RESUMEN DE DERECHO PENAL I

DEL DERECHO PENAL Y LA LEY PENAL

DEL DERECHO PENAL:
1.- PRINCIPIOS CONSTITUCIONALES QUE FUNDAMENTAN EL DERECHO
PENAL:
a) Principio de Legalidad;
b) Principio de Inocencia;
2.- DEFINICION DEL DERECHO PENAL:
a.)

Desde el Punto de Vista Subjetivo (Ius Puniendi):

Es la facultad de castigar que tiene el Estado como nico ente
soberano, determinando los delitos, sealar, imponer y

penas correspondientes o las medidas de

b.)

ejecutar

las

seguridad.

Desde el Punto de Vista Objetivo (Ius Poenale):

Es el conjunto de normas jurdico-penales que regulan la

punitiva del Estado; determinando en abstracto los

actividad

delitos, las penas y medidas

de seguridad.
El Principio de Legalidad (Nullum Crimen, Nulla Poena Sine

Lege),

es el que limita la facultad de castigar del Estado.

Derecho Penal Sustantivo o Material:
Es el conjunto de normas establecidas por el Estado que determinan los
delitos, las penas y las medidas de seguridad que han de aplicarse a quienes los
cometen.
Derecho Penal:

Es el conjunto de reglas jurdicas establecidas por el Estado, que asocian

al crimen como hecho, la pena como legtima consecuencia. Franz Von Liszt.
Derecho Penal:
Es el conjunto de normas jurdicas que determinan los delitos, las penas
que el Estado impone a los delincuentes y las medidas de seguridad que el
mismo establece. Eugenio Cuello Caln.

3.- NATURALEZA JURIDICA DEL DERECHO PENAL:

El Derecho Penal es una rama del Derecho Pblico interno, que tiende a
proteger intereses individuales y colectivos; la tarea de penar o imponer una
medida de seguridad es una funcin tpicamente pblica que solo corresponde al
Estado como expresin de su poder interno producto de su soberana, adems de
que la comisin de cualquier delito genera una relacin directa entre el infractor y
el Estado que es el nico ente titular del poder punitivo, en tal sentido se
considera que el Derecho Penal sigue siendo de naturaleza Pblica.

4.- CONTENIDO DEL DERECHO PENAL:

La diferencia entre derecho penal y ciencia del derecho penal, radica en la
definicin misma:
Derecho Penal: Es el conjunto de normas jurdico-penales creadas por el
Estado para determinar los delitos, las penas y las medidas de seguridad.
Ciencia del Derecho Penal: Es un conjunto sistemtico de principios,
doctrinas y escuelas, relativas al delito, al delincuente, a la pena y a las medidas
de seguridad.
Para el estudio del contenido del Derecho Penal se divide en:
a.)

Parte General:
Esta parte se ocupa de las instituciones, conceptos, principios, categoras y

doctrinas relativas al delito, al delincuente, las penas y medidas de seguridad.

b.)

Parte Especial:
Esta parte se ocupa propiamente de los ilcitos penales, de las penas y

medidas de seguridad que han de aplicarse a quien las comete.

Desde el Punto de Vista Amplio el Derecho Penal se divide en:
a.)

Derecho Penal Material o Sustantivo:

Este se refiere a la sustancia misma que conforma el objeto de estudio de

la ciencia del Derecho Penal -delito, delincuente, pena y medida de seguridad-.

b.)

Derecho Procesal o Adjetivo:

Es el conjunto de normas y doctrinas que regulan el proceso penal, para

llegar a la emisin de una sentencia, la deduccin de responsabilidades y la

imposicin de una pena, aplicando de esta manera el derecho penal sustantivo o
material.
c.)

Derecho Penal Ejecutivo o Penitenciario:

Es el conjunto de normas y doctrinas tendientes a regular la ejecucin de la

pena en los centros penales o lugares destinados para el efecto.

5.- FINES DEL DERECHO PENAL:

El fin primordial del Derecho Penal es el de mantener el orden jurdico
previamente establecido y su restauracin a travs de la imposicin y ejecucin
de la pena.

6.- CARACTERISTICAS DEL DERECHO PENAL:

a.)

Es una Ciencia Social y Cultural o del Espritu:

Esto es debido a que no estudia fenmenos naturales enlazados por la

causalidad, sino regula conductas en atencin a un fin considerado como valioso;

es una Ciencia del Deber Ser y no del Ser.
b.)

Es Normativo:

Es normativo porque est conformado por normas que son preceptos, que
contienen mandatos o prohibiciones que regulan la conducta humana.
c.)

Es de Carcter Positivo:
Esto es porque debido a que solo lo promulgado por el Estado es

jurdicamente vigente.
d.)

Pertenece al Derecho Pblico:

Porque siendo el Estado el nico titular del Derecho Penal, solamente a l

corresponde la facultad de establecer delitos y las penas o medidas de seguridad

correspondientes.
e.)

Es Valorativo:
Porque el Derecho Penal est subordinado a un orden valorativo en cuanto

que califica los actos humanos con arreglo a una valoracin; valora la conducta
humana.
f.)

Es Finalista:
Porque siendo una ciencia teleolgica, su fin primordial es resguardar el

orden jurdicamente establecido, a travs de la proteccin contra el crimen.

g.)

Es Fundamentalmente Sancionador:
El Derecho Penal, no puede dejar de ser sancionador porque jams podr

prescindir de la aplicacin de la pena, an y cuando existan otras consecuencias

del delito.
h.)

Debe Ser Preventivo y Rehabilitador:

Es decir, que adems de sancionador, debe pretender la prevencin del

delito y la rehabilitacin del delincuente.

7.- IMPORTANCIA DEL DERECHO PENAL SUSTANTIVO EN EL NUEVO
SISTEMA

DE

JUSTICIA

PENAL

GUATEMALTECO:

(PENDIENTE

DESARROLLAR)

8.- ANALISIS DE LA EVOLUCION HISTORICA DEL DERECHO PENAL:

DE

a.)

Epoca de la Venganza Privada:

Esta se destaco como la poca brbara, pues el que se senta ofendido en

sus derechos se defenda individualmente, hacindose justicia con su propia

mano, para frenar sta justicia, dentro de dicha poca aparecieron dos limitantes,
a la primera se le denomin "Ley del Talin", segn la cual no poda devolverse al
delincuente un mal mayor que el inferido a su vctima (ojo por ojo, diente por
diente) reconociendo as que el ofendido slo tena derecho a una venganza de
igual magnitud al mal sufrido, y a la segunda limitante se le denomina "La
Composicin" a travs de la cual el ofensor o su familia entregaban al ofendido y
los suyos cierta cantidad para que stos no ejercitaran el derecho de venganza.
b.)

Epoca de la Venganza Divina:

En esta poca se sustituye la voluntad individual del vengador por una

voluntad divina a la que corresponde la defensa de los intereses colectivos

lesionados por el delito. La justicia penal se ejercita en el nombre de Dios, los
jueces juzgan en su nombre (generalmente eran sacerdotes, los que
representando a la voluntad divina administraban justicia), y las penas se
imponan para que el delincuente expe su delito y la divinidad deponga su clera.
c.)

Epoca de la Venganza Pblica:

Esta es una de las pocas mas sangrientas, pues el poder pblico

(representado por el Estado) ejerce la venganza en nombre de la colectividad o

de los individuos cuyos bienes jurdicos han sido lesionados o puestos en peligro.
Se

caracteriz

porque

la

aplicacin

de

las

penas

eran

totalmente

desproporcionadas e inhumanas con relacin al dao causado, la pena era

sinnimo de tormento y se castigaba con severidad y crueldad.
d.)

Epoca o Perodo Humanitario:

Esta poca o perodo se inicia con el "Iluminismo", siendo su impulsor el

milans Csar Bonnesana; "El Marqus de Beccaria" con su obra "De los Delitos
y de las Penas", en la que se opona al trato inhumano tanto en la aplicacin de
penas y las torturas para obtener confesiones; con esta obra se cierra el perodo
antiguo, abrindose la "Edad de Oro del Derecho Penal", considerndose luego al

Derecho Penal como ciencia que se le atribuye a Beccaria.

e.)

Epoca Cientfica:
Esta poca subsiste hasta la crisis del Derecho Penal Clsico, la que

consideraba

al

Derecho

Penal

como

una

disciplina

nica,

general

independiente, dedicada al estudio del delito, la pena desde un punto de vista

estrictamente jurdico, debido a la labor de Francesco Carrara y otros.
La Escuela Positiva se opone a la misma, considerando al Derecho Penal
como una rama de la Sociologa Criminal, siendo su mtodo positivista o
experimental, en oposicin al lgico abstracto de la escuela clsica; poniendo de
manifiesto factores antropolgicos, fsicos y sociales, considerndose una
manifestacin de la personalidad, y la pena un medio de correccin social o de
defensa social; su precursor fue Enrico Ferri.
El Derecho Penal Autoritario trata de proteger al Estado, considerando los
delitos polticos como infracciones de especial gravedad con castigos severos.
f.)

Epoca Moderna:
El Derecho Penal es una ciencia eminentemente jurdica, relacionada al

delito, el delincuente, la pena y las medidas de seguridad; y las ciencias penales o

criminolgicas con el mismo objeto de estudio, lo hacen desde el punto de vista
antropolgico o sociolgico.

9.- DIVERSAS DENOMINACIONES DEL DERECHO PENAL:

Dentro de las diversas denominaciones que se le sugiere al Derecho Penal
( Derecho de Castigar; Derecho Represivo; Derecho Sancionador; Derecho
Determinador; Derecho Reformador; Derecho de Prevencin; Derecho Protector
de los Criminales; Derecho Protector de la Sociedad; Derecho de Lucha Contra el
Delito; y, Derecho de Defensa Social ), los ms destacados son DERECHO
PENAL y DERECHO CRIMINAL. La primera hace alusin a la pena y a pesar de
ser la ms usada y por lo mismo la ms conocida en nuestro medio de cultura
jurdica, consideramos que cada da puede ir siendo la menos indicada, si

tomamos en cuenta que la disciplina actualmente ya no tiene como nico fin

castigar, sino reeducar, regenerar o rehabilitar al delincuente para devolverlo a la
sociedad como un ente til a ella. La Segunda denominacin hace alusin al
crimen, terminologa usada con mayor frecuencia en Europa, especialmente en
Francia y en Italia, que sin bien nos puede parecer anticuada, no es errada por
cuanto que crimen es sinnimo de delito y en tal sentido responde en mejor forma
a la concepcin de nuestra ciencia, si tomamos en cuenta que el delito es, sin
duda, la razn de ser del Derecho Penal.

10.- CLASES DE DERECHO PENAL:

Se discute la independencia de algunos derechos penales que an no lo
han alcanzado, como los siguientes:
a.)

Derecho Penal Administrativo:

Conjunto de normas o disposiciones administrativas que amenazan con

sancionar a los particulares que no cumplan con sus obligaciones frente a la

administracin pblica.
b.)

Derecho Penal Disciplinario:

Conjunto de disposiciones tendientes a sancionar a los empleados pblicos

en el desenvolvimiento de sus funciones.

c.)

Derecho Penal Fiscal:

Conjunto de disposiciones tendientes a sancionar el incumplimiento de

obligaciones fiscales, hacendarios o tributarios.

No se les concede autonoma, debido a que el Derecho Penal sanciona
todas las conductas que lesionan intereses jurdicos protegidos por el
ordenamiento jurdico extra-penal.

11.-

RELACION

DEL

DERECHO

PENAL

CON

OTRAS

DISCIPLINAS

JURIDICAS
a.)

Con el Derecho Constitucional:

Se relaciona con esta disciplina jurdica porque su fundamento est

precisamente en la Constitucin Poltica de la Repblica.

b.)

Con el Derecho Civil:

Su relacin es porque ambos regulan relaciones de los hombres en la vida

social y protegen sus intereses, estableciendo sanciones para asegurar su

respeto.
c.)

Con el Derecho Internacional:

El vnculo se debe a su estrecha relacin con problemas como: Leyes en el

Espacio, La Extradicin, La Reincidencia Internacional y el Reconocimientos de

Sentencias dictadas en el extranjero.
d.)

Con la Legislacin:
Se relaciona con esta disciplina, porque estudia, analiza y compara las

distintas legislaciones de diversos pases para la reforma de la legislacin penal,

adoptando aquellas leyes e instituciones que mayor xito han alcanzado en la
lucha contra la criminalidad.
12.- ENCICLOPEDIA DE LAS CIENCIAS PENALES:
Se le llama enciclopedia, porque identifica a un conjunto de ciencias que se
consagran al estudio del delito, del delincuente, de las formas y medidas de
seguridad, desde distintos puntos de vistas en forma disciplinaria.
La clasificacin que ms aceptacin ha tenido ha sido la del profesor
espaol Luis Jimnez de Asua, siendo la siguiente:
Filosofa del Derecho Penal:
Es la rama de la filosofa del derecho que estudia las cuestiones penales desde el
punto de vista filosfico, indicando en qu medida la pena y el delito tienen

carcter universal, buscando legtimarla sobre la base de la naturaleza y los fines

del Estado. La dogmtica jurdica penal, es la ciencia que se ocupa
exclusivamente del estudio de las normas.
Historia del Derecho Penal:
Se ocupa del estudio de la evolucin en el tiempo de las ideas e instituciones
penales y sus resultados prcticos. La dogmtica jurdica penal se ocupa del
estudio de las normas penales desde el punto de vista esttico; mientras la
Historia del Derecho Penal, lo hace desde el punto de vista dinmico, y puede
aportar al dogmtico "el conocimiento de la precedente evolucin de las
instituciones particulares".
La Legislacin Penal Comparada:
Es el mtodo encaminado a mejorar la legislacin, buscando la uniformidad de los
ordenamientos jurdicos en la medida de lo posible entre los distintos pases del
mundo.
La Antropologa Criminal:
Es la ciencia que estudia los caracteres fisiopsquicos del hombre delincuente, y,
sobre la base de estos, juntamente con la influencias del ambiente y de las
circunstancias, apunta a explicar la gnesis de los hechos criminosos particulares.
A Csar Lombroso se le atribuye el nacimiento de la Antropologa Criminal.
La Psicologa Criminal:
La psicologa criminal se ocupa del estudio del delito como un acto en el estado
normal del hombre dentro de las regularidades de la vida psquica, dejando el
estudio de lo anormal y de los anormales para el campo de la psiquiatra.
La Sociologa Criminal:
Fue creada por el socilogo Enrico Ferri durante la poca de la Escuela Positiva

del Derecho Penal, a pesar de que Rousseau ya haba hablado del factor social
sobre el crimen, y se ocupa del estudio del delito, la pena y la criminalidad como
un fenmeno puramente social.
La Penologa:
La penologa se ocupa del estudio de las penas y las medidas de seguridad, as
como de las instituciones post carcelarias.
El Derecho Penitenciario:
Es una ciencia jurdica compuesta por un conjunto de normas que tienen a regular
la aplicacin de las penas y las medidas de seguridad y velar por la vida del reo
dentro y muchas veces fuera de la prisin.
El Derecho Penal:
Es una ciencia eminentemente jurdica, que regula el deber ser de las personas
en la sociedad.
La Poltica Criminal:
Alcanza su ms alta expresin con el penalista alemn Franz Von Liszt. La
poltica criminal es pues, la doctrina que estudia la actividad que debe ser
desarrollada por el Estado a los fines de prevencin y represin del delito.
La Criminalstica:
Es una disciplina esencialmente prctica, cuya finalidad es obtener una mayor
eficiencia en el descubrimiento del delincuente y en la investigacin del delito. La
criminalstica es la ciencia que con su mtodo de estudios nos garantiza la
resolucin de muchos casos en los que se aplique independientemente de la
naturaleza del hecho, ya que estudiando la escena o lugar de los hechos,
buscando y relacionando las evidencias encontradas en el lugar, en la vctima, en
el victimario o sospechoso, podr asegurarse la participacin de ste, su

10

culpabilidad o inocencia, la participacin de uno o ms sujetos en un hecho.

NOTA: Al Abordar la Crimonolga como Ciencia, De Mata Vela y De Len Velasco,

apuntan que etimolgicamente "Criminologa" se deriva del Latn Criminis que
significa crimen; y del griego "logos" que significa tratado, por lo que podramos
decir Tratado del Crimen. Criminologa es el estudio de los criminales, tomando
como tales a todos aquellos que comenten alguna conducta antisocial. Segn el
profesor Hispano Constantino Bernaldo de Quirs, establece una diferencia entre
criminologa y criminaloga, aclarando que criminologa es singular y se refiere al
estudio del delito en particular; y, criminaloga es plural y se refiere a todo el
conjunto de disciplinas.
Tambin podemos indicar que las ciencias criminolgicas son ciencias del mundo
del ser mientras que las ciencias jurdico penales, son ciencias del mundo del
deber ser; de tal manera que la criminologa, se dedica tanto al estudio del
criminal, como de su vctima as como del crimen y la criminalidad; mientras que
el Derecho Penal, se dedica al estudio de las normas que nos dicen cmo debe
ser el hombre, qu es lo que debe hacer y qu es lo que debe omitir; es decir,
estamos frente a dos clases de ciencias las del mundo natural y las del mundo
normativo, y ambas integran la denominada Enciclopedia de las Ciencias
Penales.
13.- DISCIPLINAS AUXILIARES DEL DERECHO PENAL:
Son aquellas que cooperan a regular la aplicacin y ejecucin de los
preceptos penales. Son todas aquellas disciplinas que de una u otra forma
ayudan a resolver los problemas que el Derecho Penal plantea. Las ciencias
auxiliares sin descartar las anteriores, que nos pueden ser tiles en cualquier
momento son:

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a.- La Estadstica Criminal: Es un mtodo para las investigaciones sociolgico criminales, y sirve para revelar la influencia de los factores externos, fsicos y
sociales, sobre el aumento o disminucin de la delincuencia;
b.- La Medicina Legal o Forense: Es la disciplina que nos permite utilizar los
conocimientos de la ciencia mdica en la solucin de problemas del Derecho
Penal. De las que apoyan esta disciplina estn:
La Tanatologa Forense: que estudia las causas de la muerte.
La Traumatologa Forense: estudia las clases de lesiones existentes;
La Toxicologa Forense: estudia las lesiones o muertes por envenenamiento;
La Sexologa Forense: Estudia los aspectos mdicos relacionados con los delitos
de tipo sexual, adems del aborto y el infanticidio;
c.- La Psiquiatra Forense: Es la disciplina que tiene por objeto establecer el
estado de salud mental del procesado o reo.
14.-

LAS ESCUELAS DEL DERECHO PENAL:

Es el conjunto de doctrinas y principios que a travs de un mtodo tiene

por objeto investigar la filosofa del Derecho de Penar, la legitimidad del Ius
Puniendi, la naturaleza del delito y los fines de la pena.
a.-

ESCUELA CLASICA DEL DERECHO PENAL:

Esta corriente de pensamiento autnticamente jurdico-penal, se inicia a

principios del siglo XIX en la "Escuela de Juristas". Su mximo exponente es

Francesco Carrara.
Sus postulados mas importantes son:
a.1.-Respecto del Derecho Penal: Se consider como una ciencia jurdica
deba estar incluida dentro de los lmites que
arbitrio del Juez, cuyo

que

marca la ley, sin dejar nada al

fundamento deba ser la justicia limitada.

a.2.-Respecto al Mtodo: El mtodo mas apropiado para el estudio de

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su

construccin jurdica era el "Racionalista o

Especulativo".

a.3.-Respecto del Delito: Sostuvieron que no era un ente de hecho,

"Ente Jurdico", una infraccin a la ley del estado,

sino un

y no un hecho.

a.4.-Respecto de la Pena: La consideraron como un mal, a travs del

cual,

se

realiza la tutela jurdica, siendo la nica consecuencia del delito.

a.5.-Respecto del Delincuente: No profundizaron en el estudio del delincuente,
mas que como autor del delito, afirmando que la
libre albedro son la base de su
b.-

imputabilidad moral y el

responsabilidad penal.

ESCUELA POSITIVA DEL DERECHO PENAL:

Aparece en Italia una nueva corriente de pensamiento en la ciencia del

Derecho Penal, que apartndose radicalmente de los principios y postulados

clsicos hasta entonces aceptados, provoc una verdadera revolucin en el
campo jurdico-penal, minando su estructura desde sus cimientos hasta sus
niveles ms elevados, cre una profunda confusin en las ideas de esa poca
que se puede denominar "La Crsis del Derecho Penal Clsico", la cual duro cas
ms de medio siglo.
La Escuela Positiva del Derecho Penal evolucion en tres etapas:
La Primera Etapa la "Antropologca" cuyo exponente es Csar Lombroso; la
Segunda Etapa la "Jurdica", representada por Rafael Garfalo; y la Tercera
Etapa, la "Sociolgica" representada por Enrico Ferri.
El fin principal de las penas deja de ser el restablecimiento del derecho
violado y pasa a ser el de la prevencin y, en esa virtud, las penas ya no son
determinadas y proporcionales al dao causado por el delito, sino ms bien
indeterminadas y proporcionadas a la temibilidad del delincuente.
La Escuela Clsica no dejaba librado absolutamente nada al arbitrio del
juzgador; por el contrario, los positivistas dejan un amplio arbitrio al juez para que
pueda ajustar la pena a la personalidad del delincuente.
Los postulados ms importantes de esta escuela son:
b.1.-Respecto del Derecho Penal: Nuestra disciplina pierde su

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autonoma,

como ciencia jurdica y es considerada como parte

de

las

fenomenalistas, especialmente como una simple

rama

de

ciencias
la

sociologa

criminal;
b.2.-Respecto del Mtodo: Utilizaron el mtodo de "Observacin y
Experimentacin", propio
de las ciencias naturales, al cual
denominaron "Mtodo Positivo";

b.3.-Respecto del Delito: Se considero al delito como un fenmeno natural

social; definindolo como una lesin a aquella parte
consiste en los sentimientos

del sentimiento moral que

altruistas fundamentales, o sea, la piedad y la

probidad, en la medida en que estos sentimientos son posedos por una

comunidad;
b.4.-Respecto de la Pena: Consideraron que la pena era un medio de
defensa
social,
sosteniendo que la pena no era la nica
consecuencia del delito, ya que deba de
aplicarse una serie
de sanciones y medidas de seguridad, de acuerdo con la
personalidad del delincuente;

b.5.-Respecto del Delincuente: Fue considerado como un ser anormal,

relegndolo de la especie humana, por cuento decan era un ser
con fondo epilptico, idntico al loco moral y con
psquicos y funcionales especiales, que delinque
caractersticas biopsquicas
y de la
c.-

caracteres
no

solamente

atvico,

anatmicos
por

sus

sino por las poderosas influencias del ambiente

sociedad.
ESCUELAS INTERMEDIAS DEL DERECHO PENAL:
Es innegable que ambas escuelas aportaron grandes avances para nuestra

disciplina, como innegable es que cometieron grandes errores, as por ejemplo:

mientras la Escuela Clsica di un carcter definitivamente cientfico al Derecho
Penal desde el punto de vista jurdico, hilando un sistema de acabada perfeccin
sobre la tesis del delito como "Ente Jurdico", buscando siempre un criterio de
justicia absoluta, alvid o no quiso recordar que el delito antes que una fra
creacin legal es un hecho del hombre, y posterg el estudio del delincuente. La
Escuela Positiva que reivindic al delincuente exigiendo que se le estudiara ms
profundamente y que se le tratara con medidas adecuadas a su personalidad,
castigando el delito no en relacin al da;o causado, sino en relacin a la

14

peligrosidad social del delincuente, creando las famosas medidas de seguridad

para la prevencin del delito y la rehabilitacin del delincuente, posterg el estudio
del Derecho anteponiendo el estudio de las ciencias naturales o criminolgicas,
negando tambin la libertad moral del delincuente por un crudo determinismo.
La Escuela Clsica como se ha dicho con una expresin feliz, ense a los
hombres el conocimiento de la justicia, en tanto que la Escuela Positiva ense a
la justicia el conocimiento de los hombres.
Las LLamadas escuelas intermedias plantearon sus ms importantes postulados
en forma eclctica, retomando principios fundamentales, tanto de la escuela
clsica como de la escuela positiva del derecho penal, iniciando as una nueva
etapa en el estudio de nuestra ciencia que podran catalogarse como
antecedentes del derecho penal contemporneo.
d.-

EL POSITIVISMO JURIDICO Y LA ESCUELA TECNICA JURIDICA:

En los primeros aos del presente siglo, nace casi al mismo tiempo en

Italia y Alemania un potente movimiento que se denomin "TECNICO-JURIDICO"

o como "TECNICISMO-JURIDICO". La orientacin "Tcnico-Jurdico" se limita al
estudio cientfico del Derecho Penal, a travs del mtodo jurdico, lgico-abstracto
o dogmtico, excluyendo definitivamente el mtodo positivista o experimental que
debe utilizarse en las otras ciencias penales.
Para el tecnicismo jurdico, la labor del derecho penal es la construccin de
institutos y sistemas jurdicos dentro de un orden legal preestablecido, el cual no
es posible enfocar ni criticar filosficamente.
Para la concepcin "Tcnico-Jurdica", el derecho penal debe considerarse
como un sistema de preceptos y sanciones que se forma y vive necesariamente
en el rgano poltico del Estado, nunca fuera del mismo.

DE LA LEY PENAL:

15

15.- CONCEPTO Y CARACTERISTICA DE LA LEY PENAL:

CONCEPTO DE LA LEY PENAL:
La facultad de castigar que corresponde con exclusividad al Estado (ius puniendi)
se manifiesta para su aplicacin a travs de un conjunto de normas jurdicopenales (ius poenale), que tiene a regular la conducta humana en una sociedad
jurdicamente organizada; ese conjunto de normas penales que tienen un doble
contenido: la descripcin de una conducta antijurdica (delictiva) y, la descripcin
de las consecuencias penales (penas y/o medidas de seguridad), constituyen lo
que denominamos la ley penal del Estado, y decimos del Estado, porque la ley
penal es patrimonio nicamente del patrimonio pblico representado por el
Estado, y a diferencia de otros derechos slo el Estado produce derecho penal.
DEFINICION DEL LIC. PALACIOS MOTA: Conjunto de normas jurdicas que definen los delitos y
las faltas, determinan las responsabilidades o las exenciones y establecen las penas o medidas de
seguridad que corresponden a las figuras delictivas.

CARACTERISTICAS:
a) GENERALIDAD: est dirigida a todas las personas que habitan un pas;
b)

OBLIGATORIEDAD:

porque

deben

observarla

todos

los

habitantes

comprendidos en un territorio;
c)IGUALDAD: todas las personas son iguales ante la ley sin distincin alguna, con
excepcin del antejuicio y la inmunidad;
d)EXCLUSIVIDAD: slo la ley penal puede crear delitos y establecer las penas y
medidas de seguridad para los mismos (Art. 1 y 7 C.P.);
e)PERMANENCIA e INELUDIBILIDAD: le ley penal permanece en el tiempo y en
el espacio hasta que otra ley la abrogue o la derogue; y mientras sta
permanezca debe ser ineludible para todos los que habitan el territorio nacional
(abrogar= abolicin total de una ley; derogar= abolicin parcial de una ley);
f)IMPERATIVIDAD: contiene generalmente prohibiciones o mandatos que todos

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deben cumplir, no deja nada librado a la voluntad de las personas, en caso

contrario la amenaza con la imposicin de una pena;
g)SANCIONADORA: lo que realmente distingue a la norma penal es la sancin
que bien puede se una pena o una medida de seguridad, en ese sentido se dice
que la ley penal es siempre sancionadora;
h)CONSTITUCIONAL: debido a que su fundamento est en la constitucin
poltica.
16.- FUENTES DEL DERECHO PENAL:
16.1.- FUENTES REALES:
Fuentes reales o materiales son las expresiones humanas, los hechos
naturales o los actos sociales que determinan el contenido de las normas jurdicopenales, previas stas a la formalizacin de una ley penal;
16.2.- FUENTES FORMALES:
Estas se refieren al proceso de creacin jurdica de las normas penales y a
los rganos donde se realizan; lo cual corresponde al Congreso de la Repblica;
16.3.- FUENTES DIRECTAS:
La ley es la nica fuente directa del Derecho Penal, por cuanto que slo
sta puede tener el privilegio y la virtud necesaria para crear figuras delictivas y
las penas o medidas de seguridad correspondientes;
16.4.- FUENTES INDIRECTAS:
Son aquellas que slo en forma indirecta pueden coadyuvar en la
proyeccin de nuevas normas jurdico penales, e incluso pueden ser tiles tanto
en la interpretacin como en la sancin de la ley penal, pero no pueden ser fuente
de derecho penal, ya que por si solas carecen de eficacia para obligar; entre ellas
tenemos: la costumbre, la jurisprudencia, la doctrina y los principios generales del
derecho.
17.- ESPECIES Y FORMAS DE LA LEY PENAL:

17

17.1.- LEY PENAL EN SENTIDO FORMAL:

Es todo precepto jurdico penal (o sistema poltico ), tcnicamente facultado
para crearla que en nuestro pas es el Congreso de la Repblica;
17.2.- LEY PENAL EN SENTIDO MATERIAL:
Es toda disposicin o precepto de carcter general acompaado de una
sancin

punitiva;

que

precisamente

no

ha

emanado

del

rgano

constitucionalmente establecido para crearla, tal es el caso de los DecretosLeyes, que se emiten para gobernar durante un estado de hecho por no existir el
Organismo Legislativo;
17.3.- LEYES PENALES ESPECIALES:
Es el conjunto de leyes jurdico penales que no estn contenidas
precisamente

en

el

Cdigo

Penal,

regulan

la

conducta

de

personas

pertenecientes a cierto fuero, o tutelan bienes o valor jurdicos especficos; por

ejemplo: Cdigo Penal Militar;
17.4.- CONVENIOS INTERNACIONALES:
Son acuerdo o tratados que se llevan a cabo entre distintos pases, que
contienen normas de tipo jurdico penal, y que se convierten en leyes obligatorias
para los habitantes de un pas;
17.5.- DECRETOS LEYES:
Son disposiciones jurdicas que emanan con carcter de leyes del
Organismo Ejecutivo, cuando por cualquier razn no se encuentra reunido o no
existe el Congreso de la Repblica.
18.- LEYES PENALES EN BLANCO:
Son leyes penales en blanco o incompletas, aquellas en que aparecen en
el Cdigo Penal bien sealada la pena, empero la descripcin de la figura
delictiva, debe buscarse en una ley distinta o reglamento de autoridad
competente. Ejemplos: artculos 305, 311, 426 y 427 del Cdigo Penal.

18

Las leyes penales en blanco o abiertas son estrictamente distintas a las

leyes penales incompletas, porque estas no dependen precisamente del auxilio
de otra ley o reglamento sino ms bien de una interpretacin extensiva (sin caer
en la analoga); tambin estas son diferentes con las lagunas legales, por cuanto
que en estas ltimas existe carencia absoluta de regulacin legal, es decir, no
existe ninguna norma legal que regule determinado tipo de conducta.
INTERPRETACION DE LA LEY PENAL:

19.- CONCEPTO: La exgesis --interpretacin-- de la Ley Penal es un proceso

mental que tiene como objeto descubrir el verdadero pensamiento del legislador o
bien explicar el verdadero sentido de una disposicin legal.
20.- CLASES DE INTERPRETACION:
20.1.-SEGUN EL INTERPRETE:
Desde este punto de vista se interpreta de tres formas: a) Autntica: que es
la que hace el propio legislador, en forma simultnea o posteriormente a la
creacin de la ley; es simultnea la que hace en la propia ley, ya sea en la
exposicin de motivos o en el propio cuerpo legal; b) Doctrinaria: es la que hacen
los juspenalistas, los doctos, los expertos, los especialistas en derecho penal, en
sus trabajos cientficos, o dictmenes cientficos o tcnicos que emiten, tiene la
particularidad de que no obliga a nadie a acatarla, pero es importante porque los
penalistas que conocen y manejan la dogmtica jurdica mantienen entrelazada la
doctrina con la ley; c) Judicial o Usual: es la que hace diariamente el juez al
aplicar la ley a un caso completo. Esta interpretacin corresponde con
exclusividad a los rganos jurisdiccionales y la ejercitan constantemente al juzgar
cada caso por cuanto que resulta ser obligatoria por lo menos para las partes.

19

20.2.-SEGUN LOS MEDIOS:

Desde este punto de vista la interpretacin se puede realizar de forma: a)
Gramatical: Es la que se hace analizando el verdadero sentido de las palabras en
sus acepciones comn y tcnica, de acuerdo a su uso y al Diccionario de la Real
Academia Espaola y, b) Lgica o Teleolgica: Excede el marco de lo puramente
gramatical, constituye una indagacin ms ntima y profunda que sobrepasa la
letra del texto de la ley para llegar a travs de diversos procedimientos
teleolgicos, racionales, sistemticos, histricos, poltico-sociales, etc., al
conocimiento de la "RATIO LEGIS" (razn lega), para la cual fue creada la ley, es
decir, el fin que la ley se propone alcanzar, lo cual es tarea del juzgador.
20.3.-SEGUN EL RESULTADO:
Desde el punto de vista de su resultado se realiza en a) Interpretacin
Declarativa: Cuando no se advierte discrepancia de fondo ni forma entre la letra
de la ley y su propio espritu; b) Interpretacin Restrictiva: Cuando limita o
restringe el alcance de las palabras de modo que el texto legal se adecue a los
lmites que su espritu exige; c) Interpretacin Extensiva: Cuando se da al texto
lega un significado ms amplio (extenso) que el estrictamente gramatical, de
modo que el espritu de la ley se adecue al texto legal interpretado y, d)
Interpretacin Progresiva: Se da cuando se hace necesario establecer una
relacin lgica e identificar el espritu de la ley del pasado con las necesidades y
concepciones presentes, de tal manera que sea posible acoger al seno de la ley
informacin proporcionada por el progreso del tiempo.

21.- INTERPRETACION DE LA LEY PENAL GUATEMALTECA:

Particularmente desde nuestro punto de vista, la interpretacin la ley penal
guatemalteca esta regulada en los artculos del 8 al 11 de la Ley del Organismo
Judicial, los cuales nos indican: "El conjunto de una ley servir para ilustrar e
interpretar el contenido de cada una de sus partes, pero los pasajes oscuros de la

20

misma se podrn aclarar, atendiendo al orden siguientes: Al Espritu de la misma

(interpretacin lgica), A la historia fidedigna de su institucin (interpretacin
histrica), A las disposiciones de otras leyes sobre casos anlogos (analgica,
esta es la nica excepcin en materia penal), y al modo que parezca ms
conforme a la equidad y los principios generales del derecho (medios indirectos).
22.- LA ANALOGIA Y LA INTERPRETACION ANALOGICA:
La analoga es la semejanza entre cosas o ideas distintas, cuya aplicacin
se admite para resolver un caso no previsto por la ley, mediante otro que siendo
anlogo o similar si est previsto. Para que exista analoga se requiere entonces
de una "laguna legal", es decir, de un caso que no est previsto en la ley penal
como delito o falta, y luego que exista otro que si estando previsto sea similar o
anlogo al no previsto y se pretenda juzgarlo de la misma manera, tratando de
integrar la ley penal.
En cuanto a la interpretacin analgica, sta es permitida como un recurso
interpretativo, que consiste en una interpretacin extensiva de la ley penal cuando
buscando el espritu de la misma encontramos que el legislador se qued muy
corto en la exposicin del precepto legal; en ese orden de ideas, existe una
sustancial diferencia entre la "Analoga" y la "interpretacin Analgica". En la
analoga existe ausencia absoluta de una disposicin lega que regule el caso
concreto; mientras que en la interpretacin analgica s existe un precepto legal
que regula el caso pero de manera restringida, lo cual se desprende de su
espritu, por lo que debe interpretarse extensivamente, sin caes en la analoga. La
analoga por si sola pretende integrar la ley penal cuando no existe regulacin
penal para el caso concreto, lo cual es prohibido; mientras que la interpretacin
analgica pretende interpretar la ley penal cuando el caso est previsto, lo cual es
permitido.

CONCURSO APARENTE DE LEYES:

21

23.- CONCEPTO:
Hay concurso aparente de leyes o normas penales, cuando una misma
conducta delictiva cae o est comprendida por dos o mas preceptos legales que
la regulan, pero un precepto excluye a los otros en su aplicacin al caso concreto.
Los dos presupuestos que indicamos se refieren a:
a.-

Que una misma accin sea regulada o caiga bajo la esfera de

influencia de dos o ms preceptos legales; y,

b.-

Que uno de estos preceptos excluya la aplicacin de los otros

al

aplicarlo al caso concreto.

24.- PRINCIPIOS DOCTRINALES PARA SU RESOLUCION:
24.1.-PRINCIPIOS DE ALTERNABILIDAD;
Karl Binding, considera que hay alternatividad cuando dos tipos de
delitos se comportan como crculos secantes; si las distintas leyes amenazan con
la misma pena, es indiferente qu ley ha de aplicarse, pero si las penas son
diferentes, el juez debe basar su sentencia en la ley que sea ms severa.
Filippo Grispigni, manifiesta en torno al mismo principio que:
"cuando dos o ms disposiciones de un ordenamiento jurdico vigente en el
mismo tiempo y en el mismo lugar se presentan prima facie como igualmente
aplicable a un mismo hecho, pero siendo de tal naturaleza que la aplicacin de
una excluye la aplicacin de la otra".
24.2.-PRINCIPIO DE ESPECIALIDAD (Lex Specialis Derogat Legi
Generali);
En caso de que una misma materia sea regulada por dos leyes o
disposiciones, una general y otra especial; la especial debe aplicarse al caso
concreto, es requisito que ambas estn vigentes al tiempo de su aplicacin.

22

24.3.-PRINCIPIO DE SUBSIDIARIDAD (Lex Primarie, Derogat Legi

Subsidiariae);
Una ley o disposicin es subsidiaria de otra, cuando esta excluye la
aplicacin de aquella. El principio de subsidiaridad tiende a inclinarse por el delito
ms grave o que est castigado con la mayor pena, por ello la ley principal
excluye a la ley subsidiaria por ser menos grave.
24.4.-PRINCIPIO DE CONSUNCION O ABSORCION.
(Lex Consumens Derogat Legi Consumptae)
Surge cuando un hecho previsto por la ley o por una disposicin
legal est comprendida en el tipo descrito en otra, y puesto que sta es de ms
amplio alcance, se aplica con exclusin de la primera. En este principio prevalece
para su aplicacin el precepto ms amplio.
AMBITO DE VALIDES TEMPORAL DE LA LEY PENAL:
25.- CONSIDERACIONES GENERALES:
Cuando la doctrina se refiere a la ley penal en el tiempo, lo hace con el fin
de explicar el tiempo de duracin de la misma y los hechos que debe regular bajo
su imperio. Su mbito de validez temporal est limitado en dos momentos: El
momento en que nace su promulgacin y, el momento en que fenece por la
abrogacin o derogacin. A este aspecto en la doctrina se le conoce como
"Sucesin de Leyes", porque indiscutiblemente, a travs del tiempo, unas
suceden a otras.
26.- EXTRACTIVIDAD DE LA LEY PENAL:
Una ley slo debe aplicarse a los hechos ocurridos bajo su imperio, es
decir, bajo su eficacia temporal de validez. Es posible aplicar la ley penal fuera de
la poca de su vigencia? La respuesta es afirmativa y la encontramos en el
artculo 2o. del Cdigo Penal que dice: "Si la ley vigente al tiempo en que fue

23

cometido el delito fuere distinta de cualquier ley posterior, se aplicar aquella

cuyas disposiciones sean favorables al reo, an cuando haya recado sentencia
firme y aqul se halle cumpliendo condena".
26.1.- RETROACTIVIDAD;
La retroactividad consiste en aplicar una ley vigente con efecto hacia el
pasado, apesar de que se haya cometido el hecho bajo el imperio de una ley
distinta y ya se haya dictado sentencia.
26.2.- ULTRACTIVIDAD.
En caso de que una ley posterior al hecho sea perjudicial al reo, entonces
seguir teniendo vigencia la anterior, es decir, que cuando una ley ya abrogada se
lleva o utiliza para aplicarla a un caso nacido bajo su vigencia, estamos frente a la
ultraactividad.
De lo anterior se desprende que la "EXTRACTIVIDAD" de la ley penal que
comprende la "Retro" y la "Ultra", slo puede aplicarse cuando exista el
presupuesto fundamental, que consiste en favorecer al reo.
26.3.-CASOS EN QUE PUEDE PRESENTARSE.
Los especialistas han considerado que durante la sucesin de leyes
penales en el tiempo pueden presentarse cuatro casos que describen as:
a.-La Nueva Ley crea un tipo Penal Nuevo: Quiere decir que una conducta
que con anterioridad careca de relevancia penal resulta castigada por la ley
nueva. En este caso, la ley penal nueva es irretroactiva, es decir, no puede
aplicarse al caso concreto porque perjudica al sujeto activo.
b.-La Ley Nueva destipifica un hecho delictuoso: Quiere decir que una ley
nueva le quita tcita o expresamente el carcter delictivo a una conducta
reprimida o sancionada por una ley anterior. En este caso la ley penal nueva es
retroactiva, es decir, debe aplicarse al caso concreto porque favorece al reo.

24

c.-La Ley Nueva mantiene la tipificacin del hecho delictivo y es ms

severa: Se trata de una ley nueva que castigue ms severamente la conducta
delictiva que la ley anterior. En este caso la ley penal nueva resulta irretroactiva,
es decir, no puede aplicarse al caso concreto porque es perjudicial para el reo.
d.-La Ley Nueva mantiene la tipificacin del hecho delictivo y es menos
severa: Se trata de una ley nueva que castiga ms levemente la conducta
delictiva que la ley anterior. En este caso la ley penal nueva es retroactiva, es
decir, que puede aplicarse al caso concreto porque favorece al reo.
En cualquiera de los cuatro supuestos planteados, cuando se aplica una
ley cuya vigencia es posterior a la poca de comisin del delito, estamos frente al
caso de la RETROACTIVIDAD; si por el contrario, cuando an bajo el imperio de
la ley nueva, seguimos aplicando la ley derogada, estamos frente al caso de la
ULTRAACTIVIDAD.
26.4.-RETROACTIVIDAD DE LA LEY PENAL Y COSA JUZGADA.
En nuestro pas ha sido motivo de discusin la existencia de una posible
contradiccin entre la retroactividad de la ley penal y la denominada "Cosa
Juzgada" que segn dicen se convierte en un obstculo para la aplicacin de la
ley penal mas benigna al condenado, por cuanto que el caso ya est cerrado por
una sentencia ejecutoriada. Nosotros consideramos que s es procedente aplicar
retroactivamente la ley penal ms benigna al condenado an existiendo cosa
juzgada, porque la retroactividad de la ley penal favorable al reo tiene rango
constitucional, y, desde el punto de vista legal, una norma constitucional prevalece
siempre sobre un precepto o disposicin ordinaria.
26.5.-LEYES EXCEPCIONALES O TEMPORALES.
Son las que fijan por s mismas su mbito de validez temporal, es decir,
que en ellas mismas se fija su tiempo de duracin y regula determinadas
conductas sancionadas temporalmente. Tambin se habla de las Leyes Penales
Intermedias, que siendo leyes temporarias se aplican a determinados casos

25

ocurridos con anterioridad a su vigencia, y que es juzgado con otra ley vigente
cuando la ley intermedia ya ha desaparecido; esta aplicacin solo se hace en
caso de que se favorezca al reo, que es el principio fundamental.
27.-

AMBITO ESPACIAL DE VALIDEZ DE LA LEY PENAL.

27.1.-CONSIDERACIONES GENERALES.
Cuando la doctrina se refiere a la ley penal en el espacio, lo hace con el fin
de explicar el campo de aplicacin que puede tener la ley penal de un pas
determinado. El mbito espacial de validez de una ley, es mucho ms amplio que
el denominado territorio, que est limitado por las fronteras, la ley penal de un
pas regularmente trasciende a regular hechos cometidos fuera de su territorio,
para que los delitos no queden sin castigo.
27.2.-PRINCIPIOS DOCTRINARIOS QUE LA REGULAN Y RESUELVEN.
a.-Principio de Territorialidad.
Este principio se fundamenta en la soberana de los Estados, porque la
ley penal no puede ir mas all del territorio donde ejerce su soberana
determinado Estado.Se debe de aplicar nicamente a los hechos cometidos
dentro de los lmites del territorio del Estado que la expide, aplicndose a autores
y cmplices, nacionales o extranjeros, residentes o trausentes.
b.-Principio de Extraterritorialidad.
Es una excepcin al principio de territorialidad y sostiene que la ley penal
de un pas, si puede aplicarse a delitos cometidos fuera de su territorio, para su
aplicacin se deben de tomar en cuenta los siguientes principios:
b.1.-Principio de Nacionalidad o de la Personalidad.
La Ley penal del Estado debe aplicarse a todos los delitos cometidos
por sus ciudadanos, en cualquier lugar del extranjero, ya sea contra sus
ciudadanos o contra extranjeros. Este principio manifiesta que la Ley del Estado
sigue al nacional donde quiera que ste vaya, de modo que la competencia se
determina por la nacionalidad del autor del delito, tomndose en cuenta los

26

siguientes presupuestos; que el delincuente nacional no haya sido penado en el

extranjero y que se encuentre en su propio pas.
b.2.-Principio Real o de Defensa.
Este principio indica que un Estado no puede permanecer aislado frente
a ataques contra la comunidad que representa por el slo hecho de que se
realicen en el extranjero. Ejemplo: La falsificacin de moneda nacional en el
extranjero.
b.3.-Principio de Universalidad.
Sostiene que la ley penal de cada Estado tiene validez universal, por lo
que todas las naciones tienen derecho a sancionar a los autores de determinados
delitos, no importando su nacionalidad, el lugar de comisin del delito ni el inters
jurdico vulnerado, la nica condicin es que el delincuente se encuentre en
territorio de su Estado y que no haya sido castigado por este delito.
28.-LA LEY PENAL Y LAS PERSONAS. (PENDIENTE DE DESARROLLAR)
28.1.-Igualdad Penal.
28.2.-Personas Naturales y Jurdicas.
28.3.-Excepciones. Antejuicio.

29.-EXTRADICION.
29.1.-Concepto y Fundamento.
Es el acto en virtud del cual el gobierno de un Estado entrega al de otro un
sujeto a quien se le atribuye la comisin de un determinado delito para someterlo
a la accin de los tribunales de justicia de ste.
29.2.-Clases de Extradicin.
a. -Extradicin Activa: Se da cuando el gobierno de un estado, solicita al
de otro, la entrega de un delincuente, tambin se le denomina extradicin propia.
b. -Extradicin Pasiva: Se da cuando el gobierno de un Estado, mediante

27

la solicitud de otro, entrega a un delincuente para que sea juzgado en el pas

requirente.Extradicin Propia.
c. -Extradicin Voluntaria: Se da cuando el delincuente voluntariamente
se entrega al gobierno del Estado que lo busca para someterse a la justicia penal.
Extradicin Impropia.
d. -Extradicin Espontanea: Se da cuando el gobierno del Estado donde
se encuentra el delincuente, lo entrega espontneamente sin haber sido requerido
para ello con anterioridad.
e. -Extradicin en Trnsito: Es el permiso que concede el gobierno de un
Estado para que uno o ms delincuentes extraditados pasen por su territorio.
f. -La Reextradicin: Surge cuando un tercer Estado pide la entrega al
pas que lo haba extrado, basndose en que el delincuente cometi un delito en
su territorio antes que cometerlo en el pas que logr primero su extradicin.
29.3.-FUENTES DE LA EXTRADICION:
Sus principales fuentes se encuentran en el Derecho Interno y en el
Derecho Internacional.
a. -Derecho Interno: Se encuentra en el Cdigo Penal. Art. 8
b. -Derecho Internacional: Se contempla los siguientes:
Tratados de Extradicin: Consiste en Acuerdos o Convenios que se
llevan a cabo entre diferentes Estados.
Declaraciones de Reciprocidad: Esta se da cuando no hay tratados y se
realiza con el requerido a conceder la extradicin, comprometindose a que
cuando exista un caso anlogo se responda de la misma manera.
29.3.-Principios que la regulan.
.-No entrega de nacionales, salvo pacto de reciprocidad.
.-Se excluye el caso de faltas o contravenciones, solo opera
delitos o crmenes.
.-Se excluye los delitos polticos o comunes conexos.

28

para

.-Se excluyen los delincuentes polticos-sociales.

