LOS LENGUAJES DE LA ECONOMA

Un recorrido por los marcos

conceptuales de la Economa

ISBN: 84-689-3024-5
N Registro: 05/50241

Elies Furio Blasco

[email protected]
Universit Jean Moulin - Lyon 3

Para citar este libro puede utilizar el siguiente formato:

Furio Blasco, E. (2005) Los lenguajes de la Economa. Edicin digital a texto completo accesible
en www.eumed.net/libros/2005/efb/

AL MODO de la semilla se esconde la palabra. Como una raz cuando

germina que, todo lo ms, alza la tierra levemente, ms revelndose como corteza. La
raz escondida, y aun la semilla perdida, hacen sentir lo que las cubre como una
corteza que ha de ser atravesada. Y hay as en estos campos una pulsacin de vida,
una onda que avisa y una cierta amenaza de que alguno, o alguien, est al venir.
Claros del bosque. Mara Zambrano.

PRLOGO

Por qu molestarse en realizar investigaciones como las que se pueden encontrar

en las pginas anteriores? La importancia de la cuestin se pone de manifiesto cuando se
admite, como yo he hecho, que la filosofa o la metodologa de la ciencia no son de
ninguna ayuda para los cientficos. Con estas palabras, Alan F. Chalmers iniciaba el
cierre de su libro titulado Qu es esa cosa llamada ciencia? Y previamente nos haba
dicho que si las metodologas de la ciencia se entienden desde el punto de vista de las
reglas que guen las elecciones y decisiones de los cientficos, entonces dada la
complejidad de cualquier situacin realista en la ciencia y la imprevisibilidad del futuro
por lo que se refiere al desarrollo de una ciencia, no es razonable esperar una metodologa
que determine que, dada una situacin, un cientfico racional debe adoptar la teora A y
rechazar la teora B, o preferir la teora A a la teora B. Reglas tales como adoptar la
teora que recibe ms apoyo inductivo de los hechos aceptados y rechazar las teoras que
son incompatibles con los hechos generalmente aceptados son incompatibles con aquellos
episodios de la ciencia comnmente considerados como constitutivos de sus fases ms
progresivas.
Pero, entonces, cmo seremos capaces de saber acerca de la correccin de nuestro
trabajo de investigacin. De qu medios disponemos para ello, si es que tales medios
existen? Cmo saber que cuanto decimos en nuestras investigaciones es pertinente
cientficamente hablando? Cmo fundamentamos aquello que decimos en voz alta en las
aulas? En qu medida podremos llegar a explicar correctamente y entender algunos
episodios y acontecimientos recientes de nuestra vida intelectual.
En mi poca de estudiante de los ltimos cursos de Economa, asist asombrado a
un hecho que me caus cierta perplejidad. Por aquel entonces cursaba una asignatura
dedicada, entre otros aspectos, al complejo problema del crecimiento econmico. Se
pasaba all una revisin a las que se consideraban principales teoras de la Economa del
crecimiento econmico. En uno de mis paseos por la biblioteca, cay en mis manos un
libro que abordaba la polmica del capital desde la perspectiva del Cambridge de este lado

del Atlntico. El libro contaba con un texto escrito por un profesor del centro donde
realizaba mis estudios. Lo le atentamente, intentando aprehender cuanto contena en l.
Una vez cerrado el libro por su ltima pgina, medit acerca de su contenido e,
involuntariamente tal vez, cotej lo que deca all con lo que se desprenda de sus discursos
ms actuales. He aqu lo que me caus perplejidad. No eran en absoluto coincidentes. Eran
dos puntos de vista, si se me permite la expresin, radicalmente distintos. A lo largo de
algunos das estuve pensando sobre ello, intentando siempre comprender cmo era posible
ese cambio en aspectos e ideas, que no dudaba en calificar como bsicas del pensamiento
econmico personal. En esa poca, tuve en mente un puado de posibles razones, que
nunca fueron concluyentes.
Un ao ms tarde record el episodio a raz de lo que yo consideraba nuevos
conocimientos. Reconoca tmidamente que, debido a la ltima crisis econmica de los
aos setenta, se haban producido cambios significativos en el comportamiento y
funcionamiento de la economa capitalista. He aqu, me dije, una buena razn de mi
perplejidad. La realidad ha cambiado, por tanto, no debe parecernos extrao que
cambiemos el contenido de nuestro pensamiento. Pero, haba un hecho que no poda
silenciarme a m mismo. La mayor parte de la literatura que, por aquel entonces, me
expona los cambios en el funcionamiento de la economa capitalista utilizaba un lenguaje
bastante distinto al usual en mi educacin como economista, distinto al que utilizaba y al
que utiliz el profesor de nuestra historia. Era un lenguaje que en ocasiones comparta
significantes con los otros, pero no los significados.
Mientras intentaba precisar y diferenciar los distintos lenguajes, asomaba en m la
idea de que las que eran las razones del cambio en el funcionamiento de la economa
capitalista y las caractersticas del mismo y de la nueva fase, eran propias y especficas de
este nuevo lenguaje. No eran compartidas, o al menos no lo eran en lo fundamental. Tal
vez la nica coincidencia era la existencia de un cambio, pero nada ms.
Varios lenguajes y un cambio de actitud intelectual eran de cuanto dispona.
Reconoca, evidentemente, la posibilidad de cambios intelectuales en el tiempo,
llammosle madurez, y tambin que existan economistas que pensaban de modo diferente
y que, incluso, pareca que hablasen de mundos diferentes o al menos lo hacan en
4

lenguajes diferentes. He aqu la nueva preocupacin: habra estado yo lo suficientemente

atento a lo largo de mis aos de estudio y haba juzgado correctamente las enseanzas
recibidas o, por el contrario, no haba estado ms que uno de los estpidos estudiantes tan
difamados y denostados por la seora Robinson? Ciertamente, a lo largo de mis estudios
de Economa, yo haba ido adquiriendo un conjunto de conceptos de los que previamente
no dispona, reconoca unas relaciones entre ellos, en definitiva, adquir un lenguaje y de
eso se trataba justamente. Pero como cierto autor, a quien posteriormente deberemos
prestar atencin, lleg a decir: Cuando la presentacin de ejemplos forma parte del proceso
de aprendizaje, lo que se adquiere es conocimiento del lenguaje y del mundo a la vez. En la
mayora del proceso de aprendizaje del lenguaje estas dos clases de conocimientos conocimiento de palabras y conocimiento de la naturaleza- se adquieren a la vez; en realidad
no son en absoluto dos clases de conocimiento, sino dos caras de una sola moneda que el
lenguaje proporciona. Es evidente que la tarea docente se ve facilitada por el uso de ejemplos,
tanto cuando se ejerce como cuando se recibe.
A estas alturas, mi preocupacin robinsoniana tena ahora consecuencias ms
profundas. Pues ya no se trataba de que fuese yo un estudiante robinsoniano ms o menos
serio. Se trataba de la naturaleza y sentido de mis conocimientos. Si haba adquirido
conocimiento del lenguaje y del mundo a la vez, y si ambos son inseparables, cmo
podra yo juzgar la educacin recibida? Eran correctas las categoras analticas adquiridas
como estudiante de Economa o que haba incorporado tras licenciarme? Si haba
aprendido Economa con la ayuda de ejemplos de la economa, deba pensar que sta no
permita valorar aqulla. Y qu pensar de cuanto verbalizaba en mi actual tarea docente
Era posible resolver estas cuestiones? Cmo? Estamos en un callejn sin salida?
Un acontecimiento intelectual ms viene a nuestra mente. A lo largo de nuestra
trayectoria investigadora como miembro de la universidad, centr una parte significativa
de mi trabajo investigador en la Economa regional. Llegu a ella por una serie de razones
que en este contexto no es de inters relatar, pero llegu en un momento en el cual se
estaba produciendo lo que podra reconocerse como un profundo cambio en el contenido
de las explicaciones relativas al crecimiento y al desarrollo econmico regional. Lea las
aportaciones ms recientes, pero tambin las anteriores. Eran aportaciones construidas

sobre categoras analticas, conceptos y lenguajes distintos entre s que parecan referirse a
realidades distintas. En definitiva, aparentemente, mi labor investigadora no contribua a
resolver mis anteriores preocupaciones.
Una forma posible de intentar resolver estos problemas podra consistir en
despedirnos con las palabras de Hilary Putnam (1982): ... la mente no copia
simplemente un mundo que slo admite la descripcin de La Teora Verdadera. Pero, ..., la
mente no construye el mundo ... Y si es que nos vemos obligados a utilizar lenguaje
metafrico, dejemos que la metfora sea sta: La mente y el mundo construyen
conjuntamente la mente y el mundo (o, haciendo la metfora ms hegeliana, el Universo
construye el Universo -desempeando nuestras mentes (colectivamente) un especial papel
en la construccin).
Pero, realmente, poco habra avanzado. Seguiran existiendo demasiados
interrogantes por responder y ciertas afirmaciones aparentes por precisar. Es pues evidente
que no podemos ni debemos despedirnos en este punto. Debemos de continuar precisando
y buscando respuestas a estas cuestiones y a algunas ms que puedan surgir en el camino.
Pero, alguna consideracin en positivo parece que empieza a asomar. As, nuestra
proposicin bsica es que existe una pluralidad de marcos conceptuales interpretativos en
la Economa. De modo que cada uno de ellos, al querer abordar cierta problemtica, ha ido
desarrollando conceptos y categoras analticas propias que, junto con sus reglas de
articulacin interna, ha propiciado la formacin de diferentes lenguajes con que analizar la
economa. Pero esta proposicin no se desprende de una mera observacin del quehacer de
los economistas a lo largo del tiempo. Esto es, no se construye inductivamente. Resulta,
por el contrario, del desarrollo de un punto de vista inicial, de una hiptesis, de un esbozo
de teora.
Este esbozo de teora hunde sus fundamentos en un anlisis de la filosofa de la
ciencia. De dicho anlisis se desprende, en primer lugar, que existe una pluralidad de
marcos conceptuales que quieren explicar cmo se construyen y cmo y porqu se llega a
aceptar las explicaciones cientficas. En segundo lugar, del anlisis de algunos de los
marcos conceptuales o enfoques de filosofa de la ciencia, se concluye que justamente la
labor de los cientficos es construir marcos conceptuales o lenguajes que les permitan
6

precisar al mximo la naturaleza y contenido de la fraccin del mundo que quieren

estudiar. El anlisis del mundo es imposible sin un lenguaje. De modo que el desarrollo
cientfico exige el desarrollo y mejora de un lenguaje. Los conceptos son las herramientas
de los cientficos. Permiten reconocer problemas y encontrar soluciones pertinentes. Una
comunidad

cientfica

particular

es

una

comunidad

lingstica

que

comparte

aproximadamente el mismo vocabulario y las mismas reglas de construccin y uso del

lenguaje.
As pues, el rasgo ms esencial de una corriente de pensamiento, de un paradigma o
de un programa de investigacin es el hecho de compartir una estructura o un marco
conceptual y de trabajar en el desarrollo del mismo. El crecimiento y consolidacin de un
enfoque pasa por el crecimiento, consolidacin y masiva aceptacin de su lenguaje y sus
conceptos. Y el cambio de enfoque exige la sustitucin de un marco conceptual por otro.
Nunca se abandona un marco conceptual si no se dispone de otro alternativo, por la
sencilla razn de que los cientficos no pueden permanecer mudos.
Nosotros nos hemos propuesto mostrar a lo largo del texto como los economistas
han ido construyendo distintos marcos conceptuales. Con ellos, han abordado problemas
diferentes. Han reconocido el surgimiento de problemticas nuevas, han podido
caracterizarlas y, en ocasiones, han encontrado buenas soluciones. Este propsito se
desarrolla a lo largo de la Tercera parte del texto.
Este modo de abordar el pensamiento econmico encuentra su fundamento en la
Segunda parte relativa a la filosofa de la ciencia. En la primera parte queremos mostrar
cmo ha ido elaborndose nuestra propuesta bsica y cules son las principales
conclusiones a las que hemos llegado.
Con este trabajo esbozamos una serie de respuestas a preguntas que consideramos
fundamentales desde el doble punto de vista investigador y docente. Son preguntas que
como hemos relatado brevemente, empezaron a presentarse en nuestro periodo de
formacin y que despus, con la labor docente se ampliaron y, creemos, tomaron toda su
relevancia. Investigar nos obligo a construir un relato que cumpliera con una norma
fundamental: la coherencia discursiva. En otros trminos, la investigacin nos mostr que

poseamos un lenguaje. La labor docente ha contribuido mucho a que llegsemos a

considerar la economa como un lenguaje. Transmitir el conocimiento es, entre otras
cosas, transmitir un vocabulario, una terminologa y las reglas y condiciones que hacen
legtimo su uso.
El lenguaje es y ha sido objeto de investigacin por parte de un amplio nmero de
disciplinas cientficas. Dos grandes disciplinas aparecen como las ms directamente
vinculadas: por un lado, una parte significativa de la filosofa de la ciencia se ha ocupado
directamente de la relacin entre el lenguaje y el conocimiento; y, por otro, la lingstica y
otras disciplinas afines tienen como objeto propio de investigacin el lenguaje. Sin
embargo, la investigacin que aqu se presenta, aunque participa de algunas de las
inquietudes de estas dos disciplinas, no puede presentarse, estrictamente hablando, como
una aplicacin al terreno del anlisis econmico de una u otra de ellas. Tampoco puede
interpretarse como una sntesis de ambas, simplemente porque no lo es.
Si alguna filiacin quiere establecerse para esta investigacin, es necesario mirar en
una serie de trabajos que, en los ltimos tiempos, reivindican el anlisis del lenguaje
especializado como un campo de investigacin legitimo para los propios cientficos
practicantes de las ciencias sociales y humanas. Entre los economistas, sin lugar a dudas,
es McClosky la figura ms conocida. No obstante, nuestra investigacin no coincide
enteramente con la suya. Nosotros simplemente nos proponemos mostrar y justificar que
cada grupo de economistas cuenta con un puado de trminos o de conceptos, cuya
articulacin da lugar a lenguajes particulares. Con sus respectivos lenguajes, cada grupo de
economistas identifica las cuestiones fundamentales de investigacin, su mundo de
investigacin. He aqu toda su riqueza y todas sus limitaciones.
Si nuestra tesis es acertada y nuestra investigacin convincente, sus consecuencias
investigadoras y docentes son sumamente importantes. Investigadoras porque abre un
terreno fecundo para el anlisis del pensamiento econmico y para estudios lingsticos de
textos econmicos concretos. Ambos contribuirn a mejorar nuestro conocimiento
econmico. Docentes, porque la investigacin sobre la construccin del lenguaje
econmico garantiza una mejor transmisin de los conocimientos econmicos. Si en este
contexto introducimos la traduccin de textos econmicos y la enseanza de lenguas
8

extranjeras aplicadas a la economa y las ciencias sociales, una investigacin como la

presente, creemos, es oportuna y prometedora.

PARTE PRIMERA.

CAPTULO 1. - INTRODUCCIN Y CONCLUSIONES.

Marcos conceptuales y filosofa de la ciencia.

Hemos dicho ms arriba que:
... la mente no copia simplemente un mundo que slo admite la
descripcin de La Teora Verdadera. Pero, ..., la mente no construye el mundo ... Y si
es que nos vemos obligados a utilizar lenguaje metafrico, dejemos que la metfora
sea sta: La mente y el mundo construyen conjuntamente la mente y el mundo (o,
haciendo la metfora ms hegeliana, el Universo construye el Universo desempeando nuestras mentes (colectivamente) un especial papel en la
construccin). (Putnam, 1981).

Esto nos permite, en primer lugar, afirmar con Popper que la teora de la tabula
rasa es absurda, el aumento del conocimiento consiste en la modificacin del
conocimiento previo, sea alterndolo, sea rechazndolo a gran escala. El conocimiento no
parte nunca de cero, sino que siempre presupone un conocimiento bsico -conocimiento
que se da por supuesto en un momento determinado- junto con algunas dificultades,
algunos problemas. Por regla general, stos surgen del choque entre las expectativas
inherentes a nuestro conocimiento bsico y algunos descubrimientos nuevos, como
observaciones o hiptesis sugeridos por ellos (Popper, 1972).
Pero este conocimiento bsico no est constituido por una nica teora, sino por un
conjunto ms o menos amplio de teoras, algunas de las cuales se constituyen entre s en
agrupaciones con cierto grado de articulacin e interdependencia. Esto da lugar a
paradigmas o programas de investigacin, o, como preferimos denominarlos, lenguajes
cientficos, estructuras lingsticas o marcos conceptuales. Pero antes de desarrollar estos
extremos, digamos algo ms sobre aquello que no constituye la ciencia.
Si nuestro conocimiento bsico nos permite sugerir descubrimientos, observaciones
o hiptesis, en definitiva ciertas expectativas, el papel de la experiencia es muy diferente
10

a aquel que le atribuyen tanto la concepcin inductista como el falsacionismo ingenuo. En

primer lugar, las argumentaciones inductivas no son lgicamente vlidas. No se da el caso
de que, si las premisas de una inferencia inductiva son verdaderas, entonces la conclusin
debe de ser verdadera. Es posible que la conclusin de una argumentacin inductiva sea
falsa y que sus premisas sean verdaderas sin que ello suponga una contradiccin. La
induccin no se puede justificar sobre bases estrictamente lgicas.
Adems, el principio de induccin no puede derivarse de la propia experiencia,
pues en tal caso se estara pretendiendo justificar la induccin empleando el mismo tipo de
argumentacin inductiva cuya validez se supone necesita justificacin. Esto significa restar
validez al positivismo tradicional, incluso de la mano del positivismo lgico, y decir que
en modo alguno afirmamos que slo lo dado es real. Es importante reconocer, con Carnap,
que el calificativo de lgico hace de este positivismo una doctrina lgica, que nada tiene
que ver con las tesis metafsicas de la realidad o irrealidad de cosa alguna. La
preocupacin del positivismo lgico es una preocupacin por el modo formal de hablar y
no por el modo material de hablar.
Desde un punto de vista estrictamente lgico, nunca podemos afirmar que una
hiptesis es necesariamente cierta porque est de acuerdo con los hechos; al pasar en
nuestro razonamiento de la verdad de los hechos a la verdad de la hiptesis, cometemos
implcitamente la falacia lgica de afirmar el consecuente. Por otra parte, podemos
negar la verdad de una hiptesis en relacin con los hechos, porque, al pasar en nuestro
razonamiento de la falsedad de los hechos a la falsedad de la hiptesis, invocamos el
proceso de razonamiento, lgicamente correcto, denominado negar el consecuente. Para
resumir la anterior argumentacin podramos decir que no existe lgica de la verificacin,
pero s existe lgica de la refutacin.
Por otra parte, la obtencin de generalizaciones inductivas no es posible porque, en
el momento en que hayamos seleccionado un conjunto de observaciones de entre el
infinito nmero de observaciones posibles, habremos establecido ya un cierto punto de
vista y ese punto de vista es en s mismo una teora, aunque en estado burdo y poco
sofisticado. La argumentacin: He visto un gran nmero de cisnes blancos; nunca he visto
un cisne negro; por tanto, todos los cisnes son blancos, es una inferencia inductiva no11

demostrativa que no se deduce de las premisas mayor y menor, con lo que ambas premisas
pueden ser verdaderas sin que la conclusin se siga de ellas lgicamente. En resumen, un
argumento no-demostrativo puede, en el mejor de los casos, persuadir a una persona ya
convencida, mientras que un argumento demostrativo debe convencer incluso a sus ms
obstinados oponentes.
Por tanto, no debe pensarse que existe una dicotoma entre induccin y deduccin.
La dicotoma relevante se plantea entre inferencias demostrativas e inferencias nodemostrativas. Y, para resolver esta dicotoma conviene reservar el trmino de induccin a
argumentos lgico-demostrativos, y el de aduccin para las formas de razonamiento nodemostrativas. Pero, la induccin demostrativa no existe, y la aduccin no es en absoluto
lo opuesto de la deduccin, sino que, de hecho, constituye otro tipo de operacin mental
completamente diferente. La aduccin es la operacin no-lgica que nos permite saltar del
caos que es el mundo real a la corazonada que supone una conjetura tentativa respecto de
la relacin que realmente existe entre un conjunto de variables relevantes. La cuestin de
cmo se produce dicho salto pertenece al contexto de la lgica del descubrimiento y puede
que no sea conveniente dejar de lado despectivamente este tipo de contexto, como los
positivistas, e incluso los popperianos, desean. Pero lo cierto es que la filosofa de la
ciencia se ocupa, y se ha ocupado siempre, de forma exclusiva, del paso siguiente del
proceso, es decir, de cmo esas conjeturas iniciales se convierten en teoras cientficas por
medio de su insercin y articulacin dentro de una estructura deductiva ms o menos
coherente y completa y de cmo esas teoras son posteriormente contrastadas con las
observaciones. En definitiva, no debemos decir que la ciencia se basa en la induccin: se
basa en la aduccin seguida de deduccin (Blaug, 1980, pp 33-4).
Pero, presupone este punto de vista la existencia de una cierta idea de verdad.
Digamos algo al respecto: la condicin necesaria y suficiente para construir una definicin
satisfactoria de la verdad, es que el metalenguaje en su parte lgica sea esencialmente ms
rico que el lenguaje-objeto. Si el metalenguaje satisface esta condicin de riqueza
esencial, en l puede definirse la nocin de verdad. Y, sta puede hacerse a partir de otra
nocin semntica, la de satisfaccin. As, ..., llegamos a una definicin de la verdad y de
la falsedad diciendo simplemente que una oracin es verdadera si es satisfecha por todos

12

los objetos, y falsa en caso contrario. Una consecuencia importante de esta nocin de
verdad es que la nocin de verdad nunca coincide con la de comprobabilidad; pues todas
las oraciones comprobables son verdaderas, pero hay oraciones verdaderas que no son
comprobables. (Tarski, 1944).
Por su parte, como nos recuerda Chalmers, es evidente que la idea de verdad propia
del sentido comn tiene algn tipo de significado y aplicabilidad; de otro modo, no
tendramos esta idea en nuestro lenguaje y no seramos capaces, por ejemplo, de establecer
una distincin entre verdad y mentira. Es precisamente porque tenemos una concepcin de
la verdad significativa y cotidiana por lo que algunas frases parecen obvias y trivialmente
correctas. Pero, la cuestin importante que se suscita es: Es la idea de verdad propia del
sentido comn suficiente para dar sentido a la afirmacin de que la verdad es la finalidad
de la ciencia? Veamos, pues, algunos argumentos que sostienen una respuesta negativa.
Primero, dentro de la teora de la verdad como correspondencia, tenemos que
referirnos, en el metalenguaje, a las frases de un sistema de lenguaje o teora y a los hechos
a los que estas frases pueden o no corresponder. Sin embargo, slo podemos hablar de los
hechos a los que pretende referirse una frase utilizando los mismos conceptos que estn
implcitos en la frase. Cuando digo el gato est encima del felpudo, utilizo los conceptos
gato y felpudo dos veces, una en el lenguaje objeto y otra en el metalenguaje, para
referirme a los hechos. Slo se puede hablar de los hechos a los que se refiere una teora,
y a los que se supone que corresponden, utilizando los conceptos de la propia teora. Los
hechos

no

son

comprensibles

para

nosotros,

ni

podemos

hablar

de

ellos,

independientemente de nuestras teoras. (Chalmers, 1982). En otras palabras, los hechos

no existen ms all de una forma de lenguaje.
En trminos generales, las leyes de la fsica seleccionan ciertas propiedades o
caractersticas que pueden ser atribuidas a objetos o sistemas del mundo (por ejemplo, la
masa) y expresan las formas en que tienden a comportarse estos objetos o sistemas en
virtud de aquellas propiedades o caractersticas. En general, los sistemas del mundo
poseern otras caractersticas adems de las seleccionadas por una determinada ley, y
estarn sujetas a la accin simultnea de tendencias en su comportamiento asociadas a
estas caractersticas adicionales. Las leyes de la naturaleza no se refieren a las relaciones
13

entre acontecimientos localizables, tales como gatos que estn encima de felpudos, sino a
algo que podramos llamar tendencias transfactuales. (Chalmers, 1982).
Podemos suponer que hay experiencias perceptivas de algn tipo directamente
accesibles al observador, pero no sucede as con los enunciados cientficos, ni siquiera con
los enunciados de observaciones de la ciencia. Estos son entidades pblicas, formuladas en
un lenguaje pblico que conllevan teoras con diversos grados de generalidad y
complejidad. Los enunciados cientficos, incluidos los observacionales, se deben realizar
en el lenguaje de alguna teora. Los lenguajes tericos constituyen un requisito previo de
unos enunciados observacionales y, estos sern tanto ms precisos cuanto mayor sea la
precisin del lenguaje terico que utilicemos. Como tambin sern tan falibles como lo
sean aquellos. Es ms, las observaciones problemticas slo lo sern a la luz de alguna
teora o lenguaje terico.
Por ello, los acontecimientos relevantes en la tarea cientfica, el estado de cosas,
estn presupuestos en nuestro conocimiento terico, en el dominio que tengamos de algn
lenguaje terico. Es ms, dependen directa e indirectamente, explcita e implcitamente de
ste. En este sentido, podramos observar que incluso nuestras experiencias perceptivas o
sensitivas llegamos a sostenerlas sobre la base de alguna teora. Por ejemplo, si digo el
gato est encima del felpudo sostengo indirecta o implcitamente la validez de cierta
teora ptica.
En esencia, esto nos lleva a rechazar, con Lakatos, ciertas consideraciones al
respecto del pensamiento de Popper. El primer supuesto es el de que existe una frontera
psicolgica, natural, entre los enunciados tericos o especulativos por una parte y los
enunciados de hecho u observacionales (o bsicos) por otra. El segundo supuesto es el de
que si un enunciado satisface el criterio psicolgico de ser fctico u observacional (o
bsico) entonces es cierto; puede decirse que se ha demostrado partiendo de los hechos.
Estos dos supuestos, entre otras cosas, permiten lo que hemos convenido en llamar
deduccin inductiva. Y, junto con un criterio de demarcacin, dan pie a la
provisionalidad popperiana. Este criterio es: slo son cientficas aquellas teoras que
prohben ciertos estados observables de cosas y que por lo tanto son refutables
fcticamente. Dicho de otro modo, una teora es cientfica si tiene una base emprica.
14

Con Lakatos podemos decir que ambos supuestos son falsos. La psicologa testifica
en contra del primero, la lgica en contra del segundo, y por ltimo, consideraciones
metodolgicas testifican en contra del criterio de demarcacin. Aunque en algn punto ya
nos hemos anticipado, vemoslo con ms detalle.
Respecto al primero de los supuestos, su falsedad se encuentra en que ni hay ni
puede haber sensaciones que no estn impregnadas de expectativas y, por lo tanto, no
existe ninguna demarcacin natural entre enunciados de observacin y enunciados
tericos. Por lo que respecta al segundo, el valor veritativo de los enunciados
observacionales no puede ser decidido de modo indudable: ningn enunciado de hecho
puede nunca demostrarse a partir de un experimento. Los enunciados slo pueden
derivarse a partir de otros enunciados, no pueden derivarse a partir de los hechos: los
enunciados no pueden derivarse a partir de las experiencias, al igual que no pueden
demostrarse dando porrazos a la mesa. Si los enunciados de hecho son indemostrables,
entonces es que son falibles. Si son falibles, entonces los conflictos entre teoras y
enunciados de hecho no son falsaciones, sino simplemente inconsistencias. Puede ser
que nuestra imaginacin represente un mayor papel en la formulacin de teoras que en
la formulacin de enunciados de hecho, pero tanto unas como otros son falibles. De
modo que ni podemos demostrar las teoras ni podemos tampoco contrademostrarlas. La
demarcacin entre las blandas teoras no demostradas y la slida base emprica
demostrada no existe: Todos los enunciados de la ciencia son tericos e, incurablemente,
falibles (Lakatos, 1972).
Es ms, qu significa decir que una cantidad (funcin) f de una teora fsica T es
T-terica? En trminos generales, equivale a la breve narracin contenida en los dos
enunciados siguientes. Para realizar una contrastacin emprica de una asercin emprica
que contiene la cantidad T-terica f, debemos medir valores de la funcin f. Sin embargo,
todos los procedimientos de medida conocidos (o, si se prefiere, todas las teoras de
medida de valores-f conocidas) presuponen la validez de esa misma teora T (Stegmller,
1979).
La idea de que la experiencia pueda constituir una base para nuestro conocimiento
se desecha inmediatamente haciendo notar que debe haber discusin para mostrar cmo
15

tiene que interpretarse la experiencia. El apoyo que una teora recibe de la observacin puede
ser muy convincente, sus categoras y principios bsicos pueden aparecer bien fundados; el
impacto de la experiencia misma puede estar extremadamente lleno de fuerza. Sin embargo,
existe siempre la posibilidad de que nuevas formas de pensamiento distribuyan las materias de
un modo diferente y conduzcan a una transformacin incluso de las impresiones ms
inmediatas que recibimos del mundo. Cuando consideramos esta posibilidad, podemos decir
que el xito duradero de nuestras categoras y la omnipresencia de determinado punto de vista
no es un signo de excelencia ni una indicacin de que la verdad ha sido por fin encontrada.
Sino que es, ms bien, la indicacin de un fracaso de la razn para encontrar alternativas
adecuadas que puedan utilizarse para trascender una etapa intermedia accidental de nuestro
conocimiento (Feyerabend, 1970).
No se trata solamente de que hechos y teora estn en constante desarmona, es que
ni siquiera estn tan claramente separados como todo el mundo pretende demostrar. Las
reglas metodolgicas hablan de teora y observaciones y resultados experimentales
como si se tratase de objetos claros y bien definidos cuyas propiedades son fcilmente
evaluables y que son entendidos del mismo modo por todos los cientficos.
De hecho, describir una situacin familiar es, para el que habla, un suceso en el que
enunciado y fenmeno estn firmemente pegados uno a otro.
Esta unidad es el resultado de un proceso de aprendizaje que empieza en la
infancia de cada uno de nosotros. Desde pequeos aprendemos a reaccionar ante las
situaciones con las respuestas apropiadas, sean lingsticas o de otro tipo. Los
procedimientos de enseanza dan forma a la apariencia o al fenmeno y
establecen una firme conexin con las palabras, de tal manera que los fenmenos
parecen hablar por s mismos sin ayuda exterior y sin conocimiento ajeno al tema.
Los fenmenos son justamente lo que los enunciados asociados afirman que son. El
lenguaje que ellos hablan est desde luego influido por creencias de generaciones
anteriores sustentadas tan largo tiempo que no aparecen ya como principios
separados, sino que se introducen en los trminos del discurso cotidiano, y, despus
del entrenamiento requerido, parece que emergen de las cosas mismas.
(Feyerabend, 1970, pp 54-6).

No hay falsacin sin la emergencia de una teora mejor. Entonces la falsacin tiene
un carcter histrico, pues es una relacin mltiple entre teoras rivales. Por ello, los
experimentos cruciales slo pueden reconocerse como tales entre la pltora de
anomalas, retrospectivamente, a la luz de alguna teora superadora.

16

El problema, pues, no radica en decidir cundo debemos retener una teora a la

vista de ciertos hechos conocidos y cundo debemos actuar al revs. El problema no
radica en decidir qu debemos hacer cuando las teoras entran en conflicto con los
hechos. Tal conflicto slo lo sugiere el modelo deductivo monoterico. Depende de
nuestra decisin metodolgica el que una proposicin constituya un hecho o una teora
en el contexto de una contrastacin. La base emprica de una teora es una nocin
monoterica. El problema consiste en cmo reparar una inconsistencia entre la teora
explicativa que se contrasta y las teoras interpretativas explcitas u ocultas; o, si se
prefiere, el problema es decidir qu teora vamos a considerar como teora interpretativa
suministradora de los hechos slidos, y cul como teora explicativa que los explica
tentativamente.
En un modelo monoterico consideramos la teora de mayor nivel como teora
explicativa que ha de ser juzgada por los hechos suministrados desde el exterior; en caso
de conflicto, rechazamos la explicacin. Alternativamente, en un modelo pluralista
podemos considerar a la teora de mayor nivel como una teora interpretativa encargada
de juzgar los hechos suministrados desde el exterior; en caso de conflicto podemos
rechazar los hechos como si fueran anormalidades. En un modelo pluralista de
contrastacin quedan unidas varias teoras ms o menos organizadas deductivamente. Y
este argumento bastara para hacer ver lo correcto de la conclusin de que los
experimentos no destruyen simplemente a las teoras y de que ninguna teora prohbe unos
fenmenos especificables por adelantado. No es que nosotros propongamos una teora y
la naturaleza pueda gritar NO; se trata, ms bien, de que proponemos un conjunto de
teoras y la naturaleza puede gritar INCONSISTENTE. (Lakatos, 1978). Esto es, ningn
experimento es crucial en el momento en que se realiza y an menos en perodos previos.
Pero con eso no hemos resuelto un viejo problema, tan solo se ha desplazado, o a lo
sumo pospuesto. Esto es, hemos pasado del problema de la sustitucin de una teora
refutada por los hechos al nuevo problema de cmo resolver las inconsistencias entre
teoras estrechamente relacionadas. Ello nos origina problemas adicionales. Uno de los
rasgos cruciales del falsacionismo sofisticado es que sustituye el concepto de teora, como
concepto bsico de la lgica de la investigacin, por el concepto de series de teoras. Lo

17

que ha de ser evaluado como cientfico o pseudocientfico es una sucesin de teoras y no

una teora dada.
Para Lakatos, las ms importantes series de teoras se caracterizan por una cierta
continuidad entre sus miembros. El reconocimiento de que la historia de la ciencia es la
historia de los programas de investigacin en lugar de ser la historia de las teoras, puede
por ello entenderse como una defensa parcial del punto de vista segn el cual la historia de
la ciencia es la historia de los marcos conceptuales o de los lenguajes cientficos.
(Lakatos, 1978, p 65, nota 155). As, Lakatos toma del convencionalismo la libertad de
aceptar racionalmente, mediante convencin, no slo los enunciados fcticos singulares
en un sentido espacio-temporal, sino tambin las teoras espacio-temporalmente
universales. No hay ninguna norma ms elevada que la aceptacin de la comunidad
pertinente (Kuhn, 1962).
Pero, dado que no debemos exigir la existencia de progreso para cada paso dado,
resulta muy difcil decidir cundo un programa de investigacin ha degenerado ms all de
toda esperanza o cundo uno de los dos programas rivales ha conseguido una ventaja
decisiva sobre el otro. En la metodologa de Lakatos, como en el convencionalismo, no
puede existir una racionalidad instantnea y mucho menos mecnica. Ni la prueba lgica
de inconsistencia ni el veredicto de anomala emitido por el cientfico experimental
pueden derrotar de un golpe a un programa de investigacin. Slo ex-post podemos ser
sabios. Por ello la terquedad, como la modestia, tiene funciones ms racionales. Sin
embargo, las puntuaciones de los bandos rivales deben ser anotadas y expuestas al
pblico en todo momento. (Lakatos, 1978).
Los lenguajes cientficos son como realizaciones cientficas universalmente
reconocidas que, durante cierto tiempo, proporcionan modelos de problemas y soluciones
a una comunidad cientfica. Una de las cosas que adquiere una comunidad cientfica con
un Lenguaje (programas de investigacin para Lakatos y paradigmas para Kuhn), es un
criterio para seleccionar problemas. As pues, la investigacin efectiva desarrollada bajo
un lenguaje permite, a una comunidad cientfica, encontrar respuestas firmes a preguntas
tales como: Cules son las entidades fundamentales de que se compone el Universo?
Cmo interactan esas entidades, unas con otras y con los sentidos? Qu preguntas
18

pueden plantearse legtimamente sobre esas entidades y qu tcnicas pueden emplearse

para buscar las soluciones? (Kuhn, 1962).
Los principios que rigen los lenguajes cientficos establecidos (la ciencia normal)
no slo especifican qu tipos de entidades contiene el Universo, sino tambin, por
implicacin, los que no contiene. Esto es, una vez ms debemos decir que los hechos y las
teoras cientficas no son categricamente separables (Kuhn, 1962). El significado de los
trminos y enunciados del lenguaje observacional no son tericamente independientes y
libres del contexto terico.
La novedad ordinariamente slo es aparente para el hombre que, conociendo con
precisin lo que puede esperar, est en condiciones de reconocer que algo anmalo ha
tenido lugar. La anomala slo resalta contra el fondo proporcionado por el lenguaje
terico establecido. Cuanto ms preciso sea un lenguaje terico y mayor sea su alcance,
tanto ms sensible ser como indicador de la anomala y, por consiguiente, de una ocasin
para el cambio de lenguaje. En la forma normal del descubrimiento, incluso la resistencia
al cambio tiene una utilidad. Asegurando que no ser fcil derrumbar la estructura
lingstica, la resistencia garantiza que los cientficos no sern distrados con ligereza y
que las anomalas que conducen al cambio lingstico penetrarn hasta el fondo de los
conocimientos existentes. El hecho mismo de que, tan a menudo, una novedad cientfica
importante surja simultneamente de varios laboratorios es un ndice tanto de la poderosa
naturaleza tradicional de los lenguajes establecidos en la ciencia normal como de lo
completamente que esta actividad prepara el camino para su propio cambio. (Kuhn, 1962,
pp 110-1).
El descubrimiento comienza con la percepcin de la anomala, con el
reconocimiento de que en cierto modo la naturaleza ha violado las expectativas, inducidas
por el lenguaje terico. Sin embargo, el descubrimiento de un tipo nuevo de fenmeno es
necesariamente un suceso complejo, que involucra el reconocimiento tanto de que algo
existe como de qu es. Pero si tanto la observacin y la conceptualizacin, como el hecho
y la asimilacin a la teora, estn entrelazados inseparablemente en un descubrimiento,
ste es, entonces, un proceso y debe tomar tiempo. Slo cuando todas las categoras
conceptuales pertinentes estn preparadas de antemano... podr descubrirse sin esfuerzo
19

que existe y qu es, al mismo tiempo y en un instante. (Kuhn, 1962).

Por consiguiente, con las revoluciones cientficas cambian los problemas
cientficos, las normas que permiten su identificacin y tambin la admisin de soluciones,
el mundo o universo cientfico1, pero tambin cambia el significado de los conceptos
establecidos y familiares de una comunidad cientfica particular. Cuatro, pues, parecen ser
las implicaciones mayores de los cambios lingsticos. Y quiz no sea un exceso de
simplicidad decir que con las revoluciones cientficas lo que cambia es el lenguaje terico
y, de ah, se altere el concepto de las entidades que componen el universo cientfico, las
entidades mismas y, tambin en el curso del proceso, los criterios por medio de los cuales
una comunidad cientfica se ocupa del mundo:
Lo que es todava ms importante, durante las revoluciones los cientficos
ven cosas nuevas y diferentes al mirar con instrumentos conocidos y en lugares en los
que ya haban buscado antes.

Los cambios lingsticos hacen que los cientficos vean el mundo de investigacin,
que les es propio, de manera diferente. Pero lo que cambia con las revoluciones cientficas
no puede reducirse completamente a una reinterpretacin de datos individuales y estables.
En la medida en que su nico acceso para ese mundo se lleva a cabo a
travs de lo que ven y hacen, podemos desear decir que, despus de una revolucin,
los cientficos responden a un mundo diferente. (Kuhn, 1962)2.

Veamos ahora porqu decimos que con los cambios lingsticos los cientficos
pasan a responder a un mundo diferente. Pues, en primer lugar, los datos no son
inequvocamente estables. En segundo lugar, las operaciones y mediciones que realiza un
cientfico en el laboratorio no son lo dado por la experiencia, sino ms bien lo reunido
con dificultad. (Kuhn, 1962).
Con un cambio lingstico (revolucionario) acontece un cambio en el modo en que
las palabras y las frases se relacionan con la naturaleza, es decir, un cambio en el modo en
que se determinan sus referentes. Pero, este cambio no es exclusivo de las revoluciones
cientficas, pues lo que caracteriza a las revoluciones no es simplemente el cambio en el
modo en que se determinan los referentes, sino una clase de cambio ms restringido ...
1 Aunque no cualquier universo nuevo pueda florecer.
2 Este punto de vista no es incompatible con el hecho destacado por Lakatos de que muchos programas de investigacin
tienen su origen en antiguos programas con los cuales y por su propio desarrollo se han vuelto incompatibles.

20

Hablando en trminos generales, el carcter distinto del cambio revolucionario en el

lenguaje es que altera no slo los criterios con los que los trminos se relacionan con la
naturaleza; altera, adems, considerablemente, el conjunto de objetos o situaciones con los
que se relacionan esos trminos. (Kuhn, 1981).
As pues, lo que caracteriza a las revoluciones cientficas, y de ah sus
consecuencias, es el cambio en varias de las categoras taxonmicas que son el requisito
previo para las descripciones y generalizaciones cientficas. Adems, ese cambio es un
ajuste no slo de los criterios relevantes para la caracterizacin, sino tambin del modo en
que los objetos y situaciones dadas son distribuidos entre las categoras preexistentes. Ya
que tal redistribucin afecta siempre a ms de una categora, y esas categoras se
interdefinen, esta clase de alteracin es necesariamente holista (Kuhn, 1981).
La prctica cientfica implica siempre la produccin y explicacin de
generalizaciones sobre la naturaleza; estas actividades presuponen un lenguaje con una
mnima riqueza; y la adquisicin de ese lenguaje lleva consigo conocimiento de la
naturaleza. As, cuando la presentacin de ejemplos forma parte del proceso de
aprendizaje, lo que se adquiere es conocimiento del lenguaje y del mundo a la vez. En la
mayora del proceso de aprendizaje del lenguaje estas dos clases de conocimiento conocimiento de palabras y conocimiento de la naturaleza- se adquieren a la vez; en
realidad no son en absoluto dos clases de conocimiento, sino dos caras de una sola moneda
que el lenguaje proporciona. Si tengo razn, dir Kuhn, la caracterstica esencial de las
revoluciones cientficas es una alteracin del conocimiento de la naturaleza intrnseco al
lenguaje mismo, y, por tanto, anterior a todo lo que pueda ser completamente descriptible
como una descripcin o una generalizacin, cientfica o de la vida diaria. No es
sorprendente, pues, que Kuhn terminase su trabajo de 1981 titulado Qu son las
revoluciones cientficas? con las siguientes palabras: La violacin o distorsin de un
lenguaje cientfico que previamente no era problemtico es la piedra de toque de un
cambio....
Dicha distorsin o sustitucin afecta no slo a los trminos tericos de T, sino
tambin, por lo menos, a algunos de los trminos observacionales que aparecen en sus
enunciados contrastantes, las sentencias que expresan lo accesible a la observacin directa
21

dentro de este dominio significarn ahora algo diferente. En resumen, introducir una nueva
teora implica cambios de perspectiva tanto respecto a los rasgos observables como a los
rasgos no observables del mundo, y cambios correspondientes en el significado de los
trminos incluso ms fundamentales del lenguaje empleado.
Los cambios de ontologa van acompaados frecuentemente de cambios
conceptuales. El descubrimiento de que ciertas entidades no existen puede forzar al
cientfico a redescribir los sucesos, procesos y observaciones que se pensaba que eran
manifestaciones de ellas y que se describan, por tanto, en trminos que suponan su
existencia. O pueden obligarle a usar nuevos conceptos mientras que las viejas palabras
seguirn en uso durante un tiempo considerable (Feyerabend, 1970). Ello nos lleva a la
inconmensurabilidad entre las teoras. Pero, son inconmensurables dos teoras
particulares? No es una pregunta completa. Las teoras pueden ser interpretadas de
maneras diferentes. Sern conmensurables en unas interpretaciones, inconmensurables en
otras. (Feyerabend, 1970).
Kuhn ha observado que los diferentes paradigmas (a) emplean conceptos que no
pueden reducirse a las habituales relaciones lgicas de inclusin, exclusin e interseccin;
(b) hacen que veamos las cosas de forma distinta (quienes trabajan en paradigmas
diferentes no slo tienen conceptos diferentes, sino tambin percepciones diferentes); y,
(c) contienen mtodos diferentes (instrumentos tanto intelectuales como materiales) para
impulsar la investigacin y evaluar sus resultados. Kuhn sustituy la nocin de teora por
aquella otra ms compleja y sutil de paradigma. La conjuncin de los elementos (a), (b) y
(c) hace a los paradigmas completamente inmunes a las dificultades y los torna
incomparables entre s.
Esta clase de interpretacin podra impedir que se establezcan relaciones
deductivas entre teoras rivales. Feyerabend trat de encontrar procedimientos de
comparacin que fuesen independientes de relaciones deductivas entre teoras rivales
Trat asimismo de encontrar mtodos de comparacin que pudieran sobrevivir a la
ausencia de relaciones deductivas. ... Las comparaciones en virtud del contenido o de la
verosimilitud estaban, por supuesto, descartadas. Pero todava quedaban otros mtodos.
(Feyerabend, 1978).
22

Hay criterios formales: una teora lineal es preferible a una no-lineal puesto que
resulta ms fcil hallar soluciones. Una teora coherente es preferible a una que no lo es.
Una teora que emplee mltiples y atrevidas aproximaciones para llegar a sus hechos
puede ser menos probable que una teora que emplee slo unas pocas aproximaciones
seguras. El nmero de hechos predichos puede ser otro criterio. Los criterios no formales
requieren por lo general el acuerdo con la teora bsica o con principios metafsicos.
Pero, el hecho que las concepciones difieran no demuestra la imposibilidad de
traducir ninguna concepcin de un modo realmente correcto, como a veces se supone;
por el contrario, no podramos decir que nuestras concepciones difieren, y en qu difieren,
si no pudisemos traducirlas (Putman, 1981).
Afirmar que dos teoras son inconmensurables significa afirmar que no hay ningn
lenguaje, neutral o de cualquier otro tipo, al que ambas teoras, concebidas como conjuntos
de enunciados, puedan traducirse sin resto o prdida. Ni en su forma metafrica ni en su
forma literal inconmensurabilidad implica incomparabilidad, y precisamente por la misma
razn. La mayora de los trminos comunes a las dos teoras funcionan de la misma forma
en ambas; sus significados, cualesquiera que puedan ser, se preservan; su traduccin es
simplemente homfona. Surgen problemas de traduccin nicamente con un pequeo
subgrupo de trminos (que usualmente se interdefinen) y con los enunciados que los
contienen. La afirmacin de que dos teoras son inconmensurables es ms modesta de lo
que la mayor parte de sus crticos y crticas ha supuesto. Llamar inconmensurabilidad
local a esta versin modesta de la inconmensurabilidad. (Kuhn, 1987).
Entonces, los trminos que preservan sus significados a travs de un cambio de
teora proporcionan una base suficiente para la discusin de las diferencias, y para las
comparaciones que son relevantes en la eleccin de teoras. Proporcionan incluso una base
para explorar los significados de los trminos inconmensurables.
Sin embargo, no es claro a priori que la inconmensurabilidad, en todo o en parte,
pueda restringirse a una regin local. La distincin entre trminos que cambian de
significado y aquellos que lo preservan es, en el mejor de los casos, difcil de explicar o
aplicar. Los significados son productos histricos, y cambian inevitablemente en el

23

transcurso del tiempo cuando cambian las demandas sobre los trminos que los poseen. Es
sencillamente poco plausible que algunos trminos cambien sus significados cuando se
transfieren a una nueva teora sin infectar los trminos transferidos con ellos.
Llegados a este punto es necesario diferenciar entre traduccin e interpretacin, sin
olvidar que la traduccin real contiene a menudo, o quiz siempre, al menos un pequeo
componente interpretativo. La traduccin consiste slo en palabras y frases que
reemplazan -no necesariamente una a una- palabras y frases del original. En cambio, la
persona que interpreta busca el sentido, se esfuerza por inventar hiptesis que harn
inteligible la preferencia o inscripcin. Y, aqu la existencia de grupos de trminos
interrelacionados representa un papel destacado que facilita la interpretacin. Pero estos
trminos interrelacionados que deben aprenderse a la vez y una vez aprendidos estructuran
una porcin del mundo de la experiencia de forma diferente a la que es familiar.
Si bien estas interrelaciones pueden estar causadas por la ambigedad, es frecuente
que proporcionen a las personas que hablan la otra lengua evidencia para decidir qu
objetos y situaciones son semejantes y cules no son objetos y situaciones semejantes; esto
es, muestran cmo estructura el mundo la otra lengua. Entonces, se plantea el siguiente
interrogante: Qu determina que los conjuntos de criterios que un hablante emplea
cuando aplica el lenguaje al mundo sean adecuados al mundo que ese lenguaje describe?
Qu deben compartir hablantes que determinan la referencia utilizando criterios distintos
para ser hablantes del mismo lenguaje, miembros de la misma comunidad lingstica?
Veamos la respuesta de Kuhn.
Los miembros de la misma comunidad lingstica son miembros de una cultura
comn y, por consiguiente, cada uno de ellos puede esperar enfrentarse con un mismo
rango de objetos y situaciones. Para que identifiquen los mismos referentes, cada uno debe
asociar cada trmino individual con un conjunto suficiente de criterios como para
distinguir sus referentes de otros tipos de objetos o situaciones que el mundo de la
comunidad realmente presenta, aunque no se requiere que se distingan de otro tipo de
objetos que son slo imaginables. Por tanto, la habilidad para identificar correctamente los
elementos de un conjunto requiere a menudo que se conozcan, adems, conjuntos de
contraste. Por ejemplo, para aprender a identificar gansos puede requerirse tambin que se
24

conozcan criaturas tales como patos y cisnes. En definitiva, son pocos los trminos o
expresiones con referente que se aprenden separadamente, o del mundo o uno de otro. En
estas circunstancias, una especie de holismo local debe ser una caracterstica esencial del
lenguaje. (Kuhn, 1987, pp 129-30).
Dos, lenguajes diferentes imponen al mundo estructuras diferentes. Por un
momento, imaginemos con Kuhn que para cada individuo un trmino que tiene referente
es un nudo en una red lxica de la cual irradian rtulos con los criterios que l o ella utiliza
en la identificacin de los referentes del trmino nodal. Esos criterios conectarn algunos
trminos y los distanciarn de otros, construyendo as una estructura multidimensional
dentro del lxico. Esta estructura refleja los aspectos de la estructura del mundo que
pueden ser descritos utilizando el lxico y, simultneamente, limita los fenmenos que
pueden describirse con ayuda del lxico. Si a pesar de todo surgen fenmenos anmalos,
su descripcin (quizs incluso su reconocimiento) requerir la alteracin de alguna parte
del lenguaje, cambiando las conexiones entre trminos previamente constitutivas.
Adems, utilizando conjuntos distintos de las conexiones que constituyen criterios
pueden formarse estructuras homlogas, es decir, estructuras que reflejan el mismo
mundo. Lo que tales estructuras homlogas preservan, desprovistas de los rtulos que
designan los criterios, son las categoras taxonmicas del mundo y las relaciones de
semejanza/diferencia entre ellas. As pues, lo que los miembros de una comunidad
lingstica comparten es la homologa de la estructura lxica. No necesariamente se exige
para con sus criterios, puesto que pueden aprenderlos los unos de los otros a medida que lo
necesiten. Pero sus estructuras taxonmicas deben coincidir, pues, cuando la estructura es
diferente el mundo es diferente, el lenguaje es privado y cesa la comunicacin hasta que
un grupo aprende el lenguaje del otro.
En resumen, la taxonoma debe preservarse para proporcionar categoras
compartidas y relaciones compartidas entre dichas categoras. Si no se preserva, la
traduccin es imposible. Por supuesto, la traduccin es slo el primer recurso de las
personas que intentan comprenderse. La comunicacin es posible en su ausencia. Pero
cuando la traduccin no es posible, se requieren dos procesos que son muy diferentes:
interpretacin y aprendizaje del lenguaje.
25

Comunidad ideal de dilogo.

Si la labor cientfica consiste fundamentalmente en la construccin de marcos
conceptuales, entonces, cmo aceptan los cientficos un lenguaje como vlido. Para
Lakatos por medio del convencionalismo. El convencionalismo es la libertad de aceptar
racionalmente, mediante convencin, no slo los enunciados fcticos singulares en un
sentido espacio-temporal, sino tambin las teoras espacio-temporalmente universales.
Para Kuhn, no hay ninguna norma ms elevada que la aceptacin de la comunidad
pertinente.
Nosotros podemos aadir que los cientficos, en general, y los cientficos que
trabajan en un mismo marco conceptual, en particular, se constituyen en una aproximacin
a una comunidad ideal de dilogo. Esto es, un modo particular de decir que el oficio del
cientfico consiste en la argumentacin fundamentada, que obliga a dar razn de las
afirmaciones y del lenguaje en que se formulan.
La condicin de posibilidad de la Argumentacin incluye implcitamente los
siguientes supuestos: por una parte, que quienes argumentan hacen una opcin por la
verdad. Entindase verdad a la luz de lo que se expone ulteriormente. Y, por otra, que
esta opcin slo resulta coherente si quienes optan por la verdad postulan prcticamente
la existencia de una comunidad ideal de argumentacin, en la que la comprensin entre
interlocutores ser total.
Esto presupone una situacin ideal del dilogo, en la que se excluye la
desfiguracin sistemtica de la comunicacin, se distribuyen simtricamente las
oportunidades de elegir y realizar actos de habla y se garantice que los roles de dilogo
sean intercambiables. La racionalidad de las decisiones, el no-dogmatismo de la
argumentacin se alcanza slo procedimentalmente por medio de un dilogo que culmine
en un consenso entre los afectados. Esto exige reconocer al sujeto afectado como
interlocutor competente en una argumentacin. De ello, los cientficos, explcita o
implcitamente, se consideran pertenecientes a una comunidad ideal de dilogo. De este

26

postulado deriva un imperativo: promocionar la realizacin de la comunidad ideal de

argumentacin en la comunidad real.

Las ciencias sociales.

Un eje bsico a partir del cual se han construido los diferentes marcos conceptuales
cientficos es la problemtica del objeto de estudio. En este sentido, una primera
diferenciacin cientfica es la que se establece entre ciencias naturales y ciencias sociales.
Esta diferenciacin, de hecho, se ha enriquecido con otros criterios. As, un criterio
comnmente utilizado es el de la relacin existente entre objeto y sujeto de conocimiento.
A partir de este criterio, se diferencia entre Ciencias Naturales y Ciencias Sociales. En las
primeras el sujeto que conoce no forma parte o no est contenido en el objeto a conocer;
mientras que en el caso de las Ciencias Sociales no ocurre as: el propio sujeto de
conocimiento (ser humano: individual o en sociedad) forma parte del objeto de
conocimiento.
El hecho de que, en el caso de la Ciencias Sociales, el sujeto est incluido en el
objeto da lugar a que se discuta ms abiertamente sobre la presencia de Juicios de Valor y
sobre el papel de los mismos en la elaboracin del conocimiento y de la investigacin. Lo
cual no resulta extrao, si tenemos en cuenta que el conocimiento de las ciencias sociales
es un elemento esencial del propio sistema social. De esta manera, la objetividad, en el
sentido de poder investigar un mundo sin que ste se vea afectado por la investigacin, es
un absurdo.
De esta diferencia en las relaciones entre objeto y sujeto de conocimiento arrancan,
en cierto modo, buena parte de las diferencias que se han establecido entre las Ciencias
Naturales y Ciencias Sociales. Estas diferencias pueden presentarse en dos bloques: uno
relativo al Fenmeno a explicar y el otro referido a Cmo explicar.
Respecto al fenmeno o naturaleza del objeto de estudio emergen varias cuestiones
que podemos resumir aqu en tres. La primera viene referida a la mayor o mejor
complejidad o simplicidad del objeto de anlisis. A este respecto, cabe decir que no hay
duda de que el anlisis de cualquier situacin social concreta se hace extremadamente

27

difcil por su complejidad. Pero lo mismo vale para cualquier situacin fsica concreta. La
creencia generalizada de que las situaciones o fenmenos sociales son ms complejos
procede, en opinin de Popper, de dos fuentes. Una, tendemos a comparar lo que no es
comparable: por una parte, situaciones sociales concretas y, por otra, situaciones fsicas
experimentales artificialmente aisladas. Dos, la creencia de que la descripcin de una
situacin social debera incluir el estado mental e incluso fsico de todos los implicados;
esta creencia es injustificada, mucho menos incluso que la creencia de que la descripcin
de una reaccin qumica concreta incluya la de todos los estados atmicos y subatmicos
de las partculas elementales implicadas.
La segunda cuestin se refiere a la prediccin. Y, aqu, generalmente se piensa que
en los fenmenos sociales raramente se puede predecir el resultado preciso en una
situacin concreta, mientras que si podemos explicar el principio segn el cual ciertos
fenmenos se producen y podemos por medio de este conocimiento excluir la posibilidad
de ciertos resultados. Buena parte de las caractersticas del fenmeno a estudiar en las
Ciencias Sociales resultan de la propia interaccin humana y de los grados de libertad que
los hombres tienen. Para Popper (1973), este pasaje, lejos de describir una situacin
peculiar de las ciencias sociales, describe perfectamente el carcter de las leyes naturales,
las cuales, de hecho, nunca pueden hacer ms que excluir ciertas posibilidades.
La ltima cuestin se refiere a la realizacin de Experimentos y a la cuantificacin.
Aqu, las dificultades especficas para llevar a cabo experimentos y para aplicar mtodos
cuantitativos son diferencias de grado ms que de clase. Adems, las posibilidades de
experimentacin y de cuantificacin son mayores en algunas ciencias sociales que en
ciertas ciencias naturales.
Por otra parte, hablar de cmo se elaboran las explicaciones equivale a referirse a
distintas modalidades de explicacin cientfica. En este sentido, se distingue entre
explicacin causal, funcional e intencional; y tres campos de investigacin cientfica:
fsica -en sentido amplio-, biologa y ciencias sociales. La pregunta en este caso es qu
tipos de explicacin son adecuados, caractersticos y pertinentes para qu campos de
investigacin? No obstante, la explicacin causal tiene un claro predominio sobre las
dems. Si bien cada una de las ciencias tiende a caracterizarse por un tipo de explicacin,
28

de hecho los cientficos sociales suelen ofrecer explicaciones pertenecientes a los tres
tipos. Y, as ocurre en el caso de la Economa.
La explicacin causal considera que cualquier efecto o acontecimiento tiene una
causa. En principio debe distinguirse muy claramente entre la cuestin de la naturaleza de
la causacin y la de la explicacin causal, entre acontecimientos causales y explicacin
causal. Si un acontecimiento caus otro es una cuestin aparte de por qu lo caus. La
descripcin de un acontecimiento por medio de sus rasgos causalmente irrelevantes
recoger la misma causa, aun cuando no proveer una explicacin de por qu tuvo ese
efecto en particular. La explicacin causal, entonces, subsume los acontecimientos bajo
leyes causales. Dos casos importantes son los que podemos denominar epifenmenos
(mera correlacin) y causacin precedente (A sea efecto de B, y que B sea al mismo
tiempo efecto de C). El determinismo es el postulado que dice que todo acontecimiento
tiene una causa: un conjunto determinable de antecedentes causales que en conjunto son
suficientes e individualmente necesarios para que se produzca.
En biologa la explicacin funcional es, histrica y lgicamente, el principal
ejemplo de este modo de explicacin. La explicacin funcional en biologa consiste en
intentar demostrar que un pequeo cambio en la caracterstica estudiada de un organismo
conduce a una mayor capacidad reproductiva de dicho organismo. Entonces queda
explicado porqu el organismo tiene esas caractersticas. El atractivo que tiene la
explicacin funcional en las Ciencias Sociales se origina en el supuesto implcito de que
todos los fenmenos sociales y psicolgicos deben tener un significado, es decir, que debe
haber algn sentido, alguna perspectiva en los que son beneficiosos para alguien o algo; y
que adems estos efectos benficos son los que explican el fenmeno estudiado.
Por ltimo, la explicacin intencional es la caracterstica que diferencia a las
ciencias sociales de las ciencias naturales. Explicar la conducta intencionalmente es
equivalente a demostrar que es conducta realizada para lograr una meta. Explicamos una
accin intencionalmente cuando podemos especificar el estado futuro que se pretenda
crear. No se est explicando la accin en funcin de un estado futuro: el explanandum no
puede preceder al explanans y, el futuro estado deseado puede no producirse por una
cantidad de razones. Algunas intenciones pueden ser intrnsecamente irrealizables y, no
29

por ello dejarn de ser mencionadas en la explicacin (Elster, 1983). La explicacin

intencional esencialmente comprende una relacin tridica entre accin, deseo y
creencia. Pero explicar una accin intencional no queda limitado a enunciar el mecanismo
que determina qu accin se llevar a cabo y por qu. Generalmente, se presenta
intencionalidad y racionalidad de un modo paralelo.
Una cuestin tambin relativa a la clasificacin de las ciencias, pero diferente a la
anterior, se refiere a los diferentes intereses que subyacen en las explicaciones cientficas.
De acuerdo con Jrgen Habermas, los procesos de investigacin se clasifican en tres
categoras: ciencias emprico-analticas, que comprenden las ciencias de la naturaleza y
las ciencias sociales; las ciencias histrico-hermenuticas, que comprenden las
humanidades y las ciencias histricas y sociales; y las ciencias de orientacin crtica, que
abarcan la crtica de la ideologa (teora social crtica).
Para cada una de estas categoras de investigacin, se postula una conexin con un
inters cognoscitivo especfico. En la orientacin de las ciencias emprico-analticas
interviene un inters cognoscitivo tcnico; en la orientacin de las ciencias histricohermenuticas interviene un inters cognoscitivo prctico; y en la orientacin de las
ciencias dirigidas a la crtica interviene un inters cognoscitivo emancipatorio.
Los

intereses

cognoscitivos aparecen como

orientaciones

estrategias

cognoscitivas generales que guan los distintos tipos de investigacin. No representan

influencia en el proceso del conocimiento que hubieran de eliminarse en aras a la
objetividad del conocimiento; antes bien, determinan el aspecto bajo el que puede
objetivarse la realidad, y, por tanto, el aspecto bajo el que la realidad puede resultar
accesible a la experiencia. Constituyen, para los sujetos capaces de lenguaje y de accin,
condiciones necesarias de la posibilidad de toda experiencia que puede ser objetiva.
Aunque las ciencias tienen que mantener su objetividad frente a los intereses particulares,
la condicin de posibilidad de esa objetividad que buscan mantener incluye intereses
cognoscitivos que son fundamentales.
Por una parte, las teoras cientficas de tipo emprico abren la realidad bajo la gua
del inters por la posible seguridad informativa y ampliacin de la accin con garantas

30

suficientes de xito. ste es el inters cognoscitivo por la disponibilidad tcnica de

procesos objetivados. Por otra parte, el inters prctico remite a la bsqueda de la
comprensin de la realidad estudiada, no a la accin sobre la misma; por tanto, no se
pregunta acerca de los mecanismos que puede permitir una actuacin o sobre los cuales
cabra incidir. Un ejemplo paradigmtico sera la Historia. Por ltimo, el inters
emancipatorio busca desarrollar una teora crtica de la sociedad. Aqu pueden incluirse
distintos campos de investigacin, uno de ellos sera una parte de la Filosofa moral.

Los marcos conceptuales en economa.

Los esfuerzos de los economistas -del pasado y actuales- han producido gran
variedad de marcos conceptuales y de sistemas analticos. Las diferencias entre stos se
deben, en parte, a la diversidad de situaciones institucionales a las que se referan. Y, en
parte, tambin a la diversidad de fines para los que construyeron cada uno de los
principales sistemas. Sobre las diferencias temticas se fue organizando originalmente un
conjunto de conceptos y categoras que conformaron marcos conceptuales ms o menos
acabados.
Las temticas o problemticas a partir de las cuales los economistas han construido
sus marcos conceptuales tienen su origen tanto en la realidad como en su propio sistema
de ideas. En diferentes momentos, los economistas han forjado sus conceptos e ideas con
finalidades completamente diferentes. As pues, ningn sistema puede hacerlo todo. Su
fuerza y su debilidad son las dos caras de la misma moneda. Lo cual no es ms que una
consecuencia de nuestra premisa: los conceptos permiten reconocer unas partes de la
naturaleza al tiempo que prohben otras o, simplemente, no posibilitan su estudio.
Como se muestra con ms detalle en la Tercera parte del texto, cada marco
conceptual de la Economa forjo unos conceptos a la luz de un conjunto de preocupaciones
intelectuales y prcticas. As, la Economa Poltica clsica, representada por Adam Smith,
David Ricardo, John Stuart Mill y Karl Marx, tuvo como sus mximas preocupaciones el
crecimiento, la acumulacin de capital, la distribucin y transformacin econmica, as
como la posibilidad de un estado estacionario. Para abordar dichas problemticas se
dotaron de una serie de conceptos entre los cuales cabe destacar: el valor -uso y de cambio31

; la renta; la divisin del trabajo; el homo oeconomicus; el estado estacionario; el capital

fijo (constante) y capital circulante (variable); y, la composicin orgnica del capital.
Con la Economa marginalista, la problemtica a estudiar y los conceptos utilizados
cambiaron totalmente. Este marco conceptual estuvo representado principalmente por
W.S. Jevons, C. Menger, L. Walras y Alfred Marshall. Sus mximas preocupaciones
fueron la eficiencia, la escasez, el consumo, el equilibrio parcial y el equilibrio general.
Para lo cual desarrollaron los conceptos relativos a: el principio marginal (integracin de la
teora del valor y de la distribucin; teora de la empresa y del consumo); bienes
econmicos y no econmicos; sustitucin; economas internas y externas; y, elasticidad.
Un nuevo cambio de marco conceptual tuvo lugar con el pensamiento econmico
de J.A. Schumpeter. ste se preocup fundamentalmente por el desarrollo econmico y el
comportamiento cclico. Para cuyo anlisis present qu entenda por: desarrollo
econmico frente a crecimiento econmico; innovacin; empresario; competenciamonopolio. Asimismo, present una teora sociolgica del fin del capitalismo.
J.M. Keynes se preocup por las variaciones a corto plazo de la produccin
(Modelo macroeconmico de una economa cerrada), esto es, por las situaciones con
fuerte desempleo masivo. Para su anlisis surgieron los conceptos de: el principio de la
demanda efectiva; las expectativas y la incertidumbre, la eficiencia marginal del capital;
la propensin a consumir y el multiplicador; y la trampa de la liquidez. En parte, como
consecuencia del desarrollo del pensamiento keynesiano se defini un marco institucional
para la implantacin de las polticas econmicas que, en buena medida, todava hoy
subsiste.
Si el modelo keynesiano predeca que a corto plazo los desequilibrios de mercado
podan dar lugar a ajustes en las cantidades en lugar de ajuste en los precios, una de las
preocupaciones de la sntesis neoclsica fue elaborar un modelo que recuperase la
flexibilidad en precios. El cual permitira desarrollar un modelo general de equilibrio a
largo plazo, en cuyo seno el modelo keynesiano quedara como un caso particular a corto
plazo. Entre los conceptos fundamentales de la Economa neoclsica cabe destacar los
implicados en el desarrollo del modelo IS-LM. El cual, en sus diferentes versiones, ha sido

32

muy utilizado para la instrumentacin de las polticas macroeconmicas, durante un largo

perodo de tiempo.
La economa postkeynesina parte del desacuerdo de la lectura neoclsica del
modelo keynesiano y pretende desarrollar la dinmica de las ideas de Keynes. Esto es,
establecer cmo ser el largo plazo de una Economa keynesiana. Se preocupa en este
sentido de la produccin, la acumulacin y la distribucin. Considera que en las
sociedades industriales avanzadas existe un conflicto distributivo, de ah que frente al
problema de la inflacin su receta remita a polticas de rentas. Entre los conceptos
principales cabe destacar: Tiempo histrico, formas de competencia, precios y salarios
administrados; inversin ex-ante y ex-post.
El monetarismo toma de la realidad la inflacin como la preocupacin
fundamental; y en el mbito de las ideas, la teora cuantitativa del dinero. Sus conceptos
principales se refieren a: variaciones del dinero y de la actividad econmica; endogeneidad
de la oferta monetaria; teora de la renta permanente; expectativas.
El enfoque de las expectativas racionales parte de los problemas de programacin
de la produccin y de administracin de inventarios de las empresas; la interaccin entre
expectativas y realidad; los fracasos de la macroeconoma convencional a la hora de
explicar la estangflacin; y, la explicacin del ciclo econmico. Tiene entre sus conceptos
principales el de expectativas racionales; el cual permite mostrar, por una parte, que existe
una relacin entre las creencias de los individuos y el comportamiento real del sistema
econmico; y, por otra, que el gobierno no tiene posibilidades sistemticas de mejorar la
situacin econmica.
La Escuela de Chicago, representada por T.H. Schultz; G. Becker, G.J. Stigler, se
ha preocupado fundamentalmente por: la Teora del consumo, la Teora del capital
humano y la Economa industrial y de la reglamentacin. Para su anlisis parte de una
concepcin del capital como asignacin de tiempo, el concepto de coste de oportunidad en
el tiempo y los costes de adquisicin de la informacin.
La escuela de la Eleccin Pblica se ha centrado en el Anlisis del Estado o anlisis
econmico de los procesos de no mercado. Para los cual utiliza las conceptualizaciones de
33

Homo oeconomicus frente al homo-benevolente en el anlisis del proceso poltico

convencional; y, conceptualiza al proceso poltico como un mercado poltico donde existe
intercambio.
La Economa institucional se ha constituido a partir de la vieja economa
institucional y el neoinstitucionalismo. Ambas corrientes dan una importancia central al
papel de las instituciones en el funcionamiento de las economas y al cambio institucional
como elementos bsicos del desarrollo econmico. En este sentido, el concepto
fundamental de ambas es el de institucin. Las principales diferencias son de ndole
metodolgica: Diferentes conceptualizaciones entre los neo y viejos en lo que respecta a:
Mercados e instituciones. Los neoinstitucionalistas se apoyan en el individualismo
metodolgico, mientras que los viejos institucionalistas prefieren el colectivismo (patrones
de socializacin, instituciones polticas y relaciones de poder, interaccin social).
La Economa de la Regulacin francesa toma como punto de partida de sus anlisis
la variabilidad en el tiempo y el espacio del comportamiento econmico. Esto es, pretende
responder a las siguientes preguntas: Por qu y cmo se pasa del crecimiento econmico
al estancamiento? Por qu crecimiento y crisis adoptan formas nacionales diferentes? Y,
por qu, en un mismo momento unos pases pueden conocer un crecimiento y otros una
crisis? ; y, Por qu las caractersticas de las crisis son diferentes a lo largo del tiempo?
Aqu, los conceptos fundamentales son las formas de gestin de la moneda; las formas de
competencia; las modalidades de insercin internacional; las formas de Estado; y, la
relacin salarial.
La Economa Evolucionista parte de la consideracin de que el sistema de
pensamiento econmico est en crisis, en el sentido de que no es capaz de dar una
respuesta a los retos actuales. Para solucionar este problema desarrolla un marco
conceptual a partir de analogas procedentes de la Biologa o, mejor dicho, de ciertas
corrientes de la misma. Entre sus conceptos ms importante destacamos los de
trayectorias y rutinas. Hablar de trayectorias implica reconocer explcitamente la
pluralidad de trayectos posibles que la evolucin puede acarrear y la consideracin de que
la evolucin no implica forzosamente el trnsito hacia niveles superiores, ptimos o de
mayor eficacia y eficiencia. Las rutinas y hbitos representan un papel destacado en la
34

definicin y continuidad de las trayectorias. Tendran un papel similar al gen en el mundo

de lo vivo.
En definitiva, nuestro recorrido por los marcos conceptuales de la Economa nos
permite confirmar una parte importante de las hiptesis o expectativas con se inicio esta
investigacin. En primer lugar, muestra para el mbito de la Economa que la labor
fundamental de la ciencia es la elaboracin y refinamiento de una terminologa
especializada. En la medida que los trminos interactan a la hora de establecer sus
significados, puede decirse que la ciencia construye lenguajes. La construccin de un
lenguaje, como parte integrante de la elaboracin del conocimiento, no se realiza a partir
de la nada, sino que se parte de un lenguaje previo. Lenguaje que pertenece a la propia
ciencia o, que siendo su origen ajeno, acabara incorporndose totalmente.
En segundo lugar, las diferencias de lenguaje no existen nicamente entre
disciplinas. Tratamos de mostrar aqu que la diferencia esencial entre los economistas se
reduce a una diferencia en el lenguaje que utilizan. Cada escuela de pensamiento
econmico tiene su propio lenguaje; y, su trabajo consiste en la elaboracin y mejora de su
marco conceptual, en procurar que todas las categoras conceptuales estn disponibles y
presentes.
Las diferencias de lenguaje entre los economistas explica una parte importante de
las discrepancias que existen entre los economistas. Cada lenguaje determina en buena
medida que parte del mundo econmico debe de ser el objeto primordial de investigacin.
As pues, se explica la diversidad de objeto de investigacin. Adems, cuando dos escuelas
de pensamiento comparten, en parte o en todo, los mismos objetos de investigacin, las
diferencias de lenguaje explican por qu las escuelas divergen en las interpretaciones y las
observaciones que ofrecen del mundo de investigacin.
Estas discrepancias son una parte importante de la impresin que se tiene acerca de
la inconmensurabililidad entre paradigmas econmicos. Mas solamente una parte, pues si
tenemos razn, esta incomensurabilidad es, al mismo tiempo, ms fundamental y ms
restringida de lo que cabra pensar. Ms fundamental porque hunde sus races en el
lenguaje mismo que los economistas utilizan, y el lenguaje es la esencia de cada

35

paradigma, sur razn de ser. Ms restrictivo porque si nos consideramos en condiciones de

afirmar que son inconmensurables es porque los podemos comparar; y, en ese momento la
inconmensurabilidad empieza a desvanecerse o, cuando menos, se reduce en grado
suficiente.
Adems, el paso de un lenguaje econmico a otro es un ejercicio que no discrepa
sustancialmente del que se realiza cuando se traduce un texto de una lengua a otra. En este
caso, cabe buscar el referente de una lengua en la otra, lo cual no es siempre inmediato y
exige interpretacin y comprensin del texto. Al igual que la traduccin entre lenguas, la
traduccin entre lenguajes econmicos o paradigmticos, en general- exige el
conocimiento de cada uno de ellos.
La comprensin de la ciencia en general y de la ciencia econmica como lenguajes
permite una mejor comprensin de su alcance y de sus limitaciones. Facilita la tarea de
evaluar nuestro fondo de conocimientos. Al mismo tiempo creemos que facilita el camino
para incorporar conocimientos nuevos y, sobretodo, para transmitirlos.

36

Marco conceptual
Economa Poltica

Economa
Marginalista

Economa poltica
de Schumpeter
Sntesis neoclsica
Economa
postkeynesiana
Monetarismo

Expectativas
racionales

Economa de la
Escuela de Chicago

Economa
institucional
Viejo y nuevo
institucionalismo.

