HERRAMIENTAS

METODOLOGA PARA ELABORAR EL RBOL DE PROBLEMAS Y DE OBJETIVOS

El rbol de Problemas es una herramienta de anlisis en la fase de planificacin de los procesos de
fiscalizacin operativa y evaluativa. Dicha herramienta se puede aplicar ya sea despus de utilizar el Diagrama de
Entorno, como tambin luego de la determinacin de las reas criticas, usto antes de iniciar la formulacin de los
programas espec!ficos de trabao.
El rbol de Problemas es un apoyo metodolgico, cuya aplicacin coadyuva al establecimiento de los
obetivos general y espec!ficos de un determinado programa de trabao. Esto permitir visualizar y establecer las
alternativas de solucin, y estructurar tales obetivos de una forma ms e"pedita y fcil.
1. Definicin y pare! "e #n pr$%&e'a $ a!#n$ "e e!#"i$.
El problema se refiere a una situacin #ue denota inconveniencia, insatisfaccin, o un hecho negativo. $e
puede resumir por la carencia de algo bueno o la e"istencia de algo malo. %onocer del problema consta de al
menos dos partes&
%onocer su importancia, sus incidencias, el peligro #ue representa para la organizacin, es
decir, los efectos #ue ocasiona, los cuales deben estar claramente identificados. Este e"amen
sistemtico permite verificar #ue el problema merece ser resuelto.
'dentificar la razn de ser del problema, es decir, se deben tambin identificar las causas #ue
lo generan. Esto permite visualizar el camino #ue se debe seguir para la b(s#ueda de
soluciones.
(. I"enificacin "e &a 'e)$r $pcin para #n pr$yec$ "e fi!ca&i*acin.
)os criterios para decidir entre una u otra opcin para desarrollar un proyecto de fiscalizacin se seleccionan
seg(n meor impacten el problema. Dos parmetros com(nmente utilizados son la factibilidad y la viablidad del
proyecto* el primero se orienta directamente al problema, y la viabilidad se relaciona con las orientaciones del rea
de fiscalizacin de la D+,E respecto del asunto en estudio.
+. r%$& "e O%)ei,$!.
Este rbol permite #ue el problema, redactado en trminos positivos, se convierta en el obetivo general para
un determinado proyecto de fiscalizacin. De la misma manera, los efectos de primer y ms niveles se utilizan para
la formulacin de los obetivos espec!ficos.
-. A&ernai,a! "e !$&#cin.
)as alternativas de solucin sirven para establecer ms acertadamente los beneficios #ue se obtendr!an con
la eecucin de los proyectos de fiscalizacin.
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Actualizado al: 30/06/2004
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.. E'p&e$ "e &a /erra'iena r%$& "e Pr$%&e'a!.
Para elaborar el rbol de problemas, debe aplicarse el siguiente procedimiento&
a. 'dentifi#ue adecuadamente el problema.
b. Elabore una lluvia de ideas acerca de los posibles efectos #ue se pueden generar para el problema
determinado en el punto a. )os efectos pueden ser de dos tipos& los que ya se vienen percibiendo
efectivamente y los #ue constituyen una amenaza o peligro si el problema no es maneado
oportunamente, ambos deben identificarse y a la vez priorizar su importancia en torno al problema.
c. )uego de tener un orden de importancia de todos los efectos, se debe identificar las repercusiones
encadenadas del problema, para ello se elabora el rbol de efectos* este consiste en representar
grficamente hacia arriba los efectos priorizados en el punto b., identificados como una consecuencia
del problema.
d. - continuacin colo#ue en el primer nivel .inmediato superior al problema/ los efectos directos, cada
efecto directo nace del problema* por lo #ue se representa con una flecha desde el problema hasta
cada efecto directo o de primer nivel.
e. Preg(ntese si para cada efecto de 0primer nivel1 e"iste alguno o varios efectos superiores importantes
#ue puedan derivarse de ese efecto. 2epresntelos en un segundo nivel, derivndolos con flechas de
abao hacia arriba desde el efecto de primer nivel #ue opera como causa. $i a un efecto concurre como
causa otro efecto de primer nivel ya representado, indi#ue la interdependencia con una flecha. -s!
sucesivamente para los otros niveles, hasta llegar a un nivel #ue se considere como el superior, dentro
de la rbita geogrfica o institucional donde se tiene competencia o posibilidades de intervencin. -
continuacin se presenta un eemplo
3
de lo mencionado hasta el punto e. de este procedimiento.
1
Eemplo tomado del documento 0 %onformidad de la infraestructura tecnolgica de la D+,E con los re#uerimientos de
procesos y sistemas de informacin asociados a la fiscalizacin1, de -gosto 4556, preparado por& -leandra Peraza, -le"
7onge, Evelyn 7ora, 2andall 7ontes, 7ainor 7ontero, 8onzalo Elizondo y 2olando %astro, como parte del 0%urso +ormulacin
y Evaluacin de Proyectos1.
