PRO-SSO-001 - Procedimiento de Administracion de Riesgos

Código: PRO-SSO-001
PROCEDIMIENTO DE ADMINISTRACIÓN DEL RIESGO Versión: 01

Fecha: 25-05-2017
PROCEDIMIENTO DE ADMINISTRACIÓN DEL RIESGO

GEOATACAMA 2017.
Tabla de contenido
1.0 OBJETIVO ......................................................................................................................................... 2
2.0 ALCANCES ........................................................................................................................................ 2
3.0 DEFINICIONES .................................................................................................................................. 2
4.0 RESPONSABILIDADES ....................................................................................................................... 4
5.0 DESARROLLO DE LA ACTIVIDAD ....................................................................................................... 6
6.0 VERIFICACIÓN ................................................................................................................................ 16
7.0 ANEXOS .......................................................................................................................................... 17
8.0 REFERENCIAS ................................................................................................................................. 17
9.0 CONTROL DE CAMBIOS .................................................................................................................. 17
Elaborado por: Revisado por: Aprobado por:

Asesor en Prevención de Administradora de Contrato Administradora de Contrato
Riesgos Paula Martínez Paula Martínez
Ignacio Tapia Aguirre
Firma Firma Firma

Fecha: 25-05-2017
1.0 OBJETIVO
Establecer la metodología para la identificación continua de peligros, análisis y evaluación de riesgos y la

determinación de controles, sean estos en la etapa de ingeniería de proyectos, operacionales o
administrativos, que permitan tener un alto grado de protección de las personas, la propiedad y una
máxima continuidad operacional.
Establecer los criterios transversales para la elaboración de las matrices o inventarios de riesgos, para la
seguridad de las personas, propiedad, medio ambiente laboral y procesos.
Permitir la definición de controles críticos para los eventos potenciales, que sirvan de apoyo a la
confección y/o actualización de los Programas de gestión y de liderazgo en terreno para toda la línea.
2.0 ALCANCES
Este procedimiento es aplicable a todas las actividades que realiza Geoatacama, tanto en lo referente a
sus actividades actuales como a sus futuros proyectos dentro de la División, considerando los siguientes
aspectos:
-Daños a la salud e integridad a las personas.

-Daños a la propiedad/Instalaciones.
-Desviaciones de procesos, fallas operacionales.
3.0 DEFINICIONES
 Actividad: Cada una de las etapas desarrolladas en un proceso, necesarias para obtener el
producto o servicio objeto del proceso.
 Actividades Rutinarias: Son todas las tareas diarias y planificadas por la organización,
desarrolladas en un proceso, necesarias para obtener el producto o servicio objeto del proceso
(Ejemplo: proceso de producción, programa de mantención, avance de construcción, etc.).
 Actividades No Rutinarias: Son todas las tareas desarrolladas en un proceso, necesarias para
mantener su continuidad en caso de una contingencia o detenciones no programadas,
imprevistos operacionales o de gestión (ejemplo: Mantenimientos mayores con gran cantidad de
contingente de personal, cambio de elementos o componentes mayores de equipo o
maquinarias, Operación de nuevos equipos, mantenciones de urgencia no programadas,
actuación frente a situaciones de emergencia, incidentes, entre otros).
 Administración de riesgos: Enfoque sistémico para establecer el contexto de una situación,

identificación de peligro, análisis de riesgos, evaluación de riesgos, definición de controles y
determinar si los riesgos son aceptables, como así también el tratamiento continúo de estos
riesgos.
 Clasificación de riesgos: Determinación del nivel de riesgo asociado con eventos no deseados
mediante la probabilidad de ocurrencia y consecuencias, que se usa normalmente para priorizar
los esfuerzos de administración de riesgos.
 Consecuencia: Resultado de un evento o situación expresado en forma cualitativa o cuantitativa a

través de una lesión, pérdida o un impacto a la salud, las operaciones o el medio ambiente.
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 Evaluación de riesgos: Proceso global que permite estimar la magnitud de un riesgo y decidir si es
o no aceptable. Para evaluar los riesgos se utiliza el método del “Valor Esperado de la Pérdida” en
el cual se considera la probabilidad y la consecuencia como criterios fundamentales para la
evaluación del riesgo.
 Identificación de peligros: Proceso de reconocimiento de una situación de peligro existente y

