico, pero en el 2014 la Contraloría de
la República descubrió que dichos talleres costaron a dicha entidad por lo
menos dos millones de soles entre dichos años, dinero que acabó en
manos de un grupo de profesores que fueron contratados (entre ellos
Agüero Ybarguen) simulando procesos de selección, beneficiándolos con
contratos por la suma de S/ 841 mil soles, como denunció un medio
periodístico288.
De Cinthia Jaico Solorzano no se ha encontrado mayor información.
Tabla N° 33: Visita de Zaida Sisson y otros empresarios a Palacio de Gobierno.

23/05/2008 23/05/2008 ANTUNES SISSON DE CUNZA ARANA
11:06 13:04 CASTRO ZAIDA 469187 MIRTHA REUNION
23/05/2008 23/05/2008 AGUERO YBARGUEN CUNZA ARANA
11:06 13:18 ROBERTO DNI 17815175 MIRTHA TRABAJOS
23/05/2008 23/05/2008 JAICO SOLORZANO CUNZA ARANA
11:06 13:18 CYNTHIA DNI 43865793 MIRTHA TRABAJOS
La séptima visita de Sisson a Palacio fue el 11 de julio de 2008 para

reunirse con Ricardo Pinedo Caldas, con motivo de una reunión con el
señor Salazar. Ella fue acompañada de Reynaldo Celso Da Silva, Luigi
Nucci Eno (CEO del grupo brasileño Alupar Investimento S.A., que actúa
en generación y transmisión de energía eléctrica)289 y Guillerme de
Cavalcanti Mello (directivo del grupo Alupar Investimento).
Tabla N° 34: Séptima visita de Zaida Sisson y otros empresarios a Palacio de

Gobierno.
F_INGRESO F_SALIDA NOM_VISITA EMP_VISITADO MOTIVO_VISITA
287
http://ojoalpiojo.pe/2014/07/23/3-razones-mas-para-dudar-de-juez-soller/
288
https://issuu.com/diario16peru/docs/16-07-2013
https://comprasestatales.org/contraloria-pone-los-ojos-en-los-talleres-deportivos-del-tren-electrico/
289
http://lariojaesnoticia.com.ar/noticia.asp?id=5185
396
CELSO DA SILVA PINEDO CALDAS REUNION CONN EL

11/07/2008 13:00 11/07/2008 14:00 REYNALDO RICARDO SR.SALAZAR
PINEDO CALDAS REUNION CONN EL
11/07/2008 13:00 11/07/2008 14:00 NUCCI ENO LUIGI RICARDO SR.SALAZAR
GUILLERME DE PINEDO CALDAS REUNION CONN EL
11/07/2008 13:00 11/07/2008 14:00 CAVALCANTI MELLO RICARDO SR.SALAZAR
SISSON DE CASTRO PINEDO CALDAS REUNION CONN EL
11/07/2008 13:00 11/07/2008 14:00 ZAIDA RICARDO SR.SALAZAR
La octava, y última visita, registrada de Zaida Sisson a Palacio de

Gobierno ocurrió el 21 de diciembre de 2009 para visitar a la entonces
Primera Dama Pilar Nores de García. Como puede apreciarse, Sisson
ingresó a las 10:09 horas y se retiró a las 18:28 horas, su horario de
salida coincidió con el de Pedro Miguel Grijalba Vásquez (gerente general
de Petrobras Energía Perú S.A.)290, quien ingresó a las 10:52 am al
mismo despacho de la Primera Dama. Ambos acudieron para
entrevistarse con la señora Pilar Nores.
Tabla N° 35: Octava visita de Zaida Sisson y otros empresarios a Palacio de

Gobierno.
F_INGRESO F_SALIDA NOM_VISITA TIP_DOCU EMP_VISITADO MOTIVO_VISITA
SISSON DE NORES BODEREAU DE
CASTRO - GARCÍA MARIA DEL ENTREVISTA CON LA
21/12/2009 10:09 21/12/2009 18:28 ZAIDA CIP PILAR SRA. PILAR NORES
GRIJALBA NORES BODEREAU DE
VASQUEZ GARCÍA MARIA DEL ENTREVISTA CON LA
21/12/2009 10:52 21/12/2009 18:28 PEDRO MIGUEL DNI PILAR SRA. PILAR NORES
Una revisión en internet acerca de los contratos obtenidos por la

subsidiaria de la brasileña Petrobras en Perú, Petrobras Energía Perú
S.A., revela que esta fue la empresa proveedora de Petroperú en el
2007291. A continuación, solo las diez primeras ese año:
290
http://docs.seace.gob.pe/mon/docs/procesos/2010/002433/001654_DIR-8-2010-MEX_PETROPERU-
CONTRATO%20U%20ORDEN%20DE%20COMPRA%20O%20DE%20SERVICIO.pdf
291
https://www.petroperu.com.pe/QuienesSomos/archivos/proveedoresIV2007.pdf
397
Imagen N° 87: Principales Proevedores
Además, el Sistema Electrónico de Contrataciones del Estado292 revela

que luego de dos meses de asumido el segundo gobierno de Alan García,
setiembre de 2006, Petróleos del Perú comenzó a adquirir suministros a
Petrobras Energía Perú S.A. Aquí algunos contratos del 2009, antes de la
reunión entre Nores y Pedro Grijalba, después de ella.
Imagen N° 88: Contratos DEL 2009
292
http://prodapp2.seace.gob.pe/seacebus-uiwd-pub/buscadorPublico/buscadorPublico.xhtml#
398
El mismo día de la visita de Sisson a Palacio, 21/12/2009, también

aparece Oscar Moisés Algorta Baldeón como entrevistado con la Primera
Dama (entre las 13:49 y 18:29 horas). Además, otras seis personas
visitaron a Pilar Nores entre las 11:01 am y 18:29 pm, horario en el que
permanecieron Sisson y Grijalba.
Tabla N° 36: Visita de Oscar Moisés Algorta Baldeón a Palacio de Gobierno.

F_INGRESO F_SALIDA NOM_VISITA EMP_VISITADO MOTIVO_VISITA
SISSON DE CASTRO - NORES BODEREAU DE GARCÍA ENTREVISTA CON LA
21/12/2009 10:09 21/12/2009 18:28 ZAIDA MARIA DEL PILAR SRA. PILAR NORES
GRIJALBA VASQUEZ NORES BODEREAU DE GARCÍA ENTREVISTA CON LA
21/12/2009 10:52 21/12/2009 18:28 PEDRO MIGUEL MARIA DEL PILAR SRA. PILAR NORES
BARDALES GONZALES NORES BODEREAU DE GARCÍA DEJAR PRESENTE AL SR
21/12/2009 11:01 21/12/2009 18:28 MARCELO MARIA DEL PILAR MARAVI
NORES BODEREAU DE GARCÍA DEJAR SOBRES DE
21/12/2009 11:21 21/12/2009 18:28 CUTIPA GOSME JULIO MARIA DEL PILAR DOCUMENTOS
MOLERO AÑAÑOS NORES BODEREAU DE GARCÍA DEJAR PRESENTE PARA
21/12/2009 12:37 21/12/2009 18:29 WILLIAM MARIA DEL PILAR DRA PILAR NORES
ENTREVISTA CON LA
ALGORTA BALDEON NORES BODEREAU DE GARCÍA DRA PILAR NORES DE
21/12/2009 13:49 21/12/2009 18:29 OSCAR MOISES MARIA DEL PILAR GARCIA
TAPIA OCSAS SARITA NORES BODEREAU DE GARCÍA DEJAR CALENDARIOS A
21/12/2009 13:56 21/12/2009 18:29 ROSA MARIA DEL PILAR SEMBRANDO
NIEVES BARREROS NORES BODEREAU DE GARCÍA DEJAR PRENDAS
21/12/2009 15:01 21/12/2009 18:29 CESAR ALEXIS MARIA DEL PILAR DEPORTIVAS
GALINDO QUISPE NORES BODEREAU DE GARCÍA
21/12/2009 15:34 21/12/2009 18:29 RAQUEL ELIZABETH MARIA DEL PILAR
MALDONADO TUMBAY NORES BODEREAU DE GARCÍA ATENDIDO POR LA SRA
21/12/2009 16:42 21/12/2009 18:29 RUDDY YSRAEL MARIA DEL PILAR MARIA VALIENTE
César Felipe Gutiérrez Peña fue presidente del directorio de Petroperú

entre agosto de 2006 y octubre de 2008, años en los que Petrobras
obtuvo contratos de Petroperú.
Durante su gestión en Petroperú, Gutiérrez mantuvo contacto con Sisson.
Por ejemplo, la consultora brasileña le escribió el 1/07/2008
preguntándole cuándo podrían reunirse para ver la agenda con Engevix y
sobre el viaje a Loreto, a fin de ver los proyectos en los que Engevix podía
participar.
399
El 2/10/2008 Sisson le escribió a César Gutiérrez, “querido César”,

preguntándole con quién podría coordinar para la visita en las refinerías
de Engevix con los ingenieros que vienen de Brasil y agendar las fechas,
según lo que él (Gutiérrez) habló con Alessandro Carraro (directivo de
Engevix).
Luego de que dejó el cargo, Gutiérrez Peña siguió manteniendo contacto

con Zaida Sisson, según se desprende de unos correos electrónicos que
la policía brasileña incautó a Sisson en el 2015, cuando era investigada
por la operación Lava Jato en Brasil.
400
El 16/03/2009, Sisson le escribió a él y a Ulises Valdivia, exconsultor de

Petroperú, que Alessandro (Carraro), directivo de Engevix, pidió una
reunión con ellos.
De inmediato, Gutiérrez Peña le contestó que “con gusto, Zaida”, y le

propuso un horario para dicho encuentro.
Finalmente, César Gutiérrez le respondió a Sisson: “Los esperamos,

estimada Zaida”.
401
El 23/03/2009, Sisson le escribió a Alessandro Carraro, directivo de

Engevix, diciéndole que: “El lunes (29 de marzo de 2009) a las 15:00
horas estaré con César Gutiérrez y veré las reuniones para Antonio
Pimentel, además de las reuniones con el ministro del MTC Enrique
Cornejo. ¿En la tarde te informaré por email las reuniones agendadas,
ok? Un beso”.
Dentro de los correos electrónicos que la policía brasileña le incautó a Zaida

Sisson en el 2015, encontramos uno que Ulises Valdivia, entonces consultor
de Petroperú, le escribió a Sisson el 3/10/2008, sobre el asunto “Visita
Engevix de Brasil a las refinerías”, sobre una reunión previa para ver la
agenda que se desarrollaría y luego comunicar a quienes le interese (a los
de Engevix) para la ronda de visitas a las refinerías.
402
Ese mismo día, Sisson le preguntó, vía correo electrónico, a Alessandro

Carraro, de Engevix, quién la acompañaría a la reunión coordinada con
Ulises Valdivia.
Al día siguiente, 04/10/2008, Sisson le volvió a escribir a Ulises Valdivia y le

envió algunos de los temas de interés para Engevix que podrían ver el día
pactado de su reunión, lunes 6 de octubre de 2008:
Petroperú Off sites para la refinería de Talara. La empresa seleccionará
directamente a la prestadora del servicio para la modernización de la
403
refinería. Aconseja acompañar el proceso e iniciar trabajo estratégico para

posicionarse en dar ese servicio.
Petroperú Lote 67. Adecuación para el transporte de petróleo crudo pesado
del Oleoducto Nor Peruano. Indica que entre agosto y setiembre será la
licitación de las obras para el oleoducto, por lo que sugiere acompañar.
Petroperú – Refinería de Iquitos. Explica las modernizaciones menores y
obras auxiliares necesarias. Anuncia que Carlos Linares viajará junto a
Petroperú a la región para conocer la refinería. Sugiere apoyo en la
organización de las visitas de Petroperú a Brasil y apoyo a la visita de los de
Engevix a la refinería de Iquitos con el presidente de Petroperú.
404
c) Zaida Sisson pedía reuniones con presidente Alan García,

ministros y otros funcionarios
En el 2015 la justicia brasileña le incautó a Zaida Sisson, dentro del
marco de las investigaciones de caso Lava Jato, correos electrónicos y
contratos que dieron cuenta de cómo esta mujer buscaba apoyo en los
círculos de poder peruanos más influyentes durante el segundo
gobierno aprista.
Por ejemplo, envió un correo electrónico el 12/05/2009 a la entonces
secretaria de Palacio de Gobierno, Mirtha Cunza Arana, solicitándole
una respuesta del Presidente Alan García para que se reúna con los
representantes del Consorcio Vega Ingeniería y la Constructora LJA,
ambas de Brasil, interesados en la iniciativa privada Chanchaycocha, de
Proinversión, que buscaba captar aguas del río Chancay para demanda
de agua potable.
Aunque el proyecto nunca se concretó, grafica cómo Sisson buscaba

contratos a favor de la empresa brasileña acudiendo a presidentes,
ministros y demás personajes influyentes.
405
Pero cuatro meses antes, el 18/01/2009, Sisson le envió un correo

electrónico a la entonces ministra de Vivienda Nidia Vílchez
solicitándole que recibiera a los mismos directivos de esta empresa por
el mismo proyecto.
406
Otro ejemplo de cómo Zaida Sisson buscaba reuniones con el presidente

Alan García y sus ministros es una propuesta de carta, fechada el 16 de
julio de 2010, que ella enviaría al propio García solicitándole se reúna con
el miembro de ALUSA, César Godoy, y pidiéndole que también estuviera
presente el entonces ministro de Energía y Minas Pedro Sánchez.
407
Finalmente, tres días después, el 19/07/2010, Sisson le envió un correo

electrónico a la secretaria del entonces presidente Alan García, Mirtha
Cunza Arana, en el que envió un oficio dirigido a García y firmado por
Leonardo Zambotti, gerente de contrato de Alusa Engenharia Ltda.
408
Sucursal Perú, explicándole la trayectoria de Alusa Engenharia Ltda.,

empresa brasileña dedicada a la generación y distribución de energía, con
50 años en el mercado, y solicitándole la posibilidad de que le conceda
una audiencia, en compañía también del ministro de Energía y Minas,
Pedro Sánchez, al director de Alusa Engenharia, César Godoy, para tratar
temas relacionados a las inversiones en el Perú del Grupo Alusa
Engenharia.
En respuesta al pedido, el 22/07/2010, Ericka Sánchez, de Alusa, envió

un correo para Zaida Sisson y para Leonardo Zambotti confirmando la
reunión con el ministro de Energía y Minas, Pedro Sánchez, para el
3/08/2010, con el directo de Alusa, César Godoy, y Leonardo Zambotti,
gerente de Alusa Engenharia Sucursal Perú.
Luego, Heydi Zagazeta Nolasco, del Ministerio de Energía y Minas, envió

un correo electrónico a Ericka Sánchez en respuesta confirmando dicha
reunión.
409
410
Zaida Sisson también solicitó una reunión al entonces viceministro de

Energía y Minas, Daniel Gutiérrez Camac. El 26/03/2009 le envió un
mail a Carmen Zambrano, de dicho ministerio, con atención al
viceministro Daniel Cámac, solicitando una reunión entre el viceministro
y el gerente general de Alusa Engenharia en Perú, Celso da Silva, con
el fin de presentarle a dicha empresa y dar a conocer la tecnología que
usa, así como su interés en concretar proyectos en este ministerio.
411
Al día siguiente, Carmen Zambrano, del Ministerio de Energía y Minas,

le contestó a Zaida Sisson que la reunión que esta última solicitó fue
pactada para el 1/04/2009 al mediodía, y que el viceministro solo
disponía de 20 minutos como máximo, razón por la cual agradecía su
comprensión.
412
Sisson insistió con el pedido de reunión al viceministro de Energía y

Minas, Daniel Gutiérrez Camac, pues el 11 de mayo de 2009, ella le envió
un correo electrónico a él, con copia a Carmen Zambrano, de dicho
ministerio, solicitándole una reunión con los representantes de ALUSA
para conversar sobre líneas de transmisión, para cuando el ministro
retornara de un viaje a Brasil.
Además, Sisson también le pidió hablar ella con el responsable del
proyecto de electrificación del Ministerio de Energía y Minas.
Al día siguiente, 12 de mayo de 2009, el viceministro solicitó a su

asistente llamada Carmen Zambrano que programe la reunión para la
próxima semana.
413
A los pocos minutos, una agradecida Sisson le respondió al viceministro,

indicándole que aguardaba la agenda de Carmen Zambrano.
Luego, Carmen Zambrano, asistente del viceministro, escribió a Sisson

dándole fecha de la reunión.
Finalmente, Sisson le confirma la reunión a Carmen Zambrano.
414
Sisson también estableció vínculos con los funcionarios de la

Superintendencia Nacional de Servicios de Saneamiento (SUNASS), tal
como se aprecia en el correo electrónico del 29/07/2008 que Sisson le
envió a José Salazar Barrantes, presidente del Consejo Directivo de la
SUNASS, para pedirle una reunión con el gerente de Engevix, empresa
que ella representaba y que estaba interesada en proyectos de
adecuación y optimización de redes de abastecimientos locales , así
como en reducción de pérdidas y reuso de agua para fines industriales.
Sisson también contactaba autoridades regionales, como a Iván Vásquez

Valera, expresidente regional de Iquitos, a quien escribió un correo
electrónico el 7/07/2008 para preguntarle si le gustaría recibir a los
miembros del grupo Alusa, empresa número uno en líneas de
transmisión.
415
En un correo electrónico del 3 de diciembre de 2009, Sisson le pidió a

Rossilda Faria, de la FIESP (Federación de Industrias del Estado de Sao
Paulo, Brasil), que incluya en la lista de empresas que acompañarían al
entonces presidente Luiz Inácio da Silva a Lima, el 11 de diciembre, a los
directores de las empresas constructoras que ella representaba en Perú,
las cuales tenían sucursales en nuestro país también:
ALUSA Cía Técnica de Engenharia Elétrica
ENGEVIX Engenharia S.A.
Galvao Engenharia
Alupar
SPA Engenharia
Vega Perú
Relima
Sisson se quejaba de que solo invitaban a las grandes constructoras, por lo que
solicitó se invitara también a las medianas y de mucho prestigio en Brasil y el
extranjero.
Sisson remarcó que necesitaba del apoyo del gobierno brasileño.
416
Rossilda Faria, de la FIESP, le respondió a Sisson que ya enviaron las

invitaciones de la misión empresarial Brasil – Perú.
Por lo que se lee en los mails siguientes de Sisson, por lo menos la
FIESP invitó a los representantes de Alusa.
417
Sisson también tuvo influencia en el Fondo Nacional de Financiamiento

de la Actividad Empresarial del Estado (FONAFE), tal como revela el
correo electrónico que envió el 12/08/2008 al entonces director ejecutivo
de FONAFE, Martín Sifuentes Palacios, además connotado dirigente
aprista y exalcalde de Trujillo.
Se nota la familiaridad entre Sisson y Sifuentes cuando ella le pide que
reciba al director de Alusa Engenharia pues esta empresa quería hacer
tres hidroeléctricas en Perú, entre ellas la hidroeléctrica de Machu Picchu
y línea de transmisión.
418
Al día siguiente, Martín Sifuentes le contestó a Sisson que, de acuerdo,

estaba encantado de recibirlos, para lo cual le pidió a ella que le indicara
la hora para él ajustar dicha cita a su agenda.
Estos correos encontrados en la casa de Sisson también revelan el

modus operandi de las constructoras brasileñas para conseguir lobistas y
que estos contacten a políticos y altos funcionarios para que puedan
beneficiar a dichas constructoras con la obtención de diversos contratos.
Por ejemplo, el 19/02/2009 Humberto Armas, de Cibepar (CIBE
Participacoes e Emprendimentos S.A.) constituida por Bertin Ltda y el
Grupo Equipav Pavimentacao, Engenharia e Comércio S.A.), le escribió a
Pedro Sandoval, de Watray (del rubro de generación y distribución de
energía) un correo electrónico, con copia a Zaida Sisson, en el que le
detalló la historia de Alusa Ingeniería Perú y le dijo que esta empresa
todavía no gana contratos en el Perú y que él había sido contratado por
Alusa para asesorarla en temas comerciales y de inversión de proyectos
energéticos, por una suma poco significativa por un plazo de seis meses
(plazo de mantenimiento y prueba que Zaida consiguió en Brasil), con la
opción de pactar un porcentaje de las obras que pueda llevarles, pagables
conforman reciban los pagos. Y agrega Armas: “Está descontado que
cuanta obra llevemos juntos a Alusa Perú, por supuesto que compartimos
419
la comisión success fee, motivo por el cual necesitaba concretar alguna

obra en el cortísimo plazo.
Otro correo de Zaida Sisson enviado a Guilherme Di Cavalcanti Mello (de