Economa de
Regulacin
francesa

Economa
evolucionista

la

LOS LENGUAJES DE LA ECONOMA

Conceptos fundamentales
Problemtica
Valor de uso y de cambio-; Renta; Divisin del Crecimiento, acumulacin, distribucin y
trabajo;
Homo
oeconomicus;
estado transformacin econmica
estacionario; capital fijo (constante) y capital
circulante (variable); composicin orgnica del
capital.
Principio marginal (integracin teora del valor y Eficiencia, escasez, consumo; equilibrio
de la distribucin; teora de la empresa y del parcial; equilibrio general.
consumo); bienes econmicos y no econmicos;
sustitucin; economas internas y externas;
elasticidad; distritos industriales.
Innovacin;
empresario;
competencia- Desarrollo econmico, comportamiento
monopolio.
cclico.
Modelo IS-LM
Flexibilidad de precios; modelos general a
largo plazo.
Tiempo histrico; formas de competencia; Dinmica
del
modelo
keynesiano
precios y salarios administrados; inversin ex- (produccin, acumulacin y distribucin).
ante y ex-post.
Variaciones del dinero y de la actividad Inflacin; teora cuantitativa del dinero.
econmica; endogeneidad de la oferta
monetaria; teora de la renta permanente;
expectativas.
Existencia de una relacin entre las creencias de Problemas de programacin de la
los individuos y el comportamiento real de la produccin y de administracin de
economa.
inventarios.
Expectativas racionales;
Interaccin entre expectativas y realidad.
No existen posibilidades sistemticas de mejorar Fracaso de la macroeconoma convencional
la situacin econmica.
a la hora de explicar la estangflacin.
Explicacin del ciclo econmico.
Concepcin del capital como asignacin de Conceptualizacin del Consumo.
tiempo.
Conceptualizacin del capital humano
Coste de oportunidad en el tiempo.
Economa industrial y reglamentacin.
Costes de adquisicin de la informacin
Concepto de institucin.
Importancia y funcin de las instituciones.
Diferentes conceptualizaciones entre los neos y Cambio institucional y econmico.
viejos institucionalistas en lo que concierne a:
mercados e instituciones.
Neo: individualismo metodolgico.
Viejo: Colectivismo (patrones de socializacin,
instituciones polticas y relaciones de poder,
interaccin social).
Formas de moneda.
Variabilidad en el tiempo y el espacio del
Formas de competencia.
comportamiento econmico.
Modalidades de insercin internacional.
Por qu y cmo se pasa del crecimiento
Formas de Estado.
econmico al estancamiento.
Relacin salarial.
Por qu crecimiento y crisis adoptan
formas nacionales diferentes.
Por qu las caractersticas de las crisis
son diferentes a lo largo del tiempo.
Trayectorias y principio de variacin; hbitos, Crisis del pensamiento y metforas
aptitud y adaptacin.
transferibles de la biologa a la economa.

37

PARTE SEGUNDA.- FILOSOFA DE LA CIENCIA Y TEORAS DEL

CONOCIMIENTO.

CAPTULO 2.- FILOSOFA DE LA CIENCIA.

La mente no copia simplemente un mundo.

La siguiente cita nos permite presentar una descripcin del mtodo cientfico cuya
concepcin hara retirar la negacin del ttulo de esta seccin.
Si tratamos de imaginar cmo utilizara el mtodo cientfico una mente de
poder y alcance sobrehumanos, pero normal por lo que se refiere a los procesos
lgicos de su pensamiento ... el proceso sera el siguiente: En primer lugar, se
observaran y registraran todos los hechos, sin seleccionarlos, sin no hacer
conjeturas a priori por lo que se refiere a su importancia relativa. En segundo lugar,
se analizaran, compararan y clasificaran los hechos registrados y observados, sin
ms hiptesis o postulados que los que necesariamente supone la lgica del
pensamiento. En tercer lugar, se haran generalizaciones inductivas referentes a las
relaciones clasificatorias o causales que hay entre los hechos. En cuarto lugar, la
investigacin posterior sera tanto deductiva como inductiva, utilizando inferencias
realizadas a partir de las generalizaciones previamente establecidas.3.

La concepcin inductivista ingenua de la ciencia que se recoge en la cita tiene

ciertos mritos aparentes. Su atractivo reside fundamentalmente en la proximidad a ciertas
impresiones populares sobre el carcter de la ciencia. En particular, al hecho de que, en la
vida ordinaria, se otorga existencia a aquello que se ve o se percibe por los sentidos y se
interpreta el contenido de aquella con semejante proceder. De este modo, se concibe que
esta induccin ingenua permite un conocimiento fiable sobre los hechos y, tambin, la
capacidad para explicar y predecir, aunque en este ltimo caso sobre la base de una lgica
deductiva. Pero, debe quedar claro que en este contexto la lgica deductiva por s sola no
acta como fuente de enunciados verdaderos acerca del mundo. La deduccin se ocupa de
la derivacin de enunciados a partir de otros enunciados dados.
Sin embargo, el pavo inductivista de Bertrand Russell nos permite abrir una va de
duda acerca de la posible justificacin de este modo de proceder para con la ciencia. Esto

3 Esta cita, debida a A.B. Wolfe, est extrada de Alan F. Chalmers (1982, pp 22-3).

38

es, impide justificar el principio de induccin apelando a la lgica. De acuerdo con

Chalmers (1982, pp 27-9), las argumentaciones lgicas vlidas se caracterizan por el hecho
de que, si la premisa de la argumentacin es verdadera, entonces la conclusin debe ser
verdadera. Esto es as en el caso de las argumentaciones deductivas, pero no es evidente
para las inductivas. Las argumentaciones inductivas no son lgicamente vlidas. No se da
el caso de que, si las premisas de una inferencia inductiva son verdaderas, entonces la
conclusin deba ser verdadera. Es posible que la conclusin de una argumentacin
inductiva sea falsa y que sus premisas sean verdaderas sin que ello suponga una
contradiccin. La induccin no se puede justificar sobre bases estrictamente lgicas.
Una segunda va de duda consistira en derivar de la propia experiencia el principio
de induccin. Ahora se quiera inferir un enunciado universal que afirma la validez del
principio de induccin a partir de cierta cantidad de enunciados singulares que registran
aplicaciones con xito del principio en el pasado. Pero, la argumentacin es circular, pues
se pretende justificar la induccin empleando el mismo tipo de argumentacin inductiva
cuya validez se supone necesita justificacin. He aqu el tradicional problema de la
induccin.
En modo alguno acaban aqu las desventajas del inductista ingenuo. Otras
desventajas proceden de la vaguedad y equivocidad de la exigencia de que se realice un
gran nmero de observaciones en una amplia variedad de circunstancias. La primera
se tratar de resolver, en parte, por medio de la retirada a la probabilidad. Aunque como
trataremos de ver en otro apartado la solucin no es exitosa. Nos dedicaremos ahora a la
segunda.
Qu se ha de considerar como variacin significativa en las circunstancias? Sobre
qu bases se pueden considerar superfluas ciertas circunstancias y otras bsicas? La
induccin no puede ofrecernos respuestas. Las variaciones que son significativas se
distinguen de las que son superfluas apelando a nuestro conocimiento terico de la
situacin y de los tipos de mecanismos fsicos operativos. Pero admitir esto es admitir que
la teora desempea un papel vital antes de la observacin. (Chalmers, 1982, p 31).
Es fija y neutra la experiencia sensorial? Son las teoras simplemente

39

interpretaciones hechas por el hombre de datos dados? Esta es la pregunta que podemos
hacernos siguiendo a Kuhn. Sus respuestas son que las operaciones y mediciones que
realiza un cientfico en el laboratorio no son lo dado por la experiencia, sino ms bien
lo reunido con dificultad. No son lo que ve el cientfico, al menos antes de que su
investigacin se encuentre muy avanzada y su atencin enfocada. Ms bien, son
seleccionadas para el examen slo debido a que prometen una oportunidad para una
elaboracin fructfera. La ciencia no se ocupa de todas las manipulaciones posibles de
laboratorio. En lugar de ello, selecciona las pertinentes para la yuxtaposicin de un
paradigma con la experiencia inmediata que parcialmente ha determinado el paradigma.
(Kuhn, 1962; pp 197-8).
Si las teoras o los paradigmas son previos a la experiencia inmediata, e incluso
contribuyen a seleccionarla y definirla, deberamos acaso centrarnos en esta cuestin y
dejar de lado el interrogante respecto a qu papel juega o le resta para y en la investigacin
cientfica. Convendr buscar una respuesta a esto ltimo y, tal vez, con ello nos
aproximemos al papel que desempean las teoras y los paradigmas.

Solo hay lo dado.

En la postura del positivista se dividen las proposiciones significativas en dos
clases: las proposiciones formales como las de la lgica o las matemticas puras, que
decan eran tautolgicas, y las proposiciones fcticas, que se requera fueran verificables
empricamente. Se supona que estas clases contenan todas las proposiciones posibles, de
suerte que si una oracin no lograba expresar nada que fuese formalmente verdadero o
falso, ni expresar algo que pudiera someterse a una prueba emprica, se adoptaba el criterio
de que ella no constitua una proposicin en absoluto; poda tener un significado emotivo,
pero literalmente careca de sentido. Es gibt nur das Gegebene (Slo se da [hay] lo
dado).
El criterio de verdad o de falsedad de una proposicin se hallar en el hecho de
que, en circunstancias definidas (dadas en la definicin), ciertos datos estarn presentes o
no estarn presentes. Si soy incapaz, en principio, de verificar una proposicin, esto es, si
ignoro en absoluto cmo proceder o lo que tengo que hacer para averiguar su verdad o su

40

falsedad, entonces evidentemente ignoro lo que efectivamente dice la proposicin y ser

incapaz de interpretarla, y de advenir, con ayuda de definiciones, de las palabras a posibles
experiencias, ya que en la medida en que sea capaz de hacer lo anterior, ser tambin
capaz de enunciar, por lo menos en principio, su mtodo de verificacin (aun cuando,
frecuentemente, a causa de dificultades prcticas sea incapaz de realizarlo). La
enunciacin de las circunstancias en que una proposicin resulta verdadera, es lo mismo
que la enunciacin de su significado, y no otra cosa. Y ..., esas circunstancias tendrn
finalmente que ser descubiertas en lo dado. El significado de toda proposicin en ltima
instancia tendr que ser determinado por lo dado, y no por cosa alguna distinta. (Schlick,
1932-33; p 93).
Una proposicin posee un significado enunciable, slo cuando muestra una
diferencia comprobable entre la situacin de que sea verdadera y la de que sea falsa. Una
proposicin que refiera una situacin del mundo y la misma en los casos de ser la
proposicin verdadera y falsa respectivamente, es una proposicin que no comunica nada
sobre el mundo, es una proposicin vaca, no es posible otorgarle significado. Ahora bien,
slo tenemos una diferencia verificable cuando sta se realiza en lo dado, ya que sin
gnero de dudas verificable no significa otra cosa que capaz de ser exhibido en lo dado.
Por ende, Lo que da un significado teortico a un enunciado no son las imgenes y
pensamientos a que pueda dar lugar, sino la posibilidad de deducir de ella enunciados
perceptivos, en otras palabras, la posibilidad de su verificacin(Carnap, 1935; p 10).
Pero estrictamente hablando, el significado de una proposicin acerca de objetos
fsicos, slo se agotara mediante un nmero indefinidamente grande de posibles
verificaciones; de esto ha de inferirse que en ltimo anlisis nunca es posible demostrar
que dicha proposicin sea absolutamente cierta. En realidad, se acostumbra reconocer que
an las proposiciones de la ciencia que poseen mayor certeza, siempre son consideradas
como hiptesis, constantemente abiertas a mayor precisin y a perfeccionamientos. De
este modo, el significado de todo enunciado fsico, queda finalmente alojado en una
interminable concatenacin de datos y, por ende, el dato aislado carece aqu de inters. De
ah que si alguna vez dijo un positivista que los nicos objetos de la ciencia son las
experiencias dadas, es innegable que estaba equivocado; lo nico que el cientfico busca

41

son las normas que regulan las conexiones entre las experiencias y mediante las que stas
pueden ser previstas. Nadie negar que la nica verificacin de las leyes naturales radica
en el hecho de que permiten formular predicciones exactas; de esta manera, queda refutada
la objecin corriente de que lo inmediatamente dado, que cuando ms puede ser objeto de
la psicologa, falsamente queda convertido en objeto de la fsica. (Schlick, 1932-33, p
98).

Realidad a priori versus realidad a posteriori.

Al titular como Es gibt nur das Gegebene (Slo se da [hay] lo dado) el
apartado donde hemos presentado algunas ideas del positivismo lgico, el lector podra
pensar que lo que se ha dicho es el sentir comn de esta posicin. Esto no es del todo
correcto, pues no todo lo dado de esta corriente filosfica ha sido examinado y puesto
sobre el tapete. Tampoco, hemos mencionado algunos puntos encontrados entre sus
miembros. Resaltar uno de ellos es nuestro inters inmediato.
Entre las doctrinas metafsicas que carecen de sentido teortico he mencionado
tambin el positivismo, a pesar de que en ocasiones se ha designado al Crculo de Viena
como positivista. Es dubitable si tal designacin resulta adecuada para nosotros. De
cualquier manera, nosotros no afirmamos la tesis de que slo lo dado es real, que es una
de las tesis principales del positivismo tradicional. El nombre de positivismo lgico parece
ms adecuado, pero tambin puede dar lugar a equvocos. En todo caso lo importante es
entender que nuestra doctrina es lgica y no tiene nada que hacer con las tesis metafsicas
de la realidad o irrealidad de cosa alguna. (Carnap, 1934, p 14). Entonces, cul es el papel
que juega la realidad. Si ste no es un papel a priori; puede serlo a posteriori?
Para responder a esta posibilidad, saldremos del marco del positivismo lgico y nos
remitiremos a otros autores. Empecemos con Karl R. Popper y su obra La lgica de la
investigacin cientfica. La tarea de este texto remite exclusivamente a la lgica del
conocimiento. sta para Popper consiste pura y exclusivamente en la investigacin de los
mtodos empleados en las contrastaciones sistemticas a que debe someterse toda idea
nueva antes de que se la pueda sostener sistemticamente. En absoluto trata la cuestin
acerca de cmo se le ocurre una idea nueva a un investigador o persona (Popper, 1934).

42

Pero antes de introducirnos en los escritos de Popper quisiramos exponer algunos

puntos relacionados con el problema de la induccin. En particular, uno, sobre la
importante distincin popperiana entre verificacin y falsabilidad; y, dos, sobre un punto
relativo al problema de la induccin que no hemos abordado.
Dado el silogismo hipottico: si Blaug es un experto filsofo, sabr cmo usar
correctamente las reglas de la lgica; Blaug sabe como usar correctamente las reglas de la
lgica, luego Blaug es un experto filsofo (cosa que no es cierta). En consecuencia, es
lgicamente correcto establecer el antecedente, pero establecer el consecuente es una
falacia lgica. Lo que si que podemos hacer, en cambio, es negar el consecuente y esto
s que es siempre lgicamente correcto. Si expresamos: Si Blaug no usa correctamente las
reglas de la lgica, estaremos lgicamente justificados para concluir que no es un experto
filsofo.
sta es, en opinin de Blaug, una de las razones por las que Popper subraya la idea
de que existe una asimetra entre verificacin y falsacin. Desde un punto de vista
estrictamente lgico, nunca podemos afirmar que una hiptesis es necesariamente cierta
porque est de acuerdo con los hechos; al pasar en nuestro razonamiento de la verdad de
los hechos a la verdad de la hiptesis, cometemos implcitamente la falacia lgica de
afirmar el consecuente. Por otra parte, podemos negar la verdad de una hiptesis en
relacin con los hechos, porque, al pasar en nuestro razonamiento de la falsedad de los
hechos a la falsedad de la hiptesis, invocamos el proceso de razonamiento, lgicamente
correcto, denominado negar el consecuente. Para resumir la anterior argumentacin
podramos decir que no existe lgica de la verificacin, pero s existe lgica de la
refutacin (Blaug, 1980; pp 31-2).
Pasemos al segundo punto. La obtencin de generalizacin inductivas no es
posible porque, en el momento en que hayamos seleccionado un conjunto de
observaciones de entre el infinito nmero de observaciones posibles, habremos establecido
ya un cierto punto de vista y ese punto de vista es en s mismo una teora, aunque en estado
burdo y poco sofisticado. (Blaug, 1980, p 33). Pero, sin embargo, en el campo de las
ciencias, al igual que en las formas cotidianas de pensamiento, nos vemos continuamente
enfrentados a argumentos denominados tambin inductivos y que tratan de demostrar
43

que una determinada hiptesis se ve apoyada por determinados hechos.

Tales argumentos pueden denominarse no-demostrativos, en el sentido de que las
conclusiones no estn lgicamente ligadas a las premisas; incluso si stas son ciertas,
una inferencia inductiva no-demostrativa no puede excluir lgicamente la posibilidad de
que la conclusin sea falsa. La argumentacin: He visto un gran nmero de cisnes
blancos; nunca he visto un cisne negro; por tanto, todos los cisnes son blancos, es una
inferencia inductiva no-demostrativa que no se deduce de las premisas mayor y menor, con
lo que ambas premisas pueden ser verdaderas sin que la conclusin se siga de ellas
lgicamente. En resumen, un argumento no-demostrativo puede, en el mejor de los casos,
persuadir a una persona ya convencida, mientras que un argumento demostrativo debe
convencer incluso a sus ms obstinados oponentes.
Por tanto, no debe pensarse que existe una dicotoma entre induccin y deduccin.
La dicotoma relevante se plantea entre inferencias demostrativas e inferencias nodemostrativas. Y, para resolver esta dicotoma conviene reservar el trmino de induccin a
argumentos lgico-demostrativos, y el de aduccin para las formas de razonamiento nodemostrativas. Pero, la induccin demostrativa no existe, y la aduccin no es en absoluto
lo opuesto de la deduccin, sino que, de hecho, constituye otro tipo de operacin mental
completamente diferente. La aduccin es la operacin no-lgica que nos permite saltar del
caos que es el mundo real a la corazonada que supone una conjetura tentativa respecto de
la relacin que realmente existe entre un conjunto de variables relevantes. La cuestin de
cmo se produce dicho salto pertenece al contexto de la lgica del descubrimiento y puede
que no sea conveniente dejar de lado despectivamente este tipo de contexto, como los
positivistas, e incluso los popperianos, desean. Pero lo cierto es que la filosofa de la
ciencia se ocupa, y se ha ocupado siempre, de forma exclusiva, del paso siguiente del
proceso, es decir, de cmo esas conjeturas iniciales se convierten en teoras cientficas por
medio de su insercin y articulacin dentro de una estructura deductiva ms o menos
coherente y completa y de cmo esas teoras son posteriormente contrastadas con las
observaciones. En definitiva, no debemos decir que la ciencia se basa en la induccin: se
basa en la aduccin seguida de deduccin (Blaug, 1980, pp 33-4).

44

Deduccin inductiva y provisionalidad.

La teora que desarrollaremos en las pginas que siguen, nos dir Popper,
se opone directamente a todos los intentos de apoyarse en las ideas de una lgica
inductiva. Podra describrsela como la teora del mtodo deductivo de contrastar, o
como la opinin de que una hiptesis slo puede contrastarse empricamente -y
nicamente despus de que ha sido formulada. (Popper, 1934, p 30; cursiva en el
original).

De acuerdo con las tesis que Popper propone, el mtodo de contrastar crticamente
las teoras y de escogerlas, teniendo en cuenta los resultados obtenidos en el contraste,
procede siempre del modo que indicaremos a continuacin. Una vez presentada a ttulo
provisional una nueva idea, an no justificada en absoluto -sea una anticipacin, una
hiptesis, un sistema terico o lo que se quiera- se extraen conclusiones de ella por medio
de una deduccin lgica; estas conclusiones se comparan entre s y con otros enunciados
pertinentes, con objeto de hallar las relaciones lgicas (tales como equivalencia,
deductibilidad, compatibilidad o incompatibilidad, etc.) que existen entre ellas. (Popper,
1934, p 32).
Para llevar a cabo el contraste de una teora, Popper distingue cuatro
procedimientos. En primer lugar, se realiza una comparacin lgica de las conclusiones
unas con otras: con lo cual se somete a contraste la coherencia interna del sistema. En
segundo lugar, se efecta un estudio de la forma lgica de la teora, con el objeto de
determinar su carcter: si es una teora emprica -cientfica, en palabras de Popper- o si,
por ejemplo, es tautolgica. En tercer lugar, debe compararse con otras teoras para
averiguar si la teora examinada constituira un adelanto cientfico en caso de que
sobreviviera a las diferentes contrastaciones a que la sometemos. Y, por ltimo, cabe
contrastarla por medio de la aplicacin emprica de las conclusiones que pueden deducirse
de ellas.
Este ltimo tipo de contraste mencionado pretende descubrir hasta qu punto
satisfarn las nuevas consecuencias de la teora -sea cual fuere la novedad de sus asertos- a
los requerimientos de la prctica, provengan estos de experimentos puramente cientficos o
de aplicaciones tecnolgicas prcticas. ste procedimiento de contrastar tambin es
deductivo, pues con ayuda de otros enunciados anteriormente aceptados se deducen de la
teora a contrastar ciertos enunciados singulares -que pueden, siguiendo a Popper,

45

denominarse

predicciones-;

especialmente

predicciones

que

sean

fcilmente

contrastables o aplicables. Se eligen entre estos enunciados los que no sean deductibles de
la teora vigente y, ms en particular, los que se encuentren en contradiccin con ella. A
continuacin trataremos de decidir en lo que se refiere a estos enunciados deducidos (y a
otros), comparndolos con los resultados de las aplicaciones prcticas y de experimentos.
Si la decisin es positiva, esto es, si las conclusiones singulares resultan ser aceptables, o
verificadas, la teora a que nos referimos ha pasado con xito las contrastaciones. Pero, si
la decisin es negativa, o sea, si las conclusiones han sido falsadas, esta falsacin revela
que la teora de la que se han deducido lgicamente es tambin falsa.
Conviene observar que, con este modo de proceder, una decisin positiva puede
apoyar a la teora examinada slo temporalmente, pues otras decisiones negativas
subsiguientes pueden siempre derrocarla. Durante el tiempo en que una teora resiste
contrastaciones exigentes y minuciosas, y en que no la deje anticuada otra teora en la
evolucin del progreso cientfico, podemos decir que ha demostrado su temple o que
est corroborada por la experiencia. Y, esto es cuanto permite la propuesta popperiana.
Pues, como dice su propio autor, En ningn momento he asumido que podamos pasar por
un razonamiento de la verdad de enunciados singulares a la verdad de teoras. No he
supuesto un slo instante que, en virtud de unas conclusiones verificadas, pueda
establecerse que unas teoras sean verdaderas, ni siquiera meramente probables.
(Popper, 1934, p 33).
As pues, las teoras no son nunca verificadas empricamente. Si queremos evitar el
error positivista de que nuestro criterio de demarcacin elimine los sistemas tericos de la
ciencia natural, debemos elegir un criterio que nos permita admitir en el dominio de la
ciencia emprica incluso enunciados que no puedan verificarse. Pero, ciertamente, slo
admitir un sistema entre los cientficos o empricos si es susceptible de ser contrastado
por la experiencia. Estas consideraciones nos sugieren que el criterio de demarcacin que
hemos de adoptar no es el de la verificabilidad, sino el de la falsabilidad de los sistemas.
Dicho de otro modo, no exigir que un sistema cientfico pueda ser seleccionado, de una
vez para siempre, en un sentido positivo; pero s que sea susceptible de seleccin en un
sentido negativo por medio de contrastes o pruebas empricas: ha de ser posible refutar

46

por la experiencia un sistema cientfico. (Popper, 1934, p 40).

En definitiva, nos dir Popper: Mi propuesta est basada en una asimetra entre la
verificabilidad y la falsabilidad: asimetra que se deriva de la forma lgica de los
enunciados universales. Pues stos no son jams deducibles de enunciados singulares, pero
s pueden estar en contradiccin con estos ltimos. En consecuencia, por medio de
inferencias puramente deductivas ... es posible argir de la verdad de enunciados
singulares la falsedad de enunciados universales. Una argumentacin de esta ndole que
lleva a la falsedad de enunciados universales, es el nico tipo de inferencia estrictamente
deductiva que se mueve, como si dijramos, en direccin inductiva: esto es, de
enunciados singulares a universales. (Popper, 1934, p 41). He aqu el primer trmino del
ttulo del presente apartado.
El segundo, la provisionalidad, ya ha sido presentado pero prolonguemos la idea;
Para Popper las teoras cientficas no son nunca enteramente justificables o verificables,
pero son, no obstante, contrastables. La objetividad de los enunciados cientficos descansa
en el hecho de que pueden contrastarse intersubjetivamente.
No obstante, antes de ocuparnos de la objetividad y contrastacin intersubjetiva,
cabe recordar la posibilidad lgica de una va de escape de la falsacin, a saber: la
introduccin ad hoc de una hiptesis auxiliar o por un cambio ad hoc de una definicin.

La experiencia como mtodo y la falsabilidad.

Se llama emprica o falsable a una teora cuando divide de modo inequvoco la
clase de todos los posibles enunciados bsicos en las siguientes dos subclases no vacas:
primero, la clase de todos los enunciados bsicos con los que es incompatible (o, a los que
excluye o prohbe), que llamaremos la clase de los posibles falsadores de la teora; y, en
segundo lugar, la clase de los enunciados bsicos con los que no est en contradiccin (o,
que permite). Podemos expresar esta definicin de una forma ms breve diciendo que
una teora es falsable si la clase de posibles falsadores no es una clase vaca. Puede
aadirse, tal vez, que una teora hace afirmaciones nicamente acerca de sus posibles
falsadores (afirma su falsedad); acerca de los enunciados bsicos permitidos no dice

47

nada: en particular, no dice que sean verdaderos. (Popper, 1934, p 82).

nicamente decimos que una teora est falsada si hemos aceptado enunciados
bsicos que la contradigan. Esta condicin, siendo necesaria, no es suficiente, pues hemos
visto que los acontecimientos aislados no reproducibles carecen de significacin para la
ciencia: as, difcilmente nos inducirn a desechar una teora -por falsada-, unos pocos
enunciados bsicos espordicos; pero la daremos por tal si descubrimos un efecto
reproducible que la refute. En otras palabras, aceptamos la falsacin solamente si se
proponen y corrobora una hiptesis emprica de bajo nivel que describa semejante efecto.
El requisito de que la hiptesis falsadora ha de ser emprica, y, por tanto, falsable, quiere
decir exclusivamente que debe encontrarse en cierta relacin lgica respecto a los posibles
enunciados bsicos: as pues, lo que exigimos atae slo a la forma lgica de la hiptesis.
Y su acompaante, lo de que la hiptesis ha de estar corroborada, se refiere a las
contrastaciones que debe haber pasado (contrastaciones que la habrn enfrentado con los
enunciados bsicos aceptados) (Popper, 1934, p 83).
Consiguientemente, los enunciados bsicos desempean dos papeles diferentes. Por
una parte, hemos empleado el sistema de todos los enunciados bsicos lgicamente
posibles con objeto de obtener, gracias a ellos, la caracterizacin lgica que bamos
buscando -la de la forma de los enunciados empricos-. Por otra, los enunciados bsicos
aceptados constituyen la base para la corroboracin de las hiptesis; si contradicen a la
teora, admitimos que nos proporcionan motivo suficiente para la falsacin de sta
nicamente en el caso de que corroboren a la vez una hiptesis falsadora (Popper, 1934, p
84).
Un sistema coherente divide el conjunto de todos los enunciados posibles en dos:
los que le contradicen y los que son compatibles con l. Es sta la razn por la cual la
coherencia constituye el requisito ms general que han de cumplir los sistemas, ya sean
empricos o no los sean, para que puedan tener alguna utilidad. Adems de ser
compatibles, todo sistema emprico debe satisfacer otra condicin: tiene que ser falsable.
Estas dos restricciones impuestas a los sistemas producen efectos en gran medida
anlogos: los enunciados que no satisfacen la condicin de coherencia son incapaces de
efectuar discriminacin alguna entre dos enunciados cualesquiera (de la totalidad de todos
48

los enunciados posibles); y los que no satisfacen la condicin de falsabilidad no son

capaces de efectuar discriminacin entre dos enunciados cualesquiera que pertenezcan a la
totalidad de todos los enunciados empricos bsicos posibles (Popper, 1934, p 88).
Popper reduce la cuestin de la falsabilidad de las teoras a la de la falsabilidad de
los enunciados singulares o, en su expresin, enunciados bsicos. Pero, qu tipo de
enunciados singulares constituyen? En su opinin, todo enunciado descriptivo emplea
nombres (o smbolos o ideas) universales, y tiene el carcter de una teora, de una
hiptesis. No es posible verificar el enunciado aqu hay un vaso de agua por ninguna
experiencia con carcter de observacin, por la mera razn de que los universales que
aparecen en aqul no pueden ser coordinados a ninguna experiencia sensorial concreta
(toda experiencia inmediata est dada inmediatamente una sola vez, es nica); con la
palabra vaso, por ejemplo, denotamos los cuerpos fsicos que presentan cierto
comportamiento legal, y lo mismo ocurre con la palabra agua. Los universales no
pueden ser reducidos a clases de experiencias, no pueden ser constituidos. (Popper, 1934,
p 60).

Verdad y verosimilitud.
... somos buscadores de la verdad pero no sus poseedores La tarea de la
ciencia es, metafricamente hablando, acertar lo ms posible en la diana (T) de los
enunciados verdaderos (por el mtodo de proponer teoras o conjeturas que parezcan
prometedoras) y lo menos posible en el rea falsa (F). Sin embargo, la verdad no
es la nica propiedad importante de nuestras conjeturas tericas, puesto que no
estamos especialmente interesados en proponer trivialidades o tautologas. En
otras palabras, no slo buscamos la verdad, vamos tras la verdad interesante e
iluminadora, tras teoras que ofrezcan solucin a problemas interesantes. (Popper,
1972; pp 53 y 60).

Dicho en otras palabras tambin popperianas, la ciencia persigue la verosimilitud.

Hablando intuitivamente, una teora T1 posee menos verosimilitud que una teora T2 si, y
slo si, (a) sus contenidos de verdad y falsedad (o sus medidas) son comparables y, adems
(b) el contenido de verdad, pero no el de falsedad, de T1 es menor que el de T2 o tambin
(c) el contenido de verdad de T1 no es mayor que el de T2, pero si el de falsedad.
Resumiendo, diramos que T2 se aproxima ms a la verdad o es ms semejante a la verdad
que T1 si, y slo si, se siguen de ella ms enunciados verdaderos, pero no ms enunciados
falsos o, al menos, igual cantidad de enunciados verdaderos y menos enunciados falsos.

49

(Popper, 1972, p 58).

Decir que el objeto de la ciencia es la verosimilitud, en opinin de Popper (1972, p
62-3), tiene considerables ventajas sobre la formulacin, quiz ms simple, de que el
objeto de la ciencia es la verdad. La bsqueda de la verosimilitud es una meta ms clara y
realista que la bsqueda de la verdad. ... pretende mostrar, adems que mientras que en
las ciencias empricas no podemos manejar argumentos suficientemente buenos como para
pretender haber alcanzado efectivamente la verdad, con todo, podemos tener argumentos
potentes y razonablemente buenos para pretender haber avanzado hacia la verdad; es decir,
que la teora T2 es preferible a su predecesora T1, al menos a la luz de todos los argumentos
racionales conocidos. En este sentido, debe tenerse en cuenta que para Popper toda
valoracin de teoras es valoracin del estado de su discusin crtica.
En primer lugar, si para Popper el objeto de la ciencia es aumentar la verosimilitud
y la teora de la tabula rasa es absurda, el aumento del conocimiento consiste en la
modificacin del conocimiento previo, sea alterndolo, sea rechazndolo a gran escala. El
conocimiento no parte nunca de cero, sino que siempre presupone un conocimiento bsico
-conocimiento que se da por supuesto en un momento determinado- junto con algunas
dificultades, algunos problemas. Por regla general, stos surgen del choque entre las
expectativas inherentes a nuestro conocimiento bsico y algunos descubrimientos nuevos,
como observaciones o hiptesis sugeridos por ellos. (Popper, 1972, p 74).
En segundo lugar, la contrastacin de las teoras cientficas forma parte de su
discusin crtica o racional. La discusin critica nunca puede producir razones suficientes
para decir que una teora es verdadera; nunca puede justificar nuestras pretensiones de
conocimiento. Pero la discusin crtica puede establecer razones suficientes para lo
siguiente:
Para decirlo en pocas palabras: nunca podemos justificar racionalmente
una teora -es decir, la pretensin de que conocemos su verdad-, pero, si tenemos
suerte, podemos justificar racionalmente la preferencia provisional de una teora
sobre todo un conjunto de teoras rivales; es decir, respecto al estado actual de la
discusin. Aunque no podemos justificar la pretensin de que una teora sea
verdadera, podemos justificar el que a este nivel de la discusin todo indica que la
teora constituye una aproximacin a la verdad mejor que cualquiera de las teoras
rivales propuestas hasta este momento. (Popper, 1972, p 84).

50

En tercer lugar, debemos recordar qu pretende Popper con la verosimilitud. Mi

objetivo es hacer con la verosimilitud (aunque con un grado inferior de precisin) lo
mismo que hizo Tarski con la verdad: la rehabilitacin de un concepto de sentido comn
que se ha hecho sospechoso, a pesar de que en mi opinin es absolutamente necesario para
un realismo de sentido comn crtico y para una teora crtica de la ciencia. Es mi deseo
poder decir que la ciencia tiene la verdad como fin, en el sentido de la correspondencia
con los hechos o con la realidad. Tambin es mi deseo decir (con Einstein y otros
cientficos) que la teora de la relatividad es -as lo suponemos- una mejor aproximacin a
la verdad que la teora de Newton, del mismo modo que sta constituye una mejor
aproximacin que la de Kepler. Adems, es mi deseo poder decir estas cosas sin temor a
que los conceptos de proximidad a la verdad o verosimilitud sean lgicamente incorrectos
o carentes de sentido. En otras palabras, pretendo rehabilitar una idea de sentido comn
que necesito para describir las metas de la ciencia y que subyace como principio regulador
(aunque slo sea de un modo inconsciente e intuitivo) a la racionalidad de toda discusin
cientfica crtica. (Popper, 1972, p 64).
As, para Popper, el mayor logro de Tarski es la rehabilitacin de la nocin de
verdad o correspondencia con la realidad. Rehabilitacin de la cual tendremos que
ocuparnos en su momento. Pero tratemos ahora de algunas cuestiones relativas a la
discusin crtica.
La crtica intersubjetiva.
Para Popper no cabe duda alguna acerca de la objetividad de la ciencia, pero sta
no se funda en la imparcialidad u objetividad del hombre de ciencia. En realidad, ... no
cabe ninguna duda de que todos somos vctimas de nuestro propio sistema de prejuicios (o
de ideologas totales si se prefiere esta expresin); de que todos consideramos muchas
cosas evidentes por s mismas; de que las aceptamos sin espritu crtico e incluso con la
conviccin ingenua y arrogante de que la crtica es completamente superflua; y,
desgraciadamente, los hombres de ciencia no hacen excepcin a la regla, aun cuando
hayan logrado librarse superficialmente de algunos de sus prejuicios en el terreno
particular de sus estudios. Pero esta limpieza no tiene lugar ... con tornar sus mentes ms

51

objetivas no les bastara para alcanzar lo que hemos denominado objetividad

cientfica. Y -extraa irona- la objetividad se halla ntimamente ligada al aspecto social
del mtodo cientfico, al hecho de que la ciencia y la objetividad no resultan (ni pueden
resultar) de los esfuerzos de un hombre de ciencia individual por ser objetivo, sino de la
cooperacin de muchos hombres de ciencia. Puede definirse la objetividad cientfica como
la intersubjetividad del mtodo cientfico. (Popper, 1981; pp. 385-6).
Dos aspectos del mtodo de las ciencias (naturales) que contribuyen al carcter
pblico del mtodo cientfico adquieren, en este sentido, gran importancia. Primero, hay
algo que se acerca a la crtica libre; as, un hombre de ciencia expone su teora con la
plena conviccin de que es inexpugnable, pero esto no convence necesariamente a sus
colegas, sino que, ms bien, tiende a desafiarlos. Pues, la actitud cientfica significa
criticarlo todo y no se arredran los cientficos ni ante las personalidades ms autorizadas.
Segundo, los hombres de ciencia tratan de zanjar las discrepancias simplemente verbales.
Para ello se esfuerzan en hablar el mismo idioma. En las ciencias naturales esto se logra
tomando a la experiencia como rbitro imparcial de toda controversia. Cuando hablamos
de experiencia, nos referimos a una experiencia de carcter pblico, como las
observaciones y experimentos, a diferencia de la experiencia en el sentido ms privado
de las experiencias estticas o religiosas; y decimos que una experiencia es pblica
cuando todo aquel que quiera tomarse el trabajo de hacerlo pueda repetirla. A fin de evitar
las disidencias formarles, los hombres de ciencia procuran expresar sus teoras en forma
tal que puedan ser verificadas, es decir, refutadas (o confirmadas) por dicha experiencia.
Esto es lo que constituye la objetividad cientfica. (Popper, 1981, p 386).

Para Popper lo que llamamos objetividad cientfica no es producto de la imparcialidad del hombre
de ciencia individual, sino del carcter social o pblico del mtodo cientfico, siendo la imparcialidad del
hombre de ciencia individual, en la medida en que exista, el resultado ms que la fuente de esta objetividad
social o institucionalmente organizada de la ciencia. Pero, el mtodo cientfico no conduce al abandono de
todos nuestros prejuicios; en realidad, slo descubrimos que tenamos un prejuicio una vez que logramos
librarnos del mismo (Popper, 1981, pp 388-9).

52

Algunas consideraciones crticas.

Una cuestin importante que se suscita es: Es la idea de verdad propia del sentido
comn suficiente para dar sentido a la afirmacin de que la verdad es la finalidad de la
ciencia? Veamos, pues, algunos argumentos que sostienen una respuesta negativa.
Primero, dentro de la teora de la verdad como correspondencia, tenemos que
referirnos, en el metalenguaje, a las frases de un sistema de lenguaje o teora y a los hechos
a los que estas frases pueden o no corresponder. Sin embargo, slo podemos hablar de los
hechos a los que pretende referirse una frase utilizando los mismos conceptos que estn
implcitos en la frase. Cuando digo el gato est encima del felpudo, utilizo los conceptos
gato y felpudo dos veces, una en el lenguaje objeto y otra en el metalenguaje, para
referirme a los hechos. Slo se puede hablar de los hechos a los que se refiere una teora,
y a los que se supone que corresponde, utilizando los conceptos de la propia teora. Los
hechos

no

son

comprensibles

para

nosotros,

ni

podemos

hablar

de

ellos,

independientemente de nuestras teoras. (Chalmers, 1982, p 214). En otras palabras, los

hechos no existen ms all de una forma de lenguaje4.
Podemos suponer que hay experiencias perceptivas de algn tipo directamente
accesibles al observador, pero no sucede as con los enunciados cientficos, ni siquiera con
los enunciados de observaciones de la ciencia. Estos son entidades pblicas, formuladas en
un lenguaje pblico que conllevan teoras con diversos grados de generalidad y
complejidad. Los enunciados cientficos, incluidos los observacionales, se deben de
realizar en el lenguaje de alguna teora. Los lenguajes tericos constituyen un requisito
previo de unos enunciados observacionales y, estos sern tanto ms precisos cuanto mayor
sea la precisin del lenguaje terico que utilicemos. Como tambin sern tan falibles como
lo sean aquellos. Es ms, las observaciones problemticas slo lo sern a la luz de alguna
teora o lenguaje terico5.
Por ello, los acontecimientos relevantes en nuestra tarea cientfica, el estado de
cosas, estn presupuestos en nuestro conocimiento terico, en el dominio que tengamos de

4 Ciertamente, esta ltima aseveracin ha sido presentada con demasiada vaguedad. Posteriormente, en otro apartado
ulterior, trataremos de precisarla.

5 Por el momento, hablamos de teora y de lenguaje terico como equivalente, posteriormente precisaremos sus diferencias.

53

algn lenguaje terico. Es ms, dependen directa e indirectamente, explcita e

implcitamente de stos. En este sentido, podramos observar que incluso nuestras
experiencias perceptivas o sensitivas llegamos a sostenerlas sobre la base de alguna teora
6.

En esencia, esto nos lleva a rechazar, con Lakatos, dos supuestos presentes en
buena parte de nuestra actual exposicin. El primer supuesto es el de que existe una
frontera psicolgica, natural, entre los enunciados tericos o especulativos por una parte y
los enunciados de hecho u observacionales (o bsicos) por otra. El segundo supuesto es el
de que si un enunciado satisface el criterio psicolgico de ser fctico u observacional (o
bsico) entonces es cierto; puede decirse que se ha demostrado partiendo de los hechos.
Estos dos supuestos, entre otras cosas, permitan lo que hemos venido en llamar
deduccin inductiva. Y, junto con un criterio de demarcacin, dan pie a la
provisionalidad popperiana. Este criterio es: slo son cientficas aquellas teoras que
prohben ciertos estados observables de cosas y que, por lo tanto, son refutables
fcticamente. Dicho de otro modo, una teora es cientfica si tiene una base emprica.
Con Lakatos podemos decir que ambos supuestos son falsos. La psicologa testifica
en contra del primero, la lgica en contra del segundo y, por ltimo, consideraciones
metodolgicas testifican en contra del criterio de demarcacin. Aunque, en algn punto ya
nos hemos anticipado, vemoslo con ms detalle 7.
Respecto al primero de los supuestos, su falsedad se encuentra en que ni hay ni
puede haber sensaciones que no estn impregnadas de expectativas y por lo tanto no existe
ninguna demarcacin natural entre enunciados de observacin y enunciados tericos. Por
lo que respecta al segundo, el valor veritativo de los enunciados observacionales no
puede ser decidido de modo indudable: ningn enunciado de hecho puede nunca
demostrarse a partir de un experimento. Los enunciados slo pueden derivarse a partir de
otros enunciados, no pueden derivarse a partir de los hechos: los enunciados no pueden
derivarse a partir de las experiencias, al igual que no pueden demostrarse dando porrazos
a la mesa. Si los enunciados de hecho son indemostrables entonces es que son falibles. Si
6 Por ejemplo, si digo el gato est encima del felpudo sostengo indirecta o implcitamente la validez de cierta teora
ptica.

7 Para el tratamientos de estos aspectos, seguiremos la exposicin de Imre Lakatos (1972).

54

son falibles entonces los conflictos entre teoras y enunciados de hecho no son
falsaciones, sino simplemente inconsistencias. Puede ser que nuestra imaginacin
juegue un mayor papel en la formulacin de teoras que en la formulacin de
enunciados de hecho, pero tanto unas como otras son falibles. De modo que ni podemos
demostrar las teoras ni podemos tampoco contrademostrarlas. La demarcacin entre las
blandas teoras no demostradas y la slida base emprica demostrada no existe: Todos
los enunciados de la ciencia son tericos e, incurablemente, falibles (Lakatos, 1972, p
212).
Para Feyerabend (1970, pp 14-5) la historia de la ciencia no slo consiste en hechos
y en conclusiones extradas de ellos. Se compone tambin de ideas, interpretaciones de
hechos, problemas creados por un conflicto de interpretaciones, acciones cientficas, etc.
En un anlisis ms ajustado encontraramos incluso que no hay hechos desnudos en
absoluto, sino que los hechos que entran en nuestro conocimiento se ven ya de un cierto
modo y son por ello esencialmente tericos. Siendo esto as, la historia de la ciencia ser
tan compleja, tan catica, tan llena de error y tan divertida como las ideas que contenga, y
estas ideas sern a su vez tan complejas, tan caticas, tan llenas de error y tan divertidas como
lo son las mentes de quienes las inventaron. Recprocamente, un ligero lavado de cerebro
conseguir hacer la historia de la ciencia ms simple, ms uniforme, ms montona, ms
objetiva y ms accesible al tratamiento por reglas ciertas e infalibles.
La idea de que la experiencia pueda constituir una base para nuestro conocimiento
se desecha inmediatamente haciendo notar que debe haber discusin para mostrar cmo
tiene que interpretarse la experiencia. El apoyo que una teora recibe de la observacin puede
ser muy convincente, sus categoras y principios bsicos pueden aparecer bien fundados; el
impacto de la experiencia misma puede estar extremadamente lleno de fuerza. Sin embargo,
existe siempre la posibilidad de que nuevas formas de pensamiento distribuyan las materias de
un modo diferente y conduzcan a una transformacin incluso de las impresiones ms
inmediatas que recibimos del mundo. Cuando consideramos esta posibilidad, podemos decir
que el xito duradero de nuestras categoras y la omnipresencia de determinado punto de vista
no es un signo de excelencia ni una indicacin de que la verdad ha sido por fin encontrada.
Sino que es, ms bien, la indicacin de un fracaso de la razn para encontrar alternativas

55

adecuadas que puedan utilizarse para trascender una etapa intermedia accidental de nuestro
conocimiento (Feyerabend, 1970, pp 28-30).
No se trata solamente de que hechos y teora estn en constante desarmona, es que
ni siquiera estn tan claramente separados como algunos pretenden demostrar. Las reglas
metodolgicas hablan de teora y observaciones y resultados experimentales como
si se tratase de objetos claros y bien definidos cuyas propiedades son fcilmente evaluables
y que son entendidos del mismo modo por todos los cientficos.
Para empezar debemos aclarar la naturaleza del fenmeno total: apariencia ms
enunciado. No se trata de dos actos; uno, advertir el fenmeno; el otro, expresarlo con
ayuda del enunciado apropiado, sino solamente de uno, esto es, decir, en una cierta
situacin observacional, la luna me est siguiendo o la piedra est cayendo en lnea
recta. Podemos desde luego subdividir de una manera abstracta este proceso en dos partes
y podemos tambin intentar crear una situacin en la que enunciado y fenmeno parezcan
estar psicolgicamente separados y a la espera de ser relacionados. (Esto es ms bien
difcil de lograr y es quiz completamente imposible.) Pero, en ciertas circunstancias
normales, no tiene lugar tal divisin; describir una situacin familiar es, para el que habla,
un suceso en el que enunciado y fenmeno estn firmemente pegados uno a otro.

La institucionalizacin de la ciencia como crtica al positivismo

lgico.
... las formas de verificacin que los positivistas lgicos autorizaban
haban sido institucionalizadas por la sociedad moderna. Lo que puede ser
verificado, en el sentido positivista, puede ser verificado como correcto (en el
sentido no-filosfico o pre-filosfico de correcto) o como probablemente correcto,
o como un xito cientfico, segn el caso, y el reconocimiento pblico de la
correccin, o de la probable correccin, o del status de teora cientfica exitosa,
ejemplifica, celebra y refuerza las imgenes del conocimiento y las normas de
razonalidad mantenidas por nuestra propia cultura. (Putman, 1981, pp 111-2).

Inicialmente la verificacin era en ltima instancia privada, pero pronto se

convirti en algo pblico e intersubjetivo. Y, Popper ha insistido en este punto: las
predicciones cientficas se contrastan con oraciones bsicas del tipo El plato derecho
de la balanza est ms bajo que el izquierdo, que son satisfechas pblicamente, a pesar de
que para un escptico no pueden ser probadas. Para Putman, esta posicin de Popper es
el reconocimiento de la naturaleza institucionalizada de las normas a las que apelamos en
56

los juicios de percepcin ordinarios. La naturaleza de nuestra respuesta al escptico, que

nos desafa a probar enunciados como Tengo los pies en el suelo, da cuenta de la
existencia de normas sociales que exigen estar de acuerdo con tales enunciados en las
circunstancias adecuadas.8. Pero, son los acuerdos cientficos tan parecidos a los
ordinarios?
La gente de la calle no puede verificar la teora especial de la relatividad, ni yo
tampoco. La gente de la calle deja que sean los cientficos los que se encarguen de
proporcionar una estimacin capaz (y socialmente aceptable) de una teora de este tipo.
Dada la inestabilidad de las teoras cientficas, no es probable que un cientfico califique
de verdadera tout court ni siquiera a una teora tan exitosa como la relatividad especial.
No obstante, la comunidad cientfica considera que la teora de la relatividad especial es
un xito cientfico -de hecho constituye un xito sin precedentes, como la
electrodinmica cuntica- que produce predicciones exitosas y que est avalada por un
gran nmero de experimentos. Y son los dems miembros de la sociedad quienes les
delegan estos juicios. La diferencia entre este caso y los de las normas institucionalizadas
de verificacin a los que me he referido antes -dejando a un lado la evanescencia del
adjetivo verdadero- es el rle especial desempeado por los expertos y la deferencia
institucionalizada hacia ellos que este caso conlleva; sin embargo, esta circunstancia no es
ms que un ejemplo de la divisin del trabajo intelectual -por no mencionar las relaciones
de autoridad intelectual-. Son las autoridades nombradas por la sociedad, cuya autoridad se
reconoce mediante multitud de prcticas y ceremonias, quienes juzgan que la relatividad
especial y la electrodinmica cuntica son las mejores teoras cientficas que tenemos y
es en este sentido en el que dicho juicio est institucionalizado. Putman llama concepcin
criterial de la racionalidad a cualquier concepcin de acuerdo con la cual la aceptabilidad
racional se define mediante normas institucionalizadas.
Si es cierto que slo pueden ser racionalmente aceptables aquellos enunciados que
pueden verificarse criterialmente, este mismo enunciado no puede ser verificado
criterialmente, y, por tanto, no es racionalmente aceptable. Si es que existe tal cosa como
la racionalidad (y nos comprometemos a creer en alguna nocin de racionalidad al tomar

8 Wittgenstein sostena que sin esas normas pblicas, normas que son compartidas por un grupo y que constituyen una
forma de vida, no sera posible el lenguaje, ni tampoco el pensamiento.

57

parte en las actividades de hablar y argumentar) entonces la actividad de argumentar en

favor de una posicin que la identifica a lo que las normas institucionalizadas determinan
ya como instancias de racionalidad, es una actividad que se autorrefuta. Pues esas normas
no pueden garantizar por s solas la correccin, o la probable correccin, de ningn
argumento de esa ndole.
En modo alguno se est negando la posibilidad de argumentacin y justificacin
racional (en filosofa); ms bien se quiere reconocer que no podemos apelar estrictamente
a normas pblicas para decidir qu enunciados filosficos son racionalmente
argumentables y justificables. La afirmacin de que la filosofa es anlisis conceptual,
que los propios conceptos determinan qu argumentos filosficos son correctos, es tan slo
una forma encubierta de afirmar que toda justificacin racional en filosofa es criterial, y
que la verdad filosfica es pblicamente demostrable en la misma medida en que lo es la
verdad cientfica (Putman, 1981, pp 116-7).

58

CAPTULO 3.- LAS TEORAS COMO ESTRUCTURAS CONCEPTUALES.

Podemos expresar brevemente parte de cuanto hemos dicho hasta el momento

diciendo que la ciencia no construye teoras a partir de la realidad, ni tampoco el trabajo
cientfico consiste en falsar las teoras con la ayuda de hechos brutos, pues ambos son
enunciados tericos. Se transforma as el problema de cmo evaluar las teoras en el
problema de cmo evaluar las series de teoras. Se puede decir que es cientfica o no
cientfica una serie de teoras, y no una teora aislada: aplicar el trmino cientfica a una
teora nica equivale a equivocar las categoras. (Lakatos, 1978, pp 46 y 50). De este
modo, si antao el requisito emprico de una teora satisfactoria era la correspondencia con
los hechos observados, ahora, para el caso de una serie de teoras, es que produzca nuevos
hechos. La idea de crecimiento y la nocin de carcter emprico quedan soldadas en una.
Veamos algunas consecuencias de eso. Primero, se niega que en el caso de una
teora cientfica, nuestra decisin dependa de los resultados de los experimentos. Si stos
confirman la teora podemos aceptarla hasta que encontremos una mejor. Si la
contradicen, la rechazamos. Segundo, niega que lo que en ltimo trmino decide el
destino de una teora es el resultado de una contrastacin; esto es, un acuerdo sobre
enunciados bsicos. Ningn experimento, informe experimental, enunciado observacional
o hiptesis falsadora de bajo nivel bien corroborada puede originar por s mismo la
falsacin. No hay falsacin sin la emergencia de una teora mejor. Entonces la falsacin
tiene un carcter histrico, pues es una relacin mltiple entre teoras rivales, la base
emprica original y el crecimiento emprico que tiene su origen en la confrontacin. Ms
an, algunas de las teoras que originan falsaciones, a menudo son propuestas despus de
la contraevidencia. Por ello, los experimentos cruciales slo pueden reconocerse como
tales entre la pltora de anomalas, retrospectivamente, a la luz de alguna teora
superadora. Por consiguiente, el elemento crucial en la falsacin es si la nueva teora
ofrece alguna informacin nueva comparada con su predecesora y si una parte de este
exceso de informacin est corroborado. (Lakatos, 1978, pp 50-1). Otra consecuencia se

59

encuentra en la misma concepcin de la honestidad cientfica. Ahora la honestidad pide

que se intente ver las cosas desde diferentes puntos de vista, que se propongan otras teoras
que anticipen hechos nuevos y que se rechacen las teoras que han sido superadas por otras
ms poderosas (Lakatos, 1978, p 54).
El problema, pues, no radica en decidir cundo debemos retener una teora a la
vista de ciertos hechos conocidos y cundo debemos actuar al revs. El problema no
radica en decidir qu debemos hacer cuando las teoras entran en conflicto con los
hechos. Tal conflicto slo lo sugiere el modelo deductivo monoterico. Depende de
nuestra decisin metodolgica el que una proposicin constituya un hecho o una teora
en el contexto de una contrastacin. La base emprica de una teora es una nocin
monoterica. Podemos utilizarla como una primera aproximacin, pero en caso de
apelacin del terico, deberemos utilizar un modelo pluralista. En este modelo pluralista
el conflicto no sucede entre teoras y hechos, sino entre dos teoras de nivel elevado;
entre una teora interpretativa que suministra los hechos, y una teora explicativa que los
explica; y puede suceder que la teora interpretativa sea de un nivel tan elevado como la
explicativa. El conflicto, por tanto, tampoco se produce entre una teora de nivel lgico
muy elevado y una hiptesis falsadora de bajo nivel. El problema no debe plantearse en
trminos de decidir si una refutacin es real o no. El problema consiste en cmo reparar
una inconsistencia entre la teora explicativa que se contrasta y las teoras
interpretativas explcitas u ocultas; o si se prefiere el problema es decidir qu teora
vamos a considerar como teora interpretativa suministradora de los hechos slidos, y
cul como teora explicativa que los explica tentativamente. En un modelo monoterico
consideramos la teora de mayor nivel como teora explicativa que ha de ser juzgada por
los hechos suministrados desde el exterior; en caso de conflicto, rechazamos la
explicacin. Alternativamente, en un modelo pluralista podemos considerar a la teora de
mayor nivel como una teora interpretativa encargada de juzgar los hechos suministrados
desde el exterior; en caso de conflicto podemos rechazar los hechos como si fueran
anormalidades. En un modelo pluralista de contrastacin quedan unidas varias teoras
ms o menos organizadas deductivamente (Lakatos, 1978, pp 61-2).
Este argumento bastara para hacer ver lo correcto de la conclusin de que los

60

experimentos no destruyen simplemente a las teoras y de que ninguna teora prohbe unos
fenmenos especificables por adelantado. No es que nosotros propongamos una teora y
la naturaleza pueda gritar NO; se trata, ms bien, de que proponemos un conjunto de
teoras y la naturaleza puede gritar INCONSISTENTE. (Lakatos, 1978, p 62).
Pero con eso no hemos resuelto un viejo problema, tan solo se ha desplazado, o a lo
sumo pospuesto. Esto es, hemos pasado del problema de la sustitucin de una teora
refutada por los hechos al nuevo problema de cmo resolver las inconsistencias entre
teoras estrechamente relacionadas. Una respuesta podra ser: se debe intentar sustituir
primero una, despus la otra, despus posiblemente ambas, y optar por aquella nueva
estructura que suministre el mayor incremento de contenido corroborado, que suministre el
cambio ms progresivo de problemtica.
Ello nos origina problemas adicionales. Uno de los rasgos cruciales del
falsacionismo sofisticado es que sustituye el concepto de teora, como concepto bsico de
la lgica de la investigacin, por el concepto de series de teoras. Lo que ha de ser
evaluado como cientfico o pseudocientfico es una sucesin de teoras y no una teora
dada. Pero los miembros de tales series de teoras normalmente estn relacionados por una
notable continuidad que las agrupa en programas de investigacin. Esta continuidad
representa un papel vital en la historia de la ciencia; as, para Lakatos, los principales
problemas de la lgica de la investigacin slo pueden analizarse de forma satisfactoria en
el marco suministrado por una metodologa de los programas de investigacin (Lakatos,
1978, p 65).

Los programas de investigacin cientfica.

Para Lakatos, las ms importantes series de teoras se caracterizan por una cierta
continuidad entre sus miembros. sta se origina en un programa de investigacin que
consiste en reglas metodolgicas: algunas nos dicen las rutas de investigacin que deben
ser evitadas (heurstica negativa), y otras, los caminos que deben seguirse (heurstica
positiva). Se puede sealar que la heurstica positiva y negativa suministra una definicin
primaria e implcita del marco conceptual (y, por tanto, del lenguaje). El reconocimiento
de que la historia de la ciencia es la historia de los programas de investigacin en lugar de
61

ser la historia de las teoras, puede por ello entenderse como una defensa parcial del punto
de vista segn el cual la historia de la ciencia es la historia de los marcos conceptuales o de
los lenguajes cientficos. (Lakatos, 1978, p 65, nota 155). Veamos, entonces, estos nuevos
conceptos.
Todos los programas de investigacin cientfica pueden ser caracterizados por su
ncleo firme. La heurstica negativa del programa impide que apliquemos el modus
tollens a este ncleo firme. Por el contrario, debemos utilizar nuestra inteligencia para
incorporar e incluso inventar hiptesis auxiliares que formen un cinturn protector en
torno a ese centro, y contra ella debemos dirigir el modus tollens. El cinturn protector de
hiptesis auxiliares debe recibir los impactos de las contrastaciones y, para defender al
ncleo firme, ser ajustado y reajustado e incluso completamente sustituido. Un programa
de investigacin tiene xito si ello conduce a un cambio progresivo de problemtica;
fracasa, si conduce a un cambio regresivo. Pero, el ncleo es irrefutable por decisin
metodolgica de sus defensores; las anomalas slo deben originar cambio en el cinturn
protector de hiptesis auxiliares observacionales y en las condiciones iniciales. El
autntico centro firme del programa realmente no nace ya dotado de toda su fuerza, por el
contrario, se desarrolla lentamente mediante un proceso largo, preliminar, de ensayos y
errores (Lakatos, 1978, p 67).
El progreso terico de un programa de investigacin puede ser verificado
inmediatamente, pero no ocurre lo mismo con el progreso emprico. Podemos decir que
hay que exigir que cada etapa de un programa de investigacin incremente el contenido de
forma consistente; que cada etapa constituya un cambio de problemtica tericamente
progresivo. Adems de esto, lo nico que necesitamos es que ocasionalmente se aprecie
retrospectivamente que el incremento ha sido corroborado; tambin el programa en su
conjunto debe exhibir un cambio emprico intermitentemente progresivo. No exigimos que
cada nuevo paso produzca inmediatamente un nuevo hecho observado. Nuestro trmino
intermitente suministra suficiente espacio racional para que sea posible la adhesin
dogmtica a un programa a pesar de las refutaciones aparentes (Lakatos, 1978, pp 67-8).
Pero, adems, los programas de investigacin tambin se caracterizan por su
heurstica positiva: por la construccin del cinturn protector y por la autonoma relativa
62

de la ciencia terica. Un programa progresivo slo puede digerir la evidencia en contra de

un modo fragmentario, las anomalas nunca desaparecen completamente. Pero no hay que
pensar que son abordadas en cualquier orden o que el cinturn protector es construido de
forma eclctica, sin un plan preconcebido. El orden suele decidirse en el gabinete del
terico con independencia de las anomalas conocidas. Pocos cientficos tericos
implicados en un programa de investigacin se ocupan excesivamente de las
refutaciones. Mantienen una poltica de investigacin a largo plazo que anticipa esas
refutaciones. Esta poltica de investigacin, u orden de investigacin, queda establecida,
con mayor o menor detalle, en la heurstica positiva del programa de investigacin. La
heurstica negativa especifica el ncleo firme del programa que es irrefutable por
decisin metodolgica de sus defensores; la heurstica positiva consiste en un conjunto,
parcialmente estructurado, de sugerencias o pistas sobre cmo cambiar y desarrollar las
versiones refutables del programa de investigacin, sobre cmo modificar y complicar el
cinturn protector refutable. (Lakatos, 1978, pp 68-9).
La heurstica positiva del programa impide que el cientfico se pierda en el ocano
de anomalas. La heurstica positiva establece un esquema que enumera una secuencia de
modelos crecientemente complicados simuladores de la realidad: la atencin del cientfico
se concentra en la construccin de sus modelos segn las instrucciones establecidas en la
parte positiva de su programa. Ignora los contraejemplos reales, los datos disponibles.
Si un cientfico (o matemtico) cuenta con una heurstica positiva rehsa involucrarse en
temas observacionales. Permanecer sentado, cerrar los ojos y se olvidar de los datos
... Por supuesto, en ocasiones preguntar a la Naturaleza con penetracin y resultar
estimulado por un SI, pero no defraudado si oye un NO. (Lakatos, 1978, p 69, nota 167).
Esta metodologa explica la autonoma relativa de la ciencia terica. La seleccin
racional de problemas que realizan los cientficos que trabajan en programas de
investigacin importantes est determinada por la heurstica positiva del programa y no
por las anomalas embarazosas. stas se enumeran pero se archivan despus con la
esperanza de que, llegado el momento, se convertirn en corroboraciones del programa.
Slo aquellos cientficos que trabajan en ejercicios de prueba y error o en una fase
degenerada de un programa de investigacin cuya heurstica positiva se qued sin

63

contenido, se ven obligados a redoblar su atencin a las anomalas (Lakatos, 1978, pp 712).
Esta metodologa ofrece simultneamente una reconstruccin racional de la
ciencia. O, en otros trminos, es asimismo un programa de investigacin cientfico. Y,
como programa de investigacin cientfica, comparte algunos puntos con sus rivales y
cuenta con otros discrepantes. As, toma del convencionalismo la libertad de aceptar
racionalmente, mediante convencin, no slo los enunciados fcticos singulares en un
sentido espacio-temporal, sino tambin las teoras espacio-temporalmente universales9.
La unidad bsica para la evaluacin no debe ser una teora aislada o una conjuncin
de teoras, sino un programa de investigacin con un ncleo firme convencionalmente
aceptado (y, por tanto, irrefutable por decisin provisional) y con una heurstica positiva.
El cientfico enumera anomalas, pero mientras su programa de investigacin conserve su
empuje, puede dejarlas aparte. La seleccin de sus problemas est fundamentalmente
dictada por la heurstica positiva de su programa y no por las anomalas. Slo cuando se
debilita la fuerza impulsora de la heurstica positiva, se puede otorgar ms atencin a las
anomalas. As es como se alcanza la autonoma de la ciencia terica.
La metodologa de Lakatos es ms exigente que el convencionalismo. Ofrece
criterios de progreso y de estancamiento internos a los programas, y tambin reglas para la
eliminacin de programas de investigacin completos. Se dice que un programa progresa
mientras sucede que su crecimiento terico se anticipa a su crecimiento emprico; esto es,
mientras contine prediciendo hechos nuevos con algn xito (cambio progresivo de
problemtica); un programa est estancado si su crecimiento terico se retrasa con
relacin al crecimiento emprico; esto es, si slo ofrece explicaciones post-hoc de
descubrimientos casuales o de hechos anticipados y descubiertos en el seno de un
programa rival (cambio regresivo de problemtica). Si un programa de investigacin
explica de forma progresiva ms hechos que un programa rival, supera a este ltimo, que
puede ser eliminado o archivado10.

9 Este resulta ser, para Lakatos, el elemento ms importante para la continuidad del crecimiento cientfico.
10 Para Lakatos, la rivalidad de dos programas de investigacin es un proceso dilatado durante el que resulta racional
trabajar en cualquiera de ellos -o en ambos si ello es posible.

64

Pero, dado que no debemos exigir la existencia de progreso para cada paso dado,
resulta muy difcil decidir cundo un programa de investigacin ha degenerado ms all de
toda esperanza o cundo uno de los dos programas rivales ha conseguido una ventaja
decisiva sobre el otro. En la metodologa de Lakatos, como en el convencionalismo, no
puede existir una racionalidad instantnea y mucho menos mecnica. Ni la prueba lgica
de inconsistencia ni el veredicto de anomala emitido por el cientfico experimental
pueden derrotar de un golpe a un programa de investigacin. Slo ex-post podemos ser
sabios. (Lakatos, 1978).
Pero, llegados a este extremo, surge un problema vinculado con el radical
convencionalismo de esta presentacin de la metodologa de los programas de
investigacin cientficos. Es necesario, y as lo hace Lakatos, postular algn principio
extrametodolgico que permita poner en relacin (por tenue que sea) el juego cientfico de
aceptaciones y rechazos pragmticos con la verosimilitud. En caso contrario, podramos no
ser capaces de distinguir el divertimento del trabajo serio.

La estructura y el carcter lingstico de las revoluciones

cientficas.
La teora kuhniana del conocimiento cientfico.
En la Introduccin de su obra, Kuhn nos dice que: Su finalidad es trazar un
bosquejo del concepto absolutamente diferente de la ciencia que puede surgir de los
registros histricos de la actividad cientfica misma. (Kuhn, 1962, p 20). El proceso de
desarrollo descrito en este ensayo ha sido un proceso de evolucin desde los comienzos
primitivos, un proceso cuyas etapas sucesivas se caracterizan por una comprensin cada
vez ms detallada y refinada de la naturaleza. Pero nada de lo que hemos dicho o de lo que
digamos har que sea un proceso de evolucin hacia algo. (Kuhn, 1962, pp 262-3). El
camino que recorre la ciencia, el proceso de desarrollo descrito, es el de las revoluciones
cientficas o cambios de paradigmas.
Los paradigmas son considerados, en un primer momento, como realizaciones
cientficas universalmente reconocidas que, durante cierto tiempo, proporcionan modelos
65

de problemas y soluciones a una comunidad cientfica. (Kuhn, 1962, p 13). Ms tarde

prefiri Kuhn adoptar el trmino de matriz disciplinal para expresar aquello que
comparten los miembros de una comunidad cientfica y que explica la relativa unanimidad
de sus juicios profesionales (Kuhn, 1962, pp 279-80).

Disciplinal porque se refiere a la posicin comn de los practicantes de una disciplina particular; matriz
porque est compuesta de elementos ordenados de varios tipos. El propio Kuhn enumera cuatro de los
componentes de una matriz disciplinal y advierte que no agota la relacin de los mismos.
Un primer componente son las generalizaciones simblicas que parecen leyes de la naturaleza pero que, para
los miembros del grupo, funcionan tambin como definiciones de algunos smbolos que enumeran. En segundo
lugar, se encuentran las creencias en modelos particulares, modelos categoriales y modelos heursticos, que
ayudan a determinar lo que ser aceptado tanto como una explicacin o como una solucin, y ayudan a la
determinacin de la lista de enigmas sin solucin y en la evolucin de la importancia de cada una de ellas. Un
tercer componente son los valores que, si bien funcionan en cualquier momento, su importancia particular
surge cuando los miembros de una comunidad particular deben identificar las crisis o, posteriormente, elegir
entre caminos incompatibles en donde practican su disciplina. Son valores importantes, en lo que concierne a
las predicciones, la exactitud, la preferencia por las predicciones cuantitativas frente a las cualitativas, el error
permisible deber estar acotado, etc. Tambin son usados valores en el enjuiciamiento de teoras: deben
permitir, antes que nada, la formulacin del enigma y su solucin; deben ser, en la medida de lo posible,
simples, autoconsistentes, y con respecto a otras teoras comnmente extendidas, compatibles y plausibles. Un
cuarto y ltimo componente de la matriz disciplinal mencionado por Kuhn, se refiere a los ejemplares.
Con ello, inicialmente significo los problemas-soluciones concretos que los estudiantes encuentran desde el
inicio de su educacin cientfica, ya sea en los laboratorios o en los exmenes o al final de cada captulo de los
textos. No obstante, a esos ejemplos compartidos sern agregados cuando menos algunos de los problemassoluciones tcnicas hallados en la investigacin posteducacional y que tambin muestra, por ejemplo, cmo
debe ser hecho su trabajo. Ms que otros grupos de componentes de la matriz disciplinal, las diferencias entre
los conjuntos de ejemplares proporcionan la admirable estructura de la comunidad cientfica. (Vanse pginas
279-87 de Kuhn (1962). La cita se encuentra en las pginas 286-7).

El trmino de paradigma se relaciona estrechamente con la nocin de ciencia

normal y el cambio de paradigma lo est con la de ciencia no-ordinaria. Para Kuhn,
ciencia normal significa investigacin basada firmemente en una o ms realizaciones
cientficas pasadas, realizaciones que alguna comunidad cientfica reconoce, durante cierto
tiempo, como fundamento para su prctica posterior (Kuhn, 1962, pp 33-4). Una ciencia
normal determina los problemas y mtodos legtimos de un campo de la investigacin para
generaciones sucesivas de cientficos.
Una de las cosas que adquiere una comunidad cientfica con un paradigma, es un
criterio para seleccionar problemas que, mientras se d por sentado el paradigma, puede
suponerse que tienen soluciones. sos son los nicos problemas que la comunidad
66

cientfica admitir como cientficos o que animar a sus miembros a tratar de resolver. As
pues, la investigacin efectiva desarrollada bajo un paradigma permite, a una comunidad
cientfica, encontrar respuestas firmes a preguntas tales como: Cules son las entidades
fundamentales de que se compone el Universo? Cmo interactan esas entidades, unas
con otras y con los sentidos? Qu preguntas pueden plantearse legtimamente sobre esas
entidades y qu tcnicas pueden emplearse para buscar las soluciones? (Kuhn, 1962, pp
24-6).
Los principios que rigen la ciencia normal no slo especifican qu tipos de
entidades contienen el Universo, sino tambin, por implicacin los que no contiene. De
ello se desprende que un descubrimiento no se limita a aadir un concepto nuevo a la
poblacin del mundo de los cientficos. Tendr ese efecto en ltima instancia, pero no
antes de que la comunidad profesional haya reevaluado los procedimientos experimentales
tradicionales, alterando su concepto de las entidades con las que ha estado familiarizada
durante largo tiempo y, en el curso del proceso, modificado el sistema terico por medio
del cual se ocupa del mundo. Los hechos y las teoras cientficas no son categricamente
separables11 (Kuhn, 1962, pp 29-30).
A partir de aqu, debemos preguntarnos por qu, llegado un momento, los
cientficos comienzan a comportarse de manera diferente. Y Kuhn nos responde que la
ciencia normal posee un mecanismo interno que siempre que el paradigma deja de
funcionar de manera efectiva, asegura el relajamiento de las restricciones que atan a la
investigacin. En sus propias palabras:

11 No son separables excepto, aade Kuhn, quiz dentro de una tradicin nica de una prctica cientfica normal.

67

..., la ciencia normal suprime frecuentemente innovaciones fundamentales,

debido a que resultan necesariamente subversivas para sus compromisos bsicos. Sin
embargo, en tanto esos compromisos conservan un elemento de arbitrariedad, la
naturaleza misma de la investigacin normal asegura que la innovacin no ser
suprimida durante mucho tiempo. (Kuhn, 1962, pp 26-7). En el desarrollo de
cualquier ciencia, habitualmente se cree que el primer paradigma aceptado explica
muy bien la mayor parte de las observaciones y experimentos a que pueden con
facilidad tener acceso todos los que practican dicha ciencia. Por consiguiente, un
desarrollo ulterior exige, normalmente, la construccin de un equipo complejo, el
desarrollo de un vocabulario esotrico y de habilidades, y un refinamiento de los
conceptos que se parecen cada vez menos a sus prototipos usuales determinados por
el sentido comn. Por una parte, esta profesionalizacin conduce a una inmensa
limitacin de la visin de los cientficos y a una resistencia considerable al cambio
del paradigma. La ciencia se hace as cada vez ms rgida. Por otra parte, en los
campos hacia los que el paradigma dirige la atencin del grupo, la ciencia normal
conduce a una informacin tan detallada y a una precisin tal en la coincidencia de
la teora y de la observacin como no podran lograrse de ninguna otra forma.
Adems, esa minuciosidad y esa precisin de la coincidencia tienen un valor que
transciende su inters intrnseco no siempre muy elevado. Sin el aparato especial que
se construye principalmente para funciones previstas, los resultados que conducen
eventualmente a la novedad no podran obtenerse. E incluso cuando existe el aparato,
la novedad ordinariamente slo es aparente para el hombre que, conociendo con
precisin lo que puede esperar, est en condiciones de reconocer que algo anmalo
ha tenido lugar. La anomala slo resalta contra el fondo proporcionado por el
paradigma. Cuando ms preciso sea un paradigma y mayor sea su alcance, tanto ms
sensible ser como indicador de la anomala y, por consiguiente, de una ocasin para
el cambio del paradigma. En la forma normal del descubrimiento, incluso la
resistencia al cambio tiene una utilidad ... Asegurando que no ser fcil derrumbar el
paradigma, la resistencia garantiza que los cientficos no sern distrados con
ligereza y que las anomalas que conducen al cambio del paradigma penetrarn
hasta el fondo de los conocimientos existentes. El hecho mismo de que, tan a menudo,
una novedad cientfica importante surja simultneamente de varios laboratorios es un
ndice tanto de la poderosa naturaleza tradicional de la ciencia normal como de lo
completamente que esta actividad prepara el camino para su propio cambio. (Kuhn,
1962, pp 110-1).

Pero, esta respuesta simplemente traslada el interrogante a una nueva pregunta:

Por qu un paradigma que ha demostrado ser efectivo deja de serlo y debe ser sustituido
por otro nuevo? En otras palabras, cules son las causas de las revoluciones cientficas 12.
El descubrimiento comienza con la percepcin de la anomala, con el
reconocimiento de que en cierto modo la naturaleza ha violado las expectativas, inducidas
por el paradigma, que rigen la ciencia normal. Seguidamente, se produce una exploracin
ms o menos prolongada de la zona de la anomala. Y slo concluye cuando la teora del
paradigma ha sido ajustada de tal modo que lo anormal se haya convertido en lo esperado.
La asimilacin de un hecho de tipo nuevo exige un ajuste ms que aditivo de la teora y en
12 El por qu de las revoluciones cientficas no es el nico interrogante posible, adems son importantes, entre otros, el
cmo se producen en el seno de una comunidad cientfica particular y, qu consecuencias tienen para la prctica cientfica.
A lo largo de su ensayo, Kuhn aporta elementos de respuesta para cada uno de ellos. No obstante, nosotros vamos a centrar
nuestra atencin fundamentalmente en el primer y tercer interrogantes.
68

tanto no se lleve a cabo ese ajuste, hasta que la ciencia aprenda a ver a la naturaleza de una
manera diferente, el nuevo hecho no es completamente cientfico.
Sin embargo, el descubrimiento de un tipo nuevo de fenmeno es necesariamente
un suceso complejo, que involucra el reconocimiento tanto de que algo existe como de qu
es. Pero si tanto la observacin y la conceptualizacin, como el hecho y la asimilacin a la
teora, estn entrelazados inseparablemente en un descubrimiento, ste es, entonces, un
proceso y debe tomar tiempo. Slo cuando todas las categoras conceptuales pertinentes
estn preparadas de antemano, ..., podr descubrirse sin esfuerzo que existe y qu es, al
mismo tiempo y en un instante. (Kuhn, 1962, pp 96-7).
Es decir, tras un proceso extenso, aunque no necesariamente prolongado, de
asimilacin conceptual, de creacin o reformulacin de un lenguaje, es posible hablar de
descubrimiento de fenmenos nuevos13. Y las caractersticas comunes a todos los
descubrimientos de los que surgen nuevos tipos de fenmenos, incluyen: la percepcin
previa de la anomala, la aparicin gradual y simultnea del reconocimiento tanto
conceptual como de observacin y el cambio consiguiente de las categoras y los
procedimientos del paradigma (Kuhn, 1962, p 107).
Sin embargo, los descubrimientos no son las nicas fuentes de esos cambios de
paradigmas. Otros cambios similares, pero generalmente mucho mayores en opinin de
Kuhn, son el resultado de la formulacin de nuevas teoras. Veamos como tiene lugar este
segundo tipo de cambio.
Para Jun, de los tres tipos de fenmenos sobre los que puede desarrollarse una
nueva teora, slo uno de ellos es fuente de cambio en el paradigma. Slo cuando fallan los
esfuerzos de articulacin de los paradigmas existentes, encuentran los cientficos las
anomalas reconocidas cuyo rasgo caracterstico es su negativa tenaz a ser asimiladas en
los paradigmas existentes. Slo este tipo produce nuevas teoras susceptibles de producir
una revolucin cientfica (Kuhn, 1962, pp 156-7).