.-Se excluyen los desertores.
.-No aplicacin al extraditado de pena distinta de la ley

penal

interna.
Principios observados en los tratados internacionales firmados por
Guatemala.
a.-En cuanto al delito.
*. Si el delito no est contemplado en el tratado, basta con el exilio en que
se somete como pena;
*.No se da la extradicin cuando el hecho que se persigue no est
considerado como delito en la Ley Nacional y la de los pases suscriptores;
*.Son extraditables los procesados por delitos cuya pena sea mayor de un
ao de prisin, generalmente se logra la extradicin por los delitos que atentan
contra la vida, la propiedad, el pudor, la fe pblica, libertad y seguridad individual;
*.Solo se extraditan por delitos comunes y no por los delitos polticos;
*.No se concede la extradicin por delitos sociales, o sea los que atentan
contra la organizacin institucional del Estado;
*.La desercin como delito militar no es extraditable;
*.No se concede la extradicin por faltas.
b.-En cuanto al delincuente.
*.Por la extradicin se entregan a los autores y cmplices, pero los pases
no estn obligados a entregar sus connacionales;
*.Los militares no se extraditan por delitos similares a los polticos;
*.No estn incluidos los delitos polticos.
c.-En cuanto a la pena.
*.No puede imponerse la pena de muerte cuando ha sido condicin de
extradicin del delincuente;

29

*.No se concede la extradicin cuando el acusado ha sido absuelto o

cuando la accin penal para perseguir el delito o para ejecutar la pena ya
prescribi.
DEL DELITO
1.-

EL DELITO:
1.1.-ACEPCIONES SOBRE EL DELITO.
El delito como la razn de ser del Derecho Penal, y como razn de la

existencia de toda actividad punitiva del Estado, al igual que el mismo Derecho
Penal, ha recibido diversas denominaciones a travs de la evolucin histrica de
las ideas penales, atendiendo a que siempre ha sido una valoracin jurdica,
sujeta a las mutaciones que necesariamente conlleva la evolucin de la sociedad,
de esa cuenta en el antiguo Oriente: Persia, Israel, Grecia y la Roma primitiva, se
consider primeramente la valoracin objetiva del delito, castigndolo con relacin
al dao causado; fue en la culta Roma donde aparece por vez primera la
valoracin subjetiva del delito, es decir, juzgando la conducta antijurdica
atendiendo a la intencin (dolosa o culposa) del agente, como se regula
actualmente en las legislaciones penales modernas.
Refirindose al delito, en la primigenia Roma se habl de NOXA o
NOXIA que significaba DAO, apareciendo despus en la culta Roma para
identificar a la accin penal, los trminos de FLAGITIUM, SCELUS, FACINUS,
CRIMEN, DELICTUM, FRAUS, y otros, teniendo mayor aceptacin hasta la edad
media los trminos CRIMEN Y DELICTUM, el primero exprofesamente para
identificar a las infracciones o delitos revestidos de mayor gravedad y castigados
con mayor pena, y el segundo para sealar una infraccin leve, con menor
penalidad.
Actualmente en el Derecho Penal Moderno y especialmente en nuestro
medio de cultura jurdica se habla de: Delito, Crimen, Infraccin Penal, Hecho o
Acto Punible, Conducta Delictiva, Acto o Hecho Antijurdico, Hecho o Acto

30

Delictuoso, Ilcito Penal, Hecho Penal, Hecho Criminal, Contravenciones o Faltas.

Tomando en consideracin la divisin que plantea el Cdigo Penal
vigente en Guatemala, podemos afirmar que se adscribe al SISTEMA BIPARTITO,
al clasificar las infracciones a la ley penal del Estado en DELITOS Y FALTAS.
1.2.-NATURALEZA DEL DELITO.
Debido a que ha existido mucha polmica al respecto, y no se puede
hablar de uniformidad debido a que la sociedad es cambiante; y que el delito tiene
sus races hundidas en las realidades sociales humanas que cambian a los
pueblos; para encontrar la naturaleza del mismo se debe necesariamente referir a
las escuelas ms grandes que han habido en el Derecho Penal, las cuales son:
Escuela Clsica: Considera que el delito es una idea de relacin entre el
hecho del hombre y la ley. Definindolo as; es la infraccin de la ley del Estado
promulgada para proteger la seguridad de los ciudadanos, resultantes de un acto
externo del hombre, positivo o negativo, moralmente imputable y polticamente
daoso. Por lo que lo consideran un ente jurdico, respecto al delincuente, indican
que la imputabilidad moral y su libre albedro son la base de su responsabilidad
penal; la pena es un mal necesario para la realizacin de la tutela jurdica,
adems indicaron que el derecho penal era una ciencia eminentemente jurdica,
para su estudio deba utilizar el mtodo lgico abstracto, racionalista o
especulativo.
Escuela Positiva: Considera al delito como la accin humana resultante de
la personalidad del delincuente, considerando al delito natural y no jurdico.
Definen al delito como toda accin determinada por motivos individuales y
antisociales que alteran las condiciones de existencia y lesionan a la moralidad
media de un pueblo en un momento determinado. Consideran al delito como un
fenmeno natural o social; del delincuente es imputable debido al hecho de vivir
en sociedad; la pena la consideraron como un medio de defensa social,
imponindose de acuerdo a la peligrosidad social y no al dao causado,
proponiendo las medidas de seguridad para prevenir el delito y rehabilitar al

31

delincuente; y el derecho penal no lo consideraron ciencia sino parte de las

ciencias naturales, y el mtodo a utilizar ser el positivo, experimental y
fenomenalista.
1.3.-CRITERIO PARA DEFINIRLO.
a.-Criterio Legalista. En un principio indicaba que el delito es lo prohibido
por la ley, que es una definicin muy amplia y no da ninguna certeza;
posteriormente Carrara lo define como la infraccin a la Ley del Estado,
promulgada para proteger la seguridad de los ciudadanos, resultante de un acto
externo del hombre, positivo o negativo, moralmente imputable y polticamente
daoso.
b. -Criterio Filosfico: En un principio se aludi al aspecto moral, por lo
que los telogos lo identificaban con el pecado, ms tarde se le consider al delito
como una accin contraria a la moral y a la justicia, de igual manera se le
consider como la violacin de un deber, el quebrantamiento libre e intencional de
nuestros deberes.
c. -Criterio Natural Sociolgico: Garfalo lo define como ofensa a los
sentimientos altruistas fundamentales de piedad y prohibidad en la medida en que
son posedos por un grupo social determinado; tambin lo definen como acciones
determinadas por motivos individuales y antisociales que alteran las condiciones
de existencia y lesionan la moralidad de un pueblo en un momento determinado.
d. -Criterio Tcnico-Jurdico:
Franz Von Liszt expresa que es una accin antijurdica y culpable,
castigada con una pena.
Ernesto Beling manifest que es una accin tpica, contraria al derecho,
culpable, sancionada con una pena adecuada y suficiente a las condiciones
objetivas de penalidad. Sus aportes son:
La Tipicidad: Como elemento esencial y formal descriptivo, perteneciente a
la ley y no a la vida real.
La Antijuridicidad: Como caracteristica sustantiva e independiente del

32

delito, separada totalmente de la tipicidad.

La Punibilidad: Como elemento del delito; no considera constituido el delito
si no estn satisfechas las condiciones objetivas de punibilidad.
Max Ernesto Mayes indica que el delito es un acontecimiento tpico
antijurdico e imputable.
Edmundo Mezger expresa que es una accin tpicamente antijurdica y
culpable.
Luis Jimnes de Asa nos indica que el delito es un acto tpicamente
antijurdico, imputable al culpable, sometido a veces a condiciones objetivas de
penalidad y que se haya conminado con una pena, o en ciertos casos, con
determinada medida de seguridad en reemplazo de ella.
Eugenio Cuello Caln nos manifiesta que el delito es la accin humana
antijurdica, tpica, culpable, sancionada por la ley.
Y finalmente el catedrtico Jorge Alfonso Palacios Motta expresa que el
delito es un acto del hombre (positivo o negativo), legalmente tpico, antijurdico,
culpable, imputable a un responsable, en ocasiones previa determinacin de
condiciones objetivas de punibilidad, y al cual se le impone una pena o una
medida de seguridad.
1.4.-ELEMENTOS CARACTERISTICOS DEL DELITO.
Se habla de dos clases de elementos: Los Positivos que conforman al
delito y los Negativos que hacen que jurdicamente no exista el delito.
a.-

Elementos Positivos:
* La accin o conducta humana,
* La tipicidad,
* La antijuricidad o antijuridicidad,
* La culpabilidad,
* La imputabilidad,
* Las condiciones objetivas de punibilidad,
* La punibilidad.

33

b.-

Elementos Negativos:
* Falta de accin,
* La atipicidad o ausencia de tipo,
* Las causas de justificacin,
* Las causas de inculpabilidad,
* Las causas de inimputabilidad,
* La falta de condiciones objetivas de punibilidad,
* Las causas de exclusin de la pena o excusas absolutorias.

La legislacin guatemalteca al referirse a los elementos negativos del delito lo

hace como causas que eximen de responsabilidad penal, as:
*Causas de inimputabilidad. Artculo 23 C.P.
Minora de edad,
Trastorno mental transitorio.
*Causas de justificacin. Artculo 24 C.P.
Legtima defensa,
Estado de necesidad,
Legtimo ejercicio de un derecho.
*Causas de inculpabilidad. Artculo 25 C.P.
Miedo invencible,
Fuerza exterior,
Error,
Obediencia debida,
Omisin justificada.
Los elementos accidentales del delito, los trata como circunstancias que
modifican la responsabilidad penal, ya sean atenuantes o agravantes. Artculos 26
y 27 del Cdigo Penal.
2.-

LA ACCION O CONDUCTA HUMANA.

Al referirse a la accin presenta equvocos debido a la mltiple significacin

en el derecho, por lo que debera decirse conducta humana, que tiende a eliminar

34

las confusiones.
Su naturaleza se considera como acontecimiento causal, debido a que
causa una modificacin en el mundo exterior; pero algunos lo tratan como un
acontecimiento finalista, debido a que el hombre por su conocimiento causal
puede prever en cierta medida las posibles consecuencias o sea obran con un fin.
El artculo 10 del C.P. lo trata como un acontecimiento causal, o sea que su
naturaleza es ms causal que finalista
2.1.-DEFINICION.
Es una manifestacin de la conducta humana consiente (voluntaria) o
inconsciente (involuntaria) algunas veces; positiva (activa) o negativa (pasiva) que
causa una modificacin en el mundo exterior (mediante un movimiento corporal o
mediante su omisin y que est prevista en la ley.
De la anterior definicin se infiere que la conducta humana en el delito
puede realizarse bsicamente de dos formas:
OBRAR ACTIVO (COMISION)
Requiere un acto voluntario, producto de la conciencia y voluntad del
agente.
Requiere un acto corporal externo que produzca una modificacin del
mundo exterior.
Requiere que el acto est previsto en la ley como delito.
OBRAR PASIVO (OMISION)
Requiere inactividad voluntaria.
Requiere la existencia de un deber jurdico de obrar.

2.2.-CAUSALISMO Y FINALISMO EN DERECHO PENAL Y SU INFLUENCIA EN LA

LEGISLACION NACIONAL PRESENTE Y FUTURA.

Relacin de Causalidad:
Al derecho penal le interesa las causas, que tienen su nacimiento en la

35

conducta humana, entre sta y el resultado delictuoso debe existir una relacin de
causa y efecto, de lo cual es fcil observarse en los delitos de resultados
--comisin o comisin por omisin--, pero en el caso de los delitos puros de
omisin se da el problema, sin embargo se indica que existe esta relacin de
causalidad debido a que si no se da la ilcita inactividad del agente no hubiera
llegado a producirse el delito.
RASGOS GENERALES DE LAS TEORIAS SOBRE LA ACCION.
a.

El finalismo: sostenida por Welzel, que indica que toda accin se encamina

a un fin, debido a que es una expresin de la voluntad, por lo que indica que no
existe el actuar ciego;
b.

La teora de la causalidad, se subdivide as:

*Corriente de la equivalencia de las condiciones, indicando que existe un

actuar ciego;
*La causalidad adecuada: que indica que la eficacia intrnseca de la
condicin para producir en abstracto la condicin dada.
El Cdigo Penal en su artculo 10 sigue la corriente causalista, quedando
entonces las argumentaciones sobre la causalidad adecuada, como las de la
equivalencia de condiciones (conditio sine qua non) expresado en el pensamiento
causalista del legislador.
2.3.-CLASES O FORMAS DE OPERAR DE LA ACCION O CONDUCTA DELICTIVA.

De acuerdo a las dos maneras de actuar se clasifican as:

* Delitos de accin o comisin: La conducta humana consiste en hacer algo
que infringe una ley prohibitiva.
* Delitos de pura omisin (omisin pura): La conducta humana consiste en
no hacer algo, infringiendo una ley preceptiva que ordena hacer algo.
* Delitos de Comisin por Omisin (Omisin impropia) La conducta humana
infringe una ley prohibitiva, mediante la infraccin de una ley preceptiva, es decir,
son delitos de accin cometidos mediante una omisin. Ej: Una madre que no

36

alimenta a su hijo recin nacido, con lo que le causa la muerte.

* Delitos de Pura Actividad: Estos no requieren de un cambio en el mundo
exterior, es suficiente la condicin humana. Ej: Participar en asociaciones ilcitas.
2.4.-TIEMPO Y LUGAR DE COMISION DEL DELITO.

Tanto el tiempo como el lugar de comisin del delito, guardan estrecha

relacin con la conducta humana delictiva del sujeto activo llamada accin u
omisin, porque depende de cuando y donde se realizaron stas para identificar
el tiempo y lugar de comisin del ilcito penal.
CUANDO SE COMETIO EL DELITO:
Artculo 19 Cdigo Penal: Tiempo de Comisin del Delito.
El delito se considera realizado en el momento en que se ha
ejecutado la accin. En los delitos de omisin en el momento

en que

debi realizarse la accin omitida.

En el primer supuesto, el delito se considera ejecutado, en el preciso
momento en que el sujeto activo exterioriza su conducta tpicamente delictiva; y
cuando se trate de un acto que proviene de la concurrencia de varias acciones,
deber entenderse que se refiere a la que esencialmente o en ltima instancia,
haya sido causa directa del resultado.
En el segundo supuesto, el delito se realiza en el preciso momento en que
el sujeto activo, consiente y deliberadamente omiti realizar una conducta (asistir
o auxiliar por ejemplo), que pudo y debi haberla realizado.
DONDE SE COMETIO EL DELITO. Artculo 20 Cdigo Penal.
La plena determinacin del lugar de comisin del delito juega un papel muy
importante en cuanto a la delimitacin de la competencia de los tribunales de
justicia para juzgar los delitos cometidos; en ese sentido el delito se considera
cometido en primer lugar en el lugar donde se realiz la accin en todo o en parte,
y si por cualquier razn no se puede establecer ste, se considera cometido en el
lugar donde se produjo o debi producirse el resultado, y en los delitos de
omisin, en el preciso lugar donde debi realizarse la accin omitida.

37

3.-

EL ITER CRIMINIS.
Es la vida del delito, desde que nace en la mente de su autor hasta la

consumacin; tambin se le denomina "el camino del crimen". El Iter Criminis se

divide en dos fases.
FASE INTERNA.
Conformada por las llamadas voliciones criminales, que no son ms que
las ideas delictivas nacidas en la mente del sujeto activo, nicamente meros
pensamientos que mientras no se manifiesten no tienen importancia jurdica por
no constituir delito.
FASE EXTERNA.
Comienza cuando el sujeto activo exterioriza la conducta tramada durante la fase interna,
en este momento principia a atacar o a poner en peligro el bien jurdico protegido a travs de su
resolucin criminal manifiesta. Nuestro ordenamiento jurdico reconoce dos formas de resolucin
criminal en el artculo 17, una individual denominada proposicin, y otra, colectiva denominada
conspiracin.

Al iniciarse la fase externa, se pueden suscitar varias situaciones siendo:

LA CONSUMACION O DELITO CONSUMADO: Art. 13 C.P.
El delito es consumado, cuando concurren todos los elementos de su
tipificacin. Si se han realizado voluntariamente todos los actos propios del delito
y se configuran los elementos que lo integran, lesionando o poniendo en peligro el
bien jurdico objeto de proteccin penal, entonces el delito se considera
consumado y se sanciona de acuerdo al artculo 62 del C.P.
LA TENTATIVA O DELITO EN GRADO DE TENTATIVA: Art. 13 C.P.
Hay tentativa cuando con el fin de cometer un delito, se comienza su
ejecucin por actos exteriores, idneos, y no se consuma por causas
independientes de la voluntad del agente.
Esto quiere decir que en la tentativa el sujeto activo mantiene la finalidad
de

cometer

el

delito,

esta

finalidad

se

identifica

plenamente

con

la

intencionalidad de tal manera que slo cabe en los delitos dolosos, ya que en los

38

delitos culposos existe ausencia de voluntad intencional. Se sanciona de acuerdo

a los artculos 63 y 64 del C.P.
LA TENTATIVA IMPOSIBLE: Art. 15 C.P.
Si la tentativa se efectuar con medios normalmente inadecuados o sobre
un objeto de tal naturaleza que la consumacin del hecho resulta absolutamente
imposible, el autor solamente quedar sujeto a medidas de seguridad.
En este caso no obstante la voluntad del sujeto activo, el delito no puede
llegar a consumarse nunca, porque los medios que utiliza son inadecuados, o
porque el objeto sobre el que recae la accin hace imposible la consumacin del
hecho, en este caso la ley supone evidentemente un indicio de peligrosidad en el
sujeto activo y ordena las medidas de seguridad.
EL DESISTIMIENTO. Art. 16 C.P.
Es cuando comenzada la ejecucin de un delito, el autor desiste
voluntariamente de realizar todos los actos necesarios para consumarlo. Solo se
le aplicar sancin por los actos ejecutados, si estos constituyen delito por s
mismo.
Se trata de que el sujeto activo, a pesar de que puede consumar el delito, y
ya habindolo iniciado, desiste voluntariamente de consumarlo, entonces su
conducta es impune a menos que de los actos realizados se desprenda la
comisin de otro delito el cual debe sancionarse.
4.-

TIPICIDAD.
Denominamos tipicidad cuando nos referimos al elemento tipo, y tipificar

cuando se trata de adecuar la conducta humana a la norma legal.

DEFINICION.

Es la encuadrabilidad de la conducta humana al molde abstracto que

describe la ley penal.
ORIGEN Y DESARROLLO DE LA DOCTRINA DE LA TIPICIDAD.
Se atribuye al profesor alemn Ernesto Beling, haber concebido en el ao
de 1906, la tipicidad como elemento fundante del delito, al decir que es la

39

condicin "SINE QUA NON" para tildar de criminal la conducta humana.

Posteriormente en 1915 su contemporneo y compatriota Max Ernesto Mayer,
sobre la construccin beligniana, concibi la tipicidad como un indicio de la
antijuridicidad o antijuricidad, al sostener que la tipicidad era la razn de
conocimiento (ratio cognoscendi) de la antijuridicidad, postura superada por el
penalista de Munich, Edmundo Mezger quien la present no como la razn de
conocimiento, sino como la razn esencial (ratio essendi) de la antijuridicidad.
FUNCION DE LA TIPICIDAD.
Tradicionalmente se ha aceptado en toda la doctrina dominante, que la
tipicidad es un elemento positivo del delito, y como tal es obvio que su estudio se
realice dentro de la teora general del delito.
Su funcin estriba en que siempre ha sido requisito formal previo a la
antijuricidad; tambin se le ha asignado otras funciones dentro de la doctrina:
* Funcin fundamentadora: Constituye un presupuesto de ilegalidad que
sirve al juzgador para conminar con una pena o una medida de seguridad.
* Funcin sistematizadora: Debido a que relaciona formalmente la parte
general con la especial del derecho penal.
* Funcin garantizadora: Debido a que resulta del principio de legalidad,
constituyndose en una garanta de los derechos individuales del hombre,
delimitando la actividad punitiva del Estado y protegiendo a la ciudadana de los
posibles abusos y arbitrariedades del poder judicial.

ELEMENTOS DEL TIPO PENAL. DOLO Y CULPA COMO ELEMENTOS

DEL TIPO.

5.-

ANTIJURICIDAD.
De acuerdo a lo expresado por el profesor Carlos Ernesto Binding, el que

comete delito no contraviene la norma, simplemente adecua su conducta a la

40

norma, hacindose as la posicin de la antijuricidad en sentido formal, al poner

de manifiesto la relacin de oposicin entre la conducta humana y la norma penal,
es decir, la accin que infringe la norma del Estado, que contiene un mandato o
una prohibicin de orden jurdico.
Segn Max Ernesto Mayer, la antijuridicidad es la oposicin a las normas
de Cultura, reconocidas por el Estado, por lo que solo sern antijurdicos cuando
una ley los sancione. La antijuricidad formal no tiene trascendencia penal.
DEFINICION.
Bsicamente puede definirse la antijuridicidad, desde tres puntos de vista:
a)

Tomando en cuenta su aspecto formal;

b)

Tomando en cuenta su aspecto material; y,

c)

Tomando en cuenta la valoracin (positiva) o desvaloracin (negativa) que

se hace de su aspecto formal o material.

a)

Formalmente se dice que antijuridicidad es la relacin de oposicin entre la

conducta humana y la norma penal o bien la contradiccin entre una conducta

concreta y un concreto orden jurdico-penal establecido previamente por el
Estado.
b)

Materialmente se dice que es la accin que encierra una conducta

antisocial que tiende a lesionar o a poner en peligro un bien jurdico tutelado por el
Estado.
c)

Con el tercer aspecto, (en sentido positivo) es un juicio de valor por el cual

se declara que la conducta no es aquella que el Derecho demanda y en sentido

contrario (negativo), es el juicio desvalorativo que un juez penal hace sobre una
accin tpica, en la medida en que sta lesiona o pone en peligro, sin que exista
una causa de justificacin, el inters o bien jurdicamente tutelado.
TEORIAS SOBRE SU NATURALEZA JURIDICA.
Es un elemento positivo del delito, por lo que la naturaleza de su funcin es

41

de carcter objetiva. La naturaleza de su funcin desde el punto de vista formal es

el principio de legalidad, donde aquel rige la determinacin de lo antijurdico, se
estar basando en la antijuricidad formal y solo podr hacerlo sobre la materia
cuando no exista principio de legalidad, lo que viene a significar que para
determinar si una conducta es penalmente antijurdica habr necesariamente que
acudir a indagar a la ley penal, quien tiene la ltima palabra.
EXIMENTES POR FALTA DE ANTIJURICIDAD.
Este es uno de los elementos negativos del delito, el cual tiene como
consecuencia eliminar la responsabilidad penal del sujeto activo.
En la doctrina cientfica del Derecho Penal, las causas de justificacin son
el negativo de la antijuridicidad o antijuricidad como elemento positivo del delito, y
son aquellas que tienen la virtud de convertir en lcito un acto ilcito, es decir, que
cuando en un acto delictivo aparece una causa de justificacin de lo injusto,
desaparece la antijuridicidad del delito (porque el acto se justifica), y como
consecuencia se libera de responsabilidad penal al sujeto activo.
a.- Legtima defensa.
Es la defensa que hace el individuo de su persona, y se extiende a
sus bienes patrimoniales y sus propios derechos, para lo cual debe haber una
agresin ilegtima, consistente en un dao o ataque contra sus bienes, por lo que
resulta ser el elemento generador de la legtima defensa; en sentido amplio debe
entenderse como el acto contra el derecho de otro. Pero debe haber racionalidad
en el medio empleado, o sea que no exista desequilibrio entre la defensa y el
ataque.
Debe existir legitimidad en la causa o sea que no haya sido provocada por
el defensor. Cuando el ataque sea contra los familiares, se excluye el presupuesto
de falta de provocacin suficiente, siempre que el defensor no haya tomado parte
en la provocacin.
a.1.-Legtima Defensa Putativa:

42

Consiste en rechazar o defenderse de una agresin inexistente, que

solo existe en la mente del defensor, o sea el error de hecho contemplado en el
artculo 25, numeral 3 del C.P.
a.b.-Legtima Defensa Privilegiada:
Se da cuando el defensor rechaza al que pretenda entrar o ha entrado
en morada ajena o en sus dependencias si su actitud denota la inminencia de un
peligro a los bienes patrimoniales.
b.- Estado de necesidad.
Se da cuando la comisin de un hecho delictivo obligado
fundamentalmente por la necesidad de salvarse o de salvar a otros de un peligro,
para lo cual deben de ocurrir las siguientes condiciones: Realidad del mal que se
trate de evitar, que el mal sea mayor que el que se cause para evitarlo, que no
haya otro medio practicable y menos perjudicial para impedirlo; no puede alegar
estado de necesidad, quien tena el deber legal de afrontar el peligro o
sacrificarse.
c.- Legtimo ejercicio de un derecho.
En este aspecto debe de existir la legitimidad del acto, lo que significa
que la actividad realizada por el sujeto activo necesariamente debe estar
enmarcado dentro de los lmites legales. Los profesionales como los agentes de
la autoridad, tienen deberes y derechos que cumplir en el ejercicio de sus propias
actividades (legtimo ejercicio), y cuando como consecuencia de ellas se lesiona o
se pone en peligro un bien jurdicamente tutelado, aparece el legtimo ejercicio de
un derecho como eximente de responsabilidad penal.

6.-

IMPUTABILIDAD.
Al respecto, los autores indican que se puede dar de dos maneras: una que

lo considera con un carcter psicolgico; y la otra, como un elemento positivo del

43

delito, por lo cual se dice que si bien posee elementos psicolgicos, fsicos,
biolgicos, psiquitricos, culturales y sociales que lo limitan, debe entenderse que
juega un papel decisivo en la construccin de delito, por lo que debe estudiarse
dentro de la Teora General del Delito. La imputabilidad como un elemento
positivo del delito, con marcada tendencia subjetiva por ser el elemento ms
relevante de la culpabilidad, debido a que antes de ser culpable debe ser
imputable.
DEFINICION.
Es la capacidad para conocer y valorar el deber de respetar la norma y de
determinarse espontneamente. Es la capacidad de actuar culpablemente.
TEORIAS SOBRE SU NATURALEZA JURIDICA.
En la actualidad se indica que su naturaleza, es la voluntad, o sea la
conducta humana es voluntaria; es decir, que para que un sujeto sea responsable
penalmente, basta que haya ejecutado el delito con voluntad, consiente y libre,
esta concepcin no investiga si la voluntad est determinada por un conjunto de
factores o es producto del libre albedro.
CAUSAS DE INIMPUTABILIDAD.
De acuerdo a nuestra ley, en Guatemala, no son imputables y por ende
tampoco responsables penalmente, los menores de edad, y los que en el
momento de la accin u omisin, no posean, a causa de enfermedad mental, de
desarrollo psquico incompleto o retardo o de trastorno mental transitorio, la
capacidad de comprender el carcter ilcito del hecho o de determinarse de
acuerdo con esa comprensin, salvo cuando el trastorno mental transitorio haya
sido buscado de propsito por el agente. Art. 23 del C.P.
Actiones Liberae In Causa, acciones que en su causa son libres, aunque
determinadas en sus efectos.

44

7.-

CULPABILIDAD.
DEFINICION:
Es un comportamiento consiente de la voluntad que da lugar a un juicio de

reproche debido a que el sujeto acta en forma antijurdica, pudiendo y debiendo

actuar diversamente.
Funcin subjetiva de la Culpabilidad:
La culpabilidad adems de constituir un elemento positivo, para la construccin tcnica de
la infraccin, tiene como caracterstica fundamental ser el elemento subjetivo del delito,
refirindose pues a la voluntad del agente para la realizacin del acto delictivo. La culpabilidad
radica pues, en la manifestacin de voluntad del sujeto activo de la infraccin penal que puede
tomarse dolosa o bien culposa, dependiendo de la intencin deliberada de cometer el delito, o bien
de la comisin del delito por negligencia, imprudencia o impericia.

Naturaleza de la Culpabilidad: A este respecto se dan dos teoras.

Teora Psicolgica: Indica que la culpabilidad es la relacin psquica de
causalidad entre el autor y el acto, o bien entre el autor y el resultado; es decir, el
lazo que une al agente con el hecho delictivo es puramente psicolgico; su
fundamento radica en que el hombre es un sujeto de conciencia y voluntad, y de
sta depende que contravenga la norma jurdico o no.
Teora Normativa No basta la relacin psquica entre el autor y el acto, sino
que es preciso que ella de lugar a una valoracin normativa, a un juicio de valor
que se traduzca en reproche, por no haber realizado la conducta deseada. Sus
aspectos fundamentales son:
* La culpabilidad es un juicio de referencia, por referirse al hecho
psicolgico;
* La culpabilidad es un hecho atribuible a una motivacin reprochable del
agente;
* La reprochabilidad de la conducta (activa u omisiva), nicamente podr
formularse cuando se demuestre la exigibilidad de otra conducta diferente a la
emitida por el agente;
* La culpabilidad tiene como fundamentos, en consecuencia, la

45

reprochabilidad y la exigibilidad.
Por lo tanto se puede decir que la naturaleza de la culpabilidad es subjetiva
debido a la actividad psquica del sujeto, formada por los motivos, las decisiones
de voluntad que toma o deja de tomar el sujeto y los elementos subjetivos del
injusto que de no computarse la culpabilidad no podran ser imputados.
CONTENIDO O FORMAS DE LA CULPABILIDAD.
La culpabilidad como manifestacin de la conducta humana dentro del
delito, encuentra su expresin en dos formas bsicas, EL DOLO Y LA CULPA, a
estas dos formas podramos agregar una expresin ms siendo sta la
PRETERINTENCIONALIDAD.

Estas

las

desarrollamos

ampliamente

continuacin:
EL DOLO:
Es la voluntad consiente dirigida a la ejecucin de un hecho que es delictuoso. O sea que
es propsito o intencin deliberada de causar un dao.

CLASES DE DOLO: El artculo 11 del C.P. indica que delito doloso es

cuando el resultado ha sido previsto o cuando sin perseguir ese resultado, el autor
se lo representa como posible y ejecuta el acto. Nuestra legislacin lo clasifica
as: Dolo Directo y Dolo Indirecto.
DOLO DIRECTO: Es cuando la previsin y la voluntad se identifican
completamente con el resultado, (cuando el resultado ha sido previsto), llamado
tambin dolo intencional o determinado.
DOLO INDIRECTO: Es cuando el resultado que no se quera causar
directamente y que era previsible, aparece necesariamente ligado al hecho
deseado y el sujeto activo ejecuta el acto, lo cual implica una intencin indirecta.
DOLO EVENTUAL: Surge cuando el sujeto activo ha previsto y tiene el
propsito de obtener un resultado determinado, pero a su vez preve que
eventualmente pueda ocurrir otro resultado y an as no se detiene en la
ejecucin del acto delictivo.

46

DOLO DE LESION: Cuando el propsito deliberado del sujeto activo es de

lesionar, daar o destruir, perjudicar o menoscabar un bien jurdico tutelado.
DOLO PELIGROSO: Es cuando el propsito deliberado del sujeto activo
no es precisamente lesionar un bien jurdico tutelado, sino ponerlo en peligro. Ej.
Agresin.
DOLO GENERICO: Est constituido por la deliberada voluntad de ejecutar
un acto previsto en la ley como delito.
DOLO ESPECIFICO: Est constituido por la deliberada voluntad de
ejecutar un acto previsto en la ley como delito.
DOLO IMPETU: Es cuando surge imprevisiblemente en la mente del sujeto
activo como consecuencia de un estado de animo.
DOLO DE PROPOSITO: Es el dolo propio que surge en la mente del
sujeto activo con relativa anterioridad a la produccin del resultado criminoso,
existe un tiempo ms o menos considerable, que nuestro Cdigo denomina
premeditacin, como agravante.
LA CULPA.
Es el obrar sin la diligencia debida causando un resultado daoso,
previsible y penado por la ley. Proviniendo de un obrar lcito cuyo resultado
antijurdico se basa en la negligencia, imprudencia o impericia del sujeto activo.
CLASES DE CULPA: El artculo 12 del C.P. indica que delito culposo es
cuando con ocasin de acciones u omisiones lcitas, se causa un mal por
imprudencia, negligencia o impericia. Los hechos culposos son punibles en los
casos expresamente determinados por la ley.
LA IMPRUDENCIA: Es un obrar activo, dinmico, en el cual el sujeto
activo, realiza una actividad y como consecuencia produce un resultado daoso
castigado por la ley.
LA NEGLIGENCIA: Es un obrar pasivo, esttico, en el cual el sujeto activo
no realiza un actividad que debera de realizar segn lo aconseja las reglas de la
experiencia, y como consecuencia de su inactividad, de su despreocupacin o de

47

su indiferencia produce un resultado daoso, sancionado por la ley.

LA IMPERICIA: Es cuando el sujeto activo realiza una actividad sin la
necesaria destreza, aptitud o experiencia que ella requiere, y como consecuencia
se produce un resultado daoso que la ley prevee y sanciona.
La doctrina nos indica las diferentes clases de culpa siguientes:
CULPA CON REPRESENTACION: LLamada tambin con previsin, es
cuando el sujeto activo se representa un posible resultado daoso de su
comportamiento, pero confa en que dicho resultado no se producir por su buena
suerte, por su fe, o porque en ltima instancia podr evitarlo.
CULPA SIN REPRESENTACION: Se le llama culpa sin previsin y se da
cuando el sujeto activo ni siquiera se representa la produccin de un resultado
daoso, habindose podido y debido preverlo. Es importante su anlisis debido a
que estos aspectos modifican la responsabilidad penal. Art. 65 C.P.
LA PRETERINTENCIONALIDAD

ULTRAINTENCIONALIDAD:

Se

refiere a no haber tenido la intencin de causar un dao de tanta gravedad como

el que se produjo. El Cdigo Penal en el artculo 26 inciso 6o. la plantea como un
atenuante de la responsabilidad penal, as: No haber tenido la intencin de causar
un dao de tanta gravedad como el que se produjo. En la doctrina se le considera
un escao intermedio entre el dolo y la culpa, y consiste en que el resultado de
una conducta delictiva es mucho ms grave que el que persegua el sujeto activo,
es decir, el agente quera intencionalmente causar un resultado daoso, pero no
de tanta gravedad como el que se produjo.
El resultado daoso se da debido a las denominadas concausas que
pueden ser concausas anteriores, son las circunstancias completamente
independientes a la voluntad del agente que existen antes de la comisin del
delito; concausas concomitantes o coexistentes, que son las que existen en el
momento de la comisin del delito a las cuales denominan concausas posteriores.
Para que se d el delito de preterintencionalidad necesita e cuatro
requisitos siendo:
1.-

La voluntad del agente est dirigida a conseguir o producir un hecho tpico

48

y antijurdico;
2.-

La realizacin de un resultado final diferente del que ha querido el sujeto

activo, superando la voluntad del agente;

3.-

Concordancia entre el resultado querido y el efectivamente conseguido, de

tal manera que el resultado final sea del mismo gnero inicial;
4.-

Relacin de causalidad entre la accin del sujeto activo y su resultado final,

a manera que el resultado final pueda atribuirse al sujeto activo como obra suya
aunque a ttulo de culpa, si el nexo causal desaparece, el sujeto activo solamente
responde del hecho directamente e independientemente querido.
Diferencia entre el Delito Doloso, Culposo y Preterintencional:

En el Delito Doloso, el sujeto activo acta con mala fe, con propsito deliberado
de causar dao;
En el Delito Culposo, no existe mala fe, ni propsito deliberado de causar dao, la
accin inicial es lcita y el resultado daoso se produce por negligencia,
imprudencia o impericia;
En el Delito Preterintencional, la accin inicial del sujeto activo es ilcita y a pesar
de que quiere producir un resultado daoso, el que produce es mas grave de lo
querido, por circunstancias ajenas a la voluntad del agente.
CAUSAS QUE EXCLUYEN LA CULPABILIDAD.
Opera cuando el elemento subjetivo del delito que es la voluntad del
agente no existe o no est justificada, es el elemento negativo de la culpabilidad.
Se contempla en 5 casos a saber:
a.-

Miedo Invencible: Cuando no se acta de acuerdo a la libre voluntad se da

la vs compulsiva, o sea un tipo de violencia psicolgica o moral que influye

directa y objetivamente en el nimo del sujeto, que se ve amenazado de sufrir un
dao igual o mayor al que se pretende que cause. En cuando al miedo, debe ser
invencible, que no sea posible sobreponerse; y en cuanto al mal, debe ser real y
que sea injusto.

49

b.-

Fuerza Exterior: Se refiere a la vs absoluta, o sea la violencia fsica o

material que se torna en irresistible, ejercida directamente sobre la humanidad del

sujeto activo, o sea que un tercero le hace obrar como un instrumento; existe falta
de accin, la fuerza irresistible debe ser empleada directamente sobre el sujeto
activo.
c.-

Error: Es un conocimiento equivocado, un juicio falso sobre algo; la

importancia de esto es que el sujeto debe actuar con conocimiento y querer hacer,
lo que hace o bien no haberlo sabido y querido, teniendo al menos la posibilidad
de prever el carcter tpicamente antijurdico de la accin por el realizada (culpa),
este aspecto es conocido en nuestra legislacin como legtima defensa putativa,
que es un error en hecho (aberratio ictus), o error propio, que es cuando el sujeto
activo rechaza una supuesta agresin contra su persona, al creerse realmente
atacado, pero sta solo ha existido en la mente del agente. De igual manera se
habla del error de derecho que es una equivocacin que versa sobre la existencia
de la ley que describe una conducta como delictiva; nuestra ley la denomina
ignorancia, y es atenuante (art. 26, num 9 C.P.), tambin denominado error
impropio, es el error en el golpe, que es la desviacin entre lo imaginado por el
sujeto y lo efectivamente ocurrido, cuando va dirigido contra una persona,
causando impacto en otra --error in personae-- art. 21. d.-

Obediencia

Debida:

Es cuando existe un actuar en cumplimiento de un deber jurdicamente fundado

de obedecer a otra persona, y como consecuencia de ello aparece la comisin de
un delito; opera esta eximente y se da la responsabilidad de quien orden el acto,
pero el mandato no debe tener notoria infraccin clara y terminante de la ley,
debido a que si es ilcito, no es obligatorio; debe emanar de una autoridad
superior al que se debe obediencia.
e.-

Omisin Justificada: Es la conducta pasiva en contra de una obligacin de

actuar que imponen algunas normas, cuando el

sujeto se encuentra

materialmente imposibilitado para hacerlo, quedando exento por inculpabilidad;

pero esa causa debe ser legtima (real) e insuperable que impide el actuar.

50

8.-

CONDICIONES OBJETIVAS DE PUNIBILIDAD.

Al respecto y por la falta de unidad entre los tratadistas del presente tema,

se han considerado dos vertientes las cuales son, que s la punibilidad es un

elemento positivo del delito o bien una consecuencia del mismo. Al respecto
trataremos de analizar las dos de la forma siguiente:
La Punibilidad como Elemento del Delito: Se indica que la conducta
tpicamente antijurdica y culpable, para que constituya delito debe estar
sancionada con una pena, y as la punibilidad resulta ser un elemento esencial del
delito.
La Punibilidad como consecuencia del delito: Consideran que la accin
tpicamente antijurdica y culpable, al delito y la pena es solo una consecuencia de
la misma accin.
El Licenciado De Matta Vela considera que a pesar que de alguna manera
lo anteriormente indicado tiene razn en parte, se debe estudiar como un
elemento relevante de la infraccin, sin embargo depende de donde se estudie,
por lo que si es en la Teora General del Delito, debe hacerse como elemento
positivo y si se hace dentro del campo de la penologa, debe hacerse como
consecuencia del delito.
DEFINICION.
AUSENCIA DE CONDICIONES OBJETIVAS DE PUNIBILIDAD.
Caso Fortuito: Llamado tambin fuerza mayor, es un acaecimiento o sucedo
imposible de evitar, que debe identificarse con un mero accidente, donde la
responsabilidad penal no es imputable a nadie, por cuanto que el agente actuaba
legalmente y a pesar de haber puesto la debida diligencia, se produjo un resultado
daoso de manera fortuita, no existi por tanto dolo.
Excusas Absolutorias: Son circunstancias que por razones de parentesco o por
causas de poltica criminal del Estado, al darse liberan de responsabilidad penal al

51

agente. Dentro de nuestra legislacin se contemplan las siguientes:

Artculo 137 del Cdigo Penal: El aborto teraputico no es punible por razones de
ndole cientfica social en pro de la vida materna;
Artculo 139 del Cdigo Penal: La tentativa de la mujer para causar su aborto y el
aborto culposo propio, no son punibles por razones de maternidad consiente;
Artculo 172 del Cdigo Penal: En los delitos contra el honor, el perdn del
ofendido extingue la responsabilidad penal o la pena, por razones de ndole muy
particular;
Artculo 200 del Cdigo Penal: En los delitos de violacin, abusos deshonestos,
estupro y rapto, el legtimo matrimonio de la vctima con el ofensor, cuando lo
aprueba el Ministerio Pblico, exime la responsabilidad penal o la pena, en su
caso, por razones de ndole social.
Artculos 232, 233, 234 y 235 Derogados del Cdigo Penal
En los delitos de adulterio y concubinato, solo se impona pena cuando exista
querella a instancia del marido o mujer agraviada, pero el marido o mujer podan
en todo tiempo personar la sancin impuesta a su consorte, en cuyo caso se tena
por perdonada la sancin del otro responsable.
Artculo 280 del Cdigo Penal: Los hurtos y robos con fuerza en las cosas, estafa,
apropiaciones indebidas y daos recprocos, responden nicamente a la
responsabilidad civil, cuando son cnyuges o personas unidas de hecho,
ascendientes o descendientes consanguneos o afines, consorte viudo respecto a
las pertenencias del marido y hermanos, si viviesen juntos, por razones de
copropiedad e integridad familiar.
Artculo 456 del Cdigo Penal: Los que cometieren encubrimiento en favor de
parientes, salvo que exista aprovechamiento o ayuda al delincuente sobre los
efectos del delito, por razones de parentezco y utilidad social.
9.-

CLASIFICACION DE LOS DELITOS.

La clasificacin doctrinaria la plantea as:
a.-

Por su gravedad:

52

a.1.- * Delitos: Son infracciones graves a la ley penal.

a.2.- * Faltas: Son infracciones leves a la ley penal.
b.-

Por su estructura:

b.1.-Simples: Son los compuestos de los elementos descritos

en el tipo, y violan un solo bien jurdico tutelado;
b.2.-Complejos: Son los que violan diversos bienes jurdicos

se

integran con diversos tipos delictivos.

c.- Por su resultado:
c.1.-Delitos de dao: Son los que efectivamente lesionan el bien
tutelado, produciendo modificacin en el

jurdico

mundo exterior;

c.2.-Delitos de peligro: Son los que proyectan a poner en

peligro

el bien jurdico tutelado;

c.3.-Delitos permanentes: Son los en que la accin del sujeto activo
contina manifestndose por un tiempo mas o menos largo.
d.-

Por su ilicitud y motivaciones:

d.1.-Comunes: Son aquellos que lesiona o ponen en peligro

valores

de la persona individual o jurdica,

d.2.-Polticos: Son aquellos que atacan o ponen en peligro

el

orden poltico del Estado;

d.3.-Sociales: Son aquellos que atacan o ponen en peligro el
rgimen social del Estado.
e.-

Por la forma de la Accin:

e.1.-Delitos de Comisin: En ellos la conducta humana

consiste en hacer algo que infringe una ley

prohibitiva.

e.2.-Delitos de Omisin: En ellos, la conducta humana consiste en un NO

hacer algo, infringiendo una ley preceptiva, que ordena hacer algo.

53

e.3.-Delitos de Comisin por Omisin: En ellos la conducta humana

infringe una ley prohibitiva, mediante la infraccin de una ley preceptiva, es
decir, son delitos de accin cometidos mediante una omisin.
e.4.-Delitos de Simple Actividad: Son aquellos, que no requieren de un
cambio efectivo en el mundo exterior, es suficiente la simple conducta
humana. Ejemplo participar en asociaciones ilcitas.
f.-

Por su Grado de Voluntariedad o Culpabilidad:

f.1.-Dolosos: Es cuando ha existido propsito deliberado de

causarlo por parte del sujeto;
f.2.-Culposos: Cuando sin existir propsito de cometerlo,

ste se

produce por imprudencia, negligencia o impericia del sujeto;

f.3.-Preterintencional: Cuando el resultado producido es mucho ms grave
que el pretendido por el sujeto.

10.-

PLURALIDAD DE DELITOS.
Conocido como Concurso de Delitos, es cuando el mismo sujeto activo

ejecuta varios hechos delictuosos, de la misma o de diferente ndole, en el mismo

o en distinto momento; pudiendo ser:
Concurso Ideal.(Formal) Se produce mediante 2 supuestos:
Cuando un solo hecho o acto delictivo sea constitutivo de dos o ms
delitos;
Cuando un delito sea medio necesario para cometer otro delitos.
La pena a aplicarse es de acuerdo a la absorcin, por el cual la pena de
mayor gravedad absorve a las menores.
Concurso Real.(Material) Surge cuando el sujeto activo ha realizado varias
acciones, cada una de las cuales por separado es constitutiva de un delito, la
pena a imponer es la acumulacin de cada una de ellas, sin que sobrepase el
mximo de 50 aos de prisin.

54

Delito Continuado. Se da mediante una unidad de delitos, que se da

cuando el sujeto activo, con unidad de propsito y de derecho violado, ejecuta en
momentos distintos acciones diversas; cada una de las cuales, aunque integre
una figura delictiva, son una ejecucin parcial de un solo delito. La pena a aplicar
ser la correspondiente al delito cometido, aumentada en una tercera parte, con
los lmites mximos de 50 aos de prisin y 200 mil quetzales de multa.
11.-

ELEMENTOS ACCIDENTALES DEL DELITO.

En nuestro ordenamiento jurdico se denomina Circunstancias que

modifican la responsabilidad penal, las cuales estn contenidas en los artculos 26

y 27 del Cdigo Penal.
La antijuricidad y la culpabilidad como elementos positivos del delito son
susceptibles de sufrir cambios y varias en su intensidad, repercutiendo en la
menor o mayor gravedad del hecho; estos son accidentales porque se den o no,
el delito existe y solo deben observarse cuando forman parte integrantes del
propsito o impulso del sujeto; la importancia de los mismos es demostrar el
grado de peligrosidad social o sea la inadaptacin o desacomodacin del sujeto
en la comunidad. En algunos delitos estas circunstancias son elementos
sustanciales, como la premeditacin y la alevosa en el asesinato.
El Cdigo Penal, en sus artculos 26 y 27, se refiere a los mismos; y como
finalidad ltima de los mismos tienen la fijacin de la pena entre el mnimo y
mximo que establece la ley penal en cada figura delictiva.
12.-

SUJETOS, OBJETO Y BIEN JURIDICO TUTELADO EN EL DELITO.

