Principios Voluntarios de Seguridad PDF

IGT IGT IGT IGT IGT
Principios Voluntarios de
Seguridad y Derechos Humanos
Gua orientativa de implementacin
Un conjunto de herramientas
destinado a ayudar a las
empresas, sus empleados
y contratistas a implementar
los Principios de Seguridad
y Derechos Humanos

Prlogo 3
Uso de este archivo pdf interactivo 4
Uso de la Gua 5
Hoja de ruta de la Gua 7
Descripcin de los principios voluntarios 8
Mdulo 1: Interaccin con actores sociales relevantes 10
Mdulo 2: Evaluacin del riesgo 22
Mdulo 3: Seguridad pblica 36
Mdulo 4: Seguridad privada 48
Glosario 58
Glosario de siglas 59
Anexos 60
Agradecimientos 98
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ndice
2 Principios Voluntarios de Seguridad y Derechos Humanos Gua orientativa de implementacin
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Prlogo
En 2000, un pequeo grupo de
gobiernos, empresas y organizaciones
no gubernamentales cooperaron en
el desarrollo y lanzamiento de un
conjunto de Principios voluntarios
de seguridad y derechos humanos
(VPSHR por su denominacin
en ingls).
Los VPSHR tiene como objetivo ayudar a las
empresas extractivas a mantener la seguridad
de sus operaciones dentro de un marco
operativo de garanta del respeto a los derechos
humanos y las libertades fundamentales y,
donde corresponda, del derecho internacional
humanitario. Con posterioridad, otras empresas,
gobiernos y ONG se unieron a la iniciativa y
muchas otras firmas han declarado pblicamente
que aplican los VPSHR en sus lugares de
operacin.
No obstante, la implementacin de los VPSHR
puede no ser tarea fcil, especialmente cuando
la empresa est operando en reas en conflicto o
con debilidad gubernamental. Los participantes
en los VPSHR advirtieron que era necesario
contar con otras herramientas para la
aplicacin prctica. La implementacin resulta
particularmente difcil para las firmas que no
forman parte de esta iniciativa, dado que tienen
pocas oportunidades de acceder al intercambio
de experiencias que es una parte integral de
la participacin en los VPSHR. En consecuencia,
la necesidad de desarrollar herramientas
orientativas para la implementacin era
ampliamente reconocida.
Gare Smith
Secretara de Principios
Voluntarios
David Angell (Canad)
Representante de los gobiernos participantes en
los Principios voluntarios de seguridad y derechos
humanos, 20112012
Principios Voluntarios de Seguridad y Derechos Humanos Gua orientativa de implementacin 3
La Corporacin Financiera Internacional (IFC),
el Consejo Internacional de Minera y Metales
(ICMM), y la Asociacin internacional de la
industria del gas y el petrleo para asuntos
sociales y ambientales (IPIECA), conscientes
de la necesidad de contar con este tipo de
herramientas, aceptaron financiar conjuntamente
el proyecto junto con los participantes en los
VPSHR, quienes aportaran su experiencia.
En calidad de experto tambin brind orientacin
el Comit Internacional de la Cruz Roja (CICR).
Estas organizaciones supervisaron el proyecto,
encargndole a un grupo de consultores,
encabezado por Stratos con el apoyo de PSA, el
desarrollo de esta gua en estrecha consulta con
los participantes en los VPSHR.
El resultado es esta Gua de herramientas para
la implementacin. La Gua no es prescriptiva
sino que presenta una amplia gama de
herramientas diferentes a las que las empresas
pueden recurrir, de acuerdo con sus necesidades
y circunstancias individuales. Si bien los
participantes en los VPSHR estuvieron
estrechamente vinculados con el desarrollo de
las herramientas, no las han aprobado
formalmente dado que son de naturaleza
orientativa y resultado de la cooperacin entre
varias organizaciones. A pesar de haber sido
diseadas teniendo en mente el sector
extractivo, tambin podran resultar tiles a
empresas de otras industrias que deban operar
en entornos difciles.
Estas herramientas constituyen una gua de
referencia til para cualquier empresa que
quiera desarrollar sus operaciones asegurando
el respeto a los derechos humanos y libertades
fundamentales.
(Principios voluntarios de seguridad
y derechos humanos)
IGT IGT IGT IGT IGT
Este archivo pdf fue creado usando enlaces activos con cada
seccin de la Gua. Tambin contiene enlaces a organizaciones y
artculos relacionados. Los enlaces se presentan en color y/o
estn subrayados en el texto incluido el ndice, los mdulos y
herramientas lo nico que tiene que hacer es colocar el cursor
sobre los enlaces y pulsar para activarlos. Al pulsar sobre las
flechas coloreadas (vase ms abajo) se accede directamente
al comienzo de cada mdulo. Tambin puede activar marcadores
que lo ayuden a desplazarse de un lado a otro de la Gua.
Uso de este archivo pdf interactivo
En cada pgina, se puede usar el
cuadrado rojo para:
avanzar hasta el comienzo de la
siguiente seccin
regresar a la seccin anterior, o
volver a la pgina del ndice.
SECCIN SIGUIENTE
SECCIN ANTERIOR
NDICE
Uso de la Gua
Qu es la Gua?
Es un conjunto de herramientas destinado a
ayudar a las empresas, sus empleados y
contratistas a implementar los Principios
Voluntarios de Seguridad y Derechos Humanos.
A quin est destinada?
A las personas responsables de implementar
los compromisos empresariales en materia de
seguridad y derechos humanos en proyectos
especficos. La Gua puede ser usada tanto por
las empresas participantes en los principios
voluntarios como por aquellas que no lo son.
Hoja de Ruta Los Principios
Voluntarios
Mdulo 2:
Evaluacin del
riesgo
Anexos
Dnde
empezar?
Qu son los
Principios
voluntarios?
Cmo trabajar
con otros?
Nuevos
recursos,
herramientas y
experiencias
Fortalecimiento
de la seguridad
pblica
El apoyo de la
seguridad
privada
Los mdulos 24 reflejan componentes clave de los
Principios Voluntarios
Introduccin a
la evaluacin y
la gestin del
riesgo
Mdulo 3:
Seguridad
pblica
Mdulo 4:
Seguridad
privada
Mdulo 1:
Interaccin con
actores sociales
relevantes
Cmo usar la Gua?
La gua presenta una serie de preguntas
disparadoras y herramientas,a consultar y
utilizar segn sea necesario. Lo mejor es
utilizarlas cuando la creatividad y la innovacin
permiten potenciar las aplicaciones de las
herramientas.
Cundo usar la Gua?
La Gua debe consultarse y utilizarse cuando se
planteen o puedan plantearse temas de seguridad
y derechos humanos, lo que puede ocurrir en
muchas clases de entornos empresariales.
Cuatro Mdulos
Qu es la Gua orientativa de implementacin?
La Gua orientativa de implementacin consta de cuatro
mdulos, que se pueden utilizar de forma individual o conjunta.
El primer mdulo, Relacin con actores sociales relevantes,
detalla los pasos necesarios para sentar las bases del buen
funcionamiento de los restantes mdulos. No obstante, tambin
se puede utilizar cada mdulo de forma independiente, como
herramientas autnomas para fines especficos.
Paso 1.1 Identificar a las partes interesadas
y observar sus caractersticas
Las partes interesadas desempean una funcin vital en los
esfuerzos de las empresas por aplicar los PV. La primera
herramienta de este mdulo ayuda a las empresas a
identificar a las partes interesadas concretas que podran
contribuir a sus esfuerzos por aplicar los PV. Las funciones
que se presentan en esta herramienta no sern las mismas
en todos los pases. Por otro lado, la lista de funciones no
es exhaustiva; su finalidad es, ms bien, ayudar a identificar
autnomamente las partes interesadas de un proyecto,
instalacin o empresa especficos. Al mismo tiempo,
algunas partes interesadas pueden ser vulnerables a
riesgos concretos en relacin con los derechos humanos, o
bien ser fuente de dichos riesgos. Estos aspectos se recogen
en el Mdulo 2. Una vez identificadas las partes interesadas,
tambin se pueden determinar sus niveles de inters e
influencia por medio de un esquema de cartografa de
partes interesadas (stakeholder mapping). En el Anexo D se
puede consultar una herramienta sencilla para realizar una
cartografa de partes interesadas, para las empresas que no
estn familiarizadas con esta tcnica. Esto puede ayudar a
la empresa a identificar dnde debe empezar a trabajar con
las partes interesadas en la aplicacin de los PV.
Autoevaluacin
Identificacin y caractersticas de las partes interesadas
Examine la siguiente lista de categoras de partes interesadas y las correspondientes
consideraciones sobre el posible papel que tendran en la aplicacin de los PV. Enumere las
partes interesadas concretas que seran aplicables a las operaciones de la empresa.
1.1
Grupo de partes
interesadas
Posible papel de las partes interesadas en la aplicacin
de los PV
Quines son las
partes interesadas
concretas de su
empresa?
Gobierno anfitrin Responsable de la proteccin de los derechos humanos [Enumere las partes
Nacional Hacer que se respete el Estado de derecho interesadas especficas de la
Facilitar proteccin para los inversores extranjeros empresa para cada grupo de
Facilitar mecanismos de presentacin de quejas judiciales y no judiciales partes interesadas]
Facilitar apoyo en la aplicacin de los PV
Investigacin sobre motivos de preocupacin en materia de derechos
humanos (para ms informacin vase el mdulo 2 for more information)
Gobierno anfitrin Facilitacin de informacin con respecto a los conflictos o las dinmicas de
Gobierno local seguridad en la regin del proyecto
Apoyar los esfuerzos de la empresa en relacin con los PV
Gobierno anfitrin Facilitacin de informacin sobre la seguridad en la regin del proyecto
Altos cargos de seguridad Lneas de comunicacin en caso de preocupaciones en materia de derechos
a nivel nacional humanos, en particular en torno a los proveedores de seguridad pblica
Apoyo a los esfuerzos de la empresa por aplicar los PV
Gobierno del pas de origen Facilitacin de informacin sobre la seguridad en la regin del proyecto
Agentes de seguridad Lneas de comunicacin en caso de problemas o preocupaciones
a nivel local (proyecto) Apoyar los esfuerzos de la empresa en relacin con los PV
Gobierno del pas de origen Intervenciones con los gobiernos de los pases de origen en relacin con
Nacional motivos de preocupacin en materia de derechos, si corresponde
Gobierno del pas de origen Facilitacin de informacin de seguridad y sobre conflictos en el pas
Representante local y en la regin
Facilitacin de lneas de comunicacin con gobiernos de los pases de origen
en caso de preocupacin en materia de derechos humanos
Facilitacin de un "abanderado" local de los PV (los gobiernos miembros de
los PV deben designar uno)
Herramient
12 Gua Orientativa para la Implantacin (IGT) de los Principios Voluntarios de Seguridad y Derechos Humanos
Step 1.1 continued on next page...
Herramientas de
autoevaluacin
Guan a las empresas mediante
una serie de preguntas para
que se autoevalen en temas
clave.
Herramientas para
planificar acciones
Guan a las empresas para
determinar qu acciones son
necesarias para que la empresa
pueda avanzar en cierta rea.
Herramientas de clculo
Ofrecen un marco para que
la empresa analice una serie
de cuestiones en forma
sistemtica.
Herramientas de
referencia
Facilitan informacin o
consideraciones
complementarias que las
empresas pueden incorporar
a su toma de decisiones.
Tipos de Herramientas
Sabemos que las herramientas que ofrece la Gua no permiten
abordar todas las situaciones concebibles en las que se podran
aplicar los Principios Voluntarios. No obstante, tienen como
objeto ayudar a las empresas a aplicar dichos principios en
diversas circunstancias. Los mdulos y herramientas incluidos
son meramente orientativos: han sido concebidos para facilitar
y mejorar la evaluacin y la toma de decisiones sensatas, pero
no las sustituyen. La Gua no es prescriptiva ni ofrece frmulas.
A continuacin, presentamos algunas de
las herramientas tpicas que encontrar
en la Gua:
Las herramientas son interactivas.
En la mayora de los casos, las
secciones que aparecen sombreadas
en GRIS sern preguntas o
consideraciones sobre las que se
sugiere reflexionar.
Las secciones que se presentan
en ROJO permiten que los
usuarios registren sus propias
opiniones y respuestas.
SECCIN SIGUIENTE
SECCIN ANTERIOR
NDICE
Hoja de ruta de la Gua
Quiero...
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Cuatro mdulos
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...comenzar a aplicar los principios voluntarios
Aprender a utilizar la Gua
Saber ms sobre los derechos humanos y el derecho internacional humanitario A
Buscar el texto oficial de los Principios Voluntarios B
Conocer qu derechos humanos son ms relevantes en el marco de los Principios Voluntarios
...colaborar con la comunidad y otros actores sociales en la aplicacin de los principios voluntarios
Identificar posibles actores sociales y su papel en la aplicacin de los principios voluntarios 1.1
Comparar actores sociales segn su nivel de inters y de influencia D
Determinar cmo colaborar con el gobierno anfitrin 1.2
Determinar cmo colaborar con el gobierno del pas de origen de la empresa 1.3
Determinar cmo colaborar con las ONG 1.4
Determinar cmo colaborar con las comunidades 1.5
Abordar la resistencia a los principios voluntarios en el gobierno anfitrin 1.6
Conocer la relacin entre los Principios Voluntarios y los mecanismos de presentacin de quejas 1.6 3.4 4.4
Superar otros desafos en la relacin con la comunidad y otros actores sociales 1.6
llevar a cabo una evaluacin del riesgo
Decidir cul es el mejor enfoque para una evaluacin del riesgo en funcin de los Principios Voluntarios 2.1 E
Establecer a qu tipos de riesgos de seguridad se podra exponer la empresa 2.2 E
Definir los riesgos de manera ms especfica 2.3 E
Evaluar las consecuencias y la probabilidad de los riesgos 2.4 E
Elegir formas de mitigar los riesgos a los que se enfrenta la empresa 2.5 E
Monitorear y comunicar la evaluacin de riesgos 2.6
Superar otras dificultades relativas a la evaluacin de riesgos en relacin con los Principios Voluntarios 2.7 E
Entender qu fuentes de informacin utilizar para una evaluacin del riesgo F
Manejar la relacin con los proveedores de seguridad
Decidir la mejor forma de relacionarse con los proveedores de seguridad 3.1 4.1
Relacin con los proveedores de seguridad 3.2 4.2
Identificar deficiencias en los servicios de seguridad e identificar opciones 3.3 4.3
Qu hacer frente a denuncias en materia de derechos humanos contra la seguridad pblica 3.4
Cmo superar otras dificultades relativas a los proveedores de seguridad 3.5 4.5
Comprender cmo manejar las transferencias de equipamiento 3.3
Establecer memorandos de entendimiento con la seguridad pblica 3.4
Manejar las conductas indebidas de la seguridad privada 4.4
Conocer los requisitos para el uso de la fuerza y las armas de fuego H
aprender de la experiencia de otros
Aprender de estudios de caso C
Ver un ejemplo de informe de incidente K
Ver un ejemplo de un Acuerdo de nivel de servicio de seguridad privada L
Ver un ejemplo de clusulas contractuales relativas a los Principios Voluntarios J
Descripcin de los principios voluntarios
Qu son los Principios Voluntarios de
Seguridad y Derechos Humanos?
Los Principios Voluntarios de Seguridad y Derechos
Humanos (VPSHR) fueron desarrollados en 2000 por
gobiernos, empresas del sector extractivo y energtico
[Compaas] y organizaciones no gubernamentales (ONG).
Los Principios Voluntarios (vase el Anexo A no son
vinculantes y orientan a las empresas para que sus
operaciones sean seguras, y garanticen el respeto a los
derechos humanos y al derecho humanitario. Los VPSHR
abarcan tres elementos clave, con respecto a los cuales
esta Gua ofrece orientacin y sugerencias:
Evaluacin del riesgo: las empresas deben evaluar los
riesgos de seguridad y la posibilidad de que ocurran
violaciones de los derechos humanos vase el Mdulo 2
Seguridad pblica: las empresas deben interactuar con
la seguridad pblica (es decir, la polica y las fuerzas
armadas) a fin de promover la proteccin de los derechos
humanos vase el Mdulo 3
Servicios de seguridad privada: de igual modo, las
empresas deben interactuar con servicios de seguridad
privada (es decir, seguridad contratada) impulsando el
respeto a los derechos humanos vase el Mdulo 4.
Qu son los Derechos Humanos?
Los derechos humanos son derechos de los que gozan
todas las personas, simplemente por el hecho de ser seres
humanos, sin distincin alguna de raza, origen nacional o
social o cualquier otra condicin. Se los divide en derechos
civiles y polticos (por ejemplo, el derecho a no ser sometido
a tortura) y derechos econmicos, sociales y culturales (por
ejemplo, el derecho a gozar de un nivel de vida adecuado
en lo relativo a salud y bienestar). Estos derechos fueron
consagrados en la Declaracin Universal de Derechos
Humanos y codificados en el Pacto Internacional de
Derechos Civiles y Polticos (PIDCP) y en el Pacto
Internacional de Derechos Econmicos, Sociales y Culturales
(PIDESC). Todos estos documentos en conjunto componen
lo que se conoce como Carta Internacional de Derechos
Humanos. Adems, los ocho convenios fundamentales de la
OIT
1
son convenios de derechos humanos directamente
aplicables a las empresas. Los tipos de derechos humanos
ms aplicables a los Principios Voluntarios son los relativos
a las situaciones de conflicto: por ejemplo, el derecho a la
vida, a la libertad y a la seguridad personal, el derecho a
no ser sometido a tortura, detencin arbitraria o exilio.
Es probable que otros derechos, como el derecho a la
nacionalidad, a la educacin o al descanso y el ocio guarden
una menor relacin con los Principios Voluntarios (vase
en el Anexo B una lista de los artculos sobre derechos
humanos y su pertinencia en relacin a los Principios
Voluntarios).
1 Se trata de los convenios 87 (sobre la libertad sindical y la proteccin del derecho de sindicacin), 98 (sobre el derecho de sindicacin y de negociacin colectiva), 29 (sobre
el trabajo forzoso), 105 (relativo a la abolicin del trabajo forzoso), 138 (sobre la edad mnima de admisin al empleo), 182 (sobre las peores formas de trabajo infantil), 100
(sobre igualdad de remuneracin) y 111 (sobre la discriminacin (empleo y ocupacin)).
2 Para ms informacin sobre el derecho internacional humanitario, consulte http://www.icrc.org/eng/resources/documents/publication/p0882.htm (en ingls)
Los derechos humanos
son derechos de los que
gozan todas las personas,
simplemente por el hecho
de ser seres humanos, sin
distincin alguna de raza,
origen nacional o social o
cualquier otra condicin.
SECCINSIGUIENTE
SECCIN ANTERIOR
NDICE
Por qu aplicar los VPSHR?
La aplicacin de los VPSHR es importante por numerosas
razones:
Reduccin de retrasos de produccin;
Mantenimiento de la licencia social para operar;
Acceso a financiacin: por ejemplo, a travs de las
instituciones financieras adheridas a los Principios de
Ecuador o la Corporacin Financiera Internacional;
Mitigacin del peligro de litigios
Mantenimiento y mejora de la reputacin de la empresa; y
Confianza para operar correctamente en entornos
empresariales complejos.
Qu se necesita para aplicar los VPSHR?
Si bien las ventajas de aplicar los VPSHR son claras, su
puesta en prctica sobre el terreno no suele ser sencilla.
Esta gua ayuda a desglosar en pasos concretos la
aplicacin de los VPSHR. No obstante, los usuarios de la
gua deben tener en cuenta que la aplicacin efectiva de los
VPSHR se ve facilitada por una serie de factores clave,
como los siguientes:
Mandato corporativo desde arriba: el compromiso
empresarial explcito de respetar los derechos humanos
es un factor determinante, que ayuda al personal del pas
y del proyecto a aplicar los VPSHR de forma efectiva.
Cooperacin interna entre departamentos y funciones:
para aplicar correctamente los VPSHR es preciso que
los distintos departamentos de la empresa colaboren y
cooperen entre s (por ejemplo, Seguridad, Relaciones
con la comunidad, Asuntos gubernamentales o externos,
Medio ambiente) o, en el caso de empresas de menor
tamao, que las personas que desarrollan esas tareas
se articulen entre s. Es imposible que un solo
departamento o nivel (por ejemplo, Seguridad) aplique
con xito los VPSHR en forma aislada.
Apoyo de las comunidades locales como medida clave
de seguridad: a menudo, una de las instancias ms
importantes de seguridad que puede tener una empresa
es el apoyo de la comunidad local (licencia social para
operar). De igual forma, la articulacin entre las
actividades de relacin con la comunidad y la seguridad
es un componente esencial de la aplicacin de los
VPSHR.
Cooperacin con actores externos: resulta muy difcil,
si no imposible, que una empresa en forma aislada
aplique con xito los VPSHR sin colaborar con otros
actores sociales. Los gobiernos, las ONG, las
comunidades locales y otros actores tienen un
importante papel a desempear en la aplicacin exitosa
de los VPSHR. En el mdulo 1 se presenta una resea
que muestra que la colaboracin con otros actores
sociales puede ayudar al xito en la aplicacin de los
VPSHR.
El marco normativo relativo a proteger, respetar y
remediar desarrollado por el Representante Especial del
Secretario General de la ONU sobre Empresas y Derechos
Humanos surge de una iniciativa concebida para aclarar
las funciones y responsabilidades de los actores
pertinentes en este campo. Este marco se apoya en tres
pilares:
Proteger: los gobiernos tienen el deber de proteger
los derechos humanos. Las empresas deben ser
conscientes de las responsabilidades de los gobiernos,
ya que son parte esencial en la aplicacin de los
VPSHR (vase el Mdulo 1: Relacin con la comunidad
y otros actores sociales).
Respetar: las empresas tienen la responsabilidad de
respetar los derechos humanos. Fundamentalmente,
esto implica ejercer la diligencia debida para evitar
violar los derechos de otras personas. El mdulo 2
que se ocupa de la evaluacin de riesgos, orienta sobre
el significado de esta norma sobre diligencia debida
de conformidad con los VPSHR, y presenta otras
herramientas orientativas sobre el respeto por los
derechos humanos.
Remediar: para que las quejas puedan ser atendidas y
resueltas en forma temprana y directa, las empresas
deben establecer o participar en mecanismos de queja
efectivos y operativos para las personas y comunidades
que pueden verse perjudicadas (vanse los Mdulos 3
y 4).
Qu es el derecho internacional
humanitario?
El derecho internacional humanitario regula
especficamente situaciones de conflicto armado, por
lo que se lo conoce como derecho de los conflictos
armados y derecho de la guerra. Su premisa
fundamental es que, incluso en los conflictos armados,
debe respetarse y protegerse la dignidad humana.
Ms concretamente, el derecho internacional humanitario
regula el recurso a medios y mtodos de guerra, y tiene
por objeto garantizar la proteccin y el trato humanitario
de las personas que no participan directamente en las
hostilidades o han dejado de participar en ellas. Las
normas del derecho internacional humanitario pueden
encontrarse en diversos tratados, en particular en los
Convenios de Ginebra y sus protocolos adicionales, y en
el derecho consuetudinario internacional. El derecho
internacional humanitario no solo es vinculante para los
Estados, los grupos armados organizados y los soldados,
sino tambin para cualquier otro actor cuya actuacin
est estrechamente vinculada con un conflicto armado.
En consecuencia, el derecho internacional humanitario
tambin puede aplicarse a empresas en reas afectadas
por conflictos. Las violaciones graves del derecho
internacional humanitario constituyen crmenes de
guerra. El Comit Internacional de la Cruz Roja ha
elaborado un documento en el que se describen los
derechos y obligaciones de las empresas de conformidad
con el derecho internacional humanitario
2
.
Descripcin de los principios voluntarios
SECCIN SIGUIENTE
SECCIN ANTERIOR
NDICE
SECCINSIGUIENTE
SECCIN ANTERIOR
NDICE
Mdulo 1:
Interaccin con
actores sociales
relevantes

Este mdulo orienta a las empresas sobre la forma de
colaborar con diferentes actores sociales y, en particular,
con gobiernos, comunidades y ONG. Como en los dems
mdulos, las herramientas de esta seccin ofrecen a las
empresas numerosas consideraciones para ayudarlas a
evaluar de manera adecuada la forma de aplicar los VPSHR.
Sin embargo, el desarrollo de una relacin constructiva y de
confianza con los principales actores sociales requiere un
considerable tiempo y esfuerzo.
Qu se Entiende por relacin con la
comunidad y otros actores sociales y cmo
se vincula con los VPSHR?
A menudo, la relacin con la comunidad y otros actores
sociales sirve de base para la aplicacin efectiva de los
VPSHR. Los actores sociales son cualquier organizacin
o persona afectada por los esfuerzos de una empresa
destinados a aplicar los VPSHR, o que pueda verse afectada
por ellos. Un actor social puede ser un gobierno nacional o
extranjero, los miembros de la comunidad local, las ONG,
otras empresas o muchos otros actores ms.
Si bien el la relacin con la comunidad y otros actores
sociales es importante en diversos contextos, esta prctica
tiene una aplicacin especfica en el caso de los VPSHR.
Dada su naturaleza interactiva, compleja y multidisciplinar,
una empresa depender inevitablemente de otros actores
sociales y no puede aplicar los VPSHR en solitario.
Paso 1.1
Identificar y
caracterizar a
los actores
sociales
Paso 1.2
Colaborar con
el gobierno
anfitrin
Paso 1.3
Colaborar con
el gobierno
del pas de
origen de la
empresa
Paso 1.4
Colaborar
con ONG
Paso 1.5
Colaborar
con la
comunidad
Paso 1.6
Abordar los desafos
en la relacin con la
comunidad y otros
actores sociales
Cmo utilizar las Herramientas
de este Mdulo
Una relacin efectiva con la comunidad y otros actores
sociales permite a la empresa:
Realizar evaluaciones de riesgo tiles, mediante la
obtencin de informacin creble sobre un pas, una
regin o el emplazamiento de un proyecto;
Responder de forma efectiva a denuncias de violaciones
de derechos humanos;
Tener una alerta temprana de posibles dificultades en las
relaciones entre la empresa, la comunidad y otros
actores sociales;
Colaborar de manera exitosa con la seguridad pblica y
privada;
Entender qu actores sociales pueden ser vulnerables a
los riesgos derivados de los arreglos de seguridad;
Aprender de otras experiencias en la aplicacin efectiva
de los VPSHR; y
Obtener un apoyo valioso en los esfuerzos de la empresa
para implementar los VPSHR.
Este mdulo ofrece orientacin sobre la colaboracin con la
comunidad y otros actores sociales, dado que forma la base
que permite aplicar otros mdulos de esta Gua.
Objetivos del Mdulo 1
El mdulo sobre relacin con la comunidad y otros
actores sociales ayuda a las empresas a:
Definir la relacin con la comunidad y otros
actores sociales en el contexto de los VPSHR; y
Trabajar con los actores sociales, incluidos
gobiernos, comunidades y ONG, en la aplicacin
de los VPSHR.
Este mdulo consta de los siguientes pasos:
SECCIN SIGUIENTE
SECCIN ANTERIOR
NDICE
Paso 1.1 Identificar y caracterizar a los
actores sociales
Los actores sociales desempean una funcin vital en
los esfuerzos de las empresas para aplicar los VPSHR.
La primera herramienta de este mdulo ayuda a las
empresas a identificar a los actores sociales concretos que
podran contribuir a sus esfuerzos para aplicar los VPSHR.
Las funciones que se presentan en esta herramienta no
sern las mismas en todos los pases. Por otro lado, la lista
de funciones no es exhaustiva; su finalidad es ayudar a
identificar a los actores sociales de un proyecto, instalacin
o empresa especficos. Al mismo tiempo, algunos actores
sociales pueden ser vulnerables a determinados riesgos
de derechos humanos, o bien ser fuente de dichos
riesgos. Estos aspectos se recogen en el Mdulo 2.
Una vez identificados los actores sociales, tambin se
pueden determinar sus niveles de inters e influencia
por medio de un mapa de actores sociales. En el
Anexo D se puede consultar una herramienta sencilla
para preparar un mapa de los actores sociales, para
las empresas que no estn familiarizadas con esta
tcnica. Puede ayudar a identificar dnde debe
empezar a trabajar con los actores sociales en la
aplicacin de los VPSHR.
Autoevaluacin
Identificacin y caracterizacin de los actores sociales
Examine la siguiente lista de categoras de actores sociales y las correspondientes
consideraciones sobre el posible papel que tendran en la aplicacin de los VPSHR.
Haga una lista de los actores sociales que seran aplicables a las operaciones de la empresa.
1.1
Grupo de actores
sociales
Posible papel de los actores sociales en la aplicacin de
los VPSHR
Quines son los
actores sociales
especficos para su
empresa?
Gobierno anfitrin Responsable de la proteccin de los derechos humanos y de: [Enumere los actores
Nacional Aplicacin de la ley sociales especficos para la
Proporcionar proteccin a los inversores extranjeros empresa en cada grupo de
Establecer mecanismos de quejas judiciales y no judiciales actores sociales]
Facilitar apoyo en la aplicacin de los VPSHR
Investigacin sobre inquietudes en materia de derechos humanos (para
ms informacin vase el mdulo 2
Gobierno anfitrin Provisin de informacin con respecto a los conflictos o dinmicas de
Gobierno local seguridad en la regin del proyecto
Apoyo a los esfuerzos de la empresa en relacin con los VPSHR
Gobierno anfitrin Provisin de informacin de seguridad en la regin del proyecto
Altos cargos de seguridad Lneas de comunicacin en caso de inquietudes en materia de derechos
a nivel nacional humanos, en particular en relacin con la seguridad pblica
Apoyo a los esfuerzos de la empresa para aplicar los VPSHR
Gobierno del pas de origen Provisin de informacin de seguridad en la regin del proyecto
Altos funcionarios de Lneas de comunicacin en caso de problemas o inquietudes
seguridad a nivel nacional Apoyo a los esfuerzos de la empresa en relacin con los VPSHR
Gobierno del pas de origen Intervenciones frente al gobierno del pas de origen en relacin con
Nacional inquietudes en materia de derechos, si corresponde
Gobierno del pas de origen Provisin de informacin de seguridad y sobre conflictos en el pas y
Representante local en la regin
Provisin de lneas de comunicacin con el gobierno del pas de origen en
caso de inquietudes en materia de derechos humanos
Designacin de un abanderado local de los VPSHR (los gobiernos miembros
de los VPSHR deben designar uno)
Herramienta
Paso 1.1 contina en la pgina siguiente...
SECCIN SIGUIENTE
SECCIN ANTERIOR
NDICE
Grupo de actores
sociales
Posible papel de las actores sociales en la aplicacin de
los VPSHR
Quines son los
actores sociales
especficos para su
empresa?
Gobierno del pas de origen
Funcionarios de seguridad
pblica (por ejemplo, un
agregado de defensa, un
representante del
Ministerio de Defensa)
Instituciones nacionales de
derechos humanos
Mecanismos policiales y
judiciales de presentacin
de demandas, organizaciones
profesionales (colegios de
abogados, asociaciones
policiales)
ONG, organizaciones de la
sociedad civil y de desarrollo
ONG locales e
internacionales de desarrollo
y de defensa, organizaciones
pertenecientes al
Movimiento internacional
de la Cruz Roja y de la
Media Luna Roja,
organizaciones de la ONU
Miembros de la comunidad
Incluidos lderes
comunitarios, mujeres y
grupos de jvenes y otras
organizaciones comunitarias
Otras empresas o
asociaciones del sector
Accionistas
Sindicatos/agrupaciones
laborales
Otros (especificar):
Facilitacin de informacin con respecto a los conflictos o las dinmicas de
seguridad en la regin del proyecto
Apoyo a los esfuerzos de la empresa en relacin con los VPSHR
Asistencia para comunicarse con el gobierno anfitrin, si corresponde
Facilitar acceso a procedimientos judiciales y no judiciales de presentacin
de quejas
Orientacin sobre los procesos para denunciar violaciones de derechos humanos
Informacin actualizada sobre la situacin de derechos humanos en el pas
Facilitacin de informacin sobre seguridad y conflictos en el pas y en la regin
del proyecto
Asistencia para facilitar formacin en derechos humanos y derecho humanitario,
segn corresponda
Asistencia para suministrar informacin sobre denuncias de violaciones de
derechos humanos y sus investigaciones correspondientes, si corresponde
Funcin de anlisis crtico de la aplicacin de los VPSHR, donde corresponda
Apoyo a los esfuerzos de la empresa para aplicar los VPSHR
Facilitacin de informacin sobre seguridad y dinmica de los conflictos en las
inmediaciones del proyecto
Informacin sobre inquietudes en materia de derechos humanos o vulnerabilidad
de grupos especficos, donde corresponda
Compartir seguridad e informacin con respecto a riesgos y proveedores de
seguridad pblica y privada
Compartir las mejores prcticas con respecto a la aplicacin de los VPSHR
Ayuda para sensibilizar sobre temas de derechos humanos, si corresponde
Desarrollo de lneas de comunicacin ms congruentes e influyentes con el
gobierno anfitrin
Compartir temas de derechos humanos en el pas, su relacin con los riesgos
del proyecto y la empresa y la forma en la que se los est manejando
Compartir informacin sobre inquietudes en materia de derechos humanos y
cmo se las est manejando, si corresponde
Compartir informacin sobre riesgos de seguridad y conflictos, si corresponde
Asistencia con cualquiera de los puntos mencionados
Si bien todos los actores sociales que hemos
mencionado pueden ser pertinentes para la aplicacin
de los VPSHR, el trabajo con gobiernos, ONG y
comunidades es especialmente relevante para los
VPSHR. Las restantes subherramientas de este mdulo
se centran en estos grupos de actores sociales.