13 Esta asimilacin conceptual no presupone de un modo general un cambio de paradigma. El valor atribuido a un nuevo
fenmeno vara de acuerdo con nuestro clculo de la amplitud con la que dicho fenmeno rompa las previsiones inducidas
por el paradigma. De ah que, en parte, Kuhn nos advierta que no todas las revoluciones cientficas son revoluciones
mayores.
69

Una vez que ha alcanzado el status de paradigma, una teora cientfica se declara
invlida slo cuando se dispone de un candidato alternativo para ocupar su lugar. Pero,
ningn proceso descubierto hasta ahora por el estudio histrico del desarrollo cientfico se
parece en nada al estereotipo metodolgico de la demostracin de falsedad, por medio de
la comparacin directa con la naturaleza 14. No hay ninguna norma ms elevada que la
aceptacin de la comunidad pertinente (Kuhn, 1962, pp 151-3).

Implicaciones de las revoluciones cientficas.

Preludia Kuhn que cada una de las revoluciones cientficas necesita el rechazo, por
parte de la comunidad cientfica, de una teora antes reconocida, para adaptar otra
incompatible con ella. Cada una de ellas produca un cambio consiguiente en los
problemas disponibles para el anlisis cientfico y en las normas por las que la profesin
determinaba qu debera considerarse como problema admisible o como solucin legtima
de un problema. Y cada una de ellas transformaba la imaginacin cientfica en modos que,
eventualmente, deberemos describir como una transformacin del mundo en que se
llevaba a cabo el trabajo cientfico. Esos cambios, junto con las controversias que los
acompaan casi siempre son las caractersticas que definen las revoluciones cientficas.
Por consiguiente, con las revoluciones cientficas cambian los problemas
cientficos, las normas que permiten su identificacin y tambin la admisin de soluciones,
el mundo o universo cientfico15, pero tambin cambia el significado de los conceptos
establecidos y familiares de una comunidad cientfica particular. Cuatro, pues, parecen ser
las implicaciones mayores de los cambios de paradigmas. Y, quiz no sea un exceso de
simplicidad decir que con las revoluciones cientficas lo que cambia es el lenguaje terico
y, de ah, se altere el concepto de las entidades que componen el universo cientfico, las
entidades mismas y, tambin en el curso del proceso, los criterios por medio de los cuales
una comunidad cientfica se ocupa del mundo. Guiados por un nuevo paradigma, los
cientficos adoptan nuevos instrumentos y buscan en lugares nuevos. Lo que es todava
14 Esta observacin no significa que los cientficos no rechacen las teoras cientficas o que la experiencia y la
experimentacin no sean esenciales en el proceso en que lo hacen. Significa ... que el acto de juicio que conduce a los
cientficos a rechazar una teora aceptada previamente, se basa siempre en ms de una comparacin de dicha teora con el
mundo. La decisin de rechazar un paradigma es siempre, simultneamente, la decisin de aceptar otro, y el juicio que
conduce a esa decisin involucra la comparacin de ambos paradigmas con la naturaleza y la comparacin entre ellos.
(Kuhn, 1962, pp 128-9).

15 Aunque no cualquier universo nuevo pueda florecer.

70

ms importante, durante las revoluciones los cientficos ven cosas nuevas y diferentes al
mirar con instrumentos conocidos y en lugares en los que ya haban buscado antes. Los
cambios de paradigmas hacen que los cientficos vean el mundo de investigacin, que les
es propio, de manera diferente (Kuhn, 1962, p 176). Pero lo que cambia con las
revoluciones cientficas no puede reducirse completamente a una reinterpretacin de datos
individuales y estables.
En primer lugar, pues, los datos no son inequvocamente estables. En segundo
lugar, las operaciones y mediciones que realiza un cientfico en el laboratorio no son lo
dado por la experiencia, sino ms bien lo reunido con dificultad. (Kuhn, 1962, p
197)16. Y, finalmente, Los datos mismos haban cambiado. ste es el ltimo de los
sentidos en que podemos afirmar que, despus de una revolucin, los cientficos trabajan
en un mundo diferente. (Kuhn, 1962, p 211).
Con un cambio revolucionario acontece un cambio en el modo en que las palabras
y las frases se relacionan con la naturaleza, es decir, un cambio en el modo en que se
determinan sus referentes. Pero, este cambio no es exclusivo de las revoluciones
cientficas, pues lo que caracteriza a las revoluciones no es simplemente el cambio en el
modo en que se determinan los referentes, sino una clase de cambio ms restringido. ...,
hablando en trminos generales, el carcter distinto del cambio revolucionario en el
lenguaje es que altera no slo los criterios con los que los trminos se relacionan con la
naturaleza; altera, adems, considerablemente, el conjunto de objetos o situaciones con los
que se relacionan esos trminos. (Kuhn, 1981, pp 87-8).
As pues, lo que caracteriza a las revoluciones cientficas, y de ah sus
consecuencias, es el cambio en varias de las categoras taxonmicas que son el requisito
previo para las descripciones y generalizaciones cientficas. Adems, ese cambio es un
ajuste no slo de los criterios relevantes para la caracterizacin, sino tambin del modo en
que los objetos y situaciones dadas son distribuidos entre las categoras preexistentes. Ya

16 ..., es fija y neutra la experiencia sensorial? Son las teoras simplemente interpretaciones hechas por el hombre de
datos dados? El punto de vista epistemolgico que con mucha frecuencia dirigi la filosofa occidental durante tres siglos,
sugiere un s inequvoco e inmediato. En ausencia de una alternativa desarrollada, creo imposible abandonar completamente
ese punto de vista. Sin embargo, ya no funciona efectivamente y los intentos para que lo haga, mediante la introduccin de
un lenguaje neutro para las observaciones, me parecen ahora carentes de perspectivas. (Kuhn, 1962, p 197). Una
alternativa es la propuesta por el propio Kuhn.
71

que tal redistribucin afecta siempre a ms de una categora, y esas categoras se

interdefinen, esta clase de alteracin es necesariamente holista 17 (Kuhn, 1981, pp 88-9).
La prctica cientfica implica siempre la produccin y explicacin de
generalizaciones sobre la naturaleza; estas actividades presuponen un lenguaje con una
mnima riqueza; y la adquisicin de ese lenguaje lleva consigo conocimiento de la
naturaleza. As, cuando la presentacin de ejemplos forma parte del proceso de
aprendizaje, lo que se adquiere es conocimiento del lenguaje y del mundo a la vez. En la
mayora del proceso de aprendizaje del lenguaje estas dos clases de conocimiento conocimiento de palabras y conocimiento de la naturaleza- se adquieren a la vez; en
realidad no son en absoluto dos clases de conocimiento, sino dos caras de una sola moneda
que el lenguaje proporciona. Si tengo razn, dir Kuhn, la caracterstica esencial de las
revoluciones cientficas es una alteracin del conocimiento de la naturaleza intrnseco al
lenguaje mismo, y por tanto anterior a todo lo que pueda ser completamente descriptible
como una descripcin o una generalizacin, cientfica o de la vida diaria. (Kuhn, 1981; pp
91-2).
No es sorprendente, pues, que Kuhn terminase su trabajo de 1981 titulado Qu
son las revoluciones cientficas? con las siguientes palabras: La violacin o distorsin de
un lenguaje cientfico que previamente no era problemtico es la piedra de toque de un
cambio revolucionario. (Kuhn, 1981, p 93).

Feyerabend y la inconmensurabilidad.
Hemos finalizado el anterior apartado otorgando suma importancia al lenguaje y,
en particular, diciendo que los cambios de paradigmas cientficos son cambios de lenguaje.
Nuestro propsito en el presente apartado es proseguir de la mano de Feyerabend con
algunos aspectos relativos al lenguaje, al cambio de lenguajes y a la confrontacin de los
mismos, especialmente a la posible inconmensurabilidad de los lenguajes o de parte de
ellos.

17 Para Kuhn este holismo est enraizado en la naturaleza del lenguaje. El lenguaje es una moneda con dos caras: una mira
hacia afuera, el mundo; la otra hacia dentro, al reflejo del mundo en la estructura referencial del lenguaje.

72

Expresiones lingsticas e inconmensurabilidad.

Para Feyerabend (1962), Lo que ocurre cuando se pasa de una teora T a una
teora T ms amplia (la cual, suponemos, es capaz de abarcar todos los fenmenos
abarcados por T) es algo mucho ms radical que la incorporacin al contexto de T, de la
teora T inalterada (esto es, inalterada respecto a los significados de sus principales
trminos descriptivos, as como respecto a los significados de los trminos de su lenguaje
observacional).. Lo que ocurre ms bien es una sustitucin de la ontologa (y quizs
incluso del formalismo) de T por la ontologa (y el formalismo) de T, y el correspondiente
cambio de los significados de los elementos descriptivos del formalismo de T
(suponiendo que estos elementos y este formalismo sigan utilizndose).
Dicha sustitucin afecta no slo a los trminos tericos de T, sino tambin, por lo
menos, a algunos de los trminos observacionales que aparecen en sus enunciados
contrastantes. Es decir, no slo aparecern infiltradas descripciones de cosas y procesos en
el dominio en el que T ha sido aplicada, bien sea con el formalismo y los trminos de T o
bien, si los trminos de T an se utilizan, con los significados de los trminos de T, sino
que las sentencias que expresan lo accesible a la observacin directa dentro de este
dominio significarn ahora algo diferente. En resumen, introducir una nueva teora implica
cambios de perspectiva tanto respecto a los rasgos observables como a los rasgos no
observables del mundo, y cambios correspondientes en el significado de los trminos
incluso ms fundamentales del lenguaje empleado.
Los cambios de ontologa van acompaados frecuentemente de cambios
conceptuales. El descubrimiento de que ciertas entidades no existen puede forzar al
cientfico a redescribir los sucesos, procesos y observaciones que se pensaba que eran
manifestaciones de ellas y que se describan, por tanto, en trminos que suponan su
existencia. O pueden obligarle a usar nuevos conceptos mientras que las viejas palabras
seguirn en uso durante un tiempo considerable. Ello nos lleva a la inconmensurabilidad
entre las teoras. Pero, son inconmensurables dos teoras particulares? No es una pregunta
completa. Las teoras pueden ser interpretadas de maneras diferentes. Sern
conmensurables en unas interpretaciones, inconmensurables en otras. (Feyerabend, 1970,
pp 106-9).
73

Las teoras inconmensurables pueden, pues, ser refutadas por referencia a sus
respectivos tipos de experiencia, es decir, descubriendo las contradicciones internas que
surgen (en ausencia de alternativas conmensurables, estas refutaciones son, sin embargo,
bastantes dbiles). Sus contenidos no pueden ser comparados, ni es posible hacer un juicio
de verosimilitud, excepto dentro de los confines de una teora particular (Feyerabend,
1970, pp 119).

Kuhn, Feyerabend y la inconmensurabilidad.

Kuhn ha observado que los diferentes paradigmas (a) emplean conceptos que no
pueden reducirse a las habituales relaciones lgicas de inclusin, exclusin e interseccin;
(b) hacen que veamos las cosas de forma distinta (quienes trabajan en paradigmas
diferentes no slo tienen conceptos diferentes, sino tambin percepciones diferentes); y,
(c) contienen mtodos diferentes (instrumentos tanto intelectuales como materiales) para
impulsar la investigacin y evaluar sus resultados. Kuhn sustituy la nocin de teora por
aquella otra ms compleja y sutil de paradigma. La conjuncin de los elementos (a), (b) y
(c) hace a los paradigmas completamente inmunes a las dificultades y los torna
incomparables entre s.
Por su parte, la investigacin de Feyerabend parti de determinados problemas en
el terreno (a) y se refiri de modo exclusivo a las teoras. Se pregunt cmo deban
interpretarse los enunciados observacionales. Interpret los lenguajes observacionales en
funcin de las teoras que explican lo que observamos. Estas interpretaciones cambian tan
pronto como cambian las teoras. (Feyerabend, 1978; 74-5).
Esta clase de interpretacin podra impedir que se establezcan relaciones
deductivas entre teoras rivales. Feyerabend (1972) trat de encontrar procedimientos de
comparacin que fuesen independientes de tales relaciones. Trat asimismo de encontrar
mtodos de comparacin que pudieran sobrevivir a la ausencia de relaciones deductivas.
Las comparaciones en virtud del contenido o de la verosimilitud estaban, por supuesto,
descartadas. Pero todava quedaban otros mtodos (Feyerabend, 1978, pp 75-6).
Hay criterios formales: una teora lineal es preferible a una no-lineal puesto que
resulta ms fcil hallar soluciones. Una teora coherente es preferible a una que no lo es.
74

Una teora que emplee mltiples y atrevidas aproximaciones para llegar a sus hechos
puede ser menos probable que una teora que emplee slo unas pocas aproximaciones
seguras. El nmero de hechos predichos puede ser otro criterio. Los criterios no formales
requieren por lo general el acuerdo con la teora bsica o con principios metafsicos.
Sin embargo, aceptar la inconmensurabilidad, no necesariamente lleva a afirmar
que la comparabilidad entre teoras es una cuestin enteramente subjetiva; o en otras
palabras, que escapa plenamente a la comparacin por medios lgicos. Es ms, como
sugiere Chalmers, debemos escapar a sacar consecuencias subjetivistas de este hecho. Si
nos centramos en la cuestin de la eleccin de teoras, se puede admitir que habr algn
elemento subjetivo implcito cuando un cientfico elija adoptar una teora en lugar de otra
o trabajar en una teora en lugar de otra, aunque estas elecciones estn influidas por
factores externos tales como las perspectivas para su carrera y la disponibilidad de
fondos, adems del tipo de consideraciones mencionadas por Feyerabend. Sin embargo,
aun cuando los juicios y deseos individuales sean en cierto sentido subjetivos y no puedan
ser determinados por argumentos lgicamente obligatorios, esto no significa que sean
inmunes a un argumento racional. Las preferencias de los individuos pueden ser criticadas,
por ejemplo, demostrando que son gravemente incoherentes o que tienen consecuencias
que los individuos que las manifiestan no desearan. Es cierto que las preferencias de los
individuos no estn determinadas nicamente por argumentos racionales y tambin de que
estn fuertemente moldeadas e influidas por las condiciones materiales en que vive y acta
el individuo. Sin embargo, los juicios y deseos subjetivos de los individuos no son
sacrosantos ni inmutables. (Charlmers, 1982, pp 193-4).

Consideraciones adicionales sobre la inconmensurabilidad.

Inconmensurabilidad local, traduccin e interpretacin.
La mayora o todas las discusiones sobre inconmensurabilidad dependen de un
supuesto literalmente correcto, pero que a menudo se ha desvirtuado. Si dos teoras son
inconmensurables deben ser formuladas en lenguajes mutuamente intraducibles. Si esto es

75

as, si no hay ningn modo en que las dos puedan formularse en un nico lenguaje,
entonces no pueden compararse, y ningn argumento basado en la evidencia puede ser
relevante para la eleccin entre ellas. Hablar de diferencias y comparaciones presupone
que se comparten algunos puntos, y esto es lo que los defensores de la
inconmensurabilidad, los cuales hablan con frecuencia de comparaciones, parecen negar.
Por tanto, su discurso es necesariamente incoherente.
Veamos la respuesta que nos ofrece Kuhn. Empecemos recordando qu se puede
entender por inconmensurabilidad. sta se refiere a la ausencia de una medida comn.
Pero la falta de una medida comn no significa que la comparacin sea imposible. Por el
contrario, magnitudes inconmensurables pueden compararse con cualquier grado de
aproximacin requerido. (Kuhn, 1987, p 99).
Afirmar que dos teoras son inconmensurables significa afirmar que no hay ningn
lenguaje, neutral o de cualquier otro tipo, al que ambas teoras, concebidas como conjuntos
de enunciados, puedan traducirse sin resto o prdida. Ni en su forma metafrica ni en su
forma literal inconmensurabilidad implica incomparabilidad, y precisamente por la misma
razn. La mayora de los trminos comunes a las dos teoras funcionan de la misma forma
en ambas; sus significados, cualesquiera que puedan ser, se preservan; su traduccin es
simplemente homfona. Surgen problemas de traduccin nicamente con un pequeo
subgrupo de trminos (que usualmente se interdefinen) y con los enunciados que los
contienen. La afirmacin de que dos teoras son inconmensurables es ms modesta de lo
que la mayor parte de sus crticos y crticas ha supuesto. Llamar inconmensurabilidad
local a esta versin modesta de la inconmensurabilidad. (Kuhn, 1987, p 100). Entonces,
los trminos que preservan sus significados a travs de un cambio de teora proporcionan
una base suficiente para la discusin de las diferencias, y para las comparaciones que son
relevantes en la eleccin de teoras. Proporcionan incluso una base para explorar los
significados de los trminos inconmensurables.
Sin embargo, no est claro a priori que la inconmensurabilidad, en todo o en parte,
pueda restringirse a una regin local. La distincin entre trminos que cambian de
significado y aquellos que lo preservan es, en el mejor de los casos, difcil de explicar o
aplicar. Los significados son productos histricos, y cambian inevitablemente en el
76

transcurso del tiempo cuando cambian las demandas sobre los trminos que los poseen. Es
sencillamente poco plausible que algunos trminos cambien sus significados cuando se
transfieren a una nueva teora sin infectar los trminos transferidos con ellos.
Llegados a este punto es necesario diferenciar entre traduccin e interpretacin, sin
olvidar que la traduccin real contiene a menudo, o quiz siempre, al menos un pequeo
componente interpretativo. La traduccin consiste slo en palabras y frases que
reemplazan -no necesariamente una a una- palabras y frases del original. En cambio, la
persona que interpreta busca el sentido, se esfuerza por inventar hiptesis que harn
inteligible la preferencia o inscripcin. Y, aqu la existencia de grupos de trminos
interrelacionados juega un papel destacado que facilita la interpretacin. Pero estos
trminos interrelacionados, que deben aprenderse a la vez, una vez aprendidos, estructuran
una porcin del mundo de la experiencia de forma diferente a la que es familiar.
Si bien estas interrelaciones pueden estar causadas por la ambigedad, es frecuente
que proporcionen a las personas que hablan la otra lengua evidencia para decidir qu
objetos y situaciones son semejantes y cules no; esto es, muestran cmo estructura el
mundo la otra lengua. Entonces, se plantea el siguiente interrogante: Qu determina que
los conjuntos de criterios que un hablante emplea cuando aplica el lenguaje al mundo sean
adecuados al mundo que ese lenguaje describe? Qu deben compartir hablantes que
determinan la referencia utilizando criterios distintos para ser hablantes del mismo
lenguaje, miembros de la misma comunidad lingstica? Veamos la respuesta de Kuhn.
Los miembros de la misma comunidad lingstica son miembros de una cultura
comn y, por consiguiente, cada uno de ellos puede esperar enfrentarse con un mismo
rango de objetos y situaciones. Para que identifiquen los mismos referentes, cada uno debe
asociar cada trmino individual con un conjunto suficiente de criterios como para
distinguir sus referentes de otros tipos de objetos o situaciones que el mundo de la
comunidad realmente presenta, aunque no se requiere que se distingan de otro tipo de
objetos que son slo imaginables. Por tanto, la habilidad para identificar correctamente los
elementos de un conjunto requiere a menudo que se conozcan, adems, conjuntos de
contraste. Por ejemplo, para aprender a identificar gansos puede requerirse tambin que se
conozcan criaturas tales como patos y cisnes. En definitiva, son pocos los trminos o
77

expresiones con referente que se aprenden separadamente, o del mundo o uno de otro.
Este modelo parcial, permite a Kuhn (1987) introducir dos temas. Uno, es el papel
esencial del conjunto de trminos que las personas educadas en una cultura, sea sta
cientfica o no, deben aprender a la vez, y que las que son ajenas a esa cultura deben
considerar a la vez durante la interpretacin. Si hablantes diferentes que utilizan criterios
diferentes consiguen identificar los mismos referentes para los mismos trminos, los
conjuntos de contraste deben haber representado un papel en la determinacin de los
criterios que cada hablante asocia con trminos individuales. Esto debe ser as al menos
cuando, como es habitual, estos criterios no constituyen por s mismos condiciones
necesarias y suficientes para que un trmino tenga referente. En estas circunstancias, para
Kuhn, una especie de holismo local debe ser una caracterstica esencial del lenguaje.
Dos, lenguajes diferentes imponen al mundo estructuras diferentes. Por un
momento, imaginemos con Kuhn que para cada individuo un trmino que tiene referente
es un nudo en una red lxica de la cual irradian rtulos con los criterios que l o ella utiliza
en la identificacin de los referentes del trmino nodal. Esos criterios conectarn algunos
trminos y los distanciarn de otros, construyendo as una estructura multidimensional
dentro del lxico. Esta estructura refleja los aspectos de la estructura del mundo que
pueden ser descritos utilizando el lxico y, simultneamente, limita los fenmenos que
pueden describirse con ayuda del lxico. Si a pesar de todo surgen fenmenos anmalos,
su descripcin (quizs incluso su reconocimiento) requerir la alteracin de alguna parte
del lenguaje, cambiando las conexiones entre trminos previamente constitutivas.
Adems, utilizando conjuntos distintos de las conexiones que constituyen criterios
pueden formarse estructuras homlogas, es decir, estructuras que reflejan el mismo
mundo. Lo que tales estructuras homlogas preservan, desprovistas de los rtulos que
designan los criterios, son las categoras taxonmicas del mundo y las relaciones de
semejanza/diferencia entre ellas. As pues, lo que los miembros de una comunidad
lingstica comparten es la homologa de la estructura lxica. No necesariamente se exige
que compartan sus criterios, puesto que pueden aprenderlos los unos de los otros a medida
que lo necesiten. Pero sus estructuras taxonmicas deben coincidir, pues, cuando la
estructura es diferente el mundo es diferente, el lenguaje es privado y cesa la
78

comunicacin hasta que un grupo aprende el lenguaje del otro.

En resumen, la taxonoma debe preservarse para proporcionar categoras
compartidas y relaciones compartidas entre dichas categoras. Si no se preserva, la
traduccin es imposible. Por supuesto, la traduccin es slo el primer recurso de las
personas que intentan comprenderse. La comunicacin es posible en su ausencia. Pero
cuando la traduccin no es posible, se requieren dos procesos que son muy diferentes:
interpretacin y aprendizaje del lenguaje.

79

CAPTULO 4.- LAS CIENCIAS SOCIALES: INTERESES Y MODOS DE

EXPLICACIN.

Introduccin.
La tradicin filosfica de la teora del conocimiento y de la ciencia se basan en una
hiptesis acerca de la relacin entre forma y contenido del pensamiento o, para expresarlo
de otra manera, entre categoras y contenidos del saber, entre mtodos cientficos y objetos
de la ciencia, una hiptesis que ha sido transmitida como la pura evidencia, sin revisin, de
una generacin a otra. La hiptesis en cuestin dice que la forma del pensamiento
humano es eterna e inmutable, por mucho que puedan variar los contenidos. Se estima que
una ciencia se identifica por el uso de un determinado mtodo, con independencia del
carcter especfico de su objeto.
Para Norbert Elias esta separacin entre una forma eterna del pensamiento y sus
contenidos cambiantes no se basa en modo alguno en una investigacin de las verdaderas
circunstancias, sino que se deriva de la humana necesidad de descubrir detrs de todo lo
cambiante un absoluto inmutable. Muchos hbitos de pensamiento y muchos conceptos
profundamente arraigados en los idiomas europeos favorecen la impresin de que la
reduccin de todo lo que nosotros podemos observar como cambiante y mvil a un estado
inmutable absoluto es la operacin intelectual natural, necesaria y la ms fecunda que se
puede realizar en la reflexin acerca de problemas, particularmente de problemas
cientficos. Se acepta como obvio que un algo inmutable que se oculta en o detrs de todo
cambio posee un valor superior al cambio mismo. Esta valoracin se pone de manifiesto
en la teora filosfica de la ciencia y el conocimiento, entre otras cosas, en la idea de que
existen formas de pensamiento eternas e inmutables -representadas, por ejemplo, en las
categoras o en las reglas de juego de lo que llamamos lgica- que estn en la base de
los pensamientos comunicados por el habla o la escritura de los hombres de todos los
tiempos. (Elias, 1970, pp 48-9).
Esta discrepancia entre una forma nica de pensamiento y el contenido del mismo
80

encierra uno de los puntos de discusin de las reflexiones de filosofa de la ciencia que
surgen cuando se presenta la cuestin relativa al estatus y naturaleza de la metodologa de
las ciencias sociales.
En 1954, Carl Friedrich von Weizscker, consideraba que la hendidura ms
profunda que recorra el edificio de la ciencia era la separacin entre ciencias naturales y
ciencias del espritu. Las ciencias naturales investigaban el mundo material que nos rodea
por medio de la razn instrumental. Las ciencias del espritu estudiaban al hombre y le
tomaban como l mismo se conoce: como alma, conciencia, espritu. La separacin es
menos una separacin de campos, pues estos se entrecruzan en parte, que una separacin
de estilos de pensamiento y mtodos. Las ciencias naturales se fundan en la separacin
tajante entre el sujeto cognoscente y el objeto conocido. Las ciencias del espritu se han
propuesto la difcil tarea de hacer tambin objeto de conocimiento el sujeto en su
subjetividad.
W. Dilthey quiso fundamentar una teora del conocimiento para lo que l llamaba
Ciencias del Espritu que fuese diferente a aquella otra de las Ciencias Naturales. La razn
de esta diferente fundamentacin se encontraba en la diferencia del objeto de
conocimiento. El objeto de esas ciencias del espritu no es lo externo o ajeno al hombre,
sino el medio en el que el hombre est inserto. Este hecho hace que el hombre pueda
captar su mundo histrico-social como desde dentro. De esa singularidad de relaciones
entre el sujeto y el objeto de las ciencias del espritu, frente a las ciencias naturales, quiere
Dilthey deducir una diferente metodologa.
En sus propias palabras:
El motivo de que arranca el hbito de separar estas ciencias [del espritu]
como una unidad de las de la naturaleza radica en la hondura y en la totalidad de la
autoconciencia humana. ..., encuentra el hombre en esa autoconciencia una
soberana de la voluntad, una responsabilidad de los actos, una facultad de someterlo
todo al pensamiento y resistir a todo encastillado de la libertad de su persona, por las
cuales se distingue de la naturaleza entera. ... para l solo existe lo que es hecho de
su conciencia, ... As separa del reino de la naturaleza un reino de la historia, ... aqu
los actos de la voluntad ... logran una evolucin en la persona y en la humanidad:
ms all de la vana y montona repeticin del curso natural en la conciencia, cuya
representacin saborean como un ideal de progreso histrico los idlatras de la
evolucin intelectual. (Dilthey, 1980).

Ante esta posicin arremeter K. Popper: Lo que es importante es darse cuenta de

81

que en ciencia siempre nos ocupamos de explicaciones, de predicciones y experimentos, y

que el mtodo para experimentar las hiptesis es siempre el mismo. No afirma Popper, ni
lo pretende, que no existan diferencias entre ambas ciencias, bien en la naturaleza de su
objeto o en otras circunstancias. Pero para l stas no bastan. No pretende afirmar que no
existe diferencia alguna entre los mtodos de las ciencias tericas de la naturaleza y de la
sociedad; tales diferencias existen claramente, incluso entre las distintas ciencias naturales,
tanto como entre las distintas ciencias sociales. Pero los mtodos de los dos campos son
fundamentalmente los mismos. El mtodo siempre consiste en ofrecer una explicacin
causal deductiva y en experimentar (por medio de predicciones) (Popper, 1973).
Incluso Popper llegar a decirnos que existe mucha ms coincidencia en algunos
puntos entre las ciencias naturales y las ciencias sociales de lo que pudiera pensarse. As
por ejemplo, generalmente se piensa que en los fenmenos sociales raramente se puede
predecir el resultado preciso en una situacin concreta, mientras que s podemos explicar
el principio segn el cual ciertos fenmenos se producen y podemos por medio de este
conocimiento excluir la posibilidad de ciertos resultados. Para Popper, Este pasaje, lejos
de describir una situacin peculiar de las ciencias sociales, describe perfectamente el
carcter de las leyes naturales, las cuales, de hecho, nunca pueden hacer ms que excluir
ciertas posibilidades. (Popper, 1973)18.
Otro punto de coincidencia, en opinin de Popper, es el problema de la
complejidad. No hay duda de que el anlisis de cualquier situacin social concreta se hace
extremadamente difcil por su complejidad. Pero lo mismo vale para cualquier situacin
fsica concreta. La creencia generalizada de que las situaciones o fenmenos sociales son
ms complejos procede, en opinin de Popper, de dos fuentes. Una, tendemos a comparar
lo que no es comparable: por una parte, situaciones sociales concretas y, por otra,
situaciones fsicas experimentales artificialmente aisladas. Dos, la creencia de que la
descripcin de una situacin social debera incluir el estado mental e incluso fsico de
todos los implicados; esta creencia es injustificada, mucho menos incluso que la creencia

18 En general, slo por el uso del aislamiento experimental podemos predecir acontecimientos fsicos. (El sistema solar es
un caso excepcional -un caso de aislamiento natural, no artificial-; una vez que el aislamiento quede destruido por la
intrusin de un cuerpo extrao de tamao suficiente, todas nuestras predicciones estn expuestas a fallar). Estamos muy
lejos de ser capaces de predecir, incluso en fsica, el resultado preciso de una situacin concreta, como una tormenta o un
fuego.
82

de que la descripcin de una reaccin qumica concreta incluya la de todos los estados
atmicos y subatmicos de las partculas elementales implicadas.
Para Popper, no slo hay buenas razones en favor de la creencia de que la ciencia
social es menos complicada que la fsica, sino tambin en favor de la creencia de que las
situaciones sociales concretas son en general menos complicadas que las situaciones
fsicas concretas. Porque en la mayora, si no en todas las situaciones sociales, hay un
elemento de racionalidad. Es cierto que los seres humanos casi nunca actan de una
manera totalmente racional... pero actan de todas formas ms o menos racionalmente; y
esto hace posible la construccin de modelos relativamente simples de sus acciones e
interacciones y el uso de esos modelos como aproximaciones. (Popper, 1973).
Este ltimo punto parece que de hecho indica una considerable diferencia entre las
ciencias naturales y las sociales; quiz la diferencia ms importante entre sus mtodos, ya
que las otras diferencias, como las dificultades especficas para llevar a cabo experimentos
y para aplicar mtodos cuantitativos son diferencias de grado ms que de clase. Se refiere a
la posibilidad de adoptar en las ciencias sociales lo que se puede llamar el mtodo de la
construccin racional o lgica, o quiz el mtodo cero. Con esto se quiere significar el
mtodo de construir un modelo en base a una suposicin de completa racionalidad (y quiz
tambin sobre la suposicin de que poseen informacin completa) por parte de todos los
individuos implicados, y luego de estimar la desviacin de la conducta real de la gente con
respecto a la conducta modelo, usando esta ltima como una especie de coordenada cero
(Popper, 1973).
Una ltima diferencia entre los mtodos de algunas ciencias de la naturaleza y de la
sociedad se refiere a las dificultades especficas de la aplicacin de mtodos cuantitativos,
especialmente mtodos de medicin.

Criterios de clasificacin de las ciencias.

Para Jon Elster, en trminos generales, la filosofa de la ciencia tiene dos tareas
principales. Una es explicar los rasgos que son comunes a todas las ciencias (o por lo
menos a todas las ciencias empricas), y la otra es dar cuenta de lo que las diferencia unas

83

de otras. Para comenzar con la segunda, la distincin entre las ciencias naturales y las
humanidades tiene larga tradicin. Dentro de las ciencias naturales se puede distinguir,
adems, entre el estudio de la naturaleza inorgnica (fsica) y el estudio de la naturaleza
orgnica (biologa). Dentro de las humanidades tal como se las ha definido
tradicionalmente, se ha producido una escisin entre las ciencias sociales (que define en
trminos muy amplios como para incluir la lingstica, la historia y la psicologa) y las
disciplinas estticas o artes. Ahora bien, estas distinciones temticas no resultan en s muy
interesantes. Si hay algo pertinente, debe surgir de que se las correlacione con otras
clasificaciones. Elster analiza tres de los modos de clasificar a las ciencias: segn el
mtodo, segn el inters subyacente, y segn la modalidad de explicacin (Elster, 1983).
Aceptemos esta triple tipologa y analicemos su contenido.

Las ciencias y sus diferentes mtodos.

Una concepcin ampliamente sostenida indica que las ciencias se distinguen entre
s segn los mtodos caractersticos que utilizan. Segn este punto de vista, las ciencias
naturales utilizan el mtodo hipottico-deductivo, las artes, el mtodo hermenutico y las
ciencias sociales, el mtodo dialctico. No siempre resulta claro si se trata de mtodos para
la construccin de teoras o para su verificacin, salvo el caso del mtodo hipotticodeductivo que sin duda pertenece al ltimo tipo.
El mtodo hipottico-deductivo es el mtodo de verificacin en todas las ciencias
empricas. Si el mtodo hermenutico se entiende como un procedimiento de verificacin,
slo puede ser una subespecie del hipottico-deductivo. Para ser ms precisos, el mtodo
hermenutico es el mtodo hipottico-deductivo aplicado a fenmenos intencionales, con
algunos rasgos peculiares que se deben a la naturaleza de esos fenmenos. Por otra parte,
si el mtodo hermenutico se concibe como un mtodo de formacin de teoras, coincide
con la nocin de explicacin intencional.
El mtodo dialctico como procedimiento de verificacin supone algn tipo de
apelacin a la praxis, es decir, a la idea de que las teoras sociales pueden ser al mismo
tiempo agentes del cambio y explicaciones del cambio. Sin embargo, esto es ambiguo
porque puede significar o bien que las teoras son autosuficientes, o que pueden ser

84

instrumentales cuando se trata de producir el cambio deseado. Me parece que la idea que
subyace vagamente cuando se utiliza la frase unidad de teora y praxis es que la teora
debe ser a la vez autosuficiente y til, lo cual, lamentablemente, en la mayor parte de los
casos no es posible. El mtodo dialctico como la mayor herramienta para la formacin
de teoras slo puede entenderse de varios modos, entre los cuales el ms interesante
implica la idea de contradicciones psicolgicas y sociales. Sin embargo, stas slo pueden
hacerse inteligibles en el lenguaje estndar causal-cum-intencional de las ciencias
sociales. (Elster, 1983, p 20).
Sin embargo, para Habermas las ciencias se diferencian principalmente por los
intereses a los que sirven. Segn su teora, las ciencias naturales atienden un inters
tcnico, las ciencias hermenuticas, un inters prctico, y las ciencias sociales, un inters
emancipatorio. Para Elster, esto puede ser tautolgicamente cierto, contingentemente
cierto o contingentemente falso, segn cmo se definan luego los trminos. Cada una de
las tres disciplinas cientficas puede atender a cada uno de los tres intereses, aunque quizs
en diferentes grados y (sobre todo) de diferentes modos (Elster, 1983, p 20).
Su argumento es que la distincin ms esclarecedora y fecunda es la que se hace
entre diversas modalidades de explicacin cientfica que, una vez ms, estn
estrechamente conectadas con estrategias de formacin de teoras. Slo ciertos tipos de
teoras pueden llegar a dar explicaciones satisfactorias en un campo determinado. Por una
parte, distingue entre tres modalidades de explicacin: la causal, la funcional y la
intencional. Por otra parte, distingue entre tres campos de investigacin cientfica: fsica en el sentido amplio-, biologa y ciencias sociales.
Pasemos a analizar estos aspectos, comenzando por la teora de los intereses
cognoscitivos y, posteriormente, las modalidades de explicacin cientfica.

85

La teora de los intereses cognoscitivos.

Jrgen Habermas clasifica los procesos de investigacin en tres categoras: ciencias
emprico-analticas, que comprenden las ciencias de la naturaleza y las ciencias sociales
en la medida en que su finalidad es producir un conocimiento nomolgico; las ciencias
histrico-hermenuticas, que comprenden las humanidades y las ciencias histricas y
sociales cuyo objetivo es una comprensin interpretativa de las configuraciones
simblicas; y las ciencias de orientacin crtica, que abarcan el psicoanlisis y la crtica de
la ideologa (teora social crtica). Para cada una de estas categoras de investigacin,
Habermas postula una conexin con un inters cognoscitivo especfico. En la orientacin
de las ciencias emprico-analticas interviene un inters cognoscitivo tcnico; en la
orientacin de las ciencias histrico-hermenuticas interviene un inters cognoscitivo
prctico; y en la orientacin de las ciencias enderezadas a la crtica interviene un inters
cognoscitivo emancipatorio (Habermas, 1968a, 1968b).
Estas conexiones entre conocimiento e inters tienen que ser mostradas mediante
un anlisis de las categoras fundamentales y de los mtodos de establecimiento,
comprobacin y aplicacin de los sistemas de proposiciones caractersticos del tipo de
investigacin en cuestin. Los intereses cognoscitivos aparecen como orientaciones o
estrategias cognoscitivas generales que guan los distintos tipos de investigacin.
Los intereses cognoscitivos no son relevantes desde el punto de vista de la
psicologa del conocimiento, ni desde el de la sociologa del conocimiento, ni tampoco
desde el de la crtica ideolgica en sentido estricto; ya que son invariantes. No representan
influencia en el proceso del conocimiento que hubieran de eliminarse por mor a la
objetividad del conocimiento; antes bien, determinan el aspecto bajo el que puede
objetivarse la realidad, y, por tanto, el aspecto bajo el que la realidad puede resultar
accesible a la experiencia. Constituyen, para los sujetos capaces de lenguaje y de accin,
condiciones necesarias de la posibilidad de toda experiencia que puede ser objetiva.
Aunque las ciencias tienen que mantener su objetividad frente a los intereses particulares,
la condicin de posibilidad de esa objetividad que buscan mantener incluye intereses
cognoscitivos que son fundamentales.

86

La distincin entre mbitos de investigacin no es una distincin ontolgica entre

diferentes objetos materiales de investigacin. La distincin es ms bien una distincin
epistemolgica o lgico-transcendental entre objetos formales de investigacin. Se basa
en los diferentes modos de construir los objetos de investigacin, en el sistema de
conceptos bsicos que categorizan a los objetos de la experiencia posible y en los mtodos
mediante los que se seleccionan las experiencias primarias relacionadas con la accin, y
se las utiliza para un examen discursivo de pretensiones de validez, esto es, se las
convierte en datos (McCarthy, 1978).
El sistema de referencia de las ciencias emprico-analticas establece reglas no slo
para la construccin de teoras, sino tambin para su contrastacin crtica. La teora consta
de conexiones hipotticas-deductivas de proposiciones, que permiten deducir hiptesis
legales de contenido emprico. Esas hiptesis permiten hacer pronsticos. El saber
emprico-analtico es, por tanto, posible saber-pronstico. Las teoras cientficas de tipo
emprico abren la realidad bajo la gua del inters por la posible seguridad informativa y
ampliacin de la accin de xito controlado. ste es el inters cognitivo por la
disponibilidad tcnica de procesos objetivados (Habermas, 1968b, pp 169-70).
Las ciencias histrico-hermenuticas obtienen sus conocimientos en otro marco
metodolgico. En ellas el sentido de la validacin de enunciados no se constituye en el
sistema de referencia del control de disposiciones tcnicas. Los niveles de lenguaje
formalizado y experiencia objetivada an no estn diferenciados; porque ni estn las
teoras construidas deductivamente ni tampoco estn organizadas las experiencias
atendiendo al resultado de las operaciones. Es la comprensin de sentido lo que, en lugar
de la observacin, abre acceso a los hechos (Habermas, 1968b, p 170). Por su parte, las
ciencias de la accin sistemticas -a saber, economa, sociologa y poltica- tienen como
meta, al igual que las ciencias emprico-analticas de la naturaleza, la produccin de saber
nomolgico (Habermas, 1968b, p 171).
Las ciencias emprico-analticas alumbran la realidad en la medida en que sta
aparece en la esfera funcional de la accin instrumental; por eso los enunciados
nomolgicos sobre este mbito objetual apuntan por su propio sentido inmanente a un
determinado contexto de aplicacin; aprehenden la realidad con vista a una manipulacin
87

tcnica, posible siempre y en cualquier parte en determinadas condiciones especficas. Las

ciencias hermenuticas no alumbran la realidad desde un punto de vista trascendental
distinto, sino que se dirigen ms bien a la estructura transcendental de las diversas formas
fcticas de vida, dentro de cada una de las cuales la realidad se interpreta de forma diversa,
segn las gramticas de la concepcin del mundo y de la accin. Aprenden las
interpretaciones de la realidad con vistas a una intersubjetividad posible (para una
situacin hermenutica de partida dada) de un acuerdo orientador de la accin (Habermas,
1968a).
Inicialmente, el tercer modo de investigacin que Habermas considera -la reflexin
crtica y el inters en que sta se basa-, en opinin de McCarthy (1978, p 78), no cuenta a
su favor con la plausibilidad con que cuentan los antes mencionados. Aqu, Habermas
quiere dar cabida a la reflexin filosfica y a la autorreflexin crtica al estilo de Marx y
Freud para desembocar en una teora crtica de la sociedad. sta quiere desenmascarar las
distorsiones de la comunicacin y el anclaje institucional de las mismas que impide la
organizacin de las relaciones humanas sobre la base de una intersubjetividad no
coaccionada. El sujeto de la teora crtica no adopta una actitud contemplativa,
pretendiendo situarse por encima del proceso histrico del desarrollo humano. El sujeto es
un interlocutor competente en una argumentacin, en un dilogo que culmine en un
consenso no violento entre los afectados. Ello desemboca en una versin de las ticas
dialgicas y formales19.

Conocimiento e inters.
Las representaciones o descripciones no son nunca independientes de normas. As
por ejemplo, ms arriba hablamos de criterios formales a la hora de preferir unas teoras
frente a otras. Estos criterios son parte de los sistemas normativos. Y la eleccin de esas
normas se basa en actitudes que necesitan de la evaluacin crtica mediante argumentos
porque no pueden ser deducidas lgicamente ni probadas empricamente. Decisiones
metdicas bsicas, distinciones tan fundamentales acaso como la que hay entre ser
categorial y el no categorial, entre enunciados analticos y sintticos, entre contenido

19 Desde una perspectiva estrictamente filosfica, el problema central de la tica discursiva lo constituye la cuestin de la
fundamentacin racional de las normas morales. Sin embargo, la problemtica de la realizacin histrica concreta de los principios
ideales regulativos ocupa igualmente en la tica discursiva un lugar relevante. (Michelini, 1991)
88

descriptivo y emotivo, tienen la peculiar caracterstica de no ser ni arbitrarias ni

obligatorias. Se manifiestan como acertadas o equivocadas. Pues, se miden por la
necesidad metalgica de intereses, que nosotros no podemos fijar ni representar, sino con
los que nos tenemos que encontrar. Por ello los procesos de conocimiento, que estn
inextricablemente vinculados a la formacin de la sociedad, no pueden funcionar slo
como medio de reproduccin de la vida: en la misma medida determinan ellos las
definiciones de esta vida (Habermas, 1968b).
Los puntos de vista especficos desde los cuales concebimos necesaria y
trascendentalmente la realidad establece tres categoras de posible saber: informaciones,
que amplan nuestra potencia de dominio tcnico; interpretaciones, que hacen posible una
orientacin de la accin bajo tradiciones comunes; y anlisis, que emancipan a la
conciencia respecto de fuerzas hipostasiadas. Estos puntos de vista dimanan del nexo de
intereses de una especie que est por naturaleza vinculada a determinados medios de
socializacin: al trabajo, al lenguaje y a la dominacin.
En definitiva, la radicalizacin habermasiana de la teora del conocimiento quiere
hacer efectiva la exigencia de una reflexin sobre la funcin que cumple el conocimiento
en la reproduccin de la vida social y sobre las condiciones objetivas bajo las que
histricamente se forma el sujeto del conocimiento. Habermas trata, con ello, de alumbrar
y cartografiar un terreno situado entre los mbitos de lo emprico y de lo transcendental.
Por un lado, la teora de los intereses cognitivos trata de dar una solucin al problema de
las condiciones a priori del conocimiento posible. Pero, por otro lado, no se ocupa de los
atributos de una conciencia transcendental, sino de estructuras lgicas que se materializan
bajo condiciones empricas; no es el suyo un yo transcendental, sino un sujeto generado
por la naturaleza y formado socialmente, una comunidad de investigadores que tratan de
realizar comunicativamente su tarea comn. Consideradas desde el punto de vista de la
organizacin de la investigacin, las orientaciones bsicas (o intereses) que este tipo
de anlisis saca a la luz tienen una funcin transcendental; pero estn enraizadas en
estructuras fcticas de la vida humana, en las condiciones fundamentales especficas de
la posible reproduccin y autoconstitucin de la especie humana, es decir, en el trabajo y
en la interaccin. (McCarthy, 1978, p 115).

89

Modalidades de explicacin cientfica.

En opinin de Jon Elster, la distincin ms esclarecedora y fecunda es la que se
hace entre diversas modalidades de explicacin cientfica, las cuales a su vez estn
estrechamente relacionadas con estrategias de formacin de teoras. Slo ciertos tipos de
teoras pueden llegar a dar explicaciones satisfactorias en un campo determinado.
Distingue as entre explicacin causal, funcional e intencional; y tres campos de
investigacin cientfica: fsica -en sentido amplio-, biologa y ciencias sociales. La
pregunta en este caso es Qu tipos de explicacin son adecuados, caractersticos y
pertinentes para qu campos de investigacin? No obstante, para este autor, la explicacin
causal tiene un claro predominio sobre las dems.
Si bien para J. Elster cada una de las ciencias tiende a caracterizarse por un tipo de
explicacin, de hecho los cientficos sociales suelen ofrecer explicaciones pertenecientes a
los tres tipos. La medida en que esto es as es una cuestin emprica en la cual no vamos a
entrar. Por ejemplo, los economistas han ofrecido, ofrecen y ofrecern explicaciones
causales, funcionales e intencionales, y ello a pesar de que su mbito natural sea el de
ese ltimo tipo de explicacin. Veamos, pues, el contenido de las mismas.

La explicacin causal.
En principio debe distinguirse muy claramente entre la cuestin de la naturaleza de
la causacin y la de la explicacin causal, entre acontecimientos causales y explicacin
causal. Si un acontecimiento caus otro es una cuestin aparte de por qu lo caus. La
descripcin de un acontecimiento por medio de sus rasgos causalmente irrelevantes
recoger la misma causa, aun cuando no proveer una explicacin de por qu tuvo ese
efecto en particular (Beauchamp Rosemberg, 1981). Los rasgos causalmente pertinentes
son aquellos que se mencionan en la ley causal que enuncia la conjuncin regular bajo la
que queda subsumido el par de acontecimientos. As, los enunciados causales verdaderos y
singulares no siempre proporcionan una explicacin causal. Dan una explicacin slo
cuando los rasgos mencionados en el enunciado tambin estn mencionados en la ley bajo
la cual quedan subsumidos los acontecimientos. El enunciado, suponiendo que sea
verdadero, de que poner en un estante un ejemplar de la Fenomenologa de Hegel caus
90

la rotura del estante no explica nada, porque el rasgo causalmente pertinente, es decir, el
peso del libro, no se menciona.
La explicacin causal, entonces, subsume los acontecimientos bajo leyes causales.
Dos casos importantes son los que podemos denominar epifenmenos y causacin
precedente. Puede haber un enunciado universal, legaliforme y verdadero que diga que A
siempre es seguido por B y, sin embargo, B puede ser un simple epifenmeno si A y B son
ambos efectos de una causa comn C. En otras palabras, el problema de los epifenmenos
es idntico al problema de distinguir entre la correlacin verdadera (o explicativa) y la
espuria. Adems, puede haber una ley verdadera que asegure que se produce A, dadas
ciertas condiciones iniciales, y, sin embargo, lo que verdaderamente produce A en un caso
determinado -donde se dan esas condiciones- puede ser un mecanismo totalmente diferente
que, por as decirlo, precede al mecanismo que subyace en esa ley. En otros trminos, el
problema de la causacin precedente es idntico al de distinguir entre obligacin y
explicacin.
Por otra parte, en trminos generales, se piensa que la relacin causal obedece a los
tres principios siguientes: determinismo, localidad y asimetra temporal.
Principios de la relacin causal.
El determinismo es el postulado que dice que todo acontecimiento tiene una causa:
un conjunto determinable de antecedentes causales que en conjunto son suficientes e
individualmente necesarios para que se produzca. La negacin del determinismo puede
asumir varias formas distintas. La ms conocida es la idea de acontecimientos
estadsticamente aleatorios, lo que supone la existencia de una distribucin probabilstica
del rango de resultados posibles. En este sentido el azar objetivo no es totalmente
indeterminado, puesto que la ley de los grandes nmeros permite predicciones muy
precisas cuando tratamos con conglomerados de acontecimientos. Menos conocida es la
idea de indeterminacin objetiva, que significa que no podemos siquiera atribuir
probabilidades a los diversos resultados posibles, no porque no podamos averiguarlas sino
porque no estn all para que se las averige. La distincin es parecida a la que se da entre
riesgo e incertidumbre, con la diferencia de que en el caso presente el azar o carcter
91

indeterminado del proceso se supone que tiene una base objetiva y no se debe a las
deficiencias cognitivas del sujeto cognoscente. Ms an, esta comparacin tambin indica
la distincin entre incertidumbre en el rango de los resultados e incertidumbre dentro de un
conjunto fijo de resultados. Desde el punto de vista explicativo, la indeterminacin con
regularidad -azar objetivo o conjunto restringido de sus resultados posibles- es claramente
ms admisible que la indeterminacin sin regularidad -indeterminacin objetiva no
restringida.
La causalidad local significa que una causa siempre acta sobre lo que es contiguo
a ella, en espacio y tiempo. La accin a distancia es imposible. Si se dice que una causa
tiene un efecto distante de ella en tiempo o espacio, suponemos que debe de haber una
cadena continua de causa a efectos sin vacos insuperables en ella20. Pero la causalidad
local es un rasgo del mundo, es decir, de la relacin causal en la medida en que existe
independientemente de nuestra mente, mientras que la idea de mecanismo depende de la
mente. La creencia en que el mundo est regido por la causalidad local es precisamente lo
que nos obliga a buscar mecanismos mucho ms sutiles (Elster, 1983, pp 31-2).
Explicar un acontecimiento es dar un relato de por qu sucedi. Por lo general y
siempre ltimamente esto adopta la forma de citar un acontecimiento anterior como causa
del acontecimiento que se desea explicar, junto con algn relato del mecanismo causal que
relaciona los dos acontecimientos. Un hecho es una instantnea temporal de una corriente
de acontecimientos o una serie de tales instantneas (Elster, 1989).
Las declaraciones que pretenden explicar un acontecimiento deben ser distinguidas
cuidadosamente de varios otros tipos de declaracin. Primero, deben distinguirse las
explicaciones causales de las declaraciones causales acertadas. No basta citar la causa,
tambin se debe proporcionar el mecanismo causal o al menos se le debe sugerir. Segundo,
las explicaciones causales deben distinguirse de las aseveraciones sobre la correlacin. A

20 Existe tambin un problema acerca de la accin temporal a distancia, o causacin directa remota. Esta nocin se
denomina histresis. Postular la histresis es postular el dogma cientfico ampliamente difundido de que todos los
aspectos del conocimiento histrico pueden ser reemplazados en ltima instancia y en principio por un conocimiento
estructural suficientemente profundo del estado actual de los fenmenos en cuestin. (Wartofsky, 1968). Si no obstante
muchos modelos, especialmente en las ciencias sociales, manifiestan histresis, es porque todava no hemos adquirido ese
conocimiento estructural. Tanto los modelos probabilsticos como los modelos que implican una accin temporal remota
reflejan nuestra ignorancia de la causalidad local determinista que se supone que funciona. La explicacin causal en tales
casos tiene rasgos que no se cree que estn presentes en las relaciones causales que los sostienen. No obstante, en algunos
casos podemos suplir esta ignorancia recurriendo alternativamente al azar o a la histresis.
92

veces estamos en condiciones de decir que un acontecimiento de cierto tipo es seguido

invariable o habitualmente por un acontecimiento de otra clase. Esto no nos permite decir
que los acontecimientos del primer tipo causen acontecimientos del segundo porque existe
otra posibilidad: los dos pueden ser efectos comunes de un tercer acontecimiento. ste es,
en suma, el problema de los epifenmenos.
Tercero, las explicaciones causales deben distinguirse de las aseveraciones acerca
de las condiciones necesarias. Explicar un acontecimiento es dar un relato acerca de por
qu sucedi cmo sucedi. El hecho de que hubiera podido suceder tambin de alguna otra
manera y habra sucedido de otra manera si no hubiese sucedido como lo hizo, no es ni una
cosa ni la otra.
Cuarto, las explicaciones causales deben distinguirse de la narracin de historias.
Y, finalmente, deben distinguirse las explicaciones causales de las predicciones. A veces
podemos explicar sin ser capaces de predecir y a veces predecimos sin ser capaces de
explicar. Es verdad que en muchos casos una y la misma teora nos permite hacer ambas
cosas, pero no en todas las ciencias.
La asimetra temporal significa que una causa debe preceder a su efecto, o por lo
menos no sucederla. El principio de asimetra temporal puede generalizarse a partir de la
explicacin causal a cualquier tipo de explicacin: el explanans no puede seguir al
explanandum. Respecto de la explicacin intencional esto se sigue del hecho de que no
explicaremos la conducta intencional por las consecuencias reales que se derivan de ella,
sino slo por las consecuencias previstas, que pueden no haberse cumplido o que inclusive
pueden ser irrealizables. Podra parecer que la explicacin funcional viola el principio
generalizado, puesto que en este caso los fenmenos son explicados por sus consecuencias
reales. Pero la conclusin que se debe sacar no es que el efecto retroactivo es posible sino
que el explanandum debe ser una entidad que perdura en el tiempo, no un acontecimiento
que se produce una sola vez.
Los tres principios de causalidad son lgicamente independientes. Con
determinismo sin causalidad local, apelamos al pasado para explicar el presente y predecir
el futuro. El status epistemolgico de las tres propiedades de la relacin causal es una

93

cuestin problemtica. Pero la ciencia ha llegado a cuestionar y -en el caso del

determinismo- a rechazar los principios sobre bases empricas (Elster, 1983).

La explicacin funcional.
En biologa la explicacin funcional es, histrica y lgicamente, el principal
ejemplo de este modo de explicacin. Histricamente, porque en gran medida la ciencia
social funcionalista contempornea deriva del paradigma biolgico; y, lgicamente porque
la teora evolucionista sigue siendo el nico caso de xito completo de explicacin
funcional.
La esencia de la seleccin natural es la sugerencia de Darwin de que la evolucin
es dirigida solamente mediante la interaccin entre la poblacin y su entorno. Los
miembros de una poblacin difieren entre s en un montn de aspectos menores que
utilizan para identificarse unos a otros como individuos. Esta variacin ms o menos
azarosa constituye el material bruto sobre el que acta la seleccin natural. La seleccin
implica la preferente supervivencia y reproduccin de aquellos individuos que por azar han
recibido por herencia una variacin que les proporciona una ventaja sobre sus vecinos al
habrselas con el entorno local. Estos individuos mejor adaptados sobreviven y se
reproducen ms eficazmente que los otros y sus caracteres ventajosos crecen en frecuencia
en la generacin siguiente. Tras un largo perodo, la caracterstica adaptativa se extiende a
toda la poblacin y el carcter medio de la especie cambia.
La hiptesis es que la variacin individual sobre la que acta la seleccin natural es
esencialmente azarosa. Por s misma ella no puede forzar la evolucin hacia una
determinada forma debido a que su tendencia est abierta a todas las direcciones. En la
teora de Darwin no hay una tendencia intrnseca que fuerce a las especies a evolucionar
en una direccin determinada. En concreto no hay fuerza que empuje a las especies a
avanzar segn una jerarqua predeterminada de complejidad, no hay una escala evolutiva
por la que deban ascender todas las especies. Dado que es dirigida nicamente por las
exigencias sobre la poblacin del ambiente local, la evolucin es un proceso bsicamente
abierto sin final nico (Bowler, 1990).
En esencia, la estructura lgica de la explicacin funcional en biologa puede
94

presentarse como sigue: una caracterstica estructural o de conducta de un organismo est

explicada funcionalmente si se puede demostrar que es parte de un mximo individual
local con respecto a la capacidad reproductiva, en un medio de otros organismos que han
alcanzado mximos locales similares. Es decir, si podemos demostrar que un pequeo
cambio en la caracterstica estudiada conducir a una capacidad reproductiva reducida
para el organismo, entonces entenderemos por qu el organismo tiene dicha caracterstica.
(Buican, 1987).
Hay dos elementos en esta presentacin que conviene remarcar. En primer lugar, el
carcter estrictamente individualista de la explicacin funcional en biologa: la evolucin
natural promueve la capacidad reproductiva del organismo individual, no la de la
poblacin, de las especies o del ecosistema. De hecho, el aumento de la capacidad
reproductiva del individuo puede reducir la de la poblacin. En segundo lugar, la otra
caracterstica de la explicacin funcional es que el maximizando es la adaptacin
reproductiva, no la simple adaptacin al ambiente. Es obvio que cierta adaptacin
ecolgica en general es un medio indispensable para aquella otra: si no se sobrevive,
tampoco se puede conseguir la reproduccin. Pero la conexin es solamente general: la
seleccin natural no favorece el grado mximo de adaptacin ecolgica, sino el grado en
que es ptimo para la adaptacin reproductiva.
El atractivo que tiene la explicacin funcional en las ciencias sociales se origina en
el supuesto implcito de que todos los fenmenos sociales y psicolgicos deben tener un
significado, es decir, que debe haber algn sentido, alguna perspectiva en los que son
beneficiosos para alguien o algo; y que adems estos efectos benficos son los que
explican el fenmeno estudiado.
Pero, una explicacin funcional solamente puede triunfar si el giro desde la
consecuencia hasta el fenmeno que se explica puede ser la muestra de un mecanismo
especfico de realimentacin en cada caso particular. En biologa, la teora de la evolucin
a travs de la seleccin natural asegura la existencia de cierto mecanismo de
realimentacin, independientemente del hecho de que podamos demostrarlo en un caso
dado. Pero no existe anlogo de las ciencias sociales a la teora de la evolucin y, por eso,
aqu en cada caso debe de sealarse obligatoriamente cmo funciona la realimentacin
95

(Elster, 1983).
La biologa se basa en la idea de las consecuencias ptimas, mientras que algunas
ciencias sociales en el concepto de consecuencias beneficiosas. La biologa apela a la
misma consecuencia en todos los casos, la adaptacin reproductiva; mientras que en las
ciencias sociales los beneficios explicatorios difieren de caso por caso. As, pues, en estas
ltimas puede resultar difcil distinguir entre generalizaciones legales y accidentales. Pero,
... incluso una generalizacin con carcter de ley puede no explicar, debido a la
posibilidad de que estemos en presencia de epifenmenos o de precedencias. (Elster,
1983, p 64).

La explicacin intencional.
Para Elster, la explicacin intencional es la caracterstica que diferencia a las
ciencias sociales de las ciencias naturales. Explicar la conducta intencionalmente es
equivalente a demostrar que es conducta intencional, es decir, conducta realizada para
lograr una meta. Explicamos una accin intencionalmente cuando podemos especificar el
estado futuro que se pretenda crear. Evidentemente, no estamos explicando la accin en
trminos de un estado futuro: el explanandum no puede preceder al explanans y, el futuro
estado deseado puede no producirse por una cantidad de razones. Algunas intenciones
pueden ser intrnsecamente irrealizables y, no por ello dejarn de ser mencionadas en la
explicacin.
La explicacin intencional esencialmente comprende una relacin tridica entre
accin, deseo y creencia. Un agente intencional elige una accin que cree ser el medio
para su meta. La explicacin intencional incluye mostrar que el actor hizo lo que hizo por
una razn. Pero explicar una accin intencional no queda limitado a enunciar el
mecanismo que determina qu accin se llevar a cabo y por qu. Una accin humana
concreta pertenece a un conjunto de oportunidades, el cual recoge las acciones coherentes
con las restricciones fsicas, econmicas, legales, psicolgicas. Las oportunidades son ms
bsicas que los deseos en dos aspectos. Uno, son ms fciles de observar y, dos, suelen ser
ms fciles de alterar (Elster, 1989).
Generalmente, se presenta intencionalidad y racionalidad de un modo paralelo. Sin
96

embargo, caracterizar una creencia, una accin o un modelo de conducta como racional no
debera hacerse salvo que se est dispuesto a afirmar que la racionalidad explica que lo
que se dice es racional. La manera habitual de definir conducta racional es apelando a
algn concepto de optimizacin. Mas racionalidad y optimalidad no son sinnimos (Elster,
1983).
Pasaremos, ahora, a mostrar algunos aspectos de la racionalidad. Aqu, nos
centraremos como Elster en la racionalidad individual, pero nos apartaremos de su
exposicin y tambin de aquella otra que es habitual, en los ltimos tiempos,
especialmente en los trabajos realizados por economistas. La razn se encuentra en la
necesidad de dilucidar el concepto de racionalidad. Esta dilucidacin nos llevara de uno de
los elementos claves de la explicacin intencional a la ciencia en general, pues nos
permite, en parte, fundamentar los acuerdos alcanzados en el seno de la comunidad
cientfica.

Explicacin intencional, racionalidad y ciencia.

En ciertos contextos, se caracteriza como razn a las capacidades de reflexin y
lenguaje; tpicamente y, por consiguiente, racional se dice del poseedor de dichas
capacidades, y a la maduracin de las mismas, uso de razn. Otro sentido de racional se
dice de determinadas creencias, decisiones, acciones y conductas de los humanos. Aqu la
racionalidad presupone el uso de razn, condicin necesaria pero no suficiente. En este
sentido la racionalidad no es una facultad, sino un mtodo, si bien su aplicacin presupone
ciertas facultades.
La racionalidad se predica de nuestras creencias y opiniones, as como de nuestras
decisiones, acciones y conducta. Jess Mostern (1987) llama racionalidad creencial a la
primera y, racionalidad prctica a la segunda. Nosotros mantendremos la misma
denominacin para la primera, pero a la segunda la reconoceremos como racionalidad de
la praxis. Lo comn es comenzar exponiendo la primera de ellas, pero nosotros
procederemos presentando en primer lugar la segunda, postulando aquellas condiciones o
rasgos especficos para su reconocimiento.

97

Racionalidad de la praxis.
Una primera condicin de la racionalidad en la praxis es tener conciencia de los
fines o metas propias. Pero evidentemente no basta con el saber de lo que se quiere para
comportarse racionalmente. Por ello, un segundo rasgo de esta racionalidad es el conocer,
en la medida de lo posible, los medios necesarios para la obtencin de los fines
perseguidos. Este conocer en la medida de lo posible puede entenderse en el sentido de
evitar toda ignorancia supina.
Pero, la conciencia de fines y la ciencia de medios no bastan para caracterizar este
tipo de racionalidad. Adems, se exige un factor esencialmente prctico que slo se
manifiesta en la accin. Por ello, otro rasgo es el poner en obra -al menos en la medida de
lo posible- los medios necesarios para conseguir los fines perseguidos. Estos fines que
perseguimos, con frecuencia, son de diferente orden. Existen, pues, fines intermedios y
fines ltimos o, cuanto menos, podemos hacer esta distincin.
Una cuarta condicin o rasgo de esta racionalidad, es que en caso de conflicto entre
fines de la misma lnea y de distinto grado de proximidad, los fines posteriores han de ser
preferidos a los anteriores. Pero respecto a los fines posteriores, debemos de evitar toda
esquizofrenia. As, la racionalidad de la praxis nos exige la compatibilidad de los fines
ltimos.

En definitiva, de todo ello, diremos que un individuo x es racional (en su praxis) si

1. x tiene clara conciencia de sus fines,
2. x conoce, en la medida de lo posible, los medios necesarios para conseguir esos fines,
3. en la medida en que puede, x pone en obra los medios adecuados para conseguir los fines perseguidos,
4. en caso de conflicto entre fines de la misma lnea y de diverso grado de proximidad, x da preferencia a los
fines posteriores, y
5. Los fines ltimos de x son compatibles entre s.

El agente racional es consciente de sus metas ltimas y adopta una

estrategia prctica conducente a alcanzar esas metas en la mayor medida posible.
Precisamente la racionalidad [en la praxis], ..., no es sino eso: un mtodo, una
estrategia para maximizar el conocimiento y la consecucin de nuestros fines
ltimos. (Mostern. 1987, pp 30-1).

Ahora bien, para actuar racionalmente en algn campo, precisamos ciertas

98

creencias (racionales) sobre ese campo. En este sentido, la racionalidad de la praxis

supone la racionalidad creencial. Racionalizar un campo de conducta es aplicar la
racionalidad a ese campo, y eso implica tanto el buscar y aceptar la mejor informacin
relevante disponible como el articular nuestros fines respecto a ese campo y el poner en
obra los medios ms adecuados para conseguir esos fines. (Mostern, 1987, p 32).
Adems, la racionalidad de la praxis supone la creencial incluso en la
determinacin de los fines, y an ms obviamente en la eleccin de los medios ms
adecuados para la consecucin de nuestras metas, pues es tambin en funcin de lo que
creemos acerca del mundo que juzgamos de la adecuacin de los medios. La finalidad de
obtener un sistema creencial lo ms objetivo y verdico posible es una finalidad comn a
todos los agentes racionales. Y la racionalidad creencial no es sino la estrategia que
conduce a esa racionalidad. (Mostern, 1987, p 32).
La racionalidad creencial.
La creencia racional de una idea u opinin es un concepto que se distingue del
saber veritativo de dicha idea u opinin. Saber veritativo se refiere a la determinacin
segura e indudable del valor veritativo de una idea. Para tener esta determinacin acerca
de cualquier idea , precisamos:
1.
2.
3.

que creamos que ,

que sea verdad que
que nuestra creencia de que est adecuadamente justificada

Las dos primeras condiciones del saber son las mismas que definen el acertar. Es
decir, cuando sabemos, siempre acertamos. Pero no a la inversa. Podemos acertar sin
saber, podemos acertar por casualidad, por suerte o por azar. Es precisamente la tercera
condicin del saber la que excluye el acertar por casualidad, pues exige que para saber que
nuestra creencia de que ha de estar adecuadamente justificada o, en otros palabras,
nosotros hemos de estar justificados en creer que . Sin embargo, el creer que y el que
nuestra creencia de que est justificada no bastan tampoco para que podamos decir que
sabemos que ; para ello es adems necesario que sea verdad que (con independencia
del contenido que otorguemos al sustantivo verdad). Y, puesto que la determinacin

99

segura e indudable del valor veritativo de una idea es con frecuencia imposible de llevar a
la prctica, resulta que el concepto de saber es un concepto poco operativo y manejable.
Un concepto relacionado con l, pero ms operativo y manejable, puede ser precisamente
el concepto de creencia racional. (Mostern, 1987, pp 18-9).
Del concepto de creencia racional exigimos todo lo que hemos exigido del
concepto de saber, excepto la verdad de la idea creda o sabida. Diremos, entonces, que
creemos racionalmente que si (1) creemos que y (2) estamos justificados en creer que
. Lo que no exigimos es que sea verdadera. Por tanto, nos ser posible determinar si
nuestra creencia de que es racional o no, aun sin saber si es verdadera o no, pues nos
bastar con examinar nuestra creencia y la justificacin que para ella poseemos.
(Mostern, 1987, p 19).
Ciertamente, la creencia racional es ms operativa, pero menos segura. Ocupa,
pues, una posicin intermedia entre el mero creer u opinar, por un lado, y el saber, por
otro. Respecto a ste, tiene la ventaja de su operatividad y la desventaja de su falibilidad;
respecto a aqul, tiene la ventaja de su mayor probabilidad de acierto, pues permite
rechazar muchas de las opiniones que se nos pudieran ocurrir sin suficiente justificacin y
al introducir un fin o meta respecto al cual organizar la dinmica de nuestras creencias: la
meta de maximizar nuestro acierto. Por ello podemos concebir el mtodo en que consiste
la racionalidad creencial como una estrategia de maximizacin de nuestros aciertos y
minimizacin de nuestros errores a largo plazo. (Mostern, 1987). Por muy racionales que
seamos en nuestras creencias, siempre podremos equivocarnos y, de facto, siempre nos
equivocaremos en algunas ocasiones. Pero la probabilidad de equivocarnos ser menor si
organizamos nuestras creencias conforme a una estrategia que tienda conscientemente a
minimizar los errores que si no lo hacemos as.
Pero, cundo, cmo y por qu est justificada una creencia racional? Mosterin dir
que estamos justificados en creer que si ocurre que es deducible de otras ideas , ,
etc., que estamos justificados en creer. A este tipo de justificacin podemos llamarla
justificacin derivada. Pero la justificacin derivada no puede ser el nico tipo de
justificacin, la cadena debe de comenzar en algn punto, a saber, en ideas para las que
poseamos suficiente justificacin no-derivada. En qu casos diremos que poseemos
100

suficiente justificacin no-derivada de que ?

Las condiciones para una respuesta podran ser:
1. En el caso de que sea una idea analtica, esto es, una idea cuya verdad slo dependa de la
estructura gramatical y semntica del lenguaje en que est formulada.
2. Estara justificado creer que si podemos comprobar directa y personalmente que . Pero esto
slo ocurre si es una idea singular que se refiere a algn hecho concreto directamente
observable por nuestros sentidos en el momento presente. Mas an as esto es problemtico.
3. Estara justificado creer que , si la creencia de que est vigente en la ciencia de nuestro
tiempo. Esto es, si constituye una opinin generalmente compartida por la comunidad cientfica
pertinente21.
4. Estara justificado creer que si hay testimonios fiables de que . Esto es problemtico pues el
concepto de testimonio fiable no es nada preciso.

Parece convincente creer que no es racional creer al mismo tiempo dos ideas
contradictorias, sino que en ese caso lo racional sera dejar de creer la una o la otra, o
incluso las dos. Pero parecera demasiado postular la consistencia de nuestro sistema de
creencias como condicin de racionalidad. Con frecuencia no est en nuestra mano
determinar la consistencia o contradictoriedad de un conjunto potencialmente infinito de
ideas como es el que constituyen las creencias racionales en nuestra definicin. Lo que
podemos y debemos [de] exigir es nuestra disposicin a purgar nuestro sistema creencial
de contradicciones tan pronto como tengamos conciencia o noticia de ellas. (Mostern,
1987, p 22).
A la hora de renunciar a una de dos creencias contradictorias no derivadas,
normalmente consideramos racional mantener la creencia obtenida por uno de los
primeros criterios antes sealados y renunciar a la obtenida por el criterio posterior. As,
tendremos mxima reluctancia a renunciar a la creencia de los enunciados analticos y

21 Este criterio slo puede aplicarse a ideas estudiadas por alguna comunidad cientfica y respecto a las cuales haya un
amplio acuerdo de los especialistas. No puede aplicarse a temas no abarcados por la ciencia de nuestro tiempo o respecto a
los que no se haya alcanzado acuerdo. Qu sea una comunidad cientfica y cundo puede considerarse que hay acuerdo en
ella son cuestiones que vamos a dejar de lado aqu. Baste con sealar que el acuerdo general de la comunidad cientfica es
algo que puede cambiar y con frecuencia cambia. Esto implica que un sistema racional de creencias no es algo esttico, sino
que va variando por diversos factores, uno de los cuales son las variaciones de la ciencia.
101

renunciaremos con la mayor facilidad a la creencia basada en testimonios fiables. No

obstante, este ejercicio, en realidad, no es tan simple; pues, por ejemplo, puede estar
basada en una comprobacin directa pero oponerse a teoras cientficamente establecidas o
a mltiples testimonios fiables. No obstante, lo importante en este punto es la exigencia de
rechazar de nuestro sistema de creencias toda contradiccin de la que tengamos noticia.
En definitiva, hemos propuesto, con Mostern, el siguiente concepto de
racionalidad creencial: Un humn determinado x cree racionalmente que (donde es
una idea cualquiera) si y slo si (1) x cree que y (2) x est justificado en creer que , es
decir, es analtico, o x puede comprobar directamente que , o es una opinin
cientfica vigente en el tiempo de x, o hay testimonios fiables de que , o es deducible a
partir de otras ideas 1 ... n y x est justificado en creer que 1 ... n (esta clusula
convierte a esta definicin en recursiva) y, adems, (3) x no es consciente de que est en
contradiccin con ninguna otra de sus creencias. Si un individuo cree de hecho en todas y
slo las ideas en que le resulta racional creer, o al menos est siempre dispuesto a
modificar su sistema de creencias en tal sentido, diremos de l que es racional en sus
creencias. Si cree ms ideas que las que racionalmente puede creer, diremos que es un
dogmtico; si cree menos, un escptico.

Ciencia, crtica y racionalidad creencial.

La ciencia juega un papel destacado en nuestro concepto de racionalidad creencial.
Una de nuestras condiciones de la racionalidad creencial est formada por las afirmaciones
de la ciencia de nuestro tiempo. Pero, podemos aplicar parte de lo que hemos dicho y
considerar a la ciencia y su resultado como un corpus de creencias colectivas sometidas a
un constante proceso de revisin, fruto de una estrategia racional de maximizacin de
aciertos y minimizacin de errores.
Pero, este punto nos lleva a diferenciar dos tipos de racionalidad-creencial: la
individual y la colectiva. Ambos estn en estrecha relacin e interdependencia, y el uno no
sera posible sin el otro. As, en el caso de la ciencia, es necesario que los cientficos

102

individualmente sean racionales en sus creencias referentes al objeto de su investigacin 22.

Y para que ellos sean racionales en los trminos aqu expuestos es necesario que exista un
corpus de ideas del cual puedan sacar una gran parte de sus ideas acerca del mundo de sus
investigaciones. De este modo, prolongando un poco las cosas, podemos apreciar que los
cambios en el desarrollo de la ciencia repercuten en el sistema creencial de los individuos
(cientficos) racionales, pero tambin los cambios en las creencias racionales de stos
repercuten en cambios en las creencias cientficas, que estn sometidas a constante
revisin.
Pero, tanto para el hombre de la calle, individuo racional, como para el cientfico la
disponibilidad a la constante revisin exige de un talante crtico. Este talante incita a
considerar constantemente nuevas creencias posibles, a formularlas y aceptarlas
provisionalmente como hiptesis y a someterlas a constante crtica. Sujeto siempre a la
restriccin de que nuestras ideas forman parte de los sistemas, de entramados articulados
y, nuestro juego exige conservar todas la piezas salvo que tengamos sustitutos mejores 23.
Pero, este talante crtico se aplica tanto a lo que efectivamente afirman como al lenguaje
en que estn formuladas.
En muchas ocasiones, nuestro ejercicio de la crtica se ejerce sobre un sistema de
afirmaciones y, muy escasamente sobre el vocabulario en que sas estn construidas. Pero,
como hemos visto en la primera parte de este trabajo y veremos en la tercera, los
conceptos que empleamos no son neutrales. Un sistema determinado de conceptos es ya un
determinado molde que se impone a la realidad. Es imposible hablar de la realidad sin
imponerle algn molde; aunque, nada nos garantiza que el molde que utilicemos, y le
imponemos, sea el ms adecuado. Por consiguiente, este talante crtico no se cie o no
debe de ceirse a las afirmaciones, sino tambin a la adecuacin del sistema de conceptos
con cuya ayuda formulamos las afirmaciones.
Esto es as, en tanto fijemos como norma que la estrategia creencial que aplica la
ciencia a nivel colectivo y el humn racional a nivel individual no persigue el
22 La objetividad se halla ntimamente ligada al aspecto social del mtodo cientfico, al hecho de que la ciencia y la
objetividad no resultan (ni pueden resultar) de los esfuerzos de un hombre de ciencia individual por ser objetivo, sino de
la cooperacin de muchos hombres de ciencia. Puede definirse la objetividad cientfica como la intersubjetividad del
mtodo cientfico. (Popper, 1981; pp 385-6)

23Las caractersticas de los sustitutos han sido ofrecidas antes de la mano de Lakatos y Kuhn (supra).