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No conformidad de la infraestructura tecnolgica con los requerimientos de los procesos y
sistemas asociados a la fiscalizacin
Duplicacin en el ingreso y
consulta de informacin en
bases de datos paralelas
Altos tiempos de respuesta de
las aplicaciones informticas
utilizadas
Prdida de informacin por
equipos poco robustos
Subutilizacin de los Sistemas
de Informacin Institucionales
Desactualizacin de la
informacin de las bases
de datos eistentes
!alta de oportunidad en el
ingreso y acceso de la
informacin
"arencia de informacin oportuna
para la toma de decisiones
Ineficiencia en el uso de
tiempo efecti#o del usuario
$ayores costos en los
procesos de fiscalizacin
Detrimento de la "alidad de los proyectos de !iscalizacin
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f. 9na vez #ue tiene el problema, los efectos de primer y dems niveles identificados, se debe
proceder a identificar las posibles causas #ue dan origen al problema, para ello&
Preg(ntese si para cada causa de 0primer nivel1 e"isten alguno o varias causas inferiores
importantes #ue puedan derivarse de ella. 2epresntelas en un segundo nivel derivndolas
con flechas de arriba hacia abao desde el problema hasta las causas de primer nivel, y as!
sucesivamente. $i una causa es originada por otra causa, indi#ue la interdependencia con
una flecha. - continuacin se presenta un eemplo para el establecimiento de las causas
#ue originan el problema.
0ORM1LA2I34 DEL OBJETIVO GE4ERAL5 ESPE20I2OS5 OP2IO4ES Y ALTER4ATIVAS
DE SOL12I34
g. El siguiente paso, consiste en construir el rbol de obetivos para la solucin. $e trata de
colocar en trminos positivos todas las causas y efectos del rbol de problemas. El rbol
de obetivos ser el fluo interdependiente de propsitos y fines para la solucin de un
problema o asunto determinado. - continuacin para el eemplo anterior se presenta el
correspondiente rbol de obetivos.
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:o conformidad de la infraestructura tecnolgica con los re#uerimientos de los procesos y sistemas asociados a la fiscalizacin
Desvinculacin de
la infraestructura
tecnolgica con
los sistemas de
informacin
Desvinculacin
de la
infraestructura
tecnolgica con
los procesos
)imitaciones
presupuestarias para la
compra, mantenimiento y
actualizacin de la
infraestructura tecnolgica
'nadecuada planificacin del
mantenimiento y
actualizacin
E#uipos
da;ados,
obsoletos y
desactualizados
'nadecuada planificacin de la
ad#uisicin de infraestructura tecnolgica
'nsuficiente
cantidad de
e#uipos
porttiles y
acceso a red
'nadecuada
Distribucin de
E#uipos
'nsuficiente
programacin
presupuestaria
Desvinculacin de
infraestr. tec. con
las funciones de
los funcionarios
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h. 'dentifi#ue alternativas de solucin, estas son acciones para solucionar el problema. Para
cada base del rbol de obetivos plantee una alternativa #ue lo concrete efectivamente.
i. Para formular el obetivo general de un determinado proyecto de fiscalizacin, este se toma
del rbol de obetivos* espec!ficamente en la seccin donde se redact el problema en
trminos positivos.
. Para formular los obetivos espec!ficos, stos se toman de los efectos de primer y dems
niveles en el rbol de obetivos.
<. )as alternativas de solucin sirven para mencionar cuales pueden ser los beneficios a
obtener si se eecuta el proyecto de fiscalizacin.
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%onformidad de la 'nfraestructura tecnolgica con los re#uerimientos de los procesos
9nificacin en el ingreso y
consulta de informacin en las
bases de datos e"istentes
=aos tiempos de respuesta
de las aplicaciones
informticas utilizadas
7inimizacin de la prdida de
informacin de los e#uipos a
travs de una capacidad
adecuada
,ptimizacin en el uso de los
$istemas de 'nformacin
'nstitucionales
=asesde datos
actualizadas
,portunidad en el ingreso y
acceso de la informacin
$uficiencia, oportunidad y
calidad de la informacin para
la toma de decisiones
Eficiencia en el uso de tiempo
efectivo del usuario
7enores costos en los
procesos de fiscalizacin
>inculacin de la
infraestructura
tecnolgica con los
sistemas de
informacin
>inculacin de la
infraestructura
tecnolgica con
los procesos
$uficiente presupuesto
para la compra,
mantenimiento y
actualizacin de la
infraestructura
tecnolgica
%orrecta planificacin del
mantenimiento y actualizacin
7odernizacin y
actualizacin de
e#uipos
%orrecta planificacin de la ad#uisicin de
infraestructura tecnolgica
$uficiente
cantidad de
e#uipos porttiles
y acceso a red
-decuada Distribucin
de E#uipos
%orrecta
programacin
presupuestaria
>inculacin de
infraestr. tec.
con las
funciones de
las personas
)ograr el meoramiento continuo de los procesos de fiscalizacin realizados,
para cumplir con el obetivo primordial de eercer un control superior de la ?acienda P(blica de manera eficaz y oportuna.
-lternativas de solucin