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    Informe Plan de Auditoria

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    Liliana Padilla
    El informe presenta los resultados de una auditoría realizada al departamento de sistemas de una organización. Se identificaron 13 no conformidades relacionadas principalmente con problemas en los sistemas de inventarios, falta de mantenimiento preventivo a hardware, ausencia de manuales y procedimientos, y necesidad de ampliar el ancho de banda de internet. También se resaltaron algunos aspectos positivos como la disposición del ingeniero a resolver problemas y el seguimiento de licencias de software.

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    El informe presenta los resultados de una auditoría realizada al departamento de sistemas de una organización. Se identificaron 13 no conformidades relacionadas principalmente con problemas en los sistemas de inventarios, falta de mantenimiento preventivo a hardware, ausencia de manuales y procedimientos, y necesidad de ampliar el ancho de banda de internet. También se resaltaron algunos aspectos positivos como la disposición del ingeniero a resolver problemas y el seguimiento de licencias de software.

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    El informe presenta los resultados de una auditoría realizada al departamento de sistemas de una organización. Se identificaron 13 no conformidades relacionadas principalmente con problemas en los sistemas de inventarios, falta de mantenimiento preventivo a hardware, ausencia de manuales y procedimientos, y necesidad de ampliar el ancho de banda de internet. También se resaltaron algunos aspectos positivos como la disposición del ingeniero a resolver problemas y el seguimiento de licencias de software.

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    El informe presenta los resultados de una auditoría realizada al departamento de sistemas de una organización. Se identificaron 13 no conformidades relacionadas principalmente con problemas en los sistemas de inventarios, falta de mantenimiento preventivo a hardware, ausencia de manuales y procedimientos, y necesidad de ampliar el ancho de banda de internet. También se resaltaron algunos aspectos positivos como la disposición del ingeniero a resolver problemas y el seguimiento de licencias de software.

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    INFORME PLAN DE AUDITORIA

    EMPRESA: Direccin: Representante: Cargo: Alcance:

    MYRIAM CAMHI JMC & ASOCIADOS S.A. Sede principal Calle 81 N 8-08 Bogot, Cundinamarca Cesar Lpez Ingeniero de sistemas Correo electrnico

    Evaluacin de gestin del departamento de informtica de la organizacin

    CRITERIOS DE AUDITORIA Sistema de Gestin Tipo de auditoria: Reunin de Apertura: Reunin de Cierre: OTORGAMIENTO AMPLIACIN Hora: Hora: SEGUIMIENTO Y EVALUACION RENOVACION EXTRAORDINARIA

    Con un cordial saludo, me dirijo a ustedes, para presentar el informe de la auditoria que se realizo al departamento de sistemas de su organizacin. Agradezco a las personas que atendieron cada entrevista. Objetivo de la auditoria: Verificar mecanismos y controles para comprobar el logro del servicio informtico en la compaa. Correo electrnico Auditor [email protected]

    Auditor Lder: Liliana Catherine Padilla Auditor: Fecha: 2012-09-22 Tipo de No Conformidad NC OBSERV

    Descripcin de la No Conformidad Se evidencia que el sistema de ingreso de pedidos al sistema es lento con lo cual

    es necesario llevar a cabo un anlisis de rendimiento del CPU frente al software que se ejecuta El proceso de capacitacin para la ejecucin de los sistemas que maneja la

    organizacin nos es apropiado para orientar a los nuevos empleados en el uso de los mismos. La iniciacin sobre el uso de los mismos es dictada por los compaeros de rea o punto de venta. Se evidencia una falla en el sistema de inventarios ya que en muchos casos

    reportados estos no llegan a la sede principal, se presentan diferencias con el inventario fsico o descuadres generados por el sistema. Se evidencia que existen problemas con la descripcin de los productos ya que no X existe una estandarizacin en su descripcin y no hay un orden establecido lo cual hace que el sistema de bsqueda de productos se dificulte para el usuario en el momento de capturar un producto para su venta No se evidencian mantenimientos preventivos del hardware ni un cronograma

    establecido para llevar a cabo estos mantenimientos, en los puntos de venta esto acarrea una potencial posibilidad de un fallo por deterioro de los equipos

    INFORME PLAN DE AUDITORIA

    Tipo de No Conformidad Aunque la informacin se encuentra centralizada en un servidor principal y X respaldada por un medio fsico la seguridad sobre la misma no es suficiente y no Descripcin de la No Conformidad existe un procedimiento de emergencia que garantice que el acceso de un tercero controlado por el hecho que el rea de sistemas solo esta a cargo de una sola persona. No existen manuales de uso del software que maneja la empresa es necesario la asistencia tcnica de la representacin del canal de distribucin del software. Existen diferencias de conceptos sobre la asistencia tcnica ofrecida por el ingeniero de la compaa cuando el concepto debe ser homogneo en la totalidad de todos los usuarios El acceso a programas o paginas de Internet no consecuentes con el uso diario del X sistema informtico no esta restringido lo cual abre la posibilidad a fuga de informacin de la compaa No se evidencia seguimientos o auditoria al servicio externo de pagina web y redes sociales ofrecido por la empresa contratada. No se evidencia depuracin del sistema sobre usuarios no vinculados con la compaa actualmente y productos sacados de lnea lo cual aumenta la base de datos que maneja el programa y reporta errores. La realizacin de informes que pueden ser posiblemente extrados del software es difcil o no se puede realizar por la mayora de los usuarios. No existe un procedimiento para solicitar la requisiciones de servicios al rea de sistemas aunque la respuesta a correos y llamadas esta catalogada como buena. No existe un indicador de eventos para monitorear el avance del rea sobre quejas, fallas y problemas potenciales que se puedan presentar Es necesario ampliar el ancho de banda de la red de Internet destinada para la X ejecucin de labores en la sede central de la organizacin tanto para los empleados como para el servicio de los clientes.

    X X X

    INFORME PLAN DE AUDITORIA

    Tipo de No Conformidad Aspectos Positivos: Se Informa en general buena disposicin del ingeniero para la resolucin de problemas propuestos en cualquier hora del da. El sistema de seguimiento de licencias y programas permitidos (software legal) se encuentra en orden lo cual es una garanta para la compaa y las disposiciones legales a atender. Descripcin de la No Conformidad Existen hojas de vida de los equipos esto permite trazar de manera rpida cualquier mantenimiento correctivo necesario a realizar a cualquier equipo de la compaa. La compra de los insumos o piezas para los equipos son originales lo que garantiza un mejor funcionamiento y mayor durabilidad de las maquinas.

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