DEFINICION.
El drama humano del delito, se convierte en un drama penal, cuyos

protagonistas constituyen los sujetos del delito; la doctrina generalmente se

refiere a dos clases de sujetos: el primero que es, quien realiza o comete el delito
y que recibe el nombre de sujeto activo, ofensor, agente o delincuente; el segundo
que es, quien sufre las consecuencias del mismo y que recibe el nombre de sujeto

55

pasivo, ofendido, paciente o inmediato; de tal manera que al hacer referencia a

los sujetos del delito podran emplearse cualesquiera de los nombres
mencionados.
a.-

Sujetos del Delito:

Sujeto Activo del Delito: Es el que realiza la accin, el comportamiento

descrito en la ley; es toda persona que normativamente tiene la posibilidad de

concretizar el contenido semntico de los elementos incluidos en el particular tipo
legal, por lo que solo el ser humano es sujeto activo de delito; en cuanto a las
personas jurdicas, el artculo 38 indica que son sus representantes quienes
responde de los mismos.
Sujeto Pasivo del Delito: Es el titular del inters jurdicamente protegido,
atacado por el delito, lesionado o puesto en peligro. El Estado y la Sociedad son
sujetos Pasivos, cuando se atenta contra la seguridad interna o externa del
Estado, o de la seguridad colectiva.
Pero es la persona humana individual, la considerada con el titular mayor
de bienes jurdicos protegidos.
b.-

Objeto del Delito: Es todo ente corpreo hacia el cual se dirige la actividad

descrita en el tipo penal. Es todo aquello sobre lo que se concreta el inters

jurdico que el legislador pretende tutelar en cada tipo, y al cual se refiere la
conducta del sujeto activo. Su contenido son: las personas individuales o
jurdicas, los animales y los objetos inanimados.
c.-

Bien Jurdico Tutelado en el Delito: Corresponde a los valores que son

indispensables para el desarrollo y la convivencia social, y que el estado a travs

del Ius Puniendi le da proteccin.
Es el inters que el Estado pretende proteger a travs de distintos tipos
penales, inters que es lesionado o puesto en peligro por la accin del sujeto
activo, cuando esta conducta se ajusta a la prescripcin legal.
CONTENIDO:

56

Se distinguen dos clases de objetos jurdicos en el delito:

GENERICO:

Constituido por el bien o inters colectivo o social que el Estado como ente
soberano tiende a conservar, apareciendo en toda clase de delitos.
ESPECIFICO:

Constituido por el bien o inters del sujeto pasivo. Los sujetos (Activo y Pasivo), el
objeto (material) y el bien jurdico tutelado (objeto jurdico), juegan el papel de
presupuestos indispensables para la conformacin real del delito.
13.-

LA PARTICIPACION EN EL DELITO.
AUTORES.
Es quien realiza el tipo del injusto definido en la ley como delito y cuando

se queda en el grado de tentativa es quien ha realizado todos aquellos actos que

suponen evidentemente un principio de ejecucin del mismo. Se habla de autora
mediata, cuando el sujeto se vale de otra persona para ejecutar el hecho,
hacindose referencia a la fuerza fsica que se ejerce sobre el otro sujeto; la
induccin directa que es persuadir y promover la comisin del delito. Artculo 36
del C.P.
COMPLICES.
Integrada por un conjunto de actos que no son necesarios ni determinantes
directamente para la ejecucin del delito, pudindose prescindir de ello. Artculo
37 C.P.
COAUTORES.
Es la participacin e intervencin igualitaria, ms o menos, de dos o ms
personas, todas como autores inmediatos, sin que sus conductas dependan de la
accin de un tercero, bien que realicen las mismas acciones, o bien que se
dividan las necesarias para la comisin del hecho. Los artculos 39 y 40 regulan lo
relativo a la responsabilidad penal como autores o complices en el delito de
muchedumbre.
ENCUBRIMIENTO.

57

Es una figura delictiva independiente, tal y como se regula en los artculos

474 y 475 del C.P.

LA PENA
DEFINICION Y FINES DE LA PENA EN UN ESTADO DEMOCRATICO DE
DERECHO.
En la edad media es cuando aparece la pena como una potestad del Estado. En
la actualidad se le concibe como aquellas restricciones y privaciones de bienes
jurdicos, sealados especficamente en la ley penal; cualquier otro tipo de
sancin que no provenga de la ley penal no es considerada como pena para los
efectos del derecho penal.
El fin ltimo de la pena es negar el delito, en el sentido de anular el
desorden contenido en la aparicin del mismo, reafirmando la soberana del
Derecho sobre el individuo. Se dice entonces que el origen y significado de la
penal tiene ntima relacin con el origen y significado del delito, debido a que es el
presupuesto indispensable para su existencia.
DEFINICION:

Es una consecuencia eminentemente jurdica y debidamente establecida

en la ley, que consiste en la privacin o restriccin de bienes jurdico, que impone
un rgano jurisdiccional competente en nombre del Estado, al responsable de un
ilcito penal.
Caracteristicas:
ES UN CASTIGO:

Debido a que aunque no se quiera, la pena se convierte en castigo para el

condenado al privarle o restringirle de sus bienes jurdicos, sufrimiento que puede
ser fsico, moral o espiritual.
ES DE NATURALEZA PUBLICA:

58

Debido a que solamente al Estado corresponde la imposicin y ejecucin

de la pena.
ES UNA CONSECUENCIA JURIDICA:

Debido a que debe estar previamente determinada en la ley penal, y solo la

puede imponer un rgano jurisdiccional competente al responsable mediante un
proceso preestablecido en la ley.
DEBE SER PERSONAL:

Solamente debe sufrirlo un sujeto determinado, solamente debe recaer

sobre el condenado, debido a que nadie puede ser castigado por hechos
cometidos por otros.
DEBE SER DETERMINADA:

La pena debe esta determinada en la ley penal, el condenado no debe

sufrir mas de la pena impuesta que debe ser limitada.
DEBE SER PROPORCIONAL:

Si la pena es la reprobacin a una conducta antijurdica, sta debe ser en

proporcin a la naturaleza y a la gravedad del delito, atendiendo los detalles
particulares del mismo debido a que no existe dos casos iguales en materia penal.
DEBE SER FLEXIBLE:

Debe existir la posibilidad de revocacin o reparacin, mediante un acto

posterior, en el caso de error, debido a que el juzgador siempre es un ser humano
con la posibilidad constante de equivocarse; ya que debe ser la pena
proporcionada y se puede graduar entre un mnimo y un mximo de acuerdo al
artculo 65 del C.P.
DEBE SER ETICA Y MORAL:

La pena debe estar encaminada a hacer el bien para el delincuente, por lo

que no debe convertirse en una venganza del Estado en nombre de la sociedad;
debe tender a reeducar, a reformar, a rehabilitar al delincuente.

SU NATURALEZA Y SUS FINES

La naturaleza de la pena es pblica, porque slo el Estado puede crearla,

imponerla y ejecutarla, debido al Ius Puniendi, pero este poder est limitado por el
principio de legalidad (nullun crimen, nulla pena sine lege), ya que si no est

59

previamente determinado en la ley no puede imponerse ninguna pena.

En cuanto a los fines, aparte de la funcin retributiva, debe asignarsele un
fin de utilidad social que debe traducirse en la objetiva prevencin del delito y la
efectiva rehabilitacin del delincuente.
Tanto el fundamento como los fines de la pena son enfocados por 3 teoras as:
TEORIA DE LA RETRIBUCION:
Sostiene que la culpabilidad del autor debe compensarse mediante la
imposicin de un mal penal, con el objeto de alcanzar la justicia. Se fundamenta
en el castigo retributivo.
TEORIA DE LA PREVENCION ESPECIAL:
Sostienen que la pena es una intimidacin individual que recae nicamente
sobre el delincuente con el objeto de que no vuelva a delinquir; pretende prevenir
la comisin de nuevos delitos.
TEORIA DE LA PREVENCION GENERAL:
Sostienen que la advertencia no debe ir encaminada solamente en forma
individual, sino de tipo general a todos los ciudadanos, intimidandolos sobre las
consecuencias perniciosas de su conducta antijurdica.
LA PUNIBILIDAD, LA PUNICION Y LA PENA.

La Punibilidad: Es la abstracta descripcin de la pena que plasma como una

amenaza de prevencin general, el legislador en la ley penal. O sea que es la
determinacin de la sancin en la ley penal.
La Punicin: Es la fijacin de la particular y concreta privacin o restriccin de
bienes al autor del delito, realizada por el juez para reafirmar la prevencin
general o determinada cuantitativamente por la magnitud de la culpabilidad. O sea
que es la imposicin judicial de una pena.
La Pena: Es la real privacin o restriccin de bienes del autor del delito, que lleva
a cabo el rgano ejecutivo para la prevencin especial, determinada en su
mximo por la culpabilidad y en su mnimo por la personalizacin. O sea que la
pena consiste en la ejecucin de la punicin impuesta por el Juez en su sentencia

60

condenatoria.
LA DEFENSA SOCIAL Y EL TRATAMIENTO DEL DELINCUENTE.

CLASIFICACION DE LAS PENAS.

Las penas se clasifican en: Principales y Accesorias. Art. 41 y 42 del

Cdigo Penal, las cuales consideramos son las mas importantes.
Son Principales: La de muerte, la de prisin, la de arresto y la multa.
Son Accesorias: La inhabilitacin absoluta o especial, el comiso, la perdida de los
objetos o instrumentos del delito, la expulsin de extranjeros del territorio
nacional, el pago de costas y gastos procesales, la publicacin de sentencias y
todas aquellas que otras leyes sealan.
Al respecto de la pena de muerte, se puede indicar que tiene carcter
extraordinario y se aplica solo por los delitos sealados en la ley, regulados en los
artculos 131, 132, 175, 201 y 383 del Cdigo Penal. La pena de muerte, consiste
en la eliminacin fsica del delincuente, debido a la gravedad del delito cometido y
la peligrosidad criminal del mismo. Al respecto de esta pena, se dan argumentos a
favor de que se contina con esta prctica y otros que sea abolido, as:
Teora Abolicionista:
Los exponentes de esta teora, analizan la cuestin desde dos puntos de
vista: Moral y Jurdico.
Punto de Vista Moral: La pena de muerte es un acto impo, al imponerse se
arrogan calidades de omnipotencia divina; es un acto contrario a los principios de
la sociabilidad humana; va en contra de la conciencia colectiva, por el desprecio
que se manifiesta al verdugo en forma universal.
Punto de Vista Jurdico: Carece de eficacia intimidatoria en general, en relacin
con ciertos delincuentes, carece de toda eficacia, debido a que se convierte en un
riego profesional; el espectculo de la ejecucin produce en las masas un estado
desmoralizador; su aplicacin es escasa en proporcin; la pena de muerte es

61

irreparable; carece de divisibilidad y proporcionalidad; no es correccional.

Teora Antiabolicionista: Sus argumentos son:
El particular que se defiende legtimamente, puede quitar la vida, el Estado debe
tambin tener igual derecho contra el que le ataca;
Es un procedimiento excelente y nico de seleccin que asegura perpetuamente
a la sociedad contra el condenado y una saludable mejora de la raza;
Ahorra a la sociedad el mantenimiento de un ser que le es enemigo;
Es una justa retribucin contra los delitos contra la vida;
La pena de muerte es menos cruel que las privaciones de libertad.
Teora Eclctica: Indica que la pena de muerte no debe aplicarse en tiempo de
normalidad, pero si en circunstancias extremas de descomposicin social, por
cuanto la pena capital, constituye un acto de legtima defensa por parte del poder
pblico. Para su aplicacin deben darse los supuestos siguientes:
Solo ha de aplicarse cuando se trate de delitos gravsimos;
La existencia de plena prueba y humanamente cierta la culpabilidad del
condenado;
Su ejecucin debe ser de modo que haga sufrir menos al delincuente;
No aplicarse en presencia del pueblo, para evitar que excite la crueldad de las
almas.
En nuestro pas se sigue la corriente eclctica.
La clasificacin general de las penas se pueden indicar de la siguiente forma:

1.-

Atendiendo al fin que se proponen:

*Intimidatorias: Son las que tienen por objeto la prevencin individual,

influyendo directamente sobre el animo del delincuente, para que no vuelva a

delinquir.
*Correccionales o Reformatorias: Son las que tienen por objeto la
rehabilitacin, la reforma, la reeducacin del reo para incorporarse a la vida social.
*Eliminatorias: Son las que tienen por objeto la eliminacin del delincuente
considerado incorregible y sumamente peligroso.

62

2.-

Atendiendo a la Materia sobre la que recaen y el Bien Jurdico que priva o

restringe:
*Pena Capital: La cual es la mas severa y ya explicamos.
*Pena Privativa de Libertad: Consiste en la prisin o arresto, que priva al
reo de su libertad de movimiento, le limita el derecho de locomocin y movilidad
del condenado, encerrndolo en una prisin.
*Pena Restrictiva de Libertad: Son aquellas que limitan o restringen la
libertad del condenado al destinarle un especfico lugar de residencia: La
detencin domiciliaria.
*Pena Restrictiva de Derechos: Son las que restringen o limitan ciertos
derechos individuales, civiles o polticos. Art. 56 al 59 del Cdigo Penal.
*Pena Pecuniaria: Son las penas de tipo patrimonial que recaen sobre la
fortuna del condenado, tal el caso de la multa y el comiso.
*Penas Infamantes y Penas Aflictivas: Las infamantes privan o lesionan el
honor y la dignidad del condenado. Las aflictivas son de tipo corporal que causan
dolor o sufrimiento.
3.-

Atendiendo a su magnitud, las penas pueden ser:

* Penas Fijas o Rgidas: Son aquellas que se encuentran muy bien

determinadas en forma precisa e invariable en la ley, no existiendo ninguna

posibilidad de graduarlas.
* Penas Variables, Flexibles o Divisibles: Son aquellas que se encuentran
determinadas en la ley penal, dentro de un mximo y un mnimo.
* Pena Mixta: Es cuando se aplica dos clases de pena: prisin y multa.
* Penas Temporales y Perpetuas: Son temporales aquellas que tienen un
tiempo de duracin cierto y determinado. Son perpetuas aquellas indeterminadas
en su duracin y slo terminan con la muerte del condenado.
4.-

Atendiendo a su importancia y al modo de imponerlas las penas son:

* Penas Principales: Son las que gozan de autonoma en su imposicin.
* Penas Accesorias: Son las que no gozan de autonoma en su imposicin.

63

LA CONMUTA: Es un beneficio que se otorga al condenado por medio de la cual

la pena de prisin cuando sta no exceda de cinco aos y la pena de arresto en
todos los casos, se puede convertir en pena de multa. En caso contrario, cuando
el condenado con multa fuere insolvente, la pena se transformar en prisin, que
nunca deber exceder de 3 aos.
MEDIDAS DE SEGURIDAD.

El significado fundamental de las medidas de seguridad radica en la

prevencin del delito, y pueden aplicarse simultneamente con la pena, o bien
independientemente de ella.
Definicion.
Son los medios o procedimientos que utiliza el Estado en pro de la defensa
social, identificandola con fines reeducadores y preventivos, apartndola de la
retribucin y el castigo que identifica a la pena.
Son medios de defensa social utilizados por el Estado, a travs de los
rganos jurisdiccionales correspondientes, que tienen por objeto la prevencin del
delito y la rehabilitacin de los sujetos con probabilidades de delinquir.
Caractersticas:
1.-

Medios o procedimientos que utiliza el Estado:

Corresponde exclusivamente al Estado la imposicin de las medidas de

seguridad por conducto de los rganos jurisdiccionales.

2.-

Tienen un fin preventivo, rehabilitador, no retributivo:

Se trata de evitar los delitos mediante la educacin, correccin y curacin
de los sujetos con probabilidades de delinquir.

3.-

Son un medio de defensa social:

Debido a que su imposicin depende de la peligrosidad del sujeto y no de
la culpabilidad.

4.-

Puede aplicarse a peligrosos criminales y peligrosos sociales: Se aplica al

64

que ha delinquido y presenta peligrosidad, tambin al que presenta

probabilidades de hacerlo.
5.-

Su aplicacin es por tiempo indeterminado:

Por lo que solo se reforma o revoca cuando efectivamente ha desaparecido
la causa del estado peligroso. Art. 85 C.P.

6.-

Responde al principio de legalidad:

Solo se pueden imponer las establecidas en la ley.
Naturaleza y Fines de las medidas de seguridad.
Al respecto se indica que pueden ser de carcter judicial o administrativo,

prevaleciendo el primer criterio, al indicar que slo podrn decretarse por los
tribunales de justicia en sentencia condenatoria o absolutoria por delito o falta. Art.
86 Cdigo Penal.
La mayor discusin acerca de su naturaleza jurdica es respecto de si tiene
diferencia con las penas o no; al respecto se dan varias teoras:
Teora Unitaria o Doctrinaria de la Identidad: Indican que las penas y las medidas
de seguridad no tienen diferencias sino una similitud inmediata del delito, se
traducen en privacin y restriccin de los derechos o bienes jurdicos.
Teora Dualista o doctrinas de la Separacin: Generalmente es la ms aceptada,
indicando que existen sustanciales diferencias entre las penas y las medidas de
seguridad, indicando que las primeras son retribucin o castigo por el delito
cometido, y las segundas son puramente preventivas; sostienen que las
diferencias principales son:
*La pena representa un castigo o dao al delincuente, la medida de
seguridad tiende a su readaptacin;
*La pena es consecuencia de la comisin de un delito, aplicndola en
relacin a su gravedad, la medida de seguridad se impone en razn al
estado o condicin del individuo;
*La pena se aplica al comprobarse la culpabilidad del autor del delito, la
medida de seguridad es independiente de la culpabilidad.

65

Clases de medidas de seguridad.

*Medidas de Seguridad: Son las que se aplican como complemento de la
pena en atencin a la peligrosidad criminal del delincuente.
*Medidas de Prevencin: No dependen de la comisin de un delito, se
imponen en atencin a la peligrosidad social del sujeto con fin profilctico.
*Medidas Curativas: Son las que tienen por objeto el tratamiento clnicopsiquitrico de los sujetos inimputables.
*Medidas Reeducativas o Correccionales: Son aquellas que pretenden la
reeducacin, la reforma del individuo, su rehabilitacin en sentido amplio
con el fin de adaptarlo nuevamente a la sociedad.
*Medidas Eliminatorias, de Segregacin o de Proteccin Estricta: Son las
que tratan de eliminar de la sociedad a sujetos inadaptables a ella, como
los delincuentes habituales.
*Medidas Privativas de Libertad: Son las que privan o coartan la libertad de
locomocin del sujeto que la sufre.
*Medidas No Privativas de Libertad: Son las que a pesar de sujetar
obligatoriamente al individuo, no coartan en forma absoluta su libertad de
locomocin. Ejem Libertad vigilada.
*Medidas Patrimoniales: Son las que recaen directamente sobre el
patrimonio. Ej. Caucin de buena conducta.
Clasificacin Legal:
Segn el artculo 88 del Cdigo Penal, son:
*Privativas de Libertad:
Internamiento en establecimientos psiquitricos;
Internamiento en Granjas Agrcolas, Centro Industrial u otro anlogo;
Internamiento

en

establecimiento

especial.
*Restrictivas de Libertad:

66

educativo

de

tratamiento

Libertad Vigilada;
Prohibicin de residir en lugar determinado;
Prohibicin de concurrir a determinados lugares.
*Patrimonial:
Caucin de buena conducta.
LA

PELIGROSIDAD

COMO

PRESUPUESTO

DE

LAS

MEDIDAS

DE

SEGURIDAD.
Se define a la peligrosidad como una elevada probabilidad de delinquir en
el futuro, y al aplicarse al delincuente se dan dos situaciones:
*Se refiere a delincuentes que sin cometer delito se encuentran prximos a
realizarlo, o sea peligrosidad predelictual o antidelictual, a los que ha de
aplicarse medidas preventivas;
*Los delincuentes que presentan la posibilidad de volver a delinquir,
denominada peligrosidad postdelictual o peligrosidad criminal, a los que ha
de aplicarse las medidas de seguridad.
Los indices de peligrosidad considerados por nuestra legislacin son los
encontrados en el artculo 87 del Cdigo Penal, el artculo 86 indica quien y en
que forma deben ser aplicados.
SUSTITUTIVOS DE LA PENA.

Son medios que utiliza el Estado, a travs de los rganos jurisdiccionales

encaminados a sustituir la pena de prisin, atendiendo a una poltica criminal con
el fin de resocializar al delincuente.
CLASIFICACION DOCTRINARIA:

*Restrictivas de libertad, dividida as:

La semilibertad: consistente en que el penado sale de la prisin por la
maana a trabajar al exterior y regresa por la tarde, pasando las noches, fines de
semana y das de feriado en prisin.
Arresto de fin de semana: Los 5 das de la semana permanece fuera con su familia y
trabajando, y vuelve los fines de semana a la prisin.

67

Confinamiento: Es la obligacin de residir en determinado lugar y no salir

de el.
Arresto domiciliario: Consiste en la obligacin de permanecer dentro de su
domicilio por un tiempo determinado.
*No privativas de libertad, dividida as:
Pecuniaria: Consistentes en multas, comiso y reparacin del dao causado.

Destierro: Se expulsa al delincuente del territorio nacional.

Amonestacin: Simple advertencia al sujeto para que no vuelva a delinquir.
Condena condicional: Es la suspensin condicional de la pena.

Probatin: Es un mtodo de tratamiento de delincuentes especialmente

seleccionados que consiste en la suspensin condicional de la pena,
siendo el delincuente colocado bajo una vigilancia personal que le
proporciona gua y tratamiento.
Parole: Es la libertad condicional de un recluso, una vez ha cumplido con
una parte de la condena.
CLASIFICACION LEGAL:

Suspensin Condicional de la Pena. Art. 72 C.P.

Perdn Judicial. Art. 83 C.P.
En la suspensin condicional de la pena, esta se suspende por un
tiempo determinado; en el perdn judicial la pena se extingue.
Libertad Condicional. Art. 78 al 82 C.P.. Solo puede otorgarse por la Corte
Suprema de Justicia con informacin del Patronato de Crceles y Liberados.

CAUSAS QUE EXTINGUEN LA RESPONSABILIDAD PENAL.

Definicin.
Son determinadas circunstancias que sobrevienen despus de la comisin
del delito y anulan la accin penal o la pena.
Clasificacin.
La responsabilidad penal se extingue:
a) Muerte del Procesado o reo.

68

b) Amnista.
c) Perdn del ofendido, en los casos en que la ley lo
permita expresamente.
d) Por Prescripcin.
e) Por cumplimiento de la pena.
f) Por Indulto.
Artculo 102 del Cdigo Penal.

LA RESPONSABILIDAD CIVIL DERIVADA DEL DELITO.

Como consecuencia del delito, es la reparacin e indemnizacin de daos
y perjuicios por parte del sujeto activo a favor del sujeto pasivo.
Definicin.
Es la obligacin que compete al delincuente o a determinadas personas
relacionadas con l mismo, de indemnizar a la vctima del delito de daos y
perjuicios sufridos con ocasin del hecho punible.
Naturaleza Jurdica:

Es la de reparador del orden jurdico perturbado por el delito, restablecer el

derecho lesionado en todas las esferas y puntos a donde la violencia lleg. Art.
112 al 119 C.P.
Clases. Acciones relativas a la responsabilidad.
* Restitucin: La cual debe hacerse de la misma cosa, siempre que fuere
posible, con abono del deterioro o menoscabo a juicio del Tribunal y aunque la
cosa se hallare en poder de un tercero que la haya adquirido legalmente. Art. 120
C.P.
* Reparacin de los daos materiales y morales: Los daos materiales no
presentan problemas a efecto de su valoracin y reparacin; en cuanto a los
morales se clasifican as: los que causan una perturbacin de carcter
econmico, con el descrdito, etc.; en este caso la valoracin se hace tomando en
cuenta las consecuencias patrimoniales. Los daos morales que se limitan al

69

dolor, la angustia, la tristeza, se indica que la determinacin de las modificaciones

producidas en nuestros goces para obtener los medios para procurarse nuevos
goces que compensen los arrebatos por el hecho delictuoso.
* La indemnizacin de perjuicios: El perjuicio se identifica con la ganancia
lcita que se deja de obtener a los gastos que ocasiona una accin u omisin
ajena, culposa o dolosa; el dao recae directamente sobre el patrimonio, el
deterioro del mismo y el perjuicio viene del dao causado.
REMISION A LEYES CIVILES: El artculo 122 del Cdigo Penal indica que lo no
establecido, se aplicarn las disposiciones que sobre la materia contiene el Cdigo Civil y el
Cdigo Procesal Civil y Mercantil.

FIN DE DERECHO PENAL.

ESTE ES EL MATERIAL QUE DEBE DE ESTUDIARSE PARA SOMETERSE AL

EXAMEN TECNICO PROFESIONAL.

Guatemala, 18 de diciembre de 1,997
Excusas Absolutorias: Son circunstancias que por razones de parentesco o por causas de poltica
criminal del Estado, al darse liberan de responsabilidad penal al agente. Dentro de nuestra
legislacin se contemplan las siguientes:
Artculo 137 del Cdigo Penal: El aborto teraputico no es punible por razones de ndole cientfica
social en pro de la vida materna;
Artculo 139 del Cdigo Penal: La tentativa de la mujer para causar su aborto y el aborto culposo
propio, no son punibles por razones de maternidad consiente;
Artculo 172 del Cdigo Penal: En los delitos contra el honor, el perdn del ofendido extingue la
responsabilidad penal o la pena, por razones de ndole muy particular;
Artculo 200 del Cdigo Penal: En los delitos de violacin, abusos deshonestos, estupro y rapto, el
legtimo matrimonio de la vctima con el ofensor, cuando lo aprueba el Ministerio Pblico, exime la
responsabilidad penal o la pena, en su caso, por razones de ndole social.
Artculos 232, 233, 234 y 235 Derogados del Cdigo Penal
En los delitos de adulterio y concubinato, solo se impona pena cuando exista querella a instancia
del marido o mujer agraviada, pero el marido o mujer podan en todo tiempo personar la sancin
impuesta a su consorte, en cuyo caso se tena por perdonada la sancin del otro responsable.
Artculo 280 del Cdigo Penal: Los hurtos y robos con fuerza en las cosas, estafa, apropiaciones

70

indebidas y daos recprocos, responden nicamente a la responsabilidad civil, cuando son

cnyuges o personas unidas de hecho, ascendientes o descendientes consanguneos o afines,
consorte viudo respecto a las pertenencias del marido y hermanos, si viviesen juntos, por razones
de copropiedad e integridad familiar.
Artculo 456 del Cdigo Penal: Los que cometieren encubrimiento en favor de parientes, salvo que
exista aprovechamiento o ayuda al delincuente sobre los efectos del delito, por razones de
parentezco y utilidad social.

PROGRAMA DE DERECHO PROCESAL PENAL I

Primera Parte:

71

CONCEPTOS BASICOS:
1.

PRINCIPIOS CONSTITUCIONALES QUE INFORMAN EL PROCESO

PENAL GUATEMALTECO.

1.1. Conceptos: Es usual que en el medio forense se utilice indistintamente como

sinnimos los conceptos jurdicos de Derechos, garantas y principios. Sin
embargo, los unos se diferencias de los otros, por cuanto que, procesalmente
hablando, los derechos son normas de carcter subjetivo que dan facultades de
exigir su aplicacin; las garantas estn concebidas en funcin de proteger que los
derechos establecidos en favor de todo ciudadano sean respetados dentro de
toda relacin procesal; y, los principios, inspiran y orientan al legislador para la
elaboracin de las normas o derechos, les sirven al juez para integrar el derecho
como fuente supletoria, en ausencia de la ley; y, operan como criterio orientador
del juez o del intrprete.
Caractersticas: Segn el autor guatemalteco, Jos Mynor Par Usen, "las
garantas, pues, son medios tcnicos jurdicos, orientados a proteger las
disposiciones constitucionales cuando stas son infringidas, reintegrando el orden
jurdico violado. Entre estos derechos y garantas constitucionales, se pueden
citar las siguientes: derecho a un debido proceso, derecho de defensa, derecho a
un defensor letrado, derecho de inocencia, a la igualdad de las partes, a un Juez
natural, a la improcedencia de la persecucin penal mltiple, a no declarar contra
s mismo, a un Juez independiente e imparcial y al de legalidad entre otros.
Derecho al Debido Proceso: La primera de las garantas del proceso penal es la
que se conoce como "juicio previo" o debido proceso; por el cual no se puede
aplicar el poder penal del Estado si antes no se ha hecho un juicio, es decir, si el
imputado no ha tenido oportunidad de defenderse, si no se le ha dotado de un
defensor, si no se le ha reconocido como "inocente" en tanto su presunta
culpabilidad no haya sido demostrada y se le haya declarado culpable. (Art. 12

72

Constitucional y 4 segundo prrafo de la Ley de Amparo Exhibicin Personal y de

C.);
Derecho De Defensa: El derecho constitucional de defensa en los procesos es
uno de los ms elementales y al mismo tiempo fundamentales del hombre, y su
reconocimiento, forma parte imprescindible de todo orden jurdico y de cualquier
Estado de derecho. Este derecho corresponde al querellante como al imputado, a
la sociedad frente al crimen como al procesado por ste. La Convencin
Americana de Derechos Humanos, en su artculo 8 numeral 2 inciso d), seala
que el inculpado tiene derecho a defenderse personalmente o de ser asistido por
un defensor de su eleccin y de comunicarse libre y privadamente con su
defensor. (Art. 12 Constitucional)
Derecho a un Defensor Letrado: La Constitucin en el artculo 8 prescribe que
todo detenido deber ser informado inmediatamente de sus derechos en forma
que le sea comprensibles, especialmente que pueda proveerse de un defensor, el
cual podr estar presente en todas las diligencias policiales y judiciales.
Derecho de Inocencia o no Culpabilidad: El artculo 14 de la Constitucin
establece: Toda persona es inocente, mientras no se le haya declaro responsable
judicialmente en sentencia debidamente ejecutoriada.
Derecho a la Igualdad de las Partes: El fundamento legal de este derecho se
encuentra en el artculo 4 de la Constitucin que reza: En Guatemala todos los
seres humanos son libres e iguales en dignidad y derechos.
Derecho a un Juez Natural y Prohibicin de Tribunales Especiales: El artculo
12 de la Constitucin en su ltimo prrafo indica: Ninguna persona puede ser
juzgada por Tribunales Especiales o secretos, ni por procedimientos que no estn
preestablecidos legalmente. Se entiende por Juez natural o Juez legal, aquel
dotado de jurisdiccin y competencia.
Derecho a no Declarar Contra s mismo: Esta garanta procesal encuentra su
fundamento en el artculo 16 de la Constitucin, que establece: En proceso penal,
ninguna persona puede ser obligada a declarar contra si misma, contra su
cnyuge o persona unida de hecho legalmente, ni contra sus parientes dentro de

73

los grados de ley.

La Independencia Judicial Funcional: La Constitucin en el artculo 203
establece: Los magistrados y jueces son independientes en el ejercicio de sus
funciones y nicamente estn sujetos a la Constitucin de la Repblica y a las
leyes.
La Garanta de Legalidad: Esta garanta est expresamente regulada en la
norma constitucional 17 que dice: No hay delito ni pena sin ley anterior. No son
punibles las acciones u omisiones que no estn calificadas como delito o falta y
penadas por ley anterior a su perpetracin.
2.

DECLARACIONES SOBRE DERECHOS HUMANOS Y CONVENCION

AMERICANA DE DERECHOS HUMANOS.

2.1. Conceptos:
Caractersticas:
2.2. Su influencia en el Derecho Penal Guatemalteco.
3.

PRINCIPIOS Y GARANTIAS QUE FUNDAMENTAN EL PROCESO PENAL

GUATEMALTECO.

3.1. Principios y Garantas. Los principios procesales, tienen relacin directa con
las garantas o derechos constitucionales que ya fueron indicados. "Son un
conjunto de pautas, sistemas y lneas jurdicas, que la legislacin regula, para
orientar a las partes y al juez, dentro de la substanciacin del proceso penal,
desde un acto de iniciacin hasta su finalizacin.

LOS PRINCIPIOS GENERALES

Los

principios

generales

informadores del

Cdigo

Procesal

Penal

guatemalteco, implantado por el Decreto Legislativo 51-92, son los siguientes:

1. Equilibrio;

2. Desjudicalizacin;

74

3. Concordia;

4. Eficacia;

5. Celeridad;

6. Sencillez;

7. Debido Proceso;

8. Defensa;

9. Inocencia;

10 Favor rei;

11 Favor libertatis;

12 Readaptacin social; 13 Reparacin civil;

1. PRINCIPIO DE EQUILIBRIO: Este persigue:
*

Concentrar recursos y esfuerzos en la persecucin y sancin efectiva de la

delincuencia, y enfrentar las causas que generan el delito;

Proteger las garantas individuales y sociales consagradas por el derecho

moderno;

Paralelamente a la agilizacin, persecucin y sancin de la delincuencia, y

con igual importancia, se mejora y asegura el respeto de los Derechos
Humanos y la dignidad del procesado, equilibrando el inters social con la
individualidad.

2.

PRINCIPIO

descubrieron

o,

DE

DESJUDICIALIZACION:

mejor

dicho,

debieron

Las

aceptar

sociedades
la

modernas

imposibilidad

de

la

omnipresencia judicial. La avalancha de trabajo obliga a priorizar, pues es

materialmente imposible atender todos los casos por igual, ya que algunos tienen
trascendencia social y otros no. Para permitir que los asuntos de menor
importancia puedan ser tratados de manera sencilla y rpida fue necesario
replantear las teoras del derecho penal sustantivo referentes a los delitos
pblicos. Surgi as la teora de la tipicidad relevante, que obliga al Estado a
perseguir (prioritariamente) los hechos delictivos que producen impacto social.
Los delitos menos graves, de poca o ninguna incidencia social, muchos de
ellos conocidos en la prctica jurdica como asuntos de bagatela, son
consecuentemente tratados en diferentes pases de manera distinta. Estas
frmulas de despenalizacin debieron ser adecuadas a la realidad nacional,
puesto que en un pas donde existen ndices altos de pobreza, un acto delictivo
de poca incidencia social puede ser de gran trascendencia individual; su

75

desatencin puede provocar la sensacin de cierre de las vas judiciales y, por

tanto, la utilizacin de la fuerza bruta y el deseo de justicia por propia mano. La
desjudicializacin y el tratamiento especial de delitos de menor trascendencia
facilita el acceso a la justicia y simplifica los casos sencillos.
El Cdigo Procesal Penal establece cinco presupuestos en los que es posible
aplicar este principio:
a) Criterio de Oportunidad;
b) Conversin;
c) Suspensin condicional de la persecucin penal;
d) Procedimiento Abreviado;
e) Mediacin.
CRITERIO DE OPORTUNIDAD:
Procede cuando el Ministerio Pblico considera que el inters pblico o la
seguridad ciudadana NO estn gravemente afectados o amenazados, previo
consentimiento del agraviado y autorizacin judicial, en los casos siguientes:
1.

Si se trata de delitos no sancionados con pena de prisin;

2.

Si se tratare de delitos perseguibles por instancia particular;

3.

En los delitos de accin pblica, cuya pena mxima de prisin no fuere

superior a cinco aos;

4.

Que la responsabilidad del sindicado o sus contribucin a la perpetracin

del delito sea mnima;

5.

Que el inculpado haya sido afectado directa y gravemente por las

consecuencias de un delito culposo y la pena resulte inapropiada;

6.

A los cmplices o autores de delito de encubrimiento que preseten

declaracin eficaz contra los autores de los delitos siguientes: contra la
salud, defraudacin, contrabando, delitos contra la hacienda pblica, la
economa nacional, la seguridad del Estado, contra la Constitucin, contra

76

el orden pblico, contra la tranquilidad social, cohecho, peculado y

negociaciones ilcitas, as como los casos de plagio o secuestro.
El Criterio de Oportunidad se encuentra regulado por el artculo 25 del Cdigo
Procesal Penal, reformado por el artculo 5 del Decreto 79-97 del Congreso de la
Repblica.
CONVERSION:
Mecanismo por el cual ciertas acciones de ejercicio pblico de ningn impacto
social, o derivadas de delitos contra el patrimonio se transforman en privadas y se
reserva el impulso procesal a la voluntad de los agraviados.
Procede Cuando:
*

Se trata de los casos previstos para aplicar el criterio de

oportunidad;

En cualquier delito que requiera denuncia a instancia particular;

En cualquier delito contra el patrimonio, cuando as se solicite.

La Conversin se encuentra regulada en el artculo 26 del Cdigo Procesal Penal.

SUSPENSION CONDICIONAL DE LA
PERSECUCION PENAL:
FUNDAMENTACION DE SU EXISTENCIA
?

Suspensin del proceso penal bajo la condicin de buena conducta

y de no volver a delinquir;

Por razones de economa procesal y evitar presin innecesaria,

cuando exista confesin y durante un rgimen de prueba que implica
la vigilancia de la libertad concedida; la causa queda en receso por
un perodo comprendido entre 2 a 5 aos, transcurrido el perodo
fijado sin que el imputado cometa un nuevo delito doloso, se tendr
por extinguida la accin penal.

77

PROCEDE CUANDO:
1

En los casos en que de llegar a sentencia, podra aplicarse la suspensin

condicional de la pena;

Cuando se ha reparado las responsabilidades civiles o se garantiza la

reparacin a satisfaccin del agraviado;

Que el beneficiado no haya sido condenado con anterioridad por delito

doloso;

Cuando la pena posible a imponer no exceda de cinco aos; y,

En caso de delitos culposos.

La suspensin condicional de la persecucin penal se encuentra regulada
en el Artculo 27 del Cdigo Procesal Penal, reformado por el artculo 10
del Decreto 79-97 del Congreso de la Repblica.
PROCEDIMIENTO ABREVIADO:

PROCEDE CUANDO:
1

En los casos en que el Ministerio Pblico considere suficiente la imposicin

de una pena de prisin no mayor de 2 aos o pena no privativa de libertad
o ambas;

Disposicin del Ministerio Pblico para la utilizacin de este procedimiento;

Aceptacin del imputado del hecho descrito en la acusacin y de su

participacin en el; y,

Aceptacin del imputado y de su defensor para usar esta va.

EXCEPCIONES A LAS REGLAS GENERALES:

a)

Es el nico caso en que el Juez de Primera Instancia dicta sentencia;

78

b)

La confesin tiene validez como medio de prueba; y,

c)

No hay acumulacin de accin civil, pues sta se tramita de manera

independiente ante el Tribunal competente.
El Procedimiento Abreviado lo encontramos regulado en los artculos del
464 al 466 del Cdigo Procesal Penal.

MEDIACION:
Forma de resolver el conflicto social generado por el delito mediante el acuerdo y
conciliacin entre el autor del hecho y el agraviado, con la aprobacin del M. P. o
del sndico municipal; podrn someter sus conflictos penales al conocimiento de
centros de conciliacin o mediacin registrados en la C.S. de Justicia.
PROCEDE CUANDO:
1

En delitos perseguibles mediante instancia de parte;

En delitos perseguibles por accin privada; y

En delitos en que procede el Criterio de Oportunidad excepto en el caso del

numeral 6 del artculo 25 del Cdigo Procesal Penal (esto es, no se puede
aplicar la mediacin a los cmplices o autores del delito de encubrimiento
que presten declaracin eficaz contra los autores de los delitos: contra la
salud, defraudacin, contrabando, delitos contra la hacienda pblica, la
economa nacional, la seguridad del Estado, contra la Constitucin, contra
el orden pblico, contra la tranquilidad social, cohecho, peculado y
negociaciones ilcitas, as como en los casos de plagio o secuestro).
La Mediacin la encontramos regulada en los artculos 8 y 50 del Decreto
79-97 del Congreso de la Repblica, que cre el artculo 25 Quter del
Cdigo Procesal Penal.

79

3. PRINCIPIO DE CONCORDIA:
Tradicionalmente, en el derecho penal, la concordia o conciliacin entre las
partes, es posible nicamente en los delitos privados. Las exigencias y
necesidades del Derecho penal moderno han llevado a la consideracin y revisin
de los planteamientos que impedan tal actividad en los delitos pblicos de poca o
ninguna incidencia social. De tal manera que la falta de peligrosidad del
delincuente, y siempre que se trate de delincuente primario, as como la
naturaleza poco daina del delito, han llevado a plantear la posibilidad del
avenimiento entre las partes como satisfaccin del inters pblico.
No se trata de cualquier clase de convenio, sino del acto jurdico solicitado por el
Ministerio Pblico o propiciado por el juez, que tiene por fin extinguir la accin
penal y en consecuencia, evitar la persecucin, en los casos en que el sindicado y
los agraviados lleguen a acuerdos sobre las responsabilidades civiles y a
compromisos para evitar recprocamente ofensas o molestias. Este principio est
presente en aquella serie de disposiciones de desjudicializacin que pretenden
buscar soluciones sencillas a los casos de menor trascendencia; se trata de una
figura intermedia entre un compromiso arbitral, un contrato de transaccin y una
conciliacin judicial tradicional: a) Avenimiento de las partes con la intervencin
del Ministerio Pblico o del juez; b) Renuncia de la accin pblica por parte del
rgano representativo de los intereses sociales; y, c) Homologacin de la renuncia
de la accin penal ante el juez. (Ver Artculos 25 Ter y 25 Quter del C. Procesal
Penal).
4. PRINCIPIO DE EFICACIA:
Como resultado de la aplicacin de criterios de desjudicializacin y de la
introduccin de la concordia en materia penal, el Ministerio Pblico y los
Tribunales de Justicia podrn dedicar esfuerzos y tiempo en la persecucin y

80

sancin de los delitos que afectan nuestra sociedad.

El marco de la actividad judicial, puede resumirse as:
a)

En los delitos de poca o ninguna incidencia social, el Ministerio Pblico o

los jueces deben buscar el avenimiento entre las partes para la solucin
rpida del proceso penal;

b)

En los delitos graves el Ministerio Pblico y los Tribunales Penales deben

aplicar el mayor esfuerzo en la investigacin del ilcito penal y el
procesamiento de los sindicados.

5. PRINCIPIO DE CELERIDAD:
Los procedimientos establecidos en el Decreto 51-92 impulsan el cumplimiento de
las actuaciones procesales, agilizan el trabajo y buscan el ahorro de tiempo y
esfuerzos.
6. PRINCIPIO DE SENCILLEZ:
La significacin del proceso penal es de tanta trascendencia que las formas
procesales deben ser simples y sencillas para expeditar dichos fines al tiempo
que, paralelamente, se asegura la defensa.

7. PRINCIPIO DEL DEBIDO PROCESO:

El proceso penal es un instrumento de los derechos de las personas. El principio
de que nadie puede ser juzgado sino conforme a las leyes preexistentes y por un
acto calificado antes como delito o falta, ante tribunal competente y con
observancia de las formas establecidas, exista ya en el Cdigo Procesal Penal
derogado; pero no se cumpla y haban normas que contradecan tal espritu.
Juzgar y penar slo es posible si se observan las siguientes condiciones:

81

1.

Que el hecho motivo del proceso est tipificado en ley anterior como delito
o falta;

2.

Que se instruya un proceso seguido con las formas previas y propias

fijadas y con observancia de las garantas de defensa;

3.

Que ese juicio se siga ante el tribunal competente y jueces imparciales;

4.

Que se trate al procesado como inocente hasta que una sentencia firme
declare lo contrario;

5.

Que el juez, en un proceso justo, elija la pena correspondiente;

6.

Que el procesado no haya sido perseguido penalmente con anterioridad

por el mismo hecho.

8. PRINCIPIO DE DEFENSA:
El principio al derecho de defensa, consiste en que nadie podr ser condenado, ni
privado de sus derechos sin antes haber sido citado, odo y vencido en un
proceso judicial. Est consagrado en el artculo 12 constitucional y debidamente
desarrollado en el Decreto 51-92 del C. de la R.
9. PRINCIPIO DE INOCENCIA:
Toda persona se presume inocente mientras no se le haya declarado responsable
en sentencia condenatoria debidamente ejecutoriada. (Art. 14 de la Constitucin)
El Decreto 51-92 establece en el artculo 14 que el procesado debe ser tratado
como inocente durante le procedimiento, hasta tanto una sentencia firme lo
declare responsable y le imponga una pena o una medida de seguridad y
correccin.
10. FAVOR REI:

82

Como consecuencia del principio de inocencia, el juez deber favorecer al

procesado en caso de duda y por tanto cuando no pueda tener una interpretacin
unvoca o certeza de culpabilidad deber decidir en favor de ste. En nuestro
medio tal principio es conocido como in dubio pro reo. Este principio fundamenta
las caractersticas de nuestro derecho procesal penal:
1.

La retroactividad de la ley penal cuando favorezca al reo. Como es sabido,

la ley rige a partir de su vigencia, pero nuevas normas pueden aplicarse a
hechos jurdicos ocurridos antes si es ms benigna;

2.

La reformatio in peius. Cuando es el procesado el nico que impugna una

resolucin o el recurso se interpone en su favor, la decisin del tribunal de
mayor jerarqua no puede ser modificada ni revocada en perjuicio del reo,
salvo que los motivos se refiera a intereses civiles cuando la parte contraria
lo haya solicitado;

3.

La carga de la prueba, la obligacin de probar, est a cargo del Ministerio

Pblico y en provecho del imputado. As, ante la duda del juez sobre un
hecho constitutivo, modificativo o impeditivo de la pretensin penal del
rgano acusador o del querellante adhesivo deber resolver en favor del
procesado.

4.

Cuando es incierto el hecho o existe duda sobre la participacin o

responsabilidad del procesado, nunca podr tener lugar una sentencia de
condena, en este caso el juez absolver porque la dubitacin favorece al
reo. La sentencia condenatoria nicamente procede si hay certeza de
culpabilidad.

5.

No hay interpretacin extensiva ni analgica de la ley substantiva penal;

6.

En materia procesal es posible la interpretacin extensiva y analgica

porque, a diferencia de las leyes penales de fondo, que deben ser
interpretadas restrictivamente, las leyes penales de forma, que tienden a
asegurar una mejor administracin de justicia represiva y que aprovechan
finalmente al justiciable, pueden recibir una interpretacin extensiva; y se

83

aade que la analoga y el razonamiento a fortiori 1 no estn prohibidos en

lo procesal penal, tambin, que las leyes de forma pueden ser extendidas
fuera de sus trminos estrechos y precisos cuando la razn, el buen
sentido y sobre todo, el inters superior de la justicia mandan esta
extensin.
7.En todo caso, el favor rei constituye una regla de interpretacin que obliga, en
caso de duda, a elegir lo ms favorable al imputado.
11 FAVOR LIBERTATIS:
Este principio busca la graduacin del auto de prisin y, en consecuencia, su
aplicacin a los casos de mayor gravedad cuando por las caractersticas del delito
pueda preverse que de no dictarse, el imputado evadir la justicia. Es decir,
reduce la prisin provisional a una medida que asegura la presencia del imputado
en el proceso.
12 READAPTACION SOCIAL:
Se pena para reeducar y para prevenir delitos ya no tanto para imponer temor en
la sociedad, sino para favorecer y fortalecer el sentimiento de responsabilidad y
de fidelidad al ordenamiento jurdico.
13 REPARACION CIVIL:
El derecho procesal penal moderno establece los mecanismos que permiten en el
mismo proceso la reparacin de los daos y perjuicios provocados al
agravamiento por el hecho criminal.

"A FORTIORI". Locucin latina y espaola. Su significado es "con mayor fuerza" o razn. Se emplea para
referirse a los argumentos. As, si alguien ha sido absuelto de la acusacin como cmplice, a fortiori se
entiende que lo ha sido tambin cual autor de ese mismo delito, si nada se dice en la sentencia.

84

Los principios especiales son:

1. Oficialidad;

2. Contradiccin;

3. Oralidad;

4. Concentracion;

5. Inmediacin;

6. Publicidad;

7. Sana Crtica Razonada;

8. Doble Instancia;

9. Cosa juzgada.

LOS PRINCIPIOS ESPECIALES:

1. Principio de Oficialidad: Este principio obliga al Ministerio Pblico a realizar o
promover la pesquisa objetiva de hechos criminales y a impulsar la persecucin
penal. La instruccin del Ministerio Pblico requiere como supuesto que el hecho
pesquisado revista los caracteres de accin delictiva y la investigacin deja intacto
el derecho del agraviado a participar en el proceso en calidad de parte.
2. Principio de Contradiccin: Con base a la garanta constitucional, del
derecho de defensa que asiste al imputado, la legislacin adjetivo penal establece
un rgimen de bilateralidad e igualdad, en la relacin jurdica procesal. Esto da
oportunidad suficiente a las partes procesales, para oponerse en iguales
condiciones de acusacin y defensa. Las "partes" tienen amplias facultades para
hacer valer sus derechos y garantas en el proceso penal, pues mientras el
Ministerio Pblico ejerce la persecucin penal; por otro lado, el imputado tiene la
facultad de defenderse de esa imputacin que se le hace. De ah que las partes
por este principio, tienen el derecho del contradictorio, de oponerse a la
imputacin que se les haga. Para que esto sea efectivo, se hace necesario,
tambin, que ambas partes procesales, acusacin y defensa, tengan los
mecanismos de ataque y defensa e idnticas posibilidades de alegacin, prueba e
impugnacin.
3. Principio de Oralidad: La oralidad asegura el contacto directo entre los
elementos de prueba y el Juez de sentencia, representa la forma natural de

85

esclarecer la verdad, de reproducir lgicamente el hecho delictuoso, de apreciar la

condicin de las personas que suministran tales elementos... En especial la
oralidad sirve para preservar el principio de inmediacin, la publicidad del juicio y
la personalizacin de la funcin judicial. La oralidad como principio procesal,
encuentra su fundamento en el Artculo 363 del Cdigo Procesal Penal, que dice:
"El debate ser oral. En esa forma se producirn las declaraciones del acusado,
de los rganos de prueba y las intervenciones de todas las personas que
participan en l. Las resoluciones del tribunal se dictarn verbalmente, quedando
notificados todos por su emisin, pero constarn en el acta del debate".