103

mantenimiento de determinados sistemas de creencias, sino la obtencin de una imagen

del mundo y una informacin acerca del mundo lo ms clara, exacta y certera posible. Y
esta estrategia, ejercicio del mtodo racional, est concebida de modo que las revisiones
aporten mejoras. Pero esta estrategia, que hemos hecho norma, no nicamente supone
nuestra disponibilidad a la revisin, sino ante todo nuestro inters en una constante
revisin de nuestros puntos de vista. Esta norma hace del nuestro, el oficio de la
argumentacin fundamentada, y nos obliga a dar razn de nuestras afirmaciones y del
lenguaje en que las formulamos. Es el nuestro un deber de ser crtico, antes que
dogmticos o frvolos intelectuales24.
Ciertamente, a veces ocurre que somos a la vez racionales en algunas de nuestras
creencias, doctrinarios en otras y frvolos en otras. Entonces cabe preguntar qu hace de
nosotros, en tanto cientficos, seres racionales en la esfera de nuestro trabajo investigador.
Una respuesta simple es inmediata: nuestras normas colectivas. Pero, qu nos hace pensar
que no son stas normas dogmticas. Apliquemos el mtodo racional y digamos que en
tanto nuestra normas son medios para un fin, stas no sern dogmticas en funcin de los
fines y siempre que sean medios adecuados para tales fines. Veamos algunos aspectos de
estas normas.

Normas y procedimientos25.
Conviene advertir en principio que el tener que inventar constantemente nuevas
pautas de conducta racional exige un constante y un gran esfuerzo intelectual, por ello lo
que solemos hacer es adoptar reglas o pautas de comportamiento ms generales que nos
indiquen qu conviene hacer en una determinada situacin. Muchas veces, lo que hacemos
es acogernos a normas y reglas ya establecidas. Pero, lo importante, es que estas reglas han
de ser siempre revisables, no vlidas de una vez por todas.
La racionalidad prctica del individuo -como estrategia para maximizar la
consecucin de sus propios fines- pasa por la racionalizacin de la cultura, del sistema
sociocultural en que vive. En este sentido, la racionalidad prctica muestra tambin su

24 La frivolidad intelectual es la aceptacin de creencias sin aplicar ningn tipo de estrategia (racional).
25 En este apartado y en el siguiente hacemos uso de las ticas del dilogo, especialmente de las aportaciones de la escuela
de Francfort.

104

dependencia, adems de la racionalidad creencial, de muchos otros sentidos del sistema

sociocultural en que se desarrolla. Nuestros intereses, nuestros sistemas de fines, los
medios, nuestra informacin acerca de los mismos, nuestra capacidad de ponerlos en
marcha, dependen en cierto grado de las posibilidades que nuestro medio sociocultural
ofrece, esto es, nuestro anterior conjunto de oportunidades.
Precisamos construir un sistema que contenga las condiciones de posibilidad del
conocimiento terico y prctico; un sistema lgico que contenga las condiciones de
coherencia en que puede ser encuadrado racionalmente cualquier conocimiento 26. Este
sistema tiene por misin sealar los distintos niveles lgicos del saber, la constelacin de
categoras necesaria para comprender cada uno de ellos, el mtodo y criterios de
veracin adecuados, y las relaciones lgicas existentes entre los distintos niveles.
Nuestra tarea consiste en ofrecer la razn suficiente de un factum: el factum
rationis de la Argumentacin. La condicin de posibilidad de tal hecho incluye
implcitamente los siguiente supuestos:
1.

Que quienes argumentan hacen una opcin por la verdad.

2.

Que esta opcin slo resulta coherente si quienes optan por la verdad postulan prcticamente
la existencia de una comunidad ideal de argumentacin, en la que la comprensin entre
interlocutores ser total.

3.

Presupone una situacin ideal del dilogo, expresin de una forma ideal de vida, en la que se
excluye la desfiguracin sistemtica de la comunicacin, se distribuyen simtricamente las
oportunidades de elegir y realizar actos de habla y se garantice que los roles de dilogo sean
intercambiables.

4.

La racionalidad de las decisiones, el no-dogmatismo de la argumentacin se alcanza slo

procedimentalmente por medio de un dilogo que culmine en un consenso entre los afectados.
Esto exige reconocer al sujeto afectado como interlocutor competente en una argumentacin.

5.

De este postulado deriva un imperativo: promocionar la realizacin de la comunidad ideal de

argumentacin en la comunidad real.

Estos supuestos son necesarios para comprender que los hombres cientficos se
comprometen de hecho en una comunidad concreta de argumentacin. Prestan coherencia
a la accin, remiten a una razn prctica. Con todo, cabe advertir rpidamente que ste no
es un fin al que se tienda naturalmente, que no sea elegible.

26 Sistema no significa ms que lo particular slo se entiende mediante su relacin con el todo: la determinacin de la
verdad de un enunciado slo es posible en un sistema de relaciones.

105

Fundamentacin del discurso posible.

La cuestin estriba, no en que fundamentar consista en dejar una serie de normas
bien atadas, sino en el hecho de que el hombre siga siendo un ser racional. Frente a la
imposicin o a la propuesta de normas, frente a la invitacin para seguir determinados
ideales de conducta, los hombres -tanto ms cuanto ms crticos- preguntan por qu. Y,
la respuesta no puede consistir en un dogmtico recurso de autoridad al por que s o a
sentimientos ambiguos, equvocamente interpretados. La respuesta tendr que consistir en
razones, tendr que posibilitar la continuidad de la argumentacin, la prosecucin del
dilogo.
Sin embargo, la legitimizacin racional no implica que la razn misma constituya
el fundamento. Tal vez lo racional consista en no prescindir de factores sociales,
econmicos, institucionales. Pues, slo una respuesta que apunte a stos racionalmente,
una respuesta racional en su forma, puede sentar las bases para continuar el dilogo entre
seres dotados de razn dialogante. La posibilidad de una objetividad cientfica exenta de
valoraciones, no slo no excluye, sino que presupone la validez intersubjetiva de acuerdos
que actan, por as decir, como gua de la accin cientfica. Si pretendemos que los logros
cientficos

valgan

intersubjetivamente,

tiene

que

ser

posible

que

valgan

intersubjetivamente las normas presupuestas en la comunidad -de dilogo- de cientficos,

no que valgan subjetivamente, en virtud de una decisin preracional. En este caso, la
ciencia sera decisionista.
La fundamentacin no viene referida aqu a la cuestin del origen de los
conocimientos, sino a las condiciones de validez intersubjetiva de la argumentacin. La
fundamentacin de argumentos no consiste en decidirse por principios indemostrables, a
partir de los cuales el argumento es derivable, sino en descubrir aquellos presupuestos sin
los que la argumentacin es imposible. El nico procedimiento para hallarlos es la
autorreflexin.
En definitiva, en tanto cientficos somos miembros de una comunidad -o
comunidades- de dilogo, y como tales buena parte de nuestros quehaceres son actos de
habla sometidos a condiciones de validez intersubjetiva. Y, hacer del consenso resultante
del dilogo entre agentes lingsticamente competentes la base del quehacer de la ciencia,
106

lejos de todo decisionismo, nos permite acordar que no hay una concepcin intemporal y
universal de la ciencia o del mtodo cientfico que pueda servir para fines
ejemplificadores. De no ser as, podramos caer (caeramos/seramos presa de) en un cierto
dogmatismo. No es lcito defender o rechazar reas de conocimiento porque no se ajusten
a algn criterio prefabricado de cientificidad. Respecto a las formas en que las teoras
pueden ser juzgadas, si no hay una categora general de ciencia, ni tampoco un
concepto de verdad que est a la altura del proyecto de describir a la ciencia como una
bsqueda de la verdad, toda rea de conocimiento ha de ser juzgada por sus propios
mritos, investigando sus fines y el grado en que es capaz de cumplirlos. (Chalmers,
1982, p 231).
Las teoras son aplicables al mundo, dentro y fuera de las situaciones
experimentales. Las teoras hacen algo ms que establecer correlaciones entre conjuntos de
enunciados observacionales. Las teoras no describen entidades del mundo en la forma en
que nuestras ideas propias del sentido comn entienden o nuestro lenguaje comn describe
mesas o gatos y gatos encima de las mesas. Nuestras teoras pueden ser juzgadas como el
grado en que abordan con xito algn aspecto del mundo, pero no podemos juzgarlas
desde el punto de vista como el grado en que describen el mundo tal como es realmente,
simplemente porque no tenemos acceso al mundo independientemente de nuestras teoras
de una forma que nos permita valorar la exactitud de tales descripciones. No podemos salir
de las teoras, dejar de disponer de alguna teora -completa o potencial-, para abordar el
mundo y para juzgar nuestras propias teoras.
En este sentido, nuestra tarea no es la verdad. Es la nuestra la tarea de abordar el
mundo. En un sentido lato, el motivo de las teoras es intentar abordar algn aspecto del
mundo. Un mundo construido de teoras y de representaciones que las mismas ponen a
nuestra disposicin. Se trata de construir lenguajes que nos permitan ampliar los mbitos
abordables del mundo; lenguajes tericos y lenguajes observacionales. Como mejor se
puede averiguar la aplicabilidad de una teora es a la luz de una teora ulterior que la
explique a un nivel ms profundo. Por grande que sea el campo de nuestras teoras, y por
profundamente que exploren la estructura del mundo, siempre quedar la posibilidad de
desarrollarlas a un nivel ms profundo, o en frentes nuevos o ms amplios. (Chalmers,

107

1982, p 228).
La existencia de dicha posibilidad ser mostrada a continuacin para el caso de las
ciencias econmicas. Pero nuestra mayor intencin y propsito es mostrar en la tercera
parte de este trabajo que los distintos desarrollos del pensamiento econmico, sus escuelas,
forman distintos lenguajes con los cuales sus miembros analizan el mundo de
investigacin que les es propio. Cada lenguaje proporciona un conjunto de conceptos con
los que interpretar el mundo y un mundo que investigar. Como justificaremos en el
captulo siguiente, esta situacin debe considerarse como positiva. Pero tambin no debe
sorprender que una disciplina, la economa, cuente con una pluralidad de lenguajes. Es,
entre otras, consecuencia de nuestro tratamiento de las teoras como estructuras.
Una ltima consideracin antes de pasar a la tercera parte de este trabajo. En
coherencia con nuestro punto de vista, con nuestra argumentacin precedente, debemos de
decir explcitamente que analizar la realidad del pensamiento econmico como una
pluralidad de lenguajes es simplemente una de las alternativas posibles. Una alternativa
que se ha tratado de fundamentar en la primera y segunda parte de este trabajo. En este
sentido, en nuestra opinin, se trata de una alternativa correcta.
Los partidarios de la verificacin y los falsacionistas podrn interpretar esta tercera
parte como la aplicacin (verificacin o sometimiento a la falsacin) del contenido de las
partes anteriores. No obstante, es simplemente una posible interpretacin que nosotros
consideramos incorrecta.

108

PARTE TERCERA: LOS MARCOS CONCEPTUALES DE LA ECONOMA.

CAPTULO 5.- PROBLEMTICAS Y MARCOS CONCEPTUALES EN

ECONOMA.

Introduccin.
Para Claude Jessua (1991), el inters del estudio de la evolucin de la ciencia
econmica radica en dos tipos de enseanzas que pueden obtenerse. Una primera leccin
es una exigencia de modestia al comprobar, desde nuestros das, ciertos errores cometidos
por grandes pensadores. Una segunda leccin trata de un cierto sentimiento de relatividad
histrica, los anlisis responden a los problemas y acontecimientos econmicos de la
poca en que vieron la luz, sin que ello reste riqueza a un lector actual.
Tambin una tercera leccin debe sacarse: la pluralidad de sistemas analticos
existentes. Los esfuerzos de los economistas -del pasado y actuales- han producido gran
variedad de sistemas analticos. Las diferencias entre stos se deben en parte a la
diversidad de situaciones institucionales a las que sus formuladores se referan. Y, en
parte, tambin a la diversidad de fines para los que construyeron cada uno de los
principales sistemas. Una de las fuentes fundamentales de diferencia entre las principales
familias de ideas en Economa se encuentra en los diferentes temas en torno a los cuales se
organizaron originalmente y que a su vez moldearon las categoras usadas dentro de la
estructura analtica. (Barber, 1967).
William J. Barber utiliza dos analogas para convencernos en este punto. Las
construcciones tericas ofrecidas por los economistas se caracterizan a menudo como
cajas de herramientas. Pero las herramientas contenidas en estas cajas conceptuales no
estn diseadas segn idnticas especificaciones. Por el contrario, su forma est influida
por las dimensiones de la tarea que se espera que cumplan. Instrumentos que son tiles
para tratar ciertos problemas, a menudo no estn proporcionados al tamao y naturaleza de
109

otros.
Tambin puede compararse el modo de operar de un economista terico con un
fotgrafo profesional. La funcin de ambos es producir imgenes de la realidad, pero
ninguno puede describir la realidad en su total complejidad. Tampoco estaran
desempeando su oficio correctamente si lo hicieran. Su tarea es captar la cualidad
esencial del tema propuesto y ofrecer as una visin que el observador casual podra de
otro modo pasar por alto. En ambos casos, las imgenes transmitidas dependen tanto del
observador como de su campo de observacin. Lo que una cmara fotogrfica recoge est
determinado, por ejemplo, por la direccin en la que apunta el objetivo, por la distancia
focal y por la apertura del diafragma, as como por el tipo de cmara y de objetivo. De
manera similar, los sistemas analticos en Economa afinan nuestras intuiciones sobre
ciertos aspectos del mundo, pero enturbian otros que caen fuera de su foco central. As
pues, ningn sistema puede hacerlo todo. Su fuerza y su debilidad son las dos caras de la
misma moneda.
Esta caracterstica de las ideas econmicas y de las construcciones tericas en
Economa justifican el realizar un repaso de la literatura. Si los economistas hubieran
perseguido siempre idnticos objetivos, probablemente estara justificado restringir la
atencin a sus ms recientes hallazgos. Pero de hecho no ha sido as. En diferentes
momentos los economistas han forjado sus instrumentos e ideas con finalidades
completamente diferentes.
Cada bloque de ideas econmicas fue organizada en torno a conjuntos diferentes de
cuestiones. Las circunstancias que estimularon su formulacin se han alterado
considerablemente por obra de los acontecimientos subsiguientes. Sin embargo, muchas
cuestiones centrales se han replanteado posteriormente, de modo que nos encontramos de
nuevo ante los problemas tericos y retos de poltica econmica con que ellos se
enfrentaron. As, un recorrido por los marcos conceptuales de la economa nos proporciona
un conocimiento de las posibilidades y limitaciones de las mismas, nos equipa para
abordar mejor nuestra actual realidad.
Cada lenguaje, cada sistema de ideas proporciona una visin distinta, no siempre

110

contradictoria entre s, de la naturaleza del universo econmico y de las maneras como los
hombres pueden enfrentarse a l de la forma ms adecuada y efectiva. Contar con tal
conjunto de ideas o marco de referencia resulta imprescindible para acercarnos con
garantas a los acontecimientos econmicos, pues en caso contrario carecemos de criterios
para hacer inteligible cuanto observamos, para aislar los acontecimientos importantes de
aquellos que no lo son.
El desarrollo de cada una de las grandes construcciones tericas ha ido generando
una diversidad de categoras analticas y de conceptos. Estas categoras presentan, dentro
de cada bloque, una coherencia y una consistencia lgica que han dado lugar a conjuntos
de teoras articuladas entre s. Estas teoras cubren, con ms o menos fortuna, la necesidad
de ofrecer explicaciones de los acontecimientos y posibilitar las observaciones pertinentes
de los mismos. En este sentido, puede entenderse la labor de los economistas como la de
construccin de marcos conceptuales o lenguajes.
Retomando la existencia de una pluralidad de corrientes de pensamiento
econmico, en demasiadas ocasiones se las ha presentado como una historia de ganadores
y perdedores, la historia de nuestro pensamiento econmico puede caracterizarse como
una serie de revoluciones (Jonhson, 1978), o de enemigos irreconciliables (Napoleoni,
1973). Ha sido y es sta una interpretacin negativa. La lucha por la hegemona en el
recinto de la Ciencia, casi siempre seguida de resultados anlogos en el campo de las
decisiones econmico-sociales, se ha planteado preferentemente de forma negativa,
extremando las diferencias con otros grupos de economistas, sobre todo en los casos en
que tales diferencias eran tan slo de matiz o de nfasis. Las escuelas se han presentado
como conquistadoras y depositarias de la verdad integral; como el logro magno de la lucha
de la verdad contra el error; las sucesivas escuelas han contribuido a crear la sensacin
de que el pasado -en este caso el pasado concreto de la Ciencia Econmica- no contiene
ms que una suma de errores, con la posible excepcin de tales o cuales autores que
reciben la honrosa distincin de precursores. (Estap, 1964).
Nada ms lejos de nuestra comprensin actual de la Ciencia Econmica. En parte
porque podemos decir que en la ciencia econmica como en otras disciplinas el progreso
cientfico se alcanza menos por negacin que por generalizacin o englobamientos
111

sucesivos. (Jessua, 1991). La llamada por Keynes Economa clsica respecto a sus propias
ideas (Keynes, 1936) y las de ste respecto a los neoclsicos (Rojo, 1984), son muestras de
generalizacin en economa. Aunque, ciertamente no toda la evolucin de las doctrinas
econmicas puede ser contada as. Pues no puede negarse que en ninguna parte exista un
conflicto entre ideas de diferentes corrientes. Es ms, en ocasiones, este conflicto se
encuentra en el seno de una misma corriente; esto es: incoherencia o inconsistencia lgica
(Robinson, 1978).
Pero, junto a esta visin, es tambin conveniente tener en cuenta dos aspectos. Uno
que una corriente de ideas econmicas es capaz de experimentar cambios significativos a
lo largo del tiempo. Estos cambios pueden resultar de la incorporacin de nuevos
elementos no tenidos en cuenta con anterioridad. Un ejemplo, que no ser tratado en esta
revisin, sera la Economa del desarrollo y, ms en particular, la Escuela de la
Dependencia (Furtado, 1971; Seers, 1981). Pero, tambin estos cambios pueden proceder
de cambios en supuestos bsicos. ste sera el caso de la actual situacin de la Economa
del crecimiento econmico (Romer, 1986 y 1990).
Llegados a este extremo y antes de mencionar el segundo aspecto, conviene
recordar que algunos desarrollos de la ciencia econmica han tenido su origen en la
extensin a otros campos de investigacin distintos de los originarios. Estas extensiones
unas veces han sido unidireccionales (por ejemplo los trabajos editados por Antoni
Casahuga (1980) sobre la teora econmica de la democracia), otras bidireccionales
(Hirschman, 1970 y 1981). Otro ejemplo sera la Economa ecolgica (Passet, 1979; y,
Georgescu-Roegen, 1971).
El segundo aspecto que queramos mencionar se refiere al hecho de que muchos de
los paradigmas econmicos son el resultado de la confluencia de ideas procedentes de
diferentes corrientes de pensamiento, econmicas y no econmicas. Ejemplos de ello
seran la anteriormente mencionada Economa ecolgica, la Economa postkeynesiana
(Eichner, 1978), la Economa institucionalista (Piore, 1979; y Hodgson, 1988) o la Escuela
francesa de la Regulacin (Boyer, 1986). Esto evidencia, en parte, que los lenguajes
econmicos no son (siempre) inconmensurables.

112

Este aspecto, junto con lo que hasta el momento hemos visto, nos ha inclinado a
realizar una revisin de ciertas ideas econmicas que consideramos clave. No
realizaremos, pues, una revisin a las diferentes corrientes de pensamiento econmico que
han existido o que existen en la actualidad, aunque en ocasiones nos acerquemos a este
tipo de presentacin. Este recorrido nos permitir mostrar como se han ido construyendo
los marcos conceptuales, los lenguajes de la economa.
Esta decisin tiene su origen en lo que hemos dicho en el ltimo apartado de la
parte referida a la metodologa de la ciencia. Nos permite desarrollar cuanto nos
proponemos con mayor comodidad. Sin embargo, este proceder no est exento de riesgos.
Para superarlos parcialmente, dedicaremos un primer apartado a exponer algunos aspectos
de cmo se explican los economistas. Esta exposicin, incluso, nos libera en parte de la
necesidad de exponer las posiciones metodolgicas de cada una de las corrientes que
trataremos en distintos momentos.

La formacin de explicaciones en Economa.

Para Blaug (1980), la Economa es una ciencia peculiar, distinta por ejemplo a la
fsica, porque se dedica al estudio del comportamiento humano y, por tanto, invoca como
causas de las cosas a las razones y motivos que mueven a los agentes humanos; se
diferencia igualmente de la sociologa o la ciencia poltica, por ejemplo, porque, en cierta
medida, logra proporcionar teoras deductivas rigurosas sobre las acciones humanas, cosa
que prcticamente no ocurre en esas otras ciencias del comportamiento. En definitiva, las
explicaciones del economista se caracterizan en su esencia por ser intencionales, aunque
coexistan otras modalidades de explicacin.
Respecto a los mecanismos de validacin de las teoras, para Blaug, los grandes
metodlogos britnicos del siglo XIX eran verificacionistas, y no falsacionistas, y
predicaban una metodologa defensiva destinada a proteger a la joven ciencia frente a
cualquier ataque. Los grandes economistas-metodlogos del siglo XIX centraron su
atencin sobre las premisas de las teoras econmicas, y advirtieron insistentemente a sus
lectores que la verificacin de las predicciones econmicas era, en el mejor de los casos,
tarea harto azarosa. Se consideraba que las premisas haban de derivarse de la
113

introspeccin o de la observacin casual de lo que hacen nuestros semejantes, y que, en

este sentido, aqullas podan considerarse como verdades a priori, conocidas, por as
decirlo, previamente a la experiencia. Un proceso puramente deductivo llevaba de las
premisas a las implicaciones, pero dichas implicaciones seran ciertas a posteriori tan slo
en ausencia de causas perturbadoras. Por tanto, el objetivo de la verificacin de las
implicaciones consista en determinar el campo de aplicacin de las teoras econmicas, y
no en evaluar su validez.
John Stuart Mill, junto con todos los dems escritores de la tradicin clsica,
apelaba fundamentalmente a los supuestos para juzgar la validez de las teoras, mientras
que los economistas modernos apelan bsicamente a las predicciones. Esto no significa
que los autores clsicos se desinteresasen de las predicciones; obviamente, estando como
estaban implicados en la poltica, no podran evitar el hacer predicciones. Ms bien crean
que, as como los supuestos verdaderos han de generar conclusiones verdaderas, los
supuestos supersimplificados, como los del homo oeconomicus, los rendimientos
decrecientes para un estado invariable de la tecnologa, una oferta de trabajo infinitamente
elstica para una tasa salarial determinada, etc., han de llevar necesariamente a
predicciones supersimplificadas, que nunca se adecuarn exactamente al curso real de los
acontecimientos, aun cuando hagamos serios esfuerzos para tener en cuenta las causas
perturbadoras relevantes.
John Elliot Cairnes, discpulo de Mill, se muestra mucho ms dogmtico al negar
que las teoras econmicas puedan ser refutadas por simple comparacin de sus
implicaciones con los hechos. Para Cairnes, las leyes econmicas pueden ser refutadas
nicamente si se demuestra, o bien que los principios y condiciones supuestas no existen, o
bien si las tendencias que la ley deduce no se siguen como consecuencia necesaria de los
supuestos de la misma. En resumen, demustrese que los supuestos son poco realistas, o
bien que existen inconsistencias lgicas, pero no se tome nunca la refutacin de las
predicciones como causa del abandono de una teora econmica, especialmente porque en
Economa slo es posible deducir predicciones cualitativas.
Terence Hutchison estableci en su obra The Significance and Basic Postulates of
Economic Theory (1938) el criterio fundamental de que las proposiciones econmicas que
114

aspirasen al estatus de cientficas deberan ser susceptibles, al menos en teora, de

contrastacin emprica interpersonal. As, la principal prescripcin metodolgica de
Hutchison es que la investigacin cientfica en Economa debera dedicarse nicamente a
las proposiciones empricamente contrastables. Pero, como nos dice Blaug, omite
clarificar si esta exigencia se refiere a los supuestos o a las predicciones de la teora
econmica o a ambos.
Quien s parece romper esta omisin es Milton Friedman con su Ensayo sobre
Metodologa de la Economa Positiva:
Consideradas como un cuerpo de hiptesis sustantivas, las teoras han de
ser juzgadas por su poder predictivo respecto del tipo de fenmenos que intentan
explicar. Slo la evidencia fctica puede demostrar si aqullas son correctas o
falsas, o mejor an, si deben ser provisionalmente aceptadas como vlidas o
rechazadas. ..., la nica prueba relevante de la validez de una hiptesis es la
comparacin de sus predicciones con la experiencia. La hiptesis ser rechazada si la
experiencia las contradice (frecuentemente, o con mayor frecuencia que las
predicciones de otras hiptesis alternativas); y ser aceptada si sus predicciones no
quedan contradichas; si una teora ha sobrevivido a una gran cantidad de
oportunidades de ser contradicha, tendremos una gran confianza en ella. La
evidencia fctica nunca puede probar una hiptesis; slo puede no-desaprobarla,
que es lo que generalmente queremos decir cuando decimos, de forma algo inexacta,
que una hiptesis ha sido confirmada por la experiencia. (Friedman, 1953, pp 89; subrayado mo).

As, para Friedman la idea segn la cual la conformidad de los supuestos de una
teora con la realidad proporciona un medio de contrastacin de la misma es
fundamentalmente errnea.
Los crticos de Friedman argumentan que: a) las predicciones fiables no son la
nica prueba relevante a la hora de evaluar la validez de una teora y, si lo fuesen, sera
imposible distinguir entre las correlaciones genuinas y las espreas; b) la evidencia directa
respecto de los supuestos no es necesariamente ms difcil de obtener que los datos
referentes al comportamiento de los mercados que son necesarios para contrastar las
predicciones, o mejor, que los resultados que obtenemos al examinar los supuestos no son
ms ambiguos que los que se obtienen al contrastar las predicciones; c) los intentos de
contrastar los supuestos pueden proporcionar importantes intuiciones que sern de ayuda a
la hora de interpretar los resultados de las contrastaciones de las predicciones; d) si a lo
nico que podemos aspirar es a la contrastacin de las implicaciones de teoras basadas en
supuestos que claramente se contradicen con los hechos, deberamos exigir contrastaciones
115

realmente severas de dichas teoras.

Por su parte, el eslabn ms dbil de la argumentacin de Friedman es su
compromiso con la metodologa del instrumentalismo, La ciencia, puede responderse,
debera pretender algo ms que la simple obtencin de predicciones fiables. (Blaug,
1980).
En definitiva, con esta posicin y otras similares mantenidas por otros autores, lo
que realmente se hace es adoptar una metodologa defensiva, cuyo principal objetivo
parece consistir en proteger a la Economa de las crecientes crticas dirigidas, ahora, contra
el irrealismo de sus supuestos, por un lado, y contra las estridentes exigencias de
predicciones severamente contrastadas, por otro (Blaug, 1980).
Los economistas que pertenecen a la corriente principal del pensamiento neoclsico
predican la importancia de someter las teoras a la contrastacin emprica, pero raramente
mantienen en la prctica sus normas metodolgicas declaradas. La elegancia analtica, la
economa de medios tericos y la mayor ampliacin posible de aplicabilidad conseguida
por medio de simplificaciones cada vez ms heroicas han merecido con frecuencia una
mayor prioridad que la capacidad predictiva y la significacin respecto a cuestiones de
poltica. Es un falsacionismo inocuo el rasgo de la filosofa de la ciencia imperante en la
Economa moderna.
Junto a este aspecto, hay que tener en cuenta que parece ser que estamos entrando
en una era en la que los programas de investigacin en competencia, lejos de ser escasos,
abundarn incluso demasiado.

Breves notas sobre la evolucin de la metodologa en Economa.

..., una seria investigacin sobre la relevancia y significacin de nuestros mtodos para entender y
resolver problemas econmicos y sociales quedara incompleta (y con frecuencia carecera de valor) si se
olvidaran por completo sus contextos histricos y filosficos (Katouzian, 1980).

Al tenerlo en cuenta, podemos extraer las siguientes consideraciones:

Los mercantilistas generalmente abordaban sus problemas por medio de
discusiones fragmentarias y parciales basadas en observaciones casuales, aun cuando ello
116

no significa que generalizaran a partir de hechos observados. Adam Smith se limit a

enfrentarse a un conflicto entre hecho y teora y lo dej as, sin suprimir ninguno de ellos.
La contribucin de Ricardo fue la ms importante en la revolucin del mtodo econmico,
en el sentido de que desarroll el mtodo de anlisis puramente especulativo. El mtodo de
Marx era una combinacin de teora y hechos, de lgica e historia. No era ni un
especulador puro ni un puro empirista. El marginalismo, en todo caso, tendi a favorecer
el mtodo ricardiano de la especulacin puramente lgica. Esto fue ms pronunciado en la
tradicin walrasiana, y menos en el enfoque marshalliano (Katouzian, 1980).
Los economistas neoclsicos se opusieron a la crtica metodolgica de la escuela
histrica. Se mantuvieron firmes en su propio enfoque deductivo y a priori y -aun
haciendo algunas alabanzas de la utilidad del conocimiento fctico e histrico en el curso
del debate- en la prctica no realizaron ni el ms mnimo cambio en su metodologa
bsica.
Las teoras cientficas son abstractas y generales y precisamente a causa de que las
teoras son abstractas y generales, no deben poder tener una aplicacin universal. La
abstraccin permite a una teora especificar las condiciones en que resulta vlida -o, lo que
es lo mismo, excluye todas aquellas situaciones, mucho ms numerosas, en las que no se
puede aplicar. Sin embargo, la teora resultante es general en el sentido de que explica
todos los fenmenos relevantes bajo las circunstancias que se corresponden con esas
condiciones especficas (Katouzian, 1980).

117

CAPTULO 6.- CRECIMIENTO, ACUMULACIN Y TENDENCIAS PROFUNDAS: LA ECONOMA

POLTICA.

Introduccin.
A diferencia de la Humanidad, en la Economa existe un perodo preadamita. Sin
embargo, las cuestiones planteadas por el enfoque clsico de la mano de Adam Smith, y la
manera de enfocarlas pertenecen a una concepcin claramente moderna. Con l, y
tambin algunos de sus contemporneos, se inicia una tradicin basada en una
interpretacin analtica de la totalidad del proceso econmico.
La perspectiva clsica proporcion una nueva orientacin a la discusin
econmica, aunque en parte, esta visin puede entenderse e interpretarse como una
extensin de las investigaciones iniciadas por sus inmediatos predecesores (mercantilistas
y fisicratas). Los economistas clsicos continuaron con algunos de los problemas, como
por ejemplo la importancia del excedente econmico, pero le dieron otra interpretacin.
Muchos de los sistemas de ideas econmicas y conceptos que se pueden encontrar en la
actualidad beben en algn sentido de la tradicin clsica o de sus ramificaciones. Por estas
razones iniciamos nuestro anlisis de los lenguajes econmicos con el enfoque clsico.
Enfoque que encuentra sus fundamentos conceptuales en los trabajos de A. Smith, D.
Ricardo, J.S. Mill y K. Marx.

Adam Smith.
En opinin de Napoleoni (1973), cuando la tradicin designa a Adam Smith como
el padre de los economistas, recoge una indudable verdad: de Smith parten todas las lneas
de la bsqueda sucesiva; lo que realmente interesa de este pensador es el haber orientado
casi todos los problemas que deban ser objeto de reflexin sucesiva y, sobre todo, de
haber acercado de modo impresionante la plena comprensin de la propia naturaleza de la
nueva econmica. Todo ello, a pesar de que, para este autor, si se reflexiona sobre el
pensamiento smithiano en su conjunto, no es fcil sustraerse a la impresin de que, en
sustancia, ningn problema ha sido resuelto por l de modo satisfactorio.

118

Adam Smith escribi en los albores de la Revolucin industrial, vivi en medio de

esa etapa de empresa capitalista que se ha conocido con el nombre de sistema
domstico. En las ciudades y villas del continente europeo persista an el sistema de
gremios y la agricultura conservaba la supremaca sobre el resto de las ocupaciones. Sin
embargo, en Gran Bretaa, el desarrollo industrial y comercial haba progresado
considerablemente. Para Fergunson (1938), el fenmeno ms destacado en la industria fue
que el artesano, en general, haba dejado de ser mercader y se convirti tan slo en
productor. El trabajador, tambin en trminos generales, ya no era un manufacturero
independiente que trabajaba de modo directo para el consumidor, sino simplemente era un
trabajador que ejecutaba encargos para una clase que acababa de aparecer, que le
proporcionaba los materiales para trabajar y en ocasiones tambin el local y la maquinaria.
Los artesanos estaban degenerando en lo que acabaran siendo, meros asalariados, y la
direccin y control de la industria pasaba en forma definitiva a manos de los patrones
capitalistas, diferenciados tanto de los empleados como de los terratenientes.
A. Smith, profesor de Filosofa Moral en el Colegio de Glasgow, imparta un curso
que se divida en cuatro partes. La primera trataba de la teologa natural, la segunda de la
tica, la tercera de la justicia y la cuarta de lo que lleg a conocerse como Economa
Poltica. Su primera publicacin, La teora de los sentimientos morales, representa la
segunda parte de este curso; mientras que la Investigacin de la naturaleza y causas de la
riqueza de las naciones es, en gran medida, una elaboracin de sus clases sobre cuestiones
de Economa Poltica.
Los dos primeros libros de la Riqueza de las Naciones tratan de las fuentes y
condiciones para el crecimiento econmico. En el tercer libro analiza las diversas polticas
econmicas que se han utilizado en las distintas naciones para favorecer el crecimiento
econmico. En el libro cuarto trata de explicar los diferentes sistemas, as como sus
efectos. El quinto libro trata de los ingresos y gastos del Estado, de las rentas del Soberano.
Hemos dicho que A. Smith vivi y escribi en un momento histrico de grandes
cambios econmicos. Estos cambios se encuentran especialmente en las primeras partes de
la Riqueza de las naciones. Eran, en esencia, cambios en la organizacin de la produccin
que describi en su fbrica de alfileres. Con este ejemplo, Smith puso de manifiesto la
119

esencia del (nuevo) sistema econmico y el origen de la riqueza de las naciones o, en su

versin ms actual, del crecimiento econmico. Todo ello, a pesar de que, en opinin de
Barber (1967), fuese incapaz de apreciar en toda su dimensin el ritmo al que se estaba
realizando el cambio tecnolgico en su propia poca, y que escribiese ms sobre las
fbricas de alfileres que sobre la fabricacin de acero.

Smith y el crecimiento econmico.

Los mayores adelantamientos en las facultades o principios productivos del
trabajo, y la destreza, pericia y acierto con que ste se aplica y dirige en la sociedad, no
parecen efectos de otra causa que de la divisin del trabajo mismo. (Smith, 1775). Esta
divisin del trabajo se entender ms fcilmente considerando el modo con que interviene
en ciertas manufacturas particulares. Especialmente en aquellas grandes manufacturas
destinadas a proveer a una demanda relativamente significativa y que emplea un nmero
tan grande de operarios. Smith pone como ejemplo la fbrica de alfileres:
... en el estado en que hoy da se halla este oficio no slo es un artefacto
particular la obra entera o total de un alfiler, sino que incluye cierto nmero de
ramos, de los cuales cada uno constituye un oficio distinto y peculiar. Uno tira el
metal o alambre, otro lo endereza, otro lo corta, el cuarto lo afila, el quinto lo
prepara para ponerle la cabeza; y el formar sta requiere dos o tres distintas
operaciones; el colocarla es otra operacin particular; es distinto oficio el blanquear
todo el alfiler; y muy diferente, tambin, el de colocarlos ordenadamente en los
papeles. Con que el importante negocio de hacer un alfiler viene a dividirse en
dieciocho o ms operaciones distintas, las cuales en unas ocasiones se forjan por
distintas manos y en otras una mano sola forma tres o cuatro diferentes. ..., estas ...
personas podran hacer cada da ms de cuarenta y ocho mil alfileres, ... Pero si
stos hubieran trabajado separada e independientemente, ..., ninguno ciertamente
hubiera podido llegar a fabricar veinte alfileres al da, y acaso ni an uno solo, ...

Para Smith, en todas las dems manufacturas y artefactos, los efectos de la divisin
del trabajo son muy semejantes a los de este oficio frvolo, aunque en muchas de ellas ni
ste puede admitir tantas subdivisiones ni reducirse a una sencillez tan exacta de
operaciones. La agricultura por su naturaleza no admite tantas subdivisiones del trabajo, ni
hay entre sus operaciones una separacin tan completa como entre las manufacturas.

120

Este considerable aumento que un mismo nmero de manos puede producir

en la cantidad de la Obra en consecuencia de la divisin del trabajo nace de tres
circunstancias diferentes: de la mayor destreza de cada operario particular, del
ahorro de aquel tiempo que comnmente se pierde en pasar de una operacin a otra
de distinta especie y, por ltimo, de la invencin de un nmero grande de mquinas
que facilitan y abrevian el trabajo, habilitando a un hombre para hacer la labor de
muchos. (Smith, 1775).

El adelantamiento en destreza hace que aumente la cantidad de producto que es

capaz de producir un operario, y la divisin del trabajo, al reducir la labor a una operacin
sola y simple, y realizar esa misma labor a diario, aumenta considerablemente su destreza.
En cuanto a lo segundo, la ventaja que se saca de aprovechar aquel tiempo que se pierde al
pasar de una especie de labor a otra, es mucho ms importante de lo que a primera vista
puede pensarse y tiene como consecuencia reducir de un modo significativo el tiempo
necesario para producir producto. En cuanto a lo tercero y ltimo, quin habr que no
conozca lo mucho que facilita y abrevia el trabajo la aplicacin y la maquinaria propia?
Para Smith la invencin de las mquinas se debe y se ve facilitada por la misma divisin
del trabajo. Una gran parte de las mquinas empleadas en aquellas manufacturas en que
se halla muy subdividido el trabajo fueron en su origen inventos de algn artesano, que
embebido siempre en una simple operacin hizo conspirar todas sus ideas en busca del
mtodo y medio ms fcil de hacerla y perfeccionarla.
Esto no implica que todos los avances de la maquinaria fuesen inventados por los
mismos que las usaron. Tambin intervinieron los que se dedican a la fabricacin de
maquinaria.
Smith reconoce tres orgenes distintos en la mejora de la maquinaria: en el propio
puesto de trabajo y por el propio trabajador; por el fabricante de maquinaria; y por los
cientficos y tcnicos en los laboratorios.
Esta divisin del trabajo, que tantas ventajas trae a la sociedad, no es en su
origen efecto de una premeditacin humana que prevea y se proponga, como fin
intencional, aquella general opulencia que la divisin dicha ocasiona: es como una
consecuencia necesaria, aunque lenta y gradual, de cierta propensin genial del
hombre que tiene por objeto una utilidad menos extensiva. La propensin es de
negociar, cambiar o permutar una cosa por otra.
Como la mayor parte de los buenos oficios que de otros recibimos, y de que
necesitamos, los obtenemos por contrato o por compra, esta misma disposicin
permutativa es la causa original de la divisin del trabajo.

121

No es tan grande, ..., la diferencia de los talentos naturales de los hombres,

..., cuando llegan a alcanzar un grado de perfeccin, las ms de las veces es efecto y
no causa de la divisin del trabajo.
Como el poder permutativo, o la facultad de cambiar una cosa por otra, es
lo que motiva la divisin del trabajo, lo extensivo de esta divisin no puede menos de
regularse y ceirse por la extensin de aquella facultad o, en otros trminos, segn lo
extenso que sea el mercado pblico (Smith, 1775) 27.

Adems de la dimensin del mercado, existen otros factores que influyen en el

grado de divisin del trabajo. Estos son: la estandarizacin del producto, la estabilidad de
la demanda del producto y la certidumbre respecto al comportamiento a medio y largo
plazo de la demanda del producto. Cuanto mayor sea la estandarizacin u homogeneidad
de los productos fabricados mayores posibilidades habr de utilizar maquinaria especfica
y tambin de parcelar la produccin. De ah que mayor podr llegar a ser la divisin del
trabajo. No obstante, el grado de estandarizacin es, en parte, una cuestin de definicin.
Muchos de los productos, especialmente los industriales, pueden considerarse como una
cesta de bienes. Por tanto, cualquier producto podr variar entre uno en el que todos los
componentes de la cesta sean iguales a otro producto en que sean diferentes. En el primer
caso, el producto ser totalmente estandarizado.
La estabilidad de la demanda del producto afectar a la divisin del trabajo por dos
vas. Por una parte, cuando la demanda del producto es inestable y presenta fluctuaciones,
en la parte baja del ciclo econmico, ciertos factores productivos, especialmente el trabajo,
dejarn de utilizarse. Esto har que se reduzcan las ganancias de la divisin del trabajo. De
hecho, la inestabilidad de la demanda puede equipararse con un nivel de demanda estable
menor. As pues, todo lo mayor que sea la inestabilidad de la demanda del producto,
menor ser la divisin del trabajo.

27 Por mercado pblico se entiende, en toda la obra, generalmente aquel gran teatro de negociacin, permuta, compra y
venta que forman todas las naciones del mundo o todos los individuos de cada nacin entre s.

122

Producto

Demanda

Componente
estable de la
demanda

Tiempo

Por otra parte, en la medida en que la divisin del trabajo supone una inversin en
capital mayor y el capital est tan especializado que no se puede transferir a otros usos
durante las depresiones de la demanda, el desempleo peridico del capital que supone la
inestabilidad tambin ser un freno para la divisin del trabajo. En general, se puede
elaborar un argumento parecido para cualquier factor de produccin que se considere fijo
o cuasifijo. Cuanto mayor sea el peso de los costes fijos, mayor ser la sensibilidad frente a
la inestabilidad de la demanda.
La relacin entre la incertidumbre y la divisin del trabajo se sigue de un conjunto
muy similar de consideraciones. Incluso, cuando la demanda del producto es inestable a lo
largo del tiempo, se pueden estabilizar los programas de produccin y obtener las
economas de divisibilidad mediante variaciones de las existencias, pero la inversin en
existencias ser desalentada cuando las fluctuaciones sean impredecibles. No se estar
dispuesto a mantener existencias si se desconoce el comportamiento futuro de la demanda.
La incertidumbre desalentar, pues, la inversin en factores fijos que parecen acompaar a
la divisin del trabajo.
En resumen, la productividad es una funcin de la destreza, la capacidad de
innovar, el ahorro de tiempo y la especializacin de los factores productivos. Cada una de
stas, asimismo, es una funcin de la divisin del trabajo. La divisin del trabajo es
funcin de la dimensin del mercado, la estandarizacin del producto y la estabilidad y
123

certidumbre de la demanda del producto.

El anlisis del valor y de la distribucin.

La importancia atribuida al mercado como regulador de la divisin del trabajo,
exiga una explicacin de la naturaleza del proceso econmico y, especialmente, una
determinacin del valor. Smith, en este sentido, distingue entre valor en uso y valor en
cambio: la palabra valor tiene dos distintas inteligencias; porque a veces significa la
utilidad de algn objeto particular, y otras aquella aptitud o poder que tiene para cambiarse
por otros bienes a voluntad del que posee la cosa (Smith, 1776). Y, para investigar los
principios que regulan el valor permutable, investiga, en primer lugar, cul es la medida
real de dicho valor; en segundo lugar, cules son los componentes del precio real; y, en
tercer lugar, las circunstancias diferentes que provocan modificaciones en el mismo.
La valoracin y, consiguientemente, la determinacin cuantitativa del producto
neto, requiere que las dos agregaciones sean reducidas a la homogeneidad mediante el
cmputo en trminos de valor. La formulacin de una teora del valor llega a ser as una
parte integrante e indispensable de la teora de la distribucin (Napoleoni, 1973).
Visto as, al igual que otros muchos economistas clsicos, el anlisis del valor de
Smith es al mismo tiempo un anlisis de la distribucin. Si el primero es consustancial a su
teora del crecimiento econmico, el segundo no puede quedar marginado. No obstante,
habr como mnimo que esperar hasta David Ricardo para que esto se manifieste con toda
su crudeza.
El valor real de todas las distintas partes componentes del precio de las
cosas viene, de esta suerte, a medirse por la cantidad del trabajo ajeno que cada una
de ellas puede adquirir, o para cuya adquisicin habilita al dueo de la cosas. El
trabajo no slo mide el valor de aquella parte de precio que se resuelve en l, sino de
las que se resuelven en ganancias del fondo y renta de la tierra.
En toda sociedad, pues, el precio de las cosas se resuelve por ltimo
anlisis en una u otra de estas partes, o en las tres a un tiempo, y todas tres entran en
la composicin de aquel precio con ms o menos ventajas, o con ms o menos parte
en l, segn los progresos o adelantos de la sociedad. (Smith, 1976, p 97).

Para Smith, el trabajo es la medida real del valor en cambio de toda clase de
mercancas. Y, la cantidad de trabajo, que equilibradamente una mercanca puede

124

disponer, est determinada por el precio natural de la propia mercanca, es decir, por
aquel precio que corresponde a las tasas naturales del salario, del beneficio y de la renta.
Evidentemente, las tasas naturales del salario, del beneficio y de la renta son tambin
valores de los que sera necesario precisar por qu estn, a su vez, determinados. Por ello,
no se consigue formular una teora del valor de cambio que satisfaga aquel requisito
formal esencial que consiste en determinar los valores a partir de elementos que no
dependen ellos mismos de los valores. En este sentido, como dice Napoleoni, la teora del
valor de Smith es un fracaso.
Pero, en opinin de este mismo autor, existe un segundo sentido en el que la teora
smithiana no es un fracaso. Lejos de ser un fracaso constituye una etapa decisiva del
pensamiento econmico: en el contexto de una teora del desarrollo capitalista, llega a
asumir el significado de criterio para la determinacin de la existencia y de la intensidad
del mismo desarrollo. Es en este sentido en que el concepto de valor adquiere toda su
relevancia como trmino del lenguaje smithiano y del anlisis clsico.
Para quedar completo el modelo smithiano, se requiere una descripcin de los
mecanismos de la transformacin y de los factores que gobernaban la asignacin de la
fuerza de trabajo entre empleos productivos y no productivos. Su previsin de que la
productividad del trabajo subira conforme el mercado se ampliara poda ayudarle slo en
una parte del camino hacia una explicacin de la expansin econmica. El anlisis ms
fundamental del cambio dinmico descansaba sobre la teora de la acumulacin de capital.

La poltica econmica en Adam Smith.

En opinin de Barber (1967), el conjunto de conceptos e ideas econmicas de
Adam Smith y sus actitudes hacia la poltica econmica formaban parte de un todo.
Consideraba el crecimiento econmico como el fin bsico, cuya deseabilidad estaba ms
all de todo disputa. Y, por ello, la pertinencia de cualquier poltica particular debera
medirse por sus efectos sobre el crecimiento econmico y, particularmente, sobre la
acumulacin de capital y la especializacin del trabajo.
De acuerdo con Viner (1927), La Riqueza de las Naciones contena un ataque
especfico contra ciertos tipos de actuacin gubernativa de los que Smith estaba
125

convencido, tanto a priori como sobre una base emprica, de que actuaban contra la
prosperidad nacional: las subvenciones, los derechos de aduana, las prohibiciones respecto
al comercio exterior, las leyes de aprendizaje y establecimiento, los monopolios legales,
las leyes de sucesin, que obstaculizaban el libre comercio de la tierra.
Bajo estos criterios, la regulacin y el control estatal, en trminos generales, eran
vistos como perjudiciales. Pues, su efecto final era impedir una ampliacin del mercado y
desviar la actividad econmica de su curso natural. De modo que toda intervencin
gubernativa no era bien vista. En su opinin, muchas de las actuaciones pblicas que
tenan objetivos bienintencionados, acababan generando efectos contrarios. Por ejemplo
las Leyes de Pobres, al exigir la residencia en una parroquia concreta como condicin para
recibir, en su caso, el subsidio, restringan la movilidad de la mano de obra y, por ello,
reducan el crecimiento econmico y la generacin de riqueza distribuible.
Al oponerse a muchas de las prcticas de los gobiernos de la poca, Smith era
coherente con su sistema analtico. Pero las crticas a los gobiernos no se derivaban
directamente de su anlisis, pues cuestionaba en ocasiones el que el laissez faire condujera
al mejor de los mundos posibles. A veces, los intereses privados no regulados -tanto como
los gobiernos- podran comportarse de modo que suprimieran el progreso.
Este aparente conflicto conceptual, es resuelto -en opinin de Barber (1967)mediante la consideracin de que el crecimiento econmico y el orden de competencia se
reforzaban mutuamente. Los controles impedan la existencia de un ambiente de
competencia, y sta, supona Smith, maximiza el crecimiento. Pero el mantenimiento de la
competencia exiga una atmsfera de expansin econmica. El progreso adquira as un
valor tanto instrumental como intrnseco: era el agente cataltico esencial para convertir la
potencial discordia en armona, y el disolvente de las barreras a la competencia efectiva.
Slo entonces podan ser frenadas las tendencias de la oferta a actuar contra el inters
pblico. De forma similar, se requera de un clima de demanda creciente de mano de obra
para neutralizar el poder de los capitalistas para abusar de los trabajadores desorganizados.
Si la competencia era deseable como estmulo para el crecimiento, la expansin
econmica no era menos exigible para promover de un modo efectivo la competencia. No
obstante, para Smith, el crecimiento implicaba otro supuesto que haca innecesarias ciertas
126

actuaciones pblicas. En los beneficios del crecimiento participaban todas las clases
sociales.
En su anlisis general de las funciones propias del Estado, Smith dej bien claro
que restringira las actividades del gobierno. De acuerdo con el sistema de la libertad
natural, el soberano tiene nicamente tres deberes: primero, el deber de proteger a la
sociedad de la violencia y la invasin de sociedades independientes; segundo, el deber de
establecer una administracin de justicia exacta; y, tercero, el deber de erigir y mantener
ciertas instituciones pblicas y determinadas obras pblicas.
Esta tercera funcin supona llevar a cabo una serie de actuaciones que ningn
individuo o pequeo grupo de individuos tendra nunca inters en mantener, ya que los
beneficios que comportaban no podran compensar el gasto de ninguno de ellos, aunque
frecuentemente compensase con creces a la sociedad en su conjunto. Pues, las obras e
instituciones pblicas de esta clase, dice, son aqullas que tienden a facilitar el comercio y
a promover la instruccin del pueblo. Para Smith, la participacin del gobierno en la
educacin general del pueblo contribuira a mejorar la industria, pues mejorara a los
ciudadanos. La educacin pblica era, adems, necesaria para contrarrestar los perniciosos
efectos de la divisin del trabajo y la desigual distribucin de la riqueza.
Por otra parte, Smith -de acuerdo con Viner (1927)- hizo importante concesiones a
la posibilidad de la promocin por parte del gobierno del bienestar general mediante obras
e instituciones pblicas. En muchas ocasiones, Smith apoy las restricciones gubernativas
sobre la iniciativa privada donde no estuvieran involucradas la justicia o la defensa, y
donde el nico objetivo fuese mejorar la direccin que la iniciativa privada daba a la
inversin de capital, el curso del comercio y la utilizacin del trabajo.
En definitiva, siguiendo a Viner, cabe reconocer que Smith no fue un abogado
doctrinario del laissez faire. Vio un amplio y elstico mbito de actividad para el gobierno,
mediante la mejora de los niveles de competencia. Atribuy gran capacidad para servir al
bienestar general a la iniciativa individual aplicada de modo competitivo para promover
fines individuales. Dedic un mayor esfuerzo a su exposicin de la libertad individual que
a explorar las posibilidades del Gobierno. No obstante, Smith se dio cuenta de que el

127

inters y la competencia traicionaban a veces el inters pblico al que se supona deban

servir, y estaba preparado para que el Gobierno ejerciera alguna medida de control sobre
ellos donde fuera preciso y cuando ste demostrara tener la suficiente capacidad para
acometer la tarea.

David Ricardo.
Con Ricardo, la Economa poltica pierde la inclinacin emprica que haba sido
tan caracterstica del sistema de Adam Smith, y se vuelve ms austera y abstracta. La
elevada abstraccin del anlisis de Ricardo puede ser fruto de su excesiva preocupacin
por el largo plazo y tuvo como consecuencia un cambio en aspectos formales del lenguaje
utilizado. Esta preocupacin se pone claramente de manifiesto en una carta de ste a
Malthus fechada en 1817:
Me parece que una causa importante de diferencia entre nuestras opiniones
sobre los temas que hemos discutido tan a menudo es que t tienes siempre en tu
mente los efectos inmediatos y temporales de los cambios concretos mientras yo, por
el contrario, dejo completamente de lado estos efectos inmediatos y temporales, para
fijar toda mi atencin en el estado permanente de las cosas, que resultar de ellos.
Quiz t das demasiada importancia a estos aspectos temporales, mientras yo estoy
demasiado dispuesto a minusvalorarlos.

Sin embargo, no existe la menor duda de que los problemas que pusieron en
movimiento el pensamiento de Ricardo fueron eminentemente prcticos y de orientacin
poltica (Spiegel, s.d.). Una prueba de ello se encontrara en el Ensayo sobre la influencia
del bajo precio del grano sobre los beneficios del capital, cuyas pretensiones prcticas y
polticas eran claras: la abolicin de la proteccionista Ley de Cereales.
En esta obra, como generalmente se reconoce, se encuentra la esencia de una parte
significativa del pensamiento de Ricardo, el cual tratar de desarrollar ms ampliamente
en los Principios de economa poltica y tributacin. Esta parte de las ideas de Ricardo
puede encontrarse sucintamente recogida en una carta de octubre de 1814 que Ricardo
dirigi a Malthus:

128

La acumulacin de capital est quiz preparando el terreno para unos

beneficios permanentemente decrecientes. Me parece importante averiguar cules son
las causas que pueden ocasionar un alza en el coste del producto bruto, ya que los
efectos que tendra dicha alza sobre los beneficios seran diametralmente opuestos. El
alza en el coste del producto bruto puede ser ocasionada por una gradual
acumulacin de capital que, al crear nueva demanda de trabajo, estimular
probablemente el crecimiento de la poblacin y promover en consecuencia el cultivo
o la mejora de tierras inferiores; esto no har que aumenten los beneficios, sino que
disminuyan, ya que, no slo se elevar el nivel de los salarios sino que se emplearn
ms trabajadores que no darn lugar a un aumento proporcional del producto bruto.

La determinacin de las leyes que rigen la distribucin es el problema primordial

de la Economa poltica ricardiana. La importancia debe buscarse en la estrecha relacin
que, en Ricardo, existen entre distribucin, teora del valor trabajo, acumulacin y
crecimiento econmico. Se trata de conceptos que con Ricardo van a adquirir nuevas
relaciones.
La produccin total est determinada enteramente por condiciones tcnicas, pero su
divisin en renta, beneficios y salarios es determinada por la interaccin de factores
tcnicos, econmicos y demogrficos. La renta es determinada por factores tcnicos
(diferente fertilidad de la tierra), los cuales tienen como consecuencia que sucesivas
aplicaciones de trabajo a la misma cantidad de tierra rindan cantidades de producto cada
vez menores (rendimientos decrecientes). La renta no entra en la teora del valor de
Ricardo, es una detraccin del producto total. El valor de las mercancas est determinado
por la cantidad de trabajo empleada sobre la tierra marginal, sta es aquella porcin de
tierra que no rinde renta.
Los salarios no se relacionan con la aportacin del trabajo al proceso productivo. El
precio natural del trabajo se relaciona con el nivel de subsistencia (no estrictamente
fisiolgico) del trabajador y su familia. La acumulacin de capital y el crecimiento
demogrfico estn detrs de la desviacin y ajuste del salario de mercado al natural. Los
beneficios son un residuo. Tras detraer renta y salarios del producto total, lo que resta es
retenido bajo la forma de beneficios. Se supone que los capitalistas estn dispuestos a
llevar su capital a aquella actividad que rinda una tasa de beneficios mayor que el
promedio. La clase social que percibe los beneficios se caracteriza por su frugalidad,
consume una pequea parte de cuanto obtiene y dedica sus beneficios a la acumulacin de
129

capital. Pero sta no puede perpetuarse indefinidamente. Motivado por los rendimientos
decrecientes del nuevo capital (fijo y circulante) aplicado a tierras cada vez menos frtiles,
la renta aumenta su valor real y monetario, el salario en dinero tambin, y en consecuencia
la tasa de beneficios desciende. Este proceso, llevado a su ltimo extremo, significa un
estado estacionario. Aqu la tasa de beneficios se ha reducido a un mnimo, los capitalistas
no tienen estmulo alguno para acumular. Este resultado final nicamente puede retrasarse,
no evitarse, y son los descubrimientos y nuevos inventos el modo de diferir en el tiempo su
llegada.

Teora del valor en Ricardo.

El trmino valor, al igual que en Adam Smith, tiene dos sentidos: valor de uso y
valor de cambio. Poseyendo utilidad, las cosas derivan su valor en cambio de dos causas:
de su escasez y de la cantidad de trabajo necesaria para obtenerlas. Sin embargo, la
relevancia de unas y otras es radicalmente distinta.
Existen algunas cosas cuyo valor est determinado solamente por su
escasez. Ningn trabajo puede aumentar su cantidad y, por consiguiente, su valor no
puede ser reducido aumentando la oferta ... Su valor es enteramente independiente de
la cantidad de trabajo necesaria para producirlas, y vara segn el grado de riqueza
y las inclinaciones de los que desean poseerlas.
Estas cosas, sin embargo, constituyen una parte muy pequea de la masa
de artculos que se cambian diariamente en el mercado. La gran mayora de estas
cosas que son objeto de deseo se obtienen por medio del trabajo; y pueden ser
multiplicadas no slo en un pas, sino en muchos, casi sin lmite alguno, si estamos
dispuestos a emplear el trabajo necesario para obtenerlas.
As, pues, al hablar de las cosas, de su valor en cambio y de las leyes que
regulan sus precios respectivos, nos referimos siempre a aqullas cuya cantidad
puede ser aumentada por el esfuerzo de la industria humana y en cuya produccin la
competencia acta sin restricciones. (Ricardo, 1821).

Aqu se encuentra uno de los fundamentos claves sobre los que se asienta la
Economa poltica de Ricardo y, tambin, de los economistas clsicos y que,
posteriormente, sern abandonados de la mano de la Economa marginalista.
La Economa poltica ricardiana tiene en la produccin los cimientos sobre los
cuales se desarrolla todo su esquema analtico. Como nos recuerda Pasinetti (1974), la
teora del valor ricardiana descansa fundamentalmente en los costes de produccin
medidos en unidades de trabajo. Ricardo se preocupa exclusivamente de las mercancas
130

que resultan de un proceso de produccin; y de estas mercancas lo que le preocupa no es

el precio efectivo o de mercado que resulta de desviaciones accidentales y temporales; por
contra, el centro de su preocupacin es el precio natural y primario, derivado de las
condiciones tcnicas de produccin. Estas condiciones tcnicas remitan a la cantidad de
trabajo incorporado en la produccin de las distintas mercancas. El valor (natural) relativo
entre dos mercancas est en proporcin directa a la relacin del trabajo incorporado.
No obstante, a este principio general, el propio Ricardo reconoce una serie de
excepciones que discute ms abiertamente en su tercera edicin de los Principios. Estas
excepciones son presentadas en tres grupos: a) proporciones diferentes de capital fijo y
circulante; b) duracin temporal desigual del capital fijo; y, c) distinta rapidez de retorno
del capital circulante.
Junto a stas, existe un punto en que tambin se ve cuestionado el principio general
ricardiano, el cual fue criticado abiertamente por sus contemporneos: incluso aunque las
cantidades relativas de trabajo necesarias para producirlas sigan siendo las mismas, una
variacin en la distribucin de la renta comporta un cambio en el precio relativo de dos
mercancas. sta ser una dificultad adicional importante a la bsqueda de su patrn
invariable de valor. Dificultad que nace en parte de las relaciones terminolgicas entre
acumulacin y distribucin.
Sin embargo, aunque reconoca estas excepciones, Ricardo mantuvo en lo
fundamental su teora y trat de vencer los reparos apelando al orden de la magnitud de las
desviaciones causadas, que por su parte consideraba que las excepciones slo podan
provocar insignificantes desviaciones a su regla general.
Este proceder encaja perfectamente en la actitud ricardiana de buscar siempre los
fundamentos de las cosas. Las relaciones de detalle slo le preocupaban a la luz de las
tendencias bsicas; cuando resultaban demasiado complicadas y creaban dificultades,
aqullas que consideraba menos importantes eran congeladas mediante toscos supuestos
(Pasinetti, 1974). Pero, este modo de proceder est en parte detrs del fracaso ricardiano
en solucionar el problema que subsiste en su teora del valor. Ahora bien que Ricardo no
consiga resolver los problemas fundamentales que plantea en sus Principios y que algunos

131

de ellos encuentren, de la mano de Sraffa (1960), su resolucin un siglo ms tarde, no

significa en modo alguno, como recuerda Napoleoni (1973), que stos no fuesen
problemas fundamentales de la Ciencia Econmica.

Ricardo y los economistas posteriores.

Una de las grandes lagunas del esquema ricardiano era la ausencia de una teora de
la demanda. Ricardo aceptaba el cumplimiento de la ley de Say. l y los economistas
clsicos tenan que ser criticados en el mismo momento en que los economistas volcasen
su atencin a los problemas conectados con la demanda. Esta crtica, como expone
Pasinetti (s.d.), no supuso una correccin de los planteamientos clsicos en ese punto, sino
que en vez de ello, supuso un desplazamiento a un tipo de problemas totalmente distintos:
los relacionados con aquellos bienes escasos y la generalizacin de su principio al
conjunto de situaciones econmicas. Y esta nueva orientacin propici el surgimiento de
nuevos conceptos y, en general, de un nuevo marco conceptual.
Este tipo de problemas nuevos se asocia a situaciones en que los agentes
econmicos intentan obtener ventajas a travs del intercambio; y, atae al problema de
cmo lograr la mejor asignacin de unos recursos dados, es decir, cmo hacer uso de lo
que est disponible. El problema implicado es un problema de racionalidad, que puede
expresarse mediante una funcin matemtica a maximizar bajo ciertas restricciones.
Frente a los problemas abordados por los clsicos y, especialmente, por Ricardo,
son stas cuestiones propiamente estticas. Las cuestiones abordadas por los economistas
clsicos, la produccin, responden a un contexto dinmico. La produccin es el
compromiso y la aplicacin del ingenio humano a crear y dar forma a los productos que
desea. Pero, dado que hacindolo y experimentando el hombre aprende, est implcito en
la naturaleza misma de llevar a cabo una actividad productiva en la que descubrirn
nuevos y mejores mtodos de produccin. Por supuesto que hallar nuevos mtodos toma
tiempo, y toma tiempo de forma persistente. El economista se enfrenta aqu no ya al
problema de la racionalidad, sino a un proceso de aprendizaje.
Cualquier formulacin matemtica de este problema no puede dejar de ser funcin
del tiempo, dado que el proceso avanza a pasos cortos y puede parecer bastante
132

despreciable en el corto plazo; pero, como se produce incesantemente, est

inevitablemente abocado a hacerse ms pronunciado cuando ms largo es el perodo
considerado. No son saltos en el tiempo de una situacin de equilibrio a otra. El proceso de
aprendizaje asociado en la produccin implica un movimiento persistente, no un cambio
de una vez por todas, sino una tasa de variacin en el tiempo, un movimiento acumulativo
e indefinido.
Son, pues, dos tipos de problemas distintos los que preocupaban a clsicos y
marginalistas, de ah que sus caractersticas conceptuales y su lenguaje sean distintos. Una
clara diferencia entre ambos es que su relevancia prctica con relacin al tiempo es
opuesta. Uno tiene su relevancia en el corto plazo, y el otro en el largo plazo. Esta
oposicin lleva con ella profundas consecuencias para el anlisis terico, ya que
normalmente induce al terico a actitudes diametralmente opuestas respecto al tipo de
hiptesis a escoger. (Pasinetti, s.d.).
Por otra parte, Ricardo fue el primero en introducir, a partir de un simple ejemplo
de comercio entre Inglaterra y Portugal, el concepto de ventajas comparativas.
Posteriormente los economistas Heckescher y Ohlin intentaron dar explicacin de las
ventajas comparativas. Ciertamente los supuestos de partida no son los mismos, pero no
difieren mucho las prescripciones que se derivan del modelo Heckescher-Ohlin respecto
de aquellas otras que emanan de la propuesta ricardiana. En ambos casos los beneficios del
libre comercio para ambos participantes se fundamentan sobre las ventajas relativas de
costes entre pases (productividad del trabajo -Ricardo- o la dispar abundancia de factores
productivos -Herckescher-Ohlin-. Por consiguiente, no puede negarse que existan
diferencias entre ambas, pero generalmente stas han sido pasadas por alto, dando con ello
la impresin de una continuidad en las tradiciones doctrinarias. Lo cual no es totalmente
correcto, pero tampoco totalmente falso. No puede descartarse que el punto de partida para
la elaboracin terica sea una teora ya existente con la cual se acabar enfrentando.

La poltica econmica como base del anlisis econmico: D.

Ricardo.
La contribucin ms importante de David Ricardo sobre poltica econmica se

133

centro en las Leyes de Cereales. Ricardo, al abogar por su abolicin, se vio en la necesidad
de desarrollar todo un esquema analtico y conceptual que pudiese justificar las mismas
dados los perniciosos efectos que, en su opinin, tenan dichas leyes sobre el conjunto de
la economa. Es decir, Ricardo, al oponerse a las Leyes de Cereales, no simplemente
estaba luchando a favor de la libertad de comercio y de movimiento de recursos, sino que
consideraba que afectaban a las posibilidades de una expansin econmica estable.
El mecanismo tena su base en la interconexin existente, en el marco ricardiano,
entre distribucin y crecimiento. Las Leyes de Cereales suponan un elevado precio de los
mismos, cuyas consecuencias inmediatas eran elevar los salarios y las ganancias de los
terratenientes, al poner en cultivo tierras marginales. De este modo se ejerca una presin a
la baja sobre los beneficios de los capitalistas; y, se frenaban las condiciones y
posibilidades de acumulacin de capital. En definitiva, en el caso de Ricardo, al igual que
sucediese en el caso de Adam Smith, el crecimiento econmico era el vector u objetivo
que actuaba como criterio para valorar la oportunidad y repercusiones de distintas
actuaciones pblicas.
No obstante, esa postura ricardiana, adems de propiciar su desarrollo conceptual
sobre la acumulacin de capital, tambin contribuy a la elaboracin de su teora de la
ventaja comparativa; esto es, sus argumentos a favor del libre comercio. Formul stos de
un modo coherente con su enfoque general: comparando las cantidades de trabajo
necesaria para obtener los bienes en el interior de diferentes pases. Si los costes de los
bienes internacionalmente comerciables -expresados desde el punto de vista del factor
trabajo- difieren entre dos pases, cada uno poda beneficiarse especializndose en la
produccin de aquel bien en el que tuviese ventajas comparativas. De este modo, ambos
pases se beneficiaban del comercio internacional. Pero, en el trasfondo de estos
argumentos no se encuentra simplemente la necesidad de reconocer las ganancias
generales de la especializacin y del comercio. Era necesario, sobre todo, advertir la
importancia de que el comercio britnico discurriera por unos cauces que impidieran la
erosin de los beneficios de los capitalistas internos.
No obstante, la efectiva realizacin de los beneficios del comercio internacional
exiga un saneado sistema financiero internacional. Las posiciones ricardianas en materia
134

monetaria y financiera estaban dominadas por esta preocupacin. El sistema monetario

nacional debera, en su opinin, regularse para evitar la desorganizacin de la divisin
internacional del trabajo. Los aumentos de la masa monetaria en el interior de una
economa amenazaban la posicin comercial de un pas, en la medida en que llevaran a
aumentos de precios que hicieran las exportaciones menos competitivas en el mercado
exterior y las importaciones ms atractivas en el mercado interior.
La posicin de Ricardo, en cuestiones monetarias, era bullonista. Mantuvo que la
oferta monetaria interna debera quedar ligada estrictamente con la reserva de oro del pas.
En este contexto, la emisin de billetes de un pas que sufriera una prdida de oro, a travs
de un saldo comercial desfavorable, se contraera automticamente. Una reduccin de la
oferta monetaria tendera a deprimir el nivel de precios, induciendo as reajustes en el
comercio exterior. Las exportaciones del pas deficitario se haran ms atractivas en el
mercado internacional, mientras que, al declinar los precios de los productos interiores, las
importaciones se veran dificultadas.
Respecto a las cuestiones tributarias, Ricardo las analizaba a partir de su incidencia
sobre el crecimiento econmico. Aunque contrario, en trminos generales, a una
intervencin gubernativa en economa, reconoca ciertas funciones estatales como
necesarias y que solamente podan ser realizadas por los gobiernos.

John Stuart Mill.

A diferencia de muchos de sus predecesores, J.S. Mill (1803-73) dej su huella no
slo en el campo de la Economa, sino tambin los de la Filosofa y la Ciencia Poltica.
Sus trabajos en tan amplios campos resultaron de una precoz educacin diseada por su
padre, J. Mill. Como reconoce el propio J.S. Mill en su Autobiografa, publicada despus
de su muerte, antes de los quince aos ya haba ledo y discutido a los clsicos griegos y a
los economistas polticos de la poca. A esta temprana formacin intelectual hay que
aadirle un segundo rasgo: la gran apertura y flexibilidad de su pensamiento. J.S. Mill ir
incorporando a lo largo de su vida intelectual elementos procedentes de diversas ramas del
saber, tambin realizar un recorrido por posiciones intelectuales claramente enfrentadas:
desde el utilitarismo de Bentham al conservadurismo de Coleridge y el positivismo de
135

Comte. De cada uno de ellos tomar una parte y rechazar otras, aunque su proceder sea de
un acercamiento inicial y un posterior alejamiento, cuando no de un claro enfrentamiento.
Junto a ello, hay que aadir su inters por las cuestiones prcticas. Mill puede aparecernos
como un reformista social y un posibilista del desarrollo capitalista. En este punto, hay que
tener presente que el mundo econmico que conoci J.S. Mill haba sufrido un cambio
considerable desde la situacin a la que se enfrentase por ejemplo Ricardo.
La amplitud del pensamiento de J.S. Mill y su preocupacin por las cuestiones
prcticas contribuyeron a que tuviese una posicin eclctica entre sus contemporneos.
Tambin ha dado lugar a divergentes interpretaciones de su labor intelectual por parte de
los escritores del siglo XX. Para los adversarios de la intervencin del gobierno, para los
creyentes en el benthamismo puro, el abandono por Mill del laissez faire doctrinario fue
no slo una apostasa, sino que disminuy tambin su importancia como representante del
liberalismo de principios del siglo XIX. Y a los adversarios rigurosos del laissez faire la
actitud de Mill les pareca demasiado dbil para ser satisfactoria. (Roll, 1939).
Para Spiegel (s.d.), una vez establecida ampliamente la preeminencia intelectual
que debe reconocrsele, no debera sorprender el hecho de que Mill pusiera al servicio de
la Economa poltica una perspectiva compartida por muy pocos economistas del siglo
XIX. Su enorme inters por la posicin del hombre en el mundo y por sus acciones dio una
nueva direccin y un nuevo enfoque a las aportaciones de Mill a la Economa. Sus anlisis
puramente econmicos, que subrayan el crecimiento de la produccin o de la eficiencia
dan lugar a otros nuevos y ms completos en los que destaca la calidad de vida y el pleno
desarrollo del hombre. Mill fue un economista tcnico, y como tal un maestro, pero su
economa tcnica est modelada por sus ideas como filsofo social.
Sin embargo, para Roll (1938), su teora econmica carece del rigor lgico y su
filosofa social de la firme coherencia que son las caractersticas sobresalientes de los
constructores de sistemas. Pero, no obstante sus insuficiencias analticas, Mill dej un
legado extremadamente valioso en su intento de combinar el anlisis con las conclusiones
polticas, en realidad de hacer de aqul un instrumento al servicio de stas.
Por otra parte, la amplia formacin intelectual de Mill le permiti diferenciar las

136

diferentes ramas del saber. Ello incluso a pesar de su estrecha relacin con Comte quien
quera desarrollar una ciencia general de la sociedad.
A pesar del consenso universal acerca de los fenmenos sociales, segn el
cual nada de lo que ocurre en parte alguna de la sociedad deja de influir sobre todas
las dems partes, y a pesar de la suprema ascendencia que el estado general de la
civilizacin y del progreso social en una sociedad determinada tiene, por tanto, que
ejercer sobre los fenmenos parciales y subordinados; no es menos cierto que
diferentes especies de hechos sociales dependen principalmente de diferentes clases
de causas; y por consiguiente no slo pueden estudiarse con ventaja por separado,
sino que as deben estudiarse ...
Hay, por ejemplo, una extensa clase de fenmenos sociales cuyas causas
determinantes inmediatas son principalmente aquellas que actan a travs del deseo
de riqueza; y en las cuales la ley psicolgica dominante es la muy familiar de que se
prefiere la ganancia mayor a la menor ... As puede construirse una ciencia que ha
recibido el nombre de economa poltica. (Logic. II. pp 480-1).

El reconocimiento de un todo social en el que, a pesar de las interrelaciones, es

necesario diferenciar causas con distinto origen o factores distintamente significativos
puede encontrarse en otros textos de Mill.
As, como nos recuerda Blaug (1980), al analizar la definicin proporcionada por
Mill del homo oeconomicus: Lo que Mill nos dice es que hemos de abstraer ciertas
motivaciones econmicas, ..., al tiempo que hemos de tener en cuenta la presencia de
motivaciones no-econmicas. ... En definitiva, Mill opera con una teora del hombre
ficticio. Adems subraya tambin el hecho de que la esfera econmica es tan slo una
parte del rea total de la conducta humana. En este sentido, la Economa poltica trabaja
sobre dos abstracciones: una, la conducta realmente motivada por la renta monetaria, y
otra, la conducta que supone impulsos de otro tipo.
Sin embargo, la divergencia de los factores causantes o de las causas ms evidentes
puede encontrarse en los Principios y su distincin de las leyes que rigen la produccin de
aquellas otras que rigen la distribucin. Justamente, Las leyes de la produccin y la
distribucin, y algunas consecuencias de carcter prctico que de ellas se deducen, son el
objeto del siguiente tratado. El tratado en cuestin es los Principios de Economa
Poltica. Con algunas de sus aplicaciones a la filosofa social, publicado por primera vez
en 1848. La ltima edicin corregida por el autor data de 1871 28.

28 Nosotros utilizaremos de la edicin de W.J. Ashley de 1909 y su traduccin castellana.

137

Como recuerda Blaug (1968), durante toda la segunda mitad del siglo XIX, los
Principios de Mill fueron la Biblia indiscutida de los economistas. Hacia 1890, el texto de
Marshall empez a desplazar a Mill en los pases de habla inglesa, pero an en 1900 el
libro de Mill continuaba siendo libro de texto bsico en los cursos elementales de
Economa de las universidades britnicas y americanas.
La extraordinaria vigencia del libro fue debida, en gran parte, a su mezcla
de elementos clsicos y anticlsicos. Representaba la sntesis final de la doctrina
ricardiana con muchas cualificaciones y refinamientos introducidos por los crticos
de Ricardo, apuntando lo bastante al coste real del capital y a la influencia de la
demanda en la determinacin de los precios como para permitirse conciliar las
nociones ricardianas con la teora subjetiva del valor. El tratado de Mill abarca casi
todas las ramas de la economa y por ello ocupa un lugar nico en la literatura
econmica. Adems, su altura de tono y elegancia de estilo contribuyeron a reforzar
su autoridad. (Blaug, 1968).