definición de sus características.
 Incidente: Evento o suceso relacionado con el trabajo en el cual ocurre o podría haber ocurrido
un daño o pérdida, deterioro de la salud o una fatalidad. Cuando el incidente da lugar a un daño
a la salud o una fatalidad, pasa a ser un accidente del trabajo. Cuando el incidente no produce
daño o deterioro a la salud, se denomina cuasi accidente.
 Incidente de Alto Potencial: Evento que tuvo la potencialidad de generar una fatalidad o un
accidente grave, en el cual no funcionaron adecuadamente las medidas de control establecidas.
 Evento de Riesgo no Deseado: Son los potenciales incidentes o amenazas que podrían generar un
daño o pérdida a las personas, instalaciones o procesos
 Medida de Control: Acción que permite controlar el riesgo en su etapa inherente a través de
diversas medidas de ingeniería y/o administrativas. Utilizar la jerarquía de Control de Riesgos.
 Control Crítico: es aquel control clave para que no ocurra un evento de riesgo no deseado de alto
impacto con consecuencia de fatalidad, detención de faena o pérdidas económicas relevantes u
otros de acuerdo a la matriz de riesgos. Son no transables y deben estar siempre presentes,
efectivos y de calidad.
 Mapa de Proceso: Matriz que permite representar el proceso y subprocesos en forma abstracta,
estableciendo las cadenas de actividades que lo componen y los flujos físicos o de información
que las conectan. Se diseñan para facilitar la comprensión y el análisis de los procesos.
 Peligro: Fuente, situación, acto o condición física (ya sea a las personas, materiales, equipos,
ambiente laboral) con el potencial cierto de causar eventos negativos o daños en el lugar de
trabajo.
 Riesgo: combinación de la probabilidad de ocurrencia de un evento o exposición peligrosa y la

gravedad de la lesión o enfermedad del trabajo causada por el evento o exposición.
 Riesgo aceptable: Riesgo que ha sido reducido a un nivel que puede ser tolerado por la
organización, teniendo en cuenta sus obligaciones legales y su propia política de S&SO.
 Salud Ocupacional (Salud en el Trabajo): Actividad multidisciplinaria dirigida a promover y

proteger la salud de los trabajadores mediante la prevención y el control de enfermedades y
accidentes, la cual es realizada a través de la gestión de factores y condiciones ambientales y
laborales.
 Tarea: Acción, actividad o conjunto de actividades necesarias y que son parte de un proceso, esto
en condiciones de operación rutinaria y no rutinaria.
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4.0 RESPONSABILIDADES
4.1 Administrador de Contrato
 Responsable por la aplicación y difusión de este procedimiento.

 Elaborar y mantener actualizado el Mapa de Procesos.
 Implementar y mantener actualizadas las matrices de riesgos y sus controles monitoreando
permanentemente su control en terreno, colocando especial énfasis en los controles críticos.
 Auditar cumplimiento de los controles derivadas de sus matrices de riesgos, al menos una vez
en el año.
 Entregar al Administrador de Contrato Codelco
a) Mapa de los Procesos.
b) Matrices de riesgos y sus controles, que contenga a lo menos, como parte integrante de
estos controles: Procedimientos específicos de las tareas, controles específicos para
situaciones especiales, acreditación de competencias específicas de cargos críticos,
Supervisión de terreno con foco en los controles críticos de las tareas.
c) Programas de gestión acorde a lo definido en el Reglamento especial SSO para empresas
contratistas y subcontratistas (RESSO).
 Recibir el área de trabajo y comunicar (a través del Administrador de contratos de Codelco) al
Dueño del Área de Codelco, cualquier cambio o desviación relevante en los riesgos evaluados
respecto de la situación del área al momento de la entrega, suspendiendo los trabajos en la
medida que esta desviación relevante de los riesgos ponga en peligro la seguridad y salud de los
trabajadores. La suspensión deberá mantenerse hasta que el administrador de contratos de
Codelco, en acuerdo con el Dueño del Área, ordene lo contrario.
 Monitorear cumplimiento del programa de gestión, mensualmente de acuerdo a lo definido en
el RESSO y entregar los resultados al administrador de contratos
 Mantener y dar cumplimiento al programa de verificación de los controles críticos de su
proceso, realizando, al menos, una verificación personal y en terreno cada un mes.(este ítem
debe ser parte del programa de gestión de la empresa)
 Generar reuniones de análisis en forma periódica para evaluar la vigencia y efectividad de los
controles establecidos, con foco en el desempeño de los controles críticos y el cumplimiento de
los planes de acción, que detallan los compromisos y acciones correctivas contraídas de su
contrato y subcontratos.
4.2 Supervisor
 Establece los procesos y tareas del área, asocia las tareas y/o actividades a los peligros, lidera el
proceso de evaluación de los riesgos, “matriz de identificación de peligros y evaluación de
riesgos”, gestiona la asignación de los recursos necesarios para controlar los riesgos que no sean
aceptables. Mantiene los registros del presente procedimiento y comunica cualquier cambio
que se realice a su nivel jerárquico superior.
 En su rol de líderes, deben verificar y asegurar turno a turno que las personas bajo su
responsabilidad tienen las competencias y las condiciones para desarrollar las tareas asignadas y
se encuentran aptas para su desempeño.
 Establece los procesos de planificación de los trabajos a realizar considerando en estas
instancias las medidas de control definidas en los inventarios de riesgos, previo al desarrollo de
los mismos.
 Monitorea permanentemente en terreno la correcta implementación de las medidas de control
y verificación de los controles críticos de las tareas definidas en el “Análisis de Riesgo de la Tarea
(ART)”, asegurando que se plasme en este documento, además, los riesgos del entorno y
trabajos simultáneos que puedan poner en riesgo la integridad de los trabajadores a su cargo.
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 Participa en la confección y actualización del programa de gestión, según plazos establecidos y

monitorea permanentemente su cumplimiento.
4.3 Prevencionista de Riesgos
 Asesorar en la elaboración del Mapa de Procesos de su área de influencia.