Alupar), César Godoy y Roger Ricardi (estos dos últimos de Alusa), el
3/07/2008, revela cómo ella realizó también lobby a nivel de los gobiernos
regionales para que las empresas que representaba ganen proyectos. En
este caso, Sisson le dijo a Guilherme De Cavalcanti Mello que el día 9 de
420
julio realizará una reunión con el presidente regional de Ayacucho de

entonces, el asesor de este Marco Prialé y el ingeniero Jamber Humberto
Armas (en ese momento consultor, pero un año antes había sido director de
Planeamiento Eléctrico del Ministerio de Energía y Minas y vicepresidente del
directorio Electro Ucayali S.A.), para la firma del acuerdo de cooperación del
Gobierno Regional de Ayacucho con Alusa y Alupar, para la construcción y
concesión de la Hidroeléctrica Oreja de Perro.
Así, dice Sisson, tiene programada una reunión en el Hotel Country con
los representantes de tres empresas públicas y el ingeniero Armas los
proyectos a ser comenzados rápidamente.
Un informe del Sector Eléctrico del Perú del Ministerio de Energía y Minas
del 2010293 revela que en ese año, Alusa Ingeniería Perú S.A.C. fue,
precisamente, el titular de la concesión temporal de la Central
Hidroeléctrica Oreja de Perro, ubicada en las regiones de Ayacucho,
Apurímac y Cusco, con fecha de inicio de estudios el 13/04/2010 y fecha
de culminación de los estudios el 13/04/2011.
293
https://es.calameo.com/read/0005495816268901b14fe (pág. 25)
421
Imagen N° 112: Proyectos Hidroeléctricos
d) Amistad con Hernán Garrido Lecca

Zaida Sisson también tuvo tratos con el entonces ministro Hernán Garrido
Lecca, se nota había confianza entre ellos por los correos electrónicos
que intercambiaron. Así, por ejemplo, el 8/05/2009 le escribió
preguntándole si era su cumpleaños: “Hoy estás más viejito?”,
deseándole felicidades.
422
Sin embargo, Garrido Lecca le corrigió que su cumpleaños era el 18 de

mayo.
Al día siguiente, 9/05/2009, Sisson le volvió a escribir a Garrido Lecca. En

tono amical, le dijo: “Gordo, ve se tem obra de eletrificação rural ou linha
de transmissao aí. Para Alusa Engenharia. Beijo. Zaida”.
Traduciendo: “Gordo, ve si tiene obra de electrificación rural o línea de
transmisión allí para Alusa. Beso. Zaida”.
Garrido Lecca, ese mismo día, 9/05/2009, le contestó a Sisson: “Yo estoy
con el Presidente y dice que tiene electrificación Abancay – Carcatera,
pasaje Vilcabamba, por S/ 13 millones de soles, de un distrito de Cusco y
dos de Apurímac. Tiene perfil en reevaluación. Y uno en Quisapata por
1.7 millones al costado de Abancay. Hay que renovar línea de transmisión
Andahuaylas – Chincheros. El lunes estará en Lima conmigo”.
423
Ese mismo día, Sisson le escribió nuevamente a Hernán Garrido Lecca, y

copió el correo a Celso (Celso da Silva, gerente general de Alusa
Engenharia en Perú), describiendo la ejecución de servicios dados por
Alusa en los sectores energía, principales contratos en líneas de
transmisión, redes de distribución, subestaciones, iluminación pública,
mantenimiento y construcción civil.
Zaida Sisson tenía mucho interés en lograr que las empresas brasileñas
que ella representaba obtuvieran contratos en el sector energía. La
Comisión Investigadora del caso Lava Jato, presidida por el congresista
Juan Pari, descubrió visitas de Sisson al Ministerio de Energía y Minas:
424
Tabla N° 37: Registro de ingreso de Zaida Sisson al MEM

Fecha Nombre de la visitante Destino H. Ingreso
14.03.2007 Zaida Sisson de Castro Dirección General de Electricidad 10:32
12.04.2007 Zaida Sisson de Castro Despacho Ministro 15:45
09.07.2008 Zaida Sisson de Castro Dirección General de Electrificación Rural 15:22
01.04.2009 Zaida Sisson de Castro Despacho Viceministro de Energía 11:48
Zaida Sisson y su hermano Eduardo constituyeron, en diciembre del

2007, la empresa SC Consultoría S.A. en el Perú, sin embargo, Eduardo
Sisson de Castro ya buscaba desde antes establecer vínculos con las
empresas brasileñas en el Perú y con otras que estuvieran interesadas en
encaminar proyectos en este país. Así, el 24 de agosto de 2007,
Alessandro Carraro, de Engevix Perú, le escribió a Eduardo Sisson
agradeciéndole su interés en su empresa. “Gustaríamos comunicarle que
tenemos una empresa establecida en el Perú con las condiciones y
estructura para desarrollar proyectos en los sectores de actuación de
nuestra organización. En el país actuamos en el área de infraestructura y
energía”.
A continuación, Carraro le dijo que lo contactaría con los ejecutivos
locales de Engevix para buscar sinergias.
425
Pero, recién en un correo del 16/01/2008, el directivo de Engevix,

Alessandro Carraro, le pidió Hugo Burigo, también de Engevix, que
conforme conversaron, entre en contacto con el señor Eduardo Sisson de
Castro. “Sería interesante un encuentro de ustedes en persona para
discutir potenciales proyectos en el Perú”, le dijo Carrado en el correo
electrónico.
426
Otro correo de Zaida Sisson al ejecutivo de Engevix, Alessando Carraro,

del 15/11/2008, le dice que en dos meses saldría a licitación la Central
Hidroeléctrica de Molloco (ubicada en las provincias de Castilla y
Caylloma, en Arequipa). Sisson le adjuntó las bases del estudio al
respecto y le indicó que la obra está calculada en US$ 160 millones de
dólares, faltando solamente el estudio de impacto ambiental.
En el correo, le dice Sisson a Carraro: “Tenemos que ir contigo a

Arequipa para ver más informaciones y directamente con los dos
encargados para negociar”. ¿Se puede entender acá que Sisson se
refería a negociar con los encargados de la licitación?
Agrega Sisson en el correo: “Sería ideal después del 22 APEC ver una
reunión con Luiz Felipe (amigo de Sisson) en Lima y después en Arequipa
con el jefe, pues no darán dos semanas para decidirnos”.
427
428
Sin embargo, recién en marzo de 2013 el consorcio español-brasileño

integrado por las empresas Corsan Corviam, Engevix y Enex obtuvo la
buena pro de la Central Hidroeléctrica Molloco294, proceso llevado a cabo
por la Agencia de Promoción de la Inversión Privada (ProInversión) con
una inversión estimada para la construcción de la central en US$ 600
millones.
Según los contratos, en dos años se harían los estudios de factibilidad y

una vez finalizados, en el 2015, se iniciaría la construcción.
Se informó entonces que el proyecto ya tenía estudios de impacto

ambiental, de prefactibilidad, de hidrología aprobados, los cuales fueron
hechos en el 2008. Ese año, Sisson y la empresa que representó,
Engevix, estaban haciendo gestiones para ganar dicho contrato, lo cual
lograron uniéndose en consorcio con empresa española y otra brasileña.
e) Reuniones de Zaida Sisson con ministro Enrique Cornejo

El 26/05/2008, Sisson le escribió al entonces ministro de Vivienda,
Construcción y Saneamiento, Enrique Cornejo, a su asistente Mariella La
294
http://rpp.pe/economia/economia/consorcio-espanol-brasilero-construira-central-hidroelectrica-
molloco-noticia-578325
429
Torre y a Jorge Menacho, en ese momento secretario general del

Ministerio de Vivienda, Construcción y Vivienda295.
En su correo, Sisson le dijo a Cornejo, “Querido Kike”, que José Dirceu

estaría en Lima el 29 y 30 de mayo de 2008 y que por ello solicitaba una
reunión para presentar a esta empresa brasileña (Engevix) que iba a
empezar a invertir en infraestructura en Perú.
Agregó que Sisson que también participarían en la reunión Gerson de
Mello Almada (vicepresidente de Engevix), Milton Pascowitch (director de
Engevix) y José Dirceu.
A continuación, Sisson le detalló los antecedentes de Engevix en Brasil y
su experiencia en el mundo y expuso en qué proyectos estaba interesada
esta empresa en invertir:
- Generación hidroeléctrica en Inambari y en otras zonas.

- Autopista del Sol
- Prestadores del servicio de saneamiento
- Proyectos junto a Petroperú: refinerías en Iquitos y Talara.
- El Gasoducto Sur Andino
- El Programa de Saneamiento Rural PRONASSAR
- Actuar como asesor técnico del gobierno en el Transporte de Tren de
Lima
Sisson también recordó que Engevix tiene una oficina en Perú y ya venía
ejecutando los siguientes proyectos:
- Tren Metropolitano de Lima – Asesoría técnica a Proinversión y Prefectura
de Lima.
- Supervisión de caminos (carreteras)
- Supervisión del proyecto hidroeléctrica de Machu Picchu.
- Supervisión al proyecto Laguna PIAS
- Minería Antamina – Huaraz: estudios de estabilización, roca y extracción.
Recordemos, Menacho designó296 a los miembros de los comités

especiales que organizaron y condujeron la ejecución de los procesos de
selección del Metro de Lima, en su mayoría cuestionados por corrupción,
295
http://www.mtc.gob.pe/portal/home/DR_JORGE_MENACHO.pdf
296
https://larepublica.pe/politica/1178390-ex-secretario-del-mtc-afirma-que-cornejo-le-presento-a-
jorge-cuba
430
pues, como se sabe, la Constructora Odebrecht, ganadora de la

concesión en consorcio con la peruana Graña y Montero, pagó coimas.
Además, Menacho también aprobó en marzo del 2009 la modificación del

plan anual de contrataciones y, luego, los expedientes de contratación de
licitaciones y concursos públicos y las bases de licitaciones para la
ejecución del Metro de Lima. Mediante una resolución, Cornejo le dio esta
facultad.
Según informó la prensa en su momento297, el exviceministro de

Comunicaciones Jorge Cuba Hidalgo, implicado en el pago de coimas
del Metro de Lima, habría negociado convertirse en colaborador eficaz y
habría indicado a la fiscalía que Menacho sería uno de los operadores del
“Club de la Construcción”, grupo de empresas peruanas que se repartían
las licitaciones de megaproyectos con las empresas brasileñas.
297
http://www.americatv.com.pe/noticias/actualidad/club-construccion-jorge-cuba-aspira-colaborador-
eficaz-n308999
431
432
Sin embargo, según documentación oficial a la que accedió el informe

Pari, no se registraron vuelos de Dirceu, Pascowitch ni de Mello Almada al
Perú en las fechas indicadas por Sisson.
En los registros migratorios de José Dirceu de Oliveira e Silva no existe

mención a vuelo realizado en fecha 28/05/2008. Tampoco existe registro
migratorio de ingreso al Perú de José Antunes Sobrinho, Milton
Pascowitch, ni de Gerson de Mello Almada. Tampoco existen registros de
ingreso de los brasileños mencionados a Palacio de Gobierno en los
últimos días del mes de mayo del 2008.
Sin embargo, el 23/05/2008 se registró el ingreso de Zaida Sisson, lobista
vinculada a José Dirceu, identificándose como “ANTUNES SISSON DE
CASTRO ZAIDA”.
El 18/03/2009, Zaida Sisson le escribió a Mariella La Torre Tassara, quien

trabajaba en el despacho del ministro de Transportes Enrique Cornejo298,
confirmando la reunión de Cornejo con los directivos Engevix para el 22
de marzo para hablar sobre el Tren de Lima.
298
https://webcache.googleusercontent.com/search?q=cache:kIhbqOOkjIkJ:https://www.mtc.gob.p
e/portal/home/transparencia/RELACI%25C3%2593N%2520DE%2520CAS%2520-
%252031.01.09.pdf+&cd=16&hl=es-419&ct=clnk&gl=pe
433
El 24/03/2009 Mariella La Torre le respondió a Sisson que se complicó la

reunión entre el entonces ministro Cornejo y los representantes de
Engevix programada para la tarde del miércoles 25 pues a esa misma
hora también se había planificado la reunión del Consejo de Ministros en
Palacio de Gobierno, por lo que coordinarían luego si se adelantaba la
reunión para la mañana del miércoles 25 o para el jueves 26 de marzo.
Ante esta eventualidad, Sisson consultó con Alessandro Carraro, de

Engevix, quien le contestó “marque para jueves entonces…”.
Finalmente, Sisson le respondió a Carraro: “ok, vou tentar”, es decir, que
lo intentaría.
434
f) Reunión de Sisson con viceministro José Sarmiento

Sisson le escribió un correo electrónico, el 4/08/2008, a Juan Sarmiento
(viceministro de Construcción y Saneamiento, miembro del Directorio de
Sedapal y miembro del Comité de Proinversión en saneamiento y
proyectos del Estado) diciéndole: “Querido Juan, te envío información de
Engevix, que es parte del consorcio SANIPERU (PRONASAR) y que ya
está en Perú con una sucursal desde hace 4 años”.
Sisson le recalcó que por cuarta vez Engevix era la empresa número uno
en infraestructura en Brasil. Finalmente, Sisson le pidió a Sarmiento que
le diga cuándo sería posible agendarle una reunión con ella y con el
gerente de Engevix.
435
Como informó la prensa en abril de 2016299, el primer imputado en la

investigación del caso Lava Jato en Perú fue el exministro de Vivienda y
Construcción, Juan Sarmiento Soto, ya fallecido. La fiscalía halló que
Enrique Saco Jaramillo, familiar de Sarmiento Soto, recibió una coima de
US$ 55 mil de la constructora brasileña Camargo Correa.
Sarmiento fue miembro del directorio de Sedapal durante el segundo
gobierno aprista. En ese periodo, se convocó a la licitación de la obra
Planta de Tratamiento de Agua de Huachipa, que terminó ganando
Camargo y Correa el 14/05/2008, constructora brasileña involucrada en el
Caso Lava Jato. Ese dinero habría sido parte de la coima más grande, de
US$ 400,000 dólares, que Camargo Correa le pagaría a Sarmiento por el
concepto de dicha planta, según las anotaciones encontradas a Pietro
Giavina Bianchi, exdirectivo de Camargo Correa, en el 2008, en el caso
conocido como Castillo de Arena.
g) Reunión con exfuncionarios del segundo gobierno aprista Luis

Carranza y Manuel Velarde
El 20/04/2012, Sisson le escribió a Leo Pinheiro (presidente de
Constructora OAS) y a César Uzeda (director internacional de OAS),
diciéndoles que el exministro de Economía del segundo gobierno aprista,
Luis Carranza, le pidió una reunión con ambos en Sao Paulo pues
Carranza buscaba una participación en el proyecto Línea Amarilla por
parte del Fondo de Infraestructura Sigma. Manuel Velarde,
exsuperintendente de la SUNAT, también acompañaría la reunión.
299
https://elcomercio.pe/politica/justicia/lava-jato-primer-imputado-vinculado-ex-ministro-aprista-
395106
436
Al día siguiente, Uzeda le pidió a Sisson que lo llame el lunes 23 de abril

para fechar una agenda. Ese mismo día, Sisson les vuelve a escribir a
Pinheiro y a Uzeda reiterándoles el pedido.
437
El mismo día, Uzeda le respondió a Sisson, con un correo electrónico

copiado a Leo Pinheiro, que se podrían reunir con Carranza y Velarde el
11 de mayo en Sao Paulo, y podrían tratar en ese encuentro el tema de
los posibles proyectos de infraestructura.
Al día siguiente, 24/04, en un correo, la secretaria de César Uzeda le dijo

a Sisson que este tuvo una complicación en su agenda y pidió
reprogramar la reunión para el 10/05. De inmediato,
Sisson le respondió a la secretaria, y al propio Uzeda, que Carranza podía
era el viernes 11/05.
438
h) Reuniones de Sisson por el tema Vía Parque Rímac

El 26/06/2012, Sisson le escribió a Valfredo de Assis Ribeiro Filho,
representante de Constructora OAS en el Perú, para agendar una reunión
con la constructora de los apartamentos encargados de la reubicación de
los ciudadanos que vivían en la zona por donde pasaría el proyecto Vía
Parque Rímac. Recordemos, estos vecinos sufrieron la expropiación de
sus terrenos para dar paso al proyecto, expropiaciones denunciadas por
los vecinos pues denunciaron que la empresa ni Municipalidad de Lima
les pagó lo que valía sus casas.
Valfredo de Assis Ribeiro Filho le respondió ese mismo día agendando la

reunión en las oficinas de LAMSAC.
439
Finalmente, el 2/07/2010, Valfredo de Assis Ribeiro Filho le agendó a

Sisson la fecha para la reunión en las oficinas de LAMSAC, a la que
también asistirían funcionarios de OAS André Bianchi y Juan Pacheco.
440
Tal como reveló el informe en minoría del excongresista Juan Pari, quien
presidió la Comisión Investigadora del Caso Lava Jato del Congreso entre
los años 2015 y 2016, hubo serios cuestionamientos a este proyecto.
Para empezar, recordó que el 6/11/2013 la Comisión de Fiscalización del
Congreso formó un grupo de trabajo a cargo de investigar los incrementos
de peajes, las presuntas irregularidades en la expropiación de viviendas y
otros asuntos de infraestructura y transportes públicos.
Esta Comisión de Fiscalización concluyó que los incrementos de los

peajes de octubre y diciembre de 2013 por parte del concesionario Línea
Amarilla S.A.C. (LAMSAC) en el área de proyecto Vía Parque Rímac
fueron irregulares porque:
a) Se hicieron al inicio de la explotación (octubre 2013) sin que haya

habido, como requisito previo, un avance de las obras del 70 %
como lo prevé el Contrato de Concesión.
b) Se incorporó en las fórmulas de reajuste de tarifas, la absorción

de tres años de inflación, a pesar que el contrato de Concesión
autoriza que haga solo respecto de un año, por vez.
c) Se hicieron dos incrementos seguidos en apenas tres meses,

cuando el contrato de Concesión - como regla general - autoriza
solo un reajuste cada doce meses. No es verosímil la justificación
que el propio Municipio de Lima hace en el sentido de que en
realidad fue solo un incremento, que simplemente se desdobló en
dos partes (octubre y diciembre) porque si esto hubiera sido
cierto, se habría informado al público en su oportunidad, y, aun
así, violaría el contrato de concesión.
d) Se modificó en febrero del 2013 el contrato de concesión por

parte de la actual gestión del Municipio de Lima, en forma lesiva a
los intereses del Municipio de Lima y de los usuarios, varios de
441
cuyos cambios facilitan que el concesionario incurra en excesos y

abusos en cuanto a los peajes, que violan el propio contrato de
concesión y elimina la facultad normativa del Municipio de Lima
respecto a la concesión.
Dicho informe de la Comisión de Fiscalización también cuestionó el

proceso de trato directo, reubicación, y eventual expropiación de los
titulares y poseedores de inmuebles de los asentamientos humanos
situados en la margen izquierda del río Rímac que son afectados por el
proyecto Vía Parque Rímac:
a) La etapa del trato directo con los pobladores de los

Asentamientos Humanos afectados por el Proyecto Vía Parque
Rímac, se vendría realizando con total violación a los artículos 5,
6, y 7 de la Ley 30025.
b) La empresa Línea Amarilla dirige y ejecuta a su libre albedrío el
proceso de trato directo con el asentimiento pleno y respaldo total
del Municipio de Lima en violación manifiesta a los artículos 2 y 7 f
de la Ley 30025 y a las cláusulas 5.37, 35.43ª, y 5.47 del contrato
de concesión modificado por la Adenda 1.
c) El Municipio de Lima ha realizado la abdicación de sus

funciones y atribuciones de dirigir la etapa de trato directo y ha
delegado indebidamente estas funciones a favor de la empresa
LAMSAC, en violación a los artículos 2 y 7 de la ley 30025 y de
las cláusulas 5.37, 35.43ª, y 5.47 del contrato de concesión
modificado por la Adenda 1.
d) La Empresa LAMSAC estaría realizando indebidamente las

tasaciones de los inmuebles afectados por el proyecto Vía Parque
Rímac e imponiéndoles a sus operadores y/o titulares.
442
e) La empresa LAMSAC estaría incurriendo en actos de acoso,

intimidación, y atropello de derechos en el proceso de trato directo
con los pobladores de los asentamientos humanos afectados por
el proyecto Vía Parque Rímac.
f) No existe el catastro actualizado de los bienes afectados.
g) El Municipio de Lima no ha cumplido con la Sentencia del