En opinin de Barber (1967), quiz lo ms significativo de las modificaciones de

Mill a la tradicin clsica, sea su reinterpretacin de las leyes que gobiernan generalmente
la actividad econmica y, ms particularmente, la distribucin de la renta. La separacin
de las leyes que rigen la produccin de aquellas otras que lo hacen para la distribucin
conduce, en la esfera del valor, a un debilitamiento del anlisis del coste real. Aunque
Mill admita todava un elemento de costo en su teora, conceda mucha mayor
importancia a los fenmenos de mercado de la oferta y la demanda. (Roll, 1939). Pero, en
este punto la posicin de J.S. Mill ser bastante diferente de la que mantengan los
economistas neoclsicos.

La produccin y la distribucin.
En las observaciones preliminares de sus Principios, J.S. Mill destaca como uno de
los rasgos del mundo econmico en que le toc vivir el hecho que:
... las modernas comunidades industriales, difieren mucho unas de otras en
todas esas particularidades que les son caractersticas. Aunque muy ricas en
comparacin con pocas anteriores, lo son en grado muy diferente. Aun entre
aquellos pases con justicia considerados como los ms ricos, algunos han hecho un
uso ms completo de sus recursos productivos, y han obtenido, en proporcin a su
extensin territorial, un producto mucho mayor que otros; y no slo difieren en la
cantidad de riqueza, sino tambin en la rapidez del crecimiento de sta. Las
diferencias en la distribucin de la riqueza son todava mayores que en la
produccin. Existen grandes diferencias en la situacin de las clases ms pobres de
los diferentes pases y en el nmero relativo y la opulencia de las clases que estn por
encima de los ms pobres. (Mill, 1909).
138

La variabilidad temporal y espacial ser tambin objeto de especial atencin por

parte de un grupo destacado de economistas posteriores (infra), pero las causas
responsables sern diferentes, aunque no de modo extremo:
Esas notables diferencias ..., en cuanto a la produccin y distribucin de la
riqueza, han de depender de ciertas causas, como todos los dems fenmenos. Y para
explicarlas no basta atribuirlas exclusivamente al grado de conocimiento de las leyes
de la naturaleza y de las artes fsicas de la vida alcanzado en diferentes pocas y
lugares. Cooperan muchas otras causas; y ese mismo progreso y desigual
distribucin del conocimiento fsico son en parte efectos, en parte causas, del estado
de la produccin y de la distribucin de la riqueza. (Mill, 1909).

La situacin econmica de las naciones depende para Mill del estado de los
conocimientos fsicos, esto es, de las ciencias fsicas y de las artes que en ellas se basan -la
tecnologa-. Pero tambin tiene causas morales o psicolgicas, que dependen de las
instituciones y de las relaciones sociales.
La produccin de riqueza, la extraccin de los materiales de la tierra, de
los instrumentos para la subsistencia y la felicidad humanas, no es, evidentemente,
cosa arbitraria. Tienen sus condiciones necesarias. De stas, unas son fsicas y
dependen de las propiedades de la materia y del grado de conocimiento de stas que
se posea en un determinado lugar y en determinada poca. stas no las investiga la
economa poltica, sino que las supone, recurriendo a las ciencias fsicas y a la
experiencia ordinaria para fundamentarse. Combinando esos hechos de naturaleza
exterior con otras verdades relacionadas con la naturaleza humana, intenta descubrir
las leyes secundarias o derivadas que determinan la produccin de la riqueza; en las
cuales ha de residir la explicacin de las diferencias de riqueza y de pobreza, tanto
del presente como del pasado, y la razn de cualquier aumento de riqueza que el
futuro nos reserve.
Las leyes de la distribucin, a diferencia de las de produccin, son en parte
otra de las instituciones humanas, ya que la manera segn la cual se distribuye la
riqueza en una sociedad determinada dependen de las leyes o las costumbres de la
poca. Pero si bien los gobiernos o las naciones disponen del poder para decidir qu
instituciones han de existir, no pueden determinar de manera arbitraria cmo
funcionarn esas instituciones. Las condiciones de las cuales depende ese poder que
poseen sobre la distribucin de la riqueza, y la forma en que afectan a la distribucin
los diversos modos de conducta que la sociedad cree conveniente adoptar, son un
objeto tan apropiado a la investigacin cientfica como cualquiera de las leyes fsicas
de la naturaleza. (Mill, 1909).

139

Del estado estacionario.

La tendencia a un estado estacionario en la vida econmica en su vertiente de
lmites al crecimiento econmico tambin es un aspecto destacado por un grupo reciente
de economistas. Son aquellos que se pueden agrupar bajo la denominacin de Economa
ecolgica. Algunos de estos autores se refieren a Mill y a los economistas polticos
clsicos a la hora de destacar antecesores. Para stos y para los economistas ecolgicos, el
estado estacionario aparece como un problema, mientras que Mill quera alejarse de esta
visin y, por ello fue y ser criticado.
Sin embargo, las razones explicativas de ese estado estacionario dependen en cada
caso de variables muy diferentes. Para nuestros contemporneos, los lmites se encuentran
en los recursos materiales y energticos, tambin para Jevons (1865) stos eran un lmite.
Para los clsicos, por el contrario, la tendencia al estado estacionario se encontraba su
causa en la cada de la tasa de beneficios y en la inexistencia de nuevas posibilidades de
acumulacin de capital. En este sentido, Mill nos dice: No puedo, pues, mirar al estado
estacionario del capital y la riqueza con el disgusto que por el mismo manifiestan sin
ambages los economistas de la vieja escuela. (Mill, 1909). Frente a sta, la posicin de
Mill queda recogida en la siguiente cita de sus Principios:
Casi no ser necesario decir que una situacin estacionaria del capital y de
la poblacin no implica una situacin estacionaria del adelanto humano. Sera ms
amplio que nunca el campo para la cultura del entendimiento y para el progreso
moral y social; habra las mismas posibilidades de perfeccionar el arte de vivir, y hay
muchas ms probabilidades de que se perfeccione cuando los espritus dejen de estar
absorbidos por la preocupacin constante del arte de progresar. Incluso las artes
industriales se cultivaran con ms seriedad y con ms xito, con la nica diferencia
de que, en vez de no servir sino para aumentar la riqueza, el adelanto industrial
producira su legtimo efecto: el de abreviar el trabajo humano. Han permitido que
una poblacin ms numerosa viva la misma vida de lucha y reclusin, y que hagan
fortuna un nmero mayor de fabricantes y otras personas. Han aumentado las
comodidades de las clases medias. Pero no han empezado a realizar esos grandes
cambios en el destino humano, que pueden y deben llevar a cabo. Slo cuando,
adems de instituciones justas, la previsin juiciosa gue el crecimiento de la
humanidad, podrn convertirse en propiedad comn de todas las razas humanas las
conquistas hechas sobre las fuerzas de la naturaleza por la inteligencia y la energa
de los descubridores cientficos, y servir para elevar y mejorar la vida de la
humanidad. (Mill, 1909).

Lejos de rgidas leyes de conformacin de los marcos institucionales y de las

relaciones sociales que describen algunos como ineludibles, Mill abre la puerta del
140

posibilismo y de la reforma social. Bajo la dinmica econmica capitalista el desarrollo

social puede tomar configuraciones muy contrastadas. Este posibilismo de Mill resulta de
la confrontacin que tiene que realizar de ideas procedentes de diversos campos del
conocimiento ms all de la estricta Economa y tambin de su inters por la aplicacin
prctica.

J.S. Mill y la poltica econmica.

Las posiciones de Mill respecto a la poltica econmica diferan significativamente
de las de sus antecesores. Traz un programa de mayor intervencin pblica en la
economa. Al igual que sus predecesores, otorgaba importancia a la actuacin estatal en la
educacin. Y, como estos, critic la administracin de un subsidio de pobreza porque tena
efectos desafortunados sobre la movilidad de la mano de obra y su asignacin a los usos
socialmente ms eficaces.
La mayor diferencia respecto a sus predecesores se encuentra en el reconocimiento
de una importante funcin estabilizadora de los gobiernos. La llegada del estado
estacionario poda anticiparse por movimiento de tipo especulativo. En este contexto, en
opinin de Mill, sera positivo que el Estado recogiera por medio de impuestos una parte
significativa de esos recursos financieros potencialmente utilizables en inversiones y los
utilizara para financiar proyectos socialmente beneficiosos. Esto relanzara la cada de la
tasa de beneficios del capital privado, al tiempo que introducira una mayor estabilidad en
el sistema econmico.
No obstante, sta no era la nica va para frenar la tendencia a la cada de la tasa de
beneficios. La otra se encontraba en la canalizacin exterior de las inversiones. Ello
tendra efectos positivos, tanto en la tasa de beneficios interior, como en los costes. Pues si
las exportaciones de capital se dedicaran a desarrollar fuentes de alimentos y materias
primas de bajo coste para el pas se podran reducir los costes de produccin interiores.
Otro aspecto en que se alejaba Mill de la tradicin clsica se encuentra en su
actitud hacia la propiedad privada. En sus ltimas opiniones, consideraba las instituciones
sociales existentes como meramente provisionales y susceptibles de cambios

141

significativos.

Marx y la teora econmica.

La mayor parte de las creaciones del intelecto o de la fantasa desaparecen para
siempre despus de un intervalo de tiempo que vara entre una hora de sobremesa y una
generacin. Con otras, sin embargo, no ocurre as. Sufren eclipses, pero reaparecen de
nuevo; y no como elementos annimos de un legado cultural, sino con su ropaje propio y
con sus cicatrices personales que pueden verse y tocarse. Podemos llamar a stas las
grandes creaciones, definicin que tiene la ventaja de enlazar la grandeza con la vitalidad.
Tomada en este sentido, tal es indudablemente la calificacin que hay que aplicar al
mensaje de Marx. Con estas palabras inicia Schumpeter (1954) el tratamiento de La
doctrina marxista en su obra Diez grandes economistas: de Marx a Keynes.
Para Schumpeter (1954), definir la grandeza de una creacin por su capacidad de
resurgir implica adems la ventaja de que sta logra as independizarse de nuestro amor o
nuestro odio. No es necesario creer que una gran contribucin, en sus lneas fundamentales
o en sus detalles, deba forzosamente ser una fuente de luz y perfeccin. Podemos pensar,
por el contrario, que se trata de un poder de las tinieblas; podemos juzgar que es errnea
en sus fundamentos o estar en desacuerdo con algunos de sus puntos particulares. En el
caso del sistema marxista, tal juicio adverso, e incluso la refutacin ms rigurosa, por su
mismo fracaso para herirlo mortalmente, slo sirven para poner de manifiesto la fortaleza
de la estructura.
Marx, en opinin de Schumpeter, recoge distintas personalidades que denomina
como profeta, socilogo, economista y maestro. De todas ellas nuestros intereses,
naturalmente, se centran en el economista y en su contribucin a las ideas econmicas y a
la elaboracin de un nuevo lenguaje econmico. En este punto, la opinin de la profesin
no puede ser ms enfrentada. Para unos, como Blaug (1984), sus ideas carecen de carcter
cientfico, a pesar de dedicar, en su obra de 1980, casi cien pginas a la economa
marxista. Para otros, en sus obras se encuentran los elementos esenciales para una
autntica comprensin de la realidad econmica capitalista.

142

Pero carece de sentido tanto una como otra posicin, pues la obra econmica de
Marx, al igual que las dems grandes obras, no est libre de fallos ni est desprovista de
mritos. Como en cierta ocasin expresase Luis ngel Rojo (1984), es necesario ver su
obra, sobre todo la de su madurez, como un esfuerzo por ofrecer un tratamiento cientfico
de la realidad socioeconmica. En este sentido, cabe recordar que el objetivo ltimo de su
principal obra econmica es, en definitiva, sacar a la luz la ley econmica que rige el
movimiento de la sociedad moderna.
Para Schumpeter (1954), es fcil comprender la razn por la cual tanto sus
partidarios como sus enemigos han interpretado de manera incorrecta la naturaleza de su
contribucin en el campo puramente econmico. Para sus partidarios, que vean en l algo
muy superior al mero terico profesional, habra sido casi una blasfemia dar demasiada
prominencia a este aspecto de su sistema. Para sus enemigos, en el marco de sus
razonamientos tericos, resultaba casi imposible admitir que Marx, en algunas partes de su
obra, hubiese realizado ese tipo de trabajo que tanto valoran ellos mismos cuando procede
de otras manos. Pero, adems, el fro metal de la teora econmica aparece en las pginas
de la obra marxista inmerso en una abundancia tal de expresiones ardientes, que llega a
adquirir una temperatura que naturalmente no le corresponde. Por lo general, todos
aquellos que consideran con desprecio las pretensiones de Marx como terico en sentido
cientfico no tienen en cuenta, por supuesto, el verdadero pensamiento de ste, sino
precisamente esas mismas expresiones, su apasionado lenguaje y sus vehementes
acusaciones contra la explotacin y la depauperacin.
Tras un anlisis crtico, Schumpeter (1954) cierra el estudio de Marx economista
diciendo:
Primero: la obra de Marx, desde el punto de vista exclusivo del anlisis
econmico, no puede ser considerada como un xito absoluto; y segundo: que si se
considera desde el punto de vista de las contribuciones tericas audaces, no puede
decirse que sea por completo un fracaso.
..., aunque Marx se equivoc frecuentemente... , sus crticos estuvieron muy
lejos de tener siempre razn.
..., debe apuntarse tambin en su favor la contribucin que hizo, tanto
crtica como positiva, a un gran nmero de problemas particulares.

143

... existe, en verdad, en la obra de Marx una importante contribucin,

capaz de compensar por si sola todas sus deficiencias teorticas. En el anlisis
marxista, a travs de todo cuanto hay de errneo e incluso de acientfico, fluye una
idea fundamental cuya correccin y carcter cientfico es indudable: la idea de una
teora entendida no simplemente como un nmero indefinido de modelos particulares
inconexos o como lgica de las magnitudes econmicas en general, sino como
secuencia real de tales modelos, esto es, una teora que pretende explicar cmo el
proceso econmico, a impulsos de su propia energa interna, se desarrolla en el
tiempo histrico, produciendo en cada instante una situacin concreta que por si
misma tiende a determinar la situacin que ha de sucederla. De este modo, el autor
de tantas concepciones errneas vino tambin a ser el primero en concebir lo que an
hoy sigue siendo la teora econmica del futuro, para construir la cual estamos an
acumulando piedras y argamasa, esto es, datos estadsticos y ecuaciones
funcionales.

Marx y sus antecesores.

En el pensamiento econmico de Marx, si bien forjado a partir de mltiples y
meticulosas lecturas, sobresale la influencia de Ricardo. Como terico fue discpulo de
Ricardo. Y esto, no slo por el hecho de que tomase las tesis de Ricardo como punto de
partida para su propio razonamiento, sino tambin ... porque fue precisamente a travs de
Ricardo como aprendi a teorizar. Siempre se sirvi de los instrumentos analticos creados
por Ricardo, y todos los problemas tericos que se le plantearon procedan de las
dificultades que encontr a lo largo de su profundo estudio de la obra de ste y de las
sugerencias para ulteriores investigaciones que de la misma extrajo. (Schumpeter, 1954).
Aunque pueden encontrarse grandes diferencias en lo que respecta a las expresiones, al
mtodo de deduccin y a las implicaciones sociolgicas, la tesis conceptual que sostiene
Marx en el mbito del valor es la misma que Ricardo: la teora del valor trabajo como
trabajo incorporado. Pese a su hostilidad hacia la Economa clsica, hizo suya una gran
parte de la estructura analtica de sta. Reelabor las categoras conceptuales clsicas, las
modific y les prest nuevos significados, pero el ncleo central de su sistema lo hered de
los economistas polticos clsicos (Barber, 1967).
Sin embargo, el enfoque de Marx era profundamente diferente. No pensaba en
situaciones hipotticas, sino en pocas histricas especficas, y consideraba la historia
como una sucesin de etapas gobernadas, cada una de ellas, por leyes inmutables. Sobre
esta base, sostuvo que los descubrimientos de la economa poltica clsica no eran vlidos
al no tener en cuenta el significado pleno de la dinmica interna del proceso histrico.
144

Pero, Marx supo tambin perfeccionar los instrumentos conceptuales recibidos de

Ricardo. Sustituy, acertadamente en opinin de Schumpeter, la distincin ricardiana entre
capital fijo y capital circulante por la de capital constante y capital variable; como tambin
las rudimentarias nociones sobre la duracin del proceso productivo, procedentes de
Ricardo, por el concepto ms riguroso de estructura orgnica del capital, que depende de
la relacin entre capital constante y capital variable. Todo este nuevo vocabulario permite
el desarrollo analtico desde la teora del valor a la teora de la acumulacin.

Los nuevos conceptos (marxistas).

Marx se apropi de los conceptos clsicos del valor trabajo y del valor de los bienes
y con ellos, se equipo para ofrecer una interpretacin alternativa de la produccin y la
distribucin en la sociedad capitalistas. Extendi la teora del valor a la propia fuerza de
trabajo: su valor estaba basado en el trabajo incorporado requerido para su subsistencia y
adiestramiento. Pero sobre la base de estos conceptos incorpor otros nuevos: la fuerza de
trabajo es la capacidad potencial de trabajar en unas condiciones determinadas durante un
nmero de horas determinado. sta es la mercanca que vende el trabajador. Pero el
capitalista adquiere, en el mercado, el valor de uso de la fuerza de trabajo (disponibilidad
del tiempo de trabajo del trabajador, estipulado entre las partes). Existe una diferencia
entre el valor de cambio de la fuerza de trabajo (v) y el valor de uso (l) a favor de sta, la
cual es el origen de la plusvala (s). Y, la relacin de esta plusvala con el valor de la
fuerza de trabajo da lugar a la tasa de explotacin (e).
s
e = ____________
v

Los medios de produccin y el valor de la fuerza de trabajo son los objetos en que
se materializa la inversin capitalista y, ambos se constituyen en capital (constante el
primero y variable el segundo). Durante la produccin, el capital constante pasa al
producto el valor que lleva incorporado y que fue pagado; mientras que el trabajo pasa un
valor superior al de la fuerza de trabajo. El trabajo es la nica fuente de plusvala y, por
tanto, origen nico del beneficio. Y, en el mantenimiento de la diferencia entre el valor de
cambio y el valor de uso de la fuerza de trabajo interviene la competencia que el ejrcito
145

industrial de reserva de desempleados establece entre los trabajadores para encontrar

empleo y asegura que los salarios estn al nivel de subsistencia.
Adems de la tasa de explotacin, otras relaciones importantes sern la referida a la
composicin orgnica del capital, proporcin entre capital fijo y capital variable; y, la
tasa de beneficio:
s
____________

v+c

Esta es una nocin similar a la clsica, pues se expresa como el porcentaje del
rendimiento sobre los pagos anticipados a los trabajadores, as como los costes corrientes
de materias primas y capital constante. La mayor parte del anlisis dinmico de Marx
descansa en el comportamiento esperado de estas relaciones.
Tres modos diferentes de contemplar los procesos de produccin de valor y los
procesos de produccin son los llamados tres circuitos del capital: del capital-mercanca
(M-M), del capital productivo (CP-CP) y del circuito monetario (D-D). Estos circuitos,
similares a un esquema circular de la renta, permiten plasmar un proceso dinmico en el
que tienen lugar las actividades de acumulacin y crecimiento de variables reales y
monetarias (Desai, 1974).
El circuito D-D es el ms importante en la produccin mercantil, pues manifiesta
la bsqueda del beneficio. Comienza con la compra de mercancas que constituyen el CP y
termina con la venta de output (M) y la realizacin de una suma de dinero (D). El
plusvalor o autoexpansin del capital tiene lugar en el tramo intermedio en el que los
inputs son usados como capital. El cambio D-T, dinero por fuerza de trabajo, constituye la
relacin social fundamental. Esta relacin de intercambio esconde relaciones de clase.
Aunque la relacin social fundamental tiene lugar en el intercambio D-T, la
produccin de plusvalor se realiza en la parte intermedia del circuito. En ella tiene lugar el
proceso de produccin que transforma las mercancas inputs (M) [con inclusin de trabajo
(T) y materiales de produccin (MP)] en capital productivo para generar un output (M):

146

T
D

MP

CP

T
M
MP

CP

Circuito del capital monetario

Circuito del capital productivo
Circuito del capital mercanca
Fuente: Desai, 1974.

En el capital industrial no slo existen mecanismos de apropiacin de plusvalor,

sino tambin de creacin de plusvalor. Los cambios constantes en la tecnologa van
dirigidos a mejorar la productividad en la fase M CP M.

La dinmica en la Economa marxista.

El mecanismo de acumulacin bajo el capitalismo podra explicarse en su origen
por la creacin de plusvala y por las presiones sobre los capitalistas para reinvertir una
parte sustancial de la misma. La relevancia de la produccin de plusvalor como
mecanismo que posibilita la acumulacin ser abandonada por los economistas
marginalistas. Estos, al dejar de considerar la produccin como el problema clave de la
economa capitalista y sustituirlo por el de asignacin (ptima de recursos), dejarn de
prestar atencin a esa parte intermedia del circuito econmico. Consiguientemente, se
dejar de prestar atencin a las formas que ir revistiendo bajo el capitalismo el proceso de
trabajo, y la conexin de ste con la dinmica de la acumulacin.
Adems de los propios escritos de autores marxistas y neomarxistas, habr que

147

esperar a los escritos regulacionistas franceses de la segunda mitad de este siglo para
reinstaurar la importancia de las modalidades del proceso de trabajo y la conexin de stos
con los distintos regmenes de acumulacin. As, la obra de Benjamin Coriat de 1979, El
taller y el cronmetro. Ensayo sobre el taylorismo, el fordismo y la produccin en masa,
tiene por objeto mostrar, para un caso histrico dado, la relacin que existe entre proceso
de trabajo y acumulacin del capital. Esto es, analizar las tcnicas de organizacin del
trabajo, por un lado, y las teoras y modelos econmicos del crecimiento, por otro, con el
propsito de mostrar sus relaciones.
Y si hay una contribucin propia en este trabajo, reside en esto: recordar la
concatenacin particular que conduce de las mutaciones introducidas en el proceso
de trabajo por el taylorismo y el fordismo a las que van a afectar a la acumulacin de
capital. Pues slo con esta condicin puede definirse de manera precisa el concepto
de produccin en masa.

Tambin la escuela francesa de la Regulacin recuperar la importancia de esa

relacin social fundamental de intercambio D-T y la relacionar con las modalidades del
proceso de trabajo bajo la denominacin de relacin salarial (Lipietz, 1988).
Por otra parte, las leyes que gobernaban la distribucin eran cruciales para la
explicacin marxista de la dinmica del modo de produccin capitalista. Marx hizo suya
dos de las principales conclusiones clsicas sobre el comportamiento de las participaciones
distributivas durante un perodo de cambio dinmico: el salario real gravitara en torno a
un nivel de subsistencia y la tasa de beneficio declinara. Ahora bien, el anlisis clsico y
el marxista ofrecan explicaciones bastante diferentes de estos fenmenos. Respecto a los
salarios, los clsicos consideraban que los ajustes se efectuaran por el lado de la oferta de
fuerza de trabajo en el mercado de trabajo, las mejoras de salarios reales llevaran a un
incremento de la fuerza de trabajo, que acabara presionando a la baja las tasas salariales.
Marx consideraba que el ajuste proceda de la demanda de fuerza de trabajo:
Si la cantidad de trabajo no remunerada ofrecida por la clase trabajadora
y acumulada por la clase capitalista crece tan rpidamente que su conversin en
capital requiere una adicin extraordinaria de mano de obra remunerada, los
salarios suben, y permaneciendo igual todo lo dems, el trabajo no pagado disminuye
en proporcin. Pero tan pronto como esta disminucin llega al punto en que el
excedente de trabajo que nutre al capital no se suministra en la cantidad normal,
surge una reaccin: se capitaliza una parte menor de renta, hay retrasos en la
acumulacin y el movimiento al alza de los salarios se frena. (El Capital. Vol I.)

148

Respecto a los beneficios, al eliminar de su anlisis el concepto clsico de renta de

la tierra y negar la existencia de diferencias significativas en las condiciones productivas
de la industria y agricultura, Marx no poda apelar a los costes crecientes de los alimentos
como variable explicativa del comportamiento de los beneficios. En su lugar, desarroll el
argumento en torno a las variaciones de tres relaciones fundamentales: tasa plusvala (s/v),
composicin orgnica del capital (c/v) y tasa de beneficios (s/c+v).
Aceptando el supuesto de una tasa de plusvala constante 29 y combinndolo con
una composicin orgnica del capital creciente, fruto de la acumulacin de capital, se
deduce que la tasa de beneficios debe decrecer cuando s y v son iguales y c est creciendo
a una tasa ms rpida que ambas, el valor del denominador de la tasa de beneficios crece
ms rpidamente que el valor del numerador. De este modo Marx llegaba a una conclusin
similar a la de los economistas clsicos sobre el comportamiento de la tasa de beneficios a
largo plazo.
No obstante, este argumento no estaba exento de fallos. Una de las conclusiones
contradeca una de las piezas vitales del anterior argumento sobre la evolucin de los
salarios reales. Presumiblemente, el proceso de acumulacin de capital aumenta la
productividad del trabajo e incrementa la cantidad de producto neto (v + c). Si la
proporcin de s a v permanece constante, el crecimiento en la cantidad del producto neto
implicara que creca el total de pagos por salarios (v); y, con bastante probabilidad, a un
tipo ms rpido que el volumen del empleo. La mecanizacin, despus de todo, era de
esperar que redujese la tasa de crecimiento de la demanda de mano de obra. Esta
consecuencia, sin embargo, implicara que la parte de la mano de obra que permaneciera
empleada disfrutara de mejoras en sus ingresos reales. La posibilidad, bajo el capitalismo,
de incrementos en los salarios reales no poda conciliarse con las ideas centrales del
argumento marxista ni conciliarse analticamente con la existencia de un ejrcito de
reserva de parados. Parece que Marx no se dio cuenta de esta contradiccin de su anlisis
(Barber, 1967).

29 Marx no dijo explcitamente en ninguna parte que la tasa de plusvala deba considerarse como una constante ni
demostr que fuera el 100 %. Mantuvo, sin embargo, que la mecnica interna del sistema capitalista impeda reducciones
en la tasa establecida de plusvala, como no fueran transitorias (Barber, 1967).
149

Un ltimo aspecto a tratar se refiere al anlisis de las crisis. El anterior circuito DD puede verse interrumpido en varias fases, dando lugar a distintas modalidades de crisis.
stas seran, en trminos generales, crisis de realizacin -acumulacin de existencias-.
Pero junto a sta, evidentemente, exista una crisis de tipo clsico debida a la cada en la
rentabilidad que reduce el incentivo de los capitalistas a la acumulacin 30. Por otra parte,
Marx ofreca una teora de la crisis final del capitalismo que descansaba ms en supuestos
filosficos que en su anlisis econmico.

***

Como hemos mostrado, los autores analizados bajo el ttulo de la Economa

poltica clsica presentaban ciertas diferencias. Pero pese a ellas, compartan un conjunto
de trminos y conceptos. Estas similitudes en su lenguaje les llevaron a centrar su atencin
en las mismas problemticas. Como mostraremos en el captulo siguiente, la economa
marginalista supuso un cambio de lenguaje econmico y, por consiguiente, de
problemtica.

30 Un punto sobre el que no existe consenso en la literatura es si el anlisis de Marx contena una teora del ciclo
econmico.

150

CAPTULO 7.- LA ESTATICA Y EL EQUILIBRIO: LA ECONOMA

MARGINALISTA.

Introduccin.
La inmensa mayora de la literatura especializada, pese a utilizar la expresin
revolucin marginalista, niega que el marginalismo fuese efectivamente revolucionario,
en el sentido de un cambio sbito y rpido. Ms bien parece tratarse de un movimiento
lento, de una larga transicin que tendra sus inicios en las dos primeras dcadas del siglo
XIX, pero se evidenciara a principios del siglo XX.
El que se retrasara tanto tiempo la aceptacin del anlisis marginal refleja tanto la
inercia y la resistencia al empleo de las matemticas, como una doble falta de
comunicacin: la poca atencin prestada a las aportaciones de los que trabajaban fuera de
una incipiente comunidad cientfica que estaba en vas de alcanzar una consideracin
profesional y la insuficiente informacin existente dentro de esta comunidad y de una rama
nacional a otra (Spiegel, s.d.).
A la vuelta del siglo, esta revolucin haba hecho su camino, tanto la estructura
conceptual de la Economa como su mtodo diferan enormemente de la Economa
poltica de los clsicos. Los cambios en los objetivos y problemas de la investigacin
forzaron, al tiempo que estuvieron propiciados por cambios en los conceptos y categoras
analticas. Se abandon la teora del valor-trabajo y, con la ayuda de un nuevo principio
unificador, se consigui la integracin de las teoras del consumidor y de la empresa y,
tambin, la integracin de las teoras del valor y de la distribucin, que en el pensamiento
clsico haban sido relacionadas slo en forma muy tenue. El principio unificador, del que
se poda disponer ahora, era el principio marginalista. Este principio resultaba til tambin
si se aplicaba a la teora de los precios y a la teora de los mercados, y sealaba el camino
hacia el establecimiento de posiciones ptimas tericas, o equilibrios, en las que
productores y consumidores pudieran maximizar magnitudes tales como la satisfaccin o
los ingresos netos. Se dio menor preponderancia al crecimiento econmico. En su lugar, el
151

intento de fijar las posiciones de equilibrio se hizo suponiendo unas cantidades totales de
recursos determinadas. La Economa poltica se convirti en la ciencia que trataba de la
colocacin de una determinada cantidad de recursos totales, con lo que dej de prestarse
demasiada atencin a la cuestin de cmo determinar dicha cantidad y de cmo
incrementarla (Spiegel, s.d.).
A partir de 1870, los economistas empezaron a proponer, de manera tpica, una
oferta dada de factores productivos, determinada independientemente por elementos
ajenos al alcance de su anlisis. La esencia del problema econmico consista en intentar
descubrir las condiciones que hacan posible distribuir unos servicios productivos dados
entre usos competitivos con resultados ptimos, en el sentido de maximizar las
satisfacciones de los agentes econmicos. Esto hizo que no se tomaran en consideracin
los efectos de los aumentos, en cantidad y calidad, de los recursos y de la expansin
dinmica de las necesidades, efectos que los economistas polticos clsicos haban
considerado como el sine qua non del bienestar econmico creciente. Por primera vez, la
Economa se convirti realmente en la ciencia que estudia las relaciones entre fines dados
y medios escasos dados que poseen usos alternativos. Concepcin que alcanzara su
mxima expresin aos ms tarde con la obra de Lionel Robbins (1932). Pero, a partir de
aquel momento, al decir de Blaug (1968), la teora clsica del desarrollo econmico fue
sustituida por el concepto de equilibrio general dentro de un marco esencialmente esttico.
La importancia de la teora de la utilidad marginal consisti en proporcionar el
arquetipo del problema de la distribucin con una efectividad mxima. Poco despus, el
mismo enfoque se extendi de la unidad de consumo a la empresa, de la teora del
consumo a la teora de la produccin. La teora de la utilidad marginal proporcion gran
parte de la excitacin descubridora en las dcadas de los setenta y ochenta del siglo XIX.
Pero lo que realmente seal la lnea divisoria entre la teora clsica y la economa
moderna fue la introduccin conceptual del anlisis marginal (Blaug, 1968).
El principio en discusin es el de igualacin de valores marginales: al dividir una
cantidad fija de cualquier cosa entre un cierto nmero de usos competitivos, la distribucin
eficiente requiere que cada cantidad del dividendo sea repartida de tal manera que la
ganancia obtenida al destinarla a un uso sea igual a la prdida causada por el hecho de
152

retirarla de otro. Tanto si nos referimos a la asignacin de una renta dada entre un nmero
determinado de bienes de consumo, como a la de una cantidad fija de dinero entre cierto
nmero de factores productivos, o a la de un perodo de tiempo entre el trabajo y el
descanso, el principio siempre es el mismo. Adems, en cada caso, el problema de la
asignacin posee una solucin mxima tan solo si el proceso de trasladar una unidad del
dividendo a un nico uso, entre todos los posibles, se halla sujeto a resultados
decrecientes.
En la teora de la economa domstica se obtiene una situacin ptima cuando el
consumidor ha distribuido su renta dada de tal manera que las utilidades marginales de
cada unidad monetaria de compra sean iguales; la ley de la utilidad marginal decreciente
asegura la existencia de dicho ptimo. En la teora de la empresa se obtiene un resultado
ptimo cuando se igualan los productos fsicos marginales de cada unidad monetaria
gastada en la compra de factores; la ley de la productividad marginal decreciente
desempea, en este caso, el mismo papel que el de la utilidad marginal decreciente en la
teora de la demanda. Ambos ejemplos no son ms que aplicaciones particulares del
principio equimarginal. Toda la economa neoclsica no es ms que la formulacin de este
principio en nuevos contextos, junto con la demostracin cada vez ms amplia, de que, en
presencia de condiciones definidas, la competencia perfecta produce, realmente, una
distribucin equimarginal de gastos y recursos (Blaug, 1968).
Los economistas tericos dirigen su atencin al anlisis del comportamiento
econmico, enfocndolo sobre el de las unidades que toman decisiones y sobre la forma en
que las elecciones de los agentes econmicos se convertan en un proceso ordenado. Con
esta concentracin sobre el comportamiento de las pequeas unidades del sistema, la
microeconoma pas al centro de la escena (Barber, 1967).
En la nueva Economa, la teora de la distribucin fue relegada a un simple aspecto
de la teora general del valor. Se recompensa a los factores porque son escasos en relacin
con los deseos de los consumidores de los bienes que aquellos pueden producir. El proceso
de produccin y distribucin slo tiene importancia en cuanto modifica la posibilidad de
eleccin de los consumidores. La demanda de factores es una demanda derivada; dada la
oferta de factores y dados sus coeficientes tcnicos de transformacin, los precios de los
153

servicios productivos y de los bienes de consumo vienen determinados por los deseos de
los consumidores. Por lo tanto, no parece que haya lugar para un anlisis especial de valor
de cada uno de los factores de la produccin. Precisamente las mayores crticas de los
escritores de este perodo contra los autores clsicos se basan en que stos elaboraron una
teora especial de la distribucin.
Los economistas clsicos escribieron frecuentemente como si la distribucin
precediera, en un sentido causativo, a la valoracin de los productos. Por el contrario, los
primeros marginalistas, en especial los miembros de la Escuela Austriaca, afirmaron que el
orden causal era el inverso, de tal manera que la renta de los factores productivos sera el
resultante de los precios en el mercado de los productos.
La teora econmica marginalista consigui, en opinin de Blaug (1986), mayor
generalidad y economa de razonamiento al explicar, sobre la base de un solo principio,
tanto los precios de los factores como los del producto. Abarc tanto los bienes
reproducibles como los no reproducibles, tanto los costes constantes como los costes
variables. Pero, en ocasiones, se torn ms restrictiva que la economa clsica.
... por ejemplo, consider la oferta de trabajo como un dato. Adems, su
jactancia de una mayor economa de medios tericos fue reducindose poco a poco
en las dcadas subsiguientes. La contribucin de Bhm-Bawerk a la teora del inters
puede reducirse a la proposicin de que el mercado de capital presenta problemas
nicos, a causa de la omnipresencia del factor descuento temporal. Marshall observ
y estudi las particularidades del trabajo. En cada caso se aducen elementos
especiales, ausentes en la mayora de los mercados de productos, para explicar las
caractersticas de los mercados de trabajo y de capital. Estas dificultades
desaparecen en su mayor parte cuando la oferta de recursos es un dato al empezar el
anlisis. Pero, tan pronto, como abandonamos el reino del anlisis a corto plazo y
nos adentramos en las cuestiones clsicas de la acumulacin de capital y crecimiento
de la poblacin, la pretensin de que la teora de la distribucin no es sino un
aspecto particular de la teora del valor parece tener solo significacin formal.
(Blaug, 1968).

Un ltimo aspecto a destacar de la economa marginalista, que tendr gran

incidencia en el futuro proceder de la profesin, fue el uso de las matemticas. Aunque no
todos los autores marginalistas de esta poca hiciesen uso de las mismas, su modus
operandi se prestaba fcilmente a su uso en el anlisis econmico.

154

La vertiente anglosajona del marginalismo: William Stanley

Jevons.
Nacido un ao despus de la muerte de Malthus, y slo siete aos mayor que
Marshall, William Stanley Jevons no recibi, a diferencia de muchos de sus antecesores y
contemporneos, una formacin en ciencias morales, sino en matemticas, biologa,
qumica y metalurgia. Esta formacin, con toda seguridad, influy en su modo de proceder
en Economa: el desarrollo de conceptos estadsticos, su amplia aplicacin en el anlisis
econmico, el uso de grficas, y la aplicacin de las matemticas al estudio de la
economa.
En 1871 se publicaron los Grundstze de Menger y la Theory de Jevons, y tres aos
ms tarde los lements de Walras. Pero durante quince aos a partir de aquella fecha nadie
se dio cuenta de la similitud de los tres libros. Jevons muri en 1882 sin saber que Menger
haba publicado una obra acerca de la teora de la utilidad, la cual se pareca
prodigiosamente a la suya. Por otra parte, el libro de Jevons sigue estrechamente tanto el
orden como la sustancia de su breve Notice of a General Mathematical Theory of Political
Economy enviado, en 1862, a la seccin F de la British Association for the Advancement of
Science. El ensayo pas inadvertido y no fue publicado. Cuatro aos ms tarde apareca en
el Statistical Journal, donde ocupaba una extensin de casi cinco pginas.
En la Notice se encuentra el ncleo de todas las ideas posteriores. Un clculo
hedonstico permite poner en los dos platillos de la balanza la utilidad del consumo y la
desutilidad del trabajo. El precio de la mercanca no viene determinado por su utilidad
global, sino por la comparacin entre la utilidad marginal de su consumo o, como aqu se
expresa, el coeficiente de utilidad [que] es la relacin entre el ltimo incremento u oferta
infinitamente pequea del objeto y el incremento de placer que produce, la desutilidad
marginal de su produccin, el trabajo [siendo] realizado, en intensidad y en duracin,
hasta que un ulterior incremento har ms fatigoso que placentero el incremento de
producto as obtenido. La cantidad es valorada por la suma de utilidad cuyo disfrute es
diferido. Como hay que suponer que en el trabajo concurra la ayuda de algn capital, el
tipo de inters est siempre determinado por la relacin en la que un nuevo incremento
est con el incremento de capital con el que ha sido producido. Una frase final indica la
155

amplitud de su distanciamiento de la escuela clsica: El inters del capital no tiene

relacin con la ganancia absoluta del trabajo, sino con el aumento de ganancia que permite
el ltimo incremento de capital.
La Theory desarrolla la promesa hecha en la Notice: reducir el problema central de
esta ciencia en forma matemtica, introduciendo diagramas y enunciando la tesis en
forma matemtica con un uso frecuente de los smbolos del clculo diferencial. Para
Keynes (1972), el libro es el primer tratado que presenta en una forma acabada la teora
del valor basada en evaluaciones subjetivas, el principio de la utilidad marginal y la
tcnica actual de uso corriente del lgebra y de los diagramas.
Para mostrar las diferencia entre el anlisis de Jevons y el de sus predecesores,
baste tomar la siguiente cita de la Teora de la Economa poltica:
El hecho es que el trabajo una vez consumido no influye sobre el valor futuro
de ningn artculo: desaparece y se pierde para siempre. En el comercio, el pasado es
siempre pasado, y cada vez partimos de cero, estimando los valores de las cosas a la
luz de su utilidad futura. La industria es esencialmente prospectiva, nunca
retrospectiva, y es raro que el resultado de una empresa coincida exactamente con las
primeras intenciones de sus promotores.
Pero, si bien el trabajo no es la causa determinante del valor, es, en gran
nmero de casos, la circunstancia determinante, en el modo siguiente: El valor
depende nicamente del grado final de utilidad. Cmo podemos modificar este grado
de utilidad? Teniendo mayor o menor cantidad de mercancas para consumir. Y cmo
obtener una cantidad mayor o menor de ellas? Consumiendo ms o menos trabajo al
hacer provisin de ellas. Segn esta concepcin, entre trabajo y valor existen dos
estadios. El trabajo influye en la oferta, la oferta influye en el grado de utilidad que
regula el valor, o la relacin de intercambio. Para que no haya posibilidad de error
sobre esta serie importantsima de relaciones, la repetir en forma tabular, como
sigue:
El coste de produccin determina la oferta;
La oferta determina el grado final de utilidad;
El grado final de utilidad determina el valor.

La escuela austriaca: Carl Menger.

A propsito de Carl Menger, Friedrich A. Hayek (1935) deca: La historia de la
economa poltica es rica en ejemplos de precursores olvidados, cuya obra no despert
ningn eco en su tiempo y que slo fueron redescubiertos cuando sus ideas ms
importantes haban sido ya difundidas por otros. Es tambin rica en notables coincidencias
156

de descubrimientos simultneos y de singulares peripecias de algunos libros. Pero

difcilmente se encontrar en esta historia, ni en la de ninguna otra rama del saber, el
ejemplo de un autor que haya revolucionado los fundamentos de una ciencia ya bien
establecida y haya conseguido por ello general reconocimiento y que, a pesar de todo, haya
sido tan desconocido como Carl Menger. Apenas si existen casos paralelos al de los
Principios, que tras haber ejercido un influjo firme y permanente hayan tenido, debido a
causas totalmente accidentales, tan limitada difusin. Por su parte, Joseph A. Schumpeter
(1954) nos dir que Menger ... pertenece al gnero de aquellos que han sido capaces de
demoler la estructura preexistente de una ciencia para asentarla sobre fundamentos
totalmente nuevos.
El hecho de que William Stanley Jevons, Carl Menger y Lon Walras descubrieran
casi al mismo tiempo y cada uno por su lado el principio de la utilidad marginal es tan
conocido que no es necesario insistir en ello. No obstante, el codescubridor austriaco del
denominado principio marginal y de la teora subjetiva del valor, muestra claras
diferencias con el economista britnico. A diferencia de Jevons, Menger desarroll su
argumento ms en funcin de unas necesidades subjetivamente sentidas, que en funcin
del placer. (Spiegel, s.d.).
La discusin por Menger del valor y de la naturaleza de los bienes ocupa
aproximadamente la mitad del contenido de sus Principios de economa poltica. El resto
est dedicado a la exposicin de las teoras de los precios y del dinero. Su teora de los
precios result, sin embargo, fragmentaria, ya que, ..., no incorpor a su anlisis ni los
costos, ni la oferta, y lo desarroll adems en condiciones de trueque, en vez de servirse de
la ayuda de las funciones o curvas de demanda. (Spiegel, s.d.; Hayek, 1935).
Finalmente, debe destacarse que Menger prefera interpretar las relaciones
econmicas como causales y, de acuerdo con este criterio, definira a los bienes como
cosas tiles que pueden entrar a formar parte de relaciones causa-efectos, con respecto a la
satisfaccin de las necesidades humanas. En opinin de Spiegel, la moderna economa no
ha adherido a esta idea de Menger y ha preferido una interpretacin en forma de relaciones
de interdependencia mutua.

157

En 1871, Carl MENGER llamaba utilidades o cosas tiles a aqullas que tienen la
virtud de poder entrar en relacin causal con la satisfaccin de las necesidades humanas.
En aquellas cosas en que el hombre reconozca esta conexin causal y tenga, al mismo
tiempo, el poder de emplearlas en la satisfaccin de sus necesidades, las llam MENGER
bienes. As pues, en su opinin, una cosa alcanza la cualidad de bien si en ella confluyen
las cuatro condiciones siguientes, a saber: a) existencia de una necesidad humana; b) que
la cosa tenga cualidades que la capaciten para mantener una relacin o conexin causal
con la satisfaccin de dicha necesidad; c) un conocimiento por parte del hombre de esta
relacin causal; d) un poder de disposicin sobre la cosa, de tal modo que pueda ser
utilizada de hecho para la satisfaccin de la mencionada necesidad. En definitiva, cuando
no confluyen todas y cada una de estas cuatro condiciones una cosa no alcanza o pierde su
cualidad de bien (Menger, 1871).
Sin embargo, esta relacin de las cosas con los hombres no es, ni debe ser,
necesariamente una relacin inmediata. Puede ser tambin una relacin mediata. De ah
que Menger nos hable de bienes de primer orden, bienes de segundo orden, de tercer
orden, ... y bienes de rdenes superiores. Este orden indica tan slo que un bien contemplado desde la perspectiva de una determinada utilizacin del mismo- tiene una
relacin causal unas veces cercana y otras ms distante respecto de la satisfaccin de una
necesidad humana, y que no se trata, por tanto, de una propiedad inserta en el bien. Lo
primordial, a nuestro entender [nos dir Menger], es la comprensin de la conexin causal
entre los bienes y la satisfaccin de las necesidades humanas y de la relacin causal ms o
menos directa de los primeros respecto de las segundas. (Menger, 1871).

La escuela de Lausana: Lon Walras.

A pesar de la similitud de los resultados obtenidos por los tres autores, en opinin
de Henri Denis, la obra de Walras se impone, pues si bien no ha aportado nada
autnticamente nuevo en el terreno de la explicacin de los fenmenos econmicos, ha
propuesto, por el contrario, una formalizacin del problema econmico que tiene una gran
importancia. As, la economa poltica pura de Walras consiste en la construccin de un
modelo matemtico que permite definir, en forma precisa, la situacin en la que tiende a

158

establecerse una economa basada en el intercambio libre de los productos, en la venta

libre de la fuerza de trabajo, en la libre circulacin de los capitales y en el arrendamiento
libre de la tierra. El conjunto de su Economa terica se apoya en dos supuestos: por una
parte, toda unidad econmica tiende a maximizar su utilidad; y, por otra, que la demanda
de cada bien debe igualar su oferta. Walras y Jevons comparten la insistencia en el uso del
lenguaje matemtico-econmico.
A Walras, Cournot le sirvi de punto de partida. Descubri que la curva de
demanda de ste, que representa en funcin del precio las cantidades demandadas, slo es
aplicable estrictamente al intercambio de dos bienes, pero que en el caso de ms de dos
ofrece nicamente una aproximacin. Por su parte, al principio se limit al primer caso y
se ocup de deducir con toda exactitud la curva de oferta de uno de los bienes a partir de la
curva de demanda del otro; al llegar aqu, dedujo los precios de equilibrio de cada uno de
ellos a partir del punto de interseccin de sus dos curvas. Partiendo de stas, que se
refieren a las cantidades totales de los bienes considerados en el mercado en cuestin,
determin la demanda individual y las curvas de utilidad para las cantidades
correspondientes a cada unidad econmica particular, llegando as al concepto de utilidad
marginal, pilar fundamental de su sistema.
De este planteamiento inicial se siguen ulteriores problemas en una cadena
ininterrumpida de razonamientos. En primer lugar, el problema del intercambio de ms de
dos bienes, que presenta para su formulacin cientfica ms dificultades de las que se
puede imaginar. A continuacin, Walras se plantea el problema de la produccin,
yuxtaponiendo al mercado de bienes de consumo en cantidades determinadas, que hasta
aqu haba sido considerado aisladamente, un mercado de factores de produccin
construido de manera anloga. Ambos mercados se conectan, por una parte, a travs del
entrepreneur ne faisant ni bnfice ni perte y, por otra, mediante el hecho de que el total
de los ingresos obtenidos con las ventas de los bienes de produccin, en condiciones de
competencia perfecta y de equilibrio, deben igualar al total de los ingresos procedentes de
las ventas de bienes de consumo. Si se tiene en cuenta, por un lado, que cada persona
implicada en el cambio debe maximizar su utilidad y, por otro, que los llamados
coeficientes de produccin varan de manera definida, entonces la teora de la interaccin

159

entre el costo y la utilidad, y con ella el principio fundamental del curso unitario del
proceso econmico recibe as una solucin sencilla y brillante.
La importancia de Walras radica en que fue el primero en intentar construir,
mediante un sistema de ecuaciones, un modelo completo del equilibrio general de los
precios y de los cambios. Este equilibrio se define como una situacin tal en la que ni los
consumidores ni los productores tengan inters en modificar las cantidades de bienes y
servicios que demandan o que ofrecen en los diversos mercados, lo cual permite considerar
esta situacin como una situacin normal, que nicamente podr ser modificada por la
intervencin de causas exteriores al sistema de cambios.
En la construccin del modelo, Walras utiliza la ley de igualacin de las utilidades
marginales ponderadas de los bienes con los precios de los productos. Para expresar
matemticamente los factores de los que depende la oferta de bienes, utiliz la teora de
los servicios productivos de Jean-Baptiste Say. Considerar las cantidades de servicios
ofrecidos en la situacin de equilibrio como funciones de los precios de los bienes y
servicios, basndose en una ley igual a la precedente (la venta de una unidad de un servicio
comporta para su poseedor una privacin de utilidad).
La oferta de servicios es una funcin del precio de stos. Walras supone que las
cantidades de servicios productivos necesarios para la fabricacin de una unidad de cada
bien son magnitudes determinadas a las que denomina coeficientes de fabricacin. De esta
forma puede decir que existe una relacin precisa entre los precios de equilibrio de los
diversos bienes y las cantidades demandadas de los diferentes servicios.
En la primera edicin de su obra, Walras admita que los coeficientes de
fabricacin son magnitudes constantes, independientes de los precios de los servicios
productivos. Ms tarde complet su modelo introduciendo la idea de la variabilidad de los
coeficientes de fabricacin. stos, dice, son unas determinadas funciones de los precios de
los factores de produccin, puesto que cada empresa emplea una cantidad tal de cada
servicio, de forma que su productividad marginal sea igual a su precio. Esto es, la ley por
la cual las productividades marginales de los factores de produccin deben ser siempre
iguales a sus precios. De este modo se determina las cantidades de los distintos servicios

160

empleados en las diferentes empresas, es decir, los coeficientes de fabricacin.

Alfred Marshall.
Para Keynes, Marshall fue el primer gran economista de pura sangre que existi,
el primero que consagr su vida a la construccin de la Economa como ciencia en s,
asentada en fundamentos propios, y con el mismo alto nivel de precisin cientfica de la
fsica o la biologa. Pero, ms an, result imposible que, despus de l, la Economa
volviera a convertirse en una de tantas materias del bagaje del estudioso de filosofa moral,
en una de tantas ciencias morales. Marshall no qued satisfecho hasta que alcanz una
victoria completa en 1903 con la creacin de una facultad y un tripo separado para la
Economa y las materias afines de ciencia poltica. Y, ello a pesar de que lleg
inicialmente a la Economa a travs de la tica, como l mismo reconoci en un esbozo
retrospectivo de su historia intelectual que tomamos de Keynes (1972):
De la metafsica pas a la tica y vi que no era fcil la justificacin de las
condiciones existentes de la sociedad. Un amigo, gran lector de obras de lo que
entonces se llamaban ciencias morales, repeta una y otra vez: Ah!, si supieras algo
de Economa poltica, no hablaras as!. De modo que le la Economa poltica de
Mill y qued entusiasmado. Tena dudas sobre la justificacin intrnseca de la
desigualdad, no tanto de las comodidades materiales, cuanto de la oportunidad.
Luego, durante las vacaciones, visit los barrios ms pobres de diversas ciudades y
recorr una calle tras otra mirando los rostros de los ms humildes. Inmediatamente
despus decid abordar con todas mis energas el estudio de la Economa poltica

Los Principios.
Para Blaug (1968), la importancia de la aportacin de Marshall se ve condicionada
por el punto de vista. Juzgada con las estrictas exigencias de la teora econmica actual, es
una obra que deja bastante que desear. Marshall, en su esperanza de que le leyeran los
hombres de negocios, escondi en notas y apndices los aspectos ms destacables de sus
Principios de Economa, utiliz una lenguaje que impeda resaltar los aspectos novedosos
de los trillados.
Los Principios constituyen un estudio de la teora esttica microeconmica, pero
recuerda continuamente al lector que sta no puede captar las cuestiones vitales de la
poltica econmica. Para Marshall era necesaria una biologa econmica: el estudio del
sistema econmico como un organismo que evoluciona en el tiempo histrico. Por esta
161

razn, esta obra est llena de comparaciones entre el mundo econmico, el mundo fsico y
el mundo biolgico. Sirva como ejemplo la siguiente cita extrada de sus Principios:
existe, al menos, una unidad fundamental de accin entre las leyes de la
Naturaleza en el mundo fsico y en el moral. Esta unidad central se manifiesta en la
regla general, que tiene pocas excepciones, de que el desarrollo del organismo, ya
sea social o fsico, envuelve una subdivisin siempre creciente de funciones entre sus
diferentes partes, por un lado, y una ms ntima relacin entre ellos, por otra. Cada
parte se basta cada vez menos a s misma, depende cada vez ms de las restantes
partes, de modo que cualquier desorden que se produzca en una de las partes de un
organismo altamente desarrollado afectar tambin a todas las dems.

Sin embargo, siguiendo a Blaug, debe juzgarse tambin su aportacin no slo por la
resolucin de viejos problemas sino tambin por el estmulo que proporciona a los
estudiosos posteriores. En este sentido, los Principios de Marshall es uno de los libros
mejores y ms duraderos en la historia de la Economa.
La contribucin de los Principios puede presentarse esquemticamente en cinco
puntos. En primer lugar, cierra una vieja polmica relativa a la determinacin del precio y
el papel que en sta jugaban la demanda y el coste de produccin. Despus del anlisis de
Marshall, para la mayora de la profesin, no hubo nada ms que decir al respecto. Con
conceptos gemelos de oferta y de demanda, Marshall dispona de los necesarios elementos
para explicar la formacin del precio. En el punto de interseccin de ambas curvas
quedaba determinado el precio de equilibrio. Marshall compar estas dos curvas a las
hojas de unas tijeras y observ que sera igual de razonable discutir sobre si es la hoja de
arriba o la de abajo la que corta un papel, como si es la utilidad o el coste de produccin
quien determina el valor.
De este modo, en apariencia tan simple, barri de golpe una buena parte de los
conceptos de la Economa poltica clsica. Ahora, la esencia de un sistema econmico no
consista en la produccin de bienes sino en la satisfaccin. Se torn innecesaria la
bsqueda de una medida invariante de valor y, por ello, desapareci una de las
problemticas terminolgicas mayores de la Economa poltica clsica. La medida del
valor era la que el pblico manifestaba en sus actos de compra. Tambin sirvi para cerrar
otros debates en torno a conceptos que no hemos aludido, como los bienes materiales e
inmateriales, el trabajo productivo y el improductivo, dejaron de ser tema de discusin.
162

Marginalidad y sustitucin.
Frente a esta prdida de conceptos, surgieron o se consolidaron otros. La idea
general que subyace de que el valor se determina en el punto de equilibrio entre demanda y
oferta se va extendiendo hasta descubrir todo un sistema copernicano, gracias al cual todos
los elementos del universo econmico se mantienen en su lugar mediante contrapesos e
interacciones mutuas. La teora del equilibrio econmico se consolid y se convirti en un
instrumento de pensamiento eficaz gracias a dos poderosos conceptos subsidiarios: la de la
marginalidad y la de la sustitucin.
El concepto de marginalidad se extendi ms all del original campo de la utilidad
para describir el punto de equilibrio en condiciones dadas de todo factor econmico que
pueda ser susceptible de pequeas variaciones respecto a un valor dado, o en su relacin
funcional a un valor dado. La nocin de sustitucin se introdujo para describir el proceso
mediante el cual se restablece o alcanza el equilibrio. La idea de sustitucin marginal no
era aplicable nicamente a las alternativas de consumo, tambin existan dichas
alternativas entre los factores de produccin. Este modo de proceder obtuvo resultados
extraordinariamente fecundos.
Pero algo ms puede aadirse:
...podemos recordar la doble relacin que los diversos agentes de
produccin guardan entre s. Por una, son a menudo rivales: cualquiera que sea ms
eficiente que otro, en proporcin a su coste, tiende a sustituirle, y de ese modo, limita
el precio de demanda del mismo. Y, por otra parte, cada uno de ellos constituye el
campo de empleo para los dems; no existe campo de empleo para uno de ellos que
no sea proporcionado por los dems; el dividendo nacional, que es el producto
conjunto de todos y que aumenta con la oferta de cada uno de ellos, es tambin la
nica fuente de demanda para cada uno de los mismos.

Y,
[la] dependencia de los salarios de cada grupo de trabajadores, del
nmero y de la eficiencia de los dems, constituye un caso especial de la regla
general que establece que el medio ambiente (o coyuntura) desempea un papel
coordinado, al menos, con la energa y capacidad del hombre en la regulacin del
producto neto, al cual sus salarios se aproximan bajo la influencia de la competencia.
El producto neto al cual se aproximan los salarios normales de cualquier
grupo de trabajadores debe calcularse suponiendo que la produccin se ha llevado
hasta el lmite, en que lo producido puede venderse precisamente con un beneficio
normal, pero no ms, y debe calcularse con relacin a un trabajador de eficiencia
normal, cuya produccin adicional proporcione a un patrono de capacidad, fortuna y
recursos normales, un beneficio normal, pero no ms. (Marshall, 1920).

163

Sustituibilidad, produccin y tiempo lgico.

La sustituibilidad conecta con la teora de la produccin marshalliana. sta recoga
dos cuestiones: el modo en que cada productor combinara los factores productivos; y, el
ajuste que el empresario llevara a cabo si se alteraran las condiciones del mercado. La
primera no generaba ningn problema analticoconceptual grave: desde un punto de vista
tcnico, cualquier volumen de produccin podra obtenerse con varias combinaciones de
factores productivos. Un proceder racional llevara a elegir la combinacin que
minimizase los costes. La segunda cuestin es ms complicada tcnicamente. En ella tiene
su encaje el concepto de sustituibilidad, el uso de las condiciones coeteris paribus, y la
introduccin del tiempo marshalliano.
Empezamos por recordar la accin del principio de sustitucin. En el
mundo moderno, casi todos los medios de produccin pasan por las manos de los
patronos y otros hombres de negocios, quienes se especializan en la organizacin de
las fuerzas econmicas de la poblacin. Cada uno de ellos escoge en cada caso
aquellos factores de produccin que le parecen ms adecuados para su objeto, y la
suma de los precios que paga por aquellos factores que utiliza es, por regla general,
menor que la que tendra que pagar por otra serie de factores que pudiera haber
empleado en lugar de aquellos, puesto que siempre que le parezca que ste no es el
caso se pondr en actividad por regla general, para adoptar la combinacin o
procesos menos costosos.
Este hecho est de acuerdo con lo dicho corrientemente en la vida
cotidiana, de que las cosas tienden a ponerse en su propio nivel, de que la
mayora de los hombres cobran poco ms o menos lo que ganan, de que si un
hombre puede ganar dos veces ms que otros, esto demuestra que su trabajo vale ms
del doble, y de que la maquinaria desalojar al trabajo manual siempre que pueda
hacer el trabajo ms econmicamente. El principio no acta, verdaderamente, sin
dificultad; puede ser restringido por la costumbre o por la ley, por la norma
profesional o por los reglamentos de las asociaciones obreras; puede ser debilitado
por la falta de empresa o puede ser suavizado por la generosa resistencia que oponen
a la separacin de sus antiguos asociados, pero no deja nunca de actuar, y tiene su
puesto en todos los ajustes econmicos del mundo entero.
...
..., si existen dos mtodos para obtener el mismo resultado, uno con el
empleo de mano de obra especializada, y el otro sin ella, ser adoptado aquel que sea
ms eficiente en proporcin a su coste. Habr un lmite o margen en el cual uno u
otro ser aplicado indistintamente, y en l la eficiencia de cada uno de ellos ser
proporcional al precio pagado por el mismo, teniendo en cuenta las circunstancias
especiales de las diferentes regiones y de las distintas fabricas; en otros trminos, los
salarios de la mano de obra especializada y los de la no especializada estarn en la
misma relacin que sus eficiencias en el margen de indiferencia.
Asimismo existir entre la fuerza manual y la mecnica una rivalidad
semejante a la que se produce entre dos clases diferentes de fuerza manual o de
fuerza mecnica. ... En el margen de indiferencia los precios de ambas fuerzas deben
ser proporcionales a su eficiencia, y, de ese modo, la influencia del principio de
sustitucin tender a establecer una relacin directa entre los salarios del trabajo y
el precio que ha de pagarse por cada caballo de vapor. (Marshall, 1920).

164

Las distintas nociones de tiempo tenan como objetivo trazar una lnea continua que
recorriera y conectara las aplicaciones de la teora del equilibrio de la demanda y de la
oferta con los diversos perodos de tiempo. El primer perodo de tiempo establecido por
Marshall era excesivamente corto para que el productor pudiese hacer un cambio en su
produccin como respuesta a un cambio en los precios. En el segundo tipo, permita un
cierto ajuste en la produccin, modificando la intensidad con que se utilizaba la planta.
Pero, para expandir la capacidad productiva, se requera del largo plazo.
La naturaleza de esta clasificacin del tiempo econmico carece de toda semejanza
con la de los economistas clsicos. stos estaban interesados en el cambio histrico. El
tiempo en Marshall es tiempo lgico, ajeno al calendario: el largo plazo es el espacio de
tiempo suficiente para llevar a cabo el reajuste en la escala de la planta necesario para
producir un nuevo equilibrio de mercado, tras la perturbacin del anterior equilibrio.
El corto plazo dura demasiado poco para que pueda permitir variaciones en la
capacidad, pero en cambio, es lo suficientemente largo para permitir variaciones en el
grado de utilizacin de la capacidad. Es en el corto plazo donde el problema del tiempo es
ms dificultoso. En el equilibrio a largo plazo los ajustes son completos y, por lo tanto,
independientes de perodos particulares de tiempo. Sin embargo, en el corto plazo, los
problemas dinmicos que caracterizan a los ajustes temporales constituyen el centro del
problema. Por una parte, es difcil establecer los lmites de cada tipo de tiempo, pues es
probable que la expansin de la capacidad y las variaciones en el grado de utilizacin de la
capacidad existente se efecten simultneamente. Por otra, los ajustes en el corto plazo
difieren segn que la variacin del precio esperada sea temporal o permanente, las
expectativas afectan el proceso de ajuste. Tambin, existe una asimetra en las respuestas
de los productores respecto a aumentos o disminuciones de precios.

Economas internas y externas, empresa y elasticidad.

Otros conceptos introducidos por Marshall son los de economa interna y economa
165

externa. Los cuales sern sumamente fructferos en campos como la Economa del
bienestar, la Economa regional y urbana y la Economa industrial.
Podemos dividir las economas que proceden de un aumento en la escala de
la produccin de cualquier clase de bienes en dos clases, a saber: primera, aquellas
que dependen del desarrollo general de la industria, y, segunda, las que dependen de
los recursos de las empresas a ella dedicadas, de la organizacin de stas y de la
eficiencia de su direccin. Podemos llamar a las primeras economas externas; y a las
segundas, economas internas. ... aquellas economas externas ... pueden a menudo
lograrse mediante la concentracin de muchos pequeos negocios de carcter
semejante en localidades particulares, o sea, como generalmente se dice, por la
localizacin de la industria. (Marshall, 1920).

Estos conceptos, particularmente las economas internas (de escala), tienen

consecuencias no slo sobre la estructura industrial de la economa, sino tambin sobre la
estructura del razonamiento econmico marginalista. La presencia de economas internas
de escala hace incompatible que las empresas operen en rgimen de competencia perfecta.
Esta conclusin de que las industrias con costes decrecientes no pueden existir en
condiciones de competencia perfecta se basa en la suposicin de que las curvas de oferta
de las empresas individuales son independientes entre s.
En este extremo entran en juego las economas externas. Marshall observ antes
que nadie que el equilibrio competitivo puede ser compatible con las curvas de oferta
descendentes si las economas externas conducen a la interdependencia entre las curvas de
la oferta. Las economas externas estn presentes dondequiera que un aumento del
producto de toda una industria har aumentar la cantidad que cada empresa individual est
dispuesta a ofrecer a cada precio, esto es, si aqul desplaza hacia la derecha la curva de
oferta a corto plazo de la empresa (Blaug, 1968).
Otro aspecto novedoso introducido por Marshall, estrechamente conectado con el
anterior, se refiere a la empresa. En particular, es posible observar en sus escritos tres
sentidos de la firma: uno estrechamente ligado a la figura del empresario, otro referido a la
gran empresa, y finalmente, un tercero referido a la nocin de empresa representativa
(Maricic, 1991).
Asimismo, la teora de la empresa marshalliana tiene dos interpretaciones posibles.
Una primera en trminos de equilibrio microeconmico y, una segunda que hace del
166

productor marshalliano un actor situado geogrfica, histrica y culturalmente. Parte de esta

segunda interpretacin, junto con otras referidas a distintas partes de los Principios, se han
reincorporado en la literatura reciente de la Economa industrial y de la Economa regional
y se engloban en el concepto de distrito industrial marshalliano (Becattini, 1979 y 1989;
Brusco, 1990).
Finalmente, en la provisin de trminos al pensamiento econmico por parte de
Marshall, es de destacar la explcita introduccin de la nocin de elasticidad de la
demanda. Para Keynes (1972), se trata de un concepto sin cuya ayuda la teora del valor y
de la distribucin no podran avanzar.
Hemos visto que la nica ley universal relacionada con el deseo de una
mercanca por parte de una persona es aquella que establece que ste disminuye, en
igualdad de circunstancias, con cada aumento de su provisin de dicha mercanca;
pero esta disminucin puede ser lenta o rpida. Si es lenta, el precio que la persona
dar por la mercanca no bajar mucho como consecuencia de un aumento
considerable en la provisin del mismo, y una pequea baja de precio originar un
aumento comparativamente grande en sus compras; pero, si es rpida, una pequea
baja de precio slo causar un aumento muy pequeo en sus compras. En el primer
caso, su disposicin a comprar la cosa se expansiona bajo la accin de un pequeo
aliciente: la elasticidad de sus necesidades, podemos decirlo as, es grande. En el
segundo, el aliciente adicional que le proporciona la baja en el precio apenas es
causa para que su deseo de comprar aumente: la elasticidad de su demanda es
pequea. Si una cada del precio, por ejemplo, de 16 a 15 peniques por libra de t
aumentase mucho sus compras, un alza en el precio de 15 a 16 peniques las
diminuira tambin mucho. Es decir, que cuando la demanda es elstica ante una
baja de precio, tambin es elstica ante un alza.
Y lo mismo que ocurre con la demanda de un persona tiene lugar con la de
un mercado. Podemos, pues, decir de un modo general: la elasticidad (o
correspondencia) de la demanda en un mercado es grande o pequea segn que la
cantidad demandada aumente mucho o poco frente a una reduccin de precios dada,
o disminuya poco o mucho frente a un alza de precios dada. (Marshall, 1920).

167

CAPTULO 8.- DINMICA Y DESENVOLVIMIENTO: JOSEPH A.

SCHUMPETER.

Introduccin.
Joseph A. Schumpeter (1883-1950) signific, en la Historia del Pensamiento
Econmico, la ruptura con la orientacin doctrinaria predominante en su poca. Aunque
discpulo de Bhn-Bawerk, no perteneci, en absoluto, a la escuela austraca. Tanto su
metodologa como los problemas considerados relevantes son antagnicos con los
expresados por los marginalistas. Presenta, profesionalmente, un verdadero abanico de
dedicaciones. Profesor universitario; dirigi un despacho de abogados en El Cairo;
Ministro de Finanzas en Austria -en un gobierno socialista-; fundador de un pequeo
banco, cuyo fracaso lo resolvi con el cambio de domicilio de Austria a Estados Unidos,
donde fue profesor, contando entre sus estudiantes con P. Sweezy y P. Samuelson.
Schumpeter justific las visitas al cuarto trastero -estudio de la Historia de la
Ideas Econmicas- por sus ventajas pedaggicas, las nuevas ideas que puede aportar y por
la mayor comprensin que permite de los modos de proceder del espritu. As, una primera
reflexin sobre el estudio de la evolucin de las Ciencias Econmicas se recoge en su obra
Sntesis de la Evolucin de las Ciencias Sociales y sus mtodos, posteriormente ampliada
en su Historia del Anlisis Econmico. Otras de sus obras son: Teora del
desenvolvimiento econmico (1912) y Capitalismo, socialismo y democracia (1942). En la
primera de stas dos, estudia los factores desencadenantes del proceso de desarrollo
capitalista. Y, en la ltima de las obras mencionadas, pasa revista a la tendencia del orden
capitalista, que, en su opinin, no es otro que su desaparicin, sobre cuyos escombros se
erigir, por razones sociolgicas, que no econmicas, el socialismo:
... las realizaciones presentes y futuras del sistema capitalista son de tal
naturaleza que rechazan la idea de su derrumbamiento bajo el peso de la quiebra
econmica, pero que el mismo xito del capitalismo mina las instituciones sociales
que lo protegen y crea, inevitablemente, las condiciones en que no le ser posible
vivir y sealan claramente al socialismo como su heredero legtimo. (Schumpeter,
1942).

168

Para Schumpeter, los dos economistas ms importantes del pensamiento

econmico fueron Marx y Walras, y ello por distintos motivos. Respecto al primero, nos
dir que supo plantearse el interrogante adecuado, aunque su respuesta no fuese la idnea
y, tambin, por el intento de Marx de desarrollar un modelo de desenvolvimiento del
capitalismo en un sentido dinmico. Su admiracin por Walras se justifica en el uso que
hace del estado estacionario walrasiano, como premisa inicial para exponer su propia
teora del desenvolvimiento econmico.

Teora del desenvolvimiento econmico.

Schumpeter se separa de sus predecesores al volver a colocar la temtica del
desarrollo en el centro del anlisis econmico y considerar el proceso de desarrollo como
distinto de la simple adaptacin de la economa a variaciones exgenas. Este cambio de
temtica va a comportar un cambio de categoras analticas, un cambio de lenguaje.
Schumpeter afirma que:
... con el trmino desarrollo atendemos nicamente aquellos cambios de la
vida econmica que no son impuestos a la misma desde el exterior, sino que surgen
de su propia iniciativa, desde el interior. El simple crecimiento de la economa que
acompaa al crecimiento de la poblacin y de la riqueza, no ser aqu indicado como
un proceso de desarrollo. Efectivamente, ello no da origen a ningn fenmeno
cualitativo nuevo, sino nicamente a procesos de adaptacin, como sucede en el caso
de las variaciones en los datos naturales. (Schumpeter, 1912).

Su propsito no es otro que el estudio de la transicin de un estado de

desenvolvimiento a otro. Por consiguiente, precisa partir de un estado estacionario, que
para Schumpeter ser el estado estacionario walrasiano. El cual vendra caracterizado
como un proceso de repeticin continua, tanto en el lado de la produccin como en el
propio del consumo (flujo circular). En este estado, la competencia habra empujado al
sistema a la posicin de mximo rendimiento y esta situacin se repite en infinitas
ocasiones. En el mundo de la empresa -produccin- se producen los mismos tipos de
bienes y en idntica cantidad; por tanto, la gestin de una unidad productiva se convertira
en un puro acto de rutina.

169

En definitiva, en una economa en tales circunstancias, no tienen lugar ni

inversiones netas ni ahorro, no cambian las tcnicas productivas, ni los gustos de los
consumidores; no se modifican las cantidades demandadas y ofrecidas de los distintos
bienes; ni los precios; la vida econmica deviene siempre del mismo modo, es un continuo
flujo circular.
Merece la pena destacar que en este estado no existe desarrollo econmico; pero no
quiere ello decir que no se pueda dar un proceso de crecimiento. En el estado estacionario,
la economa puede crecer debido a causas exgenas. Pero, lo que vamos a considerar es
aquella clase de transformaciones que surgen del propio sistema econmico, que desplazan
en tal forma su punto de equilibrio que no puede alcanzarse el nuevo desde el antiguo por
alteraciones infinitesimales..
El motor capaz de hacer pasar el sistema de esta situacin estacionaria a una
situacin de desarrollo, es representado en la figura del empresario innovador, cuya
actividad tpica -la innovacin- tiene el efecto de destruir el equilibrio del estado
estacionario del flujo circular. Con esta ruptura de las relaciones econmicas existentes,
aparece el desarrollo econmico. La funcin del empresario es la de poner en marcha
nuevas combinaciones de factores productivos, esto es, innovar. Esta funcin distingue al
empresario del simple administrador que toma nicamente las decisiones de rutina.
Para Schumpeter, una innovacin consiste en la utilizacin productiva de un
invento. En este sentido, existen cinco tipos posibles de innovaciones:
1) introduccin de nuevos bienes o de bienes de nueva calidad.
2) introduccin de un nuevo mtodo productivo, ya existente en un sector, que no deriva de algn
descubrimiento cientfico.
3) apertura de un nuevo mercado.
4) conquista de nuevas fuentes de oferta de materias primas.
5) establecimiento de una nueva organizacin en una determinada industria.

Schumpeter llama empresa a la realizacin de nuevas combinaciones, y

empresario a los individuos encargados de dirigir dicha realizacin. Estos conceptos son
ms amplios y ms restrictivos que los usuales. Ms amplios porque denominamos
170

empresario, no solamente a aquellos hombres de negocios independientes de una

economa de cambio a quienes se designa as usualmente, sino a todos los que realicen de
hecho la funcin por la cual definimos el concepto, an si son dependientes, o
empleados de una compaa. Como lo que caracteriza al empresario es precisamente el
llevar a cabo nuevas combinaciones no es necesario que tenga conexiones permanentes
con una empresa individual ... Por otro lado, es un concepto ms limitado que el habitual,
por no incluir a todos los gerentes, consejeros o industriales que se limitan a poder
explotar negocios establecidos, sino slo aquellos que en realidad realicen esa funcin
(Schumpeter, 1912).
Ante la realizacin de una innovacin, el empresario ha de vencer tres dificultades:
1) la incertidumbre.
2) la psiquis del hombre de negocios debe hacerle capaz de superar la repugnancia de la gente por
realizar algo nuevo.
3) el empresario debe vencer la resistencia que el medio social puede manifestar ante sus
innovaciones.

El acto empresarial consiste, pues, en la introduccin de una innovacin y conduce

de este modo a la obtencin de beneficios. La introduccin de innovaciones supone una
disminucin en los costes de la empresa que la ha llevado a cabo, o bien, un incremento en
el precio de los bienes producidos por la empresa. As pues, la diferencia entre ingresos y
gastos de la empresa innovadora se amplia, y es aqu, en este mayor margen, donde surgen
los beneficios. Posteriormente, con el paso del tiempo, la innovacin va a difundirse a toda
la economa, producindose una disminucin continua de los beneficios, hasta que llega a
anularse el componente extraordinario de los mismos. El resultado final de todo este
proceso es que se ha producido un aumento de la riqueza. En el caso de que la innovacin
no se difundiese enteramente por todo el sistema, entonces el beneficio se convertira en
una renta de monopolio.
El empresario, aunque es una figura esencial para la aparicin del beneficio, no
tiene por qu ser su receptor. Para conocer quin reviste efectivamente la funcin de
empresario en una economa capitalista y, tambin, para reconocer a los autnticos
receptores del beneficio, es necesario estudiar las fases de desarrollo del orden capitalista.
171

Para Schumpeter stas son:

Capitalismo competitivo: caracterizado por empresas no demasiado grandes respecto a la
amplitud del mercado. La introduccin de innovaciones se lleva a cabo generalmente con
la creacin de nuevas empresas.
Capitalismo monopolista: con empresas de grandes dimensiones, capaces de alimentar el
proceso innovador por sus propios recursos, a travs, no de la creacin de nuevas
empresas, sino de la ampliacin de las ya existentes.