 Asesorar al área y facilitar la confección de la matriz de identificación de peligros y evaluación
de riesgos a las personas, propiedad y procesos
 Monitorear que se ejecuten las medidas de control establecidas, en la matriz de riesgo de
acuerdo a la jerarquía de control de riesgos y reportar directamente al dueño del proceso,
respecto de su cumplimiento y/o desviaciones.
 Fiscalizar permanentemente y en terreno el cumplimiento de los controles críticos de las tareas
definidas en la “Análisis de Riesgo de la Tarea (ART)”, asesorando e instruyendo para su correcta
elaboración.
 Asesorar en la confección y actualización del programa de gestión de seguridad y salud en el
trabajo.
 Monitorear cumplimiento mensual del programa de gestión de seguridad y salud en el trabajo.
4.4. Trabajadores
 Participar en el proceso de identificación de los peligros y evaluación de los riesgos.

 Cumplir en todo momento con los controles críticos de las tareas a desarrollar definidas en el
“Análisis de Riesgo de la Tarea (ART)”. Estos controles críticos no son transables, deben estar
siempre presentes antes de comenzar, durante el desarrollo y al término la tarea.
 Analizar los riesgos del entorno y trabajos simultáneos lo cual debe quedar plasmado en la ART.
 Utilizar la “Tarjeta Verde” en los casos que existan controles no implementados, que impliquen
un potencial daño a su integridad.
 Cumplir y hacer cumplir las medidas de control derivadas de la evaluación y construcción de los
inventarios de peligros.
 Cumplir con las disposiciones descritas en este procedimiento.
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5.0 DESARROLLO DE LA ACTIVIDAD
5.1. CONSIDERACIONES GENERALES PARA LA ADMINISTRACION DE RIESGOS
El proceso de administración de riesgos comprende la implementación formal y ejecución continua de

las actividades de planificación, identificación, evaluación, control, monitoreo y reporte de los riesgos
que pueden afectar los objetivos y estrategias del negocio.
La metodología para la identificación de peligros, la evaluación y control de los riesgos se basa

principalmente en determinar la magnitud del riesgo a través de la evaluación cualitativa de la
probabilidad de ocurrencia de un incidente por el nivel de impacto o consecuencia sobre las personas,
los procesos, medio ambiente laboral e instalaciones, la determinación de controles acorde al potencial
impacto y monitoreo de efectividad de dichos controles.
Sin perjuicio a lo dispuesto en el punto anterior, el proceso general de identificación de peligros,

evaluación de riesgos y determinación de controles, está dado por el diagrama de flujos siguiente:
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La siguiente figura ilustra el proceso de administración de riesgos genérico que se aplicará en todas
aquellas decisiones que puedan afectar las operaciones.
 Establecimiento de contexto y alcance: Las operaciones deben definir los límites del ámbito y
actividades de la operación (mina, planta de proceso, faena de proyecto, entre otros) y contexto
(diseño, construcción, operaciones continuas, entre otras.) donde se debe producir la
administración de riesgos. Para esto se utiliza el mapa de procesos.
 Entender, identificar y comprender los peligros.
 Identificación de los eventos de riesgo no deseados (potenciales incidentes/amenazas): En
relación con los peligros, o pérdida de control de los mismos.
 Análisis y evaluación de riesgos: considerando la naturaleza y efectividad de los controles
existentes implementados.
 Consideración de los controles/barreras: se deben diseñar de acuerdo con su potencial de
reducción de riesgos efectivo, aplicando la Jerarquía de control de riesgos.
 Gestionar los riesgos considerando planes de acción específicos para implementar nuevos
controles cuando sea necesario, los cuales se deben comunicar formalmente a todo el personal
relevante, incluidos los empleados, contratistas y visitas.
 Monitoreo y revisión: Es una obligación de la gerencia verificar que las medidas de control
aprobadas estén implementadas y funcionando correctamente.
El proceso de administración de riesgos descrito anteriormente se debe aplicar a los diversos niveles
de toma de decisiones de la organización, siguiendo un enfoque “en capas” para proporcionar una
reducción de riesgos progresiva/secuencial. De esta forma, todas las capas son necesarias para
establecer riesgos aceptables.
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5.2. ELABORACIÓN DEL MAPA DE PROCESOS
En el contexto de la etapa de planificación y administración del sistema de gestión para la seguridad,

salud en el trabajo y riesgos operacionales de Codelco, se genera un mapa genérico de procesos, que
contempla:
• Los antecedentes generales de la organización y de la unidad organizacional en estudio.