Paso 1.1 contina de la pgina anterior...
Paso 1.1 Identificar y caracterizar a los
actores sociales
SECCIN SIGUIENTE
SECCIN ANTERIOR
NDICE
Paso 1.2 Colaboracin con el
gobierno anfitrin
El segundo paso de este mdulo orienta a las empresas
sobre la forma de colaborar con los gobiernos anfitriones,
que son actores sociales importantes en la aplicacin de
los VPSHR.
Planificacin de la accin
Colaboracin con el gobierno anfitrin
Analice la columna de consideraciones y evale cules son pertinentes para su empresa.
Con respecto a aquellas que lo sean, revise las medidas que podra tomar y seleccione las
ms adecuadas. Complemntelas aadiendo otras, especficas para su empresa, y antelas
en el rea Otras (especificar). Priorice las medidas seleccionadas para crear un plan de
accin de colaboracin con el gobierno del pas anfitrin.
1.2
Herramienta
Definir expectativas:
asegurarse de explicar al
gobierno anfitrin las
expectativas con respecto a
los VPSHR al ms alto nivel
posible, segn la influencia
de la empresa
Entablar relaciones que
puedan ayudar a aplicar
los VPSHR: identificar y
entablar relaciones con
personas y organismos
concretos que puedan
ayudar a implementar
los VPSHR
Consideraciones
sobre el trabajo
con el gobierno
anfitrin
Medidas que puede tomar Qu prioridad tienen las
siguientes tareas para su
empresa?
(Alta esencial o urgente;
Media necesaria,
Baja conveniente; No aplicable)
Plantear los VPSHR inmediatamente despus de las decisiones
de inversin y de las negociaciones contractuales (vase el caso
de estudio 7)
Plantear los VPSHR en todas las reuniones y consultas habituales
Plantear, si corresponde, sus motivos de preocupacin en materia
de derechos humanos
Otras (especificar):
Identificar a personas u organismos que apoyan o pueden influir
en la implementacin de los VPSHR a escala nacional, regional y local
Desarrollar contactos con ministerios y organismos pertinentes
Identificar un abanderado de los VPSHR en el gobierno anfitrin
Consultar y aprovechar los contactos en el gobierno para que le
ayuden en el proceso de evaluacin de riesgos
Consultar y aprovechar los contactos en el gobierno para que le
ayuden con problemas concretos (por ejemplo, solicitudes de
transferencia de equipos)
A M B N/A
A M B N/A
A M B N/A
A M B N/A
A M B N/A
A M B N/A
A M B N/A
A M B N/A
A M B N/A
A M B N/A
SECCINSIGUIENTE
SECCIN ANTERIOR
NDICE
Abordar problemas de
comunicacin: pueden surgir
problemas si la comunicacin
sobre los VPSHR con el
gobierno anfitrin no es
frecuente o no se realiza al
nivel adecuado. El desarrollo
de canales de comunicacin
sobre los VPSHR con el
gobierno anfitrin y a los
niveles adecuados (por
ejemplo, el Ministerio del
Interior, el Ministerio de
Defensa, etc.) puede ser
muy til a la hora de abordar
diversos problemas.
Procurar que el gobierno
anfitrin investigue las
denuncias de violaciones
de derechos humanos.
Hacer todo lo posible para
asegurar que el gobierno
anfitrin investigue las
denuncias de abusos contra
los derechos humanos,
proteja a las vctimas y
resuelva la situacin de
conformidad con la ley.
Incorporar los VPSHR en
los contratos de inversin,
de ser posible. Aunque no
siempre es posible, existen
ejemplos de empresas que
han logrado incorporar los
VPSHR en el contrato de
inversin con el gobierno
anfitrin
Comunicar sus expectativas con respecto a los VPSHR
Ponerse en contacto con el Ministerio pertinente para corroborar
la informacin de los proveedores de seguridad
Establecer mecanismos formales y consistentes de presentacin de
informes y comunicacin
Otras (especificar)
Comunicar sus expectativas y hacer seguimiento con el gobierno
anfitrin en caso de denuncias de violaciones de derechos (vase
el paso 3.5)
Examinar la posibilidad de incorporar los VPSHR en los contratos
de inversin
Consideraciones
sobre el trabajo
con gobiernos
anfitriones
empresa?
Media necesaria,
A M B N/A
A M B N/A
A M B N/A
A M B N/A
A M B N/A
A M B N/A
A M B N/A
A M B N/A
Paso 1.2 Colaboracin con el
gobierno anfitrin
SECCINSIGUIENTE
SECCIN ANTERIOR
NDICE
Paso 1.3 Colaboracin con el gobierno
del pas de origen
El tercer paso de este mdulo orienta a las empresas sobre la
forma de trabajar con el gobierno del pas de origen, que es un
actor social importante en la aplicacin de los VPSHR.
Colaboracin con el gobierno del pas de origen
accin de colaboracin con el gobierno del pas de origen.
1.3
Herramienta
Identificar personas de
contacto: como primer paso,
es importante identificar a
las personas de contacto
adecuadas, tanto en la
embajada o consulado como
en el ministerio o
departamento pertinente,
responsable de los VPSHR
y de la seguridad y los
derechos humanos
Ayudar en el proceso de
evaluacin de riesgos y
colaboracin: el gobierno del
pas de origen puede ayudar
brindando informacin sobre
el pas y la regin, que se
podr utilizar como insumo
clave en el proceso de
evaluacin de riesgos
Ayudar en caso de denuncias
de violacin de derechos
humanos: el gobierno del
pas de origen pueden ser un
importante interlocutor entre
la empresa y el gobierno del
pas anfitrin en caso de
denuncia de violaciones de
derechos humanos
Ayudar en la gestin de
desafos asociados con
transferencias de equipos:
el gobierno del pas de origen
puede ser un interlocutor
eficaz cuando exista riesgo
de uso inadecuado de
material transferido a la
seguridad pblica (por
ejemplo, ejerciendo presin
para minimizar esos riesgos)
Consideraciones
para la colaboracin
con el gobierno del
pas de origen
empresa?
Media necesaria,
Identificar a la persona de contacto en la embajada o alta comisin
del pas de origen responsable de los VPSHR y de la seguridad y los
derechos humanos
Identificar a la persona de contacto del ministerio del pas de origen
responsable de los VPSHR y de la seguridad y los derechos
humanos
Identificar los lazos legales o polticos entre el gobierno del pas
de origen y el anfitrin que puedan ser de ayuda en la aplicacin
de los VPSHR (por ejemplo, asistencia para el desarrollo, tratados,
acuerdos
Establecer lneas formales de comunicaciones e informes con las
personas de contacto del gobierno del pas de origen
Vincularse con el punto de contacto adecuado, encargado de los
VPSHR (o el departamento poltico correspondiente, agregado de
defensa, etc.) en la embajada o alta comisin del pas de origen,
para su aporte al proceso de evaluacin de riesgos
Identificar a los interlocutores adecuados del pas de origen para
situaciones de denuncias de violaciones de derechos humanos
Dirigirse al punto de contacto adecuado del pas de origen
encargado de los VPSHR, de la seguridad o de asuntos afines
cuando surjan denuncias de abusos contra los derechos
Vincularse con el punto de contacto adecuado del pas de origen,
encargado de los VPSHR, seguridad o equivalente, en caso de
pedidos de transferencia de equipos que la seguridad pblica podra
utilizar de manera indebida
A M B N/A
A M B N/A
A M B N/A
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A M B N/A
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A M B N/A
A M B N/A
A M B N/A
SECCIN SIGUIENTE
SECCIN ANTERIOR
NDICE
Paso 1.4 Colaboracin con ONG
El cuarto paso de este mdulo orienta a las empresas sobre el
planteamiento adecuado a la hora de trabajar con ONG, que son
actores sociales importantes en la aplicacin de los VPSHR.
Colaboracin con ONG
accin de colaboracin con ONG.
1.4
Herramienta
Identificar y comprender a
las ONG: puede que en el
pas haya varias ONG con
las que la empresa puede
colaborar. Puede haber
distintos tipos de ONG.
Pueden diferir en lo que se
refiere a orientacin (por
ejemplo, puede que algunas
se dediquen primordialmente
al trabajo de incidencia
mientras que otras se
centren ms en el trabajo
de desarrollo), tamao y
alcance (algunas son
globales y otras son
especficas del pas)
Colaborar con la ONG: la
empresa debe tener claro
el tipo de relacin que
desea entablar con la
ONG. Una ONG no es un
contratista ni una
consultora; la relacin debe
basarse en el dilogo y una
alianza de iguales.
Aprovechar el conocimiento
que tenga la ONG de las
comunidades anfitrionas:
probablemente, las ONG que
trabajan sobre el terreno
con las comunidades locales
conozcan bien las dinmicas
de estas
Consideraciones
para la colaboracin
con ONG
empresa?
Media necesaria,
Identificar a todas las ONG nacionales, regionales y locales a las
que puedan interesarles las operaciones de la empresa
Averiguar los objetivos y las preocupaciones de la ONG
Evaluar si la ONG podran ser un aliado viable o no
Averiguar los riesgos a los que se enfrenta la ONG al colaborar
con la empresa
Definir sus expectativas
Describir el tipo de relacin deseada
Explicar el compromiso de la empresa y sus actividades para
aplicar los VPSHR
Establecer una relacin basada en una alianza entre pares (una
ONG no es una consultora ni un contratista)
Vincularse con ONG que puedan conocer bien las dinmicas de las
comunidades locales
A M B N/A
A M B N/A
A M B N/A
A M B N/A
A M B N/A
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A M B N/A
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A M B N/A
SECCIN SIGUIENTE
SECCIN ANTERIOR
NDICE
Paso 1.4 Colaboracin con ONG
SECCIN SIGUIENTE
SECCIN ANTERIOR
NDICE
Aprovechar el conocimiento
que tengan las ONG de la
dinmica de conflicto local:
las ONG pueden tener un
conocimiento significativo
de la dinmica de conflicto
local
Colaborar con ONG para
manejar dificultades de
comunicacin: a veces, las
ONG pueden ser valiosos
interlocutores o mediadores
para comunicarse con la
seguridad, gobiernos o
comunidades anfitrionas
Colaborar con ONG para
abordar denuncias de
violaciones de derechos
humanos: las ONG pueden
ser valiosas fuentes de
informacin o interlocutores
en los casos de denuncias
de violaciones de derechos
humanos
Consideraciones
para el trabajo con
ONG
empresa?
Media necesaria,
Vincularse con ONG que puedan conocer en profundidad la
dinmica de conflicto local y que puedan aportar informacin para
el proceso de evaluacin de riesgos
Considerar la colaboracin con ONG para resolver problemas
de comunicacin, si corresponde
Consultar a ONG en caso de denuncias de violacin de derechos
humanos para obtener informacin sobre la naturaleza y
antecedentes de la denuncia
Consultar con ONG en temas de capacitacin sobre derechos
humanos y derecho internacional humanitario para los
proveedores de seguridad
A M B N/A
A M B N/A
A M B N/A
A M B N/A
A M B N/A
A M B N/A
A M B N/A
Paso 1.5 Colaboracin con la comunidad
El quinto paso de este mdulo orienta a las empresas sobre
la colaboracin con la comunidad, que son actores sociales
importantes en la aplicacin de los VPSHR.
Colaboracin con la comunidad
accin de colaboracin con la comunidad.
1.5
Herramienta
Comprender la dinmica de
la comunidad
(representacin, lengua,
lderes, grupos y
comunidades adyacentes).
Las comunidades pueden
ser bastante complejas.
Es importante identificar a
los distintos miembros de la
comunidad, as como las
organizaciones activas en el
seno de estas, y entender
qu lenguas y subgrupos
existen.
Comunicar los arreglos de
seguridad: la empresa debe
comunicar a la comunidades
anfitrionas las disposiciones
de seguridad y el
compromiso de la empresa
con los VPSHR. Esto debe
hacerse con cuidado para
no originar riesgos de
seguridad
Establecer un mecanismo
de presentacin de quejas
(o utilizar el existente):
proceso mediante el cual los
miembros de la comunidad
pueden presentar quejas o
sus inquietudes en materia
de derechos humanos,
y la empresa puede
identificar dicho tipo de
preocupaciones de forma
proactiva y responder a
ellas. No es necesario que
los mecanismos de queja
sean exclusivos de los
VPSHR. Si ya existen
mecanismos comunitarios
de queja, las cuestiones
referidas a los VPSHR
deben integrarse en ellos
Consideraciones
para la colaboracin
con la comunidad
empresa?
Media necesaria,
Identificar a representantes de la comunidad y evaluar en qu
medida hablan en nombre de la comunidad
Identificar grupos que no estn bien representados o que
sean vulnerables dentro de la comunidad (por ejemplo, mujeres
y jvenes)
Identificar los grupos y subgrupos existentes en la comunidad
anfitriona
Identificar los grupos de la comunidades que puedan ser
vulnerables a riesgos relacionados con los arreglos de seguridad
En las consultas con la comunidad, mencionar los VPSHR:
comunicar la finalidad de los arreglos de seguridad y aludir al
compromiso de la empresa con los VPSHR
Identificar el proceso que usarn los miembros de la comunidad
para plantear quejas o preocupaciones de derechos humanos
Desarrollar un proceso para abordar las inquietudes transmitidas
A M B N/A
A M B N/A
A M B N/A
A M B N/A
A M B N/A
A M B N/AA
A M B N/A
A M B N/A
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SECCIN SIGUIENTE
SECCIN ANTERIOR
NDICE
Paso 1.5 Colaboracin con la comunidad
SECCIN SIGUIENTE
SECCIN ANTERIOR
NDICE
Incluir la seguridad como
punto a tratar en las
sesiones informativas o en
las consultas con la
comunidad: la seguridad y
los derechos humanos se
pueden incluir en las
consultas ordinarias con la
comunidad. Los grupos de la
comunidad pueden conocer
muy bien los riesgos para
la seguridad existentes
en las inmediaciones.
La celebracin peridica
de debates con miembros
de la comunidad puede ser
una buena forma de
conseguir informacin
sobre riesgos de seguridad.
Tener en cuenta los riesgos
vinculados a la percepcin
de la comunidad cuando se
establezcan medidas de
seguridad: las medidas de
seguridad que se consideren
duras pueden acabar
creando riesgos para la
seguridad, en lugar de
reducirlos, ya que pueden
poner en peligro los
esfuerzos encaminados a
fomentar la confianza de la
comunidad (por ejemplo, a
travs de actividades de
inversin social o de
responsabilidad social
corporativa)
Consideraciones
para la colaboracin
con la comunidad
empresa?
Media necesaria,
Incluir los arreglos de seguridad como punto a tratar en el orden
del da de las consultas comunitarias y plantearse crear un foro
de seguridad para la comunidad y otros actores sociales (vase el
caso de estudio 7)
Utilizar el conocimiento que tiene la comunidad sobre la situacin
de la seguridad al evaluar los riegos para la seguridad y planificar
cuestiones relacionadas
Asegurarse de que los mensajes transmitidos sean coherentes
Tener en cuenta los efectos de las percepciones de la comunidad
al desarrollar medidas de seguridad
Consultar a las personas de la empresa encargadas de
responsabilidad social empresarial (RSE) y comunicaciones con
la comunidad
A M B N/A
A M B N/A
A M B N/A
A M B N/A
A M B N/A
A M B N/A
A M B N/A
SECCIN SIGUIENTE
SECCIN ANTERIOR
NDICE
Paso 1.6 Abordar los desafos en la relacin
con los actores sociales
La ltima herramienta de este mdulo describe desafos
tpicos a los que las empresas pueden enfrentarse cuando se
relacionan con los actores sociales para la implementacin
de los VPSHR, y ofrece algunas sugerencias para responder
a dichos desafos. La lista de consideraciones y desafos no
es exhaustiva, pero puede servir de orientacin en algunas
circunstancias habituales.
Referencia
Desafos en la relacin con los actores sociales
Utilice la informacin de esta tabla como herramienta de referencia durante todo el proceso
de relacin con los actores sociales para comprender de qu manera su empresa puede
responder a determinados desafos en la relacin.
1.6
No hay una persona de contacto
encargada de los VPSHR en la
embajada o alta comisin del pas de
origen en el pas anfitrin
Resistencia a los VPSHR en el
gobierno local del pas anfitrin
Resistencia a los VPSHR en el
gobierno nacional del pas anfitrin
Ausencia de ONG crebles con las
que la empresa pueda trabajar
Incertidumbre sobre cundo empezar
a plantear los VPSHR ante el gobierno
del pas anfitrin
Riesgo de que, cuando la empresa
aborde los VPSHR, se considere que
est interfiriendo en las cuestiones
internas del gobierno del pas
anfitrin
Falta de capacidad del gobierno
anfitrin para apoyar la aplicacin
de los VPSHR
Herramienta
Tipos de desafo Su empresa podra considerar
Pedir que algn alto directivo (por ejemplo, el director ejecutivo) se ponga en contacto con el ministro
correspondiente del pas de origen o su equivalente para designar a una persona de contacto
Colaborar con otras empresas en presionar al ministerio con el fin de que designe un representante
del pas de origen
Vincularse con contactos en el gobierno nacional del pas anfitrin para comunicarles su
preocupacin y fomentar la aceptacin de los VPSHR a escala local
Colaborar con otras empresas de la localidad para fomentar la aceptacin de los VPSHR en el plano local
Crear un grupo asesor externo de actores sociales que ayude a monitorear la seguridad y los
derechos humanos. El grupo deber incluir a actores sociales con legitimidad frente al gobierno
anfitrin (por ejemplo, un antiguo jefe de gobierno, un estadista internacional, etc.);
Colaborar con la embajada o alta comisin para generar un dilogo con el gobierno del pas anfitrin
o persuadirle de aceptar o apoyar los VPSHR
Colaborar con otras asociaciones empresariales o industriales para persuadir al gobierno anfitrin de
aceptar o apoyar los VPSHR
Colaborar con ONG internacionales o con organizaciones multilaterales para identificar o desarrollar
la capacidad de las ONG locales, de forma de permitir alianzas en torno a los VPSHR
Realizar el ejercicio de mapa de actores sociales con respecto al gobierno anfitrin (vase el
Anexo D)
Consultar al gobierno del pas de origen, otras empresas u ONG para identificar a las personas clave
en el gobierno anfitrin
Consultar a los contactos existentes en el gobierno anfitrin (por ejemplo, Ministerio de Comercio
e Inversiones, Ministerio del Interior)
Colaborar con el gobierno del pas de origen para sensibilizar al gobierno del pas anfitrin sobre
los VPSHR
Colaborar con socios locales, empresas locales o asociaciones locales de la industria para plantear
los VPSHR al gobierno del pas anfitrin
Colaborar con el gobierno del pas de origen para sensibilizar al gobierno del pas anfitrin sobre
los VPSHR
Apoyar programas de asistencia tcnica, segn corresponda, para desarrollar la capacidad del
gobierno anfitrin
Mdulo 2:
Evaluacin de
riesgo
Los principios voluntarios indican que:
La capacidad de evaluar con precisin los riesgos
existentes en el entorno operativo de una empresa
es crtica para la seguridad del personal, las
comunidades locales y los activos; el xito de las
operaciones de la compaa a largo plazo, as
como la promocin y proteccin de los derechos
humanos.
La evaluacin de riesgos es un componente explcito de los VPSHR, y en este
mdulo se describe cmo llevar a cabo una evaluacin de riesgo especfica para
los VPSHR.
SECCINSIGUIENTE
SECCIN ANTERIOR
NDICE
La evaluacin de riesgos no tiene por qu ser excesivamente
compleja. Se trata de un proceso que consta de siete sencillos
pasos, es compatible con la norma de gestin de riesgos ISO
31000 y es fcil alinearlo con la mayora de los procesos de
gestin de riesgos que usan las empresas. El Anexo E ofrece
un ejemplo terminado de todos los pasos genricos de
evaluacin de riegos que se describen en las prximas
pginas. Puede ser conveniente que la empresa designe a
una persona o un pequeo equipo responsable del proceso
de evaluacin de riesgos y verifique el cumplimiento de los
pasos que se mencionan en el mdulo.
Qu es una evaluacin de riesgo y cmo se
relaciona con los VPSHR?
El riesgo es sencillamente el impacto de la incertidumbre
en los objetivos
3
Una evaluacin de riesgo se ocupa de
identificar, analizar y evaluar dichas incertidumbres.
El objetivo de los VPSHR es garantizar que la seguridad
se maneje con respeto por los derechos humanos y el
derecho humanitario. Por lo tanto, una evaluacin de riesgo
conforme a los VPSHR evala las incertidumbres que
podran afectar ese objetivo e identifica cmo abordarlas.
En numerosas actividades se llevan a cabo evaluaciones
de riesgo, y las formas de hacerlo estn bastante
normalizadas (por ejemplo, la norma ISO 31000 para la
gestin del riesgo es un conjunto de principios fciles de
entender). En una evaluacin del riesgo conforme a los
VPSHR se siguen dichas normas; la nica diferencia es que
la evaluacin se concentra en los VPSHR. Por lo tanto, las
herramientas descritas en este mdulo pueden integrarse
fcilmente con los enfoques y mtodos de gestin del
riesgo existentes. De igual forma, se pueden adaptar las
herramientas y enfoques existentes para tener en cuenta
mejor los VPSHR.
Paso 2.1
Establecer
el alcance y
la escala
Paso 2.2
Identificar
las fuentes
de riesgo
Paso 2.3
Identificar
los riesgos Paso 2.4
Evaluar los
riesgos
Paso 2.5
Identificar el
tratamiento o
la mitigacin de
los riesgos
Cmo llevar a cabo una evaluacin
de riesgo
P
a
s
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2
.
6

C
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El mdulo de evaluacin de riesgos ayuda a las
empresas a:
Definir la evaluacin de riesgos conforme a
los VPSHR; y
Llevar a cabo una evaluacin de riesgos
conforme a los VPSHR.
En una evaluacin del riesgo conforme a los VPSHR
se analizan los riesgos de seguridad para la empresa
as como los riesgos en materia de derechos
humanos que afectan a las comunidades en las que
la empresa opera. Este tipo de evaluacin del riesgo
considera el riesgo de complicidad de la empresa
en violaciones de los derechos humanos. El trmino
complicidad hace referencia a la implicacin
indirecta de las empresas en violaciones de los
derechos humanos
4
, y puede ocurrir cuando una
empresa contribuye conscientemente a una violacin
de los derechos humanos cometida por otro agente,
aunque no haya cometido la violacin en forma
directa.
5
De esta forma, se garantiza que en las evaluaciones
de riesgo se tenga en cuenta un amplio abanico de
situaciones que podran generar riesgos para la
seguridad y los derechos humanos (por ejemplo,
mediante el conocimiento de temas como el Estado
de derecho y las causas de los conflictos).
3 Norma ISO 31000 sobre la gestin de riesgos
4 www.reports-and-materials.org/Ruggie-report-7Apr-2008.pdf
5 Tomado de Human Rights Translated, p. xvii http://human-rights.unglobalcompact.org/doc/human_rights_translated.pdf
Este Mdulo se compone de los siguientes pasos
SECCIN SIGUIENTE
SECCIN ANTERIOR
NDICE
Cundo llevar a cabo una evaluacin de riesgo
Una regla bsica en todas las evaluaciones de riesgo es
llevarlas a cabo lo antes posible. En cualquier rea, la
evaluacin de riesgo es un proceso proactivo concebido
para prever y abordar problemas en forma anticipada, de
modo de atenuar o directamente evitar las consecuencias.
En el caso de los VPSHR, normalmente esto implica que la
evaluacin de riesgo debe llevarse a cabo:
Cuando se est considerando un proyecto: una
evaluacin de riesgo conforme a los VPSHR puede
ayudar a identificar riesgos concretos a los que puede
enfrentarse el proyecto. Dicha evaluacin podra
considerarse una parte o complemento de una
evaluacin ms amplia de los riesgos polticos o del pas.
Al comienzo de un nuevo proyecto: una vez que se ha
tomado la decisin de avanzar con un proyecto, se debe
realizar, lo antes posible, una evaluacin del riesgo de
dicho proyecto desde la perspectiva de los VPSHR.
De forma complementaria a una decisin importante:
Cualquier decisin importante relativa a un proyecto
o empresa puede ser una oportunidad para realizar
o revisar una evaluacin del riesgo basada en los
VPSHR. Puede acompaar a una ampliacin del
proyecto, una adquisicin o fusin o cualquier otra
decisin empresarial importante.
Cuando se haya producido o est a punto de ocurrir
un acontecimiento externo importante: frente a
algn cambio sustancial en las circunstancias
externas puede que sea necesario llevar a cabo una
evaluacin de riesgos desde la ptica de los VPSHR.
Puede tratarse, por ejemplo, de un cambio de
gobierno, el estallido de un conflicto, una crisis
econmica o una decisin poltica importante.
Cmo llevar a cabo una evaluacin
de riesgo
Sugerencia 1
Unas palabras sobre la terminologa:
Riesgo o Impacto: Cul es la diferencia?
Sugerencia 2
Qu fuentes de informacin se deben
consultar durante una evaluacin de riesgos?
La diferencia entre riesgos e impactos es a menudo
fuente de debates y confusin. A menudo, se considera
que los riesgos se aplican a las empresas y los
impactos afectan a las comunidades o a los actores
sociales. Sin embargo, esto no es del todo exacto.
Los riesgos tienen que ver con la incertidumbre, y
normalmente se evalan segn su probabilidad y
consecuencias. Pueden afectar tanto a las empresas
como a las comunidades. En este mdulo abordamos
incertidumbres que pueden afectar a ambas.
Bsicamente, no se debe desatender una circunstancia
solo porque no se sepa con seguridad si crear
problemas de derechos humanos.
Por otro lado, los impactos suelen entenderse como
actos de las empresas que afectan a las comunidades y
al medio ambiente. Normalmente, los impactos tienen
lugar cuando los riesgos se materializan. Los impactos
de las empresas pueden ser una fuente de riesgos, y
deben examinarse en cualquier evaluacin de riesgos.
Los impactos de los proyectos se evalan en general
por medio de Evaluaciones de Impacto Ambiental,
Social y Sanitario (ESHIA por su sigla en ingls). Si bien
las ESHIA pueden ser un aporte importante para la
evaluacin de riesgos, un examen de impactos por s
solo no es suficiente para realizar una slida evaluacin
de riesgos.
Habitualmente, se considera una buena prctica recoger
informacin sobre un riesgo concreto de tres fuentes
independientes o ms. Normalmente, esto supone buscar
informacin en estudios existentes (por ejemplo, una
ESHIA) y aprovechar, adems, otras fuentes. Por ejemplo,
en Internet existen numerosos recursos con informacin
muy til sobre derechos humanos, seguridad y riesgo
en un amplio abanico de pases. Otras fuentes son, por
ejemplo, los gobiernos del pas anfitrin y el pas de
origen, las ONG, otras empresas, los lderes y miembros
de la comunidad, consultoras independientes, asociaciones
industriales y toda una gama de otros grupos y personas.
En el Anexo F se facilita una amplia lista de fuentes
de informacin que se pueden utilizar para realizar
evaluaciones de riesgo segn los VPSHR. Las
herramientas que se presentan en el Mdulo 1
tambin pueden ayudar a identificar a los actores
sociales y a colaborar con ellos durante el proceso
de evaluacin de riesgos. Para algunas fuentes de
informacin, puede ser peligroso revelar informacin,
por lo que debe procurarse proteger la confidencialidad
de las fuentes.
SECCIN SIGUIENTE
SECCIN ANTERIOR
NDICE
SECCIN SIGUIENTE
SECCIN ANTERIOR
NDICE
Paso 2.1 Establecer el alcance y la escala
de la evaluacin
El paso 2.1 ayuda a establecer la escala y el alcance
de la evaluacin de riesgos, instando a considerar el
contexto de conflictos, provisin de seguridad,
gobernabilidad y condiciones socioeconmicas y fsicas
ambientales de un proyecto en un pas o regin
determinados (vase el caso de estudio 1).
Autoevaluacin
Establecimiento del alcance y la escala de la evaluacin
Considere las preguntas que se plantean bajo cada una de las situaciones que aparecen en la
primera columna. Cuando conteste a las preguntas, tenga en cuenta incidentes pasados, recientes,
actuales y potenciales. Para cada pregunta, determine cules pueden ser las posibles fuentes de
riesgo para el proyecto o la empresa. A la hora de responder, recuerde examinar varias fuentes de
informacin (en el Anexo F encontrar recursos sugeridos).
Una vez que haya respondido a todas las preguntas, tome nota del nmero de preguntas a las que
ha respondido S. Si ha respondido S a muchas de las preguntas, posiblemente sea necesaria
una evaluacin ms detallada. Si solo ha respondido S a unas pocas preguntas, esto podra
implicar que no es necesaria una evaluacin tan detallada (Nota: cualquier respuesta afirmativa
puede indicar fuentes de posibles riesgos y debe evaluarse en profundidad en los siguientes pasos).
2.1
Herramienta
Pregntese Es esta una posible
fuente de riesgo
para su empresa?
Situacin de conflicto
Ha existido recientemente o ha estado a punto de desencadenarse un conflicto violento en el pas?
Es probable que vuelva a desencadenarse?
Es motivo de preocupacin la posibilidad de un conflicto internacional?
Estn extendidos en el pas el narcotrfico, la trata de seres humanos, el contrabando o cualquier otra actividad ilcita?
Existen altos ndices de criminalidad?
Operan en el pas grupos insurgentes, separatistas armados, guerrilleros o paramilitares?
Existen reclamos territoriales o polticos no resueltos como resabio de conflictos anteriores?
Depender la empresa de la seguridad pblica?
Hay una gran proliferacin de armas de fuego y de otro tipo?
Es posible que se ejerza violencia contra grupos vulnerables (por ejemplo, mujeres, minoras o pueblos indgenas)?
Provisin de seguridad
Se ha cuestionado alguna vez la competencia de la seguridad pblica?
Se ha cuestionado alguna vez la competencia de la seguridad privada?
Son escasos los recursos de los que dispone la seguridad pblica (es decir, escasez de equipamiento,
combustible, vehculos, etc.)?
Tiene la seguridad pblica fama o antecedentes de violaciones de los derechos humanos
(por ejemplo, detenciones arbitrarias, tortura, etc.) y violaciones del derecho humanitario?
Tiene la seguridad privada fama o antecedentes de violaciones de los derechos humanos?
Es legal en el pas la seguridad privada y hay proveedores disponibles?
Los proveedores de seguridad tienen conocimientos deficientes en materia de derechos humanos y
derecho humanitario?
Se le paga a seguridad pblica sueldos insuficientes o los cobran de manera irregular?
En algunos casos, con ayuda de las herramientas que
se facilitan en este paso, la empresa puede decidir que
se necesita realizar una evaluacin muy profunda y
detallada; en otras ocasiones, puede que baste una
evaluacin bsica; por ltimo, en otras, puede que no
est claro el nivel de esfuerzo necesario hasta que no
se realice una labor de evaluacin preliminar.