En el capitalismo competitivo, la figura del empresario suele recaer en el mismo

propietario de la unidad productiva. Por el contrario, en el capitalismo monopolista, se
rompe esta coincidencia, y el empresario puede estar representado por el director, el
gestor, ..., pero nunca el propietario -accionista- realiza la funcin de empresario.
Respecto a la distribucin del beneficio, en el capitalismo competitivo ste afluye
directamente al empresario-propietario, mientras que, en el capitalismo monopolista, una
vez obtenido el beneficio, el hecho de que venga ms o menos percibido por el empresario
es una cuestin institucional. En este caso, el beneficio pertenece a la empresa, y su
distribucin se convierte en un problema econmico de la empresa. La indeterminacin de
la percepcin del beneficio manifiesta que ste no puede ser considerado, en ningn
momento, como una recompensa al riesgo. El riesgo es soportado por el capitalista accionista- y no por el empresario.

Competencia y monopolio.
La actividad innovadora tiende a constituir posiciones de cuasi-monopolio en favor
de los empresarios innovadores, y ste tambin es un importante estmulo a la innovacin.
Tales posiciones, en tanto estn relacionadas con la actividad innovadora, y en principio
Schumpeter consider que necesariamente tenan una naturaleza temporal y venan, con el
paso del tiempo, a ser liquidadas por la actuacin de la competencia. Sin embargo, con el
transcurrir del desarrollo capitalista, se haca ms evidente que las posiciones de
monopolio permanecan, se reforzaban y asuman un papel cada vez ms relevante en las
economas capitalistas. As, en Capitalismo, socialismo y democracia, Schumpeter atena

172

las tesis sostenidas en la Teora del desenvolvimiento econmico en el sentido siguiente:

La existencia de posiciones monopolistas no excluye de hecho la
competencia. La lucha competitiva que resulta relevante es la que se explica
mediante la introduccin de innovaciones. Es una competencia creada por las
nuevas mercancas, por las nuevas tcnicas, por las nuevas fuentes de
aprovechamiento, por el nuevo sistema organizativo ... Este tipo de competencia es
mucho ms eficiente que el otro (que se explica mediante reducciones de precios). ...
[El mismo] opera no nicamente cuanto tiene lugar de modo efectivo, sino tambin
en tanto en cuanto es una permanente amenaza ... En muchos casos a la larga
resultar un comportamiento similar al cuadro de la competencia perfecta.

Este tipo de competencia tiende a eliminar los eventuales poderes de monopolio

gozados por empresas menos eficientes. A largo plazo, se mantendrn aquellas posiciones
monopolistas que sean renovadas de forma regular, a travs de las innovaciones. Es un tipo
de competencia tecnolgica y dinmica que se plasma en el proceso de destruccin
creadora. Es un proceso de destruccin por la introduccin de innovaciones ya que las
empresas que no se adaptan a las nuevas condiciones no van a sobrevivir; y es un proceso
creador porque va a difundir sus beneficios a toda la economa.
La existencia de posiciones de monopolio cumple algunas funciones positivas; a
saber: por una parte, los beneficios obtenidos por las empresas, mediante prcticas
monopolsticas, pueden ser condiciones necesarias para incentivar la innovacin y la
posibilidad de introducir la innovacin. Los monopolios no representan un obstculo al
progreso tcnico, sino ms bien un estmulo. Por otra parte, la rigidez en los precios,
obtenida con prcticas monopolistas, puede tener efectos positivos en los perodos de
depresin. Una mayor flexibilidad en los precios puede agravar las situaciones depresivas,
aumentando la incertidumbre, sin favorecer una reorganizacin de la actividad productiva
sobre bases ms apropiadas a las exigencias a largo plazo, por ello no favorecer una
recuperacin del proceso de desarrollo econmico.

El proceso de desarrollo cclico.

El proceso de desarrollo, cuya base se encuentra en la actividad de los empresarios
innovadores, no acontece de forma uniforme, sino que tiene lugar necesariamente en
forma cclica. Efectivamente, la alternancia de las situaciones (es decir, el ciclo

173

econmico) es la forma que el desarrollo asume en la era del capitalismo ... el movimiento
del sistema econmico no procede de una manera continua y sin obstculos. Se verifican,
sin embargo, movimientos contradictorios, contragolpes, sucesos de naturaleza muy
diversa, que obstaculizan el camino del desarrollo.
La razn de esto debe buscarse en el hecho de que las innovaciones no se
distribuyen uniformemente en el tiempo, sino que lo hacen de modo discontinuo, a grupos
o a saltos. Por qu los empresarios aparecen arracimados y no en cambio de modo
continuo, singularmente, en cada intervalo oportunamente elegido? Exclusivamente
porque la aparicin de uno o de algunos empresarios facilita la aparicin de otros, y stos
la de otros todava ms numerosos de manera siempre creciente. Esto tiene lugar por
diversos motivos:
a) por la resistencia social que debe ser rota al introducir una innovacin y una vez sta se rompe,
resulta ms fcil introducir otras innovaciones;
b) los empresarios son tanto ms propensos a introducir innovaciones cuanto mayor es el nmero de
aquellos que la han introducido, pues, los mrgenes de incertidumbre se reducen;
c) la introduccin de innovaciones en un sector estimula el proceso innovador tambin en los
sectores que estn relacionados con l;
d) al mismo tiempo que los primeros empresarios introducen la innovacin, la demanda de bienes
(sobre todo de inversin) se amplia. Es introducido en el mercado un nuevo poder de compra
sobre todo a travs del sistema bancario -que proporciona a las empresas innovadoras los medios
necesarios para introducir las innovaciones. De esta manera se crea un clima de confianza, es
decir, se originan para el conjunto del sistema condiciones de boom y, por tanto, ocasiones
favorables para introducir nuevas inversiones e innovaciones.

La aparicin, en un cierto momento, de un gran nmero de empresarios da origen al

proceso de expansin, perturba de modo relevante la evolucin del sistema econmico.
Efectivamente, mientras la aparicin de empresarios de manera continuada y las
perturbaciones a ella debida, podran ser absorbidas continuamente, aquellas determinadas
por la aparicin de empresas en masa requieren un proceso de absorcin de caractersticas
especiales y distinto. Esto es la esencia de las depresiones peridicas, que pueden ser
definidas como la lucha del sistema econmico para alcanzar una posicin de equilibrio,

174

como adaptacin a las variaciones de los datos que se verifican como consecuencia del
boom. Las depresiones aparecen como una consecuencia del boom, como una fase de
reflexin, de necesaria readaptacin del interior del sistema a la nueva situacin que la
oleada de innovaciones ha determinado.
Analicemos ms de cerca el desarrollo del conjunto del proceso de crecimiento y
desarrollo cclico:
Fase de auge. La aparicin de los primeros empresarios innovadores tiene el efecto de aumentar la
demanda de factores productivos determinando un alza en sus precios y de los de los otros productos en cuya
obtencin intervienen. Los empresarios, para innovar, deben sustraer factores productivos de los canales
normales en los que, en el flujo circular, stos se encuentran utilizados, y esto es posible por la creacin de
nuevo poder de compra por parte del sistema bancario. En la economa se busca producir ms para hacer
frente al aumento de demanda, se crea un clima de confianza que hace que el sistema bancario aparezca
dispuesto a ampliar la concesin de crdito; se dan condiciones favorables para la aparicin de nuevos grupos
siempre ms numerosos de empresarios que introducen ulteriores innovaciones o imitan las ya introducidas; la
euforia general viene, adems, incrementada por movimientos especulativos, que en tales circunstancias
tienden a verificarse. Se determina de este modo los fenmenos tpicos de la fase de expansin acelerada.
Fase de recesin. Despus de cierto tiempo, llegan al mercado los resultados del proceso innovativo
y del boom que el mismo ha determinado. El valor de la oferta aumenta en mayor medida que el mayor poder
de compra creado precedentemente; el incremento particular de cada empresa llega al mercado casi en el
mismo perodo de tiempo, determinando as una tendencia deflacionista. Adems, en el mismo periodo, los
primeros empresarios innovadores y sus inmediatos imitadores estn en condiciones, utilizando los beneficios
realizados, de devolver las deudas contradas con la banca al principio del proceso innovador. La cada de los
precios reduce el beneficio empresarial y el estmulo para la inversin e innovacin. El proceso expansivo
comienza a frenarse y, finalmente, se detiene. Tienen lugar las primeras quiebras de las empresas que no han
introducido las innovaciones o lo han hecho con excesivo retraso. Los bancos no estn dispuestos a conceder
prstamos y, adems, exigen la devolucin de los anteriores. El sistema cae en una situacin de incertidumbre,
que dificulta la formulacin de previsiones y de oportunas lneas de conducta. sta es una fase depresiva que,
en los casos ms graves, con la incertidumbre degenera en pnico y puede desembocar en crisis.

Pero, segn Schumpeter, los perodos de depresin no deben juzgarse como ceses
en la fase de prosperidad. Durante las depresiones, de hecho, el sistema econmico tiene
una forma de adaptarse a la nueva posicin de equilibrio, determinando as las condiciones
que hacen posible una nueva fase expansiva. Desaparecen las empresas que no consiguen
adaptarse a la nueva situacin. Las ms eficientes, mediante oportunas reestructuraciones,
175

se adaptan y se refuerzan. Durante la depresin, las innovaciones se difunden por todo el

sistema, que se encuentra en una situacin en la que la produccin se ha reestructurado
segn las nuevas exigencias; su nivel aumenta respecto al anterior boom; los costes caen y
los beneficios desaparecen en favor de los ingresos reales de las dems clases. Esto es, ha
concluido el imaginario viaje tornando a un nuevo equilibrio walrasiano.
El perodo que debe mediar entre la adopcin de una innovacin y el momento en
que sta comienza a dar sus frutos bajo la forma de mercancas que se vuelcan en el
mercado, vara segn la naturaleza de la misma innovacin y, es ste el origen de la
existencia de ciclos de distinta periodicidad. Schumpeter distingue tres tipos de ciclos: a)
Ondas largas o ciclo de Kondratieff, con una duracin entre 54 y 60 aos. b) Ciclos de
Juglar, con una duracin entre 9 y 10 aos. c) Ciclos de Kitchin, con una duracin de unos
40 meses.

El futuro del capitalismo: los muros se desmoronan.

Para Schumpeter, el capitalismo estaba condenado a desaparecer porque est
sometido a crisis peridicas y al cambio social. Pero, a diferencia del pronstico marxiano,
las razones de la crisis del orden capitalista, no son econmicas, sino sociolgicas. El fin
del capitalismo, en opinin de Schumpeter (1942), tendra lugar por las siguientes razones
(sociolgicas). En primer lugar, la obsolescencia de la funcin empresarial, debida al
hecho de que, con el avance del desarrollo capitalista, la actividad innovadora viene a ser
siempre menos incierta y siempre est ms reducida a un proceso de rutina. No existe una
particular funcin empresarial y no hay necesidad de un particular tipo de ingresos para
remunerar tal funcin. En segundo lugar, el declinar econmico del empresario mina su
funcin social y la de la burguesa. El desarrollo de la sociedad por acciones
despersonalizada coloca sobre todo bajo violentas crticas el funcionamiento de la
propiedad privada. La libre contratacin va perdiendo su significado originario por cuanto
la contratacin se desarrolla cada vez ms entre la gran sociedad despersonalizada y un
sindicato, tambin despersonalizado. En tercer lugar, el capitalismo, con su propio
desarrollo, produce una atmsfera social -cdigo moral- hostil a s mismo; y esta atmsfera
produce polticas que no permiten el funcionamiento de dicho sistema. Esto es, el

176

capitalismo produce en su seno una clase de intelectuales con formacin crtica e intereses
en discutir su racionalidad y la necesidad del orden capitalista existente 31 y, el desarrollo
del sistema capitalista transforma las instituciones polticas y familiares sobre las que el
capitalismo mismo se rige.
Por ltimo, segn la lectura de Napoleoni de Schumpeter, otra razn estara en el
siguiente razonamiento: en las economas desarrolladas se originan fuertes aumentos de la
inversin pblica como parte de la inversin total, o bien procesos redistributivos que
desvan la distribucin de la renta entre consumo y ahorro a favor del primero. Se trata de
polticas indispensables al mantenimiento de la demanda efectiva a un nivel suficiente
para garantizar un alto nivel de ocupacin32.
Schumpeter deduce de ello que la acumulacin de capital, en el mbito de la
actividad econmica privada, resulta siempre menos importante a los fines de desarrollo
del sistema; por lo tanto, la posicin del empresario privado resulta cada vez menos
importante.
Estos y otros factores hacen inevitable el hundimiento del orden capitalista y el
surgimiento de otro -el socialista- en el que el control de los medios de produccin y de la
misma produccin es devuelto a una autoridad central; en este orden socialista, los
negocios econmicos de la sociedad pertenecen por principio a la escena pblica y no a la
privada. Este orden socialista schumpeteriano no coincide necesariamente con propuestas
de otros autores o con experiencias (histricas) realmente acontecidas.

31 Para Schumpeter, racionalizamos una accin nuestra cuando nos damos a nosotros mismos y damos a los dems
razones en su apoyo que satisfagan nuestra pauta de valores, independientemente de la verdadera naturaleza de nuestros
ingresos.

32 Vase el captulo dedicado a J.M. Keynes.

177

CAPTULO 9.- LA IMPORTANCIA DE LA DEMANDA Y DEL CORTO

PLAZO ECONMICO: JOHN MAYNARD KEYNES.

Introduccin.
John Maynard Keynes no slo se relacion con las instituciones ms
tradicionales y prestigiosas, sino que, adems, form parte de la lite de todas las
instituciones en las que particip. Seguramente no hubo un momento en su vida en
que no contemplara al resto de Inglaterra, y a buena parte del mundo, con gran
distanciamiento. Se educ en el mejor Colegio ingls, Eton, donde fue un Colleger
(la lite intelectual de la institucin) y miembro de Pop (la lite social). Estudi y
fue Fellow en Kings, uno de los principales centros universitarios de Cambridge,
as como miembro de aquel selecto grupo de intelectuales llamado Los Apstoles.
Como funcionario estuvo en el Tesoro, el departamento ms importante de los
relacionados con temas internos. Tuvo una conexin muy estrecha con un Primer
Ministro y aconsej a otros muchos. Como discpulo favorito de Marshall, se
encontr en el centro de la economa acadmica inglesa. Como presidente de la
National Mutual Life Assurance Society perteneci al corazn de la oligarqua
financiera del pas. En el terreno artstico, milit en el grupo de Bloomsbury, el
crculo cultural ms influyente de Inglaterra. Cuando se diriga a una audiencia
educada, siempre lo haca revestido de una autoridad indiscutible. En gran medida
alcanz esta posicin gracias a su deslumbrante inteligencia y a su genio prctico.
Pero ya desde los comienzos de su vida cont con ventajas considerables que le
ayudaron a recorrer cmodamente las etapas a las que sus talentos le destinaban. No
hubo problemas de cuna o de acento. Entre tales ventajas la principal fue haber
nacido en Cambridge, ser hijo de John Neville y Florence Ada Keynes, y crecer
rodeado de una comunidad de intelectuales.

Con estas palabras inicia Robert Skidelsky (1983) el recorrido biogrfico de

Keynes y en ellas se sintetiza la personalidad de ste y el contexto de su formacin que le
permitiran desempear el papel que lleg a alcanzar. ste tuvo lugar en un terrero para el
que no haba recibido una especial preparacin inicial. Tal y como dice el bigrafo antes
citado en un captulo posterior:

178

Como la mayora de los economistas de la poca, Keynes comenz a

ensear Economa sin tener un ttulo universitario en la materia. Su aprendizaje se
redujo a un trimestre de trabajo como graduado, bajo la supervisin de Marshall. En
la Oficina de India haba ocupado su tiempo libre trabajando sobre Probabilidad.
Acept un cargo docente en Economa no por creer que la Economa iba a ser su
ocupacin durante el resto de su vida, sino porque quera volver a Cambridge. Casi
todo lo aprendi sobre la marcha. En comparacin con lo que sucede actualmente,
haba poco que aprender y adems no era difcil. La mayora de los economistas
britnicos anteriores a Marshall eran hombres educados con un solo libro, los
Principles de John Stuart Mill. Tambin los sucesores tendieron a nutrirse de un libro
nico, los Principles de Marshall, ms la tradicin oral y las alegaciones de Marshall
ante un par de Comisiones Reales y algunos fragmentos publicados privadamente, del
pensamiento del Maestro. ... Sus conocimientos los obtuvo no tanto de la lectura
como por el anlisis personal de los problemas y la discusin de los mismos con otras
personas. De este modo adquiri una comprensin profunda de un territorio terico
bastante limitado.

El influjo de Keynes y lo keynesiano ha sido enorme. La presencia de Keynes en el

mundo contemporneo se manifiesta por doquier. De un modo directo y claramente visible
se manifiesta en la configuracin y la sustancia de la teora econmica, pese al rechazo que
en la actualidad produce para una amplia parte de la profesin. Tambin se manifiesta en
las concepciones de poltica econmica y social y en rasgos institucionales de pases y
organizaciones internacionales. La superior influencia de Keynes en relacin con otros
autores es debida a una conjuncin de circunstancias, cientficas y extracientficas, que se
da pocas veces en la historia. La influencia de su obra depende tanto de la naturaleza
objetiva de sta como de la naturaleza de la secuencia de circunstancias histricas con las
que la obra se va enfrentando, sin olvidar las amplias posibilidades interpretativas que
permita.
La obra de Keynes y la estructura keynesiana, en sus distintas versiones, constituan
a la vez una ruptura y una continuidad con el pasado. Una ruptura, al menos, por tres
grupos de motivos. En primer lugar, abarca un campo y pone un nfasis que hace diferir de
manera importante su punto de vista del de las doctrinas opuestas. En segundo lugar, es
nueva porque destruye en parte las viejas teoras. Y, en tercer lugar, es innovadora en la
medida en que sustituye el cuerpo de teora que destruye, con el consiguiente
reemplazamiento de conceptos y categoras. Sustituye el inters convencional por los
mercados, y los precios individuales por una mayor atencin hacia las magnitudes
agregadas. Sustituye las funciones individuales de demanda por una funcin de demanda

179

global, una funcin de consumo y una funcin de inversin realmente notable. Sustituye la
teora del inters convencional por la doctrina de la preferencia por la liquidez. Sustituye
el supuesto de una tendencia hacia el pleno empleo por el equilibrio de subempleo.
Finalmente, sustituye la hacienda pblica neutral del pasado por las doctrinas
intervencionistas de la moderna teora fiscal. Las perspectivas, los instrumentos y las
medidas de poltica econmica resultan, pues, alterados. (Lekachman, 1964).
Pero, este mismo autor nos dir que no puede negarse que una gran parte de la
estructura keynesiana haba sido anticipada, a veces con un notable grado de elaboracin.
Esta continuidad se refiere a la tcnica, a los instrumentos y a las teoras especficas y se
da, principalmente, en relacin con la Economa marginalista.
La ruptura y continuidad de la obra de Keynes y las varias posibilidades
interpretativas que ofrece, principalmente la Teora General, dan lugar a corrientes de
pensamiento econmico divergentes. Las ms fcilmente reconocibles seran, por una
parte, la sntesis neoclsica o el keynesianismo de la sntesis, y por otra los economistas a
s mismos denominados postkeynesianos. Los primeros remarcarn la continuidad del
pensamiento de Keynes, los segundos erigirn la bandera de la ruptura. De unos y otros
tendremos que ocuparnos. Pero antes conviene mostrar algunas de las ideas del propio
Keynes.

La Teora General.
La Teora general de la ocupacin, el inters y el dinero presenta un modelo
macroeconmico de una economa cerrada. El modelo implcito se compone de
identidades, relaciones de comportamiento y ecuaciones. En l, los diferentes mercados se
presentan interrelacionados, de modo que sus respectivas situaciones -de equilibrio o
desequilibrio- se determinan simultneamente. Sin embargo, como advierte Luis ngel
Rojo (1984), Keynes no siempre vio as su propio modelo y, con frecuencia, lo utiliz
acusando huellas profundas de Marshall y del anlisis del equilibrio parcial de ste.
El origen de la Teora General se encuentra en la resolucin de las crticas que
desde diferentes orgenes se suscitaron al Treatise. Para Keynes no era ms que la

180

evolucin natural de sus propias ideas. Las ms relevantes de esas crticas se referan al
inadecuado tratamiento otorgado a las variaciones a corto plazo de la produccin. Las
consecuencias de ello eran que, por una parte, no se tena en cuenta la posibilidad de que
el nivel de produccin variase como consecuencia directa de cambios en la demanda, sin
necesidad de variaciones en los precios; y, por otra, que se ignoraba que las variaciones en
el nivel de producto actan como una fuerza equilibradora de la demanda y la oferta
agregada (esto es, de la inversin y el ahorro agregados).
La correccin de stas supona, por una parte, aceptar que, ante cadas en la
demanda agregada de bienes y servicios, el nivel de produccin y empleo pueden caer,
adelantndose a los movimientos de precios. Y, por otra parte, reconocer que la
contraccin del producto y la renta real induce una reduccin endgena de la oferta de
ahorro, de modo que la inversin y el ahorro programados acaban igualndose a un nivel
de producto inferior al inicial y la economa acaba encontrndose en una situacin de
equilibrio de renta, aunque el tipo de inters no haya descendido o no lo haya hecho en la
cuanta necesaria para restablecer la situacin de pleno empleo.
La introduccin de estas correcciones y el consiguiente reconocimiento de la
funcin equilibradora de las variaciones a corto plazo en la produccin, requeran la
introduccin de nuevos conceptos y relaciones funcionales. Por ejemplo, la presentacin
de una funcin de consumo agregada, segn la cual, la demanda de consumo en trminos
reales depende establemente de la renta real y de que la propensin marginal a consumir
con respecto a la renta tenga un valor positivo pero inferior a la unidad; sta es, la teora de
la demanda efectiva. A stas, en su propio desarrollo, Keynes y otros autores incorporaron
elementos conceptuales adicionales. Son el caso de la incertidumbre y las expectativas, el
reconocimiento de que los agentes econmicos actuaban en un contexto que impona
costes de transaccin, el multiplicador (con valores superiores a la unidad, pero inferiores
a infinito), la propensin marginal a ahorrar e importar, ... De todas ellas, el mensaje
central de la Teora General remite a la teora de la demanda efectiva, que tiene su ncleo
en las proposiciones, segn las cuales, las variaciones en el nivel de la demanda agregada
en trminos reales inducen variaciones en la produccin y el empleo y las variaciones
inducidas en la produccin conducen a nuevas posiciones de equilibrio de renta.

181

La exposicin y extensin de estas ideas exiga, segn Keynes (1936), huir de la

tirana de las formas de expresin y de pensamiento habituales. Las ideas aqu
desarrolladas tan laboriosamente son en extremo sencillas y deberan ser obvias. La
dificultad reside no en las ideas nuevas, sino en rehuir las viejas que entran rondando hasta
el ltimo pliegue del entendimiento de quienes se han educado en ellas, como la mayora
de nosotros. De ah que la Teora General se inicie con una crtica a Los postulados de
la Economa clsica.

Crtica a la Economa prekeynesiana.

J.M. Keynes parte de la crtica a lo que denomina Economa clsica prekeynesiana,
que incluye a nuestros economistas clsicos junto con los marginalistas. En el breve
captulo primero nos dice: Sostendr que los postulados de la teora clsica slo son
aplicables a un caso especial, y no en general, porque las condiciones que suponen son un
caso extremo de todas las posiciones posibles de equilibrio. Ms an, las caractersticas
del caso especial supuesto por la teora clsica no son las de la sociedad econmica en que
hoy vivimos, razn por la que sus enseanzas engaan y son desastrosas si intentamos
aplicarlas a los hechos reales.
Para Keynes, la teora clsica solamente es aplicable en un mundo con ocupacin
plena, un caso especial, en el que no existe el desempleo involuntario. Por consiguiente, es
inaplicable en un mundo donde existe este ltimo tipo de desocupacin. En sta, los
hombres se encuentran involuntariamente sin empleo cuando, en el caso de que se
produzca una pequea alza en el precio de los artculos para asalariados, en relacin con
el salario nominal, tanto la oferta total de mano de obra dispuesta a trabajar por el
salario nominal corriente como la demanda total de la misma a dicho salario son mayores
que el volumen de ocupacin existente. (Keynes, 1936, cursiva en el original).
Este tipo de desempleo no puede existir en la teora clsica de la ocupacin. Esta
descansa en dos postulados: a) el salario es igual al producto marginal del trabajo; y, b) la
utilidad del salario, cuando se usa determinado volumen de trabajo, es igual a la
desutilidad marginal de ese mismo volumen de ocupacin. Este ltimo postulado supone
que los trabajadores estn en posicin de fijar por s mismos su salario real. Keynes

182

criticar estos postulados, as como aquel referente a la ley de Say en que la oferta crea su
propia demanda en el sentido de que el precio (valor) de la demanda global es igual al
precio (valor) de la oferta global para cualquier nivel de produccin y de ocupacin.

El principio de la demanda efectiva.

Keynes presenta un bosquejo de su teora del siguiente modo:
cuando aumenta la ocupacin aumenta tambin el ingreso global de la
comunidad; la psicologa de sta, es tal que cuando el ingreso real aumenta, el
consumo total crece, pero no tanto como el ingreso. De ah que los empresarios
resentiran una prdida si el aumento total de la ocupacin se destinara a satisfacer
la mayor demanda de artculos de consumo inmediato. En consecuencia, para
justificar cualquier cantidad dada de ocupacin, debe existir cierto volumen de
inversin que baste para absorber el excedente que arroja la produccin total sobre
lo que la comunidad decide consumir cuando la ocupacin total se encuentra en
dicho nivel; porque a menos de que exista este volumen de inversin, los ingresos de
los empresarios sern menores que los requeridos para inducirlos a ofrecer la
cantidad de ocupacin de que se trate. Se desprende, por tanto, que, dada la
propensin a consumir de la comunidad, el nivel de equilibrio de la ocupacin, es
decir, el nivel que no induce a los empresarios en conjunto a ampliar o contraer la
ocupacin, depender de la magnitud de la inversin corriente. El monto de sta
depender, a su vez, del incentivo para invertir que depende de la relacin entre la
curva de eficiencia marginal del capital y el complejo de las tasas de inters para
prstamos de diversos plazos y riesgos.
As, dada la propensin a consumir y la tasa de nueva inversin, slo puede
existir un nivel de ocupacin compatible con el equilibrio, ya que cualquier otro
producira una desigualdad entre el precio de la oferta global de la produccin en
conjunto y el precio de su demanda global. Este nivel no puede ser mayor que el de la
ocupacin plena, es decir, el salario real no puede ser menor que la desutilidad
marginal del trabajo; pero no existe razn en lo general, para esperar que sea igual a
la ocupacin plena. La demanda efectiva que trae consigo la plena ocupacin es un
caso especial que slo se realiza cuando la propensin a consumir y el incentivo para
invertir se encuentran en una relacin mutua particular. Esta relacin particular, que
corresponde a los supuestos de la teora clsica, es, en cierto sentido, una relacin
ptima; pero slo puede darse cuando, por accidente o por designio, la inversin
corriente provea un volumen de demanda justamente igual al excedente del precio de
la oferta global de la produccin resultante de la ocupacin plena, sobre lo que la
comunidad decidir gastar en consumo cuando la ocupacin se encuentre en ese
estado. (Keynes, 1936).

En definitiva, el volumen de ocupacin est determinado por la interseccin de la

demanda global y la funcin de oferta global, porque es en ese punto donde las
expectativas de ganancia del empresario alcanza su mximo. El valor del producto que los
empresarios esperan recibir en el punto de interseccin de la funcin de demanda global
con la funcin de oferta global se denomina la demanda efectiva. sta, en vez de tener un

183

valor de equilibrio nico, es una escala de valores, todos ellos igualmente admisibles. Por
tanto, el volumen de empleo es indeterminado.
El carcter innovador y de ruptura de los planteamientos de Keynes se reconoce
cuando se compara con el anlisis clsico. Para Keynes, el salario monetario resulta de
las negociaciones entre trabajadores y empresario y, por tanto, tiene lugar en el mercado de
trabajo; y, la demanda efectiva de bienes y servicios determina los niveles de produccin y
de ocupacin y el salario real. Mientras que en el modelo clsico en el mercado de trabajo
se establece el salario real, y la tensin entre demanda y oferta de trabajo se encarga de
llevar dicha variable al nivel de equilibrio que iguale ambas. En esta posicin de equilibrio
clsico, el nivel de empleo slo aumentar si los trabajadores aceptan una reduccin del
salario real -por medio de una bajada en el salario monetario; intentar una mejora del
empleo a travs de un aumento de la demanda efectiva resultar intil, pues los
trabajadores no aceptarn la necesaria cada del salario real (Rojo, 1984).
Las proposiciones bsicas del sistema keynesiano de la ocupacin son las
siguientes:
a)

el ingreso -monetario y real- depende del volumen de ocupacin N.

b)

la relacin entre el ingreso de la comunidad y lo que se espera se gaste en consumo (D1)

depende de la propensin a consumir. Y, por tanto, dada sta, el consumo del nivel de
ocupacin -al depender del ingreso de ste.

c)

el volumen de empleo N que los empresarios deciden emplear depende, por una parte, de
cuanto se espera gastar la comunidad (D1) y, por otra, de cuanto se espera que dedicar a
nuevas inversiones (D2). La suma de ambas constituye la demanda efectiva.

d)

la suma dedicada a nuevas inversiones resulta de la detraccin a la oferta global del consumo
de la comunidad.

e)

en equilibrio el volumen de ocupacin depende: de la funcin de la oferta global; de la

propensin a consumir, y del volumen de inversin.

f)

el volumen de ocupacin no puede exceder de aquel valor que reduce el salario real hasta
igualarlo con la desutilidad marginal de la mano de obra.

184

Cuando la ocupacin aumenta, el valor del consumo har lo propio, pero no tanto
como la demanda efectiva, pues cuando el ingreso aumenta, el consumo lo har tambin
pero menos. Por tanto, si no ocurren cambios en la propensin a consumir, la ocupacin no
puede aumentar, a menos que al mismo tiempo el volumen gastado en nuevas inversiones
crezca de tal forma que llene la diferencia entre el valor de la oferta global y el valor del
consumo. Por consiguiente, el sistema econmico puede encontrar en s mismo un
equilibrio estable con un volumen de ocupacin inferior a la ocupacin completa.

Categoras

keynesianas

(1):

expectativas,

eficiencia

marginal del capital y fluctuaciones.

Keynes introduce en el segundo libro de la Teora General un conjunto de nuevas
categoras analticas que conviene tener presente y entre las cuales cabe destacar, adems
del principio de la demanda efectiva, las expectativas, la propensin a consumir y la
eficiencia marginal del capital. respecto a las expectativas, como ya veamos en Menger, la
produccin est destinada a satisfacer el consumo y adems exige tiempo. El empresario
tiene que anticiparse a las demandas futuras del consumidor. ..., el empresario ... tiene
que hacer las mejores previsiones que estn a su alcance sobre lo que los consumidores
podrn pagarle cuando est listo para abastecerlos ... despus que haya pasado un perodo,
que puede ser largo; y no le queda ms remedio que guiarse por estas expectativas si es
que desea producir algo por medio de procesos que llevan tiempo. (Keynes, 1936).
Para Keynes, estas expectativas de las que dependen las decisiones de negocios son
de dos tipos: a corto plazo y relacionadas con el precio que un manufacturero puede
esperar obtener de su produccin terminada en el momento que se compromete a empezar
el proceso que la producir; y a largo plazo y relacionada con lo que el empresario puede
esperar ganar en forma de rendimiento futuro, en el caso que compre produccin
terminada como adicin a su equipo productor. El volumen de ocupacin que las
empresas individuales ofrezcan ser consecuencia de todo este conjunto de previsiones.
Pero dada, la existencia de fricciones, un cambio en las expectativas -sean a corto o a largo

185

plazo- no producir inmediatos efectos sobre la ocupacin.

As, los cambios en las previsiones pueden llevar a un crecimiento gradual
en el nivel de ocupacin hasta llegar a la cspide, para despus descender al nivel
correspondiente al nuevo periodo largo. Lo mismo puede suceder si el nuevo nivel es
igual al anterior, siempre que la modificacin comporte un cambio en la direccin de
la demanda que haga anticuados ciertos procesos existentes y sus equipos.
Igualmente, si la nueva ocupacin a largo plazo es menor que la inicial, el nivel de
ocupacin durante la transicin puede descender durante cierto tiempo por debajo
del que se alcanzar. Por eso, al desarrollarse un simple cambio en las previsiones,
es capaz de producir una oscilacin de la misma clase y perfiles que un movimiento
cclico. (Keynes, 1936).

Tenemos aqu una explicacin del ciclo econmico. Pero ello exige un predominio
de las expectativas a corto plazo. Pues el nivel de ocupacin depende, en todo tiempo y en
cierto sentido, no slo del estado actual de las expectativas sino de las que existieron
durante un determinado perodo anterior. Sin embargo, las expectativas pasadas que
todava no se han desarrollado estn incorporadas en el equipo actual de produccin, con
referencia al cual el empresario tiene que tomar sus decisiones presentes, y slo influyen
sobre stas en la medida en que estn incorporadas en la forma que se ha dicho. Por tanto,
se deduce de esto, a pesar de lo anterior, que la ocupacin presente puede explicarse
correctamente diciendo que est determinada por las expectativas de hoy, consideradas
juntamente con el equipo productor actual (Keynes, 1936).
Sin embargo, para obtener a partir de las expectativas una explicacin del ciclo
econmico es necesario dilucidar la relacin entre las de corto plazo y las de largo plazo.
Para Keynes, Rara vez pueden evitarse las referencias expresas a las expectativas
corrientes a largo plazo; pero frecuentemente ser inocuo omitir las de corto plazo, en
vista de que, en la prctica, el proceso de revisin de las expectativas de corto plazo es
continuo y gradual y se realiza en su mayor parte teniendo a la vista los resultados
obtenidos; ... Pero, la influencia de cada tipo de expectativa difiere segn el tipo de bien.
..., no debemos olvidar que, en el caso de los artculos durables [como son los bienes de
capital], las expectativas a corto plazo del productor se basan en las expectativas corrientes
a largo plazo del inversionista y que es propio de la naturaleza de las previsiones a largo
plazo el que no pueden ser revisadas a intervalos cortos a la luz de los resultados
obtenidos. (Keynes, 1936).

186

El estado de expectativas a largo plazo depende, no slo de los pronsticos ms

probables que podamos realizar, sino tambin de la confianza con que hagamos la
previsin -de qu magnitud estimamos la probabilidad de que nuestro mejor pronstico sea
por completo equivocado-. El estado de la confianza tiene importancia porque es uno de
los principales entre los factores que determinan la eficiencia marginal del capital, que es
igual que la curva de demanda de inversin.
Es importante entender la dependencia que hay entre la eficiencia marginal
de un volumen determinado de capital y los cambios en la expectativa porque es
principalmente esta dependencia la que hace a la eficiencia marginal del capital
quedar sujeta a ciertas fluctuaciones violentas que son la explicacin del ciclo
econmico. (Keynes, 1936).

Keynes define la eficiencia marginal del capital como la relacin entre el

rendimiento probable que se espera de un bien de capital y su precio de oferta o
reposicin, es decir, la que hay entre el rendimiento probable de una unidad ms de capital
y el costo de producirla. Se define en funcin de la expectativa del redimiendo probable y
del precio de oferta corriente del bien de capital. Depende de la tasa de rendimiento que se
espera obtener del dinero si se invirtiera en un bien recin producido.
Resulta evidente que la tasa real de inversin corriente sera empujada hasta aquel
punto de la curva de demanda de inversin en que la eficiencia marginal del capital en
general sea igual a la tasa de inters de mercado. Se deduce, pues, que el incentivo para
invertir depende en parte de la curva de demanda de inversin y en parte de la tasa de
inters. No obstante, aceptando Keynes que la demanda de inversin es elstica al tipo de
inters, cree que esa elasticidad, aunque grande, no es decisiva.
La curva de la eficiencia marginal del capital es de fundamental
importancia porque la expectativa del futuro influye sobre el presente principalmente
a travs de este factor (mucho ms que a travs de la tasa de inters). El error de
considerar la eficiencia marginal del capital principalmente en trminos de
rendimientos corrientes del equipo de produccin, lo cual slo sera correcto en una
situacin esttica en que no hubiera cambios futuros que influyeran sobre el presente,
ha dado por resultado la rotura del eslabn terico entre el presente y el futuro. La
tasa de inters misma es, virtualmente, un fenmeno corriente; y si reducimos la
eficiencia marginal del capital al mismo status, nos cerramos la posibilidad de tomar
en cuenta de una manera directa la influencia del futuro en nuestro anlisis del
equilibrio existente. (Keynes, 1936).

187

Keynes insiste reiteradamente en que, al tratar de la importancia de la eficiencia

marginal del capital, no debe incurrirse en el error de confundir el rendimiento probable
del capital con su rendimiento corriente. Esto puede mostrarse sealando el efecto que
tiene la expectativa de modificacin del valor, que en el caso del dinero permite, adems,
presentar el argumento que relativiza la importancia del tipo de inters en la demanda de
inversin. La expectativa de una cada en el valor del dinero alienta la inversin y, en
consecuencia, el empleo en general, porque eleva la curva de la eficiencia marginal del
capital, es decir, la curva de la demanda de inversiones; y la expectativa de un alza en el
valor del dinero es deprimente, porque hace bajar la curva de la eficiencia marginal del
capital.
Segn Keynes, el error que se comete generalmente, est en suponer que los
cambios probables en el valor del dinero reaccionan directamente sobre la tasa de inters,
en vez de hacerlo sobre la eficiencia marginal de un volumen dado de capital.
Los precios en los bienes existentes siempre se ajustarn por s mismos a
los cambios en las previsiones concernientes al valor probable del dinero. La
importancia de tales cambios en las expectativas reside en sus efectos sobre el deseo
de producir nuevos bienes, a travs de su reaccin sobre la eficiencia marginal del
capital. El efecto estimulante de la expectativa de precios mayores no se debe a que
eleven la tasa de inters (lo que sera un medio paradjico de estimular la produccin
-en la medida que la tasa de inters sube, el incentivo queda neutralizado en la
misma extensin-), sino a que eleva la eficiencia marginal de un volumen dado de
capital. (Keynes, 1936).

Segn Vicarelli (1977), una peculiaridad de la nocin keynesiana de eficiencia

marginal del capital, debida al nexo que instaura entre presente y futuro a travs de las
expectativas, es la de captar los efectos que variaciones esperadas de los precios
determinan sobre las inversiones corrientes. Expectativas de disminucin (o de aumento)
del valor del dinero causan, a travs del efecto sobre las rentas netas esperadas, aumentos
(o disminuciones) del valor de la eficiencia marginal del capital y, por tanto, a paridad de
tipo de inters, de la demanda de inversin. El nexo entre inflacin (o deflacin) esperada
y nivel presente de actividad econmica, est detrs del anlisis de la relacin, propuesta
por Fisher (1930), entre el tipo de inters nominal y tipo de inters real. Pero tal anlisis no
logra aclarar de modo satisfactorio la influencia que las variaciones del nivel de los precios
futuros ejercen sobre el nivel de actividad presente. Para que las expectativas de inflacin
188

puedan manifestarse sobre las opciones presentes de inversin en nuevos bienes de capital,
en vez de agotarse en un proceso de ajuste de cartera que reequilibre el tipo nominal,
corregido por la tasa de inflacin, al tipo real, es necesario que incidan directamente sobre
la conveniencia de invertir; y esto sucede en el anlisis basado en la eficiencia marginal
del capital.
La razn de que el futuro econmico est ligado con el presente se
encuentra en la existencia de equipo duradero. Por tanto, el hecho de que la
expectativa de futuro afecte el presente a travs del precio de demanda del equipo
duradero, concuerda y se conforma a nuestros principios generales de pensamiento.
(Keynes, 1936).

sta es la razn que hace de la demanda de inversin el componente ms voltil y

dinmico y principal responsable inmediato de las fluctuaciones de la demanda, la
actividad y la ocupacin.
El comportamiento de los otros dos componentes de la demanda en una economa
cerrada es, comparativamente, distinto y, sobre todo, para Keynes, no est afectado por la
expectativa sobre el futuro. El gasto pblico es un componente exgeno sometido, en
principio, a los criterios de la poltica fiscal y presupuestaria del gobierno. El consumo
privado constituye el eje de la teora de la demanda efectiva que seala el carcter
equilibrador de los movimientos de la produccin y la renta agregadas reales.

Categoras keynesianas (2): la propensin a consumir y el

multiplicador.
La propensin a consumir keynesiana es la relacin funcional existente entre un
nivel de ingreso dado y el gasto de consumo para dicho nivel de ingreso. Y la suma que la
comunidad gasta en consumo depende a) del monto de su ingreso, b) de otras
circunstancias objetivas que lo acompaan, c) de las necesidades subjetivas y las
inclinaciones psicolgicas y hbitos de los individuos y d) de los principios segn los
cuales se divide el ingreso entre los individuos. Los dos primeros son factores objetivos,
los restantes son subjetivos.
De entre los factores objetivos, Keynes cita: a) un cambio en la unidad de salario;
189

b) un cambio en la diferencia entre ingreso e ingreso neto; c) los cambios imprevistos en el

valor de los bienes de capital, no considerados al calcular el ingreso neto; d) cambios en la
tasa de descuento del futuro (esto es, la relacin de cambio entre los bienes presentes y
futuros); e) cambios en la poltica fiscal; y f) cambios en las expectativas acerca de la
relacin entre el nivel presente y el futuro del ingreso.
De su exposicin, llega a la conclusin de que en una situacin determinada, la
propensin a consumir puede considerarse como una funcin bastante estable. Los
cambios imprevistos en el valor de los bienes de capital pueden hacer variar la propensin
a consumir, y las modificaciones sustanciales en la tasa de inters y en la poltica fiscal
pueden producir cierta diferencia; pero los factores objetivos que pudieran afectarla, si
bien no deben despreciarse, no es probable que tengan importancia en circunstancias
ordinarias.
Para Keynes, el hecho de que, dada la situacin econmica general, el gasto en
consumo dependa principalmente del volumen de produccin y ocupacin, justifica que no
se consideren los otros factores en la funcin general, propensin a consumir, porque,
mientras los dems pueden variar, el ingreso total es, por regla general, la principal
variable de que depende el consumo. En consecuencia, el consumo depende
principalmente del volumen de ingreso total, y los cambios en la propensin misma son de
importancia secundaria.
Respecto a la forma normal de la funcin, cabe decir que el consumo aumenta a
medida que crece el ingreso, aunque no tanto como ste. La relacin entre el incremento
del consumo y el incremento del ingreso de un hombre es positiva pero menor que la
unidad. De este modo, un ingreso creciente ir con frecuencia acompaado de un ahorro
mayor; y un ingreso en descenso, acompaado de un ahorro menor, en mayor escala al
principio que despus.
Para Keynes, fuera de los cambios de corto periodo en el nivel del ingreso, resulta
evidente que un mayor nivel absoluto de ingreso se inclinar, por regla general, a
ensanchar la brecha que separa al ingreso del consumo. Esto impulsar casi siempre a
ahorrar una mayor proporcin del ingreso cuando el ingreso real aumenta. ...

190

consideramos como regla psicolgica fundamental de cualquier sociedad actual que,

cuando su ingreso real va en aumento, su consumo no crecer en una suma absoluta igual,
de manera que tendr que ahorrarse una suma absoluta mayor, a menos que al mismo
tiempo ocurra un cambio en los otros factores. (Keynes, 1936).
El menor crecimiento del consumo que poda preverse en una economa en
crecimiento tendra para Keynes consecuencias desafortunadas. Pues, para l el consumo
es el nico objeto y fin de la actividad econmica. Las oportunidades de ocupacin estn
necesariamente limitadas por la extensin de la demanda total. sta puede solamente
derivarse de nuestro consumo presente o de nuestras reservas para el consumo futuro.
Siempre que se produzca un objeto durante el perodo, con la intencin de satisfacer el
consumo posteriormente, se pone en movimiento una expansin de la demanda corriente.
Ahora bien, toda inversin de capital est destinada a resolverse, tarde o temprano, en
desinversin de capital. Por tanto, el problema de lograr que las nuevas inversiones de
capital excedan siempre de la desinversin de capital en la medida necesaria para llenar la
laguna que separa el ingreso neto y el consumo, presenta una dificultad creciente a medida
que aumenta el capital. Las nuevas inversiones slo pueden realizarse como excedente de
la desinversin actual del mismo, si se espera que los gastos futuros en consumo
aumenten. Cada vez que logramos el equilibrio presente aumentando la inversin estamos
agravando la dificultad de asegurar el equilibrio maana. Una propensin a consumir
descendente en la actualidad, slo puede amoldarse al provecho pblico si se espera que
algn da exista una propensin mayor a consumir.
Keynes expone esta misma idea refirindose al gasto pblico:
Se presenta comnmente como objecin a los planes para aumentar la
ocupacin por medio de inversiones patrocinadas por la autoridad pblica la de que
as se est creando una dificultad para el futuro. Qu haremos -se preguntacuando hayamos construido todas las casas, caminos, casas consistoriales, centros
distribuidores de energa elctrica, sistemas de suministro de agua y otras cosas por
el estilo, que se espera puede necesitar la poblacin estacionaria del futuro? Pero
no se entiende con igual facilidad que el mismo inconveniente se presenta con las
inversiones privadas y la expansin industrial; particularmente con la ltima, desde
el momento que es mucho ms fcil advertir la pronta saturacin de la demanda de
nuevas fbricas y equipos, que aisladamente absorben poco dinero, que la demanda
de casas habitacin. (Keynes, 1936).

191

Es este argumento la esencia de una crisis de realizacin con la que

inevitablemente debe enfrentarse la economa? Y, tendr idntico resultado que las crisis
de acumulacin anunciadas por los economistas polticos clsicos? Evidentemente, el
contenido de la explicacin difiere sustancialmente. Para estos ltimos se trataba de una
cada en la tasa de beneficios. Este mecanismo no opera en el caso recin expuesto.
Tampoco se trata de una insuficiencia de demanda efectiva que lleva al sistema econmico
a una situacin de equilibrio con desempleo. sta sera una situacin pasajera, fcil de
resolver con las recetas tpicamente keynesianas. Se tratara ms bien de una tendencia
estricta del propio sistema econmico.
Este tipo de tendencia encaja en ciertas explicaciones de la crisis econmica y de la
situacin econmica de los aos ochenta de las economas industriales avanzadas. As,
para Piore y Sabel (1984), el fenmeno de la postguerra ms a largo plazo y que ms
consecuencias tuvo fue la saturacin de los mercados de bienes de consumo en los pases
industriales. A finales de los aos sesenta, el consumo interior de bienes que haba dado
lugar a la expansin de la postguerra haba comenzado a alcanzar sus lmites; esta
saturacin era especialmente clara en Estados Unidos, pero fue extendindose al conjunto
de economas occidentales.
Una salida para las empresas, ante esta situacin de saturacin y estancamiento del
consumo de bienes industriales, fue el aumento de la exportacin y la consiguiente alza en
la interpenetracin de las economas occidentales. Las exportaciones son un componente
de la demanda que est ausente en la exposicin de la Teora General. Sin embargo, en la
medida que la mayora de estas economas atravesara por esta misma situacin, las
exportaciones no significaban una modificacin en esta tendencia, salvo que se
incorporasen otras economas al masivo consumo (los pases en desarrollo y/o las antiguas
economas centralmente planificadas). Esto no sucedi en la cuanta necesaria. Lo cual
podra ser descrito, dentro del esquema del texto de Keynes, como una situacin de
insuficiente demanda efectiva a escala mundial.
Ms all de la validez de este ltimo punto, existen dos aspectos que es necesario
tener presentes. Por una parte, Keynes descarta la posible modificacin en la composicin
de la oferta global. Y, por otra, como mostraron los anlisis de Milton Friedman (1957),
192

Franco Modigliani (1949) y James Tobin (1951), la funcin de consumo de Keynes era
excesivamente simple. Posteriormente analizaremos cuanto se dice en la Teora General
sobre la funcin de la oferta global. Veamos ahora qu aportaciones adicionales tiene este
texto respecto a la funcin de consumo.
Los alicientes subjetivos y sociales que determinan lo que se ha de gastar o, mejor
dicho, que impulsan a los individuos a abstenerse de gastar sus ingresos responden a ocho
motivos: precaucin, previsin, clculo, mejoramiento, independencia, empresa, orgullo y
avaricia. Adems de estos de ndole individual, los gobiernos, instituciones y sociedades
de negocios retienen una parte de sus ingresos por motivos de empresa, liquidez,
mejoramiento y prudencia financiera. Para Keynes estos componentes subjetivos y sociales
de la propensin a consumir no comportan una alteracin de su funcin de demanda de
consumo y la base principal de los alicientes subjetivos y sociales cambia lentamente,
mientras que las influencias a corto plazo de las alteraciones en la tasa de inters y los
dems factores objetivos son con frecuencia de importancia secundaria, se llega a la
conclusin de que los cambios a corto plazo en el consumo dependen en gran parte de las
modificaciones del ritmo con que se ganan los ingresos y no de los cambios en la
propensin a consumir por parte de los mismos. En definitiva, la simple funcin de
consumo de Keynes tiene como variable dominante la renta.
Similar relacin existe entre los ingresos y la inversin a travs del multiplicador.
Seala la relacin entre el incremento registrado en el nivel de renta de equilibrio y la
variacin en la demanda de inversin. Adems, bajo ciertas simplificaciones, esta relacin
tambin puede establecerse entre la ocupacin total y la ocupacin directa dedicada a
inversiones. Este nuevo paso es parte integrante de nuestra teora de la ocupacin, ya que,
dada la propensin a consumir, establece una relacin precisa entre la ocupacin y el
ingreso totales y la tasa de inversin. (Keynes, 1936).

La funcin de oferta global y la funcin de ocupacin en la

Teora General: El crecimiento econmico.
El contenido de la Teora General se refiere casi completamente a la demanda y
presta muy escasa atencin a cuanto fue el objeto de los economistas polticos, esto es la
193

produccin y las condiciones en que tiene lugar. Keynes, como se refleja en la siguiente
cita, cree que muy poco se pueda aportar a este ltimo aspecto:
El objeto final de nuestro anlisis es descubrir lo que determina el volumen
de ocupacin. Ya hemos establecido la conclusin preliminar de que el volumen de
ocupacin est determinado por el punto de interseccin de la funcin de oferta
global con la funcin de demanda global. La funcin de oferta global, sin embargo,
que depende principalmente de las condiciones fsicas de la oferta, lleva consigo
pocas consideraciones que no sean ya familiares. La forma puede ser poco conocida,
pero los factores que hay en el fondo no son nuevos. ... Pero, en general, lo que se ha
descuidado ha sido la parte correspondiente a la funcin de demanda global.
(Keynes, 1936).

La mayor parte del texto est dedicado a esta ltima funcin. Sin embargo, adems
del captulo 20, Keynes dedica algunos prrafos a la primera de las funciones. As, por
ejemplo, Keynes opera con una funcin que liga el consumo (C) con el ingreso (Y)
correspondiente a un nivel dado de ocupacin (N). Pero, esta relacin, como el mismo
reconoce, est sujeta a una objecin, pues
... Y no es funcin nica de N, que es igual en cualquier circunstancia:
porque la relacin entre Y y N puede depender (aunque probablemente en grado
mucho menor) de la naturaleza precisa de la ocupacin. Es decir, dos distribuciones
desiguales de una ocupacin total determinada (N) entre diferentes ocupaciones
(debido a la forma diferente de las funciones de empleo individual) ... podran
conducir a diferentes valores de Y. (Keynes, 1936).

Con la excepcin del citado captulo 20, Keynes en su texto de 1936 desarrolla su
anlisis considerando como si Y estuviera determinado nicamente por N. Con ello se
pierde el posible desarrollo del argumento segn el cual el ingreso estara determinado por
la estructura de las ocupaciones, o dicho en otros trminos, la estructura productiva. Sin
embargo, algunos elementos pueden encontrarse en este texto.
Keynes define la funcin de ocupacin como la inversa de la funcin de la oferta
global. El objetivo de aquella es relacionar el volumen de demanda efectiva que pesa sobre
una empresa o industria dada o la industria en su conjunto, con el volumen de ocupacin,
cuya produccin tenga un valor de oferta comparable con dicho volumen de demanda
efectiva. De este modo, si un nivel de demanda efectiva orientada hacia una empresa
cualquiera, crea en ella un volumen de ocupacin, la funcin de ocupacin estar dada por
Nr = Fr (Dsr). Lo que quiere decir que Nr hombres estarn empleados en la industria r
194

cuando la demanda efectiva sea Dsr.

Hemos supuesto en lo que va dicho que a cada nivel de demanda efectiva
total corresponde una distribucin concreta. Ahora bien, a medida que los gastos
globales varan, el gasto correspondiente a los productos de una industria individual
no cambiar, por lo general, en la misma proporcin -en parte debido a que los
individuos no aumentarn proporcionalmente la cantidad de productos que compran
a cada industria a medida que suban sus ingresos, y en parte porque los precios de
los diferentes bienes respondern en grado desigual a los aumentos de los gastos
hechos en ellos.
De esto se deduce que el supuesto sobre el cual nos hemos basado hasta
aqu, de que los cambios en la ocupacin slo dependen de modificaciones en la
demanda global efectiva ..., es slo una primera aproximacin, si admitimos que hay
ms de una manera de gastar un aumento de los ingresos; porque el modo en que
supongamos se distribuye entre los diferentes bienes el crecimiento de demanda
global puede influir considerablemente sobre el volumen de ocupacin. Si, por
ejemplo, la elevacin de la demanda se dirige principalmente hacia los productos que
tienen gran elasticidad de ocupacin, el aumento global de ocupacin ser mayor
que si el aumento de demanda va a productos con poca elasticidad de ocupacin.
Del mismo modo, la ocupacin puede bajar sin que haya ocurrido ningn
cambio en la demanda total, si la direccin en el lado de la demanda se modifica en
favor de los productos que tienen una elasticidad relativamente baja de ocupacin.
(Keynes, 1936).

Pero, como ya hemos dicho, en el desarrollo de la Teora General, Keynes apenas

tiene en cuenta estos argumentos. Habr que remitirse al Treastise on Money para
encontrar un desarrollo sobre la importancia de la estructura de la ocupacin. Este ltimo
texto representa la base de la mayor parte de la teora neokeynesiana del crecimiento
econmico. Pero la Teora General marc de forma definitiva la evolucin posterior del
anlisis del crecimiento econmico.
El problema del crecimiento base de la Economa poltica, haba sido abandonado
por los economistas marginalistas. Su resurgimiento de la mano de la obra de Keynes y de
los desarrollos de los aos cuarenta marcaron lo que sera la moderna teora del
crecimiento econmico. ..., para el mundo de la postguerra, que combata con recetas
keynesianas el peligro de las crisis cclicas, pero que necesitaba realizar un importante
esfuerzo de reconstruccin, el problema del crecimiento era algo primordial. Para los
nuevos regmenes socialistas y las antiguas colonias que intentaban, a su vez, alcanzar a
los pases occidentales, el problema del crecimiento tambin sera bsico. (Fanjul, 1985).
La naturaleza de los problemas que planteaba la Teora General implicaba la
consideracin de variaciones en la produccin. El alejamiento del estudio de los problemas
195

microeconmicos de asignacin y el inters en los determinantes de la variacin de la

produccin y de la ocupacin, conducen al anlisis de la variable tasa de crecimiento, lo
cual exige el desarrollo de un anlisis dinmico.
El primer intento de dinamizar y adaptar la explicacin de la Teora General al
largo plazo recay en las manos de Harrod (1939, 1948). Cuyo modelo es el inicio de la
carrera de la moderna teora del crecimiento econmico. Carrera que estar marcada por
una clara divisin entre dos grandes ramas. Una que basar sus explicaciones del
crecimiento en el lado de la demanda y, otra, que considerar que las variables explicativas
del crecimiento se encuentran en la oferta. Sern, en esencia, los economistas
postkeynesianos y los economistas de la sntesis neoclsica. En los primeros modelos, El
problema se me present como la generalizacin de la Teora general; es decir, como el
desarrollo a largo plazo del anlisis a corto plazo de Keynes. (Robinson, 1956).
Entre las mltiples diferencias entre ambos enfoques figuran la mayor
preocupacin de los keynesianos por el problema de la distribucin, las distintas posturas
sobre la racionalidad del comportamiento de los agentes y sobre los supuestos del
equilibrio competitivo, la diferente forma de tratar la tecnologa, que dio lugar a la
polmica sobre la funcin de produccin y el tratamiento del capital. No obstante, la
diferencia fundamental que separa ambos modelos radica en que el neoclsico se refiere al
caso de una economa que se desarrolla bajo condiciones de pleno empleo de los factores.
Sin embargo, las diferencias entre ambos enfoques no se cien al tratamiento del
crecimiento econmico, sino que por el contrario abarcan un amplio espectro de la teora y
la poltica econmicas. Ambos en cierto modo se consideran herederos de Keynes, sobre
todo los postkeynesianos. La sntesis neoclsica considerar al keynesianismo como un
caso especial de su teora general. De hecho, la versin keynesiana en la que se han venido
educando las ltimas generaciones de economistas es la de la sntesis. Por otra parte, existe
un tercer enfoque presente en el desarrollo de las ideas keynesianas, el monetarismo. Sin
embargo, ste sirvi para poner en tela de juicio la validez de las ideas de Keynes.

196

El papel del estado en el sistema keynesiano.

El sistema keynesiano conlleva un ataque a los principios sobre los que se sostena
la confianza en los habituales instrumentos y objetivos de la poltica econmica. La
instrumentacin ortodoxa -va controles monetarios- apareca bajo la perspectiva
keynesiana como insuficiente para llegar a ser efectiva. La capacidad gubernativa para
influir en el tipo de inters e incidir en el comportamiento de la inversin -va monetariaera insuficiente. Cuando apareca la trampa de la liquidez, no podra reducirse el tipo de
inters. Aunque las autoridades monetarias pudieran aumentar la masa monetaria, eran
incapaces de controlar y actuar sobre la demanda. Adems, si las expectativas
empresariales eran altamente voltiles, podra darse la circunstancia -bastante probable en
el esquema keynesiano- de que las reducciones de los tipos de inters no tuviesen efecto
alguno sobre la inversin y no llegaran a alterar el pesimismo de los empresarios.
En este contexto, las polticas fiscales, fundamentalmente en su vertiente de gasto
pblico, podan favorecer la estabilidad econmica y el pleno empleo. El Estado deba
hacer un uso deliberado del dficit presupuestario para aumentar la demanda efectiva. El
gasto pblico financiado mediante endeudamiento tendra efecto favorable sobre la
demanda total slo en la medida en que produjera un aumento neto en el gasto total. Si los
proyectos propulsados por los gobiernos desplazaban simplemente a los del sector privado,
no se dara crecimiento econmico alguno. De ah la importancia de una situacin alejada
del pleno empleo.
Adems, Keynes fue capaz de reconocer la existencia de cambios institucionales
significativos que alteraban no slo la naturaleza y lgica de funcionamiento de una
economa capitalista, sino tambin el que debera ser el modo de actuar del gobierno. As,
por ejemplo, los sindicatos, en su opinin, deberan considerarse agentes de negociacin
legtimos y reconocer su papel en la determinacin de los salarios como un hecho
institucional establecido. Sostuvo que la reduccin de salarios no ofreca ninguna
posibilidad de remediar el desempleo. Tal estrategia agravara posiblemente ms el
problema al reducir la demanda efectiva.

197

CAPTULO 10.- DOS MARCOS CONCEPTUALES POSTERIORES A

KEYNES.

La sntesis neoclsica-keynesiana.
Introduccin.
J.M. Keynes proporcion un marco conceptual distinto al heredado. Subrayaba la
incertidumbre a la que se enfrentan los agentes y la volatilidad de las expectativas,
consideraba las demandas de inversin y de dinero como altamente inestables, con
elasticidades respecto al tipo de inters muy baja en el primer caso y muy alta en el
segundo; lo cual relegaba a una posicin secundaria a la poltica monetaria. El modelo
tena imperfecciones, como el venir referido a una economa cerrada, cuya correccin,
junto con el esfuerzo por depurarlos de los rasgos debidos a la gran depresin, iran
abriendo el camino a una rehabilitacin del pensamiento marginalista. No obstante, como
ya haba pasado con la llamada revolucin marginalista, la constitucin de la gran sntesis
no fue inmediata y requiri un desarrollo desde los trabajos de Hicks y Hansen (1937) y
Don Patinkin (1956) hasta los autores de los manuales de macroeconoma de los aos
setenta.
En la economa descrita por el modelo de Keynes, los mecanismos de mercado no
tendan a ajustarla a una situacin de pleno empleo. La razn no estaba en la rigidez a la
baja de los salarios nominales, sino en la inflexibilidad del tipo de inters, resultado de la
preferencia por la liquidez del pblico, y de la incapacidad de los tipos de inters
alcanzables para suscitar una demanda de inversin suficiente en situaciones de fuerte
incertidumbre. De este modo, la rehabilitacin del pensamiento marginalista exiga
detectar en el modelo de Keynes los factores que podan desviar la economa, en el corto
plazo, de las sendas de normalidad, pero que no fuesen persistentes en el largo plazo. As,
la confianza de los empresarios poda ser importante y hundir a una economa en una
depresin a corto plazo; pero a largo plazo tenderan a ceder ante factores y fuerzas ms
objetivos. La demanda de dinero deba mostrar una mayor estabilidad relativa frente a lo
198

dicho por Keynes, sin trampas de liquidez y sin elasticidad elevada al tipo de inters. Las
fuerzas reales de la productividad y la frugalidad tendran a situar el tipo de inters a un
nivel normal a largo plazo, aunque factores monetarios pudieran mantenerlo desviado de
la normalidad de pleno empleo en el corto plazo.
Una vez introducidas estas piezas, junto con la curva de oferta en el mercado de
trabajo, se dispona de un modelo neoclsico de equilibrio general, que describa una
economa con tendencia a la posicin de equilibrio con pleno empleo a largo plazo a travs
del juego de los mecanismos de mercado competitivos. Se obtena as un equilibrio
macroeconmico que completaba la teora del equilibrio general microeconmico trazada
por Walras y Pareto.
En la economa competitiva descrita por el modelo de la sntesis, los agentes
continuaban sus transacciones hasta que los precios equilibrasen las ofertas y las demandas
de los mercados correspondientes; a largo plazo, era impensable un hundimiento de las
expectativas o una rigidez del tipo de inters, no era posible la trampa de la liquidez, la
plena flexibilidad de precios y salarios asegurara la tendencia de la economa al equilibrio
con plena utilizacin de los factores productivos a largo plazo. Bastara, sin embargo, con
introducir la nocin de inflexibilidad de los salarios monetarios en el corto plazo para que
el modelo pudiera generar situaciones de equilibrio de renta con paro involuntario, en
respuesta a desfallecimientos de la demanda agregada en el perodo corto (Rojo, 1984). Se
obtena de este modo la sntesis neoclsica, cuyas mximas figuras, dentro de una amplia
bibliografa, seran Hicks (con su artculo de 1937: Mr. Keynes and the Classics: A
Suggested Interpretation), Modigliani (Liquidity Preference and the Theory of Interest
and Money, 1944) y Patinkin (Money, Interest and Prices, 1965); sin olvidar a
Samuelson, cuyo libro de texto conformar el punto de inicio de la formacin de
generaciones de economistas en todo el mundo.
El modelo neoclsico, con plena flexibilidad de precios y salarios y tendencia a
alcanzar el vector de precios correspondiente al equilibrio con pleno empleo a largo plazo,
se presentaba como el caso terico general; el modelo de Keynes, con rigidez a la baja de
los salarios monetarios capaz de provocar situaciones de equilibrio con subempleo,
apareca como un caso terico especial, aplicable al corto plazo -aunque se aceptaba que el
199

caso terico especial era ms realista en sus supuestos y, por tanto, de mayor valor en la
economa aplicada. En resumen, el modelo terico a corto plazo -keynesiano- se
presentaba como derivado del modelo general a largo plazo -neoclsico- mediante la
introduccin de un supuesto especfico -la rigidez a la baja de los salarios-; el modelo
neoclsico ofreca un integracin de la teora del valor y la teora de la renta y, a travs de
l, la macroeconoma apareca fundamentada en la microeconoma ms tradicional.
El esquema terico bsico estimul, por una parte, la bsqueda de los fundamentos
microeconmicos de la macroeconoma y, por otra, los estudios empricos orientados a
contrastar y depurar las hiptesis articuladas en el modelo. Adems, a partir de este marco
conceptual, pareca posible formular e instrumentar polticas macroeconmicas con una
elevada fundamentacin cientfica. Esta formulacin de polticas se vio facilitada por el
esquema IS-LM.

Hicks-Hansen y el modelo IS-LM.

La curva IS es simplemente el lugar geomtrico de todas las combinaciones
posibles de r e Y (tipo inters y renta) que son consistentes con la igualdad del ahorro
planeado y la inversin planeada. Por su parte, dados el acervo monetario y el nivel de
precios, la curva LM muestra todas las combinaciones posibles de r e Y que hacen que el
pblico est dispuesto a retener el acervo de dinero en existencia.

200

r
IS

LM

El punto de interseccin de las curvas IS y LM satisface la doble condicin del

equilibrio monetario: el ahorro planeado es igual a la inversin planeada; y, adems, la
cantidad de dinero deseada es igual a la oferta efectiva de dinero. Mientras que la curva IS
corte a la curva LM desde arriba, este punto de equilibrio ser estable. Un desplazamiento
de la curva LM hacia la derecha se debe a un incremento de la oferta monetaria o a un
desplazamiento hacia arriba de la curva de preferencia por la liquidez subyacente. Debido
a la naturaleza de la demanda especulativa de dinero, la curva LM se vuelve
crecientemente elstica a tasas de inters menores. En consecuencia, los incrementos
iguales del acervo monetario generarn reducciones de r cada vez menores e incrementos
de Y tambin menores.
Por su parte, un desplazamiento de la curva IS hacia la derecha refleja un
desplazamiento hacia arriba de la funcin de demanda de inversin subyacente o un
desplazamiento hacia abajo de la funcin de ahorro. Esto elevar Y de forma moderada y r
en forma sustancial si la curva LM es inelstica; si la curva LM es elstica, se elevar Y en
forma sustancial r en forma moderada. En otros trminos, una menor propensin al ahorro
eleva el ingreso mediante un aumento de la demanda de bienes de consumo, lo que genera

201

nuevos aumentos del consumo y de la inversin por la va del multiplicador. Una cantidad
mayor de dinero est atada ahora en saldos de transaccin y precaucin, lo que desva
fondos de los saldos especulativos mediante un aumento de la tasa de inters. La
elasticidad de la demanda de dinero para estos saldos determinar la medida en que deba
elevarse la tasa de inters para igualar la demanda de dinero que no ha cambiado.
Siguiendo a Rudiger Dornbusch y Stanley Fischer (1984), las principales
caractersticas de la curva IS son las siguientes:
1) La curva IS est formada por las combinaciones de tipo de inters y niveles de renta con las que el
mercado de bienes est en equilibrio.
2) La curva IS tiene la pendiente negativa porque un incremento del tipo de inters reduce la
inversin planeada y, por tanto, reduce la demanda agregada, reduciendo as el nivel de equilibrio
de la renta.
3) Todo lo menor que es el multiplicador y menos sensible es el gasto de inversin a las variaciones
del tipo de inters, ms inclinada es la curva. Puesto que la pendiente de la curva IS depende del
multiplicador, la poltica fiscal puede afectar a dicha pendiente. El multiplicador depende del tipo
impositivo: un incremento de ste reduce el multiplicador. En consecuencia, cuanto ms elevado
sea el tipo impositivo, ms inclinada es la curva IS.
4) La curva IS se traslada cuando vara el gasto autnomo. Un incremento del gasto autnomo (un
incremento de las compras del sector pblico, por ejemplo), traslada la curva IS hacia la derecha.
5) En los puntos situados a la derecha de la curva hay exceso de oferta en el mercado de bienes y en
los puntos situados a la izquierda de la curva hay un exceso de demanda de bienes.

Por otra parte, las principales caractersticas de la curva LM son las que siguen:
1. La curva est formada por las combinaciones de tipos de inters y niveles de renta con las que el
mercado de dinero est en equilibrio.
2. Cuando el mercado de dinero est en equilibrio, tambin lo est el mercado de bonos. Por tanto,
la curva est formada por las combinaciones de niveles de renta y tipos de inters con las que el
mercado de bonos est en equilibrio.
3. La curva tiene pendiente positiva. Dada la oferta monetaria fija, un incremento del nivel de renta,
que eleva la cantidad demandada de dinero, tiene que ir acompaada de una subida del tipo de
inters. Esto reduce la cantidad demandada de dinero y, de esta forma, mantiene equilibrado el
202

mercado monetario.
4. La curva se traslada cuando vara la oferta monetaria. Con un incremento de la oferta la curva se
traslada hacia la derecha.
5. En los puntos situados a la derecha de la curva hay un exceso de demanda de dinero y en los
punto situados a la izquierda hay un exceso de oferta.

Los ajustes hacia el equilibrio quedan recogidos en el siguiente grfico.

EOB
EOM

LM

EOB
EDM

EDB
EOM
EDB
EDM

IS

Este esquema permite realizar con suma facilidad diferentes ejercicios sobre las
incidencias de las diferentes polticas econmicas. As, por ejemplo, una poltica
monetaria expansiva crea un exceso de oferta de dinero, al que el pblico se ajusta
tratando de reducir sus tenencias de dinero mediante la compra de otros activos. En el
proceso los precios de los activos aumentan y sus rendimientos disminuyen. Dado el
supuesto de que los mercados de activos se ajustan rpidamente, la curva LM se desplaza
hacia la derecha y, en el nuevo punto de equilibrio (interseccin entre la curva IS y la
nueva curva LM), el mercado monetario se vaca y el pblico desea mantener la mayor
cantidad de dinero en trminos reales, porque el tipo de inters ha disminuido
203

suficientemente. No obstante, en el nuevo punto hay un exceso de demanda de bienes. El

descenso en el tipo de inters, dado el nivel inicial de renta, ha hecho que la demanda
agregada aumente, por lo que las existencias empiezan a disminuir. En respuesta, la
produccin aumenta y nos empezamos a desplazar hacia arriba a lo largo de la nueva curva
LM. Se produce un aumento del tipo de inters durante el proceso de ajuste, ya que el
incremento de produccin eleva la demanda de dinero y este incremento tiene que ser
frenado por la elevacin de los tipos de inters.
El mecanismo de transmisin puede sintetizarse en el siguiente esquema:

Variaci n de la oferta monetaria en t rminos reales.

Los ajustes de cartera provocan una variaci n de los precios de los activos y de los tipos de inter s.

Ajustes del gasto a la variaci n de los tipos de inter s.

Ajustes de la producci n a la variaci n de la demanda agregada.

El aspecto clave en este mecanismo de transmisin se encuentra en la sensibilidad

de la demanda a los cambios en los tipos de inters. Cuando el pblico est dispuesto,
dado un tipo de inters, a mantener cualquier cantidad de dinero que se ofrezca, nos
encontramos en la situacin de la trampa de la liquidez. La curva LM es horizontal y las
variaciones de la cantidad de dinero no la trasladan. La poltica monetaria no afecta ni al
tipo de inters ni al nivel de renta; carece, pues, de poder de influencia.
Otra situacin distinta es la representada por el caso clsico. La curva LM es
vertical. Ahora la poltica monetario produce el mximo efecto, mientras que la poltica
fiscal no produce ningn efecto. La curva LM vertical se asocia a veces a la opinin de que
en la determinacin de la produccin el dinero es lo nico que importa.
Por lo que se refiere a la poltica fiscal: un incremento del gasto pblico aumenta la

204

demanda agregada en cada nivel de tipo de inters y, como consecuencia, traslada la curva
IS hacia la derecha. En el nuevo punto, hay un exceso de demanda de bienes. La
produccin aumenta y, con ello, el tipo de inters porque la expansin de la renta da lugar
a un aumento de la demanda de dinero. Existe un exceso de demanda de saldos reales. A
medida que el tipo de inters aumenta, el gasto privado se va reduciendo. El gasto de
inversin planeado por las empresas disminuye debido a la elevacin de los tipos de
inters y, como consecuencia, la demanda agregada desciende.
El resultado final de todo el proceso es un incremento de la renta, la produccin y
los tipos de inters. La cuanta de estos efectos depende de las pendientes de las curvas IS
y LM y del tamao del multiplicador. La renta aumenta ms y los tipos de inters
aumentan menos, cuanto ms plana es la curva LM. La renta aumenta menos y los tipos de
inters aumentan menos, cuanto ms plana es la curva IS. Y, la renta y los tipos de inters
aumentan ms cuanto mayor es el multiplicador y, por tanto, mayor es el traslado
horizontal de la curva IS.
Si la economa se encuentra en la situacin de la trampa de la liquidez, la poltica
fiscal adquiere la mayor eficacia. La curva LM es horizontal, un incremento del gasto
pblico produce su pleno efecto multiplicador sobre el nivel de equilibrio de la renta. El
tipo de inters no vara como consecuencia de la variacin del gasto pblico y, por tanto, el
gasto de inversin no se reduce. No hay amortiguacin de los efectos del incremento del
gasto pblico en la renta. Por el contrario, si la economa se encuentra en la situacin
clsica la poltica fiscal carece de eficacia. Un incremento del gasto pblico no produce
ningn efecto en el nivel de equilibrio de la renta, solamente sube el tipo de inters.
Si la situacin de la economa se acerca ms al caso clsico o a la situacin de la
trampa de la liquidez ha sido tema de discusin por parte de la profesin. Keynes pensaba
en trminos de esta ltima. Los autores de la sntesis neoclsica defenderan ms bien una
situacin como la clsica. Pero, con independencia de este tema, lo que si resulta claro es
que este modelo simple, con sus receptivas extensiones -que no presentaremos aqu-,
constituyo el modelo bsico en el que se educaron las nuevas generaciones y, como no,
tambin fue el modelo que inspir las politicy mix. Pero, tambin este modelo ser el
destino de las crticas del monetarismo.
205

Antes de pasar a analizar el contenido del modelo monetarista, conviene no

obstante recordar que en la conformacin de la sntesis neoclsica-keynesiana han
contribuido un nmero destacado de economistas en diferentes campos de la ciencia
econmica. Merece especial mencin los casos de Don Patinkin por sus crticas a la teora
monetaria de Keynes y la restauracin del papel de la teora cuantitativa del dinero en la
economa, as como la explicitacin del mercado de trabajo. Por otra parte, debe
mencionarse el papel que ha jugado P.A. Samuelson, no nicamente por su contribucin
directa al desarrollo de lneas de investigacin en teora econmica, sino por la amplia
expansin que han tenido sus ideas a travs del libro de texto Economa. Asimismo, debe
mencionarse a R. Solow por una contribucin al desarrollo de la teora -neoclsica- del
crecimiento econmico. Pero tambin antes de presentar y analizar las propuestas
monetaristas, debe presentarse el contenido de otra propuesta asimismo heredera, en buena
medida, del pensamiento de Keynes, cual es la Economa postkeynesiana.

La economa postkeynesiana.
Introduccin.
La Economa postkeynesiana agrupa, en realidad, a un conjunto heterogneo de
economistas, cuya caracterstica comn es el intento de rescatar y desarrollar elementos de
la revolucin keynesiana que permanecieron inconclusos o quedaron relativa o
enteramente olvidados en la gran sntesis. Se trata de recuperar ciertos conceptos bsicos
del pensamiento de Keynes e incorporar otros nuevos con los que, en su opinin,
completase el lenguaje de una economa keynesiana.
Los componentes del grupo proceden de diversas tradiciones econmicas disidentes
con la sntesis neoclsica: los institucionalistas americanos33; marxistas europeos;
sraffianos o neoricardianos34; algunos miembros de la teora francesa de la regulacin 35;
y, los ms prximos colaboradores de J.M. Keynes. Su trabajo, tomado conjuntamente, es
33

As pueden encontrarse escritos autodeclarados- postkeynesianos en compilaciones realizadas bajo perspectivas

institucionales y estructurales. Escritos que adems de compartir las pginas del texto, tambin comparten una serie de
supuestos propios de estas corrientes.