• Los procesos operativos y administrativos de la faena (división o proyecto) asociados a la unidad
organizacional en estudio.
• La identificación de actividades, tareas y puestos de trabajo relacionados con dichos procesos.
• Identificación de quien realiza, revisa y aprueba.
El proceso debe quedar debidamente registrado, de acuerdo al formulario del Anexo 1:”Mapa de
Procesos”
Esta actividad se debe desarrollar con personal con un conocimiento profundo de los procesos y las
tareas que se desarrollan en cada uno de ellos.
5.3. CONFECCIÓN DE MATRICES DE IDENTIFICACIÓN DE PELIGROS, EVALUACIÓN Y CONTROL DE

RIESGOS.
La identificación de peligros, evaluación y control de riesgos, se realiza en el ámbito de las personas, las
instalaciones y los procesos, este proceso deberá contemplar al menos, las siguientes etapas:
1. Identificación de los procesos operativos y/o administrativos

2. Identificación de la actividad y tarea (personas)- Equipos Críticos/repuestos críticos/variables
operacionales críticas (Instalaciones/Procesos)
3. Identificación de los peligros
4. Identificación de los eventos de riesgo potenciales no deseados (potenciales
incidentes/amenazas)
5. Evaluación de Riesgo Puro, es decir, sin considerar las medidas de control
6. Clasificación del riesgo (A: Alto, M: Medio, B: Bajo)
7. Identificación de los controles existentes y adicionales
8. Definición de responsables del control
9. Decisión “El riesgo es aceptable?”. (En esta decisión por parte del equipo evaluador, se debe
indicar si el evento de riesgo es aceptable considerando los controles existentes y adicionales
identificados).
El proceso de identificación de peligros, evaluación y control de riesgos quedará debidamente registrado

de acuerdo al Anexo 2: Matriz de identificación de peligros, evaluación y control de riesgos. Que
establece los contenidos mínimos a incorporar en este análisis, por cada centro de trabajo de Codelco.
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El proceso de identificación de peligros, evaluación y control de riesgos, se debe comenzar analizando los
peligros y eventos de riesgo potencial no deseados, desde lo “macro” a lo “micro” partiendo por aquellos
transversales asociados a la faena, luego a los macro procesos, procesos y así sucesivamente, de tal
forma que los controles se establezcan a nivel general y sirvan como base para la determinación de
controles particulares adicionales.
5.4. ANTECEDENTES COMPLEMENTARIOS EN IDENTIFICACIÓN DE PELIGROS.
La identificación de peligros, comienza con el conocimiento acabado del proceso, contexto u ámbito
(Mapa de Procesos) y debe desarrollarse con el apoyo de un equipo de trabajo multidisciplinario,
incluyendo la participación de los trabajadores más avezados o expertos, que conocen y han realizado la
tarea.
Especial atención se debe dar a las situaciones de emergencia que puedan afectar a las personas, las
instalaciones y los procesos.
Para lograr una buena identificación de los peligros, considere los de tipo mecánico, eléctrico, radiación,
sustancias químicas, ergonomía, trabajos en altura, espacios confinados, interferencias, entre otros (ver
Anexo 3: Ejemplo de Peligros de Energía Genéricos)
Se puede apoyar con las siguientes preguntas:
• ¿Existe una fuente de daño?.

• ¿Quién (o que) puede ser dañado?.
• ¿Cómo puede ocurrir el daño?.
En esta etapa, se deben identificar los peligros transversales usando el Anexo 4: Ejemplo de listado de
peligros transversales, como guía para dicha identificación.
5.5. EVALUACIÓN DEL RIESGO.
EVENTO DE RIESGO POTENCIAL NO DESEADO (POTENCIALES INCIDENTES/AMENAZAS)
La etapa de Evaluación de Riesgo, se inicia teniendo un conocimiento del nivel de deficiencia que puede
facilitar la materialización del potencial evento de riesgo no deseado. Es una evaluación con criterio
experto de la consecuencia con que se podría afectar los objetivos y de la frecuencia con que podría
materializarse cada uno de estos eventos de riesgo no deseados identificados.
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Los eventos de riesgo no deseados se clasifican como (Alto, Medio o Bajo) y se establecen luego las
medidas de control orientadas a reducir la probabilidad de ocurrencia y/o la consecuencia, y a la vez el
definir el responsable de su aplicación y monitoreo.
Existen varias posibles fuentes de información que pueden proporcionar datos valiosos al ejercicio de
evaluación de riesgo. Estos datos deben obtenerse y revisarse completamente antes del inicio del
ejercicio. Las fuentes de información incluyen:
• Actividades rutinarias y no rutinarias.