4. Principio de Concentracin: La inmediacin exige tambin una aproximacin

temporal entre la recepcin de la prueba y el pronunciamiento jurisdiccional que
se base en ella. Por eso, los beneficios del principio se aseguran mediante la
regla de que el debate debe realizarse durante todas las audiencias consecutivas
que sean necesarias hasta su terminacin.
Esta concentracin de los actos que integran el debate (la regla se denomina
tambin as) asegura que la sentencia ser dictada inmediatamente despus de
que sea examinada la prueba que ha de darle fundamento, y de la discusin de
las partes. La relativa unidad de tiempo que resulta de esta regla, permite la
actuacin simultnea de todos los sujetos procesales y una valoracin integral de
las probanzas, alejando la posibilidad de que se olvide el resultado de los medios
probatorios recibidos o los interprete de modo incorrecto.
Con este principio se procura, por un lado, evitar que el fraccionamiento de los
actos del debate deforme la realidad con la introduccin de elementos extraos, y
por el otro, asegurar que los recuerdos perduren en la memoria de los jueces en
el momento de la deliberacin y de la decisin, que es la actividad que encierra la
tarea de sntesis de todo el juicio, siendo necesario que el Juez en el momento de

86

pronunciar el fallo, tenga vivo en la mente, todo lo que ha odo y visto. Entonces el
debate y la substanciacin de pruebas, mdula espinal del juicio oral, deben
realizarse en base a este principio, en forma concentrada en el tiempo y en el
espacio determinado. Esto significa que no pueden llevarse a cabo en localidades
diversas, salvo excepciones determinadas. La concentracin procesal, est
regulada por el Cdigo en el artculo 360, al sealar que el debate continuar
durante todas las audiencias consecutivas que fueran necesarias hasta su
conclusin. La norma relacionada contina con algunas causales que podran
motivas la suspensin del debate, pero nicamente por un plazo mximo de diez
das.
5. El Principio de Inmediacin: Como lgica consecuencia de la vigencia del
principio de oralidad surge el principio de inmediacin, al que no sin razn se le ha
denominado compaero de viaje de la oralidad. Este principio aparece tambin
en la fase probatoria y se une en forma inseparable a la oralidad, para funcionar
como principios hermanos que dan fundamento al sistema acusatorio.
Para conseguir el imperio de la verdad es necesario que los sujetos procesales
reciban inmediata, directa y simultneamente los medios de prueba que han de
dar fundamento a la discusin y a la sentencia. Por consiguiente, la regla de
inmediacin implica:
1.-El contacto directo del Juez con los elementos probatorios en que ha de basar
su juicio y decisin;
2.-El contacto directo de todos los sujetos procesales entre s, en el momento de
recibir esas pruebas. Ambos aspectos son importantes.

La presencia de los jueces implica, entonces, el desarrollo de ciertas cualidades

de observacin, receptividad, reflexin y anlisis. El proceso penal produce
consecuencias jurdicas de importancia ya que genera el ttulo apto para entrar en
la esfera jurdico fundamental de la libertad del individuo. No puede, por tanto,
consentirse que las actuaciones que dan base a la sentencia se lleven al cabo en

87

ausencia de los jueces. Este principio procesal se hace patente en el proceso

penal, pues de acuerdo con el Cdigo, exige que el debate se realice con la
presencia ininterrumpida de los jueces llamados a dictar la sentencia, del
Ministerio Pblico, del acusado, de su defensor y de las dems partes o sus
mandatarios; los sujetos procesales principales, no pueden abandonar la sala
donde se desarrolla el juicio, excepto las partes civiles.
6. Principio de Publicidad: El principio de publicidad de las actuaciones
procesales es una conquista del pensamiento liberal frente al procedimiento
escrito o justicia de gabinete del antiguo rgimen; el movimiento liberal opuso la
publicidad del procedimiento como seguridad de los ciudadanos contra el arbitrio
y

eventuales

manipulaciones

gubernamentales

en

la

constitucin

funcionamiento de los tribunales, as, tambin, como instrumento de control

popular sobre la justicia. El principio de publicidad tiene sus antecedentes en la
Declaracin Universal de los Derechos Humanos, y es recogido en el artculo 10
que establece: "Toda persona tiene derecho, en condiciones de plena igualdad, a
ser oda pblicamente y con justicia por un tribunal independiente e imparcial,
para la determinacin de sus derechos y obligaciones o para el examen de
cualquier acusacin contra ella en materia penal".
La ley procesal penal determina que: "La funcin de los tribunales de justicia en
los procesos es obligatoria, gratuita y pblica. Los casos de diligencias o
actuaciones reservadas sern sealadas expresamente por la ley. Adems
determina que el debate debe ser pblico, sin perjuicio de que el tribunal pueda
resolver de oficio, que se efecte, total o parcialmente, a puertas cerradas, lo que
lgicamente obedece a circunstancias que favorecen una mejor administracin de
justicia, en casos muy excepcionales.
En este sentido, el Tribunal puede resolver, aun de oficio, que se efecte total o
parcialmente a puertas cerradas, cuando:
1)

Afecte directamente al pudor, la vida o la integridad fsica de alguna de las

partes o de persona citada para participar en l;

2)

Afecte gravemente el orden pblico o la seguridad del Estado;

88

3)

Peligre un secreto oficial, particular, comercial o industrial cuya revelacin

indebida sea punible;

4)

Est previsto especficamente;

5)

Se examine a un menor, si el tribunal considera inconveniente la

publicidad, porque lo expone a un peligro.

En este caso, la resolucin ser fundada y se har constar en el acta del debate.
El tribunal podr imponer a los que intervienen en el caso el deber de guardar
reserva sobre los hechos que presenciaren o conocieren, decisin que tambin
constar en el acta del debate.
7. Principio de Sana Critica Razonada: Por este se obliga a precisar en los
autos y las sentencias, de manera explcita, el motivo y la razn de la decisin, lo
cual hace al juez reflexivo y lo obliga a prestar atencin al debate y al examen de
las leyes o doctrinas que tienen relacin con la cuestin litigiosa.
8. Principio de Doble Instancia: La Constitucin de la Repblica de Guatemala
establece que en ningn proceso habr ms de dos instancias, lo cual es un
reconocimiento tcito de lo pactado por nuestro pas en tratados y convenios
internacionales que garantizan el derecho de recurrir del fallo ante juez o tribunal
superior.
En el medio jurdico nacional la doble instancia se identifica especialmente con el
Recurso de Apelacin que implica la revisin ntegra del fallo de primer grado, as
favorezca o perjudique a quien lo haya interpuesto, incluyendo al procesado, lo
cual viola el principio de favor rei, aspecto que corrige el actual cdigo procesal en
el artculo 422 al establecer la reformatio in peius con lo que, cuando la resolucin

89

slo haya sido recurrida por el acusado o por otro en su favor, no podr ser
modificada en su perjuicio, salvo en lo que se refiere a la indemnizacin civil de
los daos y perjuicios provocados.
Las caractersticas del sistema acusatorio implementado en la nueva legislacin
procesal penal, modifican las formas tradicionales de apelacin en el pas porque,
como queda dicho, los tribunales de segunda instancia que conocen de las
sentencias y autos definitivos no tienen potestad para corregir ex-novo la causa y
corregir por ese medio todos los errores de hecho y de derecho que pueda
cometer el juez de sentencia.
Para adquirir un mayor grado de certeza, disminuir los errores humanos y
controlar la correcto aplicacin del derecho sustantivo y procesal, sin perjuicio de
la doble instancia, se establece un tribunal de sentencia integrado de manera
colegiada.
Nos encontramos entonces ante una modificacin substancial de la forma en que
la doble instancia viene funcionando en Guatemala, pero en todo caso se
garantiza el derecho al reexamen de las resoluciones judiciales por un tribunal de
mayor jerarqua, con mayor experiencia judicial.
9. Principio de Cosa juzgada: El fin del proceso judicial es la sentencia firme,
que en el caso del Derecho Procesal Penal absuelve o condena al acusado, Fin
equivale a trmino, lmite, consumacin, objeto o motivo ltimo.
Lo anterior significa que llega un momento en que las fases del proceso se
agotan, en que la sentencia que lo concluye es irrevocable en su forma, no
susceptible de impugnacin por haberse agotado o dejado de interponer los
recursos pertinentes.
Materialmente han concluido las posibilidades de un nuevo examen del fallo y, en
consecuencia, no podr abrirse nuevo proceso por las mismas acciones entre las
mismas partes y con el mismo fin.
La Cosa Juzgada implica: a) Inimpugnabilidad; b) imposibilidad de cambiar de

90

contenido; c) no procede recurso alguno; y, d) ejecutoriedad, capacidad de hacer

cumplir por medios coactivos lo dispuesto en la sentencia. Responde a una
necesidad de autoridad en el sentido de que la sentencia adquiere carcter
definitivo y que la decisin contenida no ser modificada.
Ahora bien, la Cosa Juzgada, tiene excepciones cuando datos relevantes o
causas desconocidas en el proceso fenecido o nuevas circunstancias evidencien
claramente errores que hacen que la verdad jurdica sea manifiestamente distinta
a lo ocurrido en la realidad objetiva, o se descubran actividades dolosas que
muestran que el principio de Cosa Juzgada lesiona la justicia, procede el recurso
de revisin, que ms que un recurso es un procedimiento especial de reexamen
de una sentencia ejecutoriada.
Puede decirse que la revisin tambin responde, a la luz de los nuevos
conceptos, al principio de seguridad jurdica, pues no hay seguridad donde hay
injusticia. Pero la mayor justificacin de la revisin es que el Estado democrtico
contemporneo, como se dijo, protege bienes e intereses individuales, sociales y
solidarios de manera coordinada. Todo lo cual justifica la ampliacin de los casos
que provocan la revisin.
El Decreto 51-92 del Congreso de la Repblica, consecuente con los modernos
postulados jurdicos y la Constitucin Poltica de 1985 ampla los motivos de
revisin, que ahora podr proceder:
1.-

Cuando se presenten documentos decisivos ignorados, extraviados y no

incorporados al procedimiento;

2.-

Cuando se demuestre que un medio de prueba, al que se le concedi valor

probatorio en la sentencia, es falso, adulterado, falsificado o invlido;

3.-

Cuando la sentencia condenatoria ha sido pronunciada a consecuencia de

prevaricacin, cohecho, violencia y otra maquinacin fraudulenta, cuya
existencia fue declara en fallo posterior firme;

4.-

Cuando la sentencia penal se basa en una sentencia anulada o que ha

sido objeto de revisin;

5.-

Cuando despus de la condena sobrevengan hechos o elementos de

91

prueba que hacen evidente que el hecho o circunstancia que agrav la

imposicin de la pena, no existi, o se demuestre que el condenado no
cometi el hecho que se le atribuye;
6.-

La aplicacin retroactiva de una ley penal ms benigna que la aplicada en

la sentencia.

Como puede verse por el principio de favor rei slo procede la revisin contra
sentencias condenatorias firmes. Este mismo principio motiva el que cuando en
una nueva ley substantiva se desagraven delitos y por lo tanto se impongan
penas menores, sea revisado el proceso porque se entiende que ha cambiado el
criterio para calificad un hecho delictivo.

4.

EL DERECHO PROCESAL PENAL.

4.1. Concepto:
Es el conjunto de normas, instituciones y principios jurdicos que
regulan la funcin jurisdiccional, la competencia de los jueces y la
actuacin de las partes, dentro de las distintas fases procedimentales, y
que tiene como fin establecer la verdad histrica del hecho y la
participacin del imputado durante la substanciacin del proceso penal
para luego obtener una sentencia justa.
Al hablar de un conjunto de normas, se hace referencia a que la
legislacin procesal penal se encuentra sistemticamente ordenada, a
travs del Decreto Ley Nmero 51-92 del Congreso de la Repblica. Se
habla de principios jurdicos, por cuanto en el proceso penal, la oralidad, la
publicidad, la inmediacin, la concentracin y el contradictorio, son
principios procesales que determinan y orientan a las partes y al Juez en el
desarrollo del proceso penal. Al hablar de instituciones el autor se refiere al
criterio de oportunidad, la conversin, la suspensin de la persecucin

92

penal,

el

procedimiento

abreviado,

el

procedimiento

especial

de

averiguacin y el juicio por delitos de accin privada, entre otros, que

flexibilizan el desarrollo del proceso y la funcin jurisdiccional, haciendo
que la justicia sea pronta y cumplida, tal como lo ordena la Constitucin
Poltica de la Repblica. Esto implica que la funcin jurisdiccional y la
actividad que desarrollan las partes, poseen el espacio o marco jurdico
adjetivo, que delimita su actuacin y garantiza en forma efectiva la justicia,
el respeto de sus elementales derecho al conglomerado social.
Caractersticas:
Es un Derecho Pblico: es una rama del Derecho Pblico, en donde se
enmarca la funcin jurisdiccional del Estado, ejercitada a travs de los
tribunales de justicia; cuyas normas procesales son imperativas y
obligatorias para todos los ciudadanos, ya que el Estado las impone
mediante su poder de impero, con el objeto de proteger a la sociedad y
restablecer la norma jurdica violada.
Es un Derecho Instrumental: porque tiene como objeto la realizacin del
Derecho penal sustantivo o material, es decir, sirve de medio para que se
materialice el Ius puniendi del Estado, quien a travs del Ministerio Pblico
ejerce la funcin de persecucin penal, haciendo as efectiva la funcin
sancionadora que le corresponde.
Es un Derecho Autnomo: por cuanto que tiene sus principios e
instituciones propias, posee autonoma legislativa, jurisdiccional y cientfica.

5.

EL PROCESO PENAL.

5.1. Concepto:
La intervencin del rgano jurisdiccional se desarrolla mediante un
proceso, establecido por un orden constitucional. Este lo determina como

93

medio para lograr la sancin penal o Ius Puniendi del Estado. Dentro de
esa relacin dialctica, el proceso penal conjuga cuatro elementos bsicos
para lograr la realizacin del valor justicia: la jurisdiccin, la competencia, la
accin penal y la defensa del imputado.
Entonces el proceso penal es un conjunto de actos realizados por
determinados sujetos (jueces, defensores, imputados, etc.) con el fin de
comprobar la existencia de los presupuestos que habilitan la imposicin de
una pena y, en el caso de que tal existencia se compruebe, establecer la
cantidad, calidad y modalidades de la sancin
Caractersticas: La de ser publicista, esto es, su orientacin a ser pblico
(con ciertas excepciones); por la oralidad; y, porque en el intervienen
jueces de derecho
Principios: (vase la primera parte de este resumen)
5.2. Sistemas procesales:
Los sistemas procesales han sido formas de enjuiciamiento penal que a lo
largo de la historia se han venido desarrollando en distintas eras de la
humanidad, conforme a teoras y mtodos que se ajustan cada vez ms a
una poltica criminal moderna, congruente con la realidad jurdico-social de
determinado pas. Entre estos sistemas se encuentra el sistema acusatorio,
inquisitivo y el sistema mixto.
a) INQUISITIVO:
La inquisicin es el nombre con el cual se conoce todo el sistema judicial
correlativo a ese tipo de organizacin poltica. Germinado en las
postrimeras del Impero romano y desarrollado como Derecho universal
-catlico- por glosadores y postglosadores, pasa a ser Derecho eclesistico
y, posteriormente, laico, en Europa continental, a partir del siglo XIII de la
era cristiana. En su poca se le consider como la forma jurdica

94

conveniente al desarrollo y mantenimiento del poder absoluto y al logro de

la convivencia pacfica dentro de ese rgimen poltico. La palabra
inquisicin se deriva de los Quaestores, que eran ciudadanos
encargados por el Senado romano de investigar ciertos delitos.
A dicho sistema se le atribuyen las siguientes caractersticas:
1.

El proceso se inicia de oficio, incluso mediante denuncia annima;

2.

El Juez asume la funcin de acusar y juzgar;

3.

La justicia penal pierde el carcter de justicia popular para convertirse en

justicia del Estado, afirmndose el ius puniendi del Estado;

4.

El proceso es escrito y secreto, carente del contradictorio;

5.

La prueba se valoraba mediante el sistema de prueba tasada;

6.

El proceso penal no reconoce la absolucin de la instancia;

7.

Se admiti la impugnacin de la sentencia;

8.

Los jueces son permanentes e irrecusables, constituyendo un paso para la

especializacin de la justicia;

9.

La confesin del imputado constituy la prueba fundamental y para

obtenerla se empleaba hasta la tortura y el tormento;

10.

La prisin preventiva del acusado quedaba al arbitrio del juez;

11.

El imputado deja de ser sujeto procesal y se convierte en objeto de la

investigacin.
En resumen se puede decir que la inquisicin responde a un sistema de

proceso penal, cuya concepcin se traduce en la concentracin del poder central

en una sola personal. En este sistema el Juez investiga, acusa, y juzga, lo que lo
sita en un plano parcial. Lo ms grave radica en que el Juez valora las pruebas
recabadas por el mismo durante la investigacin, y vela por las garantas del
imputado. Como consecuencia, el imputado no es parte procesal, sino que un
objeto de la investigacin, que desvaloriza y deshumaniza al imputado. Su fin
principal consiste en reprimir a quien perturba el orden jurdico creado.
b) ACUSATORIO:

95

Segn este sistema, la caracterstica fundamental del enjuiciamiento reside

en la divisin de los poderes que se ejercen en el proceso, por un lado el
acusador, quien persigue penalmente y ejerce el poder requiriente, por el
otro, el imputado, quien puede resistir la imputacin, ejerciendo el derecho
de defenderse, y, finalmente, el tribunal, que tiene en sus manos el poder
de decidir.
Existen formas fundamentales y formas accesorias del proceso. Las
primeras son las que se observan en las funciones que se realizan durante
el proceso. Estas funciones son tres: La funcin de acusador, la funcin de
defensa y la funcin de decisin. Si se imputa a una persona la comisin
de un delito, alguien tiene que hacer la imputacin. Por otra parte, es
preciso conceder al acusado la oportunidad de defenderse y rabatir la
imputacin que se le hace. Por ltimo, debe resolverse la situacin del
imputado, debe juzgrsele e imponrsele una pena si es culpable, o
absolvrsele si es inocente. Baumann explica que la divisin de roles de
los rganos estatales de persecucin penal (Ministerio Pblico averigua y
acusa; el juez juzga) es un fruto del derecho procesal francs. Las
principales caracterstas de este sistema se pueden resumir as:
1.

Es de nica instancia;

2.

La jurisdiccin es ejercida por una asamblea o tribunal popular;

3.

No se concibe el proceso, sino a instancia de parte. Ya que el tribunal no

acta de oficio;

4.

El proceso se centra en la acusacin, que puede haber sido formulada por

cualquier ciudadano;

5.

El acusador se defiende de ella en un marco de paridad de derechos con

su acusador;

6.

Las pruebas son aportadas nicamente por las partes;

7.

Todo el proceso es pblico y continuo, y el juego en paridad de los

derechos de las partes lo hace contradictorio;

8.

La sentencia que se dicta no admite recursos;

96

9.

Por la naturaleza y caractersticas de este tipo de procesos, el acusado

generalmente se mantiene en libertad.
El sistema Acusatorio en Nuestra Legislacin:
Si se conocen a fondo, los principios filosficos en que se inspira el sistema
acusatorio, se comprender fcilmente que sta forma de juzgar a una
persona, es la que mejor responde a un proceso penal legal, justo y
autntico, donde las funciones de acusacin, defensa y de decisin, se
encuentran legalmente separadas. Y, adems porque esa relacin
dialctica que se da en la relacin jurdica procesal, nicamente se
desarrolla a cabalidad en el sistema acusatorio. Por otro lado, precisa
sealar que no puede concebirse, a la inquisicin como un sistema de
enjuiciamiento penal, en el seno de nuestro ordenamiento constitucional ya
que la misma no est en consonancia con los postulados jurdicos, de una
poltica criminal moderna, orientada a dignificar al delincuente como una
persona humana, que razona, siente, y que necesita de su reeducacin y
resocializacin.
En ese orden de ideas, se puede sealar que el sistema acusatorio,
segn la legislacin adjetiva penal guatemalteca, posee entre otras, las
siguientes caractersticas:

1.

La funcin de Acusacin, le est encomendada al Ministerio Pblico, por

medio del Fiscal General de la Repblica y su cuerpo de fiscales;

2.

La funcin de defensa, est atribuida, a todos los abogados colegiados

activos;

3.

La funcin de juzgar y controlar el proceso penal, esta encomendada a los

jueces de primera instancia, contralores de la investigacin;

4.

El proceso penal en su fase de juicio se instituye oral y pblico, con

algunas excepciones especficas;

5.

La fase de juicio penal se desarrolla ante un Tribunal de jueces letrados o

de derecho;

97

6.

El juicio penal, se inspira conforme a los principios de inmediacin,

concentracin, contradictorio, oral y pblico;

7.

El imputado recobra su condicin de parte, en el proceso penal y deja de

ser objeto de la investigacin;

8.

La declaracin del imputado constituye un derecho de defensa, y su

confesin se valoriza conforme al principio Indubio pro-reo, y como un
medio de defensa;

9.

Las pruebas del proceso se valoran conforme a la sana crtica razonada;

10.

Se instituye el Servicio Pblico de defensa adscrito a la Corte Suprema de

Justicia y al Organismo Judicial.
Un aspecto que se debe considerar, es que si bien el Cdigo en su
articulado, especialmente en los artculos 318 segundo pargrafo, 351, y
381 trae incorporadas algunas normas, en la que expresamente faculta al
Juez o tribunal para recabar, de oficio, evidencias y actos de investigacin,
ya sea en la etapa preparatoria o en el juicio, ello no justifica que se
interprete que nuestro sistema penal, es un sistema mixto, toda vez que en
el sistema acusatorio, sus principios filosficos y sus caractersticas, estn
bien definidas y no puede drsele una calificacin distinta a su naturaleza
misma. Sin embargo, debe acentuarse que en estas normas procesales se
refleja an la mentalidad inquisitoria del legislador y debe quedar bien
claro, que dichas actuaciones, son nicas excepciones donde el Juez
puede practicar actos de investigacin o pruebas.
c) MIXTO:
Este sistema, inicia con el desaparecimiento del sistema inquisitivo, en el
siglo XIX. Su denominacin deviene a raz de que toma alementos del
proceso penal acusatorio y tambin del inquisitivo, pero en cuya filosofa
general predominan los principios del acusatorio. Este sistema fue
introducido por los revolucionarios franceses; y fue en Francia donde se

98

aplic por primera vez, cuando la Asamblea Constituyente planteo las

bases de una forma nueva que divide el proceso en dos fases.
Este sistema orienta la forma de juzgar al imputado utilizando los
procedimientos, tanto del sistema acusatorio como del inquisitivo. Es as
como el proceso penal se divide en dos fases, la primera tiene por objeto la
instruccin o investigacin, y la segunda versa sobre el juicio oral y pblico.
Se puede concluir, entonces, en que el sistema mixto tiene las
siguientes caractersticas:
1.

El proceso penal se divide en dos fases, la instruccin y el juicio;

2.

Impera el principio de oralidad, publicidad y de inmediacin procesal;

3.

La prueba se valora conforme a la libre conviccin, conocido como San

Crtica;

4.

Este sistema responde a los principios de celeridad, brevedad y economa

procesal.

6.

JURISDICCION Y COMPETENCIA.

6.1. Jurisdiccin:
a) Concepto de Jurisdiccin:
La autoridad principal, que ostenta la potestad pblica de juzgar y ejecutar
lo juzgado, no puede ser ejercida por cualquier persona. Debe recaer en un
funcionario que est investido de las facultades jurisdiccionales para poder
conocer el proceso penal. Entonces podemos decir que la jurisdiccin
como la facultad y el deber de administrar justicia.
La jurisdiccin es entonces, "la potestad conferida por el Estado a
determinados rganos para resolver, mediante la sentencia, las cuestiones

99

litigiosas que les sean sometidas y hacer cumplir su propias resoluciones;

esto ltimo como manifestacin del imperio" (Hugo Alsina).
b) Elementos de la Jurisdiccin:

a.

Notio =

Jurisdiccin, facultad de conocer un litigio

dentro de un proceso determinado;

b.

Vocatio

Llamamiento, facultad de hacer

comparecer a las partes;

c.

Coertio

Contencin, restriccin, facultad

de castigar o penar, poder coercitivo de los tribunales

para hacer que se cumplan sus resoluciones;
e.

Iundicium

Facultad de dictar sentencia;

f.

Executio

Ejecucin judicial, mediante auxilio

de fuerza pblica.

c) Organos de Jurisdiccin:
Si la jurisdiccin es la potestad pblica atribuida al Estado para administrar
justicia, por medio de los rganos jurisdiccionales instituidos por la ley, los
que deben actuar conforme la misma, y emitir la sentencia que pasa en
autoridad de cosa juzgada; entonces, la jurisdiccin es una actividad
encomendada nica y exclusivamente a los tribunales de justicia; y en
ningn momento a otro rgano o institucin pblica en particular. Los
rganos a los que se atribuye tal potestad no pueden ser cualesquiera sino
que han de estar revestidos de una serie de requisitos propios que los
distinguen de los dems rganos del Estado. Estos Organos son los
juzgados, los tribunales y las cortes, en los que los titulares de la potestad
son los jueces, quienes deben ejercer la funcin de administrar justicia en

100

forma independiente e imparcial, libre de toda presin poltica o sectaria,

sea cual fuere su procedencia.
d) Regulacin constitucional y de la legislacin ordinaria:
De conformidad con nuestro ordenamiento constitucional, la funcin
jurisdiccional se ejerce por el Poder Judicial, cuya existencia se
fundamente en el artculo 203 que dice: "La justicia se imparte de
conformidad con la Constitucin y las leyes de la Repblica. Corresponde a
los tribunales de justicia la potestad de juzgar y promover la ejecucin de lo
juzgado. Los otros organismos del Estado debern prestar a los tribunales
el auxilio que requieran para el cumplimiento de sus resoluciones... la
funcin jurisdiccional se ejerce, con exclusividad absoluta, por la Corte
Suprema de Justicia y por los dems tribunales que la ley establezca.
Ninguna otra autoridad podr intervenir en la administracin de justicia."
Por su parte, el artculo 37 del Cdigo Procesal Penal, prescribe:
"Corresponde a la jurisdiccin penal el conocimiento de los delitos y faltas.
Los tribunales tienen la potestad pblica, con exclusividad, para conocer
los procesos penales, decidirlos y ejecutar sus resoluciones". En igual
sentido lo regula el artculo 57 de la Ley del Organismo Judicial.

6.2. Competencia:
a) Concepto de Competencia:
Partiendo de la idea de que la competencia es un instituto procesal que
alude a la aptitud o capacidad que un rgano jurisdiccional tiene para
conocer en una relacin jurdica procesal concreta, pero stos, nicamente
pueden ejercerla dentro de los lmites sealados por la ley.
El autor Hugo Alsina seala que la competencia se refiere a: "Los

101

lmites dentro de los cuales el Juez puede ejercer su facultad

jurisdiccional".
Segn Couture, la competencia "es el fragmento de jurisdiccin
atribuido a un Juez", o, segn Palladares, es la "porcin de jurisdiccin que
la ley atribuye a los rganos jurisdiccionales para conocer de determinados
juicios".
La jurisdiccin entonces, es una concepto genrico aplicado al caso
concreto, pues no todos los jueces pueden intervenir en cualquier litigio,
sino tan slo en aquellos casos para que la ley lo determina como
competentes; por ello Couture afirma: "un juez competente, es al mismo
tiempo, un juez con jurisdiccin; pero un juez incompetente es un juez es
un juez con jurisdiccin y sin competencia".
b) Reglas para determinar la competencia:
La doctrina regula diversas clases de competencia, pero en razn de la
materia que nos ocupa, nos limitaremos a destacar la competencia que se
determina en funcin del territorio, por la materia y por la funcin o de
grado.
Competencia Territorial: En esta clase de competencia, resulta ms
cmoda la administracin de justicia, por cuanto la misma se ejerce dentro
de una determinada parte del territorio nacional debidamente delimitada.
Los lmites horizontales de la jurisdiccin estn dados por la competencia
territorial. En la extensin del territorio de un Estado existen jueces o
tribunales igualmente competentes en razn de la materia, pero con
capacidad para conocer solamente en determinada circunscripcin.
Competencia por Razn de la Materia: Esta clase de competencia
determina qu materia jurdica puede en un momento dado conocer el
rgano jurisdiccional; o sea que le permite al juez ejercer su jurisdiccin en
determinada clase de procesos, por ejemplo, los procesos penales.

102

Como se recordar, la jurisdiccin tambin se divide por la

naturaleza del derecho sustancial que constituye su objeto, clasificndose
entonces, en penal, civil, laboral, etc., en virtud de cuyos motivos los
tribunales que han de conocer de unos y otros asuntos, estn separados
de manera que un tribunal de lo civil no tiene competencia para conocer o
juzgar sobre las otras materias que le son ajenas, excepto si legalmente se
le haya investido de competencia, para conocer en distintas materia
jurdicas.
Competencia Funcional o de Grado: Esta clase de competencia es la
que se atribuye a los Jueces de Primera Instancia, de conformidad con las
funciones que a stos les estn asignadas en relacin al momento en que
conocen del proceso. El proceso, segn la legislacin penal guatemalteca,
est sometido a la doble instancia y en ciertos casos, a un recurso de
casacin; por lo tanto, a ello obedece que se hable de competencia
jerrquica o por grados y es por este motivo, que son competentes los
Jueces Menores y los Jueces de Primera Instancia. Esto demuestra que
estn facultados para instruir y decidir los asuntos que por la materia,
cuanta y territorio les corresponde conocer en grado; y que la Corte de
Apelaciones lo est para conocerlos en grado de apelacin y la Corte
Suprema de Justicia en el estado de casacin.
c)

Cuestiones relativas a competencia segn la legislacin

procesal penal guatemalteca:

En relacin al territorio: El Cdigo Procesal Penal, en su artculo 40

prescribe: "La competencia penal es improrrogable. La competencia
territorial de un tribunal no podr ser objetada ni modificada de oficio una
vez iniciado el debate; se exceptan aquellos casos regulados por una
disposicin constitucional que distribuye la competencia entre distintos
tribunales...". En otras palabras, una vez que se haya iniciado y se est
dentro del debate no puede en ningn momento modificarse y objetarse

103

por ningn motivo, la competencia del Tribunal. Y el mismo artculo

contina diciendo: "En la sentencia, el tribunal con competencia para juzgar
hechos punibles ms graves no puede declararse incompetente porque la
causa pertenezca a un tribunal con competencia para juzgar hechos
punibles ms leves". Cabe apuntar que dicha terminologa representa un
problema por cuanto que el Cdigo no establece los parmetros o las
formas de cmo un juez puede graduar la densidad de los delitos.
En relacin a la materia: La regla general establece que cada Juzgado de
Primera Instancia, debe estar investido de competencia para conocer de
una sola materia jurdica, sin embargo, es nicamente en la metrpoli,
donde se cumple este presupuesto, ya que, en el interior de la repblica,
en los departamentos, donde nicamente haya un Juez de Primera
Instancia, ste tiene competencia para conocer, tanto de la jurisdiccin civil,
como de la penal, laboral, familia, econmico coactivo; en tanto que, en los
departamentos donde hay dos Jueces de Primera Instancia; el Juez
Segundo de Primera Instancia de Narcoactividad y delitos contra el
Ambiente conoce, de la jurisdiccin civil, penal y laboral; mientras que los
Jueces Primero de Primera Instancia conocen de la jurisdiccin penal,
familia y econmico coactivo. Solamente que para conocer de la
jurisdiccin penal, deben ser designados otros dos jueces vocales para
integrar el Tribunal. Lo anterior obedece en mayor grado por la debilidad
econmica del Organismo Judicial; y porque la ley establece (Artculo 94
de la Ley del Organismo Judicial) que "La Corte Suprema de Justicia
determinar la sede y distrito que corresponde a cada juez de primera
instancia y en donde hubiere ms de uno, les fijar su competencia por
razn de la materia, de la cuanta y del territorio." Asimismo, el artculo 52
del mismo instrumento normativo prescribe: "La Corte Suprema de Justicia
distribuir la competencia territorial y reglamentar el funcionamiento,
organizacin, administracin y distribucin de los jueces de paz, de
narcoactividad y delitos contra el ambiente, de primera instancia, tribunales

104

de sentencia, salas de la corte de apelaciones, jueces de ejecucin y del

servicio pblico de defensa, en forma conveniente." De modo que es la
Corte Suprema de Justicia la que a travs de Acuerdos establece la
competencia por razn de la materia.
En relacin al grado o funcin: La competencia funcional o de grado, se
diferencia, en cuanto a que el Juez de Primera Instancia de Narcoactividad
y delitos contra el Ambiente, que controla la investigacin, y el Tribunal
llamado a dictar sentencia, son rganos jurisdiccionales que conocen en
primera instancia, en la misma relacin jerrquica. En tanto que la segunda
instancia se da cuando es un Tribunal Superior quien conoce de la decisin
judicial impugnada, el que puede darse mediante el recurso de apelacin,
la queja, o bien el recurso de apelacin especial, contra una sentencia o un
auto, segn sea el caso. As reluce entonces un primer grado o primera
instancia y un segundo grado o segunda instancia.
La competencia en relacin al grado la establece el Cdigo Procesal Penal
en sus artculos 47, 48, 49 y 50.
7.

ACCION PENAL Y ACCION CIVIL.

7.1. Accin Penal:

a) Concepto

de Accin Penal:

La accin es la exigencia de una actividad encaminada a incoar el proceso,

a pedir la aplicacin de la ley penal en el caso concreto. La accin penal
puede considerarse como el poder jurdico de excitar y promover la
decisin del rgano jurisdiccional sobre una determinada relacin de
derecho procesal penal; la accin penal consiste en la actividad que se
despliega con tal fin. A travs de la accin penal se hace valer la pretensin
punitiva del Estado, para imponer la pena al delincuente, por un delito

105

cometido. Es decir que se acciona para pretender la justicia penal. La

accin penal, es un derecho del Estado a la actividad de uno de sus
rganos, el judicial, o sea, un derecho de naturaleza estrictamente
procesal. Una de las caractersticas ms relevantes de la accin penal, es
que siempre tiene como objeto la sancin o condena de una persona,
quien resulte ser responsable de un hecho delictuoso. La pretensin
punitiva es un requisito indispensable de la accin penal, pues por su
medio se persigue la imposicin de una pena o una medida de seguridad.
Para Canelutti la accin significa un poder y ms precisamente un
derecho subjetivo, incluso un complejo o, mejor todava, un sistema de
derechos subjetivos, complementario de la jurisdiccin: derechos atribuidos
a la parte para garantizar, mediante su colaboracin, el mejor ejercicio de la
jurisdiccin. En tal sentido, la accin corresponde al Ministerio Pblico
solamente, deca, que en la fase jurisdiccional del proceso penal y, adems
le corresponde del mismo modo en que le corresponde al imputado y al
defensor.
b) Caracteres

b.1.

de la Accin Penal:

Es Pblica: por cuanto que el Estado, en nombre de la colectividad,

protege sus intereses y, con ello, tambin persigue la restitucin de
la norma jurdica violada.

b.2.

Oficialidad: una de sus caracteres ms importantes lo constituye su

oficialidad, por cuanto el rgano oficial encargado de ejercer la
persecucin penal, es el Ministerio Pblico. Pero este carcter tiene
excepcin en los delitos de accin privada.

b.3.

Es Unica: La accin es nica, ya que al igual que la jurisdiccin, no

puede existir un concurso ni pluralidad de acciones ni de
jurisdiccin; por el contrario, la accin y la jurisdiccin, son nicas.

106

b.4.

Irrevocabilidad: Este carcter implica que una vez iniciada la

accin penal, no puede suspenderse, interrumpirse, o cesar, excepto
los casos expresamente previstos en la ley, tales como el
sobreseimiento y el archivo.

c) La

Persecucin Oficial:

En el Cdigo Procesal Penal derogado, rega el principio de instruccin e

impulso oficial, segn el cual el tribunal investiga por su cuenta al conocer
la notitia criminis e impele el proceso, por lo que no se conforma con lo que
las partes exponen y solicitan. No existe la divisin de roles ni la
separacin de las funciones de investigar y juzgar. El titular del Organo
jurisdiccional impulsa de oficio el proceso.
La divisin de funciones, como forma de especializar y tecnificar las
actividades procesales, de evitar parcialidades y de garantizar una
investigacin criminal dedicada, correcta, firme, completa y exhaustiva llev
al Derecho Procesal a establecer el principio de oficialidad, que obliga al
Ministerio Pblico a realizar o promover la pesquisa objetiva de hechos
criminales y a impulsar la persecucin penal.
Si se tiene conocimiento, por cualquier medio, de la preparacin o
realizacin de un delito, o indicios para considerar la comisin de hechos
punibles y perseguibles de oficio, el Ministerio Pblico actuar sin
necesidad de que el agraviado o una persona lo requiera, y no puede
supeditar la investigacin a razones de conveniencia debido a lo cual
sustrae esta actividad preparatoria del proceso penal, bajo control judicial,
a la disposicin de las partes. Lo anterior, siempre que no proceda el
criterio de oportunidad y se trate de delitos privados, en los que debe
producirse el impulso procesal por la persona afectada.
d) Formas

de Ejercicio:

107

d.1.

Accin Pblica: Como concepto genrico, la accin pblica se define

como la potestad pblica que tiene el Ministerio Pblico, de perseguir de
oficio todos los delitos de accin pblica, y exigir ante los Tribunales de
justicia la aplicacin de la ley penal contra la persona sindicada de un
hecho punible.

d.2.

Accin Privada: En este tipo de accin prevalece la voluntad del

agraviado, por cuanto a ste le corresponde el derecho de poner en
movimiento al rgano jurisdiccional, y el ejercicio de la persecucin penal
contra el imputado.

e)

Regulacin

Constitucional

de

la

Ley

Ordinaria de la Accin Penal:

* La Constitucin Poltica de la Repblica, establece:
"ARTICULO 251. Ministerio Pblico. El Ministerio Pblico es una
institucin auxiliar de la administracin pblica y de los tribunales con
funciones autnomas, cuyos fines principales son velar por el estricto
cumplimiento de las leyes del pas. Su organizacin y funcionamiento se
regir por su ley orgnica. El jefe del Ministerio Pblico ser el Fiscal
General de la Repblica y a l corresponde el ejercicio de la accin
penal pblica..."
* El Decreto Nmero 40-94 del Congreso de la Repblica, que contiene la LEY
ORGANICA DEL MINISTERIO PUBLICO, prescribe:
"ARTICULO 1. Definicin. El Ministerio Pblico es una institucin con
funciones autnomas, promueve la persecucin penal y dirige la
investigacin de los delitos de accin pblica; adems velar por el estricto
cumplimiento de las leyes del pas..."
"ARTICULO 2. Funciones. Son funciones del Ministerio Pblico, sin

108

perjuicio de las que le atribuyen otras leyes, las siguientes:

1)

Investigar los delitos de accin pblica y promover la persecucin

penal ante los tribunales, segn las facultades que le confieren la
Constitucin, las leyes de la Repblica, y los Tratados y Convenios
Internacionales..."

* Decreto 51-92 del Congreso de la Repblica, reformado por los Dtos. 32-96 y
79-97 del C. de la R. que contiene al CODIGO PROCESAL PENAL, establece:
"Artculo 24. Clasificacin de la accin penal. La accin penal se ejercer de
acuerdo a la siguiente clasificacin:
1)

Accin Pblica;

2)

Accin pblica dependiente de instancia particular o que requiera

autorizacin estatal;

3)

Accin Privada.

"Artculo 24 Bis. Accin Pblica. Sern perseguibles de oficio por el Ministerio

Pblico, en representacin de la sociedad, todos los delitos de accin pblica,
excepto los delitos contra la seguridad del trnsito y aquellos cuya sancin
principal sea la pena de multa, que sern tramitados y resueltos por denuncia de
autoridad competente conforme al juicio de faltas que establece este Cdigo".
"Artculo 24 Ter. Accin pblica dependiente de instancia particular. Para su
persecucin por el rgano acusador del Estado dependern de instancia
particular, salvo cuando mediaren razones de inters pblico, los delitos
siguientes:
1)

Lesiones leves o culposas y contagio venreo;

2)

Negacin de asistencia econmica e incumplimiento de deberes de

asistencia;

3)

Amenazas, allanamiento de morada;

109

4)

Estupro, incesto, abusos deshonestos y violacin, cuando la vctima

fuere mayor de dieciocho aos;
Si la vctima fuere menor de edad, la accin ser pblica.

5)

Hurto, alzamiento de bienes y defraudacin en consumos, cuando

su valor no excediere diez veces el salario mnimo ms bajo para el
campo al momento de la comisin del delito, excepto que el
agraviado sea el Estado, caso en que la accin ser pblica.

6)

Estafa que no sea mediante cheque sin provisin de fondos, o

cuando el ofendido sea el Estado, en cuyo caso la accin ser
pblica.

7)

Apropiacin y retencin indebida;

8)

Los delitos contra la libertad de cultos y el sentimiento religioso;

9)

Alteracin de linderos;

10)

Usura y negociaciones usurarias.

La accin para perseguir los delitos a que se refiere este Artculo ser de
accin pblica cuando fueren cometidos por funcionario o empleado pblico en
ejercicio o con ocasin de su cargo...".
"Artculo 24 Quter. Accin Privada. Sern perseguibles, slo por accin privada,
los delitos siguientes:
1)

Los relativos al honor;

2)

Daos;

3)

Los relativos al derecho de autor, la propiedad industrial y delitos

informticos:
a)

Violacin a derechos de autor;

b)

Violacin a derechos de propiedad industrial;

c)

Violacin a los derechos marcarios;

d)

Alteracin de programas;

e)

Reproduccin

de

computacin;

110

instrucciones o

programas

de

f)

Uso de informacin.

4)

Violacin y revelacin de secretos;

5)

Estafa mediante cheque.

En todos los casos anteriores, se proceder nicamente por acusacin de

la vctima conforme al procedimiento especial regulado en este Cdigo. Si carece
de medios econmicos, se proceder conforme al Artculo 539 de este Cdigo. En
caso que la vctima fuere menor o incapaz, se proceder como lo seala el
prrafo tercero del Artculo anterior".

7.2. Accin Civil:

a) Concepto

de Accin Civil:

La transgresin de una norma penal material trae consigo el inicio de un

proceso penal contra quien lo haya cometido y una posible sentencia de
condena, si se llegare a establecer la existencia del delito y la participacin
del imputado.
Entonces, dicha conducta, como hecho humano, viola una norma de
derecho penal que afecta un bien jurdicamente tutelado, siendo en tal
virtud un ilcito penal.
En funcin de ello, los efectos de toda infraccin punible son
susceptibles de una doble ofensa; de un lado, la perturbacin del orden
social garantizado, y de otro, un menoscabo en la persona o en el
patrimonio del sujeto pasivo del delito. Esta doble ofensa da lugar a dos
diferentes tipos de acciones: la accin penal para la imposicin del castigo
al culpable y la accin civil para la restitucin de la cosa, reparacin del
dao o indemnizacin del perjuicio.
En la doctrina los autores le sealan mltiples caracteres, a

111

continuacin se resaltan los ms importantes:

1-

Su accesoriedad, es decir, que esta nace y subsiste nicamente

cuando existe una accin penal. No puede subsistir una pretensin
civil si no hay una pretensin punitiva, pues esta ltima, es la que le
da nacimiento a aquella, dentro del proceso penal;

2-

Es privado, por ser un derecho resarcitorio que interesa a las partes

y que su fundamento se base en el derecho civil;

3-

Es netamente revocable, ya que el actor civil, puede en cualquier

momento desistir de la accin civil, que haya ejercitado contra el
imputado.

La accin civil puede ejercitarse conjuntamente con la accin penal, es

decir, dentro del mismo proceso penal o bien en forma separada y ante los
rganos jurisdiccionales civiles. El ejercicio de la accin civil conjunta con la penal
da lugar dentro del proceso a una relacin procesal de carcter civil y de
naturaleza accesoria.
La responsabilidad civil comprende: 1 La restitucin; 2 La reparacin de
los daos materiales y morales; 3 La indemnizacin de perjuicios. La reparacin
se har valorando la cantidad del dao material, atendiendo al precio de la cosa y
a la gravedad del efecto sufrido por el agraviado.

b)

Ejercicio de la Accin Civil segn la ley

procesal penal:

Tales elementos los regula el Cdigo Penal, en el artculo 112 al establecer

que toda persona responsable penalmente de un delito o falta, lo es
tambin civilmente.
Por su parte el Artculo 124 del Cdigo Procesal Penal establece:
"Artculo 124. Carcter accesorio y excepciones. En el procedimiento
penal, la accin reparadora slo puede ser ejercida mientras est

112

pendiente la persecucin penal. Si sta se suspende se suspender

tambin su ejercicio hasta que la persecucin penal contine, salvo el
derecho del interesado de promover la demanda civil ante los tribunales
competentes.
Sin embargo, despus del debate, la sentencia que absuelva al
acusado o acoja una causa extintiva de la persecucin penal, deber
resolver tambin la cuestin civil validamente introducida."
Luego en los artculos 125, 126, 127 128 se establecen el contenido
y lmites del ejercicio de esta accin, la forma alternativa de promoverla
(ante juez penal o civil) el desistimiento y abandono y sus efectos. Ahora
bien es importante anotar lo que establece la norma siguiente:
"Artculo 131. Oportunidad. La accin civil deber ser ejercida antes que
el Ministerio Pblico requiera la apertura del juicio o el sobreseimiento.
Vencida esta oportunidad el juez la rechazar sin ms trmite."
8.

LOS SUJETOS DEL PROCESO PENAL.