34 No debe olvidarse que Sraffa formaba parte del grupo de Cambrigde que colaboraba estrechamente con J.M. Keynes. A
modo de ejemplo, puede mencionarse el caso de Luigi L. Pasinetti.

35 Aunque en este caso, sera ms acertado decir que ambas tradiciones - postkeynesianos y teora de la regulacincomparten algunas ideas.

206

un intento de ofrecer una alternativa coherente y global a la ortodoxia predominante en la

teora econmica. No obstante, como reconocen sus propios miembros, el paradigma
incipiente es ms un programa de bsqueda, con improductivas lneas de investigacin
entrelazadas, que un cuerpo de conocimientos completamente desarrollado (Eichner,
1978).
El punto de partida del anlisis postkeynesiano son las ideas de Keynes y de
Kalecki, y es difcil discernir quin fue el que ejerci mayor influencia. Cada uno de ellos
dio origen a dos ramas del keynesianismo clsico: una que parte de la perspectiva
monetaria de Keynes y otra del anlisis kaleckiano del sector real. El primero hace
hincapi en la incertidumbre que rodea a la inversin en una economa monetizada. El
segundo en los efectos de la inversin y del ahorro sobre la distribucin de la renta y otros
aspectos, desempeando ambas variables un papel esencial en el anlisis de la produccin
a lo largo del tiempo en un sistema econmico monetario. Paradjicamente, fue el anlisis
del sector real de Kalecki el que sirvi de base a posteriores trabajos de Cambridge. No
obstante, el punto de despegue de la teora postkeynesiana es la ampliacin temporal de la
idea keynesiana de incertidumbre. Keynes limit casi exclusivamente su razonamiento a
los efectos a corto plazo de la inversin, es decir, a su papel de impulsor de la demanda
efectiva. Prest poca atencin a las repercusiones a largo plazo.
As, el primer paso en el desarrollo de un anlisis propiamente postkeynesiano fue
el dado por Harrod en su trabajo sobre la dinmica del crecimiento econmico (Harrod,
1939). Pero, en realidad, tuvieron que transcurrir dos dcadas para que dieran sus frutos los
intentos de llevar al largo plazo las ideas de Keynes.
En 1956 vieron la luz dos escritos esenciales. La acumulacin de capital de J.
Robinson y el artculo de Kaldor, Alternative Theories of Distribution, aparecido en la
Review of Economics Studies. Los dos, conjuntamente, marcaron los albores de un cuerpo
postkeynesiano bien diferenciado. Ambos se inspiraron en la diferenciacin entre salarios
y beneficios del trabajo de Kalecki para explicar un aspecto esencial de la dinmica del
crecimiento ligado a la distribucin de la renta. Se trataba del hecho de que un incremento
en la tasa de crecimiento, a consecuencia del mayor nivel de inversin que implicaba, se
vera necesariamente acompaado por una participacin superior de los beneficios en la
207

renta nacional.

La crtica inconclusa a Marshall

Teniendo en cuenta la riqueza del aporte metodolgico que constituye el anlisis de
la demanda efectiva, es importante observar cmo su aplicacin se restringe por una serie
de principios marshallianos que perduran en la obra de Keynes. Entre ellos conviene
destacar, ante todo, el concepto de empresa atomstica en un mercado competitivo. Lo cual
indica que Keynes no incorpor en su obra la crtica de Sraffa al anlisis marshalliano, ni
todos los desarrollos de la teora de la competencia imperfecta que antecedieron a la
Teora General. Adems, para los postkeynesianos, la crtica de Keynes a la teora
neoclsica de los salarios y el inters no lo condujeron a otra formulacin de la teora de la
distribucin y los precios sobre la base del principio de la demanda efectiva.
Qu determina entonces la distribucin del ingreso y los precios relativos? Para
los postkeynesianos, no es posible responder a esta pregunta sin una conceptualizacin de
la tasa o margen de ganancias. O, en palabras de J. Robinson (1978), la clave de una
teora de la distribucin se encuentra en las relaciones entre las condiciones tcnicas y la
cuota de los beneficios en el valor total de la produccin.
El problema bsico de la teora keynesiana es as la ausencia de conceptos que
permitan un correcto anlisis de la empresa, los precios y la distribucin firmemente
sustentada en los conceptos de incertidumbre y demanda efectiva. La ausencia de estos
conceptos condujo a los seguidores de Keynes en dos direcciones opuestas. Por una parte,
conceptos procedentes de la teora neoclsica y, en particular, del anlisis walrasiano se
intentaron compaginar con el anlisis keynesiano del corto plazo, dando lugar a la sntesis
neoclsica.
Por otra parte, los autores postkeynesianos se presentan como ampliadores de la
ruptura llevada a cabo por el propio Keynes, extendiendo, para o por ello, los conceptos de
incertidumbre y demanda efectiva a otras esferas. Adems, rechazan como impropia la
incorporacin de los conceptos de Keynes en el anlisis walrasiano. Pues lo ms
destacable de la Teora General es que rompi el cascarn del equilibrio y pas a
considerar las caractersticas de la vida econmica segn la experiencia de cada momento:
208

estableci la diferencia entre ayer y maana. El pasado es irrevocable y el futuro es una

incgnita. Sin esta distincin es imposible entender el alcance que cobran la nocin de
incertidumbre y el papel de las expectativas.
La incorporacin del tiempo histrico, fuertemente enfatizada por los
postkeynesianos, en particular por la seora Robinson (1980) lleva a una contradiccin a
cualquier intento de introducir los flujos de produccin en el planteamiento de Walras. O
bien todo el tiempo futuro queda incorporado en el presente, o de lo contrario cada
individuo debe prever correctamente lo que harn todos los dems y, en consecuencia, la
incertidumbre no estara presente.
De cuanto venimos diciendo pueden resaltarse algunos postulados presentes, total o
parcialmente, en el anlisis postkeynesiano. En primer lugar, existen problemas de
informacin. El tratamiento otorgado al tiempo, consecuencia lgica de la importancia
dada a la incertidumbre, no hace sino decirnos que la informacin es incompleta. Derivado
en parte de lo anterior, para los postkeynesianos la idea de equilibrio debe tomarse con
mucha cautela. El hecho de que el pasado est dado y el futuro no pueda ser conocido con
certidumbre en el momento de la eleccin, convierte en autocontradictorio el concepto de
equilibrio. Cuando un mercado est en equilibrio, todos los participantes estn satisfechos
de haber realizado, en las condiciones vigentes, las mejores elecciones posibles. Lo que no
podran haber conseguido de no haber conocido, en el momento de su eleccin, cules
seran los resultados. Cuando un mercado reacciona ante el cambio de las circunstancias,
su reaccin no puede equipararse a la de una balanza ante un cambio definido de los pesos.
Pues en la mayora de las reacciones econmicas el camino que sigue el mercado, en tanto
se adapta a un cambio, tiene un efecto que persiste durante mucho tiempo sobre la
posicin alcanzada (Robinson, 1956).
Para construir un modelo causal debe partirse de las reglas y motivos que gobiernan
la conducta humana. En consecuencia, se tiene que especificar a qu clase de economa se
aplica el modelo, porque diversos tipos de economa tienen distintos conjuntos de reglas
(Robinson, 1960a). De ello se sigue que la teora econmica ... no puede establecer leyes
universalmente vlidas. Es un mtodo para organizar las ideas y formularse preguntas.
As, para los postkeynesianos, antes de ser aplicadas a la experiencia histrica y
209

contempornea, las hiptesis deben ser sometidas a un examen de su consistencia lgica y

su plausibilidad a priori. Una hiptesis acertada es la que proporciona nuevas respuestas a
problemas anteriormente insolubles o formula cuestiones previamente desconocidas 36.
Para los postkeynesianos, en una economa capitalista industrial, coexisten sectores
oligopolistas o de competencia imperfecta y sectores donde la competencia se acerca ms
a lo que suele entenderse como competencia perfecta. La competencia imperfecta resulta
de la fragmentacin de los mercados, fragmentacin asociada a la preferencia de todo
comprador por vendedores particulares, como producto de la costumbre, el contacto
personal, la proximidad (ms all de los puros efectos del costo de transporte), la
confianza en el vendedor, las facilidades que ofrece a sus compradores usuales, etc. La
fragmentacin es pues una manifestacin de la inercia de las redes comerciales. Esta
inercia implica que el factor limitante bsico para la expansin de cualquier empresa no es
el costo creciente de la produccin sino el mercado de productos particulares.
De aqu derivan dos corolarios. Uno, el objetivo de la empresa no es la
maximizacin del beneficio a corto plazo, sino la expansin de su mercado a largo plazo.
Y dos, en esas condiciones puede no ser racional para la empresa alterar frecuentemente
sus precios para equilibrar la oferta y la demanda. El ajuste a cambios en la demanda
puede darse por medio de alteraciones en la utilizacin de la capacidad productiva, de los
inventarios o de la fecha de entrega de los pedidos, todos estos casos se caracterizan por
una cierta rigidez de precios o de los mrgenes de ganancia ante alteraciones de la
demanda. Otra consecuencia que deriva de la presencia de sectores oligopolistas, es la
relativa fijeza de los coeficientes tcnicos de produccin. Lo que implica serias
limitaciones a cualquier alteracin salarial como va de aumento del empleo.

Elementos fundamentales del anlisis postkeynesiano.

Frente al privilegio de los precios relativos entre las preocupaciones de los
neoclsicos, para los postkeynesianos los aspectos centrales son la produccin, la
acumulacin y la distribucin, desde la perspectiva de una economa considerada en
conjunto. El anlisis postkeynesiano se ha preocupado de ofrecer una explicacin tanto al

36 Esta exigencia de consistencia lgica nos recuerda la Controversia del Capital mantenida entre autores postkeynesianos y
neoclsicos y que, en ltima instancia, era un problema de inconsistencia lingstica.

210

crecimiento econmico como a la distribucin de la renta (ambas consideradas

directamente relacionadas entre s). El determinante fundamental es el mismo: la tasa de
inversin. Lo cual se deriva de la idea subyacente de que en una economa dinmica,
expansiva, los efectos renta originados por la inversin y otras fuentes de crecimiento
compensan con creces los efectos sustitucin resultantes de los movimientos de precios. Es
decir, los cambios en la demanda, tanto agregada como sectorial, se deben ms a
modificaciones en la renta que a alteraciones en los precios relativos. La teora
postkeynesiana reconoce que en el corto plazo ser los efectos renta los que predominen,
en tanto que en el largo plazo ser al menos tan importantes como los efectos
sustitucin37.
Al describir un sistema econmico en continua expansin a lo largo del tiempo, la
teora postkeynesiana reconoce la necesidad de distinguir entre los factores responsables
del movimiento secular de la produccin y los generadores de los movimientos a lo largo
de la lnea de tendencia. El anlisis a largo plazo asla los determinantes de la expansin
secular. No se presume, en consecuencia, como lo hace el modelo de crecimiento
neoclsico, que las solas fuerzas del mercado son finalmente suficientes para devolver la
economa al sendero de crecimiento garantizado, es decir aquel en que la economa se
expande a una tasa regular y constante. Muy al contrario, la identificacin primera de los
determinantes de la tasa secular de crecimiento tiene como objetivo resaltar ms
claramente los factores responsables de las constantes desviaciones en torno a la lnea de
tendencia. Con esta negacin de que las fluctuaciones cclicas se autocorrigen
necesariamente, la teora postkeynesiana permanece fiel a sus antecedentes keynesianos.
La teora postkeynesiana otorga importancia a los factores monetarios, pues
justamente es la existencia de dinero la que da significado a la diferenciacin
postkeynesiana entre ahorro e inversin. Es, adems, la elasticidad del crdito lo que evita
que el lado real de la produccin sufra lo ms duro de los cambios de actividad econmica.
En estas circunstancias el dinero importa, afectando no slo a la amplitud del ciclo
econmico corriente, sino al crecimiento secular de la produccin real.

37 Cabe decir a este respecto que los precios relativos y la alteracin de los mismos no es una preocupacin importante en
el anlisis postkeynesiano.

211

La teora postkeynesiana reconoce la existencia de sociedades multinacionales y de

sindicatos nacionales. En el ncleo industrial de una economa moderna, tecnolgicamente
avanzada, se admite que tanto los precios como los salarios estn administrados. Pero,
aparte de este sistema de precios administrados, fijados por el vendedor, en el sector
industrial, la teora postkeynesiana tambin toma en consideracin el sistema ms flexible
de precios que prevalece en los mercados mundiales de mercancas. La interaccin de
ambos sectores es un componente importante del proceso inflacionario. En el anlisis
postkeynesiano la competencia no va ms all del continuo esfuerzo que las empresas
realizan por explotar las oportunidades de inversin ms ventajosas.
Finalmente, cabe destacar una implicacin de poltica econmica en la que estn de
acuerdo prcticamente todos los postkeynesianos: no se puede controlar la inflacin con
los instrumentos de poltica fiscal y monetaria convencionales. Y es que, para ellos, la
inflacin no es necesariamente consecuencia de un exceso de demanda, sino el resultado
de un conflicto ms fundamental en cuanto a la distribucin de la renta y la produccin
disponible. Los instrumentos convencionales de poltica econmica no hacen sino reducir
el nivel de actividad econmica, recortando de este modo la renta y la produccin
distribuibles y elevando el conflicto social subyacente al proceso inflacionario. No
moderan, salvo muy imperfectamente, las exigencias de renta frente a la produccin
disponible, de modo que el crecimiento a lo largo del tiempo de la renta nominal se iguale
con el crecimiento de la renta real y no sea necesario recurrir a elevaciones de precios para
equilibrarlos. Es por esta razn porque los economistas postkeynesianos han dejado
generalmente de preguntarse por la necesidad de una poltica de rentas, para ocuparse
directamente de cmo podra disearse una poltica de este tipo para que funcione efectiva
y equitativamente.

212

CAPTULO 11.- MONEDA, EXPECTATIVAS Y NO-MERCADO.

El monetarismo.
Introduccin.
Una primera escuela monetaria, constituida por H. Simons, L. Mints y P. Douglas,
contribuy durante los aos cuarenta y cincuenta a la reflexin sobre la poltica econmica
y sus relaciones con el dinero. Sin embargo, no llegaron a elaborar una autntica teora del
dinero, pero sus trabajos se constituiran en la fuente de los desarrollos que realizaran
Milton Friedman, P. Cagan y R. Selden.
El monetarismo contemporneo tiene su gnesis en una reaccin a la teora de la
sntesis neoclsica. Emana de la teora cuantitativa del dinero, pero su creatividad
conceptual y terica va ms all de sta. K. Brunner (1968) expresaba, en la Review of
Federal Reserve Bank of St. Louis, los ejes del credo monetarista:
En primer lugar, los impulsos monetarios son determinantes en las
variaciones de la produccin, el empleo y los precios. En segundo lugar, la evolucin
de la masa monetaria es el ndice ms seguro para medir el impulso monetario. En
tercer lugar, las autoridades monetarias pueden controlar la evolucin de la masa
monetaria en el curso del ciclo econmico.

El auge del monetarismo se produce principalmente a finales de la dcada de los

sesenta y principios de los setenta. ste va parejo con el reconocimiento de la inflacin
como el problema principal de las economas industriales avanzadas (Johnson, 1978). En
este reconocimiento jugar un papel destacado el cuestionamiento de la existencia -a largo
plazo- de la Curva de Phillips, esto es, la posibilidad de un intercambio entre tasa de paro y
tasa de inflacin. En definitiva, lo que se estaba poniendo en tela de juicio eran las
polticas de gestin de la demanda agregada inspiradas en la doctrina de la sntesis
neoclsica.
En opinin de Lester C. Thurow (1983), el ascenso del monetarismo como modelo
de poltica econmica para combatir la inflacin no refleja tanto su dominio intelectual
como el hecho de que, en trminos polticos, nadie est dispuesto a aplicar el remedio

213

fiscal de aumentos de impuestos y reducciones de gasto pblico para controlar y reducir la

inflacin. Adems, el monetarismo tiene otro gran atractivo, tambin poltico. Sus
defensores tienen todava una gran fe en que la inflacin desaparecer una vez que el
gobierno controle una sola variable: la oferta monetaria. Es posible que surja una breve
recesin moderada, pero la economa regresar pronto al pleno empleo.
Para Milton Friedman la inflacin tiene siempre la misma causa: un crecimiento
anormalmente rpido de la cantidad de dinero en relacin con el volumen de produccin.
Por esta razn, la poltica monetaria no debe constituirse en una poltica coyuntural, sino
que, por el contrario, debe otorgrsele un carcter estructural. Y la regla a adoptar en este
sentido es simple: la tasa de crecimiento de la masa monetaria debe ser fija y la eleccin
de su cuanta debe hacerse a partir de la media del nivel de precios que de un modo estable
existe a largo plazo.
Frente a este carcter estructural de la poltica monetaria, la poltica fiscal y
presupuestaria, en ausencia de acciones monetarias que la acompaen, tiene poca
influencia sobre el gasto total y sobre la produccin y el nivel de precios. La causa ltima
de ello se encuentra en el comportamiento de los agentes econmicos y en su capacidad de
anticiparse a los efectos de dichas polticas. Las expectativas de los agentes y la estructura
de fricciones de transaccin son los elementos ms importantes del modelo de equilibrio
general expuesto por Friedman.
El fundamento de la construccin terica de Friedman es un modelo de equilibrio
general walrasiano con fricciones de transaccin. La presencia y naturaleza especfica de
estas fricciones determinan el alejamiento de las soluciones de equilibrio de ese modelo
con respecto de las soluciones de equilibrio del modelo walrasiano puro. La solucin de
equilibrio general, en su modelo con fricciones, para el mercado de trabajo agregado
equivale a una tasa de desempleo que puede ser perfectamente positiva. La cuanta de la
tasa depende de la naturaleza e intensidad de las fricciones de transaccin presentes.
Elementos tales como la legislacin laboral, determinadas regulaciones legales, etc.,
constituyen los elementos que hacen mayor el valor de la tasa de desempleo friccional.
Los agentes econmicos fridmanianos efectan transacciones intemporales a la luz

214

de sus expectativas sobre el futuro. Este es uno de los componentes ms acertados del
modelo de Friedman. Los continuadores de su pensamiento han desarrollado
significativamente el papel de las expectativas. Pero los agentes de Friedman parecen
tener, todos ellos, singulares cualidades intelectuales y cognoscitivas. Perciben, entienden
y obtienen las consecuencias correctas de sus percepciones y ello de modo sistemtico y
permanente. Todos los agentes, excepto el gobierno, son idnticamente capaces de
aprender a realizar correctamente sus expectativas. Los agentes aprenden a anticipar
correctamente la poltica gubernamental y carecen de ilusin monetaria. As, a largo plazo
no existe posibilidad alguna de sustituir, por medio de la poltica econmica, entre
inflacin y desempleo. Este largo plazo es el tiempo suficiente para que los agentes
anticipen correctamente la inflacin. La tasa de desempleo de equilibrio es la tasa de paro
natural. Para reducirla debe actuarse sobre los elementos de organizacin que estn detrs
de las fricciones de transaccin.
stas, junto a la formulacin de la teora de la renta permanente, son las
aportaciones principales del monetarismo representado por Milton Friedman. Pero existen
otras versiones que compartiendo una buena parte de estas ideas econmicas introducen
ciertas matizaciones. As, por ejemplo, cabe destacar a J. Rueff y su monetarismo
metalista. Para este autor, teniendo la inflacin una causa monetaria, la nica manera de
luchar contra ella es retornar al patrn oro, con lo cual, segn su opinin, se garantizara
un vnculo entre la esfera monetaria y la economa real. Por otra parte, el monetarismo
presupuestario, representado por Karl Brunner y Allan Meltzer, otorga cierto papel a la
poltica fiscal y presupuestaria. Para stos, la moneda no sera simplemente un velo, sino
que tendra una incidencia en la economa real. La poltica monetaria sera insuficiente
para definir un contexto de crecimiento sano, por ello se requiere controlar el dficit
pblico y la presin fiscal (Brunner, 1988).
Un monetarismo ms radical sera el representado por Hayek y su propuesta de
desnacionalizar la emisin de moneda. Por ltimo, debe destacarse como una continuacin
de las ideas de Milton Friedman el monetarismo de las expectativas racionales. J.F. Muth,
en los aos sesenta, y Lucas, en los setenta, reformularon la nocin friedmaniana de
expectativas adaptativas que supona que, a corto plazo, los agentes econmicos podan ser

215

vctimas de ilusin monetaria. Las expectativas racionales significan que, por el contrario,
la autoridad monetaria no dispone de ningn medio que le permita esperar engaar
sistemticamente a los agentes econmicos (infra).

Reglas frente a discrecin en la poltica monetaria.

La proposicin monetarista de que los movimientos en el stock monetario son los
determinantes ms importantes de los movimientos en la actividad econmica y de que el
desarrollo de la oferta monetaria es el indicador ms digno de confianza de las acciones
monetarias corrientes ha hecho surgir la cuestin de cules son las guas para la
instrumentacin de la poltica monetaria. En este sentido, la cuestin que se plantea es la
siguiente: Debera la poltica monetaria ser instrumentada de forma ms discrecional o
debiera instrumentarse de forma que los polticos anunciaran pblicamente una
determinada tasa de crecimiento monetario?
Para los monetaristas, a diferencia de Keynes, la economa es inherentemente
estable gracias al funcionamiento del mecanismo de precios relativos, de manera que no
hay necesidad de una poltica de estabilizacin o de una poltica monetaria discrecional
con esta finalidad. En un artculo publicado en febrero de 1936 en el Journal of Political
Economy, titulado Rules vs. authorities in monetariy policy, H. Simons dijo que: En un
sistema de libre empresa necesitamos obviamente unas reglas del juego definidas y
estables, especialmente respecto al dinero. Las reglas monetarias deben ser compatibles
con un funcionamiento razonablemente suave del sistema.
Friedman llega a una conclusin similar. Seala que la libertad de actuacin de las
autoridades monetarias debera ser restringida porque las fluctuaciones econmicas
observadas provienen de variaciones errticas en el stock monetario. El curso de los
movimientos en el stock monetario es el principal factor que influye en las variaciones de
la actividad econmica en el ciclo econmico. Sostiene el punto de vista de que la
autoridad monetaria, al elaborar su poltica, presta demasiada atencin a la situacin
econmica del momento y demasiado poca al resultado a largo plazo de sus acciones,
cuando la situacin econmica puede ser completamente distinta.
Friedman presta la mayor atencin al significado de algunos retrasos temporales
216

que determinan, en ltimo extremo, la efectividad de la poltica monetaria. Si las

autoridades monetarias quieren luchar contra un cierto fenmeno econmico, puede ser
concebible que sus intervenciones monetarias produzcan un efecto slo en un momento en
que la perturbacin inicial est ya eliminada por otras fuerzas econmicas. En estas
circunstancias, las acciones monetarias producen un efecto procclico de reduccin de la
estabilidad econmica ms que de incremento de la misma. Basado en la existencia de un
retraso temporal variable y largo con respecto al impacto de la poltica monetaria y debido
a su creencia en las fuerzas estabilizadoras del mecanismo del mercado y del
comportamiento estable de las relaciones en el sector privado, Friedman prefiere una tasa
fija de crecimiento de la oferta monetaria, sin tener en cuenta la situacin econmica del
momento, ms que una poltica monetaria discrecional. Sostiene el punto de vista de que
las autoridades monetarias deberan elaborar un esquema monetario que, por una parte,
restaurara un sentido de mayor estabilidad en el comportamiento econmico y, por otra
parte, evitara la situacin en la cual las acciones monetarias se convierten en causa de
inestabilidad econmica. Con respecto a la magnitud de la tasa de crecimiento monetario
Friedman dice: La tasa precisa de crecimiento, as como la oferta monetaria total precisa,
es menos importante que la adopcin de alguna tasa expuesta y conocida.

El proceso de transmisin de los impulsos monetarios.

Como hemos dicho, los monetaristas suponen que el sector privado se caracteriza
por relaciones de comportamiento estable y que las fluctuaciones en la actividad
econmica son producto de intervenciones gubernamentales. Esto significa que cambios
en los precios relativos o en los rendimientos de diferentes activos financieros y fsicos dinero, cuentas de ahorro, a plazo, bonos, acciones, bienes de capital y dems- absorbern
los impactos exgenos y de ese modo harn que el sistema econmico converja hacia una
nueva situacin de equilibrio. El proceso de transmisin monetarista se caracteriza por
procesos de sustitucin puestos en funcionamiento por el mecanismo de precios relativos y
de las variables stock. Las carteras de valores de los individuos se componen de dinero y
activos financieros y reales. El proceso de sustitucin atae a la sustitucin mutua entre los
diferentes activos, entre los ya existentes y los nuevos, y entre la compra de activos fsicos
y la obtencin de servicios de los activos implicados. La idea central es que un exceso de

217

demanda de cualquier activo se dirigir a aquellos activos con los cuales tiene la mejor
relacin de sustitucin. Despus de una perturbacin inicial en la cartera de valores, el
equilibrio slo se restablecer cuando un ajuste adecuado de precios relativos y
rendimientos haya tenido lugar, de tal forma que la demanda y la oferta de cada
componente sean iguales. Las decisiones de los agentes econmicos sobre sus carteras de
valores dan una explicacin de la relacin entre el sector financiero y el real de la
economa porque la riqueza total est compuesta por activos reales y financieros.
Siguiendo a J.J. Sijben (1980), el proceso monetario a travs del cual los impulsos
monetarios actan sobre las variables reales es como sigue: cuando los bancos centrales
persiguen una poltica monetaria expansiva comprando fondos pblicos a corto plazo del
sector privado, el equilibrio de la cartera de valores de los agentes econmicos se ver
perturbado, pues esta accin del banco central inicialmente implicar un exceso de oferta
de los saldos de caja reales que los individuos querrn eliminar buscando un sustituto que
produzca inters. Hasta el punto que la sustitucin se dirija a los bonos ocurrir un exceso
de demanda de los mismos y un aumento de precio de estos activos financieros. En
consecuencia, el rendimiento de los bonos en relacin con el rendimiento de otros activos
financieros competitivos en la cartera, tales como acciones, disminuir. De acuerdo con la
hiptesis de sustitucin mutua, un posterior ajuste de cartera tendr lugar y la demanda de
acciones aumentar. Un incremento de los precios de las acciones significa un alza en los
precios de los bienes de capital existentes por encima de los precios de los valores nuevos.
Esta diferencia de precios sirve de incentivo para incrementar la actividad inversora y
conduce a una expansin de la produccin de bienes de capital. Este impulso inversor da
lugar a un incremento de la actividad econmica a travs del funcionamiento de los
tradicionales procesos multiplicador y acelerador. Nuevamente, entonces, los agentes
econmicos han sustituido bienes de capital recin emitidos por bienes de capital
existentes.

El proceso de la oferta monetaria.

En la teora keynesiana ortodoxa, en la cual se pone de relieve la funcin de
demanda de dinero -teora de la preferencia por la liquidez-, la oferta de dinero se
considera como una variable exgena. El supuesto de oferta monetaria autnoma implica
218

que el banco central siempre puede aplicar los instrumentos disponibles de poltica
monetaria de tal forma que la cantidad de dinero sea la deseada. Aqu se da una relacin
simple y mecnica entre la oferta monetaria y los activos completamente lquidos -base
monetaria- creados por el banco central. Con ello se deja de prestar atencin al hecho de
que el proceso de la oferta monetaria es esencialmente el resultado de una continua
interaccin entre el comportamiento monetario del sistema bancario, el gobierno y el
pblico con respecto a la composicin de sus carteras.
Por el contrario, los monetaristas dan por sentado que la oferta monetaria est
tambin determinada por factores endgenos. Esto significa que la oferta de crdito del
sistema bancario comercial basado en el principio de maximizacin de beneficios y el
comportamiento de la cartera es crucialmente dependiente de los rendimientos de los
diferentes activos financieros. De este modo, la oferta monetaria est determinada, en
parte, endgenamente y resultar de la interaccin entre las actividades del banco central,
el ministerio de hacienda, los bancos comerciales y el sector privado con respecto a la
composicin de sus carteras. En este contexto, podemos referirnos a la composicin de los
bancos comerciales respecto al exceso sobre sus reservas obligatorias, a las acciones
individuales respecto a sus preferencias entre dinero y depsitos a la vista y a plazo, y
dems. Haciendo uso de los instrumentos de poltica monetaria, el banco central altera el
equilibrio, y a travs de esta alteracin surgirn cambios en la oferta monetaria. Para
Brunner (1968), este programa sugiere la interaccin de pblico y bancos en la
determinacin del crdito bancario, tipos de inters y stock de dinero, en respuesta al
comportamiento de las autoridades monetarias.
Sin embargo, sobre la base de estudios tanto tericos como empricos, los
monetaristas concluyen que las autoridades monetarias pueden controlar los movimientos
de la cantidad de dinero y que la oferta monetaria es un buen indicador de la importancia
de las acciones del banco central sobre los objetivos ms importantes del sector real de la
economa.
Cuando se sostiene que la base monetaria es el factor dominante a tener en cuenta
en las variaciones de los objetivos ms importantes -nivel de produccin, empleo y
precios- resulta obvio que las relaciones entre los instrumentos de poltica monetaria y
219

cantidad de dinero deben ser analizados. Los monetaristas dan por sentado con respecto al
mecanismo de la oferta monetaria que la base monetaria es una gua adecuada para la
poltica monetaria porque el nivel de esta variable puede ser controlado por el banco
central. Cambios en la base monetaria no procedentes de las intervenciones del banco
central pueden ser considerados como insignificantes cuantitativamente (Sijben, 1980).
La funcin de la oferta monetaria nos muestra que el stock de dinero en la
economa viene determinado por las siguientes variables:
1. El volumen de base monetaria ofertado por la autoridad monetaria (B),
2. Los porcentajes de reservas obligatorias con respecto a depsitos a la vista (rd) y con respecto a
los depsitos a plazo (rt), fijados por el banco central,
3. La proporcin deseada de moneda en circulacin (c) determinada por el pblico no bancario,
4. La proporcin deseada de depsitos a plazo (t) determinada tambin por el pblico no bancario,
y, por ltimo,
5. La proporcin entre reservas en exceso (e) deseadas, determinada por el sistema bancario.

1+c
M = ---------------------- B
rd + rt t + e + c

Desde este simple anlisis de la oferta monetaria se puede obtener la conclusin de

que los cambios en la magnitud del multiplicador monetario, [(1 + c) /( rd + rt t + e + c)],
son esencialmente decisiones sobre la cartera de valores hechas por los bancos
comerciales, el ministerio de hacienda y el pblico. Este comportamiento monetario
depende del desarrollo de la actividad econmica, de los tipos de inters del mercado y de
las expectativas sobre el futuro. Los cambios en la base monetaria van asociados a
actuaciones de poltica monetaria del banco central -polticas de descuento y de mercado
abierto y cambios en las reservas obligatorias-. Estos cambios en la base monetaria
pueden influir en los tipos de inters que pueden dar lugar a un cambio del valor numrico
del multiplicador monetario.
El enfoque terico sobre la riqueza en el proceso de la oferta monetaria ha
conducido al punto de vista de que el sistema bancario, al igual que el pblico, deben ser
220

considerados como categoras que econmicamente calculan en lugar de agentes

econmicos que actan tcnica y mecnicamente. El montaje de la base monetaria y el
porcentaje obligatorio de reservas realizado no son determinados exclusivamente por
instrumentos de poltica monetaria sino tambin por las decisiones racionales respecto a la
cartera de valores del sistema bancario y del pblico. En este sentido, la teora de la oferta
monetaria descrita enlaza perfectamente bien con la reformulacin de la teora cuantitativa
como explicacin terica del efecto riqueza sobre la demanda de dinero. Aunque parezca
que de nuestro anlisis se deduce que el stock monetario est tambin determinado por
factores endgenos, expresados por variaciones en la magnitud del multiplicador de la
oferta monetaria, los monetaristas todava mantienen el punto de vista de que, en
equilibrio, la oferta monetaria es una variable econmica exgena y controlable. La
evidencia emprica apoya el punto de vista de que los movimientos en la base monetaria
dominan a los movimientos en la oferta monetaria total. (Sijben, 1980).

Expectativas racionales y la nueva macroeconoma clsica.

El contexto del surgimiento del concepto de expectativas
racionales.
A finales de los aos cincuenta y principios de los sesenta surgieron en la
Universidad de Carnegie-Mellon dos escuelas de pensamiento divergentes. Herbert A.
Simon estaba, por aquel perodo, trabajando en la nocin de la racionalidad limitada,
enfatizaba la limitada capacidad de clculo del hombre a la hora de tomar decisiones. Al
mismo tiempo, John F. Muth trabajaba en otra direccin y desarrollaba el concepto de las
expectativas racionales. Ambos trabajaron en problemas de programacin de la produccin
y de administracin de los inventarios de la empresa.
Para Steven M. Sheffrin (1983), aunque el desarrollo de esas dispares doctrinas de
racionalidad limitada y expectativas racionales, por diferentes autores, podra considerarse
simplemente una coincidencia histrica, es ms probable que el inters existente en torno a
un mismo conjunto de problemas condujese a los dos investigadores por sendas diferentes
a la bsqueda de una misma solucin.

221

Para John Muth pronto fue evidente que supuestos diferentes relativos a la
formacin de las expectativas de los precios podan alterar radicalmente la dinmica de los
precios de mercado. ste era un tipo de problema que poda denominarse como la
interaccin entre las expectativas y la realidad. El ejemplo ms conocido era el teorema
de la telaraa de la agricultura.
Si los agricultores basan sus expectativas de precios en el precio del ltimo
ao, surgir la posibilidad de una fuerte inestabilidad de la produccin y de los
precios. Supongamos que una ola de mal tiempo durante un ao destruye parte de la
cosecha de forma que los precios aumentan por encima de lo normal. Si los
agricultores esperan que se mantenga el nivel de precios, cultivarn ms de lo usual y
cuando la cosecha resultante sea recogida los precios caern por debajo de lo
normal. Si, a su vez, se espera que persistan precios bajos, los cultivos sern menores
de lo normal, lo que dar lugar a un menor output y a precios ms altos. Esas
oscilaciones de los precios pueden aumentar o disminuir a lo largo del tiempo,
dependiendo de los parmetros de las curvas de demanda y oferta.

Otros esquemas de expectativas de los precios conduciran a comportamientos

dinmicos diferentes de la produccin y de los precios 38. Lo cual condujo a que los
trabajos tanto tericos como empricos descansasen de manera crtica en la especificacin
exacta de los mecanismos de las expectativas de los precios. En este contexto, el progreso
de la Economa pareca requerir un conocimiento operativo y cuantitativo de cmo se
forman las expectativas de las variables fundamentales. Desgraciadamente, en opinin de
Sheffrin (1983), esta teora verificada de la formacin de las expectativas no exista
entonces ni tampoco hoy.
Si los modelos son tan sensibles a la formacin de las expectativas, la falta de una
teora general de las expectativas resulta una situacin bastante insatisfactoria. Muth en su
artculo de 1963, Las expectativas racionales y la teora de los movimientos de los
precios, se dio cuenta de la existencia de este problema.
Para hacer la dinmica de los modelos econmicos completa, se han
utilizado varias frmulas de expectativas. Existe, sin embargo, poca evidencia que
sugiera que las relaciones consideradas se parezcan al modo en que la economa
funciona.

38 Por ejemplo, ante previsiones de cada en los precios, aumentar la produccin con el objetivo de mantener un volumen
global de ingresos.

222

Muth sugiri que los economistas estn frecuentemente interesados en cmo

pueden cambiar las expectativas en determinadas circunstancias y, por lo tanto, no pueden
quedar satisfechos con frmulas de expectativas fijas que no cambian cuando, por
ejemplo, lo hace la estructura del sistema. Si el sistema econmico subyacente cambia, es
de esperar que los agentes econmicos, al menos despus de cierto tiempo, cambien el
modo en que formulan sus expectativas.
Pero esta posibilidad no era reconocida por los tradicionales modelos de formacin
de expectativas. De ah que Muth propusiese la contrahiptesis siguiente:
Yo sugerira que las expectativas, desde el momento en que constituyen
predicciones informadas de acontecimientos futuros, son esencialmente iguales a las
predicciones de la teora econmica relevante. Aun a riesgo de confundir esta
hiptesis puramente descriptiva con un juicio acerca de lo que las empresas deberan
hacer, llamaremos a tales expectativas racionales.

Con ello, Muth supuso de hecho que los modelos econmicos existentes no
suponan suficiente racionalidad en el comportamiento de los agentes econmicos. Una
manera de asegurar dicha racionalidad es insistir en que las expectativas de los agentes
econmicos son consistentes con los modelos utilizados por parte de los economistas para
explicar su comportamiento. La idea fundamental es que es posible suponer que los
agentes econmicos forman las expectativas de las variables econmicas utilizando el
verdadero modelo que realmente determina esas variables. Esto asegura que el
comportamiento del modelo es consistente con las creencias de los individuos acerca del
funcionamiento del sistema econmico. Y ste es el punto bsico de Muth. Dicho en otros
trminos, la esencia del enfoque de las expectativas racionales es que existe una relacin
entre las creencias de los individuos y el comportamiento estocstico real del sistema
econmico.
Aqu conviene distinguir entre las variables exgenas y aquellas otras endgenas.
Las predicciones de los agentes econmicos no afectan a los valores reales de las primeras,
pues son por definicin aquellas que estn determinadas fuera del sistema. Por el
contrario, las expectativas o predicciones de las variables endgenas afectarn a la
dinmica de las variables endgenas. La hiptesis de las expectativas racionales se aplica
tanto a unas variables como a otras, pero es ms interesante para las endgenas. Las
223

expectativas son racionales si, dado el modelo econmico, dan lugar a los valores de las
variables que igualan, por trmino medio, a las expectativas. Las expectativas divergen de
los valores reales slo a causa de la incertidumbre impredecible del sistema. Si no hubiese
incertidumbre, las expectativas de las variables coincidiran con los valores reales, habra
previsin perfecta. La posible existencia de incertidumbre en los sistemas econmicos,
permite que las hiptesis de las expectativas racionales difiera de la previsin perfecta.
Por otra parte, no se exige que todos los individuos tengan expectativas idnticas
para permitir utilizar la hiptesis de las expectativas racionales. Basta que las expectativas
de los individuos estn distribuidas alrededor del valor esperado verdadero de la variable a
predecir. Esto permite abordar la hiptesis de las expectativas racionales desde el punto de
vista del arbitraje. En esencia, esto significa que, en los mercados ordinarios, no se
requiere que todos los individuos respondan a las seales de los precios para mantener un
sistema de precios eficaz. Basta, por el contrario, que un puado de individuos participe en
el arbitraje de los mercados con el fin de asegurar, por ejemplo, que el precio de venta sea
el mismo. La aplicacin de este principio sugiere que si existiese cualquier beneficio
econmico derivado de la obtencin y anlisis de la informacin para predecir el futuro,
podra suceder que algunos individuos adoptasen esta estrategia. Si tiene lugar un arbitraje
suficiente, el mercado puede comportarse como si fuera racional, aunque muchos de los
individuos en el mercado adopten simplemente una actitud pasiva.
Muth consider la hiptesis de las expectativas racionales como una hiptesis de
economa positiva. Antes de encadenar las expectativas de los individuos condenndolas a
un mundo de limitaciones y de restricciones, podra ser til para la ciencia econmica,
segn Muth, explorar precisamente la alternativa contraria.
La hiptesis de las expectativas racionales ha sido criticada por ser, entre otras
cosas, inconsistente con la nocin subjetivista de probabilidad; por ser una descripcin
inadecuada de la racionalidad de procedimiento, y por ser una hiptesis no suficientemente
general para incluir el aprendizaje y el comportamiento adaptativo.

La nueva economa clsica y la poltica econmica.

Dado que las conclusiones de las teoras de la hiptesis de las expectativas
224

racionales no dependen de la introduccin de las expectativas reales al anlisis econmico,

sino del supuesto de que los mercados alcanzan rpidamente el equilibrio, a menudo se
considera a la escuela de las expectativas racionales como un retorno a la Economa
clsica de los aos veinte. Una Economa prekeynesiana, pero posterior a la Economa
poltica. De ah la denominacin de Nueva Economa Clsica.
Esta Nueva Economa Clsica ha proporcionado algunas ideas y conceptos
adicionales de naturaleza tanto terica como emprica a diferentes reas de la Economa.
Aunque se ha aplicado especialmente a la macroeconoma, a los mercados financieros y a
modelos de comportamiento microeconmico, su influencia sobre los mtodos y los
problemas ha hecho que sta se extienda a otros campos de investigacin econmica.
Si bien los ejemplos originales de Muth pertenecan al campo de la
microeconoma, el mayor inters de las expectativas racionales se ha producido en el rea
de la macroeconoma. Parte de este inters se origin debido a los evidentes fracasos de
la macroeconoma convencional de los aos setenta. La estanflacin y la persistente
inflacin cre un clima receptivo para las nuevas ideas en este campo. (Sheffrin, 1983).
Otros factores importantes para la expansin de la hiptesis de las expectativas
racionales fueron las perturbadoras proposiciones que surgieron de la nueva
macroeconoma -clsica-. Una de stas afirmaba que el comportamiento predecible de las
autoridades monetarias no tendra ningn efecto sobre el nivel de produccin o de otras
variables reales en un sistema macroeconmico representativo.
Esta proposicin ha absorbido la atencin de muchos economistas y ha
desencadenado el surgimiento de nuevas ideas macroeconmicas de autores no
pertenecientes a la hiptesis y, muy especialmente, de autores procedentes de la sntesis o
de tradiciones keynesianas. As, para los partidarios de las expectativas racionales no
existe ninguna oportunidad sistemtica para el mejoramiento de la actuacin econmica.
Esta creencia no se basa en estudios empricos, sino en la aseveracin apriorstica de que,
si existieran oportunidades sistemticas, quienes toman las decisiones privadas ya las
habran aprovechado y eliminado. Quienes toman las decisiones privadas saben tanto
como quienes toman las decisiones pblicas y, por definicin, no existen oportunidades

225

para que los nuevos miembros del mercado obtengan tasas de rendimiento por encima del
promedio. Y si tales oportunidades no existen, nadie podr mejorar la actuacin
econmica existente.
Ciertamente, para la hiptesis de las expectativas racionales, la informacin no es
completa ni perfecta. La carencia de una informacin correcta, como veremos, es una de
las causas principales de las perturbaciones estocsticas, de los ciclos econmicos. Por
supuesto, sin informacin correcta, la economa pierde su carcter determinista. Pero, la
informacin disponible para los responsables de las actuaciones pblicas no es mejor que
la informacin disponible para quien toma las decisiones privadas. Los agentes
econmicos tienen acceso a la misma informacin o a los mismos modelos, siempre
relevantes, y aprenden a prever rpidamente lo que podran hacer los que elaboran las
polticas pblicas. Si stos usan ciertos tipos de modelos economtricos para pronosticar
los eventos econmicos y luego intervienen en la economa sobre la base de tales
pronsticos, los actores econmicos privados saben lo que van a hacer los responsables de
las polticas pblicas. Cuando los agentes econmicos privados toman decisiones, lo hacen
en el entendimiento de que los gobiernos intervendrn en la economa en ciertas
circunstancias. En consecuencia, una decisin de actuacin pblica efectiva no tendr
ningn resultado nuevo sobre las decisiones de los agentes econmicos privados. El efecto
de la actuacin ya ha sido incorporado en las decisiones iniciales sobre la base de los
valores esperados.
La nueva informacin puede alterar las decisiones, y los cambios inesperados de la
economa debern generar una informacin nueva. Pero no hay razn para creer que las
autoridades pblicas podrn generar nueva informacin acerca de la economa existente
que no est en disposicin de quienes toman decisiones privadas. En consecuencia, la
nueva informacin es un evento aleatorio.
Pero alcanzado este extremo, debe advertirse un corolario, como recuerda Thurow
(1983), poco conocido de las proposiciones de la hiptesis de las expectativas racionales:
aunque quienes toman las decisiones privadas saben lo que harn los responsables de las
polticas econmicas, la ineficacia resultante de las polticas monetarias y fiscales no
conduce a la conclusin de que tales polticas deberan ser abandonadas. Si fuesen
226

abandonadas inesperadamente, el propio abandono tendra consecuencias sobre la

economa, ya que constituira un acontecimiento aleatorio inesperado. Por lo tanto, la
decisin de no intervenir en una recesin con el estmulo monetario y fiscal podra hacer
que la recesin empeorara, aunque la intervencin misma no pudiera eliminar la recesin.
En consecuencia, quienes elaboran las polticas econmicas deben continuar tomando las
decisiones que ya estn tomando, como si no fuese cierta la hiptesis de las expectativas
racionales.
Pero las contribuciones de la hiptesis de las expectativas racionales a la
macroeconoma no se han limitado al problema de la oferta agregada. Las cuestiones
planteadas en estas discusiones afectaron a los fundamentos bsicos que justificaban la
utilizacin de los modelos empricos economtricos. Esencialmente, la aplicacin
coherente de la hiptesis de las expectativas racionales cuestiona un supuesto fundamental
implcito en la utilizacin de todos los modelos econmicos. Para decirlo de forma
sencilla, parece que las ecuaciones de los modelos econmicos no permanecen invariables
ante los cambios de la poltica; o, en otras palabras, los modelos econmicos cambian a
medida que se contemplan situaciones diferentes de la poltica econmica. (Sheffrin,
1983).
Pero las inferencias de ello pueden ser drsticas para la propia hiptesis y ello en
varios sentidos. En principio, si se compara al agente econmico con el buen economista
profesional, el cual se considera que posee el modelo relevante que describe el
funcionamiento econmico; si un cambio en la poltica econmica conlleva una
modificacin en algn sector de la economa, el modelo pierde eficacia y, por
consiguiente, el agente no dispone durante algn momento de tiempo del verdadero
modelo de la economa y sus expectativas pierden el calificativo de racionales. En segundo
lugar, y como consecuencia de lo anterior, cuantos mayores cambios introduzcan las
actuaciones pblicas y todo lo mayor que sea el nmero de sectores que alcancen, mayor
podr ser la efectividad de las polticas pblicas. En este contexto, no tendrn los mismos
efectos las polticas que simplemente reduzcan la tarifa del impuesto sobre la renta, que
aquellas otras que modifiquen la base o alteren en mayor medida el sistema tributario.

227

La explicacin del ciclo econmico.

Robert E. Lucas tom y desarroll el concepto de Muth en varios artculos en los
aos setenta hasta colocarlo en la vanguardia del pensamiento econmico. Especial inters
tiene en este sentido la explicacin del ciclo econmico. Una presentacin simple del
modelo de Lucas sera como sigue: los agentes individuales competitivos toman decisiones
con informacin imperfecta. Los agentes son productores representativos, que producen un
nico bien para el mercado. En ese mundo, el precio de venta de la nica mercanca del
agente individual puede ser identificado con el salario real. Cada da el agente se levanta,
observa el precio de venta de su mercanca y decide el nmero de horas que desea trabajar.
Un da cualquiera de su vida econmica, el agente se enfrenta al siguiente interrogante:
cmo debera responder ante un incremento en el precio de venta de su producto? Una
respuesta completa depende de ciertas consideraciones cruciales acerca del cambio en el
precio. ste es permanente o temporal y es un cambio en el nivel absoluto de precios o,
por el contrario, es un cambio en los precios relativos.
A la pregunta de cmo un individuo reconoce si los cambios son transitorios o
permanentes, la respuesta lgica es pensar que debera confiar en su experiencia pasada. Si
la mayor parte de los cambios pasados en su precio de venta han sido permanentes transitorios- es razonable suponer que el cambio actual ser permanente -transitorio-. En
trminos tcnicos, podemos relacionar su inferencia a las variantes relativas de los
componentes permanentes y transitorios. Y, en la situacin de que las experiencias hayan
sido de ambos tipos, el individuo atribuir parte del incremento a factores permanentes y
parte a factores transitorios. Su oferta de trabajo -o su produccin- variar slo en funcin
del componente percibido como transitorio, pues es de esperar que ofrezca ms trabajo producto- cuando su precio aumente y menos cuando disminuya.
En el paso de la situacin individual al nivel agregado, la hiptesis introduce un
supuesto de compensacin entre agentes. Cuando los gustos cambian, existen innovaciones
de productos y de proceso, es natural esperar que algunos productores mejoren su situacin
mientras que otros empeoren la suya. Los primeros aumentarn su oferta, los segundos la
disminuirn. La suerte de los individuos puede ser bastante variada en este mundo, pero
no hay razn para esperar grandes cambios en la suerte que corre toda la economa.
228

(Sheffrin, 1983).39
No existen razones para pensar que en ese mundo no se produzcan fluctuaciones,
pero sas no seran las causas. Para poder explicar el ciclo, Lucas introduce el otro tipo de
duda que los individuos tienen acerca de la naturaleza en el cambio de los precios. Una
duda respecto a si dicho cambio se refiere a los precios relativos o al nivel general de
precios. Ahora, el productor resolver este nuevo problema de seal del mismo modo. Si la
mayor parte de los movimientos de los precios ocurren a causa de fluctuaciones en el nivel
general de precios, el productor sospechar que la mayor parte de los cambios de su precio
reflejan la inflacin general ms que cambios en los precios relativos.
Aqu es esencial que los individuos no tengan demasiada informacin, pues en caso
contrario seran capaces de diferenciar perfectamente entre cambios en el nivel general y
cambios en los precios relativos. La carencia de toda la informacin est justificada: sta
requiere tiempo y dinero, pero las oportunidades de beneficio requieren actuar con rapidez,
pues en caso contrario se desvanecen. Los productores deben responder rpidamente a las
posibles oportunidades de beneficio y probablemente no merece la pena el coste de
obtencin de la informacin econmica global precisa.
Debido a la posibilidad de confundir los niveles de precios agregados con los
relativos, se pueden desarrollar con facilidad fluctuaciones econmicas globales.
Supongamos un stock monetario que incrementa de forma no anticipada el nivel general
de precios. Los productores, en funcin de su experiencia pasada, atribuiran parte del
cambio de su precio al cambio en el nivel de precios agregado y parte a un cambio en los
precios relativos. En la medida que consideren que este ltimo es transitorio, aumentarn
su empleo -o su produccin-. Puede que, individualmente, cada productor incremente muy
poco el empleo, pero la economa en su conjunto puede incrementarlo notablemente.
Una implicacin de esta teora sera la siguiente. Si comenzamos en una economa
con una historia de inflacin estable, los responsables de la poltica econmica podran
inducir expansiones con facilidad provocando alguna inflacin no anticipada. Si continan
con esta poltica, la tasa de inflacin se volver cada vez ms voltil. Esta mayor
39 Ciertamente, este argumento, visto desde otra perspectiva terica como la de Pasinetti (s.d.), no es en modo alguno
sostenible. Pero en la medida que el propio Lucas no considera esta duda como explicacin del ciclo, no nos detendremos
en desarrollar una crtica de este punto.
229

volatilidad har ms difcil instrumentar en el futuro polticas similares, pues los agentes
respondern menos a este tipo de inflacin inducida. Aprendern a desconfiar y, por
consiguiente, la trampa slo es posible al principio, y el gobierno comprobar pronto que
cada vez es ms difcil realizar este tipo de engaos en el futuro. La inferencia de esto es
que slo gracias a que existen retrasos variables entre dinero y precios pueden producirse
ciclos econmicos, ya que el conocimiento del stock monetario pasado no es en ese caso
suficiente para predecir perfectamente el nivel de precios actual.
Sin embargo, para Lucas, incluso la no-neutralidad monetaria no da razones
suficientes para explicar la persistencia del ciclo econmico. Su explicacin requiere
introducir elementos adicionales. Una primera explicacin se basa en la existencia de
costes de ajustes. Si los individuos no se dan cuenta de la existencia de errores de
prediccin hasta varios perodos ms tarde, sus errores de prediccin pueden estar
correlacionados. Los individuos no tienen modo alguno de saberlo y, por consiguiente, no
pueden corregir este error sistemtico.
Una segunda explicacin descansa en el stock de inventarios. Un incremento no
anticipado de la masa monetaria producir un aumento no anticipado del nivel de precios.
La empresa, al notar que parte del cambio del precio puede ser un cambio del precio
relativo, incrementar la produccin y tambin reducir su stock inventarios. Una vez que
la empresa ha reconocido que fue engaada por el incremento en el nivel de precios
agregado, desear proseguir produciendo normalmente, pero su stock de inventarios estar
por debajo de sus niveles normales. La empresa seguir produciendo por encima del nivel
normal hasta reponer su stock de inventarios a niveles normales. El error inicial puede
conducir a que el nivel del output est por encima de lo normal durante un perodo largo.
Sin embargo, esta explicacin presupone el mantenimiento de una idntica poltica de
inventarios a lo largo del tiempo.
Una tercera explicacin de la persistencia en las fluctuaciones descansa en los
cambios de la inversin y, por tanto, del stock de capital, que pueden ocurrir cuando los
agentes son engaados por los movimientos de precios agregados. En definitiva, los costes
de ajuste, la acumulacin de capital y los inventarios pueden explicar por qu el output y el
empleo pueden exhibir persistencia, pero no explicar este comportamiento en el caso del
230

desempleo.
Dos tipos de explicaciones del desempleo han sido introducidos. Una primera
afirma que la tasa de desempleo refleja meramente el nivel de los salarios disponibles en la
economa en el perodo corriente. Si los salarios estn por debajo de lo normal durante
varios perodos, los buscadores de empleo pueden decir que estn buscando empleos al
salario normal. Por tanto, la persistencia en la tasa de desempleo puede reflejar
simplemente la persistencia de los movimientos en el salario real. Una segunda
explicacin descansa en la teora de la bsqueda. Esta teora asigna un salario de reserva.
El buscador de empleo aceptar el empleo si el salario que le ofrecen es igual o superior al
de reserva. Por tanto, existe cierta probabilidad de que no encuentre un empleo durante un
periodo determinado y contine buscndolo. Esto implica que una fraccin de los
desempleados permanecer desempleada, lo cual explica en parte la persistencia del
desempleo. Ahora bien, la mejor posicin para llevar a cabo una poltica de salario de
reserva es la de ocupado y no la de desempleado. Esto hace que las explicaciones de la
persistencia del desempleo no sean tan persuasivas como las que explican la persistencia
del ciclo. Junto a ello, est el hecho de que la evidencia emprica no confirma plenamente
la hiptesis de las expectativas racionales. En palabras de Sheffrin (1983):
El jurado no ha resuelto todava la cuestin de qu tipo de modelo con
expectativas racionales, si alguno lo hace, proporciona una descripcin emprica til
de la economa.

La gestalt subyacente a los modelos.

Para Sheffrin, lo que est en juego entre keynesianos y la nueva macroeconoma
clsica son dos visiones o descripciones radicalmente distintas de los precios y de los
mercados y de su funcionamiento en la economa. Para un keynesiano, en las modernas
economas capitalistas, los mercados responden lentamente al exceso de demanda y oferta,
particularmente, al exceso de oferta. Esto hace a la economa susceptible de sufrir
prolongados perodos de desempleo y de exceso de capacidad. Las decisiones de inversin
estn frecuentemente gobernadas por factores intangibles, tales como el estado de las
expectativas a largo plazo sobre la salud y el clima de los negocios. Incluso si los
mercados fueran flexibles, los ajustes de los precios pueden de hecho ser
desestabilizadores. Los ajustes de los precios demasiado rpidos pueden crear
231

incertidumbre y condiciones poco adecuadas para los negocios.

En cambio, en el caso de la hiptesis de las expectativas racionales, los mercados
se consideran como sensibles barmetros e indicadores de la situacin corriente y futura y
como procesadores eficientes de la informacin econmica. Est en juego demasiado para
que las expectativas de los acontecimientos futuros sean irracionales: el motivo del
beneficio funciona aqu como lo hace en otras reas de la economa. La economa dedica
sustanciales recursos a la obtencin de informacin en torno a los fenmenos futuros y
paga las buenas predicciones.
Cada una de estas dos visiones del mundo se sustentan en conceptos distintos. La
primera, keynesiana, lo hace con el concepto de incertidumbre, mientras que la segunda lo
hace en aquel, bien distinto, de riesgo. Los partidarios de las expectativas racionales tratan
de expresar el futuro por entero dentro de un marco de probabilidad esperada donde hay
riesgo pero no-incertidumbre. Un mundo incierto es fundamentalmente diferente de un
mundo riesgoso. Pero los partidarios de las expectativas racionales, y gran parte del resto
de los economistas, actan como si el mundo fuese siempre riesgoso pero jams incierto.
(Thurow, 1983).

Las nuevas aportaciones de Chicago.

Aunque parte de los autores de la Nueva Macroeconoma Clsica acabaron
instalndose en la Universidad de Chicago, hablar de las nuevas aportaciones de sta
equivale a centrar la atencin en tres autores: Theodore W. Schultz, Gary Becker y George
Joseph Stigler, tres premios Nobel, que han hecho significativas contribuciones a la teora
del consumo y a la denominada teora del capital humano. Esto es, han centrado su anlisis
en una nueva conceptualizacin de consumo y del capital humano.
Theodore W. Schultz destaca en primer lugar por su contribucin, desde la
ortodoxia, a la Economa del desarrollo econmico. En este campo, centr su atencin en
la importancia del sector agrcola en los pases menos desarrollados. Comparte, en 1979, el
premio Nobel de Economa con Arthur Lewis, con el cual se encuentra bastante distante
por lo que se refiere a sus ideas econmicas. Schultz se opone a los modelos tericos que

232

privilegian la inversin material. Para l, es necesario invertir en capital humano.

Enfatizar, junto con Gary Becker, el positivo impacto de la educacin y de la formacin capital humano- sobre la innovacin y la productividad.
El anlisis del capital humano se inicia con una revisin al concepto de capital.
Inspirado en el trabajo de Irving Fischer, Schultz enfatizar la distincin entre capital
como retorno de la produccin y capital como asignacin del tiempo. En este ltimo
sentido, es en el que encaja la figura del capital humano. Esta representacin del capital
humano ser recogida y desarrollada ampliamente por Gary Becker. Este autor ser quien
lleve al mximo nivel de desarrollo la teora del capital humano y, quien desarrolle una
nueva teora del consumo a partir de la concepcin del capital como una asignacin de
tiempo.
No obstante, antes de presentar brevemente el contenido de estas aportaciones,
merece la pena mostrar la concepcin que de la Economa tiene Gary Becker. Para l la
Economa es una ciencia de los comportamientos humanos y en esta direccin se ha ido
desarrollando:
La ciencia econmica entra en un tercer perodo. En el primero se
consideraba que la economa se limitaba al estudio de los mecanismos de produccin
y de consumo de bienes materiales, y no iba ms all -la teora tradicional de los
mercados-. En un segundo momento, el mbito de la teora econmica ha sido
ampliado al estudio de los fenmenos mercantiles, es decir, aquellos que dan lugar a
intercambios monetarios. Hoy, el campo de anlisis econmico se extiende al
conjunto de los comportamientos humanos y de las decisiones a estos asociadas.
Aquello que define a la Economa, ya no es el carcter mercantil o material del
problema a tratar, sino la naturaleza misma de este problema: toda cuestin que
implique un problema de asignacin de recursos y de eleccin en el contexto de una
situacin de escasez ... puede ser tratado por el anlisis econmico. (The
Economic Approach to Human Behavior, CNRS, Pars, cf. Benhamou, 1988).

Con esta concepcin del anlisis econmico, claramente influida por los
planteamientos iniciados por Robbins (1935), Becker desarrollar su teora del capital
humano y del consumo.
Las actividades que influyen en las rentas monetarias futuras, y que son de tipo
monetario y no monetarias, son designadas por Gary Becker con la expresin de
inversiones en capital humano. Las numerosas formas que pueden revestir estas

233

inversiones incluyen: la educacin escolar, la formacin profesional, los cuidados mdicos,

las migraciones, la bsqueda de informacin sobre precios y rentas.
Las motivaciones de esta inversin en capital humano son, sin duda, el beneficio
esperado o la tasa de rendimiento esperada. A cada persona se le supone una curva de
demanda decreciente que representa los beneficios marginales y una curva de oferta
creciente que representa los costes marginales de financiacin de una unidad monetaria
adicional del capital invertido; la inversin ptima en capital -humano- queda determinada
en el punto de interseccin de ambas curvas.
De este modo, las desigualdades de salarios quedaran explicadas por las
diferencias en las inversiones de capital humano que realizan los individuos. Becker
muestra que el proceso de eleccin individual entre el presente y el futuro determina si
ste contina con sus estudios o, por el contrario, elige obtener una renta inmediata.
Subyace la idea de un diferente coste del tiempo en los diversos momentos de la vida, lo
cual permite explicar, en opinin de Becker, la distribucin entre tiempo de estudio y
tiempo de trabajo remunerado.
[El concepto de capital humano] ayuda a dar cuenta de los fenmenos tales
como las diferencias salariales segn las personas y segn los lugares, la forma de
los perfiles de los salarios segn la edad, la relacin entre edad y salarios, y los
efectos de la especializacin sobre la competencia. Por ejemplo, porque los salarios
observados contienen una recompensa del capital humano, la gente gana ms que
otros simplemente porque invierte ms en ellos mismos. Porque la gente ms capaz
tiende a invertir ms que otros, la distribucin de los salarios es desigual. (Becker,
1975).

Con este tipo de razonamiento, Becker tiene presente en todo momento el coste de
oportunidad del tiempo, pues educarse y formarse es renunciar al ocio o al trabajo
remunerado. El coste del tiempo tiene un precio de mercado, esto es una tasa salarial. El
individuo de este modelo opera continuamente entre elecciones de ocio, de trabajo y de
inversin en capital humano. Y estas elecciones no son ms que asignaciones de tiempo. Y
en estas asignaciones de tiempo sustenta Becker su nueva conceptualizacin del consumo.
Pero su concepto del consumo parte de una crtica a la teora microeconmica
tradicional. Para Becker, la debilidad de la teora de la eleccin tradicional es que parte de

234

las diferencias de gustos para explicar los comportamientos sin llegar a dar cuenta de la
formacin de estos gustos ni prever sus efectos. Becker quiere, por el contrario, explicar la
formacin de los gustos que son considerados como dados por la teora microeconmica
usual. Para ello toma en cuenta el hecho de que la utilidad no procede directamente de los
bienes y de los servicios comprados en el mercado, sino que es el resultado mismo del
comportamiento del consumidor que elige y produce l mismo sus propias satisfacciones
teniendo presente una serie de restricciones.
Los bienes que se adquieren en el mercado, para ser consumidos, requieren tambin
ser producidos por el propio consumidor por medio de un proceso de produccin que
consiste en la combinacin de los bienes comprados en el mercado y el tiempo que dedica
el propio consumidor en el hogar. En este contexto de anlisis, todos los bienes del
mercado son inputs utilizados por el proceso de produccin del sector no mercantil. La
demanda del consumidor de bienes del mercado es una demanda derivada anloga a la
demanda del consumo intermedio de las empresas para el caso de un factor de produccin
cualquiera.
En un anlisis prximo a ste, K. Lancaster (1991) dir que el consumidor no
compra los bienes por ellos mismos, sino que los compra por los servicios que estos bienes
proporcionan. Estos servicios son las caractersticas de un bien. El consumo es pues una
actividad que exige tiempo, y cuyos factores de produccin son los bienes adquiridos en el
mercado y el tiempo asignado por el consumidor en dicha actividad. El resultado de la
misma son los productos -output- que no son ms que un conjunto de servicios que
generan utilidades.
De este modo, se hace comprensible, por una parte, la indiferencia del consumidor
frente a las sustituciones posibles en los actos de consumo y, por otra, una percepcin de la
innovacin como la aportacin de nuevas caractersticas a un bien o a un conjunto de
bienes sustituibles que proporcionan los mismos servicios consuntivos. Desde este punto
de vista, el proceso de desarrollo conocido por las economas industriales avanzadas puede
ser caracterizado tambin por una sustitucin de las tcnicas de consumo, en general, de
ms intensivas en tiempo -cuando la economa domstica realiza en su interior la mayor
parte de las etapas de transformacin- a ms intensivas en bienes -cuando obtiene del
235

mercado ya transformados una buena parte de los bienes que antes elaboraba por su
cuenta- (Anisi, 1987). Y otro rasgo de esta caracterizacin consistira en el hecho de que
muchos de los inputs que adquiere una economa domstica para realizar sus actos de
consumo no se destinan mayoritariamente a satisfacer necesidades instantneas, sino que
ms bien permiten satisfacer necesidades humanas a lo largo de un perodo de tiempo ms
o menos prolongado. Son stos una especie de bienes de equipo, ms o menos sofisticados
tecnolgicamente, que son requeridos en muchos de los procesos de consumo.
Este anlisis del consumo acarrea severas objeciones para el anlisis
microeconmico tradicional. La conceptualizacin tradicional de que un consumidor
soberano es capaz de clasificar sus preferencias de manera racional e independiente y de
mantenerlas a largo plazo, se vuelve terica y empricamente irrealista. Becker presenta
una teora de la formacin de las preferencias que afirma que los cambios de
comportamiento son debidos a las variaciones en los precios relativos y en los costes de
oportunidad. Su funcin de produccin domstica est determinada por estos dos factores.
Para Becker y Stigler, los cambios en los gustos y las preferencias entraan costes
importantes. Costes referidos al capital, pues pueden suponer desinversiones importantes
(De Gustibus non est disputandum, American Economic Review, mars, 1977).
G.J. Stigler complementa la teora del consumo de Lancaster y de Becker con la
introduccin de los costes de adquisicin de informacin y del tiempo que sta supone. La
informacin pura y perfecta es una ficcin, para comprender mejor la realidad del
consumidor es necesario tener en cuenta el coste de adquisicin de las informaciones y el
coste del tiempo necesario para adquirirlas.
El coste de la bsqueda, para un consumidor, es aproximadamente
proporcional al nmero de vendedores observados, pues el principal coste es el
tiempo. Este coste no necesariamente ser el mismo para todos los consumidores. ...,
el tiempo tendr ms valor para una persona que disponga de altos niveles de renta.
(Stigler, 1961).

Esta aproximacin, que constituye uno de los fundamentos de la moderna teora

econmica de la informacin, conduce lgicamente a un anlisis de la publicidad.

236

La publicidad es un bien, el moderno mtodo que permite identificar a

compradores y vendedores. La identificacin de estos ltimos reduce
considerablemente los costes de bsqueda. Pero la publicidad tiene sus lmites. En s
misma constituye un gasto que es independiente del valor del bien en cuestin ...
El efecto de la publicidad sobre los precios es equivalente a la introduccin
de una suma importante de bsqueda por una gran proporcin de compradores
potenciales. (Stigler, 1961).

Stigler muestra que pueden existir diferentes precios de equilibrio compatibles con
la eficiencia econmica. Esto proviene del hecho de que la adquisicin de la informacin y
los costes de transaccin no son nulos.
Evidentemente, la introduccin de la existencia de costes de adquisicin de
informacin abre una fructfera perspectiva para otros campos de investigacin.
La identificacin de los vendedores y el descubrimiento de sus precios son
simplemente un escaln del amplio papel que la bsqueda de informacin juega en la
vida econmica. Problemas similares existen para el descubrimiento de buenas
fuentes de beneficios en materia de inversin, y para la eleccin de una industria, un
lugar, un trabajo para el asalariado. (Stigler, 1961).

En este sentido, esta perspectiva resulta pertinente en un rea como la de la

Economa de la innovacin tecnolgica, donde el objeto de estudio, la tecnologa, consiste
esencialmente en informacin. Sin embargo, ste no ha sido un campo de especial estudio
por parte de los representantes de la Escuela de Chicago. Si que lo han sido, por el
contrario, y especialmente en el caso de Stigler, los campos relativos a la economa
industrial y a la reglamentacin.

La Teora de la Eleccin Pblica o Public Choice.

Aunque pueden fecharse los orgenes de la Escuela de Virginia en la segunda mitad
de la dcada de los cincuenta, los principales desarrollos y difusin de sus ideas se
producen fundamentalmente a partir de los aos setenta y, muy especialmente, en los
ochenta. En 1986, J.M. Buchanan, mximo representante de esta corriente, recibe en
solitario el premio Nobel de Economa. Una de las lagunas ms significativas de las
corrientes centrales en el pensamiento econmico y, muy especialmente en el caso del
neoclsico, es una ausencia de anlisis del Estado. La falta de este anlisis se vuelve ms
237

sorprendente en pleno siglo XX, cuando el peso del Estado y de los procesos de nomercado ha aumentado significativamente su peso en las sociedades occidentales.
Pero adems del cambio cuantitativo, se exige tambin un cambio cualitativo en la
percepcin del Estado. Pensar que es un simple garante de las reglas de juego, tal vez, era
posible con anterioridad. Pensarlo hoy sera una actitud de suma negligencia intelectual.
La Teora de la Eleccin Pblica nace de la necesidad de comprender la complejidad de
ese agente econmico que adems de fijar las reglas de juego, es al mismo tiempo rbitro y
jugador.
A finales de los aos sesenta, J.M. Buchanan manifiesta claramente la prdida de
confianza en la creencia de que las autoridades gubernamentales, constreidas por la
estructura constitucional de las sociedades democrticas, respondan bsicamente en su
actuacin a los valores y preferencias de los ciudadanos.
Perd mi fe en la eficiencia gubernamental al observar la explosiva carrera
en gastos y nuevos programas manejados por los agentes polticos aparentemente en
su propio inters y divorciados de los intereses de los ciudadanos ... El Gobierno de
los Estados Unidos pareca tomar el aspecto de un Leviatn autoimpulsado y,
simultneamente, se desarrollaba una anarqua emergente en la sociedad civil. Qu
estaba ocurriendo y cmo podra mi modelo explicativo aplicarse a la nueva realidad
de los ltimos aos sesenta y principios de los setenta? (Buchanan, 1986).

El modelo explicativo de Buchanan y de sus inmediatos colaboradores (W Nutter,

G. Tullock, R.E. Wagner, G. Brennan, V. Vanberg, D. Lee, R.D. Tollison, M. Crain, entre
otros) ha permitido desarrollar un nuevo anlisis econmico de las instituciones y procesos
polticos que ha quedado plasmado en las diversas contribuciones de la as llamada Teora
de la eleccin pblica. Este anlisis ha ido configurando un nuevo marco conceptual e
interpretativo de los procesos de no-mercado.
La teora de la eleccin pblica consta de dos ejercicios tericos que resultan de
aplicar, convenientemente modificados o ampliados, los conceptos y mtodos del anlisis
econmico neoclsico al estudio de las instituciones y procesos polticos que caracterizan
y podran caracterizar a las sociedades desarrolladas con sistema poltico democrtico
(Toboso, 1992). No obstante, existen ciertas diferencias entre los conceptos del anlisis
econmico neoclsico y de la Teora de la Eleccin Pblica. En palabras del propio
238

Buchanan:
Permtaseme comenzar destacando lo que el enfoque de la Public Choice no
es ... ste no constituye una aplicacin particular de los instrumentos y mtodos
estndar, aunque se aproxime a ser algo de eso. El programa de la Public Choice
constituye un enfoque o perspectiva de la poltica que surge de una ampliacinaplicacin de los instrumentos y mtodos del economista al estudio de la toma de
decisiones colectivas o de no-mercado. Esta afirmacin es por s sola, sin embargo,
inadecuadamente descriptiva porque, en orden a alcanzar tal perspectiva, algn
enfoque particular de los existentes en la ciencia econmica habr de ser elegido.
(Buchanan, 1983).

Conviene ahora mostrar los elementos de esa proximidad conceptual entre el

anlisis econmico neoclsico y la Teora de la Eleccin Pblica. En esencia, la
proximidad tiene lugar por el uso de esta ltima, con mayores o menores modificaciones,
de algunos de la terminologa y los postulados metodolgicos del primer tipo de anlisis.
As, el primero es un postulado motivacional reconocido como el principio del
individualismo metodolgico, que hace a la Teora de la Eleccin depositaria de la
tradicin intelectual que inspira la obra de C. Menger, F.A. Hayek o L.V. Mises.
En lo que se refiere a la accin humana, es indiscutible que existen
entidades sociales. Nadie se atreve a negar que las naciones, los estados, los
ayuntamientos, los partidos y las comunidades religiosas constituyen elementos
realmente existentes que influyen en el curso de los acontecimientos humanos. El
individualismo metodolgico, lejos de rechazar la importancia de tales entidades
colectivas, considera que es una de sus principales tareas el proceder a describir y
analizar su aparicin y desaparicin, sus estructuras cambiantes y su funcionamiento.
Y para ello escoge el nico mtodo capaz de resolver estas cuestiones
satisfactoriamente. (Mises, 1949).
El individualismo metodolgico como mtodo de anlisis sugiere
simplemente que toda teora, todo anlisis se resuelve finalmente en consideraciones
a las que hace frente el individuo como agente decisor. (Buchanan, 1979).
Como sugiere mi definicin, la Teora de la Eleccin Pblica es
metodolgicamente individualista, en el mismo sentido en que lo es la Teora
Econmica. (Buchanan, 1979).

Si los individuos son las unidades bsicas de anlisis, los gobiernos o instituciones
polticas, al igual que cualquier otra institucin, se conciben nicamente como complejos
procesos o arreglos institucionales a travs de los cuales los individuos toman decisiones
colectivas, decisiones pblicas o decisiones conjuntas. La poltica o el gobierno se
conciben como un complejo conjunto de interacciones individuales bajo determinadas
instituciones. Interacciones que resultan, bsicamente, del intento por parte de los
239

individuos de conseguir colectivamente aquellos objetivos propios comnmente deseados.

As pues, frente a otros tipos de anlisis de los procesos polticos y de las
instituciones, las unidades bsicas de anlisis de la Teora de la Eleccin Pblica son los
individuos que toman decisiones. Se asume o supone que los participantes en esos
procesos de decisin y actuacin pblica orientan su comportamiento sobre la base de los
dictados del criterio de racionalidad (instrumental) que se conoce como el postulado
motivacional del homo-oeconomicus. Obviamente, la utilizacin de tal postulado tiene una
gran influencia en los anlisis comparativos realizados y en las inferencias y propuestas de
reforma constitucional elaboradas. Los resultados son bien distintos cuando los
economistas o los especialistas en Ciencia Poltica adoptan en sus trabajos o teoras el
supuesto de que los individuos participantes en las instituciones polticas estn motivados
por el logro del inters general, es decir, por lo que se conoce como el criterio de
racionalidad o postulado motivacional del homo-benevolens (Toboso, 1993).
De este tipo de anlisis se desprende una serie de crticas tanto al Estado, a los
procesos polticos como a la propia burocracia. Respecto al primero de estos, la Teora de
la Eleccin Pblica reconoce que el mercado presenta fallos, pero tambin remarca
abiertamente que el sector pblico no es necesariamente el mejor sustituto del mercado.
Admitir que el mercado es imperfecto no conduce necesariamente a defender una
intervencin y regulacin de los intercambios por parte del sector pblico. Por otra parte,
los procesos polticos son conceptualizados como un mercado poltico donde existen
intercambios. Para Buchanan (1983), el proceso poltico y el mercado son procesos
anlogos. En cada uno de los procesos los individuos buscan la satisfaccin de sus propios
objetivos, cualesquiera que stos sean, a travs de su participacin en la interaccin social.
Cuando los procesos polticos se conciben de este modo, y se sustituye el postulado
motivacional del homo-benevolens en busca del inters general por alguna definicin del
inters propio, como postulado motivacional del comportamiento humano en los diversos
roles de eleccin pblica (votantes, polticos, burcratas, etc.), se llega a un anlisis
positivo que describe un mundo de la poltica altamente nocivo y nada halageo.
Un ejemplo de esto podramos encontrarlo en la obra de James M. Buchanan y

240

Richard E. Wagner (1977):

Podra argumentarse que los ciudadanos han llegado a esperar pan y circo
de sus polticos. Si sus polticos no ofrecen tales cosas, elegirn a otros polticos en
su lugar. En vista de estas perspectivas, hay pocos polticos dispuestos a negarse a
ofrecer pan y circo. Despus de todo, no es ms agradable cumplir que rechazar los
deseos de su electorado? Es mucho ms satisfactorio dar que rechazar, especialmente
si no es necesario contar con el coste de la ddiva. A quin no le gustara
desempear el papel de Santa Claus? Cuando un ciudadano particular no puede o no
quiere rechazar estos deseos, sin embargo, es l quien debe soportar el coste de sus
acciones. Los polticos, no obstante, actan por todo el electorado. Su locura es
nuestra locura.