Tribunal Constitucional recaída en el expediente N° 00011-2010-
PI/TC, que contiene un conjunto de reglas a observar en el caso
de las reubicaciones involuntarias de Asentamientos Humanos.
h) El Municipio de Lima no ha desarrollado el plan integral de

reubicación, para los pobladores afectados por el proyecto Vía
Parque Rímac.
i) El Municipio de Lima no cumplió en realizar la mesa de trabajo

con los representantes de los asentamientos humanos afectados
por el proyecto, a pesar que fue un compromiso contraído en el
grupo de trabajo.
j) El Área en el que se desarrollará el Proyecto Río Verde requiere

de la aprobación de una ley de expropiación ad hoc, puesto que
no forma parte del Proyecto Línea Amarilla incluido en las
expropiaciones por la Ley 30025.
El Informe Pari reunió diversos testimonios de denunciantes que

solicitaron a LAMSAC y al Municipio de Lima las demoliciones arbitrarias
e ilegales de sus viviendas, que cumplan con los acuerdos de reubicación
y que la empresa pague por el valor de sus casas, conforme al plan de
compensaciones. Entre las ciudadanas agraviadas denunciantes figuraron
las ciudadanas Ana María Mendoza Huancaya y Haydée Garamendi
Roca.
443
Ellas no fueron las únicas agraviadas, a continuación, algunas imagenes

de los agraviados:
Imagen N° 130: Per4sonas
agraviadas en el desalojo de LAMSAC.
Este proyecto Vía Parque Rímac (antes llamado Línea Amarilla) nació
bajo serios cuestionamientos. El Informe Pari recuerda que:
La Municipalidad Metropolitana de Lima declaró de interés nacional y

estableció los parámetros de los postores y la obligación del
concesionario de acreditar un capital social mínimo de US$ 50,000,000
(cincuenta millones de dólares americanos) y como requisito de
precalificación del postor debía acreditar la ejecución satisfactoria de
obras viales, en los últimos diez (10) años, por un monto superior a los
US$ 950,000,000.00. También debía acreditar la experiencia satisfactoria
en construcción para el mantenimiento y operación de al menos 15 km. de
carretas urbanas, debía acreditar experiencia satisfactoria en construcción
de túneles no menores a 2 km. de longitud, y patrimonio empresarial no
menor de US$ 150,000,000, así como capacidad de endeudamiento
financiero a largo plazo no menor de US$ 250,000,000.
444
Mediante el Acuerdo de Concejo N° 402-2009 de fecha 27 de octubre

2009, se acordó aprobar la iniciativa privada presentada por la empresa
CONSTRUCTORA OAS LTDA. Denominada “Vía Expresa Línea
Amarilla”, que fuera declarada de interés mediante acuerdo de Concejo
N° 272 de fecha 22 de junio 2009.
Mediante Acta N° 03-2009 se concluyó el Periodo de Definiciones de la

Versión Definitiva del Contrato de Concesión del Proyecto Denominado
Vía Expresa Línea Amarilla”, del 11 de noviembre 2009, el cual fue
adjudicado directamente a la empresa CONSTRUCTORA OAS LTDA.
Mediante el acuerdo de Concejo N° 402.
Sin embargo, el Contrato se termina firmando con la Empresa Línea

Amarilla S.A.C. (LAMSAC), la cual se constituyó el 6 de octubre de 2009,
con un capital social de S/. 2,900 (dos mil novecientos y 00/100 nuevos
soles), como una sociedad con el propósito exclusivo de dedicarse a la
construcción de la Vía Expresa Línea Amarilla, empresa que firma el
Contrato de Concesión con la Municipalidad Metropolitana de Lima el 12
de noviembre de 2009.
Este hecho violentaría el Acuerdo de Consejo y las actas suscritas, e

incluso no se cumpliría con ninguno de los requisitos establecidos en el
Acuerdo de Concejo N° 272-2009 (capital social, experiencia, capacidad
de contratación, experiencia en construcción carreteras y túneles,
capacidad de endeudamiento financiero, etc.).
En estas decisiones y determinaciones intervinieron el Alcalde Luis
Castañeda Lossio, el Gerente de Proyectos e iniciativa privada GPIP y el
coordinar del Proyecto.
Reitera el Informe Pari que la MLM permitió que el Concesionario Línea

Amarilla SAC no cumpla lo dispuesto en la parte considerativa del
Acuerdo de Concejo N° 272-2009 (párrafo 2 de la cuarta hoja) sobre la
fecha de inicio de cobro de los peajes, pues el 5 de octubre de 2013
(fecha en que se inició el cobro) no habría invertido el importe de US$
445
331,2 millones de dólares, que corresponde al 70 % de la inversión

prevista, tal como lo indicó el Supervisor con el Informe mensual N° 59
del mes de julio 2015300, y que de acuerdo al mismo Supervisor la
empresa concesionaria a octubre del 2013 tendría una avance
acumulado solo del 20% por lo que en esa fecha el concesionario no
podría captar los ingresos del peaje.
El monto invertido al mes de julio 2015 por la empresa Línea Amarilla

SAC, según Informe del Supervisor, fue de US$ 385,978,438.12, sin
embargo, el financiamiento de US$ 193,385,505 sería de la captación de
los peajes desde el mes de octubre 2013 hasta julio 2015 (fecha que
recién habría superado el 70 % de inversión). Es decir, la empresa habría
aportado US$ 192,592,933, que equivale al 50 % de la inversión
(385,978,438 – 193,385,505 = US$ 192,592,933). Existiría en este hecho
responsabilidad de la entonces alcaldesa Susana Villarán y los
funcionarios que tomaron esa decisión.
El Informe Pari agrega que existen una serie de denuncias sobre daños
provocados a terceros, los cuales no habrían cumplido las cláusulas del
contrato que indica que “Las áreas de terreno correspondientes al Área de
la Concesión deberán ser entregadas por el Concedente al Concesionario
por secciones, de acuerdo a lo previsto en el cronograma para la entrega
de los Bienes de la Concesión, en el cual será establecido en
concordancia con el cronograma de avance de la Obra (…) Las
servidumbres de ocupación temporal, diferentes a las áreas de concesión,
dan derecho al propietario del predio sirviente a percibir el pago de las
indemnizaciones y compensaciones que establecen las Leyes y
Disposiciones Aplicables. La negociación y el costo de las
indemnizaciones a que hubiera lugar, como resultado de la imposición de
tales servidumbres, corresponderán al Concesionario con cargo a sus
300
Ese informe es suscrito por el Ing. Nelson Moreno Niño y el Ing. Jesús Arias Ochoa, Cuyo Resumen
ejecutivo dice: “El Supervisor de obra con base a la metodología de medición de avances de obra
aceptada por INVERMET y el acta de reunión de fecha 05-11-2013, ha estimado un avance
acumulado ejecutado de la obra global de 63.09 % de US$ 270,2 millones de dólares y un atraso
de 36.91 %”
446
propios recursos (…) Para la liberación y/o expropiación de las áreas de

terreno comprendías en el área de la Concesión, el Concesionario tiene la
obligación de crear un fondo con los recursos financieros requeridos para
dar cobertura al cumplimiento de dichos procesos hasta por los montos
máximos que se indican…”
Sin embargo, reitera el Informe Pari, no se han respetado las cláusulas

del contrato, debido a que, mediante escritura pública, el concesionario
toma la atribución unilateral de reconocer el importe de US$ 30,000 por
cada una de las casas afectas, trayendo consigo una serie de reclamos
por parte de las familias afectadas generando hechos de violencia y la
vulneración de los derechos de las personas. Los pobladores
perjudicados por esta medida, han indicado que se empadronaron 960
personas y que a la fecha muchos de ellos han sido arrojados a la calle,
sin cumplir lo dispuesto en el contrato y lo que dispone la Ley de
Expropiaciones.
- Que habría una diferencia entre los metrajes planteados y aprobados en

el Contrato con los metrados reales que se ejecutan. Mientras que en la
Iniciativa privada y el Contrato dice que las construcciones son de 13 km,
2 km. de túnel y aproximadamente 14 Km. de pistas para buses, en los
documentos, sin embargo, se tiene tan solo habrían 7.53 km.:
Vía expresa nueva, desde el puente Huáscar hasta la Av. Alfonso Ugarte
3.31 km.
. Intercambio derivación norte Av. Morales Duárez a la altura de la
intersección con la calle Mariano Delgado, hasta su intersección con la
Av. Alfonso Ugarte y obras complementarias al trébol de Caquetá. 0.750
Km.
. Vía Expresa nueva entre la calle General Mariano Delgado (puente
Santa María) y la calle Nicolás Rodrigo 2.19 km.
. Av. Morales Duárez entre la calle Nivelas Rodrigo y la calle Coronel
José Pascual Saco (a la altura de la Calle Minerales) 1.29 km. tan solo
habrían 7.53 km.
447
- Continúa el Informe Pari que habría indicios que la empresa

Concesionaria Línea Amarilla SAC, no estaría invirtiendo el importe
propuesto en la Iniciativa privada de los US$ 480, millones de dólares sin
incluir el IGV. Debido a que no habría cumplido el compromiso contractual
al haber iniciado la obra en el 2012 y sin tener avance comienza a captar
los ingresos mediante EMAPE SA y directamente por el cobro de los
peajes desde el mes de octubre 2013.
- No existiría justificación técnica y económica para ampliar la concesión

de 30 a 40 años suscrito en la adenda N°1, la cual violaría la Ley Marco
de las Asociaciones Público Privadas, debido a que las modificaciones al
contrato no contaron con opinión favorable del MEF. Recordemos que en
el año 2011 asumió la alcaldía de Lima Metropolitana la señora Susana
Villarán de la Puente. Durante su gestión, el 13 de febrero del 2013, se
firmó la primera adenda a este contrato de concesión. En dicha adenda se
constituía un Fideicomiso que debía ser aportado por LAMSAC a favor de
la Municipalidad Metropolitana de Lima con un fondo de US$
74’500,000.00 para la construcción del proyecto Río Verde.
- La alcaldesa Susana Villarán y el alcalde Luis Castañeda sostuvieron

reuniones con José Adelmario Pinherio y representantes de la empresa
OAS, cuya temática y acuerdos se han mantenido en reserva.
- Con la Adenda 2 del Contrato se desnaturalizó el proyecto Río Verde

que se financiaba con el fidecomiso de US$ 74.5 millones de dólares que
creó el contrato, y que implicaba la creación de 6 kilómetros de áreas
verdes alrededor de la ribera del Río Rímac, construcción de by pass y
otros.
- Por lo menos cuatro personas denominadas “Doleiros” se han acogido al

beneficio de la Delación Premiada y han indicado que ellos trasladaban
dinero de Brasil a Perú para ser entregados a funcionarios de la empresa
OAS. La Comisión investigadora detectó que en primera quincena de
marzo del año 2013 se realizaron por lo menos 4 viajes por parte de estas
448
personas, las que habrían realizado la operación de entrega de este

dinero a funcionarios de OAS.
- La Comisión Investigadora Pari, en base a las declaraciones dadas por

estas personas que se han acogido a la Delación Premiada, estima que
en esa quincena se habría podido trasladar desde Brasil un aproximado
de US$ 1’200,000.00.
Reitera el Informe Pari que, en marzo del año 2013, fue un mes
importante para la Municipalidad Metropolitana de Lima. En ese mes,
específicamente el 17 de marzo, se realizó la consulta de Revocatoria
contra la Alcaldesa Provincial de Lima Susana Villarán y todos sus
regidores, que fue favorable para Villarán. Una de las hipótesis que se ha
manejado tanto en Brasil como en Perú, es la relativa a que las empresas
brasileñas aportaban a campañas políticas para luego beneficiarse con
contratos de obras.
En este caso a marzo del 2013, la empresa constructora OAS sucursal

Perú, ya se había favorecido para la construcción de Línea Amarilla (en
ese momento denominado Vía Parque Rímac) y del Proyecto Río Verde,
el que por adenda había sido incluido con la constitución de un
fideicomiso por US$ 74’500,000.00, y en el que OAS iba a encargarse de
la construcción de la obra hasta por el total del monto del fideicomiso.
Esta comisión investigadora consideró que el hecho concreto sería el

ingreso de dinero procedente de Brasil por parte de los denominados
doleiros. Todos ellos han confirmado que trajeron dinero por encargo de
OAS de Brasil para su sucursal en Perú, con la finalidad de pagar a
funcionarios públicos para beneficiarse de obras. Funcionarios que se
habrían beneficiado con la entrega de dinero que llegado entre el 2 de
marzo del 2013 y el 15 de marzo del 2013 y que, de acuerdo a las
declaraciones de estas personas ante la justicia brasileña, en la que
indican que en cada viaje traían unos US$ 300,000.00 pegados en su
cuerpo, se estima que esta ascendería a US$ 1’200,000.00. Esto debiera
ser motivo de una mayor investigación.
449
El 2/05/2017 se difundió en prensa la delación premiada del contador

Roberto Trombetta ante la fiscalía, quien afirmó que la Constructora OAS
desvió US$ 6’150,000 dólares de Vía Parque Rímac, a través de
contratos ficticios en la ejecución de este proyecto, para el pago de
sobornos301, entre agosto de 2012 y febrero de 2013. El desvío de fondos
pasó desde Lima a Chile, España, Holanda, Andorra y Suiza, todo bajo el
control del operador Alberto Youssef.
Trombeta relató a los fiscales que en el 2012 fue contratado por los
consultores uruguayos Fernando Belhote y Marcelo Chakiyan y por
funcionarios de OAS para asumir el control accionario de la empresa off
shore Kingsfield Consulting Corp, creada en Panamá por Mossak
Fonseca. Además, dijo el delator, se le encargó armar contratos ficticios
para retirar recursos económicos de las subsidiarias de OAS en Ecuador,
Perú y Guatemala. Sobre el Perú dijo que los fondos se retiraron del
Proyecto Línea Amarilla, que OAS desarrolla con la Municipalidad de
Lima desde marzo del 2009.
En noviembre de 2017, el empresario brasileño Valdemir Garreta, dueño

de la Consultora FX Comunicaciones, quien entonces buscaba acogerse
a la colaboración eficaz en el Perú, declaró a la Fiscalía peruana haber
recibido de las constructoras Norberto Odebrecht y OAS US$ 3 millones
de dólares en efectivo por pago de publicidad y asesorías en la campaña
contra la revocatoria de Susana Villarán302.
Fue difundido en la prensa peruana que Sisson envió correos electrónicos

a tres exministros de Vivienda, Construcción y Saneamiento del segundo
gobierno de Alan García: Enrique Cornejo, Nidia Vílchez y Juan
Sarmiento.
301
https://larepublica.pe/politica/1019969-oas-peru-desvio-fondos-de-via-parque-rimac-para-sobornos
302
https://elcomercio.pe/politica/garreta-odebrecht-oas-pagaron-publicistas-campana-revocacion-
noticia-475712
450
Sisson le escribió a Cornejo el 26 de mayo de 2008 solicitándole reciba al

exjefe de Gabinete Ministerial brasileño José Dirceu y a los
representantes de Engevix, empresa que “va a empezar a invertir en el
Perú en infraestructura”, dijo en el mensaje. Sisson también refirió en el
mismo correo a 12 obras que le interesaban a la firma carioca, como la
hidroeléctrica de Inambari, la autopista del Sol, el gasoducto Sur Andino y
en las refinerías de Talara (Piura) e Iquitos (Loreto), en estos dos últimos
en asociación con la empresa estatal PetroPerú.
La firma carioca Engevix no solo estuvo interesada en invertir en los
proyectos de la hidroeléctrica de Machu Picchu y en la supervisión del
Metro de Lima, sino también en otras 12 obras en nuestro país.
Cinco semanas después, Sisson le envió otro mail al entonces presidente

de PetroPerú César Gutiérrez para pedirle una reunión y agendar un viaje
a Loreto “para ver los proyectos en los que Engevix pueda participar”.
A inicios del 2009, Sisson también se comunicó con la entonces ministra

de Vivienda, Nidia Vílchez, para tratar el proyecto Chanchacocha, que le
interesaba a la Constructora LJA de Brasil y al Consorcio Vega Ingeniería.
“Este proyecto ya te había comentado y recién ahora está listo para tu
parecer […] Justamente con la ayuda tuya y de tu ministerio para que sea
más rápido el procedimiento”, refirió.
En mayo de 2009, la brasileña intentó que el ex presidente Alan García

reciba a los representantes de Constructora LJA de Brasil y al Consorcio
Vega Ingeniería. Le escribió un mensaje a la secretaria del ex presidente
Mirtha Cunza.
i) Ricardo Pessoa
El empresario brasileño Ricardo Pessoa, dueño de la
constructora UTC Engenharia e investigado en su país por el caso de
corrupción conocido como Lava Jato, confesó que en el 2013 Sisson iba a
ser el intermediario con el gobierno de Humala. Ambos se reunieron en
las oficinas de UTC Engenharia en Sao Paulo.
451
Pessoa refirió que llegó a Sisson por recomendación de José Dirceu,

otrora brazo derecho del ex presidente Luiz Inácio 'Lula' da Silva y de su
hermano Luiz Eduardo de Oliveira E Silva. Asimismo, detalló que había
contactos políticos que podían facilitarles reuniones con el ministro de
Vivienda y Construcción de Perú y con el propio presidente Ollanta
Humala, y así poder beneficiar a su empresa constructora con obras.
El investigado les dijo a las autoridades que le pidió a Dirceu que lleve a
Brasil a la persona que iba a ser el contacto. Es entonces que le
presentaron a Zaida Sisson, quien Pessoa señaló que le fue presentada
como amiga de la primera dama Nadine Heredia. Luego de esa reunión,
UTC abrió una sucursal en Perú. No obstante, el empresario afirmó en su
declaración no haber ganado ninguna obra pública en Perú y no haber
sobornado ningún funcionario de la gestión de Ollanta Humala.
4.9. Luis Giampietri Rojas

Fue un personaje muy cercano al entorno de Alan García, congresista por
el Callao (2006 - 2011), Primer Vicepresidente del Perú (2006 - 2011),
presidente del directorio de la empresa Lufesa Divers S.C.R.L., director y
asesor principal de Lufesa Divers, con más de 40 años de experiencia en
buceo comercial, y Asesor, Consultor de empresas nacionales e
internacionales en temas de rescate, inspección, vigilancia, análisis
propuestas e implementación de proyectos de ingeniería subacuática 303.
303
http://lufesa.com/nosotros/
452
Imagen N° 131: Alta gerencia de la emprensa Lufesa
Fuente: Lufesa. Recuperado de http://lufesa.com/nosotros/
Lufesa es una compañía de capitales peruanos con más de 24 años de

experiencia en ingeniería subacuática. Desde 1992, ha participado en los
más importantes proyectos del país (Terminal de Antamina, Punta
Lobitos; Terminal de Perú LNG, Pampa Melchorita; Terminal de Nitratos
de Vale, Bayóbar; Terminal de Muelle Sur, DP World Callao; Tisur,
Matarani; Muelle Norte, Callao; Muelle de Minerales, Callao, entre otros),
ofreciendo gran valor a sus clientes y un servicio de excelencia304.
La empresa Lufesa Divers que dirige el señor Luis Giampietri contrato

con Odebrecht durante el año 2008 y 2009, como se demuestra en los
documentos (ver imágenes N°132, 133 y 134), en condición de alto
funcionario, el ex vicepresidente y ex congresista (2006 – 2011). Este
hecho evidencia que el ex vicepresidente y ex congresista Giampietri
ostentando la calidad de alto funcionario del Estado y habiendo de por
medio restricciones legales para celebrar contratos, celebró una relación
contractual con la empresa Odebrech, inmersa un conjunto de actos de
corrupción.
Los hechos descritos en los párrafos que preceden dan cuenta de claros
elementos de connotación penal que deben dilucidarse a nivel del
304
Ídem
453
Ministerio Público, dado que presumiblemente estaríamos frente a

diversos delitos contra la administración pública.
Imagen N° 132: Documento de Lufesa y Odebrecht
454
455
4.10. Lourdes Mendoza del Solar

Fue congresista de la República en el período 2006 – 2011 por el Partido
Aprista Peruano, representando a la región de Arequipa. Además, fue
elegida como 2da Vicepresidenta de la República del Perú del segundo
gobierno de Alan García Pérez.
La familia Mendoza del Solar es propietaria del consorcio Corporación
Mendoza del Solar SAC y Ulexandes SAC, dueños junto a otros diez
456
empresas de las tierras de Olmos, fue creada el 21 de setiembre de

2011, dos meses después de la culminación del gobierno aprista. Ante
la SUNAT aparece como representante legal José Enrique Mendoza del
Solar, hermano de la ex segunda vicepresidenta de la República,
Miguel Mendoza del Solar, otro integrante de la familia de empresarios
arequipeños305.
Los medios Lambayecanos informaron en abril del 2012, que el consorcio

Corporación Mendoza del Solar SAC y Ulexandes SAC, fue adjudicado con
un lote de 1 mil hectáreas en la segunda subasta pública, organizada por el
Comité de Promoción de Subasta de Tierras del Proyecto de Irrigación
Olmos. El acto de adjudicación de los lotes se realizó en presencia de un
notario público, representantes de Odebrecht, el Proyecto Especial Olmos
Tinajones, y representantes de las 6 empresas postoras.306
La empresa H2Olmos S.A. realizó un informe de gerencia al 30 de

setiembre de 2012, donde señala307:
Subasta de Tierras:
Con fecha 9 de diciembre de 2011 se realizó la primera subasta de tierras. Con
fecha 12 de abril de 2012 se realizó la segunda subasta de tierras (…)
Tabla N° 38: Resumen – determinación de precio de tierras y capacidad