S No
S No
S No
S No
S No
S No
S No
S No
S No
S No
S No
S No
S No
S No
S No
S No
S No
S No
S No
S No
Pregntese Es esta una posible
fuente de riesgo
para su empresa?
S No
S No
S No
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S No
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S No
S No
S No
S No
S No
S No
S No
S No
S No
S No
S No
S No
S No
Paso 2.1 Establecer el alcance y la escala
de la evaluacin
SECCIN SIGUIENTE
SECCIN ANTERIOR
NDICE
Gobernabilidad
Se percibe la corrupcin como un problema en el pas?
Existen antecedentes o posibilidades de inestabilidad poltica?
Se considera que se reprimen o se violan los derechos de los grupos minoritarios?
Se podra cuestionar la credibilidad de las investigaciones de denuncias de violaciones de los derechos
humanos en el pas?
El gobierno del pas anfitrin carece de capacidad para llevar a cabo investigaciones eficaces?
Podran producirse interferencias polticas en dichas investigaciones?
Existen limitaciones a la libertad de prensa o de la sociedad civil?
Estn reprimidas las libertades democrticas o polticas?
Se cuestiona la capacidad del gobierno para gobernar de forma efectiva?
Factores socioeconmicos
Est extendida la pobreza?
Existen conflictos, armados o de otro tipo, con respecto al uso de la tierra o de los recursos naturales
(por ejemplo, acceso a la tierra, cantidad o calidad del agua, etc.)?
Existe una gran disparidad en la distribucin de la riqueza o los ingresos?
Existen tensiones tnicas o religiosas?
Son problemticas las cuestiones laborales en el pas (por ejemplo, huelgas, conflictos laborales, etc.)?
Preocupa la represin de los derechos civiles y polticos (por ejemplo, libertad de circulacin, de opinin o de
expresin)? (vase el Anexo B)
Se considera que se cometen violaciones de los derechos de los pueblos indgenas?
Existen rivalidades empresariales no convencionales o no transparentes en el pas?
Hay antecedentes de oposicin de la comunidad a proyectos de desarrollo o inversin?
Se carece de una sociedad civil activa y coordinada?
El proyecto implicar el reasentamiento de una comunidad?
Ambiente fsico
Existen impactos ambientales negativos reales o percibidos (por ejemplo, suelo, aire, agua, etc.)?
Ha sido deficiente en el pasado la actuacin ambiental de la industria o de otros actores en el pas o regin?
Es el rea susceptible de catstrofes naturales (por ejemplo, tifones, inundaciones, aludes, terremotos,
volcanes, etc.)?
Existen importantes desafos o preocupaciones ambientales en la futura rea de operaciones de la empresa
(por ejemplo, elevados niveles de biodiversidad, especies en peligro de extincin)?
Paso 2.2 Identificar fuentes de riesgos
para la seguridad y los derechos humanos
Una vez determinados la escala y el alcance de la
evaluacin de riesgos, el siguiente paso consiste en
conocer mejor las fuentes (o causas) de los posibles
riesgos, con el fin de identificar los riesgos para la
seguridad y los derechos humanos que podran surgir.
Autoevaluacin
Identificar fuentes de riesgo para la seguridad y los derechos humanos
Remtase a las situaciones y consideraciones en las que contest S en el paso 2.1. Identifique
los tipos de riesgos para la seguridad y los derechos humanos que podran derivarse de estas
fuentes (columna 2). Identifique si se trata de riesgos que pueden afectar a la empresa o sus
operaciones, contestando S o No (columna 3).
Tenga en cuenta que la columna 2 no es una lista exhaustiva, sino que est pensada para hacerlo
reflexionar sobre los riesgos que pueden ser pertinentes. Recuerde que puede aadir otros
riesgos para la seguridad y los derechos humanos a la lista.
2.2
Herramienta
Fuentes de posible
riesgo
Este riesgo afecta
a su empresa?
Antecedentes recientes de conflicto
Posible resurgimiento del conflicto
Posible conflicto internacional
Actividades ilcitas (por ejemplo,
narcotrfico, contrabando, etc.)
Insurgencia, grupo separatista
armado o guerrillero
Reivindicaciones territoriales no
resueltas
Bajo nivel de competencia de la
seguridad pblica
seguridad privada
Bajo nivel de recursos
Deficiente historial de respeto a los
derechos humanos por parte de la
seguridad pblica
Los proveedores de seguridad
tienen escasos conocimientos sobre
derechos humanos y derecho
humanitario
Posibles riesgos para la seguridad y los
derechos humanos
Agresiones contra el personal de la empresa
Ataques contra los activos de la empresa
Secuestros de personal de la empresa
Ataques contra la comunidad o contra sectores de la comunidad
Guerra/conflicto civil
Robo de bienes de la empresa
Perturbacin de las actividades de la empresa
Extorsin
Violaciones de derechos humanos o del derecho humanitario por
parte de la seguridad pblica encargada de proteger los bienes de
la empresa (por ejemplo, tortura, detencin arbitraria, etc.)
Una persona que ha estado implicada en violaciones de los derechos
humanos provee seguridad a la empresa
Violaciones de derechos humanos o del derecho humanitario por parte
de la seguridad privada
Intimidacin o acoso contra miembros de la comunidad por parte de los
proveedores de seguridad
Uso indebido de equipamiento que la empresa ha transferido a la
seguridad pblica (por ejemplo, se lo ha utilizado para cometer
violaciones de derechos)
La seguridad (pblica o privada) cobra salarios bajos
La empresa se ha convertido en blanco al transferir equipamiento a
la seguridad pblica (ntese que el uso de bienes de una empresa por
un bando en un conflicto pueden convertir las instalaciones de la
empresa en blanco legtimo, de conformidad con el derecho
internacional humanitario)
Cultura de falta de rendicin de cuentas por parte de la seguridad
(pblica o privada)
SECCIN SIGUIENTE
SECCIN ANTERIOR
NDICE
S No
S No
S No
S No
S No
S No
S No
S No
S No
S No
S No
S No
S No
S No
S No
S No
S No
S No
S No
S No
S No
S No
S No
S No
S No
S No
S No
S No
S No
S No
S No
S No
S No
S No
S No
Fuentes de posible
riesgo
Este riesgo afecta
a su empresa?
derechos humanos
Violaciones de los derechos de grupos vulnerables (por ejemplo,
mujeres, minoras tnicas, pueblos indgenas)
Deficiente entorno de comando y control y carencia de protocolos
(pblicos o privados)
Interferencia poltica en la investigacin de denuncias de violaciones de
los derechos humanos (por ejemplo, las investigaciones no se terminan
a causa de interferencias polticas)
Se persigue a las vctimas por presentar denuncias de violaciones de los
derechos humanos
Interferencia poltica en la conducta de los proveedores de seguridad
pblica (por ejemplo, interferencia de grupos polticos en las
operaciones de la seguridad pblica que tiene como consecuencia
violaciones de los derechos humanos)
Violaciones de los derechos humanos de grupos contrarios a la empresa
o al proyecto (por ej., detencin ilegal de miembros de la comunidad o
de ONG que se oponen a las actividades de la empresa)
Agresiones violentas por motivos polticos contra los bienes o el personal
de la empresa (por ejemplo, se atacan los bienes de la empresa porque
se los considera un blanco poltico)
Presencia de otros factores de poder comunitario que influyen en la
gobernabilidad
Violaciones de los derechos humanos por parte de los proveedores de
seguridad contra personas implicadas en conflictos de tierras o de
recursos vinculados con las actividades de la empresa
Las actividades de la empresa exacerban conflictos tnicos o religiosos y
violaciones de los derechos humanos conexas (por ejemplo, se considera
que la poltica de contratacin de la empresa favorece a un grupo
determinado, lo que aumenta la tensin)
Los proveedores de seguridad de la empresa violan los derechos humanos
de integrantes de la comunidad, ONG y pueblos indgenas
Los proveedores de seguridad de la empresa violan los derechos humanos
de grupos laborales (por ejemplo, al disolver una accin de protesta)
Los derechos humanos de los miembros de la comunidad y de las ONG
son vulnerados por los proveedores de seguridad de la empresa
Sistemas deficientes de manejo de catstrofes o crisis, incapaces de
responder a los desastres naturales
Gobernabilidad
Corrupcin
Inestabilidad poltica
Estado de derecho frgil
Deficiente capacidad gubernamental
Limitacin o represin de la libertad
de prensa, los medios de
comunicacin o la sociedad civil
Pobreza; Disparidad de ingresos o
de riqueza
Conflictos por la tierra o por los
recursos
Tensiones tnicas o religiosas
Tensiones relacionadas con
reasentamiento
Preocupacin por el impacto social
negativo de las actividades de la
empresa (por ejemplo, inflacin
local, impacto negativo sobre la
cohesin social, etc.)
Violacin de los derechos de los
pueblos indgenas
Preocupaciones laborales
Rivalidades empresariales
Antecedentes de oposicin a los
proyectos por parte de la comunidad
Ambiente fsico
Impacto ambiental negativo (por
ejemplo, aire, agua, suelo, etc.) de
las actividades de la empresa
Deficiente actuacin ambiental de
la industria en el pasado
Importantes retos ambientales (por
ejemplo, biodiversidad, especies en
peligro de extincin)
Paso 2.2 Identificar fuentes de riesgos para
la seguridad y los derechos humanos
SECCIN SIGUIENTE
SECCIN ANTERIOR
NDICE
Paso 2.3 Identificar riesgos
Una vez identificados los riesgos para la seguridad y los
derechos humanos (vase el paso 2.2), es el momento
de identificar y categorizar ms plenamente estos
riesgos como escenarios de riesgo o descripciones
de riesgo. Esto tambin suele denominarse anlisis
Sugerencia 3
Cmo redactar una Descripcin de riesgo
o un Escenario de riesgo
Para evaluar un riesgo, es preciso expresarlo de forma tal que se le pueda asignar una probabilidad y una consecuencia
(vase el paso 2.4). Existen dos formas habituales de describir estos riesgos:
i. Redactando una descripcin del riesgo concreto (es decir, existe el riesgo de que (algo ocurra), lo que provocara
(consecuencias) relacionadas con el objetivo de respetar los derechos humanos y el personal y los bienes de la
empresa, o
ii. Identificando un escenario o acontecimiento de riesgo.
Por ejemplo, la seguridad pblica no constituye un riesgo [es una fuente de riesgo]. Sin embargo, una descripcin o
escenario de riesgo basado en la identificacin de la seguridad pblica como fuente de riesgo, podra formularse de la
siguiente manera:
Hoja de clculo
Identificar y caracterizar los riesgos
Complete la tabla tomando las fuentes de riesgo pertinentes del Anexo F y los resultados de
la herramienta 2.2 y convirtindolos en descripciones de riesgo (vase la sugerencia 3).
Asigne a cada escenario de riesgo una letra para identificarlo en el paso de evaluacin.
Para cada escenario o descripcin de riesgo, identifique los actores implicados y las posibles
consecuencias
2.3
Herramienta
de riesgo. El uso de escenarios o descripciones de
riesgo especficos permite a las empresas evaluar
con precisin su evolucin. Por el contrario, cuando
los riesgos se expresan de forma vaga, es difcil, si
no imposible, evaluarlos de manera precisa.
Tipo de riesgo de
seguridad o
derechos humanos
(tomado de la columna 2
de la herramienta 2.2)
Nmero o
letra de
identificacin
del riesgo
Elija de la segunda
columna de la
herramienta 2.2
Ejemplo: los proveedores
de seguridad cometen
violaciones de los
derechos humanos de
personas implicadas en
conflictos de tierra o
recursos relacionados
con las actividades de la
empresa
Asigne un nmero
o una letra
A
Posibles
consecuencias
Afirmacin o
escenario de
riesgo
Actores
sociales
afectados
Actores
implicados
Redacte un escenario
o una descripcin de
riesgo (sea
especfico/a)
La seguridad pblica
hostiga e intimida a
grupos opositores que
protestan contra
el proyecto, lo que
daa nuestra
reputacin y hace que
algunos accionistas
pidan que se detenga
el proyecto
Identifique los
actores sociales
afectados (utilice
el mdulo 1 como
ayuda)
ONG que se
oponen
Miembros de la
comunidad
Identifique los
actores implicados
(utilice el mdulo 1
como ayuda)
Seguridad
pblica
Identifique las posibles consecuencias
para la empresa y las posibles
disposiciones de derechos humanos
o de derecho humanitario que la
empresa podra contribuir a violar
(vase el Anexo B)
Violaciones de los derechos
humanos de grupos opositores
(por ejemplo, derecho a la
seguridad personal)
Dao a la reputacin en los
medios internacionales
Pedidos de accionistas para que
cese el proyecto
Si la fuente de riesgo es:
Seguridad pblica
Podra redactarse una descripcin del riesgo
de la siguiente manera:
La seguridad pblica hostiga e intimida a los
grupos opositores que protestan contra el
proyecto, lo que perjudica nuestra reputacin
y hace que algunos accionistas pidan que se
detenga el proyecto
Se podra redactar un escenario de riesgo de la
siguiente manera:
Llamados de accionistas a detener el proyecto
debido al dao a nuestra reputacin provocado
por el hostigamiento de los grupos opositores
por parte de la seguridad pblica.
O
bien
SECCINSIGUIENTE
SECCIN ANTERIOR
NDICE
Paso 2.4 Evaluar riesgos
Una vez expresado un conjunto de riesgos por medio
de las descripciones o escenarios de riesgo redactados
en el paso anterior (vase el paso 2.3), es el momento
de evaluar estos riesgos segn su probabilidad y
consecuencias y colocarlos en un mapa o matriz
de riesgos. A veces tambin se le da el nombre de
evaluacin de riesgos, y es un mtodo habitual en la
evaluacin de riesgos. Los criterios y el mapa de calor
que se presentan en este mdulo no pretenden sustituir
las herramientas y los procesos existentes en cada
empresa, sino ms bien dar una orientacin a las
Calificacin de las
consecuencias
Definicin
Catastrfica
Grave
Media
Leve
Prdida de vidas de personal de la empresa o las comunidades;
o bien
Perjuicio considerable a los bienes de la empresa, su reputacin u otros
activos;
o bien
Violaciones graves de derechos humanos cometidas por las fuerzas de
seguridad (por ejemplo, ejecuciones extrajudiciales, tortura).
Violaciones del derecho internacional humanitario (por ejemplo, ataques
indiscriminados contra la poblacin civil, secuestros, castigos colectivos,
desplazamientos)
Lesiones del personal de la empresa o las comunidades;
o bien
Daos graves para los bienes, la reputacin u otros activos de la empresa;
o bien
Violaciones graves, aunque no mortales, de los derechos humanos, cometidas
por las fuerzas de seguridad (por ejemplo, detencin ilegal).
Lesiones moderadas del personal de la empresa o las comunidades;
o bien
Daos moderados en los bienes, la reputacin u otros activos de la empresa;
o bien
Violaciones de los derechos humanos que tienen como consecuencia lesiones
leves y no permanentes
Daos leves a los bienes, la imagen u otros activos de la empresa;
o bien
Posible percepcin de violaciones leves de los derechos humanos.
empresas que carecen de un proceso o que no han
adaptado los existentes a los VPSHR.
Recuerde: en las evaluaciones de riesgos segn los
VPSHR se analizan tanto los riesgos de seguridad
para la empresa como los riesgos para los derechos
humanos de las comunidades en las que la empresa
opera. Para realizar este paso, muchas empresas
suelen organizar talleres con miembros del equipo
del proyecto y, en ocasiones, expertos externos en
la materia.
Consecuencia
El primer paso es determinar las consecuencias del
riesgo en el caso de que se materializara. Utilice los
criterios de la tabla 1 para determinar el nivel de las
consecuencias. Recuerde tener en cuenta las
afirmaciones o bien en los criterios. Debern
evaluarse los riesgos que afecten a la empresa as
como a la comunidad. Como nivel de consecuencia de
un escenario de riesgo, deber elegirse la consecuencia
ms grave YA SEA para la empresa o BIEN para la
comunidad (es decir, si se califica una consecuencia
como GRAVE para la comunidad, pero LEVE para la
empresa, o viceversa, esta deber evaluarse como
GRAVE).
Probabilidad
Una vez evaluada la consecuencia correspondiente
a cada escenario de riesgo, se deber evaluar la
probabilidad de que la consecuencia se materialice
segn los criterios de la tabla 2. Normalmente, esto
supone evaluar la probabilidad del riesgo a lo largo del
prximo ao. Se deber considerar si el riesgo se ha
concretado alguna vez en el pas o si existen factores
que potenciaran o inhibiran su materializacin.
Tabla 1: Criterios para establecer las consecuencias de los riesgos
SECCIN SIGUIENTE
SECCIN ANTERIOR
NDICE
Evaluacin de la
probabilidad
Definicin
Casi seguro
Probable
Improbable
Remoto
Se prev que ocurrir en la mayora de los casos. Ms del 95% de probabilidad
de que ocurra.
Podra esperarse que ocurriera en la mayora de los casos. Entre el 50% y el
95% de probabilidad de que ocurra.
No se esperara que ocurriera en la mayora de los casos. Entre el 5 y el
49,9% de probabilidad de que ocurra.
Muy poco probable en la mayora de las circunstancias. Menos del 5% de
probabilidad de que ocurra.
Mapa de calor
La combinacin de probabilidad y consecuencia permite
trazar el riesgo en un mapa de calor. El mapa de calor
presentado pretende ayudar a las empresas que an
no tienen una matriz de riesgos y, en el caso de que la
tengan, facilitar la incorporacin de los VPSHR a las
matrices de riesgos existentes. Los colores del mapa de
Sugerencia 4
Descripcin/Escenario de riesgo
Los proveedores de seguridad pblica hostigan e intimidan
a grupos opositores que protestan contra el proyecto, lo
que daa nuestra reputacin y hace que algunos
accionistas pidan que se detenga el proyecto.
Calificacin de
las consecuencia
Medias
Letra/nmero de
identificacin del riesgo
A
Nivel de
probabilidad
Probable
Calif. en mapa
de calor
Importante
calor son genricos, y cambiarn segn la
tolerancia al riesgo de las diferentes empresas.
La sugerencia 4 ilustra cmo ubicar un riesgo en
un mapa de calor. Cuando se grafican los riesgos,
los ms graves aparecen en el cuadrante superior
derecho, y los ms leves en el cuadrante inferior
izquierdo.
Consecuencia
Probabilidad
Catastrficas
Importantes
Medias
Leves
Remoto Improbable Probable Casi
seguro
Leve
Importante
Grave
A
Figura 1: Plantilla de mapa de calor
Tabla 2: Criterios para establecer la probabilidad del riesgo
SECCINSIGUIENTE
SECCIN ANTERIOR
NDICE
Cmo registrar su evaluacin de los escenarios
o descripciones de riesgo
Antes de empezar a ubicar los escenarios o descripciones identificados con nmeros o letras en un mapa de calor,
puede resultar til utilizar un cuadro como el siguiente para registrar los resultados de la evaluacin de probabilidades
y consecuencias de cada escenario o descripcin de riesgo. Posteriormente, esto le ayudar a graficar los escenarios
o descripciones de riesgo en el mapa de calor. Tal vez le resulte conveniente ampliar esta tabla e incluir los pasos de
tratamiento del riesgo del apartado 2.5 para crear un registro de riesgos que incluya todos los riesgos.
En uno de los ltimos pasos del proceso de evaluacin de
riesgos, la empresa deber planificar y tomar medidas para
atender a los riesgos identificados. Normalmente, existen
cinco opciones de tratamiento del riesgo:
Aceptarlo: aceptar el riesgo tal como se plantea.
Evitarlo: no emprender la actividad que genera el riesgo
Mitigarlo: tomar medidas para reducir la probabilidad
o las consecuencias del riesgo (o ambas cosas)
Transferirlo: contratar un seguro
(Nota: esto puede ser difcil para muchos riesgos
relacionados con los VPSHR)
Compartirlo: compartir el riesgo con otra entidad
(Nota: esto puede ser difcil para muchos riesgos
relacionados con los VPSHR)
Paso 2.5 Identificar el tratamiento
o mitigacin del riesgo
La categorizacin del riesgo (es decir, grave, importante
o leve) estar directamente relacionada con el tratamiento
necesario. Consulte los resultados de la evaluacin de
riesgos (vase el paso 2.4 y observe cmo se han ubicado
los riesgos en el mapa de calor. A continuacin, para cada
descripcin o escenario de riesgo, identifique las acciones
que podran mitigar los riesgos empleando la herramienta
2.5. Utilice las siguientes secciones de la Gua para
identificar las posibles medidas y acciones de mitigacin.
Grave
Importante
Leve
La gestin de este riesgo es una cuestin de mxima prioridad. Es necesario modificar de forma considerable
las disposiciones de tratamiento de riesgo para mitigarlo
Para gestionar este riesgo, es preciso modificar las disposiciones de tratamiento de riesgos. Se necesitan
recursos o esfuerzos adicionales.
La gestin de este riesgo puede incorporarse a las disposiciones y el tratamiento existentes. No obstante, se
deber monitorear el riesgo por si se agrava.
Tabla 3: Establecimiento de prioridades entre medidas de mitigacin y tratamiento de riesgos
Hoja de clculo
Identificar el tratamiento o mitigacin del riesgo
Tome cada una de las descripciones o escenarios planteados en el paso 4 e ingrselos en la siguiente
tabla (esto es, escrbalos en la columna 2). Indique cmo ha priorizado cada descripcin o escenario de
riesgo segn los niveles descritos (es decir, grave, importante o leve). Coloque todas las descripciones
o escenarios de riesgo graves en la parte superior de la tabla, seguidas de los riesgos importantes y,
a continuacin, los riesgos leves, en la parte inferior de la tabla.
Para cada descripcin o escenario de riesgo, documente las posibles medidas que se podran tomar
para enfrentarlo o mitigarlo (columna 3). Puede anotar ms de una medida para cada escenario o
descripcin. Consulte la hoja de ruta que figura al principio de esta Gua, para evaluar posibles
alternativas de tratamiento.
Evale cuidadosamente cada medida propuesta para el tratamiento de riesgos, utilizando las preguntas
propuestas en la sugerencia 5. Registre sus notas y consideraciones en la columna apropiada.
2.5
Herramienta
Nivel de
riesgo
Escenario o descripcin de riesgo
(tomados de la Herramienta 2.3)
Importante
Grave
Importante
Leve
Ejemplo:
La seguridad pblica hostiga e intimida
a grupos opositores que protestan
contra el proyecto
[Copie las descripciones o escenarios
de riesgo de la herramienta 2.3]
Posibles medidas para el
tratamiento del riesgo
Notas y consideraciones
Ejemplo:
Establecer un programa de formacin
en derechos humanos y derecho
humanitario con los proveedores de
seguridad pblica e incorporarlo al
memorando de entendimiento.
[Describa una medida de tratamiento
para el escenario o descripcin de
riesgo]
Ejemplo:
Solo control parcial sobre esta accin:
se deber coordinar con otros actores.
Podra ser muy eficaz y factible, si el
programa de formacin es adecuado.
[Identifique cualquier consideracin
especial, segn lo descrito en la
sugerencia 5]
SECCINSIGUIENTE
SECCIN ANTERIOR
NDICE
Grave
Importante
Leve
Grave
Importante
Leve
Grave
Importante
Leve
Grave
Importante
Leve
Sugerencia 5
Cmo plantearse opciones de
tratamiento de riesgos
Para cada medida de tratamiento propuesta, hgase las
siguientes preguntas para evaluarla:
Qu grado de control tiene la empresa?
Total (facultades para aplicarla);
o parcial (es necesario colaborar con otros que, tal
vez, puedan tomar estas medidas); o
o ninguno (la empresa solo puede advertir a otros,
pero no tiene ningn control sobre las medidas)
Qu grado de efectividad tendr la medida?
Total (eliminar el riesgo por completo);
Parcial (reducir parcialmente el riesgo, es decir,
limitar su probabilidad, su impacto o ambos); o
Ninguno (no tendr ninguna eficacia)
Hasta qu punto es factible esta medida?
Totalmente (es factible en lo relativo a costos, grado
de esfuerzo y aceptacin de los actores sociales);
Parcialmente (solo es parcialmente factible en lo
relativo a costos, grado de esfuerzo y aceptacin
de los actores sociales); o
No factible (no es aceptable en lo relativo a costos,
grado de esfuerzo o aceptacin de los actores
sociales)
Quin es responsable de tomar estas medidas?
Especifique nombre, cargo y organizacin
Cul es el plazo?
Inmediato
Corto plazo (entre los 6 y los 12 prximos meses)
Largo plazo (ms de 12 meses)
Step 2.5 Identificar el tratamiento
o mitigacin del riesgo
SECCIN SIGUIENTE
SECCIN ANTERIOR
NDICE
Nivel de
riesgo
Escenario o descripcin del riesgo
(tomado de la Herramienta 2.3)
Posibles medidas para
enfrentar el riesgo
Cualquier evaluacin de riesgos es nicamente una
fotografa de un momento dado. Es bueno que se
haga con regularidad un seguimiento de todas las
evaluaciones de riesgos para determinar si los factores
han cambiado y cmo. Los riegos clave (es decir, los
riesgos ms graves) tambin debern comunicarse
internamente a la alta direccin. Con el tiempo, algunos
riesgos pueden volverse ms probables o importantes
mientras que otros pueden serlo menos. Asimismo,
tambin pueden haber aparecido nuevos riesgos, que
debern evaluarse peridicamente. Sobre esa base,
las evaluaciones de riesgos se debern actualizar con
regularidad para reflejar tanto los cambios que hayan
sufrido los riesgos evaluados originalmente como el
surgimiento de nuevos riesgos. Algunas empresas
consideran que revisar y actualizar las evaluaciones
de riesgos anualmente es una buena prctica. Esto
implicar revisar el paso 2.1 e identificar los cambios
que puedan haber tenido lugar en el contexto .
Paso 2.6 Comunicar, controlar y revisar
la evaluacin de riesgos
Adems, diferentes factores externos o
desencadenantes pueden indicar que el contexto
operativo ha cambiado y que, por tanto, es preciso revisar
la evaluacin de riesgos. Algunos ejemplos son:
Un cambio de gobierno, constitucional o de otro tipo;
Inquietud social generalizada;
La aparicin de conflictos violentos en el pas o regin;
Una crisis econmica;
Un gran descubrimiento de recursos naturales;
Cambios en la asignacin de los recursos naturales;
Un desastre natural
SECCIN SIGUIENTE
SECCIN ANTERIOR
NDICE
La ltima herramienta de este mdulo describe los desafos
ms comunes que las empresas pueden encontrar al realizar
evaluaciones de riesgos desde la perspectiva de los VPSHR y
presenta algunas sugerencias para enfrentar dichos desafos.
La lista de consideraciones y desafos no es, en absoluto,
exhaustiva, pero puede servir de orientacin en algunas
circunstancias comunes.
Paso 2.7 Cmo hacer frente a los desafos
de la evaluacin de riesgos
Referencia
Desafos en la evaluacin de riesgos
Use la informacin de la presente tabla como herramienta de referencia durante el proceso
de evaluacin de riesgos para entender cmo su empresa puede hacer frente a ciertos
desafos relacionados.
2.7
Tiempo y recursos inadecuados para
realizar la evaluacin de riesgo
Informacin contradictoria sobre
riesgos procedente de distintas
fuentes
No est clara cul debe ser la
calificacin de la Consecuencia
Se siguen experimentando problemas
para desarrollar una descripcin o
escenario de riesgo
Herramienta
Las evaluaciones de riesgo son inversiones. Piense en las consecuencias de un retraso en el
proyecto, la prdida de recursos o el dao a la reputacin que podra sufrirse si no se manejan
adecuadamente los asuntos relacionados con la seguridad y los derechos humanos
No duplique. Integre la evaluacin de riesgos desde la perspectiva de los VPSHR en los procesos
existentes de evaluacin de riesgos. Esto permitir una evaluacin mejor y se incrementar la
probabilidad de que la empresa alcance sus objetivos.
Si la empresa no cuenta con un procedimiento de evaluacin de riesgos, aproveche la evaluacin
segn los VPSHR para crearlo. La evaluacin y gestin de riesgos son cruciales para el xito de
cualquier organizacin
A la hora de asignar los recursos para enfrentar los riesgos, centre primero la atencin en los
riesgos ms graves
Corrobore la informacin con ms fuentes para formarse una idea ms completa
Considere las motivaciones, la orientacin y los intereses de la fuente que proporciona la
informacin. Esto le ayudar a establecer los sesgos implcitos o explcitos que podran afectar la
precisin de dicha informacin
Recuerde: elija la consecuencia ms seria. Un riesgo con una consecuencia leve para la empresa
pero seria para la comunidad se deber evaluar como seria
Puede que la descripcin del riesgo no est formulada adecuadamente para evaluar la
consecuencia. Considere revisarla.
Los escenarios o declaraciones de riesgo debern ser lo ms especficos posible: si experimenta
problemas para plantearlo, entonces tal vez no exista un riesgo que pueda evaluarse o quizs
existan dos o ms riesgos en el escenario que est a consideracin, los que debern desglosarse.
SECCIN SIGUIENTE
SECCIN ANTERIOR
NDICE
Mdulo 3:
Seguridad pblica
Los principios voluntarios especifican que:
A las compaas les interesa asegurar que las
acciones emprendidas por los gobiernos,
particularmente las acciones de quienes son
responsables de la seguridad pblica, sean
consistentes con la proteccin y promocin de
los derechos humanos.
Los principios voluntarios tambin describen principios relativos a los arreglos
de seguridad, el despliegue y la conducta, las consultas y el asesoramiento y la
respuesta frente a violaciones de los derechos humanos. En esta seccin se
explica cmo implementar dichos principios.
SECCINSIGUIENTE
SECCIN ANTERIOR
NDICE
SECCIN SIGUIENTE
SECCIN ANTERIOR
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M
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S
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g
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g
e
m
e
n
t
Qu es la seguridad pblica y cmo se
relaciona con los VPSHR?
La seguridad pblica est relacionada con el Estado o
gobierno anfitrin. Por lo general, incluye todas las ramas
de las fuerzas militares, policiales y otras fuerzas
especiales (por ejemplo, en algunos pases se incluiran la
polica de minas y la polica del petrleo, etc.). Su mandato
y estructura de comando y control proviene del Estado
(es decir, del Gobierno). En muchos casos, se puede
responsabilizar a la empresa, o su reputacin puede
ponerse en riesgo, como consecuencia de la conducta de la
seguridad pblica y, por lo tanto, la Compaa deber dar
todos los pasos razonables para asegurarse de que las
acciones de sus proveedores de seguridad protegen los
derechos humanos. Los principios voluntarios se aplican
a la seguridad pblica siempre que est protegiendo los
bienes de la empresa, tales como minas, equipos
perforadores, plantas de procesamiento, fundiciones,
tuberas, puertos, equipos, vehculos u otros activos.
Cundo utilizar las herramientas de este
mdulo
Las herramientas del presente mdulo son aplicables
siempre que:
La seguridad pblica est activa en instalaciones de
la empresa o sus alrededores.
En muchos casos, la empresa tiene poca eleccin en la
decisin de que la seguridad pblica participe en las
medidas de seguridad. No obstante, la empresa puede
colaborar de distintas formas con la seguridad pblica
para garantizar la proteccin y el respeto de los derechos
humanos y el derecho humanitario.
Paso 3.1
Plan de
relacin con
la seguridad
pblica
Paso 3.2
Entablar
relacin con
la seguridad
pblica
Paso 3.3
Evaluar las
lagunas e
identificar
posibles
soluciones
Paso 3.4
Trabajar con
la seguridad
pblica sobre
despliegue y
conducta
Paso 3.5
Responder a las
violaciones de los
derechos humanos
Cmo colaborar con la Seguridad Pblica
Se han planteado inquietudes en relacin a la posible
conducta de la seguridad pblica Estas inquietudes
pueden haber sido identificadas durante el proceso de
evaluacin de riesgos y pueden incluir:
El potencial uso indebido del equipamiento que la
empresa haya transferido a la seguridad pblica;
Seguridad pblica con escasos recursos;
Antecedentes o denuncias (o la posibilidad de que se
produzcan) por violaciones de los derechos humanos
y/o del derecho internacional humanitario por parte
de la seguridad pblica en el pas.