En la doctrina se usan indistintamente como sinnimos los conceptos:

partes y sujetos procesales. Ser parte en el proceso penal es tener las facultades
amplias dentro del proceso, adems de poner en movimiento al rgano
jurisdiccional. Es pedir la aplicacin de la ley penal y defenderse de la imputacin,
haciendo valer todos los derechos y garantas procesales, para que al final el
Juez, en una sentencia, concrete la pretensin que corresponda. Son partes en el
proceso la persona que pide y aquella frente a la cual se pide la actuacin de la
ley formal, es decir, el proceso, que debe distinguirse claramente del de parte
material, o sea, parte en la relacin de derecho material cuya definicin se
persigue en el proceso. As, el particular damnificado por el delito, que asume el
papel de querellante, es parte formal; porque ejercita su derecho procesal de
reclamar, del rgano jurisdiccional, la actuacin de la ley, y tiene, en tal carcter,

113

determinadas facultades dispositivas sobre las formas procesales; pero no es

parte en sentido material, porque no ser l, sino el Estado, quien, como titular de
un derecho penal, pueda aprovechar la sentencia de condena para someter al
sindicato al cumplimiento de la pena. Y por lo dems, ambas calidades pueden
coincidir en una misma persona; el procesado es parte formal, en cuanto frente a
l se pide la actuacin de la ley en el proceso y por tanto est procesalmente
facultado para contradecir, y es parte material, en cuanto tambin se pide que la
ley acte contra l; indicndolo como la persona que debe soportar la pena, y
tambin el querellante, que normalmente slo es parte formal, cuando a su accin
penal acumula su accin civil, es parte material respecto de la relacin de derecho
civil, porque es el presunto titular del derecho al resarcimiento.
Lo cierto es que, de acuerdo con el concepto de parte, en la estructura del
proceso penal, y la orientacin que sigue nuestra legislacin, intervienen una
parte acusadora, constituida por el Fiscal del Ministerio Pblico, conocido tambin
como acusador oficial; el querellante adhesivo o acusador particular, que tambin
puede ser querellante exclusivo. Por el otro, una parte sindicada, constituida, por
la persona contra quien se est pidiendo la actuacin de la ley penal; entre otros
tambin est el actor civil, que por ser perjudicado por el hecho delictivo busca la
reparacin del dao causado y el civilmente demandado, que generalmente lo es
tambin penalmente.
Finalmente diremos que pueden ser partes en un proceso penal, todas
aquellas personas que poseen la capacidad procesal (capacidad de ejercicio), o
sea quienes tienen la aptitud jurdica para ser titulares de derechos y de
obligaciones por si mismos; dentro de una relacin jurdica, sin necesidad que sea
a travs de representante; en este sentido, esa circunstancia hace que toda
persona pueda tener la condicin de imputable y de figurar como sujeto pasivo en
el proceso penal. Ahora bien, si fuere un menor de edad o una persona declara
judicialmente en estado de interdiccin quien comete el delito o la falta sealada
por la ley penal, no se puede decir que dichas personas estn sujetas a un
proceso penal, ya que, por mandato Constitucional, estas personas tienen la

114

virtud de ser ininputables y como tal los mismos no incurren en delitos, sino en
conductas irregulares.
8.1. El

Acusador:

a) El Ministerio Pblico:
a.1. Concepto del Ministerio Pblico:
El Ministerio Pblico es una institucin con funciones autnomas,
promueve la persecucin penal y dirige la investigacin de los delitos de
accin pblica... (Art. 1 Ley Orgnica del M.P.)
De manera que la parte que figura como sujeto activo en el proceso
penal, la constituye el Ministerio Pblico, al que por mandato constitucional
corresponde ejercer la persecucin penal (Art. 251).
La naturaleza de la acusacin encargada al Ministerio Pblico,
conforme a nuestro Cdigo, comprende todos los actos necesarios para
obtener la culpabilidad del imputado, para que se le imponga la pena que
corresponda. (parte formal y material). La facultad de acusacin es
considerada de carcter pblico, por cuanto el Ministerio Pblico, en
nombre del Estado y por mandato legal, asume la obligacin de ejercer la
persecucin penal en nombre de toda la sociedad, exigiendo la aplicacin
de la ley penal, contra del imputado.
a.2. Funciones en el Proceso Penal guatemalteco del M. P.:
Le corresponde ejercer la persecucin penal, en los delitos de accin
pblica, durante la fase preparatoria, porque tiene la obligacin de
promover y dirigir la investigacin, y la ejecucin de las resoluciones y
sentencias que el Tribunal dicte; esta actividad debe realizarla de oficio en
todos los delitos de accin pblica, conforme a los mandatos del Cdigo

115

Procesal Penal, la Constitucin, su Ley Orgnica y los Pactos

internacionales. (Lanse los artculos 24, 24 Bis, Ter, Cuater del C.Procesal
Penal, en las pgs. 21 y 22 de este resumen).
b) El Querellante:
En nuestro derecho es querellante el particular que produce querella para
provocar un proceso penal o que se introduce en un proceso en trmite
como acusador, estando legalmente legitimado. Querella es la instancia
introductiva del querellante, producida ante el rgano jurisdiccional de
acuerdo con las formalidades legales, por la que formula una imputacin
tendiente a iniciar un proceso penal. Es un acto incriminante de ejercicio de
la accin en su momento promotor.
La actuacin del querellante es facultativa en su inicio y en su
desarrollo. Ejercita la accin penal a la par, subsidiariamente o con
exclusin del Ministerio Pblico.
Para ser legitimado como querellante es de regla que se trate del
ofendido, o sea el titular del bien jurdico que el delito afecta, y puede
extenderse al representante legal y a los herederos e incluso, a ciertos
entes colectivos.
b.1. Clases de querellante:
i) QUERELLANTE ADHESIVO: En los delitos de accin pblica el Cdigo
le da esta denominacin a la parte que interviene en el proceso penal como
agraviado, ofendido o vctima, o bien cualquier ciudadano guatemalteco
que entable una querella en contra de alguna persona y de ah su nombre.
Puede provocar la persecucin penal o adherirse a la ya iniciada por el
Ministerio Pblico; puede intervenir en todas las fases del proceso penal
hasta que se dicta la sentencia, excepto en la fase de la ejecucin.
Este derecho podr ser ejercido por cualquier ciudadano o
asociacin de ciudadanos, contra funcionarios o empleados pblicos que

116

hubieran violado directamente derechos humanos, en ejercicio de su

funcin o con ocasin de ella, o cuando se trate de delitos cometidos por
funcionarios pblicos que abusen de su cargo.
"El querellante podr siempre colaborar y coadyuvar con el fiscal de la
investigacin de los hechos. Para el efecto, podr solicitar, cuando lo
considere, la prctica y recepcin de pruebas anticipadas as como
cualesquiera otra diligencia prevista en este Cdigo. Har sus solicitudes
verbalmente o por simple oficio dirigido al fiscal, quien deber considerarlas
y actuar de conformidad.
Si el querellante discrepa de la decisin del fiscal podr acudir al
Juez de Primera Instancia de la Jurisdiccin, sealar audiencia dentro de
las veinticuatro horas siguientes para conocer de los hechos y escuchar
las

razones

tanto

del

querellante

como

del

fiscal

resolver

inmediatamente sobre las diligencias a practicarse, remitir al Fiscal

General lo relativo a cambios de fiscal de proceso." Artculo 116 del Cdigo
Procesal Penal.
ii) QUERELLANTE EXCLUSIVO: es la parte procesal que ejercita la accin
penal en los delitos de accin privada, quien tambin es conocido con la
denominacin de acusador privado. Tal calidad nicamente se pierde por la
renuncia o desistimiento de esta facultad -- con lo que se extingue la accin
penal.
Puede decirse que la ley penal, en ese sentido, establece un ius
persectuendi de excepcin, prohibiendo en forma absoluta el ejercicio de la
accin penal por parte del M. P. Su ejercicio corresponde al querellante
exclusivo, ofendido por el delito y en algunos casos a los representantes
legales de aquel.
En este sentido la exclusividad del querellante, en el ejercicio de la
persecucin penal, es otorgada por la ley procesal penal en su artculo 122
al establecer que: cuando conforme la ley, la persecucin fuese privada,
actuar como querellante la persona que sea el titular del ejercicio de la

117

accin; es decir que esa facultad nace en virtud que la persona agraviada
es la que se ve afectada en sus derechos o bienes jurdicos tutelados por
la ley penal, por ejemplo, su honor. (ver artculos 24 Ter y 24 Quter)
Merecen especial atencin los procesos penales que se instruyen
por delitos de accin privada, por cuanto que suprimen en la regulacin del
procedimiento de la querella, una etapa completa del proceso penal, como
lo es la instruccin o investigacin o fase preparatoria, ya que ella se hace,
necesariamente, en forma privada, sin poner en peligro las garantas
individuales en virtud de no contar con el auxilio de la fuera pblica.

b.2. Formas en que cada uno interviene en el proceso.

c) Otros:
c.1. La Polica, funciones en el proceso penal:
La polica, por iniciativa propia, en virtud de una denuncia o por orden del
Ministerio Pblico, deber:
1)

Investigar los hechos punibles perseguibles de oficio;

2)

Impedir que stos sean llevados a consecuencias ulteriores;

3)

Individualizar a los sindicados;

4)

Reunir los elementos de investigacin tiles para dar base a la acusacin o

determinar el sobreseimiento; y,

5)

Ejercer las dems funciones que le asigne este Cdigo.

Si el hecho punible depende para su persecucin de una instancia
particular o autorizacin estatal rigen las reglas del Cdigo Procesal Penal.
Los funcionarios y agentes policiales sern auxiliares del Ministerio
Pblico para llevar a cabo el procedimiento preparatorio, y obrarn bajo sus
rdenes en las investigaciones que para ese efecto se realicen.
c.2. El Actor Civil, concepto y participacin en el proceso

118

penal:

Como consecuencia de la comisin de un delito, se generan dos

acciones importantes. Por un lado la accin penal para castigar al imputado
por el delito cometido, y por otro, una accin civil, para ejercer la accin
reparadora o restitucin del dao causado. La parte quien solicita esa
reparacin, se le denomina actor civil, y lo puede hacer antes que el
Ministerio Pblico requiera la apertura del juicio o el sobreseimiento.
Vencida esta oportunidad, el juez rechazar sin ms trmite tal accin. La
accin civil puede dirigirse contra el imputado y proceder an cuando no
estuviera individualizado. Podr tambin dirigirse contra quien, por
previsin de la ley, responde por el dao que el imputado hubiera causado
con el hecho punible.
Conviene apuntar, que en el proceso penal, el actor civil nicamente
actuar en razn de su inters civil. Limitar su intervencin a acreditar el
hecho, la imputacin de ese hecho a quien considere responsable, el
vnculo de l con el tercero civilmente responsable, la existencia y
extensin de los daos y perjuicios. Otro aspecto importante es que la
intervencin de una persona como actor civil en el proceso penal, no le
exime de la obligacin que tiene de declarar como testigo.

c.3. Terceros Civilmente Demandados, concepto, intervencin,

facultades:
La legislacin procesal penal, tambin reglamenta la figura de una
tercera persona que conforme la ley, tiene obligacin de responder por los
daos causados por el imputado, su denominacin es tercero civilmente
demandado. As la ley, seala que la persona quien ejerza la accin
reparadora podr solicitar la citacin de la persona que, por previsin
directa de la ley, responda por el dao que el imputado hubiere causado
con el hecho punible, a fin de que intervenga en el procedimiento como
demandado. Esa solicitud debe ser formulada en la forma y en la

119

oportunidad prevista en el Cdigo (Artculos: 130, 131, 132 del C.P.P.), con
indicacin del nombre, domicilio o residencia del demandado y de su
vnculo jurdico con el imputado.
Como parte procesal, el tercero civilmente demandado goza de las
facultades y garantas necesarias para su defensa en juicio pero
nicamente en lo concerniente a sus intereses civiles. En el mismo sentido
que el actor civil, su intervencin como tercero demandado, no lo exime por
si mismo de la obligacin que tiene de declarar como testigo en el proceso
penal.

c.4. Consultores Tcnicos, concepto y actividades:

El Codigo Procesal Penal, establece en su artculo 141, lo siguiente:
"Si, por las particularidades del caso, alguna de las partes considera
necesario ser asistida por un consultor en una ciencia, arte o tcnica, lo
propondr al Ministerio Pblico o al Tribunal, quien decidir sobre su
designacin, segn las reglas aplicables a los peritos, en lo pertinente,
salvo que sea legalmente inhabil conforme a este Cdigo. El consultor
tcnico podr precenciar las operaciones periciales y hacer observaciones
durante su transcurso, pero no emitir el dictamen; los peritos harn
constar las observaciones...".
8.2. El

Imputado:

a) Concepto de Imputado:
Segn el artculo 70 del Cdigo Procesal Penal, se denomina
sindicado, imputado, procesado o acusado a toda persona a quien se le
seal de haber cometido un hecho delictuoso, y condenado a aqul sobre
quien haya recado una sentencia condenatoria firme.

120

Como se puede apreciar de la definicin legal que establece la ley

de la materia, con relacin a la persona del imputado no se hace mayor
diferenciacin. Sin embargo, hay autores que sostienen que no es preciso
ser "procesado" ni "acusado" al principio del proceso penal. Segn estos
autores, con frecuencia, incorrectamente, se usan los trminos sindicado,
imputado, procesado, acusado, para referirse a la persona que ha
cometido un delito, sin atender en qu fase se encuentra el proceso. Se
debe tener presente que la denominacin adecuada que debe recibir la
parte pasiva de la relacin jurdica procesal, depende directamente de la
fase o estado del proceso penal.
Segn los mismos autores (Jos Mynor Par Usen, siguiendo a los
legisladores

argentinos

italianos)

para

comprender

mejor

la

denominacin que puede recibir una persona sindicada de un delito, es

preciso hacer la siguiente relacin: Es imputado, desde el momento en que
se seala a una persona de haber cometido un delito. Es procesado,
cuando ya se haya dictado auto de procesamiento. Es acusado, cuando el
Fiscal del Ministerio Pblico haya formulado su acusacin ante el rgano
jurisdiccional competente. Es enjuiciado, desde el momento en que se
realiza el juicio oral y pblico ante el Tribunal de Sentencia. Y es
condenado, cuando la persona enjuiciada haya obtenido una sentencia
condenatoria y ya est cumpliendo la pena en el centro penitenciario
respectivo.
b) Declaraciones del Imputado:
En el proceso penal, ninguna persona puede ser obligada a declarar
contra s misma, contra su cnyuge o persona unida de hecho legalmente,
ni contra sus parientes dentro de los grados de ley (Art. 16 C.P.R.).
El imputado no puede ser obligado a declarar contra s mismo ni a
declararse culpable. El Ministerio Pblico, el juez o el tribunal, le advertir
clara y precisamente, que puede responder o no con toda libertad a las

121

preguntas, hacindolo constar en las diligencias respectivas (Art. 15

C.P.P.).
Si

el

sindicado

hubiere

sido

aprehendido,

se

dar

aviso

inmediatamente al juez de primera instancia o al juez de paz en su caso,

para que declare en su presencia, dentro del plazo de veinticuatro horas a
constar desde su aprehensin. El juez proveer los medios necesarios
para que en la diligencia pueda estar presente un defensor. Durante el
procedimiento intermedio, si lo pidiere el imputado, la declaracin ser
recibida por el juez de primera instancia. Durante el debate, la declaracin
se recibir en la oportunidad y en la forma prevista por este Cdigo. El
imputado podr declarar cuantas veces quiere, siempre que su declaracin
sea pertinente y no aparezca slo como un procedimiento dilatorio o
perturbador. Durante el procedimiento preparatorio el sindicado podr
informar espontneamente al Ministerio Pblico acerca del hecho delictivo
que se le atribuye, pero deber ser asistido por abogado de su eleccin o
por un defensor pblico. (Art. 87 del C.P.P.)
c) Facultades del Imputado:
Toda persona posee, desde el momento en que se le imputa la
comisin de un delito, simultneamente por mandato legal, derecho de
defensa, a un debido proceso y a un Juez natural o tcnico, entre otros
(Art. 12 Constitucin P.R.).
El sindicado tiene derecho a elegir un abogado defensor de su
confianza... Si prefiere defenderse por s mismo, el tribunal lo autorizar
slo cuando no perjudique la eficacia de la defensa tcnica y, en caso
contrario, lo designar de oficio. La intervencin del defensor no
menoscaba el derecho del imputado a formular solicitudes y observaciones
(Art. 92 del C.P.P.)
Tanto el imputado como su defensor pueden indistintamente pedir,
proponer o intervenir en el proceso, sin limitaciones, en la forma que la ley

122

seala (Art. 101 C.P.P.)

El imputado podr proponer medios de investigacin en cualquier
momento del procedimiento preparatorio (Art. 315 C.P.P.). Tambin le
corresponde el derecho al imputado de asistir a los actos de
diligenciamiento de investigacin que se practiquen durante el desarrollo
de todo el proceso (Art. 316 C.P.P.)

d) Rebelda del imputado, y efectos de la rebelda:

Si se parte de la premisa de que el sujeto principal del proceso lo
constituye el acusado, entonces se puede decir que no puede haber
debate sin su presencia. Consecuentemente la fuga del acusado, o su no
comparecencia a una citacin, le produce un estado de rebelda, lo cual le
trae efectos negativos en su contra, ya que esto conlleva a que se le
declare rebelde e inmediatamente se ordene su detencin.
La fuga del acusado puede darse antes del debate -- si se encuentra
en libertad --, o bien, durante la realizacin del debate; en el primer caso, el
Juez o Tribunal debe declarar su rebelda. En tanto, si la fuga se produjo
durante la realizacin del debate, el juicio se suspender y podr seguirse
si el prfugo es detenido antes de que transcurran los diez das hbiles que
la ley exige. Si esto no sucede, todos los actos procesales realizados
durante el debate, no tienen efectos jurdicos, como consecuencia debe
decretarse la interrupcin del debate, pues todo lo actuado es nulo y el
debate debe iniciarse nuevamente cuando se haya producido la
aprehensin o detencin del prfugo.
El Cdigo Procesal Penal dice: "Ser declarado rebelde el imputado
que sin grave impedimento no compareciere a una citacin, se fugare del
establecimiento o lugar en donde estuviere detenido, rehuyere la orden de
aprehensin emitida en su contra, o se ausentare del lugar asignado para
residir, sin licencia del tribunal.

123

La declaracin de rebelda ser emitida por el juez de primera

instancia

el

tribunal

competente,

previa

constatacin

de

la

incomparecencia, fuga o ausencia, expidiendo orden de detencin

preventiva. Se emitir tambin orden de arraigo ante las autoridades
correspondientes para que no pueda salir del pas.
La fotografa, dibujo, datos y seales personales del rebelde podrn
publicarse en los medios de comunicacin para facilitar su aprehensin
inmediata." (Art. 79 C.P.P.)
"La prescripcin durante el procedimiento se interrumpe por la fuga
del imputado, cuando imposibilite la persecucin penal.
Desaparecida la causa de interrupcin, el plazo comenzar a correr
ntegramente". (Art. 33 del C.P.P.)
"La declaracin de rebelda no suspender el procedimiento
preparatorio.
En los dems, el procedimiento se paralizar slo con respecto al
rebelde, reservndose las actuaciones, efectos, instrumentos o piezas de
conviccin que fuere indispensable conservar, y continuar para los otros
imputados presentes.
La declaracin de rebelda implicar la revocacin de la libertad que
le hubiere sido concedida al imputado, y lo obligar al pago de las costas
provocadas.
Cuando el rebelde compareciere o fuera puesto a disposicin de la
autoridad que lo requiera, el proceso continuar segn su estado, respecto
de este procesado." (Art. 80 del C.P.P.)
8.3. El

Defensor:

a) Concepto y Clases de Defensa:

Un personaje indispensable que figura en el proceso penal es el

124

defensor, quien como profesional del derecho interviene y asiste al

sindicado, desde el momento de la imputacin hasta la ejecucin de la
sentencia, en caso de ser condenatoria, en virtud del derecho de defensa
que le asiste a todo imputado.
La ley ordinaria contiene en lo relativo al instituto de la defensa, dos
formas de ejercerla: la defensa por si mismo y la defensa tcnica. La
primera es permitida solo en el caso de que el imputado lo desee y no
perjudique con ello los resultados que pueda conseguir una defensa
tcnica.
b) Objeto de la Defensa:
El abogado es una garanta para lograr una recta administracin de
justicia, no slo porque en la inmensa mayora de los casos los interesados
son incapaces de efectuar una ordenacin clara, sistemtica y conveniente
de los hechos, sino porque al ser jurisperitos, cooperan de modo
eficacsimo a hallar, de entre el laberinto de disposiciones vigentes, las
normas aplicables al caso concreto viniendo a ser de esta manera los ms
valiosos colaboradores del juez. El procesado las ms de las veces est
desprovisto de la fuerza y habilidad necesaria para exponer sus razones, y
cuanto ms progresa la tcnica del juicio penal, ms se agrava esa
incapacidad. Por una parte, el inters que est en juego es a menudo tan
grande para el sindicato..., cualquiera que tenga cierta experiencia en
cuestiones del proceso penal, sabe que para el acusado, y tambin para
las otras partes es muy difcil contener la pasin, o tan slo la emocin que
los priva del dominio de s mismos. El sindicado entonces, cuenta con la
posibilidad de elegir un abogado que lo asesore, oriente y dirija dura la
dilacin del proceso penal, el cual puede ser un abogado de su confianza,
como bien lo denomina el Cdigo, o bien, de no tener recursos
econmicos, se le designa un defensor pblico, que pertenece al Servicio
de Defensa, adscrito al Organismo Judicial, dando cumplimiento as al

125

mandato legal del derecho de defensa como garanta constitucional.

c) Anlisis de las disposiciones legales relativas a la
defensa:
La defensa tcnica, debe ser ejercida por abogado, legal y
reglamentariamente habilitado para el ejercicio profesional. El imputado
puede elegir al defensor de su confianza, o bien el juez debe nombrarle
uno de oficio, con el objeto de garantizar la defensa, cuando por cualquier
circunstancia no pueda proveerse de uno y an puede nombrarlo en contra
de la voluntad del imputado (Artculos 92 y 93 del C.P.P.)
Pero an gozando de abogado defensor el imputado est facultado
para formular solicitudes y observaciones.
En lo referente al defensor, dispone: que debe atender a las
disposiciones de su defendido, pero que en el ejercicio de su cargo actuar
bajo su responsabilidad, constituyndose en el artculo 101 (C.P.P.) la regla
que protege el derecho especfico del imputado y el buen ejercicio de la
defensa tcnica, dicha norma faculta al defensor e imputado a pedir,
proponer o intervenir en el proceso con las limitaciones que la ley seala.
Un paso importante en la nueva legislacin, significa la prohibicin al
defensor de descubrir circunstancias adversas al defendido, en cualquier
forma que las haya conocido. Con lo cual se pone trmino a la idea, de que
el defensor es en cierta medida, auxiliar del juez, y se clarifica en que la
funcin del defensor es la de velar por los interese de su defendido.
Servicio Pblico de Defensa: en el procedimiento penal derogado, al
imputado que no poda agenciarse de un abogado deba el juez nombrarle
un defensor de oficio, funcin que por determinacin de la ley poda
ejercerla un abogado de oficio o un estudiante de derecho. Esto ltimo se
convirti en el uso general. Era una vulneracin legal del principio de
defensa.
El Cdigo vigente, ha eliminado esta posibilidad, al disponer que en

126

todos los casos el defensor debe ser abogado. Y se ha creado para tal fin
el Servicio de Defensa Penal (Arts. 527 y ss. del C.P.P)
Todo abogado colegiado pertenece al servicio de defensa y sus
servicios son remunerados. El Servicio depende de la Corte Suprema de
Justicia, disposicin que se considera, vulnera la autonoma de las
funciones de los defensores. Pues especialmente la dependencia
econmica puede coartar sus funciones o generar reticencia en las
mismas.

Segunda Parte
EL PROCEDIMIENTO COMUN
PROCEDIMIENTO PREPARATORIO
(Instruccin)
1.

LA INSTRUCCION.

Conviene apuntar que la instruccin penal es ms conocida como tal por el

sistema inquisitivo o mixto, y en algunos casos se le denomin (en Cdigo
Procesal Penal derogado por ejemplo) etapa del sumario que constituye la
primera fase del procedimiento criminal y tiene por objeto recoger el material para
determinar, por lo menos aproximadamente, si el hecho delictivo se ha cometido y
quin sea u autor y cuL su culpabilidad; pero en algunos pases en la etapa del
sumario slo se investiga la existencia del delito y la determinacin del autor no
exento de responsabilidad penal. La fijacin de su culpabilidad excede de la
funcin instructora, para ser considerada en el perodo de plenario y fijada en la
sentencia.
Con la entrada en vigor del Cdigo Procesal Penal vigente, se establecen fases
procesales en que se agrupan los actos y hechos procesales a travs de los
cuales se concreta y desenvuelve el proceso, de acuerdo con su finalidad
inmediata, por lo que a manera de introduccin cabe apuntar que el Proceso

127

Penal se divide en cinco fases principales: 1. Fase de investigacin,

instruccin o preliminar, cuyo cometido principal consiste en la preparacin de
la acusacin y por ende el juicio oral y pblico; 2. Fase intermedia: donde se
critica, se depura y analiza el resultado de esa investigacin; 3. Fase de juicio
oral y pblico: etapa esencial, plena y principal que define el proceso penal por
medio de la sentencia; 4. Fase de control jurdico procesal sobre la
sentencia. Este se desarrolla a travs de los medios de impugnacin; y, 5. Fase
de ejecucin penal, en la que se ejecuta la sentencia firme.
1.1. Concepto

de la Instruccin:

El Estado, desde que se atribuy para s no slo la tarea de decidir los

conflictos jurdicos, sino que tambin asumi, en materia penal, la labor de
perseguir los llamados delitos de accin pblica, tuvo necesidad, como
extrao al conflicto por definicin, de informarse acerca de l, para preparar
su propia demanda de justicia, esto es, su decisin acerca de la promocin
del juicio.
Esta fase preparatoria en el proceso penal, inicia con el
conocimiento de la noticia crminis, compuesto por actos eminentemente
investigativos que, como su nombre lo indica, preparan y construyen las
evidencias, informaciones o pruebas autnticas, que permitirn establecer
la existencia del delito y la participacin del imputado y que,
posteriormente, servirn al Fiscal del Ministerio Pblico, formular la
acusacin y la peticin de apertura del juicio penal contra el procesado,
ante el Juez de Primera Instancia penal contralor de la investigacin. Estos
actos, que constituyen la base del requerimiento del fiscal tratan de
analizar si existe una sospecha suficiente de que el imputado ha cometido
el hecho punible investigado, bastando para el progreso de la accin, slo
habilidad positiva y no la certeza que s se requiere para una sentencia de
condena.

128

Esta fase procesal importa no slo por lo dicho, sino porque si el

Fiscal del Ministerio Pblico no realiza completamente esta fase de
investigacin, es decir, no rene el material probatorio ni proporciona
suficientes elementos de conviccin, para fundamentar la acusacin contra
el imputado, se da la posibilidad de que el proceso finaliza mediante el
sobreseimiento, la clausura provisional o bien el archivo, segn sea el
caso. (Artculos: 310 y 328 del CPP).
Estas actividades de investigacin tienen por objeto esclarecer los
hechos punibles, as como la participacin de los autores, cmplices y
encubridores del delito, y deben estar coordinadas por el rgano oficial
encargado de la persecucin penal. A este corresponde tambin dirigir la
polica o agentes de la autoridad para que, coordinadamente, construyan
en forma eficaz la investigacin.
En Guatemala, el sistema actual es preponderantemente acusatorio
y el principio de oficialidad se manifiesta poderosamente; porque si bien, el
Juez an puede practicar diligencias de investigacin, ste debe hacerlo
con raras excepciones, lo que demuestra la relevancia de la funcin
investigativa que, como se sabe, se encuentra separada por completo de la
funcin jurisdiccional, lo cual posibilita un mejor desenvolvimiento dialctico
del proceso penal.
Sustancialmente, durante este perodo preparatorio, se realizan
cuatro tipos de actividades:
1.-

Actividades de pura investigacin;

2.-

Decisiones que influyen sobre la marcha del procedimiento;

3.-

Anticipos de prueba, es decir, prueba que no puede esperar a ser

producidas en el debate;

4.-

Decisiones o autorizaciones vinculadas a actos que pueden afectar

garantas y derechos procesales, normados por la Constitucin.

129

1.2.

Obstculos al ejercicio de la pretensin

procesal:
Como parte tambin del Libro Segundo, relativo a El Procedimiento
Comn, el captulo II trata de los Obstculos a la Persecucin Penal y Civil,
pues si bien esta fase procesal, no es una etapa eminentemente
contradictoria, como lo es el juicio oral, si existen iguales posibilidades de
defensa para las partes, ello significa la facultad de proponer diligencias,
participar en los actos, plantear incidentes, o excepciones que el mismo
Cdigo establece. Estos son los conocidos obstculos a la persecucin
penal y civil, los cuales bsicamente son: a) Cuestin prejudicial: que
consiste en la existencia de una situacin que previamente debe ser
resuelta en un proceso independiente, para poder seguir con el proceso de
que se trate; b) El Antejuicio; c) Excepciones: de incompetencia, falta de
accin (falta de derecho), extincin de la persecucin penal o de la
pretensin civil. (Ver artculos: 219 al 296 CPP)

1.3. Actos

Introductorios:

Para que se inicie un proceso penal contra alguna persona debe

llegar el conocimiento de la "noticia crminis" al rgano encargado de la
persecucin penal, o excepcionalmente al Tribunal. Esto motiva que
inmediatamente se inicie el proceso penal, ya sea a travs de una
denuncia, querella, conocimiento de oficio, o bien, una prevencin policial,
y simultneamente se activa el rgano jurisdiccional, a quien corresponde
controlar esa actividad investigativa.
a) Denuncia:
"Cualquier persona deber comunicar, por escrito u oralmente, al Ministerio
Pblico o a un tribunal el conocimiento que tuviere acerca de la comisin

130

de un delito de accin pblica. El denunciante debe ser identificado..." Art.

297 del CPP.
Precisa enfatizar que la legislacin adjetiva penal, considera que la
denuncia es un acto procesal obligatorio, y no facultativo, puesto que
claramente expresa que cualquier persona debe comunicar y poner en
conocimiento al fiscal del Ministerio Pblico o a la polica, de la comisin de
un delito.
De acuerdo con la misma ley, el denunciante no se convierte
necesariamente en parte procesal, ni adquiere mayores responsabilidades
en relacin con el resultado final del proceso penal. Sin embargo, si se
establece que la denuncia es maliciosa o falsa, esta persona incurre en
responsabilidad penal, que se puede manifestar procesalmente a travs del
delito de acusacin y denuncia falsa.
Denuncia Obligatoria: No obstante el carcter expreso del Cdigo, el
legislador insiste en forma especfica en otra clase de denuncia, como lo es
la denuncia obligatoria. Tal obligacin se da en los delitos de accin pblica
que por su naturaleza son perseguibles de oficio por los rganos
encargados de ejercer la accin penal; pero por presupuestos debidamente
determinados en la ley:
"Artculo 298. Denuncia obligatoria. Deben denunciar el conocimiento que
tienen sobre un delito de accin pblica, con excepcin de los que
requieren instancia, denuncia o autorizacin para su persecucin, y sin
demora alguna:
1.)

Los funcionarios y empleados pblicos que conozcan el hecho en ejercicio

de sus funciones, salvo el caso de que pese sobre ellos el deber de
guardar secreto.

2.)

Quienes ejerzan el arte de curar y conozcan el hecho en ejercicio de su

profesin u oficio, cuando se trate de delitos contra la vida o la integridad
corporal de las personas, con la excepcin especificada en el inciso
anterior; y,

131

3.)

Quienes por disposicin de la ley, de la autoridad o por un acto jurdico

tuvieren a su cargo el manejo, la administracin, el cuidado o control de
bienes o intereses de una institucin, entidad o personal, respecto de
delitos cometidos en su perjuicio, o en perjuicio de la masa o patrimonio
puesto bajo su cargo o control, siempre que conozcan el hecho con motivo
del ejercicio de sus funciones.
En todos estos casos la denuncia no ser obligatoria si
razonablemente arriesgare la persecucin penal propia, del cnyuge, o de
ascendientes, descendientes o hermanos o del conviviente de hecho." (Ver
Art. 16 Constitucin de la Repblica.)
b) Querella:
Este es un acto de iniciacin procesal, de naturaleza formal, donde
el interesado o querellante previamente debe cumplir con determinados
requisitos procesales que la ley exige para poner en movimiento al rgano
jurisdiccional y al rgano encargado de la persecucin penal.
Es un acto procesal consistente en una declaracin de voluntad
dirigida al titular de un rgano jurisdiccional, por el sujeto, adems de poner
en conocimiento de la noticia de un hecho que reviste de caracteres de
delito o falta, solicita la iniciacin de un proceso frente a una o varias
personas determinadas o determinables y se constituye en parte
acusadora en el mismo, proponiendo que se realicen los actos
encaminados al aseguramiento y comprobacin de los elementos de la
futura pretensin punitiva y de resarcimiento en su caso.
En la doctrina procesal penal se conocen dos clases de querellas,
una conocida como querella pblica, y la otra como querella privada. La
primera se da cuando el agraviado la presenta por delitos de accin
pblica, cuya persecucin tambin puede darse de oficio por el rgano
encargado de la persecucin penal. Tambin la puede presentar cualquier
persona ente el rgano jurisdiccional competente y persigue asegurar una

132

sentencia condenatoria contra el acusado. La segunda alude a los delitos

de accin privada, donde el agraviado u ofendido es el nico titular de
ejercer la accin penal, en cuyo caso, el querellante exclusivo debe
formular la acusacin, por s o por mandatario especial, directamente ante
el Tribunal de Sentencia para la realizacin del juicio correspondiente.
c) Persecucin de Oficio:
Cabe recordar aqu que nuestro sistema procesal penal se fundamenta,
entre otros, en el principio de oficialidad, por lo que el acto de iniciacin
procesal de persecucin de oficio, tiene lugar cuando el Fiscal del
Ministerio Pblico tiene conocimiento directo, por denuncia o por cualquier
otra va fehaciente de la comisin de un hecho punible, en cuyo caso, el
Fiscal debe inmediatamente iniciar la persecucin penal, en contra del
imputado y no permitir que el delito, produzca consecuencias ulteriores;
esto, con el objeto de que oportunamente requiera el enjuiciamiento del
imputado.
Esta forma de iniciar la investigacin en un proceso penal, se
presenta cuando el mismo rgano encargado de la persecucin penal, es
el que de por s se insta sobre la base de su propio conocimiento,
documentando y volcando en una propia acta, en la que narra, tras la fecha
de la misma, el sealamiento del cargo que la produce y su firma, el hecho
de que ha tomado conocimiento personal todas sus circunstancias modales
y la noticia que tuviera de su autor o participe. Presentando las pruebas
que tuviera y ordenando luego las diligencias a producir para tramitar la
investigacin.
d) La Prevencin Policial:
Uno de los medios ms usuales con que se inicia el proceso penal, en los
delitos de accin pblica, es la prevencin policial; consistente en que la
polica de oficio, debe practicar inmediatamente las actuaciones y

133

diligencias de investigacin que tiendan a establecer la comisin del delito

y la posible participacin del imputado, lo cual asegura efectivamente, el
ejercicio de la persecucin penal, por parte del Ministerio Pblico, bajo
cuya orden permanece la polica. La prevencin policial se da puede
observar de dos formas. a) Cuando la polica tiene conocimiento de que se
ha cometido un delito de accin pblica; actuando e investigando de oficio
los hechos punibles e informando enseguida al M.P. acerca de la comisin
del delito, individualizando al imputado; b) Cuando una persona pone en
conocimiento de la comisin de un delito de accin pblica a la polica, sta
tiene la obligacin de recibir la denuncia y cursarla inmediatamente al M.P.
y, simultneamente, iniciar y realizar una investigacin informando en
forma inmediata al ente oficial del resultado de tal averiguacin.
La polica, entonces, investiga por iniciativa propia o por denuncia, o
bien por orden de autoridad competente, los delitos cometidos,
individualizando a los culpables y reuniendo las pruebas para dar base a la
acusacin penal.
e) Formas y Requisitos:
DE LA DENUNCIA: Ya vimos que la denuncia de cualquier forma es
obligatoria con la excepciones de ley, y sus requisitos estn contenidos en
el artculo 299 del Cdigo Procesal Penal que dice: "Contenido. La
denuncia contendr, en lo posible, el relato circunstanciado del hecho, con
indicacin de los participes, agraviados y testigos, elementos de prueba y
antecedentes o consecuencias conocidos." La denuncia puede contender
la solicitud de que sea el Estado quin ejerza a nombre del denunciante la
accin civil. (301). Asimismo, el denunciante no intervendr posteriormente
en el procedimiento, ni contraer a su respecto responsabilidad alguna, sin
perjuicio de las que pudieran corresponder por denuncia falsa. (300)
DE LA QUERELLA: La querella es un acto de iniciacin del proceso penal,
de naturaleza formal ya que al presentarla debe cumplirse con los

134

requisitos claramente determinados en la ley; cosa que no sucede con la

denuncia, por ser el rgano encargado de la persecucin penal o los
agentes de la polica quienes la reciben y le dan forma. El Cdigo Procesal
Penal establece expresamente cuales son los requisitos que debe cumplir
una querella:
"Artculo 302. Querella. La querella se presentar por escrito, ante el juez
que controla la investigacin deber contener:
1.)

Nombre y apellidos del querellante y, en su caso, el de su

representado;

2.)

Su residencia;

3.)

La cita del documento con que acredita su identidad;

4.)

En el caso de entes colectivos, el documento que justifique la

personera;

5.)

El lugar que seala para recibir citaciones y notificaciones;

6.)

Un relato circunstanciado del hecho, con indicacin de los participes,

vctimas y testigos;

7.)

Elementos de prueba y antecedentes o consecuencias conocidas; y,

8.)

La prueba documental en su poder o indicacin del lugar donde se

encuentre.
Si faltare alguno de estos requisitos, el juez, sin perjuicio de darle

trmite inmediato, sealar un plazo para su cumplimiento. Vencido el

mismo si fuese un requisito indispensable, el juez archivar el caso hasta
que se cumpla con lo ordenado, salvo que se trate de un delito pblico en
cuyo caso proceder como en la denuncia."
Una vez recibida la denuncia o la querella por el juez, ste la remitir
inmediatamente, con la documentacin acompaada, al Ministerio Pblico
para que proceda a la inmediata investigacin. (Art. 303 CPP).
"Artculo 474. Querella. Quien pretenda perseguir por un delito de
accin privada, siempre que no produzca impacto social, formular
acusacin, por s o por mandatario especial, directamente ante el tribunal

135

de sentencia competente para el juicio, indicando el nombre y domicilio o

residencia del querellado y cumpliendo con las formalidades requeridas.
Si el querellante ejerciere la accin civil, cumplir con los requisitos
establecidos para el efecto en este Cdigo.
Se agregar, para cada querellado, una copia del escrito y del
poder."
El artculo siguiente establece la Inadmisibilidad, en el sentido de
que la querella ser desestimada por auto fundado cuando sea manifiesto
que el hecho no constituye un delito, cuando no se pueda proceder o
faltare alguno de los requisitos previstos.; y, en este caso se devolver al
querellante el escrito y las copias acompaadas, incluyendo la de la
resolucin judicial. El querellante podr repetir la querella, corrigiendo sus
defectos, su fuere posible, con mencin de la desestimacin anterior. La
omisin de este dato se castigar con multa de diez a cien quetzales.
DE LA PERSECUCION DE OFICIO: Prescribe el artculo 289 del Cdigo
Procesal Penal que: "Tan pronto el Ministerio Pblico tome conocimiento de
un hecho punible, por denuncia o por caualquier otra va fehaciente, debe
impedir que produzca consecuencias ulteriores y promover su investigacin
para requerir el enjuiciamiento del imputado...".
DE LA PREVENCION POLICIAL: El Cdigo Procesal Penal, regula la
prevencin policial, en el artculo 304 que dice: "Los funcionarios y agentes
policiales que tengan noticia de un hecho punible perseguible de oficio,
informarn enseguida detalladamente al Ministerio Pblico y practicarn
una investigacin preliminar, para reunir o asegurar con urgencia los
elementos de conviccin y evitar la fuga o ocultacin de los sospechosos.
Igual funcin tendrn los jueces de paz en los lugares donde no existan
funcionarios del Ministerio Pblico o agentes de la polica."
Luego en el subsiguiente artculo dice:
"Artculo 305. Formalidades. La prevencin policial observar para
documentar sus actos, en lo posible, las reglas previstas para el

136

procedimiento preparatorio a cargo del Ministerio Pblico. Bastar con

asentar en una sola acta, con la mayor exactitud posible, las diligencias
practicadas, con expresin del da en que se realizaron, y cualquier
circunstancia de utilidad para la investigacin. Se dejar constancia en el
acta de las informaciones recibidas, la cual ser firmada por el oficial que
dirige la investigacin y, en lo posible, por las personas que hubieren
intervenido en los actos o proporcionado informacin."

2.

INVESTIGACION INTRODUCTORIA.

2.1. Concepto:
Bsicamente el objeto de la investigacin es: a) Determinar la existencia
del hecho, con todas las circunstancias de importancia para la ley penal; b)
Establecer quines son los participes y las circunstancias personales para
valorar la responsabilidad y que influyen en la punibilidad; c) Verificar los
daos causados por el delito; d) Es sta etapa, el Ministerio Pblico
actuar a travs de sus fiscales; y, e) Todas las autoridades y funcionarios
pblicos estn obligados a facilitarle el cumplimiento de sus funciones a los
fiscales. La base legal de esta fase preparatoria, la contempla el Cdigo
Procesal Penal en su Capitulo IV, especficamente en los Artculos
comprendidos del 309 al 323, as como el artculo 251 de la Constitucin
Poltica de la Repblica. El primer artculo de los indicados establece: "En
la investigacin de la verdad, el Ministerio Pblico deber practicar todas
las diligencias pertinentes y tiles para determinar la existencia del hecho,
con todas las circunstancias de importancia para la ley penal. Asimismo,
deber establecer quines son los partcipes, procurando su identificacin
y el conocimiento de las circunstancias personales que sirvan para valorar
su responsabilidad o influyan en su punibilidad. Verificar tambin el dao
causado por el delito, aun cuando no se haya ejercido la accin civil.

137

El Ministerio Pblico actuar en esta etapa a travs de sus fiscales

de distrito, seccin, agentes fiscales y auxiliares fiscales de cualquier
categora previstos en la ley, quienes podrn asistir sin limitacin alguna a
los actos jurisdiccionales relacionados con la investigacin a su cargo as
como a diligencias de cualquier naturaleza que tiendan a la averiguacin
de la verdad, estando obligados todas las autoridades o empleados
pblicos a facilitarles la realizacin de sus funciones."
Caractersticas: (Art. 314 CPP)

Los actos de la investigacin sern reservados para los extraos;

El cumplimiento de la anterior obligacin ser considerado falta

grave y podr ser sancionado conforme a la Ley del Organismo
Judicial (Arts. 54 y 55);

El Ministerio Pblico podr dictar las medidas para evitar la

contaminacin o destruccin de rastros, evidencias y otros
elementos materiales;

El Ministerio Pblico podr disponer de reserva total o parcial de las

actuaciones por un plazo no mayor de diez das corridos;

Los abogados que invoquen un inters legtimo sern informados

por el Ministerio Pblico. A ellos tambin les comprende la obligacin
de guardar reserva.

Conclusin de la Fase Preparatoria:

La terminacin de esta fase preparatoria, se da en diversas formas, sin embargo,
para efectos de estudio, conviene analizarla desde dos perspectivas jurdicas
distintas, a saber:
1)

En cuanto al plazo de substanciacin de la fase de instruccin o

preparatoria; y,

138

2)

En cuanto a la forma procesal en que puede concluir esta fase

preliminar. Que a su vez se clasifica en:
2.1)

Acto conclusivo norma; y,

2.2)

Actos conclusivos anormales:

2.2.1.

Desestimacin (solicitud de archivo);

2.2.2.

Sobreseimiento;

2.2.3.

Clausura Provisional;

2.2.4.

Archivo.

1) En cuanto al plazo de substanciacin de la fase procesal de instruccin o

preparatoria:
El Ministerio Pblico por mandato legal, debe agotar esta fase preparatoria
dentro de los tres meses contados a partir del autor de procesamiento;
pero en los casos de que se haya dictado una medida sustitutiva, el plazo
mximo del procedimiento preparatorio durar seis meses a partir del auto
de procesamiento. Ahora bien, mientras no exista vinculacin procesal
mediante prisin preventiva o medidas sustitutivas, la investigacin no
estar sujeta a dichos plazos (art. 334 Bis CPP) No obstante dicho plazo,
debe substanciar lo antes posible las diligencias, procediendo con la
celeridad que el caso requiera; lo que significa concluir esta fase de
investigacin en forma inmediata, no necesariamente hasta que concluyan
los plazos citados.
A los tres meses de dictado el auto de prisin preventiva, si el
Ministerio Pblico no ha planteado solicitud de conclusin de procedimiento
preparatorio,

el

juez,

bajo

su

responsabilidad

dictar

resolucin,

concedindole un plazo mximo de tres das para que formule la solicitud

que en su concepto corresponda.
Si el fiscal asignado no formulare peticin alguna, el juez lo
comunicar al Fiscal General de la Repblica o al fiscal de distrito o de
seccin correspondiente para que tome las medidas disciplinarias
correspondientes y ordene la formulacin de la peticin procedente. El juez

139

lo comunicar, adems, obligatoriamente al Consejo del Ministerio Pblico

para lo que proceda conforme a la ley.
Si en el plazo mximo de ocho das el fiscal an no hubiere
formulado peticin alguna, el juez ordenar la clausura provisional del
procedimiento con las consecuencias de ley hasta que lo reactive el
Ministerio Pblico a travs de los procedimientos establecidos en el CPP.
2) En cuanto a la forma procesal en que puede concluir esta fase preliminar:
2.1.

Acto conclusivo normal: Un acto conclusivo normal de la fase de

investigacin lo constituye la acusacin, ya que sta se da cuando
en un proceso penal el resultado de la investigacin es suficiente
para que el Ministerio Pblico formule la acusacin y pida que se
abra a juicio penal contra el acusado ante el rgano jurisdiccional
competente;

Acusacin: una vez vencido el plazo de investigacin, el MP a travs de

un fiscal formulara la acusacin y pedir la apertura a juicio (o, si
procediere, el sobreseimiento o la clausura y la va especial del
procedimiento abreviado cuando proceda conforme al CPP. Si no lo
hubiere hecho antes, podr requerir la aplicacin de un criterio de
oportunidad o la suspensin condicional de la persecucin penal.)
Entonces, con la peticin de apertura a juicio se formular la acusacin,
que deber contener:
1)

Los datos que sirvan para identificar o individualizar al imputado;

2)

La relacin clara, precisa y circunstanciada del hecho punible que se

le atribuye y su calificacin jurdica;

3)

Los fundamentos resumidos de la imputacin, con expresin de los

medios de investigacin utilizados y que determinen la probabilidad
de que el imputado cometi el delito por el cual se le acusa;

4)

La calificacin jurdica del hecho punible, razonndose el delito que

cada uno de los individuos ha cometido, la forma de participacin, el
grado de ejecucin y las circunstancias agravantes o atenuantes

140

aplicables;
5)

La indicacin del tribunal competente para el juicio.

El MP remitir al juez de primera instancia, con la acusacin, las

actuaciones y medios de investigacin materiales que tenga en su poder y

que sirvan para convencer al juez de la probabilidad de la participacin del
imputado en el hecho delictivo.
2.2. Actos Conclusivos Anormales:
2.2.1)

La

desestimacin:

Puede

decirse

que

el

desistimiento

desestimacin es un acto conclusivo anormal, por medio del cual

termina la fase preparatoria. Este se materializa cuando el Ministerio
Pblico le solicita al Juez de Primera Instancia que se archiven las
actuaciones, por cuanto que el hecho sujeto a investigacin no es
constitutivo de delito ni falta. (Ars. 310 y 311 CPP).
2.2.2)

El Sobreseimiento: El sobreseimiento es la declaracin de voluntad

del Tribunal competente en virtud de la cual se declara terminada la
instruccin
propiamente

preliminar

sin

que

dicho,

cuando

pueda

se

dan

iniciarse
ciertas

el

proceso

circunstancias

establecidas en la ley.
En tal sentido, el Cdigo Procesal Penal, en el artculo 328,
indica que corresponder sobreseer en favor del imputado:
1)

Cuando resulte evidente la falta de alguna de las condiciones para la

imposicin de una pena, salvo que correspondiere proseguir el
procedimiento para decidir exclusivamente sobre al aplicacin de
una medida de seguridad y correccin;

2)

Cuando,

pesar

de

la

falta

de

certeza,

no

existiere,

razonablemente, la posibilidad de incorporar nuevos elementos de

prueba y fuere imposible requerir fundadamente la apertura del

141

juicio.
Valor y efectos del Sobreseimiento: el sobreseimiento firme cierra
irrevocablemente el proceso con relacin al imputado en cuyo favor
se dicta, inhibe su nueve persecucin penal por el mismo hecho y
hace cesar todas las medidas de coercin motivadas por el mismo.
Mientras no est firme, el tribunal podr decretar provisionalmente la
libertad del imputado o hacer cesar las medidas sustitutivas que se
le hubieren impuesto. (Art. 330 CPP).

2.2.3)

Clausura Provisional: Los presupuestos que deben concurrir para

decretar la clausura provisional son los siguientes:
1.-

Cuando no aparezca debidamente comprobada la perpetracin del

delito, pero existe motivos para esperar que an pueda establecerse
posteriormente;

2.-

Cuando resulte comprobada la comisin de un delito y no haya

motivos bastantes para acusar a determinada persona.
El Cdigo Procesal Penal en el artculo 331 establece: "Clausura

Provisional. Si no correspondiera sobreseer y los elementos de prueba

resultaran insuficientes para requerir la apertura del juicio, se ordenar la
clausura del procedimiento, por auto fundado, que deber mencionar,
concretamente, los elementos de prueba que se espera poder incorporar.
Cesar toda medida de coercin para el imputado a cuyo respecto se
ordena la clausura. Cuando nuevos elementos de prueba tornen viable la
reanudacin de la persecucin penal para arribar a la apertura del juicio o
al sobreseimiento, el tribunal, a pedido del Ministerio Pblico o de otra de
las partes, permitir la reanudacin de la investigacin."
Las condiciones requeridas para que se emita la clausura
provisional en un proceso penal es clara en la legislacin. Unicamente

142

queda sealar que es el mismo Cdigo que en el artculo 325 seala:

"Sobreseimiento o clausura. Si el Ministerio Pblico estima que no existe
fundamento para promover el juicio pblico del imputado, solicitar el
sobreseimiento o la clausura provisional. Con el requerimiento remitir al
tribunal las actuaciones y los medios de prueba materiales que tenga en su
poder". Los presupuestos legales, facilitan la comprensin en el sentido de
que

la

clausura

provisional

es

otra

de

las

formas

en

que

momentneamente puede finalizar la fase de investigacin.