• Actividades de todo el personal que tenga acceso al lugar de trabajo (incluyendo
colaboradores, proveedores y visitas).
• Áreas de trabajo que han sido suministradas tanto por la organización como por terceros.
• Peligros identificados / referidos en la legislación
• Base de datos de peligros en la industria.
• Historial de incidentes: Experiencia del centro de trabajo, de la corporación y de la industria.
5.6. DETERMINACIÓN DE LA PROBABLE DE CONSECUENCIA
La consecuencia es una evaluación del o los resultados que podrían producirse si ocurre un evento no
deseado. Se debe considerar la consecuencia máxima razonable del evento no deseado.
Esto requiere que se examine el peligro o la energía para establecer lo que sería el máximo resultado si el
evento no deseado se materializa, se debe usar el criterio experto si no hay historia en la minería para el
supuesto.
La evaluación de la consecuencia de los eventos de riesgo no deseados, se realizará según la métrica
detallada en el siguiente cuadro:
Instalaciones Procesos
Seguridad
Criterio Valor (Pérdidas / Económicas) (discontinuidad
Daño a Personas
US$millones operacional)
Fatalidad de 1 o más Paralización total del
personas o Incapacidad -DCH, DET, DRT, DMH, DAND, proceso
Permanente (accidentes DET, VP: >50
Muy Alto
Consecuencia
8
graves de acuerdo a la -DGM: >15
legislación) de 1 o más -DSA, DVE: >5
personas
Lesiones con incapacidad -DCH, DET, DRT, DMH, DAND, Detención o
temporal de 1 o más DET, VP: 15 - < 50. detrimento < a 100% y
Alto 4 personas (accidentes CTP) > al 50% del proceso
-DGM: 5 - <15
-DSA, DVE: 2 - <5
Lesiones no incapacitantes -DCH, DET, DRT, DMH, DAND, Detención o
(accidentes STP) DET, VP: 5 - <15 detrimento < a 50% y
Medio 2
-DGM: 1 - <5. > al 5% del proceso.
-DSA, DVE: 1 - <2
Incidentes, primeros -DCH, DET, DRT, DMH, DAND, Detención o
Bajo 1 auxilios. Persona sana DET, VP: 0 - <5 detrimento < a 5% del
-DGM, DSA, DVE: 0 - <1 proceso.
Fecha: 25-05-2017
5.7. DETERMINACIÓN DE LA PROBABILIDAD DE OCURRENCIA
La determinación de la probabilidad de los eventos de riesgo no deseados, se realizará asignando niveles

para cada factor según la métrica detallada en el cuadro siguiente:
Criterio Valor Descripción de la Ocurrencia

En la mayor parte de las ocasiones, ocurrirá el incidente. Ha
Muy 8 ocurrido más de una vez en el año en la minería.
Probabilidad Probable
(P) Ha ocurrido más de una vez al año un IAP en CODELCO.
Ha ocurrido más de una vez entre 1 y 5 años en la minería.
Probable 4
Ha ocurrido al menos, una vez al año un IAP en CODELCO.
Posible 2 Ha ocurrido una vez dentro de 5 años, en la Minería
Muy difícil que ocurra. De presentarse podría ser una vez cada 5
Remoto 1
años o más / Es casi imposible que ocurra.
5.8. CLASIFICACIÓN DE LOS EVANTOS DE RIESGO NO DESEADOS
Los eventos de riesgo no deseados se clasificarán según el valor del producto de Probabilidad por
Consecuencia y se clasificarán en Alto, Medio y Bajo, según la siguiente tabla:
Clasificación Evaluación de Riesgo= P x C

 Los que tengan puntajes de 32 a 64
 Los que en el proceso de evaluación, fueron calificados con el máximo
valor (8), en el parámetro consecuencia.
Alto  Aquellos asociados a un accidente fatal en el historial de Codelco.
Medio  Los que tengan puntajes de 8 – 16

Bajo  Los que tengan puntajes de 1 – 4
Si como consecuencia de Auditorías internas o externas, observaciones de conductas, reportes de

seguridad y salud ocupacional, incidentes o accidentes, nuevos requerimientos legales, inquietudes de
partes interesadas, nuevas tareas, proyectos u obras, sugerencias del personal u otras herramientas, se
detectaran nuevos peligros, estos deberán ser analizados e incorporados (si procede) a la matriz y dados
a conocer a los trabajadores.
En cualquier caso la Matriz debe ser actualizada al menos una vez al año corrido, sin perjuicio del párrafo
anterior.
Fecha: 25-05-2017
5.9. RESUMEN DE MATRIZ (PERSONAS, INSTALACIONES, PROCESOS) DE PROBABILIDAD Y