P
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s
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3
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6
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El mdulo de seguridad pblica ayuda a las empresas a:
Definir la seguridad pblica en el contexto de los
principios voluntarios; y
Manejar las interacciones con la seguridad pblica
Este Mdulo se compone de los siguientes pasos:
Sugerencia 6
Recuerde: puede necesitar su tiempo!
Puede parecer que las herramientas que se ofrecen
en este mdulo ilustran un proceso lineal y sencillo.
Sin embargo, en realidad, colaborar con la seguridad
pblica requiere una cantidad considerable de tiempo
y esfuerzo, as como la comprensin de numerosas
complejidades. Se necesitar tiempo para desarrollar
relaciones eficaces con la seguridad pblica. Muchos
de los asuntos vinculados con los principios voluntarios
puede despertar mucha sensibilidad y, por consiguiente,
la seguridad pblica se puede mostrar reacia a
relacionarse con las empresas. No debera ignorarse
la importancia de concentrar esfuerzos en generar
confianza entre la seguridad pblica, la empresa y la
comunidad.
SECCINSIGUIENTE
SECCIN ANTERIOR
NDICE
Este primer paso ofrece orientacin sobre cmo una
empresa puede planificar su estrategia para colaborar con
los proveedores de seguridad pblica, mediante un buen
conocimiento de las inquietudes que suscita la seguridad
pblica, la identificacin de las acciones sugeridas y la
Paso 3.1 Plan para relacionarse con
la seguridad pblica
Entender y validar el nivel de seguridad pblica requerido
Analizar los resultados esperados (por supuesto, el resultado deseado global es que las operaciones se
lleven a cabo con pleno respeto por los derechos humanos y el derecho internacional humanitario) para
interactuar con la seguridad pblica y los posibles pasos que se podran dar para lograr dichos resultados.
Debe considerar lo que podra funcionar mejor para su empresa y registrar las notas correspondientes en
la columna final, que le servirn de ayuda para crear el plan de accin.
Para obtener ms asistencia para este paso, consulte el Anexo G donde encontrar una exposicin
detallada de las acciones o estrategias posibles, as como la sugerencia 7 sobre el uso de redes de actores
sociales para prepararse para la interaccin con la seguridad pblica.
3.1
Herramienta
Magnitud apropiada de
provisin de seguridad -
Acuerdo con la seguridad
pblica para prestar las
medidas de seguridad
apropiadas en funcin de
los riesgos de seguridad
existentes (es decir, ni
excesivas ni insuficientes)
Tratamiento eficaz de los
riesgos relacionados con
la seguridad pblica -
El tratamiento de los
riesgos que emanan de
los proveedores de
seguridad pblica se est
implementando eficazmente
y se est produciendo el
efecto esperado
Comprender a un nivel
bsico el despliegue
planificado de las fuerzas
de seguridad pblicas.
Conocer la naturaleza,
composicin e historial de
dichas fuerzas (vase el
caso de estudio 5)
Resultados deseados
en la interaccin con
la seguridad pblica
Medidas que puede tomar Qu pasos cree que dar?
Repasar la evaluacin de riesgos para entender el nivel del riesgo
de seguridad que enfrenta la empresa (vase el paso 2.5)
Repasar la evaluacin de riesgos para entender el nivel de riesgo
de seguridad que enfrentan las comunidades, en particular los
grupos ms vulnerables (vase el paso 2.5)
Revisar la evaluacin de riesgos para identificar los riesgos que
tienen su origen en la seguridad pblica (vase el paso 2.5)
Investigar la historia operativa y antecedentes de dichas fuerzas
Conocer la composicin de dichas fuerzas y la estructura de
comando y control
Investigar su historial en la regin, incluidas todas las denuncias
de comportamiento indebido o abusivo
expresin de los resultados deseados en relacin con
dichas preocupaciones. Esto ayudar a crear una agenda
de trabajo para las interacciones con la seguridad
pblica y permitir centrar dichas interacciones en el
cumplimiento de objetivos.
SECCIN SIGUIENTE
SECCIN ANTERIOR
NDICE
A este fin, la empresa debe remitirse a la evaluacin de
riesgos, para comprender cules podran ser estas
preocupaciones y riesgos. Esto ayudar a minimizar,
en la medida de lo posible, los riesgos para la empresa
y la comunidad que se desprendan de las medidas de
Comunicaciones de la
empresa - Un plan de
comunicacin claro para
que los compromisos de la
empresa con los principios
voluntarios, las expectativas
y/o preocupaciones en
torno a la conducta de la
seguridad pblica se
comuniquen y entiendan
claramente
Problemas y motivos de
preocupacin Se pueden
plantear sin dilacin los
problemas y los motivos
de preocupacin a la
seguridad pblica
Comunicacin con la
comunidad - La seguridad
pblica y la empresa
cuentan con un plan de
comunicacin para asegurar
que la comunidad local
comprenda y apoye las
razones de las medidas
de seguridad pblica
Resultados deseados
en la interaccin con
la seguridad pblica
Medidas que puede tomar Qu pasos cree que dar?
Determinar el nivel de comprensin y posibles reacciones de la
seguridad pblica en relacin con el compromiso con los VPSHR
Comunicar de forma clara la expectativa de que todas las
operaciones se realizarn con total respeto por los derechos
humanos y el derecho humanitario
Establecer un protocolo de comunicaciones con la seguridad pblica
para plantear las preocupaciones (identificar la persona y el proceso
para abordar las preocupaciones).
Considerar la vinculacin de este proceso con los mecanismos de
queja de la comunidad
Plantearse qu opinar la comunidad sobre las medidas de
seguridad
Sugerencia 7
Usar redes de actores sociales para prepararse
para las interacciones con la seguridad pblica
Como parte del proceso de planificacin, la empresa deber tratar de obtener toda la informacin posible acerca de los
miembros de las fuerzas pblicas de seguridad que le estn proporcionando servicios de seguridad. Este proceso
se puede realizar de mltiples formas. Es habitual que los gerentes de seguridad compartan informacin con otras
empresas acerca de personas concretas. Las ONG y los grupos de la sociedad civil tambin son una fuente de informacin
til (aunque las empresas deben entender las posibles diferencias de perspectiva y asegurarse de que no ponen en
riesgo a personas de la sociedad civil, ONG y la comunidad). De manera similar, los funcionarios gubernamentales del
pas de origen y el pas anfitrin tambin pueden ser una fuente de informacin en este sentido. Si existen preocupaciones
en torno a ciertas personas, se pueden aprovechar los contactos gubernamentales para encontrar una solucin (vase
el ejemplo 2).
seguridad pblica. Tambin es importante comprender
cmo percibir la comunidad las medidas de seguridad.
En definitiva, se trata de generar una lista de inquietudes
o asuntos que debern tratarse en las comunicaciones
futuras con la seguridad pblica.
Paso 3.1 Plan para relacionarse con
la seguridad pblica
SECCIN SIGUIENTE
SECCIN ANTERIOR
NDICE
Una vez que la empresa haya desarrollado un plan para colaborar
con la seguridad pblica (vase el paso 3.1), estar preparada
para trabajar con esta siguiendo el plan trazado. El paso 3.2
muestra los pasos para iniciar o continuar el proceso de relacin
con la seguridad pblica, reconociendo que puede ser un proceso
largo y secuencial, integrado por una serie de interacciones a lo
largo del tiempo.
Paso 3.2 Entablar relacin con la
seguridad pblica
Autoevaluacin
Entablar la relacin con la seguridad pblica
Revisar las tareas de relacionamiento que se sugieren en la primera columna y determinar si
ha dado dicho paso o no. A continuacin, determinar si la tarea es o no (o lo ser en el futuro)
adecuada para su situacin particular. Recuerde: se trata de una orientacin. Puede ser que
su empresa ya cuente con un proceso para relacionarse con la seguridad pblica. En tal caso,
revise la herramienta para encontrar nuevas ideas que podran mejorar su enfoque actual.
3.2
Herramienta
Tareas de relacionamiento
Reunirse con el comandante local de seguridad pblica
Explicar los principios voluntarios al proveedor de seguridad pblica
(vase la sugerencia 8):
Las fuerzas desplegadas no sern excesivas
Los proveedores de seguridad pblica cumplirn las normas de
empeamiento (vase el Anexo H)
Los proveedores de seguridad pblica no violarn los derechos de
libertad de asociacin de los empleados de la empresa
Remitir a los proveedores pblicos al Cdigo de Conducta de Naciones
Unidas para los Funcionarios Encargados de Hacer Cumplir la Ley y a
los Principios bsicos de Naciones Unidas sobre el Empleo de la
Fuerza y las Armas de Fuego
Establecer las expectativas de la empresa en cuanto a los principios
voluntarios (vase la sugerencia 8)
Establecer la disposicin y los mecanismos para continuar el dilogo
Contar con respuestas a las preguntas relacionadas con la escasez y
solicitud de equipamiento (vase la sugerencia 10)
Establecer un patrn de reuniones peridicas formales con los
proveedores de seguridad pblica con el fin de intercambiar
informacin de seguridad y abordar las preocupaciones relacionadas
con los derechos humanos y el derecho humanitario.
Intercambiar puntos de vista acerca del nivel de disposicin para
incorporar los principios voluntarios en un convenio o memorando
de entendimiento con el proveedor de seguridad pblica (vase la
sugerencia 11)
Comprender los retos a los que se enfrentan los proveedores de
seguridad pblica
Ya ha
considerado o
realizado esta
tarea?
A M B N/A
A M B N/A
A M B N/A
A M B N/A
A M B N/A
A M B N/A
A M B N/A
A M B N/A
Establecer una relacin preliminar con la seguridad pblica (vase la sugerencia 8)
Construir la relacin con la seguridad pblica
S No
S No
S No
S No
S No
S No
S No
S No
Qu prioridad tienen las
siguientes medidas de
relacionamiento para su empresa?
Media necesaria,
SECCIN SIGUIENTE
SECCIN ANTERIOR
NDICE
Paso 3.2 Entablar relacin con la
seguridad pblica
Tareas de relacionamiento
Qu prioridad tienen las
siguientes medidas de
relacionamiento para su empresa?
Media necesaria,
Comprender las preocupaciones de la comunidad en cuanto a las
medidas de seguridad
Incluir el tema de la seguridad en las consultas con la comunidad
Distribuir, en la medida de lo posible, informacin sobre las medidas
de seguridad a la comunidad local
Alentar a los proveedores de seguridad pblica para que enven un
representante a las consultas con la comunidad
Plantear cualquier problema vinculado con el paso 3.1 o el proceso
de evaluacin de riesgos
Colaborar con otros actores (por ejemplo, otras empresas, ONG y
organismos gubernamentales del pas de origen y el pas anfitrin)
para plantear cualquier preocupacin
Apelar a los objetivos compartidos con los proveedores de seguridad
pblica en torno a las mejores prcticas y la excelencia operativa
para obtener apoyo y acuerdo a la hora de abordar los problemas
(vase la sugerencia 8)
Ya ha
considerado o
realizado esta
tarea?
A M B N/A
A M B N/A
A M B N/A
A M B N/A
A M B N/A
A M B N/A
A M B N/A
Plantear las preocupaciones a los proveedores de seguridad pblica
S No
S No
S No
S No
S No
S No
S No
Sugerencia 8
Establecer relaciones con los proveedores de
seguridad pblica
Aunque cada situacin es distinta, existen varias
consideraciones a tener en cuenta al establecer las
relaciones de trabajo con la seguridad pblica, sobre
todo a nivel local:
Reuniones introductorias: asistirn a dichas reuniones
el comandante local de las fuerzas pblicas de
seguridad, los representantes de la empresa
responsables de seguridad y asuntos comunitarios (es
decir, quienes forjarn la relacin; es preferible que
sean funcionarios de la empresa y no consultores o
contratistas) y, en condiciones ideales, un miembro de
la alta direccin de la empresa.
Establecer expectativas: hgalo de forma que los
proveedores de seguridad pblica las comprendan
(vase el paso 3.1). Hacer referencia a menudo a valores
como la excelencia operativa o las mejores prcticas
puede ser muy eficaz. De igual modo, fomentar la
camaradera entre el proveedor pblico y el gerente de
seguridad de la empresa en base a experiencias
similares o compartidas en el servicio pblico (y el
correspondiente sentido del deber) puede ser muy eficaz
a la hora de construir una relacin de confianza.
Adems, indicar cul es la poltica empresarial en torno
a los principios voluntarios y, si es posible, hacer
referencia a las expectativas creadas por los contratos o
convenio de inversin con el gobierno. La empresa
deber dejar clara su intencin de colaborar con la
seguridad pblica para cumplir dichas expectativas.
Conocer la probabilidad de que se solicite
equipamiento y tener una respuesta preparada: en
muchos pases, la seguridad pblica no cuenta con
suficientes recursos y le solicitar a la empresa que les
transfiera equipamiento (letal o no letal), combustible o
acceso a vehculos. La empresa deber comprender
las motivaciones de estas solicitudes (es decir, si son
razonables en base a los niveles de amenaza, si hay
posibles motivaciones distintas a la provisin de
servicios de seguridad -por ejemplo, vender material
ilegalmente- o si estn basadas en una necesidad real)
y deber tener una respuesta preparada en caso de que
dicha solicitud se realice en una reunin introductoria
(vase el paso 3.4).
Acordar continuar el dilogo: lo ideal es que la reunin
introductoria termine con un acuerdo para continuar el
dilogo y trabajar juntos. Dicho acuerdo deber
identificar a los responsables de la relacin por
ambas partes.
Consultar con la comunidad (vase el caso de estudio 6)
Una vez que se haya consultado al proveedor de seguridad
pblica y se haya obtenido su colaboracin, la empresa tendr
ms conocimiento acerca de la capacidad del proveedor de
seguridad pblica para cumplir con la implementacin de los
principios voluntarios. Este paso ofrece sugerencias sobre cmo
encarar las posibles lagunas en las capacidades y los recursos
del proveedor de seguridad pblica para que estn en
consonancia con los principios voluntarios.
Paso 3.3 Evaluar las lagunas e identificar
posibles soluciones
Hoja de clculo
Evaluar las lagunas e identificar posibles soluciones
Esta plantilla le permite identificar las lagunas, si las hubiera, en la capacidad del proveedor de seguridad
pblica para implementar los principios voluntarios. Las habr descubierto durante la evaluacin de
riesgos y tambin con los dos primeros pasos de este mdulo. Siga el ejemplo proporcionado para
registrar estas lagunas. Explore y anote las distintas soluciones posibles (utilice los consejos de las
sugerencias 9 - 11). Evale las distintas opciones y luego seleccione las mejores para su empresa.
Tenga en cuenta los costos, la factibilidad y la aceptacin, etc. Use esta lista de soluciones como gua
para su empresa a la hora de abordar las lagunas.
3.3
Herramienta
Lagunas en la capacidad del
proveedor de seguridad pblica
para cumplir los principios
voluntarios
Ejemplo
Derechos humanos y derecho humanitario
Un conocimiento escaso de los derechos
humanos, el derecho humanitario o la
conducta adecuada en cualquiera de las
reas siguientes:
Reglas de empeamiento
Arrestos y detenciones
Plena proteccin de la salud de las
personas bajo custodia
Tortura o trato cruel, inhumano o
degradante
Ejemplo
Transferencias de equipamiento
Riesgo de que el equipamiento transferido a
la seguridad pblica sea empleado de forma
indebida:
Se podra usar para violaciones de los
derechos humanos
Podra ser robado o vendido ilegalmente
[Describir las lagunas en la capacidad del
proveedor de seguridad pblica para cumplir
los principios voluntarios]
Qu soluciones podran servir
para abordar estas lagunas?
Qu acciones emprender
usted, dada su situacin
particular?
Ejemplo
Facilitar formacin en derechos humanos y
derecho humanitario (vase la sugerencia 9)
Apoyar cualquier programa de formacin
existente en derechos humanos y derecho
humanitario.
Apoyar cualquier programa de asistencia
tcnica actual o futuro que ofrezcan donantes
o el gobierno del pas de origen (por ejemplo,
reforma del sector de la seguridad)
Facilitar formacin de actualizacin o cursos
de repaso segn sea necesario
Ejemplo
Desarrollar un sistema para compartir
informacin con otras empresas o actores
sociales
Firmar un memorando de entendimiento
Protocolo para manejar las transferencias de
equipamiento (vase la sugerencia 10)
[Enumerar las posibles soluciones que se
podran implementar para enfrentar las
lagunas]
[Describir los pasos que dar su empresa
para enfrentar las lagunas]
SECCINSIGUIENTE
SECCIN ANTERIOR
NDICE
Sugerencia 9
Establecimiento de relaciones con la
seguridad pblica
Una de las maneras ms comunes y potencialmente eficaces de
abordar las lagunas identificadas en la competencia de los
proveedores de seguridad pblica es que la empresa sugiera al
gobierno desarrollar un programa de formacin adecuado
y, posiblemente, que lo asista para llevarlo a cabo, si fuera
necesario. Existen varios pasos que se podran tener en cuenta a
la hora de facilitar un programa de formacin a los proveedores
de seguridad pblica:
1. Averiguar si existen programas de formacin en derechos
humanos, derecho internacional humanitario y reglas de
empeamiento para los proveedores de seguridad pblica -
Puede que existan ya otros programas desarrollados o
financiados por los gobiernos anfitriones, donantes u otras
instituciones. La empresa debe establecer si ya existen otros
programas a travs de sus redes de actores sociales y, cuando
corresponda, respaldar la mejora de dichos programas.
2. Averiguar sobre la disposicin de los proveedores pblicos
o del gobierno anfitrin a participar - A menudo, esto se
puede lograr apelando a los valores de las mejores prcticas
y excelencia operativa. Cuando exista un inters o una
voluntad limitados a nivel local, la empresa deber tratar de
trabajar con otros aliados en el gobierno (por ejemplo, los
organismos del gobierno central).
3. Identificar a los socios - Puede que la empresa no est en
condiciones de ofrecer formacin por s misma en cuyo caso
puede buscar colaborar con otras organizaciones, que
ofrecezcan la formacin, tales como organizaciones reconocidas
o acreditadas. Por ejemplo, si el Comit Internacional de la Cruz
Roja (CICR) est operando en el lugar, podra ser una referencia
en cuanto al contenido de la formacin para los proveedores de
seguridad en materia de derechos humanos y derecho
internacional humanitario. No obstante, para ofrecer esta
formacin, la demanda debe provenir del gobierno anfitrin, y
la empresa debe obtener primero la colaboracin de dicho
gobierno. Pueden existir otros aliados (por ejemplo, donantes o
el gobierno del pas de origen) que ofrezcan formacin bajo los
auspicios de programas de asistencia tcnica, tales como el de
reforma del sector de la seguridad. Los socios locales (por
ejemplo, las ONG locales, instituciones acadmicas e
instituciones nacionales de derechos humanos) tambin pueden
garantizar que la formacin sea especfica para el contexto
local. Un buen grado de relacin con los actores locales
permitir identificar las oportunidades y los aliados apropiados.
4. Apoyar la oferta de formacin - La empresa puede dar apoyo
a la oferta de formacin proporcionando recursos de formacin
o instalaciones, as como ayuda para desarrollar programas de
formacin para cubrir las reas de inters.
5. Seguimiento - Es importante hacer un seguimiento de la
formacin, de modo que quienes la hayan recibido puedan
despus ponerla en prctica (por ejemplo, procurando que las
personas formadas participen en los servicios de seguridad de
la empresa). Tambin es posible que sea de inters para la
empresa hacer una revisin peridica de la formacin.
Sugerencia 10
Respuesta a las solicitudes de transferencia
de equipamiento
Es muy habitual que los proveedores de seguridad pblica
realicen solicitudes de equipamiento (por ejemplo, combustible,
uso de vehculos y equipos de comunicacin, etc.). Recuerde
que el uso de bienes de la empresa por parte de la seguridad
pblica podra convertir a las instalaciones de la empresa en
un objetivo militar legtimo segn el derecho internacional
humanitario y que la legalidad de dichas transferencias debe
revisarse concienzudamente. Los siguientes pasos son
sugerencias acerca de cmo gestionar las solicitudes de
transferencia de equipamiento:
1. Consultar la poltica de la empresa en cuanto a
transferencias de equipamiento - La poltica de la empresa
en cuanto a estas transferencias puede ser de ayuda para
responder a una solicitud. Por ejemplo, una poltica que
prohba la transferencia de material letal (por ejemplo,
armas de fuego) o que establezca que todas las
transferencias de este tipo deben ir custodiadas, puede
ayudar a establecer ciertos lmites. Tambin puede permitir
un dilogo productivo, que reducir el riesgo de que el
material transferido se use indebidamente. Explicar que la
poltica de la empresa es auditada internamente puede ser
de ayuda para manejar las expectativas en torno a la
transferencia de equipamiento.
2. Examinar las alternativas - La empresa debe examinar y
sugerir alternativas a la transferencia de equipos. Por
ejemplo, se puede ofrecer formacin en ciertos
procedimientos, en lugar de la transferencia de material
fsico. De igual modo, se pueden ofrecer equipos no letales
como alternativa a los letales. Otra alternativa puede ser
compartir informacin o investigar para confirmar que
si los motivos para la transferencia de equipos son
vlidos, para averiguar si se necesita realmente el
material. Por ltimo, la empresa puede averiguar si
otros actores ofrecen programas como, por ejemplo, de
reforma del sector de la seguridad, que puedan servir
de alternativa a la transferencia de equipamiento.
3. Establecer salvaguardias - Si se lleva a cabo dicha
transferencia, ser necesario contar con salvaguardias.
Ante todo, es preciso confirmar la legalidad de la
transferencia. En segundo lugar, la empresa deber
conceder dichas solicitudes, con la condicin de que los
proveedores pblicos respetarn los derechos humanos
y el derecho humanitario. En tercer lugar, la empresa
puede especificar los usos que se dar al equipamiento y
tratar de obtener un acuerdo formal de los proveedores
de seguridad que sern sus usuarios (esto podra sentar
las bases de un acuerdo separado o ser un componente
de un memorando de entendimiento). Por ltimo, podra
ser posible disponer algn sistema o tecnologa de
seguimiento para algunos tipos de equipos.
4. Supervisar - La empresa debe tratar de supervisar el uso
del material transferido. Esto se puede realizar mediante
el uso de un dispositivo de seguimiento, solicitando
informes de seguimiento especficos de los proveedores
de seguridad pblica o, incluso, acompaando al mismo
cuando se vaya a usar el material (vase el caso de
estudio 2). Otra opcin sera que terceros verifiquen que
el material transferido se usa adecuadamente.
SECCIN SIGUIENTE
SECCIN ANTERIOR
NDICE
Colaboracin con la seguridad pblica en lo relativo a despliegue
y conducta
Revisar las consideraciones sugeridas acerca de cmo las empresas pueden colaborar con la
seguridad pblica en cuanto a su despliegue y conducta con referencia a la implementacin de
los principios voluntarios (columna 1) y evaluar los pasos que se podran dar (columna 2).
Complementar estas acciones aadiendo pasos especficos de la empresa en las reas Otros
(especificar). Asignar prioridades a los pasos seleccionados, lo que le ayudar a crear un plan
de accin sobre la colaboracin de su empresa con los proveedores de seguridad pblica para
implementar los principios voluntarios.
3.4
Herramienta
El tipo y nmero de fuerzas
de seguridad deber ser
proporcional a la amenaza.
No se debe exagerar con
la seguridad pblica, la que
debe reflejar los niveles de
amenaza segn la evaluacin
de riesgos.Las medidas de
seguridad excesivas no solo
incrementan las
posibilidades de que se
produzcan violaciones de los
derechos humanos sino que,
adems, aumentan los
riesgos de seguridad.
Los derechos de los
empleados de la empresa
no deben ser infringidos
cuando ejercen los derechos
de libertad de asociacin,
negociacin colectiva u
otros derechos. La seguridad
pblica no debe violar los
derechos laborales de los
trabajadores (por ejemplo,
de sindicalizacin, huelga u
otras medidas de fuerza y
similares).
Compartir informacin de
seguridad con los
proveedores pblicos y la
comunidad. La empresa
debe impulsar la difusin y
consulta frecuente relativa
a las medidas de seguridad
con la comunidad local, en
la medida de lo posible y
siempre que sea pertinente.
Consideraciones en
torno al despliegue
de los proveedores
de seguridad
pblica
Medidas que puede tomar Qu grado de prioridad
tienen las siguientes medidas
para su empresa?
Media necesaria,
Consultar la evaluacin de riesgos para determinar si las medidas
de seguridad, actuales o propuestas, son excesivas
Compartir de manera constante informacin con los proveedores
pblicos y otros actores para determinar los niveles de amenaza en
cada momento (vase el caso de estudio 6)
Plantear su preocupacin a las autoridades correspondientes
cuando la seguridad pblica sea excesiva
Otros (especificar)
Comunicar estas expectativas a la seguridad pblica
Recordar estas expectativas a los proveedores de seguridad cuando
exista la posibilidad de que se convoque una huelga
Consultar con frecuencia a la seguridad pblica acerca de los
riesgos y asuntos de seguridad
Consultar con frecuencia a la comunidad acerca de las medidas y
la informacin de seguridad (vase el caso de estudio 6)
Considerar establecer un foro de seguridad con mltiples actores
sociales (vase el caso de estudio 4)
A M B N/A
A M B N/A
A M B N/A
A M B N/A
A M B N/A
A M B N/A
A M B N/A
A M B N/A
A M B N/A
A M B N/A
En esta fase del proceso, la empresa ya est colaborando
con la seguridad pblica en la prestacin de su servicio.
En la herramienta 3.4 se detallan distintos modos en que
la empresa puede mejorar el despliegue de la seguridad
pblica.
Paso 3.4 Colaborar con la seguridad pblica
en materia de despliegue y conducta
6 Para consultar un memorando de entendimiento que incorpore los principios voluntarios, consulte las labores de BP en su proyecto Tannguh (en ingls) en Indonesia.
SECCIN SIGUIENTE
SECCIN ANTERIOR
NDICE
Consideraciones en
torno al despliegue de
la seguridad pblica
siguientes medidas para su
empresa?
Media necesaria,
Llevar un registro de todos los casos de uso de la fuerza por
parte de los proveedores de seguridad pblica (vase el
Anexo H). En dicho registro constar:
Fecha y hora
Actores implicados
Circunstancias y secuencia de los hechos
Lesiones
Lecciones aprendidas
Asegurarse de que se preste atencin mdica a todos los
lesionados, incluidos los perpetradores
Procurar la firma de un memorando de entendimiento con
los proveedores de seguridad pblica sobre cualquiera de los
puntos anteriores (vase la sugerencia 11)
A M B N/A
A M B N/A
A M B N/A
Sugerencia 11
Firma de memorando de entendimiento con
los proveedores de seguridad pblica
Algunas empresas han establecido, con xito, memorandos de
entendimiento (MOU) con los proveedores de seguridad pblica
acerca de su despliegue y conducta. Estos memorandos se
firmaron una vez que ya se haba establecido suficiente
confianza entre la seguridad pblica y las empresas. Si bien es
cierto que consumen tiempo y esfuerzo, tambin es cierto que
pueden ser muy eficaces para una exitosa implementacin de
los principios voluntarios (vase el caso de estudio 7). En la
firma de un memorando de entendimiento habitualmente se
siguen varios pasos.
6
1. Desarrollar confianza con su proveedor de seguridad
pblica - Como se mencion con anterioridad, se puede
desarrollar confianza apelando a valores de servicio,
excelencia operativa y camaradera. Adems, si en un
memorando de entendimiento se incluyen disposiciones que
respondan a una necesidad especfica de los proveedores de
seguridad pblica (por ejemplo, formacin o equipamiento),
aumentarn las posibilidades de que estos apoyen el
memorando de entendimiento.
2. Concitar el apoyo de otros actores sociales - Otro paso de
igual importancia es la obtencin del respaldo del
memorando de entendimiento por parte de los gobiernos del
pas de origen y el pas anfitrin, las ONG, la sociedad civil y
los miembros de la comunidad.
3. Desarrollar y acordar el contenido del memorando de
entendimiento - Los memorandos de entendimiento de
esta naturaleza, por lo general, contienen clusulas
relacionadas con:
a El establecimiento de una relacin de colaboracin con
el objetivo comn de respetar los derechos humanos y el
derecho humanitario;
b Acuerdo sobre un protocolo para las transferencias de
equipamiento en consonancia con los principios
voluntarios;
c Acuerdo sobre un sistema de coordinacin y transparencia
respecto de la informacin de seguridad;
d Acuerdo sobre polticas y procedimientos de seguridad de
la empresa, incluidos los principios voluntarios;
e Acuerdo sobre un programa de capacitacin, si corresponde;
f Acuerdo de que nadie que haya estado implicado de
manera creble en violaciones pasadas de los derechos
humanos (por ejemplo, que haya sido condenado, su caso
est pendiente de ir a juicio o existan pruebas muy
slidas) preste servicios de seguridad a la empresa.
4. Establecer un sistema de monitoreo - En el memorando
de entendimiento se puede incorporar un sistema de
monitoreo que permita plantear inquietudes a cualquiera
de las partes o actores sociales.
Paso 3.4 Colaborar con la seguridad pblica
en materia de despliegue y conducta
Cuando los proveedores de
seguridad pblica empleen la
fuerza, se lo deber documentar e
informar: los proveedores de
seguridad pblica deben ser
conscientes de que la empresa
espera que se cumplan las reglas
de empeamiento internacionales.
En la medida de lo posible, la
empresa har un seguimiento de
los detalles asociados con el uso
de la fuerza (en el Anexo H
encontrar informacin sobre las
reglas de empeamiento)
Memorando de entendimiento.
La empresa procurar firmar un
memorando de entendimiento con
los proveedores de seguridad
pblica que incluya todos los
puntos planteados con anterioridad
SECCIN SIGUIENTE
SECCIN ANTERIOR
NDICE
Responder a las violaciones de los derechos humanos
Revisar las tareas propuestas acerca del proceso que pueden seguir la empresa para
responder a las denuncias de violaciones de los derechos humanos (columna 1). Evaluar las
acciones sugeridas que podra adoptar (columna 2) teniendo en cuenta los resultados deseados
que se muestran en la columna 3. Usar las sugerencias de esta tabla como ayuda para crear
un plan de accin o un proceso para las denuncias de violaciones de los derechos humanos o
del derecho internacional humanitario.
3.5
Herramienta
1. Registrar todas las
denuncias
2. Recopilar informacin y
decidir acerca del
enfoque de investigacin
3. Informar a las
autoridades, con
discrecin, de las
denuncias crebles
4. Hacer un seguimiento de
la investigacin hasta su
conclusin
5. Garantizar la proteccin
de las vctimas y los
denunciantes
6. Realizar un ejercicio
de reflexin sobre
lo aprendido
Tareas Acciones sugeridas Resultados deseados
Identificar los mecanismos a travs de los cuales se pueden presentar
denuncias (por ejemplo, interacciones con los actores sociales, mecanismos
comunitarios de queja o procesos gubernamentales)
Identificar a personas de la empresa responsables de aceptar y gestionar las
denuncias de conducta indebida
Establecer mecanismos formales para registrar todas las denuncias de tal
manera que se puedan consultar en el futuro
Mantener la confidencialidad de toda la informacin obtenida
Recopilar la informacin necesaria de fuentes internas (por ejemplo, evaluacin
de riesgos, comunicaciones y registros, etc.) y externas (por ejemplo, ONG, el
gobierno y la comunidad) para determinar si la denuncia es creble y amerita
una investigacin oficial
Determinar si la investigacin puede ser manejada por mecanismos
estatales o si se requiere la intervencin del gobierno del pas de origen o
de ONG
Determinar si quienes han presentado la denuncia o las vctimas pueden
sufrir consecuencias negativas
En funcin de las pruebas, decidir si la denuncia es creble
Si la denuncia es creble y la investigacin puede ser manejada por los
mecanismos estatales, informar de la denuncia a las autoridades estatales,
siguiendo los procedimientos correspondientes
Si los mecanismos estatales no pueden manejar la investigacin, solicitar la
intervencin del gobierno del pas de origen, ONG u otros actores sociales
Se debe respetar el principio de no hacer dao. No se informar a las
autoridades estatales sin el consentimiento explcito de la vctima, y no se
divulgar informacin personal
Slo se deben llevar a cabo investigaciones criminales cuando las autoridades
nacionales tengan competencia para realizarlas. Consultar la evaluacin de
riesgos para determinar cul es la situacin en este sentido
Monitorear activamente el estado de las investigaciones. Asegurarse de que
la investigacin se concluya adecuadamente
Presionar a favor de una resolucin adecuada. Emprender acciones
correctivas
Identificar a los querellantes y las vctimas. Seguir el protocolo para
mantener la confidencialidad
Colaborar con las autoridades estatales, ONG o gobierno del pas anfitrin
para garantizar la proteccin de los querellantes y de las vctimas
Realizar un ejercicio de reflexin sobre lo aprendido a nivel interno y con
todos los actores sociales apropiados
Trabajar con los proveedores de seguridad pblica, segn proceda, para
aplicar las lecciones aprendidas
Mantener un registro oficial de
todas las denuncias de conducta
indebida de la seguridad pblica.