N° USUARIO N° ha Total $
1 Corporación Azucarera del Perú S. A. 11,100.1532 49,840,797.88
2 Gloria S. A. 4,500.0699 20,258,864.68
3 Agrícola Challapampa S.A.C. 250.0007 1,128,753.16
4 Agrícola Pampa Baja S.A.C. 1,370.0114 5,844,400.13
5 Agroindustrias AIB S. A. 500.0265 2,125,632.65
6 Chimú Agropecuaria S.A. 1,249.9982 5,907,479.56
7 Consorcio Corporación Mendoza del Solar S.A.C. – Ulexandes 999.9949 4,500,967.04
S.A.C.
8 Danper Trujillo S.A.C. 1,000.0283 4,704,123.12
9 Ingenieros Civiles y Contratistas S.A. 1,000.0219 7,261,197.29
10 Parfen S.A. 4,000.0293 26,614,794.95
305
Recuperado de https://macronorte.pe/2017/09/02/un-datito-del-norte-familia-de-exvicepresidenta-
del-peru-es-duena-de-tierras-en-olmos/
306
Ídem
307
H2Olmos S.A. Informe al 30 de setiembre de 2012
457
11 Pesquera Rosario S.A. 499.9609 2,299,820.14

12 OPII 11,531.0458 49,006,944.65
Total 38,001.3410 179,493,775.27
Fuente: H2Olmos S.A. Informe al 30 de setiembre de 2012.
El informe en minoría de la Comisión “Lava Jato” presidida por el

excongresista Juan Pari, hace referencia a:
“seis compradores de tierras del Proyecto Olmos son empresas de reciente

creación, posterior al inicio del proceso de subasta en diciembre de 2011.
Con inicio de actividades según registros de la SUNAT, posterior al 12 de
abril 2012, fecha de la segunda subasta”308.
Donde se Incluye en esta lista de empresas sospechosas a AQP OLMOS

S.A.C., empresa de Juan Carlos Miguel Mendoza del Solar y Enrique
Mendoza Nuñez, hermano y padre respectivamente de la exsegunda
vicepresidenta de la República del gobierno aprista.
Así, planteado el hecho, se pueden advertir lo siguiente: a). Que la

Empresa, OQP Olmos SAC resulta ser de propiedad del hermano y padre
de la exvicepresidente Lourdes Mendoza del Solar, constituido en un plazo
récord con el premeditado objeto de hacerse vía subasta de las tierras de
Olmos (un mil hectáreas); b). Que este célere proceso involucraría la
participación activa de los funcionarios del Gobierno Regional de
Lambayeque y la Presidencia de la república; c). Que la exvicepresidente
Lourdes Mendoza del Solar, dada su condición de Alta funcionaria del
Gobierno, contaba con información privilegiada en relación al proyecto
olmos, respecto a las disposiciones legales emitidas por el Ejecutivo, el
estado del proyecto, sus ventajas y riesgos, d) Que, en el marco de una
segunda subasta de aparente falta de apego a la ley, la empresa en
mención a través de un proceso de subasta se hizo de un mil hectáreas de
tierra cultivable. Estos hechos denotan claramente distintas situaciones de
relevancia penal, posiciones privilegiadas, procesos céleres de constitución
308
Informe en minoría: Juan Pari Choquecota, pág., 138
458
de empresas, y subasta sumarias de tierras, favorecimiento a familiares

directos de una ex vicepresidenta de la república, en claro perjuicio de los
intereses del Estado y beneficiarios del proyecto; de ahí que resulta válido
concluir que estamos presumiblemente frente a distintos tipos penales
contra la administración pública, que deberán inescindiblemente
esclarecerse en una eventual investigación a cargo de la Fiscalía; por otro
lado este proceso administrativo dado los aparentes vicios en su desarrollo
también debe contar con una profunda investigación a cargo de la
Contraloría General de República.
4.11. Jorge Yoshiyama Sasaki, apoderado de una offshore

El 3 de abril de 2016, IDL Reporteros309 publicó un informe sobre las
“personas políticamente expuestas” peruanas presentes en los registros
del estudio panameño Mossack Fonseca, entre ellos Jorge Yoshiyama
Sasaki, sobrino de Jaime Yoshiyama Tanaka, exministro del gobierno de
Alberto Fujimori, anterior secretario general de Fuerza Popular y exjefe de
campaña presidencial de Keiko Fujimori en 2011.
IDL Reporteros310 refirió que según información de la ONPE, en enero de

2016 tanto Jaime Yoshiyama como su sobrino Jorge, junto a su esposa
Joon Lim Lee, realizaron aportes importantes a la campaña fujimorista:
205 mil y 204 mil soles respectivamente.
Jorge Javier Yoshiyama Sasaki y Carlos Enrique Rubiños Zegarra,

actualmente miembro del Grupo Scotiabank, fueron apoderados legales
de la sociedad Tauton Enterprises LTD., constituida el 15 de octubre de
2010 en las Islas Vírgenes Británicas a través del estudio Mossack
Fonseca, según consta en una escritura notarial de poder de la compañía.
La offshore Génesis LTD es directora de la compañía, cuyo representante
legal en ese entonces era el abogado Bryan Scatliffe.
309
https://idl-reporteros.pe/del-peru-al-caribe/
310
Ídem
459
Título V
5. Conclusiones y recomendaciones
5.1. Conclusiones.
5.1.1. RESPONSABILIDAD POLÍTICA. Infracciones constitucionales
del EXPRESIDENTE DE LA REPÚBLICA ALAN GABRIEL
LUDWIG GARCÍA PÉREZ y los ministros que ocuparon cargos
durante el periodo 2006 al 2011 POR HABER CREADO UN
“MARCO DE LEGALIDAD” IRREGULAR A TRAVÉS DE
DECRETOS DE URGENCIA Y DECRETOS SUPREMOS QUE
PERMITIERON QUE EMPRESAS BRASILEÑAS EJECUTEN
OBRAS SOBREVALUADAS.
 El ex presidente Alan Gabriel Ludwig García Pérez, habría infringido los

numerales 1,8, 17 y 19 del artículo 118º de la Constitución Política:
Artículo 118º.- Corresponde al Presidente de la República:
1. Cumplir y hacer cumplir la Constitución y los tratados, leyes y

demás disposiciones legales.
(…)
8. Ejercer la potestad de reglamentar las leyes sin transgredirlas

ni desnaturalizarlas; y, dentro de tales límites, dictar decretos y
resoluciones.
(…)
17. Administrar la hacienda pública.
(…)
19. Dictar medidas extraordinarias, mediante decretos de urgencia

con fuerza de ley, en materia económica y financiera, cuando así
lo requiere el interés nacional y con cargo de dar cuenta al
Congreso. El Congreso puede modificar o derogar los referidos
decretos de urgencia.
460
La Ley Nº 29158, Ley Orgánica del Poder Ejecutivo en su Título II, Capítulo I
Presidente de la República, artículo 8º:
Artículo 8º. Funciones del Presidente de la República. Corresponde al

Presidente de la República, el ejercicio de las siguientes funciones: (…)
2. En su calidad de Jefe del Poder Ejecutivo
f) Dictar medidas extraordinarias, mediante decretos de urgencia con

fuerza de ley, en materia económica y financiera, cuando así lo
requiere el interés nacional y cargo de dar cuenta al Congreso. El
Congreso puede modificar o derogar los referidos decretos de
urgencia.
 Los Presidentes del Consejo de Ministros Jorge Del Castillo Gálvez,

Yehúde Simon Munaro y Javier Velásquez Quesquén, habrían infringido
los numerales 2 y 3, del artículo 123º de la Constitución Política:
Artículo 123º.- Al Presidente del Consejo de Ministros, quien

puede ser ministro sin cartera, le corresponde:
(…)
2. Coordinar las funciones de los demás ministros.
3. Refrendar los decretos legislativos, los decretos de urgencia y

los demás decretos y resoluciones que señalen la Constitución y
la Ley.
 Los ministros Ismael Benavides Ferreyros (Ministro de Economía y

Finanzas), Pedro Sánchez Gamarra (Ministro de Energía y Minas), José
Antonio Chang Escobedo (Ministro de Educación, encargado del
Despacho del Ministerio de Economía y Finanzas), Eduardo Ferreyros
Kuppers (Ministro de Comercio Exterior y Turismo, encargado del
Despacho del Ministerio de Economía y Finanzas), Mercedes Araos
Fernández (Ministra de Economía y Finanzas), Enrique Cornejo Ramírez
461
(Ministro de Transportes y Comunicaciones), Pedro Sánchez Gamarra

(Ministro de Energía y Minas, encargado del Ministerio de Economía y
Finanzas), Luis Carranza Ugarte (Ministro de Economía y Finanzas),
Verónica Zavala Lombardi (Ministra de Transportes y Comunicaciones),
Luis M. Valdivieso M. (Ministro de Economía y Finanzas), habrían
infringido artículo 119º, numeral 2 del artículo 125º de la Constitución
Política:
Artículo 119º.- La dirección y la gestión de los servicios públicos

están a confiadas al Consejo de Ministros; y a cada ministro en
los asuntos que competen a la cartera a su cargo.
Artículo 125º.- Son atribuciones del Consejo de Ministros:
2. Aprobar los decretos legislativos y los decretos de urgencia que

dicta el Presidente de la República, así como los proyectos de ley
y los decretos y resolcuiones que disponde la ley.
Artículo 126º.- Todo acuerdo del Consejo de Ministros requiere el

voto aprobatorio de la mayoría de sus miembros, y consta en
acta. Los ministros no pueden ejercer otra función pública,
excepto la legislativa.
Los Ministros no pueden ser gestores de intereses propios o de

terceros ni ejercer actividad lucrativa, ni intervenir en la dirección o
gestión de empresas ni asociaciones privadas.
 Tanto el ex presidente Alan García Pérez, los Presidentes del Consejo de

Ministros y los Ministros, habrían infringido los artículos 38º y 39º de la
Constitución Política:
Artículo 38º.- Todos los peruanos tienen el deber de honrar al Perú y

de proteger los intereses nacionales, así como de respetar,
cumplir y defender la Constitución y el ordenamiento jurídico de la
Nación.
462
Artículo 39º.- Todos los funcionarios y trabajadores públicos

están al servicio de la Nación. El Presidente de la República tiene
la más alta jerarquía en el servicio a la Nación y, en ese orden, los
representantes al Congreso, ministros de Estado, miembros del
Tribunal Constitucional y del Consejo de la Magistratura, los
magistrados supremos, el Fiscal de la Nación y el Defensor del
Pueblo, en igual categoría; y los representantes de organismos
descentralizados y alcaldes, de acuerdo a ley.
El Tribunal Constitucional en el fundamento décimo de la sentencia recaída en

el expediente Nº 2235-2004-AA/TC, señala “(…) El principio constitucional de
buena administración (…) quiere poner envidencia no sólo que los órganos,
funcionarios y trabajadores públicos sirven y protegen al interés general, pues
“están el servicio de la Nación” (artículo 39ª de la Constitución), sino, además,
que dicho servicio a la Nación ha de realizarse de modo transparente.
Transparencia que exige que el Estado prevea todos los medios
organizacionales, procedimentales y legales destinados a evitar que d
terminados funcionarios y trabajadores públicos, con poder de decisión o
influencia en la toma de decisiones trascendentales para la buena marcha
de la administración, puedan en ontrarse restringidos en mayor medida que
otros servidores públicos en el ejercicio de determinados derechos
fundamentales”
El Presidente de la República y los Ministros de Estado tienen la calidad de

funcionarios públicos como lo establece la Constitución Política del Perú, así
mismo sobre sus responsabilidades establecidas en el 128° de la Constitución
Política del Perú, se tiene que los ministros son individualmente
responsables por sus propios actos y por los actos presidenciales que
refrendan, del mismo modo que todos los ministros son solidariamente
responsables por los actos delictivos o violatorios de la Constitución o de
las leyes en que incurra el Presidente de la República o que se acuerden
en Consejo, aunque salven su voto, a no ser que renuncien inmediatamente.
De los hechos ampliamente expuestos en el desarrollo del presente informe, se

tiene que durante el segundo gobierno del expresidente Alan García se habría
463
emitido una serie de dispositivos legales (decretos de urgencia y decretos

supremos) que habilitaron y/o facilitaron la ejecución de obras públicas en
desmedro del interés nacional.
Así se tiene que en el caso de la obra “Metro Lima” se habría exonerado al

proyecto de la primera fase del SNIP, lo que a su vez habría permitido exonerar
al Estado de justificar la viabilidad del proyecto y determinar el costo de la obra,
generando sobrecostos en la ejecución final de la obra. Cabe señalar también
que dicha exoneración, respecto al tramo 1, fue por demás irregular en virtud
de que esta se realizó cuando la obra se encontraba en ejecución.
A ello debemos sumar el hecho de que mediante decreto de urgencia Nº 032-

2009 se creó un sistema que habilitó la contratación del concurso a precios
unitarios cuando correspondía el sistema existente de concurso a suma alzada,
recordemos que en el sistema de suma alzada el postor queda obligado a
ejecutar la obra por un monto fijo integral, por un determinado plazo de
ejecución y por el monto ofertado, no pudiendo variar el precio el cual incluye el
íntegro de las prestaciones técnicas y demás información prevista en el
expediente técnico.
No obstante, este decreto de urgencia no sería el único emitido de forma

irregular sin cumplir con los requisitos constitucionalmente exigidos (refrendo y
dación de cuentas, necesidad, excepcionalidad, materia económica y
financiera, transitoriedad, generalidad y conexidad) el cual habría generado
consecuencias nefastas contra la administración pública y el erario público,
sino existen un total de 27 decretos de urgencia (los cuales no fueron
advertidos y analizados con anterioridad por ninguna comisión o grupo de
trabajo a nivel del Congreso de la República) que se dedallan a continuación,
que habrían permitido, habilitado y/o facilitado la ejecución de obras públicas
de parte de empresas brasileñas en perjuicio del Estado peruano.
NÚMERO FECHA DE SUMILLA SUSCRIBEN EL DECRETO DE

DEL DU PUBLICACIÓN URGENCIA
Autorizan al Ministerio de
026 – 2008 26/06/2008 Transportes y Comunicaciones para Alan García Pérez
efectuar modificaciones en su (Presidente de la República)
464
presupuesto institucional para el Jorge Del Castillo Gálvez

cumplimiento de obligaciones (Presidente del Consejo de
ineludibles de los contratos de Ministros)
concesiones a su cargo. Luis Carranza Ugarte
Finanzas).
Verónica Zavala Lombardi
(Ministra de Transportes y
Comunicaciones).
Disponen medidas económico Alan García Pérez
045 – 2008 15/11/2008 financieras para garantizar la (Presidente de la República)
continuación de las obras del tramo 2 Yehúde Simon Munaro
del corredor vial interoceánico sur (Presidente del Consejo de
Perú – Brasil – IIRSA SUR así como Ministros)
la asignación de recursos para Verónica Zavala Lombardi
garantizar su continuación. (Ministra de Transportes y
Comunicaciones).
Luis M. Valdivieso M.
Finanzas).
Dictan disposiciones extraordinarias Alan García Pérez
047 – 2008 18/12/2008 para facilitar las asociaciones público (Presidente de la República)
– privadas que promueva el gobierno Yehude Simon Munaro
nacional en contexto de la crisis (Presidente del Consejo de
financiera internacional. Ministros)
(Ministro de Energía y Minas,
encargado del Ministerio de
Incorporan recursos en el Alan García Pérez
025 – 2009 20/02/2009 Presupuesto del Ministerio de (Presidente de la República)
Transportes y Comunicaciones para Yehude Simon Munaro
el Año Fiscal 2009 para el Proyecto (Presidente del Consejo de
Corredor Vial Interoceánico Perú – Ministros)
Brasil (IIRSA SUR). Luis Carranza Ugarte
Finanzas).
Comunicaciones).
465
Encargan al Ministerio de Alan García Pérez

032 – 2009 28/02/2009 Transportes y Comunicaciones la (Presidente de la República)
ejecución de obras de la Extensión Yehúde Simon Munaro
de la Línea 1 del Proyecto Sistema (Presidente del Consejo de
Eléctrico de Transporte Masivo de Ministros)
Lima y Callao. Luis Carranza Ugarte
Finanzas).
Comunicaciones).
033-2009 10/03/2009 Establecen medidas extraordinarias Alan García Pérez
para segurar el financiamiento del (Presidente de la República)
Componente I del Proyecto Yehude Simon Munaro
(Presidente del Consejo de
Ministros)
Finanzas).
034 – 2009 10/03/2009 Dictan medidas extraordinarias para Alan García Pérez
la ejecución del Proyecto de (Presidente de la República)
Extensión de la Línea 1 del Tren Yehude Simon Munaro
Urbano de Lima desde el Puente (Presidente del Consejo de
Atocongo hasta la Avenida Grau. Ministros)
Finanzas).
Comunicaciones).
042 – 2009 02/04/2009 Incorporan recursos para atender la Alan García Pérez
ejecución del proyecto Sistema (Presidente de la República)
Eléctrico de Transporte Masivo de Yehude Simon Munaro
Lima y Callao. (Presidente del Consejo de
Ministros)
Finanzas).
466
Comunicaciones).
063 – 2009 07/06/2009 Aprueban fusión por absorción de la Alan García Pérez
Autoridad Autónoma del Proyecto (Presidente de la República)
Especial Sistema Eléctrico de Yehude Simon Munaro
Transporte Masivo de Lima y Callao (Presidente del Consejo de
– AATE de la Municipalidad Ministros)
Metropolitana de Lima con el Luis Carranza Ugarte
Ministerio de Transportes y (Ministro de Economía y
Comunicaciones. Finanzas).
Comunicaciones).
097 – 2009 16/10/2009 Disponen medidas para optimizar la Alan García Pérez
continuación de la supervisión de los (Presidente de la República)
tramos N° 2, 3 y 4 del proyecto Javier Velásquez Quesquén
Corredor Vial Interoceánico Sur Perú (Presidente del Consejo de
– Brasil – IIRSA SUR. Ministros)
Finanzas).
Comunicaciones).
107 – 2009 06/11/2009 Aprueban precisiones respecto de Alan García Pérez
las competencias en la preparación, (Presidente de la República)
gestión, administración y ejecución Javier Velásquez Quesquén
de obras del Proyecto Sistema (Presidente del Consejo de
Eléctrico de Transporte Masivo de Ministros)
Lima y Callao, Línea 1, tramo Villa El José Antonio Chang
Salvador – Avenida Grau. Escobedo (Ministro de
Educación, encargado del
Despacho del Ministerio de
Comunicaciones).
117 – 2009 24/12/2009 Autorizan al Ministerio de Alan García Pérez
Transportes y Comunicaciones a (Presidente de la República)
realizar modificaciones Javier Velásquez Quesquén
presupuestales en el nivel funcional (Presidente del Consejo de
467
programático, y lo exonera de lo Ministros)

dispuesto en el numeral 10.1 del Mercedes Araos Fernández
artículo 10° de la Ley N° 29289 – Ley (Ministra de Economía y
de Presupuesto del Sector Público Finanzas).
para el Ejercicio Fiscal 2009, y en los Enrique Cornejo Ramírez
artículos 76° y 80° de la Ley N° (Ministro de Transportes y
28411 – Ley General del Sistema Comunicaciones).
121 – 2009 24/12/2009 Priorizan promoción de la inversión Alan García Pérez
privada de diversos proyectos, de (Presidente de la República)
asociaciones público privadas y Javier Velásquez Quesquén
concesiones de obras públicas de (Presidente del Consejo de
infraestructura y de servicios Ministros)
públicos en el año 2010. Mercedes Araoz Fernández
(Ministra de Economía y
Finanzas).
007 – 2010 28/01/2010 Autorizan al Ministerio de Economía Alan García Pérez
y Finanzas a concertar operación de (Presidente de la República)
endeudamiento externo con la Javier Velásquez Quesquén
Corporación Andina de Fomento, y la (Presidente del Consejo de
incorporación de recursos en el Ministros)
Pliego 036: Ministerio de Transportes Mercedes Araos Fernández
y Comunicaciones. (Ministra de Economía y
Finanzas).
Comunicaciones).
077 – 2010 11/12/2010 Dictan medidas urgentes y Alan García Pérez
excepcionales de carácter temporal (Presidente de la República)
en materia económica y financiera, José Antonio Chang
en el presente año fiscal, que Escobedo (Presidente del
permitan la continuidad de la Consejo de Ministros y
ejecución del proyecto de inversión Ministro de Educación)
pública Corredor Vial Interoceánico Eduardo Ferreyros
Sur, tramos viales 2, 3 y 4, así como Kuppers (Ministro de
la ejecución de proyectos de Comercio Exterior y Turismo,
inversión pública en electrificación encargado del Despacho del
rural para el Año Fiscal 2010. Ministerio de Economía y
Finanzas).
468
Comunicaciones).
(Ministro de Energía y
Minas).
084 – 2010 24/12/2010 Autorizan al Ministerio de Alan García Pérez
Transportes y Comunicaciones a (Presidente de la República)
realizar modificaciones José Antonio Chang
presupuestarias en el nivel funcional Escobedo (Presidente del
programático. Consejo de Ministros y
Ministro de Educación)
Ismael Benavides
Comunicaciones).
001-2011 17/01/2011 Dictan disposiciones extraordinarias Alan García Pérez
a ser aplicadas durante el año 2011, (Presidente de la República)
para facilitar la promoción de la José Antonio Chang
inversión privada en determinados Escobedo (Presidente del
proyectos de inversión, asociaciones Consejo de Ministros)
público privadas y concesiones de Ismael Benavides
obras públicas de infraestructura y Ferreyros (Ministro de
de servicios públicos por parte del Economía y Finanzas).
Gobierno Nacional.
002-2011 20/01/2011 Modifican el artículo 2º del Decreto Alan García Pérez
de Urgencia Nº 001-2011. (Presidente de la República)
José Antonio Chang
Escobedo (Presidente del
Ismael Benavides
005-2011 20/01/2011 Derogan literal a) del numeral 5.3. Alan García Pérez
del artículo 5º del Decreto de (Presidente de la República)
Urgencia Nº 001-2011, modificado José Antonio Chang
por el decreto de urgencia Nº 002- Escobedo (Presidente del
2011. Consejo de Ministros)
Ismael Benavides
469
Tal como lo señala la Constitución y de acuerdo al artículo 11º de la Ley N°