CONSECUENCIA
5.10. EVALUACIÓN DE LOS RIESGOS DE SALUD OCUPACIONAL
La asignación de la Magnitud del Riesgo de contraer una enfermedad profesional es una tarea compleja
que está asociada a los distintos agentes, factores y/o condiciones específicas de trabajo y tiempos de
exposición a ellos al que está sometido un trabajador en las distintas actividades que caracterizan su
Puesto de Trabajo.
La evaluación de los riesgos asociados a la Salud Ocupacional se basa en el proceso llevado a cabo para
comparar el agente medido con un nivel o estándar de referencia para estos efectos se considerarán
como estándares de referencia los límites máximos permitidos o de concentración del agente,
determinados por la legislación vigente.
La información obtenida de la medición de agentes, factores y/o condiciones específicas de trabajo y los
resultados de su comparación con los límites máximos legales permitidos, deberá constar en la Base de
Datos de Salud Ocupacional de cada Centro de Trabajo.
Una vez evaluados los riesgos de los puestos de trabajo, corresponde clasificarlos de acuerdo a su
magnitud y decidir si son Aceptables, conforme a la siguiente a la tabla.
CLASIFICACIÓN MAGNITUD DEL RIESGO = MR
Alto Valores de exposición superiores a los máximos permitidos por la legislación vigente.
Medio Valores de exposición superior al 50% e inferior o iguales al 100% de los máximos permitidos
por la legislación vigente.
Bajo Valores de exposición inferiores o iguales al 50% de los máximos permitidos por la legislación
vigente.
Fecha: 25-05-2017
5.11. CONTROLES EXISTENTES Y ADICIONALES
Una vez identificados y evaluados los potenciales eventos de riesgo no deseados, se deben identificar
las medidas de control existentes y las adicionales que el equipo evaluador considere son importantes
de incorporar, con el objetivo de disminuir la probabilidad de ocurrencia que un evento de riesgo se
manifieste o la consecuencia del mismo si este ocurre.
Los controles a implementar en las Matrices deben evaluarse a conciencia, la jerarquía con la que se
declaran, pues se transforman en “obligatorias” para la ejecución de la tarea individualizada, de la
misma manera se debe dar prioridad a aquellos controles de alta jerarquía, solo en caso que la
implementación de estas no sea posible y se hayan agotado las instancias y factibilidad de
implementación se pasan a las de menor jerarquía.
Un ejemplo de las “medidas Administrativas” que deben ser consideradas están dados en Anexo 5:
Guía de controles de baja jerarquía.
Jerarquía de Control de Riesgos
ELIMINAR completamente el
peligro.
SUSTITUIR remplazo de material
Alta sustancia o proceso por uno
Jerarquía. menos peligroso.
REDISEÑAR el equipamiento, el
proceso o la organización del
trabajo
SEGREGAR o aislar el peligro
mediante guardas o su
confinamiento.
Baja ADMINISTRAR proveyendo de
Jerarquía. controles como capacitación,
procedimientos, etc.
EPP Uso de EPP apropiado donde
otros controles no sean posibles.
En la definición de los controles se debe asegurar la identificación de aquellos controles críticos. De igual
forma se deben incorporar los requerimientos específicos de los estándares de control de fatalidades y
estándares de salud en el trabajo que apliquen. Ver Anexo 6: Estándares de control de fatalidades, de
Salud en el trabajo y listado de eventos de riesgo críticos definidos en Codelco.
Fecha: 25-05-2017
Las medidas de control que se implementen deben considerar las siguientes orientaciones:
 Controlar los riesgos en su origen

 Adaptar el trabajo a la persona, en particular en lo que respecta a la concepción de los puestos
de trabajo, así como a la elección de los equipos y métodos de trabajo y de producción, con
miras, en particular a atenuar el trabajo monótono y repetitivo y reducir los efectos del mismo
en la salud.
 Tener en cuenta la evolución de la técnica
 Sustituir lo peligroso por lo que entrañe poco o ningún peligro
 Adoptar las medidas que antepongan la protección colectiva a la individual.
 Aplicar Estándares y las Reglas que Salvan la Vida, aplicables a División Salvador y a los servicios
de Geoatacama.
Establecidas las medidas de control, se definen los responsables de cada nivel jerárquico de las
acciones de control, de acuerdo al potencial de daño, estableciendo prioridades con relación a:
 Potencial de fatalidades, lesiones graves e incapacitantes.

 Daños a la salud e integridad a las personas.
 Daños a la propiedad.
 Desviaciones de procesos, fallas operacionales, cuasi pérdidas.
5.12. SEGUIMIENTO DE LAS MEDIDAS DE CONTROL DE RIESGOS
Las medidas de control definidas en la matriz de identificación de peligros y evaluación de riesgos, deben
ser incorporadas al programa de gestión de Seguridad y salud en el trabajo, colocando especial énfasis
en la verificación de aquellos controles definidos como críticos. El programa incluye:
-Programa periódico de verificación en terreno de los controles críticos y reporte de dicho