Estrategia de investigacin.
Estrategia de divulgacin y de
comunicacin a instancias
superiores.
Estrategia de monitoreo
Estrategia para proteger a las
vctimas y a los querellantes
Aunque se haga todo lo posible para evitarlo, pueden surgir
denuncias de violaciones de los derechos humanos o del derecho
internacional humanitario perpetradas por las fuerzas pblicas de
seguridad mientras brindaban seguridad a la empresa. En este
paso se expone un proceso para responder a las denuncias de
violaciones de los derechos humanos o del derecho internacional
humanitario:
Paso 3.5 Responder a las violaciones de
los derechos humanos
SECCIN SIGUIENTE
SECCIN ANTERIOR
NDICE
tpicos que pueden encontrar las empresas al trabajar con
proveedores de seguridad pblica para implementar los
VPSHR, y ofrece algunas sugerencias para responder a
dichos desafos. La lista de consideraciones y desafos no
es exhaustiva, pero puede servir de orientacin en algunas
circunstancias comunes.
Paso 3.6 Abordar desafos relativos al
proveedor de seguridad pblica
Referencia
Desafos que se presentan al tratar con la seguridad pblica
Utilizar la informacin de esta tabla como herramienta de referencia, en el transcurso de
sus interacciones con la seguridad pblica, para entender de qu manera su empresa puede
enfrentar ciertos desafos conexos.
3.6
A pesar de todos sus esfuerzos, los
proveedores de seguridad pblica no
son nada receptivos a hablar sobre los
principios voluntarios, los derechos
humanos o el derecho internacional
humanitario
Los proveedores de seguridad pblica
se apropian de material sin la
autorizacin de la empresa
Falta de claridad sobre hasta qu
punto divulgar informacin sobre las
medidas de seguridad (vase el caso
de estudio 3)
Herramienta
Concentrar el dilogo local en conceptos anlogos como la excelencia operativa, respeto por la
vida humana y la dignidad u otros valores;
Trabajar con actores sociales a nivel nacional (por ejemplo, el gobierno nacional) para abrir un
debate en torno a los principios voluntarios. Plantearse recomendar que el gobierno establezca un
proceso formal en torno a los principios voluntarios a escala nacional;
Colaborar con los funcionarios del pas de origen para promover el dilogo sobre los principios
voluntarios
Considerar la creacin de un grupo consultivo de actores externos para que ayuden a monitorear
temas de seguridad y derechos humanos. El grupo consultivo debe incluir actores sociales con
legitimidad frente a los proveedores de seguridad pblica (por ejemplo, exministro de Defensa,
estadista internacional, etc.) y otros actores sociales, sobre todo, la comunidad (por ejemplo, ONG
de renombre, estadista, etc.);
Colaborar con otras empresas, ONG y asociaciones industriales para promover el dilogo sobre los
principios voluntarios
Si los proveedores de seguridad pblica amenazan con usar la violencia contra el personal de la
empresa, no poner en peligro la seguridad de los empleados;
Informar a la oficina central de la empresa y a otros actores (por ejemplo, el gobierno nacional,
la embajada del pas de origen u ONG) de que se ha producido una requisa de equipos;
En la medida de lo posible, monitorear el uso de los equipos
Recordar que el derecho internacional humanitario ofrece proteccin a las empresas, dado que
restringe y regula la confiscacin de la propiedad privada con fines militares.
Difundir el objetivo y naturaleza de la seguridad pblica
No revelar informacin que pueda generar riesgos para la seguridad y los derechos humanos
(por ejemplo, movimientos especficos de efectivos, cronogramas de abastecimiento, movimientos
del personal de la empresa y ubicacin de material valioso o peligroso, etc.)
Mdulo 4:
Seguridad privada
Los principios voluntarios (VPSHR) especifican que:
Donde los gobiernos anfitriones son incapaces o no
estn dispuestos a proporcionar seguridad para
proteger al personal y los activos de una Compaa,
puede ser necesario contratar compaas de
seguridad privada, como complemento a la
seguridad pblica. Bajo este contexto, la seguridad
privada tendra que coordinarse con las fuerzas
pblicas para el porte de armas y el uso local de la
fuerza para defenderse.
ANEXOS
SECCIN ANTERIOR
NDICE
ANEXOS
SECCIN ANTERIOR
NDICE
M
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Qu es la seguridad privada y cul es su relacin
con los principios voluntarios?
Los proveedores de seguridad privada son proveedores de
seguridad contratados por la empresa o un contratista (por
ejemplo, vigilantes privados de seguridad). Segn lo
especificado en los principios voluntarios, la seguridad privada
es un complemento de la seguridad pblica. Esto significa
que la seguridad privada se deber desplegar para funciones
de naturaleza defensiva y que no asumir funciones que
normalmente son del dominio de la seguridad pblica (por
ejemplo, operaciones ofensivas y detenciones).
Para mayor informacin, invitamos a los usuarios de esta Gua
a consultar el Cdigo de Conducta Internacional para
Proveedores de Servicios de Seguridad Privada. Este cdigo,
facilitado por el gobierno suizo en colaboracin con otros
gobiernos, ONG, organismos humanitarios y actores sociales
clave, ofrece un conjunto de principios acordados para las
empresas de seguridad privada e incluye principios
relacionados con el cumplimiento del derecho internacional
humanitario y el respeto de los derechos humanos. Ntese que
el cdigo de conducta no es parte formal de los VPSHR.
Tambin puede ser de inters para los usuarios consultar el
Documento de Montreux, que describe la relacin entre el
derecho internacional y las actividades de las empresas
militares y de seguridad privadas. Ofrece una recopilacin de
buenas prcticas para los Estados en relacin con la aplicacin
de la legislacin a dichas empresas.
Paso 4.1
Definir y
evaluar los
requisitos de
seguridad
privada
Paso 4.2
Ejercer la
diligencia
debida y
seleccionar o
contratar un
proveedor
de seguridad
Paso 4.3
Despliegue y
supervisin
del proveedor
de seguridad
privada
seleccionado
Paso 4.4
Responder a las
conductas indebidas
del proveedor de
seguridad privada
Cmo trabajar con la seguridad privada
Cundo usar las herramientas de este Mdulo
Las herramientas del presente mdulo son aplicables en las
situaciones siguientes:
Para complementar la seguridad pblica - La provisin de
seguridad pblica puede resultar insuficiente para satisfacer
los distintos riesgos y desafos de seguridad en las operaciones
de extraccin, sobre todo en las economas en desarrollo.
La seguridad privada puede, a veces, reducir el riesgo de
conducta indebida por parte de los proveedores de seguridad
al ofrecer mayor control y transparencia. Es ms, aunque los
mandatos y las responsabilidades pueden diferir, el empleo de
seguridad privada puede ayudar a mitigar los riesgos asociados
con el despliegue y las operaciones de la seguridad pblica al
ofrecer una valiosa funcin de contrapeso.
Para proteger propiedades valiosas de la empresa - Muchas
empresas, sobre todo, las de extraccin y energa, usan equipos
pesados y costosos, y almacenan otros materiales de valor in
situ que, a menudo, requieren proteccin de seguridad las 24
horas del da.
Para proteger las normas ambientales, de salud y seguridad -
En muchos lugares podran presentarse inquietudes en cuanto
a temas ambientales, de salud y seguridad si ingresaran terceros
en la propiedad de la empresa sin las salvaguardias adecuadas,
tales como equipos de proteccin. La seguridad privada puede
ayudar a mitigar los riesgos derivados de materiales peligrosos,
equipos u otros peligros para la seguridad fsica.
Para proporcionar otros servicios de gestin de la seguridad
interna - Las empresas y sus lugares de trabajo presentan, por
lo general, otros riesgos y desafos en materia de gestin de
bienes, seguridad fsica y recursos humanos, que pueden ser
abordados por la seguridad privada. Pueden incluir la
elaboracin, documentacin, implementacin y aplicacin de
polticas, procedimientos y guas de seguridad in situ.
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El mdulo sobre la seguridad privada ayuda a las empresas a:
Definir la seguridad privada en el contexto de los principios
voluntarios; y
Gestionar las interacciones con los proveedores de seguridad
privada.
Este Mdulo est compuesto por los siguientes pasos:
Es fundamental que las empresas definan y evalen
formalmente los requerimientos de seguridad privada antes
de implementar una solucin. Las conclusiones de la
evaluacin de riesgos deben fundamentar y contribuir a
este proceso, y justificar la contratacin de una fuerza
privada de seguridad. En particular, la evaluacin de
riesgos debe identificar cmo se estructurar la seguridad
privada y cmo funcionar para mitigar algunos de los
Paso 4.1 Definir y evaluar los
requerimientos de seguridad privada
Autoevaluacin
Definicin y evaluacin de los requerimientos de seguridad privada
Revisar las tareas y preguntas que se presentan en la primera columna. Posteriormente,
analizando las respuestas a las preguntas, determinar cules son los requerimientos de su
empresa en materia de seguridad privada.
4.1
Herramienta
Principales tareas y cuestiones que
deben tenerse en cuenta
[Indicar la informacin detallada que
ayudar a definir y evaluar los requisitos
relativos a los servicios privados de
seguridad de su empresa, respondiendo
a las preguntas correspondientes]
Tarea 1: Consultar los resultados de la evaluacin de riesgos
Tarea 2: Determinar las limitaciones de la seguridad privada
riesgos identificados. La definicin y evaluacin de estos
requisitos ayudar a definir el alcance de la tarea y servir
de base para pedir presupuestos para cubrir el servicio de
seguridad privada as como para el contrato definitivo entre
la empresa y el proveedor.
Existe alguna sensibilidad cultural asociada al despliegue de la seguridad privada en el
rea de operaciones y que pueda afectar la composicin del cuerpo de seguridad? Tenga
en cuenta las diferentes percepciones y sensibilidades culturales de la comunidad en relacin
con el sector industrial o actividad comercial de la misin, detalles del proyecto, gnero,
orientacin, armas, religin, extranjeros, otros clanes, etc. (vase el Anexo I).
Deben o no estar armados los guardias de seguridad privada? Esta decisin deber estar
directamente fundamentada en la evaluacin de riesgos, especficamente el ejercicio de
elaboracin del mapa de riesgos (remitirse tambin al Anexo H (iii)).
Cules son los requerimientos
de su empresa en materia de
seguridad privada?
Qu riesgos contribuir a cubrir la seguridad privada? Identificar los riesgos que sern
mitigados mejor mediante seguridad privada, en comparacin con otras posibles medidas
(vase la sugerencia 5). Comparar el nivel de control de la seguridad que ofrecen la seguridad
pblica y la privada.
Qu tamao debe tener la seguridad privada? Evaluar factores como la capacidad y
tamao de las fuerzas pblicas de seguridad, tamao, topografa y terreno del emplazamiento
del proyecto, cantidad de personal presente (diferenciando entre expatriados y personal local),
medidas de seguridad fsicas y tcnicas a ser implementadas que complementan la labor del
cuerpo de guardias, cantidad de equipos y otros bienes presentes en el lugar.
La fuerza privada de seguridad ser representativa de la poblacin local? Identificar las
funciones de la seguridad privada que sern manejadas mejor por personal forneo versus las
funciones que sern mejor manejadas por miembros de la comunidad local asignados a la
fuerza. Un poblador local puede ser un excelente guardia de seguridad itinerante, pero desde
una perspectiva de gestin del riesgo quizs no sea la mejor opcin como custodia para un
extranjero que visite el proyecto (vase el Anexo I).
ANEXOS
SECCIN ANTERIOR
NDICE
Principales tareas y cuestiones que
deben tenerse en cuenta
Cules son los requerimientos
de su empresa en materia de
seguridad privada?
Deben tener experiencia los guardias privados de seguridad en el sector industrial,
regin, etc.? Si se trata de un proyecto costa afuera, por ejemplo, la empresa deber
considerar restringir el pedido de presupuesto a los proveedores de seguridad privada que
tengan experiencia martima o costa afuera. Por una parte, la experiencia en la regin o la
localidad puede ser un elemento positivo debido a razones prcticas obvias. Por la otra, una
nueva empresa que no sea de la regin o localidad puede estar mejor posicionada para
operar imparcialmente.
En la empresa, quin ser responsable de supervisar y gestionarla seguridad privada?
Crtico a nivel de rendicin de cuentas, control y comando adecuados, notificacin de
incidentes (vase el Anexo K) y cadena de mando. Determine si este empleado debe ser
extranjero o local, y qu implicaciones esto podra tener en el cuerpo de guardias de
seguridad.
Cmo interactuar la seguridad privada con la pblica? Definir los roles e interacciones
entre las dos fuerzas. La seguridad privada tiene tpicamente antecedentes en los servicios
pblicos de seguridad: ver qu impacto podra tener esto en la moral, comando y control,
colaboracin y conducta general. Promover el trabajo en equipo entre los dos cuerpos, pero
con responsabilidades claramente delineadas y asignadas.
Qu tipo de estructura de direccin o de liderazgo deber tener el proveedor de seguridad
privada? Obtener explicaciones especficas sobre los antecedentes del liderazgo interno,
las estructuras de gestin e informacin, y enfoques relativos a la gestin de proyectos.
Cmo se pueden incluir los VPSHR en los requisitos? Al definir y evaluar los requisitos
relativos a la seguridad privada, se deben considerar previamente y de forma exhaustiva
los VPSHR.
[Describir los detalles que ayudarn
a definir y evaluar los requisitos de
seguridad privada de su empresa,
respondiendo a las preguntas
correspondientes]
Tarea 3: Definir y evaluar los requisitos de la seguridad privada
Tarea 4: Confirmar el alcance del trabajo de seguridad privada
Cmo puede reflejar la solicitud de presupuesto los aspectos ms importantes? Incluir
los aspectos clave antes indicados en el alcance del trabajo formal (vase el Anexo J)
Paso 4.1 Definir y evaluar los
requerimientos de seguridad privada
ANEXOS
SECCIN ANTERIOR
NDICE
Ejercer la diligencia debida y seleccionar/contratar un proveedor de
seguridad privada
Revisar la tarea sugerida con respecto al proceso propuesto para las empresas a fin de
preparar la seleccin de un proveedor de seguridad privada (columna 1). Evaluar las acciones
sugeridas que puede adoptar (columna 2) teniendo en cuenta los resultados deseados que se
muestran en la columna 3. Utilizar las sugerencias que se incluyen en esta tabla para disear
un plan de accin o proceso a seguir para ejercer la diligencia debida y contratar un proveedor
de seguridad privada.
4.2
Herramienta
Tarea Acciones sugeridas Resultados deseados
En muchos pases, el sector de la seguridad privada es una
importante industria. De hecho, en muchas economas, el
mercado de la seguridad puede estar repleto de empresas
privadas de seguridad, y algunas son mejores que otras.
Realizar una evaluacin de diligencia debida de los
potenciales proveedores de seguridad privada es esencial
para seleccionar al proveedor de seguridad correcto. A la
Paso 4.2 Ejercer la diligencia debida y
seleccionar/contratar un proveedor de
seguridad privada
hora de seleccionar un proveedor de seguridad privada la
adherencia a los VPSHR debe ser una consideracin central,
que, por tanto, se les deber comunicar a todos los posibles
proveedores. En los contratos y acuerdos oficiales sobre
nivel de servicios (ANS) suscritos entre una empresa y su
proveedor de seguridad privada se debern incluir los VPSHR
(vase el Anexo L) para consultar un ejemplo de ANS).
Lista corta de proveedores de
seguridad privada reconocidos y
disponibles en la regin que podran
adecuarse a los requisitos de la
empresa y del proyecto
Pedido de presupuesto oficial que se
distribuir a la lista de posibles
proveedores de seguridad privada.
Clasificacin de los proveedores de
seguridad privada preferidos.
Seleccin del proveedor de seguridad
privada al que realizar en primer lugar
el proceso de diligencia debida (vase
el siguiente paso)
Informe formal de diligencia debida
con resultados detallados en cuanto a
la reputacin, datos financieros y
operativos
1. Confeccionar una lista
corta de proveedores de
seguridad privada para la
emisin de la invitacin
a presupuestar
2. Evaluar las propuestas
tcnicas y econmicas
3. Realizar la diligencia
debida de los proveedores
seleccionados (vase la
Cita 1)
Consultar con otros actores afines de la industria, ONG,
funcionarios pblicos y otros respecto a la reputacin y propia
experiencia con diferentes empresas de seguridad privada
Aprovechando el trabajo y los resultados del Paso 4.1, disear un
pedido de presupuesto oficial que incluya los requisitos especficos
del proyecto, el alcance del trabajo y los acuerdos de nivel
de servicios (ANS)
Realizar una evaluacin formal y exhaustiva de todas las propuestas
tcnicas y econmicas de los proveedores de seguridad privada
incluidos en la lista
Ya sea que se lo realice internamente o recurriendo a un tercero,
durante el proceso de diligencia debida de la seguridad privada, la
empresa deber investigar los siguientes elementos:
Historial de respeto/violaciones de los derechos humanos o el
derecho internacional humanitario
Reputacin personal y empresarial
Estilo de direccin y tica de los principales directivos
Historial de litigios y delitos penales
Formacin ofrecida por la empresa a sus empleados sobre
derechos humanos y derecho humanitario
Licencias comerciales
Licencias de los equipos (particularmente las relativas a
armamento o armas de fuego)
Procedimientos sobre el uso de la fuerza y las armas de fuego
(vase el Anexo H)
Bienes, prdidas y proyecciones no divulgados o falseados
Historial operativo
Cumplimiento de las normativas de trabajo, salud, seguridad y
medio ambiente
Conflictos de intereses
Cultura corporativa
Otras responsabilidades y riesgos
ANEXOS
SECCIN ANTERIOR
NDICE
4. Definir un contrato formal
con el proveedor que
incluya los VPSHR y los
acuerdos sobre los
niveles de servicios (ANS)
Contrato final entre la empresa y el
proveedor de seguridad privada con
los VPSHR incluidos
Cita 1: Diligencia debida cuando se seleccionan e investigan proveedores de seguridad privada
Texto del Cdigo de Conducta Internacional para Proveedores de Servicios de Seguridad Privada
Las empresas firmantes ejercern la diligencia debida en la seleccin,
verificacin de los antecedentes y evaluacin continuada del rendimiento
de todo el personal subcontratado que preste servicios de seguridad.
Conforme al principio nmero 13 de este Cdigo, las empresas firmantes
requerirn de su personal, del personal subcontratado y de terceros que
presten servicios de seguridad en virtud de contratos firmados con las
empresas firmantes, que acten de acuerdo con los principios derivados de
este Cdigo. Si una empresa formaliza un contrato con una persona, grupo
o entidad, para que preste servicios de seguridad, y esa persona o grupo no
cumple con los principios de seleccin, verificacin de antecedentes y
formacin contenidos en el Cdigo y con las normas derivadas del Cdigo,
la empresa contratante adoptar las medidas razonables necesarias para
garantizar que la seleccin, verificacin de antecedentes y la formacin del
personal subcontratado se lleve a cabo conforme a los principios contenidos
en este Cdigo y a las normas derivadas del Cdigo.
Redactar un contrato oficial final que suscribir la empresa y el
proveedor de seguridad privada (vase el Anexo J para consultar un
ejemplo de clusulas contractuales que incluyen una serie de
disposiciones sobre los VPSHR)
En los contratos que se suscriban con los proveedores de seguridad
privada incluir un requisito que exija el respeto al Cdigo de Conducta
Internacional para Proveedores de Servicios de Seguridad Privada
Considerar las recompensas econmicas y multas por cumplimiento
o incumplimiento de las clusulas contractuales relativas a los
VPSHR, segn corresponda
Verificar la inclusin de acuerdos de nivel de servicio (ANS)
evaluables y la correcta incorporacin de los VPSHR de forma que
pueda monitorearse su cumplimiento (vase el Anexo L para
consultar un ejemplo de ANS)
Incluir una clusula de rescisin del contrato cuando existan
pruebas fiables de conducta ilegal o abusiva (vase el Anexo J para
consultar un ejemplo de clusulas contractuales)
Paso 4.2 Ejercer la diligencia debida y
seleccionar/contratar un proveedor de
seguridad privada
ANEXOS
SECCIN ANTERIOR
NDICE
Despliegue y supervisin del proveedor de seguridad privada
seleccionado
Revisar la tarea sugerida con respecto al proceso propuesto para las empresas a fin de
desplegar y monitorear los servicios brindados por el proveedor de seguridad privada
seleccionado (columna 1). Evaluar las acciones sugeridas que puede adoptar (columna 2)
teniendo en cuenta los resultados deseados que se muestran en la columna 3. Utilizar las
sugerencias que se incluyen en esta tabla para disear un plan de accin o proceso a seguir
para observar al proveedor de seguridad privada seleccionado.
4.3
Herramienta
Comunicar de forma clara los planes y las medidas de seguridad
privada a la seguridad pblica y otros actores gubernamentales.
Coordinarse regularmente con las fuerzas pblicas, incluidas las
autoridades responsables de hacer cumplir la ley en la zona. Esto
incluye el intercambio de informacin sobre riesgos, y la definicin
de los roles, cuando corresponda.
Formular y documentar formalmente todas las polticas y
procedimientos relativos a la seguridad del lugar de trabajo.
Esto incluye especificar la funcin que desempear la seguridad
privada en estos aspectos (vanse los Anexos H y I).
Incluir disposiciones en las polticas y procedimientos estipulando
que los proveedores de seguridad privada no violarn los derechos
de libertad de asociacin y negociacin colectiva de los
trabajadores.
En todas las polticas, disposiciones y otras normas hacer
referencia a:
Las leyes y normas profesionales del pas anfitrin.
Las mejores prcticas de la industria, sociedad civil y gobiernos.
El derecho internacional humanitario y las directrices
internacionales, incluidos: El Cdigo de Conducta Internacional
para Proveedores de Servicios de Seguridad Privada, los Principios
Bsicos sobre el Empleo de la Fuerza y de Armas de Fuego por
los Funcionarios Encargados de Hacer Cumplir la Ley de Naciones
Unidas, y el Cdigo de Conducta de Naciones Unidas para los
Funcionarios Encargados de Hacer Cumplir la Ley.
Establecer un programa de formacin sobre los VPSHR y
confeccionar el material de apoyo correspondiente.
Realizar una amplia formacin previa al despliegue para todo el
personal de seguridad privada.
Instituir un programa de evaluacin y certificacin obligatorio para
todo el personal de seguridad privada.
Realizar cursos de actualizacin trimestrales o semestrales para
todo el personal de seguridad privada desplegado.
Los proveedores de seguridad privada slo prestarn
servicios preventivos y defensivos y no participarn en
actividades que sean de exclusiva responsabilidad de las
autoridades militares o fuerzas de seguridad estatales.
La seguridad privada tambin deber mantener un alto
nivel de eficacia tcnica y profesional, particularmente en
lo que se refiere al uso de la fuerza y de las armas de fuego
Paso 4.3 Despliegue y supervisin del
proveedor de seguridad privada
(vase el Anexo H). Con el fin de garantizar que se
cumplen estos requisitos, las empresas tienen la
responsabilidad de dirigir y gestionar el despliegue
dela seguridad privada y supervisar todas sus
actividades.
Relacin de colaboracin y
cooperacin entre las fuerzas de
seguridad pblicas y privadas.
Polticas y procedimientos oficiales
de seguridad en el lugar de trabajo.
Fuerza de seguridad privada
formalmente capacitada con un
conocimiento suficiente de los VPSHR.
1. Coordinar con los
servicios pblicos de
seguridad y otros actores
gubernamentales
2. Desarrollar polticas,
procedimientos y otras
directrices
3. Realizar sesiones de
formacin (vase la
Cita 2)
ANEXOS
SECCIN ANTERIOR
NDICE
4. Supervisar el
cumplimiento de los
acuerdos de nivel de
servicios (ANS)
5. Gestionar las brechas
que puedan existir en el
servicio
Programa formal de monitoreo y
evaluacin de desempeo.
Mejora continua del programa de
seguridad privada cumpliendo con los
requisitos del proyecto.
Cita 2: Formacin de los proveedores de seguridad privada
Texto del Cdigo de Conducta Internacional para los Proveedores de Servicios de Seguridad Privada
Las empresas firmantes velarn por que todo el personal que preste
servicios de seguridad reciba una formacin y capacitacin profesional inicial y
continuada y que estn plenamente informados sobre este Cdigo y sobre todas
las leyes nacionales e internacionales pertinentes, incluidas las relativas a las
normas internacionales de derechos humanos, el derecho humanitario
internacional, el derecho penal internacional y otras leyes penales vigentes.
Las empresas firmantes conservarn la informacin necesaria que demuestre
la asistencia a todas las sesiones de formacin profesional, inclusive la relativa
a ejercicios prcticos, as como sus resultados.
Implementar un sistema de seguimiento frecuente y regular que
permita verificar el cumplimiento de los ANS y los VPSHR (vase el
Anexo L para consultar un ejemplo de ANS).
Realizar y documentar revisiones formales de los servicios
prestados por la seguridad privada.
Identificar las brechas que puedan existir en la prestacin de
servicios de seguridad
Analizar las opciones para cubrirlas
Priorizar la formacin adicional y otras necesidades de apoyo
Actualizar los planes de formacin y otras estrategias de apoyo para
minimizar las brechas y mejorar la prestacin de servicios
Step 4.3 Despliegue y supervisin del
proveedor de seguridad privada
ANEXOS
SECCIN ANTERIOR
NDICE
Cmo responder a conductas indebidas del proveedor de
seguridad privada
Revisar la tarea sugerida en el proceso que se propone a las empresas para responder a una
denuncia por conducta indebida de los servicios privados de seguridad (columna 1). Evaluar las
acciones sugeridas que puede adoptar (columna 2) teniendo en cuenta los resultados deseados
que se muestran en la columna 3. Utilizar las sugerencias que se indican en esta tabla para
crear un plan de accin que le permita responder a conductas indebidas de los servicios
privados de seguridad.
4.4
Herramienta
Tarea Acciones especficas Resultados deseados
Identificar a una o varias personas de la empresa responsables de
aceptar y procesar las denuncias de conducta indebida
Implementar mecanismos formales para registrar todas las
denuncias de tal manera que se puedan consultar en el futuro
Mantener la confidencialidad de toda la informacin obtenida
Recopilar toda la informacin necesaria de fuentes internas y
externas para determinar si la denuncia es creble y amerita una
investigacin oficial
Decidir si la investigacin se debe realizar internamente o la debe
realizar un tercero responsable
Seguir los procedimientos para comunicar los resultados de la
investigacin a niveles superiores en la propia empresa y/o
comunicar las denuncias a las autoridades competentes
Monitorear activamente el estado de las investigaciones
Presionar a favor de una resolucin adecuada
En funcin de los resultados de la investigacin, determinar el curso
adecuado de medidas disciplinarias o correctivas
Finalizar la relacin comercial con aquellos proveedores de los
que se demuestre que han violado el derecho internacional o han
vulnerado los derechos humanos
Cuando sea pertinente, ofrecer una formacin complementaria a
los proveedores de servicios privados de seguridad
Realizar un ejercicio de reflexin sobre lo aprendido a nivel interno
y con todos los actores sociales apropiados
Realizar las modificaciones pertinentes en los contratos,
despliegue, conducta o con nuevos proveedores de servicios
privados de seguridad, segn corresponda, con el fin de prevenir
la recurrencia de este tipo de acciones
Comunicar los resultados a las partes pertinentes
Incluso los servicios privados de seguridad mejor
gestionados pueden tener que hacer frente a conductas
indebidas, que pueden ir desde quedarse dormido en el
trabajo al uso inadecuado de la fuerza y la violacin del
derecho humanitario internacional. Las diferentes
situaciones requieren diferentes respuestas y, aunque todas
las denuncias de conducta indebida debern registrarse
formalmente, no todas requieren o ameritan una
Paso 4.4 Responder a conductas indebidas
del proveedor de seguridad privada
investigacin formal. Cuando se considere necesario
realizar una investigacin, las empresas debern
dedicar los recursos necesarios para confirmar que
sea manejada efectivamente y comunicada a quien
corresponda. En funcin de los resultados de la
investigacin, quizs la empresa deba adoptar
medidas disciplinarias o correctivas para prevenir
que se produzcan incidentes similares.
Registro oficial de todas las denuncias
de conducta indebida.
Estrategia de investigacin.
Estrategia de divulgacin y de
comunicacin a niveles superiores.
Resolucin del caso de conducta
indebida.
1. Registrar todas las
denuncias
2. Realizar una
investigacin de las
denuncias que tengan
una base creble
3. Determinar el modo y el
alcance de la difusin de
la denuncia
4. Adoptar medidas
disciplinarias o
correctivas adecuadas
5. Realizar un ejercicio de
reflexin sobre lo
aprendido
ANEXOS
SECCIN ANTERIOR
NDICE
tpicos a los que pueden tener que hacer frente las
empresas cuando trabajan con proveedores de seguridad
privada en la implantacin de los VPSHR, y ofrece algunas
sugerencias para responder a dichos desafos. La lista de
consideraciones y desafos no es exhaustiva, pero puede
servir de orientacin en ciertas circunstancias comunes.
Paso 4.5 Abordar los desafos planteados
por la seguridad privada
Referencia
Desafos que se presentan al tratar con proveedores de seguridad
privada
Utilizar la informacin de esta tabla como herramienta de referencia y para entender cmo
puede gestionar su empresa ciertos desafos que se pueden presentar durante la interaccin
con los proveedores de seguridad privada.
4.5
Negativa por parte de los proveedores
de seguridad privada a incluir los
VPSHR en las clusulas del contrato
Existe poca informacin para llevar
a cabo la diligencia debida de los
proveedores de servicios privados
de seguridad
Hay pocos o ningn proveedor de
seguridad privada competente
disponible
Herramienta
Suspender la relacin con el proveedor;
Considerar otros proveedores;
Negociar un plazo para el cumplimiento de las obligaciones;
Finalizar la relacin comercial con los proveedores que no cumplan los VPSHR establecidos, as
como otros objetivos
Probar a los proveedores a travs de una inspeccin formal, entrevista o proceso de presentacin;
Incluir pruebas, monitoreo y/o auditoras peridicas del desempeo en materia de seguridad,
derechos humanos y derecho humanitario en los contratos y despliegue;
Instar a los proveedores a firmar una declaracin formal en la que conste que ninguno de sus
empleados ha estado implicado previamente en violaciones de los derechos humanos
Seleccionar el mejor proveedor de servicios disponible y realizar un anlisis de las necesidades en
material de capacitacin;
Acordar un programa de formacin con el proveedor en el que se incluirn hitos y plazos;
Trabajar con otras empresas para invertir en capacitacin sobre derechos humanos y derecho
humanitario para los proveedores de seguridad privada
ANEXOS
SECCIN ANTERIOR
NDICE
Glosario
Son una iniciativa del sector financiero mundial para la determinacin,
evaluacin y gestin de los riesgos sociales y ambientales presentes
en la financiacin de proyectos
Conjunto de normas que definen las funciones y responsabilidades de
los clientes de la IFC en la gestin de sus proyectos, y la recepcin y
retencin del apoyo de la IFC. Abarcan una amplia gama de reas de
desempeo social, ambiental, sanitario y de seguridad.
Gobierno del pas en el que se est realizando la inversin o proyecto
Gobierno del pas de origen de una compaa
Derechos y libertades inherentes a todos los seres humanos
El derecho internacional humanitario (DIH) regula especficamente las
situaciones de conflicto armado, por lo que tambin se lo conoce como
el derecho de los conflictos armados o el derecho de la guerra.