29158, Ley Orgánica del Poder Ejecutivo, en cuanto a los decretos supremos
como normas de carácter general que reglamentan normas con rango de ley o
regulan la actividad sectorial funcional o multisectorial funcional a nivel
nacional, pueden requerir o no el voto aprobatorio del Consejo de Ministros,
según lo disponga la ley y son rubricados por el Presidente de la República y
refrendados por uno o más Ministros a cuyo ámbito de competencia
correspondan. Así, se tiene lo siguiente:
NÚMERO FECHA DE SUMILLA REFRENDAN EL

DEL PUBLICACIÓN DECRETO
DECRETO SUPREMO
SUPREMO
055-2007-EF 10/05/2007 Exceptúan del estudio de Alan García Pérez
factibilidad de la fase de (Presidente de la
preinversión del ciclo del proyecto República).
del SNIP, al proyecto Jorge Del Castillo
Mejoramiento de Riego y Gálvez (Presidente
Generación Hidroenergético del del Consejo de
Alto Piura, componente: Ministros, encargado
Construcción de la Presa del despacho del
Derivadora Tronera Sur y el Túnel Ministerio de
de Trasvase de las aguas del Río Economía y
Huancabamba a la Cuenca del Río Finanzas).
Piura. Juan José Salazar
GARCÍA (Ministro de
Agricultura).
059-2007-EF 20/05/2007 Constituyen Comisión Alan García Pérez

Multisectorial para el proyecto (Presidente de la
Mejoramiento de Riego y República).
Generación Hidroenergética del Luis Carranza
Alto Piura. Ugarte (Ministro de
Economía y
Finanzas).
470
Juan José Salazar

García (Ministro de
Agricultura
170-2008-EF 24/12/2008 Ratifican compromiso de aporte Alan García Pérez
del Gobierno Nacional para (Presidente de la
financiar el Proyecto Especial República).
Sistema Eléctrico Yehude Simon
de Transporte Masivo de Lima y Munaro (Presidente
Callao y la expansión del del Consejo de
Metropolitano Ministros)
Luis M. Valdivieso
M.
(Ministro de
Economía y
Finanzas)
181-2008- EF 31/12/2008 Aprueban operación de Alan García Pérez
endeudamiento (Presidente de la
externo con la CAF República).
Yehude Simon
Munaro (Presidente
del Consejo de
Ministros)
Luis M. Valdivieso
M.
(Ministro de
Economía y
Finanzas)
Enrique Cornejo
Ramírez (Ministro de
Transportes y
Comunicaciones)
008-2009- 13/02/2009 Facultan a PROVIAS NACIONAL a Alan García Pérez
MTC realizar actividades de (Presidente de la
preparación, gestión, República).
administración y ejecución de Enrique Cornejo
proyectos de infraestructura de Ramírez (Ministro de
transporte terrestre relacionados al Transportes y
sistema eléctrico de transporte Comunicaciones)
masivo de Lima - Callao
063-2009-EF 18/03/2009 Incorporan recursos en el Alan García Pérez
471
Presupuesto del Gobierno (Presidente de la

Regional del Departamento de República).
Piura para el Año Fiscal 2009 Luis Carranza
destinados a financiar el Ugarte (Ministro de
Componente I: Construcción de la Economía y
Presa Derivadora Tronera Sur y el Finanzas).
Túnel de Trasvase del Proyecto Yehude Simon
Especial de Irrigación e Munaro (Presidente
Hidroenergético del Alto Piura. del Consejo de
Ministros)
081-2010-EF 10/03/2010 Exceptúan a los Tramos 1 y 2 del Alan García Pérez
Proyecto Sistema Eléctrico de (Presidente de la
Transporte Masivo de Lima y República)
Callao, Línea 1, de la aplicación de Mercedes Aráoz
las normas del Sistema Nacional Fernández (Ministra
de Inversión Pública referidas a la de Economía y
Fase de Preinversión. Finanzas)
Enrique Cornejo
Transportes y
Comunicaciones)
091-2010-EF 17/03/2010 Aprueban operación de Alan García Pérez
endeudamiento externo con la (Presidente de la
CAF República)
Javier Velasquez
Quesquén
(Presidente del
Mercedes Aráoz
Fernández (Ministra
de Economía y
Finanzas)
Enrique Cornejo
Transportes y
Comunicaciones)
A la par de la emisión de estos instrumentos legales se tiene que se realizaron

reuniones entre el expresidente Alan García Pérez y funcionarios públicos con
472
directivos de la Empresa Obdebrecht (Marcelo Bahia Odebrecht, Jorge

Henrique Simoes Barata y Luiz Antonio Mameri) y Graña y Montero.
De todo lo cual, se concluye que al ser el ex Presidente de la República y todos

los Ministros individualmente responsables por sus propios actos y por los
actos presidenciales que refrendan, debe acusárseles por los hechos
advertidos en la presente investigación, los cuales entre otros guarda relación
con la emisión de instrumentos legales irregulares (decretos de urgencia y
decretos supremos) relacionados a los proyectos de IIRSA, Línea 1 del Metro
de Lima, el proyecto Olmos y Alto Piura, los cuales se habrían emitido para
favorecer intereses privados.
5.1.2. Respecto a los integrantes de la Comisión de Constitución y

Reglamento en el segundo gobierno de Alan García Pérez (2006
2011)
Es de interés público hacer constar en las conclusiones de este

informe en minoría que de la investigación realizada se ha advertido
que Congresistas de la República que fueron miembros de la
Comisión de Constitución y Reglamento durante el periodo 2006 al
2011, no realizaron control posterior de los decretos de urgencia
irregularmente emitidos por el Poder Ejecutivo, con el ex presidente
Alan García, los mismos que generaron una serie de actos lesivos al
erario público y elevaron los niveles de corrupción que beneficiaron
a empresas brasileñas.
El Congreso de La República tiene la Función del Control Político

como lo estipula su Reglamento del Congreso de la República el
cual señala en su artículo 5°:
“La función del control político comprende la investidura del

Consejo de Ministros, el debate, la realización de actos e
investigaciones y la aprobación de acuerdos sobre la conducta
política del Gobierno, los actos de la administración y de las
autoridades del Estado, el ejercicio de la delegación de
473
facultades legislativas, el dictado de decretos de urgencia y la

fiscalización sobre el uso y la disposición de bienes y recursos
públicos, el cumplimiento por el Presidente de la República del
mensaje anual al Congreso de la República y el antejuicio
político, cuidando que la Constitución Política y las leyes se
cumplan y disponiendo lo conveniente para hacer efectiva la
responsabilidad de los infractores”.
El artículo 91º del Reglamento del Congreso de la República sobre el

Procedimiento de control sobre los decretos de urgencia señala
que:
El Congreso ejerce control sobre los Decretos de Urgencia

dictados por el Presidente de la República en uso de la facultad
que le concede el inciso 19) del artículo 118 de la Constitución
Política, de acuerdo con las siguientes reglas:
e) Dentro de las veinticuatro horas posteriores a la publicación

del decreto de urgencia, el Presidente de la República dará
cuenta por escrito al Congreso o a la Comisión Permanente,
según el caso, adjuntando copia del referido decreto.
f) Recibido el oficio y el expediente mediante el cual el

Presidente de la República da cuenta de la expedición del
decreto de urgencia y a más tardar el día útil siguiente, el
Presidente del Congreso enviará el expediente a la Comisión
de Constitución, para su estudio dentro del plazo
improrrogable de quince días útiles. La Comisión da cuenta al
Consejo Directivo del cumplimiento de esta atribución en el
segundo día útil siguiente a la aprobación del dictamen. El
Presidente informa obligatoriamente al Pleno y ordena su
474
publicación en el Portal del Congreso, o en la Gaceta del

Congreso o en el Diario Oficial El Peruano311.
g) La Comisión informante calificará si el decreto de urgencia

versa sobre las materias señaladas en el inciso 19) del artículo
118 de la Constitución Política y se fundamenta en la urgencia
de normar situaciones extraordinarias e imprevisibles cuyo
riesgo inminente de que se extiendan constituye un peligro
para la economía nacional o las finanzas públicas. En todo
caso, presenta dictamen y recomienda su derogatoria si
considera que las medidas extraordinarias adoptadas
mediante el decreto de urgencia no se justifican o exceden el
ámbito material señalado en el inciso 19) del artículo 118 de la
Constitución Política. En caso contrario, emite dictamen
haciendo constar el hecho para los efectos a que se contrae la
parte final del inciso b) de este artículo312.
h) Si el Pleno del Congreso aprueba el dictamen de la Comisión

informante, el Presidente del Congreso debe promulgarlo por
ley.
La Constitución Política del Perú en el artículo 118, inciso 19) otorga

las facultades de modificar o derogar los referidos decretos de urgencia
al Congreso de la República.
Así mismo la Ley Nº 29158, Ley Orgánica del Poder Ejecutivo en su

Artículo 8, inciso 2, literal f) manifiesta que el Congreso puede modificar
o derogar los referidos decretos de urgencia al Congreso de La
República.
311
2001.
312
2001
475
En tal sentido el Congreso de la República tiene la función de

controlar, regular, modificar y derogar los Decretos de Urgencia
emitidos por el ejecutivo. La comisión de Constitución y
Reglamento es la encargada de emitir un dictamen sobre los
Decretos de Urgencia, si estos cumplieron con los requisitos
establecidos en el artículo 118° inciso 19 de la Constitución Política del
Perú y el artículo 91 del Reglamento del Congreso de La República.
 Durante el segundo periodo legislativo (2006 al 2007) la Comisión de

Constitución y Reglamento fue presidida por el señor Aurelio Pastor
del partido Aprista Peruano, como vicepresidente estuvo el ex
congresista Víctor Mayorga de la bancada de UPP y como secretario
el señor Luis Galarreta de Unidad Nacional.
Durante este periodo se dictaminaron 24 de los 43 Decretos de

Urgencia emitidos por Alan García, del 100 % de Decretos de
Urgencia solo se dictaminaron el 55.8%, y solo 03 Decretos de
Urgencia se vieron en el Pleno del Congreso.
 Durante el periodo 2007 al 2008 la Comisión de Constitución y

Reglamento fue presidida por el señor Javier Velásquez Quesquén
del partido Aprista Peruano, como vicepresidente estuvo el ex
congresista Edgard Reymundo Mercado de la bancada de UPP y
como secretario el señor Víctor Andrés García Belaunde de Acción
Popular, se dictaminaron 06 de los 62 Decretos de Urgencia emitidos
por Alan García durante el año legislativo 2007 – 2008, del 100 % de
Decretos de Urgencia solo se dictaminaron el 9.6%, y solo un (01)
Decreto de Urgencia se vio en el Pleno del Congreso.
Esta comisión no dictaminó el Decreto de Urgencia N° 026 – 2008,

referido al Proyecto Interoceánico IIRSA Sur, omitiendo funciones
476

Reglamento fue presidida por el señor José Fernández Vargas del
partido Aprista Peruano, como vicepresidente estuvo el ex
como secretaria la ex congresista Martha Moyano Delgado de la
Bancada Alianza por el Futuro, no se dictaminó ningún Decreto de
Urgencia de los 103, emitidos por Alan García durante el año
legislativo 2008 – 2009, es decir el 100 % de Decretos de Urgencia
no tuvieron dictamen de la Comisión de Constitución y Reglamento,
y solo 04 Decretos de Urgencia se vio en el Pleno del Congreso.
Esta comisión no dictaminó el de Decreto de Urgencia N° 045 –

2008, Decreto de Urgencia 025 - 2009, referido al Proyecto
Interoceánico IIRSA Sur; el Decreto de Urgencia N° 047 – 2008, con
este decreto se declara de necesidad varios proyectos en la
modalidad APP (Asociación Público Privado) que se encuentran
vinculados a casos de corrupción recientemente descubiertas y
relacionadas a los consorcios brasileños como IIRSA Centro,
Proyecto Especial Majes – Siguas, Proyecto Especial Chavimochic,
entre otros; el Decretos de Urgencia N° 017 – 2009 y 052 – 2009
relacionados al Proyecto de Inversión Pública “Mejoramiento de la
Avenida Néstor Gambeta – Callao”, Decreto de Urgencia N° 049 –
2009 vinculado al Proyecto Olmos; los Decretos de Urgencia N° 032
– 2009, 034 – 2009, 042 – 2009 y 063 – 2009 vinculados al Sistema
Eléctrico de Transporte Masivo de Lima y Callao “Tren Eléctrico”;
está comisión hizo omisión a sus funciones encargadas por la
Constitución Política del Perú y el Reglamento del Congreso de La
República.

Reglamento fue presidida por la señora Mercedes Cabanillas
Bustamante del partido Aprista Peruano, como vicepresidente estuvo
477
el ex congresista Edgard Reymundo Mercado de la bancada de UPP

y como secretaria la ex congresista Martha Moyano Delgado de la
Bancada Alianza por el Futuro; no se dictaminó ningún Decretos de
Urgencia de los 92, emitidos por Alan García durante el año
legislativo 2009 – 2010, es decir 100 % de Decretos de Urgencia no
tuvieron dictamen por la Comisión de Constitución y Reglamento, y
solo un (01) Decreto de Urgencia se vio en el Pleno del Congreso.
Esta comisión no dictaminó el Decreto de Urgencia N° 097 – 2009

referido al Proyecto Interoceánico IIRSA Sur; Decreto de Urgencia N°
116 – 2009, Decreto de Urgencia 032 - 2010, referidos decretos
están relacionados a Proyecto de Electrificación; el Decreto de
Urgencia N° 121 – 2009, con este decreto se prioriza las inversiones
en la modalidad APP (Asociación Público Privado) de varios
proyectos vinculados a casos corrupción que recientemente
descubiertas que tienen vínculos con las empresas brasileñas se
investigan, estos proyectos son IIRSA Centro, Proyecto Especial
Majes – Siguas, Proyecto Especial Chavimochic, entre otros;
Decretos de Urgencia N° 123 – 2009 y 050 – 2010 relacionados al
Proyecto Olmos; los Decretos de Urgencia N° 107 – 2009, 117 –
2009 y 007 – 2010 vinculados al Sistema Eléctrico de Transporte
Masivo de Lima y Callao “Tren Eléctrico”; está comisión hizo omisión
a sus funciones encargadas por la Constitución Política del Perú y el
Reglamento del Congreso de La República.

Reglamento fue presidida por el señor Aurelio Pastor Valdivieso del
partido Aprista Peruano, como vicepresidente estuvo el ex
como secretario el ex congresista Santiago Fujimori Fujimori de la
Bancada Alianza por el Futuro, de los 82 Decretos de Urgencia
emitidos por Alan García durante el año legislativo 2010 – 2011,
ninguno tuvo un dictamen por la Comisión de Constitución y
478
Reglamento, y solo un (01) Decreto de Urgencia se vio en el Pleno

del Congreso.
La comisión de Constitución y Reglamento periodo 2010 – 2011 no

dictaminó los Decretos de Urgencia N° 077 – 2010 y 084 - 2010
referido al Proyecto Interoceánico IIRSA Sur; Decretos de Urgencia
N° 089 – 2010, 025 – 2011 y 035 – 2011 relacionados al Proyecto
Olmos; Decretos de Urgencia N° 001 – 2011, 002 – 2011 y 005 –
2011 referidos a inversiones en la modalidad APP (Asociación
Público Privado) de varios proyectos vinculados a casos corrupción
que recientemente descubiertas que tienen vínculos con las
empresas brasileñas se investigan, estos proyectos son IIRSA
Centro, Proyecto Especial Majes – Siguas, Proyecto Especial
Chavimochic, distribución de gas, Sistema Eléctrico de Transporte
Masivo de Lima y Callao Línea 1 y Línea 2 “Tren Eléctrico” y otros, la
presente comisión hizo omisión a sus funciones encargadas por la
Constitución Política del Perú y el Reglamento del Congreso de La
República.
De los 383 que hacen el 100% de Decretos de Urgencia emitidos por

el segundo gobierno de Alan García solo el 7.8% (30 decretos)
fueron dictaminados por la Comisión de Constitución y Reglamento, y
el 2.6% que equivale a 10 fueron visto en el Pleno del Congreso.
De todo lo cual se tiene que pese a que los Congresistas de la

República, en especial, quienes fueron miembros de la Comisión de
Constitución y Reglamento tenían la responsabilidad constitucional
de realizar control posterior a los decretos de urgencia emitidos por
el Poder Ejecutivo, no realizaron el mismo, lo cual conllevó a que se
produjeran una serie de actos que revisten serios indicios de
corrupción.
Los congresistas miembros de la Comisión de Constitución y

Reglamento de acuerdo a las Bancadas que pertenecieron fueron:
479
Bancada Aprista:
 Pastor Valdivieso, Aurelio (Presidente de Comisión)
 Velásquez Quesquén, Javier (Presidente de Comisión)
 Vargas Fernández, José (Presidente de Comisión)
 Cabanillas Bustamante, Mercedes (Presidente de Comisión)
Bancada Alianza para el Futuro (Fujimorista):

 Moyano Delgado, Martha
 Fujimori Fujimori, Santiago
Bancada de Unión por el Perú:

 Mayorga Miranda, Victor
 Reymundo Mercado, Edgard
Bancada Unidad Nacional:

 Galarreta Verlarde, Luis
Bancada Acción Popular:

 García Belaunde, Víctor Andrés
5.1.3. RESPONSABILIDAD PENAL. SE ADVIERTEN INDICIOS DE LA

COMISIÓN DEL DELITO DE ORGANIZACIÓN CRIMINAL.
De la presente investigación se tiene que se evidencian indicios de la

presunta comisión del delito de organización criminal dentro de los
partidos políticos APRA y Fuerza Popular (ex Partido Político Fuerza
2011), los cuales habrían tenido como objetivo obtener el poder
político valiéndose de aportes ilícitos provenientes de actos de
corrupción de empresas brasileñas, para que luego estando en el
poder se retribuyera estos aportes ilícitos mediante el otorgamiento de
obras sobrevaluadas (Poder Ejecutivo a través del ex presidente Alan
García Pérez, Presidentes del Consejo de Ministros y demás
480
Ministros), beneficios normativos (Poder Ejecutivo con el APRA

mediante decretos de urgencia y decretos supremos; y, Poder
Legislativo, mediante leyes declarativas con participación de los
partidos políticos APRA y Fuerza 2011), falta de control posterior de
los beneficios normativos irregulares (Poder Legislativo, a través de la
Comisión de Constitución y Reglamento, cuya presidencia perteneció
al APRA, con miembros de Fuerza 2011 y otros parlamentarios afines
a estos partidos políticos), comisiones de investigación direccionadas
a nivel del Congreso (comisiones de investigación irregulares
presididas por Fuerza 2011 y el APRA que terminaron favoreciendo a
empresas brasileñas, como en el caso del proyecto IIRSA).
Estas dos organizaciones criminales dentro de los partidos del APRA

y Fuerza Popular, crearon un mecanismo de corrupción empresarial y
estatal, que abarcó las esferas del Poder Ejecutivo y Legislativo.
 LEY CONTRA EL CRIMEN ORGANIZADO, LEY Nº 30077.
Es de aplicación para el presente caso la Ley Contra el Crimen

Organizado, Ley Nº 30077, que regula el procedimiento especial para la
investigación, juzgamiento y sanción de los integrantes de una
organización criminal, personas vinculadas a ella o que actúan por
encargo de la misma, que cometan los delitos señalados en el artículo 3
de la ley.
Artículo 3º.- Delitos comprendidos.