desempeño. (Gerentes Generales: Controles críticos de la faena; Gerentes de área: Controles
críticos de su macro proceso; Superintendentes/Jefes: Controles críticos de su proceso;
Profesionales/Trabajadores: Controles críticos de la tarea.
-Accountability: Actividades de control en todos los niveles (Gerentes Generales, Gerentes de áreas,
Superintendentes y jefes, Profesionales y Trabajadores). Cada nivel contará con su matriz de riesgos
y los controles críticos asociados.
-Verificación de la calidad del control crítico cada vez que ocurre un incidente (ejemplos: El control
falló, no era efectivo, no se aplicó, no estaba presente al momento de la tarea)
-Mantener un reporte actualizado o “Mapa de Riesgos” de alto impacto para la continuidad de las
operaciones, donde se identifiquen aquellas áreas, procesos y actividades que puedan ser afectadas
por eventos de mayor impacto (altos), ya sean internos o externos a las operaciones.
Para toda tarea no rutinaria y aquellas rutinarias que presenten eventos de riesgos potencial no
deseados clasificados como “ Alto” se establecen los siguientes controles como mínimos, quedando
condicionado el inicio de la (s) tarea (s) a la verificación de los puntos siguientes:
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Controles Tareas con eventos de riesgos no deseados clasificados como “Alto:
• Que se consideren estas tareas en las planificaciones diarias operacionales con presencia de
supervisores del área.
• Capacitación y entrenamiento en la actividad.
• Procedimiento, instructivo o reglamento específico para la tarea.
• Verificación al cumplimiento de aspectos legales y normativa.
• Programa de Trabajo (énfasis en la planificación grupal y confección de ART) en este caso la ART
debe asegurar la presencia de los controles críticos que apliquen y debe ser firmada por los
trabajadores y el supervisor en terreno.
• Charla de inicio del trabajo.
• Presencia permanente en el proceso del personal supervisor.
• Permiso de trabajo especial (si aplica).
• Autorización del Jefe de Área o Superintendente.
• Conocimientos de las respuestas frente a emergencias (Si aplica).
 Aplicar las Reglas que Salvan la Vida aplicables (Ver Anexo 7: Reglas que Salvan la Vida”)
Controles Tareas con eventos de riesgos no deseados clasificados como “Medio:
• Que se consideren estas tareas en las planificaciones diarias operacionales con presencia de
supervisores del área.
• Procedimiento, instructivo o reglamento específico para la tarea.
• Análisis de Riesgos específico para la tarea (ART). En la ART se debe asegurar la presencia de los
controles críticos que apliquen y debe ser firmada por los trabajadores y el supervisor en terreno.
• Autorización del Jefe de Turno.
 Aplicar las Reglas que Salvan la Vida aplicables (Ver Anexo 7: Reglas que Salvan la Vida”)
Controles Tareas con eventos de riesgos no deseados clasificados como “Bajo:
• Instructivos de trabajo seguro específico para la tarea / general de la actividad en la que esté
incorporada la tarea.
• Análisis de Riesgos específico para la tarea (ART). En la ART se debe asegurar la presencia de los
controles críticos que apliquen.
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5.13. MAPA DE CLASIFICACIÓN DE LOS EVENTOS DE RIESGOS NO DESEADOS
A partir de la evaluación de riesgos se deben generar los mapas clasificación de los eventos de riesgos
no deseados por cada unidad organizacional en estudio, de acuerdo al siguiente esquema.
Clasificación de los eventos de Riesgo No deseado
Probabilidad
Muy
Remoto Posible Probable
Probable
Muy Alto
2 3
Consecuencia
Alto
4
8
Medio
5 7
Bajo
1 9 6
Los mapas se deben mantener actualizados y ser conocidos por todo el personal que es parte de un
proceso o que están expuestos a un evento de riesgo no deseado.
6.0 VERIFICACIÓN
Como evidencia objetiva de la realización de las actividades de este procedimiento, cada área debe
mantener:
 Documentos vigentes en los medios definidos.

 Registro lista de documentos.
 Correo electrónico u otro medio que evidencie la comunicación de cada cambio efectuado a la
documentación.
 Las actualizaciones de las matrices se deberán realizar cuando concurran alguno de los
siguientes casos:
 Cada vez que se generen cambios significativos en los procesos, cambios tecnológicos,
ampliaciones, cierre y desmantelamiento de instalaciones o faenas y cambios
organizacionales.
 Ante la ocurrencia de un accidente fatal, grave o incidentes de alto potencial.
 Observaciones mayores de auditorías que dejan en evidencia vulnerabilidades, brechas o
incumplimientos de la organización.
 Nuevos requerimientos legales.
 Eventos fatales o graves de otras divisiones que luego de análisis en la división amerita
incorporar y/o analizar la pertinencia de cambios en los controles operativos de la división.
 Cada vez que el intercambio de “Lecciones Aprendidas” lo indique como necesario.
Fecha: 25-05-2017
7.0 ANEXOS
 Anexo 1:”Mapa de Procesos”.

 Anexo 2: Matriz de identificación de peligros, evaluación y control de riesgos.
 Anexo 3: Ejemplo de Peligros de Energía Genéricos.
 Anexo 4: Ejemplos de peligros transversales.
 Anexo 5: Guía de controles de baja jerarquía.
 Anexo 6: Estándares de control de fatalidades, de Salud en el trabajo y listado de eventos de
riesgo críticos definidos en Codelco.
 Anexo 7: Reglas que Salvan la Vida, División Salvador.
8.0 REFERENCIAS
 Sistema de gestión de la seguridad y salud ocupacional OHSAS 18001.