Su premisa fundamental es que, incluso en los conflictos armados,
debe respetarse y protegerse la dignidad humana. Est consagrado
en las Convenciones de Ginebra y de la Haya e incluye, entre otros, la
proteccin de los civiles, la proteccin de los combatientes capturados
y el respeto a los smbolos de la Cruz Roja y de la Media Luna Roja.
Servicios de seguridad contratados o tercerizados. Se refiere
tpicamente a los guardias privados de seguridad o a las compaas
privadas de seguridad (EPS) que son firmas con fines de lucro.
Proveedores de seguridad que representan al gobierno anfitrin.
Son tpicamente la polica y las fuerzas armadas.
Proceso de evaluacin de incertidumbres que pueden impedir el logro
de los objetivos. Generalmente, los riesgos se evalan teniendo en
cuenta tanto la probabilidad de que se produzcan como su impacto
y/o consecuencias. La evaluacin de riesgos segn los Principios
Voluntarios analiza los riesgos que existen para la consecucin de los
objetivos de los Principios Voluntarios.
El apoyo y aprobacin continuados de las comunidades locales y otros
actores sociales hacia un proyecto o actividad
Orientacin no vinculante para las compaas para mantener la
seguridad y proteccin de sus operaciones a la vez que se garantiza
el respeto de los derechos humanos y del derecho humanitario
Principios del Ecuador
Normas de desempeo de
la IFC
Gobierno anfitrin
Gobierno del pas de origen
Derechos humanos
Derecho Internacional
Humanitario
Proveedores de seguridad
privada
Proveedores de seguridad
pblica
Evaluacin de riesgos
Licencia social para operar
Principios Voluntarios
Glosario de siglas
RSE Responsabilidad Social Empresarial
ESHIA Evaluacin del Impacto Ambiental, Social y de Salud (por su sigla en ingls)
CICR Comit Internacional de la Cruz Roja
IFC Corporacin Financiera Internacional (por su sigla en ingls)
PS IFC Normas de desempeo de la IFC (por su sigla en ingls)
IGT Gua orientativa de Implementacin (por su sigla en ingls)
DIH Derecho Internacional Humanitario
OIT Organizacin Internacional del Trabajo
ONG Organizacin no gubernamental
EPMS Compaa militar y de seguridad privada
SP Solicitud de Presupuesto
ANS Acuerdo sobre Nivel de Servicios
VPSHR Principios Voluntarios de Seguridad y Derechos Humanos (por su sigla
en ingls)
Anexos
Anexo A: Principios Voluntarios de Seguridad y Derechos Humanos 61
Anexo B: Artculos sobre los derechos humanos y su pertinencia en relacin 66
con los Principios Voluntarios
Anexo C: Casos de estudio 71
Anexo D: Herramienta de graficacin de actores sociales 78
Anexo E: Un ejemplo demostrativo de una evaluacin de riegos 79
Anexo F: Fuentes de informacin sobre la evaluacin de riesgos 87
Anexo G: Interaccin con la seguridad pblica 89
Anexo H: Uso de la fuerza y de las armas de fuego 90
Anexo H(i): Reglas de empeamiento 90
Anexo H(ii): Uso de la fuerza 91
AnexoH(iii): Procedimientos a seguir en el uso de las armas de fuego 91
Anexo I: Seguridad privada y colaboracin con la comunidad 92
Anexo J: Ejemplos de clusulas contractuales relativas a los VPSHR 93
para los contratos de seguridad privada
Anexo K: Notificacin de incidentes 94
Anexo L: Ejemplo de Acuerdo de Nivel de Servicios (ANS) 96
Pulsar sobre cada Anexo para ir directamente a
esa seccin...
Introduccin
Los Gobiernos de los Estados Unidos, el Reino Unido, los
Pases Bajos y Noruega, las empresas de los sectores
de extraccin de recursos y energa (Compaas) y
algunas organizaciones no gubernamentales (ONG),
unidos por su inters en los derechos humanos y la
responsabilidad social empresaria, han emprendido un
dilogo sobre la seguridad y los derechos humanos.
Los participantes estn conscientes de la importancia
que reviste la promocin y proteccin de los derechos
humanos en todo el mundo, as como el aporte
constructivo de la sociedad industrial y civil (incluso las
organizaciones no gubernamentales, los sindicatos y las
comunidades locales) para el logro de dichas metas.
A travs de este dilogo, los participantes desarrollaron
una serie de principios voluntarios que le sirvan de gua
a las Compaas para mantener la seguridad de sus
operaciones, bajo un marco de operacin que garantice
el respeto por los derechos humanos y las libertades
fundamentales. Atentos a estas meas, los participantes
coinciden en la importancia otorgada a este dilogo y al
hecho de mantener estos principios actualizados, en
aras de garantizar su relevancia y eficacia.
Al estar conscientes de que la seguridad es una
necesidad fundamental que comparten las personas,
las comunidades y los gobiernos por igual y al
reconocer los graves problemas de seguridad que
enfrentan las compaas que operan en todo el
mundo, reconocemos que la seguridad y el respeto
por los derechos humanos pueden y deben ser
consistentes;
Al entender que los gobiernos tienen la obligacin
fundamental de promover y proteger los derechos
humanos y que todas las partes en un conflicto estn
obligadas a observar las normas del derecho
internacional humanitario, reconocemos que
compartimos la meta comn de promover el respeto
por los derechos humanos, particularmente los
consagrados en la Declaracin Universal de Derechos
Humanos y el derecho internacional humanitario;
Al enfatizar la importancia de salvaguardar la
integridad del personal y la propiedad de las
compaas, las compaas se comprometen a obrar
de conformidad con las leyes de los pases donde
estn presentes, observar las ms estrictas normas
internacionales del caso y promover la aplicacin de
los principios de cumplimiento del derecho
internacional (por ejemplo, el Cdigo de Conducta de
las Naciones Unidas para los funcionarios encargados
de hacer cumplir la ley y los Principios bsicos de las
Naciones Unidas sobre el empleo de la fuerza y las
armas de fuego por los funcionarios encargados de
hacer cumplir la ley), especialmente en cuanto se
refiere al uso de la fuerza;
Anexo A Principios Voluntarios de
Al considerar el efecto que las actividades de las
compaas pueden tener sobre las comunidades locales,
reconocemos el valor de comprometernos con la
sociedad civil y que los gobiernos locales y extranjeros
contribuyan al bienestar de las comunidades locales, a
la vez que mitiguen, en la medida posible, cualquier
posibilidad de conflicto;
Al aceptar que contar con informacin creble es un
componente vital de la seguridad y los derechos
humanos, reconocemos la importancia de compartir y
comprender nuestras respectivas experiencias relativas,
entre otras, a las mejores prcticas y procedimientos de
seguridad, situaciones de derechos humanos del pas, y
seguridad pblica y privada, sujeto a las limitaciones
impuestas de confidencialidad;
Al reconocer que los gobiernos extranjeros y las
instituciones multilaterales pueden, ocasionalmente,
ayudar a los gobiernos anfitriones en la reforma del
sector de seguridad, mediante el desarrollo de
capacidades institucionales y el fortalecimiento de la
ley, reconocemos la importancia que pueden tener las
Compaas y la sociedad civil para apoyar tales esfuerzos;
Por el presente manifestamos nuestro apoyo a los
siguientes principios voluntarios, relativos a la seguridad
y a los derechos humanos en el sector de la extraccin de
recursos, los cuales se clasifican bajo tres categoras:
evaluacin del riesgo, relaciones con la seguridad pblica
y relaciones con la seguridad privada.
Evaluacin del riesgo
La habilidad para evaluar los riesgos en el ambiente
operativo de una compaa es crucial para la seguridad
del personal, las comunidades locales y los activos; el
xito de las operaciones de la compaa en el corto y
el largo plazo; y la promocin y proteccin de los
derechos humanos. En algunas circunstancias, esto es
relativamente sencillo; en otras, es importante obtener
una gran cantidad de informacin de diversas fuentes;
controlar y adaptarse a las cambiantes y complejas
situaciones polticas, econmicas, de cumplimiento de la
ley, militares y sociales; as como mantener relaciones
productivas con las comunidades locales y los funcionarios
del gobierno.
La calidad de las evaluaciones de riesgo complicadas
depende en gran medida de la obtencin regular de
informacin actualizada y creble desde un amplio rango
de perspectivas: gobiernos nacionales y extranjeros,
compaas de seguridad, otras compaas, gobiernos
extranjeros, instituciones multilaterales y la sociedad civil
conocedora de las condiciones locales. Esta informacin
puede resultar de gran efectividad cuando se comparte
en la mayor medida posible (teniendo en cuenta las
consideraciones de confidencialidad del caso) entre las
Compaas, la sociedad civil y los gobiernos.
Teniendo en cuenta estos principios generales,
reconocemos que para una evaluacin de riesgos efectiva,
se debe tomar en cuenta los siguientes factores:
Identificacin de los riesgos de seguridad. Los
riesgos de seguridad pueden provenir de factores
polticos, econmicos, civiles o sociales. Aun ms, hay
personal y algunos activos que pueden estar sometidos
a mayores riesgos que otros. La identificacin de los
riesgos de seguridad le permite a una compaa tomar
medidas para minimizar el riesgo y evaluar si las
acciones de la compaa pueden aumentar el riesgo.
Potencial de violencia. Dependiendo del ambiente,
la violencia se puede esparcir o limitarse a regiones
particulares, y se puede desarrollar con poca o ninguna
seal de advertencia. Es necesario consultar con la
sociedad civil, los representantes de los gobiernos
nacionales y extranjeros y otras fuentes, a fin de
identificar los riesgos contemplados en el potencial de
violencia. Las evaluaciones de riesgos deben examinar
los patrones de violencia en las reas de operacin
de la compaa, con fines educativos, predictivos y
preventivos.
Registros relativos a los Derechos Humanos. Las
evaluaciones de riesgo deben tener en cuenta los
registros de derechos humanos disponibles dentro de
las fuerzas de seguridad pblicas, los paramilitares,
los agentes de la ley local y nacional, as como la
reputacin de la seguridad privada. El conocimiento
de pasados abusos y acusaciones puede ayudarle a
las Compaas a evitar que stos se repitan y a
propender por que se asuman las responsabilidades.
Tambin, la identificacin de la capacidad de las
anteriores entidades para responder a situaciones
de violencia de una manera lcita (por ejemplo, de
conformidad con las normas internacionales
aplicables) le permite a las Compaas desarrollar
medidas en sus reas de operacin.
El imperio de la ley. La valoracin de los riesgos
debera contemplar la capacidad de la fiscala y del
poder judicial local para exigir la responsabilidad de
quienes cometen abusos contra los derechos
humanos y quienes incurren en violaciones del
derecho internacional humanitario de manera que
se respeten los derechos de los acusados.
Anlisis de conflictos. La identificacin y comprensin
del origen y la naturaleza de los conflictos locales, as
como el nivel de adhesin a las normas de derechos
humanos y del derecho internacional humanitario por
parte de los principales actores puede ser positiva
para el desarrollo de estrategias de manejo de las
relaciones entre la Compaa, las comunidades
locales, los empleados de la Compaa y sus
sindicatos, y los gobiernos anfitriones. La evaluacin
de los riesgos tambin debera contemplar la
posibilidad de conflictos futuros.
Transferencia de equipos. Cuando las compaas
suministren equipos (incluidos equipos letales y no
letales) a seguridad pblica o privada, deben tener en
cuenta el riesgo de tales transferencias, todos los
requisitos importantes de la licencia de exportacin, y la
viabilidad de las medidas para mitigar las consecuencias
negativas previsibles, incluidos los controles adecuados
para prevenir la mala utilizacin o desviacin de los
equipos, que puedan conducir a abusos de los derechos
humanos. Al realizar la evaluacin de riesgos, las
compaas deben tomar en cuenta todos los incidentes
pasados relevantes que hayan involucrado las
transferencias de equipos.
Interacciones entre las compaas y la
seguridad pblica
Aunque los gobiernos desempean el papel principal en
el campo de mantener la ley y el orden, la seguridad y el
respeto a los derechos humanos, a las Compaas les
interesa asegurar que las acciones emprendidas por los
gobiernos, especialmente las acciones de quienes son
responsables de la seguridad pblica, sean consistentes
con la proteccin y promocin de los derechos humanos.
En los casos en que sea necesario complementar la
seguridad brindada por los gobiernos anfitriones, a las
Compaas se les puede pedir o se espera que aporten,
o de alguna otra forma reintegren, los costos que implica
la proteccin de las instalaciones y el personal de la
compaa y que son asumidos por la seguridad pblica.
Aunque se espera que la seguridad pblica acte de
manera consistente con las leyes locales y nacionales, as
como de acuerdo con las normas de derechos humanos y
el derecho internacional humanitario, es posible, no
obstante, que ocurran abusos bajo dicho contexto.
En un esfuerzo por reducir el riesgo de que se presenten
dichos abusos, y para promover el respeto por los
derechos humanos en general, hemos identificado los
siguientes principios voluntarios como directriz para las
relaciones entre las Compaas y la seguridad pblica en
cuanto toca a la seguridad que se brinda a las compaas:
Arreglos relativos a la Seguridad
Las compaas debern consultar con regularidad con
los gobiernos anfitriones y las comunidades locales
acerca del impacto de sus arreglos de seguridad en
dichas comunidades.
Las compaas deben comunicar sus polticas
referentes a conducta tica y derechos humanos a los
responsables de la seguridad pblica, y expresar su
deseo de que los servicios de seguridad se presten de
conformidad con estas polticas por parte de personal
debidamente entrenado.
Las Compaas deben animar a los gobiernos
anfitriones para que permitan suscribir acuerdos de
seguridad transparentes y de fcil acceso para el
pblico, sujeto a cualquier preocupacin que surja en
materia de seguridad.
Despliegue y conducta
El rol fundamental de la seguridad pblica debe ser el
de mantener el imperio de la ley, incluida la
salvaguarda de los derechos humanos, contrarrestando
los actos de agresin que amenacen al personal y las
instalaciones de la compaa. El tipo y nmero de
fuerzas de seguridad pblica desplegadas deber ser
competente, apropiado y proporcional a la amenaza.
La exportacin e importacin de equipos debe cumplir
con todos los requisitos de la ley aplicables. Las
compaas que suministren equipos a la seguridad
pblica deben tomar todas las medidas apropiadas y
legtimas para mitigar cualquier consecuencia negativa
que se pueda prever, incluidos los abusos de los
derechos humanos y las violaciones del derecho
internacional humanitario.
Las Compaas deben ejercer su influencia para
promover los diferentes principios relativos a la
seguridad pblica: (a) ninguna persona con
implicaciones crebles en abuso de los derechos
humanos debe prestar sus servicios de seguridad a las
compaas; (b) la fuerza solo se debe emplear cuando
sea estrictamente necesario y en una medida
proporcional a la amenaza; y (c) los derechos de las
personas no se deben violar mientras ejerzan sus
derechos de libre asociacin y de reunin pacfica, el
derecho a participar en pactos colectivos, u otros
derechos similares de los empleados de la Compaa,
reconocidos en la Declaracin Universal de Derechos
Humanos y la Declaracin de la Organizacin
Internacional del Trabajo (OIT) sobre los principios y
derechos fundamentales del trabajo.
En casos en que la seguridad pblica haga uso de la
fuerza fsica, los incidentes deben ser reportados a las
autoridades competentes y a la Compaa. Cuando se
usa la fuerza, se debe prestar asistencia mdica a los
heridos, incluidos los atacantes.
Consulta y asesora
Las Compaas deben sostener reuniones
estructuradas con las fuerzas de seguridad pblica
regularmente, con el fin de discutir aspectos relativos
a la seguridad, los derechos humanos y la seguridad
del rea de trabajo. Las Compaas tambin deben
consultar regularmente con otras Compaas, los
gobiernos del pas de origen y anfitriones y con la
sociedad civil, acerca de asuntos de seguridad y
derechos humanos. En lugares donde las compaas
que operan tienen preocupaciones comunes, deben
considerar la posibilidad de plantearlas de manera
colectiva ante los gobiernos anfitriones y del pas
de origen.
En sus consultas con los gobiernos anfitriones, las
Compaas deben tomar todas las medidas apropiadas
para promover la observancia de los principios
aplicables de cumplimiento del derecho internacional,
particularmente los que se contemplan en el Cdigo de
Conducta de las Naciones Unidas para Funcionarios
Encargados de Imponer la Ley y los Principios Bsicos
de las Naciones Unidas sobre el Uso de Fuerza y Armas
de Fuego para los Funcionarios Encargados de Imponer
la Ley.
Las Compaas deben respaldar los esfuerzos de
los gobiernos, la sociedad civil y las instituciones
multilaterales para suministrar entrenamiento y
educacin a las fuerzas de seguridad pblica, as
como sus esfuerzos por fortalecer las instituciones
estatales, a fin de garantizar las responsabilidades
y el respeto por los derechos humanos.
Respuestas a los abusos contra los derechos humanos
Las Compaas deben registrar y reportar toda
acusacin creble sobre abusos de los derechos
humanos por parte de las fuerzas de seguridad
pblica en sus reas de operacin a las autoridades
correspondientes del gobierno anfitrin. Cuando sea
del caso, las Compaas deben urgir para que se
lleve a cabo una investigacin y se tomen las
medidas necesarias para evitar que se repitan.
Las Compaas deben controlar activamente el
estado de las investigaciones y presionar para que
se llegue a una solucin apropiada.
En la media posible, las compaas deben controlar
el uso de equipos suministrados por la compaa e
investigar debidamente las situaciones en las que se
utilice tal equipo de manera indebida.
Se debe hacer todo lo posible por garantizar que la
informacin utilizada como base de acusaciones de
abuso de los derechos humanos sea creble y se
base en evidencias confiables. Se debe proteger la
seguridad e integridad de las fuentes. Cualquier
informacin adicional o ms exacta que pueda
alterar las acusaciones previas se debe presentar
debidamente a las partes interesadas.
Interacciones entre las compaas y la
seguridad privada
Donde los gobiernos anfitriones son incapaces o no estn
dispuestos a proporcionar seguridad par proteger al
personal y los activos de una Compaa, puede ser
necesario contratar compaas de seguridad privada,
como complemento a la seguridad pblica.
Bajo este contexto, la seguridad privada tendra que
coordinarse con las fuerzas pblicas (agentes del orden,
en particular) para el porte de armas y el uso local de la
fuerza para defenderse. Dados los riesgos que implican
dichas actividades, reconocemos los siguientes principios
voluntarios como pauta de conducta para la seguridad
privada:
1. La empresa de seguridad privada debe observar las
polticas de la compaa contratante en cuanto se
refiere a conducta tica y derechos humanos; la ley y
las normas profesionales del pas en que se est
operando; las mejores prcticas que surgen
desarrolladas por la industria, la sociedad civil y los
gobiernos; y, adems, deben propiciar el respeto por
el derecho internacional humanitario.
2. La seguridad privada debe mantener altos niveles
tcnicos y profesionales de competencia profesional,
especialmente en cuanto se refiere al uso local de
fuerza y armas de fuego.
3. La seguridad privada debe obrar de manera lcita.
Deben actuar de manera limitada y cautelosa, de
conformidad con las pautas internacionales del caso
con respecto al uso local de fuerza, incluyendo los
Principios Bsicos de las Naciones Unidas sobre el Uso
de Fuerza y Armas de Fuego para los Funcionarios
Encargados de Imponer la Ley y el Cdigo de Conducta
de las Naciones Unidas para Funcionarios Encargados
de Imponer la Ley, as como las mejores prcticas que
surjan desarrolladas por las Compaas, la sociedad
civil, y los gobiernos.
4. La seguridad privada debe tener polticas relativas a
la conducta apropiada y el uso local de la fuerza
(Vg., reglas sobre participacin). Las prcticas bajo
estas polticas deben ser controladas por las
Compaas, o cuando sea del caso, por terceros
independientes. Dicho control debe incluir la
investigacin de acusaciones de actos de abuso o en
contra de la ley; la disponibilidad de medidas
disciplinarias suficientes para prevenir y refrenar; y
procedimientos para reportar las acusaciones a las
autoridades competentes encargadas del cumplimiento
de la ley, cuando sea del caso.
5. Todas las acusaciones sobre abuso de derechos
humanos por parte de las empresas de seguridad
privada se deben registrar. Las acusaciones crebles se
deben investigar debidamente. En aquellos casos en
que las acusaciones contra las empresas de seguridad
se eleven ante las autoridades competentes, las
Compaas deben seguir de manera activa el estado de
las investigaciones y presionar para que se llegue a la
solucin adecuada.
6. De conformidad con sus funciones, las empresas de
seguridad privada se deben limitar a la prestacin de
servicios preventivos y defensivos y no deben
involucrarse en actividades que son de exclusiva
responsabilidad de las autoridades militares o de
polica. Las Compaas deben utilizar los servicios,
tecnologa y equipos con capacidad ofensiva y defensiva,
exclusivamente para fines defensivos.
7. Las empresas de seguridad privada deben: (a) no
emplear personas que de manera creble estn
implicadas en abuso de los derechos humanos para que
presten servicios de seguridad; (b) utilizar la fuerza
solamente cuando sea estrictamente necesario y en una
medida proporcional a la amenaza; y (c) no violar los
derechos de las personas cuando stas ejerzan el
derecho de libre asociacin y de reunin pacfica, con
el objeto de participar en pactos colectivos, u otros
derechos similares de los empleados de la Compaa,
reconocidos por la declaracin Universal de Derechos
Humanos y la Declaracin ILO sobre Principios
Fundamentales y Derechos en el Trabajo.
8. En los casos en que se emplea la fuerza fsica, las
empresas de seguridad privada deben investigar
debidamente y reportar el incidente a la Compaa.
La compaa de seguridad privada debe remitir el
asunto a las autoridades locales y/o tomar acciones
disciplinarias cuando sea del caso. Cuando se utiliza la
fuerza, se debe prestar atencin mdica a las personas
heridas, incluso a los atacantes.
9. Las empresas de seguridad privada deben mantener
la confidencialidad de la informacin que obtengan a
ttulo de proveedores del servicio, excepto cuando el
hacerlo pueda perjudicar los principios contenidos en
el presente documento. Para minimizar el riesgo de
que la seguridad privada exceda su autoridad como
proveedores de servicios de seguridad, y para promover
el respeto por los derechos humanos en general,
hemos desarrollado los siguientes principios
voluntarios y directrices adicionales:
Donde sea del caso, las Compaas deben incluir los
principios descritos anteriormente como disposiciones
contractuales en los acuerdos suscritos con contratistas
de seguridad privada y garantizar que el personal de
seguridad privada est debidamente entrenado para
respetar los derechos de los empleados y de la
comunidad local. En la medida posible, los acuerdos
entre las Compaas y las empresas de seguridad
privada deben exigir una investigacin con respecto a
comportamientos ilcitos o de abuso, as como las
debidas acciones disciplinarias. Los acuerdos tambin
deben permitir la terminacin de la relacin de las
Compaas cuando exista evidencia creble de
comportamientos ilcitos o de abusos por parte del
personal de seguridad privada.
Las Compaas deben consultar y controlar a los
proveedores de servicios de seguridad privada, para
asegurarse de que cumplan su obligacin de prestar
dichos servicios de manera consistente con los
principios anteriormente descritos. Cuando sea del
caso, las Compaas procurarn contratar la seguridad
privada entre contratistas representativos de la
comunidad local.
Las Compaas deben estudiar la trayectoria de quienes
van a prestar el servicio de seguridad privada,
especialmente con respecto al uso excesivo de la
fuerza. Dicho estudio debe incluir la evaluacin de
servicios anteriores prestados al gobierno anfitrin
y determinar si dichos servicios despiertan alguna
inquietud acerca del doble papel de la firma prestadora
del servicio como empresa de seguridad privada y
contratista del gobierno. Las Compaas deben consultar
con otras Compaas, funcionarios del pas de origen,
funcionarios del pas anfitrin, y con la sociedad
civil con respecto a sus experiencias relativas a
seguridad privada. Cuando resulte apropiado y dentro
de la ley, las Compaas deben facilitar el intercambio
de informacin relacionado con actividades ilcitas y
abusos cometidos por empresas de seguridad privada.
En el siguiente cuadro se indica si un artculo determinado
es o no pertinente en relacin con los Principios Voluntarios
y, si lo es, de qu manera. No se aborda la pertinencia de
cada artculo respecto a otras actividades comerciales;
para ello, remitirse a Human Rights Translated
Anexo B Artculos sobre los derechos humanos y su
pertinencia en relacin con los Principios Voluntarios
Derechos Humanos
(por Artculo)
Pertinencia en relacin
con los Principios
Voluntarios
Explicacin
No es directamente pertinente
Pertinente
Pertinente
Pertinente
Pertinente
Todos los derechos pertinentes en relacin a los VPSHR
son aplicables tanto a los hombres como a las mujeres.
Algunos derechos no pueden ser derogados por los
Estados.
Existe el riesgo de que los proveedores de seguridad de
una compaa lleven a cabo ejecuciones extrajudiciales o
ilegales en el marco de los servicios de seguridad
prestados en nombre de la compaa.
Si no existen garantas suficientes, las compaas, como
resultado de sus arreglos de seguridad, pueden someter a
las personas a torturas, o trato cruel o inhumano en el
transcurso de la prestacin de los servicios de seguridad.
Artculo 1: Derecho a la
autodeterminacin
Artculo 2: Principios generales
Los Estados tienen la obligacin de
respetar y garantizar que todos los
individuos en su territorio y sujetos a su
jurisdiccin disfruten de los derechos
reconocidos en el PIDCP sin
discriminacin, y ofrezcan una reparacin
efectiva a las vctimas.
Los Estados se comprometen a garantizar
a hombres y mujeres la igualdad en el
goce de todos los derechos.
Trata el tema de la derogacin, es decir,
aquellas circunstancias en las que un
Estado puede suspender ciertos derechos
debido a una emergencia pblica, como
puede ser una guerra o un desastre
natural.
Designado como clusula de salvedad.
Especifica que nadie podr utilizar el
PIDCP (independientemente de que sea un
gobierno u otra entidad, como una
compaa) como justificacin para realizar
un acto que tenga como fin destruir los
derechos de otros. Tampoco puede
utilizarse como excusa para disminuir el
nivel de las normas nacionales de
derechos humanos.
Artculo 6: Derecho a la vida.
Artculo 7: Derecho a no ser sometido a
tortura, o trato o castigo cruel, inhumano
y/o degradante.
Pacto Internacional de Derechos Civiles y Polticos (PIDCP)
Contina en la pgina siguiente...
Observe que No es directamente pertinente no
significa que no es pertinente, ya que puede haber
algunos casos en los que el ejercicio de un derecho
en particular est vinculado a los artculos que se
relacionan directamente con los VPSHR.
http://human-rights.unglobalcompact.org/doc/human_rights_translated.pdf
Derechos Humanos
(por Artculos)
con los Principios
Voluntarios
Explicacin
Pertinente
Pertinente
Pertinente
Pertinente
Pertinente
Pertinente
Pertinente
Las compaas deben garantizar que la seguridad
privada cumpla todas las normas y leyes relacionadas
con las prcticas laborales. Esto tambin es pertinente
en los casos en los que los proveedores de seguridad de
la compaa puedan someter a otros a esclavitud,
servidumbre, trabajos forzados o explotacin sexual.
Si no existen las salvaguardias necesarias, las
compaas, como resultado de los arreglos de seguridad,
pueden violar el derecho a la libertad y seguridad
personal (por ejemplo, ataques o amenazas fsicas).
Si no existen las salvaguardias necesarias, los
proveedores de seguridad pblica pueden someter a
otros a un trato inhumano al prestar servicios de
seguridad para la compaa o los bienes de la misma,
o en forma posterior.
Si no existen las salvaguardias necesarias, las
pueden violar este derecho, particularmente si no se
maneja adecuadamente un reasentamiento necesario
debido a las operaciones de la compaa.
En algunas jurisdicciones existe el riesgo de que las
vctimas y presuntas vctimas de las violaciones de
derechos humanos por parte de la seguridad privada
no accedan a un juicio justo.
La informacin proporcionada por la compaa a la
seguridad pblica sobre determinadas personas (por
ejemplo, trabajadores, miembros de la comunidad)
puede constituir una violacin de este derecho.
En algunas circunstancias existe el riesgo de que las
puedan violar los derechos de los actores sociales
vinculados con la compaa (por ejemplo, trabajadores,
miembros de la comunidad, etc.).
Artculo 8: Derecho a no ser sometido a
esclavitud, servidumbre o trabajos
forzados
Artculo 9: Derecho a la libertad y a la
seguridad de las personas
Artculo 10: Derecho de los detenidos a un
trato humano
Artculo 11: Derecho a no ser encarcelado
debido a la incapacidad de cumplir un
contrato
Artculo 12: Derecho a la libertad de
movimiento
Artculo 13: Derecho de los extranjeros en
vas de expulsin a un proceso justo
Artculo 14: Derecho a un juicio justo
Artculo 15: Prohibicin de aplicar
retroactivamente las leyes penales
Artculo 16: Derecho al reconocimiento de
la personalidad jurdica
Artculo 17: Derecho a la intimidad
pensamiento, de conciencia y de religin
Contina de la pgina anterior...
Derechos Humanos
(por Artculos)
con los Principios
Voluntarios
Explicacin
Pertinente
Pertinente
Pertinente
Pertinente
puedan violar los derechos de los actores sociales
vinculados con la compaa (por ejemplo, trabajadores,
miembros de la comunidad, etc.).
puedan violar el derecho a la libertad de reunin de los
trabajadores y otros actores sociales vinculados a la
compaa.
En algunas circunstancias existe el riesgo de que los
proveedores de seguridad de la compaa puedan violar
el derecho de los trabajadores a la libertad de asociacin.
vctimas y presuntas vctimas de las violaciones de los
derechos humanos por parte de la compaa y/o
proveedores de seguridad privada no accedan a un juicio
justo.
opinin y de expresin
Artculo 20: Derecho a no ser sometido
a la propaganda a favor de la guerra, y a
la incitacin al odio racial, religioso o
nacional
reunin
asociacin
Artculo 23: Derecho de proteccin a la
familia y el derecho al matrimonio
Artculo 24: Derecho de proteccin de la
infancia
Artculo 25: Derecho a participar en la
vida pblica
Artculo 26: Derecho a la igualdad frente
a la ley, igual proteccin ante la ley y
derecho a la no discriminacin
Artculo 27: Derechos de las minoras
68 Gua Orientativa para la Implantacin (IGT) de los Principios Voluntarios de Seguridad y Derechos Humanos
Derechos Humanos
(por Artculos)
con los Principios
Voluntarios
Explicacin
Pertinente
Pertinente
En algunas jurisdicciones, los proveedores de seguridad
privada podran no disfrutar de condiciones de trabajo
equitativas y satisfactorias.
compaas, por medio de los proveedores de seguridad,
impidan a los trabajadores fundar sindicatos.
Artculo 1: Derecho a la autodeterminacin
Obligaciones generales de los Estados en
relacin con los derechos econmicos,
sociales y culturales contenidos en los
Artculos 1 y 6 al 15.
Los Estados se comprometen a garantizar
a hombres y mujeres la igualdad en el
goce de todos los derechos.
Especifica que los Estados pueden limitar
los derechos contemplados en el PIDESC
slo en la medida compatible con la
naturaleza de esos derechos y con el
objeto exclusivo de promover el bienestar
general en una sociedad democrtica.
Designado como clusula de salvedad.
Especifica que nadie podr utilizar el
PIDESC (independientemente de que sea
un gobierno u otra entidad, como una
compaa) como justificacin para realizar
un acto que tenga como fin destruir los
derechos de otros. Tampoco puede
utilizarse como excusa para disminuir el
nivel de las normas.
Artculo 6: Derecho al trabajo
Artculo 7: Derecho al goce de condiciones
de trabajo equitativas y satisfactorias
Artculo 8: Derecho a fundar sindicatos y a
afiliarse al sindicato de su eleccin, y
derecho a la huelga
Artculo 9: Derecho a la seguridad social,
lo que incluye el seguro social
Artculo 10: Derecho a la vida familiar
Artculo 11: Derecho a un nivel de vida
adecuado
Artculo 12: Derecho a la salud
Artculos 13 y 14: Derecho a la educacin
Artculo 15: Derecho a participar en la
vida cultural, a beneficiarse del progreso
cientfico y de los derechos materiales y
morales de autores e inventores.