2.2.4)

Archivo: La legislacin adjetiva penal, incluye como forma de

concluir la fase preparatoria, el archivo de las actuaciones. Lo cual
tambin esta relacionado con el Articulo 310 de la desestimacin
que indica que: "El Ministerio Pblico solicitar al juez de primera
instancia el archivo de la denuncia, la querella o la prevencin
policial, cuando sea manifiesto que el hecho no es punible o cuando
no se pueda proceder. Si el Juez estuviera de acuerdo con el pedido
de archivo, firme la resolucin, el jefe del Ministerio Pblico decidir
si la investigacin debe continuar a cargo del mismo funcionario o
designar sustituto."
El Cdigo Procesal Penal, tambin prescribe que esta forma de
terminar la fase de investigacin al regular en el artculo 327: "Cuando no
se haya individualizado al imputado o cuando se haya declarado su
rebelda, el Ministerio Pblico dispondr, por escrito, el archivo de las
actuaciones, sin perjuicio de la prosecucin del procedimiento para los
dems imputados.
En este caso, notificar la disposicin a las dems partes, quienes
podrn objetarla ante el Juez que controla la investigacin, indicando los
medios de prueba practicables o individualizando al imputado. El Juez

143

podr revocar la decisin, indicando los medios de prueba tiles para

continuar la investigacin o para individualizar al imputado."
El efecto jurdico enunciado, ms que tratar un archivo, pareciera
aludir un caso tpico de clausura provisional, situacin que provoca
confusin al interpretarse. Esa potestad que otorga la norma al Ministerio
Pblico, de archivar las actuaciones, es antitcnica, por cuanto que a quien
corresponde calificar el hecho, tipicidad, circunstancias y responsabilidad
del delito es la rgano jurisdiccional, y no al ente oficial que ejerce la accin
penal; de modo que no debera corresponder al Ministerio Pblico ordenar
unilateralmente el archivo del expediente; pero de cualquier forma la misma
norma seala que las partes que no estuvieran de acuerdo con ese
archivo, pueden objetarlo ante el Juez que controla la investigacin.
3.

MEDIOS DE PRUEBA:

3.1. Concepto de Prueba:

Prueba es todo lo que pueda servir para el descubrimiento de la
verdad acerca de los hechos que en el proceso penal son investigados y
respecto de los cuales se pretende actuar la ley sustantiva. La prueba es el
nico medio para descubrir la verdad y, a la vez, la mayor garanta contra
la arbitrariedad de las decisiones judiciales.
Los artculos 181 y 183 del Cdigo Procesal Penal sealan las
CARACTERSTICAS QUE DEBE TENER LA PRUEBA PARA SER ADMISIBLE:

Objetiva: La prueba no debe ser fruto del conocimiento privado del

juez ni del fiscal, sino que debe provenir al proceso desde el mundo
externo, siendo de esta manera controlada por las partes. Por
ejemplo; si el juez conoce de un hecho relevante relacionado con el
proceso a travs de un amigo, no podr valorarlo si no es
debidamente introducido al proceso. El Cdigo en su artculo 181
limita la incorporacin de la prueba de oficio a las oportunidades y

144

bajo las condiciones previstas por la ley.

2

Legal: La prueba debe ser obtenida a travs de medios permitidos e

incorporados de conformidad a lo dispuesto en la ley.

Util: La prueba til ser aquella que sea idnea para brindar
conocimiento acerca de lo que se pretende probar.

Pertinente: El dato probatorio deber guardar relacin, directa o

indirecta, con el objeto de la averiguacin. La prueba podr versar
sobre la existencia del hecho, la participacin del imputado, la
existencia de agravantes o atenuantes, la personalidad del
imputado, el dao causado, etc.

No Abundante: Una prueba ser abundante cuando su objeto haya

quedado suficientemente comprobado a travs de otros medios de
prueba.

DISTINCION DE LA PRUEBA PROPIAMENTE DICHA:

a)

El Organo de Prueba: es aquella persona que acta como

elemento intermediario entre el objeto de prueba y el juez. Por
ejemplo: en una declaracin testimonial, el rgano de prueba es el
testigo.

b)

Medio de Prueba: Es el procedimiento a travs del cual obtenemos

la prueba y la ingresamos al proceso. Por ejemplo: la declaracin
testimonial o un registro.

c)

Objeto de la Prueba: dentro los objetos de prueba se incluye tanto

los hechos o circunstancias como los objetos (evidencias). Por
ejemplo: un hecho (objeto) puede ser probado a travs de un
testimonio (medio) o una pericia balstica (medio) puede realizarse
sobre una pistola (objeto).

LA LIBERTAD PROBATORIA:
En materia penal, todo hecho, circunstancia o elemento, contenido

145

en el objeto del procedimiento y, por tanto, importante para la decisin final,

puede ser probado y lo puede ser por cualquier medio de prueba. Existe
pues, libertad de prueba tanto en el objeto (recogido en el Cdigo Procesal
Penal en el artculo 182) como en el medio (Arts. 182 y 185 CPP).
Sin embargo, este principio de libertad de prueba no es absoluto,
rigiendo las siguientes limitaciones:
1En cuanto al objeto se debe distinguir:
a)

Limitacin genrica. Existen unos pocos hechos, que por

expresa limitacin legal, no pueden ser objeto de prueba; por
ejemplo, no puede ser objeto de prueba la veracidad de la
injuria (Art. 162 del Cdigo Penal, con excepcin del art. 414
del CP). Tampoco podra ser objeto de prueba el contenido de
una conversacin, sometida a reserva, entre un abogado y su
cliente, sin la autorizacin de este ltimo (Arts. 104 y 212 del
CPP).

b)

Limitacin especfica. En cada caso concreto no podrn ser

objeto de prueba hechos o circunstancias que no estn
relacionados con la hiptesis que origin el proceso, de modo
directo o indirecto (Prueba Impertinente).

2En cuanto a los Medios:

a)

No sern admitidos medios de prueba que vulneren garantas

procesales o constitucionales;

b)

El estado civil de las personas solo podr probarse a travs

de los medios de prueba sealados en el Cdigo Civil ( Art.
371 CC; 182 CPP)

No existe una limitacin general respecto a la prueba de aspectos

ntimos de las personas. Si fuere pertinente, se podr probar, por ejemplo,
si hubo relaciones sexuales entre dos personas.
El artculo 184 seala que no ser necesario probar hechos que se

146

postulen como notorios (por ejemplo, si en 1994 era Presidente de la

Repblica, Ramiro de Len Carpio). Para ello, es necesario el acuerdo del
tribunal y las partes, aunque el Tribunal de oficio puede provocar el
acuerdo.
LA CARGA DE LA PRUEBA:
En el proceso civil rige, como norma general, el principio de carga de la
prueba por el cual la persona que afirma un hecho debe probarlo. Sin
embargo, esta regla no es vlida para el proceso penal, por dos razones
principales:
1.-

En primer lugar hay que indicar que el imputado goza del derecho a la
presuncin de inocencia (Art. 14 de la Constitucin y del CPP). Por ello las
partes acusadoras han de desvirtuar la presuncin, demostrando su teora
si quieren lograr la condena. Por su parte, la defensa no necesita desvirtuar
las tesis acusadoras para lograr la absolucin. Si por ejemplo, el imputado
alega legtima defensa, no le corresponde a su abogado probar la
existencia de la misma, sino que el fiscal tendr que demostrar que su
hiptesis es cierta y que no cabe la posibilidad de aplicar esta causa de
justificacin.

2.-

En segundo lugar, el Ministerio Pblico est obligado a extender la

investigacin no slo a las circunstancias de cargo, sino tambin a las de
descargo (Art. 290 CPP). El Ministerio Pblico no acta como un
querellante y no tiene un inters directo en la condena; por lo tanto, si la
defensa alega alguna circunstancia favorable, el fiscal deber investigarla.
Por todo ello, podemos afirmar que la carga de la prueba en el
proceso penal no recae en quien alegue un hecho, sino en las partes
acusadoras.
LA PRUEBA ILEGAL:
Tradicionalmente se ha sealado que el fin del proceso penal es la
bsqueda de la verdad histrica. Sin embargo, en un estado democrtico

147

este fin no es absoluto, est limitado. La barrera a esta bsqueda de la

verdad est en el respeto a los derechos y garantas que otorga la
Constitucin y las leyes procesales. Por ejemplo, si la nica manera de
conocer la verdad es torturar a una persona, el Estado renuncia a conocer
la verdad. No es un principio de un derecho penal democrtico que la
verdad deba ser investigada a cualquier precio.
En el proceso penal, la bsqueda de la verdad se realiza a travs de
las pruebas. La prueba practicada en juicio es la que "dice" al tribunal como
ocurrieron los hechos. Sin embargo, la prueba ilegal no podr ser valorada.
La ilegalidad de la prueba se puede originar por dos motivos. Por obtencin
a travs de un medio probatorio prohibido o por incorporacon irregular al
proceso (Art. 186 del CPP). La impugnacin de la prueba ilegal tiene su
procedimiento as como la subsanacin de la misma:
A)

La prueba obtenida a travs de medio prohibido: Cualquier prueba

obtenida a travs de un medio que vulnere garantas individuales
constitucionalmente reconocidas deber ser considerada ilegal. Dentro de
los medios probatorios prohibidos tenemos que distinguir dos niveles:
a.1.

Medios probatorios con prohibicin absoluta: Son aquellos medios

probatorios que en ningn caso sern admisibles. Bsicamente se
refieren a aquellos medios que afecten a la integridad fsica y
psquica de la persona. Por ejemplo, nunca se podr admitir una
prueba obtenida bajo torturas o malos tratos.

a.2.

Medios probatorios que requieren de autorizacin judicial: Existen

algunos medios de prueba que por afectar derechos bsicos de las
personas, slo sern admisibles con orden de juez competente. Por
ejemplo, los artculos 23 y 24 de la Constitucin establecen la
inviolabilidad de la vivienda, correspondencias, comunicaciones y
libros, pero autoriza como excepcin la afectacin de este derecho
con autorizacin judicial debidamente razonada.
La prueba prohibida no podr ser admitida ni valorada en el proceso.

148

La prohibicin de valoracin no se limita al momento de dictar sentencia,

sino tambin en las decisiones que se tomen a lo largo del proceso, como
por ejemplo el auto de prisin preventiva.
La prohibicin de valoracin de la prueba prohibida abarca tanto la
obtenida directamente a travs de violacin constitucional como la prueba
obtenida a consecuencia de dicha violacin. Por ejemplo, no podr
valorarse la prueba de testimonio obtenida en tortura, pero tampoco
podremos valorar el descubrimiento de objetos encontrados gracias a la
confesin arrancada de aquella manera. Este planteamiento es conocido
como la doctrina de los frutos del rbol envenenado, que establece que
toda prueba obtenida a partir de un medio de prueba prohibido es
prohibida. Una excepcin a este principio, se debe dar cuando la prueba
obtenida favorece al reo. Por ejemplo, una escucha telefnica ilegal que
demuestra que el reo es inocente.
La prohibicin de valoracin de la prueba prohibida y sus efectos, es
la nica manera de hacer operativas en el proceso penal las garantas
constitucionales. No tiene sentido prohibir una accin, pero si admitir sus
efectos.
El fiscal al realizar su investigacin, al formular sus hiptesis y al
plantear la acusacin, tendr que valorar la legalidad de la prueba
practicada. Si ste anlisis da como resultado que existen pruebas ilegales,
debern

ser

desechadas

no

podrn

ser

utilizadas

en

sus

fundamentaciones.
B)

La prueba incorporada irregularmente al proceso: La incorporacin de

la prueba al proceso deber hacerse respetando las formalidades exigidas
por la ley. El Cdigo Procesal Penal detalla en su articulado una serie de
requisitos formales necesarios para incorporar la prueba al proceso. Estas
formalidades son indispensables para asegurar la veracidad de la prueba
obtenida y el derecho de defensa. Por ejemplo, el artculo 246 establece un

149

procedimiento en el reconocimiento de personas que deber respetarse

para que la prueba sea legal o los artculos 317 y 318 que exigen la
presencia de la defensa en las pruebas anticipadas.
La inobservancia de las formalidades exigidas por la ley impedir la
valoracin de las pruebas obtenidas (Art. 281). Por ello, el Ministerio
Pblico tendr que ser muy cuidados durante la etapa de investigacin en
realizar las diligencias probatorias respetando las formalidades exigidas por
la ley. De lo contrario, se podrn perder medios probatorios de suma
importancia, sin perjuicio de las responsabilidades en las que pueda incurrir
el funcionario por su actuar doloso o negligente.
C)

La impugnacin de la prueba ilegal: Para impugnar actividades

procesales defectuosas, muchos cdigos recurren a incidentes de nulidad y
otras formas semejantes. Sin embargo, aunque aparentemente se protejan
mejor los fines del proceso de esa manera, en la prctica son usados como
tcticas dilatorias. Por ello el Cdigo PP opt por regular con precisin la
invalorabilidad de la informacin en su artculo 281. De este modo, la
invalidez de la informacin se asocia a la decisin en concreto en donde
iba a ser utilizada, logrndose el mismo control y favoreciendo la celeridad
procesal.
Las partes deber protestar, ante el juez, el defecto mientras se
cumple el acto o justo despus de realizado, salvo que no hubiese sido
posible advertir oportunamente el defecto, en cuyo caso se reclamar
inmediatamente despus de conocerlo (Ar. 282). Sin embargo, cuando el
defecto vulnere el derecho de defensa u otra garantas constitucionales, no
ser necesaria protesta previa e incluso el juez o tribunal podr advertir el
defecto de oficio. La impugnacin podr presentarse verbalmente si el
conocimiento se tiene en audiencia o por escrito. En cualquier caso, el
fiscal debe requerir al juez que motive la negativa a su peticin. Debemos
advertir que el Cdigo en su artculo 14 recoge como regla general la

150

interpretacin extensiva del ejercicio de las facultades de defensa por parte

del imputado. En resumen, la defensa va a tener bastante libertad para
impugnar pruebas ilegales. Todo ello, unido a la obligacin que tiene el
fiscal de velar por el estricto cumplimiento de las leyes (Art. 1 LOMP) hace
que el Ministerio Pblico deba ser extremadamente cauteloso en respetar
las exigencias legales y constitucionales al reunir las pruebas y deber
rechazar cualquier prueba ilegal.
D)

La subsanacin de la prueba ilegal: La subsanacin es un mecanismo a

travs del cual se corrige la actividad procesal defectuosa, incluyendo la
actividad probatoria. Lo que en realidad se hace es recuperar informacin
que inicialmente fue obtenida de un modo viciado.
Siempre que sea posible, los defectos se tendrn que subsanar, an
de oficio. No obstante, tal y como seala el Artculo 284 en su parte final, la
subsanacin no puede ser excusa para retrotraer el proceso a etapas ya
precluidas, salvo que el Cdigo lo seale expresamente (por ejemplo, en
uno de los efectos de la apelacin especial, indicado en el artculo 421 =
"...Si se trata de motivos de forma, anular la sentencia y el acto procesal
impugnado y enviar el expediente al tribunal respectivo para que lo
corrija...").
No siempre la prueba incorporada irregularmente al proceso o la
prueba obtenida a travs de un medio prohibido podr ser subsanada. Por
ejemplo, un reconocimiento de personas en el que slo se ponga al
imputado a la vista del testigo. En ese caso, la prueba ya est viciada y es
imposible repetirla o corregirla, ya que el testigo ha visto al imputado y est
condicionado.
El artculo 283 indica que la subsanacin podr realizarse a travs
de la renovacin del acto, la rectificacin del error o cumpliendo el acto
omitido.
En los casos de pruebas obtenidas a travs de medios prohibidos, la

151

subsanacin solo podr darse a travs de la renovacin del acto, si ste

fuere posible. Por ejemplo, si un testigo declar bajo tortura, se podr
repetir el interrogatorio respetando las garantas constitucionales y
asegurando que la declaracin ser libre. Esta ltima declaracin ser la
nica que pueda valorarse. En estos casos no podr subsanarse a travs
de la rectificacin del error o cumpliendo el acto omitido. Por ejemplo, un
allanamiento en dependencia cerrada sin orden judicial y sin darse ninguna
de las excepciones del artculo 190, no podr ser subsanado obteniendo
posteriormente la autorizacin.
En

cuanto

la

subsanacin

de

pruebas

incorporadas

incorrectamente al procedimiento, no hay una regla general, sino que en

cada caso habr que analizar si la renovacin o rectificacin no van a
desvirtuar la prueba o van a afectar el derecho de defensa. El juez tendr
que ser muy cuidadoso para evitar que la subsanacin se convierta en un
"maquillaje esttico" de la prueba viciada. Dentro de las formalidades que
exige la ley, no todas tienen el mismo valor. Ser ms fcil subsanar un
acta en la que haya un error en la fecha que una prueba anticipada que se
haya practicado sin haberse citado a la defensa.

EL ANTICIPO DE PRUEBA:
La etapa fundamental del proceso es el debate. En l se van a
practicar todos los medios de prueba, para que el tribunal de sentencia los
pueda apreciar en su conjunto y valorarlos conforme a la sana critica para
llegar as a una decisin en la sentencia. La nica prueba vlida es la
practicada en el juicio oral. Los elementos de prueba que se renen
durante la etapa preparatoria no tienen valor probatorio para fundar la
sentencia.
Sin embargo, en algunos casos excepcionales, no va a ser posible
esperar hasta el debate para producir la prueba, bien porque la naturaleza

152

misma del acto lo impida (reconocimiento de personas) o porque exista un

obstculo difcil de superar para que la prueba se reproduzca en el debate
(p.ejem.: el testigo que se encuentra agonizando). Por ello, el Cdigo
Procesal Penal, crea un mecanismo para darle valor probatorio a estos
actos definitivos e irreproducibles.
De conformidad a lo dispuesto en el artculo 317 cuando sea
necesario el anticipo de prueba, el Ministerio Pblico o cualquiera de las
partes requerir al juez que controla la investigacin para que lo realice. Si
el juez lo considera admisible citar a las partes, quienes tendrn derecho
a asistir con las facultades previstas respecto a su intervencin en el
debate. Durante la investigacin, el anticipo de prueba o judicacin es
competencia del juez de primera instancia (Art. 308).
Obviamente en algunos casos, por la naturaleza misma del acto, la
citacin anticipada puede hacer temer la prdida de elementos de prueba.
Por ejemplo, un registro en el domicilio del imputado. En esos casos el juez
deber practicar la citacin de tal manera que no se vuelva intil la prctica
de la prueba.
En aquellos casos en los que no se sepa quien es el imputado o en
casos de extrema urgencia, el Ministerio Pblico podr requerir
verbalmente la intervencin del juez y ste practicar el acto, citando a un
defensor de oficio para que controle el acto. Incluso en caso de peligro
inminente de prdida del elemento probatorio, el juez podr practicar las
diligencia de oficio. (art. 318 CPP).
Una vez convalidada la prueba anticipada y convenientemente
registrada, se incorporar directamente a juicio mediante la lectura del
acta.
En cualquier caso, el uso de la prueba anticipada ha de ser
excepcional y el Ministerio Pblico tan slo recurrir a este mecanismo
cuando sea imposible la reproduccin en juicio. De lo contrario estaramos
volviendo al sistema inquisitivo de prueba escrita y desvirtuaramos la

153

naturaleza del debate.

Objetivos de los Medios de Prueba: (como ya se vio, es la averiguacin
de la verdad, por cualquier medio permitido por la ley)
3.2. Medios de Prueba admitidos por nuestra ley:

Inspeccin y Registro:
Este

medio

de

prueba

procede:

"Cuando

fuere

necesario

inspeccionar lugares, cosas o personas, porque existen motivos suficientes

para sospechar que se encontrarn vestigios del delito, o se prusuma que
en determinado lugar se oculta el imputado o alguna persona evadida, se
proceder a su registro, con autorizacin judicial.
Mediante la inspeccin se comprobar el estado de las personas,
lugares y cosas, los rastros y otros efectos materiales que hubiere de
utilidad para la averiguacin del hecho o la individualizacin de los
participes en l. Se levantar acta que describir detalladamente lo
acontecido y, cuando fuere posible, se recogern o conservarn los
elementos probatorios tiles.
Si el hecho no dej huellas, no produjo efectos materiales,
desaparecieron o fueron alterados, se describir el estado actual,
procurando consignar al anterior, el modo, tiempo y causa de su
desaparicin y alteracin, y los medios de prueba de los cuales se obtuvo
ese conocimiento; anlogamente se proceder cuando la persona buscada
no se halle en el lugar.
Se pedir en el momento de la diligencia al propietario o a quien
habite el lugar donde se efecta, presenciar la inspeccin o, cuando
estuviere ausente, a su encargado y, a falta de ste, a cualquier persona
mayor de edad, prefiriendo a familiares del primero.

154

El acta ser firmada por todos los concurrentes; si alguien no lo

hiciere, se expondr la razn." (Art. 187 del C.P.P.).
La inspeccin y el registro se podrn llevar a cabo a la fuerza se
hubiere oposicin (art. 188 = Facultades coercitivas.)
El horario para practicar tales diligencias no puede realizarse antes
de las seis ni despus de las dieciocho horas. (Art. 189 CPP y 23 de la
Consti.)
Para el allanamiento a dependencia cerrada de una morada o de
una casa de negocio o recinto habitado, se requerir orden escrita del juez,
salvo en casos de riesgo previstos en la ley (art. 190 CPP).
Se puede practicar el reconocimiento corporal o mental del
imputado. (Art. 194).

Documentos y Correspondencia:
Entrega de cosas y secuestro. Las cosas y documentos relacionados
con el delito o que pudieran ser de importancia para la investigacin y los
sujetos a comiso sern depositados y conservados del mejor modo posible.
Quien los tuviera en su poder estar obligado a presentarlos y
entregarlos a la autoridad requiriente.
Si no son entregados voluntariamente, se dispondr su secuestro.
(Art. 198)", con las salvedades de ley.
Devolucin. Las cosas y los documentos secuestrados que no
estn sometidos a comiso, restitucin o embargo sern devueltos, tan
pronto como sea necesario, al tenedor legtimo o a la persona de cuyo
poder se obtuvieron. La devolucin podr ordenarse provisionalmente,
como depsito e imponerse al poseedor la obligacin de exhibirlos. Si
hubiere duda acerca de la tenencia, posesin o dominio sobre una cosa o
documento, para entregarlo en depsito o devolverlo se instruir un
incidente separado, aplicndose las reglas respectivas de la LOJ. (Art. 202

155

CPP).
Secuestro de Correspondencia. Cuando sea de utilidad para la
averiguacin se podr ordenar la interceptacin y el secuestro de la
correspondencia postal, telegrfica y teletipogrfica y los envos dirigidos al
imputado o remitidos por l, aunque sea bajo un nombre supuesto, o de los
que se sospeche que proceden del imputado o son destinados a l.
(Artculo 203 del CPP, al cual le fue derogada la segunda parte).
Apertura

examen

de

la

correspondencia.

Recibida

la

correspondencia o los envos interceptados, el tribunal competente los

abrir, hacindolo constar en acta. Examinar los objetos y leer por si el
contenido de la correspondencia. Si tuvieren relacin con el procedimiento,
ordenar el secuestro. En caso contrario, mantendr en reserva su
contenido y dispondr la entrega al destinatario y, de no ser ello posible, a
su representante o pariente prximo, bajo constancia. (Art. 204. del CPP.
Hasta aqu lo relativo, al captulo relativo a la prueba).
Documentos y elementos de conviccin. Los documentos, cosas
y otros elementos de conviccin incorporados al procedimiento podrn ser
exhibidos al imputado, a los testigos y a los peritos, invitndolos a
reconocerlos y a informar sobre ellos lo que fuere pertinente. Los
documentos, cosas o elementos de conviccin que, segn la ley, deben
quedar secretos o que se relacionen directamente con hechos de la misma
naturaleza, sern examinados privadamente por el tribunal competente o
por el juez que controla la investigacin; si fueren tiles par la averiguacin
de la verdad, los incorporar al procedimiento, resguardando la reserva
sobre ellos. Durante el procedimiento preparatorio, el juez autorizar
expresamente su exhibicin y al presencia en el acto de las partes, en la
medida imprescindible para garantizar el derecho de defensa. Quienes
tomaren conocimiento de esos elementos tendrn el deber de guardar
secreto sobre ellos. (Art. 244 del CPP).
El desarrollo del Juicio Oral o Debate, despus de los peritos y

156

testigos: Otros Medios de Prueba. Los documentos sern ledos y

exhibidos en el debate, con indicacin de su origen. El tribunal,
excepcionalmente , con acuerdo de las partes, podr prescindir de la
lectura ntegra de documentos o informes escritos, o de la reproduccin
total de una grabacin, dando a conocer su contenido esencial y
ordenando su lectura o reproduccin parcial. Las cosas y otros elementos
de conviccin secuestrados sern exhibidos en el debate. Las grabaciones
y elementos de prueba audiovisuales se reproducirn en la audiencia,
segn la forma habitual...". (Art. 380 del CPP).
Declaracin del Imputado:
Declaracin Libre. El imputado no puede ser obligado a declarar
contra s mismo ni a declararse culpable. El Ministerio Pblico, el juez o el
tribunal, le advertir claramente y precisamente, que puede responder o no
con toda libertad a las preguntas. (Art. 16 CPP y 16 CPRG).
Advertencias Preliminares. Antes de comenzar las preguntas se
comunicar detalladamente al sindicado el hecho que se le atribuye, con
todas las circunstancias de tiempo, lugar y modo, en la medida conocida;
su calificacin jurdica provisional; un resumen de los elementos de prueba
existentes, y las disposiciones penales que se juzguen aplicables. Se le
advertir tambin que puede abstenerse de declarar y que esa decisin no
podr ser utilizada en su perjuicio. En la declaracin que presente durante
el procedimiento preparatorio ser instruido acerca de que puede exigir la
presencia de su defensor y consultar con l la actitud de a asumir, antes de
comenzar la declaracin sobre el hecho. (Art. 81 CPP).
Desarrollo. Se le "invitar" al sindicado a dar sus datos de
identificacin personales; residencia, condiciones de vida, si ha sido
perseguido penalmente, porqu causa y cual fue la sentencia. En las
declaraciones

posteriores

bastar

que

confirme

los

datos

ya

proporcionados. Inmediatamente despus, se dar oportunidad para que

157

declare sobre el hecho que se le atribuye y para que indique los medios de
prueba cuya prctica considere oportuna; asimismo, podr dictar su propia
declaracin. Luego podrn hacerle preguntas el MP, el defensor y el juez o
miembros del tribunal. (Art. 82 del CPP).
Durante el procedimiento preparatorio se le comunicar el da y hora
en que se le tomar declaracin al sindicado (Art. 84)
Mtodos prohibidos... El sindicado no ser protestado, sino
simplemente amonestado para decir la verdad. No ser sometido a
ninguna clase de coaccin, amenaza o promesa, salvo en las prevenciones
expresamente autorizadas por la ley penal o procesal. Tampoco se usar
medio alguno para obligarlo, inducirlo o determinarlo a declarar contra su
voluntad, ni se le harn cargos o reconvenciones tendientes a obtener su
confesin. (Art. 85 CPP).
Interrogatorio. Las preguntas sern claras y precisas; no estn
permitidas las preguntas capciosas o sugestivas y las respuestas no sern
instadas perentoriamente. (Art. 86 CPP).
Oportunidad y autoridad competente. Si el sindicado hubiere sido
aprehendido, se dar aviso inmediatamente al juez de primera instancia o
al juez de paz en su caso, para que declare en su presencia, dentro del
plazo de veinticuatro horas a contar desde su aprehensin. El juez
proveer de los medios necesarios para que en la diligencia pueda estar
presente un defensor. Durante el procedimiento intermedio, si lo pidiere el
imputado, la declaracin ser recibida por el juez de primera instancia.
Durante el Debate, la declaracin se recibir despus de la apertura del
debate o de resueltas las cuestiones incidentales. Para tal efecto, el
Presidente le explicar con palabras claras y sencillas el hecho que se le
atribuye y le advertir que puede abstenerse de declarar, etc. (370 del
CPP). El imputado podr declarar cuantas veces quiera, siempre que su
declaracin sea pertinente y no aparezca slo como procedimiento dilatorio
o perturbador. Durante el procedimiento preparatorio, el sindicado podr

158

informar espontneamente al Ministerio Pblico acerca del hecho delictivo

que se le atribuye, pero deber ser asistido por abogado de su eleccin o
por un defensor pblico.
La polica slo podr dirigir al imputado preguntas para hacer
constar su identidad y a hacerle saber sus derechos (88 CPP). El sindicado
tambin podr hacerse auxiliar de un traductor (Art. 90 del CPP).

Testimonios:
Todo habitante del pas o persona que se halle en l tendr el deber de
concurrir a una citacin con el fin de prestar declaracin testimonial, lo que
implica exponer la verdad de cuanto supiere y le fuere preguntado sobre el
objeto de la investigacin y, el de no ocultar hechos, circunstancias o
elementos sobre el contenido de la misma (art. 207 del CPP).
La obligacin anterior y la de comparecer en forma personal, tiene
excepciones. As por ejemplo, no estn obligados a comparecer en forma
personal los presidentes y vicepresidentes de los organismos del Estado,
los ministros de Estado, los diputados titulares, magistrados de la CSJ, de
la CC y del TSE y los funcionarios judiciales de superior categora a la del
juez respectivo; ni los diplomticos acreditados en el pas, salvo que
deseen hacerlo.(Art. 208 CPP). Y no estn obligados a prestar declaracin;
los parientes, el defensor abogado o mandatario de del imputado que por
razn de su calidad deban mantener un secreto profesional y los
funcionarios pblicos que por razn de oficio deban mantener secreto,
salvo autorizacin de sus superiores. (Art. 212, 223 CPP y 16 C.P.R).
Quienes no estn obligados de asistir personalmente, declararn
mediante informe escrito. (209 CPP) incluso podrn ser interrogadas en su
domicilio quienes no puedan asistir por impedimento fsico o cuando se
trate de personas que teman por su seguridad personal o por su vida o en
razn de amenazas, intimidaciones o coacciones (idem).

159

La citacin para declarar la har el Juez o el Ministerio Pblico a

travs de la Polica, con indicacin del tribunal o funcionario ante el cual
deber comparecer, motivo de la citacin, identificacin del procedimiento,
fecha y hora en que se debe comparecer, con la advertencia que la
incomparecencia injustificada provocar su conduccin por la fuerza
pblica y consiguientes responsabilidades (Art. 173 CPP). La citacin en
casos de urgencia podr hacerse verbalmente o por telfono (Art. 124) No
obstante, si la citacin de que se trate no consta expresamente el objeto de
la diligencia, no es obligatoria la comparecencia (Art. 32 Constitucin).
Al testigo se le protesta decir la verdad en forma solemne:
" Promete usted como testigo decir la verdad, ante su conciencia y ante el
pueblo de la Repblica de Guatemala? y el testigo tiene que responder: Si
prometo decir la verdad (Art. 219 CPP).
En el acto, el testigo debe presentar el documento que lo identifique
legalmente, o cualquier otro documento de identidad; en todo caso, se
recibir su declaracin, sin perjuicio de establecer con posterioridad su
identidad si fuere necesario (Art. 220 CPP).
La negativa del testigo a prestar protesta de conducirse con la
verdad, ser motivo para iniciar persecucin penal en contra de su persona
(221 cpp), sin embargo, no debern ser protestados los menores de edad y
los que desde el primer momento de la investigacin aparezcan como
sospechosos o participes del delito (222 CPP).
En el Debate, inmediatamente despus de escuchados los Peritos,
el presidente proceder a llamar a los testigos, uno a uno. Comenzando
con los que hubiere ofrecido el MP; continuar con los propuestos por los
dems actores y concluir con los del acusado y los del tercero civilmente
demandado, aunque dicho orden lo podr alterar el presidente del tribunal
cuando lo considere conveniente para el mejor esclarecimiento de los
hechos.
En el debate, antes de declarar, los testigos no podrn comunicarse

160

entre si, ni con otras personas, ni ver, or, o ser informados de lo que ocurra
en el debate. Despus de declarar, el Presidente dispondr si continan en
antesala. Tambin si fuera imprescindible, el Presidente podr autorizar a
los testigos a presenciar actos del debate. Se podrn llevar a cabo careos
entre testigos o entre el testigo y el acusado o reconstrucciones. (Art. 377
del CPP).
El Presidente del Tribunal, despus de interrogar al testigo sobre su
identidad personal y la correspondiente protesta, conceder la palabra al
testigo para que informe todo lo que saber acerca del hecho propuesto
como objeto de la prueba. Al finalizar el relato o si no hubiera tal, el
Presidente conceder la palabra el que propuso al testigo para que lo
interrogue, luego a las dems partes en el orden que estime conveniente y,
por ltimo, los miembros del tribunal podrn interrogarlo con el fin de
conocer circunstancias de importancia para el xito del juicio. Los testigos
expresarn la razn de sus informaciones y el origen de la noticia,
designando con la mayor precisin posible a los terceros que la hubieran
comunicado.
El Presidente del Debate moderar el interrogatorio y no permitir
que el testigo conteste a preguntas capciosas, sugestivas o impertinentes.
La resolucin que sobre ese extremo adopte ser recurrible, decidindolo
inmediatamente el tribunal. (Art. 378 CPP).

Peritacin:
La pericia es le medio probatorio mediante el cual se busca obtener
para el proceso, una dictamen fundado en especiales conocimientos
cientficos, tcnicos o artsticos, tiles para el descubrimiento o valoracin
de un medio de prueba.
El Ministerio Pblico o el tribunal podrn ordenar peritacin, a pedido de
parte o de oficio, cuando para obtener, valorar o explicar un elemento de

161

prueba, fuere necesario o conveniente poseer conocimientos especiales en

alguna ciencia, arte, tcnica u oficio. (Art. 225 CPP).
Los peritos debern ser titulados en la materia a que pertenezca el
punto sobre el que han de pronunciarse, siempre que la profesin, arte o
tcnica estn reglamentados. Por obstculo insuperable para contar con el
perito habilitado en el lugar del proceso, se designar a una persona de
idoneidad manifiesta. (art. 226 del CPP).
El cargo de perito es obligatorio, salvo legtimo impedimento, lo que
incluye las causales de excusa y recusacin. (228-9).
Los peritos sern citados en la misma forma que los testigos (ver
testigos).
Los peritos deben emitir un dictamen por escrito, firmado y fechado
y oralmente en la audiencia, que ser fundado y contendr relacin
detallada

de

las

operaciones

practicadas

sus

resultados,

las

observaciones de las partes o de sus consultores tcnicos, y las

conclusiones que se formulen respecto de cada tema pericial de manera
clara y precisa. (234 CPP).
En el Debate, despus de la declaracin del acusado, el Presidente
proceder a leer las conclusiones de los dictmenes presentados por los
peritos. Si estos hubieren sido citados, respondern directamente a las
preguntas que les formulen las partes, sus abogados o consultores
tcnicos y los miembros del tribunal, en ese orden y comenzando por
quienes ofrecieron el medio de prueba. Si resultare conveniente, el tribunal
podr disponer que los peritos presencien los actos del debate. (Art. 375-6
CPP).
El Presidente, despus de interrogar al perito sobre su identidad
personal y las circunstancias generales para valorar su declaracin lo
protestar formalmente, en la misma forma que a los testigos. Y al final el
perito expresar la razn de su informacin. Al igual que al testigo si el
perito no comparece despus de haber sido citado legalmente, el

162

Presidente podr disponer su conduccin por la fuerza pblica. (378-9

CPP).
Peritaciones Especiales:
Segn la estructura del Cdigo Procesal Penal, se consideran peritaciones
especiales: a) Autopsia; b) Peritacin en delitos sexuales; c) Cotejo de
Documentos; y, d) La traduccin o labor de un interprete.
En caso de muerte violenta o sospechosa de criminalidad, el
Ministerio Pblico o el juez ordenarn la practica de la autopsia, aunque
por simple inspeccin exterior del cadver la causa aparezca evidente. No
obstante, el juez, bajo su responsabilidad podr ordenar la inhumacin, sin
autopsia, en casos extraordinarios, cuando aparezca de una manera
manifiesta e inequvoca la causa de muerte. (238 CPP).
En casos de seales de envenenamiento, se harn exmenes de
laboratorio. (240 CPP).
La peritacin en delitos sexuales solamente podr efectuarse si la
vctima presta su consentimiento, y, si fuere menor de edad, con el
consentimiento de sus padres o tutores, de quien tenga la guarda o
custodia o, en su defecto, del Ministerio Pblico. (Art. 241 CPP).
Para el examen y cotejo de un documento, el tribunal dispondr la
obtencin o presentacin de escrituras de comparacin. Los documentos
privados se utilizarn si fueren indubitados, y su secuestro podr
ordenarse, salvo que el tenedor sea una persona que deba o pueda
abstenerse de declarar como testigo. Tambin podr el tribunal disponer
que alguna de las partes escriba de su puo y letra en su presencia un
cuerpo de escritura. De la negativa se dejar constancia. (Art. 242 del
CPP).
Si fuere necesaria una traduccin o una interpretacin, el juez o el
Ministerio Pblico, durante la investigacin preliminar, seleccionar y
determinar el nmero de los que han de llevar a cabo la operacin. Las

163

partes estarn facultadas para concurrir al acto en compaa de un

consultor tcnico que los asesore y para formular las objeciones que
merezca la traduccin o interpretacin oficial. (Art. 243 CPP).

Reconocimientos e Informes:
Los documentos, cosas y otros elementos de conviccin incorporados al
procedimiento podrn ser exhibidos al imputado, a los testigos y a los
peritos, invitndolos a reconocerlos y a informar sobre ellos lo que fuere
pertinente. Los documentos, cosas o elementos de conviccin que, segn
la ley, deben quedar secretos o que se relacionen directamente con hechos
de la misma naturaleza, sern examinados privadamente por el tribunal
competente o por el juez que controla la investigacin; si fueren tiles par
la

averiguacin

resguardando

la

de

la

verdad,

reserva

los

sobre

incorporar

ellos.

Durante

al

procedimiento,

el

procedimiento

preparatorio, el juez autorizar expresamente su exhibicin y al presencia

en el acto de las partes, en la medida imprescindible para garantizar el
derecho de defensa. Quienes tomaren conocimiento de esos elementos
tendrn el deber de guardar secreto sobre ellos. (Art. 244 del CPP).
Reconocimiento de cosas. Las cosas que deban ser reconocidas
sern exhibidas en la misma forma que los documentos. (249 CPP).
Cuando fuere necesario individualizar al imputado, se ordenar su
reconocimiento en fila de personas, la que se practicar desde lugar oculto,
incluso si el imputado no pudiera ser presentado por causas justificadas a
criterio del tribunal, se podr utilizar su fotografa y otros registros.
Asimismo, este reconocimiento puede ser por varias o de varias personas,
siguiendo las reglas que establece el CPP (Arts. 246 y 247
Los tribunales y el Ministerio Pblico podrn requerir informes sobre
datos que consten en registros llevados conforme a la ley. Los informes se
solicitarn indicando el procedimiento en el cual son requeridos, el nombre

164

del imputado, el lugar donde debe ser entregado el informe, el plazo para
su presentacin y las consecuencias previstas por el incumplimiento del
que debe informar.

Careo:
El careo podr ordenarse entre dos o ms personas que hayan
declarado en el proceso, cuando sus declaraciones discrepen sobre
hechos o circunstancias de importancia. Al careo con el imputado podr
asistir su defensor.
Los que hubieren de ser careados prestarn protesta antes del acto,
a excepcin del imputado.
El acto del careo comenzar con la lectura en alta voz de las partes
conducentes de las declaraciones que se reputen contradictorias. Despus,
los careados sern advertidos de las discrepancias para que se
reconvengan o traten de ponerse de acuerdo.
En cada careo se levantar acta en la que se dejar constancia de
las ratificaciones, reconvenciones y otras circunstancias que pudieran tener
utilidad para la investigacin. (Arts. 250 al 253 del CPP).

4.

MEDIDAS DE COERCION.

4.1. Coercin personal del Imputado:

Concepto: Las medidas de coercin personal son aquellos medios de
restriccin al ejercicio de derechos personales del imputado impuestos
durante el curso de un proceso penal y tendiente a garantizar el logro de
sus fines: el descubrimiento de la verdad y la actuacin de la ley

165

substantiva al caso concreto. Son medios jurdicos de carcter cautelar o

temporal de los que dispone el rgano jurisdiccional, para poder legalmente
vincular al proceso penal a la persona sindicada de la comisin de un
delito. Si se aprehende a una persona y se le aplica prisin preventiva o
detencin, esto constituye una medida coercitiva personal o directa, ya que
es una limitacin que se impone a la libertad del imputado para asegurar la
consecucin de los fines del proceso.
Fines: Garantizar que el imputado no evada su responsabilidad, en caso
de obtener una sentencia de condena. Estas medidas deben interpretarse
siempre en forma restringida, y aplicarse en forma excepcional contra el
sindicato, ya que en las ocasiones en que el juzgador las dicte, ser porque
en efecto es indispensable vincular al imputado al proceso, para evitar que
ste se fugue, o en su caso, que exista peligro de obstaculizacin de la
verdad y slo debe decretarse cuando fuere absolutamente indispensable
para asegurar el desarrollo del proceso y la aplicacin de la ley. La
detencin provisional tiene como fin asegurar que el imputado no burle el
cumplimiento de la ley, ya sea, obstaculizando la verdad del hecho, o bien
a travs de una posible fuga, o que haga desaparecer los vestigios y
evidencias de la escena del crimen, o intimidar a los testigos, por ejemplo.
4.2. Presentacin espontnea:
La ley dice que quien considere que puede estar sindicado en un
procedimiento penal podr presentarse ante el Ministerio Pblico, pidiendo
ser escuchado. (Art. 254).
4.3. Aprehensin:
La polica deber aprehender a quien sorprenda en delito flagrante. Se
entiende que hay flagrancia cuando la persona es sorprendida en el

166

momento mismo de cometer el delito. Proceder igualmente la aprehensin

cuando la persona es descubierta instantes despus de ejecutado el delito,
con huellas, instrumentos o efectos del delito que hagan pensar
fundadamente que acaba de participar en la comisin del mismo. La polica
iniciar la persecucin inmediatamente del delincuente que haya sido
sorprendido en flagrancia cuando no haya sido posible su aprehensin en
el mismo lugar del hecho. Para que proceda la aprehensin en este caso,
es necesario que exista continuidad entre la comisin del hecho y la
persecucin. (Art. 257 del CPP).
El deber y la facultad previstos en el artculo anterior se extendern
a la aprehensin de la persona cuya detencin haya sido ordenada o de
quien se fugue del establecimiento donde cumple su condena o prisin
preventiva. En estos casos el aprehendido ser puesto inmediatamente a
disposicin de la autoridad que orden su detencin o del encargado de su
custodia. (Art. 258 CPP).
Formas y casos: Como ya se vio en la definicin legal anterior las formas
son dos: a) en el momento de la comisin del delito; b) y posteriormente a
su comisin existiendo continuidad en la persecucin. Los casos seran
cuando hay delito flagrante y cuando hay orden de juez competente para la
detencin.
Detencin: En los casos en que el imputado se oculte o se halle en
situacin de rebelda, el juez, an sin declaracin previa, podr ordenar su
detencin. Si ya hubiere sido dictada la prisin preventiva, bastar remitirse
a ella y expresar el motivo que provoca la necesidad actual del
encarcelamiento. (Art. 266 del CPP).
De la definicin anterior, se desprende que la detencin es una medida
coercitiva personal que consiste en la privacin de la libertad de una
persona, contra quien existe presuncin de responsabilidad de la comisin

167

de un delito. A esta persona se le priva momentneamente de su libertad

con el fin de ponerla a disposicin del tribunal competente, asegurndola
para los fines del mismo y para una eventual prisin preventiva. Podemos
decir entonces que los presupuestos procesales para que el Juez ordene la
detencin cuando la persona a la que se le imputa la comisin de un hecho
delictivo se oculte o se halle en situacin de rebelda. (Vase art. 79 CPP).
4.4. Prisin Preventiva:
La prisin preventiva es el encarcelamiento de una persona para asegurar
que comparezca al juicio, que la pena ser cumplida, y que en una y otra
circunstancia no se vern frustradas por una eventual fuga del imputado u
obstaculizacin de la verdad del hecho.
"A ninguno escapa la gravedad del problema que presenta esta
medida coercitiva, ya que la utilizacin de la prisin preventiva contra el
imputado en el proceso penal moderno, se interpreta como una pena
anticipada, ms an en un pas donde el sistema inquisitivo cobr su
mxima manifestacin durante muchos aos... la privacin de libertad del
imputado, durante la substanciacin del proceso penal, se caracteriza por
vulnerar garantas procesales, ya que no debe ser aplicada al imputado,
quien hasta ese momento es inocente. En ese sentido vale decir que la
sentencia de condena, pronunciada por un Juez, o tribunal competente, es
el nico ttulo legtimo que el Estado puede exhibir para aplicar una pena
de prisin, restringiendo el derecho de libertad personal del imputado...
No obstante lo expuesto, se debe aceptar que la presin preventiva
es un instituto procesal reconocido por el rgimen guatemalteco,
sustentado en el artculo 13 de la Constitucin Poltica de la Repblica, que
establece: No podr dictarse auto de prisin, sin que proceda informacin
de haberse cometido un delito y sin que concurran motivos racionales
suficientes para creer que la persona detenida lo ha cometido o participado
en l. Las autoridades policiales no podrn presentar de oficio, ante los

168

medios de comunicacin social, a ninguna persona que previamente no

haya sido indagada por tribunal competente." (Par Usen)
Sustanciacin: Esta medida a la que tambin se le denomina auto de
presin, esta contemplada en el Artculo 259 del Cdigo Procesal Penal
que establece: "Prisin Provisional. Se podr ordenar la prisin
preventiva despus de or al sindicado, cuando media informacin sobre la
existencia de un hecho punible y motivos racionales suficientes para creer
que el sindicado lo ha cometido o participado en el. La libertad no debe
restringirse sino en los lmites absolutamente indispensables para asegurar
la presencia del imputado en el proceso." El artculo subsiguiente establece
los requisitos que ha de contener el auto de prisin dictado por el juez
competente; luego, el artculo 261 prescribe los casos de excepcin, en el
sentido de que en los delitos menos graves no ser necesaria la prisin
preventiva, salvo que exista presuncin razonable de fuga o de
obstaculizacin de la averiguacin de la verdad, asimismo de que no se
podr ordenar la prisin preventiva en los delitos que no tengan prevista
pena privativa de libertad o cuando, en el caso concreto, no se espera
dicha sancin. Inmediatamente despus en los artculos 262 y 263 se
establecen los parmetros para determinar cuando hay peligro de fuga y
cundo peligro de obstaculizacin, respectivamente.
4.5. Medidas Sustitutivas de la Prisin Provisional:
El gran porcentaje de poblacin carcelaria que aumenta en los centros
penitenciarios, casi todos a la espera de una decisin que ponga fin a su
situacin de incertidumbre, las condiciones en que se cumple el
encarcelamiento, su duracin injustamente prolongada y su utilizacin
como anticipo de condena, son viejos problemas que a pesar de evidenciar
una ilegalidad contra los derechos individuales del imputado, an no ha
encontrado solucin en nuestros tiempos.

169

Por aquellas razones, en la actualidad existe en el Derecho Penal y

Procesal Penal moderno una corriente doctrinaria orientada a travs de
una poltica criminal, que tiende a extinguir completamente la aplicacin de
las medidas coercitivas que limiten la libertad del imputado. De tal suerte
que se han creado medios alternativos o medidas sustitutivas a la prisin
preventiva; estos mecanismos jurdicos apuntan a disminuir la actuacin
represiva del Estado, dignificando al delincuente, quien es el que soporta la
enfermedad grave del encierro humano.
Hace mucho tiempo que se hablaba de sustitutivos penales. Enrico
Ferri seal que para prevenir los delitos es preciso que existan sustitutivos
penales o equivalente de pena, orientaciones que permitan guiar la
actividad humana a travs de propuestas para un orden econmico,
poltico, cientfico, civil, religioso, familiar y educativo. Para menguar la
criminalidad en toda la ciudadana.
En ese orden de ideas, la descrimininalizacin y despenalizacin
son procesos necesarios para dejar la pena privativa de libertad como
ltima razn y usar la frmula de vaciamiento de las prisiones,
considerando que raramente la prisin cura, sino que por el contrario,
corrompe, y ni a la larga se constituye en un amparo contra la criminalidad;
donde existe la promiscuidad, ociosidad, superpoblacin y ningn esfuerzo
por la superacin o resocializacin del hombre penado.
No obstante el ius imperium del Estado para defender a la
colectividad del crimen, existe el principio de excepcionalidad al
encarcelamiento preventivo, en aquellos casos que no haya peligro de fuga
ni de obstaculizacin de la averiguacin de la verdad.
De tal manera que las medidas sustitutivas son alternativas o
medios jurdicos procesales, de los que dispone el rgano jurisdiccional
para aplicar el principio de excepcionalidad en el proceso penal, limitando
todo tipo de medida coercitiva que restrinja la libertad del sindicado,
haciendo patente, los derechos y garantas constitucionales del imputado.