La presente Ley es aplicable a los siguientes delitos.
(…)
19. Delitos contra la administración pública, en las
modalidades delictivas tipificadas en los artículos 382, 383,
384, 387, 393, 393-A, 394, 395, 396, 397, 397-A, 398, 399,
400 y 401 del Código Penal.
(…)
481
21. Lavado de activos, en las modalidades delictivas

tipificadas en los artículos 1,2,3,4,5 y 6 del Decreto
Legislativo 1106, Decreto Legislativo de lucha eficaz contra
el lavado de activos y otros delitos relacionados a la minería
ilegal y crimen organizado.
Para comprender los alcances de la Ley Contra el Crimen Organizado,

Ley 30077, debe tenerse en cuenta que:
a) PRIMERO, QUE SE TRATE DE CUALQUIER AGRUPACIÓN DE

TRES O MÁS PERSONAS, es decir, puede tratarse de cualquier
estructura organizacional delictiva, conformada o no por una entidad
piramidal de mando; ello importa que se puede estar ante una
organización criminal de complejo engranaje, llevada al campo de la
“transnacionalidad”, o ante agrupaciones de alcance nacional.
De todo lo desarrollado en el presente informe en minoría, tenemos

que se evidencia la concurrencia de una pluralidad de personas, así
se tiene que:
- Respecto a la primera organización criminal dentro del partido

político APRA, se cumple este requisito ya que se encontraba
integrada por Luis Alva Castro (durante la campaña del 2011), el ex
presidente Alan García, Presidentes del Consejo de Ministros,
algunos los Ministros y Congresistas de la República.
- Respecto a la segunda organización criminal dentro del partido

político de Fuerza Popular se cumple este requisito ya que se
encontraba integrada por la líder del partido y congresista el periodo
2006 al 2011, señora Keiko Sofía Fujimori Higuchi, Jaime
Yoshiyama Tanaka (Secretario Nacional General) y demás
congresistas del Partido Político Fuerza 2011.
482
b) SEGUNDO, QUE SE REPARTAN DIVERSAS TAREAS O

FUNCIONES. Es decir, lo que ha de comprobarse es el control o
dominio de los actos ejecutivos, los cuales han de ser emprendidos
por los mandos más bajos de la estructura criminal. Estos no se
hubieran cometido si es que los miembros que ocupan la cúspide de
la organización no hubieran colocado los instrumentos o
herramientas indispensables para ello. Siendo así, no nos cabe duda
de que todos los integrantes que intervengan en la comisión del
hecho punible han de responder como coautores.
- Respecto a la primera organización criminal dentro del partido

político APRA, las tareas desempeñadas abarcaron la captación de
fondos durante a campaña política del 2006 de parte de empresas
brasileñas, y una vez en el poder tanto a nivel del Poder Ejecutivo
como el Poder Legislativo.
El primer nivel, Poder Ejecutivo, con el otorgamiento de obras

sobrevaluadas (a través del ex presidente Alan García Pérez,
Presidentes del Consejo de Ministros y demás Ministros), beneficios
normativos (mediante decretos de urgencia y decretos supremos
que involucran al ex Presidente y Ministros).
El segundo nivel, Poder Legislativo, mediante la falta de control

posterior de los beneficios normativos irregulares (a través de las
Presidencias de la Comisión de Constitución y Reglamento, que
perteneció al APRA durante el periodo 2006 al 2011), comisiones
de investigación direccionadas a nivel del Congreso (comisiones de
investigación irregulares presididas por Fuerza 2011 y el APRA que
terminaron favoreciendo a empresas brasileñas, como en el caso
del proyecto IIRSA).
- Respecto a la segunda organización criminal dentro del partido

político de Fuerza Popular, las actuaciones se dieron para captación
483
de fondos para en el financiamiento a las campañas políticas del

2006 y 2011, y a nivel del Poder Legislativo, mediante la dación de
leyes declarativas, falta de control posterior de los beneficios
normativos irregulares (a través de la Comisión de Constitución y
Reglamento), y por medio de las comisiones de investigación
direccionadas a nivel del Congreso (comisión de investigación
irregular sobre el proyecto IIRSA).
c) TERCERO, LA ORGANIZACIÓN CRIMINAL COMPUESTA POR

UNA PLURALIDAD DE AGENTES DEBE OPERAR CON
CARÁCTER ESTABLE O POR TIEMPO INDEFINIDO. La vocación
de permanencia constituye un ingrediente importante en pos de
distinguir la organización delictiva de las bandas criminales u otras
agrupaciones similares, las cuales se reúnen de forma esporádica u
ocasional para cometer hechos punibles, y no pueden ser vistas
como parte del crimen organizado; de modo que la estabilidad, que
ha de verse en la forma sistemática y prolongada de la perpetración
delictual, es lo que define la asimilación conceptual.
Así, el artículo 3 de la Ley N° 30077 dispone que: “La intervención

de los integrantes de una organización criminal, personal vinculadas
a ella o que actúan por encargo de la misma puede ser temporal,
ocasional o aislada, debiendo orientarse a la consecución de los
objetivos de la organización criminal”.
Ambas organizaciones criminales dentro de los partidos APRA y

Fuerza Popular, operaron de forma estable y sistemática, de lo
investigado en el presente informe en minoría se tiene que la
captación de dinero ilícito se enfatiza durante las campañas
presidenciales del 2006 y 2011 (sin embargo, debemos dejar
constancia que en ambos casos, APRA y Fuerza Popular, se
advierte relación con empresas brasileñas que se remontan al primer
gobierno de Alan García y al tiempo en el que Keiko Fujimori fue
484
primera dama), y los actos que beneficiaron a empresas brasileñas

se producen durante estos periodos de gobierno, ya sea a nivel del
Poder Ejecutivo como en el Poder Ejecutivo.
d) CUARTO, LA ORGANIZACIÓN DEBE EXISTIR O FUNCIONAR,

INEQUÍVOCA Y DIRECTAMENTE, DE MANERA CONCERTADA Y
COORDINADA. No puede hablarse de una real organización
criminal cuando esta opere de forma improvisada y desordenada.
Precisamente, la coordinación y concertación de los diversos
mandos estructurales es lo que permite el éxito en la ejecución de
los planes criminales, planificados con antelación por los integrantes
de la cúpula de la organización.
Será en el funcionamiento operativo en la perpetración delictual lo

que nos avizore si una agrupación criminal actúa o no de forma
concertada y coordinada, es decir, si sus planes criminales toman
lugar de forma sistemática y prolongada en el tiempo, lo cual
requiere no solo de elementos logístico, sino también de
“inteligencia”, para conocer cómo operan estas organizaciones
delictivas.
Estas dos organizaciones criminales funcionaron de manera

concertada y coordinada dentro de ellas y entre sí.
La concertación y coordinación dentro de cada organización

criminal se produjo antes y durante las campañas
presidenciales de 2006 y 2011, con la captación de fondos
ilícitos de parte de empresas brasileñas y una vez asumido el
poder.
La concertación y coordinación entre ambas organizaciones

criminales se produjo una vez que accedieron al poder, en el
caso del partido Aprista a nivel de los Poderes Ejecutivo y
485
Legislativo, y en el caso de Fuerza Popular a nivel del Poder

Legislativo. La concertación y coordinación de ambas
organizaciones criminales fue fundamental para materializar
beneficios en favor de empresas brasileñas, así se tiene que
pese a ser dos organizaciones con independencia, ambas
operaron con un mismo fin.
- En el caso de la primera organización criminal, una vez

asumido el poder a través del ex presidente Alan García, sus ex
ministros y viceministros, recibían visitas de empresarios
brasileños -de quienes habrían recibido dinero durante la
campaña presidencial- y como consecuencia de estas visitas
emitían decretos de urgencia y decretos supremos de forma
irregular con la finalidad de favorecer a estas empresas en la
ejecución de obras sobrevaluadas.
Así, se tiene que se produjeron visitas de parte de empresarios y/o

representantes de empresas brasileñas al ex presidente Alan García
en Palacio de Gobierno, la visita de Jorge Barata con fecha 23 de
enero de 2009, ingresó a las 17:45 horas y salió a las 20:55 horas, la
visita duró tres horas con diez minutos, el motivo de la visita según el
registro de visita a Palacio de Gobierno fue “reunión”, esta visita
guarda cercanía con la emisión del Decreto Supremo N° 008 – 2009
– MTC (13 de febrero de 2009), el cual autoriza a PROVIAS
Nacional a realizar preparación de gestión, administración y
ejecución del Tren eléctrico; el Decreto de Urgencia N° 032-2009 (27
de febrero de 2009), que permitió encargar al MTC la ejecución del
Tren eléctrico, así mismo, el Decreto de Urgencia N° 034-2009 (09
de marzo de 2009), donde autoriza el endeudamiento con la CAF
por 350 millones de dólares americanos, y el Decreto de Urgencia N°
063-2009 (07 de junio de 2009), donde la Autoridad Autónoma del
Tren Eléctrico - AATE se transfiere o fusiona al Ministerio de
Transportes y Comunicaciones. Estas emisiones de normas
486
demuestran la premura de ejecutar el proyecto Línea 1 Metro de

Lima, lo más sospechoso es la reunión consecutiva de directivos de
la empresa Odebrecht con el expresidente Alan García, debido a
que la empresa mencionada fue la que se encargó en construir dicho
proyecto donde hubo casos de corrupción comprobados.
- En el caso de la segunda organización criminal, se tiene que

permitieron que estos beneficios normativos otorgados por el
Poder Ejecutivo se materialicen sin realizar objeción alguna
pese a no cumplir con los requisitos requeridos, al mismo
tiempo que a nivel de las investigaciones del Congreso sobre
presuntas irregularidades en estos proyectos, se concluían en
impunidad.
e) QUINTO: LA FINALIDAD DE COMETER UNO O MÁS DELITOS

GRAVES SEÑALADOS EN EL ARTÍCULO 3 DE LA PRESENTE
LEY. El propósito inequívoco de la organización criminal es el de
cometer hechos punibles, por lo que se descartan las faltas. ¿Qué
delitos? Aquellos comprendidos en el listado enumerado en el
artículo 3 de la Ley N° 30077, que el legislador considera “graves”.
Se tiene de la presente investigación, que la finalidad de estas

organizaciones criminales habrían sido la comisión de ilícitos
penales los cuales se encuentran comprendidos dentro de los
alcances del artículo 3º de la Ley de Crimen Organizado, así se
tiene que:
 CÓGIDO PENAL.
- DELITO DE COLUSIÓN (VIGENTE AL MOMENTO DE LOS

HECHOS).
487
Artículo 384.- El funcionario o servidor público que, en los

contratos, suministros, licitaciones, concurso de precios,
subastas o cualquier otra operación semejante en la que
intervenga por razón de su cargo o comisión especial
defrauda al Estado o entidad u organismo del Estado, según
ley, concertándose con los interesados en los convenios,
ajustes, liquidaciones o suministros será reprimido con pena
privativa de libertad no menor de tres ni mayor de quince
años."
- DELITO DE COHECHO PASIVO PROPIO (VIGENTE AL

MOMENTO DE LOS HECHOS).
Artículo 393.- El funcionario o servidor público que acepte o

reciba donativo, promesa o cualquier otra ventaja o
beneficio, para realizar u omitir un acto en violación de sus
obligaciones o el que las acepta a consecuencia de haber
faltado a ellas, será reprimido con pena privativa de libertad
no menor de cinco ni mayor de ocho años e inhabilitación
conforme a los incisos 1 y 2 del artículo 36 del Código Penal.
El funcionario o servidor público que solicita, directa o

indirectamente, donativo, promesa o cualquier otra ventaja o
beneficio, para realizar u omitir un acto en violación de sus
obligaciones o a consecuencia de haber faltado a ellas, será
reprimido con pena privativa de libertad no menor de seis ni
mayor de ocho años e inhabilitación conforme a los incisos 1
y 2 del artículo 36 del Código Penal.
El funcionario o servidor público que condiciona su conducta

funcional derivada del cargo o empleo a la entrega o
promesa de donativo o ventaja, será reprimido con pena
privativa de libertad no menor de ocho ni mayor de diez años
e inhabilitación conforme a los incisos 1 y 2 del artículo 36
del Código Penal."
488
HECHO 1: PROYECTO IIRSA
Se evidencian elementos indiciarios de la presunta comisión del

delito Colusión Agravada y Cohecho Pasivo Propio de parte de Alan
García Pérez (Presidente de la República), Yehúde Simon Munaro
(Presidente del Consejo de Ministros), Verónica Zavala Lombardi
(Ministra de Transportes y Comunicaciones), Luis M. Valdivieso M.
(Ministro de Economía y Finanzas), y el excongresista Aurelio
Pastor; con empresarios y representantes de empresas brasileñas y
peruanas, Jorge Barata, Marcelo Bahia Odebrecht, Emilio Elves
Odebrecht, Mameri Luis Antonio, Martorelli Eleberto Antonio, Luis
Alberto de Meneses Weyll y Graña Acuña Hernando, materializada
en la creación de un marco legal irregular y financiero, e
investigación parlamentaria favorable para una participación
ventajosa de la empresa en la ejecución del proyecto IIRSA a
cambio de una ventaja económica. Como resultado de las obras
concesionadas a las empresas brasileñas y las consorciadas
peruanas en el Proyecto IIRSA Centro, el presupuesto inicial de 3
393 millones de dólares se incrementó en 612 millones de dólares,
subiendo en 4 005 millones de dólares, incremento que podría ser
mayor si se consideran las cifras de otros proyectos donde no se
tiene valoración de los sobrecostos realizado, estos proyectos son
Vías Nuevas de Lima, Carretera Tingo María-Pucallpa, Av. Néstor
Gambetta (acceso al aeropuerto).
Así se tiene que:
A NIVEL DEL EJECUTIVO:
El 29 de mayo de 2018 Jorge Barata, Martorelli Eleberto Antonio,

Weyll Meneses Luis Alberto, Graña Acuña Hernando se reúnen con
489
la Ministra de Transportes y Comunicaciones Verónica Zavala en su

despacho, a 21 días de haberse conformado la Comisión
Investigadora del Proyecto Corredor Interoceánico Perú-Brasil,
IIRSA Sur; por el periodo de dos horas, visitas del señor Barata
continuaron al despacho ministerial, la segunda visita fue el 30 de
junio de 2008.
Las visitas luego fueron donde el Viceministro de Transportes en tres

oportunidades antes de aprobar el informe final de la comisión
investigadora del Proyecto Corredor Interoceánico Perú-Brasil -
IIRSA Sur, la primera fue el 01 de agosto de 2008, acompañado del
señor Weyll Meneses Luis Alberto (fue director de contrato del
proyecto IIRSA Sur, desde el 2006 al 2009); la segunda fue el 29 de
agosto de 2008, acompañado del señor Harasic Angulo Marko y la
tercera visita 27 de octubre de 2008 acompañado de los señores
Carlos Fierro Garces, Fernando Llanos, De Castro Fernando Luiz
Fernando, Molero Añaños Williams, Pariasca Mansilla José, Polo
Puelles Juan Carlos y Pérez Alata Wilber Javier; después de haber
aprobado el informe final en beneficio de la empresa Odebrecht,
presentado por el excongresista Aurelio Pastor, el señor Jorge
Barata visita el viceministerio de Transportes el 04 de noviembre de
2008 acompañado de los señores De Castro Fernando Luiz, Harasic
Angulo, Marko Antonio, Weyll Meneses Luis Alberto, Ruiz Paredes
Carlos Alberto, Borges Guilherme, Chuman Rojas Javier y Martorelli
Eleuberto como consta en el diario de registro de visita,
posteriormente a esta visita, se emite el Decreto de Urgencia Nº
045-2008 publicado el 15 de noviembre de 2008, el cual dispone una
serie de medidas económico-financieras para garantizar la
continuación de las obras del Tramo 2 del corredor vial interoceánico
sur Perú- Brasil, IIRSA Sur, así como la asignación de recursos para
garantizar su continuación.
490
También se produjeron visitas a Palacio de Gobierno de parte de

Jorge Simoes Barata, Marcelo Bahia Odebrecht, Emilio Elves
Odebrecht y Mameri Luis Antonio el 11 de setiembre de 2008, estos
señores son los directivos de mayor jerarquía de la transnacional
Odebrecht, luego de esta entrevista siguió la visita de Jorge Barata
en dos ocasiones (03 y 07 de octubre de 2008), la visita de estos
señores se dio en el proceso de investigación de la Comisión
investigadora del Proyecto Corredor Interoceánico Perú – Brasil,
IIRSA Sur; que dio un informe a favor del proyecto IIRSA Sur, este
informe fue sustentado el 30 de octubre de 2008 por el ex
congresista aprista Aurelio Pastor.
Las fechas de las visitas guardan directa relación con la

investigación a nivel del parlamento que se realizaba al proyecto
IIRSA Sur el mismo que concluye que no hay irregularidades y la
emisión del Decreto de Urgencia 045-2008 el cual autorizaba al
Ministerio de Transportes y Comunicaciones, suscribir documentos
necesarios para atender pagos de último trimestre hasta por la suma
de ciento sesenta millones de nuevos soles, tomando como base de
su emisión el informe final del ex congresista Aurelio Pastor,
debatido y aprobado en la sesión 30 de octubre de 2008 del Pleno
del Congreso de la República, donde se exhorta a los Ministerio de
Economía y Finanzas y al Ministerio de Transportes y
Comunicaciones a garantizar la ejecución y culminación de las obras
del construcción de los Tramos 2, 3 y 4 en los tiempos y en el
cronograma establecido, así como en el marco de las alternativas
contempladas en los respectivos contratos de concesión. Cabe
mencionar además que con posterioridad a la última visita de Jorge
Barata al Viceministro de Transportes, el Ejecutivo remite proyecto
de Ley Nº 2886-2008 por medio del cual solicitaba se declare de
necesidad pública y de preferente interés nacional la continuación y
culminación de la construcción y asfaltado de los Tramos 2 del
Corredor Vial Interoceánico Sur Perú- Brasil, disponiéndose la
491
ejecución de las obras adicionales que no hubieran sido cubiertas

por el cien por ciento (100%) de los respectivos Pagos Anuales por
Obras (PAO), dicho proyecto de ley fue acogido por el parlamento y
resultó en la Ley Nº 29309 de fecha 30 de diciembre de 2008.
Muchas de estas iniciativas del Proyecto IIRSA Centro se dieron

desde los ámbitos regionales de manera fraccionada, estos
proyectos no se pueden identificar como una propuesta integral tal
como lo planteó COSIPLAN. Por lo mismo, solo fue convocado
desde PROINVERSIÓN el tramo 2 de IIRSA Centro: Puente Ricardo
Palma - La Oroya - Huancayo y la Oroya - Dv. Cerro de Pasco.
A NIVEL DEL LEGISLATIVO:
El 17 de abril de 2008 el Pleno del Congreso acordó conformar una

Comisión Investigadora sobre el Proyecto Corredor Interoceánico Perú -
Brasil, IIRSA Sur, comprendiendo los tramos 1, 2, 3, 4 y 5 de la Carretera
Interoceánica del Sistema Nacional de Inversión Pública y las
irregularidades que pudieran existir en la construcción de los tramos 2, 3 y
4 de la Carretera Interoceánica.
Dicha Comisión estuvo integrada por los congresistas Wilson Ugarte,

del grupo parlamentario Partido Aprista Peruano, Juvenal Silva Díaz,
del Grupo Parlamentario Nacionalista, Margarita Sucari Cari, del
grupo parlamentario Nacionalista – Unión por el Perú, Juan Carlos
Eguren Neuenschwander, del grupo parlamentario Unidad Nacional,
y Renzo Andrés Reggiardo Barreto, del Grupo Parlamentario
Fujimorista.
El 08 de mayo de 2008 en la sesión del Pleno del Congreso se hace

una modificación a la Comisión Investigadora, sale el congresista
Wilson Ugarte (Grupo Parlamentario del Partido Aprista Peruano) e ingresa
el congresista Aurelio Pastor Valdivieso (Grupo Parlamentario del Partido
Aprista Peruano).
492
El 25 de setiembre de 2008 la comisión investigadora del Proyecto