Pacto Internacional de Derechos Econmicos, Sociales y Culturales (PIDESC)
Tambin estn directamente relacionados los ocho convenios
fundamentales de la OIT. En muchos contextos, existe el
riesgo de que las compaas, a travs de los proveedores
de seguridad, puedan vulnerar algunos de estos convenios:
Convenio N 87 de la OIT sobre la libertad sindical y la proteccin derecho de sindicacin
Convenio N 98 de la OIT sobre el derecho de sindicacin y de negociacin colectiva
Convenio N 29 de la OIT sobre el trabajo forzoso
Convenio N 105 relativo a la abolicin del trabajo forzoso
Convenio N 138 de la OIT sobre la edad mnima (de admisin al empleo)
Convenio N 182 sobre la prohibicin de las peores formas de trabajo infantil
Convenio N 100 de la OIT sobre igualdad de remuneracin
Convenio N 111 de la OIT sobre la discriminacin (empleo y ocupacin)
Anexo C Casos de estudio
Caso de estudio 1: Recopilacin de la informacin contextual necesaria para elaborar
una evaluacin de riesgo eficaz
Aunque el acceso a informacin sobre los riesgos pueda ser limitado,
especialmente en reas de operacin de alto riesgo, voltiles o tensas, para
realizar una evaluacin de riesgo eficaz es realmente importante la recopilacin
y anlisis de una gran cantidad de informacin a partir de diferentes fuentes.
Antes de instalarse en un pas, una empresa no escatim esfuerzos ni recursos
para estudiar y analizar el pas en cuestin y obtener la informacin necesaria
que le permitiese adoptar las decisiones adecuadas en temas de seguridad.
En lugar de instalarse directamente en el lugar y comenzar in situ una
evaluacin detallada sobre temas de seguridad, la empresa realiz previamente
una evaluacin ms amplia para recopilar la informacin necesaria sobre el
contexto en el que se desarrollaran las operaciones. En particular, la empresa
estableci una reducida presencia en el pas y comenz a tomar contacto con
diferentes actores sociales y a realizar discretas entrevistas. Los actores
sociales incluan otras empresas relacionadas con los recursos naturales, que
ya operaban en el pas, referentes de los gobiernos nacional y local, funcionarios
de seguridad, grupos de la sociedad civil, grupos indgenas, organizaciones no
gubernamentales, la comunidad diplomtica y diferentes instituciones
multilaterales. La empresa evalu los resultados y la informacin obtenida en
las entrevistas y, posteriormente, los cotej con la informacin de un tercero
de confianza, un proveedor de gestin de riesgos, as como con la informacin
oficial facilitada por el gobierno anfitrin.
Entre las ventajas que ofrece este proceso, el cual se adecua a los Principios
Voluntarios, la empresa seal la capacidad para detectar patrones de conflicto
y violencia, incluidas violaciones de los derechos humanos por parte de la
seguridad pblica; las causas y naturaleza de los conflictos armados; y la
posibilidad de futuros conflictos. El gerente en el pas indic, Sencillamente el
tiempo que pasamos estudiando y analizando las complejidades especficas de
nuestro nuevo entorno operacional no tiene precio.
Caso de estudio 2: Gestin de la transferencia de equipos
A una empresa que opera en el frica occidental los militares le piden de forma
sistemtica combustible, el uso de los vehculos de la empresa y otros equipos.
Los militares carecen de recursos suficientes y sin estos recursos adicionales
no pueden proteger adecuadamente a los ciudadanos de la zona ni a la
empresa. Por lo tanto, para poder gestionar los riesgos de seguridad, la
empresa debe ceder peridicamente los elementos requeridos. La empresa
ha identificado que esto plantea otros riesgos, particularmente el riesgo de
que los elementos cedidos puedan ser utilizado para cometer violaciones de
los derechos humanos. La empresa tambin detect en el pasado que el
combustible que entregaba a los militares poda ser revendido (es decir, poda
venderse ilegalmente), lo que tambin suceda con piezas extradas de los
vehculos (desde el motor a los neumticos).
Para gestionar estos riesgos, la empresa estableci una serie de salvaguardias.
Ha dejado en claro a los militares cules son sus expectativas de conducta y
solo transfiere equipos no letales. Ha instalado un equipo de rastreo en todos
los vehculos y ahora puede saber dnde se encuentran en todo momento.
Cuando cede vehculos a los militares exige que vayan conducidos por los
propios chferes de la empresa: de esta forma se garantizan los acuerdos
relativos al uso de los vehculos y se evita que sean utilizados de forma
inadecuada. Por ltimo, colabora con empresas colegas para hacer un
seguimiento de la cantidad de combustible entregada a los militares y controlar
el riesgo de que sea revendido. Estas salvaguardias han demostrado ser muy
eficaces en la gestin del riesgo de violaciones de los derechos humanos.
Caso de estudio 3: Determinar qu informacin debe revelarse a los
actores locales
Las empresas estn de acuerdo en que algunos planes de seguridad
deben revelarse a los actores locales, mientras que otra informacin sobre
temas de seguridad debe protegerse. Determinar dnde establecer la lnea
puede ser un reto. Una empresa se dio cuenta de que la respuesta a este
desafo se basa en la diferenciacin entre los componentes externos e internos
del plan de seguridad.
Algunos ejemplos de los componentes externos del plan de seguridad incluyen
la poltica general de derechos humanos, los toques de queda, las carreteras y
las reas restringidas, los derechos y los controles de acceso, las polticas de no
represalias, las reglas de empeamiento preventivas y defensivas (vase el
Anexo H), los protocolos de notificacin de incidentes (vase el Anexo K), y los
procesos y procedimientos de investigacin. La empresa form y capacit
nuevamente a las fuerzas de seguridad pblica y privada en estos componentes
externos y los comparti directamente con la comunidad local, la sociedad civil
y el gobierno local. Adems, la comunicacin de los componentes externos del
plan de seguridad form parte de un programa de relacin con la comunidad
ms amplio que incluy una serie de sesiones mensuales de puertas abiertas.
Las sesiones sirvieron como un foro donde la comunidad pudo expresar
abiertamente sus quejas, as como las infracciones percibidas.
A partir de una revisin formal, la empresa consider que los componentes
internos del plan de seguridad deben incluir el nmero de guardias de
seguridad, nombres y datos de los mismos, cambios de guardia, armas
pequeas y otras armas, medidas de seguridad electrnica y tcnica, as como
otra informacin operativa sensible. A la fecha, una comunicacin adecuada del
programa externo ha logrado la sensibilizacin de la comunidad y ha evitado
cualquier indagacin sobre las medidas de seguridad ms confidenciales.
Caso de estudio 4: Establecer una estrategia colectiva sobre la seguridad costa afuera
Los actores presentes en el pas deben mantener reuniones formales
estructuradas para discutir temas de seguridad y derechos humanos y plantear
sus problemas colectivamente a los gobiernos anfitriones.
En un pas del sudeste asitico, las empresas del sector privado organizaron
una serie de foros para consensuar una estrategia de seguridad para el
desarrollo del gas y el petrleo costa afuera. Ms especficamente, el foro
evalu los riesgos posibles y percibidos del trabajo en el mar, la capacidad
existente del gobierno para brindar proteccin y la necesidad de las empresas
de proteger a su personal y sus bienes en consonancia con los Principios
Voluntarios.
Los participantes en la primera sesin del foro eran empresas de petrleo y
gas que operaban en el pas, y el foro funcion como una tormenta de ideas.
En la segunda sesin se confeccion una lista priorizada de requisitos de
seguridad y proteccin del sector privado, que fue remitida a la principal
asociacin industrial del pas. La asociacin, como portavoz de la industria,
tom la iniciativa y present al gobierno anfitrin los requisitos de la industria,
as como la estrategia de financiacin y recomendaciones. El gobierno anfitrin
comenzar a organizar foros abiertos a todos los actores: industria, gobierno
y sociedad civil. El objetivo final es lograr una amplia solucin consensuada
que garantice la seguridad y proteccin de las operaciones en un marco de
respeto por los derechos humanos y las libertades fundamentales.
Caso de estudio 5: Ejercer la diligencia debida sobre las milicias apoyadas por el
gobierno
Existen reas en el mundo en las que la composicin y funcin de las fuerzas
de seguridad estn desdibujadas, lo que exige una extensa diligencia debida
y monitoreo.
En Filipinas, las Unidades Geogrficas de las Fuerzas Armadas Ciudadanas
(CAFGU, por su sigla en ingls) y las Unidades Auxiliares Activas de las CAFGU
(SCAA) trabajan como un cuerpo auxiliar de las Fuerzas Armadas de Filipinas
(AFP) y se les ha encomendado la funcin de proteger a las empresas privadas,
especialmente a las empresas que trabajan en el sector de los recursos
naturales. Durante dcadas, el Gobierno de Filipinas ha sostenido que estas
unidades son necesarias para promover la seguridad nacional, mantener la
paz y el orden, y contrarrestar las amenazas de seguridad internas. Lo que
es an ms importante es que las AFP han reconocido su necesidad prctica,
sealando que los militares filipinos no pueden asegurar y mantener la
estabilidad en el pas debido a las limitaciones presupuestarias y de personal
existentes actualmente. Las CAFGU y las SCAA estn bajo el control y
supervisin directa del comandante en jefe de las AFP asignado a una regin
especfica. Estas dinmicas son comunes en muchos otros mercados
emergentes y reas de alto riesgo.
Aunque las empresas han tenido experiencias mixtas con las CAFGU y las SCAA
y dudan en contratarlas, algunas empresas han encontrado la solucin. En las
operaciones de la SCAA de mayor xito se ha contratado a tiempo completo a
uno o dos comandantes experimentados que no provienen de la localidad. En
consonancia con los Principios Voluntarios, muchos miembros son propuestos
y seleccionados en las zonas aledaas y son, por lo tanto, representativos de
la comunidad local. Conscientes de que el personal local podra verse influido
y explotado indebidamente, las empresas privadas impulsan, asesoran y
supervisan en la diligencia debida ejercida por el gobierno respecto de todos los
miembros locales de las SCAA. Adems, una vez adoptadas las decisiones sobre
contratacin y destacamento en un lugar, se asignan roles y responsabilidades
operativas teniendo en cuenta la relacin de la persona con la comunidad local.
Un director de seguridad en el pas explic estas dinmicas diciendo: Un local
puede ser un excelente guardia de seguridad itinerante, pero desde una
perspectiva de gestin del riesgo quizs no sea la mejor opcin como custodia
para un extranjero que visita el proyecto.
Caso de estudio 7: Incorporacin de los VPSHR en los acuerdos de inversin
Durante un proceso de evaluacin de riesgo, una empresa de energa
que trabajaba en Asia Central identific una serie de posibles preocupaciones
relativas a la conducta de la seguridad pblica. La empresa traslad estas
inquietudes al gobierno anfitrin. Aunque el gobierno anfitrin las reconoci,
tambin seal la falta de capacidad tcnica de la seguridad pblica. La
empresa colabor con el gobierno anfitrin para resolver esta cuestin:
finalmente, cre un protocolo bilateral de seguridad con el gobierno que
comprenda el uso de la fuerza, el intercambio de informacin y el derecho
humanitario. La empresa ofreci asistencia mediante sesiones de capacitacin
que permitieron al gobierno anfitrin y a las fuerzas de seguridad pblica
cumplir sus obligaciones establecidas en el acuerdo.
Caso de estudio 6: Foros de seguridad con la comunidad
Una serie de empresas que operaban en un pas propenso a los conflictos
situado en frica Central enfrentaba riesgos de seguridad agudos, funcionarios
de seguridad pblica con escasos conocimientos de los derechos humanos y del
derecho humanitario, y comunidades que desconfiaban de los funcionarios de
seguridad. Pronto se dieron cuenta de que no solo tendran que trabajar en
conjunto entre s, sino que adems tendran que colaborar con otros actores,
particularmente las ONG activas en el rea, para gestionar los riesgos de
seguridad, y promover el respeto y la proteccin de los derechos humanos y del
derecho humanitario. Las empresas, las ONG asociadas y las comunidades
comenzaron a celebrar foros regulares sobre temas de seguridad en los que se
trataban abiertamente los problemas de seguridad con los representantes de
las comunidades, los funcionarios de seguridad pblica, los funcionarios del
gobierno local y otros actores. En estos foros se discutan los problemas de
seguridad de los miembros de la comunidad, que iban desde la delincuencia
local y el alcoholismo a las actividades de grupos insurgentes. Los proveedores
de seguridad pblica tambin podan compartir sus preocupaciones con los
miembros de la comunidad local. Paulatinamente, se introdujo en las
discusiones el tema de los derechos humanos y del derecho humanitario, hasta
que se convirti en un tema recurrente. La informacin que se comparti,
adems de ayudar a reducir los riesgos de seguridad en la zona, tambin
foment la confianza entre los miembros de la comunidad, la seguridad pblica
y las empresas.
Ejemplo 1 - Seleccin efectiva de las palabras
Una empresa que operaba en Asia detect que en el idioma local no exista
ningn trmino para designar los derechos humanos lo que hacia difcil
explicarles a los proveedores de seguridad sus expectativas. La empresa
encontr una expresin equivalente en el dialecto local y la utiliz para lograr el
compromiso de la seguridad pblica.
Ejemplo 2 Resolucin de preocupaciones sobre los servicios de seguridad pblica
Una empresa energtica que trabajaba en un pas latinoamericano
propenso a los conflictos fue advertida de que no trabajase con una unidad
militar determinada debido a que existan preocupaciones relativas a conductas
anteriores. La empresa corrobor esta informacin con una ONG local, una
empresa similar y con diferentes fuentes del gobierno anfitrin. Despus,
mediante la colaboracin con la Embajada de su pas de origen y los
funcionarios del Departamento de Defensa, se asegur de que esta unidad
militar no prestase servicios a la empresa. La empresa logr que otra unidad
militar le prestase los servicios de seguridad.
Anexo D Herramienta de graficacin de
actores sociales
Anexo D: Herramienta de graficacin de actores sociales
N
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v
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a
r
i
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s
Alto
Bajo
Bajo Alto
Mantener
informado
Monitorear
Asociar
Involucrar
Nivel de inters en la exitosa implementacin
de los principios voluntarios
Instrucciones
Coloque en el grfico cada uno de los actores sociales
identificados segn el nivel de inters que tengan en lograr
el xito en la implementacin de los principios voluntarios
(eje vertical) y el nivel de influencia que pueden tener en
lograr dicho xito (eje horizontal). La empresa deber
comenzar su relacionamiento con los actores sociales que
aparecen en la casilla Asociar y trabajar para influir o
persuadir a los incluidos en la casilla Involucrar.
Anexo E Un ejemplo demostrativo de una
El siguiente Anexo ofrece un ejemplo de uso de las
diferentes herramientas del mdulo de evaluacin de
riesgo. No es una evaluacin de riesgo completa, sino
una ilustracin de cmo realizar una evaluacin de riesgo
utilizando esta Gua.
Contexto
Una empresa acaba de formalizar un acuerdo para
explotar un yacimiento de gas natural en un pas ficticio
de Asia Central que est emergiendo lentamente de una
violenta guerra civil que tuvo lugar a finales de los aos
noventa. En la guerra civil participaron dos amplias
coaliciones de grupos polticos formadas por musulmanes
y cristianos que se disputaban el control de los ingresos
procedentes del gas natural y los yacimientos de gas.
En 1999 se firm un acuerdo de paz y en 2001 se
celebraron elecciones.
Durante los ltimos nueve aos el pas ha tenido un
gobierno elegido democrticamente y actualmente se est
recuperando social y econmicamente. La sociedad civil
est cada vez ms activa. El pas est recibiendo una
cuantiosa inversin extranjera directa y, al menos a nivel
nacional, la estabilidad poltica parece una realidad.
Sin embargo, siguen existiendo problemas como la
corrupcin, violencia espordica en la provincia en la
que est ubicado el proyecto, y unas fuerzas armadas
reconstruidas y mal equipadas que se esfuerzan por ser
consideradas un cuerpo profesional, homogneo y eficaz.
Existen muchos informes en los que se denuncia a
algunas facciones de las fuerzas armadas como partcipes
en violaciones de los derechos humanos (desde tortura
hasta ejecuciones extrajudiciales).
El rea en la que est situado el proyecto se caracteriza
por altos niveles de pobreza, degradacin ambiental
debido a aos de conflicto, sequas estacionales y
deficiente produccin agrcola. Existe una insurgencia en
la zona y muchos miembros de las comunidades locales
acogen su causa con simpata. Dado que el proyecto es
considerado un activo estratgico, se ha asignado
a las fuerzas armadas para proteger su emplazamiento.
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Autoevaluacin
Establecimiento del alcance y la escala de la evaluacin
Considere las preguntas que se plantean para cada condicin que se presenta en la primera
columna. Al responder a estas preguntas, tenga en cuenta incidentes pasados, recientes,
actuales y posibles. Para cada pregunta, determine cul podra ser una posible fuente de
riesgo para su proyecto o empresa en particular. A medida que elabore las respuestas, recuerde
consultar diversas fuentes de informacin (vase el Anexo F para recursos sugeridos).
Una vez que haya respondido a todas las preguntas, verifique a cuntas contest S. Si ha
tenido muchas respuestas afirmativas, esto podra indicar que se necesita una evaluacin de
riesgo ms detallada. Si solamente respondi S a unas pocas preguntas, eso podra ser
indicativo de que no es necesario que la evaluacin de riesgo sea tan detallada. (Nota: donde
la respuesta es s esto podra indicar fuentes de posible riesgo, lo que debe ser evaluado
de manera exhaustiva en los pasos siguientes).
2.1
Herramienta
Pregntese Es esto una posible
fuente de riesgo
para su empresa?
S
S
No
No
S
S
S
S
S
No
S
No
S
S
No
No
S
S
Ha existido recientemente o es posible que se presente un conflicto violento en el pas?
Es probable que exista una recurrencia de dicha violencia?
Preocupa la posibilidad de un conflicto internacional?
Existen problemas de narcotrfico, trata de personas, contrabando o cualquier otra actividad ilcita en el pas?
Existen niveles elevados de actividad delictiva?
Existe alguna insurgencia, separatistas armados, guerrilla o grupos paramilitares operando en el pas?
Existen reclamaciones territoriales o polticas no resueltas de los anteriores conflictos?
Depender la empresa de la seguridad pblica?
Existe una importante proliferacin de armas de fuego y de otro tipo?
Es posible que se ejerza la violencia contra grupos vulnerables? (por ej. mujeres, minoras, indgenas)
Servicios de seguridad
Se ha cuestionado alguna vez la competencia de la seguridad pblica?
Se ha cuestionado alguna vez la competencia de la seguridad privada?
Son escasos los recursos de los que disponen la seguridad pblica (es decir, escasez de
equipos, combustible, vehculos, etc.)?
Tienen los proveedores de seguridad pblica antecedentes o la reputacin de violar los derechos humanos
(por ejemplo, detenciones arbitrarias, tortura, etc.) y violaciones del derecho humanitario?
La seguridad privada est legalmente autorizada y disponible en el pas?
La seguridad privada tiene antecedentes o la reputacin de violar los derechos humanos?
Tienen los proveedores de seguridad conocimientos deficientes en materia de derechos humanos y
derecho humanitario?
Los proveedores de seguridad estn mal pagos y/o se les paga con atraso?
Pregntese Es esto una posible
fuente de riesgo
para su empresa?
Gobernabilidad
Se considera que existe un problema de corrupcin en el pas?
Hay antecedentes de inestabilidad poltica o podra haberla?
Se piensa que hay represin o se violan los derechos de los grupos minoritarios?
Podra cuestionarse la credibilidad de las investigaciones sobre denuncias de violaciones de los
derechos humanos en el pas?
Existe falta de capacidad en el gobierno anfitrin para realizar investigaciones eficaces?
Podran generarse interferencias polticas en dichas investigaciones?
Existen limitaciones para la prensa/los medios o la sociedad civil?
Existe represin de las libertades democrticas o polticas?
Se cuestiona la capacidad del gobierno para desempear su funcin de forma efectiva?
Est extendida la pobreza?
Existen conflictos, armados o no, por el uso de la tierra o los recursos naturales (por ejemplo, acceso a la
tierra, cantidad o calidad del agua, etc.)?
Existe una gran disparidad en la distribucin de la riqueza o los ingresos?
Existen tensiones tnicas o religiosas?
Existe inquietud laboral en el pas (por ej., huelgas, conflictos laborales, etc.)?
Existe inquietud por la represin de los derechos civiles o polticos? (por ej., libertad de movimiento, de opinin o expresin)
Se considera que se vulneran los derechos de los pueblos indgenas?
Existen rivalidades empresariales poco convencionales o faltas de transparencia en el pas?
Hay carencia de una sociedad civil activa y coordinada?
Hay antecedentes de oposicin por parte de las comunidades a proyectos de desarrollo o inversin?
Implicar el proyecto el reasentamiento de una comunidad?
Entorno fsico
Existen impactos ambientales negativos reales o percibidos (por ej., suelo, aire, agua, etc.)?
Han habido deficiencias pasadas en el desempeo ambiental de la industria u otros actores en el pas o regin?
Existe susceptibilidad a desastres naturales en el rea (por ej. tifones, inundaciones, deslizamientos de tierra,
sismos, volcanes, etc.)?
Existen importantes retos o preocupaciones ambientales en el rea prospectiva de operaciones de la empresa
(por ejemplo, altos niveles de biodiversidad, especies en peligro)?
S
S
S
No
No
S
S
S
No
No
S
No
No
No
No
S
No
No
S
No
S
S
Autoevaluacin
Identificacin de riesgos para la seguridad y los derechos humanos
Refirase a las condiciones y consideraciones para las que contest S en el Paso 2.1. I
dentifique todos los tipos de riesgos de seguridad y derechos humanos que podran llegar
a generar esas fuentes (Columna 2). Identifique si pueden ser pertinentes para la
compaa/operacin respondiendo S o No (Columna 3).
Debe observarse que la Columna 2 no es una lista completa. Tiene el propsito de ayudarlo
a reflexionar sobre los riesgos que pueden ser pertinentes. Recuerde que tiene la posibilidad
de agregar otros riesgos de seguridad y derechos humanos a los sugeridos.
2.2
Herramienta
Fuentes de posible riesgo Afecta este riesgo
a su empresa?
Antecedentes de conflicto reciente
Posible resurgimiento del conflicto
Posible conflicto internacional
Actividad ilcita (por ejemplo,
narcotrfico, contrabando, etc.)
Insurgencia, grupo separatista o
guerrillero armado
Reivindicaciones territoriales no
resueltas
seguridad pblica
seguridad privada
Bajo nivel de recursos
Deficiente historial de derechos
humanos de la seguridad pblica
Los proveedores de seguridad
tienen escaso conocimiento de
derechos humanos y derecho
humanitario
derechos humanos
Agresiones contra el personal de la empresa
Ataques contra los bienes de la empresa
Secuestros de personal de la empresa
Ataques contra la comunidad o contra sectores de la comunidad
Guerra/conflicto civil
Robo de bienes de la empresa
Perturbacin de las actividades de la empresa
Extorsin
VViolaciones de derechos humanos o del derecho humanitario por
parte de la seguridad pblica encargada de proteger los bienes de la
empresa (por ejemplo, tortura, detencin arbitraria, etc.)
Una persona implicada en violaciones pasadas de los derechos
humanos brinda seguridad a la empresa
Violaciones de derechos humanos o del derecho humanitario por
parte de la seguridad privada
Intimidacin o acoso contra miembros de la comunidad por parte de
los proveedores de seguridad
Uso indebido de equipo transferido por la empresa a la seguridad
pblica (por ejemplo, el equipo se ha utilizado para cometer abusos)
Bajos sueldos del personal de seguridad (pblica o privada)
La compaa se ha convertido en blanco debido a la transferencia de
equipos a la seguridad pblica (el uso de bienes de la empresa por
una de las partes de un conflicto puede convertir a la compaa en
un blanco legtimo segn el derecho internacional humanitario)
Cultura de falta de rendicin de cuentas de la seguridad (pblica o
privada)
Violaciones de los derechos de grupos vulnerables (por ej. mujeres,
minoras tnicas, pueblos indgenas)
Ambiente de deficiente comando y control y falta de protocolos
(seguridad pblica o privada)
S
S
No
No
No
S
S
No
S
S
No
S
S
S
No
No
No
No
Fuentes de posible riesgo Afecta este riesgo
a su empresa?
derechos humanos
Interferencia poltica en las investigaciones de denuncias de violaciones
de los derechos humanos (por ejemplo, las investigaciones no se
terminan a causa de interferencias polticas)
Se persigue a las vctimas por presentar denuncias de violaciones de
Interferencia poltica en el desarrollo de las actividades de la seguridad
pblica (por ejemplo, grupos polticos interfieren en operaciones de la
seguridad pblica, lo que da lugar a violaciones de los derechos humanos)
Violaciones de derechos humanos de grupos contrarios a la empresa
o al proyecto (por ejemplo, detencin ilegtima de miembros de la
comunidad o de ONG opuestos a las actividades de la empresa)
Violencia contra bienes o personal de la empresa por motivos polticos
(por ejemplo, se ataca a las propiedades de la empresa porque se las
considera un blanco poltico)
Presencia de otros lderes comunitarios informales que afectan la
gobernabilidad
Los proveedores de seguridad han violado los derechos humanos de
personas implicadas en conflictos de tierras o de recursos
relacionados con las actividades de la empresa
Las actividades de la empresa exacerban conflictos tnicos o religiosos
y violaciones de los derechos humanos asociadas con los mismos
(por ej., se considera que la poltica de contratacin de personal de la
empresa favorece a un grupo determinado y aumenta la tensin)
Violacin de los derechos humanos de miembros de la comunidad,
ONG e indgenas por parte de los proveedores de seguridad de la
empresa
Violacin de los derechos humanos de grupos de trabajadores por
parte de proveedores de seguridad de la empresa (por ejemplo,
disolucin de una accin de protesta)
Other (specify):
Violacin de los derechos humanos de miembros de la comunidad y
ONG por parte de los proveedores de seguridad de la empresa
Sistemas deficientes de manejo de desastres o crisis incapaces de
responder a catstrofes naturales
S
S
No
No
S
S
S
S
S
No
S
No
Gobernabilidad
Corrupcin
Inestabilidad poltica
Fragilidad del Estado de derecho
Deficiente capacidad gubernamental
Limitaciones o represin de las
libertades de la prensa o la
sociedad civil
Pobreza, brecha de ingresos o
riqueza
Conflicto por la tierra o los recursos
Tensiones tnicas o religiosas
Tensiones por reasentamiento
Tensiones por la posibilidad de
reasentamiento
Preocupacin por impactos sociales
negativos de las actividades de la
empresa (por ej., inflacin local,
impacto negativo sobre la cohesin
social, etc.)
Violacin de los derechos de los
pueblos indgenas
Inquietud laboral
Rivalidades empresariales
Antecedes de oposicin de la
comunidad a los proyectos
Entorno fsico
Impacto ambiental negativo (por ej.,
aire, agua, suelo, etc.) derivado de
las actividades de la empresa
Deficiente desempeo ambiental
pasado de la industria
Importantes desafos ambientales
(por ejemplo, biodiversidad, especies
en peligro de extincin)
Hoja de clculo
Identificacin y caracterizacin de los riesgos
A continuacin, se incluye una caracterizacin de algunos de los riesgos que generara este
escenario (ntese que no se trata de una caracterizacin de todos los riesgos).
2.3
Herramienta
Tipo de riesgo para
la seguridad o los
derechos humanos
(tomado de la Columna 2
del punto 2.2)
N / letra de
identificacin
del riesgo
Ataques de insurgentes
al personal de la
empresa
Ataques de insurgentes
a los bienes de la
empresa
Las fuerzas armadas
cometen violaciones de
de miembros de la
comunidad local
Las fuerzas armadas
acosan a los miembros
de la comunidad como
resultado del impacto
del proyecto en la tierra
1
2
3
4
Posibles
consecuencias
Descripcin o
escenario de
riesgo
Actores
sociales
afectados
Actores
implicados
Ataques de
insurgentes al
personal de la
empresa que
provocan muertos
o heridos
Ataques de
insurgentes a los
bienes de la empresa
que provocan daos
o interrupcin de las
operaciones
Las fuerzas armadas
torturan a miembros
de la comunidad,
generando
complicidad de la
empresa en una
violacin de derechos
humanos
Las fuerzas armadas
realizan acosos e
intimidaciones de
bajo nivel contra
miembros de la
comunidad que
protestan contra el
impacto negativo del
proyecto sobre la
tierra, dando lugar a
acusaciones de
complicidad en
violaciones de los
derechos humanos
Personal de la
empresa
Miembros de la
comunidad
ONG locales
Miembros de la
comunidad
ONG locales
Personal de la
empresa
Insurgentes
Seguridad pblica
Seguridad privada
Bienes de la
empresa
Insurgentes
Seguridad pblica
Seguridad privada
Seguridad pblica
Gobierno local
Gobierno nacional
Seguridad pblica
Gobierno local
Gobierno nacional
Muertos y heridos entre el
personal de la empresa
Interrupcin de las
operaciones
Consecuencias para la
reputacin de la empresa a
nivel global
Prdida de personal en el
pas (se van por miedo a la
situacin de seguridad)
Interrupcin de las
operaciones
Prdida de personal en el
pas (se van por miedo a la
situacin de seguridad)
La empresa es considerada
cmplice de la violacin del
Artculo 7 del Pacto
Internacional de Derechos
Civiles y Polticos (Derecho a
no ser sometido a tortura)
Dao importante a la
reputacin
La empresa es considerada
cmplice en la violacin de
los Artculos 9 y 18 del Pacto
Internacional de Derechos
Civiles y Polticos (Art. 18
Libertad de pensamiento,
de conciencia y de religin,
y Art. 9 Derecho a la
libertad y seguridad de las
personas)
Dao moderado a la
reputacin
Hoja de clculo
Registro de riesgos
2.4
Herramienta
Ataque de insurgentes al personal de la empresa que
causa muertos o heridos
Ataque de insurgentes a bienes de la empresa que provoca
daos o interrupcin de las operaciones
Las fuerzas armadas torturan a miembros de la
comunidad, dando lugar a complicidad de la empresa en
una violacin de derechos humanos
Las fuerzas armadas realizan acosos e intimidaciones de
bajo nivel a miembros de la comunidad que protestan
contra el impacto negativo del proyecto sobre la tierra, lo
que da lugar a acusaciones de complicidad de la empresa
con violaciones de derechos humanos
Descripcin o escenario de riesgo
Catastrficas prdida
de vidas de personal
de la empresa
Graves Interrupcin
de las operaciones y
dao importante a los
bienes de la empresa
Graves Violaciones
graves de los derechos
humanos
Medias Violaciones de
que tienen como
consecuencia lesiones
leves y no permanentes
Calificacin
de las
consecuencias
1
2
3
4
N / letra de
identificacin
del riesgo
Improbable No es
probable que se
produzca un ataque
directo pero no se
debe descartar
Probable Los
insurgentes tienen
un patrn de este
tipo de ataques
Probable Ha
sucedido en otro
lugar
Probable Sucede
regularmente
Evaluacin de
la probabilidad
Grave
Importante
Importante
Importante
Evaluacin del
mapa de calor
Consecuencias
Probabilidad
Catastrficas
Graves
Medias
Leves
Remota Improbable Probable Casi
seguro
Leve
Importante
Grave
1
Herramienta: Mapa de calor
2 3
4
Hoja de clculo
Identificacin del tratamiento/mitigacin del riesgo
2.5
Herramienta
Nivel de
riesgo
Descripcin o escenario de
riesgo (tomado de la
Herramienta 2.3)
Grave
Importante
Importante
Importante
Ataque de insurgentes al personal
de la empresa causando muertos
o heridos
Ataque de insurgentes a los
bienes de la empresa causando
daos o interrupcin de las
operaciones
Las fuerzas armadas torturan
a miembros de la comunidad,
dando lugar a complicidad de la
empresa en una violacin de
derechos humanos
Las fuerzas armadas realizan
acosos e intimidaciones de bajo
nivel a los miembros de la
comunidad que protestan contra
el impacto negativo sobre la
tierra que tendr el proyecto, lo
que da lugar a acusaciones de
complicidad en violaciones de
derechos humanos
Posibles medidas de
tratamiento del riesgo
Sesiones informativas sobre las
motivaciones de los insurgentes
y sus potenciales movimientos
Formacin en seguridad para el
personal de la empresa
Colaboracin con la comunidad para
aumentar la licencia social para
operar y limitar el apoyo a los
insurgentes
Sesiones informativas sobre las
motivaciones de los insurgentes y
sus potenciales movimientos
Colaboracin con la comunidad para
aumentar la licencia social para
operar y limitar el apoyo a los
insurgentes
Seguridad privada para prevenir
los ataques
Enlace con la seguridad pblica para
impedir los ataques
Sesiones de formacin sobre los
VPSHR y el derecho humanitario
para la seguridad pblica
Establecer un memorando de
entendimiento con la seguridad
pblica
Explicar las expectativas relativas
a la conducta de la seguridad
pblica
Sesiones de formacin sobre los
VPSHR y el derecho humanitario
para la seguridad pblica
Establecer un memorando de
entendimiento con la seguridad
pblica
Necesidad de trabajar en conjunto con el
responsable de enlace con la comunidad
Adoptar medidas para no revelar la
fuente de informacin
Necesidad de colaborar estrechamente
con el responsable de enlace de la
comunidad
Necesidad de incorporar medidas que
garanticen la consonancia con los VPSHR
Adoptar medidas para no revelar la
fuente de informacin
Necesidad de encontrar socios que
colaboren en impartir formacin
Necesidad de trabajar con el Ministerio de
Defensa para que respalde el memorando
de entendimiento
Necesidad de encontrar socios que
colaboren en impartir formacin
Necesidad de trabajar con el Ministerio
de Defensa para que respalde el
memorando de entendimiento
Anexo F Fuentes de informacin sobre
rea Internacional Nacional
Recursos sobre el pas del Centro de
Informacin sobre Empresas y Derechos
Humanos
Human Rights Watch
Amnista Internacional
Instituto Dans de Derechos Humanos
Informes del Departamento de Estado
de Estados Unidos sobre prcticas de
derechos humanos en el pas
Comit Internacional de la Cruz Roja
(CICR)
Centros de investigacin (por ejemplo,
Chatham House)
Consultoras sobre riesgos polticos y
de seguridad (por ejemplo, Maplecroft,
Control Risks, Eurasia Group)
Instituciones acadmicas
www.nationmaster.com
International Crisis Group
Fund for Peace
Watchlist
CIA World Factbook
Gobierno del pas de origen de la
empresa (es decir, Asuntos Exteriores/
Departamento de Estado)
Chatham House)
Medios de comunicacin internacionales
(por ejemplo, BBC News, The Economist,
Al Jazeera, etc.)