170

De conformidad con el artculo 264 del Cdigo Procesal Penal, se

establece que: "Siempre que el peligro de fuga o de obstaculizacin para la
averiguacin de la verdad pueda ser razonablemente evitado por la
aplicacin de otra medida menos grave para el imputado, el juez o tribunal
competente, de oficio, podr imponerle alguna o varias de las medidas
siguientes:
1)

El arresto domiciliario, en su propio domicilio o residencia o en

custodia de otra persona, sin vigilancia alguna o con la que el
tribunal disponga;

2)

La obligacin de someterse al cuidado o vigilancia de una persona o

institucin determinada, quien informar peridicamente ante el
tribunal o la autoridad que se designe;

3)

La obligacin de presentarse peridicamente ante el tribunal o la

autoridad que se designe;

4)

La prohibicin de salir sin autorizacin, del pas, de la localidad en la

cual reside o del mbito territorial que fije el tribunal;

5)

La prohibicin de concurrir a determinadas reuniones o de visitar

ciertos lugares;

6)

La prohibicin de comunicarse con personas determinadas, siempre

que no se afecte el derecho de defensa;

7)

La presentacin de una caucin econmica adecuada, por el propio

imputado o por otra persona, mediante depsito de dinero, valores,
constitucin de prenda o hipoteca, embargo o entrega de bienes, o
la fianza de una o ms personas idneas.
El tribunal ordenar las medidas y las comunicaciones necesarias

para garantizar su cumplimiento. En ningn caso se utilizarn estas

medidas desnaturalizando su finalidad o se impondrn medidas cuyo
cumplimiento fuere imposible. En especial, evitar la imposicin de una
caucin econmica cuando el estado de pobreza o la carencia de medios
del imputado impidan la prestacin.

171

En casos especiales, se podrn tambin prescindir de toda medida

de coercin, cuando la simple promesa del imputado de someterse al
procedimiento basta para eliminar el peligro de fuga o de obstaculizacin
para la averiguacin de la verdad.
No podr concederse ninguna de las medidas sustitutivas
enumerada anteriormente en procesos instruidos contra reincidentes o
delincuentes habituales, o por delitos de homicidio doloso, asesinato,
parricidio, violacin agravada, violacin calificada, violacin de menores de
doce aos de edad, plagio o secuestro en todas sus formas, sabotaje, robo
agravado y hurto agravado.
Tambin quedan excluidos de medidas sustitutivas los delitos
comprendidos en el Captulo VII del Decreto No. 48-92 del Congreso de la
Repblica, Ley contra la Narcoactividad.
Las medidas sustitutivas acordadas debern guardar relacin con la
gravedad del delito imputado. En caso de los delitos contra el patrimonio, la
aplicacin del inciso sptimo de este artculo deber guardar una relacin
proporcional con el dao causado."
Artculo 264 Bis. Arresto Domiciliario en Hechos de Trnsito. Creado
por el Decreto 32-96 el cual queda as.
Cuando se trate de hechos por accidentes de trnsito, los causantes
de ellos debern quedarse en libertad inmediata, bajo arresto domiciliario.
Esta medida podr constituirse mediante acta levantada por un
Notario, Juez de Paz o por el propio jefe de Polica que tenga conocimiento
del

asunto;

estos

funcionarios

sern

responsables

si

demoran

innecesariamente el otorgamiento de la medida. El interesado podr

requerir la presencia de un fiscal del Ministerio Pblico a efecto de agilizar
el otorgamiento de dicha medida. En el acta debern hacerse constar los
datos de identificacin personal tanto del beneficiado como de su fiador,
quienes debern identificarse con su cdula de vecindad o su licencia de
conducir vehculos automotores, debindose registrar la direccin de la

172

residencia de ambos.
El

Juez

de

Primera

Instancia

competente,

al

recibir

los

antecedentes, examinar y determinar la duracin de la medida, pudiendo

ordenar la sustitucin de la misma por cualesquiera de las contempladas
en el artculo anterior.
No gozar del beneficio la persona que en el momento del hecho se
encontrare en alguna de las situaciones siguientes:
1)

En estado de ebriedad o bajo efecto de drogas o estupefacientes.

2)

Sin licencia vigente de conduccin.

3)

No haber prestado ayuda a la vctima, no obstante de haber estado

en posibilidad de hacerlo.

4)

Haberse puesto en fuga u ocultado para evitar su procesamiento.

En los casos en los cuales el responsable haya sido el piloto de un

transporte colectivo de pasajeros, escolares o de carga en general

cualquier transporte comercial, podr otorgrsele este beneficio, siempre
que se garantice suficientemente ante el Juzgado de Primera Instancia
respectivo, el pago de las responsabilidades civiles. La garanta podr
constituirse mediante primera hipoteca, fianza prestada por entidad
autorizada para operar en el pas o mediante el depsito de una cantidad
de dinero en la Tesorera del Organismo Judicial y que el juez fijar en cada
caso.
Artculo 265. Acta.
Previo a la ejecucin de estas medidas, se levantar acta, en la cual
constar:
1)

La notificacin al imputado.

2)

La identificacin de las personas que intervengan en la ejecucin de

la medida y la aceptacin de la funcin o de la obligacin que les ha
sido asignada.

3)

El domicilio o residencia de dichas personas, con indicacin de las

173

circunstancias que obliguen al sindicado o imputado a no ausentarse

del mismo por ms de un da.
4)

La constitucin de un lugar especial para recibir notificaciones,

dentro del radio del tribunal.

5)

La promesa formal del imputado de presentarse a las citaciones.

En el acta constarn las instrucciones sobre las consecuencias de la

incomparecencia del imputado.

4.6. Causiones:
Son medidas de coercin personal o actos cautelares de restriccin al
ejercicio patrimonial, limitndo la disposicin sobre una parte de su
patrimonio del imputado impuestos durante el curso de un proceso penal,
tendientes a garantizar el logro de sus fines: el descubrimiento de la verdad
y la actuacin de la ley substantiva al caso concreto. Son medios jurdicos
de carcter cautelar o temporal de los que dispone el rgano jurisdiccional,
para poder legalmente vincular al proceso penal a la persona sindicada de
la comisin de un delito.
Formas: Ya vimos que las medidas de coercin personal se clasifican en
personales y reales; siendo las personales las que abordamos en el
apartado anterior. En tanto que las medidas de coercin real son aquellas
que recaen sobre el patrimonio del imputado, entre ellas pueden citarse: el
embargo y el secuestro. Pero ambas medidas tiene una misma finalidad, la
cual consiste en garantizar la consecucin de los fines del proceso los que
pueden afectar, como ya se vio, al imputado o a terceras personas.
Sustanciacin: Ya vimos en la anterior medida de coercin que
conforme el Artculo 264 del Cdigo Procesal Penal, se establece que:
"Siempre que el peligro de fuga o de obstaculizacin para la averiguacin
de la verdad pueda ser razonablemente evitado por la aplicacin de otra

174

medida menos grave para el imputado, el juez o tribunal competente, de

oficio, podr imponerle alguna o varias de las medidas siguientes:
1)

...

7)

La presentacin de una caucin econmica adecuada, por el propio

imputado o por otra persona, mediante depsito de dinero, valores,
constitucin de prenda o hipoteca, embargo o entrega de bienes, o
la fianza de una o ms personas idneas.
El tribunal ordenar las medidas y las comunicaciones necesarias

para garantizar su cumplimiento. En ningn caso se utilizarn estas

medidas desnaturalizando su finalidad o se impondrn medidas cuyo
cumplimiento fuere imposible. En especial, evitar la imposicin de una
caucin econmica cuando el estado de pobreza o la carencia de medios
del imputado impidan la prestacin..."
Tambin que previo a la ejecucin de este tipo de medidas
sustitutivas, se levantar un acta con los requisitos del artculo 265. Y en la
sustanciacin tambin: "Artculo 269. Cauciones. El tribunal, cuando
corresponda, fijara el importe y la clase de caucin, decidir sobre la
idoneidad del fiador, segn libre apreciacin de las circunstancias del caso.
A pedido del tribunal, el fiador justificar su solvencia. Cuando la caucin
fuere prestada por otra persona, ella asumir solidariamente por el
imputado la obligacin de pagar, sin beneficio de exclusin, la suma que el
tribunal haya fijado. El imputado y el fiador podrn sustituir la caucin por
otra equivalente, previa autorizacin del tribunal."

4.7. Coercin Patrimonial: (ver apartado que antecede)

Concepto:(idem)
Clases: Embargo y secuestro.

175

Embargo:
El embargo es el acto de coercin real por el cual se establece la
indisponibilidad de una suma de dinero y otros bienes determinados
(muebles o inmuebles) con el fin de dejarlos afectados al cumplimiento de
las eventuales consecuencias econmicas que pudieran surgir de la
sentencia (pena pecuniaria, indemnizacin civil y costas). Tal cumplimiento
se llevar a cabo por el simple traspaso de lo embargado (si se tratara de
dinero) o por su previa conversin en dinero mediante la ejecucin forzada
(si se tratara de otros bienes).
Tambin se puede entender como un acto cautelar consistente en la
determinacin de los bienes que han de ser objeto de la realizacin
forzosa, de entre los que posee el imputado o el responsable civil, en su
poder o en el de terceros, fijando su sometimiento a la ejecucin futura,
que tiene como contenido una intimacin al sujeto pasivo que se abstenga
de realizar cualquier acto dirigido a sustraer los bienes determinados y sus
frutos a la garanta de las responsabilidades pecuniarias. Esta medida
nicamente puede ser decretada o ampliada por un Juez competente;
ahora bien, segn el Cdigo Procesal Penal, puede en ciertos casos
excepcionalmente ser decretada por el Ministerio Pblico, caso en el cual
deber solicitar inmediatamente la autorizacin judicial, debiendo consignar
las cosas o documentos ante el tribunal competente.
El Artculo 278 del Cdigo Procesal Penal, prescribe: "...Remisin.
El embargo y las dems medidas de coercin para garantizar la multa o la
reparacin, sus incidentes, diligencias, ejecucin y terceras, se regirn por
el Cdigo Procesal Civil y Mercantil.

En los delitos promovidos por la

Administracin Tributaria, se aplicar lo prescrito en el Artculo 170 del

Cdigo Tributario. En estos casos ser competente el juez de primera
instancia o el tribunal que conoce de ellos. Slo sern recurribles, cuando
lo admita la mencionada ley y con el efecto que ella prev."

176

Secuestro:
El secuestro consiste en la aprehensin de una cosa por parte de la
autoridad judicial, con el objeto de asegurar el cumplimiento de su funcin
especfica que es la investigacin de la verdad y la actuacin de la ley
penal.
La ocupacin de cosas por los rganos jurisdiccionales, durante el
curso del procedimiento, puede obedecer a la necesidad de preservar
efectos que puedan ser sujetos a confiscacin, cautelando de tal modo el
cumplimiento de esta sancin accesoria en caso de que proceda. Tambin
puede obedecer a la necesidad de adquirir y conservar material probatorio
til a la investigacin.
Precisa indicar que el secuestro es un acto coercitivo, porque implica
una restriccin a derechos patrimoniales del imputado o de terceros, ya
que inhibe temporalmente la disponibilidad de una cosa que pasa a poder y
disposicin de la justicia. Limita el derecho de propiedad o cualquier otro en
cuya virtud el tenedor use, goce o mantenga en su poder al objeto
secuestrado. Otro aspecto que merece destacarse es que nicamente se
puede secuestrar cosas o documentos objetivamente individualizados,
aunque estn fuera del comercio.
El fin de esta medida apunta a un desapoderamiento de objetos,
bien del propietario o de tercera persona, con los fines de aseguramiento
de pruebas, evidencias, recuperacin de objetos de delito, si se trata de los
relacionados con el delito. Y tambin como complemento del embargo, con
el fin de poner los bienes embargados en efectivo poder del depositario
nombrado.
El secuestro puede terminar antes de la resolucin definitiva del
proceso o despus. Puede cesar antes cuando los objetos sobre los cuales
recay dejaron de ser necesarios, sea porque se comprob su
desvinculacin con el hecho investigado, o porque su documentacin
(copias, reproducciones, fotografas) torn innecesaria su custodia judicial.

177

Pero si tales efectos pudiesen estar sujetos a confiscacin, restitucin o

embargo, deber continuar secuestrados hasta que la sentencia se
pronuncie sobre su destino. Fuera de este caso, las cosas secuestradas
sern devueltas a la persona de cuyo poder se sacaron, en forma definitiva
o provisionalmente en calidad de depsito, imponindose al depositario el
imperativo de su exhibicin al tribunal si ste lo requiere. Las cosas
secuestradas pueden ser recuperadas de oficio o a solicitud de parte, antes
de dictarse la sentencia o al dictarse la misma; si hay revocacin de prisin
preventiva o sobreseimiento, o bien por la obtencin de una sentencia
absolutoria, respectivamente y segn el caso.
El Cdigo Procesal Penal, regula en el Artculo 198: "Las cosas y
documentos relacionados con el delito o que pudieran ser de importancia
para la investigacin y los sujetos a comiso sern depositados y
conservados del mejor modo posible. Quien los tuviera en su poder estar
obligado a presentarlos y entregarlos a la autoridad requiriente. Si no son
entregados voluntariamente, se dispondr su secuestro."
4.8. Revisin de las Medidas de Coercin Personal:
De conformidad con la ley, la revisin de las medidas de coercin personal,
se podr hacer de la manera siguiente:
"Artculo 276. Carcter de las decisiones. El auto que imponga una
medida de coercin o la rechace es revocable o reformable, an de oficio."
"Artculo 277. Revisin a pedido del imputado. El imputado y sus
defensor podrn provocar el examen de la prisin y de la internacin, o de
cualquiera otra medida de coercin personal que hubiere sido impuesta, en
cualquier momento del procedimiento, siempre que hubieren variado las
circunstancias primitivas. El examen se producir en audiencia oral, a la
cual

sern

citados

todos

los

intervinientes.

El

tribunal

decidir

inmediatamente en presencia de los que concurran. Se podr interrumpir la

audiencia o la decisin por un lapso breve, con el fin de practicar una

178

averiguacin sumaria."

Tercera Parte
FASE INTERMEDIA
1.

EL PROCEDIMIENTO INTERMEDIO.

1.1. Procedimiento Intermedio:

Concepto: La fase intermedia se desarrolla despus de agotada la etapa
de investigacin. Es decir, despus de haber realizado un cmulo de
diligencias consistentes en informaciones, evidencias o pruebas autnticas,
que servirn para determinar si es posible someter al procesado a una
formal acusacin y si procede la peticin del juicio oral y pblico. Esta fase
est situada entre la investigacin y el juicio oral, cuya funcin principal
consiste en determinar si concurren los presupuestos procesales que
ameritan la apertura del juicio penal: Se caracteriza por ser un tanto breve,
ya que es un momento procesal en el que el Juez de Primera Instancia;
contralor de la investigacin, califica los hechos y las evidencias en que
fundamenta la acusacin el Ministerio Pblico; luego se le comunica a las

179

partes el resultado de las investigaciones, los argumentos y defensas

presentadas confirindoseles audiencia por el plazo de seis das para que
manifiesten sus puntos de vista y cuestiones previas. Posteriormente, el
Juez determina se procede o no la apertura a juicio penal. Se trata de que,
tanto los distintos medios de investigacin, como otras decisiones tomadas
durante la investigacin preliminar, que fundamentan la acusacin del
Ministerio Pblico, sean sometidas a un control formal y sustancial por
parte del rgano jurisdiccional que controla la investigacin, y las propias
partes procesales.

Fines u objetivo: Establecer como razn de esta etapa: 1. el control

garantista judicial para evitar juicios superficiales; 2. fijar el hecho motivo
del juicio oral, al cual queda vinculado el tribunal de sentencia.

1.2. Actividad de los Sujetos Procesales:

SOLICITUD DE APERTURA DEL M.P.:
Vencido el plazo concedido para la investigacin, el fiscal deber
formular la acusacin y pedir la apertura del juicio, o bien solicitar, si
procediere, el sobreseimiento o la clausura y la va especial del
procedimiento abreviado cuando fuese procedente. (Art. 332 CPP).
El juez ordenar la notificacin del requerimiento al Ministerio
Pblico al acusado y a las dems partes, entregndoles copia del escrito.
Las actuaciones quedarn en el juzgado para su consulta por el plazo de
seis das comunes. (Art. 335 CPP.)
Al da siguiente de recibida la acusacin del Ministerio Pblico, el
juez sealar da y hora para la celebracin de una audiencia oral, la cual
deber llevarse a cabo en un plazo no menor de diez das ni mayor de

180

quince, con el objeto de decidir la procedencia de la apertura a juicio...

Para permitir la participacin del querellante y las partes civiles en el
proceso, stos debern manifestarlo por escrito al juez antes de la
celebracin de la audiencia, su deseo de ser admitidos como tales. (Art.
340 CPP).
Actitud del acusado: En la indicada audiencia: a) Sealar los vicios
formales en que incurre el escrito de acusacin requiriendo su correccin;
b) Plantear las excepciones u obstculos a la persecucin penal y civil
prevista en el Cdigo; c) Formular objeciones u obstculos contra el
requerimiento del Ministerio Pblico, instando, incluso, por esas razones, el
sobreseimiento o la clausura. (Art. 336 CPP). En esta audiencia tambin
podr oponerse a la constitucin definitiva del querellante y de las partes
civiles e interponer las excepciones que correspondan, presentar prueba
documental y sealar los medios que fundamentan su oposicin. (Art. 339
CPP).
Actitud del querellante: En la indicada audiencia: a) adherirse a la
acusacin del Ministerio Pblico, exponiendo sus propios fundamentos o
manifestar que no acusar; b) Sealar los vicios formales en que incurre el
escrito de acusacin requiriendo su correccin; c) Objetar la acusacin
porque omite algn imputado o algn hecho o circunstancia de inters para
la decisin penal, requiriendo su aplicacin o correccin.
Actitud de las partes civiles: En la audiencia las partes civiles
debern concretar detalladamente los daos emergentes del delito cuya
reparacin pretenden. Indicarn tambin, cuando sea posible, el importe
aproximado de la indemnizacin o la forma de establecerla. La falta de
cumplimiento de este precepto se considerar como desistimiento de la
accin.
REQUERIMIENTO DE SOBRESEIMIENTO, CLAUSURA
U OTRA FORMA CONCLUSIVA DEL M.P.:

181

Si el Ministerio Pblico requiri el sobreseimiento, la clausura y otra

forma conclusiva que no fuera la acusacin, el juez ordenar al da
siguiente de la presentacin de la solicitud, la notificacin a las partes,
entregndoles copia de la misma y poniendo a su disposicin en el
despacho

las

actuaciones

las

evidencias

reunidas

durante

la

investigacin para que puedan ser examinadas en un plazo comn de

cinco das.
En la misma resolucin convocar a las partes a un audiencia oral
que deber realizarse dentro de un plazo no menor de cinco das ni mayor
de diez. (Art. 345 BIS. CPP).
Facultades y deberes de las partes: En la referida audiencia (de 5
das), las partes por igual podrn: a) objetar la solicitud de sobreseimiento,
clausura,

suspensin

condicional

de

la

persecucin

penal,

de

procedimiento abreviado o aplicacin de criterio de oportunidad; b) Solicitar

la revocacin de las medidas cuatelares. (Art. 345 TER.)
En el da de la audiencia se conceder el tiempo necesario para que
cada parte fundamente sus pretensiones y presente los medios de
investigacin practicados. De la audiencia se levantar un acta y al
finalizar, en forma inmediata, el juez resolver todas las cuestiones
planteadas y, segn corresponda: a) Decretar la clausura provisional... b)
el sobreseimiento cuando... c) suspender condicionalmente el proceso...
d) aplicar el criterio de oportunidad...;e) Ratificar, revocar, sustituir o
impondr medidas cautelares. Ahora bien si el Juez considera que debe
proceder la acusacin, ordenar su formulacin, la cual deber presentarse
en el plazo mximo de siete das, esto es acusar y se proceder como en
el apartado que antecede (solicitud de apertura). (Art. 345 QUATER. CPP).
1.3. Recepcin de Medios de Investigacin:
La recepcin de la prueba documental que pretendan hacer valer las

182

partes y el sealamiento de los medios de investigacin en fundan su

oposicin se har en la misma audiencia (plazo no menor de diez das ni
mayor de quince) (Art. 339-40 CPP).
1.4. Resolucin del Procedimiento y Auto de Apertura del Juicio:
Al finalizar la intervencin de las partes en la audiencia de plazo no
menor de diez das ni mayor de quince, el juez inmediatamente decidir
sobre las cuestiones planteadas; la apertura del juicio o de lo contrario el
sobreseimiento, la clausura del procedimiento o el archivo, con lo cual
quedarn notificadas las partes. (Art. 341 CPP).
Citaciones:
Al dictar el auto de apertura del juicio, el juez citar a quienes se les haya
otorgado participacin definitiva en el procedimiento, a sus mandatarios, a
sus defensores y al Ministerio Pblico para que, en el plazo comn de diez
das comparezcan a juicio al tribunal designado y constituyan lugar para
recibir notificaciones. Si el juicio se realizare en un lugar distinto al del
procedimiento intermedio, el plazo de citacin se prolongar cinco das
ms. (Art. 344 CPP).
Remisin de Actuaciones:
Practicadas

las

notificaciones

correspondientes,

se

remitirn

las

actuaciones, la documentacin y los objetos secuestrados a la sede del

tribunal competente para el juicio, poniendo a su disposicin a los
acusados.

Cuarta Parte

183

EL JUICIO
1.

EL JUICIO.

1.1. El Juicio Oral:

Esta es la etapa plena y principal del proceso porque, frente al
Tribunal de Sentencia integrado por tres jueces distintos al que conoci en
la fase preparatoria e intermedia, en ella se produce el encuentro personal
de los sujetos procesales y de los rganos de prueba y se resuelve, como
resultado del contradictorio, el conflicto penal.
Objetivo: Ratificar que es en la fase de juicio oral donde se produce el
contradictorio, la recepcin de pruebas, el juicio y el fallo judicial.
Requisitos: Que el juez que control la investigacin le haya remitido al
Tribunal de Sentencia, la documentacin y las actuaciones siguientes: A)
La peticin de apertura a juicio y la acusacin del Ministerio Pblico o del
querellante; B) El acta de la audiencia oral en que se determin la apertura
del juicio; C) La resolucin por la cual se decide admitir la acusacin y abrir
a juicio. (Art. 15O del CPP); y, D) Ahora bien, cuando se trata de juicio por
delito de accin privada, el interesado presenta directamente la querella
ante el Tribunal de Sentencia, que de estimarse procedente, se citar a
juicio (Art. 474 y 346-53 del CPP.)
Actos de Preparacin del Debate:
Recibidos los autos (la acusacin y los documentos en que se funda
y el auto de apertura a juicio), el tribunal de sentencia da inicio a los actos
preparatorios de la audiencia pblica, concediendo oportunidad por un
plazo de seis das para:

184

1)

Depurar el procedimiento o plantear circunstancias que pudieran

anular o hacer intil el debate. Es decir que se presenten
recusaciones y excepciones fundadas en nuevos hechos, si los
hubiere (Ar. 346 CPP).

2)

Integrar el Tribunal de Sentencia. (Art. 48 del CPP,).

3)

Ofrezcan las parte los medios de prueba a presentar (Art. 347 CPP.)
En un plazo de ocho das, a contar desde el vencimiento de los seis

das referidos antes, se procede a:

1)

Practicar diligencias de anticipo de prueba por cuasas excepcionales

(Art. 348 del CPP.).

2)

La unin o separacin de juicios (Art.349), segn fuera la acusacin

por delitos de la misma o similar naturaleza, o que surgen de un
mismo acto o forman parte de un plan comn. No proceder, si los
delitos estn constituidos por elementos diferentes o requieren
prueba distinta.
En cuanto al juzgamiento de varios acusados a la vez
procede cuando stos participan en la realizacin de un mismo
hecho, ya sea como autores o cmplices. De no ser as, es
procedente la separacin de juicios.

3)

Fijar da y hora para la realizacin del debate (Art. 350 CPP).

4)

En el caso excepcional de que prueba valiosa, pertinente y til,

derivada de las actuaciones ya practicadas no hubiese sido
presentada por las partes, los jueces del Tribunal de Sentencia
podrn ordenar su recepcin. Esta facultad ex oficio que contrara el
principio acusatorio es una excepcin a la regla, basada en la lealtad
de los jueces a la justicia y a la verdad. En todo caso este Tribunal
no podr asumir funciones de investigacin ni de acusador (Art. 351

185

del CPP).
5)

El tribunal podr dictar el sobreseimiento si fuera evidente una causa

extintiva de la persecucin penal, se trate de un inimputable o exista
causa de justificacin. Proceder el archivo si el acusado ha sido
declarado rebelde (Art. 352 CPP).

6)

Por la gravedad del delito el tribunal a solicitud de parte proceder a

dividir el debate, para tratar primero acerca de la culpabilidad y,
posteriormente, lo relativo a la pena o medida de seguridad. (Art.
353 del CPP).
El presidente del Tribunal de Sentencia organiza la celebracin de la

futura audiencia contradictoria, seala da y hora para tal efecto, asegura la

presencia de las partes y rganos de prueba; ordena las citaciones,
emplazamientos y traslados necesario.
2.

EL DEBATE.

2.1. El Debate:
Concepto: Es la etapa fundamental del juicio, en que se concreta la
acusacin y se escucha al acusado si ste lo desea, se recibe y produce
toda la prueba tendiente a definir, lo atinente a la existencia del hecho
imputado, la participacin culpable y punible del procesado y a la
determinacin de la sancin o medida de correccin y en donde se
escucha las valoraciones de las partes sobre todo lo ocurrido a travs de la
emisin de sus respectivos alegatos.
Principios Fundamentales: Esta etapa del proceso est informada por los
principios de

oralidad

(362), publicidad

(356), inmediacin (354),

concentracin y continuidad (360); y, contradiccin y discusin (366).

186

2.2. Desarrollo del Debate:

En la fecha y hora sealados:
a.)

El presidente del Tribunal de Sentencia que dirige la audiencia (Art. 366),

constata la presencia de las partes, del fiscal, testigos, peritos e interpretes
y declara abierto el debate (Art. 368), haciendo las advertencias de ley al
acusado (Art. 365).

b.)

Se proceder a la lectura de la acusacin y el auto de apertura a juicio (Art.

365)
Incidentes:

c.)

Podrn plantearse incidentes por circunstancias nuevas o no conocidas

como recusaciones y excepciones (Art. 369), o la ampliacin de la
acusacin que tambin podr hacerse en el curso de la audiencia hasta
antes de cerrar la parte de recepcin de pruebas (Art. 373).
Declaracin del Acusado:

d.)

Declaracin del acusado sobre el hecho motivo del proceso, si es que

desea hacerlo (Art. 370).
Recepcin de Pruebas:

e.)

Recepcin

de

pruebas, declaraciones,

interrogatorios,

refutaciones,

argumentaciones sobre los medios de prueba que de viva voz se plantean.

La Prueba se practica, reproduce y discute en el siguiente orden:
*

Peritos: quienes con base en sus conocimientos en ciencia, arte,

industria o cualquier actividad humana, especialmente en el campo
de la criminalstica, opinan sobre aspectos de inters probatorio (Art.
376)

Testigos: que declaran sobre hechos que han cado bajo el dominio
de sus sentidos y que interesan al proceso (Art. 377).

Lectura de Documentos e Informes (Art. 380).

Exhibicin de objetos, instrumentos o cuerpos del delito para su

reconocimiento. Reproduccin de grabaciones y audiovisuales (Art.

187

380).
*

Inspeccin o reconstruccin judicial de los hechos fuera del

tribunal (Art. 380).

Lectura y discusin de pruebas anticipadas. (Art. 380)

Prctica de nuevas pruebas surgidas de juicio o derivadas del

mismo. (Art. 381).
Los nicos medios de prueba son los que se presentan y discuten

verbalmente en el debate bajo los principios de inmediacin, publicidad y

contradiccin. Estamos frente a una actividad probatoria producida con
todas las garantas constitucionales y procesales, nica capaz de destruir
la presuncin de inocencia.
Discusin Final y Clausura:
Recibida la prueba, prosigue la discusin final y cierre del debate, en
la que el fiscal y la defensa presentan sus conclusiones y valoraciones. Ello
significa que exponen en forma clara y persuasiva por qu deben
resolverse como piden. Esta es la oportunidad para presentar en forma
fundada sus puntos de vista destacando lo que les interesa (Art. 382).
Se trata de inducir al Tribunal a la postura que se sustenta y, por lo
tanto de exponer razonamientos convincentes que conduzcan a un fallo
favorable.
La defensa, segn corresponda, plantear la inocencia de su cliente,
la duda razonable que impida una sentencia condenatoria, una figura
delictiva menos grave, la atenuacin del delito que se imputa o causas que
eximen la responsabilidad penal.
Al finalizar las conclusiones, corresponde la ltima palabra al
acusado (Art. 382) y a continuacin el Tribunal declara clausurado el
debate.

188

Documentacin del Debate (ACTA):

El acta del debate, es un acto judicial fundamental en el proceso
penal; pues si no se realiza, ello implicar la nulidad del debate y, como
consecuencia de la sentencia. Claro est que si bien esa nulidad no esta
regulada en la ley, no obsta, el slo hecho de no existir el acta, se tiene que
el Juicio Oral no existi en el mundo exterior. Pues la ausencia de la
misma, deja la sentencia sin sustentacin legal, porque el medio idneo
para probar que el debate se realiz, es nicamente el acta.
Conforme al artculo 395 del Cdigo Procesal Penal: "Acta del
Debate. Quien desempee la funcin de secretario durante el debate
levantar acta, que contendr, por lo menos, las siguientes enunciaciones:
1.-

Lugar y fecha de iniciacin y finalizacin de la audiencia, con mencin de

las suspensiones ordenadas y de las reanudaciones.

2.-

El nombre y apellido de los jueces, de los representantes del Ministerio

Pblico, del acusado y de las dems partes que hubieren participado en el
debate, incluyendo defensor y mandatario.

3.-

El desarrollo del debate, con mencin de los nombres y apellidos de los

testigos, peritos e intrpretes, con aclaracin acerca de si emitieron la
protesta solemne de ley antes de su declaracin o no lo hicieron, y el
motivo de ello, designando los documentos ledos durante la audiencia.

4.-

Las conclusiones finales del Ministerio Pblico, del defensor y dems

partes.

5.-

La observancia de las formalidades esenciales, con mencin de si se

procedi pblicamente o fue excluida la publicidad, total o parcialmente.

6.-

Otras menciones previstas por la ley, o las que el presidente ordene por si,
o a solicitud de los dems jueces o partes, y las protestas de anulacin; y,

7.-

Las firmas de los miembros del tribunal y secretario.

189

El Tribunal podr disponer la versin taquigrfica o la grabacin total

o parcial del debate, o que se resuma, al final de alguna declaracin o
dictamen, la parte esencial de ellos, en cuyo caso constar en el acta la
disposicin del tribunal y la forma en que fue cumplida. La versin
taquigrfica, la grabacin o la sntesis integrarn los actos del debate."
Adems de los anteriores requisitos se debe asentar que se tom la
declaracin del procesado, pero no es necesaria la transcripcin de toda su
declaracin. Debe consignarse que compareci el testigo, que se le tom
protesta, y que declar, y una breve y sucinta transcripcin de su
declaracin, pero no necesariamente tiene que transcribirse todo su dicho.
Lo mismo ocurre en el caso de peritos y otras personas que han debido
asistir al debate. Tambin debe contener el acta del debate, las protestas y
acotaciones que el presidente o las partes soliciten que se haga contar.
"Artculo

396.

Comunicacin

del

acta.

El

acta

se

leer

inmediatamente despus de la sentencia ante los comparecientes, con lo

que quedar notificada; el tribunal podr reemplazar su lectura con la
entrega de una copia para cada una de las partes, en el mismo acto; al pie
del acta se dejar constancia de la forma en que ella fue notificada."
"Artculo 397. Valor del acta. El acta demostrar, en principio, el
modo en que se desarrollo el debate, la observancia de las formalidades
previstas para l, las personas que han intervenido y los actos que se
llevaron a cabo."

3.

LA SENTENCIA.

3.1. Concepto:
La sentencia es el ltimo acto o fase procesal del juicio oral, que
est conformada por un razonamiento lgico decisivo, mediante el cual el

190

rgano jurisdiccional pone fin a la instancia del proceso penal. Tambin

puede decirse que es el acto procesal con el que el Tribunal o Juez
resuelve, fundndose en las actas y lo actuado en el debate, la causa
penal y civil, en su caso, llevadas a su conocimiento.
Clases de Sentencia:
Sentencia Absolutoria. Para efectos de la sentencia, el Cdigo Procesal
Penal, en el artculo 391, establece: "Absolucin. La sentencia absolutoria
se entender libre del cargo en todos los casos. Podr, segn las
circunstancias y la gravedad del delito, ordenar la libertad del acusado, la
cesacin de las restricciones impuestas provisionalmente y resolver sobre
las costas. Aplicar, cuando corresponda, medidas de seguridad y
correccin. Para las medidas de seguridad y correccin y las inscripciones
rige el artculo siguiente."
Sentencia

Condenatoria:

"Artculo

392.

Condena.

La

sentencia

condenatoria fijar las penas y medidas de seguridad y correccin que

correspondan. Tambin determinar la suspensin condicional de la pena
y, cuando procediere, las obligaciones que deber cumplir el condenado y,
en su caso, unificar las penas, cuando fuere posible.
La sentencia decidir tambin sobre las costas y sobre la entrega de
los objetos secuestrados a quien el tribunal estime con mejor derecho a
poseerlos, sin perjuicio de los reclamos que correspondieren ante los
tribunales competentes; decidir sobre el decomiso y destruccin, previstos
en la ley penal.
Cuando la sentencia establezca la falsedad de un documento, el
tribunal mandar inscribir en l una nota marginal sobre la falsedad, con
indicacin del tribunal, del procedimiento en el cual se dict la sentencia y
de la fecha de su pronunciamiento. Cuando el documento est inscrito en
un registro oficial, o cuando determine una constancia o su modificacin en
l, tambin se mandar inscribir en el registro."

191

Requisitos de la Sentencia:
"Artculo 389. Requisitos de la sentencia. La Sentencia contendr:
1.-

La mencin del tribunal y la fecha en que se dicta; el nombre y apellido del

acusado y los dems datos que sirvan para determinar su identidad
personal; si la acusacin corresponde al Ministerio Pblico; si hay
querellante adhesivo sus nombres y apellidos. Cuando se ejerza la accin
civil, el nombre y apellido del actos civil y, en su caso, del tercero civilmente
demandado.

2.-

La enunciacin de los hechos y circunstancias que hayan sido de la

acusacin o de su aplicacin, y del auto de apertura del juicio; los daos
cuya reparacin reclama el actor civil y sus pretensin reparadora.

3.-

La determinacin precisa y circunstanciada del hecho que el tribunal estime

acreditado.

4.-

Los razonamientos que inducen al tribunal a condenar o absolver.

5.-

La parte resolutiva, con mencin de las disposiciones legales aplicables; y,

6.-

La firma de los jueces."

La Sentencia siempre se pronuncia en nombre del pueblo de la
Repblica de Guatemala.
Procedimiento de Deliberacin:
Los integrantes del tribunal de sentencia proceden inmediatamente a
deliberar en privado sobre lo que han escuchado y presenciado (Art. 383) y
salvo que decidan reanudar el debate (384), facultad que tiene por la
lealtad a la justicia y compromiso con la verdad histrica, proceden a
valorar la prueba conforme a la sana crtica razonada (Art. 385), que no es
otra cosa que la libre conciencia explicada y fundada.
Deliberarn en orden lgico sobre lo ocurrido en el debate:

Cuestiones previas que hubiesen dejado para resolver hasta ese momento.

192

Existencia del hecho criminal.

Responsabilidad penal.

Calificacin del delito.

Pena a imponer.

Responsabilidades civiles.

Costas judiciales.

Otras menciones previstas en la ley como la suspensin de la condena, la

conversin y la conmuta (ya no pueden los jueces dejar abierto el
procedimiento como se haca antes, si no que proceden conforme al
artculo 298 a presentar denuncia obligatoria al rgano acusador.)
Deciden por votacin. El juez que no esta de acuerdo expondr la
razn de su discrepancia (Art. 387). La sentencia solo podr ser absolutoria
(Art. 391) o condenatoria (Art. 392). Adoptada la decisin se transcribe en
su totalidad o solamente la parte resolutiva (Art. 390). En seguida regresan
a la sala del debate y explican su fallo y lo leen.
Posteriormente se levanta el acta del debate.
Sistemas de Estimativa de la Prueba:
Existen distintos sistemas para valorar la prueba, a continuacin se
sealan los ms importantes:

Sistema de Prueba Legal: En este sistema, la ley procesal explica bajo

que condiciones el juez debe condenar y bajo cuales debe absolver,
independientemente de su criterio propio. El Cdigo Procesal Penal
anterior (derogado) se basaba en este sistema. Por ejemplo, el artculo 710
estipulaba que la confesin lisa y llana, con las formalidades de la ley,
haca plena prueba o el artculo 705 que estableca que no haca prueba en
adulterio la confesin de uno solo de los encausados. De fondo este
sistema se basa en la desconfianza hacia los jueces y pretende limitar su
criterio interpretativo.

La Intima Conviccin: En el sistema de ntima conviccin, la persona

193

toma su decisin sin tener que basarse en reglas abstractas y generales de

valoracin probatoria, sino que en base a la prueba presentada debe
decidir cual es la hiptesis que estima como cierta. A diferencia del sistema
de sana crtica razonada, no se exige la motivacin de la decisin. Este
sistema es propio de los procesos con jurados.
3

La Sana Crtica Razonada: El juez debe convencerse sobre la

confirmacin o no de la hiptesis, pero en base a un anlisis racional y
lgico. Por ello es obligatorio que el juez motive todas sus decisiones,
demostrando el nexo entre sus conclusiones y los elementos de prueba en
los que se basa. La motivacin requiere que el juez describa el elemento
probatorio y realice su valoracin crtica, ya que de lo contrario la
resolucin del juez sera incontrolable y podra ser arbitraria. El Cdigo
Procesal Penal vigente recoge este principio en sus artculos 186 y 385. Si
bien la valoracin de la prueba es tarea eminentemente judicial, el fiscal
deber recurrir a la sana crtica para elaborar sus hiptesis y fundamentar
sus pedidos.
Vicios de la Sentencia:
"Artculo 394. Vicios de la sentencia. Los defectos de la sentencia que
habilitan la apelacin especial, son los siguientes:

1.-

Que

el

acusado

las

partes

civiles

no

estn

suficientemente

individualizados.
2.-

Que falte la enunciacin de los hechos imputados o la enunciacin de los

daos y la pretensin de reparacin del actor civil.

3.-

Si falta o es contradictoria la motivacin de los votos que haga la mayora

del tribunal, o no se hubieren observado en ella las reglas de la sana critica
razonada con respecto a medios o elementos probatorios de valor decisivo.

4.-

Que falta o sea incompleta en sus elementos esenciales la parte resolutiva.

5.-

Que falte la fecha o la firma de los jueces, segn lo dispuesto en los

194

artculos anteriores.
6.-

La inobservancia de las reglas previstas para la redaccin de las

sentencias.

195

Quinta Parte:
IMPUGNACIONES
1.

RECURSOS.

1.1. Concepto:
En el aspecto procesal, un recurso es la reclamacin que, concedida
por la ley o reglamento, formula quien se cree perjudicado o agraviado por
la resolucin de un juez o tribunal, para ante el mismo o el superior
inmediato, con el fin de que la reforme o revoque.
Objeto: Para evitar abusos de poder, motivar mayor reflexin, corregir
errores humanos o interpretaciones incorrectas de la ley, as como prevenir
abusos o arbitrariedades, el Derecho ha creado medios que permiten
combatir, contradecir o refutar las decisiones judiciales. Estas medidas son
los recursos, que no son ms que las diferentes vas para propiciar el
reexamen de una decisin judicial por el mismo tribunal que la dict o uno
de mayor jerarqua.
Los medios de impugnacin que contempla la actual legislacin
procesal penal, tienen como objetivo quitarle a la segunda instancia el
papel de impulso del formalismo en el que se haba convertido, sobre todo
por la aplicacin de conceptos del derecho privado; por lo que para
encauzar los recursos a su correcta naturaleza jurdica, desaparece la
consulta, se abrevian los plazos, inclusive para la apelacin genrica no se
seala da para la vista, porque se entiende que en el memorial de
interposicin se explican las razones de la impugnacin, y que las partes

196

que estn de acuerdo con la resolucin recurrida expondrn sus razones

inmediatamente. Adems, la mayora de recursos no tienen efecto
suspensivo, pues el procedimiento contina a menos que la resolucin, que
analiza otro tribunal, sea necesaria para avanzar procesalmente. La
apelacin

de

sentencias

autos

definitivos

tambin

adquiere

caractersticas distintas, puesto que no pueden revisarse los hechos fijados

en el proceso sino slo la posible existencia de errores en la aplicacin del
derecho sustantivo o adjetivo.
1.2. Recursos Ordinarios:
Artculo 398. FACULTADES DE RECURRIR.
--

Las resoluciones judiciales sern recurribles, slo por los medios y en los
casos establecidos.

--

Podrn recurrir quienes tengan inters directo en el asunto.

--

Cuando proceda, el Ministerio Pblico podr recurrir en favor del acusado.

--

Las partes civiles podrn recurrir slo en lo concerniente a sus intereses.

--

El defensor podr recurrir automticamente con relacin al acusado.

Artculo 399. INTERPOSICION.

--

Los recursos debern ser interpuestos en las condiciones de modo y

tiempo que determine la ley.

--

En caso de defecto u omisin de forma o de fondo, el interponente tendr

un plazo de tres das, contados a partir de su notificacin, para que lo
corrija o ample respectivamente.

Artculo 400. DESISTIMIENTO.

--

Quienes hayan interpuesto un recurso pueden desistir de l antes de su

resolucin, sin perjudicar a los dems recurrentes o adherentes,
respondiendo por las costas.

197

--

El defensor no podr desistir de los recursos que haya interpuesto sin la

aceptacin del imputado o acusado.

--

El imputado o el acusado podr desistir de los recursos interpuestos por su

defensor, previa consulta con ste, quien dejar constancia en el acto
respectivo.

Artculo 401. EFECTOS.

--

Si en un proceso hubiere varios coimputados o coacusados, el recurso

interpuesto en inters de uno de ellos favorecer a los dems, siempre que
los motivos en que se funde no sean exclusivamente personales.

--

El recurso del tercero civilmente demandado tambin favorecer al

imputado o demandado, salvo que sus motivos conciernan a intereses
meramente civiles.

--

La interposicin de un recurso suspender la ejecucin slo en los delitos

de grave impacto social y peligrosidad del sindicado, salvo que se
dispongan lo contrario o se hayan desvanecido los indicios de criminalidad.

Reposicin:
Sostiene Clari Olmedo que La reposicin no es un recurso en
sentido estricto por carecer de efecto devolutivo. Es un artculo dentro del
proceso que puede tener lugar tanto en la instruccin como en el juicio.
Es ms durante el juicio propiamente dicho es el nico recurso que
puede interponerse contra las resoluciones (autos o decretos) dictadas por
el Tribunal de Sentencia cuando resuelven temas o puntos distintos de
aquel que constituye la cuestin de fondo discutida en el proceso. la que
ser resuelta por sentencia.
En trminos generales, con el recurso de reposicin la parte que se
considera agraviada reclama que el mismo juez que dicto la resolucin la
revoque por contrario imperio por considerarla arbitraria o ilegal.

198

De su objeto quedan excluidas todas las decisiones sobre el fondo,

sean definitivas o provisionales. De aqu que la motivacin ha de ser
siempre de naturaleza procesal. Pero adems debe tratarse de una
resolucin dictada sin substanciacin, vale decir sin intervencin o
audiencia de ambas partes. Muchos cdigos excluyen los decretos de
mero trmite, limitando el objeto a los "autos dictados sin substanciacin",
pero la jurisprudencia ha extendido este concepto a decretos que tienen
significacin de "autos".
Artculo 402. PROCEDENCIA Y TRAMITE.
--

El recurso de reposicin proceder contra las resoluciones dictadas sin

audiencia previa, y que no sean apelables. El tribunal que las dict
examinar nuevamente la cuestin y dictar la resolucin que corresponda.

--

En un plazo de tres das se interpondr por escrito fundado y el tribunal lo

resolver de plano.

Artculo 403. REPOSICION DURANTE EL JUICIO.

--

Las resoluciones emitidas durante el trmite del juicio slo podrn ser
recurridas por las partes mediante su reposicin.

--

En el debate, el recurso se interpondr oralmente y se tramitar y resolver

inmediatamente.

--

La reposicin durante el juicio equivale a la protesta de anulacin a que se

refiere la apelacin especial en el caso de que el tribunal no decida la
cuestin conforme al recurso interpuesto.

Apelacin:
En trminos generales puede decirse que es el que se interpone
ante el juez superior para impugnar la resolucin del inferior. En la
legislacin habitual se da contra las sentencias definitivas, las sentencias

199

interlocutorias y las providencias simples que causen un gravamen que no

pueda ser reparado por la sentencia definitiva. Llmase tambin recurso de
alzada.
Bajo el nombre de apelacin, el Libro III del CPP trata el recurso
ordinario mediante el cual las Salas de la Corte de Apelaciones conoce la
legalidad de las resoluciones enumeradas en los arts. 404 y 405. Algunos
autores han decidido llamar a este recurso de Apelacin Genrica para
diferenciarlo de aquel otro que el mismo CPP denomina Apelacin
Especial, cuyo objeto impugnativo se encuentra regulado en el art. 415.
La apelacin "genrica" resulta ser el ms importante recurso
durante el perodo instructivo. Se caracteriza por la colegialidad del tribunal
ad quen, la Sala de la Corte de apelaciones (Art. 49).
Son apelables en forma especfica las resoluciones de mayor
repercusin para el proceso, tales como el sobreseimiento, las que
denieguen la prctica de prueba anticipada, las que denieguen o restrinjan
la libertad del imputado, etc.
Es de ley que el recurso de apelacin est especficamente previsto
respecto de resoluciones trascendentales de la instruccin; excluyndose
otras de gran relevancia -- al no estar mencionadas en el art. 404 -- como
por ej.: el auto de apertura a juicio regulado en el art. 342 del CPP.
De tal manera que el legislador ha optado por el sistema de
taxatividad para regular la impugnabilidad objetiva del recurso de Apelacin
(genrica),

de

manera

tal

que

slo

sern

apelables

cuando

especficamente la ley los declare tales, en este caso se trata de las

resoluciones jurisdiccionales taxativamente enumeradas en los arts. 404 y
405. Vale decir que primera gran diferencia que efecta la ley es la de
distinguir autos (404) y sentencias (405) recurribles por va de la Apelacin
(genrica).
Artculo 404. APELACION.

200

--

Son apelables los autos dictados por los jueces de primera instancia que
resuelvan.
1.-

Los conflictos de competencia.

2.-

Los impedimentos, excusas y recusaciones.

3.-

Los que no admitan, denieguen o declaren abandonada la

intervencin del querellante adhesivo o del actor civil.

4.-

Los que no admitan o denieguen la intervencin del tercero

demandado.

5.-

Los que autoricen la abstencin del ejercicio de la accin penal por

parte del Ministerio Pblico.

6.-

Los que denieguen la prctica de la prueba anticipada.

7.-

Los que declaren la suspensin condicional de la persecucin penal.

8.-

Los que declaren sobreseimiento o clausura del proceso.