Corredor Interoceánico Perú-Brasil - IIRSA Sur presenta su informe
final firmada por tres congresistas Aurelio Pastor Valdivieso
(Secretario), Juvenal Silva Díaz (miembro) y Juan Carlos
Neuenschwander (miembro).
Según el informe se citó a los siguientes funcionarios y

exfuncionarios:
 Verónica Zavala Lombardi, Ministra de Transporte y

Comunicaciones.
 Juan Carlos Cevallos, Presidente del Directorio del Organismo
Supervisor de la Inversión en Infraestructura de Transporte de Uso
Público – OSITRAN.
 Ricardo Salazar Chávez, ex Presidente del Consejo Superior de
Contrataciones y Adquisiciones del Estado – CONSUCODE.
 David Lemor Bezdin, Director ejecutivo de PROINVERSIÓN.
 Genaro Matute Mejía, Contralor General de la República.
 José Ortiz Rivera, ex Ministro de Transportes y comunicaciones.
 Rene Cornejo Díaz, ex Director ejecutivo de PROINVERSIÓN.
 Oswaldo Plascencia Contreras, ex Gerente de Estudios y Proyectos
de PROVIAS NACIONAL.
 Guillermo Rebagliati Escala, ex coordinador técnico sectorial del
Proyecto de Corredor Interoceánico Sur de PROINVERSIÓN.
 Sergio Bravo Orellana, ex Presidente del Comité de
PROINVERSIÓN en Proyectos de Infraestructura y Servicios
Públicos.
 Dulio Ayaipoma, representante legal de la empresa supervisora del
Tramo 3, CESEL S.A.
El Informe presentado por la Comisión Investigadora contiene 47

páginas, de las cuales en 21 hojas explican la investigación
493
realizada, llegando a 16 conclusiones y 05 recomendaciones. El

informe concluye en que el concurso de los Proyectos Integrales
para la entrega en concesión el sector privado de las Obras y el
Mantenimiento de los Tramos Viales 2, 3 y 4 del Proyecto Corredor
Vial Interoceánico Sur, Perú – Brasil, se realizó de conformidad al
mandato contenido en el Texto Único Ordenado de las normas con
rango de ley que regulan la entrega en concesión al sector privado
de las obras de infraestructura y de servicios públicos, Decretos
Supremo N° 059 – 96 – PCM y su Reglamento, Decreto Supremo
N° 060 – PCM. Cabe señalar que las normas antes citadas
contemplan la modalidad de concesión tipo BOT; y que e n la
concesión del Corredor Vial Interoceánico Sur, Perú – Brasil, la eliminación
del PAMO como factor de competencia para determinar qué propuesta
resultará ganadora, fue decidida por PROINVERSION, en virtud a que
cofinanciamiento principal del Estado era el monto de inversiones en
Obras, el mismo que es un factor de competencia en las bases del
concurso.
El congresista Reggiardo pone en evidente la situación como fue

elaborado el informe presentado por el congresista Pastor,
manifestando que son opiniones y hechos subjetivos entorno al
Proyecto IIRSA Sur, así mismo advierte la posición de la bancada
fujimorista manifestando señalando que la misma está a favor de
esa gran obra vial sea culminada.
Esto a diferencia de la investigación realizada por el congresista

Serna Guzmán sobre la gestión del expresidente Alejandro Toledo,
donde se encontró delitos de peculado doloso, colusión desleal,
falsedad genérica, incumpliendo de deberes Funcionales y otros,
que no fue tomado en cuenta por la Comisión Corredor
Interoceánico Perú – Brasil.
La aprobación del informe de la Comisión Multipartidaria de

Investigación del Proyecto Corredor Interoceánico Perú – Brasil
IIRSA Sur sirvió para como fundamento en la elaboración de los
494
Decretos de Urgencia N° 045 – 2008, N° 025 – 2009 y N° 97 –

2009 que permito la sobrevaloración del Proyecto IIRSA Sur y la
continuación de los actos de corrupción que denunciaban los ex
congresistas Renzo Reggiardo e Isaac Serna.
En común todas estas obras tienen las adendas y los arbitrajes, los
cuales siempre fueron desfavorables para Estado peruano. En este
cálculo de incremento por obras tampoco se está tomando en cuenta
los proyectos realizados en la IIRSA ANDINO, pues de ellas no se
tiene investigación alguna, solo se sabe del pago de coimas en
dichas obras por las declaraciones hechas por los directivos
brasileños dadas ante la fiscalía del Brasil en el marco de las
investigaciones del caso Lava Jato.
HECHO 2: PROYECTO LÍNEA 1 DEL METRO DE LIMA. TREN

ELÉCTRICO.

delito Colusión Agravada y Cohecho Pasivo Propio de parte de Alan
García Pérez (Presidente de la República), Yehúde Simon Munaro
(Presidente del Consejo de Ministros), Luis Carranza Ugarte
(Ministro de Economía y Finanzas), Enrique Cornejo Ramírez
(Ministro de Transportes y Comunicaciones), Javier Velásquez
Quesquén (Presidente del Consejo de Ministros), José Antonio
Chang Escobedo (Ministro de Educación, encargado del Despacho
del Ministerio de Economía y Finanzas), Mercedes Araos Fernández
(Ministra de Economía y Finanzas), Oswaldo Duber Plasencia
Contreras, Jorge Cuba Hidalgo; con representantes de las empresas
ODEBRECHT y GRAÑA Y MONTERO, como Jorge Enrique Simoes
Barata y Carlos Nostre; materializada en la creación de un marco
legal irregular y financiero favorable para una participación ventajosa
de la empresa en la ejecución del proyecto Línea 1 del Metro de
Lima (Tren Eléctrico) a cambio de una ventaja económica.
495
A NIVEL DEL EJECUTIVO.
Se tiene que en el caso de la obra “Metro Lima” se habría exonerado

al proyecto de la primera fase del SNIP, lo que a su vez habría
permitido exonerar al Estado de justificar la viabilidad del proyecto y
determinar el costo de la obra, generando sobrecostos en la
ejecución final de la obra. Cabe señalar también que dicha
exoneración, respecto al tramo 1, fue por demás irregular en virtud
de que esta se realizó cuando la obra se encontraba en ejecución.
Adicionalmente se tiene también que se habrían habilitado fondos
para este proyecto vía endeudamiento con la CAF y vía reasignación
de partidas presupuestales en el Ministerio de Economía y finanzas.
Mediante decreto supremo N° 170-2008-EF de fecha 24 de

diciembre de 2008 el Ejecutivo ratificó el compromiso de aportar la
suma de hasta S/. 262'100,000.00 (Doscientos Sesenta y Dos
Millones Cien Mil y 00/100 Nuevos Soles) "que serán destinados a
financiar el Reordenamiento de Tránsito, el Plan de Incentivos para
el Retiro (Programa de Chatarreo) y el mantenimiento de la
Transporte Masivo de Lima y Callao -AATE- correspondientes al
Proyecto Especial, así como la expansión del Metropolitano en el
segmento Interconexión Vía Expresa Almirante Miguel Grau con el
Corredor de la Avenida Nicolás AylIón; que deberán ser materia de
sustentación, incluyendo estudios de factibilidad y expedientes
técnicos, cuando corresponda, por parte de la Municipalidad
Metropolitana de Lima de manera previa a los desembolsos.
A ello debemos sumar el hecho de que mediante decreto de

urgencia Nº 032-2009 se creó un sistema que habilitó la
contratación del concurso a precios unitarios cuando correspondía el
sistema existente de concurso a suma alzada, recordemos que en el
sistema de suma alzada el postor queda obligado a ejecutar la obra
por un monto fijo integral, por un determinado plazo de ejecución y
496
por el monto ofertado, no pudiendo variar el precio el cual incluye el

íntegro de las prestaciones técnicas y demás información prevista en
el expediente técnico.
Mediante decreto de urgencia N° 034-2009 de fecha 09 de marzo

de 2009 se autorizó al Ministerio de Economía y Finanzas contratar
con la Corporación Andina de Fomento - CAF, una operación de
endeudamiento externo hasta por la suma de US$ 350 000 000,00
(trescientos cincuenta millones y 00/100 dólares americanos) fuera
del límite de endeudamiento externo autorizado en el numeral 5.1
del Artículo 5° de la Ley N° 29290, Ley de Endeudamiento del Sector
Público para el Año Fiscal 2009, para financiar las obras del
Proyecto de Extensión de la Línea 1 del Tren Urbano de Lima.
Además, se autorizó un Crédito Suplementario en el Presupuesto del
Sector Público para el año fiscal 2009, hasta por la suma de S/. 320
000 000,00 (trescientos veinte millones y 00/100 nuevos soles), con
cargo al préstamo concertado a favor de Ministerio de Transportes y
Comunicaciones.
Mediante decreto de urgencia N° 042-2009 de fecha 01 de abril de

2009 se autorizó la incorporación -vía Crédito Suplementario en el
Presupuesto del Sector Público para el Año Fiscal 2009 de recursos
por S/. 65 000 000,00 (sesenta y cinco millones y 00/100 nuevos
soles) al Ministerio de Transportes y Comunicaciones para atender
los gastos de administración, recursos humanos, pago de impuestos,
entre otros, destinados a la gestión del Proyecto de Extensión de la
Línea 1 del Tren Urbano de Lima desde el Puente Atocongo hasta la
Avenida Grau; y de S/. 15 000 000,00 (quince millones y 00/100
nuevos soles) a la Municipalidad Metropolitana de Lima, para ser
destinados a la Autoridad Autónoma del Tren Eléctrico - AATE, para
que se encargara de las acciones de mantenimiento, seguridad,
indemnizaciones, beneficios sociales, expropiación de inmuebles,
entre otros del Proyecto. Este Decreto de Urgencia precisó además
la denominación del Proyecto como: "Proyecto sistema eléctrico de
transporte masivo de Lima y Callao, línea 1, tramo villa el salvador-
497
avenida Grau", finalmente precisó el alcance del encargo dado al

Ministerio de Transportes y Comunicaciones, el que comprendía el
reacondicionamiento y modernización del tramo Villa el Salvador -
Atocongo e incluía las instalaciones ubicadas en Villa el Salvador,
así como la ejecución de las obras civiles y electromecánicas del
Tramo Atocongo-Avenida Grau.
Mediante decreto de urgencia Nº 063-2009 de fecha 06 de junio de

2009 se fusionó bajo la modalidad de absorción a la Autoridad
Autónoma del Proyecto Especial Sistema eléctrico de Transporte
Masivo de Lima y Callao - AATE, de la Municipalidad Metropolitana
de Lima con el Ministerio de Transportes y Comunicaciones,
transfiriendo sus recursos financieros, cuentas bancarias, bienes
muebles e inmuebles, personal, acervo documentario, posición
contractual, obligaciones, pasivos y activos, correspondencia a este
último; finalizado este proceso la entidad absorbida quedaba
extinguida y se creó en el Pliego 036: Ministerio de Transportes y
Comunicaciones, la Unidad Ejecutora Autoridad Autónoma del
Sistema Eléctrico de Transporte Masivo de Lima y Callao - AA TE,
dentro del ámbito del Sub Sector Transportes.
Mediante decreto de urgencia N° 107-2009 de fecha 05 de

noviembre de 2009 para delimitar el encargo conferido al Proyecto
Especial de Infraestructura de Transporte.
Mediante decreto de urgencia N° 117 – 2009 de fecha 24 de

diciembre de 2009 se autorizó al Ministerio de Transportes y
Comunicaciones a realizar modificaciones presupuestales en el nivel
funcional programático, y lo exonera de lo dispuesto en el numeral
10.1 del artículo 10° de la Ley N° 29289 – Ley de Presupuesto del
Sector Público para el Ejercicio Fiscal 2009, y en los artículos 76° y
80° de la Ley N° 28411 – Ley General del Sistema Nacional de
Presupuesto.
Mediante decreto de urgencia N° 007 – 2010 de fecha 28 de enero

de 2010 se autorizó al Ministerio de Economía y Finanzas a
498
concertar operación de endeudamiento externo con la Corporación

Andina de Fomento, y la incorporación de recursos en el Pliego 036:
Mediante decreto supremo N° 081-2010-EF de fecha 10 de marzo

de 2010 se exceptuó del cumplimiento de la fase de preinversión del
Ciclo del Proyecto a que se refiere la Ley N° 27293 - Ley que crea el
Sistema Nacional de Inversión Pública, incluida la declaración de
viabilidad, a la Línea 1 del Proyecto “Sistema Eléctrico de Transporte
Masivo de Lima y Callao”, comprendida por el Tramo 1 Villa El
Salvador - Avenida Grau y el Tramo 2 Avenida Grau - Distrito de San
Juan de Lurigancho.
Mediante decreto supremo N° 091-2010-EF de fecha 17 de marzo

de 2010 se aprobó la operación de endeudamiento externo hasta por
la suma de US$ 300 000 000,00 (TRESCIENTOS MILLONES Y
00/100 DOLARES AMERICANOS) entre la República del Perú y la
Corporación Andina de Fomento - CAF asl como también las
condiciones de la operación, con la finalidad de financiar
parcialmente la ejecución del "Proyecto Sistema Eléctrico de
Transporte Masivo de Lima y Callao, Línea 1, Tramo Villa el
Salvador - Avenida Grau". El Decreto Supremo indicaba además que
la Unidad Ejecutora del proyecto denominado "Proyecto Sistema
Eléctrico de Transporte Masivo de Lima y Callao, Línea 1, Tramo
Villa El Salvador - Avenida Grau" sería el Ministerio de Transportes y
Comunicaciones, a través de la Autoridad Autónoma del Sistema
Eléctrico de Transporte Masivo de Lima y Callao – AATE.
Mediante decreto supremo N°262-2010-EF de fecha 22 de

diciembre de 2010 se modificó para el caso concreto, el Reglamento
de la Ley de Contrataciones del Estado - Decreto Supremo N° 184-
2008-EF.
Con fecha 13 de junio de 2011 el Comité Especial adjudicó la Buena

Pro del proceso de selección al Consorcio Tren Eléctrico integrado
499
por las empresas Constructora Norberto Odebrecht S.A. Sucursal

Perú y Graña y Montero - G y M S.A. por el monto de la propuesta
económica ascendente a la suma de US$ 583'480,359.96
(Quinientos Ochenta y Tres Millones Cuatrocientos Ochenta Mil
Trescientos Cincuenta y Nueve y 96/100 Dólares Americanos) el que
se ejecutaría con financiamiento proveniente de recursos ordinarios
y recursos por operaciones oficiales de crédito.
Con fecha 24 de junio de 2011 el expresidente Alan García Pérez se

reúne con el señor Marcelo Odebrecht y Jorge Henrique Simoes
Baratta en Palacio de Gobierno.
Con fecha 08 de julio de 2011 se firmó el Contrato de Ejecución de

Obra por Concurso Oferta L.P. N° 001-2011-AATE entre el Proyecto
Especial Autoridad Autónoma del Sistema Eléctrico de Transporte
Masivo de Lima y Callao - AATE y el Consorcio Tren Eléctrico.
A NIVEL DEL LEGISLATIVO.
Todos estos decretos de urgencia emitidos de forma irregular sin

respetar los requisitos requeridos, podían y debían haber sido
dictaminados por la Comisión de Constitución y Reglamento del
Congreso de la República; no obstante, según informe obtenido por
la presente investigación, se tiene que ninguno de estos decretos de
urgencia fueron materia de dictamen, con lo cual se permitió que los
beneficios normativos otorgados por el Poder Ejecutivo
permanecieran vigentes debido a una falta posterior de los mismos.
HECHO 3: PROYECTO ALTO PIURA.

delito Colusión Agravada y Cohecho Pasivo Propio de parte del ex
presidente Alan García Pérez, sus ministros Jorge del Castillo
Gálvez, Yehude Simón Munaro, Luis Carranza Ugarte, Juan José
500
Salazar García, y el ex gobernador regional de Piura, Cesar Trelles

Lara; con representantes de la empresa Camargo Correa (Marcos
de Moura Wanderley y Aristóteles dos Santos Moreira Filho ex
gerente comercial), materializada en la creación de un marco legal
irregular y financiero favorable para una participación ventajosa de la
empresa en la ejecución del proyecto alto Piura a cambio de una
ventaja económica. Ello habría ocasionado un perjuicio económico
al Estado peruano por s/ 100’593,325.10. Así se tiene que:
 Se habría dispuesto la exoneración del SNIP al proyecto alto

Piura, mediante D.S. N° 055-2007-EF, del 9 de mayo de 2007, con
la agravante que la fase de preinversión (estudios de perfil,
prefactibilidad y factibilidad) del ciclo del SNIP fue anteriormente
denegada al no contar con los estudios correspondientes.
 Se advierte la estrecha coordinación existente entre el ex

presidente del GRP Cesar Trelles Lara con Alan García Pérez, al
existir hasta 10 visitas a palacio de gobierno de Trelles Lara previo a
la emisión del decreto que exonero del SNIP al proyecto.
 En el segundo gobierno de Alan García Pérez la empresa

Camargo Correa y sus consorciados entre ellos UPACA (de
propiedad de los Piccini que financiaron en los 90 la casa de Alan
García Pérez en Chacarilla) lograron adjudicarse proyectos por
1,200 millones de soles entre ellos alto Piura a cuya firma del
contrato asistió personalmente Alan García Pérez.
 Se ha determinado que en los archivos del MEF no existe

antecedentes del D.S N° 055-2007 –EF (exoneración del SNIP),
hecho que debe ser investigado, quien firmó como encargado del
MEF fue Jorge del Castillo Gálvez y no el titular Luis Carranza.
501
 En el caso de Juan José Salazar García el haber integrado la

comisión creada por D.S N° 059-2007, que debía proponer el
esquema técnico y económico más eficiente para el alto Piura que
resguarde el uso adecuado de los recursos públicos.
 Información de comisión parí sobre la presunta interferencia de

Alan García Pérez en la adjudicación del proyecto alto Piura, al
sostener una reunión con el ex presidente Lula Da Silva 17 días
antes de que se adjudique la obra, información generada de un
cable de la embajada de Brasil en Lima, una empresa china fue
descalificada en diciembre de 2009.
 En el caso de Carranza Ugarte el haber integrado la comisión

creada por D.S N° 059-2007, que debía proponer el esquema
técnico y económico más eficiente para el alto Piura que resguarde
el uso adecuado de los recursos públicos.
 Haberse dispuesto el aseguramiento para el financiamiento

del proyecto alto Piura, mediante D.U. 033-2009, de 4 de marzo de
2009, por 75 millones de soles. dándole una connotación de medida
extraordinaria y urgente cuando técnicamente el proyecto no tenía
viabilidad. (según el señor Montenegro).
 Haberse incorporado recursos al presupuesto del gobierno

regional de Piura para ejecutar el componente i del proyecto alto
Piura por 75 millones de soles (construcción de presa y túnel de
trasvase) mediante la emisión del D.S N° 063-2009-EF.
- DELITO DE NEGOCIACIÓN INCOMPATIBLE (VIGENTE AL

MOMENTO DE LOS HECHOS).
Artículo 390.- Negociación incompatible o aprovechamiento

indebido de cargo. El funcionario o servidor público que
indebidamente en forma directa o indirecta o por acto
502
simulado se interesa, en provecho propio o de tercero, por

cualquier contrato u operación en que interviene por razón
de su cargo, será reprimido con pena privativa de libertad no
menor de cuatro ni mayor de seis años e inhabilitación
conforme a los incisos 1 y 2 del artículo 36 del Código Penal.

delito Negociación Incompatible de parte de Luis Giampietri Rojas,
ex congresista por el Callao (2006 - 2011) y Primer Vicepresidente
del Perú (2006 - 2011), quien se habría interesado en provecho
propio en contratos con la empresa brasileña Odebrecht. Así se
tiene que:
Luis Giampietri Rojas en su calidad de Congresista por el Callao

(2006 - 2011) y Primer Vicepresidente del Perú (2006 - 2011) habría
estado directamente relacionado con la empresa Lufesa Divers
S.C.R.L. Lufesa es una compañía de capitales peruanos con vasta
experiencia en ingeniería subacuática, desde 1992 ha participado en
los más importantes proyectos del país (Terminal de Antamina,
Punta Lobitos; Terminal de Perú LNG, Pampa Melchorita; Terminal
de Nitratos de Vale, Bayóbar; Terminal de Muelle Sur, DP World
Callao; Tisur, Matarani; Muelle Norte, Callao; Muelle de Minerales,
Callao, entre otros). Lufesa habría contratado con la empresa
brasileña Odebrecht durante el año 2008 y 2009, cuando Giampetri
ejercía la condición de alto funcionario, vicepresidente y congresista
(2006 – 2011), situación por demás irregular que videnciaría la
vulneración al bien jurídico del correcto funcionamiento de la
administración pública.
 DELITO DE LAVADO DE ACTIVOS. DECRETO LEGISLATIVO

Nº 1106, DECRETO LEGISLATIVO DE LUCHA EFICAZ
CONTRA EL LAVADO DE ACTIVOS Y OTROS DELITOS
RELACIONADOS A LA MINERÍA ILEGAL Y CRIMEN
ORGANIZADO.
503
Articulo 1°.-Actos de conversión y transferencia.

El que convierte o transfiere dinero, bienes, efectos o
ganancias cuyo origen ilícito conoce o debía presumir, con la
finalidad de evitar la identificación de su origen, su
incautación o decomiso, será reprimido con pena privativa
de la libertad no menor de ocho ni mayor de quince años y
con ciento veinte a trescientos cincuenta días multa.
Artículo 2°.-Actos de ocultamiento y tenencia.