Transparencia internacional
Iniciativa de Transparencia en la Industria
Extractiva (EITI, por su sigla en ingls)
Fund for Peace
Reporteros sin Fronteras
Economist Intelligence Unit (EIU)
CIA World Factbook
Freedom House
Indicadores sobre gobernabilidad del
Banco Mundial
http://info.worldbank.org/governance/
wgi/sc_country.asp
Medios de comunicacin locales
Organismos del gobierno anfitrin
(especialmente, organismo de derechos
humanos, Defensora del Pueblo)
Embajada del pas de origen de la
empresa
Representantes nacionales ante el
Comit Internacional de la Cruz Roja
(CICR)
ONG locales
ONG internacionales con presencia
local
Organismos multilaterales (por ejemplo,
ONU, bancos de desarrollo, etc.)
Otras empresas
Asociaciones industriales (por
ejemplo, la Cmara Minera)
Consultoras
Fuerzas de seguridad pblicas a
nivel nacional
Ministerio de Defensa, Ministerio
del Interior, etc.
Embajada del pas de origen de
la empresa
Otras empresas
Asociaciones industriales (locales e
internacionales; alguna podra tener
un grupo de trabajo sobre seguridad)
ONG locales
local
Consultoras
Gobierno del pas anfitrin
Embajada del pas de origen de
la empresa
Otras empresas
Asociaciones industriales
ONG locales
local
Consultoras
Situacin de los
derechos humanos
y del derecho
internacional
humanitario en
el pas
Dinmicas de
conflicto
Gobernabilidad
Existe una gran diversidad de fuentes que se pueden
consultar para realizar una evaluacin de riesgo.
Como punto de partida, se indican a continuacin
algunas fuentes y tipos de fuentes que puede valer la
pena consultar. Naturalmente, no todas se podrn aplicar
Local
Evaluacin del impacto del
proyecto sobre los derechos
humanos, segn corresponda
ONG internacionales con
presencia local o a nivel del
proyecto
ONG locales
Miembros de la comunidad local
Funcionarios del gobierno local
Otras empresas que operan
localmente
Organizaciones sindicales y otros
grupos de la sociedad civil
Consultoras
presencia local
ONG locales
localmente
nivel local
Consultoras
presencia local
ONG locales
localmente
nivel local
Consultoras
www.irinnews.org
a todo contexto, ni tampoco ser eficiente contactar a
todas las fuentes. La clave est en consultar una amplia
gama de fuentes que nos permitan validar y corroborar
la informacin y no apoyarse en una nica fuente de
informacin en particular.
Anexo F Fuentes de informacin sobre
rea Internacional Nacional
Bancos de desarrollo regional (por
ejemplo, Banco Asitico de Desarrollo,
Banco Africano de Desarrollo, Banco
Interamericano de Desarrollo)
Banco Mundial
PARA EL ANTERIOR USAR ESTE ENLACE:
http://www.worldbank.org/
Chatham House)
Consejo Internacional de Juristas
http://www.icj.org/
Al Jazeera, etc.)
PNUD
Indicadores sobre el desarrollo del
Banco Mundial
IFC/IBLF/UNGC Guide to Human Rights
Impact Assessment and Management
www.ifc.org/ifcext/sustainability.nsf/
Content/Publications_Handbook_HRIA
Organizacin Mundial de la Salud
CIA World Factbook
Instituto de Recursos Mundiales (IRM)
Al Jazeera, etc.)
Organizacin Internacional para la
Migracin (OIM)
Grupo de herramientas para tratar el
tema de gnero y la reforma del sector
de la seguridad
Centros de investigacin
Otras ONG internacionales
Grupo intergubernamental sobre el
cambio climtico (GICC)
Unin Internacional para la
Conservacin de la Naturaleza (UICN)
Instituto de Recursos Mundiales (IRM)
PNUMA
Instituto Internacional para el
Desarrollo Sostenible (IIDS)
Centros de investigacin
Otras ONG ambientalistas
internacionales
empresa
Otras empresas
ONG locales
local
Consultoras
empresa
IFC/IBLF/UNGC Guide to Human
Rights Impact Assessment and
Management
Otras empresas
ONG locales
local
Organizaciones de pueblos indgenas
Consultoras
ONG ambientalistas nacionales
ONG ambientales internacionales
con presencia nacional
Ministerio de Medio Ambiente
Otras empresas
Gobernabilidad
Socioeconmicos
Entorno fsico
Lugar
presencia local
ONG locales
localmente
nivel local
Consultoras
www.irinnews.org
Evaluacin de impacto ambiental,
social y sanitario del proyecto
(ESHIA)
Datos de lnea de base social de
otros proyectos, segn
corresponda
IFC/IBLF/UNGC Guide to Human
Rights Impact Assessment and
Management
ONG locales
localmente
nivel local
Consultoras
Evaluacin de impacto
ambiental, social y sanitario del
proyecto (ESHIA)
Datos ambientales de lnea de
base de otros proyectos, segn
corresponda
ONG ambientalistas locales
ONG ambientalistas
internacionales con presencia
local
Instituciones acadmicas locales
Organizaciones locales de
investigacin/cientficas
Funcionarios locales
Anexo G Interaccin con la seguridad pblica
Tareas para orientar la
estrategia de colaboracin
Acciones o estrategias
sugeridas
Resultados deseados de la
interaccin con la seguridad
pblica
Acuerdo con la seguridad pblica para
suministrar medidas de seguridad adecuadas
dados los riesgos de seguridad existentes (es
decir, que no sean excesivas ni insuficientes)
Se estn aplicando de forma eficaz las
medidas para enfrentar los riesgos que
emanan de la seguridad pblica, y estn
teniendo el efecto previsto
Un plan de comunicacin claro que permita
comunicar y comprender de forma clara el
compromiso de la empresa con los VPSHR,
as como las expectativas y/o preocupaciones
relativas al comportamiento de la seguridad
pblica
La seguridad pblica y la empresa tienen un
plan de comunicacin para asegurar que las
comunidades entienden y apoyan las medidas
de seguridad.
Revisar la evaluacin de riesgo
para comprender el nivel de riesgo
de seguridad que enfrenta la
empresa
Revisar la evaluacin de riesgos
para identificar los riesgos que
emanan de la seguridad pblica
Determinar el nivel de
comprensin y probable reaccin
de la seguridad pblica en relacin
con los VPSHR
Analizar qu podra opinar la
comunidad de los arreglos de
seguridad
Revisin de los riesgos de seguridad para la empresa
Definir la estrategia de colaboracin con la seguridad pblica
Plantearse qu podra opinar la comunidad de los arreglos de seguridad pblica
Revisar la evaluacin de riesgo centrndose en
los riesgos de seguridad que enfrenta la empresa.
Debe estar en condiciones de responder:
Dados los riesgos de seguridad, las medidas
de seguridad actuales o propuestas de la
seguridad pblica son adecuadas, excesivas
o insuficientes?
Asegurar que se estn enfrentando los
principales riesgos identificados que emanan de
la seguridad pblica
Determinar, en la medida de lo posible, si algn
miembro de la seguridad pblica ha sido
implicado, de manera creble, en violaciones de
Aprovechar las redes de actores sociales
existentes (por ejemplo, funcionarios del
gobierno, ONG, otras empresas y asociaciones
industriales) para hacer una diligencia debida de
los integrantes de la seguridad pblica (vase
la Sugerencia 7)
Determinar si los integrantes de la seguridad
pblica estn abiertos o son reacios a hablar
sobre derechos humanos o el derecho
internacional humanitario. Si es as, quizs podra
servirse de la relacin con otros actores,
particularmente con los organismos nacionales
(por ejemplo, Ministerio o Departamento de
Defensa) y el gobierno del pas de origen de la
empresa (vase el Mdulo 1), para presentar
estos temas a la seguridad pblica.
Definir una estrategia de comunicacin que
garantice que la seguridad pblica comprenda
bien las expectativas de la empresa (vase la
Herramienta 3.1)
Podran las comunidades locales percibir en
forma negativa los arreglos de seguridad pblica?
Si as fuera, enfatizar la transparencia de los
arreglos de seguridad ante las comunidades, en
la medida de lo posible, en las interacciones con
la seguridad pblica
Podra existir desconfianza entre los miembros
de la comunidad y la seguridad pblica? Si es as,
hacer hincapi en la importancia de la relacin
entre la seguridad pblica y la comunidad
Anexo H Uso de la fuerza y de las armas de fuego
En el Anexo H se incluyen diferentes herramientas y
recursos que ayudarn a la empresa a analizar su
enfoque respecto del uso de la fuerza y las armas
de fuego:
i. Reglas de empeamiento
ii. Uso de la fuerza
iii. Procedimiento para las armas de fuego
Anexo H(i) Reglas de empeamiento
Quizs el personal de seguridad (pblico y privado)
deba portar armas y, en este caso, deber contar con
la formacin necesaria y cumplir normas de
empeamiento especficas. En el caso de la seguridad
privada, es responsabilidad y obligacin de la empresa
contratante determinar cmo se emiten y aplican las
reglas de empeamiento, as como garantizar su
compatibilidad con el derecho nacional e internacional.
En principio, el uso de la fuerza y de las armas de
fuego por parte de la seguridad privada no podr
Antes de abrir fuego contra un objetivo, comunicar verbalmente y con firmeza una
advertencia.
nicamente abrir fuego contra un objetivo si la persona est cometiendo, o a punto de
cometer, un acto que probablemente ponga en peligro la vida, y cuando no haya ningn
otro medio para prevenir el peligro.
A continuacin, se incluyen algunos ejemplos de actos de este tipo:
Disparar o estar a punto de disparar un arma
Detonar o lanzar un dispositivo explosivo (incluida una bomba Molotov)
Conducir de forma deliberada un vehculo contra una persona
Ataque con otra arma letal (por ejemplo, cuchillo, machete, jeringa contaminada)
Si se considera necesario disparar:
Realizar nicamente disparos dirigidos a detener el ataque
Realizar nicamente los disparos necesarios
Tomar todas las precauciones necesarias para no herir a ninguna otra persona
salvo su objetivo
Despus de abrir fuego, se deber informar e investigar de inmediato el uso de todas
las armas de fuego. Si alguien requiere tratamiento mdico, se lo deber ofrecer con
la mayor rapidez posible y la empresa deber ser informada inmediatamente.
exceder lo estrictamente necesario y proporcional a
los fines de la autodefensa o la defensa de terceros
frente a una amenaza inminente de muerte o lesin
grave. Para mayor informacin sobre los principios
que rigen el uso de la fuerza y las armas de fuego por
parte de la seguridad pblica, remtase a los
Principios Bsicos de Naciones Unidas sobre el
Empleo de la Fuerza y las Armas de Fuego por los
Funcionarios Encargados de Hacer Cumplir la Ley.
A continuacin, se incluyen una serie de ejemplos de reglas de empeamiento:
Principales elementos
para manejar el uso de
armas de fuego
Cul es el enfoque de
su empresa respecto a
las armas de fuego?
Pregntese
Son las armas de fuego una medida de seguridad razonable
teniendo en cuenta los resultados de la evaluacin de riesgo?
Permite la ley nacional que la seguridad privada est armada?
Disponen los guardias de seguridad de las autorizaciones
necesarias para portar armas?
Han sido evaluados los guardias de seguridad en cuanto a la
formacin y capacidad para el uso de armas de fuego?
Se ha revisado debidamente el equipamiento para verificar su
seguridad?
Existen procedimientos que regulen la portacin de armas
de fuego?
Existen procedimientos que regulen el almacenamiento e
inventariado de las armas de fuego y municiones?
Se portarn las armas de fuego en horarios de trabajo y
condiciones razonables?
Existen procedimientos de registro en el supuesto de que las
armas de fuego sean disparadas?
Poltica relativa a las armas de fuego
Formacin y equipamiento
Procedimientos
Anexo H(iii) Procedimientos a seguir en el uso de las
armas de fuego
Si una empresa determina que la seguridad privada debe
portar armas de fuego, puede utilizar la siguiente lista de
comprobacin para preparar y/o validar el cdigo de conducta
de uso de armas de fuego de su empresa.
[Describa los detalles que le
ayudarn a definir los
procedimientos de la empresa
en relacin con las armas de
fuego]
Anexo H(ii) Uso de la fuerza
Uso de la fuerza:
Texto del Cdigo de Conducta Internacional para Proveedores de Servicios de Seguridad Privada
Las empresas firmantes debern exigir a su personal que adopte todas las medidas necesarias para evitar el uso de la
fuerza. Si se utiliza la fuerza, deber ser de forma coherente con la ley aplicable. En ningn caso el uso de la fuerza
exceder lo estrictamente necesario, y deber ser proporcional a la amenaza y adecuada a la situacin.
Las empresas firmantes debern exigir a su personal que no use armas de fuego contra personas excepto en el caso de
autodefensa o defensa contra una amenaza inminente de muerte o lesin grave, o para evitar que se cometa un delito
muy grave que represente un amenaza para la vida.
En la medida en que el personal est autorizado formalmente para colaborar con las autoridades competentes en la
aplicacin del Estado de Derecho, las empresas firmantes exigirn que el uso de armas sea conforme a todas las
obligaciones nacionales o internacionales aplicables a los funcionarios encargados de hacer cumplir la ley del Estado y,
como mnimo, a las normativas contempladas en los Principios Bsicos de Naciones Unidas sobre el Empleo de la
Fuerza y las Armas de Fuego por los Funcionarios Encargados de Hacer Cumplir la Ley (1990).
Cmo se plantea su empresa el vnculo
entre la seguridad privada y la relacin con
la comunidad?
Pregntese
Cmo afecta el despliegue de seguridad privada la estrategia y
tcticas de la empresa de colaboracin con la comunidad?
En qu medida la seguridad privada interactuar con la comunidad?
Cmo se pueden armonizar las medidas de la seguridad privada con
otras iniciativas de relacin con la comunidad?
La contratacin de miembros de la comunidad local en la seguridad
privada fomentar o reducir las relaciones de la comunidad con la
empresa y el riesgo de violacin de los derechos humanos?
Cmo puede la empresa recabar informacin sobre la percepcin que
tiene la comunidad respecto a la seguridad privada y posibles quejas
asociadas con el despliegue de la misma? Cmo se podra invitar a
los actores de la comunidad a participar en el diseo de las medidas
de seguridad?
Qu ONG, miembros de la sociedad civil y referentes comunitarios
podran influir en la percepcin de la comunidad? Cul es su posicin
respecto al despliegue y conducta de la seguridad privada?
Anexo I Seguridad privada y colaboracin
con la comunidad
Una empresa debe analizar detenidamente cmo
manejar la seguridad privada, dado que eso influir en
la relacin con la comunidad. En la siguiente lista de
verificacin se incluyen una serie de preguntas que le
podran ayudar a definir la estrategia a seguir.
[Describa los detalles que le ayudarn a definir los
procedimientos de la empresa sobre la seguridad privada y
la relacin con la comunidad]]
Anexo J Ejemplos de clusulas contractuales relativas
a los VPSHR para los contratos de seguridad privada
Cumplimiento de los Principios Voluntarios de Seguridad
y Derechos Humanos.
El [Contratista] se compromete por el presente a que
todos los servicios de seguridad que preste por s o por
medio de alguna empresa subcontratada, consultora u
otras personas contratadas por el contratista, en relacin
con este Acuerdo, se realizarn de conformidad con:
Los Principios Voluntarios de Seguridad y Derechos
Humanos (los Principios Voluntarios) aplicables a la
seguridad privada, incluidos todos los principios que
se especifican en el apartado Interacciones entre las
Empresas y la Seguridad Privada de los Principios
Voluntarios. Se incorporan a este contrato todos los
Principios Voluntarios aplicables a la seguridad privada
que operarn como obligaciones contractuales del
[Contratista] ante la [Empresa].
Rescisin del contrato. El [Contratista] reconoce y
entiende la importancia del cumplimiento de los
Principios Voluntarios para la [Empresa]. No obstante
cualquier disposicin en contrario contenida en este
documento, la [Empresa] tendr derecho, sin pagar
penalidades, indemnizacin o monto similar, a rescindir
el presente Acuerdo mediante notificacin al
[Contratista] en caso de que la [Empresa] tome
conocimiento de alguna prueba que la [Empresa]
considere fidedigna, a su discrecin, de un
comportamiento ilegal o violatorio del personal de
seguridad u otras acciones que no sean conformes a
los Principios Voluntarios.
Anexo K Notificacin de incidentes
Notificacin de incidentes:
Texto del Cdigo de Conducta Internacional para Proveedores de Servicios de
Seguridad Privada
Las empresas firmantes elaborarn un informe de incidente en el que se documente todo
incidente relacionado con el personal que implique el uso de armas y el disparo de un arma
en cualquier circunstancia (salvo durante la formacin autorizada), una escalada de la
fuerza, dao a los bienes o a las personas, agresiones, actos criminales, accidentes de
trfico e incidentes que involucren a otras fuerzas de seguridad, o presentarn tales
informes en la forma requerida por el cliente, y llevarn a cabo una investigacin interna
para determinar las circunstancias siguientes:
a) la hora y el lugar del incidente;
b) identidad y nacionalidad de las personas que participaron en el incidente, incluidas
sus direcciones y otros datos de contacto;
c) lesiones o daos sufridos;
d) circunstancias que dieron lugar al incidente; y
e) las medidas adoptadas por la empresa firmante frente al incidente.
Al trmino de la investigacin, la empresa firmante elaborar un informe de incidente por
escrito, incluyendo la informacin anteriormente citada, cuyas copias sern entregadas al
cliente y, en la medida en que as lo exija la ley, a las autoridades competentes.
Anexo K Notificacin de incidentes
Ejemplo de formulario de informe de incidente
Nivel del incidente: N de referencia del incidente
Incidente:
Hora, fecha y lugar donde se produjo el incidente: Hora y fecha de este informe:
Situacin (incluidas las circunstancias que dieron lugar al incidente):
Quin particip (incluidos los datos de contacto):
Consecuencias evaluadas (incluir una descripcin de lesiones o daos sufridos, si corresponde):
Medidas de gestin:
Otras referencias:
Elaborado por: Aprobado por:
Fecha: Fecha:
Distribucin:
Anexo L Ejemplo de Acuerdo de Nivel de Servicios (ANS)
Descripcin del ejemplo de Acuerdo de
Nivel de Servicios (ANS)
Los acuerdos de nivel de servicios de seguridad privada
especifican quin ser el titular y el responsable del
programa de seguridad privada. El ANS especifica quin
har qu y los plazos para hacerlo. Generalmente, cuanto
ms especfico sea el ANS, ms eficaz ser para la gestin
de un cuerpo grande de guardias de seguridad privada.
Un ANS bien estructurado y redactado es fcil de leer y
comprender.
Un ejemplo sera: Presentar informes diarios de seguridad
al Gerente de Seguridad antes de las 0700h En el transcurso
del ao, este elemento se mide como un porcentaje.
Cada vez que se presenta un informe con retraso esto
tiene un impacto negativo en la puntuacin acumulativa,
lo que puede dar lugar a una calificacin positiva o
negativa. En el contrato se puede especificar que las
puntuaciones excelentes generen bonificaciones para
la firma o la persona en cuestin, mientras que las
puntuaciones deficientes tendrn como consecuencia
acciones correctivas o penalizaciones.
Los acuerdos de servicio pueden abordar cuestiones
diarias de gestin, cantidad de personal, formacin,
escalada, servicio al cliente, facturacin, presentacin de
informes, etc. Los acuerdos de servicio son dinmicos,
y por lo general evolucionan en funcin de las dems
estrategias de seguridad y empresariales de la compaa.
Categora Elemento del
servicio
Descripcin
Revisin y actualizacin del
Manual de Seguridad Fsica
(MSF)
Presentar diariamente
informe de situacin (SITREP)
Informe mensual de
incidentes
Porcentaje de guardias
formados en los
procedimientos estndar de
operacin, conducta y
desempeo.
Porcentaje de guardias de
seguridad contratados segn
lo estipulado.
Asegurarse de que el nmero
de guardias de seguridad
temporales es inferior al 5%
del cuerpo de guardias total.
Informar de las ocasiones
en que los guardias no
transmitan un incidente de
seguridad a instancias
superiores en los plazos
establecidos.
Operaciones de
seguridad
Operaciones de
los guardias de
seguridad
Funcin
Planificacin y
Verificacin
Planificacin y
Verificacin
Planificacin y
Verificacin
Verificacin
Verificacin
Verificacin
Manuales de seguridad
Informes
Formacin del cuerpo
de guardias
Contratacin del
personal del cuerpo
de guardias
Contratacin del
personal del cuerpo
de guardias
Incidente con cuerpo de
guardias
Frecuencia Medicin
Semestral
Presentar cinco das
antes del 1 de
septiembre y del
1 de marzo
Diario
Presentar al da hbil
siguiente
Mensualmente
Presentar dentro de los
cinco das hbiles de
finalizado el mes.
Trimestralmente
cinco das hbiles de
finalizado el trimestre.
Mensualmente
cinco das hbiles de
finalizado el mes.
Mensualmente
cinco das hbiles de
finalizado el mes.
Mensualmente
cinco das hbiles de
finalizado el mes.
100%
95%
95%
100%
95%
100%
Anexo L Ejemplo de Acuerdo de Nivel de Servicios (ANS)
Categora Elemento del
servicio
Descripcin
Realizar quince ejercicios
de incidentes de seguridad
rutinarios para asegurar
que los guardias conocen y
cumplen las polticas y
normas establecidas.
Identificar el porcentaje de
guardias que han participado
en ejercicios de incidentes
de seguridad.
Planificar y llevar a cabo el
entrenamiento del cuerpo de
guardias.
Operaciones de los
guardias de
seguridad
Funcin
Planificacin y
Realizacin
Verificacin
Planificar y
llevar a cabo
Ejercicios sobre
incidentes de seguridad
Ejercicios sobre
incidentes de seguridad
Entrenamiento del
cuerpo de guardias
Frecuencia Medicin
Cada dos meses
Presentar dentro de
los cinco das hbiles
de finalizado el mes.
Semestral
Presentar dentro de
los cinco das hbiles
de finalizado el mes.
Semestral
(sesin de
entrenamiento)
cinco das hbiles de
finalizado el semestre.
100%
95%
100%
Agradecimientos
La elaboracin de esta gua no hubiera
sido posible sin las contribuciones y
el apoyo de muchas personas y
organizaciones. Queremos dejar
constancia de nuestro reconocimiento
a las siguientes personas:
Equipo consultor
Stratos prepar la Gua con el apoyo de Pacific
Strategies & Assessments (PSA). Estamos en deuda
con el equipo por su calificada contribucin a la
redaccin y desarrollo de la Gua. En particular,
queremos destacar el trabajo de Ben Cattaneo,
George Greene y Barb Sweazey (Stratos Inc.) as
como de Pete Troilo y Graeme Campbell (PSA Group).
Fase preparatoria
En 2008, se le encarg a Environmental Resources
Management (ERM) la realizacin de un estudio
preliminar para la preparacin de una gua de
implementacin. El objetivo era determinar la
factibilidad, beneficios, requisitos y posible contenido
de la gua, sobre la base de investigaciones de
gabinete y consultas con distintas empresas, ONG
y gobiernos participantes y no participantes en los
VPSHR. Nuestro agradecimiento a Ben Cattaneo,
Gillian Martin y Sabine Hoefnagel por su labor en esa
etapa de desarrollo de la Gua, as como a Birgit Errath
(IBLF) y Doug Bannerman (BSR) que desempearon
una importante funcin de coordinacin, en
representacin de la Secretara de los VPSHR.
Durante 2009, el ICMM y la IPIECA organizaron talleres
para analizar diferentes desafos prcticos asociados
con la implementacin de los VPSHR. Los resultados
de dichos talleres se usaron como plataforma para el
desarrollo de la Gua y queremos agradecer a las
muchas personas que participaron en los mismos por
compartir sus experiencias y opiniones.
Secretara de los Principios Voluntarios
Tambin cabe reconocer a Amy Lehr, Sarah Altschuller,
y Gare Smith de la Secretara de los VPSHR que
ayudaron al desarrollo del proceso de elaboracin,
brindaron apoyo para el taller realizado en diciembre
de 2010 y moderaron los debates sobre la gua durante
la sesiones plenarias de los VPSHR.
Estructura de conduccin para el
desarrollo de la gua
El desarrollo de la gua se apoy en el establecimiento
de un comit directivo y un grupo de trabajo. Los
integrantes del comit directivo fueron Yann Wyss,
Felicity Kolp (IFC), Aidan Davy, Claire White (ICMM),
Hannah Buckley, Estella Nucci, la Presidenta el Grupo
de Trabajo de los Principios Voluntarios (IPIECA),
Claude Voillat (CICR), y Dsire Abrahams (del
International Business Leaders Forum, IBLF).
El comit directivo se hizo cargo de la supervisin
del proyecto, coordin los aportes de las diferentes
organizaciones (y miembros, segn el caso), asisti
en el apoyo al taller de consulta para la revisin del
borrador inicial y dio la aprobacin final al contenido
de la Gua. El coordinador principal del proyecto fue
el IBLF y deseamos agradecer especialmente a
Graham Minter de dicha institucin, quien presidi el
comit directivo con el apoyo de Alice Ready (IBLF).
Adems, se estableci un grupo de trabajo de los
VPSHR con representacin de los tres pilares
(gobierno, empresas y sociedad civil), que contribuy
al proceso en las principales etapas de la elaboracin
de la Gua. Nuestro especial reconocimiento a los
siguientes representantes por sus contribuciones a
este proceso: pilar gubernamental (Julia Cloutier,
Gobierno de Canad), Presidencia del pilar empresarial
y del pilar de ONG (Diana Klein, International Alert).
Participacin en los talleres
Con el objeto de asegurar que la Gua fuera prctica,
fcil de usar e integral, la IFC convoc un taller en
diciembre de 2010 para examinar el primer borrador
y recoger los comentarios de los posibles usuarios.
En el taller se discuti un borrador inicial de la Gua y
posteriormente se probaron las herramientas que
contiene con una serie de escenarios. Queremos
agradecer a los participantes del taller por sus aportes
y opiniones que contribuyeron a mejorar la versin final.
Organizaciones contribuyentes
Adems de las personas y organizaciones ya
sealadas, varios participantes en los VPSHR
contribuyeron con sus comentarios sobre distintas
versiones de la Gua. Agradecemos a los gobiernos
(Pases Bajos, Suiza, Reino Unido y Estados Unidos
de Amrica) y compaas (AngloGold Ashanti,
BHP Billiton, Freeport McMoRan y las empresas
integrantes de IPIECA) que suministraron comentarios
tiles y extensor. Tambin agradecemos a Repsol y
a la IFC por su apoyo en esta traduccin al castellano.

Los patrocinantes
IFC, miembro del Grupo del Banco Mundial, es la
institucin de desarrollo global ms grande
concentrada exclusivamente en el sector privado.
La IFC ayuda a los pases en desarrollo a alcanzar
un crecimiento sostenible financiando inversiones,
brindando servicios de asesoramiento a empresas
y gobiernos, y movilizando capital en los mercados
financieros internacionales. La IFC fue creada en
1956 y actualmente es propiedad de ms de 180
pases miembros. Su finalidad es crear oportunidades
para que la gente pueda escapar de la pobreza y
mejorar su vida. La IFC ayuda a promover mercados
competitivos y abiertos en los pases en desarrollo,
apoya a compaas y otros socios del sector privado
donde existen brechas, y ayuda a generar empleos
productivos y suministrar servicios esenciales a
quienes carecen de ellos.
www.ifc.org
El Consejo Internacional de Minera y Metales (ICMM)
fue creado en 2001 para mejorar el desempeo en
materia de desarrollo sostenible en la industria de
la minera y los metales. En la actualidad, congrega
a 20 compaas de la industria de la minera y los
metales, as como a 31 asociaciones mineras
nacionales y regionales y asociaciones mundiales
de productos bsicos. Nuestra visin es el trabajo
conjunto con nuestros miembros y terceros para
fortalecer la contribucin de la minera, minerales
y metales al desarrollo sostenible.
www.icmm.com
El Comit Internacional de la Cruz Roja (CICR) es
una organizacin neutral, independiente e imparcial
creada en 1863. Trabaja en todo el mundo brindando
asistencia humanitaria a las personas afectadas por
los conflictos y la violencia armada y promueve las
leyes que protegen a las vctimas de la guerra.
El trabajo de la CICR se basa en las Convenciones
de Ginebra de 1949, sus Protocolos Adicionales, sus
Estatutos, y los del Movimiento Internacional de la
Cruz Roja y de la Media Luna Roja y las resoluciones
de las Conferencias Internacionales de la Cruz Roja
y de la Media Luna Roja. El CIRC tiene su sede en
Ginebra, Suiza, y emplea a unas 12.000 personas en
80 pases; se financia principalmente gracias a las
donaciones voluntarias de gobiernos y de las
sociedades nacionales de la Cruz Roja y la Media
Luna Roja.
www.icrc.org
IPIECA es la asociacin global de la industria del
gas y el petrleo para temas ambientales y sociales.
Desarrolla, comparte y promueve las buenas
prcticas y conocimientos para ayudar a la industria
a mejorar su desempeo ambiental y social; y es el
principal canal de comunicacin del sector con las
Naciones Unidas. A travs de los grupos de trabajo
constituidos por sus miembros y su liderazgo
ejecutivo, en la IPIECA confluye el conocimiento
colectivo de las compaas y asociaciones del gas
y el petrleo. Su destacada posicin en el sector le
permite responder con eficacia a importantes temas
ambientales y sociales.
www.ipieca.org
Design: Duo Design Limited
IGT IGT IGT IGT IGT
Principios Voluntarios de
Gua orientativa de implementacin

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