9.-

Los que declaren la prisin o imposicin de medidas sustitutivas y

sus modificaciones.

10.

Los que denieguen o restrinjan la libertad.

11.

Los que fijen trmino al procedimiento preparatorio; y

12.

Los que resuelvan excepciones u obstculos a la persecucin penal

y civil.

13.
--

Los autos en los cuales se declare la falta de mrito.

Tambin son apelables los autos definitivos emitidos por el juez de

ejecucin y los dictados por los jueces de paz relativos al criterio de
oportunidad.

Artculo 405. SENTENCIAS APELABLES.

--

Las que emiten los jueces de primera instancia que resuelvan el

procedimiento abreviado contenido en el libro cuarto de procedimientos
especiales,

201

Artculo 406. INTERPOSICION.

--

El recurso de apelacin se interpondr ante el juez de primera instancia,

quin lo remitir a la sala de la corte de apelaciones a donde corresponde.

Artculo 407. TIEMPO Y FORMA.

--

La apelacin se interpondr por escrito dentro del trmino de tres das

indicando el motivo en que se funda.

--

Se declarar inadmisible si el apelante no corrige en su memorial los

defectos u omisiones.

Artculo 408. EFECTOS.

--

Todas

las

apelaciones

se

otorgarn

sin

efecto

suspensivo

del

procedimiento, salvo las de las resoluciones que impidan seguir

conociendo del asunto por el juez de primera instancia sin que sea
necesaria su anulacin.
--

Excepto en los casos especiales sealados en este Cdigo, la resolucin

ser ejecutada hasta que sea resuelta por el tribunal superior.

Artculo 409. COMPETENCIA.

--

El recurso de apelacin permitir al tribunal de alzada el conocimiento del

proceso slo en cuanto a los puntos de resolucin a que se refieren los
agraviados.

--

El tribunal podr confirmar, revocar, reformar o adicionar la resolucin.

Artculo 410. TRAMITE.

--

Otorgada la apelacin y hechas las notificaciones se elevarn las

actuaciones originales a ms tardar a la primera hora laborable del da
siguiente.

Artculo 411. TRAMITE DE SEGUNDA INSTANCIA.

202

--

El tribunal resolver dentro del plazo de tres das y en forma certificada,

devolver las actuaciones, inmediatamente.

--

Para la apelacin de sentencia por procedimiento abreviado se sealar

audiencia dentro del plazo de cinco das de recibido el expediente. El
apelante y dems partes expondr sus alegatos incluso por escrito.

--

Terminada la audiencia, el tribunal deliberar y emitir la sentencia.

Apelacin Especial:
Este recurso constituye un medio de impugnacin peculiar en el sistema de
justicia penal de Guatemala, ya que el proyecto original del Cdigo
Procesal Penal contemplaba nicamente la casacin, luego en la revisin
del mismo por parte del Doctor Alberto Herrarte, se introdujo la figura de
recurso de anulacin, pero finalmente la ley, lo contempla como Apelacin
Especial. Vale subrayar que este recurso de Apelacin Especial no es una
Casacin pequea (casacioncita) como equivocadamente se afirma, pues
con este recurso se persigue el control de las decisiones judiciales
(sentencias entre otras) teniendo en cuenta el principio de celeridad y
economa procesal. No olvidemos que este recurso es ordinario y por el
hecho de considerarlo casacin pequea, se exige un exceso de
formalismos para ser admisible, de ese modo se impide entrar a conocer el
fondo de esta impugnacin. Consideramos que nicamente debe llenarse
los requisitos que la ley exige y nunca debe exigirse ms y hacerla
engorrosa.
Antes de alcanzar su firmeza (cosa juzgada) o de causar estado, la
sentencia penal y las dems resoluciones que se dicten durante el juicio
plenario pueden ser impugnadas, en los casos autorizados por la ley; por la
parte que resulte agraviada. A esos fines la parte que se considere
agraviada podr interponer los recursos especficamente previstos. En los
sistemas con instancia nica, como ocurren con los cdigos modernos, la

203

sentencia es recurrible mediante alguna modalidad casatoria, tal como

sucede en el CPP de Guatemala mediante la Apelacin Especial (CPP, 415
y ss.), primero y eventualmente despus mediante la casacin prevista por
el art. 437 y ss., recurso que tambin se autoriza con respecto a otras
resoluciones del juicio que tengan valor de definitivas.
De manera tal que existe una doble va de acceso a las Salas de la
Corte de Apelaciones, la Apelacin Genrica y la Apelacin Especial. En el
caso de esta ltima se puede afirmar que su fundamentacin se limita
exclusivamente a motivos de derecho, sea de fondo o de forma (CPP 419).
De aqu que el campo de los hechos fundamentadores de la resolucin
queda excluido del centra en la Apelacin Especial. Es decir que los vicios
que se controlan por esta va impugnativa, son los denominados como
vicios in procedendo (art. 419, inc. 2) y los denominados como vicios in
iudicando in iure (419, inc. 1), quedando excluidos los llamados vicios in
iundicando in facti.2

Artculo 415. OBJETO.

--Se podr interponer el recurso de apelacin especial contra la sentencia del
tribunal de sentencia o contra la resolucin del mismo y el de ejecucin que
ponga fin a la accin, a la pena o a una medida de seguridad y correccin,
imposibilite que ellas continen, impida el ejercicio de la accin, o deniegue
la extincin, conmutacin o suspensin de la pena.
Artculo 416. INTERPONENTES.
2vicio in procedendo: radica en la inobservancia de normas reguladores del

comportamiento que el juez debe observar al cumplir las tareas jurisdiccionales. vicio
iniudicando in facti: cuando como consecuencia de la valoracin del material probatorio,
el hecho ha sido fijado errneamente, tal el caso de la individualizacin de los sujetos
activo y pasivo, y las circunstancias de tiempo, lugar y modo de ejecucin del hecho. vicio
iniudicando in iure: cuando se aplica errneamente el derecho, esto es, de la inteligencia
o interpretacin de la ley.

204

* El Ministerio Pblico;
* El Querellante adhesivo;
* El acusado y su defensor;
* El actor civil y el responsable civilmente, en la parte que

les

corresponde.
Artculo 417. ADHESION.
--

Quien no haya planteado el recurso de apelacin especial, podr adherirse

al recurso concedido a otro, dentro del perodo del emplazamiento. El acto
deber contener los requisitos que se exigen.

Artculo 418. FORMA Y PLAZO.

--

El recurso de apelacin especial se interpondr por escrito dentro del plazo

de diez daz, ante el tribunal que dict la resolucin recurrida.

--

El recurrente indicar separadamente cada motivo, citar los preceptos

legales que considere errneamente aplicados o inobservados y expresar
cual es la aplicacin que pretende.

Artculo 419. MOTIVOS.

--

El recurso de apelacin especial slo se har valer cuando la sentencia

contenga los siguientes vicios:
1.)

De

fondo:

inobservancia,

interpretacin

indebida

errnea

aplicacin de la ley.
2.)

De forma: inobservancia o errnea aplicacin de la ley que

constituye un defecto del procedimiento.En este caso el recurso ser
admisible slo si el interesado ha reclamado su subsanacin o
hecho protesta de anulacin.

Artculo 420. MOTIVOS ABSOLUTOS DE ANULACION FORMAL.

--

No ser necesaria la protesta previa, cuando se invoque la inobservancia o

205

errnea aplicacin de las disposiciones concernientes:

1.-

Al nombramiento y capacidad de los jueces y a la constitucin del

tribunal.

2.-

A la ausencia del Ministerio Pblico en el debate o de otra parte cuya

presencia prev la ley.

3.-

A la intervencin, asistencia y representacin del acusado en el

debate, en los casos y formas que la ley establece.

4.-

A la publicidad y continuidad del debate, salvo las causas de reserva

autorizada.

5.-

A los vicios de la sentencia.

6.-

A injusticia notoria.

Artculo 421. EFECTOS.

--

El tribunal de apelacin especial conocer solamente de los puntos de la

sentencia impugnada en el recurso.

--

Si procede el recurso por motivos de fondo, anular la sentencia recurrida y

pronunciar la que corresponda.

--

Por motivos de forma, anular la sentencia y el acto procesal impugnado y

enviar el expediente al tribunal respectivo para su correccin. El tribunal
de sentencia dictar nuevamente el fallo correspondiente.

Artculo 422. REFORMATIO IN PEIUS.3

--Cuando la resolucin slo haya sido recurrida por el acusado o por otro en su
favor, no se modificar en su perjuicio, salvo que los motivos se refieran a
intereses civiles.
3 "REFORMATIO IN PEJUS". Loc. lat. Reforma para peor. Tal posibilidad caracteriza
a los recursos, por quien adopta la iniciativa de interponerlos, que le permite
aspirar a una nueva resolucin, favorable o menos grave; pero que, al discutirse
de nuevo las peticiones y los fundamentos puede conducir a un empeoramiento
con respecto a la decisin precedente. Los alcances de tal reforma, como se hizo ver al tratar
los principios del Derecho Procesal Penal, tienen un alcance limitado en razn del principio del favor rei; lo
que quiere decir que la decisin del tribunal de mayor jerarqua no puede ser modificada ni revocada en
perjuicio del reo, salvo que los motivos se refieren al intereses civiles, esto es, materiales, cuando la parte
contraria lo haya solicitad.

206

--

Al impugnar lo referente a responsabilidades civiles, el monto fijado slo

podr modificarse o revocarse en contra del recurrente, si la parte contraria
lo solicita.
TRAMITE DE LA APELACION ESPECIAL

Artculo 423. INTERPOSICION.

--

Interpuesto el recurso, se remitirn las actuaciones al tribunal competente

el da hbil siguiente de notificadas las partes, quienes comparecern a
dicho tribunal, emplazndolas para que comparezcan ante dicho tribunal y,
en su caso, para fijar nuevo lugar para recibir notificaciones dentro del
quinto da siguiente al de la notificacin.

--

El acusado podr pedir la designacin de un defensor de oficio, para que

promueva el recurso ante el tribunal competente..

--

El defensor podr solicitar un defensor de oficio como su sustituto, cuando

el juicio se haya celebrado en territorio distinto. El presidente del tribunal
proveer el reemplazo.

Artculo 424. DESISTIMIENTO TACITO.

--

Si no compareciere el recurrente, el tribunal declarar desierto el recurso,

devolviendo las actuaciones.

--

La adhesin no subsistir si se declara desierto el recurso, salvo el caso

del acusador particular.

Artculo 425. DECISION PREVIA.

--

El tribunal decidir sobre la admisin formal del recurso si cumplen con los
requisitos de tiempo, argumentacin, fundamentacin y protesta.

--

Si lo declara inadmisible devolver las actuaciones.

Artculo 426. PREPARACION DEL DEBATE.

207

--

Admitido el recurso, las actuaciones quedarn por seis das en el tribunal.

Los interesados podrn examinarlas.

--

Vencido ese plazo, el presidente fijar audiencia para el debate con

intervalo no menor de diez das, notificando a todas las partes.

Artculo 427. DEBATE.

--

La audiencia se celebrar, ante el tribunal, con las partes que

comparezcan.

--

La palabra se conceder siguiendo el orden previsto.

--

Podrn hablar los abogados de quienes no interpusieron el recurso.

--

No se admitirn rplicas.

--

Quienes intervengan en la discusin podrn dejar en poder del tribunal

notas escritas sobre sus alegaciones.

--

El acusado ser representado por su defensor, podr asistir a la audiencia

y podr hacer uso de la palabra en ltimo trmino.

--

Cuando el recurso fuere interpuesto por l o su defensor, y ste no

compareciere, se proceder a su reemplazo.

--

Las partes pueden reemplazar su participacin en la audiencia por un

alegato, presentado un das antes de la misma.

Artculo 428. PRUEBA.

--

Cuando el recurso se base en un defecto de procedimiento, se podr

ofrecer prueba con ese objeto, la que ser recibida en la audiencia
conforme a las reglas del juicio, en lo pertinente.
SENTENCIA DE LA APELACION ESPECIAL

Artculo 429. DELIBERACION, VOTACION Y PRONUNCIAMIENTO.

--

Terminada la audiencia, el tribunal deliberar.

--

Si fuere necesario deferir la deliberacin y el pronunciamiento, el tribunal

208

se constituir nuevamente en la sala.

--

El presidente anunciar ante los comparecientes da y hora de la audiencia

para pronunciar sentencia, fecha que no exceder de los diez das.

--

La sentencia se pronunciar siempre en audiencia pblica.

Artculo 430. PRUEBA INTANGIBLE.

--

La sentencia no har mrito de la prueba o de los hechos que se declaren

probados conforme a la sana crtica razonada.

--

Slo se referir a ellos para la aplicacin de la ley substantiva o por existir

contradiccin en la sentencia recurrida.

Artculo 431. DECISION PROPIA.

--

Si la sentencia acoge el recurso, por inobservancia o errnea aplicacin o

interpretacin indebida de un precepto legal, se resolver el caso en
definitiva, dictando la sentencia que corresponde.

Artculo 432. REENVIO.

--

La sentencia fundada en la inobservancia o errnea aplicacin de la ley

que constituya un defecto de procedimiento, anular total o parcialmente la
decisin recurrida y ordenar la renovacin del trmite.

--

Anulada la sentencia, no podrn actuar los jueces que intervinieron en su

pronunciamiento para un nuevo fallo.

Recurso de Queja:
Es definido generalmente como el que se interpone ante el tribunal
superior, cuando el inferior incurre en denegacin o retardo de justicia. En
determinados procesos y en ciertas legislaciones (otros pases; civil, penal,
laboral etc.) se alude al recurso de queja como el que puede interponer la

209

parte agraviada cuando el juez denegare la apelacin por aquella

interpuesta, a efecto de que se le otorgue el recurso denegado y se
ordenen la remisin del expediente.
Artculo 412. PROCEDENCIA.
--

Cuando el juez haya negado el recurso de apelacin, procediendo este, el

agraviado puede recurrir en queja ante el tribunal de apelacin dentro de
los tres das a partir de su notificacin, pidiendo que se otorgue el recurso.

Artculo 413. TRAMITE.

--

El juez respectivo expedir el informe dentro de veinticuatro horas al

presidente del tribunal de alzada, quin pedir tambin las actuaciones si
fuere necesario.

Artculo 414. RESOLUCION DE LA QUEJA.

--

Ser resuelta dentro de veinticuatro horas de recibido el informe y las

actuaciones, en su caso.

--

Ante la desestimacin del recurso, las actuaciones sern devueltas sin ms

trmite.

--

En caso contrario se conceder el recurso solicitado.

1.3. Recursos Extraordinarios:

Casacin:
Accin de casar o anular. Este concepto tiene extraordinaria
importancia en materia procesal, porque hace referencia a la facultad que
en algunas legislaciones est atribuida a los ms altos tribunales de esos
pases, para entender en los recursos que se interponen contra las

210

sentencias definitivas de los tribunales inferiores, revocndolas o

anulndolas, es decir, casndolas o confirmndolas. La casacin tiene
como principal finalidad unificar la jurisprudencia, pues sin esa unificacin
no existe verdadera seguridad jurdica. Por regla general, el recurso de
casacin se limita a plantear cuestiones de Derecho, sin que est permitido
abordar cuestiones de hecho; y, naturalmente, tampoco el tribunal de
casacin puede entrar en ellas.
El sistema normativo establecido por el C.P.P. sigue una larga
tradicin continental europea como modalidad recursiva, pero que en su
finalidad de unificar la jurisprudencia termina por ser la jurisprudencia de la
Corte Suprema de Justicia, a travs de su Cmara Penal la que --actuando
como Corte de Casacin-- va diseando los alcances y modalidades del
recurso de casacin. De modo tal que la doctrina del precedente
jurisprudencial se constituye en poco menos que fuente generatriz de
derecho, caracterstico no ya del sistema continental europeo sino del
sistema anglo-americano del coman law.
Artculo 437. Procedencia.
El recurso de casacin procede contra las sentencias o autos
definitivos dictados por las salas de apelaciones que resuelvan:
1.)

Los recursos de apelacin especial de los fallos emitidos por los tribunales
de sentencia, o cuando el debate se halle dividido, contra las resoluciones
que integran la sentencia.

2.)

Los recursos de apelacin especial contra los autos de sobreseimiento

dictados por el tribunal de sentencia.

3.)

Los recursos de apelacin contra las sentencias emitidas por los jueces de
primera instancia, en los casos de procedimiento abreviado.

4.)

Los recursos de apelacin contra las resoluciones de los jueces de primera

instancia que declaren el sobreseimiento o clausura del proceso; y los que
resuelvan excepciones u obstculos a la persecucin penal.

211

Artculo 438. Interponentes.

--

Podr ser interpuesto por las partes.

Artculo 439. Motivos.

--

De forma: cuando verse sobre violaciones esenciales del procedimiento

(ver art. 440 CPP).

--

De fondo: si se refiere a infracciones de la ley que influyeron decisivamente

en la parte resolutiva de la sentencia o auto recurridos (ver 441 CPP).

Artculo 442. Limitaciones.

--

El Tribunal de Casacin conocer slo nicamente de los errores jurdicos

contenidos en la resolucin recurrida.

--

Slo que advierta violacin a una norma constitucional o legal, podr

disponer la anulacin y el reenvo para la correccin debida.

Artculo 443. Forma y plazo.

--

Se interpone ante la Corte Suprema Justicia (Cmara respectiva) o ante el

tribunal que emiti la resolucin adversada, dentro del plazo de 15 das de
notificada la resolucin que lo motiva, con expresin de los fundamentos
legales.

--

Slo se tendr por fundamentado cuando se expresen de manera clara y

precisa los artculos e incisos que autoricen el recurso y de las leyes que
se consideren violadas, indicando si es por motivos de forma o de fondo.

--

Cuando se trate de la aplicacin de la pena de muerte, el recurso podr

interponerse sin llenar formalidades. (Art.452.
TRAMITE DE LA CASACION.

--

Si cumple los requisitos se seala da y hora para la vista (444);

212

--

Si se interpone fuera del plazo o no cumple los requisitos se rechazar de

plano. (445)

--

Se conocer en vista pblica donde se puede alegar de palabra y por

escrito (446);

--

Se resuelve dentro de los 15 das siguientes a la vista;

--

Si se declara la procedencia por fondo, casa la sentencia y emite la que en

derecho corresponde(447);

--

Si declara la procedencia por forma, har el reenvo al tribunal que

corresponda para corrija los vicios.(448)

--

Cuando resuelva la liberta del procesado si ordenar su inmediata libertad

449)

Revisin:
Aunque no es propiamente un recurso, sino un procedimiento que
permite el examen de una sentencia ejecutoriada y por tanto la excepcin
al principio de cosa juzgada, est ubicado en el CPP como un medio de
impugnacin (Arts. 453 al 463).
Si bien la paz social y la certidumbre jurdica determina el carcter
intocable y definitivo de las sentencias firmes, la justicia no puede quedar
subordinada a un dogma jurdico porque existen y se han comprobado
errores judiciales que son connaturales al juicio del hombre. Cuando la
verdad real es contraria a la verdad formal de la cosa juzgada
condenatoria, el principio de favor rei obliga la anulacin del fallo
condenatorio, no as del absolutorio cuyo reexamen es imposible en virtud
del mismo postulado.
Proceder la revisin cuando nuevos hechos o elementos de prueba
sean idneos para fundar la absolucin del condenado o establecer una
condena menos grave (455).

213

Artculo 453. Objeto.

--

La revisin para perseguir la anulacin de la sentencia penal ejecutoriada,

cualquiera que sea el tribunal que la haya dictado, an en casacin, slo
procede en favor del condenado a cualquiera de las penas previstas para
los delitos o de aquel a quien se le hubiere impuesto una medida de
seguridad y correccin.

Artculo 454. Facultad de impugnar.

--

El propio condenado; o el representante legal si es incapaz; el cnyuge,

ascendientes, descendientes o hermanos en el caso de fallecidos;

--

El Ministerio Pblico;

--

El juez de ejecucin en caso de aplicacin retroactiva de una ley penal ms

benigna.

Artculo 465. Forma.

--Debe promoverse por escrito ante la Corte Suprema de Justicia, expresando los
motivos y disposiciones legales en que se funda.
TRAMITE DE LA REVISION
--

Una vez recibida la impugnacin o solicitud, el tribunal establecer si

procede y otorgar plazo al interponente para que complete requisitos
faltantes;

--

Al notificarse la primera resolucin el condenado podr designar defensor;

--

La muerte del condenado no suspende el trmite;

--

Inmediatamente de admitida la revisin se le dar intervencin al Ministerio

Pblico o al condenado, segn sea el caso, y se dispondr la recepcin de
los medios de prueba tiles.

--

Concluida la instruccin se sealar audiencia para que se manifiesten los

que intervienen en la revisin pudiendo acompaar alegatos escritos.

214

--

El tribunal, al pronunciarse, declarar sin lugar la revisin, o anulara la

sentencia.

--

La sentencia podr ordenar nuevo juicio, la libertad del condenado o variar

y restituir parcial o totalmente los efectos de la sentencia anterior; tambin
podr pronunciarse sobre indemnizacin al condenado. (arts. 453-463
CPP).

Sexta Parte
OTROS PROCEDIMIENTOS
1.

PROCEDIMIENTOS ESPECIFICOS.

1.1. Naturaleza de los procedimientos especficos:

La necesidad de acelerar los trmites judiciales en casos concretos,
de profundizar la investigacin cuando fracasa el recurso de exhibicin
personal, de prevenir la comisin de nuevos delitos y la naturaleza especial
de los ilcitos privados y las faltas, determinan la creacin de ciertas
variantes al proceso penal ordinario comn.
El procedimiento ordinario se integra por las siguientes fases:
a.-

Preparatoria (investigacin);

b.-

Intermedia (calificacin);

c.-

Juicio Oral (debate y sentencia);

d.-

Impugnacin (revisin);

215

e.-

Ejecucin de la Sentencia Penal.

Pero el Cdigo Procesa Penal establece cinco casos distintos al procedimiento

comn, a saber:

1.2. Procedimiento Abreviado:

Concepto:
Procede cuanto el Ministerio Pblico estima suficiente, por la falta de
peligrosidad, la falta de voluntad criminal del imputado o por la escasa
gravedad del delito, la imposicin de una pena no mayor de dos aos de
privacin de libertad o de una multa.
Procedencia:
Luego de transcurrido el procedimiento preparatorio y vencido el
plazo para la investigacin, el Ministerio Pblico puede en lugar de formular
la acusacin y pedir la apertura a juicio, solicitar si procede la va especial
del procedimiento abreviado (332), ante el juez de primera instancia que
controla la investigacin.
En estos casos, el Ministerio Pblico, como en los dems casos de
desjudicializacin, tiene la potestad para disponer de la accin penal, con
la diferencia de que no se abstiene de ejercitarla sino de tramitar el proceso
en forma abreviada.
Cules son los presupuestos necesario para que sea procedente el
Procedimiento Abreviado?

216

--

Que el Ministerio Pblico, luego de la investigacin estime suficiente la

imposicin de una pena privativa de libertad no mayor de dos aos; o de
una pena no privativa de libertad.

--

Que el Ministerio Pblico cuente con el acuerdo del imputado y su

defensor; y que el imputado admita el hecho descrito en la acusacin y su
participacin en el, as como la aceptacin de la va del Procedimiento
Abreviado propuesto.

En qu consiste el procedimiento?
--

Una vez que el M.P. haya requerido el trmite del procedimiento abreviado,
el juez ordenar al da siguiente de la presentacin de dicha solicitud, la
notificacin a las partes, entregndoles copia de la misma y pondr a
disposicin en el despacho las actuaciones y las evidencias reunidas
durante la investigacin para que puedan ser examinadas en un plazo
comn de cinco das.

--

En la misma resolucin convocar a las partes a una audiencia oral que

debe realizarse dentro de un plazo no menos de cinco das ni mayor de
diez (art. 345 Bis.).

--

En la referida audiencia las partes podrn objetar la solicitud de

procedimiento abreviado (345 Ter.) y se les conceder tiempo para que
fundamenten sus pretensiones y presenten los medios de investigacin
practicados. Se levantar acta y el juez resolver todas las cuestiones
planteadas (345 Quter.), es decir, puede declarar la procedencia o
improcedencia del trmite del procedimiento abreviado que se le solicit.

--

Si el tribunal no admite la va solicitada y estimare conveniente el

217

procedimiento comn, para un mayor conocimiento de los hechos o ante la

posibilidad de que corresponda una pena superior a la sealada, rechazar
el requerimiento y emplazar al M. P., para que concluya la investigacin y
formule nuevo requerimiento (arts. 465 y 345 Quter).
--

Si se estima procedente el trmite del proceso abreviado, el juez oir al

imputado y dictar la resolucin que corresponda sin ms trmite. Podr
absolver o condenar, pero la condena en ningn caso podr superar la
pena requerida por el M. P. (465); asimismo tampoco ser discutida la
pretensin civil, la que podr ser discutida en un tribunal ese ramo.

--

La sentencia se basar en el hecho descrito en la acusacin admitida por

el imputado, sin perjuicio de incorporar otros favorables a l, cuya prueba
tenga su fuente en el procedimiento preparatorio, y se podr dar al hecho
una calificacin jurdica distinta a la de la acusacin (465).

--

Contra la sentencia procede el recurso de apelacin.

Como se puede apreciar, en el Procedimiento Abreviado se dan tres excepciones

a las reglas generales, en el desarrollo de su procedimiento, a saber:
1.-

Es el nico caso en que el juez de instruccin dicta la sentencia;

2.-

La confesin tiene validez como medio de prueba, siempre que el

juez de instruccin acepte esta va; y,

3.-

No hay acumulacin de accin civil, ya que sta se tramita de

manera independiente ante el tribunal competente del ramo civil.

1.3. Procedimiento Especial de Averiguacin:

218

Concepto:
Este procedimiento de urgencia busca, sobre todo, evitar las
detenciones ilegales, proteger a las vctimas de tan aberrante prctica y
procurar el efectivo respeto de los derechos humanos, particularmente los
de goce de libertad y a no sufrir vejmenes o coacciones.
Procedencia:
Cuando fracasa un recurso de exhibicin personal, pero existe
fundadas sospechas para afirmar que la persona a cuyo favor se interpone,
ha sido detenida ilegalmente por un funcionario pblico o fuerzas regulares
o irregulares del Estado, Cualquier persona podr solicitar a la Corte
Suprema de Justicia que ordene al Ministerio Pblico, para que en un plazo
mximo de cinco das informe sobre el resultado de la investigacin, y
encargar a: 1) Procurador de los D.H; 2) una entidad jurdica; o, 3) al
cnyuge o a los parientes, la averiguacin o procedimiento preparatorio.
(art. 467 CPP).
Admisibilidad:
--

Para decidir la procedencia la Corte Suprema de Justicia, convoca a una

audiencia al M.P., al que solicit el procedimiento y dems interesados;

--

Con base en las pruebas aportadas la CSJ decidir el rechazo de la

solicitud o expedir mandato de averiguacin. (art. 468 CPP).
Trmite:

--

En mandato designar la persona a quien corresponde al averiguacin; los

motivos y que el investigador designado est equiparado a un agente del
M.P.; el plazo en que debe presentar informes; y designacin del juez que
controla la investigacin (469 CPP).

219

--

El investigador se conformar la investigacin conforme al procedimiento

preparatorio de accin pblica; y, una vez cumplida la investigacin
formular la acusacin siguiendo el procedimiento intermedio. A partir del
auto de apertura a juicio rigen las reglas comunes. (470-473 CPP.).

1.4. Juicio por Delito de Accin Privada:

Concepto:
En los delitos en que no se lesiona el inters social, corresponde al
agraviado comprobar el hecho que causa su acusacin, entonces no son
necesarias las fases procesales de instruccin e intermedia. El Tribunal de
sentencia admite la querella y convoca a una audiencia de conciliacin
para buscar un acuerdo entre las partes, si este no se logra, entonces se
pasa a Juicio Oral.
Acto de Iniciacin:
--

El interesado formular acusacin mediante querella, cumpliendo los

requisitos de sta, pudiendo ejercer a la vez la accin civil (art. 474 CPP).

--

La querella puede ser desestimada porque sea manifiesto que el hecho no

constituye delito o por falta de requisitos. En este ltimo caso podr repetir
su querella cumpliendo las formalidades. (art. 475 CPP).
Investigacin Preparatoria:

--

En caso de no ser posible para el agraviado identificar o individualizar al

querellado o determinar su domicilio o residencia o establecer en forma
clara y precisa el hecho punible, el querellante podr solicitar al juez que

220

sea el M.P. que realice la investigacin preparatoria (art. 476 CPP).

Conciliacin:
--

Admitida la querella, el tribunal convocar a una audiencia de conciliacin,

remitiendo copia al querellado de la acusacin (art. 477 CPP).
Juicio:

--

Finalizada la audiencia de conciliacin sin resultado positivo, el tribunal

citar a juicio en la forma correspondiente. (art. 480 CPP.)

--

Pero previamente al juicio, puede darse el desistimiento tcito, la renuncia

y retractacin o el desistimiento expreso (arts. 481-83 CPP).

1.5.

Juicio para la Aplicacin Exclusiva de Medidas de

Seguridad y Correccin:
Concepto:
Procede cuando despus de realizado el procedimiento preparatorio
el Ministerio Pblico estima que nicamente corresponde aplicar una
medida de seguridad y correccin al imputado, con el objeto de que este
pueda ser readaptado socialmente y la misma sociedad pueda defenderse
contra el peligro que el mismo significa.
Procedencia:

--

Cuando el M.P. despus del procedimiento preparatorio, estime que slo

corresponde aplicar una medida de seguridad y correccin, requerir la
apertura del juicio en la forma y las condiciones previstas para la acusacin
den el juicio comn, indicando tambin los antecedentes y circunstancias

221

que motivan el pedido. (art. 484 CPP)

Trmite:
--

El procedimiento se regir por las reglas comunes, salvo las establecidas a

continuacin:
1.-

Cuando el imputado sea incapaz, ste ser representado.

2.-

En el procedimiento interior el juez podr rechazar el pedido si

estima que corresponde aplicar una pena, y ordenar la acusacin.

3.-

El juicio se tramitar con independencia de cualquier otro juicio.

4.-

El debate se realizar a puertas cerradas cuando sea necesario.

5.-

La sentencia versar sobre la absolucin o sobre la aplicacin de

una medida de seguridad y correccin.

6.-

No sern aplicables las reglas referidas al procedimiento abreviado.

(art. 485 CPP).

1.6. Juicio Por Faltas:

Concepto:
Consiste en un procedimiento acelerado y simple para resolver
infracciones intrascendentes, que por su escasa gravedad est tipificados
como faltas, conocen los jueces de paz en nica instancia y dentro de su
jurisdiccin.
Reconocimiento de Culpabilidad:
--

Para juzgar las faltas, el juez de paz, oir, al ofendido o a la autoridad que
hace la denuncia e inmediatamente al imputado. Si ste se reconoce
culpable y no se estiman necesarias ulteriores diligencias, el juez en el acta
que levante dictar la sentencia que corresponda, aplicando la pena si es
el caso, ordenando el comiso o la restitucin de la cosa secuestrada. (art.

222

488 CPP).
Juicio Oral:
--

Cuando el imputado no reconozca su culpabilidad o sean necesarias otras

diligencias, el juez convocar inmediatamente a juicio oral y pblico al
imputado, al ofendido, a las autoridades denunciante y recibir las pruebas
pertinentes.

--

En la audiencia se oir brevemente a los comparecientes y dictar de

inmediato la resolucin respectiva dentro del acta, absolviendo o
condenando. (art. 489 CPP).

--

El juez podr prorrogar la audiencia por un trmino no mayor de tres das,

de oficio o a peticin de parte, para preparar la prueba, disponiendo la
libertad simple o caucionada del imputado.

--

Contra la sentencia procede la apelacin que se interpondr verbalmente o

por escrito con expresin de agravios dentro del trmino de dos das de
notificada la sentencia, recurso del cual conocer el juez de primera
instancia, quien resolver dentro del plazo de tres das. (art. 491 CPP)

Sptima Parte
LA EJECUCION PENAL
1.

EL JUICIO.

223

1.1. La Ejecucin Penal:

Previo a desarrollar el presente tema ubicaremos el mismo dentro
del articulado del Cdigo Procesal Penal, el cual lo encontramos regulado
en los artculos del 492 al 506 del citado cuerpo normativo.
Aunque el proceso penal termina con el fallo judicial firme, el control
jurisdiccional en materia penal abarca la ejecucin de la sancin penal y la
vigilancia del cumplimiento de los fines constitucionales para los que se
impone. Esta etapa tiene por objeto el control judicial del cumplimiento y
ejecucin de la pena y del respeto a las finalidades constitucionales de la
sancin penal.
Para tal efecto el Cdigo Procesal Penal nos indica:
"Artculo 493. Ejecutoriedad.
Las condenas penales no sern ejecutadas antes de que se
encuentren firmes. A tal efecto, el da en que deviene firme, se ordenarn
las comunicaciones e inscripciones correspondientes y se remitir los autos
al juez de ejecucin.
Cuando el condenado debe cumplir pena privativa de libertad, el
juez de ejecucin remitir ejecutoria del fallo, al establecimiento en donde
deba cumplirse la prisin, para que se proceda segn corresponda. Si
estuviere en libertad, ordenar inmediatamente su detencin y una vez
aprehendido proceder conforme a esta regla.
Ordenar tambin, las copias indispensables para que se lleve a
cabo las medidas para cumplir los efectos accesorios de la sentencia:
comunicaciones, inscripciones, decomiso, destruccin y devolucin de
cosas y documentos."
Anteriormente los sistemas judiciales nos indicaban que la actividad
de los jueces finalizaba con dictar un fallo a razn de habrsele imputado a
un sujeto la comisin de un delito o falta, y que los problemas que se
suscitaban posteriormente eran de naturaleza administrativa. Esto genera

224

que, aquellos que son condenados al encarcelamiento lleguen a

convertirse en objetos olvidados, carentes de derechos, odiados por su
misma sociedad y hasta considerados sus enemigos, contraviniendo
flagrantemente lo establecido en el artculo 19 de la Constitucin el cual
indica que: "el sistema penitenciario debe tender a la readaptacin social y
a la reeducacin de los reclusos y cumplir con el tratamiento de los
mismos,...". Uno de los objetivos de la Granja Penal de Pavn es: La
regeneracin del reo, mediante programas de orientacin y trabajo que lo
reintegre de nuevo a la sociedad.
Este criterio en la realidad es totalmente lo contrario pues las
instituciones se consideran legtimas para ejercer contra ellos cualquier tipo
de violencia que constituye causa de transgredir sus derechos como
humano. Entonces los jueces evaden la responsabilidad de controlar
jurisdiccionalmente las medidas administrativas dentro de las crceles, el
estado fsico de las mismas y la impunidad dentro de ellas.
Segn Carlos Rubianes" esta aplicacin queda fuera del campo del
derecho penal, para entrar en el del derecho administrativo, en su faz
penitenciaria, o bien en el derecho ejecutivo penal o derecho penitenciario,
ubicndose dentro de estas ultimas la aplicacin material de las penas
privativas de libertad. Esto no obsta, sin embargo, el control jurisdiccional
de los jueces, resolviendo los incidentes que se planteen durante tal
ejecucin.
Actualmente en nuestro ordenamiento jurdico existen los jueces de
Ejecucin, regulados en el artculo 51 del C.P.P. indicndonos que: "Los
jueces de ejecucin tendrn a su cargo la ejecucin de las penas y todo lo
que a ellas se relaciones, conforme lo establece este Cdigo." Esta nueva
institucin fue creada por el mecanismo de Judicializacin de la Pena, para
que ellos vigilen y controlen la consumacin de la pena de prisin, por
medio de mecanismos concretos que permitan que al recluso se le
garanticen sus derechos cuando cumpla su condena. El principal problema

225

de la ejecucin penal es la relacin entre el sistema penitenciario y la

administracin de justicia, ya que la primera no desea el control de entes
externos y prefiere mantenerse fuera de este control tal como lo del
Organismo Judicial a travs de los Jueces de Ejecucin. Estos Jueces de
Ejecucin Penal vienen entonces a dar esperanza y vida, en beneficio de la
aplicacin de la dignidad humana, es decir que la pena privativa de libertad
no estar ya jams relacionada con represin y castigo.
Concepto:
Es la aplicacin efectiva de la pena o castigo impuesto por autoridad
legtima, a quien ha cometido un delito o falta, siendo dictada la misma por
el Juez o tribunal en la sentencia, encargndose el cumplimiento de ella a
un miembro integrante del Poder Judicial denominado Juez de Ejecucin
Penal, quien debe indicar el centro en donde deber cumplirla el
sentenciado.
Doctrinas sobre la ejecucin penal.
El Sistema Penitenciario guatemalteco o Sistema de Ejecucin de
las penas debe entenderse como parte del Derecho Penal, dotndole de
todas las garantas que limitan la coercin penal en un Estado de Derecho.
La indiferencia constituye la forma generalizada de pensar
-consciente o no- en que nos olvidamos sistemticamente del ciudadano
condenado por los rganos jurisdiccionales, justo en el momento en que el
poder penal del Estado se manifiesta de manera ms dramtica, pues es
aqu donde se desarrolla la represin Estatal. Por ello, es necesario
advertir el peligro de analizar la Ejecucin Penal o lugar carcelario como un
elemento externo al sistema jurdico.
Racionalizar el uso de la crcel para garantizar la observancia del
respeto debido a los derechos e intereses de los reclusos es, sin duda, un
valioso aporte para humanizar y desvirtuar el estigma de ser un

226

condenado. Este aporte, se quedara corto, si no se complementa con un

conjunto de normas que garanticen en forma efectiva todas las incidencias
de las etapas de Ejecucin Penal, pues si no se otorga a las personas
sometidas al encierro, herramientas bsicas para ejercer el derecho de
defensa, de nada sirve la creacin de rganos judiciales ni jurisdiccionales
en nuestro ordenamiento penal.
Las concepciones doctrinarias y legales acerca de que la crcel es
el remedio a la delincuencia se encuentra en crisis, ya que como antinomia
existe el fenmeno de las crceles llenas y un crecimiento incontrolado de
delincuencia.
Existen doctrinas que justifican el castigo retributivo y otras que
explican el castigo abolicionista. De ellas se desprende la consecuencia
lgica de que el sistema penal vigente se ha mostrado inadecuado (tanto
en teora como empricamente) frente a los fines utilitaristas prefijados, ya
que las fases legales de la individualizacin de las penas, legal, judicial y
penitenciaria deben permitir la congruencia del sistema penitenciario con la
readaptacin social. El objetivo en la ejecucin penal de los conflictos
generales, segn el autor alemn Hil de Kaufmann en su obra
"Criminologa: Ejecucin Penal y Terapia Social", en la actualidad se ha
generalizado ampliamente en las discusiones sobre problemas de reforma
carcelaria, pues poner en contraposicin los conceptos de "antigua
ejecucin de custodia" y de "moderna ejecucin de tratamiento" deben
entenderse en el sentido que el preso en ejecucin de custodia es
"custodiado" en forma segura durante el tiempo de detencin en el
establecimiento penal; en cambio, en la ejecucin de tratamiento recibe
ayuda para, por lo menos parcialmente, eliminar las dificultades existentes
en contra de una vida en comn leal a la sociedad. Kaufmann seala que
el concepto de terapia no significa entender al delincuente como enfermo
(fomentando as su irresponsabilidad) sino que debe ser entendida como
ofrecimiento de ayuda para solucin de los problemas, posibilitando la vida

227

social comn, mediante la mantencin de sus normas elementales.

Ejecucin Orientada por el Tratamiento.
A este respecto el autor Kaufmann discute tres problemas bsicos
para el tratamiento siendo:
a) La Ejecucin de Tratamiento y Pensamiento Retributivo:
Por decenios de aos en la dogmtica penal se ha mantenido la
disputa alrededor de los fines de la pena y la llamada teora retributiva de
sta. Para Roxn, la culpabilidad del autor es el fundamento para la
individualizacin de la pena. Sin embargo, el ncleo irrenunciable de esta
teora slo reside en dos principios: no se puede ir ms all de la medida
de la culpabilidad. Por est razn no se puede dar ningn conflicto de
objetivos entre la ejecucin de tratamiento y el llamado pensamiento
retributivo, porque la "retribucin" se ha transformado en la teora del
derecho penal de la culpabilidad y de ello resulta que la teora retributiva
deja de tener legitimidad y significacin para la ejecucin de la pena por
carecer de efectividad para los fines de la misma. A este respecto de la
teora retributiva, Kant afirma que si la justicia sucumbe, carece de todo
valor que los hombres vivan sobre la tierra. El pensamiento severamente
retributivo pone distancia humana entre los internos y los operadores de la
fase de ejecucin. Quiera la recproca confianza imponiendo la
participacin del preso en la terapia y provoca la alineacin de los penados
penitenciarios en frentes opuestos.
b) Ejecucin de Tratamiento y Seguridad y Orden:
El problema parte de dos directrices:
- Por una parte, el pensamiento de seguridad.
- Por otra, el pensamiento de tratamiento.
La seguridad, que lleva inmerso orden -no es un valor en siEsto proviene, indudablemente, de su fuerte acentuacin, existente
en nuestros das de la tradicin militar de la ejecucin penal. Con eso,

228

surgen rebeliones, agresiones, etc. que van en contra del pensamiento de

tratamiento. Sin embargo, no es posible abandonar las reglas racionales
del orden, porque incluso se le puede hacer comprender al preso y ste
puede ser parte integrante de una ejecucin de tratamiento.
La teora de Prevencin Especial coincide en alguna manera con
esta

teora

pues

presenta

tres

estados

especiales

dirigidos

al

aseguramiento a travs del encierro al condenado, la intimidacin,

aplicando penas para ya no delinquir y el mejoramiento en el caso de los
reincidentes. En este sentido Maier cita al filsofo griego Platn, que desde
su punto de vista analiza el fin de la pena de la siguiente manera: "ningn
hombre prudente pena porque se ha pecado, sino para que no se peque".
Para los delincuentes, respecto de los cuales, conforme a todas las
experiencias y a su carrera criminal, se llega a la conclusin de que pueden
fugarse y que tambin en libertad perpetrarn nuevamente delitos, no se le
puede dar prioridad al pensamiento de tratamiento sino que en primer
plano tiene que estar el de seguridad. No se niega el conflicto entre
"seguridad" y "tratamiento", pero el problema esencial reside sobre todo, en
la mentalidad de los funcionarios de ejecucin penal por su elevado recelo,
que les lleva a una sobre valoracin de la necesidad de seguridad, bajo el
supuesto inters propio de que el "delincuente" est bien encerrado.
Ante esto, una transformacin de la ejecucin penal lleva paralelo un
trabajo respecto a la opinin pblica, pero ms all, en el sentido de que en
relacin a todas las decisiones bien "ponderadas" (no para cualquier
"laisez-farre" -dejar hacer- y falta de aplicacin) hasta las del Ministro, tiene
que drsele a la ejecucin penal proteccin en contra de la presin de la
opinin pblica. Solo entonces los funcionarios estarn dispuestos a
cambiar de actitud.
c)Tratamiento igual de todos los presos e individualizacin:
Kaufmann plantea una situacin real respecto del mundo fctico del
establecimiento penal, y seala que una ejecucin penal est caracterizada

229

en lo "fundamental por la privacin, por ello todos los presos presionan en

forma comprensible por tener los mismos derechos, porque, justamente,
stos estn tan limitados." Y aade que frente a ello el pensamiento de
tratamiento ordena "asignar diferenciadamente a los presos distintas clases
de permisos y ventajas y aprovechando que en un establecimiento penal
nada permanece escondido, hay que partir de que este conflicto se plantea
ms claramente mientras ms se impone el pensamiento de tratamiento.
Una primera ayuda para superar este conflicto reside en hacer consciente
su existencia, naturalmente primero de los funcionarios, pero luego tambin
a los presos. Sin cooperacin de los ltimos no es posible una ejecucin de
tratamiento. Y donde aparece un montn de conflictos del rol y el aspecto
taxativo, resulta claro que se requiere el cambio de determinadas
situaciones.
En este nterin del pensamiento de tratamiento existe un
intraconflicto del director (funcionarios Vrs. presos por las medidas
disciplinarias o el servicio de polica o el servicio psicolgico). Sin embargo,
estas expectativas opuestas respecto a la conducta del director se pueden
ciertamente echar abajo parcialmente, cuando todos los participantes en la
ejecucin estn conscientes en la cuestin de como ha de ejecutarse el
pensamiento de tratamiento o "ejecucin moderna" como algunos le
llaman.
1.2. Tribunal de Ejecucin.
El artculo 51 del C.P.P. nos indica que: "Los jueces de ejecucin
tendrn a su cargo la ejecucin de las penas y todo lo que a ellas se
relaciones, conforme lo establece este Cdigo." Esta nueva institucin fue
creada por el mecanismo de Judicializacin de la Pena, para que ellos
vigilen y controlen la consumacin de la pena de prisin, por medio de
mecanismos concretos que permitan que al recluso se le garanticen sus

230

derechos cuando cumpla su condena.

Integracin:
Segn disposiciones que emanan de la Corte Suprema de Justicia
mediante acuerdos.
Funciones:
1.-

Revisar el cmputo practicado en la sentencia, con abono a la

prisin sufrida desde la detencin y determinar con exactitud la
fecha en que finaliza la condena.

2.-

Controlar el cumplimiento adecuado del rgimen penitenciario,

disponer las inspecciones de los establecimientos penitenciarios que
fuesen necesarios, y hacer comparecer ante s a los penados con
fines de vigilancia y control.

3.-

Procurar la atencin de aquellos problemas que el penado

enfrentar al recuperar su libertad, en lo que fuere posible.

4.-

Resolver los incidentes relativos a la ejecucin y extincin de la pena

que se le presenten.

5.-

Promover la revisin de la sentencia ejecutoriada ante la Corte

Suprema de Justicia cuando surja una Ley ms benigna para el
condenado.

6.-

Conocer y resolver las solicitudes de libertad anticipada, las

revocaciones de libertad condicionada, el pago de las multas que se
impongan y la conmutacin de las penas.

1.3. Ejecucin y Extincin de la Pena:

Ejecucin:
a)

Las sentencias penales slo se ejecutarn cuando estn firmes.

231

Para tal efecto, se ordenarn las comunicaciones e inscripciones

correspondientes y el tribunal de sentencia remitir los autos al Juez
de Ejecucin.
b)

Cuando el condenado deba cumplir pena privativa de libertad, el

juez de ejecucin remitir ejecutoria del fallo al establecimiento
donde

deba

cumplirse.

Si

estuviere

en

libertad,

ordenar

inmediatamente su detencin.
Extincin:
De conformidad con el artculo 102 del Cdigo Penal se extinguen
de la siguiente forma:
1.-

Por cumplimiento.

2.-

Por muerte del reo.

3.-

Por amnista.

4.-

Por indulto.

5.-

Por perdn del ofendido en los casos sealados por la ley.

6.-

Por prescripcin.
Al extinguirse la pena por cumplimiento el Juez de Ejecucin debe

promover inmediatamente la libertad del condenado y procurar la atencin

de aquellos problemas que el penado enfrente al recuperar su libertad.
Trmite:
1.4.

Ejecucin y Extincin de las Medidas de Seguridad y

Correccin:

--

Cuando sea procedente aplicar por analoga las instituciones de la

rehabilitacin, conmutacin, perdn del ofendido o la aplicacin de una ley
ms benigna, se observarn las siguientes disposiciones:
1.-

En el caso de incapacidad intervendr el tutor, quien tendr la

232

obligacin de vigilar la ejecucin de la medida de seguridad y

correccin.
2.-

El juez de ejecucin determinar el establecimiento adecuado para

la ejecucin de la medida y podr modificar su decisin, incluso a
peticin del tutor o de la direccin del establecimiento. Podr
asesorarse de peritos que designar al efecto.

3.El juez de ejecucin fijar un plazo, no mayor de seis meses, a cuyo trmino
examinar, peridicamente, la situacin de quien sufre una medida; el examen se llevar a cabo
en audiencia oral, a puertas cerradas, previo informe del establecimiento y de peritos. La decisin
versar sobre la cesacin o continuacin de la medida y, en este ltimo caso, podr modificar el
tratamiento o varias el establecimiento en el cual se ejecuta.

4.-

Cuando el juez de ejecucin tenga conocimiento, por informe

fundado, de que desaparecieron las causas que motivaron la
internacin, convocar inmediatamente a la audiencia prevista en el
inciso anterior. (art. 505 CPP).

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