El que adquiere, utiliza, guarda, administra, custodia, recibe,
oculta o mantiene en su poder dinero, bienes, efectos o
ganancias, cuyo origen ilícito conoce o debía presumir, con
la finalidad de evitar la identificación de su origen, su
incautación o decomiso, será reprimido con pena privativa
de la libertad no menor de ocho ni mayor de quince años y
con ciento veinte a trescientos cincuenta días multa.
La Primera Sala Penal de Apelaciones Nacional, en la Resolución

No. 15 del 24 de abril de 2017, correspondiente al Expediente
0016-2017-15-5001-JR-PE-01 ha señalado: “3.1.1.3. Se postula
de esta manera por el representante de la fiscalía que la
organización en comento constituiría una estructura flexible de
“Grupo Central”, por la cantidad de integrantes y alta
especialización de los planes delictivos que implicaba la
realización de complejas operaciones de transferencia de dinero a
través de estructuras offshore y el sistema financiero
internacional, así como el uso de sistemas informáticos y de
comunicación como: MyWebDay y Drousys además de agentes
periféricos de apoyo como los llamados “doleiros” para la entrega
de dinero en efectivo y personas alrededor del sistema bancario
internacional para la apertura de cuentas y realización de
transferencias”.
504
Este equipo de investigación considera que la ejecución de obras

de parte de empresas brasileñas no hubiera sido posible sin las
acciones desplegadas por el quienes ocupaban cargos en el
Poder Ejecutivo y Legislativo, los cuales, como ya se desarrolló
ampliamente se basaron en beneficios normativos, falta de control
político a nivel de comisiones de investigación y falta de control
posterior de estos beneficios normativos; los cuales se dieron en
contraprestación al financiamiento a partidos políticos proveniente
de dinero ilícito (actos de corrupción a nivel de lationamérica)
durante las campañas electorales y después de la asunción del
cargo de diversos funcionarios y servidores públicos de alto nivel.
En este punto, como ya señalamos precedentemente, este equipo
de investigación advierte indicios que evidenciarían la existencia
de dos organizaciones criminales dentro de los partidos políticos
del APRA y Fuerza Popular, los cuales habrían interactuado entre
sí para concretar una red de corrupción empresarial y estatal.
Pese a ello, y debido a las restricciones impuestas por la moción

que otorga facultades de investigación a esta Comisión, este
equipo no ha podido ahondar en en sentido amplio todo cuanto
respecta al financiamiento a campañas políticas, sino únicamente
en el extremo que se encuentra relacionado a las facultades de
investigación de la presente Comisión.
Siendo ello así, y sin perjucio de recomendar la creación de una

comisión multipartidaria encaragada de investigar los
financiamientos ilícitos a campañas políticas, a continuación
desarrollaremos de forma breve con las restricciones impuestas el
extremo que corresponde.
505
HECHO 1. PARTIDO APRISTA
El miércoles 28 de febrero de 2018, el exsuperintendente de

Odebrecht en el Perú, Jorge Barata, fue interrogado en Sao Paulo
(Brasil), por el procurador brasileño Orlando Martello y por el fiscal
peruano José Domingo Pérez, sobre los aportes que Odebrecht
hizo a la campaña presidencial de Keiko Fujimori en el 2011.
Durante el interrogatorio emergió información sobre los pagos a
las campañas de otros políticos: Alejandro Toledo, Alan García y
Pedro Pablo Kuczynski.
En cuanto a la forma cómo se efectuaron las entregas de dinero y

en qué circunstancias se hicieron esas donaciones ilegales para
los partidos, Jorge Barata habría señalado que la contribución al
partido del señor Alan García Pérez fue en la campaña de 2006, y
la entrega consistió en la suma promedio de 200 mil dólares para
la campaña del APRA y la persona que lo habría buscado y
pedido esa contribución era el señor Luis Alva Castro, persona a
quien habría entregado el dinero. Las entregas dinerarias habrían
sido entre 3 o 4 armadas, de 50 mil o algún monto en ese sentido,
y que él personalmente hizo las entregas, una de ellas en el local
del partido, las otras habrían sido entregadas en el departamento
de Alva Castro.
Este indicio junto a los demás hechos expuestos en la presente

investigación (comportamiento de miembros o afines al partido
aprista a nivel del Poder Ejecutivo y Legislativo) ameritan mayor
investigación de parte de las instancias correspondientes.
HECHO 2. PARTIDO FUERZA POPULAR
Según la declaración de Jorge Barata en su delacion premiada, la

señora Keiko Fujimori habría recibido un cheque por $10 000.00
506
de manos del señor Jorge Barata cuando era primera dama el año
1998. Jorge Barata en nombre de la transnacional Odebrecht
financiaba candidaturas presidenciales y congresales, con la
intención de tener puertas abiertas al dialogo y buen trato cuando
lleguen al poder. En el caso de los candidatos a congresistas
manifestó que financiaba debido a que ellos investigaban a los
presidentes salientes porque era una práctica usual en el
congreso peruano, asimismo, formar una especie de deuda hacia
la empresa Odebrecht que luego sería devuelta cuando lleguen a
ser congresista.
La señora Keiko Fujimori, lidereza del partido fujimorista, llegó a

ser congresista el año 2006 al 2011, en este lapso de tiempo se
evidenciaría una participación en beneficio de la ampresa
Odebrecht por parte de la bancada fujimorista (en ese entonces
Alianza para el Futuro), este hecho resaltó cuando se discutió el
informe de la Comisón Investigadora Multipartidaria IIRSA Sur,
presentada por el ex congresista Aurelio Pastor (30 de octubre de
2008), la cual pese a tener denuncias por corrupción y serios
cuestionamientos manisfestados en su momento por los ex
congresistas Renzo Reggiardo y Fredy Serna; el caso de Renzo
Reggiardo resalta para esta conclusión, debido a que él denunció
las irregularidades que se llevo dicha comisión, incluso manifestó
que su bancada (fujimorista) estaba a favor que se apruebe ese
proyecto irregualar, los fujimoristas apoyaron con su voto.
Las declaraciones de Jorge Barata comprometen a la señora

Keiko cuando declaró que realizó aportes de campaña
presidenciales durante los años 2006 y 2011, detallando el aporte
de $ 1 000 000.00, que realizó al partido fujimorista por intermedio
de Jaime Yosiyama y Augusto Bedoya y $ 200 000.00 por
intermedio de la CONFIEP, para la campaña de 2011.
507
Los fujimoristas presentaron proyectos ley para declarar de

necesidad pública y de interés nacional diversos proyectos que
estaban relacionados con las empresas brasileñas como el
Proyecto de Ley: 01152/2006-CR presentado con fecha 28 de
marzo de 2007, por medio del cual se habría paso a los
Gobiernos Regionales a la realización de los tramos
correspondientes a la IIRSAs, sobre todo la Ley Nº: 29207, ley
que declara de necesidad pública y de interés nacional la
construcción de la ferrovía transcontinental “Brasil – Perú”
Atlántico – Pacífico (FETAB).
Adicionalmente se tiene que miembros de la bancada fujimorista

presentaron el Proyecto de Ley N° 1555/2007-CR, la cual
precisaba alcances de la Ley N° 29063 de fecha 27 de junio de
2007, la cual declara de interés y necesidad pública la ejecución y
la conclusión de diversas obras de infraestructura en coordinación
con los gobiernos regionales.
A todo ello se suma el hecho de que la señora Keiko Fujimori

presentaría contradicciones respecto a conocer al señor Jorge
Barata, en este sentido solo habría aceptado reunirse una vez, sin
embargo, el señor Barata habría manifestado que fue en más de
una ocasión.
Este indicio junto a otros como los mencionados por Jorge Barata
y Marcelo Odebrecht (aumentar 500 mil a Keiko), y el actual
comportamiento de la bancada fujimorista (decreto de urgencia N°
003 – 2018, por la venta de acciones de los proyectos que se
encuentran en poder de Odebrecht, que encubriría una impunidad
de devolución de dinero robado a las arcas del estado peruano), y
lo desarrollado a investigación a nivel de la Comisión Lava Jato
ameritan mayor investigación.
508
Finalmente, debemos mencionar que de las investigaciones

realizadas por el congreso entre el 2006 y 2016 y la presente
investigación se evidenciaron crecimientos económicos
sospechosos y vínculos económicos de algunos funcionarios
públicos y/o personas cercanas a las personas investigadas en la
presente (María del Pilar Nores Bodereau, Aurelio Pastor
Valdivieso, Luis Alva Castro, Luis José Nava Guibert, José Luis
Castañeda Neyra, Juan Carlos Ramírez Documet, Miguel Alata
Herrera, Jaime Yoshiyama Tanaka), que necesitan mayor
investigación, conductas relacionadas a la recepción de dinero y
otros beneficios de parte de la empresa Odebrecht.
HECHO 3. PRESUNTAS IRREGULARIDADES A NIVEL DE LA

SUNAT (SUPERINTENDENCIA NACIONAL DE ADUANAS Y DE
ADMINISTRACIÓN TRIBUTARIA).
Artículo 5°. Omisión de comunicación de operaciones o

transacciones sospechosas.
El que incumpliendo sus obligaciones funcionales o
profesionales, omite comunicar a la autoridad competente,
las transacciones u operaciones sospechosas que hubiere
detectado, según las leyes y normas reglamentarias, será
reprimido con pena privativa de la libertad no menor de
cuatro ni mayor de ocho años, con ciento veinte a doscientos
cincuenta días multa e inhabilitación no menor de cuatro ni
mayor de seis años, de conformidad con los incisos 1), 2) y
4) del artículo 36° del Código Penal.
La omisión por culpa de la comunicación da transacciones u
operaciones sospechosas será reprimida con pena de multa
de ochenta a ciento cincuenta días multa e inhabilitación de
uno a tres años, de conformidad con los incisos 1), 2) y 4)
del artículo 36° del Código Penal.
509
Jorge Simoes Barata, ex representante de Odebrecht en Perú, habría

señalado que determinados funcionarios de SUNAT auditaban y
revisaban facturas en las oficinas de esta empresa.
En la línea de esta declaración, se tiene que se habría producido una

ausencia de fiscalizaciones o auditorías, oportunas, de los Estados
Financieros (EEFF) presentados por ODEBRECHT y sus
consorciadas ante la Administración Tributaria, ni la investigación de
la veracidad de las operaciones comerciales efectuadas entre
ellas, desde el año 2005 hasta el año 2015, tampoco de sus
obligaciones tributarias en el mismo periodo de tiempo; situación que
ha permitido la PRESCRIPCION de las Obligaciones Tributarias del
Impuesto a la Renta-IR e Impuesto General a las Ventas (IGV) de
diversos ejercicios con el consecuente perjuicio fiscal.
El actual Superintendente Nacional de la SUNAT, Ing. Víctor Paul

Shiguiyama Kobashigawa durante su presentación en la 30° Sesión
Ordinaria ante de la presente Comisión realizada el 22 de mayo de
2017, reconoció que SUNAT, ha empezado a fiscalizar los ejercicios
económicos, recién a partir de diciembre de 2016, a partir de las
cuales se han impuesto multas ascendentes a más de S/. 1,300
millones de soles, lo que revela que los funcionarios de dicha entidad
encargados de hacerlo oportunamente omitieron disponerlo en su
momento.
Dicha falta de fiscalización corroboraría que determinados

funcionarios de las anteriores administraciones de SUNAT habrían
omitido el cumplimiento de sus funciones.
Este hecho irregular habría salido a la luz el año 2015, fecha en la

que de oficio, la entonces Superintendente Nacional de Aduanas y
de Administración Tributaria, la señora Tania Lourdes Quispe
Mansilla; el Superintendente Nacional Adjunto de Tributos Internos
510
(SNATI), el señor Walter Eduardo Mora Insúa, y el Intendente de

Principales Contribuyentes Nacionales-(IPCN), el señor Luis Enrique
Vera Castillo, y la Gerencia de Fiscalización (GF) de la IPCN, con
arreglo a sus funciones contenidas en el Reglamento de Organización
y Funciones (ROF) de la SUNAT, aprobado por Resolución de
Superintendencia Nº 122-2014/SUNAT y sus modificatorias, debieron
disponer el inicio de las Fiscalizaciones o Auditorías a los Estados
Financieros (EEFF) de ODEBRECHT y las empresas vinculadas a
ella.
En el caso de la ex Superintendente Nacional, señora Tania Lourdes

Quispe Mansilla, las funciones que habría incumplido están
contenidas en el literal a) del artículo 8º del ROF de SUNAT; en el de
la ex Superintendencia Nacional Operativa (SNAO), actualmente
denominada SNATI, se habrían violado los literales a) y o) del artículo
14º del ROF; en el de la IPCN, el artículo 216º, los literales d) y h) del
artículo 217º del ROF; y en el de la GF, el artículo 220º del ROF.
En el ámbito penal, los funcionarios citados debieron de actuar

conforme a lo establecido en el D. Legislativo Nº 813 Ley Penal
Tributaria, que obliga al Órgano Administrador del Tributo (SUNAT) a
comunicar INMEDIATAMENTE al Ministerio Público, la comisión de
un delito tributario cuando considere que existen indicios, SIN
PERJUICIO DE CONTINUAR CON EL PROCEDIMIENTO QUE
CORRESPONDA.
Sobre este particular cabe destacar que el SNAA, NO dispuso que se

emprendan las investigaciones correspondientes por el ingreso de
pasajeros procedentes del exterior portando “doleiros” por lo que
habría incumplido con el literal a) del artículo 16º del ROF; en tanto
que las funciones y competencias que la IGCA habría desacatado
están contenidos en los artículos 248º y 249º; y las funciones que el
511
GIA habría omitido están señalados en los artículos 254º y en el literal

g) del 255ºde la misma norma.
La falta de fiscalización oportuna ha ocasionado los siguientes

perjuicios:
a) Permitir que las obras se reajusten mediante adendas fraudulentas en

más de 20 mil millones de soles.
b) Permitir que las deudas tributarias determinadas

extemporáneamente, no sean recuperables por estar frente a un
grupo empresarial endeudado, inactivo y procesado.
c) No haber denunciado por delito de defraudación tributaria a ninguno

de los responsables de haber registrado contratos millonarios de
obras ya ejecutadas.
d) Haber abdicado de las funciones básicas de lucha contra la evasión y

delito tributario, lo que acarrea una gran responsabilidad funcional y
moral ante el país.
5.2. Recomendaciones.
a) Remitir copias de la presente investigación al Ministerio Público

para los fines pertinentes, en virtud de que se advierte de la
presente investigación indicios que revisten relevancia penal
(delito de crimen organizado dentro de partidos político,
relacionados a delitos de colusión, cohecho, negociación
incompatible y lavado de activos), los cuales estarían enmarcados
en serios actos de corrupción que involucrarían a altos
exfuncionarios públicos a nivel del Poder Ejecutivo y Legislativo.
b) Remitir copias de la presente investigación al Ministerio Público, a

efectos que investigue a los representantes legales de los
512
contribuyentes de ODEBRECHT PERU INGENIERIA Y

CONSTRUCCION S.A.C. y sus consorciadas, quienes
presuntamente habrían incurrido en el delito de Defraudación
Tributaria en agravio del Estado, tipificado en los Artículos 1º, 2º y
4º del Decreto Legislativo Nº 813 Ley Penal Tributaria.
c) Modificar la Ley Marco para la Producción y Sistematización

Legialativa, Ley Nº 26889, a fin de regular la estructura que debe
tener la ley, decretos de urgencia, resoluciones legislativas,
decretos supremos, ordenanzas regionales y otros, en la cual se
establezcan criterios objetivos y precisos ya señalados por el
Tribunal Constitucional y la doctrina sobre los requisitos formales y
materiales que deben sustentar la dación de los decretos de
urgencia.
d) Crear una comisión especial multipartidaria encargada de

investigar el financiamiento a organizaciones políticas en cuanto a
los aportes a las Campañas Electorales desde el 2001 al 2018, en
virtud de que de la presente investigación se advierte suspicaces
coincidencias entre la elaboración de un marco de legalidad -tanto
a nivel del Ejecutivo como el Legislativo-, y los financiamientos a
campañas políticas de parte de empresas beneficiadas con este
marco de legalidad.
e) Aperturar investigación administrativa sobre restricción a

información pública de parte de Oficialía Mayor del Congreso de la
República y el Departamento de Investigación Parlamentaria,
respecto a la tramitación de los Oficio Nº 236-2017-2018/EHMR-
CR y Nº 392-2018-2019-ADP-D/CR, sobre pedido de información
sobre la ex congresista Keiko Sofía Fujimori Higuchi, referente a
su record de asistencia, votación en las sesiones del Pleno y
Comisiones del Congreso.
513
f) Modificar el último párrafo del artículo 100° de la Constitución

Política vigente el cual señala que “Los términos de la denuncia
fiscal y del auto apertorio de instrucción no pueden exceder ni
reducir los términos de la acusación del Congreso”; en virtud de
que tal como fuera señalado en el fundamento 17º de la Sentencia
del Tribunal Constitucional Nº 006-2003-AI-TC no existen criterios
razonabes que permitan concluir que la perrogativa del antejuicio
deba dar lugar a algún grado de injerencia con la independencia y
autonomía de los poderes públicos encargados, por antonomadia,
de la persecución e investigación del delito. Así, consideramos que
dicho artículo restringe las imputaciones que podría realizar el
Ministerio Público respecto a las acusaciones de carácter penal
que realicen los diversos informes a nivel del Congreso, los cuales
podrían encaminarse a generar impunidad, la acusación
constitucional no debe limitar la acusación fiscal.
514

Informe en Minoría - Humberto Morales - Comisión Lava Jato

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HUMBERTO MORALEZ RAMÍREZ

COMISIÓN INVESTIGADORA MULTIPARTIDARIA ENCARGADA DE

3.5. Planta de Tratamiento de Huachipa. ......................................................................... 240

Este escenario de crisis y corrupción arraigada en las instituciones del Estado,

Cabe indicar que, la Comisión Investigadora está conformada por seis

Sin embargo, durante el desarrollo de la Comisión Investigadora Multipartidaria,

la mayoría de los funcionarios y servidores públicos investigados por la

Asimismo, las acciones realizadas por distintas comisiones investigadoras1

En el caso Lava Jato, la Comisión a cargo durate el periodo congresal 2011-

Ante este problema de complicidad de algunos miembros de las comisiones

Cabe indicar que, durante el periodo de investigación de la presente Comisión

Asimismo, en el proceso de recabar información por personas invitadas a la

Otro hecho resaltante ocurrió en la 108° sesión ordinaria de la Comisión, con el

Ante los hechos mencionados se evidenció cierta parcialidad de algunos

cualquier forma de contratación con el estado peruano, que no hubieran sido

Así mismo, se hicieron observaciones a la presente Comisión Investigadora,

a) Investigar a los funcionarios públicos (presidentes de la República,

b) Investigar a los candidatos presidenciales y congresales que ocuparon y

El segundo título aborda los proyectos vinculados a casos de corrupción que se

diversos proyectos (IIRSA, Metro de Lima, Olmos, Central Hidroeléctrica de

El tercer título describe la participación y vínculos de personajes que

Finalmente, el cuarto título aborda las conclusiones y recomendaciones finales

Los hechos de corrupción detallados y vividos, nos orillan a un punto de

1. Aspectos Generales de la Investigación

1.1. Antecedentes de la investigación

El 01 de octubre de 2015, el Pleno del Congreso de la República aprobó la

La comisión realizó la entrega de tres informes finales. Según el congresista

(…) “no existió consenso entre los miembros de la Comisión Investigadora

El informe en minoría presentado por el congresista Juan Pari Choquecota

“Determinar la realización de presuntos pagos indebidos a funcionarios

Las conclusiones que presenta el ex congresista Juan Pari en su informe en

a) La justicia brasileña ha establecido que las empresas ODEBRECHT,

Esas mismas empresas, como cartel, habrían trasladado sus operaciones y

b) Con este propósito se implementaron una sucesión de contratos con el

propósito del modelo de asociaciones público-privadas en lugar de atraer

Se han determinado indicios respecto a que:

a. En los procesos de adjudicación, contratación, ejecución de contratos,

b. Estos hechos originaron una grave afectación económica al Estado

a. Las transferencias hacia y desde la empresa Constructora Área SAC.

presidente Alejandro Toledo; asimismo, como la esposa del ex

6. En estos hechos se han identificado modalidades de comportamiento como:

a. Utilización de la puerta giratoria, por la cual funcionarios públicos

“evaluación” en las diversas obras y concesiones, sin determinar la

7. Los procedimientos identificados tienen las características de un “modus operandi”,

En la mayoría de los casos se encargó la obra a la autoridad Ad hoc; (Caso

9. Se han establecido indicios de que ha operado en el Perú un esquema financiero

10. Existen indicios que se habría aplicado un procedimiento de deducción de

El Informe Final6 tuvo como Presidente al congresista Juan Pari Choquecota,

"Determinar la realización de presuntos pagos indebidos a funcionarios

El informe final antes señalado, menciona las siguientes conclusiones:

Conclusiones sobre la Planta de tratamiento de Huachipa8

a) El material incautado a los directivos de la firma Camargo Correa en el

b) En ella se nombra al señor Umberto Olcese Ugarte, quien formó parte de

que se trataría de una venta ficticia y un precio de venta irreal. Además,

c) También está acreditado, que el señor Umberto Olcese Ugarte se reunió

Conclusiones sobre el Proyecto Chacas San Luis9

a) El Gobierno Regional de Ancash licitó la obra "Rehabilitación,

Conclusiones sobre los Doleiros10

a) Estaba acreditado en la procuraduría de Brasil, donde estuvieron presente

b) Ese testimonio es confirmado por Leonardo Meirelles, otro doleiro, que