 Sistema de Gestión para la Seguridad, Salud en el Trabajo y Riesgos Operacionales.
9.0 CONTROL DE CAMBIOS
Versión
Fecha Responsable Sección Página Descripción del Cambio
modificada
Creación de documento,
25-05-2017 01 Ignacio Tapia A.
código y formato

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Código: PRO-SSO-001

PROCEDIMIENTO DE ADMINISTRACIÓN DEL RIESGO Versión: 01

PROCEDIMIENTO DE ADMINISTRACIÓN DEL RIESGO

Elaborado por: Revisado por: Aprobado por:

Firma Firma Firma

Establecer la metodología para la identificación continua de peligros, análisis y evaluación de riesgos y la

-Daños a la salud e integridad a las personas.

 Administración de riesgos: Enfoque sistémico para establecer el contexto de una situación,

 Consecuencia: Resultado de un evento o situación expresado en forma cualitativa o cuantitativa a

 Identificación de peligros: Proceso de reconocimiento de una situación de peligro existente y

 Riesgo: combinación de la probabilidad de ocurrencia de un evento o exposición peligrosa y la

 Salud Ocupacional (Salud en el Trabajo): Actividad multidisciplinaria dirigida a promover y

4.1 Administrador de Contrato

 Responsable por la aplicación y difusión de este procedimiento.

 Participa en la confección y actualización del programa de gestión, según plazos establecidos y

4.3 Prevencionista de Riesgos

 Asesorar en la elaboración del Mapa de Procesos de su área de influencia.

 Participar en el proceso de identificación de los peligros y evaluación de los riesgos.

5.0 DESARROLLO DE LA ACTIVIDAD

5.1. CONSIDERACIONES GENERALES PARA LA ADMINISTRACION DE RIESGOS

El proceso de administración de riesgos comprende la implementación formal y ejecución continua de

La metodología para la identificación de peligros, la evaluación y control de los riesgos se basa

Sin perjuicio a lo dispuesto en el punto anterior, el proceso general de identificación de peligros,

5.2. ELABORACIÓN DEL MAPA DE PROCESOS

En el contexto de la etapa de planificación y administración del sistema de gestión para la seguridad,

• Los antecedentes generales de la organización y de la unidad organizacional en estudio.

5.3. CONFECCIÓN DE MATRICES DE IDENTIFICACIÓN DE PELIGROS, EVALUACIÓN Y CONTROL DE

1. Identificación de los procesos operativos y/o administrativos

El proceso de identificación de peligros, evaluación y control de riesgos quedará debidamente registrado

5.4. ANTECEDENTES COMPLEMENTARIOS EN IDENTIFICACIÓN DE PELIGROS.

Se puede apoyar con las siguientes preguntas:

• ¿Existe una fuente de daño?.

5.5. EVALUACIÓN DEL RIESGO.

EVENTO DE RIESGO POTENCIAL NO DESEADO (POTENCIALES INCIDENTES/AMENAZAS)

• Actividades rutinarias y no rutinarias.

5.6. DETERMINACIÓN DE LA PROBABLE DE CONSECUENCIA

5.7. DETERMINACIÓN DE LA PROBABILIDAD DE OCURRENCIA

La determinación de la probabilidad de los eventos de riesgo no deseados, se realizará asignando niveles

Criterio Valor Descripción de la Ocurrencia

5.8. CLASIFICACIÓN DE LOS EVANTOS DE RIESGO NO DESEADOS

Clasificación Evaluación de Riesgo= P x C

Medio  Los que tengan puntajes de 8 – 16

Si como consecuencia de Auditorías internas o externas, observaciones de conductas, reportes de

5.9. RESUMEN DE MATRIZ (PERSONAS, INSTALACIONES, PROCESOS) DE PROBABILIDAD Y

5.10. EVALUACIÓN DE LOS RIESGOS DE SALUD OCUPACIONAL

CLASIFICACIÓN MAGNITUD DEL RIESGO = MR

5.11. CONTROLES EXISTENTES Y ADICIONALES

Jerarquía de Control de Riesgos

 Controlar los riesgos en su origen

 Potencial de fatalidades, lesiones graves e incapacitantes.

5.12. SEGUIMIENTO DE LAS MEDIDAS DE CONTROL DE RIESGOS

-Programa periódico de verificación en terreno de los controles críticos y reporte de dicho

Controles Tareas con eventos de riesgos no deseados clasificados como “Alto:

Controles Tareas con eventos de riesgos no deseados clasificados como “Medio:

Controles Tareas con eventos de riesgos no deseados clasificados como “Bajo:

5.13. MAPA DE CLASIFICACIÓN DE LOS EVENTOS DE RIESGOS NO DESEADOS

Clasificación de los eventos de Riesgo No deseado

 Documentos vigentes en los medios definidos.

 Anexo 1:”Mapa de Procesos”.