La conceptualizacin del proceso poltico implcita en los modelos, teoras y

proposiciones elaboradas bajo la Teora de la Eleccin Pblica se caracteriza, entre otros
elementos, por concebir los procesos polticos como relaciones de intercambio complejo
entre muchos individuos. Cuando la interaccin poltica se modela como una complejo
proceso de intercambio entre muchas personas, en el que aqulla se concibe como un
medio a travs del cual se tratan de satisfacer las diversas y posiblemente divergentes
preferencias individuales (mediante algn mecanismo o regla que amalgame o combine las
mismas y permita derivar resultados concretos), se facilita o permite centrar la atencin del
anlisis en los procesos de interaccin mismos y sus caractersticas, en lugar de hacerlo
sobre los resultados generados.
La perspectiva constitucional (con la que he sido asociado tan
ntimamente) surge de una forma natural de la aplicacin del programa de
investigacin o paradigma del intercambio al estudio de la poltica. Para mejorar el
funcionamiento del proceso poltico es necesario mejorar o reformar las reglas e
instituciones, el marco bajo el que tiene lugar el juego de la poltica. (Buchanan,
1983).

De ah, en parte, que los elementos positivos del anlisis se acompaen en ciertas
ocasiones de valoraciones normativas sobre presuntos fallos de los procesos polticos y
posibles reformas constitucionales que presuntamente pudieran mejorar el funcionamiento
de las instituciones.
El burcrata, como cualquier productor, debe maximizar su produccin teniendo en
cuenta ciertas restricciones, pues sus medios son limitados. Est, como cualquier otro
agente social, motivado por sus propios intereses, busca alcanzar sus propios intereses.
241

Estos intereses incluyen el poder, la renta, el prestigio, la seguridad, la comodidad. Y para

ello no duda en utilizar el presupuesto pblico y proponer programas pblicos. De este
modo resulta que el beneficio social de la accin pblica resulta claramente inferior a su
coste (Basl, 1988).
Hemos dicho que la Teora de la Eleccin Pblica realiza dos tipos de ejercicios
analticos, que en ocasiones se confunden. El primero de ellos es un ejercicio positivo,
denominado como Teora Positiva de la Eleccin Pblica, e incluye, bsicamente, toda una
serie de modelos, teoras e hiptesis explicativas y predictivas sobre las caractersticas y
funcionamiento de las distintas reglas, normas e instituciones polticas existentes en las
sociedades democrticamente desarrolladas. Esto es, se incluyen aqu toda una serie de
teoras explicativas y predictivas del comportamiento o acciones de los individuos que
interactan bajo las instituciones polticas existentes, en cuanto votantes, candidatos
polticos, miembros de un gobierno, funcionarios, integrantes de grupos de inters, ... Son
anlisis sobre el funcionamiento de la regla de la mayora, sobre los efectos derivados del
comportamiento de los gobiernos, sobre la burocracia, los fenmenos de bsqueda de
rentas y el ciclo poltico econmico.
El ejercicio normativo o Economa Poltica Constitucional se refiere a dos grandes
componentes. Por una parte, est constituida por todo un conjunto de consideraciones o
teoras comparativo-valorativas acerca de las caractersticas y funcionamiento de reglas,
normas e instituciones polticas alternativas a las existentes por comparacin con estas
ltimas. Por otra, est formada por el conjunto de consideraciones, teoras normativas o
propuestas ofrecidas como posibles cambios o reformas constitucionales a llevar a cabo
con el fin de mejorar el funcionamiento de la estructura poltico-institucional o de corregir
los fallos presuntamente detectados.

242

CAPTULO 12.- ECONOMA INSTITUCIONAL, ESCUELA DE LA

REGULACIN Y ECONOMA EVOLUCIONISTA.

La Economa institucional.
Introduccin.
Hasta el presente momento hemos podido mostrar las diferencias que existen entre
las diferentes escuelas o corrientes de pensamiento econmico mostrando los diferentes
conceptos de base y lenguajes que utilizan. En ocasiones, la distancia que separa a unas
escuelas de otras es corta, pero en cambio, en otras, stas son significativas. Incluso en
ciertos casos, pueden encontrarse diferencias de matiz entre autores que suelen catalogarse
como pertenecientes a una misma corriente. El ejemplo ms claro en este extremo, con
toda seguridad, es el de los economistas polticos clsicos. En ambos casos, las diferencias
pueden estar motivadas por las distintas preocupaciones y problemas considerados
relevantes; en otros, la raz de la divergencia en las posiciones se encuentra en un ncleo
de ideas fundamentales sobre las cuales se edifica el conjunto de la perspectiva terica
correspondiente.
La corriente institucionalista es un buen ejemplo de divergencias internas en cuanto
a problemticas abordadas, conceptos utilizados, explicaciones ofrecidas y posiciones
metodolgicas. Divergencias que se fundamentan en las diferencias de lenguaje empleado.
Un breve repaso a la literatura institucionalista nos evidencia la diversidad de
planteamientos que se denominan a s mismos institucionalistas, aunque algunas veces
aadan algn adjetivo calificativo.
Una primera presentacin de la economa institucionalista nos llevara a distinguir
tres aproximaciones diferentes (Gruchy, 1990). stas son: una aproximacin temtica, una
aproximacin paradigmtica y, una tercera que tendra como nota comn la diversidad.
Esta ltima se caracterizara por aceptar el esquema de anlisis convencional o neoclsico.
Sin embargo, abordara problemas que son ignorados por el anlisis neoclsico. Otra

243

aproximacin de la economa institucional enfatiza los temas de estudio e investigacin.

Generalmente, aqu se suelen establecer seis temas bsicos que conformara el mbito de
preocupacin intelectual de los institucionalistas. Estos son: 1) el papel del gobierno, 2) la
importancia de la tecnologa, 3) el concepto de valor, 4) la teora del control social, 5) el
impacto de la cultura, y 6) el papel de las instituciones. Sin embargo, la debilidad de esta
segunda aproximacin es la ausencia de un esquema conceptual bsico comn que integre
las diferentes explicaciones temticas o que posibilite su aplicacin a los distintos temas.
Ms arriba hemos caracterizado el pensamiento econmico a partir de una cierta
comulgacin de ideas, de conceptos, de lenguajes tericos y observacionales. Por
consiguiente, el criterio de temas de investigacin no es en modo alguno relevante para el
establecimiento o demarcacin de corrientes de pensamiento econmico.
En cambio, la tercera aproximacin institucionalista, s que cuenta con una
esquema bsico de interpretacin. En este sentido, destaca el concepto evolutivo de
proceso frente al concepto esttico de equilibrio. El sistema econmico y su estructura
funcionan en respuesta a factores polticos, demogrficos, climticos, y al avance de la
ciencia y al cambio tecnolgico. El rasgo ms destacado de esta aproximacin es su
nfasis en el cambio y el desarrollo histrico (desde el punto de vista del tiempo histrico).
En la medida que el sistema econmico estar siempre sujeto al cambio, surgen dos
cuestiones que deben necesariamente tener alguna respuesta. Una, la direccin del cambio
y sus impactos sobre el sistema econmico; y, dos, quin gua o dirige el cambio. La
primera cuestin, la direccin del cambio de los sistemas cultural y econmico, forma
parte de la cuestin de los valores bsicos que guan las actividades sociales y econmicas.
De este modo se da pie a explicar, por ejemplo, el diferente desempeo econmico que
experimentan las naciones entre s o a lo largo de su historia. Estas diferencias vendran
explicadas por la diversidad de las instituciones existentes en cada sociedad. sta es la
conclusin del trabajo de Gruchy (1990) y la base de su defensa de la tercera aproximacin
institucionalista: el clarificar el significado de la naturaleza de las instituciones
econmicas; algo que, en su opinin, se le escapa a la economa neoclsica.
Sin embargo, la presentacin de Gruchy no resuelve satisfactoriamente la cuestin
relativa a las diferencias que existen entre autores que se clasifican a s mismos como
244

economistas institucionalistas. El rasgo comn a todos ellos, es el nfasis que ponen en el

papel que juegan las instituciones en la vida econmica, con independencia que su tema
sea el crecimiento econmico, el cambio tecnolgico o el medio ambiente. Por
consiguiente, parece conveniente buscar otros criterios de catalogacin de estos autores,
diferentes a los utilizados por Gruchy, y que nos permita reconocer el contenido y
caractersticas de sus respectivos lenguajes, de los conceptos y de las explicaciones que
ofrecen.

Viejo y nuevo institucionalismo.

Desde la segunda mitad de los aos setenta, se produce un crecimiento de las
explicaciones institucionalistas sobre distintos aspectos del devenir de la economa
capitalistas. Es cierto que durante los aos anteriores a la II Guerra Mundial, se dieron
explicaciones institucionalista de la mano de economistas americanos como Thorstein
Veblen, John Commons y Wesley Clair Mitchell. Pero, durante los aos posteriores a la
guerra, este viejo institucionalismo entra en crisis debido, en parte, a la revolucin de la
economa keynesiana y de la sntesis, pero tambin al auge del formalismo (matemtico)
en la Economa. Aunque durante estos aos de crisis del institucionalismo, existieron
economistas como Galbraith o Myrdal que tuvieron cierta relevancia, sus trabajos no
fueron totalmente reconocidos por la mayora de los economistas debido al consenso de
estos sobre la sntesis y el formalismo. Sin embargo, la ruptura del consenso en los aos
setenta en la teora econmica y la percepcin de una crisis en la disciplina facilit el auge
de las explicaciones institucionalistas. Pero, este auge se produjo no slo sobre un contexto
diferente al de los institucionalistas americanos, sino sobre todo sobre unas bases
conceptuales (explicativas y metodolgicas) diferentes. Al mismo tiempo, se produca un
renacimiento del viejo institucionalismo, manifestado por un nmero creciente de
recientes publicaciones con temas y explicaciones propios de ste. En 1966, apareci el
Journal of Economic Issues de la mano de la organizacin de los institucionalistas
americanos (Association for Evolutionary Economics) y, en 1988, se cre la asociacin de
los (viejos) institucionalistas europeos (European Association for Evolutionary Political
Economy). Entre los autores pertenecientes al nuevo institucionalismo habra que
mencionar a Kenneth Arrow, Mancur Olson, Robert Thomas, Douglass North, Armen

245

Alchian, Harold Demsetz, Seven Pejovich, Eirik Furuboth, Ronald Coase y Oliver
Williamson. Algunos de estos economistas formaran, en palabras de Hodgson (1988), la
Escuela de los Derechos de Propiedad (Property Rights School).
Ciertamente, los anteriores economistas conforman un grupo no del todo
homogneo. Como ocurre tambin en el caso de los continuadores del viejo
institucionalismo. En opinin de Hodgson (1993), perteneceran a esta formacin autores
procedentes de trayectorias intelectuales cuyo rasgo comn es la divergencia con los
conceptos de la corrientes neoclsica predominante. Adems de los estrictamente
institucionalistas, Hodgson incluyen a economistas postkeynesianos, schumpeterianos,
marxistas y a los miembros de la escuela francesa de la regulacin. No obstante,
intentando ceirnos a los economistas institucionalistas en sentido estricto cabra citar al
propio G.M. Hodgson, Daniel W. Browley, Williams K. Kapp, James A. Swaney, Philip
A. Klein, Robert W. Kling, Ann Mari May, John R. Sellers, J. Ron Stanfield. Incluso,
autores como Wassily Leontief o Lester C. Thurow son incluidos como economistas
pertenecientes al (viejo) institucionalismo.
Hemos dicho que el nuevo y viejo institucionalismo se diferencian, adems de por
el contenido de sus explicaciones, por las posiciones metodolgicas. Conviene, por tanto,
que pasemos a analizar el contenido de las mismas. Empezaremos por el nuevo
institucionalismo, debido a la mayor proximidad con la corriente abordada en el anterior
apartado, y continuaremos con el renovado viejo institucionalismo. En ambos casos,
adems de las caractersticas ms relevantes de sus posiciones metodolgicas, siguiendo el
esquema hasta ahora utilizado nos adentraremos en algunas de sus explicaciones y
conceptualizaciones.

La nueva economa institucional.

En un intento de buscar posibles conexiones entre la vieja y la nueva Economa
institucional, Malcolm Rutherford (1995) descarta, en primer lugar, que sean la misma
cosa. Para este autor, cada una aborda las cuestiones de las instituciones y el cambio
institucional desde diferentes perspectivas y con conceptos diferentes. Sin embargo, llega a
identificar algunos factores comunes y, sobre todo, una similitud en la problemtica

246

abordada. Pero, los problemas para establecer un puente surgen por la imposibilidad de
reconciliar el tratamiento de los aspectos como la racionalidad y el papel de las normas en
el comportamiento humano o el desarrollo de una teora del cambio cultural. Estas
diferencias en los postulados motivacionales conducen a desarrollar distintos ejercicios
analticos y tambin a inferencias para la actuacin pblica claramente divergentes.
Podemos caracterizar a la nueva Economa institucional a partir de su conceptualizacin
del individuo, de las instituciones y de los mercados.
El individuo es considerado como la base de las explicaciones de la Nueva
Economa Institucional. Sus pautas de conducta son tomadas como dadas e invariantes, al
igual que ocurre en las explicaciones neoclsicas. No se trata de la cuestin de si se admite
que los deseos y preferencias de los individuos cambian con el tiempo y las circunstancias,
o no. Lo que realmente es importante es que para los fines de la investigacin econmica,
los individuos y su comportamiento son tomados como dados y no son susceptibles de
formar parte de la agenda de investigacin. A partir de esta consideracin del individuo,
los neoinstitucionalistas intentan explicar la emergencia, existencia y performance de las
instituciones sociales. Su explicacin se dirige al funcionamiento de todo tipo de
instituciones sociales en cuanto a interacciones entre individuos, cuyas preferencias,
deseos o normas de comportamiento estn dados. Las instituciones pueden afectar al
comportamiento de los individuos, pero slo en la medida que las posibilidades de
elecciones o las restricciones que ofrecen o imponen. Las instituciones no pueden moldear
las preferencias de los individuos.
Las instituciones, por tanto, emergen sobre la base de comportamientos
individuales. Son simplemente fuentes de restricciones externas, de convenciones o
posibilidades. La accin de los individuos conduce a la formacin de las instituciones,
pero las instituciones no alteran las pautas de conducta, deseos o preferencias de los
individuos ni inciden en la formacin de stas. Son simplemente semejantes a la
restriccin presupuestaria que tiene cualquier consumidor en sus actos de consumo. Las
instituciones no conforman pautas de conducta o de comportamiento, pero s que inciden
en la actuacin de los individuos o en los actos que finalmente llevan a cabo.
Normalmente se habla del mercado como una institucin donde las preferencias y
247

objetivos individuales se expresan. El mercado resulta de la agregacin de muchos

intercambios individuales, sin llegar en ningn momento a estructurar, por s mismo, la
actividad econmica. En cambio, para el neoinstitucionalismo, esta nocin descriptiva del
mercado es deficiente y no suficiente. Al presentar las instituciones como las reglas del
juego en una sociedad, esto es, las limitaciones ideadas por el hombre que dan forma a la
interaccin humana, resulta evidente que stas estructuran incentivos en el intercambio
humano, sea ste poltico, social o econmico.
No obstante, algunos neoinstitucionalistas en sus anlisis parten de la consideracin
de admitir, como algo a priori, la existencia de mercados, como algo natural (Williamson,
1975). En cambio, los viejos institucionalistas y sus continuadores, considerando
igualmente que el mercado es siempre una especfica institucin social, esto es, un
conjunto de normas que definen ciertas restricciones al comportamiento de los
participantes, enfatizarn que el mercado como institucin econmica no es un dato
natural (Hodgson, 1988).
Este aspecto de los continuadores del viejo institucionalismo, les lleva a reconocer
ms abiertamente o a enfatizar con ms mpetu la coexistencia de formas institucionales
del mercado distintas, tanto a lo largo del tiempo como en un mismo momento del tiempo.
En este sentido, cabe entender el nfasis de Galbraith (1973 y 1978) en la coexistencia de
un mundo prximo a la competencia perfecta y otro dominado por el capitalismo
monopolista. En el primero, en la consecucin de las respuestas de qu, cunto y cmo
producir intervendran los mecanismos tradicionales del mercado; mientras que, en el
segundo, el poder y su ejercicio por parte de la tecnoestructura sera uno de los
mecanismos ms relevantes.
No obstante, existe una caracterstica del viejo institucionalismo que lo diferencia
del neoinstitucionalismo en lo que respecta a la conceptualizacin del mercado en tanto
que institucin. Esta caracterstica se refiere a las interacciones sociales. Para Lester C.
Thurow (1984), en la reconstruccin de una teora del comportamiento econmico resulta
decisiva una visin ms compleja de la interaccin existente entre la sociedad y sus
ciudadanos. Las sociedades no son slo sumas estadsticas de individuos ocupados en el
intercambio voluntario, sino algo mucho ms sutil y complejo. Un grupo no puede
248

entenderse si la unidad de anlisis es el individuo tomado por s mismo. Una sociedad es

claramente algo mayor que la suma de sus partes. Esto implica que las preferencias
humanas no se determinan en forma individual, sino en forma social, lo que involucra una
interaccin intensa entre la sociedad y el individuo. Si el comportamiento humano del
mundo real depende, en buena medida, de las expectativas que tenga una persona acerca
del futuro, en la medida que stas estn afectadas por los patrones de socializacin, la
historial cultural, las instituciones polticas y el deseo de poder, las pautas de conducta de
los humanos, sus preferencias y deseos resultarn afectados por la interaccin social. Por
consiguiente, como dira John Rawls (1973), las reglas de juego de un mercado -o de
cualquier otra institucin- no son axiomticas, sino que deben ser fijadas por cada
sociedad.

La vieja Economa Institucional y sus continuadores.

Aunque ya se ha iniciado la presentacin de algunos de los planteamientos de los
continuadores de la vieja Economa Institucional, y sta ha sido desmarca del
neoinstitucionalismo, un primer aspecto a resaltar es que resulta bastante difcil sintetizar
en pocas lneas el ncleo bsico de la misma. Tanto porque las materias sobre las que se ha
incidido son enormemente variadas, como porque los trabajos de sus miembros son
numerosos y cubren un dilatado perodo (Gimnez Montero, 1991). Tambin resulta difcil
la sntesis porque la amplitud de matices de conceptos utilizados exiga un extenso
tratamiento.
No obstante, todos los continuadores coinciden en sealar que la publicacin, en
1899, de The Theory of the Leisure Class por Thorstein Veblen marca el inicio del
institucionalismo, entendido como una forma diferente de abordar el estudio de los
problemas econmicos. Junto a Veblen aparece John R. Commons como otro padre del
institucionalismo, y el primero en bautizar a esta corriente como Economa institucional
(Commons, 1931).
Para los continuadores del viejo institucionalismo, la perspectiva del intercambio
limita severamente los objetivos y mtodo del pensamiento econmico convencional, y es
muy engaoso respecto a la estructura real y funcionamiento del sistema econmico. El

249

proceso de intercambio implica la interaccin de individuos condicionados por la cultura y

estructura de la economa social. Las preferencias, capacidad, valores y principios rectores
de los individuos se han formado con anterioridad a su participacin en el intercambio.
Para esta corriente, no son el intercambio y la escasez los aspectos bsicos del
proceso econmico y, por tanto, no son los conceptos sobre los cuales debe edificarse el
anlisis. Por el contrario, los definen en trminos tecnolgicos o materiales. La economa
es el proceso instituido, o los acuerdos culturalmente modelados, a travs de los cuales un
grupo humano determinado se autoabastece en su propio inters. El objetivo es asegurar la
reproduccin social e instrumentar la actividad econmica respecto al proceso social. En
este sentido, se hace hincapi en la organizacin de la produccin y la distribucin en un
grupo humano determinado.
Para J. Ron Stanfield (1983), la economa consiste en una tecnologa -herramientas
ms conocimientos- empleada dentro del contexto de las instituciones. Este contexto es de
interaccin dinmica: las instituciones moldean la tecnologa y viceversa. El inters
caracterstico se da en la organizacin social, o los ajustes, con un patrn dado, que rodean
las relaciones del hombre con el resto de la naturaleza. Esto es, el estudio de las relaciones
entre los hombres, mediante las que se institucionalizan las relaciones entre el hombre y la
naturaleza con sentido reproductivo. La reproduccin social no es simplemente la
reproduccin de un orden dado de cosas, pues el cambio social es incesante. Gran parte del
cambio gira alrededor de la interaccin entre tecnologa e instituciones, especialmente el
ajuste de las instituciones a los cambios tecnolgicos. Los cambios en el aparato
tecnolgico, en la organizacin o conocimiento de lo social, el proceso material, crean
tensiones al provocar ajuste en las costumbres, las leyes y en los principios rectores.
Este ajuste no es simplemente un problema de adecuacin a los imperativos
tecnolgicos en un solo sentido. Es tambin formar o restringir la tecnologa, mediante
imperativos de evaluacin. Este ajuste institucional es un aspecto clave del anlisis de esta
corriente. Y, desde este punto de vista, el problema econmico es la continua
reinstitucionalizacin de las relaciones tecnolgicas dentro del contexto social. As, la
estabilidad y recurrencia del proceso econmico es consecuencia del modo en que la gente
acta y est educada para actuar. Si los hombres parecen generosos en un sitio, y egostas
250

en otro, no es porque sus naturalezas bsicas difieran, sino sus organizaciones sociales. No
es la presencia de un motivo u otro lo significativo en el anlisis, sino la estructura
institucional en la que los motivos operan. A travs de sanciones institucionales
categricas, esta estructura favorece algunas tendencias humanas, y reprime otras.
De ah que cuanto interesa en el anlisis es la sociedad como un sistema de
patrones de interaccin alcanzados histricamente, pues son stos y las instituciones
culturales, las que promueven o reprimen las potencialidades inherentes al ser humano.
Para entender el proceso econmico o cualquier otro aspecto de la vida de un grupo
humano determinado, es necesario examinar sus especficos patrones culturales.
Los patrones de interaccin deben ser identificados no slo en funcin de su
existencia concreta, espacio-temporal, sino tambin contabilizados en trminos de su
funcin en el conjunto social. Esto significa intentar averiguar y explicar su conexin con
los otros elementos del sistema social, as como el proceso que garantiza su continuidad.
As pues, en este enfoque se trata el comportamiento econmico como un proceso
cultural, y la tarea consiste en desarrollar un anlisis econmico intercultural. Al enfatizar
el papel del orden institucional en el proceso econmico como un garante de la estabilidad
y la continuidad, se insiste en la comparacin de situaciones histricas esmeradamente
documentadas. Dicha comparacin capacitar al anlisis institucional para tratar las
instituciones econmicas como rasgos culturales, como expresiones de valores humanos
que surgen de patrones concretos de interaccin social. (Stanfield, 1983). La norma
valorativa de la economa institucional se basa en la reproduccin social y en una mayor
importancia del proceso de la vida humana. Reproduccin social significa que la sociedad
se reproduce bajo un inters colectivo. La norma valorativa de la reproduccin implica que
la distribucin es una parte esencial de la funcin econmica, puesto que no se mantienen
las vidas a menos que se obtenga una renta suficiente para ello. Por consiguiente, el
principio que subyace al mantenimiento de la renta no es tanto la equidad, basada o no en
nociones de igualdad, mrito o inters humano, sino la necesidad de estabilizar el proceso
reproduccin social.

251

La Teora de la Regulacin.
Introduccin.
Puesto que nunca ha habido ninguna sociedad que exista a medias o en
fragmentos: una sociedad existe siempre como un todo, como un conjunto articulado
de relaciones y funciones todas las cuales son simultneamente necesarias para que la
sociedad exista como tal, pero cuyo peso sobre la reproduccin es desigual. Esto es
lo que hace que la reproduccin de tal o cual tipo de sociedad no pueda proseguir
ms all de determinadas variaciones o alteraciones de las relaciones sociales que
las componen y de la base material sobre la que se apoya. (Godelier, 1984).

Esta cita de Godelier sintetiza bastante bien la concepcin global que de los
procesos sociales y econmicos tiene la Escuela francesa de la Regulacin. sta se
constituye de aportaciones de otros enfoques -marxistas, keynesianos, institucionalistas, ...
pero tambin cuenta con sus propias realizaciones. Es un enfoque relativamente joven que
tiene su presentacin pblica en la obra de Michel Aglietta (1976): Rgulation et crises du
capitalisme: lexprience des tats-Unis40. Aqu manifiesta el autor que:
Estudiar un modo de produccin es poner al descubierto cules son las
relaciones determinantes que se reproducen en y por las transformaciones sociales,
as como las formas bajo las que lo hacen, y las causas por las que esa reproduccin
se ve acompaada de rupturas en diferentes puntos del sistema social. Hablar de la
regulacin de un modo de produccin es intentar expresar mediante leyes generales
cmo se reproduce la estructura determinante de una sociedad. El objeto de la
presente obra es el estudio de las leyes de regulacin del modo de produccin
capitalista. Dicho estudio se llevar a cabo a partir de un anlisis histrico de la
economa norteamericana a largo plazo.

La mocedad del enfoque ha supuesto una continua extensin de la problemtica de

estudio y el surgimiento de nuevos conceptos y categoras analticas. No obstante, aquella
no ha impedido el surgimiento de distintos planteamientos en su seno. Principalmente dos:
los trabajos de la escuela parisina, representada por Robert Boyer, y las realizaciones del
grupo regulacionista de Grenoble, cuyo principal exponente sera G. Destanne de Bernis.
Nos centraremos principalmente en los trabajos de los regulacionistas parisienses y
trataremos de mostrar los conceptos y categoras claves de su anlisis, as como el modo
de articularlos. Para ello, procederemos partiendo de la problemtica inicial sobre la cual
trataron de ofrecer respuestas y sobre la que se enmarca gran parte de la construccin
conceptual que proponen.

252

La variabilidad espacio-temporal como punto de partida.

El punto de partida de los anlisis de la Escuela de la Regulacin es: la
variabilidad en el tiempo y en el espacio de las dinmicas econmicas y sociales. (Boyer,
1987). Tres paradojas se inscriben en esta cuestin general. En primer lugar, por qu y
cmo, en una formacin econmica dada, se pasa de un crecimiento fuerte y regular a un
casi estancamiento y a una inestabilidad de los encadenamientos coyunturales? Toda la
dificultad se debe al hecho de que la mayora de los economistas admiten el carcter
autorregulador de los mercados. Si tal es el caso, la crisis no es ms que un accidente
debido a la conjuncin imprevisible de azares infelices o el resultado de interferencias
sociopolticas. Pero, cmo comprender la dinmica de largo plazo de las economas de
mercado, sin destacar los cambios de sus relaciones con el conjunto del sistema
sociopoltico, que a veces estabilizan y otras desestabilizan la coyuntura? As por ejemplo
es necesario explicar por qu, despus de la II Guerra Mundial, fue posible un crecimiento
sin precedentes en los viejos pases industrializados. Y esta explicacin no puede reducirse
meramente al funcionamiento de los mercados.
En segundo lugar, en el transcurso de una misma poca histrica, cmo explicar
que crecimiento y crisis adopten formas nacionales significativamente diferentes, incluso
que se profundicen los desequilibrios en ciertos pases, mientras que en otros se afirme una
relativa prosperidad? La historia de las tres ltimas dcadas pone de manifiesto las grandes
diferencias existentes entre pases. El crecimiento econmico experimentado por los pases
dominantes de la OCDE desde mediados de los aos cincuenta ha sido distinto en cada
caso concreto. Despus de 1973, se observaron tendencias opuestas entre los pases de
vieja industrializacin y los nuevos pases en vas de industrializacin. Por ltimo, desde
1982, la heterogeneidad de las evoluciones respectivas de los USA, del Japn y de Europa,
manifiestan de manera patente la desigualdad de las tasas de crecimiento y de
desocupacin.
Por ltimo, por qu ms all de ciertos invariantes generales, las crisis revisten
aspectos contrastantes a travs del tiempo y son diferentes, por ejemplo, en el siglo XIX,
entre las dos guerras y en nuestros das? Por ejemplo una comparacin, trmino a trmino,
40El origen del texto es la Thse (Universidad de Pars I, octubre de 1974) de M. Aglietta, con el ttulo Accumulation et
rgulation du capitalisme en longue priode. Exemple des tats-Unis (1870-1970)

253

de la crisis de los aos treinta y de la de los aos setenta, sugiere que la permanencia de
ciertas caractersticas -sobreproduccin, disminucin de la rentabilidad, nivel rcord de la
tasa de inters real y de la desocupacin ...- ocurra junto con notables diferencias: primero,
continuacin y luego estabilizacin de la inflacin -en oposicin a una deflaccin rpida y
brutal-, divergencia en el perfil coyuntural -ausencia de depresin acumulativa- y en los
intercambios internacionales -continuacin de la penetracin del mercado interno,
ausencia de contraccin de las exportaciones.

Conceptos y categoras (I).

Para dar respuesta a estos interrogantes, se toma como punto de partida el concepto
de modo de produccin. El inters del concepto de modo de produccin es el de explicar
los nexos entre las relaciones sociales y la organizacin econmica. Bajo este vocablo, se
designa toda forma especfica de las relaciones de produccin y de intercambio, es decir,
de las relaciones sociales que rigen la produccin y la reproduccin de las condiciones
materiales necesarias para la vida de los hombres en sociedad. Esta definicin es tan
general que no puede ser confrontada de inmediato con las sociedades existentes, porque
sera excepcional que un modo de produccin puro represente la totalidad de las relaciones
sociales constitutivas de una formacin social, lo que define, ya sea la estructura en su
conjunto de una sociedad dada, o bien solamente su estructura econmica, es un sistema
complejo y una articulacin de modos de produccin41.
En el caso en que el modo de produccin capitalista sea dominante, ste se
caracteriza por una forma muy precisa tanto de las relaciones de intercambio, como de las
de produccin. En primer lugar, las relaciones de intercambio revisten la forma mercantil;
la obligacin de pagar en moneda instituye al mismo tiempo la restriccin monetaria y el
sujeto mercantil. En segundo lugar, la separacin de los productores directos de sus
medios de produccin y la obligacin en que estn, por lo tanto, de vender su fuerza de
trabajo, definen la especificidad de las relaciones de produccin capitalistas. Pero, la
41

La distincin entre infraestructura y superestructura, si es que retiene algn sentido, no es una distincin de niveles o de
instancias lo mismo que no es una distincin entre instituciones. (GODELIER, 1984). Por principio, es una distincin
entre funciones. La nocin de causalidad en ltima instancia, de primaca de las infraestructuras, se refiere a la existencia
de una jerarqua de funciones y no a una jerarqua de instituciones. Una sociedad no tiene arriba ni abajo y no consiste en
un sistema de niveles superpuestos. Es un sistema de relaciones entre hombres, de relaciones jerarquizadas segn la
naturaleza de sus funciones, funciones que determinan el peso respectivo de cada una de sus actividades sobre la
reproduccin de la sociedad. (GODELIER, 1984).
254

categora de modo de produccin es demasiado abstracta para el anlisis de realidades

concretas. De ah la necesidad de nociones intermedias como la de rgimen de
acumulacin.
Estudiar las posibilidades en el largo plazo de la acumulacin equivale a buscar las
diferentes regularidades sociales y econmicas con respecto a: a) un tipo de evolucin de
organizacin de la produccin y de las relaciones de los asalariados con los medios de
produccin; b) un horizonte temporal de valorizacin del capital sobre la base del cual
puedan deducirse los principios de gestin; c) una distribucin del valor que permita la
reproduccin dinmica de las diferentes clases o grupos sociales; d) una composicin de la
demanda social que valide la evolucin tendencial de las capacidades de produccin; e)
una modalidad de articulacin con formas no capitalistas, cuando estas ltimas ocupan un
lugar determinante en la formacin econmica estudiada. En consecuencia, con la
expresin de rgimen de acumulacin: Se designar ... al conjunto de regularidades que
aseguran una progresin general y relativamente coherente de la acumulacin del capital,
es decir que permita reabsorber o posponer las distorsiones y desequilibrios que nacen
permanentemente del mismo proceso. (Boyer, 1987). E histricamente se reconocen dos
tipos de regmenes de acumulacin: rgimen de acumulacin extensiva y rgimen de
acumulacin intensiva.
Aqu, la hiptesis central es, en efecto, que la reproduccin del conjunto del
sistema puede tomar formas distintas. Por lo tanto, en un estudio de largo plazo es
fundamental analizar con precisin los cambios cualitativos y cuantitativos que fueron
necesarios para que persistan las relaciones capitalistas en general. En definitiva, el
imperativo y la lgica de la acumulacin pueden tomar formas muy contrastadas, cuyas
consecuencias, en trminos de dinmica econmica y de configuracin social, no son de
ninguna manera equivalentes. De all el inters por un segundo nivel de anlisis que
intenta pasar de las relaciones sociales en general a su configuracin especfica, en un pas
y en una fase histrica dados.

Conceptos y categoras (II): las formas institucionales.

La nocin de forma estructural -o institucional- tiene por objeto esclarecer el origen

255

de las regularidades que canalizan la reproduccin econmica durante un perodo histrico

determinado. Se define como forma institucional (o estructural) a toda codificacin de
una o varias relaciones sociales fundamentales. Las formas institucionales pertinentes se
derivan, pues, de la caracterizacin realizada del modo de produccin dominante. As,
respecto al capitalismo, existen tres formas institucionales que son fundamentales. En
primer lugar, la moneda, quiz la ms globalizadora, porque define un modo de conexin
entre unidades econmicas. En segundo lugar, la relacin salarial, que es esencial porque
caracteriza un tipo particular de apropiacin del excedente. Por ltimo, la competencia,
porque ella describe las modalidades que asume la relacin entre los centros generadores
de acumulacin. (Boyer, 1987). A stas se aaden las modalidades de insercin
internacional de las economas y la extensin y modalidad de actuacin del Estado.
Las formas de la restriccin monetaria.
La moneda no es una mercanca particular, sino una forma de poner en relacin a
los centros de acumulacin con los asalariados y otros sujetos mercantiles. Diversas
modalidades de la restriccin monetaria son posibles, segn sea el carcter metlico o
desmaterializado de la moneda, el mayor o menor desarrollo de las diversas funciones que
ella cumple y la dominacin de una lgica privada o pblica, internacional o nacional.
Es evidente que la forma monetaria mantiene relaciones estrechas con los espacios
nacionales e internacional. Por un lado, la moneda constituye uno de los atributos claves
de los Estados-naciones y tiende a homogeneizar un espacio de circulacin de mercancas
en el seno de fronteras que son esencialmente polticas. Pero, por otro lado, la iniciativa de
los agentes mercantiles, o una convertibilidad instituida por las autoridades monetarias,
asegura una correspondencia con otros espacios de circulacin, de manera que la lgica
monetaria supera el Estado-nacin e impone limitaciones a su autonoma.
Las formas de la competencia.
Cmo se organizan las relaciones entre un conjunto de centros de acumulacin
fraccionados y cuyas decisiones son a priori independientes unas de otras? La nocin de
forma de competencia permite responder a esta pregunta, distinguiendo diversos casos
256

extremos. Por una parte, se encuentran los mecanismos competitivos, esto es, cuando la
confrontacin ex post en el mercado, es la que define la validacin o no de los trabajos
privados. Por otra, el monopolio, que tiene lugar cuando prevalecen ciertas reglas ex ante
de socializacin de la produccin por parte de una demanda social que tiene una magnitud
y una composicin sensiblemente equivalente.
El anlisis realizado por los regulacionistas pone un menor acento en los
fenmenos de concentracin y centralizacin como caractersticas de las estructuras y un
mayor sobre sus consecuencias en materia de acumulacin y de dinmica de la ganancia.
En efecto, lo que importa es explicar cmo contribuyen los cambios en la competencia en
cuanto al pasaje de un rgimen de acumulacin a otro. Ahora bien, desde un punto de vista
terico, nada garantiza que estos cambios sean los ms esenciales. En algunos casos, ellos
van juntos con las transformaciones de la relacin salarial (taylorismo y fordismo) y de la
restriccin monetaria (relaciones entre monopolizacin y monedas de crdito). En otros
casos, ellos provocan estas mismas transformaciones.
Las modalidades de adhesin al rgimen internacional.
La adhesin al rgimen internacional se define por la conjuncin de reglas que
organizan las relaciones entre una economa nacional y el resto del mundo, tanto en
materia de intercambios de mercancas como de localizacin de las producciones, a travs
de la inversin directa, o del financiamiento de flujos y saldos exteriores. En este sentido,
es comn oponer por un lado una acumulacin casi autrquica y por el otro una dinmica
econmica nacional que no es ms que la proyeccin, en el territorio considerado, de una
lgica que slo encuentra su verdadera expresin a escala mundial. En realidad, los
enfoques desde el punto de vista de la regulacin conducen a una concepcin mucho ms
matizada y desarrollan una serie de nociones intermedias que, partiendo del rgimen
internacional -es decir, de la configuracin de los espacios econmicos y de su conexindefine la nocin de reas estratgicas, como el conjunto formado por las potencialidades
que le son impuestas por el rgimen internacional.
Ms all del problema de la insercin internacional de un pas dado, se plantea otra
cuestin: la de las fuerzas que aseguran la cohesin del rgimen internacional considerado
257

como un todo. Puede definirse el equivalente de las formas institucionales nacionales,

oponer diferentes principios de cohesin y mostrar que ellos se han sucedido o combinado
en el curso de la historia?
Las formas del Estado.
El Estado aparece como la suma, frecuentemente contradictoria, de un conjunto de
compromisos institucionalizados (Delorme y Andr, 1983). Estos compromisos una vez
realizados, crean reglas y regularidades en la evolucin de los gastos e ingresos pblicos,
segn casi-automatismos que, al menos en principio, son radicalmente distintos de la
lgica del intercambio mercantil.
En este sentido, las formas institucionales y los compromisos institucionalizados
aparecen como estrechamente interdependientes. De un lado, las formas de la relacin
salarial y de la competencia no dejan de tener consecuencias en la gestin de las
transferencias sociales y del gasto pblico, con objetivos econmicos. Por otro lado, el
derecho, los reglamentos y las reglas impulsadas o autentificadas por el Estado, tienen un
papel frecuentemente determinante en la difusin y a veces en la misma gnesis de las
formas institucionales esenciales. As ocurre en la gestin de los costos colectivos
asociados al asalariado e incluso en la codificacin de ciertas reglas de competencia
(reglamentacin industrial, sistema fiscal, demanda pblica ...).
Teniendo en cuenta la multitud y la complejidad de los lazos entre las
intervenciones del Estado y la actividad econmica, no es sorprendente que se haya podido
asociar el pasaje de un rgimen de acumulacin a otro, con una mutacin en las formas del
Estado. Circunscrito o inserto, este ltimo es, pues, parte integrante del establecimiento,
desarrollo y crisis de todo rgimen de acumulacin. En estas condiciones, el Estado no
podra definirse como exterior al sistema econmico, sin que por lo tanto se deba adoptar
una concepcin estrictamente funcionalista de sus intervenciones. Aqu no prevalece ni la
predeterminacin estricta, ni la completa autonoma de las formas asumidas por la
intervencin estatal.

258

La relacin salarial.
Con el trmino general de relacin salarial, se quiere designar el proceso de
socializacin de la actividad de produccin bajo el capitalismo: el trabajo por cuenta ajena.
Pero pueden existir varias formas de organizacin de este ltimo. Se llamar forma de la
relacin salarial el conjunto de las condiciones jurdicas e institucionales que regulan el
uso del trabajo asalariado, as como la reproduccin de la existencia de los trabajadores.
Estos dos trminos definen, por tanto, el tipo de insercin del asalariado en la sociedad y el
circuito econmico. A priori, las diferentes formas de la relacin salarial resultan de la
combinacin de un tipo de organizacin del trabajo y, ms en general, de las normas de
produccin y de un modo de vida definido por el equivalente a un conjunto de normas de
consumo.
De forma ms analtica, resulta prctico descomponer la relacin salarial en cinco
de sus componentes:

la organizacin del proceso de trabajo,

la jerarqua de las cualificaciones,

la movilidad de los trabajadores (dentro de la empresa y entre empresas)

el principio de formacin del salario, directo e indirecto.

la utilizacin de la renta salarial.

A este respecto conviene realizar algunas observaciones. En primer lugar, la

pertinencia de la relacin salarial es mayor cuando se estudian sociedades capitalistas
llegadas a la madurez, en las que la tasa de asalarizacin es considerable y estn
dominadas las dems formas de actividad. En segundo lugar, el contenido de este concepto
es lo bastante amplio para que se puedan prever a priori fuertes interrelaciones entre la
forma de la relacin salarial y el tipo de regulacin. Y, en tercer lugar, los cambios
ocurridos en la organizacin del trabajo, en la formacin de los salarios, en la forma de
vida se manifiestan en la historia del capitalismo industrial, lo que hace posible formas
muy encontradas de relacin salarial.

259

Las formas de relacin salarial que, histricamente, se reconocen son tres: Por una
parte, la competitiva: caracterizada, adems, por una dbil insercin del consumo de los
trabajadores en la misma produccin capitalista. Por otra parte, la taylorista: que institua
una reorganizacin considerable del trabajo, pero sin mutaciones equivalentes en el modo
de vida asalariado. Por ltimo, la fordista: que codificaba un cierto paralelismo entre la
progresin de las normas de produccin y la difusin de nuevas normas de consumo. De
todo ello se desprende que la relacin salarial tiene relacin con los diferentes regmenes
de acumulacin, al menos en las economas capitalistas dominantes.
Aportaciones y debilidades de la Escuela de la Regulacin.
Muchas y ricas han sido las aportaciones de esta escuela. Sus ideas se han
extendido por diferentes mbitos paradigmticos y temticos. Sin embargo, subsiste una
tensin entre la elaboracin de categoras analticas que permiten una lectura del pasado
reciente del capitalismo y el virtual uso de las mismas para avanzar prospectivamente.
La posible debilidad del carcter prospectivo de los conceptos, se extiende tambin
al mbito de la poltica pblica. Cuanto se analiza la realidad de un cierto modo holstico y
como resultado de articulaciones y urdimbre de partes, las recetas no resultan fciles, pues
lo primero que se evidencia ante una propuesta de actuacin es la incidencia -posiblemente
negativa- sobre otras partes del sistema. ste es, sin lugar a dudas, un punto dbil de la
Teora de la Regulacin. Debilidad que se ha ido subsanando con el avance terico.

La creacin de una Economa evolucionista.

Pluralismo, metforas y transferencias.
Uno de los puntos de partida de la Economa evolucionista es la consideracin de
que existe una crisis en el seno mismo de esta ciencia. Esta crisis se mostrara en sus
conceptos y preceptos fundamentales. Por ello, se manifiesta la opinin de que una
revitalizacin exige nuevos conceptos y preceptos. Sin embargo, la existencia de una crisis
en el seno de una ciencia no garantiza que se vayan a superar los problemas y anomalas,
para pasar a un contexto terico nuevo y superior; el progreso no es inevitable (Hodgson,

260

1993). Esta consideracin supone, de hecho, la aplicacin al mbito de la propia ciencia

econmica de uno de los preceptos fundamentales de la Economa Evolucionista: la
pluralidad de trayectos posibles que la evolucin puede acarrear y la consideracin de que
la evolucin no implica forzosamente el trnsito hacia niveles superiores, ptimos o de
mayor eficacia y eficiencia. La pluralidad de trayectorias, en el mbito del conocimiento
cientfico econmico, afecta tanto al resultado como al punto de partida.
Las bases conceptuales del desarrollo terico evolucionista en Economa se
encuentran en los filsofos realistas, el pragmatismo norteamericano, el organicismo y los
sistemas de pensamiento de Whitehead y Hoestler, junto con elementos del viejo
institucionalismo, las teoras de Keynes y de los poskeynesianos. Pero las ideas
evolucionistas han tenido un notable resurgimiento en Economa durante la dcada de los
aos ochenta, sobre todo, a partir de la publicacin del libro de Richard Nelson y Sidney
Winter (1982): An Evolutionary Theory of Economic Change.
Pero, tal vez la caracterstica ms significativa de la Economa
evolucionista, en cuanto a sus puntos de partida, sea el uso de metforas y de la
abduccin como mtodo de construccin conceptual. La abduccin emerge como una
tercera categora frente a la dicotoma entre induccin y deduccin. La abduccin es
el proceso por el cual se establece una hiptesis explicativa. Es el nico proceso
lgico que da lugar a una idea nueva, ya que la induccin se limita a determinar el
valor, y la deduccin meramente desarrolla las consecuencias evidentes de una
hiptesis pura.

Peirce vio que la transferencia aductiva de la metfora de una disciplina a otra era
una fuente importante de creatividad y novedad en una ciencia. De esta manera se razona
que una fuente de creatividad en la ciencia proviene de la yuxtaposicin de dos campos de
referencia distintos, de tal manera que las ideas existentes que antes estaban separadas
pueden fertilizar entrecruzndose. Esta yuxtaposicin tiene lugar por medio de la
transferencia de conceptos y preceptos de una ciencia a otra, por medio de la generacin
de metforas.

Las metforas biolgicas en la Economa evolucionista.

Las metforas o transferencias de conceptos en Economa no afectan nicamente a
la biologa. En opinin de muchos autores, en el marco conceptual principal en Economa

261

existe una base formada por metforas mecanicistas. Pero, tambin las metforas
biolgicas de la Economa evolucionistas no son las nicas que han tenido lugar a lo largo
de la historia del pensamiento econmico. De hecho, Alfred Marshall cuenta en sus
Principios con continuas referencias a la biologa y al mundo vivido; tambin Paul
Krugman, en uno de sus ltimos libros, se ejercita en el juego metafrico (La organizacin
espontnea de la economa).
Para la revitalizacin de la Economa, la Economa evolucionista y, muy
especialmente Hodgson (1993), desarrollan las metforas biolgicas basadas en ciertos
marcos conceptuales de la Biologa. De ello, se desprende, en opinin de Hodgson, una
serie de ventajas y mejoras: ensalza una preocupacin por los procesos irreversibles, por el
desarrollo a largo plazo -en lugar de por ajustes marginales a corto plazo-, por el cambio
cualitativo adems del cuantitativo, por la variedad y la diversidad, por las situaciones sin
equilibrio as como las situaciones de equilibrio, por la posibilidad de errores sistemticos
y persistentes y por el comportamiento no optimizador.
As pues, en este mirar a la Biologa se aleja la Economa evolucionista de otros
planteamientos propios de lo que puede denominarse darwinismo social. ste est
sustentado en conceptos como rivalidad, competencia, egosmo, escasez, ...; y hace
apelaciones a la seleccin natural competitiva como forma eficiente de supervivencia. En
cambio, para la Economa evolucionista, los procesos evolutivos, en un contexto
econmico, no conducen necesariamente a resultados eficientes u ptimos.

Las bases conceptuales transferibles.

La evolucin filognica -una de las posibles dentro de una taxonoma evolutivaabarca la seleccin natural, en la que el equilibrio probablemente no llegue a darse; la
creatividad y la variedad no estn forzosamente restringidos, el equilibrio puede darse de
forma temporal. Las diferentes tasas de supervivencia vienen expresadas por el vocablo
sortear. Y sas pueden deberse a muchos factores, incluida la suerte. Este concepto no
implica mecanismo causal especfico. En cambio, el trmino seleccin implica una

262

causalidad: un organismo sobrevive porque tiene mayor capacidad de adaptacin a un

entorno dado42.
La evolucin filognica abarca toda clase de sorteos, no slo la seleccin. Pero aqu
nos centraremos en sta y en selecciones anlogas. Algunos de los componentes esenciales
de la seleccin seran: En primer lugar, tiene que haber variaciones sostenidas entre los
miembros de una especie o de una poblacin. Puede haber variaciones ciegas, aleatorias o
intencionadas en las caractersticas, pero sin ellas, insista Darwin, la seleccin natural no
puede darse. En segundo lugar, tiene que darse algn principio de continuidad o de
herencia mediante el cual la descendencia tenga un mayor parecido con sus progenitores
que con los dems miembros de la especie. En otras palabras, tiene que darse algn
mecanismo a travs del cual las caractersticas individuales vayan pasando a generaciones
futuras. En tercer lugar, la seleccin natural acta bien porque los organismos mejor
adaptados tienen una mayor descendencia, o bien porque las variaciones o las
combinaciones de genes que se mantienen a lo largo del tiempo son aqullas que tienen
ventajas en la lucha por la supervivencia. ste es el principio de la lucha por la
supervivencia. Es importante sealar que la seleccin evolutiva en biologa se produce a
travs de tasas diferenciales de muertes y de nacimientos; es una cuestin tanto de
procreacin como de destruccin.
La aplicacin de la metfora de la seleccin natural a la Economa ha de hacerse en
base a principios anlogos. Pese a ser discutible, se puede decir que las unidades de
seleccin en la evolucin econmica pueden ser los individuos, las rutinas, las
instituciones o los sistemas.
El principio de variacin.
Este principio resalta el papel que tienen la variedad y la diversidad; y, su
importancia es evidente cuando se piensa en trminos de poblacin. El hecho de que la
evolucin socioeconmica abarque tanto el comportamiento intencionado como la
herencia de caractersticas adquiridas tiene suma importancia. En el mbito de la biologa
y, en especial en pequeas poblaciones, las mutaciones estocsticas se pueden acumular y
42 Este punto es un error interpretativo bsico que se comete en la transferencia de conceptos de la biologa a la economa,
pues en la primera la seleccin no se mide por la adaptacin al entorno, sino por la capacidad reproductiva.

263

causar una desviacin gentica. En los sistemas socioeconmicos es posible una

desviacin mucho ms rpida, a travs de imitaciones, mejoras y herencia de cualidades
adquiridas. Dado que el comportamiento socioeconmico es intencionado, los sistemas de
valores, las visiones del futuro, las expectativas econmicas, pueden guiar y acelerar este
proceso.
Utilizando trminos procedentes de la biologa, puede distinguirse dos fuentes de
variacin: por una parte, la variacin autognica que se origina a s misma o est causada
por fuerzas procedentes de la propia institucin. Por otra, la aleognica, causada por
fuerzas externas a la institucin.
En la evolucin econmica, la fuente de variacin no es nicamente el errar. La
evolucin filognica se produce en sistemas abiertos que pueden importar variedad de
otros sistemas, o generarla a travs de los actos creativos de los propios agentes. En el
contexto econmico esto significa que no hay nicamente un crecimiento econmico
cuantitativo, sino tambin innovaciones tecnolgicas, desarrollo de nuevos productos,
construccin de nuevas estructuras e instituciones, todo ello con nuevas dimensiones y
vnculos. La evolucin es tanto cualitativa como cuantitativa.
Principios de herencia, seleccin y lucha.
El principio de herencia sugiere que las unidades de seleccin de la evolucin
econmica tienen que tener una cierta durabilidad y resistencia, aunque sean menos
permanentes que los biolgicos. Adems, tiene que existir algn mecanismo que transmita
las caractersticas a otras unidades. Para Veblen y Nelson y Winter, las costumbres y las
rutinas son un componente estable e inerte y suelen mantener sus caractersticas ms
importantes constantes a lo largo del tiempo. Pese a ser ms maleables, costumbres y
rutinas tienen un grado suficiente de durabilidad como para poder considerar que poseen
cualidades cuasi-genticas.
Los principios de seleccin natural y de lucha por la existencia postulan algunos
mecanismos para los cuales las unidades mejor adaptadas pueden aumentar en nmero, ya
sea de forma relativa o absoluta. Veblen y otros autores proponen que las unidades de

264

seleccin en la evolucin socioeconmica son las instituciones, sugiriendo que algunas

instituciones desaparecen porque no estn bien adaptadas a su entorno socioeconmico
general.
Sin embargo, existe la posibilidad de que una analoga estricta con la seleccin
natural no tenga cabida aqu. Estos procesos de seleccin requieren un grado de estabilidad
en las propias instituciones y en la naturaleza del proceso selectivo. Este proceso tiene que
darse a lo largo de un perodo de tiempo suficientemente largo. De lo contrario, la
seleccin no puede dar resultados consistentes. Adems, existe la posibilidad de que
algunas instituciones tienen menos capacidad para pasar sus caractersticas y as,
procrearse a travs de la imitacin. La seleccin natural de las instituciones no es
simplemente una cuestin de tasas de mortalidad relativas de los diferentes tipos de
instituciones, sino tambin la probabilidad de que diferentes tipos de instituciones se
establezcan al principio del proceso.
Al igual que en el caso de la evolucin biolgica, la seleccin de algunas entidades
y la extincin de otras no implica necesariamente que las entidades ms favorecidas sean
moralmente justas, o que sean superiores en trminos absolutos. Una de las razones de que
esto sea as es que el proceso selectivo siempre opera en funcin del entorno.
Los conceptos de aptitud y adaptacin
En biologa, los conceptos de adaptacin, aptitud y xito evolutivo han sido
controvertidos y problemticos. El xito evolutivo es una medida retrospectiva del
incremento o decremento relativo de la descendencia de un linaje, como fraccin de una
poblacin especfica en un intervalo temporal dado. Por el contrario, la aptitud se refiere a
la propensin de una unidad para triunfar en esos trminos. La adaptacin se refiere a
cualquier carcter heredable que aumente la aptitud de una entidad dentro de un conjunto
dado de entornos, o del proceso evolutivo que culmine en el establecimiento de ese
carcter en la poblacin de entidades. De este modo queda claro que la aptitud no es lo
mismo que la supervivencia. Adems, la idea es falsa: es posible que las unidades con
mejores aptitudes no logren sobrevivir.

265

Si la unidad de seleccin general de la evolucin econmica es la institucin, no es

apropiado considerar el xito evolutivo simplemente en trminos del nmero de
instituciones. Refirindose a la evolucin econmica en el contexto de una economa
capitalista, una medida mejor del logro de una institucin dentro de ese sistema sera la
tasa de crecimiento de sus activos, valorada a travs del mercado en trminos monetarios.
Sobre esta base, se puede adoptar la definicin de aptitud de una institucin econmica.
La aptitud de una institucin econmica se define como la propensin a acumular. De
forma til, se conecta as la nocin de eficiencia econmica con la de crecimiento
econmico. Una institucin adaptable es aquella que posee caractersticas que le dan una
mayor propensin a invertir o a acumular mayores beneficios y a tender a revertir la mayor
parte de esos beneficios en inversiones.
Determinismo, eleccin, intencionalidad y bsqueda de
objetivos.
Podemos definir de manera amplia el determinismo como la visin de que los
resultados estn condicionados por leyes causales. Se considera que el libre albedro
implica que, en determinadas condiciones, un agente puede actuar en funcin de una
variedad de formas posibles. Esto ltimo implica que el resultado escogido no est
totalmente determinado o causado.
Las elecciones racionales que los economistas atribuyen a los agentes econmicos
no muestran ningn signo de razonamiento intencionado; son respuestas programadas a las
circunstancias en las que se encuentran esos agentes. Adems, para que tenga sentido, la
eleccin tiene que producirse en condiciones de incertidumbre. Si la idea de libertad de la
voluntad puede establecerse de esta manera, la nocin de comportamiento intencionado
tiene an ms fondo y significado. Adems, hay una base ms clara para la distincin entre
las explicaciones de los acontecimientos basndose en las intenciones humanas y las
explicaciones basndose en las causalidades; es decir, que las explicaciones intencionales
se distinguen de las explicaciones causales (supra).
Adems, el problema radica en distinguir entre un agente humano intencionado y
una mquina perseguidora de objetivos. El agente intencionado humano es esencialmente
266

distinto porque puede cambiar sus objetivos, y lo que es ms, eso puede ocurrir sin que se
produzca ningn estmulo externo.
La teora del caos y la indeterminacin y sus lmites.
Nunca podremos demostrar la existencia de la indeterminacin porque siempre
existe la posibilidad de que est operando un mecanismo causal desconocido y oculto. Sin
embargo, lo que s sabemos gracias a la teora matemtica del caos es que, incluso si el
mundo es determinista, casi seguro que se comportara con una aleatoriedad aparente,
incluso no probabilstica, y de forma impredecible. Queda pues establecida la posibilidad
de un caos determinista.
Por otra parte, no debe descartarse el hecho de que tras comportarse
deterministamente, un sistema puede alcanzar un punto de bifurcacin en el que se hace
inherentemente imposible determinar la direccin que tomar el cambio; una leve e
imperceptible perturbacin podra llevar al sistema por una direccin en vez de otra. Sin
embargo, existen lmites a la indeterminacin, pues aunque podemos considerar que la
novedad y la creatividad son posibles, cada mente humana tiene poderes de imaginacin y
expectativas limitados. Adems, estos lmites seran el resultado de las experiencias y de
los hbitos de pensamiento enmarcados en la cultura a la que pertenece el individuo. Por lo
tanto, aunque an hay una indeterminacin real, podemos estar restringidos internamente
en nuestra imaginacin y eleccin.
Existen influencias externas que moldean los propsitos y las acciones de los
individuos, pero la accin no queda totalmente determinada por ellas. El entorno influye,
pero no determina completamente ni lo que busca el individuo, ni lo que puede conseguir.
El individuo se rige por sus hbitos de pensamiento, pero stos no le impiden elegir. Hay
acciones que pueden no estar causadas, pero al mismo tiempo existen pautas de
pensamiento o comportamiento relacionadas con el entorno cultural o institucional en el
que acta la persona. En definitiva, la accin est parcialmente determinada y
parcialmente indeterminada: es en parte predecible, pero en parte es totalmente
impredecible. E1 futuro econmico sigue siendo incierto, en el sentido ms radical; sin
embargo, al mismo tiempo la realidad econmica proporciona un grado de orden siguiendo
267

determinadas pautas.
En sntesis, es deseable afirmar la importancia de la indeterminacin y de la
espontaneidad en la accin humana, pero tambin hay que reconocer sus lmites. En
algunas esferas y dimensiones la accin puede estar indeterminada pero no en otras.
Afirmar la existencia de indeterminacin no es negar sus limitaciones: la accin tambin
est moldeada y limitada por las influencias de la cultura, las instituciones y el pasado.
Hbitos e instituciones.
La aceptacin de que la imaginacin y la eleccin pueden estar limitadas por la
cultura nos lleva a considerar la naturaleza y los lmites del comportamiento intencionado
consciente. La razn y la imaginacin dependen de los conceptos y estn limitados por las
percepciones, las cuales, a su vez, estn afectadas por nuestra cultura social. Sin embargo,
el propsito de este argumento no es reducir la explicacin de la accin humana slo a la
cultura. Y aqu entre en juego la reinstauracin del concepto de hbito. Al establecer una
categora de comportamiento no deliberado es posible, en primer lugar, encontrar una base
para un cierto grado de estabilidad y continuidad en la vida social; en segundo lugar, realza
la idea de la eleccin y del comportamiento deliberativo con el que contrasta; y en tercer
lugar, proporciona la base, facilitando el equivalente al gen, para desarrollar una teora
genuinamente evolucionista tanto en Economa como en las ciencias sociales. El hbito
tiene un lugar en la jerarqua del pensamiento y la accin, afectando a varios niveles.
Incluso los modos de pensamiento y de razonamiento ms deliberados estn a su vez
gobernados por los hbitos de pensamiento, implicando clases de conceptos y mtodos de
clculo particulares.
Puede parecer paradjico, pero la idea de una accin intencionada depende de la
fijeza de una serie de conceptos, reglas y marcos conceptuales. El hbito no es un
comportamiento meramente automtico. Incluso el hbito menos engranado es objeto de
una actividad mental recurrente y de una valoracin. Esto se debe en parte a que los
hbitos provocan y se entrelazan con otros hbitos. Sin embargo, esto no implica que se
delibere sobre los hbitos a niveles de conciencia superiores. En cambio, se delibera sobre
los hbitos a un nivel de conciencia prctica, con la mentalidad rutinaria y del trabajo
268

del da a da. Por lo tanto los hbitos tienen tanto aspectos intencionales como causales.
La unidad relativamente invariable es la institucin social. Podemos definir las
instituciones ampliamente. Esta definicin se refiere a las pautas, concebidas vulgarmente,
de comportamiento y de hbitos de pensamiento, de naturaleza rutinaria y perdurable, que
se asocian con la gente que interacta en los grupos o en los grandes colectivos. Las
instituciones permiten un pensamiento y una accin ordenados al imponer la forma y la
consistencia en las actividades de los seres humanos. En general, se sugiere que los hbitos
y las instituciones desempean un papel evolucionista similar al del gen en el mundo
natural. Se observa que las instituciones tienen un carcter estable e inerte, y que tienden a
sostener y a traspasar sus caractersticas importantes a lo largo del tiempo. Las
instituciones son consideradas como resultados o como reforzadoras de los procesos de
pensamiento rutinizados compartidos por una serie de personas en una sociedad
determinada.
As pues la institucin es una invariabilidad socialmente construida, y se puede
considerar a las instituciones como unidades o entidades de anlisis. Esto contrasta con la
idea del individuo como unidad irreducible del anlisis en la economa neoclsica, y se
aplica tanto a la microeconoma como a la macroeconoma. Por lo tanto, las teoras
basadas en agregados se hacen posibles cuando se basan en las correspondientes
instituciones sociales. El dinero es una unidad de cuenta legtima porque el dinero, en s
mismo, es un medio institucionalmente sancionado; las funciones de consumo agregadas
debieran referirse a conjuntos de personas con fuertes vnculos institucionales y culturales;
etctera. Una vez ms, esto contrasta con el planteamiento basado en un razonamiento a
partir de axiomas que se basan en supuestas universalidades sobre el comportamiento
individual. Este planteamiento basado en especificaciones institucionales, y no en
universalidades ahistricas, es caracterstico de la economa institucional, y tiene
paralelismos en ciertas economas de las escuelas marxianas y poskeynesianas.
Esto no significa, por supuesto, que se considere que las instituciones son
inmutables. Las instituciones pueden, en s mismas, cambiar, y no tienen ninguna
perdurabilidad semejante a la de los genes. Lo que es importante resaltar es la
invariabilidad relativa y el carcter autorreforzador de las instituciones para poder
269

considerar el desarrollo socioeconmico como perodos de continuidad institucional

interrumpidos por perodos de crisis y de desarrollo ms rpido.
Algunas observaciones respecto a la evolucin institucional.
Considerando las jerarquas superpuestas de instituciones formales e informales,
tambin es probable que la capacidad de adaptarse a los cambios, y, por el contrario, a
conservar los hbitos y las rutinas, sea diferente en distintos niveles. Las acciones
habituales no hay que volverlas a aprender tras una interrupcin de varios meses. Si no
fuese as, se gastara demasiado tiempo en aprender de nuevo esa capacidad tras haber
dejado de utilizarla. As pues, la mutacin institucional no es lo mismo que la mutacin
gentica, y no podemos suponer de manera automtica que est operando un proceso de
seleccin natural darwinista. Este ltimo implica una acumulacin gradual y la seleccin
de pequeas mutaciones a lo largo de grandes perodos de tiempo, mientras que en el caso
de las instituciones la adaptacin es mucho ms rpida y existen muchas menos
posibilidades de que se produzca una seleccin de las que fomentan la eficiencia.
Otra diferencia principal entre la evolucin econmica y la biolgica es que los
hbitos y las rutinas, que se consideran anlogos a los genes en el mbito econmico, son
mucho ms susceptibles de sufrir cambios que los genes biolgicos. Adems, los genes
biolgicos se transmiten mediante la reproduccin sexual, en tanto que en las economas
se pueden adquirir y difundir hbitos y rutinas sin que se produzca una transferencia de
personas. El boca a boca, las redes informales y la imitacin adquieren pues suma
importancia en las economas modernas.
Aunque variacin y diferenciacin institucional se produce mucho ms rpida y
extensamente que la mutacin del mundo biolgico, la inercia observada de la evolucin
cultural e institucional sugiere que existen importantes fuerzas estabilizadoras. Puesto que
los procesos selectivos no asegurarn un camino riguroso hacia una mayor eficiencia, no
existen fundamentos para proclamar que la evolucin producir el mejor de los mundos
posibles. En cualquier sistema social existe un intercambio entre el comportamiento
rutinario y las decisiones variables o voltiles de otros agentes y de los resultados de estas
decisiones.
270

Esta visin no determinista subraya tanto el peso de la rutina y del hbito en la

formacin del comportamiento como la importancia de algunos elementos de deliberacin
estratgica y sus posibles efectos perturbadores sobre la estabilidad. Con estos ingredientes
es posible prever procesos mediante los cuales, durante largos perodos, los hbitos de
pensamiento y de accin reinantes se van reforzando y estabilizando acumulativamente.
Pero este mismo proceso puede llevar a un brusco y rpido cambio. La propia osificacin
de la sociedad podra llegar a diezmar el sistema econmico debido a una competencia
externa ms vigorosa, o podra producirse una reaccin interna que acarrease un nuevo
orden moderno.

271

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ndice
Prologo..............................................................................................................2
PARTE PRIMERA
CAPTULO 1. - INTRODUCCIN Y CONCLUSIONES. ...................................... 10
MARCOS CONCEPTUALES Y FILOSOFA DE LA CIENCIA. ............................................... 10
COMUNIDAD IDEAL DE DILOGO. ................................................................................ 26
LAS CIENCIAS SOCIALES. ............................................................................................. 27
LOS MARCOS CONCEPTUALES EN ECONOMA. .............................................................. 31
PARTE SEGUNDA.- FILOSOFA DE LA CIENCIA Y TEORAS DEL
CONOCIMIENTO
CAPTULO 2.- FILOSOFA DE LA CIENCIA........................................................ 38
LA MENTE NO COPIA SIMPLEMENTE UN MUNDO. ...................................................... 38
Solo hay lo dado. ..................................................................................................40
Realidad a priori versus realidad a posteriori. .....................................................42

DEDUCCIN INDUCTIVA Y PROVISIONALIDAD. ............................................................ 45

La experiencia como mtodo y la falsabilidad. .....................................................47
Verdad y verosimilitud. .........................................................................................49
La crtica intersubjetiva. ....................................................................................51

ALGUNAS CONSIDERACIONES CRTICAS....................................................................... 53

La institucionalizacin de la ciencia como crtica al positivismo lgico. .............56

CAPTULO 3.- LAS TEORAS COMO ESTRUCTURAS CONCEPTUALES. ... 59

INTRODUCCIN............................................................................................................ 35
LOS PROGRAMAS DE INVESTIGACIN CIENTFICA. ....................................................... 61
LA ESTRUCTURA DE LAS REVOLUCIONES CIENTFICAS................................................. 65
La teora kuhniana del conocimiento cientfico. ...................................................65
Implicaciones de las revoluciones cientficas. .......................................................70

FEYERABEND Y LA INCONMENSURABILIDAD. .............................................................. 72

Expresiones lingsticas e inconmensurabilidad. .................................................73
Kuhn, Feyerabend y la inconmensurabilidad. ......................................................74

CONSIDERACIONES ADICIONALES SOBRE LA INCONMENSURABILIDAD. ....................... 75

Inconmensurabilidad local, traduccin e interpretacin. .....................................75

CAPTULO 4.- LAS CIENCIAS SOCIALES: INTERESES Y MODOS DE

EXPLICACIN. ........................................................................................................... 80
INTRODUCCIN............................................................................................................ 80
280

CRITERIOS DE CLASIFICACIN DE LAS CIENCIAS. ......................................................... 83

Las ciencias y sus diferentes mtodos. ..................................................................84

LA TEORA DE LOS INTERESES COGNOSCITIVOS. .......................................................... 86

Conocimiento e inters..........................................................................................88

MODALIDADES DE EXPLICACIN CIENTFICA. .............................................................. 90

La explicacin causal. ..........................................................................................90
Principios de la relacin causal. ........................................................................91
La explicacin funcional. ......................................................................................94
La explicacin intencional. ...................................................................................96
Explicacin intencional, racionalidad y ciencia. ..................................................97
Racionalidad de la praxis. .................................................................................98
La racionalidad creencial. .................................................................................99

CIENCIA, CRTICA Y RACIONALIDAD CREENCIAL........................................................ 102

Normas y procedimientos....................................................................................104
Fundamentacin del discurso posible. ................................................................106

PARTE TERCERA: LOS MARCOS CONCEPTUALES DE LA ECONOMA

CAPTULO 5.- PROBLEMTICAS Y MARCOS CONCEPTUALES EN
ECONOMA. .............................................................................................................. 109
INTRODUCCIN.......................................................................................................... 109
LA FORMACIN DE EXPLICACIONES EN ECONOMA. .................................................. 113
Breves notas sobre la evolucin de la metodologa en Economa. .....................116

CAPTULO 6.- CRECIMIENTO, ACUMULACIN Y TENDENCIAS

PROFUNDAS:
LA ECONOMA POLTICA. ................................................................................... 118
INTRODUCCIN.......................................................................................................... 118
ADAM SMITH. ............................................................................................................ 118
Smith y el crecimiento econmico. ......................................................................120
El anlisis del valor y de la distribucin. ............................................................124
La poltica econmica en Adam Smith. ...............................................................125

DAVID RICARDO. ....................................................................................................... 128

Teora del valor en Ricardo. ...............................................................................130
Ricardo y los economistas posteriores. ...............................................................132
La poltica econmica como base del anlisis econmico: D. Ricardo. .............133

JOHN STUART MILL. .................................................................................................. 135

La produccin y la distribucin. .........................................................................138
281

Del estado estacionario. .....................................................................................140

J.S. Mill y la poltica econmica. ........................................................................141

MARX Y LA TEORA ECONMICA. .............................................................................. 142

Marx y sus antecesores. ......................................................................................144
Los nuevos conceptos (marxistas). ......................................................................145
La dinmica en la Economa marxista. ..............................................................147

CAPTULO 7.- LA ESTATICA Y EL EQUILIBRIO: LA ECONOMA

MARGINALISTA. ..................................................................................................... 151
INTRODUCCIN.......................................................................................................... 151
LA VERTIENTE ANGLOSAJONA DEL MARGINALISMO: WILLIAM STANLEY JEVONS. .... 155
LA ESCUELA AUSTRACA: CARL MENGER. ................................................................. 156
La naturaleza de los bienes. ..................................................................................93

LA ESCUELA DE LAUSANA: LON WALRAS................................................................ 158

ALFRED MARSHALL. ................................................................................................. 161
Los Principios. ....................................................................................................161
Marginalidad y sustitucin. ................................................................................163
Sustituibilidad, produccin y tiempo lgico. .......................................................164
Economas internas y externas, empresa y elasticidad. ......................................165

CAPTULO 8.- DINMICA Y DESENVOLVIMIENTO: JOSEPH A.

SCHUMPETER. ......................................................................................................... 168
INTRODUCCIN.......................................................................................................... 168
TEORA DEL DESENVOLVIMIENTO ECONMICO. ........................................................ 169
COMPETENCIA Y MONOPOLIO. ................................................................................... 172
EL PROCESO DE DESARROLLO CCLICO. ..................................................................... 173
EL FUTURO DEL CAPITALISMO: LOS MUROS SE DESMORONAN. .................................. 176
CAPTULO 9.- LA IMPORTANCIA DE LA DEMANDA Y DEL CORTO PLAZO
ECONMICO: JOHN MAYNARD KEYNES. ...................................................... 178
INTRODUCCIN.......................................................................................................... 178
LA TEORA GENERAL................................................................................................. 180
Crtica a la Economa prekeynesiana. ................................................................182

EL PRINCIPIO DE LA DEMANDA EFECTIVA. ................................................................. 183

CATEGORAS KEYNESIANAS (1): EXPECTATIVAS, EFICIENCIA MARGINAL DEL CAPITAL Y
FLUCTUACIONES. ....................................................................................................... 185
CATEGORAS KEYNESIANAS (2): LA PROPENSIN A CONSUMIR Y EL MULTIPLICADOR.189
LA FUNCIN DE OFERTA GLOBAL Y LA FUNCIN DE OCUPACIN EN LA TEORA GENERAL:
282

EL CRECIMIENTO ECONMICO. .................................................................................. 193

EL PAPEL DEL ESTADO EN EL SISTEMA KEYNESIANO. ................................................ 197
CAPTULO 10.- DOS MARCOS CONCEPTUALES POSTERIORES
A KEYNES. ................................................................................................................. 198
LA SNTESIS NEOCLSICA-KEYNESIANA. ................................................................... 198
Introduccin. .......................................................................................................198
Hicks-Hansen y el modelo IS-LM. ......................................................................200

LA ECONOMA POSTKEYNESIANA. ............................................................................. 206

Introduccin. .......................................................................................................206
La crtica inconclusa a Marshall ........................................................................208
Elementos fundamentales del anlisis postkeynesiano. .......................................210

CAPTULO 11.- MONEDA, EXPECTATIVAS Y NO-MERCADO. ................... 213

EL MONETARISMO. .................................................................................................... 213
Introduccin. .......................................................................................................213
Reglas frente a discrecin en la poltica monetaria. ...........................................216
El proceso de transmisin de los impulsos monetarios. ......................................217
El proceso de la oferta monetaria. ......................................................................218

EXPECTATIVAS RACIONALES Y LA NUEVA MACROECONOMA CLSICA. .................... 221

El contexto del surgimiento del concepto de expectativas racionales. ............221
La nueva economa clsica y la poltica econmica. ..........................................224
La explicacin del ciclo econmico. ...................................................................228
La gestalt subyacente a los modelos. ...............................................................231

LAS NUEVAS APORTACIONES DE CHICAGO. ............................................................... 232

LA TEORA DE LA ELECCIN PBLICA O PUBLIC CHOICE. ......................................... 237
CAPTULO 12.- ECONOMA INSTITUCIONAL, ESCUELA DE LA
REGULACIN Y ECONOMIA EVOLUCIONISTA. ........................................... 243
LA ECONOMA INSTITUCIONAL. ................................................................................. 243
Introduccin. .......................................................................................................243
Viejo y nuevo institucionalismo...........................................................................245
La nueva economa institucional. .......................................................................246
La vieja Economa Institucional y sus continuadores. ........................................249

LA TEORA DE LA REGULACIN................................................................................. 252

Introduccin. .......................................................................................................252
La variabilidad espacio-temporal como punto de partida. .................................253
Conceptos y categoras (I). .................................................................................254

283

Conceptos y categoras (II): las formas institucionales. .....................................255

Las formas de la restriccin monetaria. ...........................................................256
Las formas de la competencia. ........................................................................256
Las modalidades de adhesin al rgimen internacional. ..................................257
Las formas del Estado. ....................................................................................258
La relacin salarial. .........................................................................................259
Aportaciones y debilidades de la Escuela de la Regulacin. ...........................260

LA CREACIN DE UNA ECONOMA EVOLUCIONISTA. .................................................. 260

Pluralismo, metforas y transferencias. ..............................................................260
Las metforas biolgicas en la Economa evolucionista. ...................................261
Las bases conceptuales transferibles. .................................................................262
El principio de variacin. ................................................................................263
Principios de herencia, seleccin y lucha. .......................................................264
Los conceptos de aptitud y adaptacin ............................................................265
Determinismo, eleccin, intencionalidad y bsqueda de objetivos..................266
La teora del caos y la indeterminacin y sus lmites. ......................................267
Hbitos e instituciones. ...................................................................................268
Algunas observaciones respecto a la evolucin institucional. ..........................270

BIBLIOGRAFA. ....................................................................................................... 272

284

285